证券基础知识重点摘要

证券基础知识重点摘要（通用4篇）

证券基础知识重点摘要 篇1

目的与要求

本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用;证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

第一章 证券投资基金概述

掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况。

掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。

了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章 基金的类型

了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。

了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。

了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。

掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的投资风险及其分析方法。

了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII的投资对象，了解QDII基金的投资风险。

了解分级基金、交易所联接基金的基本概念。

了解基金评价的概念与目的，了解基金评价的三个角度，了解基金评级方法，掌握基金评级的运用，掌握基金评级的局限性，掌握基金评价业务原则，掌握基金评价禁止性规定。

第三章 基金的募集、交易与登记

了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购, QDII基金份额的认购。

了解封闭式基金上市交易条件、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式基金的认购渠道和步骤。

掌握开放式基金申购、赎回的概念，掌握开放式基金申购、赎回的原则，熟悉开放式基金申购、赎回的费用;掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付，了解巨额赎回的认定与处理方式。

掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。

了解上市开放式基金上市的交易条件，掌握上市开放式基金的交易规则，了解上市开放式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念，掌握上市开放式基金份额转托管的概念。

掌握QDII 基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。

掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。

第四章 基金管理人

熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。

熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。

熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。

了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

第五章 基金托管人

熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责;了解基金托管业务流程。了解基金托管人的机构设置与技术系统。

了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。

了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。掌握基金会计复核的内容。

了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

第六章 基金的市场营销

了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。

了解基金产品的设计与定价。

了解基金的销售渠道与促销手段，了解基金客户服务的方式。

了解销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。熟悉对基金销售人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范，掌握对基金销售费用的规范，熟悉基金销售适用性的内容，熟悉反洗钱客户风险等级划分标准，了解基金投资者教育活动的意义。

了解基金销售业务信息管理的内容。

熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

第七章 基金的估值、费用与会计核算

掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法;掌握计算错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。

掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。

掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。

了解基金财务会计报告分析的目的，熟悉基金财务会计报表分析的方法。

第八章 基金利润分配与税收

熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。

熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响，掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。

熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定，熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。

第九章 基金的信息披露

了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用，了解我国基金信息披露制度体系。熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。

了解基金合同、招募说明书的主要披露事项;掌握基金合同、招募说明书的重要信息;了解基金托管协议的主要内容。

熟悉基金季度报告、半报告、报告的主要内容。

掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。掌握ETF的信息披露。

第十章 基金监管

了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系。

熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金

行业的自律管理。

掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容;了解对基金托管银行的监管;掌握对基金代销机构的监管;了解对基金登记机构的监管。

掌握基金募集申请核准的主要程序和内容;掌握基金销售活动监管的内容;熟悉基金信息披露监管的内容;掌握基金投资与交易行为监管的内容。

了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性;了解基金行业高级管理人员的任职资格条件;掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范;掌握对投资管理人员的基本行为规范;了解对基金管理公司督察长的监督管理。

第十一章 证券组合管理理论

熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点;熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤;熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程;熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。

掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义;熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形;掌握有效证券组合的含义和特征;熟悉投资者偏好特征;掌握无差异曲线的含义、作用和特征;熟悉最优证券组合的含义;掌握最优证券组合的选择原理。

熟悉资本资产定价模型的假设条件;熟悉无风险证券的含义;掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系;掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义;掌握证券β系数的定义和经济意义。

熟悉资本资产定价模型的应用效果。

熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。

掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。

了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。

第十二章 资产配置管理

熟悉资产配置的含义和主要考虑因素;了解资产配置管理的原因及目标;熟悉资产配置的基本步骤。

了解资产配置的基本方法;熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用;熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。

了解资产配置的主要分类方法和类型;熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用;熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。

第十三章 股票投资组合管理

了解股票投资组合的目的。

熟悉股票投资组合管理基本策略。

熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。

了解积极型股票投资策略的分析基础;了解技术分析的基本理论;了解基本分析的主要指标和理论模型;熟悉技术分析和基本分析的主要区别。

了解消极型股票投资的策略;熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。

第十四章 债券投资组合管理

了解单一债券收益率的衡量方法;熟悉债券投资组合收益率的衡量方法;了解影响债券收益率的主要因素;了解收益率曲线的概念;熟悉几种主要的期限结构理论。

了解债券风险种类;熟悉测算债券价格波动性的方法;熟悉债券流通性价值的衡量。

了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和多种策略。第十五章 基金绩效衡量与评价

了解基金绩效衡量的目的与意义;熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素，掌握绩效衡量问题的不同视角。

熟悉基金净值收益率的几种计算方法。

了解基金绩效收益率的衡量方法。

熟悉风险调整绩效衡量的方法。

了解择时能力衡量的方法。

熟悉绩效贡献的分析方法。

证券基础知识重点摘要 篇2

（一）证券交易的概念、特征、原则。1）证券交易的概念---指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。2）证券交易的特征---流动性、收益性和风险性。3）证券交易的原则---公开原则＝(市场信息的公开化)公平原则、公正原则。我国证券市场的发展历史1986年建立证券交易市场1988年4月我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1、1990年12月19日上海证券交易所正式运营2、1991年7月3日深圳证券交易所正式运营3、1999年7月1日《中华人民共和国证券法》正式实施。2005年10,对《证券法》又一次修订。

4、2005年4月底启动股权分置改革试点工作。1992年初B股上海上市。二）证券交易核心＝证券买卖标的物证券交易的种类有：股票、债券、基金、金融衍生工具1）股票报价：口头、书面、电脑。目前采用电脑报价。2）债券交易有：政府、金融、公司债券3）基金基本类型：封闭和开放两种。ETF：交易型开放式指数基金。有两种交易方式：LOF：上市开放式基金。4）金融衍生工具交易{1}权证交易：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定的价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证行权所买卖的标的的股票来源不同：认股权证和备兑权证。持有人权利性质不同：认购权证和认沽权证。持有人行权时间不同：美式权证、欧式权证、百慕大式权证。结算方式不同：给付结算型和现金结算型。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。三）证券交易的方式：现货、远期和期货

1、现货交易一手钱一手货

2、远期交易双方在未来某时间按现在确定价格交易

3、期货交易在交易所进行标准化的远期交易期货合约由双方订立，约定未来日期交割某种商品的标准化协议

4、回购交易回购债券不超过1年

5、信用交易投资者交保证金取得经纪人信用交易四）证券投资者自然人，法人，政府，金融机构，企事业法人及各类基金。境外机构投资者应委托境内商业银行托管资产，委托境内证券公司办理交易活动五）证券公司设立符合法律行政法规，股东有持续盈力能力信誉好近3年无违规净资产不低2亿元，符合本法规，董事监事具任职资格从业人员有证，有风险与内部制度，有合格场所和设施。证券公司经营1经纪2投资咨询3证券交易投资活动财务顾问4承销与保荐5自营6资产管理7其他业务1~35000万4~7一项2亿二项5亿六）、证券交易所=自律管理法人,采用会员制，设会员大会、理事会，专门委员会

1、证券交易机制主要目标：流动性、稳定性和有效性流动性：成交速度和成交价格。稳定性：用市场指数的风险度来衡量有效性：包含两方面：一高效率；二低成本。高效率又包含两方面：信息和运行效率。

2、证券交易机制种类从交易时间的连续特点划分：有定期和连续交易系统；从交易价格决定划分：指令驱动系统和报价驱动系统；指令驱动是竞争价市场称“订单驱动市场”对手是其他投资者。报价驱动是做市商市场“连续交易”以做市商为对手交易。上海，深圳证交所都是会员制，是自律性组织

1、会员资格1）经批准设立的证券公司。2）有一定规模的资本金和营运资金。3）业务人员符合交易所的条件。4）承认证券交易所章程和业务规则，按规定交纳各项会员经费。5）证券交易所要求的其他条件。

2、会员的权利和义务1）会员的权利：参加会员大会，享受证券交易所提供的服务。2）会员的义务：按规定交纳各项会员经费，接受监督。证券交易所设会员代表1名，组织、协调会员与证交所业务，会员联络1~4人名，每有前7个工作日内报上月统计，每年4.30前报财务和交易所材料。

5、监督检查口头警示，书面警告，要求整改，约见谈话，专项调查，暂停业务，处分通报批评，公平谴责，（暂停交易，取消权限，取消会员资格这三个5日内营业所公告）

6、境外证券经营机构设立且满1年，1年无重大违法违规行为＝特别会员的管理二）交易席位的种类

1、席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。

2、席位经营的证券品种不同，可分为普通席位A股和专用席位B股。在深圳交易所席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位。

3、席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。1）取得普通席位的条件有两个具有会员资格、缴纳席位费。境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书；4）交易席位的使用：除交易所批准外，会员的席位只能有会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不可以退回，但可以转让。

3、交易单元若要进入上海证券交易所进行证券交易，除取得席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。二）证券交易风险的种类包括：法律风险、市场风险、技术风险、经营风险、管理风险。三）证券交易风险的防范

1、制度防范1）全额交易结算资金制度2）风险准备金制度3）风险控制指标2006年7月中国证监会公布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务业务之一的，其净资本不低于5000万元；既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理、或其他证券业务之一的，净资本不低于1亿元。经营证券承销与保荐、同时也经营证券自营、证券资产管理、或其他证券业务中二项以上的，净资本不低于2亿元。

2、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1）净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%2）净资本与净资产的比例不得低于40%3）净资本与负债的比例不得低于8%4）净资产与负债的比例不得低于20%5）流动资产与流动负债的比例不得低于100%

3、证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定：1）按托管客户的

交易结算资金总额的2%计算风险准备；2）净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币500万元。1）自营股票规模不得超过净资本的100%。2）自营业务规模不得超过净资本的200%。3）持有一种非债券类的证券的成本不得超过净资本的30%。4）持有一种证券的市值，不得超过该证券总市值的5%。5）违反规定超比例自营的，按投资成本的100%计算风险准备。

5、证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定：1）证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备。2）证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。3）证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。

6、证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：1）按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备。2）按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备。3）按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。

7、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：1）为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。2）为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。3）接受单只股票担保，股票的市值不得超过该股票总市值的20%。4）按对客户融资规模的10%计算风险准备。5）按对客户融券规模的10%计算风险准备。

8、证券公司应当按上一年营业费用总额10%计算营运风险的风险准备。

9、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%。对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。

2、风险监察：事先预警、实时监控和事后监察。

3、自律管理：制度建设、内部监察和行业检查。证券经纪业务是指证券公司通过设立的营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。2）、证券经纪包含要素：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。3）、证券经纪商作用主要表现在1、充当证券买卖的媒介。

2、提供咨询服务。境内居民投资B股，允许使用存入境内商业银行的现汇存款和外币现炒存款以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现炒。

3、经纪业务中的禁止行为：1）不得挪用客户的交易结算资金和证券，不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。2）不得侵占、损害客户的合法权益。3）不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量的全权委托。4）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失5）不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的买卖。6）不得在批准的营业部场所之外接受客户委托和进行清算、交收。7）不得以任何方式提高或降低收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。8）不得散布谣言或其他非公开披露的信息。9）不得借职务之便泄露内幕消息。10）不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等。三）证券经纪业务的特点：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。按照帐户用途划分：1）、人民币普通股票帐户简称“A股帐户”，仅限于境内投资者。用于买卖人民币普通股票；也可用于买卖债券和证券投资基金。2）、人民币特种股票帐户简称“B股帐户”，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。3）、证券投资基金帐户简称“基金帐户”是一种只能买卖上市基金的专用型帐户；也可以买卖上市的国债。开立帐户基本原则：合法性、真实性4）、特殊法人机构证券帐户开立：证券公司按500万元注册资本开立1个证券帐户的标准计算开户数量。证券公司开展集合资产管理业务的，每设立一项集合资产管理计划，开立1个专用证券帐户。信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券帐户。保险机构每一保险产品开立1个证券帐户。证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券帐户。社保基金每设立1个投资组合开立1个证券帐户。企业年金基金最多可以开立10个证券帐户。证券帐户查询：开户资料免收费，其他按规定收费。证券登记按证券种类划分：股份登记、基金登记、债券登记证券登记按证券性质划分为：初始登记、变更登记、退出登记

1、初始登记证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。证券托管：一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管。证券存管：一般指证券公司将投资者交给其持有的证券及自身的证券统一交给中央证券存管机构保管。上海证券交易所证券的托管制度是和指定交易相联系的，指定交易一经确任，其与指定交易证券营业机构的托管关系即建立。深圳证券交易所证券的托管制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖，转托不限。投资者转换证券营业部时，须在原证券营业部申请办理撤消指定交易，然后再到转入的证券营业部办理指定交易手续。委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。债券交易标价有两种：全价交易＝应计利息交易和净价交易不含应计利息交易。应计利息额＝债券面值X票面利息÷365（天）X已计息天数。上海债券现货净价交易，深圳全价交易。证券营业部“时间、客户优先。证券交易所”价格、时间优先。上海和深圳买买涨跌幅证券

1、新上市股票不高于前收盘价900%，不低于50%。深圳900%和10%。

2、基金债券不高于前收盘价150%，收盘不低于70%，深圳为上下30%和10%，深圳非上市为收盘价10%收盘价为10%，债券质押式回购前收盘价上下100%收盘100%。过户费上海A股1‰深圳不收,B股叫结算费上海0.5‰深圳0.5‰不超过500港元。上海证券交易所申报价格最小变动单位：A股、债券和债券买断式回购为：0.01元人民币。基金、权证交易为：0.001元人民币。B股为：0.001美元债券质押式回购为：0.005元人民币。深交所申报价格最小变动单位：A股、债券、债

券质押式回购为：0.01元人民币。基金交易为：0.001元人民币。B股为：0.01港元。验证：对证券委托买卖的合法性和同一性。审单是审查委托单的合法性及一致性。大宗交易无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日最高和最低成交价格之间确定。上海9：30~11：30,13：00~15：30深圳9：15~11：30,13：00~15：30.成交确认15：00~15：30上海大宗交易规则A股不低50万股，金额不低300万人民币，B股50万股，30万美元，基金300万份，300万元国债1万手，1000万元。其它债券单笔1000手，100万元。深圳A股50万，300万元，B股5万，30万港币，基金300万份，300万元。债券单笔1万张，100万元。债券质押式回购1万张，100万元。多只A股合计买入或买出不低500万元，其单个A股不低20万股。多只基金500万元，100万份。多只债券500万元，1.5万张。退市处理全是2年连续亏损。

1、单个境外投资者持有一家上市公司股票持股比例不得超过10%，所有境外投资者对单个A股持股比例不超过20%。所有合格投资者持有同一公司A股合计达到16%每增加2%公布网站上。如果超了5个交易日平仓。证券经纪业风险：法律、管理、技术风险。

1、网上发行特点：经济性和高效性

2、网上发行的类型1）网上竟价发行：指以不低于发行低价的价格及限购数量，进行认购的一种方式。（网上竟价发行方式也可以称为：招标购买方式）2）网上定价发行：按事先确定的价格发行

2、新股申购：投资者申购。（T+0）验姿及配号（T+1）摇号抽签（T+2）资金解冻（T+3）申购日后的第三天（T+3）组织摇号抽签公布中签结果

1、上海A股现金红利派发-5-3-1T（T+3）（T+4）（T+8）B股现金红利派发-5-3-1T（T+3）（T+6）（T+11）A股送股-5-3-1T（T+3）B股送股-5-3-1T（T+3）（T+6）

2、深圳分红派息R+1送股、红利到帐

1、现阶段A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

1、可转换债券自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。当日买进可转债当日可申请转股，转换的股票（T+1）卖出。上海证券交易所和深圳证券交易所分别于2005年7月13日、7月14日开始实施开放式基金场内的认购、申购与赎回。在交易所按份额认购；在代销机构按金额认购开放式基金LOF合同生效后即进入封闭期，一般不超过3个月，封闭期内，不受理赎回。基金募集金额不少于2个亿，持有人不少于1000人，上市首日为开放日。开放基金买入应当是100份的整倍数。申报价格最小变动单位为0.001元。当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出。当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额，当日买入的的证券，同日可以用于申购基金份额。权证存续期满前5个交易日，终止交易，但可以行权。买入应当是100份的整倍数。申报价格最小变动单位为0.001元。单笔不得超过100万份。当日买进，当日可以卖出。涨跌10%。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。过户费0.05%

1、代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设备，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

2、在证券公司代办股份转让业务中，证券公司是主办券商。主办券商业务可分为主办业务和代办业务。股份转让申请条件1具备会员资格2证监会批准3具备承销业务4净资产不低8亿净资本不低5亿，近2年不存在违法行为，具有20家以上的营业部。

2、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签定委托协议，代办转让仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。代办股份转让的基本规则

1、必须开立非上市公司股份转让帐户委托证券营业部办理

2、股份转让的委托申报时间为转让日9：30-11：30、13：00-15：00之后再进行集合竟价配对成交。

3、涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%，可以接受限价委托，但不得接受全权委托。

（三）非上市股份

1、业务资格及推荐挂牌：必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

2、股份报价转让委托：每笔委托股份数量应为3万股以上，帐户余额不足3万股的，只能一次性卖出。报价最小变动单位为0.01元。（1）证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司可用自有资金和依法筹集的资金，以自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，来获取盈利的行为。（3）银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。

2、证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。

1、证券自营业务的决策与授权： “董事会----投资决策机构----自营业务部门”的三级体制设置。（1）自营业务风险主要有；法律风险、市场风险和经营风险。（2）自营业务风险的监控：{1}自营股票规模不得超过净资本的100%。{2}证券自营业务规模不得超过净资本的200%。{3}持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%。{4}持有一种证券的市值与该证券的总市值比例不得超过5%。{5}违反规定超比例自营的，按投资成本的100%计算风险准备。

2、明确列示操纵市场禁止操纵市场（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。证交所监管：要求会员按月编制报表，于次月5日前报证交所，每年6月30日和12月31日过后的30日内，向证监会报情况。《证券公司监督管理条例》证券公司委托他人代买卖证券10~30,3~10证券未规定备案3~30,3~10。证券内幕信息知情人3~60,3~30。操纵市场30~300,10~60。假借他人名义或个人30~60,3~30。证券公司自营与其它业务不分开30~60,3~10。资产管理业务资格

1、经

证监会核定

2、净资的不低2亿元

3、具有3年以上证券自营、资产管理从业人员不少于5人。证券公司办理集合资产管理业务，只能是货币资金形式的资产。设立限定性集合资产管理不低5万元，设立非限定性集合资产不低10万元净。证券公司设立《集本资产管理》净资本不低3亿元，非限定资本不低5亿元。证券公司办理定向资产管理业务。接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（证券发行总量）的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过净资本的10%证券公司参于1个集合计划的自有资金，不得超过成立规模的5%不得超过2亿元，参与多个集合计划的自有资金总额，不得越过证券公司净资本的15%。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内使投资组合比例符合约定。托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金帐户，起帐户名称为：集合资产管理计划名称。证券账户名称是：“证券公司名称—资产托管机构名称—集本资产管理计计划名称”定向资产管理业务原则：1公平公正、诚实守信2健全内控、规范动作3投资风险客户自担。证券公司限定性集合资产管理计划报经中国证监会备案。证券公司非限定性集合资产管理计划经中国证监会批准。证券公司应于每个会计结束后4个月内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资：国债、国债型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、国家重点建设债券。融资融券业务：是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的活动。申请融资融券业务试点条件：

1、经营证券经纪业务已满3年

2、公司治理健全，内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。

3、公司高级管理人员2年内未受处罚

4、财务状况良好，最近2年各项指标符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

5、客户资产安全，结算资金第三方存管。

6、对历史遗留的帐户已设定标识，并集中监控。

7、已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照：“董事会---业务决策机构----业务执行部门----分支机构”的架构设立和运行。

1、证券公司的帐户体系：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券帐户，客户信用交易担保证券帐户，信用交易证券交收帐户和信用交易资金交收帐户；在商业银行分别开立融资专用资金帐户和客户信用交易担保资金帐户。

2、客户的帐户体系：客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券帐户和信用资金台帐，在存管银行开立信用资金帐户。客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。客户指能开立1个信用资金账户证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍、期限不超过6个月。授信方式一般有两种：资金（证券）一是固定授信方式；依法使用和偿还资金（证券）二是非固定方式。融资融券交易操作融资买入、融券卖出为100股（份）或整数倍。融券卖出的申报价格不低于证券最新成交价，当天没有成交不低于前收盘价。标的证券为股票符合下列条件：1）在交易所上市交易满3个月。2）融资买入股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元。融券卖出股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。3）股东人数不少于4000人。4）近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%。日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。5）股票发行公司已经完成股权分置改革。6）股票交易未被交易所特别处理。7）交易所规定的其他条件。

1、有价证券充抵保证金的计算。1）上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。2）交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。3）国债折算率最高不超过95%。4）其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量*买入价格）*100%融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量*卖出价格）*100%客户维持担保比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。如担保比例超300%客户可以提取保证金，但提取后担保比例不低于300%证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余额等数据。证券公司融资融券业务的风险有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。证券公司融资融券业务风险的控制

1、客户信用风险的控制，建立健全预警补仓和强制平仓制度。

2、市场风险的控制（1）单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日斩停其融资买入，并向市场公布。（2）单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日斩停其融券卖出，并向市场公布。

3、业务规模和集中度风险的控制（1）对单一客户融资/融券业务规模都不得超过净资本的5%；（2）接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。债券回购交易指能是国库券和人民银行批准的金融债券。债券质押式回购交易是指正回购方（卖出回购方、资金融入方）在将证券出质给逆回购方（买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购

方返回原出质债券的融资行为。

2、债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户申报，企业债回购交易按度位申报。当日购买的债券当日可用于质押券申报，可进行相应的债券回购交易业务，当日申报转回债券，当日可卖出。收益率在债券回购交易中以券融资方代表融资成本，以资融券方是固定的收益。上海申报债券回购交易1000元标准券为1手，每百元资金到期年收益，0.005或整数，申报为100手或整数单笔不超过1万手。深圳最小变动为0.001或整数，别的一样。上海新质押式国债回购分为1天2天3天4天7,14,28,91,182共9个回购品种。深圳1天2天3天4天7天14，28,63,91,182,273共11个品种。企业债为1237四个品种。银行间债券回购期限：7天14天21天1个月2月3月4月共7个品种，最长不超过4个月。全国银银行间回购交易最小为债券面额10万元，交易单位债券面额1万元。最短期限1天，最长为1年。回购利率双方自行确定，回购期限1年或365天。上海买断式回购：按百元购回价（净价）申报，融资方“买入”融券方“卖出”，最小变动0.01元，1000元或整数，竞价撮合最小1000手，最大50000手,单笔在1万手以上，可采用大宗交易。机构投资者持有单一券种买断式回购交易不超发行量的20%。债券回购交易分为质押式回购和买断式回购两种。质押式回购和买断式回购的主要区别在于标的债券的所有权归属不同。{1}已上市债券标准券折算率的计算：国债标准券折算率=上期平均价*（1-波动率）*97%/（1+到期平均回购利率/2）/100企业债及其他债券标准券折算率=上期平均价*（1-波动率）*94%/（1+到期平均回购利率/2）/100新上市债券标准券折算率的计算：国债标准券折算率=计算参考价*93%/100。企业债及其他债券标准券折算率=计算参考价*90%/100对已经在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的债券，中国结算公司在每（星期三）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。中央结算公司为参与者提供（托管、结算、信息）服务。回购双方可以选择的交收方式包括：见券付款、券款对付和见款付券三种。具体方法由交易双方协商选择。买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式两次结算包括：初始结算和到期结算。初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

2、买断式回购交易初始结算中国结算上海分公司对T日担保交收证券的交易，对交易应收、应付资金不区分证券品种轧差计算，确定一个资金清算净额。T+1日，在中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收。

3、初始结算的待交收管理T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易，有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。国债买断式回购初始结算交易日（T+1日）日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金帐户中完成资金交收。T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿帐户划拨至其证券交收帐户，并待为划拨至相应的证券帐户。T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额。违约金额包括：违约交收金额、透支利息、违约金和处置所扣证券可能产生的税费。

5、履约金返还融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方。融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险基金。沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（1993年12月和1994年10月）。上海证券交易所和深证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别是（2002年12月30日和2003年1月3日）。全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（询价方式）进行的债券交易行为。(中国人民银行)是全国银行间债券市场的主管部门。全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容（回购双方约定）。格式化询价是指参与者必须按照（交易系统）规定的格式内容填报自己的交易意向。全国银行间债券市场买断式回购期限最长不得超过（91）天。债券买断式回购交易也称（开放式回购）。全国银行间市场买断式回购以（净价交易、全价结算）。上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（交易权限管理）制度。商业银行间的债券回购业务（必须通过全国统一同业拆借市场进行）。参与全国银行间市场质押式回购交易的双方在（中央国债登记结算有限公司）办理债券的质押登记。按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（逆回购方的权利）。{2004年记帐式

（十）}国债上市日起在大宗交易系统将次期国债用于买断式回购交易。在债券质押式回购交易中，正回购方是（卖出回购方、资金融入方、出质债券方）。证券交易的清算：指在每一交易日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。清算和交收两个过程统称为“结算”。

2、从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成。正确的清算结果能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程。（2）、清算和交收的区别清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移；交收则是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。

（二）滚动交收和会计日交收：我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收适用于A股、基金、债券、回购交易等。T+3滚动交收适用于B股。一般情况下，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，又称“差额清算”。就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付

款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付款项相抵后的净额。净额清算又分为双边净额清算（是每个对手方）优点：清算期内发的不同种类证券的买卖价款可以合并计算但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。和多边净额清算（指机构将每个交收对手方的证券）。证券交易所达成交易彩取多边净额清算方式。

2、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利进行的主体。如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。

4、分级结算原则。证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格；没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签定委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人。

1、结算帐户的开立。根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收帐户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收帐户申请表、资金交收帐户印鉴卡、指定收款帐户授权书等材料。

2、结算帐户的管理（1）结算备付金帐户计息。结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付备付金利息。结算备付金利息每季度结算一次。第三季度20日。最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例（1）资金交收首先满足二级市场的交收，然后满足一级市场交收。资金交收具有终局性和不可逆转性。（2）帐户可用余额=帐户余额+（T+0实收付）-冻结金额-最低备付限额。如可用余额小于0，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于0时，即为该帐户当前可以划出的最大金额。（3）中国结算上海分公司在T+1日17：00点进行T日交易的资金交收，由交易系统自动将结算系统参与人T日的应收金额贷记备付金帐户或将应付金额从备付金帐户中扣除。（4）当日结算系统参与人资金划拨业务全部结束后，有以下两种情况：{1}如（帐户余额+上日T+0实收付-冻结金额）大于0时；T+1交收完成后，帐户余额则更新为实有金额。{2}如（帐户余额+上日T+0实收付-冻结金额）小于0时；T+1交收完成后，则出现交收透支。

1、结算参与人首先需要以法人名义在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金帐户和结算保证金帐户，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。

1、B股结算会员不仅要为投资者设立B股帐户和美元资金帐户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，要参加B股的中央存管、清算与交收。

2、上海市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外）；对境外结算参与人以及境内参与人涉及银行客户的交易实行“逐项交收”。

3、透支处罚：每天按透支金额的0.5%收取罚金。

1、上海市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。而深圳市场B股对境内外参与人均实行“净额交收”制度。

2、上海市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收；而深圳市场不允许，即托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任。第四节：债券回购交易分为质押式回购和买断式回购两种。质押式回购和买断式回购的主要区别在于标的债券的所有权归属不同。{1}已上市债券标准券折算率的计算：国债标准券折算率=上期平均价*（1-波动率）*97%/（1+到期平均回购利率/2）/100企业债及其他债券标准券折算率=上期平均价*（1-波动率）*94%/（1+到期平均回购利率/2）/100{2}新上市债券标准券折算率的计算：国债标准券折算率=计算参考价*93%/100企业债及其他债券标准券折算率=计算参考价*90%/100中央结算公司为参与者提供（托管、结算、信息）服务。回购双方可以选择的交收方式包括：见券付款、券款对付和见款付券三种。具体方法由交易双方协商选择。买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式两次结算包括：初始结算和到期结算。初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

2、买断式回购交易初始结算中国结算上海分公司对T日担保交收证券的交易，对交易应收、应付资金不区分证券品种轧差计算，确定一个资金清算净额。T+1日，在中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收。国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的“银货对付”制度。

3、初始结算的待交收管理T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易，有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。国债买断式回购初始结算交易日（T+1日）日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金帐户中完成资金交收。T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿帐户划拨至其证券交收帐户，并待为划拨至相应的证券帐户。T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额。违约金额包括：违约交收金额、透支利息、违约金和处置所扣证券可能产生的税费。

4、买断式回购到期购回结算到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算

参与人双方采用逐笔方式交收。中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人的多笔应收应付不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。

1、基金认购方式。基金认购方式可分为以下四种：网上现金认购、网下现金认购、网上组合证券认购、网下组合证券认购。

（四）风险管理

1、结算资格管理

2、证券待交收管理

3、其他风险管理措施权证清算交收模式上，沪、深总体说是一致的。区别主要有两个方面：{1}中国结算上海分公司实行“待交收”制度；{2}行权交收期不同。权证二级市场交易，“银货对付”原则上海、深圳结算公司充当“共同对手方”提供担保。权证行权，不充当“共同对手方”（2）、清算和交收的区别在于，清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移；交收则是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。在深圳证券交易所法人计算模式下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。结算公司按照金融同业活期存款利率向结算参与人计付备付金利息。每季度结算一次。最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例。合格境外机构投资者应由托管人作为中国结算公司的结算参与人，办理其所托管合格境外机构投资者结算业务。标准券折算率是指债券面值折算成债券回购业务标准券的比率。买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（清算编号）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。国债买断式回购“净增证券”的含义是：MIN{（国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券），该证券帐户对应的标的券余额}按成交顺序由后向前处理证券。国债买断式回购到期购回结算的交收时点为：R+1日（R为到期日）14：00。通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于（N+4）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金帐户；发行协调人可以将该资金划入预留银行收款帐户。目前，ETF认购资金冻结期间利息按（企业活期存款利率和实际冻结天数）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。截止到2005年底，在交易所挂牌交易的权证有（7）只。权证交收履约保证金帐户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（200万元）人民币。深圳市场权证交易和行权的证券，资金最终交收时点是：T+1日16：00客户交易结算资金第三方存管模式的核心内容是：券商托管证券、银行存管资金。登记结算公司以参与人的（清算编号）为单位生成清算数据。上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（交易席位）为明细核算单位。计算备付金帐户余额的方法是：可用余额=帐户余额+（T+0实收付）-冻结金额-最低备付限额由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（传真划款凭证）作为应急措施划拨资金。结算参与人首先需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设（结算备付金帐户和结算保证金帐户），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。已经在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的债券，中国结算公司在每（星期三）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。从结算的时间安排来看，交收可以分为（滚动交收、会计日交收）。目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则包括（银货对付原则、净额清算原则）。T+1滚动交收适用于A股、基金、债券、回购交易等。T+3滚动交收适用于B股。共同对手方制度。共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利进行的主体。如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。在结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（A股、基金、债券、回购交易）。中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（交易经手费、印花税、证管费）。合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（电脑、财务、结算）等方面的专业人员负责结算业务。债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括：建立债券回购质押库制度、按证券帐户核算标准券、建立债券余额查询系统公布标准券折算率的积极意义有：维护了债券回购参与者的利益、发挥了市场的综合功能、有利于控制债券回购交易的风险、促进债券市场的完善和发展在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，全国银行间同业拆借中心为参与者的（报价、交易提供中介及信息）服务。在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（托管、结算、信息）服务。违约金额包括：违约交收金额、透支利息、违约金和处置所扣证券可能产生的税费。在ETF份额的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（交收担保品证券帐户、专用待清偿证券帐户）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。ETF份额交易、申购、赎回与当日其他交易品种轧差计算，涉及的清算事项有基金份额、组合证券、现金替代和现金差额。关于权证说法正确的是：对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司均充当“共同对手方”。对于权证的行权，中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司均不充当“共同对手方”。上海分公司实行“待交收”制度。深圳分公司未实行“待交收”制度。所有权证二级市场交易均在T+1日16：00按“银货对付”原则办理交接。客户交易结算资金第三方独立存管是从源头上，制度上（保证客户资金安全、保护客户利益、控制证券行业风险、维护市场稳定）的一种客户资金管理方式。净额清算分为（双边净额清算、多边净额清算）证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（5%），但按中国证监会另有规

定的除外。在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，（证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权）。根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当不超过100万（份）融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满（3个月）全国银行间债券市场的主管部门是（证券登记结算公司）。

证券公司符合风险控制指标标准：（1）净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%（2）净资本与净资产的比例不得低于40%（3）净资本与负债的比例不得低于8%（4）净资产与负债的比例不得低于20%（5）流动资产与流动负债的比例不得低于100%。证券公司经营证券经纪业务的：（1）按托管客户的交易结算资金总额的2%计算风险准备；（2）净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币500万元。证券公司自营业务的：（1）自营股票规模不得超过净资本的100%。（2）自营业务规模不得超过净资本的200%。（3）持有一种非债券类的证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种证券的市值，不得超过该证券总市值的5%。（5）违反规定超比例自营的，按投资成本的100%计算风险准备。证券公司承销业务的：（1）证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备。（2）证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。（3）证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。证券公司经营资产管理业务的：（1）按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备。（2）按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备。（3）按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。证券公司融资融券服务的：（1）为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。（2）为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（3）接受单只股票担保，股票的市值不得超过该股票总市值的20%。（4）按对客户融资规模的10%计算风险准备。（5）按对客户融券规模的10%计算风险准备。证券公司应当按上一年营业费用总额10%计算营运风险的风险准备。

教师法重点摘要(精) 篇3

公布時間:中華民國八十四年八月九日公布 修正時間:中華民國八十四年八月九日制定39條 中華民國八十九年六月三十日修正第35條 中華民國八十九年七月十九日公布

中華民國九十一年十二月二十四日修正第3, 11, 17條 增訂第14之1至14之3, 15之1, 18之1, 36之1條 中華民國九十二年一月十五日公布 ☆總則

1.為明定教師權利義務,保障教師工作與生活,特制定本法。☆資格檢定與審定

1.教師資格之取得分檢定及審定二種:高級中等以下學校之教師採 檢定制專科以上學校之教師採審定制。

2.高級中等以下學校教師資格之檢定分初檢及複檢。初檢合格者發 給實習教師證書;複檢合格者發給教師證書。

3.初檢採檢覈方式。具有下列資格之一者,可申請辦理高級中等以

下學校實習教師之資格:(1師範校院大學部畢業者。

(2大學校院教育院、系、所畢業且修畢規定教育學分者。(3大學校院畢業修滿教育學程者。

(4大學校院或經教育部認可之國外大學校院畢業,修滿教育部 規定之教育學分者。

4.具有下列各款資格者,得申請高級中等以下學校教師資格之複檢:(1取得實習教師證書者。(2教育實習一年成績及格者。

5.高級中等以下學校教師資格檢定辦法由教育部定之。6.專科以上學校教師資格審定辦法由教育部定之。☆聘任

1.高級中等以下學校教師之聘任除依師資培育法規定分發者外,應 經教師評審委員會審查通過後由校長聘任之。

2.高級中等以下學校教師之初聘以具有實習教師證書或教師證書者 為限;續聘以具有教師證書者為限。

3.高級中等以下學校教師聘任期限,初聘為一年,續聘第一次為一 年,以後續聘每次為二年,續聘三次以上服務成績優良者,得以 長期聘任。

4.教師聘任後除有下列各款之一者外,不得解聘、停聘或不續聘:(1受有期徒刑一年以上判決確定,未獲宣告緩刑者。

(2曾服公務,因貪污瀆職經判刑確定或通緝有案尚未結案者。(3依法停止任用,或受休職處分尚未期滿,或因案停止職務, 其原因尚未消滅者。(4褫奪公權尚未復權者。(5受禁治產之宣告,尚未撤銷者。

(6行為不檢有損師道,經有關機關查證屬實者。(7經合格醫師證明有精神病者。

(8教學不力或不能勝任工作,有具體事實或違反聘約情節重大 者。

☆權利及義務

1.教師接受聘任後,依有關法令及學校章則之規定,享有下列權利:(1對學校教學及行政事項提供興革意見。

(2享有待遇、福利、退休、撫卹、資遣、保險等權益及保障。(3參加在職進修、研究及學術交流活動。

(4參加教師組織,並參與其他依法令規定所舉辦之活動。(5對主管教育行政機關或學校有關其個人之措施,認為違法或 不當致損害其權益者,得依法提出申訴。

(6教師之教學及對學生之輔導依法令及學校章則享有專業自 主。

(7除法令另有規定者外,教師得拒絕參與教育行政機關或學校 所指派與教學無關之工作或活動。(8其他依本法或其他法律應享之權利。

2.教師除應遵守法令履行聘約外,並負有下列義務:(1遵守聘約規定,維護校譽。(2積極維護學生受教之權益。

(3依有關法令及學校安排之課程,實施教學活動。(4輔導或管教學生,導引其適性發展,並培養其健全人格。(5從事與教學有關之研究、進修。

(6嚴守職分,本於良知,發揚師道及專業精神。

(7依有關法令參與學校學術、行政工作及社會教育活動。(8非依法律規定不得洩漏學生個人或其家庭資料。(9擔任導師。

3.教師因婚、喪、疾病、分娩或其他正當事由,得依教師請假規則 請假。☆待遇

1.教師之待遇分本薪(年功薪、加給及獎金三種。

☆進修與研究

1.為提昇教育品質,鼓勵各級學校教師進修、研究,教育行政機關 及學校得設立進修研究機構或單位;其辦法由教育部定之。2.教師在職期間應主動積極進修、研究與其教學有關之知能;教師 進修研究獎勵辦法,由教育部定之。

3.教師在職進修得享有帶職帶薪或留職停薪之保障。☆退休、撫卹、離職、資遣及保險

1.教師之退休、撫卹、離職及資遣給付採儲金方式,由學校與教師 共同撥繳費用建立之退休撫卹基金支付之,並由政府負擔最後支 付保證責任。

2.教師於服務一定年數離職時,應准予發給退休撫卹基金所提撥之 儲金。

3.公私立學校教師互轉時,其退休、離職及資遣年資應合併計算。☆教師組織 1.教師組織分為三級:在學校為學校教師會;在直轄市及縣(市 為 地方教師會;在中央為全國教師會。

2.學校不得以不參加教師組織或不擔任教師組織職務為教師聘任條 件。

3.學校不得因教師擔任教師組織職務或參與活動,拒絕聘用或解聘 及為其他不利之待遇。

☆申訴及訴訟

1.教師對主管教育行政機關或學校有關其個人之措施,認為違法或 不當,致損其權益者,得向教師申訴評議委員會提出申訴。2.教師申訴之程序分申訴及再申訴二級。

3.教師不願申訴或不服申訴、再申訴決定者,得依法提起訴訟或依 訴願法或行政訴訟法或其他保障法律等有關規定,請求救濟。☆附則

1.本法實施前已取得教師資格之教師,其資格應予保障。2.各級學校兼任教師之資格檢定與審定,依本法之規定辦理。3.兼任、代課及代理教師之權利、義務,由教育部訂定辦法規定之。教師法施行細則重點摘要 公布時間:民國85 年08 月31 日

修正時間:中華民國八十五年八月三十一日訂定發布全文31 條 中華民國八十六年十一月十二日修正第10、16、20 條條文 中華民國八十八年六月二十九日修正第4、5 條條文 中華民國九十二年九月九日修正第24 條條文

增訂第24-1~24-3條條文並刪除第2、10、17~20條條文 中華民國九十三年一月二十日修正第24 條條文 並刪除第24-1~24-3條條文

一、實習教師證書,應記載下列事項,並粘貼最近三個月一吋半身正面相 片及加蓋鋼印。1.姓名。

2.出生年、月、日。3.國民身分證統一編號。4.初檢結果。5.證書字號。

6.發給證書之年、月、日。

二、教師合格證書,應記載下列事項,並粘貼最近三個月一吋半身正面相 片及加蓋鋼印: 1.姓名。

2.出生年、月、日。3.國民身分證統一編號。4.檢定結果。5.證書字號。

6.發給證書之年、月、日。

三、教師證書,應記載下列事項,並粘貼最近三個月一吋半身正面相片及 加蓋鋼印: 1.姓名。

2.出生年、月、日。3.國民身分證統一編號。4.審定等級。5.證書字號。6.年資起算。7.送審學校。

8.發給證書之年、月、日。

四、初聘,係指實習教師或合格教師接受學校第一次聘約或離職後重新接 受學校聘約者。

五、續聘,係指合格教師經學校初聘後,在同一學校繼續接受聘約者。

六、服務成績優良者,係指高級中等以下學校教師除履行所規定之義務 外,並應具有下列條件之一: 1.品德良好有具體事蹟,足為師生表率。

2.積極參加與教學、輔導有關之研究及進修,對教學及輔導學生有 具體績效。

3.參與學校學術、行政工作及社會教育活動,負責盡職,對學校有 特殊貢獻。

七、解聘、停聘或不續聘,其定義如下: 1.解聘:係指教師在聘約存續期間,具有解除聘約之情事,經服務

學校教師評審委員會決議,而解除聘約者。

2.停聘:係指教師在聘約存續期間,具有暫時停止聘約之情事,經 服務學校教師評審委員會決議,暫時停止聘約關係者。

3.不續聘:係指教師具有不續聘之情事,經服務學校教師評審委員 會決議,於聘約期限屆滿時不予續聘。

八、在職進修,係指與教師教學、研究及輔導有關之進修。

九、學校教師會、地方教師會、全國教師會,其定義如下: 1.學校教師會:係指各級學校專任教師所組成之職業團體。2.地方教師會:係指於直轄市、縣(市 區域內以學校教師會為會員 所組成之職業團體。

3.全國教師會:係指由各地方教師會為會員所組成之職業團體。

重点县建设管理工作报告摘要 篇4

工程建设管理工作报告

1、工程概况

1.1 工程位臵

泾阳县2009年中央财政小型农田水利重点县项目，以泾惠渠灌区末级渠系和北部台塬旱腰带地区为建设区域，涉及龙泉乡、王桥镇、桥底镇三个项目区，建设规模3.89万亩，其中龙泉项目区以新建机井灌溉工程和泵站改造为内容，涉及灌溉面积0.25万亩；王桥项目区设计新建机井管灌高效节水灌溉工程0.5万亩；桥底镇项目区以泾惠渠灌区和红旗抽水灌区末级渠系改造为主要内容，改善灌溉面积3.14万亩。项目区主要农作物以小麦、玉米、油菜及杂果林为主，由于受地理位臵限制，水资源供需矛盾突出，水利设施老化失修严重，直接影响当地农业的发展。

1.2 立项、初设文件批复

2009年9月泾阳县被列入中央财政小型农田水利重点县项目建设计划，省财政厅、水利厅以陕财办农（2009）156号《关于下达2009年中央财政小型农田水利设施建设补助专项资金项目计划的通知》下达了建设计划。根据项目计划，泾阳县水利局委托西安理工大学水利水电土木建筑研究设计院编制了《泾阳县2009年中央财政小型农田水利重点县建设实施方案》，2009年9月23日省水利厅在西安主持召开了实施方案审查会，11月6日省水利厅

以陕水农发（2009）35号对建设（实施）方案进行了批复。

1.3 主要建设任务

根据省水利厅的初设批复文件，本工程核定总投资3308.51万元。其中主体工程投资2486.51万元，资金来源为：中央专项资金800万元，省级专项资金1140万元，市级配套100万元，受益群众筹集解决446.51万元；县级整合资金项目投资822万元，包括农业综合开发项目400万元，百万亩蔬菜项目120万元，省级小水项目52万元，葡萄基地水利设施项目250万元。

主体工程建设内容包括： 1.3.1 末级渠系改造工程

在桥底项目区衬砌斗渠19条，长度39.103km，改造斗渠建筑物447座；衬砌农渠147条，长度39.237km，改造农渠建筑物217座。其中泾惠灌区末级渠系改造工程，衬砌斗渠7条长24.703km，改造建筑物329座，衬砌农渠39.237km,改造建筑物217座；红旗抽水灌区末级渠系改造工程，衬砌斗渠12条，长14.4Km，改造建筑物118座；

1.3.2 机井及低压管道输水工程

在王桥、龙泉两乡镇新打深井47眼，配套深井泵47台（套），安设变压器15台，新建井房564m,架设高低压输电线路17.05km，铺设田间输配水管道52.64Km。

1.3.3、小型抽水站改造工程

对龙泉埝口抽水站进行改造，更新水泵及 电机各1台（套），2安设变压器1台，架设高压输电线路1.27Km。

2、项目管理

2.1 机构设臵

建设单位：2009年12月，我县成立了泾阳县中央财政小型农田水利重点县建设领导小组，由王福选县长任组长，财政、水利、审计、监察等有关部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在县水利局，水利局局长兼任办公室主任。同时组建泾阳县中央财政小型农田水利重点县项目建设管理办公室，为项目法人机构。项目法人内设工程部、财务部、综合部，主要职责是按照项目法人制要求，全面负责项目的建设与管理，完成了项目的招投标、质监申请、开工报告、施工计划等前期准备工作；完成了项目建设管理、质量监督检查、资金审核拨付和各类报表统计上报工作。

设计单位：西安理工大学水利水电土木建筑研究设计院受泾阳县水利局委托，完成了项目的三年规划及建设实施方案的编制，在项目实施过程中协助项目法人完成设计技术管理工作。

监理单位：经公开招标，项目法人委托陕西鑫联建设监理咨询有限责任公司承担本项目建设监理工作。项目监理部共5人，完成了《监理规划》及工程监理技术服务建议等工作；监督承包商执行施工合同，监督工程投资、进度和质量，核实完成的工程量，签发工程支付凭证；协助建设单位进行单元、分部、单位工程质量评定及签证复核，协助建设单位进行竣工验收工作。

施工单位：本项目共分为四个标段，经公开招标，分别由渭南水利建筑工程有限责任公司、陕西省三和工程公司、陕西国圣建设工程有限公司、陕西省金泰水电工程有限责任公司承建，施工单位完成了工程项目的现场勘察、投标及合同要求的施工任务、质量自检与质检资料、竣工资料整编工作。

质监单位：本项目的政府质量监督部门为咸阳市水利工程质量监督站，项目开工之前，项目法人及时进行报请质量监督，市质监站主要完成了质量监督申请的审批和项目划分审批，分部及单位工程的质量鉴定及验收，出具工程质量评定报告等工作。

2.2招投标过程

在项目建设实施方案批复之后，2009年12月8日，泾阳县水利局以泾水发（2009）309号文上报《泾阳县2009年中央财政小型农田水利重点县建设工程招标实施方案的报告》，省水利厅以陕水发（2009）255号文对项目招标实施方案进行了批复。项目主体工程划分为四个标段：桥底镇（泾惠灌区）末级渠系改造工程为Ⅰ标段；桥底镇（红旗抽水灌区）末级渠系改造工程为Ⅱ标段；王桥镇和龙泉乡机井配套工程为Ⅲ标段；王桥镇和龙泉乡低压管灌工程和泵站改造为Ⅳ标段。

本项目采取公开招标方式，由项目法人委托省水利水电工程咨询中心进行代理招标。

本项目招标过程如下：

2009年12月25日，项目法人委托省水利水电工程咨询中心，在陕西采购与招标网、陕西省招标投标协会网及《陕西信息报》发布了招标公告；

2010年1月4日—8日，在陕西省水利水电工程咨询中心发售招标文件，共有十五家单位参与五个标段竞标；

2010年1月8日，项目法人组织投标人勘察现场并召开标前答疑会；

2010年1月29日，在西安兰装培训中心宾馆召开了开标评标会，省水利厅监察室、农水处、建管处以及市水利局、县计划局、县财政局、县水利局、县监察局等有关部门及处室派员参加。评标委员会由五人组成，一名业主代表，四名专家在省厅招标办及监察部门监督下，从省水利工程建设项目评标专家库中随机抽取。经过评标委员会评议推荐，泾阳县2009年中央财政小型农田水利重点县建设领导小组会议研究确定了中标施工单位和监理单位分别是：Ⅰ标段: 渭南水利建筑工程有限责任公司；Ⅱ标段：陕西省三和工程公司；Ⅲ标段：陕西国圣建设工程有限公司；Ⅳ标段：陕西省金泰水电工程有限责任公司；监理标段：陕西鑫联建设监理咨询有限责任公司。

2010年2月1日—10日，在陕西水利网及相关媒体对招标结果进行公示。由于项目法人代表变更，合同签定推迟至3月下旬完成。

2.3、合同管理

按照本项目招投标文件，由项目法人和各个中标单位签订施

工合同，采取总价控制，单价结算。施工标段合同价款共计2222.8195万元，其中，Ⅰ标段合同价为826.9350万元；Ⅱ标段合同价为183.2285万元；Ⅲ标段合同价为863.8702万元；Ⅳ标段合同价为348.7858 万元。监理标段合同价为44.98万元。

合同价款结算采取月进度结付方法，分期拨付工程款，由施工单位申报已完工程结算单，监理部现场复核确认后，签发支付证书，项目法人审查并予以支付。

2.4 资金管理

在资金使用管理方面，严格按照财政部、水利部《水利基本建设资金管理办法》和《中央财政小型农田水利设施建设和国家水土保持重点建设工程补助专项资金管理办法》及省财政厅、省水利厅等有关规定，设立财政资金专户，安排专人负责项目资金的管理和会计核算工作，做到专人专账管理；项目法人根据工程进度和支付证书申请报账支付。

3、项目建设情况

3.1、工期

本项目计划建设期为一年，即2009年10月1日至2010年9月30日。2010年1月27日，省市水利主管部门检查了泾阳县中央财政小型农田水利重点县项目进展情况，提出了“力争5月底，确保6月底完工”的要求。为此，我们将项目完工期限调整为5月31日。经过参建各方的共同努力，本项目按期完工。

3.2 主要施工过程

Ⅰ标段： 2010年2月20日，渭南水利建筑工程有限责任公司成立项目部并进驻工地，承担桥底镇末级渠系改造及渠系建筑物改造工程建设任务。渠道土方工程于2010年2月20日开工，于2010年4月15日结束，共计移动土方15.87万m;砼工程于2010年3月16日开工，于2010年5月28日结束，共计浇筑砼6067m;衬砌渠道61.569km，其中斗渠7条长24.855km，农渠147条长36.714km；建筑物工程于2010年4月20日开工，于2010年5月28日结束，共计配套建筑物566座。

Ⅱ标段：于2010年2月20日，陕西省三和工程公司成立项目部并进驻工地，实施红旗抽水灌区末级渠系改造及灌区渠系建筑物改造工程。渠道土方工程于2010年2月20日开工，于2010年5月31日结束，共计移动土方4.54万m;砼工程于2010年3月10日开工，于2010年5月31日结束，共计浇筑砼2050.75m;衬砌渠道16.883km，其中斗渠12条长14.27km，农渠6条长2.613km；建筑物工程于2010年4月25日开工，于2010年5月30日结束，共计配套建筑物98座。

Ⅲ标段：于2010年2月20日，陕西国圣建设工程有限公司成立项目部并进驻工地。机井工程于2010年2月20日开工，于2010年5月31日结束，共计新打机井47眼，总进尺9784m，配套水泵47台，修建井房47座，安装变压器15台，架设高低压输电线路17.05km。

Ⅳ标段：于2010年2月20日，陕西省金泰水电工程有限责

任公司成立项目部并进驻工地，承担小型抽水站改造工程及低压输水管网铺设工程建设。龙泉埝口抽水站一、二级站改造工程于2010年2月20日开工，于2010年3月30日完工，更新水泵2台（套），安装变压器1台，改造泵房50m，架设高低压输电线路1.27km；低压输水管道管网铺设工程于2010年3月21日开工，2010年5月31日结束，共计移动土方5.27万m，铺设输水管道52.725km。

3.3 主要设计变更

泾阳县2009年中央财政小型农田水利重点县建设项目实施中的设计变更主要有：

1）对桥底项目区末级渠系改造工程建设布局予以微调，红旗抽水灌区增加农渠6条长2.61公里，桥底镇项目区农渠减少了2.52公里。主要原因是桥底项目区末级渠系改造项目与整合项目的个别渠道布局不合理，涉及农渠6条2.613㎞。

2）埝口抽水站更新改造工程原实施方案缺少泵房改造，根据工程需要，增加了二级泵房重建和一级泵房修缮，总面积50 m。

3.4 工程质量

根据《水利工程质量管理规定》（水利部令第七号）和《水利工程质量监督管理规定》（水利部水建[1997]339号），本项目由咸阳市水利工程质量监督站负责质量监督工作。项目法人、监理及各施工单位成立了质量管理机构，建立由主要领导负责的质量保证体系，制定并严格执行各项有关质量控制制度和办法，保证工

2程质量。

本项目共划分为4个单位工程，32个分部工程，441个单元工程。第Ⅰ单位工程包括7个分部工程，合格数7个，合格率100%，外观质量得分率为82.3%；第Ⅱ单位工程包括12个分部工程全部合格，优良1个，优良率8%，外观质量得分率为84.8%；第Ⅲ单位工程包括6个分部工程全部合格，合格率100%，外观质量得分率为83%；第Ⅳ单位工程包括7个分部工程全部合格，合格率100%。经咸阳市水利工程质量监督站核定，为质量合格工程。

3.5 竣工决算及资金使用情况

泾阳县2009年中央财政小型农田水利重点县建设项目批复核定项目总投资3308.51万元，主体工程核定投资2486.51万元。其中中央专项资金800万元，省级专项资金1140万元，市级配套100万元，受益群众筹集解决446.51万元。

主体项目实际决算投资2401.39万元，包括施工结算1945.89万元，群众投劳折资325.50万元，费用130万元。其中各标段结算情况如下：

Ⅰ标段：施工协议价款为826.935万元，实际完成投资852.73万元，其中施工结算价580.81万元，群众投劳折资221.69万元；

Ⅱ标段：施工协议价款为183.23万元，实际完成投资255.72万元，其中施工结算价161.55万元，群众投劳折资79.10万元；

Ⅲ标段：施工协议价款为863.87万元，实际完成投资911.46万元，其中施工结算价868.48万元；

Ⅳ标段：施工协议价款为348.79万元，实际完成投资381.48万元，其中施工结算价335.04万元，群众投劳折资24.71万元。

实际到位（含投劳折资）资金 2158.50万元。其中中央及省级专项资金1803万元，县级财政资金30万元，受益群众投劳折资325.50万元。目前工程实际支付12019923.86元，其中工程费用11916923.86元，其他费用103000元。

4、历次验收情况

本工程共划分4个单位工程，32个分部工程，441个单元工程。工序检查及单元工程验收由监理工程师、现场业主代表进行现场检查评定；分部工程由项目法人单位技术负责人、监理工程师、现场各方代表共同参与，在分部工程完工后随即验收；单位工程验收由项目法人组成验收小组，集中时间统一验收。

2010年5月 31日，分部工程经过验收，全部合格；同时进行了单位工程验收，并经市工程质量监督管理站审核，核定本项目质量等级为合格工程。

2010年6月1日，由县财政局、水利局组成联合验收小组，对本项目进行了县级自验。验收组一致同意通过验收，并申请市级复验。

5、工程移交情况

泾阳县2009年中央财政小型农田水利重点县建设项目工程于2010年5月31日完工。工程完工验收后，泾阳县小型农田水利重点县建设项目管理办公室将该工程的运行管理委托给红旗抽水

站、桥底镇政府、王桥镇政府、龙泉乡政府，并签订相关协议，待工程竣工验收后，于2010年6月30日前，正式办理完移交手续。

6、工程初期运行及效益

6.1 工程初期运行情况

2010年4月21日，桥底镇项目区总干14东斗褚牛村上游试水春灌，渠道水面坡度一致，水流平顺，流程缩短32分钟。渠系工程标准高，质量好。节水效果明显，并且运行管理极为方便，项目区群众对这些项目的建设非常满意。新建机井工程建成后，立即投入农田灌溉中，工程达到了设计条件，运行状况良好，操作方便，经济效益十分显著。龙泉乡东仁合组机井位于扶贫公路旁，该处地势高凸，无水可灌，机井建成后，承包人刘彦西立即开泵抽水，每日灌溉菜田20亩，增加了塬区灌溉面积，方便了群众农业生产。从该工程投入试运行后的成效看，项目质量可靠，效益显著。

6.2 工程运行效益

泾阳县2009年中央财政小型农田水利重点县建设项目实施后，通过先进的灌溉技术措施和合理的管理措施，渠系水利用系数可达到0.84以上，年可增引水量16.94万m，减少渗漏量107.06万m，二项合计节增水量123.9万 m，年均可增灌农田0.27万亩，恢复改善灌溉面积3.62万亩。通过计算，各项经济效益合计为879.00万元。同时通过项目的实施，减轻了灌区农民的负担，建

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立了良好的灌水秩序，缩短了灌溉周期，增强了灌区的抗旱能力。对全县水利工程将产生很大的辐射和带动作用，其社会效益也十分显著。

7、存在问题及处理意见

由于时间仓促，工程移交尚未进行。待本次验收之后，项目法人将按照有关规定进行移交，并建卡归档，落实管护责任。

8、经验与建议