深圳万科投资报告

深圳万科投资报告（精选7篇）

深圳万科投资报告 篇1

深圳万科企业股份有限公司1990年度报告摘要

公告日期 1991-04-30

高级管理人员情况

董事会成员变动:

接受张敏、徐党生辞职

张恭泰、林睦因所持本公司股权减低，自动放弃董事资格增选五名董事，候选人简况如下：

1.黄胜全，副总经理，32岁，大专

2.赵晓峰，副总经理，41岁，大学

3.吴奋发，财务总监，29岁，大学

4.袁春熙，44岁，大学

5.朱焕良，38岁，大专

报表说明

财务报表说明及重要会计政策

每股盈利总股本以41332680股计.公司设立说明

本公司经深圳市人民政府批准，在深圳现代企业有限公司基础上改组成立的股份有限公司。改组生效日为1988年11月1日。

重要会计政策：

1.本公司会计自公历每年1月1日起至12月31日止。经本公司董事会决定，第一个会计年度自1988年11月1日起至1989年12月31日 止。

2.附属公司合并基础

本公司拥有100%权益的主要附属公司如下:

深圳万科企业股份有限公司广州公司 200万元

深圳万科企业股份有限公司北京公司 588万元

深圳市万科工业有限公司 200万元

深圳市万科录象机配件制造有限公司 500万元

深圳市万科供电服务公司 100万元

深圳市现代科教仪器贸易中心 113万元

中国仪器进出口总公司索尼技术服务中心深圳分站 200万元万科企业股份有限公司海南公司

本集团合并财务报表的编制方法：除集团内部的往来帐项，如内部往来拨付所属资金及上级拨入资金等帐项相互抵销外，其余帐项均逐一合并。

3.联营公司及其合并基础:

本集团对联营公司之投资均采用成本法核算，在“长期投资”帐项列示。本集团自联营公司获取的投资收益，在“营业外收入”帐项列示。

本集团对联营公司的投资如下：

深圳国际企业服务公司 50万元,占50%

深圳精时企业有限公司 30万元,占30%

深圳彩视电分有限公司 36750美元,1837040.17港元,占49%

华意(深圳)首饰制造有限公司 35万美元,占30%

深圳(宝安)万科产业有限公司 250万元,占85%

深圳万科协和有限公司 60万元,占60%

海南省海口能源有限公司 257万元,占10%

深圳万科产品设计有限公司 60万元,占60%

以上合计10038735.92万元

在价证券为2627000元,系本公司购入的国库券和国家重点债券

4.货币换算：

本公司以人民币为记帐本位币。涉及外币的经济业务，依照“深圳经济特区会计改革试行方案”之规定以外汇实际价值的比值为记帐汇率折算人民币入帐。帐面汇率，现金和银行存款，采用加权平均法计算确定，其他帐项采用先进先出法计算确定。由于帐汇率和帐面汇率不同所发生的汇兑差异，业已计入当年度损益。

5.存货

A.本公司存货主要包括：原材料、库存商品、半成品、在途商品、低值易耗品等。

B.存货以实际成本计价，发出存货的实际成本采用加权平均计算确定。

C.低值易耗品领用时采用“五成法”摊销。

6.固定资产及其折旧

固定资产按实际成本计价，固定资产折旧采用直线法平均计算。本公司报经深圳市财政局批准的年折旧率列示如下：

房屋及建筑物为2.78％

自动化控制和仪器仪表为10％

运输工具为10％

空调设备为8.33％

其他设备及生产工具为8.33％

7.场地使用权

场地使用权是指本公司为营造商品楼宇而向深圳市国土局购入的土地使用权，期限为五十年，其全部支出将在商品楼宇竣工时计入商品楼宇的建筑成本。

8.开办费

A.“股份制改组筹备费”是指本公司股份制改组筹备期间发生的费用，从1989年3月1日起，分五年摊销。

B.“影视部开办费”是指本公司所属深圳万科企业股份有限公司影视部在筹建期间发生的费用，从1989年3月1日起一年摊销。

C.“万科录象机配件制造有限公司开办费”是指深圳市万科录象机配件制造有限公司筹建期间已发生的费用，将在筹建完成后分期摊销。

9.租入财产改良工程支出

A.“工业公司生活区改良工程支出”是深圳市万科工业有限公司将租入的深圳市仪器公司畜牧场三栋厂房改造为工人生活区所发生的费用，按照租期从1988年8月15日起，分三年摊销。

B.“工业公司办公楼改良工程支出”是深圳市万科工业有限公司将租入的深圳市水贝工业区工业厂房第十五栋底楼Ｃ区十八柱至二十柱之间的工业厂房改造为办公用房所发生的费用，按照租期从1989年11月15日起，分三年摊销。

C.“供电公司发电厂及办公楼改良工程支出”是深圳市万科供电服务公司将租入的深圳食品公司畜牧场的厂房改造为发电厂房和办公用房所发生的费用，按照租期从1990年1月1日起，分二十个月摊销。

D.“北京公司办公楼改良工程支出”是深圳万科企业股份有限公司北京公司租入的北京复兴门外木樨地办公楼所发生的装修费用，从1989年6月1日起分五年摊销。

10.承包经营权

是指本公司为取得“三利华服装厂”承包经营权而支出的承包费用，自1991年1月1日起分三年摊销。

11.递延费用

A.深圳市万科工业有限公司为所属深圳现代富兰克林来料加工厂和深圳现代科仪中心X-10电气厂支付的对深圳市水贝工业区工业厂房十四栋五楼和十五栋二楼进行改造所发生的费用，按协议规定分别按两年和三年的期限由该两厂摊销。

B.根据“北京公司”与北京市第一城市建设开发公司共同签署的《房屋代管暂行办法》之规定，“北京公司”将自有房屋芳古园 21号楼委托北京市第一城市建设开发公司代管并支付代管费。代管有效期十年，其代管费用分十年摊销。

12.利润分配

本公司董事会向股东大会建议的税后利润扣除合并合作经营项目利润分成后的分配方案如下：

储备基金为27％

职工奖励基金为6％

职工福利基金为7％

派发本年度股息为55.7％

深圳万科投资报告 篇2

什么是完美生活?完美生活不仅是高质量低能耗的房子,更是每一处看得见的空间里,对“精致”的极尽诠释,看不见的心灵中,对美和爱的酣畅享受。

深圳万科,用工业化的生产方式将完美生活的品味向你娓娓道来。

享生活:一点一滴处挖掘精致生活的细节

没有漫天飞扬的灰尘,没有轰隆刺耳的噪音,没有杂乱堆放的建筑垃圾,更没有到处砌砖抹灰的工匠。走进万科公园里住宅产业化施工现场,不再是印象中脏乱差的传统施工场所形象,而是高科技规模化的建造舞台。

初期建造和后期成品之间的距离有多远?布置好的样板房会是什么样子?这种房子的整体设计到位吗?能给业主带来好的生活体验吗?一连串问题昭示着简单粗糙的工地现场并不能满足参观团记者们对于产业化住宅的全部想象。

耳听为虚,眼见为实。深圳万科房地产有限公司工程管理中心总工程师甘生宇建议记者边参观万科梦工厂,边亲身感受住宅产业化的成果。

……

这是一套淡绿色的住房,88m2的空间被修饰得很宽敞,每一个角落都有意外惊喜,在这里,生活被细节重构。

将琐碎的生活“藏”起来:

房子越住越久,东西越来越多,越来越乱。怎样让家看起来井井有条,这是一门艺术。万科在室内设计强大的收纳体系,巧用“玄关”,将家里的各种生活物品归类,“藏”在专属于它们自己的位置。

过道约1500L的玄关收纳柜,可放置约68双鞋子,业主可根据季节需求,将常穿和不常穿的鞋子分类存放。玄关内设置lamp金属架条,层板高度可任意调节,能满足女士高跟鞋和冬季筒靴等不同高度鞋子的摆放。另外,玄关处也可以存放其他比如行李箱、购物车等大件物品和鞋油、药品等小件物品,让居家生活真正从容起来。

一站式解决进出门坏习惯:

入户门口设计约承受40kg的重物挂钩,出门回来的人常常大包小包,掏钥匙就很费劲。现在将物品挂在门口,轻松掏钥匙开门。门口还设置了度量刻度,小孩可以随时测量身高,非常方便。

很多人出门时乱找钥匙文件等,出门口的置物台可放置公文包、背包等,钥匙挂钩让钥匙再也不“失踪”,烤漆玻璃留言板让重要信息不再错漏。

科学设计造就“妙”厨房:

虽然空间不大,但是干净整洁的C型厨房还是满藏巧妙。黄金三角布局确保所有物品伸手就能拿到,二级挂件设置降低长期操作疲劳感。人造石无缝拼接的操作台,与窗台连城一体,形成高低两个台面,既能避免污水存积在窗沿处,又能增大台面面积,增加置物空间。台面设计前后挡水檐和防水檐,有效防止台面积水落到地面。

合理利用空间为家政减压:

传统的家政习惯是在公共卫生间手洗衣服,在生活阳台放置洗衣机,在主阳台晾晒衣物。现在,设计师将家政流水线最大强度简单化、合理化,将手洗机洗晾晒和拖地以及储物集中化处理,呈现出三合一的简约实用性阳台。

用灯光悉心照料业主心情:

过道小夜灯提供柔和、温馨的淡黄色灯光,为晚上起夜提供安全指引,也可为晚上看电视提供照明,节省电能。马桶阅读灯既能避免直射,又能规避头部阴影遮挡,并针对手机阅读的屏幕亮度有效防止炫光。

跟着业主“成长”的房子:

考虑到孕妇的行动不便,马桶处设置助力扶手,帮助久坐后起身。浴室两帘推拉式门改为三帘推拉式门,相比传统淋浴屏,开口尺寸更大,方便新手父母更好地给宝宝洗澡。

在这样“精致”的房子里,外界的嘈杂紧张被悄悄消融,窝在客厅松软的沙发里,或者独倚阳台的栏杆吹风,无不是一种闲适的美妙。

精工艺:3mm误差彰显“新五四运动”标准

甘生宇告诉记者,深圳万科人将住宅产业化工作总结为“新五四运动”,“五”是指五大技术体系(预制外墙、铝模板和现浇外墙、预制内墙板和轻钢龙骨石膏板隔墙、自升式爬架、整体卫浴),“四”是指四大保障措施(产品定型、全装修、日式管理、项目评估和交付评估)。正是这完善的“五四”系统,才保证了深圳万科住宅产业化项目的顺利建设。

PC外墙生产技术:

PC是prefabricated concrete的缩写,即预制装配式混凝土。这项技术是住宅产业化发展的强大引擎,因为工地现场不用许多工人现场制作混凝土,而是在工厂通过流水化作业进行预制生产,再运送到工地进行现场装配。

与传统建造方式相比,一方面,PC外墙质量更好、精密度更高。以香港住宅产业化为例,在使用PC外墙生产技术之前,香港建筑行业投诉最多的就是漏水问题,而使用了PC技术后房屋漏水投诉率为零。目前深圳万科的产业化住宅项目采用的全混凝土外墙内预埋门窗钢附框,安装更加牢固,工序可靠,能完全杜绝渗漏问题。另一方面,PC技术大量降低了人工成本、能源消耗和施工噪音,也减少了建筑垃圾,是值得大力推广的一项技术,也是住宅产业化的标志技术之一。

铝模板的优势:

据了解,铝模板的刚度和精度更高,将“生产精度、钢筋精度、垂直度”的误差都控制在3mm以内,保证了产业化住宅的高质量。当然,铝模板的成本高于普通木模板,但前者可使用200多次,后者只有10次。另外,铝模板对工人的技术要求不高,普通的工人就能进行安装操作。而且,铝模板弃用后还可以回收再利用,更环保,反而木模板的广泛使用以大量砍伐森林为代价,严重破坏生态。

使用自升式爬架:

传统爬架需要大量劳动力作业,建筑工人的生命安全没有切实保障。而自升式爬架先进行拼装,再用机器起吊安装,架体固定后再连接,然后根据工程进度循环进行架体爬升和就位固定,更安全也更省钱。

整体卫浴的预制:

整体卫浴的预制是住宅产业化的一大亮点,在各方面都比传统卫浴更胜一筹。甘生宇介绍说,集成浴室寿命一般25～30年,而传统浴室只有10～15年。不仅如此,整体卫浴可拆装、组装,简单方便,而传统卫浴则要分类安装,拆卸费工、费时、费钱。另一个很大的不同就在于,整体浴室采用干法施工,1天时间就可以完成拼装,大大缩短工期,而传统的湿法施工要先作防水处理然后再贴磁砖、吊顶、安装配件等,施工复杂,周期长达15天。整体卫浴的底盘和墙板均由高温高压压制成型,底盘是一个整体的防水托盘配合专用防臭地漏,与集体浴室底盘紧密衔接,彻底消除了浴室渗漏隐患。而传统方式是水泥工手工砌成,渗漏和异味是常见问题。

四大标准户型:

2014年,万科对主流项目都进行了产品定制,提供四种标准户型,然后进行组合,生成风格迥异的各种楼盘。当被问及这种放弃个性、追求共性会不会造成住宅的单一化时,万科设计管理中心总经理薛涛谈道:“您想问的是定制化的城市还有没有乐趣。举个例子,宝马在全球就十几款车,它有个性吗?它会每年升级换代吗?它会跟着我们的需求、科技的发达、技术的发展,去改变它的空间模式或驾驶乐趣吗?它的乐趣在工厂里就能建。其实房子也是一样的,构件简单,但却能衍生出很多种美,那样的城市依然是我们目前还没有达到的状态。”

日式管理计划:

万科不惜重金,每年都会安排一批核心高管赴日本学习先进管理,甘生宇就是其中的一员。他介绍道,日式管理包括安全管理、品质管理和计划管理等,全流水穿插施工可以缩短工期3～6个月,大大提高了建设效率。

创革新:敢为人先勇做住宅产业化引领者

其实,深圳早在2002年就成立了住宅产业化小组,并建立深圳住宅产业协会。而万科2003年开始了住宅标准化运动,形成了万科标准化部品库,2004年开始工业化住宅的研究。

2006年11月份,深圳市成为全国首个住宅产业化综合试点城市。07年11月份,万科首先在东莞松山湖成立了国家住宅产业化基地。从这个时候开始,深圳万科开始真正全面地做起了住宅产业化这件事情。

“刚开始在万科第五园做了1号试验楼,抱着学习和积累的心态来研究住宅产业化,现在回想起来,觉得1号试验楼虽然都是手工操作的玩意儿,很原始,但确实走出了第一步。2008年住宅产业化正式落地,当时第五园五期公寓楼用的预制构件非常多,不但采用PC外墙,而且用了我们现在都不敢用的叠合梁板和预制楼梯。”甘生宇讲道。

直到2010年,以龙悦居三期为标志,万科才开始大规模地进行住宅产业化建设。2012年、2013年深圳万科住宅产业化、工业化遍地开花,基本上新开工项目都开始做工业化。同年在建设翡丽郡项目中初步形成了之前提到的“新五四运动”。2014年,在建工业化项目面积达130万平米,新开工项目90万平米全部实现工业化。

万科,无疑是在用行动诠释住宅产业化的潜力。

现在,万科的房子质量经得住高标准的考验,垂直度、平整度更好,防渗漏、防开裂等传统房屋的质量通病都得到解决。而且,住宅产业化还带给万科更多的惊喜。首先,建造效率大幅提高,可以将整个工期推进6～9个月。其次,可以减少对传统木工、砖瓦工的依赖,只要有一点力气的人,通过产业化方式的培训基本上就可以做工人,这就缓解了目前人口红利减少,用工急剧困难的尴尬。另外,很重要的一点就是节能减排,产业化住宅的建设中能耗很低,包括消耗水、消耗木材、减少垃圾等,这是住宅产业化项目非常大的一个优势,因为节能减排不仅是一个企业或者行业的使命,而是全社会共同的呼唤。

深圳万科投资报告 篇3

从财务数据来看，2014年绿地全年实现业务经营收入达4021亿元，较上年增长22%，年末总资产近4800亿元。房地产业务全年实现预销售金额2408亿元，较2013年增长50%；实现预销售面积2115万平方米，较2013年增长30%。这一销售数据已经使其成为全球最大的房地产企业。

可资对比的是美国的西蒙地产，西蒙地产目前的市值约合3400亿人民币，市盈率接近40倍，市净率约为11倍。

由于目前A股市场资金情绪高涨，金丰投资的股价一度超过40元，以此匡算的绿地集团市值超过4800亿元，这一市值是否合理？结合大多数券商分析师的业绩预测，借壳后的绿地集团2014-2016 年每股收益分别为0.75 元、1.14 元和1.54 元，如果以NAV平价法给予27元的估值，相当于23.7 倍的2015 年市盈率。

但也有市场人士强调，考虑到绿地集团完成重组后12 个月内公众股占比仅2.6%，供给制约严重，预计中短期股价仍将强势上涨。

深圳万科投资报告 篇4

（8月24-25日）

万科地产采购计划定制机采购流程管理培训

【培训背景】

房地产培训：面对微利时代的到来，战略采购成为一项比较具有竞争力的核心之一，每个企业只有以较少的支出较多的盈利，这样才能使企业不断的壮大，中房商学院房地产培训网特邀著名房地产开发公司战略采购专家郑老师，历任：中海地产深圳公司中海华庭项目工程师，中海地产深圳公司合约部助理经理、万科集团战略采购主管、金地战略采购中心经理。郑老师将与你分享标杆企业近十年成功经验和失败教训，系统阐述战略采购的模式、方法和经验。其中主要内容是万科、中海职业经理人必修课程。【培训特色】

破解：地产标杆企业成功的战略采购管理模式

指导：从战略角度，帮助集团式企业对战略采购进行规划

方法：提供标杆企业战略采购的标准工作方法，超级实战，拿来即用 实操：大量实操工具资料，让您稍加修改即刻应用 【培训对象】

1、从事采购管理人员、地产企业总经理和主管采购副总；

2、工程管理、设计管理、营销管理等房地产企业开发人员。【培训导师】

郑老师，著名房地产开发公司战略采购专家，全国一流的采购高级顾问,中国房地产培训网特约培训师。历任：中海地产深圳公司中海华庭项目工程师，中海地产深圳公司合约部助理经理、万科集团战略采购主管、金地战略采购中心经理。1999年加入房地产公司，在中海集团、万科集团、金地集团任采购的职务，十年来从事采购及供应商管理工作。【培训内容】

一、房地产企业集团集中采购的目标

1、多个著名地产公司战略采购的成果及其优势；

案例：介绍万科、中海、金地等企业现阶段战略采购品种及其优势

2、地产行业采购现状及存在的问题分析；

3、地产行业战略采购发展趋势及价值分析；

4、建立世界级的地产采购管理；

二、房地产企业采购方案优化设计与实施管理解析

1、房地产企业战略采购平台的设计； 确定集团采购中心的定位及价值； 案例：万科战略采购中心的定位； 集团、区域及分公司的战略分工及合作； 案例：万科、中海、金地等企业的分工及合作；

2、房地产管理架构的搭建；

3、房地产企业采购需求的整合； 探讨著名房地产采购分类模式； 如何高效确定的战略可行性因素；

4、房地产企业战略采购计划的制定 企业战略计划推进及其工作量分析； 制定公司的战略计划；

5、房地产企业战略采购流程；

6、如何制定适应各分公司的部品采购企业标准；如何面对新技术和新材料？

7、如何进行品牌定位及确定供应商范围?

8、如何进行材料及部品档次划分？

9、如何制定部品技术标准模板并实施?

10、过程精品——关注部品在施工、后期使用和维护过程中存在的问题？

11、如何评价部品的性能？

12、怎样用现代手段实施招标、评标？

13、电子商务平台主要功能及运作要点介绍； 信息共享及管理；

集团招投标过程化管理的搭建； 供应商信息库管理及积累； 案例：万科电子商务平台的应用；

14、战略采购协议及实施推行要点；

战略采购协议与合同的关系；

战略采购实施过程中，集团及分公司的指引要点；

15、如何实施供应商评估； 明确战略供应商评估的目的；

战略供应商评估的维度及关键控制要点； 如何确保战略合作的改善及供应商更替；

三、实施案例：涂料战略采购实施

1、产品及行业特点分析 涂料行业的发展 涂料分类

涂料种类、优缺点、性能及价格指标 成本分析及涂料价格组成

2、供应资源分析 行业特点

企业选择的关注要点 品牌档次

国际及国内重要供应商资源

3、采购标准

相关的国家标准及行业标准 确定涂料的重要指标及企业标准； 采购方式分析 常见问题及解决方案；

四、实施案例：电梯采购咨询

1、电梯的种类及选择

电梯品种及发展

电梯标准需求及确定设备的企业标准 确定电梯安装、维护的企业标准

2、电梯的采购标准 电梯各系统的组成； 产品价格分析 产品档次划分； 电梯选型注意事项

万科、中海、金地的供应商选择

五、现场提问、答疑。

万科工程款申请报告 篇5

武汉万科房地产有限公司：

兹有贵

公

司

与

我公

司

签

定的《

》合同，根据合同

规定，我公司已完成。贵公司前期累计已支付工程款￥

元，现申请支付合同总价￥

元的 %，即￥

元（大写：），特此申请。

经办人：

联系电话： 我单位收款银行帐户资料如下： 收款单位名称： 收款行号： 收款帐号：

若以上资料有误，则由此产生的一切经济纠纷和责任由我公司承担。

承

诺

函

依据贵公司与我公司就《

》签定的合同相关条款，我公司已如期、全额收到贵公司支付的工程进度款。

对贵公司支付的进度款，我公司保证优先、及时、全额支付我公司所属所有工人（含农民工）的应得劳动报酬。

我公司作如下承诺：

如因我公司未及时或全额支付工人劳动报酬，导致我公司所属工人出现投诉、上访、聚众闹事等行为，我公司愿承担所有责任，如给贵公司造成声誉影响，我公司接受贵公司的处罚并赔偿因此而给贵公司造成的一切损失。

本承诺是不可撤消的，在合同终止前一直有效。

单位名称：（盖

章）

公司项目经理：

时

万科集团企业内部控制分析报告 篇6

班级：09特会本2班

组员：陈雅云、高雨

内部控制的含义——一个单位为了实现其经营目标，保护资产的安全完整，保证会计信息资料的正确可靠，确保经营方针的贯彻执行，保证经营活动的经济性、效率性和效果性而在单位内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手续与措施的总称。

基于对内部控制含义的理解，我们选择了万科集团作为这次我们分析的对象，这是一家发展势头良好，内部控制完善的上市公司，可以帮助我们更深刻的企业内部控制的实际含义。

万科企业股份有限公司，股票代码000002、200002，深圳证券交易所主板上 市，公司成立于1984年5月，是国内首批上市的企业之一，总部位于深圳市盐田区大梅沙环 梅路33号，业务范围主要为房地产开发及物业管理业务，是目前中国最大的专业住宅开发企 业。截止2010年12月31日，公司总资产2156亿、2010年销售金额1082亿，销售面积898万平方米，业务覆盖了以珠三角、长三角、环渤海和中西部城市经济圈为重点的47个城市。

2011,万科集团参照财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关规定,坚持以风险导向为原则,结合本公司的经营管理实际状况,对公司的内部控制体系进行持续的改进及优化,以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求。

该公司进一步加强了覆盖总部、各一线公司及各业务部门的三级自我评估体系建设,持续组织总部各专业部门及各一线公司对内控设计及执行情况进行系统的自我评价,评价内容

涵盖内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素的具体要求,同时通

过风险检查、内部审计、监事巡查等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行

独立评价,具体评价结果阐述如下： 一 内部环境 1.治理结构

该公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求,建立了规范的公司治理结构,制定了符合公司发展的各项规则和制度,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利,依法行使该公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决定权。董事会对股东大会负责,依法行使企业的经营决策权。董事会建立了审计、薪酬与提名、投资与决策三个专业委员会,提高董事会运作效率。董事会 11 名董事中,有 4 名独立董事。独立董事担 任各个专业委员会的召集人,涉及专业的事项首先要经过专业委员会通过然后才提交董事会审议,以利于独立董事更好地发挥作用。监事会对股东大会负责,除了通常的对公司财务和高管履职情况进行检查监督外,还通过组织对一线公司的巡视,加强对各一线公司业务监督。管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持企业日常经营管理工作。该公司坚持与第一大股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面完全分开,保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。

2.机构设置及权责分配

该公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构,明确职责权限,将权利与责任落实到各责任单位。

董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设立审计委员会,审计委员会负责审查企业内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况,指导及协调内部审计及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

该公司在内控责任方面明确各一线公司第一负责人为内控第一负责人,落实各一线公司的内控责任,在总部统一的管理框架下,能动地制定内控工作计划并监督落实。总部及一线公司持续进行内控宣传培训工作,提升各级员工的内控意识、知识和技能。

该公司总部设立财务与内控管理部具体负责组织协调内部控制的建立、实施及完善等日常工作,通过梳理业务流程、编制内部控制评估表、内控调查表、调查问卷、专项研讨会等,组织总部、各一线公司、各业务部门进行自我评估及定期检查,推进内控体系的建立健全。总部各专业部门及各一线公司均设有内控专员等相关内控管理岗位,负责本单位内部控制的日常管理工作。

3.内部审计

该公司审计监察部负责内部审计及内部监察工作,通过开展综合审计、专项审计或专项调查等业务,评价内部控制设计和执行的效率与效果,对公司内部控制设计及运行的有效性进行监督检查,促进公司内控工作质量的持续改善与提高。对在审计或调查中发现的内部控制缺陷,依据缺陷性质按照既定的汇报程序向监事会、审计委员会或管理层报告,并督促相关部门采取积极措施予以改进和优化。

二 风险评估

为促进公司持续、健康、稳定发展,实现经营目标,该公司根据既定的发展策略,结合不同发展阶段和业务拓展情况,全面系统持续地收集相关信息,及时进行风险评估,动态进行风险识别和风险分析,并相应调整风险应对策略。

该公司由相关部门负责对经济形势、产业政策、市场竞争、资源供给等外部风险因素以 及财务状况、资金状况、资产管理、运营管理等内部风险因素进行收集研究,并采用定量及定性相结合的方法进行风险分析及评估,为管理层制订风险应对策略提供依据。2011年,面对严厉的宏观调控政策、严峻的市场形势及各种新的挑战,该公司着重于提升专业能力和管理效率,致力改善经营质量,促进公司发展由规模速度型向质量效益型转变。报告期内,该公司坚持稳健的经营策略,发挥“战略纵深”优势,综合运用各种渠道,以合理的价格获取优质的土地资源,“量出为入”进行存货管理。与此同时,该公司严格控制成本,积极开展成本对标,提高集中采购比例,不断深入推动成本优化;加强费用预算管理和监督,降低费用水平;并积极拓展融资渠道,应对可能出现的风险,保障各城市和区域的均衡发展,持续提升为股东创造价值的能力。

三 控制活动

该公司的主要控制措施包括: 1.不相容职务分离控制

该公司在岗位设置前会对各业务流程中所涉及的不相容职务进行分析、梳理,考虑到不相容职务分离的控制要求,实施相应的分离措施,形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

2.授权审批控制

该公司各项需审批业务有明确的审批权限及流程,明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。该公司及各一线公司的日常审批业务通过在信息化平台上进行自动控制以保证授权审批控制的效率和效果。

3.会计系统控制

该公司严格遵照国家统一的会计准则和会计制度,建立了规范的会计工作秩序,制定了《万科集团会计管理及核算规范》及各项具体业务核算制度,加强公司会计管理,提高会计工作的质量和水平。与此同时,该公司通过不断加强财务信息系统的建设和完善,财务核算工作全面实现信息化,保证会计信息及资料的真实、完整。

4.财产保护控制

该公司建立了财产日常管理制度和定期清查制度,通过设立台账对各项实物资产进行记录、管理,坚持采取定期盘点以及账实核对等措施,保障公司财产安全。

5.预算控制

该公司通过编制营运计划及成本费用预算等实施预算管理控制,明确各责任单位在预算管理中的职责权限,规范预算的编制、审定、下达和执行程序,并通过对营运计划的动态管理强化预算约束,评估预算的执行效果。

6.运营分析控制

该公司建立了运营情况分析制度,并通过运营管理平台,实现了对公司运营的信息化管理。公司管理层通过月度经营例会、季度经营例会、经营例会、总裁办公会及其他专项会议等形式,定期不定期开展运营情况分析,及时发现潜在的风险并及时调整公司经营策略。

7.绩效考评控制 该公司制定了《万科集团绩效考核管理办法》以明确规范绩效考核工作,坚持客观公正、规范透明、绩效导向原则,按期组织季度考核、考核,使绩效考核结果能为薪酬分配、优才甄选与培养、团队优化、薪金福利调整等提供决策依据。

该公司将上述控制措施在下列主要业务活动中综合运用,对各种业务及事项实施有效控制,促进内部控制有效运行。

四 信息与沟通

该公司制定了包括《万科集团信息管理办法》、《万科集团信息保密制度》、《集团总部会议管理规定》等在内的各项制度,规范公司内经营管理信息传递活动。日常经营过程中,建立了定期与不定期的业务与管理快报、专项报告等信息沟通制度,便于全面及时了解公司经营管理信息,并通过各种例会、办公会等方式管理决策,保证公司的有效运作。

该公司致力于信息安全管理体系建设,制定了一系列信息安全方针、策略和制度,以保护公司信息安全。通过持续运用信息化手段、优化信息流程、整合信息系统,不断提高管理决策及运营效力。流程与信息管理部作为信息化工作的执行及管理机构,负责公司财务系统、业务运营系统和办公管理系统的规划、开发与管理,组织公司各类信息系统的开发与维护,在全公司范围内提供信息系统共享服务。

在与客户、合作伙伴、投资者和员工关系方面,该公司已建立起较完整透明的沟通渠道,在完善沟通的同时发挥了对公司管理的监督作用。对客户,公司本着“与客户一起成长,让万科在投诉中完美”的客户理念,设立了覆盖总部、地产、物业的多种投诉沟通渠道,与客户进行良性互动;对投资者,公司除了通过法定信息披露渠道发布公司信息外,投资者还可以通过电话、电子邮件、访问公司网站、直接到访公司、参与公司组织的网络路演和见面会等方式了解公司信息,公司建立网络辅助系统及时响应投资者的各类需求,保证投资者及时了解公司的经营动态,通过互动加强对公司的理解和信任;对员工,设立多条内部沟通渠道,保证沟通顺畅有效;对合作伙伴,倡导合作共生共赢,保持良好的合关系。

五 内部监督

该公司已经建立起涵盖总部、区域、一线三个层面的监督检查体系,通过常规检查、专项检查以及聘请第三方检查等多种形式对各业务领域的控制执行情况进行评估和督查,有利于提高内控工作质量。该公司设立专门负责受理违反职业道德行为的阳光网,并对外公示,提供多种举报渠道,鼓励实名举报。审计监察部履行内部反舞弊职能,开展专项调查,发挥监督作用。监事会建立了对各一线公司的巡查机制,通过现场走访、员工约谈等方式,共同促进内控管理水平提高。

六 对万科集团内部控制的评价

该公司已经建立起的内部控制体系，在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大缺陷。但由于内部控制固有的局限性、内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化,可能导致原有控制活动不适用或出现偏差,对此公司应及时进行内部控制体系的补充和完善,为财务报告的真实性、完整性,以及公司战略、经营目标的实现提供合理保障。

七 万科集团内部控制可能存在的问题

组织结构复杂，容易造成沟通不良，各说各话的局面。在万科内部，各个结构设置非常完整，但有些结构的职能有所重叠，高层管理部门对本部门拥有指挥权，但对其他部门并不十分了解。

监督机制过于废杂，增加了监督成本。万科设有监事会和审计委员会等监督部门，成本很高。每隔一段时间对员工的工作进行检查，让员工没有被信任感，从而影响工作积极性，而且检查工作耗费大量人力、物力及时间，长此以往对公司是一个负担。

深圳万科投资报告 篇7

关键词：小学生

一、小学生安全状况分析

我们在多方面收集资料的基础上，将小学生面临的安全问题归结为如下几类：

据南方都市报2011年报道，广东省中小学生意外事故的前三位分别是：溺水、交通与疾病。而2011年深圳的前三位分别是溺水、自杀与交通。此外我们认为，深圳由于炎热多台风的自然环境与人口流动性大的社会环境，变质的饮食、过强的台风与不法分子的各种伤害行为也是我们值得注意的。

因此，我们对深圳市宝安区宝安中学附属小学二年级、四年级和六年级的学生开展了抽样的问卷调查。我们总共发放问卷180份，其中有效问卷142份，二、四、六年级分别为52份、42份与48份；男女生分别为79份与63份。

二、调查情况

我们将上述状况以调查问卷询问学生，学生的回答状况如下：

1.针对家庭环境中自然与人的不安全因素分析

排名前三位的不安全因素分别是家长责罚（56.3%）、开水烫伤（46.5%）与刀具伤（42.3%），而末三位则分别是食物中毒（1.4%）、差点从窗口跌出（2.8%）与火灼伤（7.0%）。同我们的预期想象不同，食物中毒只在极少数的学生身上发生，这证明家长的卫生意识普遍很强。

（1）家庭环境中不同性别所面临的不安全因素

在刀具、宠物和开水三个因素上，男生略高于女生，其他因素则差距不大。

（2）家庭环境中不同年龄段所面临的不安全因素

随着年龄增长，学生刀具伤（二、四、六年级分别为25.5%、40.5%与52.3%）、开水烫伤（二、四、六年级分别为34.5%、40.5%与54.5%）

的比重在上升，其他因素则差距不大。大概因为年龄增长，小学生自主做家务的比例逐年上升，客观上导致危险发生。

2.针对学校环境中自然与人的不安全因素分析

在校园中滑倒或撞倒的比例（66.2%）与被同学欺负的比例

（64.8%）基本持平，被老师体罚或变相体罚的比例为4.9%，此外有个别学生被球砸到的现象。

（1）学校环境中不同性别所面临的不安全因素

男、女生滑倒或撞倒的比例分别为69.6%与57.1%；被老师体罚与被同学欺负的比例大致相当。看来男生好动的天性决定了其容易受到运动伤害。

（2）学校环境中不同年龄段所面临的不安全因素

随着年级增长，大部分学生都会有越来越多滑倒或者撞倒的状况（42.3%、69.0%与89.6%）；而被老师体罚与被同学欺负受年龄影响不大。

3.针对社会环境中自然与人的不安全因素分析

自然因素中，排名前三位的不安全因素分别是暴雨（59.8%）、外伤（49.3%）与台风（38.0%），而末三位则分别是泥石流（0.7%）、游泳时被水草缠住（1.4%）与游泳时遇到漩涡（2.8%）。人的因素中，排名前三位的不安全因素分别是偷窃（15.5%）、诈骗（5.6%）与被诱骗网游（3.5%），而末三位则分别是绑架（0%）、性侵（0%）与被诱骗吸毒（0%）。

从中我们可以得知，小学生在户外遇到暴雨与台风以及意外受伤具有一定的普遍性。令我们感到欣慰的是，绑架、性侵与被诱骗吸毒并未发生在小学生身上，关注的重点是如何防止被偷窃、诈

骗以及拒绝成年人的网游诱惑。

（1）社会环境中不同性别所面临的不安全因素

各项不安全因素中，各项并无明显性别差异。

（2）社会环境中不同年龄段所面临的不安全因素

各项不安全因素中，各项并无明显年龄差异。

三、反思与提议

我校为保障在校学生的人身安全，在物质上制定了一系列的举措：为防止滑倒，我们将上下楼梯的地面全部铺设成防滑砖，走廊的地面则进行防滑处理，请班主任定期上报教室内外的安全隐患。我们还在制度上制定了一整套完整的方案：每学期都举行消防演练，训练学生在火警时刻的应变能力；教学处巡堂制度+学生请假制度+护导老师课间责任制度+保安保卫制度，以实现校园内的安全监督无死角。

然而由于我校安全工作到位，而学生所遭遇的伤害主要来自于周末、假期没有人监护的环境，所以为实现“他保是为了自保”的目的，还需要持之以恒地训练小学生自主的安全防范意识、医护救助、紧急避险以及寻求法律与心理援助方面的应对能力。调查中我们发现，学生掌握程度最高的是紧急避险；最为不了解但希望了解并掌握的比例最高的是法律与心理援助。由于社会阅历很浅，尚不知道法律援助与心理援助的重要性，32.7%的二年级学生认为不需要掌握怎样寻求法律与心理援助，而随着年级增长，认为不需要掌握寻求法律与心理援助的学生数量几乎为零。（见下图）

在今后的学校安全工作中，我们需要在平时多训练医护自救（以针对外伤为主）与紧急避险（主要应对暴雨与台风）的方法，并向学生普及当面对被偷窃与被诈骗的时候，该如何保护自身安全，

并尽量将损失降低至最低程度，重要的还有向学生宣传“12355”这一法律与心理援助热线。

（作者单位 广东省深圳市宝安区宝安中学附属小学）