规范性文件备案审查论文

规范性文件备案审查论文（精选11篇）

规范性文件备案审查论文 篇1

规范性文件备案审查的理论、实践与思考

对规范性文件备案审查，是宪法和地方组织法赋予各级人大及其常委会法律监督的一项重要职权，是监督法规定的县级以上各级人大常委会经常性监督工作的一项重要内容。本文试从规范性文件备案审查的概念、意义、范围、标准及程序等几个方面对此项工作进行探讨。

一、概念和意义

规范性文件是指由国家机关制订的，涉及公民、法人或其他组织权利和义务，并在其管辖范围内具有普遍约束力的文件。主要包括除宪法和法律外的以下两类文件：一是行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、国务院部门规章、地方政府规章。二是上述文件之外其他由国家机关制定的决议、决定、命令和司法解释等。备案审查，指的是前述两类规范性文件在生效之后，按法定期限报法定的机关备案，由接受备案的机关进行分类、存档，在规范性文件的有效期间，依法对其监督审查的活动。

做好规范性文件备案审查工作，能充分体现社会主义民主政治制度的价值标准，规范国家和公民之间的关系，在最大范围内反映最广大人民群众的根本利益。由地方人大常委会对规范性文件的合法性、科学性、可行性进行审查，其实质就是代表人民参与管理本行政区域内的具体事务，使权力的行使不致于脱离民主与科学的准则，防止权力滥用，保障人民的权力真正用来为人民 谋利益。

对规范性文件进行备案监督，是保障宪法和法律正确实施的有效手段，是维护社会公平正义，提高文件的合法性、有效性，推动依法行政的重要措施。对人民群众来说也是保障合法权益的救济手段，公民、法人和其他组织为了维护公共利益和自身合法权益，都可以通过这一途径来主张和维护权利。通过有效的审查监督，还可以发现规范性文件制定过程中存在的带有倾向性的问题，从而督促整改、促进工作，更好的服务社会，保障法律法规在本行政区域内得到正确实施。

二、备案审查的范围

根据立法法和监督法的规定，(一)行政法规报全国人大常委会备案；(二)省、自治区、直辖市的人大及其常委会制定的地方性法规，报全国人大常委会和国务院备案；较大市的人大及其常委会制定的地方性法规，由所在省的人大常委会报全国人大常委会和国务院备案；(三)自治州、自治县制定的自治条例和单行条例，由所在省、自治区、直辖市的人大常委会报全国人大常委会和国务院备案；(四)部门规章和地方政府规章报国务院备案；地方政府规章应当同时报本级人大常委会备案；较大的市的人民政府制定的规章应当同时报省、自治区的人大常委会和人民政府备案；(五)根据授权制定的法规应当报授权决定规定的机关备案。

具体到市级人大常委会应当备案审查的规范性文件主要包括三种类型：

①市人民政府制定的决定、命令；

②县（区）人民代表大会及其常务委员会的决议、决定； ③其他规范性文件。

但在实际工作中，经常会遇到很难界定的问题，比如市政府没有以决定、命令等文体发布但具备规范性文件特征的文件是否备案审查，县（区）人大在人代会期间作出的决议是不是规范性文件，党政联合制发的规范性公文能否开展审查等。我们认为，可以按照下面的思路来考虑：

1、对于市政府制定的没有以决定、命令等文体发布、但符合规范性文件特征的文件，不应当以文体作为判别标准，应当根据内容将其作为规范性文件纳入备案审查范围；

2、对于县（区）人大常委会在人代会期间作出的决议，虽然表面上看篇幅小、内容少，但有些决议是对相关报告的评价，同时内容大都符合规范性文件的条件，也应当纳入备案审查的范围；例如：市人大常委会2011年6月28日通过的关于《临沂市见义勇为人员奖励和保护办法》的决定，以及2012年4月27日通过的关于《临沂市学雷锋志愿服务管理办法（试行）》的决定等。

3、对于党政机关联合制发的、文件内容以政府工作为主且具备规范性文件特征的，如果确有备案审查的必要，可以由人大常委会党组向市委汇报，经市委同意后进行备案审查。

三、备案审查的标准

（一）合法性审查

根据立法法、监督法的有关规定，常委会对报送备案的规范性文件主要进行合法性审查。对合法性审查的内容，立法法第八十七条和监督法第三十条已作出了明确规定。合法性审查包括内容的合法和程序的合法两方面，内容的合法性，主要是指与上位法的衔接，是否与上位法相抵触；程序的合法性，主要是指备案 审查的文件，是否根据法定程序制定、是否在法定时间内公布和报送备案等。

（二）适当性审查

监督法对于规范性文件中哪些属于“不适当”的情形，作出了实体性的规定，并规定对这些不适当的文件或者文件中的不适当内容，有关人大常委会可以予以撤销。具体包括如下情形：

1、超越权限，限制或者剥夺公民、法人和组织的合法权益，或者增加公民、法人和组织义务的。按照我国的立法体制和行政管理体制，凡属于上级机关行使的权力，不经授权，下级机关不得行使。凡属权力机关行使的权力，未经授权，行政机关不得行使。而且，有些法定权力，行使机关也不得向其他机关授权。超越权限的规范性文件应予撤销，是理所当然的。一是不得限制公民、法人和其他组织的合法权益。所谓合法权益，就是法律、法规规定的权利和利益，它包括广泛的内容，如政治权利、财产权利、人身权利、劳动权利、受教育权利以及其他社会权利。对这些权利，没有法律依据，不经法定程序，任何机关、团体、组织或人员，都不准予以限制或剥夺。依照监督法的规定，如果下级人大或同级政府的规范性文件，有限制公民、法人和其他组织合法权益的规定，都在撤销之列。二是不得增加公民、法人和其他组织的义务。无论地方权力机关，还是地方行政机关，都不应违反宪法、法律和法规的规定，任意给公民、法人和其他组织设定义务，随意增加群众的负担。前些年在某些基层政府中一度发生的乱收费、乱摊派等现象，就是这方面的突出表现。这类规范性文件，当然也在撤销之列。

2、有其他不适当的情形，应当予以撤销的。并不是所有不适当都要予以撤销，而是不适当达到一定程度，应当予以撤销的，才给予撤销。比方说，这些规范性文件未必越权和违法，但从一般常理看，或脱离实际，或显失公平，有损人民的利益和国家机关的宗旨。比如，有的地方不区分城市和农村、新车和旧车，不切合实际地要求所有上路汽车的尾气排放必须达到国际最高标准，不达标的，一律不得上路，违背了客观实际；又如，有的地方规定外地啤酒、香烟等产品不得进入本地销售，或者对外地啤酒、香烟等产品额外征收费用，或者禁止外地到本地收购农产在品，违反了平等竞争要求，造成市场分割。这些都是属于不适当、应当予以撤销的情形。

四、备案审查的程序

（一）规范性文件的报送

根据相关法律规定，市人民政府、各县（区）人大及其常委会制定的规范性文件，应当由其制定机关在公布之日起30日内，向市人大常委会报备。报送的规范性文件备案材料应当包括以下内容。①备案报告。应为规范性文件报备机关的正式文件，使用统一制式的文件格式，报告中应当写清备案的规范性文件名称、制定机关通过的时间、文件字号、公布日期和施行日期等内容。②公布该规范性文件的公告或者命令。对于没有以公告或命令形式公布、但符合规范性文件特征、制定机关认为需要进行备案的，应当报送文件原件及相关附件。③规范性文件正式文本。应当包括规范性文件的纸质文本和电子文本，县（区）人大在人代会期间作出的决议应当同时报送相关报告。④规范性文件制定说明。应当包括规范性文件制定的必要性、法律依据、规范的主要内容，文件制定过程中重大分歧意见的协调和处理情况，公民、法人或者其他组织对规范性文件的意见和建议等。⑤其他应该报送的材料。主要包括制定该规范性文件所依据的相关法律、法规、规章和政策的原件，对重大问题召开论证会、听证会，应当同时报送论证报告、听证报告等。

规范性文件报备时提交的备案报告、规范性文件文本和制定说明等有关文件，应按顺序装订成册后一式十份报送，以便在备案之后开展审查。同时，市政府、各县（区）人大常委会应当在每年的1月底之前，将上一制定的规范性文件目录报送审查。

（二）规范性文件的备案

市人大常委会对报备的规范性文件，可以按以下四个环节来处理。①接收。由市人大常委会确定的规范性文件备案审查接收登记机构（一般为法工委，以下简称接收登记机构），统一接收报备机关报备的规范性文件。②登记。由接收登记机构进行统一登记，登记时应当对报送的材料格式、内容、数量等逐项进行审核，符合规范性文件备案要求的文件进行备案登记，不符合要求的应当要求报备机关补充报送，按要求补充报送到位后办理备案登记。③分送。接收登记机构对报送的规范性文件登记后，应当根据文件内容和常委会各工作机构职责范围提出拟办意见，报经秘书长（或办公室主任）批阅后，将规范性文件分送给常委会有关工作机构；规范性文件内容涉及两个或者两个以上工作机构职责范围的，应当同时分送有关工作机构。④存档。接收登记机构对登记、分送后的规范性文件及相关材料，应当按照纸质文本、电子文本 进行分类存放，以便在规范性文件有效期内对其执行情况进行监督。

（三）规范性文件的审查

根据有关法律规定，规范性文件审查采取被动审查和主动审查两种方式来进行。属于被动审查的，可以按以下环节进行。①审查要求或建议的接收。市人民政府、各县（区）人大常委会书面提出审查要求的，其他国家机关、社会团体、企事业单位和公民书面提出审查建议的，由接收登记机构负责接收，并对要求或建议的相关事项进行登记。②审查要求或建议的审核。接收登记机构应当对收到的审查要求或审查建议进行审核，看是否写明要求审查的规范性文件名称、审查的事项和理由等，对于要求或建议内容不全面、诉求不清的，应当要求其重新提出并进行二次审核。③提出办理建议。对提出审查要求的规范性文件，接收登记机构应当进行初步审查，在对文件内容进行分析的基础上，提出分送有关工作机构审查的建议，只涉及一个常委会工作机构的，经接收登记机构负责人、常委会秘书长、常委会分管领导同意后，确定具体审查机构；对涉及两个或两个以上常委会工作机构的，由接收登记机构提出具体审查机构建议名单，经接收登记机构负责人、常委会秘书长、常委会分管副主任同意后，提交常委会主任会议讨论确定具体审查机构。对提出审查建议的规范性文件，接收登记机构应当进行初步审查，认为确有审查必要的，按上述程序分送审查；没有审查必要的，应当向提出建议的组织或个人及时回函说明情况。④开展具体审查。具体审查机构收到送达的规范性文件后，应当及时进行审查，在60日内提出审查意见，并 将审查情况告知提出审查要求或建议的单位和个人。重点对规范性文件开展合理性、合法性和程序性审查，合理性审查主要审查该文件有无制定必要，制定该文件的法律依据，以及是否符合具体工作实际等；合法性审查主要审查该文件有没有超越法定权限，有没有限制、剥夺或增加公民、法人和其他组织的合法权利、义务的情形，有没有与宪法、法律、行政法规和地方性法规及上级和本级人民代表大会及其常务委员会决议、决定相抵触的情形；程序性审查主要审查规范性文件的制定过程是否合法，有没有违反相关的程序。审查过程中，可以要求规范性文件制定机关说明情况，也可以根据需要邀请有关专家参加，或者举行听证会听取各方面意见。⑤审查意见的汇总。由具体审查机构对审查情况进行整理，认为规范性文件存在不适当情形的提出具体审查意见，报常委会主任会议研究；如果是两个以上具体审查机构的，由接收登记机构汇总后报常委会主任会议研究。

对于没有提出被动审查要求或建议、也没有报备的规范性文件，市人大常委会工作机构发现存在明显不适当情形的，可以通过主动审查的方式进行审查。

（四）备案审查结果处理

具体审查结束后，可以分三个环节对审查意见进行处理。①审查意见的形成。由接收登记机构对其审查意见进行汇总后，提出办理意见，经秘书长、常委会分管副主任审定后，报常委会主任会议研究。规范性文件有不适当情形，需要提出书面审查意见的，应当经主任会议研究同意后，以常委会办公室的名义，向规范性文件制定机关提出修改或者废止该规范性文件的书面审查意 见，由接收登记机构送达；对没有不适当情形、不需要提出书面审查意见的，审查处理终结，并由接收登记机构向提出审查要求或建议的单位和个人反馈审查意见。②沟通纠错。对存在法律规定的不适当情形的规范性文件，在接收登记机构向制定机关反馈审查意见后，具体审查机关应当及时与制定机关进行沟通协调，详细说明存在的不适当情况及理由，帮助和支持制定机关在30日内主动对规范性文件进行修改或废止，修改后的规范性文件应当重新公布，并按上述要求报备。③撤销或废止。制定机关在收到审查意见书后，认为规范性文件无需修改或废止的，应当在30日内书面向市人大常委会说明理由。具体审查机构认为制定机关提出的无需修改或废止的理由不充分的，应当向常委会主任会议提出撤销该规范性文件的建议，由主任会议讨论后，提交常委会会议决定。思考篇

监督法颁布实施后，省人大常委会在2008年制定出台了《山东省各级人民代表大会常务委员会规范性文件备案审查规定》，同年12月份，召开规范性文件备案审查工作会议，进行部署。我市在2010年12月召开全市规范性文件备案审查工作会议，制定下发了《临沂市人大常委会办公室关于做好规范性文件备案审查工作的意见》，研究部署了下一步工作任务和措施。会后，市人大明确法工委为常委会备案审查工作机构，并在经费非常紧张的情况下，迅速为法工委配备了电脑、打印机、办公桌椅、文件橱等办公用品。各县区也明确了常委会备案审查工作机构，并积极开展工作。2010年市人大常委会共接收备案规范性文件36件，各县 区人大常委会共接收备案规范性文件93件。2011年市人大常委会共接收备案规范性文件23件，各县区人大常委会共接收备案规范性文件98件。今年以来，共接收市政府、政府办公室备案规范性文件11件，都按规定分送有关委室进行了审查。备案审查的数量在全省的位次是比较靠前的。

围绕加强规范性文件备案审查工作，各地都制定出台了一些制度，应该说是大同小异。做好这项工作，最根本的是取决于人。当前各级人大常委会机关法律人才少的现象较突出，在一定程度上影响了规范性文件备案审查工作的开展。要解决好这一问题，不仅需要加强对现有工作人员的法律培训或从法学领域招考工作人员，还要善于借助社会专业力量，使审查环节更加严格，从源头上解决好规范性文件存在的违法或者有失公允的现象。

一是聘请法律顾问。聘请长期从事法律工作和法律教育、具有丰富法律专业知识和法律从业经验的人员担任法律顾问，不仅能解决人大常委会机关法律力量薄弱的问题，还有利于从实践的角度、更深层次地对规范性文件进行审查。这样做，不仅能保障规范性文件的合法性、公正性、公平性，还能提高规范性文件的可操作性，有利于降低行政成本、提高工作效率。

二是成立法律咨询小组。聘请离退休司法人员、法律工作者组成法律咨询小组，不仅定期参与规范性文件备案审查，还能为人大常委会开展工作、为人大代表履职提供法律咨询，帮助人大常委会更好地履行法律监督职能。

三是充分发挥各级人大机关专门人员的作用。通过各级人大机关通力合作，可以有效克服专业力量薄弱的问题。以地级市人 大常委会为例，在对规范性文件进行备案审查时，不仅可以邀请上一级人大常委会负责备案审查人员参与，也可以邀请下一级及平级人大常委会负责备案审查人员参与。这种做法，既有利于形成联动机制、形成工作合力，也有利于工作交流，促进规范性文件备案审查工作整体水平的提升。

四是充分发挥人大代表的作用。突出代表主体地位，充分发挥他们在规范性文件备案审查工作中的作用。根据地方组织法和代表法规定，一定数量的人大代表或常委会组成人员联名，可以向本级人民代表大会或人大常委会提出属于职权范围内的议案。如果联名提出关于备案审查的建议，应作为被动审查的主体予以高度重视。另外，人大代表来自各行各业、各个阶层，具有广泛的代表性，比政府、法院、检察院更贴近基层，更接近群众，更能代表群众的利益，如果规范性文件存在应撤销情形的话，人大代表和常委会组成人员联名提出的可行性应该会更强。

规范性文件备案审查论文 篇2

一、行政规范性文件备案审查制度实践的现状与问题分析

(一)行政规范性文件备案审查的实践现状分析

当前政府法制机构中的行政规范性文件备案审查活动,有时会涉及多部门、多内容,所以存在着工作量较大、工作任务较重的问题。规范性文件主要是通过本级政府法制机构进行审查,并报上级政府法制机构备案。根据2014年全国地方规范性文件备案审查示范点工作谈会公布信息能够看出,当前我国每一个省、市地区均建立了规范性文件备案制度,但是在实际的规章制度和工作程序制定过程中,却仍然存在着诸多的问题[1]。虽然政府对规范性文件备案审查工作较为重视,但因为审查制度不够明确、审查方式不够科学等,进而直接影响了规范性文件备案审查制度的实践应用效果,不利于规范性文化的有效审查与全面监督[2]。

(二)行政规范性文件备案审查中存在的问题分析

随着社会的快速发展,对规范性文件备案审查的关注程度逐渐提升。尽管我国政府行政规范性文件备案审查的方式在不断发生着改变,但是在实际的管理活动中,仍然存在着管理制度较为匮乏、可操作性法律制度较少等方面的问题[3]。尽管相关法律法规规章逐渐完善,但是在实际的应用过程中,仍然会由于审查规范制度不够完善而造成审查实践活动价值难以突显的问题,在实践活动中,我国规范性文件备案审查制度相关范围不够明确,审查的标准不够统一。另外,相关的责任追究制度不够有力等问题,需要加强对违法行为的监督与管理,促进政府法制机构的有效构建。

二、政府法制机构对行政规范性文件的备案审查构建

新时期背景下,政府法制机构对行政规范性文件的备案审查,可以通过明确规范性文件备案审查的范围,拓展规范性文件备案审查的原则以及完善规范性文件备案审查处罚的制度等方式开展。

(一)明确规范性文件备案审查的范围

政府法制机构中,规范性文件的备案审查活动,需要明确文件备案审查的范围。规范性文件备案审查的范围会直接影响行政备案审查的质量。但是当前我国相关文件备案审查范围的规定仍然没有统一的标准[4]。

相关研究学者认为,规范性文件具有较强的行政目的性特点。结合相关研究学者的理论研究内容可以看出,规范性文件备案审查活动较为注重法定主体、法定程序以及反复适用等特点,在详细了解规范性文件备案审查内容与特点的基础上,能够清晰划分规范性文件备案审查的范围。

其一,规范性文件的制定,需要是具有管理公共事务的职能行政机关,例如国务院、人民政府等等;其二,规范性文件必须是按照法定程序而依法制定的规定、办法、规则等,具有规范性、科学性以及民主性特点[5]。其三,规范性文件需要包含一定的外部性特点,属于外部行政行为,能够涉及到公众、法人以及各类行政组织的权益。其四,规范性文件具有反复适用性特点,能够针对不同的对象、不同的时期以及不同的场合进行反复使用,并产生行政性约束与管理的效果。

(二)拓展规范性文件备案审查的原则

当前我国政府法制机构建设中,规范性文件的备案审查活动主要具有合法性审查以及合理性审查的原则[6]。在合法性审查方面,需要对规范性的文件进行全面了解,判断其是否具有明确的科学标准,在实践中应用的价值如何等等,结合法律规定进行综合分析。合理的审查管理对策是提升规范性文件备案审查的重要前提。但是当前很多规范性文件备案审查的过程中,由于仅就合法性进行审查、相关人员的专业技能水平不足、审查人员自身专业知识不足等问题,会出现备案审查理解方面偏差的问题,所以在规范性文件备案审查的过程中,不仅仅需要遵循着合法性审查与合理性审查原则,还需要适当增加协调性审查原则,进而全面提升规范性文化备案审查的质量。

协调性审查主要指的是审查规范性文件与相关规范性文件之间是否存在协调一致性特点,分析其是否会造成行政机关关系不够清晰等问题,能够有效协调部门之间的工作内容,避免各类不良问题的发生。行政文件备案审查的过程中,可以积极学习广东省的做法,在审查行政规范性文件的过程中,遵循着“原则上只审查合法性问题,兼顾审查合理性和协调性问题”的理念,进而保证规范性文件备案审查的效果。

(三)完善规范性文件备案审查处罚的制度

规范性文件备案审查处罚主要包含行政处罚、刑事处罚等,可以结合不同的情况实施不同的处理方式。完善的规范性文件备案审查制度能够对审查人员产生一定的职务约束作用,使每一位相关工作人员都恪尽职守,进而从根本上消除问题的发生,构建良好的政府法制机构环境。

政府部门可以通过终止审查、准予备案以及不予备案等方式,针对不同的规范性文件审查结果,实施处罚。比如针对于不合理的问题或者违法的问题,必须实施不予备案,终止机关单位相关活动的处理方式;针对于存在一定问题并且具有可改性的规范性文件,予以暂停备案的处理,在修改合格并审查同意即可实施备案。新时期背景下,需要加强对各项规范性文件的全面监督与管理,针对于存在问题的规范性文件及时予以改正,注重监督的价值,彰显管理的意义,避免不良问题的产生。

三、结语

行政规范性文件的备案审查,对政府法制机构的全面构建能够产生重要的影响。政府部门可以通过明确规范性文件备案审查的范围,拓展规范性文件备案审查的原则以及完善规范性文件备案审查处罚的制度等方式,对规范内的文件内容进行全面监督和管理,全面提升规范性文化备案审查的质量。

摘要：在简单分析行政规范性文件文案审查制度实践中存在问题的基础上,提出明确规范性文件备案审查的范围,拓展规范性文件备案审查的原则以及完善规范性文件备案审查处罚的制度等方式,构建完善的政府法制机构规范性文件备案审查制度。

关键词：政府法制机构,行政规范性文件,备案审查

参考文献

[1]王腊生.规范性文件备案审查制度及其完善建议——从国家权力机关监督的角度[J].南京工业大学学报(社会科学版),2011,01(22):15-23.

[2]柳砚涛.我国行政规范性文件设定权之检讨——以当下制度设计文本为分析对象[J].政治与法律,2014,04(21):53-63.

[3]孙成.地方人大常委会规范性文件备案审查程序探析——以湖北省荆州市的实践为例[J].武汉理工大学学报(社会科学版),2015,06(23):1146-1153.

[4]郭清梅.改进区级人大常委会规范性文件备案审查工作研究——以某区人大常委会备案审查工作为例[J].人大研究,2015,07(15):18

[5]戴激涛,杜春燕.试论规范性文件主动审查机制的完善——从立法法的修改说起[J].人大研究,2015,10(24):26-29.

规范性文件备案审查论文 篇3

笔者认为，规范性文件备案审查需在规范性文件生效后方可进行，属于“事后监督”的范畴，人大常委会不宜“提前介入”。

其一，“提前介入”与备案审查的本意和法律的规定不符。全国人大常委会法工委编写的《监督法辅导讲座》第七讲“规范性文件的备案审查”中指出，“备案审查，指的是规范性文件在生效之后，要按法定期限报法定的机关备案，由接受备案的机关进行分类、存档，在规范性文件的有效期间，依法对其监督审查的活动”。可见，备案审查是在规范性文件生效之后开始的，属于“事后监督”。而且立法法第五章第八十九条规定，“行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章应当在公布后的三十日内依照下列规定报有关机关备案”。监督法第二十九条也明确规定，“县级以上地方各级人民代表大会常务委员会审查、撤销下一级人民代表大会及其常务委员会作出的不适当的决议、决定和本级人民政府发布的不适当的决定、命令的程序，由省、自治区、直辖市的人民代表大会常务委员会参照立法法的有关规定，作出具体规定。”综上所述，“备案审查”只能在规范性文件生效后才能进行，不可以“提前介入”。

其二，“提前介入”与“被动审查为主，主动审查为辅”的原则相悖。《监督法辅导讲座》第七讲指出，制定县级以上地方各级人大常委会审查、撤销规范性文件的程序，应当掌握好三项原则：一是严格依法办事；二是集体行使职权；三是以被动审查为主，主动审查为辅。其中讲道：“各类规范性文件较多，事先一一審查，接受备案的机关难以胜任，也难以发现实质问题。除少数规范性文件必要时可主动审查外，绝大多数应是在有关单位和人员提出审查要求后予以审查。”可见，规范性文件的备案审查不宜于推行“提前介入”，而应是“被动审查为主”。

其三，文件草案可以“征求意见”，但不意味着备案审查就可以“提前介入”。政府在制定规范性文件时，把文件草案送交人大常委会征求意见是可行的，这样可以充分听取人大常委会及人大代表的意见和建议，及时修改完善文件的内容，使文件更具有可行性和可操作性。这种做法，是值得提倡和推广的。但是，人大常委会对文件草案提出修改意见和建议，并不意味着规范性文件备案审查就可以“提前介入”。

（作者单位：山东省信阳县人大常委会）

宪法与法律规定的许多公民权利与国家机关职责，实际上已经经过了立法博弈，是利益平衡的结果。因此，立法机关有责任通过进一步立法进行详细的规定。立法机关如果不积极履行立法的义务，不仅会使得这些权利与职责有落空的危险，并且也违背了人民赋予其的职责。

交通规范性文件备案审查制度 篇4

第一条 为保证交通行政管理部门制定的规范性文件的合法性和规范性，根据《交通行政执法监督规定》，制定本制度。

第二条 本制度所称规范性文件是指交通行政管理部门在其职权范围内，以法律、法规、规章为依据，为实施交通行政管理而制定的具有普遍约束力的行政法律规范。

第三条 交通行政管理部门制定的规范性文件应在发布后三十日内向上一级交通行政管理部门报备。各级交通行政管理部门的.法制工作机构负责规范性文件的审查。

报备资料包括：规范性文件文本五份及规范性文件起草说明三份。

第四条 省级交通主管部门和交通部直属的行政管理部门应当向交通部(主管业务司局和体改法规司)报备。省级交通主管部门和交通部直属的行政管理部门具体规定其所属地区和部门的报备管辖。

第五第 上级交通行政管理部门应在收到报备材料之日起十五日内进行审查。审查的内容包括：

(一)是否与法律、法规、规章相抵触;

(二)规定的内容是否超出其职责、权限范围。

第六条 上级交通行政管理部门经审查发现的问题，按以下情况分别处理：

(一)规范性文件与法律、法规、规章相抵触的，责令撤销;

(二)规范性文件规定的内容超出制定部门职责、权限范围的，责令限期修改。

第七条 对不按本制度规定备案的，可由上一级交通行政管理部门建议其所属机关或直接对负有责任的主管人员给予行政处分，并责令其补报。对拒不执行上级交通行政管理部门的监督决定的，可给予有关责任人员行政处分。

统计局规范性文件备案审查制度 篇5

一、本局统计行政管理中，各科室依照法律，法规、规章制定并按规定程序发布的，在本行政区域内对统计管理相对人具有普遍法律约束力或者涉及其权利、义务和责任的规定、办法、细则、通知、方案及公告等均属于规范性文件，应备案审查。

二、规范性文件由各科室起草，执法检查科与办公室共同审查，局长办公会议审议，局长签发。

三、规范性文件审查内容侧重于文件的合法性、现实性、协调性、合理性、严肃性，具体审查内容包括：

1.规范性文件是否同法律、行政法规、地方性法规相抵触； 2.规范性文件是否同国家和省上的现行方针、政策相违背； 3.规范性文件相互之间是否矛盾；

4.规范性文件所涉及的统计管理相对人的权利、义务是否合理； 5.规范性文件的制定是否符合规定程序和规范化要求；

6.统计报表制度是否符合统计法律，法规有关规定，统计报表是否有表号，制表机关和审批机关。

四、执法检查科和办公室在规范性文件审查过程中，认为需要有关科室提出意见，或提供有关法律依据以及协助审查的，各科室应当在限期内答复。必要时，执法检查科可以召集相关科室进行协调，经协调达成一致意见后，各科室必须遵守。

五、本局发布的规范性文件，在发布之日起15日内，由执法检查科上报市政府法制局备案。

六、规范性文件备案由文件起草科室负责提交下列文件： 1.盖有本局印章的备案报告2份； 2.规范性文件正式文本6份；

3.规范性文件的制定目的和依据等内容在内的起草说明6份。

规范性文件备案审查论文 篇6

中存在的问题以及对策。

一、规范性文件备案审查工作中存在问题

（一）对规范性文件备案审查的重要性认识不够

规范性文件备案审查，实质是审查规范性文件是否合法，是否适当，是否与国家宪法、法律相冲突，是否与上级政府规章或者规范性文件相抵触，本质是为了促进行政执法行为的合法有序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，建设社会主义法治国家。但个别部门的负责同志对这项工作的重要性认识还不充分，重视程序不够，对提交的规范性文件只做表面审查，没有深入实质认真进行研究，对规范性文件如何进行审查，审查哪些内容，发现问题如何处置等问题不甚了解，导致审查部门不能很好地履行规范性文件备案审查监督职责，甚至有的部门至今还没有开展备案审查工作。

（二）对规范性文件的备案审查不到位

规范性文件备案审查的重点是审查其合法性、合理性、可行性和必要性，但是现实中很多规范性文件的备案审查存在审查不到位的情况：一是对规范性文件的合法性和合理性审查不到位。规范性文件的制定，其首要目的是为了使法律条文更加准确，权利和义务更加明确，利益和责任更加清楚，更有利于上位法的贯彻执行。但是个别制定部门受利益的驱使，在制定规范性文件的过程中，片面强调本部门的权利和利益，忽视本部门的义务和责任，审查机构如果对这一情况不进行认真审查，听之任之，势必损害行政管理相对人的权利，使规范性文件成为部门争权夺利的工具。二是对规范性文件的必要性和可行性审查不到位。规范性文件是部门对国家法律、法规和政策进行查漏补缺的辅手，也是理清执法依据和执法程序，更好地加强行政管理的工具。而有些部门抛弃了制定规范性文件的根本目的，不从本地实际需要出发，根据上级文件“照葫芦画瓢”，简单地进行复制，造成规范性文件重复制定，数量不断增多。

（三）规范性文件制定的内容不规范

规范性文件备案审查的事项之一，就是审查规范性文件制定的内容是否规范，是否符合法律规定。通过备案审查，发现个别部门制定的规范性文件内容不够严谨、规范，主要表现在：一是制定规范性文件的主体不规范。规范性文件是由法律、法规授权的各级人民政府和县级以上人民政府工作部门制定，是抽象行政行为。但是现实中存在部门内设或下属机构以自己名义制定规范性文件的现象，如有的行业协会在没有行政部门委托的情况下，擅自以自己的名义制定有关行政管理方面的规范性文件。二是规范性文件的制定形式不规范。有些规范性文件缺乏层次性，没有按照总则、分则、附则以及章、节、条、款、项、目的形式制定，有的虽然包含上述层次，但是前后次序混乱，还有的章节缺失，内容不全等等。三是规范性文件中的法律术语不准确。规范性文件具有反复适用性和长期有效性两个特征，规范性文件一经公布，就在本行政区域和有效期限内反复适用，具有普遍约束力，这就要求制定的规范性文件必须结构严谨、措词准确，要经得起推敲，不能朝令夕改。

（四）规范性文件备案审查不及时

随着社会的发展，政府依法行政能力不断提高，人民群众的法律意识不断增强，这就要求规范性文件的制定水平必须要与社会发展相适应。依据山东省法制办《关于加强规范性文件备案审查示范单位工作的指导意见》，市县政府及其部门每隔两年进行一次规范性文件清理工作，对不符合法律、法规、规章规定，相互抵触、依据缺失以及不适应经济社会发展要求的规范性文件，或超过5年最长期限的试行和暂行的规范性文件，特别是对含有地方保护、行业保护内容的规范性文件，适时进行修改和废止。但是现在仍有个别部门继续沿用一些已被废止或超过有效期限的试行、暂行的规范性文件，不利于维护规范性文件的严肃性和权威性，也不利于经济的发展和社会的进步。

（五）现有规范性文件备案审查制度本身存在缺陷

规范性文件备案审查论文 篇7

一、行政规范性文件的概念和性质

我国《立法法》并未对“规范性文件”做出法律意义上的定义和界定。但就行政立法层级的梳理而言, 法律效力从上至下依次为宪法、法律、法规、规章及其他规范性文件。因此有学者从反向排除的角度在行政法领域对其进行了定义, 规范性文件, 是“相应有权国家行政机关或法律、法规授权的组织为执行上位法、上级机关命令, 或针对在本机关行政管理职权范围内的事项, 而做出的涉及公民、法人或其他组织权利、义务的, 并在其管辖范围内具有普遍效力的、能够反复适用的除行政法规、规章之外的行政行为” (1) 。

行政规范性文件的存在有其合法依据。虽然我国《立法法》没有明确定义“行政规范性文件”, 但是各级政府制定行政规范性文件的权力, 却散见于多个法律条文中。例如《宪法》第八十九条规定, “根据宪法和法律, 规定行政措施, 制定行政法规, 发布决定和命令”为国务院职权之一。而“规定行政措施”就包括了制定行政规范性文件, 这是与“行政法规”、“决定”、“命令”并列独立存在的。再比如, 《地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》第五十九条, 规定县级以上地方各级人民政府的职权时, 也有“规定行政措施”的表述。

行政规范性文件的存在有其合理依据。宪法和法律法规效力高于规范性法律文件, 但其内容制定不可能事无巨细, 而社会管理又纷繁复杂, 在实际执行过程中不可避免的需要更为详细的指导性、事务性文件作为行为依据。因此, 规范性文件已成为现代国家行政机关执行法律、管理社会的不可或缺的工具和手段, 既弥补了法律不能灵活适用于瞬息万变的社会生活之缺憾, 也能够使行政机关对同类事务、事项、行为进行标准化管理。

二、行政规范性文件的监督机制

德国公法学者卡尔·施米特指出, “如果把当权者发出的每一道指令理解为‘法’的话, 那么依法行政就变成彻头彻尾的专制行政了。” (2) 社会治理离不开行政规范性文件, 但行政规范性文件作为下位法不得违背宪法和法律, 否则就违背法治精神。为了保障规范性文件的“合法”性, 对其进行合规审查监督就变的极为重要。

我国对规范性文件的监督途径的特点: (1) 权力机关, 即全国人大及常委会的监督。这种监督属于事后监督, 具有被动性, 监督范围有漏洞。首先, 如果制定或发布机关由于故意或者疏忽, 在法定时间内没有将制定的规范性文件报送相应的权力机关备案, 那么权力机关就无从监督其内容, 而法律也没有规定相应的追责机制。其次, 有一部分规范性文件是游离于权力机关的监督之外的。比如国务院及其组成部门和乡镇人民政府制定发布的行政规范性文件并不在人大常委会的备案监督规定之内。 (3) (2) 行政机关系统内部的监督。这种监督已经实现常态化, 可以由上级机关主动发现, 也可以依公民、法人和其他组织的申请在行政复议程序中对规范性文件进行审查并有权处理。 (3) 法院的监督。法院的监督只能通过在裁判文书中评述其合法性和适当性来体现, 法院并没有权力直接审查规范性文件, 不能消灭其效力, 只能在个案中拒绝适用, 而且, 也没有后续的衔接程序。 (4)

三、新背景下行政规范性文件司法审查的突破与局限

一直以来, 我国法律体系并未赋予法院足够的对规范性文件的“监督职权”, 依据旧行政诉讼法, 法院对于这些“红头文件”只能保持“克制”。这样就导致很多地方政府越权错位, 通过各种“红头文件”突破现有法律法规的限制, 而权益遭受损失的行政相对人确因为“抽象行政行为不可诉”而不能伸张自己的权利, 法院也由于缺乏司法审查的必要依据而陷入尴尬境地束手束脚, 只能进行隐含审查。

新行政诉讼法虽然没有赋予人民法院“审查机关”的角色, 却从实质意义上明确了其一定程度上的“审查职能”。新《行政法诉讼法》第五十三条规定:“公民、法人或者其他组织认为行政行为所依据的国务院部门和地方人民政府及其部门制定的规范性文件不合法, 在对行政行为提起诉讼时, 可以一并请求对该规范性文件进行审查。前款规定的规范性文件不含规章。”第六十四条规定:“人民法院在审理行政案件中, 经审查认为本法第五十三条规定的规范性文件不合法的, 不作为认定行政行为合法的依据, 并向制定机关提出处理建议。”这无疑是一种进步, 但其仍然有一定的局限性。

首先, 条文明确的将规章排除在了规范性文件审查的范围之外。规章可以由国务院各部门制定, 也可以由地方政府制定, 《立法法》的修订甚至将部分规章的制定权限下放到了市一级的人民政府。而这一缺口很可能导致地方政府在法律授权的范围内将规范性文件上升为政府规章以避免司法审查。从这一点来看, 对于规范性文件的审查, 新的《立法法》与《行政诉讼法》并未做好衔接。

其次, 新的行政诉讼法对法院司法审查的具体程序、效力等重要问题并未作规定, 制度设置较为粗糙。程序问题在司法解释中可以得到进一步的弥补, 但是效力问题却留下了一个难题。新行政诉讼法赋予法院对规范性文件的审查权限, 但审查的结果却是向处理机关提出“处理意见”, 对于这种“处理意见”, 行政机关是否必须遵循?司法建议的内容不具有强制执行的效力, 虽然《行政诉讼法》第96条规定, “接受司法建议的机关, 根据有关规定进行处理, 并将处理情况告知人民法院”, 但在实践中, 相当多的司法建议发出后, 行政机关没有回复, 石沉大海, 并没有发挥法院司法审查的作用。另外一个需要解决的问题是, 如果不同司法机关针对同一规范性法律文件出具了不同的处理意见, 又该如何处置?这些问题的回答都需要立法部门在今后的立法工作中更加精细化。

新行政诉讼法司法解释相比较于新行政法则更近一步, 前者对后者作了进一步的扩张。新的司法解释改变了旧司法解释对规范性文件只“评述”但不作“审查”的模糊处理方式, 而要求司法机关必须在判决中对规范性文件的合法性做出判断。简而言之, 司法机关需要以判决的形式中对规范性文件的合法性及效力给出司法观点。在审查结果上, 司法解释还将“移送处理”变成了司法机关应尽的义务。新行政诉讼法对“审查”的结果并没有做硬性的规定, 而司法解释第21条则明确, 对法院认为“不合法”的“规范性文件”, 法院“应当” (必须) 向制定规范性文件的机关提出处理建议, 并抄送制定机关的同级政府机关或上一级行政机关。这种处理在坚持司法机关权力分工的基础上, 实际上在规范性文件审查这一问题上赋予人民法院更多的主动性。

四、结论

新的行政诉讼法及司法解释虽然仍有其保守型和局限性, 但作为行政公益诉讼、规范性文件审查等一系列司法实践的初步成果, 已然为抽象行政行为的全面审查留下了一道口子, 司法审查在规范性文件的监督机制中也将发回越来越重要的作用。新的制度都需要面临实践的考验及拷问, 路虽漫漫, 但脚步却已踏出, 未来可期。

摘要：行政规范性文件的司法审查在新的行政诉讼法及司法解释出台后有了新的突破和尝试, 本文在梳理行政规范性文件概念和性质的基础上, 对比分析新旧制度, 指出了其进步所在, 并探讨了其中的不足。

关键词：行政规范性文件,司法审查,进步,不足

参考文献

[1]王东伟.法治理念下规范性文件的法院审查研究[J].时代法学, 2015 (3) .

[2]葛自丹.论行政法的惠民理念[J].河北法学, 2011 (4) .

[3]王锴.论规范性文件的备案审查[J].浙江社会科学, 2010 (11) .

四举措规范羁押必要性审查工作 篇8

一是强化硬性目标，明确着力要点。为避免逮捕后的羁押必要性审查流于形式，该院结合办案实际5次召开专题会议，深入探讨逮捕后羁押必要性审查在执行中可能遇到的困难和阻力，确保取得实效的途径和方法。明确以轻刑犯罪羁押率作为衡量羁押必要性审查成交的一项硬指标，努力实现羁押率的下降，使羁押必要性审查有了一个明确的着力要点。

二是制定落实规则，把握关键节点。就羁押必要性审查工作进行深入调研，制定了内容翔实、可操作性强的《逮捕后羁押必要性审查工作的实施规则》。该《规则》对审查时机、审查主体、启动条件、审查方式和范围、审查标准等都作了明确界定，有利于在羁押必要性审查时把握关键节点，提高工作开展的针对性和可操作性。

三是加强综合协调，破解瓶颈难点。提出变更强制措施建议前与相关部门的沟通与协调，先后组织召开与公安、法院的协调会3次，就强化人权保障意识、降低诉讼成本、树立现代羁押理念进行座谈，对审判机关开庭前必羁问题开展专题调研，查找问题症结，遵循司法规律，破解瓶颈难点，为羁押必要性审查畅通道路。

四是统一归口管理，创新品牌亮点。根据高检院羁押必要性审查案件由办案机关对应的同级人民检察院刑事执行检察部门统一办理的规定，该院建立了侦查监督、公诉、案件管理、检察技术等部门综合配合机制，主要负责对羁押必要性审查工作进行案情、证据综合分析、适用法律、前期评估、跟踪督导，促使工作在良性轨道上运行，将规范羁押必要性审查工作当作一项品牌工作。

通过上述措施，目前该院已办理羁押必要性审查案件9件9人，共下发变更强制措施9份，均被办案机关采纳，收到了良好的法律效果和社会效果。

规范性文件备案审查论文 篇9

第一条 为加强对规范性文件的监督，维护法制统一，保证政令畅通，根据《山东省规章和规范性文件备案规定》，结合本市实际，制定本规定。

第二条 本规定所称规范性文件，是指各县级市、区人民政府，镇人民政府以及县级以上人民政府所属工作部门，高技术产业开发区、经济技术开发区管理委员会(以下简称“开发区管委会”)在法定职权范围内按照法定程序制定的，涉及公民、法人或者其他组织权利、义务，反复适用并具有普遍约束力的规定、办法、实施细则、规则等文件的总称。

各县级市、区人民政府，镇人民政府以及县级以上人民政府所属工作部门和开发区管委会制定的内部工作制度、人事任免决定、对具体事项的行政处理决定等文件，不适用本规定。

第三条 规范性文件备案工作应当坚持层级监督、各负其责、有件必备、有备必审、有错必纠的原则。

规范性文件的制定机关要对公布的规范性文件负责。

上级行政机关应当监督、指导下级行政机关规范性文件的备案工作。

第四条 规范性文件应当通过政府公报或当地普遍发行的报刊、政府网站、杂志、广播、电视等权威性媒体向社会公布。未经公布的，不得实施。

规范性文件在政府公报或当地政府指定的其他媒体上刊登的文本为标准文本。

第五条 镇级以上各级人民政府制定的规范性文件，应当自公布之日起30日内，向上一级人民政府报送备案。

县级以上人民政府所属工作部门和开发区管委会制定的规范性文件，应当自公布之日起30日内，向本级人民政府报送备案。

省以下实行垂直领导的行政机关制定的规范性文件，在报上一级主管部门备案的同时，应当自公布之日起30日内报同级人民政府备案。

两个或者两个以上政府工作部门联合制定的规范性文件，应当自公布之日起30日内，由主办部门报本级人民政府备案。

第六条 各级人民政府应切实加强对规范性文件备案审查工作的领导。

县级以上人民政府法制工作机构在本级人民政府领导下，依照本规定负责规范性文件的备案工作，履行备案审查监督职责。

镇人民政府、县级以上人民政府所属工作部门和开发区管委会的法制工作机构，依照本规定负责本级政府、本部门和开发区管委会的规范性文件备案报送工作。

依照本规定报送县级以上人民政府备案的规范性文件，径送各级人民政府法制工作机构。

第七条 报送规范性文件备案应当提交符合规定的备案报告、正式文本及起草说明。其中规范性文件正式文本2份、起草说明2份。

报送规范性文件备案，应当同时报送规范性文件及起草说明的电子文本。

第八条 规范性文件的起草说明应当包括下列内容：

(一)制定规范性文件的必要性、可行性;

(二)制定规范性文件的过程;

(三)制定规范性文件的法律、法规、规章或者规范性文件依据;

(四)制定规范性文件要解决的问题以及采取的措施;

(五)其他需要说明的问题。

第九条 报送规范性文件备案，符合本规定第二条和第七条规定的，县级以上人民政府法制工作机构予以备案登记;不符合第二条规定的，不予备案登记;符合第二条规定但不符合第七条规定的，暂缓办理备案登记。

不予备案登记的，由县级以上人民政府法制工作机构通知文件制定机关。

暂缓办理备案登记的，由县级以上人民政府法制工作机构通知文件制定机关15日内补充报送备案或者重新报送备案;补充或者重新报送备案符合规定的，予以备案登记。

经备案登记的规范性文件，由县级以上人民政府法制工作机构按季度公布目录。编辑出版规范性文件应当以公布的目录为准。

第十条 县级以上人民政府法制工作机构对报送备案的规范性文件就下列事项进行审查：

(一)制定机关是否超越法定权限;

(二)是否与法律、法规、规章或者上级规范性文件相抵触;

(三)规范性文件的规定是否适当;

(四)县级以上人民政府所属工作部门规范性文件之间，对同一事项的规定不一致，是否应当改变或者撤销一方或者双方的规定;

(五)规范性文件的制定、公布是否符合法定程序;

(六)其他需要审查的事项。

第十一条 在审查规范性文件时可采取下列措施，有关机关应当予以协助：

(一)要求制定机关提供与备案文件相关的情况和资料;

(二)征询有关部门或者下级人民政府的意见;

(三)组织论证会或者听证会。

第十二条 县级以上人民政府法制工作机构对报送备案的规范性文件，应当自备案登记之日起60日内审查完毕。

第十三条 经审查，规范性文件有下列情况之一的，由上一级人民政府或者本级人民政府法制工作机构通知制定机关于30日内作出处理;制定机关应将处理结果以书面形式于作出处理决定之日起5日内上报上级人民政府或本级人民政府法制工作机构。逾期不处理的，由上一级人民政府或者本级人民政府责令其改正或者依法予以撤销。

(一)超越法定权限;

(二)与法律、法规、规章或者上级规范性文件相抵触;

(三)规定不适当;

(四)违背法定程序。

第十四条 下级人民政府制定的规范性文件同上一级人民政府所属工作部门规范性文件之间对同一事项的规定不一致的，由上一级人民政府法制工作机构进行协调;经协调不能取得一致意见的，由负责协调的人民政府法制工作机构提出处理意见报本级人民政府决定，并通知制定机关。

开发区管委会制定的规范性文件同市人民政府所属工作部门规范性文件之间对同一事项规定不一致的，由市人民政府法制机构协调;经协调不能取得一致意见的，由市人民政府法制工作机构提出处理意见报本级人民政府决定。

县级以上人民政府所属工作部门制定的规范性文件之间对同一事项的规定不一致的，由本级人民政府法制工作机构进行协调;经协调不能取得一致意见的，由本级人民政府法制工作机构提出处理意见报本级人民政府决定。

各县级市、区人民政府，镇人民政府以及县级以上人民政府所属工作部门和开发区管委会在工作中发现规范性文件有问题的，应当及时向上一级人民政府或者本级人民政府法制工作机构报告。

第十五条 国家机关、社会团体、企事业单位、公民认为规范性文件与法律、法规、规章或上级规范性文件相抵触的，可以向制定机关或其上一级人民政府法制工作机构提出书面意见，制定机关或其上一级人民政府法制工作机构应及时予以核实，并按照规定的程序处理。

第十六条 规范性文件的制定机关应当于每年1月底前，将上一所制定的规范性文件目录，报上一级人民政府或者本级人民政府法制工作机构备查。

第十七条 县级以上人民政府应当加强对规范性文件备案工作的指导，建立健全相应的统计报告、通报、检查、责任追究等工作制度。规范性文件的制定机关和法制工作机构应确定专人负责规范性文件的备案审查工作。

上级人民政府对下级人民政府，县级以上人民政府对其所属工作部门，市人民政府对开发区管委会，可以通过责令审查、指定审查、直接审查等方式监督其规范性文件的备案审查工作。

第十八条 制定机关有下列情形之一的，由备案审查机关的法制工作机构通知制定机关，限期改正;逾期仍不改正的，予以通报，并建议有关部门追究负有直接责任的主管人员和其他直接责任人的行政责任。

(一)不按规定报送或不按时报送规范性文件和备案目录的;

(二)不执行备案审查处理决定的;

(三)其他不履行备案审查职责的行为。

第十九条 县级以上人民政府法制工作机构应当于每年第一季度将下一级人民政府、本级人民政府所属工作部门上一规范性文件备案情况，向本级人民政府提交报告。

第二十条 本规定由市人民政府法制工作机构负责组织实施。

第二十一条 本规定自2006年5月1日起施行。

规范性文件备案审查论文 篇10

规范性文件备案审查，应当坚持合法性审查为主，适当性审查为辅的原则。

第四条 本办法所称规范性文件，是指下列涉及公民、法人和其他组织权利义务，且具有普遍约束力的文件：

(一)各级人民政府发布的，以及经县级以上人民政府批准以办公厅(室)名义发布的文件;

(二)经县级以上人民政府批准以政府工作部门或者派出机关名义发布的文件;

(三)县级以上人民政府工作部门发布的文件;

(四)县级以上人民政府派出机关发布的文件;

(五)省以下垂直管理部门发布的文件;

(六)法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织发布的文件。

前款规定的有权发布规范性文件的主体，简称发布机关。

第五条 行政机关发布的下列文件不适用本办法：

(一)表彰和奖惩的命令、决定、通报;

(二)人事任免的通知;

(三)向上级行政机关的请示、报告;

(四)转发上级文件而没有增加涉及公民、法人和其他组织权利义务内容的通知;

(五)对具体事项的公告、通告、通知以及行政处理决定;

(六)会议纪要;

(七)内部工作制度、管理制度和技术操作规程;

(八)其他不涉及公民、法人和其他组织权利义务或者不具有普遍约束力的文件。

第六条 规范性文件自发布之日起15日内按以下规定报送备案：

(一)各级人民政府发布的，以及经县级以上人民政府批准以办公厅(室)名义发布的规范性文件，报送上一级人民政府备案。

(二)经县级以上人民政府批准以政府工作部门或者派出机关名义发布的规范性文件，由批准机关报送上一级人民政府备案。

(三)县级以上人民政府工作部门发布的规范性文件，报送本级人民政府备案;两个以上部门联合发布的规范性文件，由主办部门负责报送备案。

(四)县级以上人民政府派出机关发布的规范性文件，报送设立该派出机关的人民政府备案。

(五)省以下垂直管理部门发布的规范性文件，报送上一级主管部门备案并抄送同级人民政府。

(六)法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织发布的规范性文件，报送直接管理该组织的主管部门备案。

前款规定的接受规范性文件备案的县级以上人民政府或者主管部门，简称备案机关。

第七条 下列规范性文件除按照本办法第六条规定报送备案外，还应当根据《福建省各级人民代表大会常务委员会规范性文件备案审查规定》报送备案：

(一)县级以上人民政府发布的，以及经县级以上人民政府批准以办公厅(室)名义发布的规范性文件，由本级人民政府报送同级人民代表大会常务委员会备案。

(二)经县级以上人民政府批准以政府工作部门或者派出机关名义发布的规范性文件，由批准机关报送同级人民代表大会常务委员会备案。

第八条 备案机关负责法制工作的机构(以下简称备案工作机构)负责规范性文件备案审查的具体工作。

乡镇人民政府、街道办事处指定专人负责规范性文件报送备案的具体工作。

第九条 规范性文件报送备案时，应当提交备案报告、正式文本(一式三份)以及电子文本。备案报告应当包括规范性文件的名称和发文字号，生效日期以及发布形式。

备案机关认为必要时，可以要求发布机关提供所报送备案的规范性文件的起草说明。

第十条 备案工作机构对报送备案的规范性文件内容是否存在下列情形进行审查：

(一)超越法定权限;

(二)违法限制或者剥夺公民、法人和其他组织的合法权利，或者违法增加公民、法人和其他组织的义务;

(三)违法创设行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费等行政权力;

(四)与法律、法规、规章或者上级规范性文件相抵触;

(五)其他需要审查的内容。

第十一条 经审查，备案工作机构发现规范性文件存在本办法第十条所列情形之一的，经备案机关批准，由备案工作机构向发布机关发出书面审查意见，建议发布机关自行纠正;发布机关应当自收到该意见之日起60日内将处理情况反馈备案工作机构;发布机关逾期不纠正或者拒不纠正的，由备案工作机构报请备案机关予以变更或者撤销。

发布机关自行纠正之前，备案工作机构认为继续执行该规范性文件可能造成严重后果的，可以报请备案机关作出中止执行该规范性文件部分或者全部内容的决定。

第十二条 公民、法人和其他组织认为规范性文件存在本办法第十条所列情形之一的，可以通过当面递交、邮寄、传真、政府网站、电子邮件等途径向备案机关提出审查申请。审查申请的内容应当包括申请人姓名或者名称、联系方式、申请审查的规范性文件名称、发文字号以及申请审查事项、理由等。

第十三条 公民、法人和其他组织向备案机关提出的审查申请，由备案工作机构负责审查。

属于本机关审查范围的，备案工作机构应当自收到审查申请之日起30日内将审查结果告知申请人;情况复杂的，经备案工作机构负责人批准可以适当延长审查期限，但审查期限最长不得超过45日。经审查，规范性文件存在本办法第十条所列情形之一的，按照本办法第十一条规定处理。

不属于本机关审查范围的，备案工作机构应当自收到审查申请之日起5日内告知申请人向有权机关提出。

第十四条 县级以上人民政府可以根据实际情况，要求所属工作部门制定的规范性文件在发布前由本级人民政府法制机构实施合法性审查。

第十五条 规范性文件应当注明有效期，有效期一般不得超过5年，有效期届满的规范性文件自动失效。

有效期届满仍需继续执行的规范性文件，应当由发布机关对其实施情况进行评估，并按照相关程序重新发布。

第十六条 发布机关应当每隔两年对规范性文件进行清理，并向社会公布清理结果，同时将清理结果书面报告备案机关。

清理结果应当包括继续有效、修改、废止或者宣布失效的规范性文件目录。

第十七条 发布机关应当于每年1月31日前，将本机关上一年度发布的规范性文件目录报送备案机关。

备案工作机构应当于每年3月31日前，向备案机关书面报告上一年度规范性文件备案审查情况。

第十八条 备案机关定期对发布机关的规范性文件报送备案工作进行检查。检查时，发布机关应当予以配合，并按照要求提供发文目录、文件文本等相关资料。

第十九条 规范性文件备案审查应当作为政府及其部门绩效评估的内容进行评估。

第二十条 发布机关违反本办法规定，不认真履行备案审查职责的，备案机关可以责令改正;逾期不改正的，予以通报;情节严重的，由有权机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以效能告诫或者依法给予处分。

第二十一条 备案工作机构不认真履行备案审查职责的，由备案机关责令改正;情节严重的，由有权机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以效能告诫或者依法给予处分。

规范性文件备案审查论文 篇11

关键词：施工图,设计文件,审查,程序,体会

0前言

工程质量是百年大计, 关系国家财产和人民生命财产安全。建设工程质量是勘察设计的龙头, 把好勘察设计质量关是搞好建设工程质量的关键, 根据国务院令第279号《建设工程质量管理条例》第十一条“建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法, 由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。施工图设计文件未经审查批准的, 不得使用”。国务院令第293号《建设工程勘察设计管理条例》第三十三条“县级以上人民政府建设行政主管部门或者交通、水利等有关部门应当对施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。施工图设计文件未经审查批准的, 不得使用”。建设部令第13号《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》第三条“国家实施施工图设计文件 (含勘察文件, 以下简称施工图) 审查制度。本办法所称施工图审查, 是指施工图审查机构 (以下简称审查机构) 按照法律、法规, 对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行的审查。施工图审查应当坚持先勘察、后设计的原则。施工图未经审查合格的, 不得使用。从事房屋建筑工程、市政基础设施工程施工、监理等活动, 以及实施对房屋建筑和市政基础设施工程质量安全监督管理, 应当以审查合格的施工图为依据”等相关规定, 贵阳市为把好勘察设计质量关, 对施工图设计文件进行强制性政府审查, 并负有对贵阳市勘察设计质量进行监督管理的职责。

1 施工图设计文件审查工作流程

施工图设计文件审查流程如下。

1.1 收图工作

建设单位、勘察设计单位必须按规定提供完整的送审资料, 并对资料的真实性负责。勘察文件审查需要提供的资料有: (1) 业主委托函; (2) 岩土工程勘察报告; (3) 政府有关部门的立项文件; (4) 工程勘察合同; (5) 工程地质勘察报告; (6) 岩土工程勘察现场原始记录等资料。设计文件审查需要提供的资料有: (1) 业主委托函; (2) 政府相关部门批准的立项文件或初步设计批准文件; (3) 规划局批准的方案总图及单体图; (4) 工程设计合同; (5) 各专业完整的施工图纸 (含结构计算书、民用项目还需提供节能计算书) ; (6) 审查通过的岩土工程勘察报告。收图工作人员要对送审资料进行逐一检查和核对, 若送审资料完整, 出具收条, 将完整的资料及签字的工作单送入下一工作环节;若送审的资料有缺漏, 应及时通知送审单位补齐相关资料, 并做好相关记录以备查。

1.2 政策性审查工作

政策性审查是进行技术性审查的前提, 政策性审查的主要内容包括: (1) 建设工程在勘察设计环节是否符合基本建设程序的要求、是否符合批准文件规定的要求; (2) 勘察设计单位是否越级或超范围承接业务, 勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字; (3) 省外勘察设计单位是否办理备案手续等。政审人员应将政策性审查资料的结果出具政策性审查意见书并签字送入下一个工作环节, 不合格的应及时通知送审单位补齐相关资料。

1.3 施工图设计文件审查分配、协调工作

审查分配协调工作人员根据每位审查人员的工作情况, 将勘察报告、建筑、结构、给排水、电气、暖通等专业施工图以及结构计算书 (节能计算书) 交各专业人员审查。

1.4 技术性审查工作

施工图技术性审查由各专业审查人员完成, 主要包括勘察、建筑、结构、给排水、电气、暖通等多个专业, 是整个审查工作的核心环节。

1) 审查。审查人员在签收分配的施工图后, 在审查分配人员规定的工作时间内, 根据国家和地方的相关法律、法规、技术规范对以下内容进行审查: (1) 是否符合工程建设强制性标准; (2) 地基基础和主体结构的安全性; (3) 是否符合民用建筑节能强制性标准, 对执行绿色建筑标准的项目, 还应当审查是否符合绿色建筑标准; (4) 法律、法规、规章规定必须审查的其他内容。审查结果形成书面的审查意见书, 出现的问题, 要求勘察设计单位进行修改。涉及施工图设计深度明显不足或技术资料不完整的, 勘察设计单位必须补充完善后再进行审查。

2) 认可。勘察设计单位根据审查意见书, 进行整改并提交回复意见书、修改通知单、修改图。审查分配协调人员在收到业主单位送到的回复意见书、修改通知单、修改图后, 在工作时限内交审查人员审查人员审查。如审查通过, 审查人员则在“工作单”以及勘察设计修改文件上签字;如审查未通过, 则审查人员重新写审查意见书, 同时报技术负责人备案。

1.5 施工图审核

施工图设计文件在政策性审查、技术性审查均通过的情况下, 由施工图审查分配人员将所有资料交技术负责人审核。审核人员对分配人员移交的审毕文件按移交清单内容逐一核对, 内容一致的, 完善以下工作: (1) 根据审查人员记录的作废图纸, 替换相应的修改图; (2) 根据审查意见复查勘察设计单位是否逐一进行了回复且满足要求, 复查回复意见、修改通知书等资料签字、盖章是否齐全; (3) 对审毕文件出图及内部归档资料整理。归档资料为:工作表、政策性审查资料、各专业审查意见书、回复意见、修改通知单、修改图、结构计算书、节能计算书。需出图的资料及归档资料整理完毕后, 由法人代表签发《建设项目施工图文件审查合格书》。

1.6 施工图审定

技术负责人对施工图设计文件审核完成后, 交法人代表审定。符合要求的, 则在工作表、审查合格书上签名同意出图;若不符合要求, 则要求技术负责人或各环节工作人员重新处理。

1.7 出图

档案管理人员检查全套施工图 (勘察报告) 、存档资料、回复意见、修改通知书、修改图、审查合格书是否完整。对需盖章的施工图 (勘察报告) 、回复意见、修改通知单、修改图加盖“施工图审查专用章”。根据归档要求, 检查并完善归档资料, 使档案归档。

2 施工图设计文件审查工作的体会

1) 建立岗位责任制度、质量管理体系及技术交流平台。为确保审查质量及效率效率, 加强对审查工作的管理, 建立了各岗位责任制度、内部质量管理体系、各项管理规定等规章制度, 明确了各岗位的工作内容、工作职责以及工作时限。为认真履行职责, 创新地把审查工作与服务、技术交流放在一个平台上, 建立了审查-服务-技术交流平台, 建立了各项审查制度和服务交流制度, 让强制性审查工作成为以理服人, 让人心服口服的服务平台。多年来逐步形成了勘察设计单位和勘察设计人员在技术上的知心交心平台, 有效地化解了审查和被审查之间的对立矛盾, 创新地建立了新的审查服务交流平台, 协调帮助建设单位、勘察单位、设计单位处理审查过程中涉及到的一些技术问题, 促进了勘察设计水平的提高。

2) 加强执业道德教育及技术培训工作。在工作中不断加强工作人员、审查人员职业道德教育, 树立服务意识, 提高审查工作的责任心。为提高管理水平和审查业务水平, 完善各项管理制度, 每年组织工作人员和审查人员参加各类继续教育、规范的培训工作, 召开技术讨论会, 提升审查水平, 不断适应新形势下对专业知识的需求, 为保证施工图审查质量提供管理制度保障和人才技术保障。

3) 严把审查质量关。在审查中发现的问题, 审查人员应准确、清楚地写进审查意见中, 并应标明违反规范、标准、规程的具体条文、条款, 不得错审、漏审、误审强制性条文和审查要点中的条款;不得将违反强制性条文和审查要点中的条款的勘察设计文件, 擅自审查通过;不得在审查中偷工减料, 不认真审查, 即要求勘察设计单位回复、修改。

4) 开发使用施工图设计文件审查管理系统, 以电子化办公的方式, 将审查管理要求与内部质量管理体系结合, 以较少的人力资源完成了大量的审查工作, 使审查工作走向制度化和格式化。规范每个岗位的办事时限和落实首问责任制、AB岗替代制和限时办结等制度, 改善办公条件和环境等措施, 进一步方便了服务对象, 有效地提高了办事效率和服务水平。

5) 对审查项目进行检查。通过上级有关部门及内部组织的勘察设计质量、结构安全、节能减排等各类检查, 如发现存在漏审、错审强制性条文和规范、规程、标准中严格要求的条文 (款) 的项目, 有相对应的管理制度对其进行约束。

3 结语

通过十多年的审查工作, 消除了大量工程的质量安全隐患, 解决了大量的政策性和勘察设计技术问题, 确保了通过审查的建设工程均未发生重大的勘察设计质量事故, 有效地保证了建设工程质量, 提高了勘察设计人员的质量意识和技术水平, 为贵阳市的城市建设和经济发展贡献一份绵薄之力。

参考文献

[1]国务院令第279号.建设工程质量管理条例[S].

[2]国务院令第293号.建设工程勘察设计管理条例[S].