不合格品的控制和预防措施

不合格品的控制和预防措施（精选11篇）

不合格品的控制和预防措施 篇1

不合格品的控制和预防

今天跟大家聊一聊不合格品的控制和预防。质量管理应由事后质量检验把关控制转变为“预防式”的事前控制和事中控制；质量管理如同医生看病，治标不能忘治本，许多企业虽然高悬着“质量是企业的生命”的标语，而现实中存在“头疼医头、脚疼医脚”的“重结果轻过程”质量管理误区。为了彻底走出“事后控制”的误区，提高事前控制和事中控制的执行力，企业必须在质量管理中推行了全面质量管理模式，层层把关，人人负责，才能使质量控制在每一个产生的源头。

不合格品管理 1.目的

通过对不合格品进行评审处理，确保产品满足客户的需要。2.适用范围

适用于从来料到出货，包括客户退回来的不合格品。3.职责和权限

对问题产品进行判定、追溯、标识隔离和对处理结果进行跟踪记录。（对于已发生的品质问题进行判定，是该返修、放行还是报废；追溯就是这问题是刚刚发生的，还是之前已经生产了部分有问题的产品；对有问题的产品进行标识并隔离，防止与其他产品混乱；若产品需要返工、退货或报废，需通知相关部门或责任人，并记录质量台账。）4.不合格处理 当发现产品品质问题时，我们是不是直接就报废?肯定不是，那我们是怎么做的呢？每个工作岗位讲一下，我们是怎么检的，在发现产品质量问题时又是怎么处理的。

货源检验：

原材料检验：首先检查外观外形是否有变形、弯曲、磕碰、腐蚀、裂纹等缺陷，其次按照图纸检验尺寸是否合格，材质是否符合规范。根据检验结果出具检验报告，并通知相关部门。合格产品可以进仓，不合格产品退货或特批放行等（特批放行产品需隔离发放）。

采购件检验：包含锻打毛坯、外协加工件、铜管、铜球及其他零件，按照抽样标准（AQL1.0或4.0）抽检产品，首先检查外观外形是否有变形、弯曲、磕碰、腐蚀、裂纹等缺陷，其次按照图纸检验尺寸是否合格，材质是否符合规范。合格产品可以进仓，不合格产品退货或特批放行等（特批放行产品需隔离发放）。

工序巡检：首先我们要校对自己的量具检具，确认合格后方可开始检验工作；对发现工序不合格时，立即要求操作工调机纠正，实物标识隔离按《不合格品管理程序》处理；若质量波动大，检验员有权勒令停机解决问题，并报告主管；当我们巡检发现现场有批量质量问题时，不能擅自处理，必须报告生产部与品管部领导处理。成品检验：

按照图纸全数检验是否有漏序现象；

正常情况，依据图纸按抽样标准检验关键几何尺寸，规定螺纹抽样检验10~20%，重要内孔或外径尺寸抽样10%，出现不合格加量检验，必要时全检；

阀体水下试气、气动量仪阀体内孔检测、阀体校形等项目全检；

检验成品的外观外形是否存在磕碰、腐蚀、裂纹、毛刺等缺陷；

检验时发现不合格品，实物标识隔离按《不合格品管理程序》处理；

发现品质异常立即按“品质异常处理单”传递信息，报告主管。

每班由检验员填写“质量台账”。

经检验员检验合格的产品实物，当班包装并投放检验“合格证”，“合格证”应有检验员责任代号和日期，包装物上应注明包装入库的时间。

出货检验：按《检验计划和过程控制》规定和顾客规定的抽样水平，检验项目抽样检验，出具“质量检验报告”。概括来说,不合格品控制程序应包括以下内容：

1、对不合格品的判定。

2、对不合格品要及时做出标识并隔离。

3、做好不合格的记录，确定不合格的范围。

4、评定不合格品，提出对不合格品的处置方式，决定返工、返修、特批放行、降级、报废等处置，并做好记录。

5、对特批放行的不合格品要及时隔离存放，严防误用或误装。

6、根据不合格品的处置方式，对不合格品做出处理并监督实施。

7、通报与不合格品有关的职能部门、外协厂家，必要时也应通知顾客。

不合格品的预防

以上是产品出现不合格后的处理，此时此刻，我们就算处理得再好，对已经发生的不良，我们也不能按返回键把它给还原。所以就要我们在前期的工作中付出更大的努力，配合好相关部门的工作。为了进一步提高质量水平，尽可能减少质量问题的发生。

在这里，我所说的不合格品并不单指巡检在工序过程中发现的品质异常，也包括客户抱怨、退货，进料不良，外协加工不合格，以及成品检验不合格。我们每个月都会做一份月度质量报表，这份报表不是我们胡编乱造写出来的，是根据各岗位提供的数据整理出来。其中会不会有些产品出镜率很高？答案是肯定的。有个产品我印象特深，我参加的第一个会议是161531的问题讨论会，当时的问题是螺纹歪，烧焊后变形，3月份的质量报表有它，4月份的质量报表还有它。像这一类的产品，我们是不是应该更关注些，在生产前，把需要改善的工艺工装、设备和检具改善好，这不是我们品管一个部门就能解决的问题，但我们可以在生产过程中加强抽检力度，更重要的是指导操作工自检技能。毕竟我们巡检不是只负责某台设备或某个员工，如果操作工自检能做到并做好，这样可以减轻我们的工作负担，更能减少质量问题的发生，提高产品合格率。

顺便提下，我们巡检的时候可以把容易出现问题或前次检验有问题的产品先检，这样也一定程度上减少不良的发生。除了巡检，其他岗位也一样，如果哪款产品或材料经常性出现某种问题，我们就该重点防范了，更甚至扩展下，类似产品是否也容易出现此类问题。

不合格品的控制和预防措施 篇2

民用航空产品指民用航空器、航空发动机和螺旋桨, 零部件指任何用于民用航空产品或者拟在民用航空产品上使用和安装的材料、仪表、机械、设备、零件、部件、组件、附件、通信器材等。和其它工业产品一样, 民用航空产品和零部件的质量受其实现过程中的人员 (Men) 、机器 (Machine) 、物料 (Material) 、方法 (Method) 、测量 (Measure) 和环境 (Environment) 共六类因素 (简称5M1E) 的影响, 其中任何一个因素的变化都会导致产品质量的变化, 出现不合格品也是不可避免的。与其它工业产品不同的是, 民用航空产品和零部件的不合格品可能导致及其严重的后果, 造成重大的人员伤亡和经济损失, 甚至关系到相关组织的生存。因此, 在全球范围内, 民用航空产品和零部件产业链中各个层次的组织都对不合格品有着非常严格的控制。此外, 各个国家/地区的适航当局在所颁布的适航法律法规中也对民用航空产品和零部件的不合格品控制有强制要求, 以保障民用航空安全, 维护公众利益。

1不合格品控制体系的顶层要求

民用航空产品和零部件供应链中的组织建立其不合格品控制体系时, 需要满足的顶层要求包括AS 9100标准的要求和适航当局的要求两个方面。关于适航当局要求, 本文仅涉及美国联邦航空局和中国民用航空局的相关要求, 不涉及欧洲以及其它地方适航当局相关要求。

1.1 AS 9100标准中的不合格控制要求

AS 9100标准全称Aerospace Standard《Quality Management Systems———Requirements for Aviation, Space Defense Organizations》, 中文名为《航空、航天和国防组织质量体系管理要求》。AS 9100标准代表了全球范围内航空航天工业的组织和供方对质量体系的共同要求, 它的广泛实施能够保证一个组织从世界各地和供应链中各层次的供方采购高质量的产品和实现采购要求规范化, 同时也能够统一不同客户的质量期望和要求, 实现用第三方认证取代对众多供方的第二方审核, 极大地减少了航空航天工业中的非增值活动。

目前, 贯彻AS 9100标准并通过第三方认证已经成为国际航空航天工业市场的先决条件之一, 民用航空产品和零部件产业链中的各组织均按照AS 9100标准建立质量体系, 对于不合格品控制, AS 9100标准8.3节“不合格品控制”规定:

组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制, 以防止其非预期的使用或交付。应编制形成文件的程序, 以规定不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限。

注:术语“不合格品”包括从顾客退回的不合格产品。

组织的形成文件的程序应规定不合格品的评审和处置的职责和权限, 以及批准作这些决定的人员的过程。

适用时, 组织应通过下列一种或几种途径, 处置不合格品:

a) 采取措施, 消除发现的不合格;

b) 经有关授权人员批准, 适用时经顾客批准, 让步使用、放行或接收不合格品;

c) 采取措施, 防止其原预期的使用或应用;

d) 当在交付或开始使用后发现产品不合格时, 组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施;

组织的不合格品控制过程应及时提供已交付的不合格品的报告。

注:需将不合格品给予通知的各方可包括:供方, 内部组织, 顾客, 分销商和法规机构。

e) 通过采取必要措施控制不合格对其他过程与产品的影响。

只有组织内经授权的负责设计的代表才可批准使用“原样使用”或“返修”的处置。

注:经授权的代表包括来自设计组织的经委托授权的人员。

如不合格导致偏离合同要求, 除非顾客专门授权, 组织不得使用“原样使用”与“返修”的处置。

对报废处置的产品, 应做出明显的和永久性的标记, 或进行有效的控制, 直到使之物理上不可能被使用。

在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证, 以证实符合要求。

应保持不合格的性质的记录以及随后所采取的任何措施的记录, 包括所批准的让步的记录[1]。

1.2 FAA适航规章中不合格品控制要求

美国联邦适航条例 (FAR) 中关于不合格品控制的规定摘录如下:

FAR 21.137质量系统

生产许可证申请人或持有人应当建立并能够保持一个质量系统, 该质量系统能够保证其产品符合经批准的设计并处于安全可用状态。质量系统应包括:

…………

h) 不合格品控制

1) 制定不合格品管理程序, 保证安装在型号合格产品上的零部件均符合经批准的设计。不合格品管理程序应包含不合格产品和零部件的鉴定、记录、评估、隔离、处理要求。只有授权人员才能做出对不合格品的最终处理决定。

2) 制定针对无法使用的不合格产品的报废程序[2]。

…………

1.3 CAAC适航规章中不合格品控制要求

中国民航适航条例 (CCAR) 中对不合格品控制的规定摘录如下:

第21.125条生产检验系统

对生产检验系统及其批准的规定如下:

(一) 制造人按照本规定第21.123条第 (三) 项的要求建立生产检验系统时, 应当:

1.建立由检验、设计和其他技术部门的代表组成的器材评审委员会及器材评审程序;

2.器材评审委员会活动的完整记录至少保存5年。

(二) 生产检验系统应当具备至少能够确定下述要求的手段和方法:

…………

8.拒收的器材和零部件应当隔离并作上标记, 以防被误装到制成民用航空产品上;

9.不符合设计资料或规范而被拒收的器材和零部件, 应当经过器材评审委员会处理。委员会认为尚可使用的上述器材和零部件, 如需补加工或者返修, 应当重新检验并作上相应的标记;委员会认为不能使用的器材和零部件应当打上标记并作处置, 以确保不会被误装到制成民用航空产品上;

…………

第21.143条对质量控制系统及资料的要求

(一) 申请人应当向局方提交下列保证每一生产的民用航空产品都能符合型号设计并处于安全可用状态所必需的检验和试验程序的说明资料以供批准:

…………

关于器材评审系统的说明, 包括记录评审委员会决定和处理拒收件的程序[3];

…………

2不合格品控制体系

2.1组织职责和权限、程序和记录要求

适航规章中要求民用航空产品和零部件生产组织应建立器材评审委员会 (Material Review Board, 简称MRB) , MRB作为质量系统的重要组成部分, 在适航当局的授权下, 对产品生产过程中的不合格品做出处置意见。

组织在确定其MRB成员时, 应至少包含质量部门和工程部门的代表, 并且需要明确MRB成员的资质要求、授权、培训以及人员增补办法。

MRB独立行使其职权, 以确保不合格品的处置不受成本、进度和其它外部因素的影响。MRB的授权范围和限制, 应至少包括:

a) 将“小的不符合项”处理为“原样使用”、“返工” (消除不符合项) 、“返修” (将不符合减至最小) 、“退返”和“报废”;

b) 将“大的不符合项”处理为“返工”、“返修”、“退返”和“报废”;

c) 若MRB将“大的符合项”处理为“原样使用”, 则必须将其作为对局方批准的型号设计的一次大改, 获得局方批准;

d) 若不合格品处置结论为“返工”或“原样使用”, 则需质量部门和工程部门MRB代表共同批准。

组织应建立不合格品控制记录, 记录内容应至少包含零部件号、数量、日期、不符合的充分描述、处置意见以及授权的批准, 可参照AS9131《Quality Management Systems———Nonconformance Documentation》 (《质量体系———不合格的记录要求》) 要求建立不合格品控制记录。

组织应建立不合格品控制程序, 不合格品控制程序应包含不合格产品和零部件的鉴定、记录、评估、隔离、处理要求, 只有授权人员才能做出对不合格品的最终处理决定。

2.2工作流程

为确保对不合格品的严格控制, 避免其非预期用途的使用, 应在采购、制造和交付各个环节, 合理的设置监测点, 对产品进行检验、检测或试验验证, 及时发现不合格品, 对其进行标识、隔离, 记录并提交授权人员对不合格品做出处置决定。

不合格品首先应当提交授权的质量人员或工艺人员进行预处理 (Preliminary Material Review, 简称PMR) , 预处理的权限仅限于“报废”、“退返”、“返工”或“按照批准的标准修理程序返修”。对于超出PMR处理权限的情况, 必须提交MRB, 由MRB对不合格品做出最终处置。

当对不合格品的最终处置意见为“原样使用”或“返修”时, 需评审判定不符合性是属于对局方批准的设计的大改还是小改, 若判定为大改, 则该处置意见需提交局方批准。若不符合性对产品的外观、寿命、维护性以及客户关注的其它产品特性有不利影响, 则该处置意见需提交客户批准。

对不合格品进行返工或返修后, 应重新验证, 以证实符合要求。

对于报废的不合格品, 应当进行严格的受控管理, 可以对其进行物理损毁, 当可用于其它用途时, 如用作模型、试验等, 应对其进行专门的标识, 并记录其最终用途。

不合格品控制流程见图1。

2.3纠正措施

组织应根据不合格品的产生原因, 采取相应的纠正措施, 并监督纠正措施的实施和有效性, 避免不合格品重复发生。

3结束语

相比于一般工业产品, 民用航空产品和零部件不合格品控制要求更加严格, 组织在建立其不合格品控制体系时, 应深刻理解AS9100和适航规章中的相关要求, 对照要求, 从组织机构、职责权限以及程序、记录等方面全面策划不合格品控制体系, 通过健全的不合格品控制体系达到提高产品质量, 降低生产成本, 保障民用航空安全的目的。

参考文献

[1]AS9100 C, 航空、航天和国防组织质量体系管理要求[Z].2009.

[2]FAR 21, CERTIFICATION PROCEDURES FOR PRODUCTS AND PARTS, 2013[Z].

不合格品控制制度 篇3

1.1 不合格品

不合格品是指经检验和试验判定，施工部位质量特性与相关技术要求和图纸工程规范相偏离，不再符合接收准则的施工部位。包括废品、返修口和超差利用品（也称等外品）三种施工部位。这里关键是质量标准，没有质量标准是无法判断施工部位合格与否的。

1.2 不合格品的控制程序

不合格品控制程序是对不符合质量特性要求的施工部位进行识别和控制，并规定不合格品控制措施以及不合格品处置的有关职责和权限，以防止其非预期的使用或交付。

施工单位的质量管理职责，是建立并实施对不合格品控制的程序，通过对不合格品的控制，实现不合格的原材料、机械构件、成品结构、不使用不隐瞒；不合格的在制品不转序；不合格的零件不配装；不合格的工序不交付报验的目的，以确保防止不合格的施工部位。

1.3 不合格品控制程序应包括以下内容：

1、规定对不合格品的判定和处置的职责和权限。

2、对不合格品要及时做出标识，以便识别。标识的形式应符合相应的规范设计要求。

3、做好不合格的记录，确定不合格的范围。

4、评定不合格品，提出对不合格品的处置方式，决定返工、返修、让步、降级、报废等处置，并做好记录。

5、对不合格品要及时隔离存放（可行时），严防误用。

6、根据不合格品的处置方式，对不合格品做出处理并监督实施。

7、通报与不合格品有关的劳务分包单位，必要时也应通知监理业主设计等。

1.4 不合格品的判定

1、施工部位质量有两种判定方法，一种是符合性判定，判定施工部位是否符合技术标准，做出合格或不合格的结论。另一种是“处置方法”的判定，是判定施工部位是否还具有某种使用价值，对不合格品做出返工、返修、让步、降级改作他用、拒收报废的处置过程。

成品、半成品保护制度

1、检验人员的职责是判定施工部位的符合性质量，正确做出合格与不合格的结论，对不合格的处置，属于适应性判定范畴。一般不要求检验人员承担处置不合格品的责任和拥有相应的权限。

3、不合格品的适应性判定是一项技术性很强的工作，应根据施工部位未满足规定的质量特性重要性，质量特性偏离规定要求的程度和对施工部位质量影响的程度制定分级处置程序，规定有关评审和处置部门的职责及权限。

1.5 不合格品的隔离

在施工部位的形成过程中，一旦出现不合格品，除及时做出标识和决定处置外，对不合格品还要及时隔离存放，以防误用或误安装不合格的施工部位，否则会直接影响工程结构质量，还会影响人身健康安全和社会环境，给施工部位生产的声誉造成不良影响。因此，施工部位生产者应根据生产规模和施工部位特点，在检验系统内设置不合格品的隔离区（室）或隔离箱，对不合格品进行隔离存放，这也是质量检验工作的主要内容。同时还要做到以下几点：

1、检验部门所属各检验站（组）应设有不合格品隔离区（室）或隔离箱。

2、一旦发现不合格品及时做出标识后，应立即进行隔离存放，避免造成误用或误装，严禁个人或作业组织随意储存、移用、处理不合格品。

3、及时或定期组织有关人员对不合格品进行评审和分析处理。

4、对确认为拒收和判废的不合格品，应严加隔离和管理，对私自动用废品者，检验人员有权制止、追查、上报。

5、根据对不合格品分析处理意见，对可返工的不合格品应填写返工单交相应生产作业部门返工；对降级使用或改作他用的不合格品，应做出明确标识交有关部门处理；对拒收和报废的不合格品应填拒收和报废单交供应部门或废品库处理。

1.6不合格品的处理方式

根据GB/T19000-2008的规定，对不合格品的处置有三种方式：

①纠正---“为消除已发现的不合格所采取的措施”。其中主要包括：

•返工—“为使不合格施工部位符合要求而对其所采取的措施”；

•返修—“为使不合格施工部位满足预期用途而对其所采取的措施”

•降级--“为使不合格施工部位符合不同于原有的要求而对其等级的改变”

成品、半成品保护制度

②报废—“为避免不合格施工部位原有的预期用途而对其采取的措施”。不合格品经确认无法返工和让步接收，或虽可返工但返工费用过大、不经济的均按废品处理。

③让步—“对使用或放行不符合规定要求的施工部位的许可”。

让步接收是指施工部位不合格，但其不符合的项目和指标对施工部位的性能、寿命、安全性、可靠性、互换性及施工部位正常使用均无实质性的影响，也不会引起顾客提出申诉、索赔而准予放行的不合格品。让步接收实际上就是对一定数量不符合规定要求的材料、施工部位准予放行的书面认可。

1.7生产工序出现的过程/最终不合格品控制流程图：

不合格品控制程序 篇4

一、目的为使不合格品在生产加工过程中有效被识别和控制，避免非预期的使用或交付，特订此程序。

二、范围

从进货、生产加工、交付后所产生的不合格均适用。

三、术语与定义

不合格：末满足要求。

四、职责

4.1质量部：负责对生产所需原料不合格品处理进行检查和确认；

4.2负责对不合格品（项）的识别与标识，并通知和跟踪相关部门对不合格品（项）进行处理；负责对经处理过的不合格品（项）进行再检验。

4.3负责对生产加工不合格品，在库不合格品及顾客退货验证为不合格品进行隔离标识和处理；

五、作业内容

5.1来料检验不合格时的处理

5.1.1检验人员依据产品检验指导书对来料进行检验，发现不合格时，立即进行标识和隔离；并通知采购部和质量部人员；必要时，由本公司质量部派人进行确认，或采取其他方法进行确认，如拍照片，传真测试记录等；经确认为不合格品时，原则上由采购部安排退货处理；

5.1.2为不影响正常生产运行或因其他需要，若需特采或采取其他措

施对不合格原料进行处理时，则由采购部申请，由质量部填写《不合格品评审单》，交相关部门评审，由质量部经理判定；如评审决议方案为特采时，须报总经理批准后，方可特采使用；

5.1.3质量部人员应复印和保留外包方质量部门的不合格检验记录，并填写《进料检验月报表》，跟踪不合格品的处理结果。

5.2 生产过程检验不合格时的处理

5.2.1质检人员在生产过程和成品检验过程中发现不合格时，对产品进行标识和隔离，并组织对不合格品进行处理；

5.2.2公司质量部对采购的原辅材料和成品进行抽样检查发现不合格时，由质量部开立《纠正及预防措施处理单》，要求生产外包方进行整改；本公司质量部应每月对发出和收回的《纠正及预防措施处理单》进行汇总和确认。

5.3成品在交付或使用后发现不合格时的处理

5.3.1产品在交付后，发现不合格时，由公司质量部调查产生不合格的原因，并将相关信息反馈至公司和生产部，若确属生产原因，应满足顾客要求退货、换货或其它处理；若不属于生产生产责任，应合理给顾客一个圆满的答复或采取其它的协商办法；

5.3.2由本公司质量部对不合格品处理形成的记录进行保留。

5.4不合格品的纠正与预防依照《纠正及预防措施控制程序》执行。

5.5不合格品的处理方式：

5.5.1返工：对于返工后能达到规定要求的不合格品，处理后的不合格品由质量部按检验标准重新检验。

5.5.2分选：由公司组织或供方负责分选，检验员对分选后的材料进行检验；检验合格作为合格材料使用，不合格品退货处理。

5.5.3退货：对于不能接收的材料，由本公司采购部及供应方质量部负责人确认、批准，通知采购作退货处理。

桶装饮用纯净水不合格品控制程序 篇5

1.目的和范围

通过对不合格品的识别、标记、记录、隔离、评审和处理的控制，防止不合格交付出厂。

本程序适用于不合格的中间产品和最终产品，以及交付或交付后发现的不合格品的控制。

2.职责

2.1纯水检验室负责不合格品的识别、标识、隔离、记录及不合格品的审理的管理工作；

2.2纯水制作部和客户服务部分别负责对交付前后不合格品采取措施和处理工作。

3.工作程序

3.1不合格品的分类

3.1.1不合格品包括中间产品和最终产品及交付或使用后发现的不合格品。

3.1.2不合格品按严重程度分为A和B两类：

A类：个别或少量的外观或标签不影响产品质量的一般不合格；

B类：经检验判定内在质量（微生物指标、理化指标）不合格。

3.2不合格品的标识和隔离

3.2.1不合格品的标识可以用标牌、标签、批次号或其它适用方法标识。

3.2.2无论是中间产品、最终产品，还是生产、转运、仓储、测量等哪一个过程

发现不合格，均应由检验人员标识后，责任部门将其放置于不合格品区予以隔离，等候处理。

3.2.3检验室应规定不合格品的标识和隔离办法。

3.3不合格品评审和处理

3.3.1评审时机：经检验识别为不合格时，即应组织不合格评审。

3.3.2评审不合格品及其处理可根据具体情况实施分级管理。

A）未交付前不合格处理

a)对于车间检验员能判定立即返工的A类不合格，可要求车间人员立即返工，并将检验情况记录在《成品验证记录》中。返工的产品必须重新检验，由检验室将记录发至生产车间和仓库进行相应处理；对于影响感官指标或无法返工（桶破损）的A类不合格，由副总经理批准报废。

b)对于B类不合格产品，由检验室填写《不合格品登记表》交副总经理作出报废决定。

B）交付后的不合格处理：

交付后发现的不合格品，由公司检验室确认后，根据不合格品给用户造成的影响赔礼道歉并给予经济赔偿，如换水赔偿。

3.4不合格品的纠正、预防措施

3.4.1A类不合格品纠正预防措施

产生A类不合格品时，应责成生产车间立即返工，不能返工的不合格品（如

桶破损）应报副总经理批准报废。生产车间应认真分析原因，相关责任人应写出书面检查，并予以经济处罚。

3.4.2B类不合格品纠正、预防措施

B类不合格品可分为微生物指标不合格、理化指标不合格。

3.4.2.1微生物指标不合格

a）产品微生物指标不合格是由于设备没有定期消毒或相关人员的失职

或失误而造成的事故。

b）微生物指标不合格后，首先与事故责任者和部门负责人共同分析事故

原因，并向副总经理报告，并由部门负责人与事故责任者采取补救措施，直至生产出合格产品。

c）如微生物指标不合格事故涉及相关人员的失职或失误，应由部门负

责人进行调查，责成事故人采取补救措施并上报书面事故报告。

d）对于故意造成产品质量事故者，一经发现必须严肃处理。

3.4.2.2理化指标不合格

a）理化指标不合格是由于设备没有定期检修或相关人员失职而造成的错误。

不合格品的控制和预防措施 篇6

关于控制医疗费用不合理增长实施方案

全院各科室、各部门: 为进一步规范我院诊疗行为，控制医药费用不合理增长，减轻群众医药费用负担,根据xx医改【xxx】xx号文件精神和兰考县卫计委关于确定全县2018《医疗费用增长控制目标及分解的通知》要求，经院领导研究，制定了本方案，现印发给你们，请认真贯彻执行。

一、指导思想

以解决减轻人民群众看病就医负担问题为出发点，以保基本、强基层、建机制为主线，以群众是否得实惠、医务人员是否受鼓舞为衡量标准，把控制医疗费用不合理增长作为推进医药卫生体制改革工作的重要抓手。实现“一个目标”，即有效控制全院门诊、出院患者的次均费用。调动全院医务人员和医疗机构管理者“两个积极性”。坚持“三个挂钩”，加强绩效考核，将控费指标的完成情况于各科室主任的聘用挂钩，与医务人员的绩效工资、评优、职称挂钩，与各科室的奖金挂钩。

二、基本原则

（一）坚持行政干预。综合采取行政和经济等手段，通过改革和完善科主任聘用制度、医务人员职称工资晋升制度等，加强对各科室的的处方、检查的监管，坚决遏制医疗费用不合理增长。

（二）坚持调动医务人员积极性。进一步分层分级强化各科室 的管理，一是充分调动科室主任的积极性，二是调动医务人员的积极性，完善各项政策措施，通过提供优质医疗服务等途径增加收入，保障医务人员合理待遇，创造有利于医务人员执业、成长的发展环境。

（三）坚持保障患者安全。采取适宜技术，对患者合理检查、合理用药、合理治疗，确保患者获得有效医疗服务，保障患者健康安全。

（四）坚持标本兼治、综合治理。将短期控费手段与长效工作机制相结合，严格控制医疗费用过快增长。

（五）落实医院包干预算制。充分发挥医院主动参与、积极管理对控制医疗费用不合理增长的关键作用。保障参保患者的利益。

三、控制指标

1、制定本院分别不少于30种的重点监控药品和高耗值医用耗材目录，确定本院2018年医疗费用增长控制目标为≤11%。

2、平均每一出院患者医疗费用。

3、门诊病人人均医疗费用。

4、药品收入占医药总收入的比重。

5、基本药物使用比例。

6、出院患者平均住院日小于10天。

7、合理用药合格率。

8、大型医疗设备检查阳性率大于80%。

9、抗菌药物使用率。

10、患者满意度大于95%

11、实施临床路径管理数达到本院出院病例数50%，12、对辅助行、营养性、临床易滥用且价格高的药品、高耗值医用耗材实施重点监控，定期评价，严格管理。

四、主要措施

（一）实行“三挂钩”，建立科室主任、护士长，科室奖金和医务人员挂钩管理新机制

1、控制指标完成情况与科室主任、护士长挂钩。实行科室主任、护士长任期目标管理责任制，每季度由业务院长牵头，会同办公室、护理部、财务科等人员按照医院管理目标对主任和护士长进行考核。对累积三次未完成控制指标的科室主任、护士长，按照医院管理办法，对其进行谈话，给予黄牌警告，同时考核不能确定为优秀等次；连续累积六次未完成控制指标的主任及护士长，按照医院管理办法，对其作出免职处理。

2、控制指标完成情况与科室奖金挂钩。每季度由控费领导小组对各科室控制指标完成情况进行考核、评审。对累积三次未完成控制指标的医务人员，按照医院管理办法，取消其1月医保处方权，将其不良记录计入其医德考评档案，对其专业技术职称实行低聘一级且评聘上一级专业职称年限延长5年；同时扣罚科室负责人50%的奖励性绩效工资。

（二）多措并举加强管理，有效控制费用过快增长

1、规范医务人员诊疗行为，坚持合理用药。

推行临床路径管理，细化诊疗流程，明确治疗方案和路径规范，严格控制病种限价收费；落实处方点评、抗生素使用、辅助用药、静脉输液管理等制度。实行梯度用药、合理药物配伍，不得滥用药物、开大处方，同时不断提高住院患者医保目录内药品使用率，控制目录外费用（药品、耗材、诊疗项目）占比。此外药剂科还将加强营养药物、辅助药物合理应用监管，建立辅助用药专项申报审批制度。

2、坚持检查结果互认、规范合理诊疗。坚持同级及以上医院检查结果互认，避免重复检查，提高大型医疗设备检查阳性率（达80％以上）；明确规定医务人员必须根据患者病情实际需要实施检查，凡是费用较低的检查能够明确诊断的，不得再进行同一性质的其它检查项目；非病情需要，同一检查项目不得重复实施。

3、规范行为，强力推进。继续强力推进临床路径管理试点工作，对于符合进入临床路径标准的患者，达到入组率不低于50%，入组后完成率不低于70%的目标。各科室要进一步细化各病种临床路径，优化诊疗流程，明确治疗药物，限定使用耗材，严格控制单病种诊疗费用。

4、完善手段，强化监管。加快推进以电子病历为主的医院信息化建设，建立准确、快捷、高效的监管体系，提升监管工作效率，降低监管成本。推行医务人员“四个排队”（医师用药品 种数量、药品总金额、抗菌素使用量、患者非医保费用比例）。每月对“四个排队”结果进行内部公示。

5、强化院内耗材监管制度，切实降低耗占比。要求设备科、质控科加强对医疗器械临床合理使用与安全管理，对医用耗材使用量进行动态监测，扎实开展医用耗材质量评价。此外我院还将加强对信息技术手段的运用，提高医院病案、临床路径、药品、耗材、物资费用审核、财务和预算等方面的精细化管理水平，控制不必要的费用支出，五、组织保障

为加强对控制医疗费用不合理增长工作的领导，保证顺利实施，我院成立控制医疗费用不合理增长工作领导小组，院长任组长、业务副院长任副组长，院委全体成员及各科室主任为成员，下设办公室，xxx同志兼任办公室主任。各成员要建立强有力的工作班子和办事机构，主要领导要亲自负责，财务、医务、护理等职能部门及临床、医技科室的负责人共同参与，负责组织、协调、实施、监督、控制医药费用不合理增长工作，确保此项工作顺利、有序地开展。

附：兰考县xxx医院控制医疗费用不合理增长工作领导小组

不合理信念和与之相应的合理信念 篇7

D(辩驳)——这是不可能实现的。人的一生中，不可能得到所有人的认同，即便是家人、亲密朋友等对自己很重要的人，也不可能永远对自己持一种绝对喜爱和赞许的态度。更何况人不是为了他人的喜欢和称赞而活，人活着是为了自己。持有这样不合理信念的人，就很可能委曲求全来取悦他人，以获得每个人的赞同和欣赏，但结果必定会使自己感到失望、沮丧和受挫，从而很难再建立自信。E(合理信念)——一个人只要不被周围所有的人否定和排斥，就可以肯定自己是是受欢迎的。

2一个人必须能力十足，各方面都有成就，这样才有价值。

D(辩驳)——这是不切实际的目标。“金无赤金，人无完人。”世界上根本就不存在一个十全十美的、永远成功的人。一个人可能在某些事上较他人有优势，但在另外一些事上，却可能不如他人。虽然他以前有许多成功的境遇，但他无法保证在每一件事上都能成功。持有这样信念的人，不得不为永远无法实现的目标而徒自悲伤。

E(合理信念)——人的精力是有限的，能在某些方面上有所成就，人生就是有价值的。那些邪恶可憎的人及坏人，都应该受到责骂与惩罚。

D(辩驳)——“人非圣贤，孰能无过？”这个世界没有绝对的好人，也没有绝对的坏人，不该因他人一时之误就认定他是坏人，以致对他产生极端的排斥和憎恶。就像艾里斯所说：“每个人都应该接受自己和他人是有可能犯错误的人类的一员。”

E(合理信念)——人人都有可能犯错误，对那些犯错误的人要宽容以待。

4当事情不如意的时候，是很可怕，也是很悲惨的。

D(辩驳)——“人生不如意事十之八九。”一个人不可能永远成功，生活和事业上的挫折可以说是家常便饭，关键在于你如何对待它。如果一遭受挫折就感到十分可怕，那么只会导致情绪困扰，使事情更加恶化。如果遭受挫折会仔细分析并寻求解决的办法，那么挫折将会是一笔无形的人生财富。

E(合理信念)——受挫是很正常的事情，没有什么可怕的。不喜欢某事可以试着去改变它；如果无能为力那就试着接受它。

5不幸福、不快乐是外在因素所造成的，个人无法控制。

D(辩驳)——外在因素对个人幸福是有一定的影响，但并非如自己想象的那样严重。情绪是人的主观体验，正是人对外在事件的知觉、感受和评价引起了人的情绪体验。不正确的、歪曲的评价导致消极的情绪；正确的、合理的评价引起积极快乐的情绪。我们改变不了外在事件，但是我们可以改变对待事件的态度。

E(合理信念)——不是外在因素而是对外在事件的评价决定人的主观幸福感，通过改变悲观的评价态度，人是可以控制调节自己的快乐和幸福的。我们必须非常关心危险可怕的事情，而且必须时时刻刻忧虑，并注意它可能再次发生。

D(辩驳)——对危险和可怕的事物有一定的心理准备是正确的，但过分的忧虑则是非理性的。因为坚持这种信念只会夸大危险发生的可能性，使人不能对其进行客观的评价、正确地面对并有效地处理解决。杞人忧天只会使生活变得沉重而缺乏生气，导致整日忧心忡忡,焦虑不已。与其担忧不如置之不顾，将精力花在当前需要解决的事情上。

E(合理信念)——对危险可怕的事情要有一定的心理准备，但是不可过分忧虑。面对困难和责任很不容易，倒不如逃避较省事。

D(辩驳)——逃避能够暂时摆脱不愉快的情绪，但问题终究是悬而未决，反而延误了解决问题的时机，逃避只会使问题更加恶化或连锁性地引发其他问题和困难，从而使问题难上加难，最终会导致更为严重的情绪困扰。

E(合理信念)——逃避只是暂时摆脱了情绪困扰，但不能真正解决问题。只要认真对待，困难和责任并非想象中的那么难。

8一个人应该要依靠别人，且需要找一个比她强的人来依靠。

D(辩驳)——虽然人在生活中的某些方面需要彼此相互依靠，但凡事依靠他人，会让被依靠的人产生极大甚至是难以承受的心理压力，反而使良好的人际关系破裂。而过分夸大依靠的必要性很可能让人放弃培养独立自主的能力，失去自主性而导致更大的依赖，产生不安全感。

E(合理信念)——每个人都是一个独立的个体，别人至多只能在某些方面帮助你，但不能代替你生活。安全感的获得还是得依靠自己能独立自主。过去的经验决定了现在，而且是永远无法改变的。

D(辩驳)——过去的经历而成历史，这的确无法改变，但不能说过去的事就会决定一个人的现在和将来。因为事实虽不可改变，但对事件的看法和感悟可以改变，因此人们仍然可以控制、可以改变自己的现在乃至以后的生活。

E(合理信念)——过去已成历史，但并不决定现在和将来，人通过自身的努力是有能力改变现状的。

10我们应该关心他人的问题，也要为他人的问题感到悲伤难过。

D(辩驳)——关心他人、富于同情，这是有爱心的表现。但如果过分投入他人的事情，就很可能会忽视自己的问题，引发自己的情绪失去平衡，这样不但没有能力帮助他人解决问题而且也使得自己更糟。

E(合理信念)——对于他人的的问题，我们可以表示关心和同情，有能力时不妨伸出援手，但如果帮不上忙也不必过多牵涉或是自责。

11人生中的每个问题，都有一个正确而完美的答案，一旦得不到答案就会很痛苦。

D(辩驳)——人生是个复杂多变的过程，人生的问题总是层出不穷，有些问题有明确的答案，有些不一定有答案，有些即使有也不一定有正确而完美的答案，对任何问题都寻求完美的解决办法是不可能的事。如果坚持要寻求某种完美的答案，只会使自己感到迷惑、失望和沮丧。

E(合理信念)——并不是所有的问题都会有正确而完美的答案，对于那些没有确定答案的问题不必穷究到底，更不必因为得不到完美答案而痛苦伤心。但求够好，不求最好。

人并不是受事情本身的困扰，而是受到他们对这些事情的看法的困扰。

——艾比克泰德

人人都有一个本性——趋乐避苦。有人以聚财为乐，有人以享受为乐，有人以服务大众为乐……。每个人的“乐”不一定相同，但趋乐避苦的本性都是一样的。生活中人们按照这个本性去满足自己的需要和欲望，去实现目标，追求成功。在这个过程中肯定会遇到挫折，从而使自己的部分需求得不到满足，这时就会产生压力。面对压力不同的人会有不同的应对方式。乐观积极的人会面对现实、解决问题、自我协助；而悲观僵化的人则回避现实、抱怨问题、自我挫败。之所以会有这样的差异，和困境本身没有必然关系，而在于我们对困境、自身、及它们的关系如何去认知和评价。我们对各种事务的认知和评价综合起来，就是我们的信念系统。我们的各种信念，包括处理困境的信念，往往是自动地或者说是在潜意识之中来进行判断和工作的。所以在生活中我们往往感知不到自己的核心信念是什么，而是自然而然地依靠他们来对事物进行评价和决策，这也是最节约能量的工作方式。

例如：一次努力失败，出现内疚、伤心，其信念如果是“只能成功，不能失败”，必然会使情绪更加低落，低落的情绪会导致注意力不能集中，睡眠障碍，引起效率降低，下次尝试就更容易失败，如此恶性循环。

所有的非理性信念都涵概一个绝对的必须和要求，如果人们把这些信念改为希望或期待，就能降低困扰：

常见非理性信念包括：

1.我需要身边重要人物的爱与赞赏，而且我必须避免使任何人不满意。

2.做任何事情我都必须成功，而且不能出错，只有这样我才是一个有价值的人。

3.人们应该在任何时候都做对事情。当人们行为卑劣、不公正或自私，他们必须受到谴责和惩罚。

4.事情必须是按照我所希望的情况进行，否则生活就无法忍受。

5.我的苦恼是因为我无法控制的外在事件所引起，所以，我几乎没有办法让自己感觉好受一些。

6.我必须想着那些可能发生的危险、不愉快或可怕的事情，否则，它们可能真的发生。

7.如果我能避免生活中那些困难、不愉快的事情和责任的话，我就会更加快乐。

8.每个人都需要依赖比自己强大的人。

9.过去发生的事情是我的烦恼之源，而且它们现在还一直影响着我的感受和行为。

10.当其他人遇到难题时我应该感到不安，当他人悲伤的时候我应该感到难过。

11.我不应该感受不适和痛苦，我不能忍受这些，我必须不惜任何代价来避免。

12.每一个难题都应该有一个理想的解决办法，如果找不到完美的答案将是难以忍受的事情。

要想解决这些不合理信念，我们必须时常警醒并且与之辩论和斗争，经过一段时间以后才有可能真正起到效果，在生活中以积极乐观的态度面对一切。

纠正和预防措施控制程序 篇8

纠正和预防措施控制程序 目的

为了消除产生不合格及潜在不合格的原因，防止类似不合格再次发生及可能的不合格的发生，做到质量改进、污染预防及职业健康安全的控制，为此公司制定并执行《纠正和预防措施控制程序》。2 适用范围

2.1 本程序规定了采取纠正和预防措施的步骤和方法。

2.2 本程序适用于质量、环境及职业健康安全管理体系实施和产品实现过程产生不合格及潜在不合格时，为防止不合格的重复发生及潜在不合格的发生而采取纠正和预防措施的活动。3 术语和定义

本程序采用GB/T19000-2008《质量管理体系 基础和术语》、GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准、CNCA-01C-010:2013 《电气电子产品类强制性认证实施规则 低压电器 低压成套开关设备》标准、CQC-C010-2013 《强制性认证实施细则 低压电器 低压成套开关设备》标准、《PCCC自愿性产品认证实施规则》和本公司《管理手册》中的有关术语及其定义。4 职责

4.1 品质管理部门是该程序的归口管理部门，负责组织内、外审和管理评审中不合格项所涉及的部门制定纠正措施并实施验证。

4.2 各部门负责针对本部门产品实现过程中以及在环境、职业健康安全等各方面活动过程中发现的不合格原因制定部门及纠正措施并组织实施。

4.3 涉及多个部门的因素由管理者代表组织有关部门共同协商制定相应措施，并组织进行验证。5 管理程序

5.1 采取纠正预防措施的时机

5.1.1 当出现以下情况时，应考虑实施纠正措施：

a)顾客提出抱怨； b)内、外审发现的不符合；

c)管理评审或数据分析后提出的改进要求； d)水、气、声、固体废弃物出现异常污染现象； e)相关方出现环境问题投诉； f)出现法律、法规不符合现象； g)目标、指标出现偏差； h)管理方案执行出现偏差；

i)水、电、原材料等能源、资源出现浪费现象； j)安全管理人员巡检中发现的不符合。k)职工在生产实践中发现的不符合。

l)事故调查时发现的不符合。5.1.2 是否采取纠正预防措施的原则

充分考虑不合格的影响程度，并且与所要采取的纠正预防措施相比较（即：如果不采取纠正预防措施将面临的风险，采取纠正预防措施能够得到的利益以及将要花费的成本）。5.2 评审（潜在）不合格

5.2.1 发生（潜在）不合格（包括顾客抱怨）后，首先组织评审不合格 5.2.1.1 有关顾客投诉的产品不合格由品质部组织评审。

5.2.1.2 内审、外审和管理评审中发现的不合格由组织者代表组织相关部门评审。5.2.2 评审的主要目的是分析不合格的属性：

a)管理的问题； b)执行的问题； c)设备的问题； d)技术的问题； e)原料的问题； f)环境的问题； g)职业健康安全问题。5.3 确定（潜在）不合格原因

a)用于产品生产、贮存或运输的材料、过程、工具、设备或设施存在的故障、误操作或不合格； b)文件不当或缺少； c)不符合程序要求； d)过程控制不当； e)计划安排不当； f)缺乏培训；

g)工作环境不适宜，涉及职业健康安全隐患； h)资源不足等。5.4 分析不合格原因

在分析不合格原因时，按Q/YHG 08.93有关规定，选用适当的统计技术进行统计和分析。5.5 纠正措施的确定与实施

5.5.1 凡出现严重不合格品或批量不合格时，品质管理部门及时向管理者代表报告，由管理者代表组织有关部门和人员，对不合格产生的原因进行分析，提出纠正措施，明确责任部门，由责任部门填写《纠正/预防措施任务单》，经管理者代表审批后，由责任部门负责组织实施，责任部门主管要对实施情况负责，由品质处跟踪和验证。

5.5.2 顾客投诉经过处理后，顾客仍不满意时，由品质管理部门组织相关人员，调查分析原因，并组织制定纠正措施，明确责任部门，由责任部门填写《纠正/预防措施任务单》，经管理者代表审批后实施，由品质管理部门跟踪和验证。

5.5.3 对管理评审中提出的整改建议，按Q/YHG 08.22的有关规定执行。

5.5.4 对内、外部质量管理体系审核中发现的不合格项，按Q/YHG 08.92的有关规定，由出现不合格的责任部门，在《内部审核不合格项报告》上填写纠正措施计划，经管理者代表审批后由责任部门负责实施，由品质管理部门跟踪和验证。

5.5.5 在《纠正/预防措施任务单》中应明确：谁来纠正，纠正什么，何时纠正。在纠正措施实施过程中，责任部门主管要进行检查，确保按计划完成。纠正、预防措施主管部门对纠正措施实施情况进行跟踪。当事实表明不能按计划如期完成时，可向纠正、预防措施主管部门提出书面申请，经管理者代表批准后制定新的实施计划。5.6 预防措施

5.6.1 预防措施的提出与审批

5.6.1.1 纠正、预防措施主管部门收集、整理有关生产和服务提供过程控制记录、管理评审记录、数据分析记录、监视和测量结果、顾客反馈信息、质量分析会记录、市场调研结果、员工合理化建议等信息资料，并按的有关规定，选用适当的统计技术来进行统计和分析。

5.6.1.2 当发现不合格的迹象时，可随时建议管理者代表组织召开由各部门主管及相关人员参加的质量分析会，分析产生潜在不合格原因，确定采取的预防措施，明确责任部门和实施人。由责任部门填写《纠正/预防措施任务单》，经管理者代表审批后实施。5.6.2 预防措施的实施

5.6.2.1 预防措施由责任部门予以实施。部门主管在实施过程中负责检查与监督，以确保预防措施的有效实施。纠正、预防措施主管部门负责执行情况的跟踪。

5.6.2.2 当事实表明不能按计划如期完成时，责任部门可向纠正、预防措施主管部门提出书面申请，经管理者代表审批后制定新的实施计划。5.7 纠正、预防措施实施效果的评价和验证

5.7.1 纠正、预防措施完成后，由实施人向部门主管报告，部门主管进行检查，在《纠正/预防措施任务单》上签署意见，对纠正、预防措施执行情况及其有效性做出评价。《纠正/预防措施任务单》反馈至纠正、预防措施主管部门后，由该主管部门组织有关部门和人员进行验证，给出验证结论。

5.7.2 当纠正、预防措施确认无效时，由责任部门继续查找原因，重新进行审批后实施，实施完成后再验证，直到确认有效。5.8 巩固措施

纠正、预防措施实施完成，并经确认其效果有效后，由纠正、预防措施主管部门组织有关部门和人员研究提出对质量管理体系文件是否进行补充或修订的意见，具体按Q/YHG 08.11的规定实施。5.9 纠正、预防措施

纠正、预防和改进措施控制程序 篇9

以纠正措施和预防措施的实施等方式实现持续改进，改善产品的特性和提高质量环境职业健康安全管理体系的有效性，以增强顾客满意的机会。2 适用范围

适用于本公司纠正和预防措施实施的控制。3 相关文件

《不合格品控制程序》

《文件和记录控制程序》

《管理评审控制程序》

《数据分析控制程序》

《监视和测量控制程序》 4 职责

4.1 公司综合管理办公室是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。当发现存在或潜中不合格（质量、环境、职业健康安全等问题）时，发出相应的《纠正措施实施报告》或《预防措施实施报告》，并跟踪验证。

4.2 各部门和工程队均是本程序的配合及实施单位，负责实施相应的纠正措施和预防措施。5 工和程序

5.1 持续改进的基本途径和方式

为寻求进一步改进的机会，既要开展日常渐进的改进活动，也可通过突破性的项目实现改进。

5.1.1 通过质量环境职业健康安全方针的建立与实现，营造一个激励改进的氛围和环境。

5.1.2 建立质量环境职业健康安全目标以明确改进的方向。

5.1.3 通过数据分析、内部审核，不断寻示改进的机会，并做出适当的改活动安排。

5.1.4 实施纠正措施和预防措施以及其他适用的措施实现改进。5.1.5 在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和改进的决定。5.2 纠正措施 5.2.1 纠正措施含义

纠正措施是指“为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所有取的措施”。也就针对现时已经发生的不合格产生的原因，采取消除这个或这些原因的措施，使不合格不会复发生。应注意纠正措施和纠正的区别。5.2.2 实施纠正措施的步骤

（1）识别和评审不合格，包括质量环境职业健康安全管理体系动作方面和施工质量方面的不合格，特别应当注意顾客（业主）和交付工程的使用者的抱怨，包括对顾客投拆、申拆和意见的收集和识别；

（2）通过调查分析，确定不合格原因；

（3）评价确保不合格不再发生的纠正措施的需求；

（4）确定并实施这些纠正措施；（1）跟踪并记录纠正措施的结果；

（2）评价纠正措施的有效性。对于富有成效的改进措施做出永久性更改； 对于效果不明确的，有必要采取进一步的分析和改进。5.2.3 纠正措施实施要求

（1）要善于发现不合格，不断寻找差距，抓住改进机会，提高施工管理水平。要特别注意来自顾客的投拆、申诉、意见和建议，对于内审和管理评审发现的不合格及施工中发生的系统性、严重性不合格，均是纠正和改进的内容。

（2）对于来自顾客或本公司内部提供的不合格事实，填写在《纠正措施实施报告》的“不合格事实”一栏内，用简单、明确的文字进行描述，并经提供人和责任人签名确认。

（3）确定不合格原因。将产生不合格事实的准确原因写入《纠正措施实施报告》的相应栏内；如果有主观原因以外的其他（例如相关部门的工作不到位等）方面原因，也应将其原因写清楚。

（4）针对原因制定并实施消除原因的具体措施；如果有其他原因，则相关部门应同时制定相应的纠正措施并实施，写入《纠正措施实施报告》的相应栏内。

应权衡风险、利益和成本，以确定适宜的纠正措施。

（5）跟踪纠正措施的实施结果，并对其有效性进行评价和验证。对于建筑施工产品质量方面的纠正措施，由工程质量部负责跟踪验证；属于质量环境职业健康安全管理体系运行方面的改进措施，由公司综合管理办公室负责跟踪验证。

（6）如果经过验证确已消除了不合格原因并纠正了不合格，则应修改相应文件，以便作永久性更改，以防止不合格重复发生，执行《文件和记录控制程序》中的有关规定。若纠正措施效果不佳或无效果，则要进一步分析原因和改进。跟踪和验证记录应填写在《纠正措施实施报告》的相应栏内。5.3 预防措施

5.3.1 预防措施的含义

做好企业内部控制的必要性和措施 篇10

摘要：2008年5月22日，财政部会等五部委制定了《企业内部控制基本规范》；2010年4月26日，财政部等五部委联合发布了《企业内部控制配套指引》。《企业内部控制基本规范》与《企业内部控制配套指引》的发布标志着适应我国企业实际情况、融合国际先进经验的中国企业内控体系基本建成。本文就做好企业内部控制的必要性及措施进行了阐述。

关键词：企业内部控制 必要性 措施

1.中国企业内部控制体系的形成为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益。2008年5月22日，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会五部委制定了《企业内部控制基本规范》，自2009年7月1日起在上市公司范围内施行，鼓励非上市的大中型企业执行。2010年4月26日，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发布了《企业内部控制配套指引》。

《企业内部控制基本规范》与《企业内部控制配套指引》的发布标志着适应我国企业实际情况、融合国际先进经验的中国企业内控体系基本形成。

2.做好企业内部控制的必要性

《企业内部控制基本规范》中指出，内部控制是由企业董事会、证监会、经理层和全体员工实施的，旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效益合效果，促进企业实现发展战略。

2.1加强企业内部控制制度是建立现代企业制度的内在要求

从目前状况看,一些企业发展到一定阶段后,企业的资金、人员、市场等发展到了一定的规模,企业的机构设置、财务管理水平和人力资源的配备等方面不能适应企业进一步发展的需要,出现了企业资金、人员失控现象,这样的失控往往导致企业的崩溃。从严管理企业,实现管理创新,使传统的管理模式向现代企业管理过渡,加强内部控制制度建设是建立现代企业制度的内在要求。

2.2宽松的体制为管理现代化提供了可能,为内控制度的建立和有效实施创造了条件

根据党的十五届四中全会提出，到2010年使大多数国有企业建立比较完善的现代企业制度,健全决策、执行和监督体系,使企业成为自主经营、自负盈亏的法人实体和市场主体。

2.3资本市场健康稳定发展之需

资本市场对国家来讲非常重要，尤其是市场经济国家，如果没有资本市场的支撑，那么这个国家没有市场经济。企业可以通过资本市场筹集资金，增加自己的知名度等等。

2.4国际通行惯例之需

在西方国家，尤其是以美国为代表的西方国家，已经在企业中实行内部控制自我评价，并把评价报告进行审批。以此来取信于民，取信于国家。中国要走出去，必须遵循国家惯例，实行内部控制。

3.做好企业内部控制的具体措施

3.1建立一套适合企业自身情况的内部控制

企业在确定控制目标、采取控制方法和措施时，要根据企业的情况，如企业经营目标、企业规模、经营特点、管理水平和已有的内部控制制度等加以制定。同时企业内部控制制度建立健全是一项长期的任务，要根据企业战略目标，实际情况及执行过程中出现的问题，及时调整和改变具体制度，确保具有很好的可控效果。

3.2将企业文化融入到内控建设

企业文化是以特有的价值观念、环境氛围和形象化的文化仪式为手段的一种柔性管理方式，是注重自我约束、在宽松环境中充分发挥员工积极性与创造性的一种人性管理方式。

重视内部控制的企业文化，不仅有利于科学合理地制定和执行内部控制制度，还可以弥补内部控制制度的不足，使企业的内部控制始终处于有效状态。树立风险防范观念，在自己的工作范围内减少、避免可能发生的风险。使全面风险管理渗入企业文化，深入内部控制管理中。

3.3加强内部控制宣贯力度

多种方式宣贯国家内部控制相关法律法规以及本单位内控体系建设及实施情况，让员工了解企业内部控制，认识内控的含义、作用以及内部控制的重要性和必要性，加深对内部控制评价的方法、程序等了解，为内部控制实施与自我评价工作的开展奠定基础，在日常工作中做到按流程和制度办事。要求领导带头强调和宣传内部控制的重要性，对内控工作理解和支持，以身作则，遵守内部控制的规定，并采用相应的管理政策与措施来保证制度的贯彻执行。

3.4加强内部控制队伍建设

重视对内部控制管理人员的选用和素质培养。一方面选用有较高管理能力、熟悉法律法规和内部规章制度的员工。另一方面要加强内控人员思想道德建设和法律法规知识的学习，警钟长鸣。提高内部控制人员的道德素质外，还要建立内部控制监督制度、相互制约，通过定期或不定期对内控执行情况全面的检查，推动内部控制的有效运行。

3.5充分发挥内部审计的作用，定期开展内部控制自我评价工作

内部审计是企业经济活动的评价监督部门，也是内部控制体系的重要组成部分，是对内部控制的再控制。通过定期开展内部控制评价，有助于企业自我完善内控体系。通过内部控制评价，查找、分析内部控制缺陷并有针对性地督促落实整改，可以及时堵塞管理漏洞，防范偏离目标的各种风险，并举一反三，从设计和执行等全方位健全优化管控制度，从而促进企业内控体系的不断完善。

3.6建立完善评价奖惩制度

奖惩分明的内控制度是企业管理的基础。只有严格按照制度办事，做到有章可依、奖惩分明、考核到位，善始善终才能使内部控制走向制度化、规范化的轨道。所以企业要有自己评价业绩的方面，对于评价好、贡献大的单位和员工要进行奖励，对于违规违章的甚至造成重大损失的单位和个人要一视同仁敢于处罚。

4.持续完善内部控制体系，促进企业健康发展

不合格品的控制和预防措施 篇11

目的

为纠正和预防质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及 职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量 / 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。

范围

适用于本公司质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事 件、不符合的纠正和预防措施的控制。

职责

企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

安全监察部负责环境 /职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠 正或预防措施的管理。

生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

各部门 / 车间负责本部门 / 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的 管理。

工作程序 不符合来源

内、外部审核及管理评审； 数据分析、监测与测量；

各级人员日常检查发现的不符合；

内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合； 顾客或相关方的抱怨及投诉；

产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件； 事故调查、安全检查发现的不符合。不符合判断依据

GB/T19001－ 2000 质量管理体系

要求；

GB/T24001— 1996 环境管理体系规范及使用指南； GB/T28001－ 2001 职业健康安全管理体系

规范；

4.2.4 质量 / 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求； 4.2.5 本公司质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系文件。4.3 不符合评审

4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

a)纠正是没有过错责任，针对不符合本身所采取的改正。b)纠正措施是针对不符合的原因进行分析、采取措施防止再发生。c)预防措施是针对潜在不符合进行原因分析、采取措施防止发生。4.4 不符合的处理

/ 车间要分析原因，举一反三，4.4.1 对于需制定纠正措施的不符合，责任部门 避免类似的不符合再发生。

当出现下列情况时，必须采取纠正措施：

a)当不合格品批量出现、发生质量事故或发生其他事故时； b)相关方提出投诉，责任在公司内部时； c)外审中发现的不符合；

d)质量 / 环境/ 职业健康安全体系内部审核发现： 同类问题同一审核区域重复

出现或严重不符合时；

e)质量 / 环境/ 职业健康安全体系运行过程中认为需采取纠正措施的不符合

等。

4.4.2 制定纠正措施要做到：

a)能够找出问题的根源，避免避重就轻； b)具有技术和经济方面的可行性； c)措施与问题的严重性要相适应； d)能够防患于未然。

4.4.3 内部审核及管理评审中发现的不符合，执行《内部审核控制程序》、《管理 评审控制程序》。

4.4.4 本公司及国家行政主管部门或公司监测中发现的不符合或问题，管部门下发通报，责任单位处理，业务主管部门跟踪验证。

4.4.5 各部门 / 车间负责日常运行中发现的不符合的处理，并将影响较大、趋向 性、重复出现的不符合及其处理情况报安全监察部

/ 生产技术部或相关业

各业务主 务主管部门。

4.5 纠正或预防措施的制定、实施和验证

/ 车间负责分 4.5.1 内、外部审核及管理评审中发现的不符合或问题，责任部门 析原因，制定纠正或预防措施，经责任部门

/ 车间领导审核，企业管理部

确认后，责任部门 / 车间组织实施和自查，企业管理部负责跟踪验证。

4.5.2 监测与测量和日常运行中发现的影响较大、趋向性、重复出现的不符合或问 题，由业务主管部门下通报，责任部门 / 车间查明发生的原因，制定纠正或 预防措施，经业务主管部门确认后组织实施，由业务主管部门跟踪验证； 日 常运行中发现的轻微不符合，由责任部门 / 车间查明原因，予以纠正。

4.5.3 职能部门人员在日常检查中发不符合通过检查通报的形式通知责任部门 / 车 间，要求责任部门 / 车间及时整改，必要时责任部门 / 车间要制定纠正措施计 划，经主管部门领导批准审核后实施，专业主管部门跟踪确认，完成情况在 通报中进行通报。

4.5.4 专业检查中发现的不符合，通过检查通报的形式通知责任部门 / 车间，责任 部

门/ 车间及时进行整改，必要时责任部门 / 车间制定纠正措施计划，经主管 部门领导审核后实施，检查部门跟踪确认，并通报完成情况。

4.5.5 上级部门的指令性检查发现的不符合依据检查单位的反馈情况主管部门组 织有关单位制定纠正措施计划，主管部门领导批准后责任部门 改，主管主确认完成情况，并报企业管理部备案。

4.5.6 事故、事件的分类、报告、调查、分析、处理等的职责及要求，按《兖矿 国泰化工有限公司事故管理制度》执行。

4.5.7 对于质量 / 环境 / 职业健康安全体系运行过程中确定的潜在不符合应采取

预防措施发生。

a)产品(包括中间产品)质量方面采取的预防措施，生产技术部组织有关生产

车间制定预防措施计划，生产技术部负责人或总工程师批准后实施，生产 技术部负责跟踪验证；

b)其他质量方面采取的预防措施，由主管部门组织责任部门

措施，主管部门负责人或管理者代表批准后实施，证结果报企业管理部备案；

c)环境 / 职业健康安全方面采取的预防措施，安全监察部组织有关部门 / 车间

/ 车间制定预防 / 车间实施整

主管部门跟踪验证，验

制定预防措施计划，安全监察部负责人或管理者代表批准后实施，安全监 察部跟踪验证，报企业管理部备案。

4.5.8 纠正或预防措施在实施过程中，因客观原因影响计划不能按期完成时，责任 单位要提出整改延期申请，报主管部门备案 通报上进行备注)。

4.5.9 实施纠正与预防措施后不能达到要求时，要重新按上述程序执行。(申请、备案方法一般采取在原 4.6 纠正或预防措施导致文件修改时，执行《文件控制程序》5 相关文件

5.1 《管理评审控制程序》 5.2 《内部审核控制程序》 5.3 《文件控制程序》