epc合同法律风险防控

epc合同法律风险防控（共8篇）

epc合同法律风险防控 篇1

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EPC项目合同风险管理

EPC项目合同风险管理

摘要：笔者阐述了EPC 项目合同模式下风险管理的主要内容，提出了有效控制EPC 合同管理的途径。

关键词：EPC项目 风险 管理对策

中图分类号： C93 文献标识码： A

1.EPC 合同内涵

EPC 合同也称为交钥匙合同，是近年来很多行业较为流行的项目管理模式。EPC 是一个源于美国工程界的固定短语，它是规划设计（Engineering）-采购

（Procurement）-施工（Constructiong）合同的英文缩写，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。

EPC 合同模式与过去那种等设计图纸全部完成之后再进行招标的传统的连续建设模式不同，在主体设计方案确定后，随着设计工作的进展，完成一部分分项工程的设计后，即对这一部分分项工程组织招标，进行施工。

建设工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险。一般来说，在传统合同模式下，业主的风险大致包括：政治风险（如战争、军事政变等）；社会风险（如罢工，内乱等）；经济风险（如物价上涨，汇率波动等）；法律风险（如立法的变更）；外界（包括自然）风险等，其余风险由承包商承担，另外，出现不可抗力风险时，业主一般负担承包商的直接损失。但在EPC 合同下，上述传统合同模式中的外界（包括自然）风险，经济风险一般都要求承包商来承担，这样，项目的风险大部分转嫁给了承包商。

同时，EPC 合同的管理方式与传统的采用咨询工程师或监理工程师管理项目不同，业主对承包商的工作只应进行有限的控制，一般不进行干预，给予承包商较大的自主权。即使业主聘请了监理单位，监

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理工程师主要处理的也只是工程进度与质量方面的问题，有时也授权其决定工期和费用的权利，但往往还要求得到业主的最终审查和批准。在监理工程师给出决定时，也不像要求咨询工程师那样，在合同中明文规定要“公正无偏”。

2.项目合同管理必须坚持的若干原则

2.1归口管理的原则

合同管理应采取经营部统一归口管理（物资采购合同物资部归口管理），其他业务部门分口管理的模式。经营部作为项目合同的统一管理部门，对项目合同的签订和履行负有监督、检查和指导的职责。具体操作上，对项目合同实行分级、划块管理，各业务部门作为项目合同二级管理单位，负责本部门的合同签订和履行，并向经营部定期汇报有关合同的执行情况。这样，项目和所属各部门才能对合同的管理做到机构、人员、制度三落实，形成完善的合同管理体系。

2.2主承办人负责制的原则

由项目经理或授权人确定一主承办人和一人或一人以上为副承办人参与项目合同的谈判工作。主承办人对自谈判起至合同履行完毕的全过程负责。

2.3合同审核会签的原则

合同签订前，主承办人应提交合同草案、商约对象的主体资格和资信等证明材料、询价单和采购活动报告单等资料，需用部门、经营部、财务部、分管经理按各自职责范围顺序审核。发现错误、遗漏或不妥时，应在审核意见书中予以明确并提出修改意见，主承办人修改后重新审核，交项目经理批准，项目经理或其授权委托人在合同书上签字，加盖合同专用章后生效。

2.4合同备案的原则

主承办人负责对合同进行登录、统计、保管、例行报表。

2.5履约检查的原则

通过将履行情况与合同约定相比较，找出两者之间的差距，以便及时采取补救措施。

3.项目合同管理的主要对策和经验

项目合同管理过程中，有许多做法经过实践验证，是符合项目实

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际，并且高效和实用的，现归纳总结如下：

3.1建立项目合同实施的保证体系

首先要建立项目合同管理的工作程序。在项目实施过程中，要协调好各方面关系，使ＥＰＣ合同的实施工作程序化、规范化，按质量保证体系进行工作。其次还要建立文档系统。项目上要设专职或兼职的合同管理人员。合同管理人员负责各种合同资料和相关的工程资料的收集、整理和保存。最后还要建立报告和行文制度。总承包商和业主、分包商之间的沟通都应该以书面形式进行，或以书面形式为最终依据。对在工程中合同双方的任何协商、意见、请示、指示都应落实在纸上，使工程活动有依有据。

3.2对分包商进行分类管理

根据对项目的重要性，将分包商分类为战略分包商、优先分包商、待定分包商、消极淘汰分包商、积极淘汰分包商和身份不明分包商。战略分包商和优先分包商是签订合同的重点对象。

3.3实行项目合同全过程管理

签订项目合同前要根据需要提出合同采购计划和签订申请，批准后洽谈、草签合同，再提报上来进行审批，签订合同后分解、落实到有关部门组织实施，督促履行，合同履行后办理结算手续，合同发生纠纷后，依法进行处理。注重履约全过程的情况变化，特别要掌握对自己不利的变化，及时对项目合同进行修改、变更、补充或中止和终止。

3.4严格进行项目合同交底

首先，应该由公司合同管理人员向项目负责人及项目合同管理人员进行合同交底，全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点及特殊情况处理。其次，项目负责人向项目部职能部门负责人进行合同交底，并解答各职能部门提出的问题，形成书面交底记录。然后再由各职能部门负责人向其所属执行人员进行合同交底，陈述合同基本情况、本部门的合同责任及执行要点、合同风险防范措施等，并解答所属人员提出的问题。最后，各部门将交底情况反馈给经营部合同管理人员，由其对合同执行计划、合同管理程序、合同管理措施及风险防范措施进行进一步修改完善，并形成合同管理文件，下

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发各执行人员，指导其活动。

3.5加强项目合同管理人才的培养，提高管理综合素质，充实管理队伍，实行合同管理人员持证上岗制度，提高项目合同管理效果。

4项目合同管理常见的问题和建议

项目合同管理实践中有一些常见问题，值得警惕和反思，却也容易

让人忽视，列举如下：

4.1项目合同内容不够严谨

如合同文字不严谨，合同条款不全面、不完整，有缺陷、有漏洞等，容易发生岐义和误解，导致合同难以履行或引起争议。

最常见的合同缺陷是往往是漏掉违约责任，合同中只讲好话，不讲丑话，只讲正面的，不讲反面的，一旦发生违约，在合同中看不到违约如何处理的条款。

应对建议：（1）尽量采用本公司的合同文本。这样起点就高，就顺着自己公司的思路，有利于保护公司利益。（2）可由专人收集以前项目合同谈判中的例外，以及主要负责人、律师的意见，规定哪些条款变动可以接受，哪些可以谈判，哪些则绝对不能变动。在标准文本的基础上，可加入与特定供应商有关的内容。

4.2项目合同索赔意识有待进一步加强

由于管理粗放以及长期受计划经济影响，合同索赔尚未引起员工高度重视，成本意识有待提高。

应对建议：（1）加强对各层次合同管理人员项目索赔的宣传、培训和教育。（2）重点研究国际工程合同与索赔案例，使合同管理部门成员认识到这个问题的重要性，重视合同和合同管理。（3）实践中，发挥有理、有利、有节的管理艺术，努力做到理解合同，活用契约，知可而为，持续改进，不留后患，寻求突破，争取多赢。

4.3疏于验收所致的质量问题，往往难以举证以致索赔无果

项目实践中，验收环节往往非常薄弱，由此导致的质量问题争议，项目方往

往难以举证以致索赔无果。

应对建议：（1）应当组织验收人员对分包商履约情况进行验收，最新【精品】范文 参考文献

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以确认货物、工程或服务符合合同的要求。大型或者复杂的工程，以及特殊设备应当邀请或委托国家认可的质量检测机构参加验收工作。（2）参与验收人员应当在验收报告上签字，并承担相应的责任。（3）验收要及时，并在规定的期限内提出返工、修复、退货或索赔要求

5结语

总之，项目经营成败与合同及合同管理密切相关，加强项目合同管理不仅是进行有效项目管理的需要，更是争取项目效益的最佳途径。

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epc合同法律风险防控 篇2

EPC(engineering,procurement,construction)即设计、采购、施工,是国际建筑市场上公认且普遍采用的项目建设总承包模式,也可称EPC项目建设总承包。EPC项目属于建设工程的高端产品,一般项目体量较大,涉及专业全面,国际分工协作广泛,对于承包商的综合能力有较高要求。经过改革开放以来三十多年的发展,我国建筑业,尤其在施工技术和现场管理方面实现了飞跃发展,但中国承包商进入国际市场的时间还不长,对国际工程,尤其是大型EPC项目的运作方式还不熟悉,在大型EPC项目的合同管理方面比较生疏,因而会造成项目做得很好但是仍然亏损或达不到预期利润的局面。如何通过合同管理规避风险,尤其在项目投标授标阶段,合同分析与合同风险的识别如果细致到位会使项目实施过程中的合同管理取得事半功倍的效果。

中江公司2008年5月承接了合同额为7 480万欧元的苏丹GNPOC石油大楼项目(以下称GN-POC项目),为EPC房建项目,合同工期20个月,建筑面积37 000 m2,地上十七层地下一层,主体为钢结构,外墙为单元体玻璃幕墙,空调、强弱电系统先进,目前已竣工交付。下面结合此项目的实施情况对EPC项目合同文件的构成及其主要风险做一些探讨。

1 EPC项目合同文本的选用及合同文件构成

在EPC项目投标阶段,业主发放的招标文件中会附有项目合同条件。业主一般会选用FIDIC合同条件作为合同范本,再通过特殊条件对合同通用条款进行一些增补删改进而形成项目适用合同文本。业主和承包商之间的FIDIC合同文件目前有以下通用条款版本:《土木工程施工合同条件》(红皮书),《电气与机械工程合同条件》(黄皮书),《工程总承包合同条件》(桔黄皮书),《设计采购施工(EPC)合同条件》(银皮书)。

可以看到,对于EPC项目,FIDIC有专门的《设计采购施工合同条件》(银皮书)可以采用。与银皮书相比,红皮书侧重于土木施工,未对设计和设备做出明显界定,且工程量计算规则是基于工程量单按实计算,较适用于单纯土建采购施工的固定单价合同。而EPC项目除了施工,设计采购也是重点,且一般为固定总价合同,进度付款评估和支付依据项目开始时提交的分期付款计划表,合同总价只有发生变更索赔时调整。不知出于何种考虑,GNPOC项目业主选择了红皮书作为合同范本,为今后的合同运作带来了不少困难。

除了通用条款,EPC项目的合同文件构成非常广泛,例如GNPOC项目的合同包括:合同协议书,合同通用条件(红皮书),特殊条款,技术规范,招标图纸,有价工程量单,授标前合同谈判来往信函和纪要等等,合同文件构成错综复杂。其中,特殊条款是根据项目情况和业主需求,对通用条件进行的增减修改部分;技术规范对各分项工程做了工艺、质量、标准、测试、培训、保修方面的要求;招标图纸主要是工程概念性设计,不足以指导施工,是招标工程量单编制的依据和今后项目实施过程中深化设计的指导性文件;工程量单包括了各分部分项工程的条目、单价、数量,是承包商投标报价的依据,工程量单依据招标图纸编制;授标前来往信函和会议纪要是承包商与业主在签订合同前进行的合同谈判的意见交换和共识总结。

在GNPOC项目中,通用条款实际只搭建了合同系统的框架,合同研究的重点应当放在其它合同文件上,例如合同的特殊条款,这些条款是业主为项目量身定制的,有很强的针对性,合同中的权利义务往往通过特殊条款向业主有利的方向倾斜,从而成为承包商合同风险的主要来源。即使是合同范本中的通用条款,承包商也处于先天劣势,若业主再有意识的在特殊条款上做文章,承包商就会面临更大的合同陷阱和风险。

必须注意,由于合同文件系统庞大复杂,且由于业主雇佣的前期咨询商水平有限或者有意识的陷阱设置,文件中会隐藏大量潜在的风险矛盾,如果不细致研究,加以识别,则会在投标报价中欠缺风险考虑,在合同谈判中不能趋利避害,从而在项目实施过程中导致损失。鉴于此,在投标报价初始阶段,合同管理团队就应充分介入,进行合同文件条款分析,做出风险及对策清单,作为报价参考和合同谈判的依据。

2 EPC项目合同文件主要风险分析

2.1 工程师的作用

在国际工程中,咨询商是业主雇佣的,全权代表业主进行项目咨询管理的专业团队。大型EPC项目中,咨询商团队可以包括总监、合同管理员、结构工程师、建筑师、强弱电工程师、机械工程师、估价师等专业工程师,在合同关系中统称为工程师。在FIDIC合同范本中,工程师拥有很大的权力,例如合同解释、批准承包商文件、现场检查检验、工程款审批、变更指令及定价、签发竣工证书等等。由于工程师所处立场和操作手法的不同,会对承包商的利益产生很大影响。所以,在合同分析时,要对工程师的职责权力进行详尽分析,充分预见可能出现的问题,在报价和确定工期时采取预防性措施,同时尽量在合同谈判时限制工程师的权力,获得一个更有利的项目执行环境。

2.2 合同文件的优先级

由于EPC项目合同文件内容多而杂,关于合同文件优先级,应当慎重决定,以免在实施项目时产生过多纠纷。

GNPOC合同特殊条款5.2规定:所有构成合同的文件应该互相解释、累加、补充,某一文件的需求应被视作所有文件的需求。如果文件间产生矛盾,由工程师决定何者适用,承包商应服从此决定且不能索赔时间和费用。这个条款是一个不符合常规做法的规定,例如银皮书就规定如下优先级:(1)合同协议书;(2)特殊条件;(3)通用条件;(4)业主要求(5)投标书和其它合同文件。

GNPOC项目的合同文件种类很多,但本着银皮书优先级确定的原则,同样可以列出项目适用的文件优先顺序,这样对于合同执行过程中发生的争议,合理的优先级对承包商有一定保护作用,能够减少工程师选择最不利条款作出的不利于承包商的裁定。

2.3 履约保函有效期

履约保函是业主保护自身利益的有力武器,若承包商在项目实施过程中出现不履约的情况,业主可以通过索取保函金额的全部或一部分来弥补自身的损失。履约保函的比例一般为项目合同额的5%或10%,对于承包商来说是一笔不小的金额。

银皮书4.2条款规定:承包商应确保履约担保直到其完成工程的施工、竣工和修补完任何缺陷前持续有效和可执行。这个规定的潜台词就是履约保函有效期应至少达到缺陷维修期期满,实际上是不公平的,因为业主一般会在期中付款时扣除一定比例的维修金作为维修期的担保。所以这种规定实际上是对承包商在维修期的义务进行了双重约束,从而直接增加了承包商的风险和成本。履约保函应该仅作为施工期间的担保,在项目竣工移交时就应失效退还。

此外,修补完任何缺陷的定义太模糊,EPC项目一般都为大型复杂的项目,实际操作中修补完任何缺陷是不可能的。如果业主和工程师刻意刁难承包商,随便找点缺陷则承包商的保函就永远也退不回来,所以保函条款在合同谈判时要重点注意,杜绝后患。

2.4 合同程序性风险

在EPC项目运行过程中,存在着大量的设计、材料、设备报批,现场材料、工序报验。这些报批报验的结果直接影响下一步工作的开展,例如设计不通过采购就不能进行,采购到场的材料不通过报验就不能用于施工。道理上说很合理,因为业主和工程师要严格把关才能确保项目的质量。但是作为承包商管理三要素中的工期是非常重要的,直接关系到承包商的运营成本和拖期后的巨额罚款。GNPOC项目中的报批程序规定:

(1)工程师可以有14 d时间审批承包商提交的初始报批资料,并有权在认为需要和其它报批资料进行协调时增加审批时间。

(2)如果在审批期间需要补充资料,工程师有权采取与审批初始报批资料一样的程序。

(3)重新审批拥有同上的时限。

(4)如果因承包商初始报批和重新报批资料不合格而耽误施工,承包商无权索赔工期。

这个条款是一个影响工期的不合理条款,赋予了工程师太大的灵活度,对承包商会造成伤害。因为工程师的权限很大,有时会随便找个借口不批准,导致重新报批,承包商还不能索赔工期。在投标和合同谈判过程中必须对此条款做出修订或者要求延长工期,否则工期无法保证。

2.5 估价方式

在合同分析时,对估价方式的研究至关重要,所谓干得好不如算得好,项目效益好坏与工程量计价方式直接相关。国际工程招标文件中一般含有工程量清单,这样可以在投标阶段给承包商提供一个公平竞争的平台,大家在一致的工程量基础上进行报价,也方便业主进行价格比较。但是,将工程量清单做为项目执行过程中的工程款计量和索赔的依据则有很大风险。

工程量清单是业主雇佣的咨询工程师在招标前根据招标图纸、规范编制的,由于工程师的水平问题或者招标图纸及规范的适用性,细度问题,量单的分项和工程量计算往往都不够准确,再加上项目执行中的变更,最后会导致在计量工作量时量单跟实际工作无法比对,面目全非,这时工程师再作出有利于业主的裁定,就会使承包商蒙受损失。特别是大型的EPC项目,技术复杂,量单的编制具有很大难度,并非闭门造车,缺乏实际工程经验的监理工程师所能胜任的,所以作为有经验的承包商应该尽量避免在EPC项目执行过程中用量单作为估价依据,最多利用量单作为索赔时的价格参考。

GNPOC项目虽然是总价合同,但套用的是FIDIC红皮书,且又有细化分项的有价工程量单,所以工程师会有选择性的采取对业主有利的估价方式。根据合同特殊条款规定,工程量单在签约后仅作为价格清单使用,清单中的数量不起作用,所以中方要求月进度款应按形象进度粗报粗批。但因为合同文件自身的缺陷和相互矛盾,工程师会在其认为有利的场合,采用双重标准,以总价合同方式或者量单作为评估工程量付款的依据,例如有些量单中的子项未出现在实际工作中,工程师就会扣除量单中的这些子项。如果工程师对某些实际工程量偏少的子项按实算量,量单中的数量就会被扣减。工程师的这种做法实际上不符合总价合同的精神,而是固定单价合同按实结算的做法,总价合同应该只有在发生变更或者承包商对业主监理责任过失提出索赔时才会导致合同总价变更,量单作为单价表,只在评估变更价值时作为价格参考依据使用。所以在合同文件的构成中,工程量清单的地位和估价方式应当明确,避免争议。

2.6 索赔

索赔可分为责任索赔和变更索赔,责任索赔一般难度较大,因为牵涉到业主或监理最不愿意承认的责任过失,一旦承包商提出,则面临无休止的谈判、举证、信函往来、工期和费用影响评估。再者,FIDIC合同条件和业主制订的合同特殊条款往往使承包商先天处于不利的地位,所以这类索赔的批准非常困难。例如GNPOC项目中方提出工期索赔,原因为业主确定幕墙和机电分包拖延、业主修改设计、监理报批拖延等,但业主、工程师利用他们在合同关系中的先天优势一直不予批准,最终通过无数来往信函,经过艰苦的谈判,通过GNPOC业主签署会议纪要才得以部分解决,而且并未明确责任。对于此类索赔,应最好在报价投标时放出费用和工期余量,以备后期索赔不成导致损失。

在项目实施过程中,业主会变更设计、设备、材料等,从而产生变更索赔,这些变更比较客观,总原则是招标文件与实际施工进行对比,计算出金额的增减从而调整合同总价。但是承包商必须对合同文件充分熟悉,从而能够找到索赔点,或是业主可能对承包商进行反索赔的地方。例如对于某些设备,业主可能以仅仅缺少认证证书或技术规范不符合为由向承包商进行反索赔。对于产品设备的代换,要注意最好由业主提出。例如GNPOC合同中对承包商提出的产品替代有如下规定:只要是承包商提出的代换被监理批准,费用增加由承包商承担,费用节省业主收益。所以即使中方建议更改替换,也要想办法由业主通过监理提出,最好不要承包商先正式提出,否则不利索赔。

无论哪种索赔,都要注意合同中规定的索赔程序和时效,FIDIC各种合同范本对此都有详细规定,承包商如果不能严格遵守,会导致明明有道理的索赔仅仅因为不符合程序或者超出时效范围而被驳回,导致经济损失。

2.7 技术规范的研究

技术规范是合同文件的重要组成部分,对项目各专业工程的产品参数,操作工艺和流程,测试方法和标准,维保要求,备品备件等都作出了详细界定。国际大型EPC项目一般采用欧美规范,结合项目所在国的一些特殊要求形成项目适用规范,其内容专业,数量很大。所以在投标阶段要组织专业工程师和商务人员进行细致研究,不能想当然的按中国规范来理解,从而导致报价失误。

GNPOC项目技术规范采用美国标准,根据中东地区和苏丹的自身条件进行了修改,一些主要机电设备的参数要求和标准与国内产品有很大差别,而中方出于工期、成本及后期维保服务可操作性的考虑,从国内采购此类设备,报价也是基于国内供货价格。在后期项目执行过程中,业主就提出某些设备采用了中国标准,而且有些缺乏国际认证,所以予以拒绝,后经反复交涉,同意使用但要进行费用扣减。这种风险只有在前期报价过程中对规范进行详细研究后方能识别,适当提高报价予以规避。

又如GNPOC项目维保期在合同协议书中规定为一年,但是在技术规范中,每种设备都有相应的维保期时限,从一年到五年不等,而且有些维保义务远超正常范围,工程师在合同文件出现矛盾时有权确定以技术规范为准,如果仅仅按照一年正常维保来考虑报价中的维保成本,显然就造成了损失。此外,GNPOC项目技术规范还对很多设备的备品备件做出了详细要求,有详细的清单,都超出了厂家在供应设备时正常的随机备品备件标准,这些也要在投标阶段加以识别,进行报价。

2.8 税收研究

由于FIDIC合同条件是通用合同范本,适用于各个国家的各种项目,所以在税收方面不能对各种不同项目做统一的规定,但是业主会在合同特殊条件里加以明确;如果仍然不明确,则承包商在投标阶段必须向业主要求澄清,作为报价依据。同时还应对项目所在国的税收政策进行了解,例如各种税费的征收、抵扣、税率变化情况等,以减少风险。

3 结语

以上仅对EPC项目合同文件构成和投标阶段的主要合同风险识别做了一些分析。对于大型复杂的EPC项目合同文件系统,还有很多值得分析的地方。为适应EPC这一国际工程的发展趋势,中国承包商需要转变以往实施国内工程和小型国际工程的思维方式,根据EPC项目的特点和操作模式,有针对性地进行机构设置、人员配置,加强标准化、规范化的管理,同时提升技术、管理人员的语言、文字工作能力,增强合同意识,培养懂技术、精商务的复合型人才,从而全面提高实施EPC国际工程的能力。

参考文献

[1]国际咨询工程师联合会(FIDIC).FIDIC设计采购施工(EPC)合同条件(银皮书),1999.

[2]国际咨询工程师联合会(FIDIC).FIDIC土木工程施工合同条件(红皮书),1987.

[3]周韬.工程量清单计价方法在海外EPC项目应用的实例[J].工程建设与设计,2008(9).

epc合同法律风险防控 篇3

【关键词】EPC 工程总承包项目合同　风险分析　处理

1. 项目风险的识别

一般地讲，EPC 总承包项目在EPC 合同起草阶段，就应启动项目管理程序进行项目风险的识别、风险的分析和风险的控制等进行研究，制订风险应對、风险控制及处理办法。

我认为，EPC 总承包项目的风险管理重点是工程质量、HSE 管理、项目进度、项目成本等风险，那么EPC 总承包项目如何进行风险识别呢，首先应建立项目风险识别管理体系，确切地讲应该在项目实施的准备阶段，就要求项目管理团队（以下简称：项目组）的设计、采购、施工等管理部门积极参与，分别建立各阶段的风险识别体系。建立该体系的主要目的，首先是判断EPC 工程总承包项目中设计、采购、施工等各个环节存在的各类风险；其次是找出风险源及产生的原因。在项目经理的带领下，项目组要针对项目设计、采购、施工、进度计划、合同草拟等每个具体环节所面临的风险源及产生原因进行识别，可以按照下列步骤进行：

1.1 充分研究项目技术、经济因素。要研究建设项目工程内容及生产规模和建设规模、采用何种专利技术、建设资金来源、概算（或投资）编制办法；了解项目建设的技术条件、质量水平，设备制造、运输、安装条件、施工及吊装方案（尤其是大型设备，如：加氢或加氢裂化反应器、精丙烯塔等）以及采用的标准、规范；了解项目建设工期、EPC 总承包工作范围和业主承担的风险范围等等；更要了解建设项目的背景和业主（或发包方）的资信情况等。针对上述内容分别进行具体分析，可以切实发现找出很多具体的风险因素和风险产生的原因。

1.2 建立项目风险源清单,列出项目在设计、采购、施工等环节中可能出现风险点。设计环节，勘察设计条件、设计文件及深度、设计技术条件、采用的标准和规范、设计主要工程量、概算编制办法及规定等等。如：某EPC 项目延迟焦化装置，由于详勘资料没有描述该装置的储焦池（120m×20m）处于一条地下冲击沟之上，开挖时发现，现场采取了毛石回填的措施增加了费用，所以勘察设计条件也是风险源。采购环节，这个环节的风险源主要研究采购合同法律层面上的风险，例如：仅合同条款方面就有合同标的、合同价款、交付与验收、合同支付与结算等等，有经验的承包商在规避物资采购风险方面会有一些关于“物资采购防范法律风险”的提示性文件，这类文件详细明确地提示了不同阶段及各项工作（或条款）所要防范的风险源，项目组可以根据具体情况参考制订项目自己的清单。施工环节，现场HSE 管理、施工程序、施工分包管理、施工规程及规范、现场条件及措施、大型机具进出场管理、工程进度、施工方案及变更等等。

1.3 风险的归类。首先把项目风险源清单中列举的风险因素按照风险的类型进行分类细化，针对性地制订应对的策略、方法及实现项目目标的措施；其次参照以往项目经验，划分风险等级。对于EPC 总承包项目，项目组的主要任务是项目目标的顺利实现，熟悉的是项目管理体系和控制管理的程序，从这个角度来讲项目的风险可以分类为工程质量风险、HSE（环境、安全、健康）风险、工期进度风险、成本费用风险、企业信誉风险、法律风险、其他风险等。另外，项目风险按照其后果或因素属性还可以分为，经济的、市场的、业主（或发包方）的、自然的、其他风险等等，其归类方式没有固定的模式。也可以根据项目的工程范围、工作内容和项目的特定环境或特殊条件设定和分类，不再赘述。

2. 风险分析

从项目管理的角度项目风险可分为：工程质量风险、HSE（环境、安全、健康）风险、工期进度风险、成本费用风险、企业信誉风险、合同法律风险、其他风险等等。项目组内各部门经理负责组织对这些风险进行分析研究，共同制订风险预防措施和规避风险的办法。为了更好地对项目风险进行分析，各类风险需要了解掌握的重点内容有下述几个方面：

2.1 工程质量风险。了解掌握勘察设计条件、设计技术条件和技术规定、采用的技术标准和规范、主要工程量、施工企业管理和工人的技术水平、业主和监理人员的技术水平、以及现场施工技术方案和条件等。

2.2 HSE（环境、安全、健康）风险。了解业主对HSE 管理的要求、项目HSE 管理体系、项目应急预案等等。项目安全事故是风险的性质是较严重或灾难性的，是项目风险关注的重中之重必须重点防范。

2.3 工期进度风险。了解项目实施计划、关键控制点、施工企业管理水平、施工技术和装备水平、设计采购施工各环节劳动力资源保障情况等等。

2.4 企业信誉风险。调查了解项目业主和分包方的资信情况，了解业主其他项目的管理与支付的情况，了解分包方的履约能力等。

2.5 合同法律风险。研究招标文件，对合同的协议书和一般合同条件、特殊条件、通用条件进行对比分析，重点研究合同条件中的支付条款、税收、外汇币种、价格调整、合同结算等条款，重点分析各种限制性条款，避免合同在签订和履行过程中的不慎带来的损失等等。

3. 风险控制和处理

项目风险控制和处理的方法同风险理论是基本一致的，主要有：风险预防、风险转移、风险分散和风险自担。

3.1 风险预防，系指事先采取相应措施，防止风险的发生，它是处理风险的一种主要方法。EPC 总承包项目一旦成立，在项目策划书或项目实施计划文件中对项目风险识别、风险分析、风险控制及预防措施是有专篇论述的，项目组各部门经理及主要成员有义务完善风险内容，并按照文件中建议的控制和预防措施，落实到总承包合同、分承包合同及相关的项目实施程序文件中。比如项目的现场签证管理，要求现场专业工程师必须认真核实主要工程量，必要时可针对项目特点，采用颁发项目签证补充规定的方式，重申签证管理要点和工作流程，要求费用控制工程师见证和复核工程量，以避免现场管理不善带来的损失。项目要预防风险，最有效的办法就是建立项目风险管理体系，更加具体的指导项目管理的各种活动，有意识地采取项目风险主动防范的措施。

3.2 风险转移，系指项目以某种方式将部分风险合理地转嫁给他人承担。项目对风险转移采取的方式有三种，一是利用设计分包合同、采购合同和施工分包合同将风险转移给设计分包方、采购供应商和施工分包方；二是将风险转移给项目担保人或担保银行；三是通过购买工程保险和第三者人身伤害险等将风险转移给保险公司，一旦发生损失情况由承保的保险公司承担风险损失。对于EPC总承包项目，业主往往利用强势把属于业主的风险转嫁给总承包方，另一方面项目风险转移给分包也是有限的一般不超过合同额的5%，总承包方风险压力是非常大的，项目组是否能够合理地将风险转移下去或不接受业主风险，需要通过风险分析活动进行决策。项目HSE 方面的风险，为避免意外事故造成的损失，应通过购买保险来转移一部分风险损失。

3.3 风险分散，有外部分散和内部分散两种，外部分散是指通过同外部合作，将风险分散到外部去，从而减少其风险损失。风险内部分散是指通过内部调整，将项目风险损失分摊到另外的项目上去，从整体上调整一部分风险损失。一般来讲项目风险在项目投标报价或合同起草谈判阶段应充分预计到的，应避免或尽量减少项目风险分散到别的项目。对于涉及到专利供货商的EPC 项目或涉外（国外）的EPC 项目，可以采用联合投标报价的方式进行，一旦项目发生风险可以把部分风险分散到联合体的另一方，这是目前EPC 总承包项目最常见的风险外部分散处理。

其实，项目的风险防范和规避有很多方式、方法，对于大型的工程公司，有着相对完善的项目管理体系，严格按照项目管理体系的要求和工作程序实施项目管理就可以避免许多风险。确切地讲，项目风险识别与控制是项目组的“日常”工作之一，项目组按照公司项目管理体系文件，针对性的制订项目管理文件和完善风险识别、风险分析、风险控制与处理的管理办法，更好的实现了项目管理的根本目的，同时也是一项保证实现项目效益最大化的有力措施。一个优秀的项目管理团队，当然希望通过风险识别与控制达到的项目管理的最佳效果，实现项目之前制订的项目各项预期目标。

法律风险防控工作总结 篇4

法务管理工作目标

刘晓宇

2012年度法律事务部严格按照工作计划和安排有序推进部门日常工作。结合本部门的工作要求的特殊性，本着“风险预防、关口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同时，对部分常规性工作进行了梳理和完善。今年集团公司提出了“创新管理年”的工作精神，法务部结合施工企业实际情况，积极拓展思路，努力打造出适合本企业经营情况的法务管理模式，提高法务工作的管控能力和法律风险防范。现对2012年度本部门的工作总结如下：

一、法律风险管控工作

针对公司及项目部生产经营过程中的可能发生的经营风险，我部门通过了以下几项工作对经营风险加以管控，力求将风险降到最低。

1、加强各业务部门的风险防范意识

（1）在签订《建设工程施工合同》时，我部门积极听取各部门（含项目部）发表的意见，找出风险点，提出修改意见。对风险较大的合同，及时召开“专题会议”进行研讨，从而降低和避免履行过程中各类风险和问题。

（2）我部门对各类施工合同进行排查、把关，对法律风险大、存在问题多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期对各类施工合同进行排查，在源头上把关，降低、减少法律风险。

（3）督促项目部对合同交底和揭示风险进行细致排查和落实，并对合同中存在的法律风险和严重问题，责成相关部门和指定具体人员进行有针对性的预防，从而降低风险的发生。

（4）在项目部推广填报“债务风险排查表和履约信息监控表”制度，便于项目部对合同的总体掌控和与机关法务部能的信息互通，做到早准备、早预防、早联系、早解决避免发生被诉案件。

2、加强对一级、二级合同管理

（1）编制了本部门的《施工合同审查要点》，明确了本部门对一级合同审查的范围及审查重点，并且通过法律意见书的形式提出本部门对该合同的意见，揭示法律风险，从源头控制风险点，使公司及项目部领导能够在合同订立前了解在合同中存在的法律风险，权衡利弊，做到总体把握。

（2）严格执行对各类二级合同审查，从法律角度对合同文本中进行审查，对存在隐患的合同提出对相应的修改建议，对于风险较大的合同实行拒签制度，使签订的合同能够最大限度的维护我方利益，且能够在履约过程中起到对双方的约束作用。

3、监督项目部完善原始资料管理

法律事务部将项目部日常工作中的原始资料的留存及有效性也作为对项目部考核的一项重要工作，做到在发生纠纷后能够体工队我方有利的有效证据，具体措施有。

（1）监督项目部在施工合同的履约过程中及时与甲方办理洽商、变更、索赔、价差、量差等事宜，要得到甲方的认可，日常工作产生的中会议纪要、函件等类文件要建立收发制度。

（2）要求项目部在履约完毕后及时办理竣工结算工作，对于洽商、价差、量差等及时得到开发商确认，掌握和整理好相关资料，做到心中有数，手中有原始资料。

（3）结合项目部季度考核检查工作，对合同的履约、风险排查、施工过程中各种资料是否齐全等项内容进行检查和落实，并且对项目部的法务管理工作进行指导。

二、取得的成绩

1、法律事务部加强了对《建设施工合同》的风险排查力度，针对合同中不可避免的不利约定，进行了重点排查和监控，配合项目部做好风险的防范与落实工作。同时，法律事务部积极对项目部在合同履约过程中发生的合同纠纷进行咨询和指导，问题较复杂的发挥外聘律师的优势，组织外聘律师参与问题的分析与讨论并提供专业意见。全年外聘律师共计参与解决法律疑难问题20余次，提供了大量法律意见及建议，对我公司维护合法权益和社会声誉起到了重要作用。

2、法律事务部加强了对二级合同的法律风险排查工作，发现问题及时与项目部取得联系，及时做好防范与落实，从而降低了合同履约的风险。通过一系列风险排查工作的实施，有效控制了诉讼案件的发案率，今年全年新发案件7件，低于去年新发案件数，且本年度新发案件均为2010年以前工程产生的纠纷所导致，说明近两年的风险防控工作取得了成效，很好的控制了法律纠纷的发生。

三、2013年法务管理目标及措施

1、实现新开、在施工程诉讼案件发案率为“0”，新发案件结案率达到80%以上。

2、力争将目前在XX法院的被申请执行案件在2013年度分批次进行支付，实现在XX法院被申请执行案件全部销案。

3、针对XXX检查的内容及公司2013年施工生产的特点，进一步完善对京内外工程的合同管理、法律监督和风险防范等项工作，进行调查研究制定相应的办法。

4、完善和巩固合同管理工作，进一步规避法律风险。对负责合同管理的人员组织定期学习，邀请集团法务部人员或外聘律师进行有针对性的讲解。对合同签订前后需要注意事项和要点进行分析，由此来减少企业法律纠纷案件发生的数量。

5、坚持债权债务法律风险排查工作，严格按照公司编制的排查表进行排查，每月定期上报排查情况，做到真实、及时、准确的原则，并持之以恒。

法务部法律风险防控制度修改版 篇5

一、法律风险防控的定义、原则、目标

1.法律风险概念：是指公司有关部门、分支机构或者个人由于其履行公司有关管理职责的行为违反法律法规、公司规章制度而导致的可能遭受法律制裁、行政处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

2.法律风险防控的原则：预防为主、安全第一、全程受控。

3.法律风险防控目标：通过加强风险防控，降低公司成本，有效维护公司的合法权益。

二、法律风险防控的方法

1.建筑施工公司法律风险防控体系的建立 1.1.高级管理层的法律风险防控职责

公司高级管理层应有效管理经营中的法律风险，其主要履行以下管理职责：

1.1.1.制定书面的法律风险防控政策，并根据法律风险防控状况以及法律、法律和规章的变化情况适时修订法律风险防控政策，报经董事会审议批准后实施； 1.1.2.贯彻执行公司法律风险防控政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；

1.1.3.任命公司法务部门负责人，并确保其工作的独立性；

1.1.4.明确公司法务部门组织结构，为其履行职责配备充分和适当的管理人员，并确保公司法务部门的独立性；

1.1.5.识别公司所面临的主要法律风险，审核批准公司法律风险防控计划，确保公司法务部门与内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调； 1.1.6、每年向董事会提交公司法律风险防控报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理公司经营中法律风险的有效性；

1.1.7.及时向董事会或其法律风险防控专员、监事会报告任何重大违规事件； 1.1.8.公司法律风险防控政策规定的其他职责。1.2.公司法务部门的法律风险防控职责

公司法务部门应在其负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理公司所面临的法律风险，履行以下基本职责：

1.2.1.持续关注法律、法规和规章的最新发展，正确理解法律、法规和规章的规定及其精神，准确把握法律、法规和规章对公司经营的影响，及时为高级管理层提供相关建议； 1.2.2.制定并执行公司法律风险防控计划；

1.2.3.审核评价公司法律风险防控各项政策、程序和操作指南的合法性，组织、协调和督促公司业务部门、各分支机构对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订以确保其符合法律、法规和公司管理制度的要求；

1.2.4.协助公司培训机构对相关员工进行法制宣传、专项法律事务培训，包括新员工的法律知识培训，以及相关员工的定期法律业务培训，并成为员工咨询有关涉法事务问题的常设联络、服务部门；

1.2.5.组织制定公司法律风险防控程序以及工程项目法律风险防控手册等内部管理制度，并及时评估公司内部制度和操作指南的适当性，为公司各部门、各分支机构恰当执行法律、法规和规章提供指导；

1.2.6.积极主动地识别和评估与公司经营活动相关的法律事务风险，包括为公司参与重大项目投标、签订重要合同、制定项目管理规划、进行公司资产重组等重大事项提供必要的合法性审查，识别和评估公司人力资源管理、财务管理、项目管理等活动中的法律风险；

1.2.7.实施对有代表性的重大法律事务的法律风险评估和测试，如重大工程项目全程法律服务，包括全过程跟踪项目实施过程中的有关法律问题处理情况，参加合同交底工作，对于项目实施中的签约行为、签字行为、索赔与反索赔等行为进行规范，及时收集有关可能引起争端事项的相关证据，并进行相应的调查。法律风险评估测试结果应按照公司的内部法律风险防控程序，通过公司法律风险报告流程及时报告，以确保有关问题及时得到处理； 1.2.8.针对公司出现的纠纷，包括已经启动程序的诉讼（或者仲裁）案件、劳动争议仲裁案件或者其他投诉、群体性事件以及可能发生的有关存在法律风险的争端等，及时向公司高级管理层提出分析报告，确定应对思路，以便及时处理，减少风险损失。

三、提高施工企业防范法律风险的能力

1.加强法律法规、市场规则的学习，增强员工防范法律风险意识。2.重视规章制度的健全与创新，完善风险防范制度保障。3.加强过程管理与监控，确保防范法律风险落实到位。3.1.做好事前防范； 3.2.做好事中控制； 3.3.做好事后补救。

四、施工项目的法律风险防控

1.施工项目的法律风险防控计划

1.1.在开工建设以前项目部制定施工项目法律风险防控计划。

1.2.重大工程项目的工程，必须由项目部与公司法务部门共同制定项目法律风险防控计划，经公司高级管理层审查通过后实施。

2.施工项目法律风险防控的职责划分

2.1.项目经理部负责人对本项目的法律风险防控承担直接责任。

2.2.公司法务部门及时收集有关项目实施中的重要法律风险信息，按照公司法律风险防控计划规定的流程交由项目经理部及时实施。

2.3.重大工程项目的法律风险防控工作，应由公司法务部门派员参与。

3.施工项目实施中法律风险的管理

3.1.施工项目实施中出现法律纠纷案件，由项目部及时出具专项报告，经公司法务部门审核，上报公司高级管理层批准后实施。

3.2.施工项目实施中出现重大法律纠纷案件，应由公司高级管理层统一负责，公司法务部门负责人与项目经理部负责人分工组织，公司法务部门具体实施，项目经理部和公司其他部门予以配合。

3.3.公司承建的所有施工项目的招投标文件、施工协议书、重要的分包合同、材料设备采购合同、工程保险单等文件均应向公司法务部门提供备案副本。

3.4.项目实施过程中，如果涉及到合同变更、终止等事项必须报经法律风险防控人员审查方案，经审查后方可实施。

五、公司法律风险防控绩效的考核制度和奖惩制度

1.公司应建立对管理人员法律风险防控绩效的考核制度。2.在绩效考核的基础上，公司应当对各级组织机构和人员实施奖惩制度，即：

2.1.对于在促进公司依法经营，避免或者挽回公司重大经济损失，实现公司资产保值增值等方面做出重大贡献的法律风险防控工作人员给予表彰和奖励；

2.2.公司法律风险防控工作人员玩忽职守、滥用职权、谋取私利，给公司造成较大损失的，应当依法追究其法律责任。

2.3.公司有关部门负责人对于法务部门不予配合，或者对法务部门工作人员依法履行职责打击报复的，由公司予以通报批评或者警告；造成严重后果的，依法承担相应的法律责任。

六、加大专业律师在建筑施工公司法律风险防控中的工作力度

1.及时给项目经理部出具法律咨询意见书，以便找出风险因素及其原因。

2.及时从法律的角度进行风险评估分析，为项目经理作出风险处置决策提供重要的参考依据。

3.有效进行风险回避、风险控制、风险自留和风险转嫁。

法 务 部

epc合同法律风险防控 篇6

关于加强省管企业法律风险防控工作的指导意见

各省管企业：

为及时、有效防范和控制企业法律风险,保障国有资产安全，促进企业稳健发展，根据国家有关法律法规，结合《山东省省管企业全面风险管理指引》，就进一步加强省管企业法律风险防控工作提出以下意见。

一、充分认识法律风险防控工作的重要意义

近年来，省管企业以建立总法律顾问制度为核心，不断加强企业法制建设，积极预防和化解各类法律风险，总体上保持了持续健康的发展态势。但是，也有部分企业风险意识淡薄，风险管理滞后，重大经营决策缺乏法律论证，经济活动中存在违法违规现象，重大法律纠纷案件时有发生。据统计，2007年省管企业涉诉案件348起，涉案金额10亿多元。其中，有的被执法机关查处罚没；有的巨额资金难以追偿；有的诉讼缠身，股权被查封、土地被拍卖、职工不断上访；也发生了个别犯罪案件，有些对企业的生产经营产生严重影响，直接威胁到国有资产安全。这些情况表明，法律风险已经成为企业经营管理中的主要风险之一。

当前，世界经济形势正在发生深刻变化，国内经济运行面临着各种新的挑战，一系列法律法规的颁布实施对企业改革、重组和管理正产生广泛的影响。加强企业法律风险防控工作，是适应国际国内市场环境变化的需要，是加强国有资产监管、保障国有资产安全的需要，也是企业改革发展的重要保障。由于省管企业法律风险防控工作起步较晚，与国际、国内先进企业相比，无论重视程度、资金投入，还是制度建设、人员素质都有较大差距。企业要从战略高度充分认识加强法律风险防控工作的重要性，不断强化风险意识，依法规范经营行为，积极维护合法权益，加快法律风险防控机制建设，为实现又好又快发展和国有资产保值增值提供有力保障。

二、明确法律风险防控工作的指导思想、目标任务和基本原则

（一）法律风险防控工作的指导思想：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，紧紧围绕企业改革发展中心任务，在全面风险管理的框架下，以建立健全法律风险防控机制为核心，通过推行总法律顾问制度，加强重要环节和重点领域的法律风险防控，培育良好的风险意识和合规文化，形成有效防控法律风险的组织体系、责任体系、制度体系和工作流程，为推动企业实现由大到强的新跨越提供有力保障。

（二）法律风险防控工作的目标任务：到2010年，力争在省管企业及其重要子企业全部建立总法律顾问制度，配备专职总法律顾问，设置专门的法律事务机构或明确承办法律事务的机构，法律工作人员均具有企业法律顾问执业资格或法律职业资格，企业规章制度、重要合同和重大经营决策的法律审核率均达到100%，历史遗留的重大法律纠纷案件基本解决，因违法经营发生的重大法律纠纷案件基本杜绝，法律风险防控机制能够充分发挥保障促进作用。努力实现“五个确保”，即：确保企业经营管理活动符合国家法律法规和政策要求；确保企业规章制度和管理措施能够贯彻执行；确保企业的风险收益与持续、健康发展相适应；确保将各种法律风险控制在目标范围内；确保对侵害企业利益的行为能够及时有效应对，依法维护企业权益。

（三）法律风险防控工作的基本原则：一是合法合规原则。法律风险多数是由于违法、违规、违约引发的，防控法律风险首先要避免不当措施引发新的风险。二是预防为主原则。潜在的法律风险可能导致严重后果和无法挽回的损失，必须从源头上进行防控，以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅。三是全面覆盖原则。法律风险防控应当贯穿企业经营管理的全过程，触及各个环节及所有部门和岗位，由决策层、企业法律顾问、全体员工共同参与，不留死角。四是动态调整原则。法律风险应当定期评估，并根据内外部环境的变化，及时调整工作方案，实现动态管理。五是综合治理原则。不同风险之间存在重叠与转化，法律风险与其他风险关联最密切，防控法律风险必须加强部门之间的合作，多管齐下，标本兼治。

三、充分发挥总法律顾问制度在法律风险防控中的作用

（一）总法律顾问制度是企业法制建设的龙头，是企业依法决策、依法经营管理、依法维权的重要组织保证和制度保障。省管企业要进一步完善总法律顾问制度，在重要子企业全面推行总法律顾问制度，努力形成由决策层主导、总法律顾问及法律事务机构牵头、业务部门和全体员工共同参与的法律风险防控责任体系，切实保障法律风险防控机制的有效运转。

（二）总法律顾问牵头负责法律风险防控工作。总法律顾问对董事会、总经理负责，应当全面掌握企业各类法律风险及防控情况；向董事会、总经理报告法律风险防控工作；拟定法律风险防控策略、规章制度和处置预案；拟定法律风险防控工作预算；拟定法律风险防控组织机构设置及其职责；审批法律事务机构提交的法律风险防控报告；监督指导子企业法律风险防控工作，提出改进意见；办理董事会、总经理授权的其他相关事项。总法律顾问应当列席有关董事会、总经理办公会和其他专题会议，并对决策事项提出法律意见。企业应当为总法律顾问履行职责提供必要的支持，要通过内部调配、外部引进或公开招聘等方式，尽快实现总法律顾问专业化、专职化。

（三）企业法律事务机构负责法律风险防控日常工作。企业法律事务机构对总法律顾问、总经理负责，应当定期提交法律风险防控工作报告；起草法律风险防控方面的规章制度、法律风险处置预案；对风险信息进行收集、分析、评估和预警，提出应对方案，实施防控措施；对各部门及子企业法律风险防控工作进行检查监督；组织法制宣传教育、法律风险文化建设和相关培训；办理总法律顾问、总经理授权的其他相关事项。

（四）合理确定企业的法律风险管理模式，优化内部法律资源配置。涉及子企业重大经营决策、重要经济活动、重大纠纷案件等法律事务，应当由集团公司统一管理。对子企业法律顾问，可以实行统一派出和考核奖惩，做到协调联动，形成合力。要推动子企业建立有效的法律风险防控机制，明确法律风险管理部门或法律风险管理员，具体负责法律风险的收集、处理和上报工作。

四、加强重要环节和重点领域的法律风险防控

（一）经营决策中的法律风险防控。要把风险防控引入决策机制，做到决策先问法，违法不决策,杜绝因违法决策导致的法律纠纷案件。企业重大经营决策涉及法律问题的，事前应当由总法律顾问组织论证并出具法律意见书。决策过程中，总法律顾问可以发表意见，以保证决策的合法合规。

（二）经济活动中的法律风险防控。要依据法律法规和法定程序，进一步规范企业改制重组工作，做到产权划分到位、出资到位、公司登记注册到位、章程和法人治理结构到位。在产权转让和重大资产处置等环节，严格把握相关政策规定，依法履行挂牌交易、招标拍卖等程序，避免国有资产低价转让，维护国家、企业和职工的合法权益。要保障企业法律事务机构提前介入和全过程参与企业改制重组、重大投融资、产权变动、对外担保、知识产权管理与保护等重大经济活动，保证重大经济活动的合法有效。

（三）合同管理中的法律风险防控。合同是企业经营活动中最基本的法律文件，加强合同管理是防控企业法律风险的基础性工作。要建立合同审核审查、监督检查、纠纷预警等工作制度，形成分级管理、统一授权、分工负责、归口把关的合同管理体系。法律事务机构要积极推行合同示范文本，对重要合同做到先期介入、全过程参与，充分发挥好把关和服务功能。

（四）自主创新中的法律风险防控。知识产权是企业重要的经营资源，加强知识产权管理与保护是法律风险防控的一项重点工作。要进一步完善知识产权管理制度，重视创新成果的法律保护，避免知识产权在企业合资合作、人才流动中流失。要加强专利信息管理，避免因侵犯他人知识产权给企业带来法律风险。要加强注册商标和商业秘密保护，防止商标被他人抢注。

（五）涉及行政管理的法律风险防控。要深入研究环保、土地、劳动、税务、工商管理、质量监督、安全生产等方面的法律法规，坚持依法办事、按程序办事，防范行政法律风险。积极采取沟通协调、行政复议、行政诉讼等手段，维护企业合法权益。要进一步规范劳动用工制度，建立健全劳动争议协调处理机制。

（六）法律纠纷案件的风险防控。要抓紧妥善处理历史遗留的重大纠纷案件，熟练运用法律手段应对诉讼、仲裁，防止违法违规引发新的重大法律纠纷案件。对本企业及子企业发生的重大法律纠纷案件，要按规定及时报省国资委备案。要建立法律纠纷管理、外聘律师管理、重大案件会诊、过错追究等制度，定期统计分析，及时总结经验教训。省管企业及子企业间发生经济纠纷应当协商解决，协商不成可以按规定申请省国资委进行调解，以维护省管企业国有资产整体利益。

五、建立健全法律风险防控工作流程

（一）建立科学的工作流程。法律风险防控工作一般包括信息收集、风险识别、风险分析、风险评估、风险处理、沟通与协调、监督与改进等基本内容。要结合本企业实际，在现有工作基础上，梳理、规范有关工作内容，建立一套有效、迅捷的工作流程，确保能够及时发现风险、迅速预警、有效应对，为防控工作争取主动、创造条件。

（二）广泛收集相关风险信息。要注意收集国内外法律风险案例及与本企业相关的风险信息，包括政治、经济、地域环境变化；新的法律法规和规范性文件；行业与产业政策；财务与税务政策；企业重要合同协议；企业重大纠纷案件；员工的基本

状况；竞争对手的知识产权等，对重要信息进行跟踪监测，及时上报。

（三）清理排查法律风险点。对企业各业务单元、各业务流程及各项经营管理活动中的风险点、风险源要进行集中清理，定期排查，并建立风险信息库。对发现的法律风险要及时进行分析、确认，形成预警报告逐级上报。建立法律风险举报制度，保障员工发现违法违规等法律风险时，能够主动、及时地向有关部门报告。

（四）对风险定期进行评估。对上报和收集到的法律风险要及时进行评估，对法律风险的性质、特征、发生概率及对企业目标的影响程度等进行分析,并据此对法律风险实行分级管理。

（五）及时采取应对措施。对法律风险可以根据具体情况采取规避、减轻、转移、化解、退出等处理手段。轻微的法律风险，可以交由企业部门或所属单位处理。一般的法律风险，法律事务机构应当提出风险处理意见，监督相关部门或单位进行处理。重大的法律风险，法律事务机构要提出风险处理的初步方案，报总法律顾问签署意见并经决策层批准后组织实施。

（六）不断完善风险防控机制。总法律顾问应当定期组织召开法律风险排查分析会议，对法律风险的排查、评估、处置情况进行综合分析，加强督促检查。法律事务机构针对法律风险暴露出来的问题要及时提出改进建议。企业应当根据实际情况采取相应整改措施，及时堵塞管理漏洞。应当根据法律风险的发生规律，分类制定处置预案，进行充分准备，保证预警后能够做出快速反应，采取有效措施。

（七）及时向省国资委报告重大法律风险。企业向省国资委提交工作报告时，要将面临的重大法律风险予以披露。对涉及出资人重大权益的法律风险，企业应当及时向省国资委提交专项报告。对突发性重大法律纠纷、法律事件，随时报告省国资委。企业总法律顾问在意见未被采纳、企业因此面临重大法律风险的情况下，可以直接向省国资委报告，由省国资委进行协调处理。

六、制定完善法律风险防控工作的保障措施

（一）加强法制宣传教育。要深入开展普法依法治理工作，培育“外讲诚信、依法经营，内讲制度、依法管理”的企业合规文化，营造全员参与的氛围。要加强对各级经营管理人员，特别是企业负责人的法律培训，将风险知识和有关案例纳入培训内容，提高企业负责人和经营管理人员的守法意识、风险意识，不断增强运用法律手段解决实际问题、驾驭风险的能力。

（二）加强规章制度建设。要认真分析总结企业发展中面临的新情况、新问题，通过建章立制规范决策和经营管理行为。要充分发挥法律事务机构在规章制度建设中的统筹、协调、审核、监督作用，进一步促进企业管理制度的规范化，保障企业规章制度得到贯彻执行。

（三）加强法律事务机构和企业法律顾问队伍建设。要根据经营范围、业务规模和组织结构，科学设置企业法律事务机构，建立健全工作制度，规范工作流程，配足、配齐法律专业人员，发挥其审核把关、防控法律风险的作用。企业法律顾问是企业经营管理队伍的重要组成部分，也是法律风险防控的专业队伍。要结合职业岗位等级资格评审工作，鼓励员工参加企业法律顾问执业资格考试，加强企业法律顾问的培养、培训，努力造就一支既懂法律又懂经营管理的复合型人才队伍。

（四）严格实行法律意见书制度。企业决定重大经济事项、订立重要合同、处理重大经济纠纷、解决重要法律问题都应当由法律事务机构或律师事务所出具法律意见书，作为决策时的重要参考依据。企业向省国资委申报规定的事项，应当事前进行法律论证，围绕合法性、有效性、真实性、严密性进行调查分析，准确评估法律风险，按不同要求出具法律意见书，并由企业总法律顾问签字负责。

（五）加强企业各部门的协调配合。要把法律风险防控融入企业各项管理和业务流程之中，加强统一领导，密切部门之间的配合，共同做好法律风险防控工作。要将法律风险防控纳入全面风险管理的框架，在全面风险管理的一般原则和基本流程指导下，利用统一的平台和信息管理工具，深入开展法律风险防控工作。

（六）建立健全法律风险防控责任体系。企业应当建立健全法律风险防控工作的监督、考评和奖惩制度。对发现法律风险并及时预警，为企业避免、减少或挽回经济损失的，应当给予表彰奖励；对存在的法律风险没有及时发现，或发现后隐瞒不报、没有及时采取有效措施，导致企业重大损失的，依照有关规定追究责任。省国资委将把企业法律风险防控情况作为全面风险管理工作的重要组成部分进行评价，评价结果作为企业领导人员业绩考核的重要内容。

epc合同法律风险防控 篇7

1. 项目策划阶段 (在实际操作中, 策划和投标工作是交叉

进行的, 但是为了保证结构清晰及行文方便, 在此就拆分开来分别叙述) 。在企业做出参加项目投标的决定后, 就进入了项目策划阶段。这个阶段需要识别的风险主要有政治风险、经济风险、社会风险、自然风险和业主风险。政治风险是指工程项目所在国所处的政治背景可能给承包商带来的风险, 主要包括政局变动、国际关系紧张、政策变化、政府腐败等。经济风险的不确定性因素很多, 主要有通货膨胀、外汇风险、利率、税率风险等。社会风险主要涉及到社会治安、社会习俗与文化差异等。自然风险主要包括自然条件、气候条件、工程现场条件等。业主风险, 对承包商来说业主拖欠工程款是其所面临的最大风险, 另外随意变更、发布赶工指令而拒绝补偿等违约行为也很常见。

可以考虑使用的风险管理方法有: (1) 保险。工程保险可以将风险的不确定性转化为确定的费用。国外工程保险的险种有:建筑工程一切险、安装工程一切险、雇主责任和人身意外伤害险等。中国建设工程合同示范文本中对工程保险也有具体的规定, 但有很多与工程有关的保险并没有真正开展。目前中国适用于工程保险的险种有:雇主责任险、人身意外伤害险、建筑和安装工程一切险等。 (2) 担保。担保是实现风险转移的一种方式, 它可以将风险转移给担保人。目前常见的担保形式有投标担保、履约担保、工程款支付担保、预付款支付担保等。 (3) 与其他企业合作。任何一个承包商都不可能独立完成全部工程, 不仅是能力所限, 还由于这样做也不经济。在投标方投标前, 他就必须考虑与其他承包商的合作以及合作方式, 以便充分发挥各自在技术、管理和财务上的优势, 并共担风险。通常的合作形式有工程承包联合体形式和工程分包两种形式。

2. 项目投标阶段, 在投标方在取得招标文件后, 要认真研

读招标文件, 吃透业主的意图和要求, 全面分析投标人须知, 详细审查图纸, 复核工程量, 分析合同文本, 研究投标策略。本阶段除了要对前文所述风险继续跟踪管理之外, 还需要注意的风险主要有: (1) 项目定义不准确。在EPC项目招标阶段, 发包方在招标文件中给出一些基础数据和要求可能不准确, 甚至是错误的, 有的基础数据和要求有遗漏现象或者相互之间不一致, 这种情况一方面容易在日后项目执行过程中产生争端。另一方面业主一般在合同中都规定自己对招标文件中的错误、遗漏等的免责, 相应的这种情况则形成了承包商的潜在风险[1]。 (2) 合同文本缺陷。在本阶段管理人员要仔细研读合同文本, 识别合同中的风险。如果发现任何不严谨、措辞不当或有歧义的情况, 立即向发包方发函要求澄清, 并且将澄清的结果记录、存档, 从而减少由于主观或客观原因造成的合同混乱导致的损失。

3. 合同洽商阶段。在合同洽商阶段, 承包商对项目的全貌

已基本有所了解, 在此阶段, 承包商应在项目、策划阶段和投标阶段对风险识别分析的基础上, 进一步的对风险进行识别和评价, 了解项目可能面临的风险, 通过风险分析, 判断出发生的概率和对承包商可能产生的影响, 制定出风险清单, 根据不同情况, 采取不同的商务谈判策略。以期在合同执行阶段, 消灭或减少一些风险因素, 促使项目的顺利进行。

在这个阶段需要注意的风险主要有工程范围、合同价款、支付方式、罚款、税收条款、业主责任条款、法律适用条款和争议解决条款等。 (1) 工程范围。工程范围技术性比较强, 必须首先审核招标文件是否规定了明确的工程范围, 注意承包商的责任范围与业主的责任范围之间的明确界限划分。有的业主将一个完整的项目分段招标, 此时应该特别注意本公司的工程范围与其他承包商的工程范围之间的界限划分和接口。 (2) 合同价款。EPC合同的合同价款通常是固定的封顶价款。关于合同价款, 重点应审核以下两个方面:1) 合同价款的构成和计价货币。此时应注意汇率风险和利率风险以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。2) 合同价款的调整办法。有的项目签完合同后并不一定能够马上开工, 原因是业主筹措项目资金尚需时间, 这时就有必要规定一个调价条款。 (3) 支付方式。通常预付款应该不低于10%, 质保金应该为5%或者不高于10%, 里程碑付款 (即按工程进度支付的工程款) 的分期划分及支付时间应该保证工程按进度用款, 以免承包商垫资过多, 否则既增加风险又增加利息负担。要防止业主将里程碑付款过度押后延付的倾向。还要注意, 合同的生效或者开工令的生效, 必须以承包商收到业主的全部预付款为前提, 否则承包商承担的风险极大。 (4) 罚款。关于罚款, 应重点审核以下三个方面:一是罚款的计算方法是否合理。二是费率的设置是否过高, 是否重复计算。三是罚款是否规定了累计最高限额。 (5) 税收条款。对税收条款的审核应明确划分承包商承担项目所在国的哪些税收, 业主承担项目所在国哪些税收。如有免税项目, 则应明确免税项目的细节, 并明确规定万一这些免税项目最终无法免税, 承包商有权从业主那里得到等额的补偿。 (6) 业主责任条款。在审核业主责任条款时应注意:1) 业主最大的责任是向承包商按时、足额付款。合同条款中应该争取对业主拖延付款规定罚息, 并且对业主拖延付款造成的后果规定违约责任。2) 注意规定业主按期完成其本身工程范围内工程的责任。 (7) 法律适用条款和争议解决条款。1) 法律适用条款通常均规定适用项目所在国的法律, 如果发包方提出使用他国条款, 则应据理力争, 尽量争取使用项目所在国的法律, 同时争取更多地适用国际惯例。2) 避免在项目所在国或业主所在国仲裁, 争取在第三国国际仲裁。

二、项目执行阶段

在项目执行阶段, 要严格执行合同交底程序。在合同交底的过程中, 合同管理人员要向项目部全体成员介绍合同意图、合同关系、合同基本内容以及合同潜在风险及其应对措施等内容, 同时也要让交底对象提出问题、再分析、再交底。因此它不但可以进一步识别合同风险, 完善合同风险防范措施, 更为重要的是它有利于明确相关人员的责任义务, 提高项目部成员的合同风险防范意识。

在项目进入实施阶段, 合同风险就转变为项目风险。在此阶段, 承包商需要建立风险监控系统, 对合同风险进行动态管理, 检查项目的实施是否按照施工合同中的相关条款来进行。对技术、经济指标的发生值和预测值进行比较分析。寻找出现偏差的原因, 根据实际情况进行补救, 同时为以后的合同风险分析积累经验。在这个阶段除了继续关注上文所提及的风险外, 还需要注意如下几种风险, 相应的风险控制措施如下: (1) 分包商风险。首先根据客户档案, 对分包商和供货商的资信、履约能力、承担风险的能力等进行认真了解, 如有可能还可以到分包商和供货商的银行和用户单位进行了解, 尽量减少由于分包商选择不利而可能给承包商带来的风险。 (2) 现金流量管理。根据主合同的付款现金流量表, 制订分包合同的现金流量表, 并根据主合同的现金流量表的变化适时调整对分包商的付款现金流量, 对分包商和供货商的付款应略晚于承包商从业主的收款, 以便将由分包商或供货商的质量问题或工期拖延而导致业主不付款或迟付款及承担违约责任的风险及时转移给分包商。 (3) 合同文件管理。EPC工程总承包市场中承包商的风险越来越大, 合同条款越来越复杂, 如果没有有效的合同文件管理, 承包商就会深失陷在错综复杂的合同中, 暴露在风险之下。 (4) 索赔。有效利用索赔手段是避免和弥补承包商风险造成的损失和减轻风险危害的重要策略。在项目执行过程中, 承包商应严格执行合同, 防止被索赔, 同时提高索赔意识, 根据合同积极寻找索赔机会, 收集有力的索赔证据, 提高索赔成功率。

三、项目收尾阶段

在项目收尾完成或者收尾期间, 我们还要进行合同后评估, 通过这样的一个过程, 能够将项目来源阶段, 项目执行阶段以及项目收尾阶段中的利弊得失, 经验教训总结出来, 为以后工程合同管理提供宝贵的经验。

合同签订过程中的评估重点: (1) 合同目标与实际完成情况的对比; (2) 投标报价与实际工程价款的对比; (3) 测定的成本目标与实际成本的对比; (4) 以后签订类似合同的重点关注方面。

合同执行情况评估: (1) 合同执行中风险应对能力的高低程度; (2) 合同执行过程中有没有出现特殊的, 按照合同文件无法解决的事项, 今后防止类似问题的措施。

项目风险具有客观性、偶然性、可变性, 同时由于工程项目的环境变化、项目的实施遵循一定的规律, 所以风险的发生和影响也有一定的规律性, 是可以进行预测的。因此在项目实施过程中, 按照本文所述方法积极主动的施行合同风险管理并不断积累经验, 是能够有效提高EPC项目的风险应对能力的[2]。

参考文献

[1]夏志宏.国际工程承包风险与规避[M].北京:中国建筑工业出版社, 2004.

浅析船用设备采购合同风险防控 篇8

摘 要：本文首先指出在当前船舶市场背景下提高船用设备采购合同风险防控能力的必要性，其次根据船用设备采购合同的特点和国内船厂普遍存在的问题，提出中国船企提高船用设备采购合同风险防控能力的举措。

关键词：船用设备；采购合同；风险防控

中图分类号： U664.21 文献标识码：A

Abstract： This paper expounds the necessity of improving the ability to prevent and control risks in marine equipments purchasing contracts under current ship market condition， the measures to be taken by Chinas shipbuilding companies to improve this ability according to the characteristics of marine equipment purchasing contracts and common problems existing in Chinas shipbuilding companies.

Key words： Marine Equipment； Purchasing Contracts； Risks Prevention and Control

1 前言

近几年来，受世界经济低迷及船舶行业严重产能过剩的影响，我国造船业一直在寒冬中艰难前行，船厂在接单难、交船难的处境下，还面临来自供应商的巨大压力。为应对供应商的压力，最佳策略是降低采购合同的风险，提高采购合同风险的防控能力。

提高采购合同风险的防控能力并非易事，它首先要求船厂在思想上足够重视，其次是提供制度保障、人力资源保障和格式版本保障，再次是在签订合同时争取最有利于船厂的内容，最后是跟踪合同履行情况适时进行合同变更。

2 思想上必须引起足够重视

思想先行，思想上不重视就不可能做好这方面的工作。国内船厂大多将采购看成是一个不创造或者创造价值很少的环节，因而船厂在繁忙的工作中对设备采购方面就显得没那么重视。其实，提高船用设备采购风险的防控能力，不仅可以为生产提供物资支持，而且可以减少或转嫁运营风险，降低生产成本，是企业必须充分重视的一个方面。

3 应当具有制度保障、人力资源保障和格式版本保障

3.1 制度保障

国内部分船企签订采购合同没有评审制度或者评审制度得不到执行。鉴于此，船厂可以从以下几个方面加强采购合同评审制度的建设：

（1）必须以制度的形式确定采购合同评审流程；

（2）采购合同评审制度应能保证评审质量。首先，评审参与人员应当包含采购人员、财务人员、法律人员以及公司主管领导，并引入参与人员责任制度；第二应当要求经办人员及时答复评审意见的采纳情况，对于不予采纳的意见应予说明。

（3）采购合同评审制度应当注重评审效率。在保证必要的评审人员参与的情况下，不宜将太多人员纳入评审程序中，以免降低评审效率。

（4）应当限制评审期限，避免因评审人员拖延评审而影响合同签订效率。

（5）采购合同评审制度不能流于形式，不能出现现实操作与制度脱离的现象，尤其应当避免出现领导一句话代替评审的现象。

3.2 人力资源保障

很多船厂为所谓的二线部门配备的人手不足，且人员专业水平不高，这种现象在法律事务工作岗位上表现的尤为突出。

只有改变这种法务人员配备不足或素质不高的情况，才能真正提高船厂设备采购风险的防控能力。

3.3 格式版本保障

国内一些船舶设备供应商往往对船企的格式版本修改较少，部分进口船用设备供应商对格式版本的修改也不多，所以格式版本中的条款应充分反映船企最关心的条款内容，这些条款可以作为谈判的参考，船企应严格制定格式版本，并随着市场的变化适时修订格式版本。

4 在签订合同时争取最有利于船厂的内容

船用设备采购合同与一般设备采购合同有些共性条款，同时也有其特殊条款，船厂在签订采购合同时，应特别重视以下条款，争取有利于自身的条款内容。

4.1 质量保证条款

船舶建造合同一般都有质量保证条款，要求交船后的一定期间为质量保证期，在此期间内出现的船舶及其设备的质量问题船厂应当负责。因此，船厂在签订船用设备采购合同时，需要加入同样的条款，要求供应商为质量保证期内的质量问题负责。

船厂需要在以下三个方面改善船用设备采购合同的质量保证条款，以提升其与建造合同质量保证条款的一致性：

（1）质量保证期

建造合同中约定的质量保证期间一般为交船后一年，一些国外船东却在这个期间上设置陷阱，虽然将条款的文字表述为“质量保证期间为交船后一年”，但却在缺陷通知条款中加入“对于质量保证期间后的质量问题，船厂不负责任，除非船厂在质量保证期间届满后的一个月内收到该缺陷通知”。这样的缺陷通知条款，变相将一年的质量保证期间延长，故在签订采购合同时，应特别注意建造合同是不是存在变相延长质量保证期间的问题，以减少采购合同与建造合同约定的质量保证期间不一致的现象。

为避免船厂迟迟不能交船导致质量保证期间的不确定性，某些实力雄厚的进口设备供应商不会同意将质量保证期间表述为“船厂向船东交船后一年”，而是要求质量保证期间为供应商向船厂交货后的N个月，避免延迟交船带来的时间不确定性，因而船厂应争取尽可能大的“N”值。

（2）质量保证服务范围

最理想的状态是供应商同意在质量保证期间内提供全球免费服务，但有些设备供应商会提出如下例外情况：将在一定危险区域作业船舶的质量问题排除在质量保证服务范围之外；将到达一定区域的交通费及在该区域的食宿费排除在自费范围之外；将由于自身设备引起的其他设备和器具的检查费、租用费排除在自身负担范围之外。建造合同中一般不存在这些例外情况，因而船厂在洽谈采购合同中的这些条款时，应充分考虑建造合同的内容以及该船舶的预计作业地点。endprint

（3）质量保证服务速度

有些建造合同明确写明船厂在收到质量问题通知后的一个很短时间内作出有效响应或解决质量问题，故在签订对应的采购合同时，就应该同样规定供应商在相同的或更短的时间内作出有效响应或解决质量问题。

4.2 货款支付条款

（1） 首期款

某些大设备供应商要求签订合同后支付一笔首期款，船厂在支付首期款时，应当注意将首期款写成“定金”，这样才能根据定金罚则，在供应商违约时要求供应商双倍返还定金。

需要指出的是，虽然法律规定定金与违约金只能选择其一适用，但是选择权在守约一方，所以在合同中有定金条款时，违约金条款仍应保留，只有这样船厂才能在供应商违约时选择适用。

（2）货款的主要部分

对于货款的主要部分，采购人员都知道到货后银行承兑付款比货到付款对船厂更为有利，但是很多采购人员存在这样一个认识误区：电汇付款比信用证付款更有利于船厂。其实不然，这两种付款方式各有利弊，需要根据船厂的信用额度和现金流情况来决定采用哪种付款方式。

（3）尾款

船厂最好要求留一笔尾款，待到质量保证期结束时支付作为质量保证金。

如果不能争取到质量保证金条款，还有两种替补方案：其一，争取一笔尾款在设备调试完成时支付；其二，争取质量保证保函条款，要求供应商提供银行开立的保函。

关于保函条款，应当注意三个方面的内容：首先，最好是国际性的银行为开立行，尤其是国外设备供应商提供的保函必须是国际性银行开立；其次，保函应当是独立性保函，其内容规定银行不需要审查合同实际履行情况，只需根据船厂的索赔资料支付款项，还应特别注意保函中要求的索赔资料必须是船厂容易提供的资料；最后应当将保函的格式内容作为采购合同的附件正式签署确认。

4.3 交货条件条款

采购进口设备时，一般直接采用贸易术语来代替交货条件，在选择适用贸易术语时，应当注意以下几个问题：

（1）提前确定贸易术语的解释规则

国际贸易中解释贸易术语的规则主要有《国际贸易术语解释通则》、《1932年华沙-牛津规则》和《1941年美国对外贸易定义修订本》。其中，《国际贸易术语解释通则》具有普遍和特别重要的意义，目前该通则的最新版本是《国际贸易术语解释通则2010》。无论采用哪种规则，都应当在合同中确定下来，以免执行合同中出现不同理解。

（2）深入理解贸易术语的内容

进出中国保税区的货物一般采用DAP条款，在很多供应商与船厂的实际操作中，该类货物的海关备案工作是船厂负责，船厂再将海关备案信息及授权书等进口清关所需资料发给供应商，由供应商负责具体的进口清关工作，并由供应商支付相关的费用。这样的操作实践比较多，因而部分船厂的采购人员错误的认为DAP术语下，进口清关应当由供应商负责。这一错误理解导致了含DAP术语的采购合同的执行争议，尤其是在艰难的市场环境中，某些原来在DAP术语下主动承担进口清关工作及费用的供应商，要求不再承担进口清关责任，而是严格按照DAP术语来执行合同。有些船厂与未合作过的供应商签署含DAP术语的采购合同后，在执行中与供应商就进口清关问题发生争执。为了避免类似情况的发生，船厂采购人员务必熟悉各贸易术语的准确含义。

（3）正确认识与贸易术语的冲突约定

在有些采购合同中，虽然约定了采用的贸易术语，但是在风险、责任和费用中又出现了一些与贸易术语内涵不同的约定，这种有冲突的特别约定是允许的，船厂可以充分利用特别约定来实现自身的特殊需要，但为了避免不必要的麻烦，应当同时明确约定，该贸易术语其他方面的内容仍然按照所选用的解释规则来确定。

4.4 附条件生效条款以及通知变更交货期条款

船厂有系列船订单时，往往将后续几艘船的该项设备一起采购，以提高效率和争取更有利的价格等条款。但在船东不能按时接船或取消订单时，这势必造成船厂需要延期履行后续船的采购合同或者取消采购合同，对于已经履行付款和收货义务的采购合同，如果对应的船舶被取消或中止建造，船厂面临更加麻烦的问题。

为了避免出现上述问题，船厂在签订采购合同时，应充分运用附条件生效条款以及通知变更交货期条款。

（1）附条件生效条款

在采购系列船的某项设备时，船厂可以将系列船一起纳入到谈判中，这个系列船的该项设备采购合同统一适用同一个采购合同版本和价格，但除了交船期较早的船外，在每艘后续船的设备采购合同里加入附条件生效条款。该条款约定，该合同是否生效取决于船厂在规定的日期内是否采取某种行为，如是否开工或是否通知供应商赋予该合同效力。为减少供应商的顾虑，必要时可以同时在采购合同里约定，一旦船厂为该船采购该设备，必须选择该供应商作为卖方，不得再与其他供应商签订该设备的采购合同。

（2） 通知变更交货期条款

船厂在签订采购合同时，应尽量争取在合同中约定，如果船厂提前几个月通知供应商变更交货期，供应商应当变更交货期，这样能够避免船厂建造计划一再延后造成的麻烦。

4.5 相关国际组织的通则或规定

发达国家的供应商倾向于在合同中引用一些国际组织的通则或规定，如Orgalime S 2000。这些通则或规定往往对船厂不利，船厂应拒绝在采购合同中加入“本合同适用Orgalime S 2000相关规定”的类似条款。如果供应商坚持加入这些通则或规定的内容，可以逐条谈判讨论，谈判取得一致意见的部分可以在采购合同中列出，切忌直接整体引用。

4.6 保密条款、知识产权条款和安全条款

国内船厂在签订设备采购合同时往往容易忽略不直接影响船舶建造的条款，如保密条款、知识产权条款和安全条款。随着中国各个方面的市场参与者法律意识的提高，这些条款越来越体现出其重要性，船厂应当在采购合同中加入这些条款，保护自己的商业秘密，使自己免受供应商知识产权侵权的影响，转移安全事件引发的供应商方面的人身伤害风险，防患于未然。

5 跟踪合同履行情况，适时进行合同变更

船厂还应在合同履行方面做好风险防控工作，及时跟进合同履行情况，及时与供应商协商变更合同内容，以免造成不必要的麻烦。

6 结束语