偿债及募集资金专户协议

偿债及募集资金专户协议

偿债及募集资金专户协议 篇1

XX投资集团有限责任公司

（作为发行人）

与

XX银行XX分行

（作为偿债资金专户监管银行）

签订的

AA项目

项目收益债券偿债资金专户监管协议

以及

募集资金托管账户监管协议

年

月

AA项目

项目收益债券偿债资金专户监管协议

以及

募集资金托管账户监管协议

本《偿债资金专户监管以及募集资金托管账户监管协议》（以下简称“本协议”）由以下两方于

年

月

日在 签订：

甲方：XX集团有限责任公司（本协议项下“发行人”）地址： 法定代表人：

乙方：XX银行XX分行（本协议项下“偿债资金专户监管银行”、“募集资金托管账户监管银行”、“监管银行”、“账户监管人”）

地址：

负责人：

鉴于：

发行人拟向国家发展和改革委员会申请发行不超过人民币15亿元公司债券，为了明确本期债券募集资金托管账户的监管、资金的划转及具体划付程序并保证本期债券按时足额还本付息，发行人拟在XX银行XX分行开立偿债资金专项账户（以下简称“偿债资金专户”），募集资金托管账户（以下简称“募集托管账户”）用于本期债券偿债资金的存储和划付。

发行人与监管银行根据平等互利原则，经过友好协商，就上述偿债资金专户开立和监管、募集托管账户的开立和监管及相关事宜达成如下协议：

说明书》中应属于偿还本期债券的全部资金。

1.3 偿债资金专户内的资金专项用于本期债券的本金兑付和支付债券利息。

1.4 在本期债券还本付息日（T日）前5个工作日（即T-5日），如账户监管人确认偿债资金专户的资金足够支付当期债券本息，则于当日向发行人报告。在T-5日，如偿债资金专户内没有足够的资金用于支付当期债券本息，账户监管人应于当日通知发行人要求补足。在T-3日，如发行人仍未补足用于支付当期债券本息的资金，账户监管人即在后1个工作日书面通知发行人。

1.5 甲方同时是本期债券的差额补偿人。本期债券存续期 金划转，账户监管人应在该等情形发生的当日及时书面通知发行人，发行人应在接到通知后10个工作日内变更监管账户，以确保偿付本期债券本息不受影响。

1.8 发行人本期债券存续期内，账户监管人在国家法律、法规和内部信贷政策及规章制度允许的前提下，对发行人给予流动资金信贷支持。当发行人发生资金困难时，账户监管人可以根据发行人的申请，按照银行内部规定的程序进行评审，经评审合格并报经有权审批人批准后，银行可对其提供信贷支持以解决发行人临时资金困难。

被查封、销户、冻结及其他情形而不能履约划转现金款项的，乙方有义务在新指定的募集资金托管账户确定当日通知甲方。

2.7乙方应履行本协议项下的通知义务。

2.8乙方依据本协议所承担的监管责任，不应被视为乙方对甲方的行为提供保证或其他形式的担保。

约行为不承担任何责任。

3.5乙方可在任何时间辞任，但应至少提前90天书面通知甲方，只有在新的监管银行被正式、有效地聘任后其辞职方可生效。甲方应在接到监管银行提交的辞职通知之日起90日内聘任新的监管银行。如果在上述90日期间届满前的 5.2 对于双方在履行本协议中发生的争议，首先由双方协商解决；协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼；除非裁决另有规定，任何一方为诉讼而实际支付的费用（包括但不限于诉讼费和合理的律师费）由败诉方承担。

5.3 在双方协商和诉讼期间，双方应本着诚信原则继续履行本协议不涉及争议的部分。

发行人：XX投资集团有限责任公司（盖章）

法定代表人/授权代理人（签字）：

监管银行/账户监管人：XX银行XX分行（盖章）

负责人/授权代理人（签字）：