建设项目合同风险管理

建设项目合同风险管理（共12篇）

建设项目合同风险管理 篇1

建设工程施工是建设项目在完成工程设计和施工招标后进行产品生产之前的最后阶段, 具有投资大、周期长、风险环节多、管理难度大的特点。因此, 用合同来防范建设工程的施工风险显得尤为重要, 而合同的签订及履行也应引起施工单位的重视。

一、合同签订应注意的问题

1. 认真审查施工图纸及招标文件, 审慎提交投标文件。

施工单位投标前应认真研究施工图纸是否符合国家的强制性标准。否则在施工中一旦因为设计的原因导致工程无法施工, 就会损害施工单位的利益。施工单位也应对招标文件、投标书这些施工合同的附件进行研读。

2. 使用示范合同文本, 并切实约定专用条款。

建设工程施工合同涉及面广, 建议使用国家示范文本。目前普遍采用的是建设部与国家工商总局共同制定的《建设工程施工合同》 (GF-1999-0201) 示范文本。该文本由协议书、通用条款、专用条款及合同附件4个部分组成。合同签订前应仔细阅读和准确理解通用条款, 当事人应根据工程及双方具体情况, 据实约定并填写专用条款的内容。

3. 谈判确定合适的工程计价方式。

常见的工程计价方式有3种, 分别是总价包干、单价包干、成本加酬金。但一般发包方会在招标文件里约定计价方式, 因为多数工程在施工过程中都会发生设计变更、现场签证和材料差价等问题, 所以, 合同中必须对价款调整的范围、程序、计算依据和设计变更、现场签证、材料价格的签发、确认做出明确规定。

4. 明确约定进度款的支付条件和竣工结算程序。

合同中应约定工程进度款支付方式、数额及时间要求、申请方式、需要提交的文件等, 并约定争议的处理办法。合同中应明确约定参加工程验收的单位、人员, 采用的质量标准、验收程序, 须签署的文件及产生质量争议的处理办法等。此外, 合同还应约定具体的竣工结算程序。

5. 约定工期顺延的情形和停工损失的计算方法。合同一般约定发生以下情形, 经发包方或者监理单位确认, 工期可以相应顺延。

(1) 发包方未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件。

(2) 发包方未能按约定日期支付工程预付款、进度款, 致使施工不能正常进行。

(3) 工程师未按合同约定提供所需指令、批准等, 致使施工不能正常进行。

(4) 设计变更和工程量增加。

(5) 一周内非施工方原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时。

(6) 不可抗力。

(7) 专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。

此外, 合同中还应明确、具体地约定如因非施工方原因发生停工时, 施工方损失的计算方法。

二、施工合同履行中常见的纠纷及防范措施

履行建设工程合同就是要做到保证工期、质量合格、价额合理。

1. 工期问题。

拖延工期的原因主要有:工地交付不合格, 勘察不详实导致地基处理复杂, 施工中频繁变更设计;业主资金短缺、工程款不到位致使施工方怠工、停工;有些大型工程还可能出现几个施工单位之间衔接、配合不顺畅而延误工期。工期延误的责任划分是索赔的要点。如果是因发包方未按期支付工程款等原因而主动停工, 则需事先邀请律师共同分析停工是否是一个有力的措施, 研究停工时享有的权利并确定停工后应向发包方发函提出的复工条件。另外, 各项索赔事件的发生及处理, 都要保留有效的书面材料。

2. 质量问题。造成工程质量问题的原因一般有以下几种。

(1) 设计缺陷引起的质量问题。工程设计是由发包方自己委托设计单位完成后, 交由施工方执行。施工方应以图纸执行人的身份审核图纸, 并要从施工合理性和安全性的角度指出设计缺陷。

(2) 施工作业本身的问题。施工作业本身的问题经常发生在隐蔽工程中, 事后发现就明显滞后了。这就要求施工方应将已经完成的隐蔽工程及时交付验收, 确保隐蔽工程质检无误再进行下道工序。

(3) 质量保证体系。质量保证体系实际上是由一整套文件组成的。例如工地现场的材料管理体系, 一些重点的、公共的工程或者对质量有特别要求的工程, 需要双方共同成立一个中立实验室做材料检验工作。

3. 价款问题。

价款纠纷实际上就是结算纠纷。在工地上经常会发生洽商、技术变更, 但是这些不一定就会导致合同价款的改变。工程价款的结算必须要有证据的支持, 证据的搜集要求工程双方在工地现场要特别注意将技术签证转化为经济签证。在工程签证工作中应注意以下方面的问题。

(1) 凡发生工程设计变更, 均必须由发包方书面告知施工方后, 方可组织实施。施工方无权擅自对原工程设计方案进行变更, 否则发包方有权对设计变更调整的工作量不予认可并追究施工方的违约责任。

(2) 发包方未能按期支付工程进度款, 导致施工方无法施工, 施工方一定要在合同约定的时间内向发包方书面发函并说明停工理由, 由发包方承担违约责任。

(3) 所有工期顺延均须由施工方向发包方书面提出具体要求顺延的天数。施工方应在顺延工期情形发生后14天内, 就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。

(4) 合同价款调整, 施工方应及时向发包方发函。施工方应在设计变更、政策性价款调整、工程造价管理机构的价格调整等发生后14天内, 将调整原因、金额以书面形式通知发包方。

(5) 工程完工后, 施工方应及时向发包方提交竣工验收报告并要求发包方签收, 在工程竣工验收报告经发包方认可后28天 (或者合同约定的其他时间) 内, 施工方应及时向发包方提交竣工结算报告。如果施工方未能在约定时间内向发包方提交完整的竣工结算报告, 经发包方催促后14天内仍未能提供, 那么发包方有权根据已有资料自行进行审查, 责任由施工方自负。

另外, 在合同的履行过程中一定要注重法律文件的有效送达。所有提交给发包方、监理方的法律文书均要一式两份, 一份交送达对方, 另一份要求对方有权签认人签字后留己方保存;如果对方不愿意签字, 可以采用EMS邮寄送达的方式, 在备注中写清楚邮寄资料包含的主要内容的文件摘要;邮寄不能送达时或者比较重要的文件可以采用公证送达的方式。没有有效的送达就没有充分的权利, 有效送达法律文书也应成为施工管理的重要内容。

建设项目合同风险管理 篇2

关键词：铁路建设；合同管理；问题；对策

随着经济的快速发展，我国铁路建设也发生了较大的变化，在国家政策的大力支持下，使铁路建设取得了长足的发展。合同管理是铁路建设过程中不可缺少的一个重要管理，铁路建设项目管理追求项目的质量、进度的控制，而实现其控制必须根据相应的合同来进行。由此可见，合同管理有助于促进铁路建设项目管理，有助于铁路建设项目质量、进度的控制。

1.铁路建设项目合同管理存在的主要问题

1.1合同管理与投标管理脱节

在铁路建设过程中，合同管理与投标管理密切相连，它能够有效控制施工进度、质量、资金，它受法律保护。但是在实际铁路建设过程中，项目的招投标与合同管理分别是施工企业两个不同部门的工作。一旦中标后，甲方与乙方签订合同，就会导致合同管理与投标管理脱节。给合同管理带来一定困难。

1.2施工合同执行中存在的问题

为了进一步完善铁路建设市场，铁道部发布了《铁路建设项目施工总价承包招标文件示范文本》，其中对合同内容进行了合理的约定，从而使合同双方的当事人在实际执行时受法律的约束，进而使铁路建设行业内正常的经济秩序得以维护。但是，在实际建设中，在合同执行上，有时对工程进度进行不合理压缩，一味提高进度，缩短工程，会违反自然建设规律，或者无法保证施工质量，最终导致出现施工合同履约低的状况。

2.铁路建设项目合同管理对策研究

2.1健全完善合同管理制度

确保制定的合同管理制度要切实可行，确保合同管理工作的进行有依据可循。健全完善合同管理制度主要包括：单位的合同实行归口管理，并建立合同审查制度、合同会签制度、合同专用章制度、合同台账及统计报表制度、合同归档制度、合同纠纷处理制度。

建设工程合同管理 篇3

关键词：建设工程；合同；管理

一、建设工程合同相关概念及目标

建设工程合同是指工程的承包人根据发包人的要求，依据勘察、设计的有关要求，进行施工、安装的合同。合理、规范的工程合同，有利于分摊承、发包双方的责任风险，有利于市场经济的有序、平等竞争。

工程合同管理是对工程项目中相关合同的策划、签订、履行、变更、索赔和争议解决的管理。它是工程项目管理的重要组成部分。

合同管理是为项目总目标和企业总目标服务的，保证项目总目标和企业总目标的实现。具体地说，合同管理目标包括：使整个工程项目在预定的成本（投资）、预定的工期范围内完成，达到预定的质量和功能要求，实现工程项目的三大目标；使项目的实施过程顺利，合同争执较少，合同各方面能互相协调，都能够圆满地履行合同责任；保证整个工程合同的签订和实施过程符合法律的要求。

二、建设工程合同的签订

（一）合同谈判须由总经理或主管副总经理与相关部门负责人共同参加，不得一个人直接与对方谈判合同。签订合同必须遵守国家的法律、政策及有关规定。对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人，法人委托人必须对本企业负责。

（二）签约人在签订合同之前，必须认真了解对方当事人的情况以及对方近年的信誉及工程业绩。签订合同必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。合同除即时清结者外，一律采用书面格式，并必须采用统一合同文本。并在合同管理部门进行备案。合同对各方当事人权利、义务的规定必须明确、具体，文字表达要清楚、准确。

（三）合同内容应注意的主要问题：部首部分，要注意写明双方的全称、签约时间和签约地点；正文部分：建设合同的内容包括工程范围、建设工期，中间交工工程的开工和竣工时间，工程质量、工程造价、技术资料交付期间、材料和设备供应责任，拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款；产品合同应注明产品名称、技术标准和质量、数量、包装、运输方式及运费负担、交货期限、地点及验收方法、价格、违约责任等；结尾部分：注意双方都必须使用合同专用章，原则上不使用公章，严禁使用财务章或业务章，注明合同有效期限。

三、建设工程合同的审核和批准

（一）签订合同：除合同履行地在我方所在地外，签约时应力争协议合同由我方所在市人民法院管辖公司管理制度合同的审查批准。合同在正式签订前，必须按规定上报领导审查批准后，方能正式签订，合同审批权限如下：一般情况下合同由总经理授权主管副经理审批。标超过50 万元的，投资10 万元以上的联营、合资、合作、涉外合同由总经理审批。

（二）合同原则上由部门负责人具体经办，拟订初稿后必须经主管副总经理审阅后按合同审批权限审批。重要合同必须经法律顾问审查。合同审查的要点是：合同的合法性。包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；合同内容是否符合国家法律、政策和本制度规定。合同的严密性其包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。

（三）合同的可行性。包括：当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件；预计取得的经济效益和可能承担的风险；合同非正常履行时可能受到的经济损失。根据法律规定或实际需要，合同还应当或可以呈报上级主管机关鉴证、批准，或报工商行政管理部门鉴证，或请公证处公证。

四、建设工程合同管理的重要性及其意义

建设工程合同管理，是市场经济和工程建设管理中一项十分重要的内容。在工程项目的建筑过程中，其主体的行为必定会形成各个方面的社会关系，诸如政府建筑管理机关、项目法人单位（业主）、设计单位、施工单位、监理单位、材料设备供应商等。其中除了政府管理机关是依据法律、法规对工程建设主体行使行政监督管理外，其他各方面社会关系却是通过“合同”这一契约关系来完成的。工程建设活动的质量、投资和进度都是在合同管理的调整、保护和制约下进行的。建设工程合同管理的特点是涉及面广、综合性强，其重要性和意义表现在： 社会主义市场经济的要求。市场经济的一个重要特征是依法办事和鼓励自由竞争，合同管理就是法制（合同法、建筑法等等）管理；现代企业自身发展要求。现代企业产权明晰，权责明确，政企分开，科学管理，建筑工程合同中的施工合同是业主与建筑施工企业进行工程发包和承包的重要法律形式，是工程施工、监理和验收的重要法律依据，是建筑施工企业走向市场的桥梁和纽带，合同的内容也直接关系双方的根本利益；强化合同管理，提高履约率；合同管理对开拓国际市场，尽快与国际接轨，也有十分重要意义。

五、加强建设工程合同管理的措施

（一）把好合同签订关，合同签订审核规范化

企业签订工程合同时，最重要的要根据各工程的特点，应选择恰当的发包方式和价款调整条件（即工程设计变更或工程签证导致工程增减的结算条件和结算方法），因为不同的发包方式和价款调整条件，直接关系工程造价的控制效果。

在合同正式签订前应进行严格的审查把关。其要点是：施工合同是否合法，业主的审批手续是否完备健全，合同是否需要公证和批准；合同是否完整无误，包括合同文件的完备和合同条款的完备；合同是否采取了示范文本，与其对照有无差异；合同双方责任和权益是否失衡，确定如何制约；合同实施会带来什么后果，完不成的法律责任是什么以及如何补救；双方合同的理解是否一致，发现歧义及时沟通。

（二）管理合同履行，合同实施交底制度

在施工项目合同管理中，合同交底更为重要，只有按合同施工才能在执行合同时不出或减少偏差。合同依法签订后，保证合同实施过程中的日常工作有序地进行，使工程建设项目处于受控状态，以保证合同目标的实现。建设单位首先要作合同交底，分解合同责任，按合同的有关条款做质量、进度、投资、安全等目标工作流程图，抓好各目标的事前、事中、事后控制，特别是事前控制。对签订的各项条款必须牢记，找合同履行中可能出现的薄弱环节，提前制定各种减少合同纠纷的预防措施。在工程进展中，通过检查发现合同执行过程中存在的问题，并根据法律、法规和合同的规定加以解决，以提高合同的履约率。

（三）做好合同实施管理，加强合同变更管理，合同索赔研究程序化

在合同变更中，最频繁的是工程变更，它在工程索赔中所占的份额也最大。合同变更意味着索赔机会，所以必须加强合同变更管理。合同管理人员应记录、收集、整理所涉及到的各种文件，如图纸、会议纪要、技术说明、规范和业主的变更指令，并对变更部分的内容进行审查和分析。以作为工程变更调整费用、工程索赔的基本依据。

工程合同一经签订，确定了合同价款和结算方式之后，影响工程造价的主要因素便是工程设计变更或签证，以及工程实施过程中的不确定因素，理解合同的每一个条款，作好处理合同纠纷的各种准备，特别是索赔与反索赔的研究在工程造价控制管理中是非常重要的。是合同管理的一个重要内容，是合同双方攻与守的关系，是矛与盾的关系。工程发承包的实践经验证明，没有一个承包商不要求索赔，即要求调增合同价款，因此，要搞好工程造价控制，就必须进行索赔与反索赔的研究。

（四）重视合同签订后总结

合同管理的总结往往不为人所重视，其实合同总结是件很重要工作，它是对合同好坏、管理得失的评估，它可以为下一工程项目造价控制提供可借鉴的经验。对合同管理好的经验加以总结推广，对于不严谨、容易被对方索赔的条款要加以改正。如此才能取得进步的合同协议签订经验，以完备合同管理制度，减少企业损失及资源浪费。

总之，通过良好的合同管理，才能保证合同当事人、合同订立形式和程序的合法性，才能保证合同内容的全面、合法、明确，进而维护合同双方的合法权益，维护社会正常的经济秩序，创造较好的社会和经济效益，使有限的投资发挥最大的经济效果。

【参考文献】

[1]中华人民共和国推荐标准.《建设工程项目管理规范》GB/T50326-2006.北京：中国建筑工业出版社，2006.

[2]中华人民共和国推荐标准.《建设项目工程总承包管理规范》GB/T50358-2005.北京：中国建筑工业出版社，2005.

[3]苗青.浅谈建筑施工企业的合同管理[J].当代经济，2006（11）.

关于建设项目合同管理 篇4

项目管理要贯彻合同管理理念,以信息管理为手段,协调项目各相关方的关系,有效实现项目的安全、质量、进度、投资等目标。项目合同管理的基本问题包括:前提、价值、基础、主体、焦点、未来。合同将工期、成本、质量目标统一起来,划分各方面的责任和权力,作为一条主线贯穿项目管理,没有合同管理,项目管理目标不明确,不能形成系统。

1 合同管理的前提

工程项目管理的国际化是一个大趋势,严格的合同管理也是国际惯例。这方面的国际惯例体现在:严格的条例国际惯例的招标投标制度、建设工程监理制度、国际通用的FIDIC合同条件等,这些都与合同管理有关。

在建设工程中贯彻法治理念,实施“合同之治,契约之理”,是世界贸易组织平台上适应市场经济体制条件的唯一选择。国际工程(项目业主按照国际通行的程序和惯例,通过国际性招标选择、雇用具有法人地位的国外承包商或国内外承包商联营体实施的工程。凡是利用国际金融组织贷款兴建的大型工程都可能是国际工程)推崇建设合同为“建设宪法”,以合同管理为建设管理的核心内容,就是最集中、最有力的例证。对中国建设领域来说,在加入世界贸易组织后完善社会主义市场经济体制的进程中,必须练就精纯的“合同管理”理念,在“重什么样的合同,怎样重合同”这些基本问题上下大功夫。

2 合同管理的重要性

合同对争执解决起决定性作用。争执的判定以合同作为法律依据,争执的解决方法和解决程序由合同规定。所以合同管理有一个焦点——合同索赔,实践中,项目各相关方的关系错综复杂,实际上就是利益博弈。在这种条件下,必须发挥有理、有利、有节的管理艺术,必须理论优先,法治导向,理解合同,活用契约,甲乙维护,监理主导,知可而为,持续改进,不留后患,寻求突破,争取多赢。

合同分配着工程任务,详细、具体地定义着工程任务相关的各种问题。如:谁是责任人、工程任务的规模与各种功能要求、工期、价格与付款方式、完不成合同任务的责任等。

合同确定了项目的组织关系,它规定着项目参与者各方面的经济责权的关系和工作的分配情况,所以它直接影响着整个项目和管理系统的形态和动作。

合同作为工程项目任务委托和承接的依据,是工程实施过程中双方的最高限价行为准则。工程过程中的一切活动都是为了改选合同,都必须按合同办事,双方的行为主要靠合同来约束。合同是工程管理的中心,是工程项目参加者之间经济关系的调节手段。

合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来,协调并统一工程各参与者的行为。

总之,合同管理在工程项目管理中的重要性越来越受到人们的重视。

3 合同管理的注意事项

1)建立健全规章制度。

要使合同管理规范化、科学化、法律化,首先要从完善制度入手,制定切实可行的合同管理制度,使管理工作有章可循。合同管理制度的主要内容包括:合同的归口管理,合同资信调查、签订、审批、会签、审查、登记、备案,法人授权委托办法,合同示范文本管理,合同专用章管理,合同履行与纠分处理,合同定期统计与考核检查,合同管理人员培训,合同管理奖惩与挂钩考核等。企业通过建立合同管理制度,做到管理层次清楚、职责明确、程序规范,从而使合同的签订、履行、考核、纠纷处理都处于有效的控制状态。

2)加强合同管理人员的培训教育。

合同管理人员业务素质的高低,直接影响着合同管理的质量。通过学习培训,使合同管理人员掌握合同法律知识和签约技巧,坚持持证上岗和年检考核制度,既增强了合同管理人员的责任感,也提高了合同法律意识。

3)重大合同审查管理。

企业重大合同主要有:中外合资合作合同、企业购并合同、联营合同、独家代理协议、重大技术改进或技术引进合同、涉及担保的合同、房地产开发与交易合同等。把这些对企业的生产经营活动和经济效益影响大的合同挑出来,作为合同的重点管理对象,从合同的项目论证、对方当事资信调查、合同谈判、文本起草、修改、签约、履行或变更解除、纠纷处理的全过程,都由法律顾问部门参与,严格管理和控制,预防合同纠纷的发生,有效维护企业合法权益。

4)履行监督和结算管理。

签约的目的主要是保障合同的及时有效履行,防止违约行为的发生,所以,企业法律顾问对合同的履行进行监督是十分必要的。通过监督可以了解企业各类合同的履行情况,及时发现影响履行的原因,以便随时向各部门反馈,排除阻碍,防止违约的发生。另外,合同结算是合同履行的主要环节和内容,法律顾问部门同财务部门密切配合;把好合同的结算关至关重要,这既是对合同签订的审查,也是对合同履行的监督,具体可采取或制定贷款支付复核程序,实施有效的管理。

5)违约纠纷的及时处理。

合同关系是一种法律关系,违约行为是一种违法行为,要承担支付违约金、赔偿损失或强制履行等法律后果。法律顾问部门审查合同时选择合适的违约条款和纠纷处理条款显得很重要,一旦发生违约情形,法律顾问要区别情况,及时采用协商、仲裁或诉讼等方式,积极维护企业的合法权益,减少企业的经济损失。

合同管理是企业法律顾问事务中的一项重要工作,它不再是简单的要约、承诺、签约等内容,而是一种全过程、全方位、科学的管理,现代企业若能对合同实施有效管理,将为企业管理水平和经济效益的提高产生巨大的推动力。

4合同管理的未来

随着建设市场风险加大、市场监管力度增强、建设市场管理体制的进一步完善,施工单位风险意识普遍加强,目前的建筑市场正在发生着本质的转变。在这一新形势下,工程招投标、合同管理对承发包双方来说都变得越来越重要,工程招投标不再只是一个纯粹的报价问题,合同管理也不再仅是一个签字那么简单简单地说已经变成了一个风险管理的问题。至少在招投标过程中,不管是否有意识,对对方的信用程度、财备状况的考察已变成一个不可或缺的关键环节。而合同模式的选择,对合同双方建立合作、信任的关系尤为重要。加入世界贸易组织后,中国开始加速完善社会主义市场经济体制。在全国性的行动中,建设项目“项目法人负责制、招标投标制、建设监理制”改革必定加速深化,项目合同管理必将更进一步发展。

摘要：通过对合同管理前提的分析,提出了合同管理的重要性,并从建立健全规章制度、加强合同管理人员的培训教育、履行监督和结算管理等方面探讨了合同管理的注意事项,从而实现项目管理的目标。

关键词：合同管理,建设项目,招投标,监理,项目管理

参考文献

[1]朱建国.关于建设工程合同管理的探讨[J].山西建筑,2006,32(5):104-106.

建筑项目合同管理风险防范 篇5

摘要：合同风险是合同中的不确定因素，它是工程风险，业主资信风险、外界环境风险的集中反映和体现，合同风险是客观存在的，是由工程的复杂性决定的，是合同双方必须共同承担的。我们从事任何一项商业活动，或大或小地承担着风险，风险与收益是对等的。根据合同主体行为，可将其分为主观性合同风险和客观性合同风险。

关键词：施工项目合同风险

客观性合同风险。

合同的客观风险是法律法规，合同条件以及国际惯例规定的其风险责任是合同双方回避的，通过人的主观努力往往无法控制。例如，合同规定承包商应承担的风险有，工程变更在1.5%的合同金额内，承包商得不到任何补偿，这叫做工程变更风险;又如合同价格规定不予调整差价，则承包商必须承担全部风险，如果在一定范围内调整差价，则承担部分风险，这叫做市场价格风险;还有在索赔事件发生后的28天内，承包商必须提出索赔意向通知，否则索赔失效，这叫时效风险。

主观性合同风险。

合同的主观性风险是人为因素引起的，同时能通过人为因素避免或控制的合同风险。在相当多的国内施工合同中，业主利用有利的竞争地位和起草合同条款的便利条件，在合同协议中通过苛刻的条件把风险隐含在合同条款中，让承包商就范，

而承包商为了急于承揽工程，在合同协议中，对自身权利不敢据理力争，任其摆布。对合同谈判只重视价格和工期，对其他条款不予注意。这样即使不平等的合同也愿意签，甚至有欺骗的合同也敢签，在合同签订上表现出极大的盲目性和随意性。

承包商不是作为法人权利主体参与对等的合同谈判，而是受制于业主，这样很容易被业主牵着鼻子走，在这种心理状态下很难体现平等性，自然增加了履行合同的风险性。承包商十分轻信业主在合同以外的妥协和许诺，轻率地签订了既没有法律约束力，又无法兑现的“君子协定”。承包商对签订合同的前期准备工作明显不足，对业主的资信和合同的公正性缺乏严格的分析，承包商对合同缺乏识别力;当合同条款不全，不完备，不具体，缺乏对业主的权利限制性条款和对承包商保护性条款时，没有全力争取去修改完善它，不自觉的接受了合同中大量隐含风险，最终在合同施工中导致了承包商的损失。因承包商对合同审查不严引起的合同漏洞，缺陷造成了不应有的合同风险，带来了不必要的损失。

建设工程合同风险分析 篇6

【关键词】 建设工程合同风险;分析;对策建议

一、建设工程合同风险

在实际建设工程中,由于市场竞争越来越激烈,承包单位急于拿下此工程而做出一些不适当的让步等原因,导致签定的合同存在风险,主要表现在以下几个方面:

1.合同中已明确规定乙方承担的风险。大量的承包工程合同中都有对乙方承担风险的条款规定。例如,××工程合同条款中,规定该工程单项工程变更的费用总额当超过200万元时,才作为Ⅰ类变更予以计价,小于200万元的属Ⅱ、Ⅲ类设计变更,这部分费用包含在风险包干费里,不再另行计价,一般情况下,风险包干费只占合同总价的1%左右。显然,乙方若遇到单项工程变更较少的而变更的项目又很多的工程,就只能自行承担这部分变更增加的工程费用。反之,当该工程变更数额较大或变更项目较少时,乙方将会有盈利。

2.合同条文不完整,隐含潜在的风险。某合同中规定每月20日支付上个月的工程进度款,但因甲方资金筹措受阻,连续三个月拖欠工程款。乙方为了工程的进度不受影响,垫入了大笔资金。但由于合同中没有具体写入拖欠工程款的处罚规定,导致乙方向甲方对垫支资金利息的索赔失败,蒙受了较大的经济损失。类似情况在当前合同中并不少见,有的合同中只规定了甲方提供施工场地的时间,但没有规定出具体范围和违约(没有按时提供)的处罚条款。

3.合同中仅对一方规定了约束性条款的不利合同风险。××工程合同中规定,从甲方全部提供施工场地之日起15日开工,并按实际开工日计算工期,而后乙方应负延期一切责任。该工程合同开工日为2006年2月15日,由于征地拆迁碰到难题,到2006年9月20日才具备开工条件。基础工程因工程数量大,又赶上冬季施工,投入了大量人力、物力,进度缓慢。当乙方想起应提出索赔延期时,因合同签定的条款对乙方十分不利而致使索赔无力,乙方只好自费赶工,避免拖期受罚。

二、签定有利的工程合同

合同风险是属于不确定事件,可能发生,也可能不发生。但任何承包工程的乙方都愿意签定一个对自己有利的合同,减少工程施工中的风险损失,获得更多的利润。对于承包工程的乙方来说,对自己有利的合同,可以从以下几个方面进行定性的评价:

1.合同的条款、内容要完整、全面。对自己比较有利或比较优惠的条款都已明确表达,不会使对方发生误解。

2.合同价格较高,如在正常管理状态下,施工应有较好的盈利。

3.合同双方责权利关系比较平衡,没有苛刻一方的单方面约束条款。

4.合同内容条理清楚,责权分明,前后一致,概念准确,执行中不易产生争执。

5.合同风险较少,甲方承担的风险较多或对某些风险明确了乙方承担的责任等。

但由于合同是甲乙双方共同协商达成一致的协议,许多对自己单方面的意愿在合同谈判中并非都能够实现。所以要签定一个有利合同,必须从制定投标报价、深入了解工程情况开始,尽可能掌握签定合同的主动权。安排精明有经验的合同人员进行具体谈判,分析合同条款中各种可能情况下的不利因素。采取对特殊问题单独谈判的方法,逐步达到签定对自己有利合同的目标。

三、处理合同风险的对策建议

合同中的问题和风险总是存在的,不可能绝对的完美和均衡。有利合同的签定,不可能完全杜绝风险的发生。合同一经签定,即使对自己非常不利的条文也是不可能单方面进行修改。合同管理人员在合同实施中,首先是发现合同中的风险,然后是根据工程实际分析风险发生的可能性,采取技术上、经济上和管理上的措施,尽可能避免风险发生,降低风险损失。

1.采取组织措施。对风险较大的工程项目应派一名得力的项目负责人,配备能力较强的工程技术人员及合同管理人员,组建精明强干的项目管理班子。对风险较大的某一项工程,应成立专门的指挥管理组织,配调经验丰富的专家组织攻关。

2.采取技术措施。对工程设计变更及费用调整较大的合同款应采取技术措施为主的对策。如设计变更较多且费用调整受限制的工程,应召集有丰富经验的工程技术人员,全面分析可能变更的各种问题,提出甲方能够接受的,且乙方便于施工、费用少调或不调的合理化建议,减少乙方增加施工成本而得不到补偿的变更,或提出合理建议后甲方能主动提出修改设计,使问题脱离对乙方有风险的合同条款限制。

3.采取经济措施。对工程风险较大的某一部分工作,为避免违约承担风险,可相应的采取经济措施减少风险损失。在工程中常见的情况有:在雨季施工前抢施地下基础工程及水下作业工程;在竣工交用前大幅度增加人员;增加工作班次以保证工期。所有采取的这些抢施工程无非是增加了机械设备,增加施工及管理人员,增加工资、奖金或加班费用。但这些支出使乙方保证了施工进度,保持了信誉,避免了风险。从经济观点上说,所采取的经济措施费用比承担风险实际损失要合算得多。

4.加强索赔管理。在工程施工中加强索赔管理,用索赔和反索赔来弥补或减少损失,是施工单位广泛采用的风险对策。认真分析合同,详细划清双方责任,注意合同实施中每一事件的详细过程,寻找索赔机会,通过索赔和反索赔提高合同总价。争取总价的调整,达到风险损失补偿的目的。

5.组建联合体,共担风险。在一些大型工程项目中,由于专业技术、工程经验和处理工程风险能力的不同,乙方应注意发挥自己的长处,避免自己的弱项,与其他专业工程单位组建联合体,共同分担风险。由于专业公司具有各种情况下的施工经验,都具有较强的处理合同风险的能力。

6.争取对风险化解机会。合同中必然存在的风险条款是合同双方中一方对另一方的制约条件。在合同实施中,当双方都能认真执行合同、履行自己的责任、合作满意时,双方都可能在不影响总目标的情况下,不甚计较个别条款的严格程度。乙方有时可利用这种友好的气氛,对一些隐含风险的条款进行有利于自己的解释,并作为合同的补充文件或会议纪要形成资料。使一些本来对自己不利的条款得到化解,使风险分担比较合理。

7.当履约比毁约损失更大时,果断毁约。这是极少见的特殊情况,但却是客观存在的事实。当采取欺骗手段签定合同时往往受骗一方只有当合同实施到一定程度时才发现自己上当受骗。这时应认真分析履行合同的后果,确定是否有继续履行的必要。当履行后的损失远大于毁约的损失时,应果断毁约。

采取上述措施的效果取决于每一工程的实际情况,针对某一风险可以同时采取多方面的措施,但关键问题是管理人员的实际工程管理经验和对合同风险分析能力及应变能力。

四、风险跟踪,实行动态管理

找出合同中的风险条款,确定了相应的对策,并不意味着风险问题的解决。在工程合同实施错综复杂的变化中,只有进行风险跟踪,才能更好的解决合同风险问题。风险跟踪可以起到以下作用:

1.进行风险跟踪,可以及时掌握风险发生、发展的各种情况。当发现与事先预料有较大出入时,可及早采取新的对策,调整工程安排,以控制风险的发展。

2.进行风险跟踪,及时对风险损失情况及采取的对策效果进行评价。对风险发展趋势和结果有一个清醒的认识,以便采取果断措施。

3.在合同风险跟踪过程中,可能会发现新的索赔机会,为后期索赔工作作好充分准备。

浅谈建设项目合同管理 篇7

建筑工程施工大都在露天条件下进行, 且建筑施工有着涉及范围大、施工时间长、影响因素多等特征, 所以施工期间会发生很多突发状况, 这使得业主和施工企业都要承担很高的经济风险。在建筑工程施工的合同管理工作中, 严格开展评审工作, 能够促进合同谈判的高效进行并显著提高工程质量, 因此在合同管理中必须给予评审工作足够的重视。进行评审管理时, 主要的管理内容包括以下几点:首先是设立专业的谈判组织。该谈判队伍应由企业领导带领, 这样能够使合同谈判的质量得到提高, 并且还能促进企业实现经济利益的最大化。谈判小组中的各个工作者都必须对施工情况有一个深入的了解, 并且要参加招投标工作。重点工作内容是深入探究合同条款和合同谈判策略。其次, 深入探究各个比数。进行工程的投标时, 招标文件已涵盖了大多数较重要的合同条款。因此, 为了保证签合同的顺利进行, 施工单位要全面分析招标文件, 一旦发现问题, 要进行科学合理的分析和判断, 在过程中掌握好主动性;最后, 在谈判中尽可能的争取利益。在谈判期间的争取利益能够大大减小合同落实的难度, 进而减小因合同履行困难而出现索赔问题的发生率。在争取利益时常常会使用下列两种途径:第一, 谈判期间要尽量准确的阐述自己的要求, 并将这些要求体现在合同条款中以维护自身利益。第二, 谈判期间一味的迎合对方, 但在施工期间要借助索赔来争取自身利益。前者会增加合同谈判工作的难度, 可是在实际工作中它的规范性更强且能降低企业面临的风险, 所以, 在中标工程中常常使用前者, 而在议标工程中则常常使用后者进行工作。最后, 拟定合同条款。企业的管理人员要安排了解工程实际状况并且专业水平、工作责任感较强的人来负责谈判开始前合同条款的起草工作, 并经过企业法律顾问、统计部门等相关部门的审核和一致通过, 并按照领导审查意见经过修改后作为合同谈判基础。

二、施工项目合同履行中的合同管理工作

(一) 合同履约率的提高

在实际工作中, 建筑工程施工项目的合同履约率是非常低的, 产生这种现象的主要原因包括:首先, 合同的签订不够严谨。进行合同签订工作时态度不够认真, 在落实合同条款时没有对可能发生的问题进行预防, 也没有相关的法律文件或者合同条款作为依据, 一旦出现这种情况, 受到利益的诱惑, 很可能为了利益出现互相推诿的情况, 不利于合同的履行, 最终被迫解除合同;其次, 合同的当事者未依据有关法律法规来开展报批报建和备案审查等工作, 这将会使合同的当事者不具备履行合同条款的能力, 甚至使合同丧失效力。所以, 要想提高履约率就一定要将各项条款落实到实处, 并在签订合同时保持高度的责任感, 还要借助开关、全面的评估工作来确定合同的风险, 然后提前制定应对方案。

这些都是在按照法律规定的情况下来进行的, 不断对自己进行约束, 审查核实好双方的资历情况, 为合同的签订打下良好的基础。

(二) 合同履行分析的开展

合同履行分析的重点一般有下列几个方面:

首先, 分析合同的总体内容。这项工作的目的是把合同中的各项规定贯彻到全局问题上。落实合同条款前, 要借助合同总体分析来确定工作目标, 明确各项权责和义务, 并明确各种行为会导致的法律后果。这项工作中, 除了要对承包企业和业主的主要责任、违约责任、规定工期、合同变更工作进行分析, 还要对补偿条件、争议处理方式等进行重点分析, 要对需重点关注的方面进行标注, 还要用简洁的文字将其表述出来, 这样可以在施工者进行工作时起到指导作用。此外, 在解决合同争执时, 也需要对合同做出总体分析。

其次, 合同的细致分析。合同细致分析工作的实质就是细化各个合同条款, 并将合同条款中的有关规定落实到具体工作中。细致分析的对象主要有:合同资料、合同协议书、施工图纸和工作量表等, 开展合同的细致分析工作能够促进施工安排及协调工作的顺利进行。所以, 合同的细致分析需要由工程计划这、施工技术工作者和管理者配合完成。

最后, 合同落实情况的分析。签署好合同后, 就要开始落实, 施工期间合同管理的重点一般有: (1) 要指导施工项目经理、各职能工作者、工作小组和分包商高效开展工作, 例如:细致解释合同内容等; (2) 评估合同中的各项问题和责任, 防止履行合同时出现矛盾, 这会给建设企业带来经济损失, 开展索赔和反索赔工作时, 需要一个依照合同来进行。 (4) 在落实合同时要做好报告, 业主和管理者有权审查该报告, 这样能够提高决策准确性。

(三) 施工阶段合同履行的重点内容

在履行施工阶段合同时, 需要把握好下列几个重点:第一, 严格开展施工项目质量控制工作。进行这一工作时, 要将设备和材料质量的控制作为切入点, 不管是承包者采购的材料还是发包者供应的材料, 都必须在质量、交货期等方面符合合同规定。

另外, 施工项目中应当强化对质量的检验与监督, 对于没有按照合同规定, 出现质量问题的一些工程, 应当在明确责任的情况下要求返工并要求责任方承担费用;第二, 严格进行进度管理工作。建筑工程的施工是有工期限制的, 若未按时交工, 就可能需要进行索赔。开展这项工作时, 工程师必须定期检查施工项目的实际进度, 在与施工计划比较后制定适应性的特征方案。若发生了暂停施工的情况, 就必须在明确权责后进行处理, 尽早恢复正常施工。第三, 未科学的处理好设计变更。施工期间, 要严格按照合同内容进行设计变更。因为, 为了更好地做好合同管理, 就要严格按照相关的规定要求来进行, 如果擅自进行更改设计, 要对产生的损失负责任。如果确实需要发生变更设计, 双方一定要按照合同要求, 协商进行调整, 在此过程中, 如果合同中已经规定变更价格, 就要将其作为变更后的价款。但是, 合同中没有明确规定, 但有相近的工程价格时, 就要以此为参考来确定价款。若合同中并没有有关这方面的规定, 那么就要由承包商主动提出工程变更的价款, 在取得工程师的认可后便能最终敲定价格。

摘要：笔者将施工项目合同管理工作质量的提高作为论述的关键点, 并对合同制定中的评审工作管理和施工项目合同履行情况进行了重点论述, 其主要目的是进一步完善建筑工程施工中的合同管理工作。

关键词：施工项目,合同管理,合同签订,合同履行

参考文献

[1]张雷, 王继伟.浅谈建筑施工企业合同管理[J].科技信息, 2009 (07) .

[2]元秀梅.建筑工程施工合同管理探讨[J].科技风, 2011 (16) .

大型仓储项目合同风险管理研究 篇8

关键词：风险,可操作性,管控

1 合同风险的概念

工程建设项目合同是双方根据《中华人民共和国合同法》在平等自愿的情况下签订的、约定双方权利、义务及责任的一项协议。合同中的条款、技术要求、图纸文件或标准图集, 以上内容订立合同时任何一项未考虑全面都可能会为今后埋下隐患, 可能会在项目运行过程中出现合同变更、工程变更、设计变更、现场签证等索赔情况, 而这无一例外的将带来经济损失。这些合同签订前未能思考完全、无法预先确定的因素, 被称为合同风险。

2 合同风险的来源

合同风险来源不一样, 范围描述、工期计划、价款明细、责任划分、罚款约定等等常见因素均可衍生合同风险, 以下主要针对两个施工过程中经常碰到的问题进行分析。

2.1 合同确立基础的风险

总承包合同通常采用固定总价合同模式, 承包人需承担报价风险。总承包招标大多是根据初步设计阶段成果文件进行, 初步设计深度自然是达不到施工图阶段的程度, 工程量有多有少是正常现象, 初步设计图纸说明可能不够全面, 但是根据初步设计成果进行投标, 首要目标是要实现初步设计的功能。比如, 工艺系统中某单体实际施工过程中发现原单体管线路径选择欠妥, 需进行改线设置, 调整路径固然需要出具设计变更单, 经审批后的意见一般是“同意调整, 但不涉及总承包合同价款的调整”, 原因是未改变初步设计功能, 路径的调整也仅是为了弥补施工过程发现的设计不完善的方面。这样一来, 总承包合同价款不进行调整, 此类原因发生的设计变更, 施工分包人自然会找承包人进行设计变更费用的索赔, 而这便是由于合同风险引起的费用损失。

2.2 合同条款操作性差的风险

合同条款的约定直接决定着签订双方的责任、义务划分。格式合同往往由招标人提供, 开标结束后便在约定时间内履行签署手续。但是, 合同条款是否直接影响着项目的顺利开展呢?

比如, 合同条款的可操作性差是现阶段工程项目合同面临的一个问题。合同中约定双方责任、义务, 同时约定了分包人的工作及质量、安全义务, 条款中往往约定不履行相关条款需进行相应处罚。但是, 施工过程中, 缘何处罚, 处罚多少, 便出现了“师出无名”的现象。再比如, 合同条款往往约定, 实际工程内容需包含满足发包人要求应做的相关工作, 以及合同中虽无具体条款涉及但为了工程的安全、进度有效执行所需的任何有关工作。但实际项目开展过程中, 这种默示条款看似约定比较全面, 实际操作比较困难, 若费用不大, 分包人会根据承包人要求开展工作, 但若费用偏大, 分包人纵使有心也是无力。

最后还要提一个例子, 有些合同在招标前已预见会发生一些现阶段未知的费用, 为便于控制费用, 合同条款约定, 工程内容增加且不超过合同额的XX% (取一定比例) , 本工程合同额不予变更。招标时看似对费用进行了有效控制, 但实际项目开展过程中, 分包人往往会找各种理由为借口来拒绝开展合同外增加内容。致使零星工程开展不顺利, 承包人却没有好的办法应对此类情况。

3 合同风险的防范

3.1 加强投标前合同风险的审核

(1) 工程范围。首先需要对合同文件中的工程范围及界面划分是否明确进行审核, 对合同双方的责任义务界限划分明确。同时, 检查合同中的一些参数、数据等, 若合同中存在条款错误、内容疏漏或不一致现象, 承包人还有修正以上问题的义务。

(2) 合同价款。重点对以下两个方面进行审核:首先, 合同价款的组成及计价依据。人、材、机的市场风险和利率风险需紧密关注, 以及政策性调整带来的相关风险的应对分担办法。其次, 合同价款的调整办法及依据。变更不可避免, 如何对变更进行有效的管控是可以在合同中事先约定的。

(3) 支付方式。首先, 是否存在预付款, 若有, 预付款的比例多少, 是开具预付款保函或是缴纳预付款保证金。其次, 进度款的支付比例, 若延期付款有什么措施, 完工验收后的付款比例, 是否进行进度结算, 如何保证农民工工资的按时发放, 这一系列内容均是应在合同中事先约定的。

(4) 合同条款。①审查合同条款的缺陷。发包人为规避风险, 会在合同中要求承包人对合同文件中发包人提供的文件、资料的准确性和充分性负责。因此, 投标阶段应要求发包人给予书面澄清。承包人在投标阶段的建议书也将成为构成合同文件的一部分, 因此在承包人建议书中要避免做出过高承诺。②注重违约责任条款的订立。在项目开展过程中, 对未完成合同约定的工作内容或质量目标要求应约定相关违约责任条款, 维护项目的利益, 确保项目顺利开展。若责任方未能实现目标, 则另行委托其他单位, 发生的费用均应由责任方承担或双倍承担。

3.2 加强过程中合同风险的管控

(1) 加强风险防范意识, 具有项目风险管理理念。项目启动后, 承包人一定要认真研究项目所涉及的法律法规以及合同条款规定, 充分认识项目中可能的合同风险所带来的危害, 加强风险防范的意识。此外, 承包人还要熟悉项目中的每个施工过程, 应掌握一定程度的项目管理知识, 具备科学的、系统的项目风险管理思想。同时, 项目聘请第三方法律顾问也是一种借助外力的风险防范办法。

(2) 加强项目人员培训。项目合同管理涉及多个专业, 是一项全方位全过程的、系统的、科学的管理工作。加强项目相关人员的培训建设, 在借助外力的同时, 也要提高自身本领, 培养公司自己的建设工程合同管理人才。

(3) 合同及时交底。签订合同后, 在项目部内进行及时的交底是有必要的, 将合同中的关键条款进行宣贯, 合同中应注意的风险明示各责任人, 并结合工程实际需要根据专业、技术划分管理小组进行专项管控, 从而制定有效的便于操作的预防措施及解决方法, 极大程度的发挥合同管理在项目管理中的作用。

(4) 合理转移风险。针对已预测出的合同风险, 在施工分包招标阶段, 采取利于双方的合理分担方式在使用分包合同中进行有效的约定, 将合同风险适时恰当的转移到分包人, 与此同时也要进行有效的管控和监督, 毕竟分包人有风险, 承包人也是有连带责任的。

针对投标阶段不可预测风险的发生, 在合同履约阶段, 重视过程备忘、加强索赔才是将不可预测风险转移的有效途径, 尽可能把风险降到最低。索赔是双向工作, 承包人向发包人索赔, 发包人也可向承包人进行反索赔, 但实际操作中, 发包人反索赔往往比较便利。可通过下发联系单在工程款支付时进行扣除, 相反承包人向发包人索赔的最终认定较为困难。因此, 加强法律学习、增强市场意识、法律意识、合同意识、管理意识、经济效益意识势在必行, 更关键的是掌握科学的索赔方法。熟悉索赔业务, 关注索赔策略, 注意索赔时机, 使有效的索赔成为转移风险的主要手段。

4 结束语

工程项目是工程公司效益的源头。现阶段, 合同管理风险属于我国大多数工程公司需要面对的普遍情况, 认清这方面的缺陷是工程公司的当务之急。因此, 及时组建合同管理部门, 加强工程项目合同管理, 有效进行工程项目合同分析, 从源头上预防合同法律风险, 降低风险带来的经济损失, 提高公司的综合竞争力。逐步建立起以事前防范、事中控制为主、事后补救为辅的法律风险预警防范体制, 实现工程公司的科学化管理。

参考文献

[1]孙傲然.中国境外EPC工程总承包项目的合同风险管理.经营管理.

[2]夏冬艳.浅谈建设工程项目合同管理的风险与防范策略.财务管理.

谈建设施工合同管理 篇9

1 加强合同管理的意义

1.1 加强合同管理是市场经济的要求

随着市场经济机制的不断完善, 要求政府相关管理部门转变职能, 更多地应用法律、法规和经济手段调节和管理市场;承包商作为建筑市场的主体, 必须按照市场规律要求, 健全和完善内部各项管理制度, 其中合同管理制度是其管理制度的关键内容之一。随着建筑市场机制逐渐完善, 施工合同必将成为调节业主和承包商经济活动关系的法律依据。

1.2 规范建设各方行为的需要

目前, 从建筑市场经济活动及交易行为看, 不正当竞争行为时有发生, 承发包双方合同自律行为较差, 加之市场机制难以发挥应有的功能。因此, 政府行政管理部门必须加强建设工程施工合同的管理, 促进建筑市场的健康发展。

1.3 建筑业迎接国际性竞争的需要

我国加入WTO后, 建筑市场将全面开放。国外承包商进入我国建筑市场, 如果业主不以平等市场主体进行交易, 仍然盲目压价、压工期和要求垫资, 就会引起贸易纠纷。另外, 由于不能及时适应国际市场规则, 将造成建筑企业丧失大量参与国际竞争的机会。因此, 承发包双方应尽快树立国际化意识, 遵循市场规则和国际惯例, 建立行之有效的合同管理制度。

2 合同在建设项目管理中的地位和作用

2.1 合同是项目管理的核心

任何建设项目的实施, 都是通过签订一系列的承发包合同来实现的。通过对承包内容、范围、价款、工期和质量标准等条款的制订和履行, 合同方在合同约束下调控建设项目的运行状态。规范项目管理机构的内部职能, 围绕合同条款开展项目管理工作。因此, 无论是对承包商的管理, 还是对业主的管理, 合同始终是建设项目管理的核心。

2.2 施工合同是承发包双方履行义务享有权利的法律基础

为保证建设项目的实施, 通过明确承发包方的职责、权利和义务, 合理分摊承发包方的责任风险, 合同通常界定了承发包双方基本的权利义务关系。合同中明确约定的各项权利和义务是承发包双方的最高行为准则, 是双方履行义务、享有权利的法律基础。

2.3 合同是处理项目实施过程中各种争执和纠纷的法律依据

建设项目由于建设周期长、合同金额大、参建单位众多等特点。在合同履行过程中, 业主与各参建方之间不可避免地产生争执和纠纷。而协调处理这些争执和纠纷的主要依据, 应是承发包双方在合同中事先做出的约定和承诺。作为合同的一种特定类型, 建设工程合同同样具有一经签订即具有法律效力的属性。所以, 合同是处理项目实施过程中各种争执和纠纷的法律依据。

3 建设施工合同管理中存在的主要问题

1) 法律意识淡薄, 其主要表现:

(1) 少数合同有失公正。存在双方权利、义务不对等现象, 不利于合同的公平、公正履行, 成为施工合同执行过程中发生争议较多的一个原因。 (2) 合同文本不规范。国家工商局和建设部为规范建筑市场的合同管理, 制定了《建筑工程施工合同示范文本》。少数建设项目在签订合同时为了回避业主义务, 采用一些自制的、不规范的文本进行签约。避重就轻, 转嫁工程风险。 (3) “阴阳合同”充斥市场。有些业主以各种理由, 除按招标文件签订“阳合同”, 供建设行政主管部分审查备案外, 私下与承包商再签订一份在实际施工活动中被双方认可的 “阴合同”, 为合同履行埋下了隐患。 (4) 合同履约程度低, 违约现象严重。有些合同的签约双方都不认真履行。违约现象时有发生, 严重影响建设市场。 (5) 合同索赔工作难以实现。索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。不平等合同条件等问题, 给索赔工作造成了许多干扰因素, 导致合同索赔难以进行。 (6) 违法承包人利用其它承包商名义签订合同或超越本企业资质等级签订合同的情况普遍存在, 严重破坏了建筑市场的秩序。 (7) 违法签订转包、分包合同情况普遍存在。对工程进度、质量造成严重影响。

2) 不重视合同管理体系和制度建设。

一些项目不重视合同管理体系的建立。合同归口管理、分级管理和授权管理机制不健全, 合同管理程序不明确, 缺少必要的审查和评估步骤。缺乏对合同管理的有效监控。

3) 专业人才缺乏是影响合同管理效果的重要因素。

建设合同涉及内容多, 专业面广, 合同管理人员需要有一定的专业技术、法律和造价管理知识。很多项目管理机构中, 没有专业技术人员管理合同。

4) 合同管理手段落后。

一些项目合同管理仍处于分散管理状态, 合同管理粗放。合同管理应用软件的开发和使用相对滞后, 建设项目合同管理的信息化程度偏低。

4 加强和完善建筑工程施工合同管理

4.1 加强对承包商的资质管理

通过严把建筑承包商资质管理关, 从总量上控制建筑施工队伍的规模, 解决目前建筑市场上供求失衡问题, 从根本上杜绝压级压价。同时, 各级建设行政主管部门要加强对承包商参与市场行为的监督管理, 确保建筑市场的规范、健康发展。

4.2 加强工程招投标管理

建立与工程量清单相配套的工程管理、合同管理制度。国家已经出台了招投标法, 并全力推行工程量清单报价体制。建议在招标形式上应该重视原则, 突出效果。同时, 在工程量清单计价法推广实施后, 没有新的计价办法配合相应的合同管理模式, 使得招投标所确定的工程合同价在实施过程没有相应的合同管理措施。建议尽快研究相应配套措施和管理办法。

4.3 借鉴国际经验

推行适用于市场经济的合同示范文本。随着我国加入WTO, 在工程管理的许多方面要与国际惯例接轨。因此, 在合同管理方面, 要不断借鉴国际先进经验, 以加速建立和完善市场经济需求的合同管理模式。

4.4 推行合同管理人员持证上岗制度

加强合同管理队伍建设, 加强合同管理人才的培养, 实行合同管理人员持证上岗制度, 亦是提高建设项目合同管理效果的重要举措。

4.5 加大合同管理力度保证合同全面履约

为保证施工合同全面履行, 建设行政管理部门应把施工合同管理工作列为整顿规范市场工作的重要内容。要在严把审查关的基础上, 加大合同履约管理力度。进一步维护承包商的合法利益。

4.6 加强合同法律意识减少合同纠纷产生

承包商由于缺乏法律和合同意识, 在签订合同时, 对其中合同条款未做认真约定, 即草率签订, 直接导致了合同纠纷的产生。因此, 在签订合同过程中, 承包商要对合同合法性、严密性进行认真审查, 减少签订合同时产生纠纷的因素, 把合同纠纷控制在最低范围内, 以保证合同的全面履行。

4.7 加强合同管理体系和制度建设

项目建设各方要重视合同管理机构设置、合同归口管理工作。做好合同签订、合同审查、合同授权、合同公证、合同履行的监督管理。建立健全合同管理制度, 严格按照规定程序进行操作, 以提高合同管理水平。

4.8 加强施工合同索赔管理是培育和发展建设市场的重要内容

我国工程承包方在合同履行中对工程索赔认识不足, 缺乏推行工程索赔所需的意识和动力。因此, 提高索赔意识是承包商亟待解决的问题。施工合同是索赔的依据, 索赔则是合同管理的延续。合同管理索赔要求承包商在签订合同时要充分考虑各种不利因素, 分析合同变更和索赔的可能性, 采取最有效的合同管理策略和索赔策略;在合同整个履行过程中, 要随时结合施工现场实际情况, 结合法律法规进行分析研究, 以合理履行合同, 这不仅有利于保护自己的合法权益。更重要的是有利于企业尽快适应国际工程建设规范, 提高企业未来生存能力。

4.9 加强合同及资料文件归档管理为合同顺利履行创造条件

合同文本及相关资料同属重要法律文件, 发生之后应及时建帐并妥善保存。由于建设项目周期长, 涉及专业多, 面临情况复杂。在经过一个长时间的建设过程之后, 很多具体问题要依靠相应资料予以解决。为此, 做好资料归档工作决不是简单的文档管理问题, 应专人负责, 负责到底。另外, 要加快合同管理信息化步伐, 及时应用先进管理手段, 改善合同管理条件, 不断提高管理水平。

摘要：合同管理是促进参与工程建设各方全面履行合同的约定义务, 确保建设项目实施的重要手段。就建设施工合同管理的意义、作用、存在的问题以及如何完善合同管理作出简明扼要的分析。

关键词：发包方,承包方,施工合同

参考文献

[1]黄景瑗.工程施工招投标[M].人民交通出版社.

谈建设工程项目的合同管理 篇10

随着社会主义市场经济体制的建立, 经济活动当事人的权利义务不再依据政府的行政指令, 而是通过签订一系列合同来确定。据商务部统计, 目前我国每年签订合同约40亿份, 而履约率仅约50%, 企业每年由此导致的损失高达6 000亿元。建筑行业是国民经济的支柱性产业, 建设工程合同管理逐渐成为使国家建设事业制度化, 项目管理科学化的关键环节, 是确保工程建设质量, 增加工程建设领域的经济效益和社会效益的有效工具和法律保障。

2 建设工程项目合同管理概述

2.1 建设工程项目合同和合同管理的概念

建设工程项目合同属于经济合同的范畴, 是发包方和承包方为了完成其所商定的工程建设目标, 在实现双方利益最大化的基础上, 履行相关权利和义务关系的协议, 是承包人进行工程建设, 发包人支付价款的合同, 同时也是工程建设投资控制, 质量控制, 进度控制的主要依据。工程合同管理, 是指各级建设行政主管部门、工商行政管理部门、金融机构, 以及建设方、承包方、监理单位依据法律和行政法规、规章制度, 采取法律手段和行政手段, 组织、协调、指导和监督建设工程合同关系, 保护工程合同主体的合法权益, 处理工程合同纠纷, 预防和处置违法行为, 保证工程合同顺利贯彻实施等一系列活动。

2.2 建设工程项目合同的特征

建设工程合同是一种特殊的承揽合同, 显著区别于一般的承揽合同, 主要有如下几个特征:1) 合同标的物的特殊性:建设工程合同的标的物是特定建筑产品, 不同于其他一般商品。具有固定性、唯一性、规模大、周期长和技术要求高等特点。2) 合同主体的严格性:建设工程合同的主体必须是法人。承揽合同的主体既可以是法人, 也可以是公民。建设工程合同的主体不能仅仅是公民, 建设人必须是经过批准建设工程的法人, 承建人必须是具有从事勘察、设计、施工、监理任务资格的法人。3) 合同的订立和履行的行政性:建设工程合同的签订和履行, 受到国家严格的管理和监督。建设工程合同虽然贯彻当事人的意思自治原则, 但由于其事关国计民生, 因此其订立具有较严格的审批程序, 受到国家严格的管理和监督。4) 建设工程合同是要式合同:考虑到建设工程的重要性和复杂性, 《合同法》第270条明确规定:“建设工程合同应当采用书面形式”。

2.3 建设工程项目合同管理的作用

1) 建设工程合同确定了建设工程项目实施和管理的主要目标, 是工程项目进度控制、质量控制、付款控制的法律依据。2) 建设工程合同能够规范合同主体的行为, 是合同双方履行义务、享有权利的法律基础。3) 建设工程合同为处理工程项目实施过程中出现的各种争端和纠纷提供了法律证据。

3 现阶段建设工程项目管理过程中存在的问题

工程建设是一项极其艰巨复杂的活动, 这就使得合同管理工作具有挑战性和易出错性, 同时现阶段我国工程建设领域的法律法规还不尽完善, 建筑市场不够规范, 造成建设工程项目管理工程存在一系列问题。

1) 缺乏完善的合同管理法律法规。我国建设工程领域合同法律体系还有待健全与完善, 部分法律条文不严谨, 有漏洞存在, 对于某些合同各方主体之间发生的违法行为, 缺乏处理的依据, 给一些不法分子谋取利益带来了空间。

2) 对合同作用的重视程度严重不足, 缺乏对合同管理的监督控制。有一部分建筑企业对合同重要性的意识不强, 把合同管理工作视为简单的文档性管理的事务性工作, 造成合同管理工作缺乏条理性和严密性, 没有对合同签订后履行情况进行后续追踪调查, 缺乏对合同结算的控制, 合同管理程序不够明确, 也缺乏一些必要的审核步骤以及对合同管理的有效监督和控制。

3) 普遍存在违法签订合同、违法分包、非法转包等现象。我国法律明令禁止违法分包现象, 同时规定转包是非法行为, 而当前的建筑市场中, 存在非法转包和违法分包等现象, 如承包人在承包建设工程后, 将其承包的建设工程全部或者部分转让给第三人, 分包活动未经业主同意、分包给不具备相应资质的单位、总包单位将建筑主体结构分包、分包单位将其承包的工程再分包等等。

4) 普遍存在低资质等级企业利用他人名义签订合同的现象。建筑行业利润较低, 一些低资质等级企业为了生存, 在不具备相应资质等级的情况下非法借用他人资质参与投标, 签订无效合同。这些低资质等级企业缺乏对承包工程的进度控制和质量控制能力, 并且未采取有效的监督手段, 对工程建设进度和质量造成严重影响。

5) 合同管理行业人才资源匮乏, 普遍专业素质不高。建设合同涉及面广泛, 内容繁多, 这就要求合同管理工作需要高素质、专业知识丰富并且能随机应变、掌控全局的人, 他们不仅要熟知法律知识, 还要精通工程项目的运作流程。现阶段, 我国很多建设项目合同管理机构专业人才稀缺, 普遍存在不具备专业知识的一般人员代办合同管理工作的现象。

6) 合同签订不规范, 法律意识和索赔意识淡薄, 合同索赔工作难以得到实现。一些建设项目不采用标准的合同文本, 而采用一些自制的、不规范的文本进行签订合同。通过自制的、粗略的、模糊的文本条件, 减轻自身责任, 将工程风险转移给他人。有的甚至仍然采用口头形式下达任务, 待工程竣工后, 再补签合同。同时由于我国建筑市场长期处于买方市场, 很多建设工程合同存在有失公正, 合同双方当事人权利义务不对等的现象, 干扰了索赔工作的顺利进行, 而承包方普遍法律观念不强、自我保护意识差、索赔意识淡薄, 导致索赔工作难上加难, 致使承包方承受很大损失。

4 完善建设工程合同管理工作的措施

1) 建立健全建设工程项目合同管理制度体系, 制定建设工程全过程的相关法律法规, 增强法律法规的执行力, 使建设工程项目合同管理步入规范化、法制化道路。在电子招投标系统建立合同违约、信用缺失信息记录平台, 对违约次数高的企业取消招投标资格, 进而规范各方主体的行为, 促进建筑市场的健康、可持续发展。2) 各地政府部门组织有关合同法律知识普及的培训, 要求建筑市场的管理人员认真学习和领会必要的合同法律知识, 在各地成立合同管理工作的监督部门, 把企业的合同管理工作落实情况纳入资质等级核查的范畴, 保证建筑企业重视并做好合同过程管理。3) 积极引导中小型建筑企业良性发展, 严厉打击违法转包、分包、借用他人名义非法投标等行为, 取消出现多次违法行为企业的资质等级。规范建设工程合同示范文本, 增加对业主的相关制约条款, 补充对业主违约、赔偿等方面的规定和有效的惩罚措施, 保证合同的公平性原则, 完善合同示范文本的基础上积极引导建筑企业采用合同示范文本。4) 在建设工程项目合同管理行业推行就业准入制度, 采取公开考试招聘方式选拔从业人员, 确保从业人员持证上岗。对在职人员定期举行专业知识培训, 选派管理阶层和工作出色人员到相关高校学习深造, 逐步提高合同管理人员素质。5) 加强建设工程项目合同履约中的索赔和反索赔工作的重视, 深入理解合同的每一个条款, 切实加强日常管理, 使管理行为规范化、合法化。要求索赔与反索赔都必须以合同为依据, 确保发生事件真实、证据确凿, 费用计算合理、准确, 责任分析要清楚, 合同双方特别是承包方要提高索赔意识, 做好处理合同纠纷的各种准备, 进行索赔与反索赔的研究。

5 结语

建设工程项目合同管理是一项艰巨、复杂、综合、系统的工程, 是工程项目管理成功与否的关键步骤, 现阶段我国建设工程项目合同管理中还存在一系列问题, 但随着相关法律法规的不断完善和合同管理人员素质的不断提高, 必将会为工程建设领域项目管理水平的提高和经济社会效益的增加做出贡献。

参考文献

[1]成虎.工程合同管理[M].北京:中国建筑工业出版社, 2005.

[2]成虎.建设工程合同管理与索赔[M].南京:东南大学出版社, 2008.

[3]邓卉.建筑工程项目合同管理中存在的问题和对策[J].物流工程与管理, 2010 (4) :17-18.

[4]袁昕.探讨加强建设工程项目合同管理措施[J].中国城市经济, 2010 (12) :29-30.

合同能源管理项目中的风险研究 篇11

关键词：合同能源管理；EPC；风险来源；预防措施

1 概述

合同能源管理（EPC）是节能服务公司为企业用户提供资金投入、能耗诊断、技能技术改造的实施及验收等系统服务，企业用技术改造后的节能费用支付节能服务公司的成本及利润所得。EPC项目实施基础是未来收益，而项目实施的初期需要的资金额度较大，项目运行周期长，再加上外部环境的影响，导致节能服务公司在经营过程中面临着一系列的风险。了解EPC项目的风险来源，采取有效的风险防控措施，是促进EPC项目健康发展的有效途径。

2 合同能源管理风险来源与种类

2.1 环境风险 环境风险是指由于政治、经济、能源价格的变化或波动，引起的项目外部环境的风险。政治方面，国家政局、政策的稳定性和连续性，会对企业的发展产生直接影响。经济风险是指经济运行周期内，能否实现各项银行信贷业务；项目实施过程中，银行利率是否发生变化，这些经济政策的变化可能会影响能源管理项目的融资方式及效果。能源价格的不稳定性，同样会对能源管理项目的节能效益带来重大影响。

2.2 节能技术风险 节能技术的风险是由节能技术的可行性、可靠性和先进性引起的。技能技术质量引起的风险，是指节能产品会对节能效果和企业的生产经营活动造成影响，若在项目实施过程中由于技术质量出现问题，可能会对企业的正常生产造成影响，对被服务企业的损失进行的经济赔偿，是能源项目的风险来源。

2.3 市场风险 市场风险主要源于项目的市场潜力和持续力，具体表现为市场的需求风险和竞争风险两个方面。需求方面，企业对合同能源管理机制了解不够，多持观望态度；而新研发的节能技术在推广方面也存在一定的困难，能源管理公司无法对市场做出准确的判断；竞争方面，国外节能服务公司在资金和技术方面具有较大的优势，给我国节能服务公司的发展提出了严峻的挑战。

2.4 组织管理风险 组织管理风险主要包括决策、人才、财务和信息管理风险。决策者若不从长远发展的角度看待问题，可能会造成错误的决策，给企业带来损失的同时，也影响了能源管理项目的实施；节能事业需要专业的技术人才、市场营销人才以及管理人才，只有具备高度的责任心、专业技术水平的人才加入，才能为能源管理项目的顺利实施提供可靠保障。

2.5 客户风险 客户风险主要来自于客户企业的信用风险、违约风险和施工风险。若客户企业在节能效益评估中故意隐瞒和虚报，可能会影响能源公司的收益；由于市场竞争机制的不健全，客户企业可能会中途更换条件更为优惠的节能企业，客户企业更换领导或管理人员的，也会影响合同的顺利执行；施工过程中，客户企业若不积极配合能源公司，可能会影响项目的进度和完成情况。

3 合同能源管理风险防控措施

3.1 环境风险的防控措施 环境风险的可控性不高，只能采取一定的措施规避风险。首先，能源管理项目的合作双方应对经济动态及其发展趋势做深入了解，选取科学的融资方式或贷款方式避免环境危险。在制定合作合同时，应将能源项目实施过程中可能发生的所有费用计算在内。其次，对我国的法律法规进行深入研究，尤其是对节能领域的政策及优惠措施，进行详实的了解。最后，节能服务公司的收益主要受电力、煤矿等能源价格的影响，可在合同中以确定的价格支付来规避能源价格变动带来的风险。

3.2 技能技术风险的防控措施 节能设备不仅关系到投资成本，还关系到项目的节能效果，对项目的成本和利润都有直接影响，因此节能设备的购置费用占项目成本的主要部分，是项目风险的主要来源，同时也是可控的风险因素。首先，应该选用先进的节能技术，尽可能最大限度的节约企业的能源成本；其次，要对能源管理项目的节能量进行可靠的预测和估计，并在项目完成后，对节能效果进行客观分析，确认责任方，并将具体的赔偿细则在合同中做出明确规定。

3.3 市场风险的预防措施 为减少市场风险带来的损失，能源公司应做好市场调研工作，对调研数据及结果进行科学的分析，选择可行的改进项目，降低风险投资。另外，还可通过组合投资、联合投资、阶段性投资的方法，将风险进行分散，以保障企业投资的收益。同一项目采取分阶段投资，可有效规避市场风险。

3.4 管理风险的预防措施 首先，加强对节能公司的控制和监管力度。促使节能公司利用先进的企业管理理念，对项目的决策、经营、实施等内容进行有效管理，提升企业管理的专业性和效率。其次，在人才风险控制方面，通过建立有效的激励机制，激发工作人员的责任感和工作热情。员工个人利益与企业利益融为一体时，可有效提升员工的责任意识和团队精神，促使其在工作过程中主动承担经营风险及相关责任。

3.5 客户风险的预防措施 在项目洽谈阶段，节能公司应对客户企业的经营状况进行充分了解，不仅要调查客户企业的信誉度，还应对企业的经营状况、管理状况、销售状况及发展前景进行充分了解，以减少投资风险。节能公司应按照合同规定内容完成项目的改造，促使客户企业能准时付款，避免由于施工周期延长，增加贷款利益的状况发生。为实现以上目标，应对各设备的交付日期进行明确规定，仔细计划施工步骤，并让客户企业充分了解相关信息，提高客户企业的配合度。另外，还应在施工进度中留有一定的余地，防止由于突发事件贻误工期的情况发生。

4 总结

随着经济发展的不断发展，企业生产带给环境的负担越来越重，不仅影响了人们的日常生活，还增大了企业的能源消耗，降低了企业的经济效益。在国家提倡节能减排的号召下，各企业开始重视节能减排工作，能源管理项目由此得到发展。节能公司在开展业务过程中，可能会遇到环境风险、市场风险、客户风险等，影响项目的收益，应针对以上风险采取必要的预防措施，保障项目的顺利进行，促进能源管理行业的健康发展。

参考文献：

[1]王颖.KM合同能源管理项目风险管理[D].北京工业大学，2012.

[2]侯鸿雁.基于双重道德风险的合同能源管理项目风险研究[D].武汉理工大学，2014.

[3]宁国睿.合同能源管理项目的风险管理[D].大连海事大學，2013.

装备合同项目风险控制研究 篇12

关键词：装备合同,项目,风险,控制

不断完善装备合同项目风险控制制度, 通过风险识别、风险评价和分析, 实现对项目风险的提早防范, 及时、科学地处理各项风险, 降低或消灭风险因素, 已经成为实现装备采购项目目标的重要课题。

一、装备合同项目风险控制的意义

随着装备采购环境的变化、采购范围的扩大以及采购规模的飞速增长, 加之我军装备合同制度建设时间短、经验不足等原因, 使得装备采购中面临着日益增加的人员风险、管理风险、供应商风险和技术风险等不确定性因素。因此, 加强装备合同风险控制工作, 建立科学、有效的项目风险控制制度已经成为当务之急。

1.保障项目的顺利进行。当前装备合同项目日益具有高投入、高技术含量、高复杂度和多要素等特点, 这些特点大大增加了装备合同项目的风险系数。因此, 对如此复杂的系统进行管理, 就需要提高风险意识, 考虑风险因素, 加强风险识别、风险预警和风险控制等管理手段[1]。通过风险控制, 从而有效控制和处置采购过程中所面临的各种风险, 把风险导致的各种不利后果减少到最低程度, 保障采购活动的顺利进行。

2.降低项目的不确定性。由于管理制度疏漏、人员价值追求偏差、技术不成熟和信息不对称等因素, 使装备合同项目的不确定性大大增加。正如采购管理专家威廉·P.罗杰森认为, “整个采购过程充满了不确定性。内部不确定性是由技术上的未知数所引发的, 它在设计阶段较强。但是……关于成本和设计的大量不确定性在生产过程中依然存在”, “即使是对于可以利用产品的质量的预测, 也是不确定的。”

要减少由于不确定性引起的采购风险, 就需要制定一套完整的风险控制制度。实行有效的风险控制, 可以通过设定一系列规则减少环境的不确定性, 提高对风险因素的认识能力和控制能力, 以便“在出现环境变化不确定性的情况下为完成项目提供最好的机会”, 降低或消灭不确定性带来的各种风险[2]。

3.保障项目效益实现。装备合同项目资金来源于社会税收和公共服务收费等国家财政收入, 同时采购资金的分配和使用还承载着促进自主创新、保护环境、扶持国内中小企业等各种社会政策目标, 也就是说, 装备合同项目具有很强的公众性特点。装备合同项目的公众性必然要求强化对整个采购过程的风险预防和精准控制, 提早辨识、度量风险, 制定和选择风险控制方案, 从而最大限度地避免各种风险因素对采购效益和目标实现的影响。

二、装备合同项目风险控制存在的问题

首先, 缺乏风险控制法律制度。当前, 虽然已对部分装备合同项目制定过风险控制方案, 但缺乏装备合同项目风险控制法律制度和长效机制, 缺乏独立、专业的评估机构, 缺乏有效的风险协调和监控制度。

其次, 缺乏风险识别和评价控制工作。当前, 相关单位和人员对采购项目可能遇到风险的认识还不够充分, 对风险识别、评估和分析工作的重要性认识不足, 更未将风险识别、评估和分析工作纳入到采购决策和管理过程之中。

再次, 缺乏有效的风险处理手段。当前在装备合同项目管理过程中, 还普遍存在着“忽视”项目风险影响的现象, 由此, 造成了对项目风险控制和处置预案的“忽视”, 造成探索风险监督、控制和处置手段积极性的缺乏, 也造成了项目采购过程中难以有效地应对和处理现实风险的被动局面。

最后, 缺乏风险控制的信息环境。当前, 装备合同项目信息交流渠道还不够顺畅, 依然存在着相对独立的“信息孤岛”, 而且信息来源不够准确、渠道不够正规, 项目采购工作信息失真率相对较高, 由于信息交流不对称和不充分造成的信息风险难以回避。

三、完善装备合同项目风险控制制度的建议

要有效地防范和处理装备合同项目风险, 需要做好以下工作:

(一) 完善装备合同项目风险控制法律制度

建议制定装备合同项目风险控制单行办法或具体规定, 明确风险控制目标、宗旨、机构、职责、任务、流程、风险控制计划机制、风险防范机制、风险评价机制、风险处理机制和风险责任追究机制等内容。与此同时, 加快相关配套制度, 如合同管理人员岗位任职资格要求、文件管理、合同管理、采购监督检查、集中采购机构考核标准、供应商信誉和资格审查管理等规定的制定, 尽快形成一套完整、实用和操作性强的装备合同项目风险控制法规体系。在此基础上, 实现操作流程的优化、办事程序的公开、风险预警和控制、责任的有效追究, 最终实现采购效率和质量的不断提高。

(二) 健全采购方内部风险控制机制

首先, 实行采购计划、供应商资格审查、合同签订、合同审核、标的验收、经费支付相分离的制度, 并科学确定各管理机构相应的管理权限, 以此形成术业专攻和权力制衡, 避免由于采购人员能力素质弱和寻租行为, 以及管理制度不健全和管理疏漏而增加采购的风险。其次, 要督促采购方 (包括采购代理机构) 健全内部控制制度, 优化操作流程, 公开办事程序, 全面推行岗位责任制、服务承诺制、责任追究制, 防范采购过程中的风险。最后, 实行关键节点和重点流程的审核制度。例如, 加强对决策立项、采购方式确定和合同签订阶段等节点的监管和审查, 保证装备合同项目的科学性、公开性、公正性和可控性。

(三) 建立供应商风险控制机制

来自于供应商方面的风险是装备合同项目面临的一类重要风险类型, 实践中可以通过建立供应商资格审查机制和信誉等级评定机制来降低和化解此类风险。

1. 建立供应商资格审查机制。

一方面, 建立项目前供应商资格审查机制。签订装备合同前资格审查, 不仅可以把住装备合同项目“准入关”、发放“通行证”, 而且还可以落实对供应商的动态管理, 加强监督检查, 降低项目风险。《政府采购法》第22条规定, “供应商参加政府采购活动应当具备下列条件:具有独立承担民事责任的能力;具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度;具有履行合同所必需的设备和专业技术能力;有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录;参加政府采购活动前三年内, 在经营活动中没有重大违法记录;法律、行政法规规定的其他条件。”针对以上条件及质量管理体系和管理水平等内容进行资格审查, 对于存在风险隐患, 不符合资质条件的供应商不予注册或不准进入采购市场。另一方面, 建立项目中供应商资格审查机制。实行采购中资格审查, 也就是落实对采购资格有效期限内的注册供应商、参加装备合同授予活动的供应商和正在履行合同的供应商的资格审查。项目中资格审查内容, 主要针对供应商质量管理体系运行和保持情况、质量管理水平和质量保证能力、财务资金状况、配套企业协作关系情况和合同履行情况等方面进行展开。对于发生质量保证能力下降、资金状况恶化等情况, 影响到装备合同项目目标实现的, 应立即采取相应措施降低或消灭风险, 确保装备合同项目的效率和质量。

2. 建立供应商信誉等级评定机制[3]。

信誉等级评定与资格审查的评价侧重点不同, 两者不可替代。信誉是指供应商遵纪守法、履行责任和兑现合同承诺的程度。世界主要国家基本都建立了供应商信誉等级评定机制, 加强了对供应商诚信的管理。实践证明, 供应商信誉等级评定机制不仅激励供应商遵守履约期限、保证标的质量, 还大大降低了履约风险, 提高了装备合同项目的效益。

建议以履约期限、质量、售后服务和工作协调性等内容为要素进行信誉等级分级评定, 可以分A信誉好、B信誉较好、C信誉一般、D信誉较差和E信誉差五个等级。信誉等级评定不搞终身制, 每三至五年评定一次。同时, 对于信用等级好 (A、B级) 的供应商, 可以在未来的采购项目招投标中适当加分;对于信誉等级差 (D、E级) 的供应商, 可以限制或取消其一定期间内参与采购活动的资格, 提高其失信成本。

为了提高信誉等级分级评定的效应, 培育更多的诚信企业, 降低履约风险, 可以利用采购信息平台公布信誉信息, 并进行动态管理和实时更新。

(四) 建设风险评估指标体系

全面归纳影响装备合同项目的风险因素, 深入剖析各项风险因素的属性、发生频率、发生概率和影响程度, 科学确定风险评估指标和评估方法, 以及各指标的权重和分值。通过运行风险评估指标体系, 从而科学地制定采购计划和预算, 提高采购决策水平;全面规划和设计项目活动, 有效规避风险;实现风险的提早预防和预警, 减少被动、增加主动;同时还可以积累有关风险的资料和数据, 不断改进未来的装备合同项目管理工作。

(五) 落实风险控制配套措施

第一, 加强相关人员的法律意识、法律知识和业务能力的培训。加强《政府采购法》、《招标投标法》、《合同法》、《装备采购条例》等法律法规的培训, 从而增强相关人员的法律意识, 增强其依法行政能力, 提高其执法和守法水平。加强招标投标、合同管理、质量验收、商品性能、技术操作等多方面的知识和技能, 从而提高相关人员的业务水平。第二, 加强装备合同项目的信息化建设。信息风险是当前一项重要的风险因素, 加强装备合同项目的信息化建设, 积极践行电子化采购, 实行网上公告、网上计划申报、网上投标或竞价、网上协议供货管理和网上信息披露等, 增强采购透明度, 最大限度地避免信息风险。第三, 加强理论研究, 积极寻求防范和化解风险的途径;与此同时, 进行风险控制实践, 积极探索和推行有效的风险控制手段。

参考文献

[1]焦秋光.军事装备管理学[M].北京:军事科学出版社, 2003:264-291.

[2]张玉华.现代武器项目管理[M].北京:国防工业出版社, 2006:226-231.