建设部红头文件

建设部红头文件（精选8篇）

建设部红头文件 篇1

建设部141号令文件

第一条 为了加强对建设工程质量检测的管理，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》，制定本办法。

第二条 申请从事对涉及建筑物、构筑物结构安全的试块、试件以及有关材料检测的工程质量检测机构资质，实施对建设工程质量检测活动的监督管理，应当遵守本办法。

本办法所称建设工程质量检测（以下简称质量检测），是指工程质量检测机构（以下简称检测机构）接受委托，依据国家有关法律、法规和工程建设强制性标准，对涉及结构安全项目的抽样检测和对进入施工现场的建筑材料、构配件的见证取样检测。

第三条 国务院建设主管部门负责对全国质量检测活动实施监督管理，并负责制定检测机构资质标准。

省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责对本行政区域内的质量检测活动实施监督管理，并负责检测机构的资质审批。

市、县人民政府建设主管部门负责对本行政区域内的质量检测活动实施监督管理。

第四条 检测机构是具有独立法人资格的中介机构。检测机构从事本办法附件一规定的质量检测业务，应当依据本办法取得相应的资质证书。

检测机构资质按照其承担的检测业务内容分为专项检测机构资质和见证取样检测机构资质。检测机构资质标准由附件二规定。

检测机构未取得相应的资质证书，不得承担本办法规定的质量检测业务。

第五条 申请检测资质的机构应当向省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提交下列申请材料：

（一）《检测机构资质申请表》一式三份；

（二）工商营业执照原件及复印件；

（三）与所申请检测资质范围相对应的计量认证证书原件及复印件；

（四）主要检测仪器、设备清单；

（五）技术人员的职称证书、身份证和社会保险合同的原件及复印件；

（六）检测机构管理制度及质量控制措施。

《检测机构资质申请表》由国务院建设主管部门制定式样。

第六条 省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门在收到申请人的申请材料后，应当即时作出是否受理的决定，并向申请人出具书面凭证；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

省、自治区、直辖市建设主管部门受理资质申请后，应当对申报材料进行审查，自受理之日起20个工作日内审批完毕并作出书面决定。对符合资质标准的，自作出决定之日起10个工作日内颁发《检测机构资质证书》，并报国务院建设主管部门备案。

第七条 《检测机构资质证书》应当注明检测业务范围，分为正本和副本，由国务院建设主管部门制定式样，正、副本具有同等法律效力。

第八条 检测机构资质证书有效期为3年。资质证书有效期满需要延期的，检测机构应当在资质证书有效期满30个工作日前申请办理延期手续。

检测机构在资质证书有效期内没有下列行为的，资质证书有效期届满时，经原审批机关同意，不再审查，资质证书有效期延期3年，由原审批机关在其资质证书副本上加盖延期专用章；检测机构在资质证书有效期内有下列行为之一的，原审批机关不予延期：

（一）超出资质范围从事检测活动的；

（二）转包检测业务的；

（三）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的；

（四）未按照国家有关工程建设强制性标准进行检测，造成质量安全事故或致使事故损失扩大的；

（五）伪造检测数据，出具虚假检测报告或者鉴定结论的。

第九条 检测机构取得检测机构资质后，不再符合相应资质标准的，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正；逾期不改的，可以撤回相应的资质证书。

第十条 任何单位和个人不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书。

第十一条 检测机构变更名称、地址、法定代表人、技术负责人，应当在3个月内到原审批机关办理变更手续。

第十二条 本办法规定的质量检测业务，由工程项目建设单位委托具有相应资质的检测机构进行检测。委托方与被委托方应当签订书面合同。

检测结果利害关系人对检测结果发生争议的，由双方共同认可的检测机构复检，复检结果由提出复检方报当地建设主管部门备案。

第十三条 质量检测试样的取样应当严格执行有关工程建设标准和国家有关规定，在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样。提供质量检测试样的单位和个人，应当对试样的真实性负责。

第十四条 检测机构完成检测业务后，应当及时出具检测报告。检测报告经检测人员签字、检测机构法定代表人或者其授权的签字人签署，并加盖检测机构公章或者检测专用章后方可生效。检测报告经建设单位或者工程监理单位确认后，由施工单位归档。

见证取样检测的检测报告中应当注明见证人单位及姓名。

第十五条 任何单位和个人不得明示或者暗示检测机构出具虚假检测报告，不得篡改或者伪造检测报告。

第十六条 检测人员不得同时受聘于两个或者两个以上的检测机构。

检测机构和检测人员不得推荐或者监制建筑材料、构配件和设备。

检测机构不得与行政机关，法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及所检测工程项目相关的设计单位、施工单位、监理单位有隶属关系或者其他利害关系。

第十七条 检测机构不得转包检测业务。

检测机构跨省、自治区、直辖市承担检测业务的，应当向工程所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门备案。

第十八条 检测机构应当对其检测数据和检测报告的真实性和准确性负责。

检测机构违反法律、法规和工程建设强制性标准，给他人造成损失的，应当依法承担相应的赔偿责任。

第十九条 检测机构应当将检测过程中发现的建设单位、监理单位、施工单位违反有关法律、法规和工程建设强制性标准的情况，以及涉及结构安全检测结果的不合格情况，及时报告工程所在地建设主管部门。

第二十条 检测机构应当建立档案管理制度。检测合同、委托单、原始记录、检测报告应当按统一编号，编号应当连续，不得随意抽撤、涂改。

检测机构应当单独建立检测结果不合格项目台账。

第二十一条 县级以上地方人民政府建设主管部门应当加强对检测机构的监督检查，主要检查下列内容：

（一）是否符合本办法规定的资质标准；

（二）是否超出资质范围从事质量检测活动；

（三）是否有涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的行为；

（四）是否按规定在检测报告上签字盖章，检测报告是否真实；

（五）检测机构是否按有关技术标准和规定进行检测；

（六）仪器设备及环境条件是否符合计量认证要求；

（七）法律、法规规定的其他事项。

第二十二条 建设主管部门实施监督检查时，有权采取下列措施：

（一）要求检测机构或者委托方提供相关的文件和资料；

（二）进入检测机构的工作场地（包括施工现场）进行抽查；

（三）组织进行比对试验以验证检测机构的检测能力；

（四）发现有不符合国家有关法律、法规和工程建设标准要求的检测行为时，责令改正。

第二十三条 建设主管部门在监督检查中为收集证据的需要，可以对有关试样和检测资料采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经部门负责人批准，可以先行登记保存有关试样和检测资料，并应当在7日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移有关试样和检测资料。

第二十四条 县级以上地方人民政府建设主管部门，对监督检查中发现的问题应当按规定权限进行处理，并及时报告资质审批机关。

第二十五条 建设主管部门应当建立投诉受理和处理制度，公开投诉电话号码、通讯地址和电子邮件信箱。

检测机构违反国家有关法律、法规和工程建设标准规定进行检测的，任何单位和个人都有权向建设主管部门投诉。建设主管部门收到投诉后，应当及时核实并依据本办法对检测机构作出相应的处理决定，于30日内将处理意见答复投诉人。

第二十六条 违反本办法规定，未取得相应的资质，擅自承担本办法规定的检测业务的，其检测报告无效，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。

第二十七条 检测机构隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请资质的，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门不予受理或者不予行政许可，并给予警告，1年之内不得再次申请资质。

第二十八条 以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质证书的，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门撤销其资质证书，3年内不得再次申请资质证书；并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十九条 检测机构违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，可并处1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）超出资质范围从事检测活动的；

（二）涂改、倒卖、出租、出借、转让资质证书的；

（三）使用不符合条件的检测人员的；

（四）未按规定上报发现的违法违规行为和检测不合格事项的；

（五）未按规定在检测报告上签字盖章的；

（六）未按照国家有关工程建设强制性标准进行检测的；

（七）档案资料管理混乱，造成检测数据无法追溯的；

（八）转包检测业务的。

第三十条 检测机构伪造检测数据，出具虚假检测报告或者鉴定结论的，县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，并处3万元罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第三十一条 违反本办法规定，委托方有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款：

（一）委托未取得相应资质的检测机构进行检测的；

（二）明示或暗示检测机构出具虚假检测报告，篡改或伪造检测报告的；

（三）弄虚作假送检试样的。

第三十二条 依照本办法规定，给予检测机构罚款处罚的，对检测机构的法定代表人和其他直接责任人员处罚款数额5％以上10％以下的罚款。

第三十三条 县级以上人民政府建设主管部门工作人员在质量检测管理工作中，有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）对不符合法定条件的申请人颁发资质证书的；

（二）对符合法定条件的申请人不予颁发资质证书的；

（三）对符合法定条件的申请人未在法定期限内颁发资质证书的；

（四）利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的；

（五）不依法履行监督管理职责，或者发现违法行为不予查处的。

第三十四条 检测机构和委托方应当按照有关规定收取、支付检测费用。没有收费标准的项目由双方协商收取费用。

第三十五条 水利工程、铁道工程、公路工程等工程中涉及结构安全的试块、试件及有关材料的检测按照有关规定，可以参照本办法执行。节能检测按照国家有关规定执行。

第三十六条 本规定自2005年11月1日起施行。

附件一：

质量检测的业务内容

一、专项检测

（一）地基基础工程检测

1、地基及复合地基承载力静载检测；

2、桩的承载力检测；

3、桩身完整性检测；

4、锚杆锁定力检测。

（二）主体结构工程现场检测

1、混凝土、砂浆、砌体强度现场检测；

2、钢筋保护层厚度检测；

3、混凝土预制构件结构性能检测；

4、后置埋件的力学性能检测。

（三）建筑幕墙工程检测

1、建筑幕墙的气密性、水密性、风压变形性能、层间变位性能检测；

2、硅酮结构胶相容性检测。

（四）钢结构工程检测

1、钢结构焊接质量无损检测；

2、钢结构防腐及防火涂装检测；

3、钢结构节点、机械连接用紧固标准件及高强度螺栓力学性能检测；

4、钢网架结构的变形检测。

二、见证取样检测

1、水泥物理力学性能检验；

2、钢筋（含焊接与机械连接）力学性能检验；

3、砂、石常规检验；

4、混凝土、砂浆强度检验；

5、简易土工试验；

6、混凝土掺加剂检验；

7、预应力钢绞线、锚夹具检验；

8、沥青、沥青混合料检验。

附件二：

检测机构资质标准

一、专项检测机构和见证取样检测机构应满足下列基本条件：

（一）专项检测机构的注册资本不少于100万元人民币，见证取样检测机构不少于80万元人民币；

（二）所申请检测资质对应的项目应通过计量认证；

（三）有质量检测、施工、监理或设计经历，并接受了相关检测技术培训的专业技术人员不少于10人；边远的县（区）的专业技术人员可不少于6人；

（四）有符合开展检测工作所需的仪器、设备和工作场所；其中，使用属于强制检定的计量器具，要经过计量检定合格后，方可使用；

（五）有健全的技术管理和质量保证体系。

二、专项检测机构除应满足基本条件外，还需满足下列条件：

（一）地基基础工程检测类

专业技术人员中从事工程桩检测工作3年以上并具有高级或者中级职称的不得少于4名，其中1人应当具备注册岩土工程师资格。

（二）主体结构工程检测类

专业技术人员中从事结构工程检测工作3年以上并具有高级或者中级职称的不得少于4名，其中1人应当具备二级注册结构工程师资格。

（三）建筑幕墙工程检测类

专业技术人员中从事建筑幕墙检测工作3年以上并具有高级或者中级职称的不得少于4名。

（四）钢结构工程检测类

专业技术人员中从事钢结构机械连接检测、钢网架结构变形检测工作3年以上并具有高级或者中级职称的不得少于4名，其中1人应当具备二级注册结构工程师资格。

三、见证取样检测机构除应满足基本条件外，专业技术人员中从事检测工作3年以上并具有高级或者中级职称的不得少于3名；边远的县（区）可不少于2人。

建设部红头文件 篇2

一、电子文件中心的基本内涵

电子文件中心建设, 是档案部门适应电子政务建设与政府信息公开的需要, 站在档案信息资源是生产要素的高度, 着眼于规避和防范电子政务建设中文件管理可能遇到的各种风险, 所承担的涉及未来国家发展和民族数字文化遗产保护利用的一项重要战略任务。电子文件中心作为电子文件的“汇聚点”, 具有社会化、集约化、专业化融合的特点, 自然也就成为电子政务建设与政府信息公开建设工作中不可或缺的组成部分。

1. 电子文件中心的角色分析。

电子文件中心是适应我国政府信息公开和电子文件网络化管理需要而产生的一种新型文件管理机构。电子文件中心不仅承担着对电子文件科学管理、保障安全的功能, 还肩负着推进我国政府职能明晰化的重任。政府信息公开是一个国际化的趋势, 社会信息化的发展, 我国民主政治建设、经济改革与社会进步都迫切需要我国推进政府信息公开进程。按照国际惯例, 政府信息公开的服务主体是多元的。但由于我国政府信息公开刚刚起步, 有关政府信息公开的服务主体还未十分明确。电子文件中心的建立恰好为开展政府信息公开服务提供了一个全新途径。

2. 电子文件中心的功能定位。

电子文件中心的服务对象与电子政务完全一致。既能够为社会公众、党政机关团体工作人员提供主动、综合的政务信息服务, 推进政务公开, 又能够对电子文件实行集中保管和提供利用, 节约了由于分散管理带来的人力、物力的浪费, 有效解决了电子政务建设中长期存在的信息孤岛问题, 突破时空条件的限制, 打破信息资源整合的瓶颈, 体现出规模效益, 还有助于电子政务信息资源的高度共享, 也提高了政府决策的透明度和行政效率。

电子文件中心的管理重点是各类电子文件及其信息, 既包括与传统纸质文件相对应的数字处理文件、图像文件、电子表格等电子文件, 也包括元数据、数据库文件、网页文件、CAD图形文件、系统文件及虚拟现实模型等类型。既要满足当前工作的需要, 又要保证电子文件的真实性、有效性和完整性, 满足电子文件永久保存和法律效力确认的需求, 这并非其他机构所能比拟的。

3. 电子文件中心的归属管理。

《全国档案信息化实施纲要》要求各级综合档案馆, 依托各地电子政务内网建立电子文件中心, 及时采集和接收电子文件, 通过建立有效的中心数据库, 为各级党政部门提供长久服务的存储、管理、利用等信息系统, 以保证电子文件在传输、运转、处理完毕后, 得到完整、安全采集和永久保存, 并为建设数字档案馆奠定基础。现在建立电子文件中心的重任由档案馆肩负。虽说电子文件中心采集的部分电子文件将来会转化为档案。档案馆对立档单位文件形成阶段具有业务指导和监督的关系, 但档案馆的职责和业务范围都是限定于档案阶段, 文件形成阶段的文件保管、利用的职责应由文件形成部门承担, 档案馆通过电子文件中心采集、管理、利用和保存电子文件是缺乏法律依据的。

此外, 如果仅单纯地以档案馆为主开展电子文件中心建设, 会带来许多负面影响。因为档案馆以档案的接收、利用等作为管理要素, 势必将会造成电子文件中心的功能萎缩, 使其沦为档案馆的“附属”部门;而电子文件中心如果脱离档案馆而成为一个独立的文件管理机构, 则会造成档案馆信息服务功能的萎缩。因此, 鉴于实现无纸化办公后, 档案馆对纸质档案或特殊载体档案的接收将出现变化的实际, 将电子文件置于办公室 (厅) 或者当地政府的信息管理中心管辖之下, 由信息中心 (或电子政务管理机构) 将电子文件和档案数据实行统一管理不失为一种可行的选择。虽然电子文件管理机构可以将文件数据备份后移交档案馆, 但那已经失去了档案馆作为文件最终管理机构的意义, 档案馆将成为真正管理历史档案的机构, 其存在的空间也将变得狭小。所以, 电子文件中心归属问题是我国建立电子文件中心的关键性问题。

二、电子文件中心的发展模式

目前, 我国地方综合性档案馆的电子文件管理项目有不同的名称, 如电子文件中心、电子档案中心、电子文件与电子档案数据接收中心、数字文件中心、电子文件档案资源管理中心、电子文档数据中心、电子档案数据管理中心、电子档案馆、电子文件备份中心、区域性电子文件归档管理系统等。这些电子文件管理项目 (或机构) 名称大同小异, 其功能却有着不小的差别, 甚至同为“电子文件中心”, 其目标和功能定位也各不相同。概括起来有如下几种类型:

1. 窗口型。

实时接收所在区域电子政务内外网上处理完毕的文件, 特别是电子公文, 实行集中保管和提供利用, 使政府部门和公众通过一个窗口就能查阅到希望了解的信息。这一功能实际上是对纸质现行文件查阅服务的延续, 是政务公开的重要窗口。这类电子文件中心是一个独立的系统, 它只即时接收可公开电子文件, 与是否归档无关。由于是选择性地收集保存, 收集的又并非电子档案, 对信息的保存时间和存储设备的容量要求较低, 因此, 这类电子文件中心投资少、建设快, 如青岛市数字文件中心等。

2. 过渡型。

先将各机关形成的电子文件按照一定规则收集起来, 留待将来移交档案馆。功能类似于管理传统文件的文件中心, 但不同的是对文件格式、结构等方面提出更为具体的规范要求, 接收过程可以借助于本地区的电子政务平台在网上完成。待各机关电子文件办理完毕后定期报送数据中心, 再与纸质文件同步向档案馆管理系统移交, 如天津市电子文件中心等。

3. 备份型。

将政务网上流转的全部公文收集保存, 将其中可公开的文件予以发布, 同时承担本级政务网上文本文件的备份任务, 成为同级政府电子文件的备份中心。具备查阅政府信息的全部功能, 又兼有弥补各政府部门电子文本丢失造成损失的作用。除了服务于电子政务系统之外, 档案馆也有自己的收获, 可以将电子文件备份数据及时移交进馆, 向社会提供利用服务;将档案信息化建设融入电子政务建设之中, 借助这一平台实现档案馆数据的异地备份, 等等。由于收集的信息量较大, 对硬件设备的要求就较高;备份中心作为保证文本信息安全的最后防线, 在维护上也有较高的技术要求。

4. 归档型。

以确保电子文件的真实性、长期可读性为目标, 实现电子文件的长久保存和提供利用, 构建电子文件的最终归宿。电子文件中心不仅起到发布可公开文件和电子文本的备份作用, 还可作为政务网各入网单位电子文件在线归档的统一通道, 起到收集移交电子档案的作用。这类电子文件中心功能齐全, 虽然称作文件中心, 其管理延伸到了档案, 是一个文档一体化的管理系统。由于它功能较多, 管理面广, 因此, 软硬件的投入必定较大, 建设周期也会较长。但一旦建成, 其对档案现代化建设的贡献将大大超过其他形式的电子文件中心。如安徽省电子文件中心和江苏省电子档案中心都是属于这一类型。

三、协调、完善电子文件中心建设的基本措施

在我国, 相关的档案信息法律法规中规定了电子文件中心建设的主体是各级综合档案馆。但是档案馆仅凭一己之力是无法完成这项长期而艰巨任务的。电子文件中心作为一种“新兴事物”, 对其发展与建设模式尚未得到我国档案学界认识上统一, 笔者认为, 解决好下列关系将有助于协调推进电子文件中心建设。

1. 解决好电子文件中心与传统文件利用形式的相互关系。

电子文件中心是依托电子政务网建立的, 对政府部门形成的电子文件以及数字化档案集中收集、管理、利用和保存的网络平台。传统文件利用机构是以各级档案馆、文件中心、现行文件利用中心为代表的以文件实体利用为主的机构。电子文件中心以其节省空间、高效管理、灵活传递、便捷利用为优势, 主导现代文件保存、利用形式。传统文件利用形式以其利于保密、不易更改的特点, 保存着国家、社会组织或个人社会活动的原始固化信息。电子文件中心的建设并非是对传统文件利用形式的取代, 其应该是作为传统利用方式的有力补充, 促进档案信息的广泛利用。在信息化社会, 电子文件中心与传统文件利用形式应优势互补、相互促进、协调发展。

2. 解决好电子文件中心建设与信息标准化之间的统一关系。

虽然我国档案界对电子文件和文件中心的研究取得了一些骄人的成绩, 但是电子文件中心并非是两个概念简单的叠加。我国尚无对电子文件中心建设的具体法规、规定及执行标准。对电子文件中心的建设规模, 电子文件信息发布量、发布时间、持续时间、反馈效果都无具体标准可参照执行, 这些因素直接影响了电子文件中心之间信息交换、合作与交流。作为电子文件中心管理对象的电子信息, 是否实行标准化是直接决定着电子文件中心建设与管理的成败。其中也包含着形成电子信息的电子政务系统的标准化管理等。对于电子文件中心的建设, 应积极推行电子信息标准化、信息运行系统标准化, 加强数据库建设, 建立高效便捷的信息检索系统, 实现个体之间的相互协作、互建互用、共建共用、互通共享的理想模式。

3. 解决好电子信息存储无限性与信息利用有限性的矛盾关系。

电子文件中心依托于网络环境, 以其信息海量存储、检索便利为最优特点。但由于电子文件中心是依托电子政务网建立、依附于档案馆的电子文件管理机构, 这也为电子文件中心的信息利用套上了无形的“枷锁”, 表现为:电子文件中心接收电子文件的范围限于档案馆接收范围内的政府部门的电子文件, 在其未形成公共文件而对外发布之前, 利用范围是有限定的, 这就构成了电子信息存储无限性与信息利用有限性的矛盾。

在对电子文件中心所扮演的角色、功能、归属、发展模式及完善措施进行探索与分析后, 不难发现, 我国建立、完善电子文件中心的过程是漫长而曲折的。电子文件中心的职能作用并非可以由某一机构能够独立完成, 而是需要整个社会共同努力、共同参与, 要求各专业主管部门必须通力协作、各负其责。只有这样, 电子文件中心建设才能获得健康稳步的发展, 充分发挥其促进社会繁荣进步的积极作用。

参考文献

[1].黄惠珍.电子文件中心建设的实践与思考.档案与建设, 2005.8

[2].邵枫.电子文件中心建设模式初探.中国档案, 2007.10

[3].张照余.电子文件中心引论.档案学研究, 2005.4

[4].曹书芝.电子政务环境下电子文件中心归属及角色定位的思考.档案, 2006.2

现行电子文件中心建设探讨 篇3

在电子政务和政府信息公开政策的推动下，一种新的电子文件管理利用模式——现行电子文件中心应运而生。自2004年江苏省常州市建立首家现行电子文件中心以来，电子文件中心建设便在全国各地如“燎原之势”相继展开，如张家港市电子文件中心、绍兴市电子文件中心、天津开发区电子文件处理中心等。现行电子文件中心的成立对电子文件的利用和管理无疑发挥着重要作用。但是，在认识到其建设意义的同时，也应对其建设过程中存在的一些问题进行思考，以促进电子文件中心的更好发展。

一、现行电子文件中心的特点

现行电子文件中心是在电子政务的大环境下，通过政务网接收、发布各政府机关OA系统中形成的电子文件，在电子政务平台上集中建立现行电子文件的全文数据库，以实现政府文件开放利用的文件管理系统。例如常州市电子文件中心主要收集整理市委、市政府及职能部门在电子政务平台上形成的各类电子文件，建立一个相对稳定、覆盖面广的文件资料收集网络和运行机制，确保各单位形成的电子文件“随时形成、随时收集、随时发布利用”。不难看出，现行电子文件中心主要具有以下三大特点：

1、一个文件管理系统，而非实体馆藏机构或部门。现行电子文件中心是建立在电子政务网络平台上的一个应用系统，或者说是一个具有特殊功能的客户端，其物质基础包括电子政务网络平台、电子文件中心的软硬件系统及现行电子文件全文数据库，其中全文数据库是现行电子文件中心的内核。所以，它不是带有实体馆藏的组织机构或部门，具有一定的虚拟性。

2、建立的宗旨和根本目标是政府信息的开放和利用，特别是对具有“执行效力”的现行电子文件的社会化利用。现行电子文件中心通过开放、利用政府信息，服务于社会公众(包括政务活动者自身)查阅政务文件之需要，所以，文件利用率成为衡量各项工作的尺度。收集文件的范围、利用文件的形式等都要取决于现行文件的利用需求，而信息与载体的保护、迁移并非其重点关注的内容。

3、收集和管理对象为现行电子文件。现行电子文件均为政府机关在政务网上形成的处于归档之前的电子文件，而不是已过利用活跃期的所谓“半现行阶段”的文件。另外，电子文件中心的“现行文件”概念可更确切地界定为“正在执行或正在发生行政、法律效力的政府文件”，其实际收集范围应当是政府机关、立法机关、司法机关、执政党以及其他法定组织形成的现行电子文件。

二、现行电子文件中心的管理主体

目前，由于没有相关法规政策明文规定现行电子文件中心的管理主体，所以，从不同的角度出发，我们可以得出不同的结论。从文件产生和管理权限出发，现行电子文件中心的管理主体应为各机关办公厅(室)；从电子文件的安全管理技术出发，其管理应以各信息主管部门为主体；从文件有效管理和开放利用出发，应将其置于档案行政管理部门即档案局(馆)的管理之下。笔者认为，不管是基于实践，还是基于理论和法律法规，现行电子文件中心的管理主体都应当是档案行政管理部门。

1、实践经验——现行电子文件中心建设和管理隶属于地方档案局(馆)

从我国已有的几个地方现行电子文件中心看，其建设主体都是档案局(馆)。如常州市电子文件中心是由常州市档案局建设并承担其运营的；张家港市档案局根据全市信息化规划的要求，承担了建设电子政务环境下电子文件中心的任务；天津开发区电子文件处理中心是由国家档案局立项、天津开发区档案馆具体承担的。不难看出，目前做法是现行电子文件中心已隶属于档案行政管理部门之下。所以，对现行电子文件管理主体的探讨应从实践出发，档案行政管理部门即档案局(馆)作为现行电子文件中心建设的倡导者、组织者、实施者和运营者，拥有其管理主体权，合情合理。

2、理论支持——前端控制理论

由于电子文件的易逝性、不稳定性等特殊性，对其进行前端控制显得尤为重要。前端控制理论要求档案部门及其工作人员在文件产生之时就对其进行规范化管理和控制，从而确保档案自身及管理质量，避免重复劳动。我们知道，现行电子文件中心的重要功能之一就是对现行电子文件进行有效管理，档案行政部门如能成为电子文件中心的合法管理主体，便可以借助这一中心积极主动地对现行电子文件进行有效的控制和管理，以保证电子文件的真实、完整和有效。

3、法规保障——《政府信息公开条例》

《政府信息公开条例》指定各级国家档案馆为政府信息查阅场所，目前各地档案馆已纷纷设立“现行文件阅览室”。尽管由于时间和地域限制，这种做法远远不能满足人们利用政府信息的需要，但随着网络的普及，政府信息网上公开可以有效地弥补这一缺憾。现行电子文件中心作为政府信息公开的重要平台，应由档案行政管理部门来担任其管理主体之职，实现“现行文件阅览室”向更高层次的发展。

4、机构职责

由于各信息主管部门主要负责信息安全维护，与现行电子文件中心的建设宗旨不符，而各政府办公厅(室)并不具体承担文件的开放利用，所以现行电子文件中心应以档案行政管理部门为管理主体，并努力争取相关部门的配合和协助，以保证电子文件中心的健康发展。同时，希望相关部门能尽快出台有关法规政策，明确档案局(馆)的主体地位，解决不必要的纷争和管理体制上的混乱。

三、现行电子文件中心的基本功能

从我国目前现行电子文件中心的建设现状看，其基本功能包括三个方面：一是电子文件的接收，主要是通过已建的政务数据交换网络高效率地实现电子文件的在线采集；二是电子文件的审核与发布，主要是对所采集的电子文件格式、内容进行审核，同时根据提交者的要求划分文件的开放范围和利用权限，并对审核后符合要求的电子文件予以发布利用；三是电子文件的保管，一般采用数据库和文件管理方式对采集的电子文件信息进行存储，电子文件目录通过数据库存储，其对应的电子文件全文则保存在计算机的文件系统中。在明确现行电子文件中心基本功能的同时，对功能实现过程中一些具体问题必须予以探讨，以寻求最佳实现途径。

1、收集范围的确定

关于现行电子文件中心只收集政务网上流转和形成的现行文件，而不接收各部门已归档的电子文件，这一点界内已基本达成共识。但是，就政务网上现行文件的采集范围还存在分歧：第一种做法是只收集政务网上流转的可公开的电子文件，第二种做法是收集政务网上具有保存价值的电子文件，第三种做法是收集政务网上流转和形成的所有电子文件。笔者认同第三种做法，理由主要有以下两点。

第一，如果只收集政务网上流转的可公开的现行电子文件，政府有关部门的信息利用会受到影响。现行电子文件中心服务对象既包括社会公众，同时也包括政务活动者自身，并且文件的权限设置分为三个层次：完全公开、部分公开、不公开。因此，有些现行电子文件，虽然不能对公众开放，但可以在政务内网上为政府有关部门提

供利用，如按照政府信息公开政策选择可公开的现行文件，必然会导致那些对政务活动者自身有用的部分公开或某些不公开的文件不能被及时有效的收集和利用，从而影响政务活动者查阅政府文件之需要。第二，如果只收集具有保存价值的电子文件，会影响政府信息公开工作的开展。因为有公开利用价值的文件并不等于有保存价值的文件，这就势必会导致一部分需公开的现行文件得不到及时有效的公开，从而影响政府信息的发布和利用效果，违背了建设电子文件中心的初衷。

2、文件审核及发布流程和执行主体的确定

目前，主要存在两种流程：一是由报送单位进行初审，再报送到文件中心。所有单位报送的文件，报送后进人报送文件列表，由档案局负责对其进行复核，复核通过后立即发布并提供利用，常州市现行电子文件中心就是这种做法。二是按单位报送，由电子文件中心预发布，经主管单位复核后进入发布程序。各现行电子文件中心可根据自身实际情况及与有关部门的分工协作，采取相应的审核流程。但是，有一点需要明确，由于各报送单位对自身报送的文件较熟悉，由其进行初审，不仅准确、效率高，而且可以减轻电子文件中心管理主体档案局(馆)的工作负担。所以，选择第二种方案效果会更好。

四、现行电子文件中心文件的最终处置

1、现行电子文件中心文件的最终处置方法

目前，现行电子文件中心文件的处置方法主要有两种：一是向各单位上传电子档案。如常州市和张家港市电子文件中心并不长期保存收集到的电子文件，而是向各立档单位提供上传每年所形成的电子档案；二是向档案馆上传电子档案。如天津开发区电子文件处理中心的做法是向数字档案馆迁移需归档保存的电子文件。二者共同之处是其上传的都是具有归档保存价值的电子文件。

2、相关问题及建议

对现行电子文件中心具有保存价值的电子文件进行归档，一定程度上可以有效地防止这部分文件的流失，使其得到更好的保护和管理。另外，可以为不断收集进来的电子文件腾出更大的存储空间，集中力量做好现行电子文件的信息共享和利用工作。但是，有些问题值得我们加以关注。

(1)电子文件中心向各单位上传电子档案，会导致重复工作。

目前，我国现行电子文件中心的建设主体是同级档案局(馆)，其日常工作都由档案局(馆)负责，向各单位上传电子档案意味着这些电子档案要从档案局(馆)的管理下流向档案室的管理，而我国档案室需要定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交，这就极易导致同份电子文件会从档案馆管理下转到档案室的管理然后再次转到档案馆管理。工作的重复，不仅会导致人力、物力、财力的浪费，而且每增加一次文件迁移，电子文件发生信息损失的风险就越大。所以，笔者认为电子文件中心可以把具有永久保存价值的档案直接上传到档案馆电子档案管理系统中，直辖市(州、盟)同时需把长期保存价值的电子档案进行移交，而具有短期保存价值的档案则上传到报送单位，如果报送单位先前已保存了这些电子文件，则不需要上传，可以与报送单位进行协商。这样做不仅能使需归档的电子文件及时得到归档，而且可以避免重复劳动，节省人力物力，同时减少文件迁移过程中的风险。

(2)电子文件中心的归档工作，不应该由档案馆来做。

各电子文件中心对文件的处置来看，不管其是上传到档案馆，还是上传到档案室，其所外传的文件都是具有保存价值、需要归档的文件。所以，档案馆承担了现行电子文件的归档工作。而我国《机关档案工作条例》、《国家行政机关公文处理办法》、《中国共产党各级领导机关文件处理条例(试行)》等文件均规定了归档是文书部门的责任。另外，由于档案馆工作人员对各单位文件并不熟悉，即使由档案馆工作人员负责，其归档工作也不一定能做好。相反，由于各立档单位文书部门或文件工作人员熟悉本单位文件工作，由他们来做能起到事半功倍的作用。所以，电子文件中心的主体虽是档案局(馆)，但其归档工作不应由档案馆来做，而应由各立档单位来做。建议可以与各单位进行协商，让其调用专门人员对这些保存在电子文件中心的文件进行鉴定归档。

五、现行电子文件中心发展展望中应注意的问题

现行电子文件中心经过七年的探索，其建设已达到一定规模并取得了相当的成绩。于是，在其发展展望中，便有人提出在现行文件共享和利用服务的基础上向归档中心、备份中心发展，但是我们必须认识到以下问题：

1、将现行电子文件中心作为在线归档的统一通道，将会导致一部分原本应该归档的文件的流失。因为这些信息从广度上来看，并不是每个单位产生的全部文件，如非政府立档单位的文件、非程式性的文件、失去执行效力的文件等均可能排除在现行电子文件中心的采集范围内；从深度上来看，现行电子文件并不一定都是归档文件，电子文件中心收集到的文件，确切地说是“部分归档文件”。

师德师风建设学习文件 篇4

一、加强领导，建立中小学教师职业道德建设责任制度。

各中小学要高度重视教师职业道德建设工作，所有中小学都必须建立师德建设领导小组，将师德建设列入师资队伍建设的首要内容；学校师德建设领导小组组成情况和工作目标要在校务公开栏中显要位置和学校网站上公示以接受家长、学生和社会舆论的监督。校长作为学校师德建设的第一责任人，要在制订学校工作计划和确定学校发展目标时将师德建设放在突出位置，要注重发挥学校党组织在师德建设中的政治核心和监督保证作用，充分发挥党员教师先锋模范带头作用，充分发挥工会、共青团、教代会的积极作用，形成师德建设统一领导、多管齐下、齐抓共管的局面，学校师德建设的质量列入校长目标考核内容。

二、科学规划，建立中小学教师职业道德建设教育制度。

从2009年起，全市各校要将《中小学教师职业道德规范》列入中小学教职工政治学习和教师继续教育的重要内容。要以修师德、强师能、铸师魂为目标，本着贴近实际、贴近教师、贴近生活的原则，以热爱学生、教书育人为核心，以爱岗敬业、为人师表为基本要求，与时倶进，创新培训内容，通过集中学习与自主学习相结合，典型引路与案例分析相结合，交流讨论与探索研究相结合，努力提高学习和培训的质量和效果。全市新录用教师工作的第一年由教师进修学校组织集中培训《中小学教师职业道德规范》，培训时间不少于6学时；由学校组织的在职教师师德修养学习培训每不少于12学时。学校要注重对师德建设过程性材料的积累，师德建设的过程性材料将作为师德专题督导调研时的必查材料。

从今年起，将每年的9月份确定为“师德建设专题教育月”。教育系统各部门要利用报刊、广播电视等各种媒体，宣传师德表率，弘扬师德先进，广泛深入地开展师德宣传教育活动；各校要以“师德建设专题教育月”为契机，因地制宜围绕师德建设举办师德征文竞赛和师德演讲比赛以及师德师风大讨论，组织优秀教师先进事迹报告会等形式，大力弘扬人民教师关爱学生、教书育人、为人师表、无私奉献的高尚师德，充分展示教师的良好形象和精神风貌。要结合学校实际，利用标语、板报、广播、升旗仪式等途径，广泛深入地进行师德宣传教育活动。要挖掘本校师德教育资源，以身边人、先进事来教育全体教师，努力建设一支让人民群众满意的优秀教师群体，树立我市教师队伍的良好社会形象。

三、自省自律，建立中小学教师职业道德建设宣誓承诺制度。对新录用教师，上岗前由乡教办组织集体宣誓。誓词如下：“我庄严宣誓，立志做一名光荣的人民教师，爱国守法，爱岗敬业，关爱学生，教书育人，为人师表，终身学习，为人民的教育事业努力奋斗。宣誓人：×××，×年×月×日”。中小学校长每年要与教育主管部门签订《中小学校教师职业道德建设承诺书》；中小学教师每学期要与校长签订《教师职业道德承诺书》，教师承诺书要在学校校务公开栏中公开展出，自觉接受学生、家长和社会的监督，通过教师的自省自律和师生、家长的监督不断强化师德意识，规范教师教育教学行为。

四、强化管理，建立中小学教师职业道德建设考核奖惩制度。

中小学教师要深刻领会并自觉执行《中小学教师职业道德规范》，学校要依据教师师德培训和学习以及师德执行情况，结合工作考核，严格按照相关要求，从依法执教、爱岗敬业、关爱学生、团结协作和为人师表等五个方面对教师进行师德考核，并根据考核结果填写中小学教师职业道德考核登记表，考核登记表存入教师个人业务档案，考核结果作为教师职务评聘和奖惩的重要依据，在职称晋升、评先评优、培训进修等方面，优先考虑师德考核为“优秀”的教师，凡在师德考核中被确定为“基本合格”、“不合格”的，当年考核相应确定为“基本合格”、“不合格”。

五、规范行为，建立中小学教师职业道德建设监督制度。

从2010年9月起，各中小学校要根据实际情况，聘请家长和学生干部代表为本校师德监督员，通过召开座谈会、家访、校长接待日等方式，及时了解家长和学生对本校师德工作的意见。教育局、各镇教卫文体办（综合办）和中小学校都要设立“师德建设意见箱”，向社会公布“师德监督举报电话”，明确专人负责，对举报投诉内容认真核实，及时处理。处理意见要向当事人反馈，做到件件有回音，事事有落实，切实提高人民群众对教育的满意度。

化工学院学风建设文件 篇5

本科学生优良学风创建工作的实施方案

为切实加强和改进本科学生优良学风创建工作，营造良好学风环境，增强学生学习的积极性和主动性，促进学生成长成才，根据教育部《关于切实加强和改进高等学校学风建设的实施意见》的精神，经昆明理工大学学生工作领导小组会议研究决定，在全校范围内开展加强优良学风创建工作。现结合我院学生情况，制定本实施方案。

一、指导思想

学风是学校精神的集中体现，是教书育人的本质要求，是立校之本、发展之魂。优良学风是学院人才培养的根本保证、是学院发展的根本要求。我院加强学风建设，要以增强学生成才意识为核心、以提高人才培养质量为目的，坚持抓教风促学风、抓管理保学风、抓典型树学风、抓班风带学风等工作措施，重点解决学风建设中存在的薄弱环节和突出问题，充分调动学生的积极性、主动性和创造性，营造积极向上、努力进取的学习氛围。

二、工作目标

.1、培养学生树立正确的学习观

教育和引导学生明确学习目的、端正学习态度、激发学习动力、增强学习能力、优化学习习惯，树立正确的学习观；

2、强化学生诚信学习的意识

教育和引导学生增强自我约束力，树立诚信学习的观念，建立学

风督查体系，加强学生学习管理，严格处理违纪事件，强化学生诚信学习的意识；

3、引导学生打造学习型组织

教育和引导学生把主要精力投入到学习上来，变被动学习为主动学习，打造学习型个人、学习型宿舍、学习型班级；

4、建立创建优良学风长效机制

深入调研和分析学风状况，探索学风建设的措施，通过优良学风创建工作，逐步建立长效机制。

三、工作措施

1、加强领导、统筹兼顾，充分发挥教师主导地位

由我院学生工作领导小组牵头，依托教务办、学工办、各系、室等管理、教学工作的开展，突出专业导师、辅导员在学风建设工作中的重要作用，进一步调动全体教师参与学风建设的积极性，充分发挥各级教师在本科学生学风建设中的主导地位。强调辅导员在学生活动开展中的导向作用，倡导开展鼓励学生学习的各项活动，使学生在活动中增强学习自觉性和主动性；强调专业导师在学生学习中的指导责任，着力解决学生学习中存在的实际问题，积极有效指导学生的课内外学习和科技实践活动。

2、加强学习、深入调查，全面制定优良学风的创建方案

通过集体培训、自学研讨等方式，加强教师教育理论的学习，切实提高学风建设工作的科学性和有效性。在优良学风的创建工作中，要充分利用网络、橱窗等宣传工具，进行广泛深入地宣传动员，明确加强学风创建工作的指导思想、目标任务、基本要求；辅导员要协同专业导师开展学风调研工作，全面掌握学生学习状况，深入分析学风建设中存在的困难和问题；要求各年级召开年级学风建设动员会、创建优良学风班主题班会，进一步统一思想，提高认识，并在深入调研的基础上，对照学校优良学风班创建要求，制定各年级班级的学风建设方案，认真落实。

3、突出特色、重在实效，扎实推进学风建设进程

各年级班级要按照优良学风创建工作的指导思想，紧扣工作目标，结合学生实际，设计和组织具有特色的学风建设活动，不断深化优良学风的创建效果。产生效果的关键是增强教师和学生参加学风建设的责任意识和自觉意识，要求结合加大校规校纪的宣传和执行力度，着力解决影响校风学风的突出问题和难点问题，扎实推进学风建设进程。

4、明确责任、严格执行，增强学生纪律观念

进一步明确教师工作规范，落实教师课堂秩序管理第一责任；辅导员要深入课堂，掌握学生学习情况，主动配合任课教师维护好课堂秩序；认真落实教师考勤、学生考勤统计，严格执行教学纪律，及时通报检查情况；认真执行学生违纪处理制度，严格履行请假制度，坚决制止不良风气，增强学生纪律观念。

5、拓展思路、积极探索，努力开创学风建设的第二阵地

依托社区三进工作，积极探索在学生宿舍加强学风建设工作的具体办法。在社区三进工作的开展中，突出学风建设工作，制定工作措

施，落实相关责任，组织检查和督促整改；要求辅导员要以学生为本，积极协调解决学生在学习条件方面存在的困难；对违反社区相关规定者，实施通报批评或纪律处分，着力加强教育和引导，探索宿舍学风建设有效工作机制和活动方式，努力开创学风建设的第二阵地。

6、督促考评，凝练特色，逐步形成学风建设长效机制

院学生工作领导小组在指导优良学风创建工作开展的同时，要认真总结、凝练和保持创建特色，努力探索和把握工作规律，在实践检验的基础上形成建立长效机制，促进学风建设工作的可持续发展。

四、2013-2014学年上学期本科学生学风建设工作安排

宣传动员阶段（11月11日—11月22日）

1、召开院学生工作会议部署2013-2014学年本科学生学风建设工作；

2、院学生会、勤助会联合发出倡议，倡导学生树立良好学风，号召广大学生参与到优良学风创建工作中来；

3、各年级班级召开学风建设动员会，确保学生了解创建的意义和各项要求，并认真组织学习我校优良学风班创建条件；辅导员组织学生干部对所属班级、宿舍学生学习情况、遵守校规校纪情况、宿舍卫生安全等情况进行全面自查，围绕存在问题，进行原因分析，确定整改措施；引导班级制定争创优良学风班方案，同时启动学生社区学风建设工作，完成社区自习室建立和管理工作；

4、通过学院网站、专栏等，开展学风建设宣传教育工作，营造良好的舆论氛围。

活动开展中期（11月25日—1月15日）

1、在评奖评优的基础上，选树一批先进集体和个人，在全院范围内宣传、表彰，发挥榜样带动作用，引深学风建设活动；

2、启动第五届化工学院读书节活动，培养多读书、多好书的良好阅读习惯；

3、完成经济困难学生助研项目的结题答辩，营造本科学生的科研学术氛围；

4、关注受学习警示和退学警示的学生情况，辅导员协助专业导师指导学生制定整改计划并督促实施；

5、加强考风考纪教育，坚决要求学生诚信学习、诚信考试，严格处理违纪情况；

6、院学生工作领导小组定期对各年级班级开展的学风建设工作进行检查督导，确保工作顺利推进。

活动阶段总结（3月3日—3月21日）

1、各年级依照2013-2014学年上学期学生成绩，对照优良学风班创建条件，对学风创建工作进行总结评估，肯定成绩，找出差距，确定新学期努力方向和目标任务；

机电科企业文件建设制度 篇6

为强化科室企业文化管理，推动我矿企业文化落地生根，发挥企业文化作用，根据我科实际情况，并将企业文化与岗位技能相结合的方式进行了培训，特制成立企业文化建设领导小组：

组长：奂光润

副组长：张化乾杨相柏张玉武

成员：在册全体职工

企业文化建设工作人员：王莉敏（兼）

领导小组下设办公室，办公室设在矿井办公楼211房间，奂光润任办公室主任，何春作具体负责企业文化的考核和实施。

组长职责：全面负责企业文化建设的领导作用，对企业文化学习情况负责监督与落实。

副组长职责：协助组长搞好本科企业文化建设工作，使企业文化工作得到进一步的落实。

企业文化建设工作人员职责：协助组长搞好本科企业文化建设工作，具体落实组长安排的具体工作，对政工科下发的文件、学习材料进行归档。

2011年3月25日

机电科通讯员管理小组及考核办法

为保证各类信息畅通，为不断宣传、报导我科先进事迹及优良的工作业绩。特成立通讯员管理小组：

一、成立领导组织：

组长：奂光润

成员：何春作、贾洪波、王莉敏、王江龙、顾潇阳

组长责任：负责监督并督促通讯员完成当月矿下达的稿件任务，把握好投稿质量。

成员责任：

1、及时发现新闻线索，对各类有益于我矿健康发展的事件

要及时报导，完成当月矿下达我科的稿件任务。

2、通讯员每月完成稿件不低于1篇，节能减排、企业理念

故事及队内安全管理突出点不限。

二、通讯员考核：

当月各通讯员完成稿件不低于1篇，刊登上《新桥人》的奖励100元/篇；刊登上《河南煤业化工报》及其它报刊的奖励200元/篇。当月完不成1篇稿件的，每缺一篇罚款50元。以上奖罚并与月底工资中兑现。

区域性高校电子文件中心建设研究 篇7

一、高校电子文件管理工作现状

据调查, 河南省高校2002年“档案部门计算机装备率为90%, 产生的电子文件数量在10个GB左右, 建有档案数据库的只占8.7%, 有3%的单位保存有电子文件, 类型只有文本型, 数量仅有数百MB。”[1]到2007年, “档案部门计算机装备率已经达到100%, 电子文件数量已经超过100个GB, 建有档案数据库的已经占到27%, 有36.6%的单位保存有电子文件, 类型已发展到文本、电子表格、数据库、图形、图像、音频、视频等多种, 数量也超过了数千MB。”[2]随着办公自动化的普及与教育信息化的快速推进, 各级各类高校每年都产生着大量各种类型的电子文件, 并不断增加, 而归档保存的则相对较少。此外, 归档不全、存在安全隐患、保管条件不完善、利用效率低等, 都是高校电子文件管理工作中存在的问题。面对上述情况与问题, 做好电子文件收集、保存、管理、利用工作, 特别是保证电子文件安全、长期、有效地提供利用, 已成为高校档案管理部门的重要工作之一。

二、高校档案机构与电子文件中心

在现行高校管理体制下, 高校的档案管理机构由两种形式、两个层次、两类人员组成。两种形式是指独立的档案馆与隶属于学校行政办公室的档案室。两个层次是指学校与院、系、部。两类人员是指专职档案员与兼职档案员。

过去由于高校自身规模差别较大和高校档案馆设立标准较高的双重影响, 大多数高校没有建立档案馆, 高校档案机构以档案室居多。河南省2002年高校“建有档案馆的比例不到10%”[1], 2007年也“不到20%”[2]。在设有档案馆的高校中, 空间上分散在不同校区的院、系、部中, 有的还设有档案室;而在没有设立档案馆的高校中, 其院、系、部无论空间上是否分散一般都没有设立档案室。在人员配置上, 档案馆工作人员可达到十名左右, 校级档案室一般只有一至三名工作人员;各院、系、部档案室多为兼职档案员。

在高校招生规模不断扩大的情况下, 目前这种机构设置与人员配备情况, 使得许多高校档案工作仅仅应付常规的纸质档案接收、整理、保管与利用已经显得捉襟见肘, 根本无暇顾及电子文件的接收与管理。这也是目前高校电子文件产生量大, 而归档保存量小的原因之一。同时, 对电子文件安全隐患认识不够、缺乏统一指导、缺乏资金保障和技术支持, 也是制约电子文件管理工作有效开展的主要因素。在此情况下, 建设电子文件中心应该是实现电子文件安全和持续有效利用的根本途径之一。

虽然建设电子文件中心是对电子文件实施专门管理, 解决电子文件安全和持续有效利用的有效途径之一, 但鉴于人力物力财力的限制, 大部分高校尚无力建立单独的电子文件中心, 而对所有电子文件都能进行异地备份的就更少。据此我们认为, 由高校主管部门或地方档案行政管理部门牵头, 通过加强高校间的沟通和协作, 建设区域性高校电子文件中心, 按照规范格式对电子文件进行异地备份, 是一项切实可行的措施。

三、设立区域性电子文件中心的必要性

早在上世纪80年代, 国外就设有电子文件中心。这种电子文件中心分为政府机构所属的电子文件中心与商业化电子文件中心两种模式。政府机构所属的电子文件中心是原承担政府机构文件保管职能的文件中心同时承担电子文件保管利用职能, 实际上是对同一内容不同载体文件的保管。商业化电子文件中心则是电子文件产生者将产生的电子文件交给专门的商业化数据公司, 由商业化数据公司负责进行备份管理。商业化电子文件中心备份是目前信息产业中最普遍的外包业务之一。

在我国, 最早关注与研究电子文件中心的是档案界。从“中国知网”检索的结果看, 国内最早开始研究电子文件中心的论文, 是刘家真教授1997年发表在《档案管理》上的“美国国家档案馆的电子文件中心”一文。之后相当长的时间里没有人关注、研究这个问题, 直到2004年, 有关电子文件中心的研究才开始引起档案界的重视, 2007年达到高潮。2004年至2009年刊发的这一方面的论文共70篇, 其中仅2007年就刊发38篇。

电子文件的管理问题已经引起了档案行政管理高层的关注。2007、2008、2009年度, 国家档案局连续三年将这一问题列入了当年国家档案局科研项目指南。国家及各省档案行政管理部门的领导在不同场合强调:“要在国家综合档案馆建立政府电子文件中心, 各级党委、政府各部门 (单位) 在向信息中心报送电子政府信息的同时, 一并向国家综合档案馆报送一份电子政府信息, 以确保国家综合档案馆档案资料的收集齐全和应对各种突发自然灾害。”地方各级国家综合档案馆已经开始并建立了一定数量的电子文件中心。高校对这一问题还没有引起足够的重视, 多数高校并没有建立自己的电子文件中心。由于高校档案管理是“校自为战”, 与当地国家综合档案馆没有业务关系, 高校之间也没有真正意义上的馆际交流。这种状况更加大了电子文件保存的风险。

因此, 开展建立高校区域性电子文件中心研究与实践是十分必要的。

四、建立区域性电子文件中心的意义

首先, 我国高校电子档案管理当前处于各自为政的局面, 学术界关于建立高校区域性电子文件中心研究的资料与数据很少。开展建立高校区域性电子文件中心的研究与实践, 能够为当前国内高校电子文件管理理论研究提供第一手资料;能够让教育主管部门和档案管理部门真正了解我国高校电子文件管理的现状, 为加强电子文件的管理和利用, 为在电子档案管理方面开展校际合作、校企合作创造条件。

其次, 从目前了解到的情况看, 开展高校电子文件管理工作必然要求有一定的技术条件。在比较全面地了解我国高校电子文件管理现状后制定出规范措施, 适用性将更强, 运用起来能减少高校电子文件管理过程中的转贮、迁移所产生的花费, 减少由于技术或操作流程方面存在的问题所造成的浪费, 虽然产生的经济价值是隐性的, 但它是值得的。

再次, 高校电子文件管理的安全隐患是客观存在的, 建设区域性电子文件中心符合高校的实际和需求。如果条件允许, 应在全国范围内推广应用;如果条件不太具备, 可以先在本省范围内进行推广应用, 省际之间也可以借鉴与参考。

参考文献

[1]吴雁平, 于红英.河南省部分高校电子文件归档管理情况的调查[J].档案管理, 2005 (3) .

建设部红头文件 篇8

关键词：电子文件；档案馆；ERA；OAIS；API

Abstract：From 2005 to 2012， National Archives and Records Administration（NARA） carried out the construction of Electronic Records Archives（ERA）. ERA is the implementation of OAIS model， to make electronic records reliable and permanently readable， to provide humanized and shared use patterns； However， the building of ERA took too much time and money. China needs to learn from the lessons， enhance trust of electronic records， build archives by cooperation， integrated manage electronic records and develop and utilize electronic fully.

Key words： Electronic Records； Archives； ERA； OAIS； API

1 美国电子文件档案馆简述

1970年，第一批电子文件移交至美国国家档案与文件署（National Archives and Records Administration，NARA），NARA开始了对电子文件的管理。随后，电子文件数量爆炸式增长、类型与种类繁多，使得NARA在电子文件管理方面面临着巨大挑战。为应对挑战，NARA启动了“美国电子文件档案馆（Electronic Records Archives，ERA）”项目。

1.1 ERA建设目的。ERA是以实现联邦机构能够线上执行文件移交过程的数字档案馆项目。“ERA的职能不只是为管理NARA电子文件，还管理文件生命周期和其他事项，如支持文件处置和对联邦文件的接收。同时，ERA不只是保管数据，ERA是在法律和法规框架下提供了一个数字档案馆，支持发生在NARA与客户群体之间的任何业务流程，并通过联机公共检索平台（Online Public Access）为公众提供原本无结构化的电子文件。”[1]

1.2 ERA建设过程。2005年9月，NARA与洛克希德·马丁（Lockheed Martin）公司签订了一份3亿美元的合同建设ERA，开始了长达数年的合作。

2007年8月，洛克希德·马丁公司向NARA提交了初始操作能力（Initial Operating Capability，IOC）展望计划，预测2008年可以运营ERA三大功能区，即创建和提交文件保管期限表、请求移交电子文件、移交电子文件。

2007年9月、2007年11月、2008年6月，NARA分别测试并通过了ERA的三大功能区。

2008年6月，ERA基础系统（ERA Base）发布，该系统具备了ERA的基本操作功能。

2011年9月，ERA系统全部上线。

2012年，基本上达到了全部操作能力（Full Operating Capability，FOC）水平，NARA宣布ERA基本完成。

1.3 ERA发展趋势。目前，ERA在以下五个方面进行改进，完善系统功能：

第一，提高电子文件利用率。

第二，使电子文件提交过程更加流程化、可靠和灵活。

第三，提高NARA工作人员使用检查工具水平。

第四，增强ERA系统元数据捕捉、存储和更新能力。

第五，改进ERA系统架构，以实现更具扩展性、持续性和高性价比的电子文件存储和管理服务。[2]

2 美国电子文件档案馆的特点

2.1 ERA参考架构设计：参考开放档案信息系统模型。ERA的参考架构是对开放档案信息系统 （Open Archival Information System，OAIS） 模型的具体应用，为国际参考OAIS模型进行的数字档案馆项目提供了范例。

ERA参考了OAIS模型，使整个系统不仅包括信息收集、存储等信息工作流程，还包括了外部环境、信息生产者及利用者与信息工作流程的互动，囊括了与信息保存、获取相关的所有主要实体和活动，从宏观上保证数字档案馆系统的合理性。同时，ERA对OAIS模型的应用，成功打破了数字档案馆对传统档案馆模仿的误区，工作内容不再局限于馆藏数字化或者改进利用方式，而是构建了一种“全新”的档案馆。再者，OAIS模型本身就是一个旨在为基于长期保存目的的信息系统建立一个参考模型和基本概念框架，ERA对OAIS模型的应用使其在战略上和实际操作中都体现了一种长期保存的理念。

根据2016年最新报告，ERA项目组肯定了利用OAIS模型的正确性，认为基于OAIS模型的参考架构实现了可信任数字化保管。[3]

2.2 电子文件管理方式：保障电子文件真实可靠、永久可读。

在美国，任何一份文件自生成之日起，就会伴随着一张文件处置表，即SF258。ERA用TR代替了原来针对纸质文件的SF258。TR如SF258一样保证电子文件形成时其过程记录信息也同时形成。同时，典型的TR包括6个选项卡：基本信息、移交详细信息、联系信息、签名信息、相关资产以及附件信息，每个选项卡又包括十几项，通过这种对文件的细致描述保证电子文件真实性，实现对移交文件最大化的控制。

如前文所述， ERA采用了ISO发布的OAIS模型，该系统强调档案信息系统独立于具体的应用技术，即档案信息可以依赖多种技术，但不是唯一一种技术，任何软硬件成分都是可以更换的，以维护信息系统中数字信息的长期保护和可存取。同时，ERA倡导了以组合为基础的持续目标保存方案。持续目标保存方案要求将文件的内容、背景信息、结构信息和外形特征等元数据提取出来，嵌入到一个正式的模型当中。“模型用XML定义说明，外形特征用XSSL语言加以界定。然后，使用模型中的元数据包裹文件，将其转化为独立于任何特定技术之外的中性格式。”[4]这种转化保障了电子文件永久可读。

2.3 ERA的利用方式：人性化、分享与开放。这里提到的ERA利用方式，不仅指利用电子文件的群体，还指利用ERA进行电子文件移交的群体。针对两类利用群体，ERA适时调整提供利用方式，满足用户需求。

2.3.1 指南、网上视频指导移交工作。NARA日益重视电子文件管理指南、工具的研制，如“NARA2014-04：永久保存文件移交的格式指南修订版（2014.01-2017.01）”，[5] “利用ERA对联邦文件常规移交指南”。[6]同时，ERA提供网上培训，文件生成者可以观看视频，了解ERA功能和基础导航，并在一个模拟界面进行试操作。这些措施从动态、发展观点出发，对文件管理权限、管理方式作出了调整，顺应了电子文件管理的特性和需求。

2.3.2 分享、开放的public API。应用程序界面（Application Program Interface，API）是分享、标准、去中心化、开放、模块化的Web 2.0时代带来的一大创新应用，它不仅给使用者带来价值，还可让站点提供的服务拥有更大的用户群和服务访问量。ERA 除了提供联机公共检索平台之外，还率先创建了公众API（public API）。首先，该平台提供了数量可观的元数据，包括了档案描述性元数据、权威性文件的元数据、公众创建的元数据（标签、转录）、公众账号信息等，除去那些具有隐私性质的文件信息，NARA档案馆藏的元数据都可以在这个平台上获取。其次，用户可以轻松创建账户，参与到利用、再利用、创建数据的过程中，这种参与还包括为自己喜欢的文件信息添加标签。最后，“API使得一方面业务商能够利用及控制属于运营商的一个相对封闭的网络设备环境及其他资源，另一方面业务独立于这些设备而在多厂商设备环境中自由地移植”。[7]这种兼容性满足了不同设备的用户群体。

3 ERA存在的问题

根据美国政府问责署2010年报告，ERA项目严重拖延交付时间且花费巨大。2011年9月本为预期完成时间，然而，只有65%的系统工程结束，且ERA项目的花费已经从1.93亿美元飙升到4.33亿美元。[8]在参议员托马斯·卡珀（Thomas Carper）和众议员威廉·克莱拉齐（William Lacy Clay）起草的2010报告中，认为这些都是因为NARA较少使用“挣值管理”（earned value management，以下简称为EVM）。报告指出，NARA仅仅完全完成了一个有效EVM系统所拥有11个最佳实践项目的两项，部分完成了7项，有2项完全失败。NARA没有及时确认潜在成本并作出计划，因此没有及时纠正问题来避免项目延期和花费剧增。

4 ERA对我国电子文件管理的启示

ERA存在的两大问题也将成为我国电子文件数字档案馆建设的挑战，我们应制定详细战略规划，将财产管理、风险控制一系列问题考虑周全。同时，ERA给我国电子文件管理以下启示：

4.1 增强对电子文件的信任度。虽然人们对电子文件与电子档案的发展趋势有着比较一致的认识，但在现实做法上存在着相当大的分歧，普遍存在疑虑和怀疑、犹豫与徘徊。首先，我国没有专门的证据法，而《中华人民共和国电子签名法》第三条又排除了涉及人身关系、不动产权益转让、公用事业服务和其他电子文件的法律效力，《电子文件管理暂行办法》也没有明确规定法律效力。其次，在实际工作中，我国相当多数的政府机关以“双轨制”或“双套制”为长期管理形式或目标管理形式，形成“双轨制”或“双套制”依赖。然而，电子文件时代的到来，使档案工作者面临的不仅是保管实体在载体材料上的变化，更重要的是文件从形成、运作到利用等过程中产生的根本性变化所带来的挑战。事物是不断发展的，档案管理活动也是，只有依据业务需求和事物发展规律，动态性、发展性调整工作方式，才能体现工作的价值。我国在电子文件管理过程中，应增强对电子文件的信任度，确认电子文件接收的法律效力，推动电子文件鉴定思路研究，大力推动电子文件利用工作，找到处理深度与平面、整体与碎片、中心与边缘、时间与空间的平衡点。

4.2 数字档案馆建设需要加强合作。数字档案馆建设涉及通信、计算机网络、数据库、信息安全等诸多领域，是一项复杂的大型系统工程。ERA在构建蓝图之时已经认识到多方合作的重要性。为了电子文件保存的真实性问题，ERA与InterPARES项目合作，从真实性上定义了电子文件保存的需求，还检查了与电子文件保存相关的技术问题并建立了一个正式的电子文件保存模型。为提供电子文件保存强大的软硬件平台，“IBM 、Sun、Dell等服务商为其运营环境提供支持，EMC以及Net App公司提供存储支持，日立公司提供内容归档平台”。[9]社会非营利机构如在线计算机图书中心为如何解决因特网资源机制等问题提供了意见，其与美国国会图书馆合作，相互促进机构的研究进度和发展规划，建立起了更紧密的合作关系，推动了全国数字化保管系统的研究。

与ERA建设工作相比，我国数字档案馆建设具有很强的独立性，除去软硬件公司的支持，数字档案馆建设多在档案系统内独立开发，很少与其他政府机构、大学合作，没有充分利用现有资源。我国档案部门应立足长远，关注IT界新产品，为我国数字档案馆建设打下技术基础；汲取图书馆、大学中新思想、新思路，聘请专家为数字档案馆谋布局；建立行政网络与行业协会的跨体系合作，通过定期联席会议，共同承担研究项目等形式，扩大与行业学会、协会、协作组的合作，实现优势互补。

4.3 对电子文件进行集成管理。ERA系统建设的方方面面体现了集成管理思想。由前文可知，ERA的职能不只是为管理电子文件，还管理文件的整个生命周期和其他事项。同时，ERA系统强调资源的整合，首先是综合应用各种不同的方式、手段和工具，包括借鉴InterPARES、OAIS模型等设计系统标准、模式，引进美国高校最新的技术和理论，与美国国会图书馆协同设定规划；其次，将外部环境和文件生成者和利用者都置于ERA参考架构中，全方位考虑各方利益，最大限度地放大系统功能。这种集成管理的管理理念渗透在ERA建设的方方面面，也是我国电子文件管理的借鉴之处。

“‘集成管理是一种将电子文件管理集成于电子文件生命连续体之中的全程管理。”[10]在 ISO档案文件管理分技术委员会（ISO/TC46/SC11）召开的第十六次年会中，40 多位代表修订草案时特别提及了文件管理要贯穿文件整个生命周期、嵌入机构职能及业务流程之中的集成管理思想。这种理念在国际电子文件研究项目中已不断得到肯定，如 InterPARES项目。“集成管理”要求我国文档工作者了解和熟悉机构的主要职能及业务工作流程，对流程中各个节点产生的电子文件的情况有预期把握，能从保证文件的真实性、完整性、可用性等角度干预电子文件管理系统设计。同时，我国在电子文件档案馆建设中需要强调资源的整合，将各方资源和优势结合起来，实现优势互补，效用共享。

4.4 充分开发利用电子文件。如前文所述，ERA提供了人性化、分享与开放的利用方式，为我国树立了榜样。我国应充分开发利用电子文件，以开发利用方式和模式创新为动力，结合网络、Web2.0 工具、媒体平台和手机等工具，开发相应的电子文件“产品”，构建一种政府与其他机构合作、公益性和商业性目的兼具、多利用方式的全新模式；以用户需求为导向，充分考虑到用户检索水平、检索习惯等，为用户提供人性化的利用服务；以技术为保障，开展核心技术攻关，包括“文件格式转换技术、电子文件迁移技术、电子文件封装技术、数字权限保护技术、电子文件防改写技术、电子文件元数据捕获技术和电子文件分布式检索技术”。[11]

参考文献：

[1]About the ERA System[EB/OL]. [2016-01-10]. http：//www.archives.gov/era/about/.

[2]ERA Status and Accomplishments[EB/OL].（2013-09-30）.[2016-01-10]. http：//www.archives.gov/era/about/status-accomplishments.html

[3]The electronic records archives system and trusted repositories

[EB/OL]. （2016-01-11）.[2016-01-11] http：//www.archives.gov/records-mgmt/era/.

[4]江涛. 美国电子文件档案馆（ERA）对我国电子文件保存的借鉴意义[J].浙江档案，2006（5）：60～61.

[5]NARA Bulletin2014-04[EB/OL].（2014.02.25）.[2015-01-10]. http：//www.archives.gov/records-mgmt/bulletins/2014/2014-04.html.

[6]Electronic Records Archives Agency User Manual[EB/OL]. [2015-01-10]. http：//www.archives.gov/records-mgmt/era/user-account-guide.pdf.

[7]冠宙，洪钧.开放API：下一代网络的灵魂（上）[J].电子质量，2002（03）：92～93.

[8]More Problems for NARA's ERA[J]. Information Management 2011 May；45（3）：17.

[9]肖秋会，沈茜.美国电子文件档案馆项目（ERA）进展[J].信息资源管理学报，2012，2（2）：91～96.

[10]杨安莲.聚焦电子文件管理前沿——国际电子文件管理研究热点及启示[J].档案学通讯，2008（6）：60～64.

[11]冯惠玲，刘越男，等.电子文件管理国家战略[M].北京：中国人民大学出版社，2011：108～119.

作者单位：何芮，中国人民大学信息资源管理学院；

刘晓菲，中航技进出口有限责任公司