证券交易第二章证券经纪业务同步自测试题及参考答案

证券交易第二章证券经纪业务同步自测试题及参考答案（共2篇）

证券交易第二章证券经纪业务同步自测试题及参考答案 篇1

一、单项选择题

1.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一末的经营证券业务情况说明。

A.二年

B.三年

C.一年

D.四年

2.证券经纪业务包含的要素不包括（）。

A.委托人考试大－中国教育考试门户网站

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券经纪商

3.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）。

A.开户和签订证券协议

B.证券交易过户和签订证券协议

C.开户和证券交易过户

D.开户和接受具体委托

4.按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A.商业银行 考试大论坛

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

4.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。

A.165

B.168

C.167

D.166

5.目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（）来控制。

A.委托人

B.受托人

C.营业部

D.密码程序

6.（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A.市价委托

B.限价委托

C.当面委托考试大－中国教育考试门户网站

5.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）

A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

B.基金交易为0.001叫元人民币

C.债券质押式回购交易为O.005元人民币

D.B股交易为0.01港元

6.投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（）。

A.传真委托

B.网上委托

C.函电委托

D.电话委托

7.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

8.证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为（）。

A.技术风险

B.管理风险

C.市场风险

D.经营风险

9.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（）。

A.委托内容

B.委托金额考试大－中国教育考试门户网站

B.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效

C.委托指令部分成交后，委托指令失效

D.我国现行的委托期限为当日有效

15.根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（）。

A.若集合竞价过程产生两个基准价，则取较高基准价为成交价

B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理

C.未能成交的委托自动失效

D.若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价

16.在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（）。

A.指定交易或转托管有关事项

B.投资者交易结算资金及证券管理有关事项

C.争议的解决办法

D.交易费用及其他收费说明

17.下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是（）。

A.证券公司违规拆借资金

B.在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损

C.某些上市公司倒闭

D.证券公司违规投资买卖股票

18.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。

A.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B.集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内

C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%

D.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内

19.关于撤单，以下说法正确的有（）。

A.在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

B.委托成交部分不得撤销

来源：考试大

C.对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻

D.在委托为成交之前，委托人有权变更委托

20.在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（）。

A.客户开户的基本情况

B.股东账户和资金账户的账号和密码

C.客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等

D.客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等

21.在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有（）。

A.寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。

B.对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。

C.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

D.选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

22.委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键。一般分为（）。

A.零价委托

B.限价委托

C.市价委托转载自考试大ExmdaCom

D.无限委托

23.证券委托指令有效期一般有（）。

A.工作日有效

B.当日有效

C.次日有效

D.约定日有效

24.证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为（）。

A.交割考试大－中国教育考试门户网站

B.成交

C.申报

D.报盘

25.关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（）。

A.在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。

B.在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。

C.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

D.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。

26.我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（）。

A.增发上市的股票

B.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.证券交易所或中国证监会认定的其他情形

27.在我国证券市场上，关于过户费的描述，下面错误的是（）。

A.这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收。

B.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。

C.基金交易目前不收过户费。

D.在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.5‰，起点为1元。

28.证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有（）。

A.不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。

B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。

C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。

29.证券经纪业务技术风险的防范措施有（）

A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

C.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

D.建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。

三、判断题

1.投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。（）

2.在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（）

3.投资者开立证券账户后就还不可以直接买卖证券。（）

4.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。（）

5.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

6.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）

7.经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（）

8.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。（）

9.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

10.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。（）

11.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。（）

12.代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。（）

13.证券交易所交易规则中，对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。（）

14.采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。（）

15.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（）

16.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14:57～15:00为收盘集合竞价时间。（）

17.印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（）

18.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。（）

19.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。（）

20.根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。（）

21.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（）

22.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。（）

23.境外投资者买卖B股，需要通过境内的证券代理商进行。（）

24.技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。（）

25.在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。（）

26.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。（）

27.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。（）

28.中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。（）

29.对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。（）

30.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。（）

31.在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。（）

32.根据我国证券交易所现行制度规定，集合竞价中不能成交的委托单自动失效。（）

答案解析

一、单项选择题

1.C2.B3.A4.D4.C5.D6.A7.B8.C9.C10.A

11.B12.C13.C14.B15.D16.A17.A18.B19.A20.D

21.D22.A23.A24.D25.D

二、多项选择题

1.AC2.ABC3.CD4.AD5.ABD6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABCD

11.BC12.BD13.AD14.ABD15.ACD16.ABCD17.AD18.A19.ABD20.ABCD

21.ABCD22.BC23.BD24.CD25.ABC26.ABCD27.ACD28.ABC29.ABC

三、判断题

1.×2.√3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.×11.√12.×13.×14.√15.√

16.×17.√18.√19.×20.√21.√22.×23.×24.√25.√26.√27.√28.√29.√30.√31.×32.×

证券交易第二章证券经纪业务同步自测试题及参考答案 篇2

2、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

3、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

4、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

5、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性

6、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

7、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

8、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露

9、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据

10、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》

11、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

12、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

13、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评 B．他评

C．自评与他评相结合 D．以上均正确

14、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

15、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

16、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会

17、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A．接受他人委托从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益

D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

18、（）应当对月度报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

19、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。

A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务

20、我国现行的证券市场法律主要有（）。A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

21、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的

22、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况

23、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

24、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

25、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

26、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

27、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

28、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所

29、下列属于证券金融公司职责的有（）。A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．中国证券业协会确定的其他职责

30、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案

31、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格

32、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储