《证券法》存在的缺陷及对其完善的建议

《证券法》存在的缺陷及对其完善的建议（共2篇）

《证券法》存在的缺陷及对其完善的建议 篇1

《证券法》存在的缺陷及对其完善的建议

《证券法》的出台，对于规范市场运作，保护投资者的利益具有十分重大的意义。但我们必须清醒地认识到，《证券法》是在我国证券市场发展历史较短、经验严重缺乏的背景下出台的，作为第一部《证券法》，它本身存在着一些缺陷。因此，一方面对这一法规须进一步完善，另一方面，还须根据证券市场的具体情况制定一些实施细则，作为该法的补充。

一、上市资格方面

1.关于资金投向问题。目前企业在经过批准上市后，获得大量资金，在绝大部分资金用于扩大再生产的情况下，因决策不科学，导致重复生产、重复建设的现象十分严重。此外，还有企业募集了巨额资金后，根本投不出去，只好将资金存在银行睡大觉，造成资金的积压和浪费。因此，在《证券法》的实施细则中，应加上严格审核企业申请发行上市的材料，特别是资金投向的条款。企业通过发行募集到资金后，应走内涵扩大再生产的道路，并在实施细则中强调发展高科技方面必须有一定比例的资金投入，以增强企业的后劲。

2.关于证券发行的额度问题。由于立法时意见不一致，一种观点认为不应规定规模控制，适应市场经济的要求，有利于与国际惯例接轨；另一种观点认为我国须进行必要的规模控制，因为这对于实现政府的`监督目标具有重要的现实意义，否则会对间接融资造成冲击，影响银行对国民经济运行的支持和调节作用，不利于国家对资本市场的调控。从我国股票发行历史来看，发行上市的规模和节奏始终受制于二级市场的走势，这使根据以往市场这一状况确定的发行规模具有滞后性和随意性。因此，应当逐步淡化指标额度控制，实现向标准额度控制的转化。对此，《证券法》应确定相应的规范准则。

3.关于股票发行上市按地区分配指标的问题。前几年证监会给不同的地区分配额度，各地就把有限的额度化整为零，结果许多小股本企业上市，广受批评。现在，中国证监会每年给不同地区分配发行上市指标，即规定一个地区一年可有几家企业发行上市，各地又开始找大型企业包装上市，甚至几个企业合在一起，“捆绑上市”，效果也不好。问题不在于如何控制各地指标、搞平衡，而在于如何把好审批关，审批程序的公开程度如何。对此，《证券法》不应回避。

二、行为规范方面

1.关于发行审核委员会投票采用何种方式问题。这在立法中是个争论的焦点，有些部门主张无记名投票，但在审议草案过程中有很多反对意见。他们认为这种方式透明度低，很难说是公平、公正、清廉的，造成的后果是谁也不承担责任。建议发行审核委员会依据发行审核准则公布合格或不合格的原因，对自己的表决负责。

2.关于股票发行的最终决定权问题。《证券法》规定把股票发行的最终决定权留给中国证监会，由证监会以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。至于证监会最终如何决定，操作程序怎样，也没有规定。这一点令人担忧，因为中国证监会内部运作的不公平、不透明必成为滋生腐败的温床。因此制定一个合理的约束细则势在必行。

3.关于信息披露规定的问题。从法律规定来看，信息披露的规定较为原则化，需要一定的规则加以明确，以便于在实际中具体实施。因此一方面可以吸收已有的规范使法律更具操作性；另一方面也可通过制定详细的规则使法律的规定得以落实。

三、法人治理结构方面

1.关于优化上市公司的治理结构的问题。上市公司要规范运作，关键在于公司治理，即在股东、董事、监事等之间建立一种合理关系，公司治理应由整个市场来进行规范，即由证监会、交易所甚至包括投资者共同来监管。如交易所可通过培养公司秘书，提倡设立公司外董事，确保董事会发挥职能等方面来优化上市公司的治理结构。《证券法》应当制定适合市场经济条件下的灵活有效的具体细则。

2.关于与地方政府之间关系的问题。上市公司已成为区域经济重要的组成部分，因此地方政府关心自己的上市公司也是合理的，而且地方政府与本地上市公司距离最近、关系最直接、情况最清楚，尤其对于突发事件，地方政府比监管机构作用还大。因此两者要相互支持、相互配合。同时由于我国证券市场发展极不平衡，《证券法》中必须明确，我们应实行统一

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《证券法》存在的缺陷及对其完善的建议 篇2

自工业革命以来, 世界经济主要依靠一次能源来提供能量, 随着经济的发展, 世界人口的增长, 世界范围内CO2等温室气体的排放量与日俱增。这一现象引起了生态环境的恶化, 对人类的生产和生活造成了严重的影响。据统计, 建筑行业是消耗资源能源以及排放有毒有害气体的大户, 城市里碳排放60%来源于建筑维持功能自身上, 而交通汽车只占到约30%。另外, 在房地产的开发过程中建筑采暖空调通风照明等方面的能源都参与其中, 碳排放量也很大。

2009年12月19日, 在丹麦哥本哈根举行了《联合国气候变化框架公约》缔约方第15次会议, 会议表明面对全球变暖这一严酷的事实我们应致力于降低碳总排放量, 确保全球平均温度的升幅不超过两摄氏度。至此低碳已成为全人类一致的目标, 相应地低碳经济和低碳建筑成为建筑行业的新潮流。

二、低碳建筑的概念及意义

1、低碳建筑的定义

低碳经济一般是指以低能耗、低污染、低排放为目标最终实现减少二氧化碳排放的经济发展模式, 而发展低碳建筑是低碳经济的关键。根据低碳经济的定义, 低碳建筑即为, 在建筑的全生命周期内, 以低能耗、低污染、低排放为基础, 最大限度地减少温室气体排放, 为人们提供具有合理舒适度的使用空间的建筑模式。

2、发展低碳建筑在中国的意义

(1) 节约资源。目前在中国建筑相关能耗已经超过工业成为社会第一能耗大户, 占总能耗的46.7%。而在住宅使用过程中的能耗与发达国家相比, 在相同技术条件下为发达国家的2~3倍, 在一定程度上引起了我国与发达国家的经济差距。因此发展低碳建筑有利于节约资源, 为可持续发展做贡献。

(2) 改善环境。数据显示在中国每建成1平方米的房屋, 就约释放出0.8吨碳。温室气体的大量排放一方面将危害自然生态系统, 出现如气候异常、海平面升高、冰川退缩、冻土融化等异常现象, 另一方面作为空气污染物其将危害公众健康与人类福祉。提倡低碳建筑可适当地减少碳化合物的排放, 进一步改善环境。

(3) 产业发展的需要。随着世界经济的发展和城市化进程的加快, 面对生存与发展环境保护越来越受到人们的关注。在中国绿色建筑已探索近10年, 低碳建筑是绿色建筑的研究新方向。发展低碳建筑不仅符合国家出台的一系列宏观经济措施, 缓解我国对能源的高需求, 而且也符合国际上的可持续理念与绿色建筑的发展方向。低碳建筑的发展, 将推动一系列相关产业的发展, 如绿色建材、可再生能源产业等, 从而带动整个产业的优化升级。

三、低碳建筑在中国的应用

1、河北保定建低碳城市

“十一五”期间, 保定“国家低碳城市试点”正式启动, 市区建筑、园林交通信号、景区等领域太阳能应用改造进展加快, 节能减排目标如期实现。2010年, 保定市区空气质量二级以上天数达331天, 建成32座污水处理厂和12座垃圾处理场, 城镇污水、垃圾处理实现全覆盖, 人均公园绿化面积、绿化率和绿化覆盖率分别达13.25平方米、38.5%和44.4%, 争创国家园林城市各项工作稳步推进。

2、上海低碳世博

历来建筑被称为“凝固的音乐”, 而在上海世博那一栋栋造型奇巧的大胆建筑创造了建筑史上的新辉煌, 堪称“凝固的智慧”。在世博轴, 黄浦江水被引来当空调, 以减轻城市的热岛效应;主题馆东西两侧5000m2的外墙, 被建成世界上最大的绿化生态墙, 用于控制和调节展馆内温度。外国国家展馆同样劲吹低碳风, 西班牙馆是一个流线形不规则的“柳条编织的篮子”, 风与自然光随意地透过钢管和柳条射进室内, 整个设计方案不仅结实牢固, 而且节能环保。最神奇的也许是会呼吸的日本馆, 其外部由可发电的超轻型薄膜包围, 馆内则采用循环式呼吸孔道等最新技术, 光水空气等自然资源都得到了最大限度的利用。

四、发展低碳建筑的几点建议

1、营造浓厚氛围

低碳建筑近几年才在中国兴起, 任何新生事物在初期都会遇到种种难题, 无经验可借鉴, 低碳建筑也毫不例外。当前实行低碳建筑的成本高, 相关的技术问题还没有解决, 困难重重。建筑企业应响应“可持续发展”的社会需求, 承担起这一社会责任, 致力于推动低碳建筑的发展。同时, 相关部门应起好领导作用, 加大宣传力度, 让节能、低碳建筑的观念深入人心。

2、促进相关技术

科技是社会进步的动力, 促进相关技术可以降低建设成本, 从而在根本上推动产业的进步。一方面可以尽可能利用新能源, 如积极开发太阳能, 用其发电、产热来替代一次能源的消耗, 减少CO2排放;巧妙利用风能, 以建筑结构形式形成的自然风来调节室内风流风速, 可减少电力的消耗, 亦可减少空调的使用。另一方面要努力研发新材料, 如玻璃纤维, 这是一种天然导光技术可将室外自然光通过专用导光材料引入地下建筑, 通过与人工照明的有机结合, 不仅可以大大节省建筑用电, 降低运营费用, 还可以提高地下空间的光环境质量。

3、建立完善体系

低碳建筑的推进要依靠完善的制度来支持, 包括监管体系、评估体系和激励机制等。对于监管体系和评估体系应制定一系列节能标准, 以便对建筑建造和使用过程中碳排放量进行监督、控制、测评, 同时借鉴国外的成功经验形成完善的建筑物碳排放计算系统。为了进一步支持低碳建筑的发展还应实施财税减免等政策。

工业革命固然重要, 但对于经济水平达到一定程度的今天, 保护环境、崇尚自然是关键, 因此低碳文明是一种新的变革, 应号召政府、企业、个人共同参与、共同努力。为了人类美好的明天建造新的低碳建筑, 改造已有建筑, 实现建筑业的可持续发展和经济增长。

摘要：节能环保, 减少温室气体的排放是当今时代的主题, 顺应此潮流低碳建筑成为建筑业的新视野。本文论述了低碳建筑的概念及在中国发展低碳建筑的意义。其次列举了低碳建筑在中国的应用实例并对中国发展低碳建筑提出几点建议。

关键词：节能,低碳经济,低碳建筑,建议

参考文献

[1]、张健.打造低碳建筑的几点建议[J].价值工程, 2010 (6)

[2]、龙惟定, 白玮, 梁浩, 范蕊.建筑节能与低碳建筑[J].节能经济, 2010 (2)

[3]、李启明, 欧晓星.低碳建筑概念及其发展分析[J].建筑经济, 2010 (2)