工商局一个执法记录

工商局一个执法记录（通用7篇）

工商局一个执法记录 篇1

市局： 根据*阳市工商局《关于在全市工商系统开展2005执法检查工作的通知》[*工商（2005）206号]精神，我局于2005年11月5日至10日对全局贯彻落实《行政许可法》和《全面推进依法行政实施纲要》情况、实施行政强制措施情况、清理执法案件中发现问题的纠正情况以及执法人员持证上岗、亮证执法等依法行政的执行情况进行了全面、系统的自查，现将自查情况报告如下：

一、《行政许可法》的贯彻落实情况

自《行政许可法》颁布以来，我局从2003年9月开始至2004年6月利用近10个月的时间，组织开展了《行政许可法》的学习、培训、宣传等工作，对有关行政许可项目和规范性文件进行了清理，制定了相关的配套措施和工作制度、公开了各项行政许可项目、条件、程序、期限和费用、做好了实施《行政许可法》的各项准备工作。在具体实施上，我局成立了贯彻落实《行政许可法》领导小组，制定了《* *工商局贯彻落实行政许可法实施方案》和贯彻落实《行政许可法》工作流程表。在学习培训上，一是开展了自学，二是组织了培训。主要集中培训4次，参加人员300人（次），由市、县两级法制部门的主要负责人进行授课讲解。在行政许可项目的清理上，我们组织相关业务股室的人员共同清理，共清理许可项目82项，取消42项，报县政府行政审批中心审定保留40项。在规范性文件的清理上，我们共清理从2001----2003的各种文件268件，涉及行政许可项目、收费依据类的文件6件，拟保留2件，取消4件。另外，我局还采取培训后考试和“一月一法”考试，对《行政许可法》进行了全面、认真的考试，同时，还建立了配套的工作制度12项，并对所有的行政许可项目进行公示-http://

自2004年7月1日《行政许可法》实施以后，我局仍在不断地强化学习和培训，针对贯彻实施遇到的新情况新问题，及时制定完善措施予以整改，确保全县工商系统在贯彻落实《行政许可法》上不走样、不出现任何问题，使我县工商系统的行政许可工作步入法制化轨道，为县域经济的良好发展做出积极的贡献。我们取得的好经验是：领导重视，依法办事，严格落实行政许可的各项制度。抓信访，重反映，及时查处各种违反规定的事态苗头。解决问题的成功办法是：提高依法办事重要性的认识，严管重处，建立层层督查负责制。

二、《全面推进依法行政实施纲要》的贯彻落实情况

一是制定了贯彻落实《全面推进依法行政实施纲要》（以下简称《纲要》）的方案，成立了相应的领导机构和组织机构。二是组织了培训。首先由县局党组对《纲要》进行系统学习。其次是组织机关中层干部对《纲要》进行学习讨论。再次是开办基层工商所培训班，对正副所长、行业组长进行培训，将全局上下所有工商行政管理工作人员的思想统一到《纲要》规定的精神上来。三是建立和健全各项工作制度、程序和机制，进一步提高制度建设质量。近一年多来，我局由法制部门牵头，组织相关股室编篡了《*县工商局工作制度和办事程序》一书，从机关股室到基层工商所，以及“两协”组织全部做到职责明确，分工到位，任务具体，责权一致。四是完善有关的行政监督制度和机制，不断强化对各种行政行为的监督。主要是加强行政执法监督，加大错案和过错行为的追究力度。2005年全年，我局共查究执法过错行为32次，纠正错案11件，树立了工商部门依法行政、执政为民的执法形象。五是建立了行政执法案卷评查制度，开展了案卷评审工作。首先制定了案件评查标准和案件评查办法。其次是每半年开展一次自查，年底将各工商所已办结的案件，全部集中到县局法制股进行评查分析，既查找执法办案中的不足，又做好案卷的立卷归档工作。对不合格的案件提出改正意见，对评查达不到80分的工商所降低执法办案等级。

三、执法办案中实施强制措施情况

在行政强制措施的实施方面，我局历来是完善制度，加强监控。主要是制定了执法办案程序和罚没、暂扣物资管理制度，出台了《关于严肃纪律严格暂扣审批程序的通知》，明确了行政强制措施实施过程中事前、事中、事后的监督管理措施。在行政强制措施实施前，需事先向主管局长报批，并向法制部门领取扣留（封存）文书，取得文书编号。在实施行政强制措施时，严格按照执法办案程序，向当事人出示执法证件，送达实施某种行政强制措施的通知书和财物清单，告知其行政复议和行政诉讼的时限和途径。在行政强制措施实施后，严格按照暂扣物资管理规定，将暂扣（封存）财物的名称、种类、数量向法制部门备案，并按规定程序和时间要求移交财务部门管理。需要解除行政强制措施的，首先由案件承办人员填制有关事项审批表，由法制部门审核后，报主管局长审批同意，方可由承办机构和财务部门在法制机构的监督下予以解除。

四、清理执法案件中发现问题的纠正情况

在清理执法案件中，我局主要清查了2003年1月1日至2004年6月30日期间的各种执法案件841起，其中一般程序案件762起，简易程序案件79起。2004年7月1日到2005年6月30日的一般程序案件620起。共清理出存在问题的案件20件，其中证据不足的2件，文书不规范的10件，制作虚假案卷的5件，其他3件。这些有问题的案件已得到了纠正。纠正的办法是：对

工商局执法大队领导述职报告 篇2

各位领导、同志们：

今天，我向同志们述职我一年工作，请审议。2006年，本人在州局党组的正确领导下，在本局相关科室的配合下，通过全大队工作人员的共同努力，较好地完成了各项工作任务，得到局党组和自治区工商局市场处、公平交易局的充分肯定。借此机会，向关心支持我的州局领导队领导以及其他科室领导，及工作人员表示诚挚的感谢。回顾一年来的工作具体表现在以下几个方面：

一、加强理论和业务学习，注重提高工作水平和强化业务素质

一、政治思想方面。本人能认真学习邓小平理论、及“三个代表”重要思想的论述和十六届四中全会精神，能认真学习党的章程，学习国家的法律法规，始终能与党中央在思想上、行动上保持高度一致，坚持党的领导，认真贯彻落实党的方针政策，在大是大非面前是非分明，旗帜鲜明地反对民族分裂主义和非法宗教活动，维护民族团结，能够和各民族同志一道积极工作，能以党员的标准严格要求自己，自觉遵守党的纪律和国家法律，遵守局机关制定的各项规章制度，做到令行禁止。能积极参加局机关组织的政治学习和业务学习。在工作、学习和生活中能积极按照局党组和支部提出的党员就是一面旗帜的要求起模范带头作用，在办案过程中严格按法律规定的程序办事、秉公执法，廉洁奉公。被自治区整顿和规范地图市场领导小组评为先进个人。

二、工作和生活方面。在工作和生活中，能树立正确的世界观、人生观、价值观，能积极主动完成领导交办的各项工作，尽心尽责，任劳任怨；能正确处理国家、集体、个人三者利益之间的关系，做到个人利益服从党和人民的利益。

二、狠抓案件查办力度和执法水平

按照年初分工，我具体抓大队的全盘工作。一年来，在局领导的正确领导下，我与副队长认真研究，不断磋商，加强沟通，共同努力，狠抓案件的查办力度，以查处违法违章案件为重点，以打假、“红盾护农”为中心，以关心人民生产、生活安全的商品为切入点，以查处不正当竞争、地区封锁、行业垄断为重点，深化市场巡查制与“经济户口”相结合的动态监管方式，认真组织开展各项专项治理35项。不断加大市场监管力度，实行标本兼治，综合治理。

1．严把市场准入关。以《无照经营查处取缔办法》颁布为契机，以开展查处取缔无照经营专项整治行动为基础，严厉打击各类无照经营的违法行为，从源头上遏制扰乱市场经济秩序的行为。全队共查处各类无照经营案件29件，案值93.05万元，罚没款16.32万元。

2、严厉查处制售假冒伪劣商品违法行为。重点查处食品、药品、种子、化肥、农药等重要商品生产销售中的制假、售假行为。查处各类涉假案件11件，案值0.17万元，罚没款0.2万元。

3、认真做好汽车市场专项整治工作。严厉打击擅自从事报废汽车回收、拆解、拼装的违法行为。指导查处非法收购拆解报废汽车案件1起。

4、严厉打击传销等欺诈行为。一是认真开展打击传销和变相传销专项整治，深刻揭露传销的欺诈性和危害性，指导博乐市局查处利用网络传销案6件，及时制止传销和变相传销培训课2次，派专人深入传销组织内部进行摸查现正在调查中。二是严厉打击商贸、房地产、旅游、医疗卫生、公用事业等消费服务领域的各种欺诈行为，依法查处了大望角库行及外来经营户利用虚假的广告诈消费者的违法行为，责令其立即停止违法行为，并处以1236元罚款的行政处罚。

5、深入开展“扫黄”、“打非”、清除文化垃圾，净化文化市场专项整治。共查处无照经营2件，罚款1190元；会同文化部门收缴各类非法图书、杂志213本，淫秽、盗版光碟175张。

6、严查各类不正当行为，规范市场竞争秩序。加大《反不正当竞争法》执法力度，严厉查处仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢等不正当行为。全局共查办仿冒案件3件，没收仿冒他人包装装璜瓶装化妆品48瓶、农药31公斤、名酒984瓶罚没款10576元。

7、加强棉花市场监管。在棉花收购季节,查处非法从事废棉加工案件1起，查获非法加工废棉32.69吨，移交精河县局处理。

8、会同农业、质量技术监督、司法等部门联合下发《关于加强种子管理整顿种子市场工作方案》。并与有关部门签订做好种子管理工作的承诺。

截止目前，全队全面开展了“三节”市场、食品安全、打击走私、传销、无照经营、农资市场、扫黄打非、及非法拆解、拼装报废汽车等各类专项整治35项。

今年，全队共立案查处各类违法违章案件72件（结案68件），案值432.28万元，罚没款46.57万元，入库39.7万元。案值万元以上大要案件41件，占案件总数的60.3，全队人均办案11.1件。案件数、罚没款数、大要案件数与去年同期相比分别增长36、170.44、100。

工商局一个执法记录 篇3

工作意见

2017年是实施“十三五”规划的重要一年，是供给侧结构性改革的深化之年,全市公平交易执法工作要深入贯彻国务院《“十三五”市场监管规划》，认真落实全省工商行政管理工作会议精神，以维护市场公平竞争，规范市场经营秩序为目标，进一步强化竞争执法，严格市场监管，深化知识产权保护，为激发市场主体活力，促进产业转型升级，营造更加公平有序的市场竞争环境。

一、强化竞争执法

针对市场竞争中的突出问题，强化制止限制竞争和反不正当竞争执法力度，严厉打击破坏市场竞争秩序、侵犯消费者合法权益的违法行为，净化市场环境。

（一）强化限制竞争行为查处

1、以公用企业、依法实行专营专卖的行业为重点，加强对供水、供电、供气、烟草、邮政等行业不正当竞争行为的监管，严厉打击滥收费用、强迫交易、搭售商品、附加不合理交易条件等限制竞争违法行为。

2、加大对汽车4S店、房地产开发商、金融行业等相对优势地位经营者滥用相对优势地位，实施胁迫交易、强制交易等严重侵犯消费者合法权益的限制竞争行为的查处力度。

（二）强化反不正当竞争执法

1、针对人民群众反映强烈的行业和领域，以医疗、养老、教育等民生领域为重点，加强与司法机关的信息互通，深挖商业贿赂案源线索，有效查处商业贿赂行为。

2、围绕保障和改善民生，加大对与百姓生活密切相关、涉及人身财产安全的日常消费品的打假力度，加大对不符合强制性标准、掺杂掺假、以假充真、以次充好、以不合格产品冒充合格产品等违法行为的查处打击力度。

3、加大对破坏市场竞争秩序的仿冒侵权、虚假宣传、虚假标示、违法有奖销售、合同欺诈、经营无合法来源进口商品等不正当竞争的查处力度，切实维护市场竞争秩序。

二、严格市场监管

把握经济发展的趋势和特点，对网络市场、直销市场等影响范围广、涉及百姓利益的市场领域，加强监管方式创新，依法规范市场主体经营行为，促进市场健康发展。

（一）加强网络市场监管

1、规范各类涉网经营行为，强化对网络售假、虚假宣传、虚假广告等互联网领域不正当竞争行为的查处打击，净化网络市场环境。

2、深化对利用新载体、新技术进行刷单炒信、恶意诋毁等新型违法行为的执法探索，加大对新型互联网领域不正当竞争案件的查处力度。

3、积极探索对利用互联网载体宣传、组织传销活动的

近人民生活的户外媒介，深入开展禁传宣传；利用各类新闻媒体、网络媒介，积极推送打传规直信息，切实提高宣传教育工作的覆盖面和渗透力，营造“打击传销，规范直销”的良好舆论氛围。

三、深化知识产权保护

围绕鼓励创新、促进创业，深化对商标专用权、企业名称权等商业标记知识产权的执法保护，强化对竞争法保护的知名商品特有的名称、包装、装潢权、商业秘密权等知识产权的行政指导与执法保护，推动创新经济繁荣发展，营造有利于大众创业、万众创新的市场环境。

（一）深化商业标记知识产权的保护

1、继续深入开展“打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动”，严厉打击商标侵权假冒违法行为，加强对互联网、电子商务等领域商标知识产权的保护，强化假冒注册商标行为的涉罪移送。通过全国企业信用信息公示系统，将故意侵犯商标权、假冒商标等违法行为予以公示，加大商标失信惩戒力度，切实保护商标专用权。

2、深化对企业名称权的执法保护，严厉查处擅自使用（伪造或冒用）他人企业名称违法行为，有效制止将他人在先取得的企业名称或具有一定的市场知名度、为相关公众所知悉的企业名称中的字号，恶意抢注为注册商标的“傍名牌”不正当竞争行为，切实加强企业名称权的保护。

（二）深化竞争法对知识产权的保护

1、进一步完善对在中国境内具有一定的市场知名度，为相关公众所知悉商品“知名度”的认定方式，加大对“知名商品”具有区别商品来源显著特征的名称、包装、装潢，以及由经营者营业场所的装饰、营业用具的式样、营业人员的服饰等构成的具有独特风格的整体营业形象的竞争执法保护。

2、进一步加深对商业秘密的执法保护和案件查处的研究，积极推广系统内加强商业秘密保护好的经验和做法，从保护企业核心竞争力，促进企业转型升级的高度，做好对企业创新成果、客户信息、技术工艺、交易信息等商业秘密保护的行政指导工作，根据《反不正当竞争法》等法律法规的规定，通过有效整合部门和社会资源，积极探索构建“政府主导、工商牵头、部门协作、企业负责”的商业秘密保护体系，实现商业秘密保护从以工商部门为主向多部门联动和全社会响应转变，为企业创业创新保驾护航。

四、提升执法能力

加强对市场竞争秩序监管的执法实践和理论研究，把握市场重热点行业违法行为发生的特点和规律，充分运用互联网、大数据等新一代信息技术，增强大数据运用能力，努力探索“互联网+”背景下的执法监管创新，不断提升执法监管能力，切实提高监管精准化水平。

（一）建立完善“大数据”执法监管平台

推进统一的市场监管综合执法平台建设，加强市场竞争环境“大数据”监测与分析，深化“大数据”在市场竞争执法中的运用，切实提高竞争执法的针对性、科学性和有效性。提高执法监管信息化水平，不断拓宽执法办案视野。针对违法行为隐蔽化、复杂化发展的特点，运用好现代化信息技术，提高发案能力，丰富取证技巧，深化电子取证系统的应用，不断拓展执法办案的新领域。

（二）强化执法队伍业务培训和能力建设

1、创新执法培训形式，按照“主动走出去，积极请进来”的工作方法，依托地方高校、总局行政学院等优势教育资源，利用“高校+名师”的模式，针对市场执法监管中遇到的新情况、新问题，开办有针对性的的执法能力提升培训班，通过培训丰富解决问题的思路，提高解决问题的能力。

2、充分调研基层对执法培训的需求，适时邀请专家、学者和系统内的执法办案专家来市局授课，通过专题讲座、专家论坛、执法大讲堂等形式，从“理论培训提升素养”和“技能培训提升实战能力”两个方面对各级执法队伍进行有针对性和实效性的培训。

3、加强对新类型案件和疑难案件的发案方式、取证要领、突破方法等方面的执法研究，积极组织对新类型案件和疑难案件的交流研讨，及时推广新类型案件查办的经验，以具体案件的办案实践为引导，切实提高执法人员解决实际问题的能力，激发一线执法人员攻坚克难的工作热情。

（三）提升竞争执法人才队伍专业化水平

领竞争执法的工作方向，统一规范竞争执法的规章制度，强化执法监督，有效防范行政执法风险，注重普法宣传和舆论引导，为全面开展竞争执法工作营造良好社会氛围。

（一）立足实际科学的评价竞争执法工作

1、适时发布“竞争环境指数”，并进一步修订完善竞争环境工作评价指标，落实对指标项涉及内容的查询、统计和评估，综合判断区域性竞争执法工作的开展成效。深化与第三方社会调查机构的沟通与协调，进一步修正社会调查指标，客观评估区域性市场竞争状况，积极修订完善“竞争执法白皮书”，切实推动地方政府市场监管责任的落实。

2、强化对投诉举报案件、市局转交办案件、大要案件以及移送司法案件的考评。通过科学的评测指标，引导基层明确执法办案的方向；通过对大要案及移送司法案件等指标的重点评测，激发基层执法办案的积极性，综合提升基层局的执法办案水平。

（二）积极引导竞争执法工作的统一规范

1、进一步梳理修订与公平交易执法相关的制度和规范性文件，加强对公平交易执法工作的指导，进一步协调统一执法行为。组织推广竞争执法典型案例，以点带面提升执法效能。

工商局一个执法记录 篇4

100天！多部门参与——

常州工商局开展食品安全百日执法行动

不管是45天就能端上餐桌的速生鸡，还是重金属超标的假鱼翅，春节将至，频频曝光的食品安全问题再次挑动了消费者的神经，为深入贯彻《常州工商系统“查假冒、保民生、树诚信”食品安全百日执法行动方案》要求，更好地围绕党委政府关注、群众反映强烈的食品安全热点、难点问题开展标本兼治，确保春节期间辖区人民群众食品安全。武进工商局将于1月13日至4月10日开展以强化食品经营行为监管，督促农副产品批发市场落实食品安全制度，加强食品销售违法行为检查为主要内容的食品安全百日执法行动。据悉，此次专项行动将以城乡结合部、旅游景区、校园周边、车站等区域为重点检查对象；以商场、超市、批发市场、乳制品和酒类经营户为重点检查单位；以海鲜产品、肉制品、乳制品和酒类为重点检查品种。重点检查主体资格是否齐全，索证索票制度是否落实，是否有“三无”、过期、变质食品销售，是否有“傍名牌”，虚假宣传行为等。行动中，该局将制定食品抽检计划，加大对食品经营户销售的酒类、火锅食品、预包装海鲜产品、速冻食品和调味品的抽检力度。通过专项行动，将查处一批销售不合格食品的典型案件，帮助经营主体树立食品安全第一责任人和诚实守信意识，为广大消费者创造放心、安全的消费环境。

工商局一个执法记录 篇5

积极推进监管执法到位

“两费”停征后，标志着工商行政管理职能由“传统收费型”向“监管执法服务型”转变。创新执法体制机制，是规范行政执法行为，提高行政执法水平，实现监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与执法相统一的必然要求。自 年以来，我们按照“树立一个观念、整合两个资源、开展三项改革、实行四个分离、强化五个重点、完善六项机制”的工作思路，建立了“统一指挥、反应快捷、高效协调，有机运转”的州、县、所三级联动执法办案机制，充分发挥了执法办案的整体功能，并取得了一定成绩。

一、树立“一个观念”，着力实现职能转型。观念决定行为，思想决定出路。我们以两费停收为契机，牢固树立“科学监管观”，积极倡导“执法也是服务”的理念，努力推动执法重心下移，确立了“所所能执法，人人会办案”的目标。在工作中不断总结经验，始终按照全面落实科学发展观的要求，坚持把发展作为第一要务，把监管作为第一职能，把创新作为第一动力，把民生作为第一取向，把素质作为第一保障，努力实现监管领域由低端向高端延伸，监管方式由粗放向精细转变，监管方法由突击性、专项性整治向日常规范监管转变，监管手段由传统向现代化转变，不

—1— 断解放思想，转变观念，着力构建公平竞争、规范有序、诚信和谐、符合经济发展要求的市场秩序，努力实现科学监管促进科学发展，使队伍在履行职能与服从和服务大局中找准位臵，成功地把全系统从监管集贸市场转变到监管社会主义大市场上来，实现了执法办案思想转变，有力推动了全系统行政执法办案工作。

二、整合“两个资源”，着力形成办案整体。执法办案是工商行政管理部门依法履行市场监管和行政执法职能的重要手段。近年来，我局将执法办案工作作为工商工作的重中之重来抓，不断创新执法办案模式，切实改革执法办案体制，整合执法办案资源，努力提升执法办案效能。一是整合执法资源，成立经济检查支队。为强化和规范案件查办工作，按照服务与执法办案相分离的原则，州局成立了专门的执法办案机构——经济检查支队，专门负责辖区内一般程序案件的查处，作为案件办理的主力军和全系统案件的“中枢”机关，承担统一指挥、统一协调、统一组织、统一指导执法办案工作的责任，与各县局、工商所（分局）日常巡查管理、服务和案件办理有机结合起来，实现上下联动、所队联动、所所联动的三级联动机制，有效整合了执法办案资源，形成了执法合力。二是整合监管资源，成立“12315”工作机构。为更好地实现监管与发展、服务、维权、执法的有机统一，成立了州、县12315消费者申诉举报指挥中心和工商所12315消费者申诉举报工作站，承担调度

—2— 指挥各业务科（股）室以及全系统各级执法办案工作，各科室在履行监管职能中发现的案源及案件线索及时移交指挥中心统一处臵指派，并协助配合案件查办工作。在案件查处过程中，相关业务科室要认真做好对口业务的指导和监督工作，做到“精其所精、长其所长”，实现办案监管双重到位。目前，全州共有12315工作机构53个，形成覆盖州、县、乡三位一体的执法办案网络。

三、开展“三项改革”，着力推进三级联动。为构建更为科学、合理、高效的行政执法体系，我局对办案机制体制进行改革。一是进行“小局大所”改革，推进执法重心下移。2002年，以进一步转变职能,理顺关系,优化人员结构,提高办事效率为目标,按照“精简、统一、效能”的原则，在全系统开展了机构改革工作，按经济区域调整工商所布局，减少工商所数量，全州工商所由85个减少到44个，精减46%,其中设立工商分局15个,工商所29个。同时精简县局机关人员，充实基层工商所（分局），使工商所（分局）平均工作人员由原来的4至5人增加到10人以上，初步达到了“小局大所”的改革目标。并下放监管执法权限，使工商所（分局）查处的案件逐年上升。二是实行“分权适当、主辅结合”的执法办案改革，理顺内部执法体制。按照“监管执法相对分离，办案权限相对集中”的思路，建立了“捆绑式”的执法办案模式，即根据案件性质、违法主体、处罚种类、处罚幅度等划分经济检查支队和县局及工商所

—3—（分局）的办案权限，由局党组主要领导、分管领导与科、队、所结为一个统一的办案单位，各科、队、所既可独立办案，也可在主要领导、分管领导的统一指挥下协调作战，在全系统形成了齐抓共管、上下协作的办案格局。三是进行“协作执法”改革，形成执法合力。高度重视内部与外部协作机制建设，不断完善横向协作和纵向协作两种机制。横向协作，在外部主要是提升工作格局，将打击传销、食品安全监管等重要市场整治工作上升为政府行为，建立部门协作联动机制；纵向协作，在内部，实行系统内重大特大案件“统一指挥，上下联动，挂牌督办，交叉办案”，做到大要案件集中查处，一般案件分散调查。

四、实行“四个分离”，着力健全保障措施。从事前、事中、事后三个环节着手，加强对关键部位的权力运行监督制约，对案件立案、调查、核审、执行实行“四个分离”制度，切实解决执法不到位、执法不公正、执法不廉洁的问题。一是立案分离，理顺执法介入机制。对工商所（分局）片区监管巡查人员及执法业务科（股）室在监管工作中发现的相关违法违规行为或接到群众举报投诉等案源，经工商所长、执法业务科（股）室负责人同意拟立案查处后，报分管局领导审批，保障执法介入的合法有效。二是调查取证分离，提高行政执法成效。相关涉嫌违法违规行为经批准立案后，经济检查支队根据相关业务科室的建议，结合执法办案人员的办案方向、执法特长等内容，合理调配执法人员，—4— 共同协商指定案件调查人员，充分发挥执法人员的工作能动性和岗位优势。三是案件核审分离，保障执法程序完备。凡行政处罚适用一般程序的案件必须经过法制机构核审（工商所实行法制员初审制度），未经核审不得处罚。案件调查结束后，法制机构对案件事实、搜集到的证据、办案调查程序、案件定性、行政处罚的种类和幅度等方面进行全面审核，保障执法办案程序完备。四是处罚执行分离，推进依法行政。成立案件评审领导小组，负责重大、复杂的行政处罚案件、行政复议案件、国家赔偿案件的审批，对全局的执法案件负责统一审核把关，行使行政处罚决定权。

五、强化“五个重点”，着力拓展执法领域。

为进一步开阔监管视野，拓展监管层面，消除执法盲区，强化“五个重点”，切实拓展执法办案领域。一是强化办案领域的纵向延伸。由主要监管个体工商户向全面监管各类市场主体转变；由主要监管传统集贸市场向依法监管各类消费品市场、生产资料市场和生产要素市场的转变；由监管面对面的商品交易和服务行为向监管远程的网络商品交易和服务行为的转变。二是强化办案领域的横向扩展。由主要监管低端商品向监管高端商品转变；由主要查处简单、常规违法行为向复杂、新型违法行为转变；由主要监管内陆市场向兼顾边境市场转变。三是强化拓展案件的来源渠道。综合运用日常巡查、12315投诉举报、群众举报、以案带案等多种手段和渠道，建立举报奖励制度和保护举报人制度，鼓励同业

—5— 人员和同行企业举报，有选择地深入走访相关重点行业，排查、挖掘、发现有关案源线索。四是强化执法办案的现代化。从2008年以来，全系统已推广应用了“工商移动执法系统”，实现了州、县、所三级联网。该系统依托工商现有的办公自动化系统、综合业务系统、12315投诉举报系统等多个系统的数据库信息，将多重业务整合延伸到移动无线终端即智能手机，形成一个实时、动态的查询和监管平台，为一线执法人员提供一个方便、快捷的执法工具，大大促进了执法办案工作的程序化、制度化、法治化、规范化建设，有效拓展执法办案空间。五是强化打破执法办案的地域辖区限制。成立联合执法组，从全系统抽调业务能力强，执法水平高的骨干力量组成执法小组，根据执法办案工作的需要，深入到各县局进行异地交叉执法办案，打破地域辖区限制，形成竞争办案机制。同时建立通报制度，交织一张覆盖全州范围内的打击不法经营行为的联合监督网，使监管不留盲点和死角。

六、完善“六项机制”，着力保障执法办案。为进一步加强对全州工商系统执法办案工作的组织领导，近年来，我局积极构建行政执法指挥体系，不断强化执法办案工作，建立完善了“六项机制”，对全系统行政执法工作从人力、财力、物力等方面实行统一指挥、统一调配、统一使用，确保了查办案件高质量。一是建立督查督办机制。加强对案件的跟踪管理，建立案件督办、通报反馈制度。通过对案件线索、立（销）案控管、大要案登记、督办、核查、—6— 通报等全程监控措施，按照“谁过错谁负责，谁主办谁负责，谁主管谁负责，谁审批谁负责”的原则，逐级落实执法责任制，具体落实到每个执法岗位和执法人员，形成了责权明确、上下协调一致的工作机制。二是建立案源举报机制。在州局建立“12315”消费者申诉投诉举报指挥中心同时，在农村广泛建立了消费维权组织，已建立消协分会102个，消费维权站、12315联络站1033个。依托消费维权体系，在快捷高效受理和处理消费者申诉、投诉及举报的同时加大办案力度，年均办理此类案件1200余件，既维护了消费者权益，又扩大了案源。三是建立“12315”快速反应机制。对“12315”实行24小时值班制度，要求“12315”申诉投诉举报指挥中心在接诉后必须尽快到达事发地，按照“有诉必接，有假必打，有案必查，有查必果”的方针处理消费者申诉举报案件，查处违反工商法律、法规的违法违章行为，加大了对消费者申诉举报工作的统一调度和指挥。自中心成立两年来，共接到消费者和群众的咨询、申诉（投诉）和举报共57136件（次），受理消费者申诉投诉案件2228件，为消费者挽回经济损失486.56万元，受到广大消费者的热烈欢迎和好评。四是建立查办案件回访工作机制。主要由法制、监察机构实施案后回访：一方面检查当事人的整改情况，延伸对企业的罚后监管与服务，宣传法律知识，改进企业管理；另一方面听取管理相对人对行政执法的意见和反映，加强对执法人员的监督，减少不必要的行政复议和诉讼，努力实现行政处罚与行政指

—7— 导的统一，内部监督与社会监督的统一。五是建立案件考评考核机制。进一步制定完善了《行政执法评议考核实施办法》，州局将全年的执法办案工作目标统一考核到各县局，根据各县局的案件查办情况、案件比例构成情况、执法工作开展情况、案件质量、基础工作等方面，进行考核，促进执法办案规范化。六是建立执法办案培训制度。以开展执法办案岗位大练兵活动为契机，采取集中授课、个案评析、以会代训、座谈交流、实战培训、实地培训、个案指导等方式，提高执法人员的办案技能，努力培育一批执法办案能手，激发执法办案人员的工作热情，提升执法办案队伍综合素质。

我局通过不断完善三级联动执法办案机制，加强了法制建设，促进了依法行政，形成了可喜的执法办案工作局面。自 年以来，我局的行政执法办案工作连创新高，罚没款连年持续上升，从 年全州 余万元罚没款逐年攀升到 年的 万元，个案罚款也突破了百万元大关。截止 年底，共查处各类经济违法违章案件 件，罚没款 万元，无论是在案件数量、罚没数额还是办案领域上，都实现了历史性的新突破。主要表现在五个方面：一是在办案速度上有突破，突出一个“快”字，立案快、调查处理快、结案快。二是在办案质量上有较大突破，积案、销案数量比往年有较大幅度的下降。三是在案件种类上有所突破，适用法律法规范围逐渐扩大，所办案件除无照经营外，反不正当竞争、虚假宣传、传销、假冒农资、保护野生动物等类型的案件都有不同程度

—8— 的增加。四是在处罚力度上有突破，个案罚没款量罚有度、过罚相当，今年查办的万元案件有较大幅度增长。五是在查找案源上有所突破，除在经常性的市场巡查中发现案源外，开始对大型商场、网上交易等重点交易场所逐步介入，使违法行为得到了有效遏制。

今后，我们将以完善三级联动执法办案机制为新起点，按照做到“四个统一”、加强“四化建设”、推进“四个转变”和实现“四高目标”的要求，继续拓宽执法领域、提升办案水平，狠抓大要案件的查处工作，努力使我局执法办案工作再上新台阶。

工商局一个执法记录 篇6

为整顿万年县城户外广告市场秩序，规范户外广告经营发布行为，营造规范诚信的广告市场坏境，同时为向万年建县500周年和稻作旅游文化节献礼，还县城一个整洁亮丽的新风采，万年县工商局于2012年10月份开展了为期一周的户外广告专项执法行动，此次专项检查共出动执法车辆14台次，执法人员42人次。

此次户外广告专项执法行动重点针对未经登记擅自发布行为和未在右下角清晰标明《户外广告登记证》的登记证号的户外广告发布行为。通过巡查发现，户外广告大部分属于合法发布，但是在城乡结合部、新老社区交接口处发布的广告较乱。针对检查中发现的情况，万年县工商局一方面加强宣传《广告法》、《户外广告登记管理条例》等相关法律法规；另一方面对违法经营者立即下发责令改正通知书，并对严重的违规发布行为进行立案查处。

工商局一个执法记录 篇7

关于印发《工商行政管理机关行政执法评议考核办法》、《工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》

和《国家工商行政管理总局关于正确行使行政处罚自由裁量权的指导

意见》的通知

（2008年2月22日）

各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：

为了贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，推行行政执法责任制，规范行政执法行为，依据《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》的要求，国家工商行政管理总局制定了《工商行政管理机关行政执法评议考核办法》、《工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》和《国家工商行政管理总局关于正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》，二○○八年二月四日已经总局局务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。

附件：

1、工商行政管理机关行政执法评议考核办法

2、工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法

3、国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见

二○○八年二月二十二日

附件1：

工商行政管理机关行政执法评议考核办法

第一条

为了加强对工商行政管理机关行政执法行为的监督，规范执法行为，保证工商行政管理机关正确行使职权和全面履行义务，严格依法行政，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》的要求，结合工商行政管理实际情况，制定本办法。

第二条

本办法所称的行政执法评议考核,是指各级工商行政管理机关按照本办法规定对本级或者下级机关及其人员的行政执法行为进行检查与评判的监督活动。

各级工商行政管理机关应当将行政执法评议考核,作为本机关工作目标考核或者绩效考核的重要内容。

第三条

国家工商行政管理总局负责指导全国工商行政管理机关的行政执法评议考核工作。

第四条

各级工商行政管理机关应当成立由局领导负责，法制、人事、监察等有关机构参加的行政执法评议考核工作领导小组，负责本机关、本系统的行政执法评议考核工作。

法制部门负责本办法的组织实施，人事、监察等相关部门配合。

各级工商行政管理机关的主要负责人是本机关行政执法评议考核工作的第一责任人。

第五条

行政执法评议考核坚持公开、公平、公正、实事求是和奖优罚劣的原则。

第六条

各级工商行政管理机关应当充分运用信息化手段,提高评议考核的公正性和准确性。

第七条

行政执法评议考核实行组织考评、自我考评、互查互评相结合，日常考评与考评相结合,原则上采取百分制形式,考核结果分为优秀、合格、基本合格、不合格四个档次。

行政执法评议考核工作每年至少进行一次。省级以下工商行政管理机关应当将当年的行政执法评议考核情况书面报送本级人民政府和上一级工商行政管理机关。

第八条

行政执法评议考核的主要方式包括:

（一）审阅有关报告材料或者听取情况汇报;

（二）组织现场查看或者暗访活动；

（三）调阅有关文件、资料或者实行案卷评查；

（四）对行政执法人员进行法律水平测试;

（五）组织执法检查或者专题个案调查;

（六）听取地方人民政府评议意见，召开座谈会或者面向社会发放执法评议卡,设立公众意见箱,设置执法评议专线电话,聘请监督评议员,举行民意测验,进行问卷调查;

（七）评议考核机关确定的其他方式。

第九条

行政执法评议考核的主要内容:

（一）行政执法制度建设方面，主要包括行政执法制度建设是否健全、规范；

（二）行政执法行为规范方面，主要包括行政执法主体是否符合规定、认定事实是否清楚、调查取证是否充分确凿、适用法律是否正确、执法程序是否合法、执法内容是否合法适当、立卷归档是否规范；

（三）行政执法能力建设方面，主要包括行政执法人员的执法能力培训情况，行政执法队伍的建设情况；

（四）行政执法效果评价方面，主要包括地方人民政府的评议意见，行政相对人和社会各界的评议意见；

（五）行政执法监督方面，主要包括推行行政执法责任制的情况，行政执法行为引发的行政复议、行政诉讼案件、信访案件的数量及其后果情况，行政复议决定和行政判决执行情况；

（六）评议考核机关确定的其他内容，包括履行法定职责方面的情况，对违法或者不当行政执法行为的整改情况等。

各级工商行政管理机关应当根据实际情况确定当年行政执法评议考核的重点和范围。

第十条

对评议考核中发现存在问题的，评议考核工作领导小组应当及时提出整改意见。

评议考核工作领导小组应当充分听取被评议考核对象的意见。

被评议考核对象应当执行评议考核工作领导小组提出的整改意见，并将执行结果在规定的时间内报告评议考核工作领导小组。

第十一条

评议考核工作领导小组应当在评议考核结束之日起30个工作日内，向被评议考核对象通报评议考核结果。

评议考核结果应当以适当方式在一定范围内公开。

第十二条

县级以上工商行政管理机关要建立健全行政执法奖惩机制，依据行政执法评议考核结果按照有关规定实行奖惩制度。对行政执法绩效突出的行政执法部门和行政执法人员予以表彰。行政执法评议考核工作一般结合考核进行。对在处理突发事件和承担专项重要工作中做出显著成绩和贡献的，应当及时给予奖励。充分调动行政执法部门和行政执法人员提高行政执法质量和水平的积极性，形成有利于推动严格执法、公正执法、文明执法的良好环境。

第十三条

在行政执法评议考核中被评为优秀等次的工商行政管理机关，由评议考核机关按照有关规定给予表彰，并作为工作目标考核或者绩效考核的重要依据。

对在评议考核中被评为不合格的工商行政管理机关，按照有关规定取消其当年评先评优资格，并追究机关及其相关责任人员的行政执法责任。

第十四条

在行政执法评议考核中被评为优秀等次的行政执法人员,由评议考核机关按照有关规定给予表彰,并作为公务员考核确定优秀等次的重要依据。

对在评议考核中被评为不合格等次的行政执法人员，按照有关规定取消其当年评先评优资格，并追究行政执法责任。

第十五条

行政执法评议考核结果是衡量被评议考核对象依法行政工作的重要依据，各级工商行政管理机关应当将对行政执法部门岗位责任制考核等其他监督检查与行政执法评议考核相结合，避免对行政执法活动进行重复评议考核。

第十六条

本办法适用于各级工商行政管理机关及其派出机构。

第十七条

省级工商行政管理机关可以根据本办法,结合本机关、本系统的实际,制定行政执法评议考核实施细则。

第十八条

本办法自发布之日起施行。

附件2：

工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法

第一章 总则

第一条

为了规范和监督各级工商行政管理机关及其工作人员的行政执法行为，提高行政执法水平，促进依法行政，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》等法律法规的规定，制定本办法。

第二条

本办法所称行政执法过错责任，是指工商行政管理机关及其工作人员因故意或者过失不履行、违法履行或者不当履行法定职责，致使行政相对人合法权益受到损害，或者产生其他危害后果所应当承担的行政责任。

第三条

行政执法过错责任追究坚持实事求是、客观公正，惩处与责任相适应、教育与惩戒相结合的原则。

第二章 行政执法过错责任追究的范围

第四条

各级工商行政管理机关实施本办法第五条至第十条所列行为，造成危害后果 3 的，应当追究行政执法过错责任。

第五条

下列行为属于行政审批、行政许可中的执法过错行为：

（一）违反规定，擅自增加或者取消行政审批、行政许可项目；

（二）擅自增加或者减少行政审批、行政许可的法定条件或者程序；

（三）擅自实施已经取消的行政审批、行政许可项目；

（四）对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予受理；

（五）对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政审批、行政许可或者不在法定期限内作出核准决定；

（六）对不符合法定条件的行政审批、行政许可申请予以核准或者超越法定权限作出核准决定；

（七）不在办公场所公示依法应当公示的材料；

（八）在受理、审查、决定行政审批、行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务；

（九）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容；

（十）未依法说明不受理行政审批、行政许可申请或者不予行政审批、行政许可的理由；

（十一）依法应当举行听证而不举行听证；

（十二）办理行政审批、行政许可索取或者收受他人财物或者牟取其他利益；

（十三）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费；

（十四）截留、挪用、私分或者变相私分实施行政审批、行政许可依法收取的费用；

（十五）在行政审批、行政许可的法定条件之外，附加有偿咨询、培训、指定中介服务。

第六条

下列行为属于实施行政强制措施中的执法过错行为：

（一）无法定依据或者适用依据错误；

（二）违反法定程序；

（三）采取行政强制措施的对象或者范围错误；

（四）对采取行政强制措施的财物不妥善保管，致使其丢失或者损毁；

（五）对采取行政强制措施的财物不依法处理。

第七条

下列行为属于行政处罚中的过错行为：

（一）没有法定的行政处罚依据或者适用依据错误；

（二）违反规定，滥用自由裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚；

（三）违反法定的行政处罚程序；

（四）违反有关法律中关于委托处罚的规定；

（五）不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据；

（六）违反有关罚缴分离规定自行收缴罚款；

（七）截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物；

（八）利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；

（九）使用、丢失、损毁、违法处理罚没财物；

（十）依法应当移送司法机关处理而不移送或者在移送过程中违反有关移送规定；

（十一）下达或者变相下达罚没指标。

第八条

下列行为属于行政征收中的过错行为：

（一）无法定依据或者不按照法定范围实施征收；

（二）擅自增减征收项目或者改变征收标准；

（三）依法应当征收而不征收；

（四）不按照规定使用专用票据；

（五）截留、挪用、私分或者变相私分征收款项；

（六）违法集资、摊派费用等违法增设公民、法人或者其他组织的义务；

（七）不公开收费依据和收费标准。

第九条

下列行为属于实施行政监督检查中的过错行为：

（一）无法定依据或者违反法定程序实施行政监督检查；

（二）超越法定权限和范围实施行政监督检查；

（三）不按照规定出示有效行政执法证件实施行政监督检查；

（四）对行政监督检查中发现的违法行为不依法制止、纠正或者不移交有关机关处理。

第十条

下列行为属于行政复议中的过错行为：

（一）对符合法定条件的行政复议申请不予受理；

（二）不依法审理行政复议案件，或者无正当理由在法定期限内不作出行政复议决定；

（三）不履行或者无故拖延履行行政复议决定；

（四）阻挠、变相阻挠公民、法人或者其他组织依法申请行政复议。

第十一条

工商行政管理机关工作人员有下列情形之一的，应当追究行政执法过错责任：

（一）涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的；

（二）妨碍作证，或者指使、支持、授意他人做伪证，或者以欺骗、利诱等方式调取证据的；

（三）泄露与行政执法有关的保密信息，造成不良后果的。

第十二条

其他需要追究行政执法过错责任的行为，应当报经省级工商行政管理机关认定。

第三章 行政执法过错责任的承担形式

第十三条

对应当承担行政执法过错责任的工商行政管理机关可以作出如下行政处理：

（一）责令自行纠正或者限期整改；

（二）通报批评；

（三）取消当年评先评优资格。

前款规定的追究方式可以单独或者合并适用。

法律、法规、规章以及国务院规范性文件另有规定的，从其规定。

第十四条

对应当承担行政执法过错责任的工商行政管理机关工作人员可以作出如下行政处理：

（一）诫勉谈话；

（二）责令作出书面检查；

（三）通报批评；

（四）责令离岗培训；

（五）调离执法岗位；

（六）取消执法资格。

前款规定的追究方式可以单独或者合并适用。

法律、法规、规章以及国务院规范性文件另有规定的，从其规定。

第十五条

工商行政管理机关工作人员的执法过错行为违反政纪规定，应当给予行政处分的，按照公务员管理权限和程序，依据《行政机关公务员处分条例》和其他有关法律、法规的规定，追究政纪责任；涉嫌犯罪的，应当依照有关规定移送司法机关处理。

第十六条

各级工商行政管理机关及其工作人员有下列情形之一的，从重追究行政执法过错责任：

（一）故意导致违法执法行为发生的；

（二）拒绝纠正违法执法行为的；

（三）干扰、阻碍对违法执法过错责任追究案件进行调查的；

（四）对控告人、检举人、投诉人打击报复的；

（五）一年内两次以上被追究行政执法过错责任的。

第十七条

各级工商行政管理机关及其工作人员有下列情形之一的，从轻追究行政执法过错责任：

（一）积极配合调查或者有其他立功表现的；

（二）主动纠正错误，有效制止损害后果扩大的。

第十八条

各级工商行政管理机关及其工作人员有下列情形之一的，不追究行政执法过错责任：

（一）因法律、法规、规章、规范性文件规定不明确或者存在冲突，造成行政执法过错，并且工作人员无主观过错的；

（二）因出现新的证据，使原认定事实和案件性质发生变化的。但是，故意隐瞒或者因过失遗漏证据的除外；

（三）未造成损失或者不良影响的；

（四）行政相对人弄虚作假，致使行政机关及其工作人员无法作出正确判断的；

（五）因不可抗力等原因致使违法执法行为发生的；

（六）执行上级领导的决定或者命令，认为上级的决定或者命令有错误时，在向上级提出改正或者撤销该决定或者命令的意见后，上级不改变该决定或者命令，要求立即执行而造成执法错误的。但是，执行明显违法的决定或者命令造成执法错误的除外。第四章 行政执法过错责任的追究

第十九条

行政执法过错责任追究在各级工商行政管理机关领导下，实行分级负责、自我办理的承办原则。

上级工商行政管理机关可以直接追究下级工商行政管理机关及其工作人员的行政执法过错责任。

第二十条

行政执法行为有下列情形之一的，各有关部门应当及时将有关材料移送监察部门：

（一）被司法机关已生效的裁决撤销、变更、重新作出具体行政行为，责令限期履行，确认违法的；

（二）被行政复议机关已生效的复议决定撤销、变更、重新作出具体行政行为，责令限期履行，确认违法的；

（三）被本级或者上级行政机关通过执法监督程序依法确认违法或者予以撤销、变更的；

（四）被审计、信访以及其他行政机关依法确认违法的；

（五）有其他涉嫌违法情形的。

第二十一条

对本办法第五条至第十二条所列执法过错行为，由监察、人事等有关部门依据相关法律、法规和本办法的规定作出处理。

除依照本办法对有关行政执法机关和行政执法人员进行处理外，对实施违法或者不当的行政执法行为依法依纪应当采取组织处理措施的，按照干部管理权限和规定程序办理；依法依纪应当追究政纪责任的，由任免机关、监察机关依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第二十二条

工商行政管理机关工作人员对行政执法过错责任追究决定不服的，依据相关法律法规的规定可以提出复核或者申诉。

复核、申诉期间，行政执法过错责任追究决定不停止执行。第五章 附则

第二十三条

本办法自发布之日起施行。

附件3：

国家工商行政管理总局

关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见

为了贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步促进工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权（以下简称处罚裁量权），推进工商行政管理机关依法行政工作，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律法规规定，制定本指导意见。

一、充分认识工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的重要性

处罚裁量权是指行政机关查处违法行为时，依据法律、法规和规章的规定，在职权范围内选择对当事人是否处罚以及处罚种类和幅度的权限。行使处罚裁量权的过程是行政机关从法律目的、违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等方面综合裁量并作出决定的过程。

处罚裁量权在各级工商行政管理机关的行政执法中被普遍行使。总体来讲，各级工商行政管理机关在实施行政处罚过程中，能够统一思想，明确目的，正确行使处罚裁量权，在制止和打击违法行为、维护正常的市场经济秩序方面，发挥了应有的作用。但是，我们也必须看到，在工商行政管理机关行政执法的过程中，过罚不相当、同案不同罚等不规范行使处罚裁量权的情况依然时有发生。

有效促进处罚裁量权的正确行使，既是工商行政管理机关规范行政执法行为，进一步推进依法行政工作的需要，也是构建工商系统惩治和预防腐败体系的需要。行政处罚是行政执法的重要内容,对处罚裁量权的行使进行制度上的规范，有利于行政处罚的公平公正，能够有效防止重责轻罚、轻责重罚、同案不同罚等现象。促进正确行使处罚裁量权，防止滥用自由裁量权，是对行政执法权进行监督制约的重要方面，将对防治腐败工作起到重要作用。总之，促进工商行政管理机关正确行使处罚裁量权，有利于提高工商行政管理机关的执法水平和加强反腐倡廉建设，有利于提升工商行政管理机关的社会形象。

二、正确行使处罚裁量权应当遵循的基本原则

（一）公平公正原则

工商行政管理机关行使处罚裁量权时，应当平等对待每一个被处罚的当事人，不得以案件事实以外的因素差别对待当事人。对违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素基本相同的违法当事人实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本一致。

（二）过罚相当原则

工商行政管理机关行使处罚裁量权时，必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等相当。禁止处罚畸轻畸重、重责轻罚、轻责重罚。

（三）处罚与教育相结合原则

工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律。行政处罚应当符合法律目的，所采取的措施和手段应当必要、适当。

（四）程序正当原则

工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，必须遵循法定的程序,充分听取当事人的意见，依法保障当事人的知情权、参与权和救济权。

（五）综合裁量原则

工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，要综合、全面考虑案件的主体、客体、主观、客观及社会危害性等具体情况进行裁量，不能偏执一端，片面考虑某一情节对当事人进行行政处罚。

三、正确行使处罚裁量权应当注意的若干问题

（一）明确行政处罚种类之间的轻重关系。就工商行政管理机关较常使用的几种行政处罚而言，通常情况下，警告是最轻微的一种行政处罚形式；责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照是较重的行政处罚形式。

（二）关于不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚和从重行政处罚的含义。

1.不予行政处罚是指工商行政管理机关依法对特定违法行为不给予处罚。

2.减轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定最低限度以下适用处罚。减轻行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定应当受到的一种或者几种处罚之外选择更轻的行政处罚种类进行处罚，或者在应当并处时不进行并处；另一种是在规定有处罚幅度的行政处罚的最低限以下予以处罚。

3.从轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚。从轻行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可以选择的几种行政处罚中选择较轻的处罚种类进行处罚；另一种是 8 在适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较低部分予以处罚。一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最低限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较低的30%部分处罚时，可视为从轻行政处罚。

4.从重行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。从重行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可以选择的几种行政处罚中选择较重的处罚种类进行处罚；另一种是在适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较高部分予以处罚。一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最高限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较高的30%部分处罚时，可视为从重行政处罚。

（三）当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

1.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

2.不满十四周岁的人有违法行为的；

3.违法行为在二年内未被发现的,但法律另有规定的除外。

（四）当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

1.主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

2.受他人胁迫有违法行为的；

3.配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

4.已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的。

（五）当事人有下列情形之一的，可以依法从轻行政处罚：

1.能够主动改正或者及时中止违法行为的；

2.违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果的；

3.在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的；

4.因残疾或者下岗失业等原因，生活确实困难的人有违法行为的。

（六）当事人有下列情形之一的，可以依法从重行政处罚：

1.严重危害公共安全、人身健康和生命财产安全或者严重扰乱社会管理秩序、市场经济秩序的违法行为的；

2.有悖于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的违法行为的；

3.严重危害食品安全的违法行为的；

4.坑农害农等严重损害农民利益的违法行为的；

5.当事人曾在二年内因相同或者类似违法行为受过刑事处罚或者行政处罚的。

（七）工商行政管理机关应当适时建立健全规范处罚裁量权的相关制度。

1.省级工商行政管理机关应当切实加强对下级工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的指导。应当制定或者修订处罚裁量权的适用规则，对于处罚裁量权的基本概念、原则、适用的基本规则等进行阐述，对于处罚裁量权的适用程序、过错责任追究等进行规定。可以自行制定处罚裁量标准，也可以要求下一级工商行政管理机关制定处罚裁量标准，进一步细化、量化含有处罚裁量权的处罚条款。

2.在制定处罚裁量标准时，应当充分考虑不同地区的经济条件等因素设定相应标准。同时，根据处罚裁量权制度本身的特点，在国家的方针政策、社会环境、本地区的经济发展水 9平等外部环境发生变化时，及时对处罚裁量标准进行调整。

3.应当与办公自动化工作相结合，建立信息化案件处理辅助系统。形成行政处罚案件的电子数据库，并在细化、量化含有处罚裁量权的处罚条款的基础上形成处罚裁量权应用系统，为工商行政管理机关行使处罚裁量权提供快捷、便利、有力的支持。

四、加强对行使处罚裁量权的监督

各级工商行政管理机关必须建立健全对处罚裁量权的监督机制，从多环节、多方面、多角度对处罚裁量权进行监督。

（一）在听证报告、案件调查终结报告、行政处罚决定书或者其他处理决定中应当将处罚裁量的情况进行表述，不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，应当说明理由。在处罚案件核审过程中，核审机构对处罚裁量部分应当加强审查力度。

（二）在涉及行政处罚行为的行政复议、信访及其他执法监督程序中，复议机构、信访机构等执法监督机构，应当加强对处罚裁量行为的审查力度，对于不规范行使处罚裁量权的行为，要坚决予以纠正，切实起到监督作用。

（三）工商行政管理机关应当积极建立行政处罚决定的公开制度，通过政府网站等途径向社会公示行政处罚决定，自觉接受社会监督。

（四）各级工商行政管理机关在进行案卷评查、行政执法评议考核等考评工作中，应当特别关注行政处罚中的处罚裁量行为，增加处罚裁量权行使情况的考评比重。对于不规范行使处罚裁量权情况严重的，要坚决取消其评先评优资格。

（五）对于重责轻罚、轻责重罚、不按程序行使处罚裁量权等滥用处罚裁量权的行为，要按照行政执法过错责任追究的有关规定，严肃追究相关责任人员的责任；涉嫌犯罪的，应当依照有关规定移送司法机关处理。

五、不断提高行政执法人员的素质和执法能力

（一）建立行政执法人员学法制度，增强法律意识，提高法律素质，强化法律知识培训。应当采取自学与集中培训相结合、以自学为主的方式，组织行政执法人员学习通用法律知识，特别是行政处罚以及处罚裁量相关的法律知识。

（二）加强对典型案例的分析，切实提高行政执法人员的实践能力。应当收集、整理一批具有典型意义的行政处罚案例，以案说法，既能够进一步加深行政执法人员对处罚裁量权的理解，又能够为行政执法人员正确行使处罚裁量权提供参考。

六、切实加强对处罚裁量权工作的组织领导

各级工商行政管理机关应当从反腐倡廉、化解社会矛盾、构建社会主义和谐社会的高度充分认识正确行使处罚裁量权的重要性，认真贯彻本指导意见，在工作中不断总结经验，促进依法行政工作的开展。

（一）认真贯彻，积极落实。应当按照本指导意见的要求，明确推进正确行使处罚裁量权工作的工作机构，制定落实本指导意见的具体办法和配套措施，有计划、有步骤地规范处罚裁量权，将本指导意见落到实处。

（二）注意总结，经常交流。在工作中应当及时总结处罚裁量权工作的经验、教训，不断认真研究工作中出现的问题，并提出解决办法。应当同其他工商行政管理机关进行交流，取长补短，促进处罚裁量权正确行使。