合同变更与索赔

合同变更与索赔（精选8篇）

合同变更与索赔 篇1

2018年二级建造师《建筑工程》考点：2A320075施工合同变更与索赔

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2A320075施工合同变更与索赔

合同变更与索赔在很多项目中，即使业主作了周密的计划和考察，土木工程施工中出现变更也是难免的，尤其是地下工程。例如在地下隧道开挖工程中，由于地质情况发生变化，原掘进机械和方法要变更，这些变更涉及到计算应向承包商支付的额外费用以及确定为弥补这一不可预见的情况而造成的工程延期。在有些情况下，工程师可能会指令承包商使用日工完成一些附加的次要工程。在合同期间的任何一个阶段，业主可能决定要修改合同，可能决定增加或减少部分工程，对每一项改变工程师必须准备一份书面的工程变更通知书给承包商，变更通知书中应计算变更工程造成的费用变化以及给承包商费用的增减额。在可能的情况下，应付金额应根据工程量单中的相应的投标单价计算。但单项工程指令增加或减少部分超过合同规定的比例时，承包商有权要求调整单价，而此时工程师可能要求承包商提供投标时的单价分析清单作为支持文件，而且工程师认为承包商的投标单价中已经考虑了相应的利润，所以在这种情况下，有时工程师可能会对指令单价下调而不是上浮，所以承包商在提出由于工程量增加而要求调整单价时一定要慎重考虑，仔细对比。

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工程索赔通常有两类：1)可以根据合同随时解决的;2)需要司法解释或经征求工程师意见后提交争端调解委员会或最终提交仲裁解决的。

为有效处理索赔并尽量减轻对工程合同的负面影响，最关键的事无论是工程师代表还是承包商的代表，在整个合同期间要保存如下全面详尽的纪录：现场日记、进度资料及照片、人力和设备损耗、周报和月报、更新的施工计划、会议记录、现场指令、变更指令、图纸发布登记、财务卷宗、往来函电卷宗等，并就特别事件在合同规定的范围内向业主提交索赔意向、索赔报告及程序性文件。

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2018年二级建造师《建筑工程》考点：2A320075施工合同变更与索赔

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(1)追加工程：所追加的项目为工程数量表中已包含的项目，一般可以按合同单价得到支付并得到相应的工期延长。当追加数量超过合同规定时，承包商有权提出单价变更。

(2)业主违约：由于业主的违约而对承包商造成的损失，可由承包商提出合理的费用增加及相应的工期延长。但如何落实索赔费用是一大难点。因此索赔值的计算方法应运用国际上工人、惯用和惯例的基本原则，在业主、承包商和工程师及调解人等之间达成共识。承包商在计算费用时，应采用国际通用的计算方法，如实际费用法、总费用与修正费用法、分项法等。要遵守的基本原则包括：1)实际损失中，应注意直接损失和间接损失的区别，一切实际损失都必须以出具的证明和证据为准;2)承包商在提出索赔时，应扣除按合同规定承包商应自己承担的风险部分;3)对已定标准的费用项目，除非变更超过合同规定，原则上不宜扩大其计算值;4)索赔的典型案例所采用的计算原则和计算方法，基本上是国际工程索赔处理时的 公理，承包商应学会应用。

(3)无法预见：因无法预见特定事件而被迫发生的延误，须提交索赔报告，其评估过程分3个步骤：1)订立索赔处理原则，即相关条款;2)调查索赔的起因，特定事件怎样即在多大程度上给承包商造成了实际损失和延误;3)估算应付金额，计算并核实所有相关费用。

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二级建造师施工管理考点：施工合同索赔专项。索赔近三年分值在12分左右，是占分比较多的考点。而索赔问题考点的难点在于工期索赔、费用索赔。

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合同变更与索赔 篇2

九、关于工程变更的风险分析与防范

工程变更是指在不改变工程功能和规模的情况下, 发包人书面通知或书面批准的, 对发包人要求或工程所作的任何更改。

由于总承包工程具有投资规模大、涉及面广、建设周期长、工程计价方法复杂等特征, 因此, 在工程总承包合同履行过程中, 工程变更往往不可避免。工程变更不仅关系到工程工期, 更是直接关系到工程造价, 对于发包人来说, 进行工程变更是本着对工程有利角度去考虑, 但如果处理不当, 将会对整个工程投资控制产生重大影响, 从而带来工程投资失控等问题;对于承包人来说, 充分利用工程变更是有经验的承包人增收创利的良机, 但如果处理不当, 变更的价款得不到发包人的确认, 风险更大;况且, 在司法实践中, 工程变更是造成工程总承包合同纠纷的重要原因之一, 因此, 如何防范工程变更的风险, 是发包人、承包人均关注的焦点问题之一。

工程变更的风险, 主要表现在:一是工程变更的标准约定不明确的风险;二是工程变更的责任范围约定不清的风险;三是工程变更控制约定不明确的风险;四是工程变更价款的确定不明确或不公正的风险。

防范工程变更风险, 应当采取以下应对措施。

(一) 关于工程变更标准的风险防范

首先, 工程变更必须要经过发包人的批准或同意, 未经发包人批准或同意的工程更改, 不属于工程变更。

其次, 工程的性质与规模的改变如扩大或缩小初步设计批准的生产路线和规模、扩大或缩小合同约定的生产路线和规模、扩大初步设计批准的建筑规模、改变初步设计批准的使用功能、扩大合同约定的建设规模、改变合同约定的使用功能等, 不属于工程变更。在FIDIC条款中, 工程变更不应包括准备交他人进行的任何工作的删减, 但对于一些小的或附带工作采取计日工作方式, 属于工程变更的内容。应当特别注意:对于为满足现行法律及规范要求的更改、履行合同的必要工作、工程设计深化、招投标文件中工程量与实际工程量的差异、合格承包商在投标时能预见的标准提高或增加设备等, 是否属于工程变更应当在工程总承包合同中进行具体约定。

最后, 承包人对自身的设计、采购、施工、竣工验收、竣工后试验存在的缺陷进行修正、调整和完善不属于工程变更;承包人对于因自身的原因造成的实际进度明显落后于批准的项目进度计划的赶工不属于工程变更。

(二) 关于工程变更责任范围的风险防范

首先, 工程变更必须经过发包人的批准, 未经发包人批准不得进行任何工程变更, 因此, 发包人应当对工程变更承担关键和主要责任。

其次, 承包人应当遵守并执行每一项工程变更, 承包人在没有取得发包人批准的情况下, 不得进行任何工程变更。

第三, 工程变更有三种情形:第一种是发包人直接发布工程变更指令进行工程变更, 在这种情形下, 承包人如认为难以取得变更所需的货物、变更将降低工程的安全性或适用性或对工程进度产生不利影响时, 应当迅速向发包人发出通知, 发包人应当作出取消、确认或改变原指示;第二种是发包人在工程变更之前要求承包人提交建议书, 承包人应当提出能否进行工程变更的理由和依据;第三种是承包人可以随时向发包人提交工程变更的书面建议, 但此建议的内容应当是:将加快竣工、降低发包人的工程施工或维护或运行费用、提高发包人的竣工工程的效率或价值或为发包人带来其他利益。在上述三种情形下, 尽管工程变更需要经过发包人批准, 但承包人仍应当履行上述相应的责任。

第四, 应当明确工程变更的范围。在示范文本中, 工程变更的范围包括设计变更如生产工艺流程的调整, 对平面布置、竖面布置、局部使用功能的调整, 对配套工程系统的工艺调整、使用功能调整, 对区域内基准控制点、基准标高和基准线的调整, 对设备、材料、部件的性能、规格和数量的调整, 因执行基准日期后新颁布的法律、标准、规范引起的变更, 其他超出合同约定的设计事项, 上述变更所需的附加工作;采购变更如承包人已按合同约定的程序与相关供应商签订采购合同或已开始加工制造、供货、运输等后发包人通知承包人选择另一家供货商, 因执行基准日期后新颁布的法律、标准、规范引起的变更, 发包人要求改变检查、检验、检测、试验的地点和增加的附加试验, 发包人要求增减合同中约定的备品备件、专用工具、竣工后试验物资的采购数量, 上述变更所需的附加工作;施工变更如由于设计变更造成施工方法改变、设备、材料、部件、人工和工程量的增减, 发包人要求增加的附加试验、改变试验地点, 新增加的施工障碍处理, 发包人对竣工试验经验收或视为合格的项目通知重新进行竣工试验, 因执行基准日期后新颁布的法律、标准、规范引起的变更, 现场其他签证, 上述变更所需的附件工作;因执行发包人的赶工指令导致的变更;调减受暂停影响部分工程的变更;其他变更。

在黄皮书、银皮书中, 对发包人发出对不可预见物质条件的处理指令, 在黄皮书中规定可能构成变更, 在银皮书中未规定;基准日期后执行新技术标准和法规构成变更;发包人改变进行规定试验的位置或细节, 或指示承包人进行附加试验, 构成变更;暂停超出一定期限删减部分项目构成变更;由于承包人以外的原因导致修补缺陷费用的产生, 构成变更等。

(三) 关于工程变更控制的风险防范

首先, 应当明确工程变更应采用书面形式, 包括书面变更通知单、现场签证单等。承包人不应当接受除书面形式以外的其他任何形式的工程变更的指令。

其次, 应当明确工程变更的时限是在工程总承包合同生效后至工程竣工验收前的任何时间。在合同生效前或竣工验收后的更改不属于工程变更。

第三, 应当明确工程变更的程序, 一是发包人的变更通知应采用书面形式;二是承包人在接到通知后的合同约定期限内向发包人提交书面建议报告, 包括可以接受工程变更或不接受工程变更的理由和依据、工程变更对工程造价和工期的影响等;三是发包人在接到承包人的书面建议报告后在合同约定期限内作出批准、撤销、改变或提出进一步要求的决定并书面通知承包人。

第四, 如果工程变更涉及费用增加的估算和竣工日期的延长, 承包人必须在书面建议报告中就此提出要求, 否则, 视为工程变更不涉及合同价款的调整和竣工日期的延长。另外, 承包人在等待发包人回复的时间内, 不得停止或延误任何工作。

第五, 发包人应当在下达的变更指令中未能确认对此项变更提出的估算或竣工日期延长亦未提出异议的, 在合同约定期限内视为发包人已经批准承包人提出的变更估算和工期延长。

(四) 关于工程变更价款确定的风险防范

首先, 应当明确工程变更引起的工程造价限额是否有要求, 即是否将超过一定限额的工程变更作为合同价款调整的前提条件。在FIDIC条款中, 没有此约定, 但在国内工程承包合同中, 一些业主要求增加此内容, 此限额的确定尽量合理和科学, 以防范风险。

其次, 应当明确工程变更价款的确定方法, 合同中已有相应人工、机具、工程量等单价 (含取费) 的, 按合同中已有的相应人工、机具、工程量等单价 (含取费) 确定变更价款;合同中无相应人工、机具、工程量等单价 (含取费) 的, 按类似于变更工程的价格确定变更价款;合同中无相应人工、机具、工程量等单价 (含取费) 的, 亦无类似于变更工程的价格的, 双方协商确定变更价款, 也可以约定采用的定额和采用当地造价管理部门公布的当时的造价信息公布的价格。

第三, 应当明确工程变更中的增加与减少采用相同的工程变更价款确定方法。

第四, 应当明确人工、机具、工程量等单价是否包括设计服务费、采购服务费、总包管理服务费、合理利润等, 是综合单价还是单项价格。

第五, 应当明确承包人提出的优化建议被发包人批准, 承包人实施后所节省的费用, 发包人与承包人之间的利益分享比例。

十、关于工程索赔的风险分析与防范

工程索赔是指在工程总承包合同履行中, 合同当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或妨碍了本方履行合同义务或发生合同中规定的风险事件而致使本方遭受损失时, 要求对方给予赔偿或补偿的权利。工程索赔是双向的, 发包人和承包人都可能提出索赔要求, 一般情况下, 承包人对发包人提出的赔偿或补偿要求, 称之为“索赔”;而发包人对承包人提出的赔偿或补偿要求, 称之为“反索赔”。工程索赔包括工期索赔和费用索赔, 工期索赔是指对承包人工程工期的延长或对发包人缺陷通知期限的延长, 费用索赔是指发包人或承包人要求对方补偿费用损失。

总承包工程具有规模大、投资大、工期长、技术性强等特点, 在技术经济和社会环境变化因素影响下, 在工程总承包过程中面临着许多不确定性因素和风险, 工程索赔实际是发包人和承包人之间对工程总承包风险责任进行再分配, 对于发包人、承包人特别是对于承包人来说, 工程索赔是减少风险损失的有效途径, 是维护合同权益的重要手段, 是经营管理水平高的综合体现。

工程索赔的风险, 主要表现在:一是工程索赔的依据约定不明确风险;二是工程索赔的责任范围不明晰的风险;三是工程索赔的控制约定不明确的风险;四是工程索赔的工期和费用确定不明确的风险。

防范工程索赔的风险, 应当采取以下应对措施。

(一) 关于工程索赔依据的风险防范

工程索赔成功的关键是工程索赔依据是否明确、全面, 一方面由于在工程总承包合同中对工程索赔的依据作出了明确约定, 发包人、承包人对工程索赔的争议不容易产生;但另一方面由于工程总承包的风险因素较多, 难以在合同中对工程索赔的依据一一列举, 因此, 在工程总承包合同中, 对工程索赔的依据应当采取明确列举与概括定义相结合的方式进行约定。

明确列举方式是指索赔涉及的内容在工程总承包合同中能够找到依据, 发包人或承包人可以据此提出索赔要求。概括定义方式是指索赔涉及的内容在工程总承包合同中没有专门的文字表述, 但可以从工程总承包合同规定的风险和责任中分析得出发包人或承包人可以提出索赔要求。

在示范文本、黄皮书、银皮书中, 对工程索赔依据的约定均采用了以上方式, 但黄皮书、银皮书的约定更具体、明确。为了便于工程索赔, 加大工程索赔的成功率, 应当尽可能在工程总承包合同中对工程索赔的依据进行明确列举。

(二) 关于工程索赔责任范围的风险防范

首先, 应当在工程总承包合同中明确发包人承担责任的范围, 发包人未能履行的职责、责任和义务, 承包人有权提出工程索赔情形。

在示范文本中, 主要包括:一是发包人承担责任的风险事件, 包括:政府相关设计审查部门批准时间较合同约定时间延长的;因不可抗力造成施工开工日期延误的;质检、消防、环保部门对工程物资的检查造成工期延误、费用增加等。二是发包人未履行合同义务应当承担的责任, 包括违反保密义务给承包人造成损失的;违反安全保证义务造成承包人损失和损害的;未按合同约定提供项目基础资料和现场障碍资料等相关资料造成工期延误或费用损失的;未按合同约定支付预付款造成工期延误或费用损失的;未能按照合同约定的时间安排设计阶段审查会议造成工期延误和费用损失的;承包人纠正坐标资料中的错误造成工期延误和费用损失的;发包人对工程物资未按时参检经重检, 如合格, 造成工期延误或费用增加的;发包人对施工质量 (包括隐蔽工程) 重检, 如合格, 造成工期延误或费用增加的;因发包人原因违反安全规定导致人身伤害和财产损失的;因发包人原因未能通过竣工试验或延误竣工试验等。三是发包人原因妨碍了承包人履行义务, 包括:因发包人原因造成工程暂停导致承包人费用增加或关键路径工期延误的;因发包人采购原因造成工期延误或费用增加;因发包人原因未能提供进场条件导致承包人不能按时开工的;因发包人代表和 (或) 监理人指令失误造成工期延误或费用增加;因发包人要求对隐蔽工程和中间验收延期造成的工期延误或费用增加等。

在黄皮书、银皮书中, 关于承包人有权提出索赔的情形主要有:对有经验的承包人难以发现的发包人要求中的错误, 在黄皮书中承包人有权提出索赔, 但在银皮书中则没有此规定;由于发包人原因未能及时给予承包人现场进入和占用的权利造成延误和费用增加;对有经验的承包人不能合理发现基准坐标资料中的错误, 在黄皮书中承包人有权提出索赔, 但在银皮书中则没有此规定;对不可预见的物质条件, 在黄皮书中承包人有权提出索赔, 但在银皮书中则明确规定不允许索赔;由于现场发现化石、文物等导致承包人延误或费用增加;由于服从发包人试验指示或发包人负责的其他原因导致延误或费用增加;对于竣工时间延长的工期索赔, 黄皮书规定了五种原因, 而银皮书只规定了其中三种原因;由于发包人原因暂时停工导致承包人延误或费用增加;对于发包人接受和 (或) 使用部分工程导致承包人费用增加, 黄皮书中承包人有权提出费用索赔要求, 但银皮书中未规定;发包人对竣工试验的拖延造成延误或费用增加;由于发包人对竣工后试验拖延造成承包人费用增加;发包人拖延承包人对未通过竣工后试验原因调查、修正导致承包人费用增加的;因法律改变导致承包人延误或费用增加;因不可抗力导致延误或费用增加等。

其次, 应当在工程总承包合同中明确承包人承担责任范围, 承包人未能履行的职责、责任和义务, 发包人有权提出工程索赔的情形。

在示范文中, 主要包括:违反保密义务给发包人造成损失的;未能按合同约定的时间和深度要求提交设计文件造成损失或关键路径延误的;因承包人原因不能按时开工的;因承包人原因造成竣工日期延误的;承包人未按合同约定时间对发包人提供的资料提出进一步要求造成损失或工期延误的;承包人未按合同约定对基准坐标资料进行实测复验并纠正错误的导致费用增加或工期延误的;因承包人设计原因造成费用增加或工期延误的;因承包人原因造成设计缺陷导致费用增加或工期延误的;因承包人采购原因导致工期延误或费用增加;加工制造的工程物资未经发包人现场检验已覆盖、包装或运抵启运地点造成的工期延误或费用增加;发包人对工程物资未按时参检经重检, 如不合格, 造成工期延误或费用增加的;因承包人未能按时提交临时占地、临时用水、临时用电资料或办理审批手续;承包人未按合同约定进行施工试验和检测;承包人施工质量不符合要求;发包人对施工质量 (包括隐蔽工程) 重检, 如不合格, 造成工期延误或费用增加的;因承包人原因违反安全规定导致工期延误或费用增加的;因承包人的原因造成竣工试验未能通过或延误等。

在黄皮书、银皮书中, 关于发包人有权提出索赔的情形主要有:承包人未履行避免干扰的义务造成发包人承担损害赔偿费、损失和开支 (包括法律费用和开支) ;承包人未履行货物运输的义务造成发包人承担损害赔偿费、损失和开支 (包括法律费用和开支) ;承包人未履行支付电、水和燃气应付金额义务的;承包人未履行支付使用发包人设备的应付金额义务的;发包人对生产设备、材料、设计或工艺拒收或再次试验使发包人增加了费用;承包人未能遵守发包人的生产设备、材料更换或修补工作的指示导致发包人费用的增加;由于承包人原因赶工导致发包人增加费用;由于承包人原因导致工期延误向发包人支付误期损害赔偿费;未能通过竣工试验减少合同价格;由于某项缺陷导致工程或主要生产设备不能按原定目的使用, 发包人有权提出缺陷通知期限延长的索赔;承包人未能修补缺陷导致发包人费用增加;由于承包人原因导致竣工后试验未通过和重新试验造成发包人费用增加等。

(三) 关于工程索赔控制的风险防范

首先, 工程索赔应当采取单项索赔方式即一事一索赔的方式, 按每一件索赔事件发生后, 报送索赔通知书, 编报索赔报告, 应当单项解决。

其次, 应当明确工程索赔提出的期限, 从知道或应当知道索赔事件发生之日起计算, 工程索赔的提出应当采取书面索赔通知形式。超过此期限, 无权提出索赔。

第三, 应当明确索赔通知发出后的一定期限内提供书面的包括说明索赔事件的正当理由、条款依据、有效可证实的证据 (包括同期记录) 和索赔估算等详细的索赔资料。

第四, 应当明确接受索赔报告的一方应当给予答复 (包括同意、不同意或作出原则回应但应进一步提供资料) 的期限, 以及接受索赔报告一方在约定期限内不予答复视为认可索赔的期限。

第五, 应当明确当索赔事件持续影响时提出索赔一方应当连续提交报告的期限及送交最终索赔报告和资料的期限。

第六, 承包人对发包人的索赔, 可以得到竣工时间的延长和 (或) 追加付款;发包人对承包人的索赔, 可以得到承包人支付的金额和 (或) 缺陷通知期限的延长期。索赔款项应当与工程进度款同期支付或扣减。

(四) 关于工期索赔和费用索赔确定的风险防范

首先, 应当明确工程索赔事件与工期索赔、费用索赔之间的关系。

其次, 关于工期索赔, 通常包括时间的延长和经济损失的补偿两个方面。时间延长应当依据工程总承包合同规定的总工期、进度计划以及发包人、承包人共同认可的对工期修改文件、调整计划和受干扰后实际工程进度记录, 采取分析法进行确定;对经济损失的补偿即延期管理费的计算, 可以约定“据实计算”或约定延期管理费的比例。

第三, 关于费用索赔, 以补偿实际损失为原则, 实际损失包括直接损失和间接损失两个方面, 具体包括:直接费如工费、料费、机械折旧费或机械闲置费;管理费;赶工费;额外发生的工、料、机费;资金回收;利息;整理索赔时发生的费用等。费用索赔是否包括预期利润需要根据索赔事件的具体情况确定。

(未完待续)

合同变更与索赔 篇3

关键词：工程造价；合同；变更；索赔

一般来讲，依照合同条件及相关的法规生成的合同书，是工程进行过程当中最高的行为准则，但它不可能是一成不变的，也不是解决各类变更及索赔事件的不二法门，因此，面对不断的变更与频繁的索赔事件，除了“按合同办事”外，要想达到预期的目的，还需要付出大量艰苦而细微的工作。

一　合同变更的几种情况

在各类法规和条款中，经常有关于业主、承包商和工程师三者的关系的阐述。但是，一般人看来，总是在心目中将业主、承包商和工程师作了新的位置排序，在心目中树立起“老大”、“老二”的位置，这无疑会给合同执行过程中的变更与索赔处理带来难度。这种局面如果任其发展和蔓延，就会改变合同的真实面目，扭曲其作用的发挥，具体而言主要有以下几种情况。产生了新施工工艺的引进。这种工艺一般是在合同规定的定额和规范里找不到。针对此类变更，一般采用实物法，将报价过程变更为承包商报价，工程师审核，然后进行业主审批。工程师在审核过程中，首先要深入了解现场施工的工艺和流程，其次，对承包商的量化指标进行测定，之后征询承包商和业主对计算方法以及计算结果的意见，并做好解释工作，同时拟文报送业主进行审批。严格意义上说，监理工程师付出的劳动应该得到尊重。此类事件如果发生纠纷，在合同的任何一方没有提出要求仲裁之前，监理工程师的裁定应该是最后的裁定，否则这种合同的纠纷会造成合同管理的低效率。但是，受到长期以来建筑行业“业主大”、“监理小”的意识的左右，工程师在合同的管理工作中，地位会无形地受到排挤，因为钱是在业主身上，提意见是没有用的。因此，只有建立起有效的监督机制才是落实各项法规的根本。

二　固定总价合同的“变更”与“索赔”

固定总价合同是工程量与单价的风险全由承包商承担的一种合同模式。这种合同项目一般是主体工程的附属项目或者是公共建筑项目，是因其造价较小，为了简化合同管理程序，加快工程建设，而采取的一种合同模式。但是，因设计的“变更”或业主在某些功能上提出了高于原设计意图的要求，其“固定总价”的意义就会被事实改变。首先，我们应该对此类事件的发生有充分的预防措施，例如加强图纸会审和现场查勘，工程建设的各方对合同的风险应该有充分的估计和预测，从而使合同总价尽可能涵盖这些可能发生的风险的应对费用，并以文字的形式写进合同，构成合同必不可少的因素；其次，我们可以采取有效的补救措施。如果合同中的标的物不符合合同中约定的标的物的质量或功能，那么，应该首先明确当事人的责任。如果是设计方要求改变产品局部性质以提高产品性能的，其费用应当由业主承担。《补充协议》和《会议纪要》是较好的补救措施；如果是承包方的施工没有达到或者满足产品质量性能的，自然应该是是令其返工、修理或者赔偿损失，对于这种情况，监理工程师的“现场指令”就可以。

但是，由于工程建设的各方在这方面经验不足，往往忽视了补救措施的重要性，因而给“固定总价合同”的造价管理和竣工结算工作带来了许多困难。

三　设计变更与合同中的“追加为完成工程所需的额外工作”

一般的合同条款对变更的范围和内容都有规定，但是其中“追加为完成工程所需的额外工作”不好理解。这里所说的“额外工作”究竟属于哪一类的工作？“额外工作”的量有多少限制？这些在实际的操作中是很难把握的。对照工程量清单与合同的变更条款，在履行合同的过程中，监理人可以根据工程的需要要求承包人进行多种类型的变更。其变更的类型，有的可以通过阅读合同工作内容的说明而很容易理解界定，有的也可以通过对照工程量清单与投标技术文件很容易界定。但是，这一点的难以把握性在于它涉及到这些“额外工作”是否需要增加新的施工措施和手段；是否还需要遵循投标报价的原则来施行变更报价；是否还需要以补充协议的形式来追加工程价款……这一系列的问题往往直接关系到合同各方的经济利益，因此，常常会产生分歧。

建筑工程是一种产品，它有生产周期长、投入消耗高、产品单一等特点。工程建设的特点，决定了工程造价的动态性。其动态性，就是指任何一项工程从决策到竣工交付使用，都有一个较长的建设周期，由于不可控等因素的影响，在预计的工期内，往往会发生许多影响工程造价的因素。如果能够做到对这种动态因素的控制，深入总结各类工程建筑产生变更的规律、处理方式及其经验，并写进合同约定条款，无疑会对工程造价的动态控制起到事半功倍的效果。

需要阐明的是，将“追加为完成工程所需的额外工作”全部视为变更，是个别合同为了预防设计工作的不全面而设立的应对条款。而正是这类条款使我们对合同的工程量清单以及变更细则是否准确产生了怀疑。在实际工作中，合同各方在此类问题没有能够得到认识上的统一，而产生分歧和异议的频率是最高的，往往会出现对一些问题争执不下而造成合同纠纷或遗留问题的情况发生。其实，FIDIC合同条件中有关工程变更的范围中就写到：“新增工程按单独合同对待”，这里的新增工程就是进行永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料供应或其他检验以及勘查工作。这种变更指令应该是增加与合同工作范围性质一致的新增工作内容，而且不应该以变更指令的形式要求承包人使用超过其目前正在使用或计划使用的施工设备范围去完成新增工程。当然，除非承包人同意将此项工作按照变更来对待，否则，一般情况下都应该将新增工程按照一个单独的合同来对待。

变更索赔策划书 篇4

为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全项目变更索赔水平，充分调动全员、特别是各职能部门和管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性，实现工程项目减亏、增盈及效益最大化，参照局及公司有关意见和办法，经过对本标段合同认真研究，我分部计划从以下几个方面做好发包方的索赔工作。

1.工期延期引起的费用增加索赔

1.1如果发包人不能按合同要求为我们提供施工条件，或者发包人指令工程暂停（如为了迎接上级领导的检查，而停工整理现场的情况）或不可抗力等原因造成的工期拖延的；

1.2发包人指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人的人力、物力、财力增加的费用；

1.3施工过程中，工程师（指监理或业主、甲方）非承包人原因下令暂停全部或任何部分工程时，承包人不仅可以得到工期延长的权利，也可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿；

1.4发包方未能及时交付施工图纸、未能及时审批施工方案、施工计划时，承包人不仅可以得到工期延长的权利，也可以就其停工损失获得合理的额外费用。

1.5发包方未能及时支付预付款或工程款；

1.6发包方未能及时交付合同规定的甲供材料和设备，或提供的材料和设备不合格而造成的工期延长，从而引起相关费用的增加；

1.7发包方的工程师拖延关键线路上工序的验收时间导致下道施工延误；

1.8发包方的设计变更导致工程延期、工程师提供的数据错误导致的延误或工程量增加导致工期延长；

以上所述几条是工期索赔常见的情形，在施工过程完善的资料记录，为我们后期开展索赔工作提供重要证据。

2.工程变更的索赔： 招标文件明确规定了结算时合同价款变更的条件：工程量差的调价差的调整、设计变更的计价及结算。

2.1变更设计

变更设计是指施工图经审核修改批准后至工程建设完成正式验交前，变更施工图的活动。

2.2施工图量差

初步设计与经建设单位审核合格并下发的施工图之间发生的变化称为施工图量差。招标工程量清单数量大于施工图数量为负量差，反之为正量差，如投标工程量中的软基处理CFG桩、路基土石方数量、桥梁钻孔桩桩长等方面一般招标清单数量均会大于施工图数量；但如拆迁房屋的面积、地下管线迁改、三电迁改、地方道路的改移等方面，一般招标清单数量小于施工图数量为正量差。

双方以施工图为界，之前的活动定义为施工图量差，之后的活动定义为变更设计。

3.变更设计分类：分为I类、II类变更设计

3.1 I类变更设计 3.1.1 I类变更设计程序

由施工单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单位。建设单位组织有关单位分析、研究提出处理意见，勘测设计单位按处理意见完成变更设计。建设单位对变更设计文件初审后，连同变更设计原因、责任单位、费用处理方案报原初步设计批准部门。经审查批准后，建设单位方可组织勘测设计单位进行变更设计，并组织对施工图进行审核。

3.1.2 I类变更设计申报条件

I类变更设计申报应具备的条件符合《铁路建设项目变更设计管理办法》并具备下列条件之一者才可以申报I类变更设计：

3.1.2.1 变更建设规模、主要技术标准、重大方案的； 3.1.2.2 变更初步设计主要批复意见的；

3.1.2.3 变更涉及运输能力、运输质量、运输安全的；

过难度较大，主要有：

1.原地面线变化引起的土方数量增加。2.抛石挤淤。3.土石比例成分变更。

3.1.5.2 对下列I类变更设计需要有充分的依据支持，才可能通过审查

1.大范围基底换填。

2.路基土石方料源地点更换，运距调整。3.C类料改良变更为AB类填料。3.1.5.3 变更设计费用计算应注意的问题

1.采用“115”号文编制的项目，费用编制执行铁道部铁鉴函【2004】860号文件，铁鉴函【2006】16号文，对变更增加投资部分不计小临、企业管理费、计划利润、施工机构调遣费、建设单位管理费、工程监理费、勘察设计费等费用。

2.采用“113”号文编制的项目，对变更增加投资部分不计建设单位管理费、工程监理费、勘察设计费等费用。

3.应注意的是：铁道部鉴定中心对350万元左右的变更设计，较为敏感，一旦变更数量审查出现问题，变更总额极有可能小于300万元，列为II类变更列入风险包干。因此，要求各单位在与设计院协商变更方案和估算变更设计增加数量时，一定要引起足够重视，先进行内部估算。设计院编制上报的I类变更设计预算增加总额扣除小临、企业管理费、计划利润、施工机构调遣费、建设单位管理费、工程监理费、勘察设计费和投标降造后应尽可能大于350万元，防止变更设计工作上报后陷入被动局面。

3.1.5.4 I类变更设计审计或审价时应注意：

施工单位检验批、施工记录、旁站记录、材料消耗、工程数量计算资料最好与变更设计上报数量保持一致或略大于变更设计批复数量。

3.1.6 由建设单位组织研究认为的重大复杂Ⅰ类变更设计（大面积拆迁、重要文物、重大地质引起的线路方案变化、桥梁重大方案变化）按规

(3)规范变化；(4)方案变化；(5)建设单位要求新增；(6)地质条件变化；

(7)“三改（改路、改沟、改渠）”工程。3.2.3 II类变更设计办理需准备的资料

3.2.3.1 施工、设计、监理、建指四方签认的会议纪要；涉及地方原因的II类变更，还需提供地方政府行政批复或文件，会议纪要为施工、设计、监理、建设单位、地方政府或部门五方签认的会议纪要；

3.2.3.2 经施工单位、监理、设计、建设单位签字盖章手续齐全的工程数量计算单和工程数量增减汇总表，单项预算表；

3.2.3.3 较小的II类变更设计，各分部可自行绘制变更设计图纸，并要求设计人员签字。较大的II类变更设计要求设计院绘制变更设计图纸。资料要求内容详实，工程数量、计算过程、示意图清晰明了。

3.2.4 II类变更设计预算编制原则：

包干内II类变更设计预算编制，按合同约定的风险包干费用计算原则计算有关费用。包干外II类变更设计按招标概算的编制原则计算有关费用，同时与建设单位协商争取不扣减降造率。4.价差及其他政策性调整

根据《关于铁路建设项目实施阶段材料价差调整的指导意见》▲（铁建设【2009】46号）要求，建设、设计单位依法合规计算材料差价并按I类变更设计程序办理。价差费用调整按铁道部价差调整办法调整材料差价，费用暂由降造费列支，并报部核备。降造费用不足时，应由原铁道部给予批复。

5.一章征地拆迁费用▲铁建设函（2009）644号文“关于加强验工计价管理的通知”

5.1 三电迁改费用调整

5.1.1 一般迁改实际数量较工程量清单数量会有所增加，在施工过程

构出具的房屋损失报告。

6.2 地方道路占用赔偿费用资料收集和整理：

提供地方道路赔偿的有关文件，省、市、县均可，如《中华人民共和国公路管理条例》、《中华人民共和国公路管理条例实施细则》、《浙江省高等级公路路产损失赔偿收费暂行标准》、《公路路政执法手册》等政府行政主管部门文件或法律法规。施工单位与道路所属产权单位的占用补偿协议、付款凭证、发票或收款收据。

6.3 洪水损失的资料收集和整理：

首先要按地区所属范围，提供市级气象部门出具的证明材料，证明50年一遇以上气象局资料，一遇灾害情况的发生。提供监理、设计、施工、建指四方在灾害发生后共同进行现场查验的原始记录（附相关人员签字）。查验范围：仅针对正式工程（包括已完工程和正在施工的正式工程），查验内容：工点里程、损毁程度、损毁数量、可修复程度、现场初步处理意见、对水毁正式工程原因分析、落实责任。依据上述资料整理工程数量计算单、工程数量汇总表及单项预算表。

7.按照《经理部变更索赔管理办法》的要求，结合本项目特点，重点抓好以下工作

7.1 施工图量差处理的应对方法

合同约定施工图量差纳入风险包干费的项目：在施工图出图阶段做足工作，按以下建议尽可能在施工图中消化负量差。根据招标工程量清单子目和《铁路工程工程量清单计价指南》▲（铁建设【2007】108号）中的计量规则调整施工图数量。应注意：工程量清单中没有单独计量子目且不符合计量规则的项目，刻意增加施工图数量将无法计量，如钢护筒、平台、钢板桩、围堰等措施费。

一般做法：⒈路基工程以消化软基处理负量差，修改土石比例成分，调整路基挡护形式等。⒉桥梁工程以桩径调整，桩基数量增加方式消化钻孔桩负量差。

7.2 CFG桩、钻孔桩施工图负量差的审计处理：

增加的圬工方量并不大，争取将φ1.25米钻孔桩改为φ1.5米钻孔桩；

7.3.2.4 在喀斯特地区上施工的桥梁，建议在施工图中增加溶洞回填方量，应注意设计将取消原设计扩大基础变更成桩基数量，根据计量规则，施工图中的措施费（报价中以元为计量单位）调整将不会对验工计价产生影响，修改钻孔桩直径，抬高承台标高；

7.3.2.5 建议桥梁下部结构（墩身承台调整等）应统一墩身外观尺寸，统一模板制作，减少周转料投入角度出发，同时尽量将空心墩改为实心墩。尤其是紧邻既有线地段，应减小基坑挖土，降低既有线边坡防护难度，考虑提高承台标高至原地面；

7.3.2.6本施工地区地形复杂，大部分地区防护工程设计不到位，争取香坝河特大桥0#～2#墩增加防护措施，例如增加抗滑桩、土钉墙、挡土墙等施工措施。

7.3.3 站改工程由于初步设计概算中房建、站设工程多采用概算指标估列，每座房屋的具体结构形式、规模、内外装饰装修标准都未明确。目前，路局接收单位和建设单位对路基附属、防护栅栏、绿化、房屋装饰装修、站设工程擅自提高建设标准的情况较为普遍。原铁道部多次明确指出，对路局或建设单位擅自提高建设标准的工程，一般不予批复超设计标准的投资，超出部分由建设单位或路局自行解决。分部应随着工程进展，应及时与设计单位联系，首先应确保施工图达到概算指标的设计标准即可，对建设单位提出的超标准部分（主要集中在房屋装饰装修），要求设计院提供变更设计图纸，并由建设单位发函及时办理I类变更设计或新增工程II类变更设计。

7.3.4 除上述在施工图解决中的变更设计内容之外，还包括以下内容： 7.3.4.1 总承包风险费

1.初步设计招标的施工图量差、承包人原因引起的Ⅰ类变更设计及全部Ⅱ类变更设计引起的工程增减的费用；

2.非不可抗力造成的自然灾害损失及其采取的预防措施费用； 3.甲供供应的材料、设备以及15.4.1（4）以外的材料、设备价差；

8.6 各分部物机部每月25日前做好地材价差价表，上报经理部物机部，经理部物机部每月汇总保存（包括发票、证明、协议书等），以便于今后调概索赔用，因地材单价随时都在变动。

8.7 各分部征拆部每月25日前做好永久用地赔偿费用表，上报经理部征拆部，经理部征拆部每月汇总保存（包括补偿协议、评估报告、丈量评估表、会议纪要、审批单、付款凭证、发票证明等），以便于今后对业主计价调概索赔用（合同规定：施工场地中，属于永久用地的，由业主提供，施工单位协助；属于临时用地的，由施工单位负责，业主协助）。

8.8在本项目变更索赔计划任务：300万元，以上计划任务暂按分部预计产值进行计算，待施工图大部分到位后，及时调整和增加变更设计任务。

合同变更与索赔 篇5

建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成各种特殊情况，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免，索赔是工程承包合同管理的重要内容，是工程造价管理的重要手段，是维护施工合同双方合法利益的一项根本性管理措施。然而，由于对于索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动建设工程领域的健康发展。

一、加强对索赔与反索赔的认识与重视程度

索赔是指在合同履行过程中，对由于对方责任造成的实际损失向对方提出补偿的要求。索赔是工程承包中经常发生的正常现象，由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。索赔是业主与承包商之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，性质属于经济补偿行为，并非带有惩罚性，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，

据有关统计资料，国际承包工程中的施工索赔额一般可达到合同价的10%左右，个别最高索赔额达到合同价的50%以上，可见工程索赔对工程施工经济效益的影响和作用之大。

二、建设工程合同索赔原因分析

合同索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。在建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，索赔目的主要是工期和费用。引起索赔的事因有：

(一)风险引起的索赔一般包括合同风险、政治风险、经济风险等，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，大部分施工企业存在任务不足的现象，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，施工索赔一般由承包商为维护自身的合法利益提出。

高速公路变更索赔管理办法 篇6

中铁十三局集团有限公司 ******项目部 2014年3月

变更索赔管理办法

第一章 总则

第一条 为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全公司变更索赔水平，充分调动全员、特别是项目管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性，实现工程项目减亏、增盈及企业效益最大化，参照股份公司、集团公司及有限公司相关规定，结合本标段的实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法包括工程变更索赔工作开展中的项目部决策层职责、各部门职责、申报审批程序、奖罚办法、样本及附表。

第三条 本办法适用于博深高速公路后续工程一标工程。

第二章 变更索赔管理体系及业务分工

第四条 成立变更索赔领导小组，全面负责本标段变更索赔的领导工作。变更索赔领导小组负责策划并落实变更索赔的各项具体工作，及时研究处理变更索赔中遇到的问题，实施变更索赔奖励。

组 长：*** 副组长：*** 组 员：**、**、**、**、**、**、** 第五条 组长职责：项目经理是项目部变更索赔工作的倡导者和决策者，是变更索赔事件项目全过程控制管理的第一责任人；在取得业主、监理工程师的书面指示或命令后，负责发布现场变更施工的命令；根据项目部对索赔事项的评审结果，确定是否批准进行索赔事项，对评审通过的拟索赔事件签批索赔意向书；根据变更索赔奖罚评审结果或决定，签批奖励与处罚。

第六条 副组长职责：负责变更索赔事件项目有关施工技术、方案措施的审查、审定；负责组织实施变更索赔事件项目的施工控制管理；协调解决各部门在变更索赔工作中的困难和问题；评审变更索赔预案、考核变更索赔工作成果，并按照奖罚办法做出奖励与处罚决定或意见。

第七条 组员职责：①工程部技术人员负责所有工程变更索赔技术资料的编制（包括变更申请单，变更项目、事由、技术方案，变更数量计算、现场签认，影像记录、会

议纪要、文件信函，业主代表和监理工程师指示记录等）。具体由**负责；②计划部门负责组织研究项目合同条款，对各部门提供的资料汇总、梳理，在完善资料的基础上编制变更索赔报告、办理变更索赔报批的相关业务工作。具体由**负责；③试验部门负责提供变更索赔所需的试验资料。具体由**负责；④物资部负责提供变更索赔所需的工程材料和机械设备台班单价，并负责编写变更索赔报告的相关内容。具体由王森负责；⑤测量班负责提供变更索赔所需的测量资料。具体由**负责；⑥财务部负责人工费支付凭证、物资设备购买的原始票据和其他有关费用支付凭证。具体由**负责。

第八条 各作业层（施工队）职责： 有责任为变更索赔提供资料和配合项目部各职能部门取得相关签证资料；能够直接取得监理人员的有效签证的，可在项目部现场管理人员的指导下，及时取得签证。

第三章 变更索赔的分类

第九条 变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减单项工程以及为优化设计、方便施工发生的变更；索赔是指在合同履行过程中，对于非自身过错，应由对方承担责任的事件造成的实际损失向对方提出经济补偿和/或工期顺延的要求。

第十条 根据目前工程情况，将变更索赔分为以下几类：

1、变更设计。因修正设计图纸中的错误、漏项和改变结构、增减单项工程致使施工单位增减费用以及为优化施工设计、方便施工发生的变更。主要有：(1)现场实际施工环境与设计图纸不符，主要表现为地质情况的差别、分项工程数量差等；(2)业主出于质量、造价、使用等原因，要求增减的工程项目，以及为满足环境等要求需增设的工程；(3)应地方政府和当地人民群众要求需增设的工程；

2、施工图量差。施工图与原投标时数量变化引起的工程造价的变化。

3、索赔。根据发生的原因不同，分为以下几类：(1)外部环境：由于业主供图、供料、群众干扰等原因造成停工费用损失而产生的；(2)不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的不可抗力造成的损失；(3)工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误后，业主仍要求按期竣工而引起的施工单位费用增加；(4)价格变化：材料单价上涨、运距发生变化增加费用；(5)工程保险：施工单位在造成损失时，根据投保的限制，在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔；(6)其他：合同约定的其他索赔；

4、政策性调整。指国家政策发生变化或建设项目的标准发生变化，引起工程数量和工程造价的增加。

第十一条 工程变更索赔申报审批程序：

1、填报工程变更索赔事件（立项）申报审批表。

各部门将已发生的或正在发生的或可能成为变更索赔事件，于事件发生后的三日内填报“工程变更索赔事件（立项）申报审批表”一份送计划部报项目部领导审核立项后存档，并据此及时开展工作。

2、工程变更索赔事件（立项）申报审批表经项目部领导审核立项后，根据领导批示后复印下发各相关部室和相关协作单位；各部门、单位根据领导批示和涉及的事件内容，按照变更索赔成立的要求及时抓紧收集资料，完整提交计划部，计划部据此积极开展工作。

3、一个变更索赔事件发生完后，由计划部整理汇总资料完后三天内，根据监理要求编制完成“工程变更申报审批单”和“索赔意向申请书”，报项目部领导审查（对重大、重要或有争议的项目，可组织项目部进行评审），批准同意后发送监理、业主审核批复。

4、计划部将“工程变更和索赔意向申请书”报送监理后，随时掌握监理审核情况，及时将反馈信息报告项目部领导，对监理需要补充或解释或重报的事件及时督促各部门补充或提交相关资料，并根据领导批示或重新编制后报出。

5、工程变更索赔事件成功后，监理、业主下达的变更令和索赔确认函由计划部及时分别存档，并报项目部领导阅知后关闭该项变更索赔事件。

第十二条 工程变更申报审批时限

1、施工方及时向监理提交《工程变更及索赔补偿审批表》及附件，包括变更设计图、变更原因和工期安排。若要引起费用变更则需同时提交《工程变更量、价增减审批表》、工程量计算表、单价分析表、变更原因证明资料等。

2、监理收文后于5个工作日内完成审核工作（包括与设计方会审、与施工方就单价等问题协商），并和设计方在《工程变更及索赔补偿审批表》上签署明确意见后报送业主。

3、业主收文后于14个工作日内完成审批工作（必要时与设计方、监理方、施工方协商），并签批《工程变更及索赔补偿审批表》。重大和特大变更或对合同进度、质量、安全、造价等有较大影响的除外。

4、对于需要设计方出图出量的变更项目，设计方接到由监理转送的经批复的《工程变更及索赔补偿审批表》后，应于5个工作日内出图出量后，报送监理并转呈业主。

5、监理于收图后2个工作日内完成图纸审核并下发施工方，并转呈业主备案。第十三条 工程索赔申报审批时限

1、承包人在引起索赔的事件首次发生之后的7天内，将自己的索赔意向通知监理人和发包人。

2、如承包人未按规定时间上报索赔意向通知，则监理人有权拒绝索赔要求。

3、索赔通知发出后28天内，承包人应报送给监理人一份说明索赔款额、理由和索赔证据的详细资料。如果未能按时提供此资料，业主免除有关该索赔的全部责任。

4、监理人在索赔事件结束后的28天内，确定索赔总额并报发包人批准。

第四章 变更索赔的机会和突破口

第十四条 变更索赔机会

1、桥梁，变更增加桩长；调整桥梁附属工程数量；

2、路基，土石方比例调整，增加借土填方和地基处理数量；涵洞路基变更桥梁；

3、其他，利用滑坡堆积体地质因素增加特殊处理工程数量。第十五条 业主代表行为潜在的变更索赔机会

1、没有按合同规定提前通知施工单位，对施工造成影响；

2、发出的指令、通知有误；

3、未按合同规定及时向施工单位提供指令、批准、图纸或未履行其它义务；

4、对施工单位的施工组织进行不合理的干预；

5、对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行的检查、过分频繁的检查、故意不及时的检查等。

第十六条 设计变更潜在的变更索赔机会

1、因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其它损失；

2、因设计提供的地质勘探报告与实际的不符而影响施工所造成的损失；

3、按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用；

4、设计驻工地代表在现场临时决定，但无正式书面手续的某些材料代用，局部修改或其它有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用；

5、新型特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。第十七条 合同文件缺陷潜在的变更索赔机会

1、合同条款规定用语含糊、不够准确；

2、合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款；

3、合同条款之间存着矛盾；

4、双方的某些条款中隐含着较大风险，对单方面要求过于苛刻，约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。

第十八条 施工条件与施工方法变化潜在的变更索赔机会

1、加速施工引起的劳动资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用；

2、因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用；

3、因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护、劳动保护等费用；以上三项索赔成立的条件是招标文件及合同对此几项内容未有预先约定；

4、在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时，因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。

第十九条 国家政策法规变更存在的变更索赔机会

1、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知；

2、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定；

3、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定。第二十条 不可抗力事件潜在的变更索赔机会

1、因自然灾害引起的损失；

2、因社会**、**引起的损失；

3、因物价大幅度上涨，造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。第二十一条 不可预见因素的发生潜在着变更索赔机会

1、因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古研究价值的物品所发生的保护费用；

2、异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

第五章 变更索赔实施细则

项目经理部要建立变更索赔责任制，责任分工，树立全方位、全过程的变更索赔观念，做好施工各个阶段的变更索赔工作。

第二十二条 开工前的变更索赔工作。在施工图尚未出图之前，要根据合同条款，有针对性地协助建设、设计单位做好施工调查、完善方案和数量核查等工作，减少项目潜在风险，对确实无法改变的不利情况，要根据合同约定及时办理工程保险；尽量将低利润项目更改为高利润项目。

第二十三条 施工中的变更索赔工作，工程开工后，变更索赔工作小组经常组织相关人员研究合同条款、招投标文件，随时提出变更索赔事项，明确各自职责分工。

1、做好图纸会审工作、仔细校核工程量，并提出合理的修改方案。校核图纸工程量的重点除了设计图纸中计算错误的工程外，还应注意以下几个问题：⑴设计图纸中漏项而实际施工必须发生或定额要求或技术规范要求独立支付的部分工程数量。⑵设计图纸中要求施工而工程数量表或工程量清单漏列的数量。⑶根据定额或技术规范要求，需由施工组织设计提出确定的工程量。如清除表土及清表后的填方数量。⑷为保证工程质量，必须进行优化设计而增列的一部分工程量。⑸现场实测与图纸不符的工程量。原地面标高、土石比例等。⑹施工现场地质或水文条件使施工作业受到限制或设计文件标定的自然或人为条件与实际情况不符，使投标或设计文件确定的施工工艺、施工方法、施工程序发生改变，从而使工程数量或支付细目单价发生改变。

2、变更设计。工程变更应以业主批准或许可为基础，坚持不平衡报价和有利企业利益和方便施工为原则。在选择变更方案的同时，要以完善使用功能为原则，以满足业主综合需要为依据，注意多种方案的经济比较，力争投入与产出最佳结合。如尽量增加工程量清单中支付单价高的工程量，减少支付单价明显偏低的工程量；增加工程量清单中

没有支付项的工程量，争取重新确定新增工程量单价的机会。

2.1、设计变更的重点：

土石方工程：①原地面地形地貌，特别是标高、断面（变坡点及桩号加以区别）、地表植被、构筑物、水塘、淤泥等与设计文件的数量差；②地基的处理和加固方案改变；③原地面的回填和沉降数量；④土石成份的变化；⑤土石方调配方案，特别是运距变化；⑥弃土点的变化和相应的防护，施工便道、征地拆迁费用等；⑦ 环境保护；⑧边沟、天沟的开挖及数量；⑨路基填筑的材料及取、弃土石成份的区别。如掺石灰等。

其他：①防护工程基础开挖；②防护工程方案的改变；③工程施工所在地地方与村民的要求增加的工程，地方摊派；④临时工程及半永久性工程及配套设施、过渡方案等。

2.2、变更设计应做好现场签认和变更文件办理工作，建立管理台账。设计变更的现场签认和变更文件是办理计量支付的重要依据，也是构成工程造价的主要组成部分，必须高度重视。做好签认工作必须做到：⑴项目经理部领导重视，加强技术部门和预算部门的协调配合能力；⑵项目部配备业务水平高、责任心强的人员从事签认和变更工作，并对相关人员进行集中培训提高专业人员的预算水平；⑶有关人员必须经常深入现场，了解施工现场发生的各种事件，应尽量收集和整理相关资料，同时要加强和协调好与业主代表、设计代表、监理工程师的关系，签证资料中列明合同依据、变更理由、拟调整的工程量或费用，确保在合同规定期限内取得业主、设计、监理单位的签认。

3索赔。索赔工作要遵循及时、真实、合法三个原则，因此要深刻理解合同条款，加强合同管理，树立合同意识，提高合同履约率，协调好与业主、设计、监理等多方的利益，全面履行合同的义务，认真分析进行索赔的可能性，采取有效的索赔策略，争取在合同条件规定的范围内获得最大利益。

3.1、索赔主要条件有：⑴业主的违约行为造成的索赔；⑵不可预见因素（异常气候条件）造成的损失、损害或一个有经验的施工单位无法预见的外部障碍或自然条件。如施工现场发现化石、古币、文物等；⑶其他因业主的风险造成的损失和延误；⑷国家或地方政策性变化增加的费用索赔等。

3.2、索赔的程序：当上述索赔条件发生，项目部应按下列程序进行费用或工期索赔。⑴索赔意向通知；⑵同期记录；⑶索赔证明或报告。

3.3、索赔的策略。由于种种原因，施工单位在合同履行中往往处于劣势，项目的索赔策略制定在施工管理过程中非常重要。⑴索赔是合同履行过程中施工单位维护自身利益的理性行为，争取得到业主、工程师的理解和配合，营造索赔的良好外部环境；⑵在项目建立和健全索赔管理制度，设立专职索赔人员，开展施工全过程的索赔；⑶熟悉招标文件和图纸，并结合施工现场，利用工程变更主动寻找机会索赔；⑷定期召开索赔专题会议，总结得失，分析形势，及时明确和提出索赔意向；⑸提高索赔报告编写和谈判人员的素质，提高索赔成功率。

第二十四条 工程竣工阶段的变更索赔工作。项目经理部要认真办理竣工决算。决算编制工作应由总工程师牵头，工程部门提供工程决算数量（必须与竣工图数量保持一致），计划部门根据数量编制决算资料。

第二十五条 变更索赔要求

1、项目总工程师、工程部认真复核施工图纸，及时发现施工图纸缺陷和错误；准确掌握施工的每个环节，充分提出变更理由、数据，广泛收集原始资料提供变更依据。

2、及时提供测量、试验资料，邀请设计、监理和业主代表到现场勘察、认证，特别是在施工现场突发情况和险情，需要采取紧急措施的，必须由现场监理、设计或业主代表勘察，形成变更会议纪要。

3、按业主的要求和合同条款规定编制变更设计技术和单价资料，做到内容齐全、符合标准、预算准确，有理有据，装订工整美观，并按规定报送有关各方。

4、切实抓好变更设计的攻关环节，确保变更设计方案的成功实施。攻关的重点是要耐心细致的做好说服、解释工作，运用科学的方法，让各方给予支持、理解，并最终达到监理、设计和业主的共同签字认可。

5、在变更设计资料得到各方签字盖章认可后，及时验工计价。

第二十六条 变更索赔管理贯穿于施工活动的全过程，既是合同管理的重要内容，也是实现合同目标的重要手段。做好变更索赔工作必须做到有理有据，“有理”才能提出变更索赔，“有据”才能变更索赔成功。在做好变更索赔资料收集与整理的同时，还要善于发现施工中的变更索赔点。

第二十七条 在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的变更索赔机会是变更索赔工作的前提条件，必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的变更索赔经验。

第二十八条 要有较强的变更索赔意识，善于研究合同文件、深入调查工程变更索赔事件，捕捉变更索赔机会，善于学习和总结变更索赔的工作经验，恰当维护企业利益，规避风险。

第二十九条 项目部变更索赔小组每月最后一天做变更索赔工作分析，小组成员做

变更索赔工作总结。

第六章 变更索赔奖励

变更索赔是错综复杂的经营活动，尤其是在建筑市场日趋规范的今天，业主控制手段趋于严密，各级领导要高度重视，对软件、硬件配置上给予支持，参与人员也要以更积极的态度、更开拓的思维、更扎实的工作和富有成效的公关手段取得良好的变更索赔成果。为提高参与人员的积极性，除在变更索赔立项、结算之时奖励相关人员外，还在实现的利润中提取部分奖励基金，用于奖励积极参与的项目人员。

第二十九条 变更索赔奖励的条件

1、必须有利于安全施工；

2、必须有利于施工工期；

3、必须有利于施工质量；

4、必须有利于提高经济效益；

5、必须符合实际需要；

第三十条

合同变更与索赔 篇7

关键词：水利工程,合同,变更,索赔

1 水利工程中的索赔处理

1.1 工期索赔简介

由于业主的失误, 或者是业主所请的工程师, 在工期预算时出现的失误而造成的工期延误, 也可能是由于业主在合同中没有出现的属于额外要求而导致工期的延误等, 这些都是属于业主的原因。承包商有权利提出工期索赔, 而当这种情况造成经济上损失的时候, 承包商还有权利向业主索要误工费等费用的补偿。由于自然环境的原因导致的不能进行施工等情况, 是属于客观原因。由于承包商在施工工程中出现的失误, 包括:施工计划不周全、施工期间机械、设备发生故障等, 都是承包商的失误。

1.2 工期索赔值的计算

网络分析法:变更导致索赔的影响, 代入以前的网络图中, 对其进行分析, 通过分析得出一个新工期。在将新工期的费用与原工期的费用相减, 所得的这个值就是工期索赔值。比例计算法:将受干扰的水利工程的合同价与以前的合同价相除, 在乘以受干扰时所用的工期, 得出的这个值就是工期索赔值。从费用索赔中可以计算出索赔费用, 从工期索赔中可以知道由于业主的失误导致的工程成本的增加, 承包商有权向承包商索赔。由于引起索赔的原因不同, 所以需对索赔的内容加以了解。索赔的内容包括:由于承包商的工作效率没有降低的情况下, 那么所需超过法定时间加班, 而造成的人工费增加;由于经济的不稳定导致了材料价格的大幅上涨, 但是承包商及时存储、并且没有延误时间, 而所带来的不属于合同之内的差价;由于业主, 或者是业主所请来的工程师的原因, 而导致的机械损坏而出现的差价;由于业主造成的水利工程的变更, 以及工期的延期, 所增加投资、索赔款、错误扣款等引起的利息;由于技术错误、文件缺陷, 业主没有及时向承包商做出说明, 而导致利润的损失。

2 水利工程价款的结算方式

水利工程价款主要是指:承包商依照合同完成了工程量、付款条款的规定, 那么依照相关的法律法规可以向建设单位、业主等等, 收取水利工程价款的经济活动。

由于水利工程的工期较长, 比如跨年度竣工工程, 这样一般可在年终对水利工程, 进行盘点与年度结算。还有最常见的在月末、月中结算工资。在对于竣工后的一次结算中, 可以从工期的长短, 或者是水利工程所要用到的资金中来进行分类, 工期为一年, 或者水利工程所要用到的资金在100万元以下时, 常常采用的方法就是在每个月的15号预支一部分工资, 竣工后再一次清算。或者由于某单项水利工程的工程太长, 而导致的不能竣工时, 就可以根据工程划分, 它的不同阶段、进度结算工资。对于目标结款, 业主在验收控制界面时, 可以将水利工程价款时, 所要用进行支付的条件, 用这样的方法把承包水利工程的项目, 可以分成各个控制界面, 之后来进行实行目标价款方式。

3 避免工程变更索赔的对策

对于水利工程合同管理中, 合同的各个方面, 都会对水利工程施工的各阶段、各工作环节时的具体情况存在着相应的变更、索赔的风险, 而这些风险出现的问题往往都是由于各个原因组成的。所以为了避免风险的发生, 降低损失率, 可以根据不同的情况, 采取不同对策。

3.1工程设计质量是工程变更索赔的源头

变更量的大小直接反应在设计质量上, 这就要求业主、工程师、承包商把握好设计这一关, 这是将变更量缩小在一定范围内的重要途径。由于时间存在严重不足的情况下, 勘察人员对于勘察的结果有误, 或者质量不高, 这就导致了设计人员, 他会根据这个错误的结果, 对工程进行设计, 这将直接导致了设计出的工程计划, 会与现实中的工程计划出现误差, 从而导致工程变更和索赔出现。假设在对工程进行设计的时候, 它的时间不足, 导致了设计工作做得不周密, 而出现的与其他专业的协调不够, 这将直接导致会对工程的设计出现漏项、错误等问题, 造成不断地修改, 增加了投资, 延误了工期, 那么就将会导致变更索赔现象频发。

3.2 防止变更索赔需签订协议

业主, 或者是工程师在进行设计招标, 一定要与中标者签署相关的委托设计合同。对于时间紧迫而出现的一系列问题, 提醒水利工程的上层人员, 一定要留给他们足够的勘测工作时间。在签订协议之前, 业主、设计方, 一定要签订限额设计协议, 以确保优化设计管理。确保业主、设计方签订了供图协议, 并建议业主制定合理化建议奖励办法。在网上可以根据设计招标, 选择策划优秀、价钱公道、信誉好的单位, 并与其签订委托设计合同。在业主找寻设计方时, 应与设计方, 签订限额设计协议、供图协议, 优化设计管理办法等。为了保证设计合同的完善, 调动参建人员的责任心, 可以采用制定相关的惩奖制度, 对优秀的员工, 进行相关的奖励。

3.3 编制好招标文件

对于控制变更、索赔的主要方法就是将招标文件制定准确。编制招标的方式有:业主委托中介机构、设计院, 或者是业主自己编制招标文件。招标文件属于合同文件, 同时它还是合同的重要组成。招标文件代表的是业主, 根据这份合同工程, 向投标人发出邀约, 同时也还是投标人, 对于业主相应、承诺的依据, 这是选中中标人, 所需要的首要条件。假设这个水利工程工程量很大, 那么在拟定这份合同时, 业主为了防止工程的变更和索赔, 必须与多家承建单位合作, 将合同划分成几个小块, 并同时进行招标, 这样做的原因是合同量太大, 会导致合同中存在一系列的问题, 包括:条款不齐全、不完整、文字不简洁, 而导致合同在执行期间, 会因为对合同条款的解释发生分歧, 而出现的异议和纠纷。或者是因为在标段划分是出现不科学的原因, 而造成了各标段施工受到干扰等等的问题出现。所以一定要保证标段划分科学, 使各标段处于是独立的状态, 以避免施工干扰。并且对于招标文件的编制, 一定要给足够的时间。并且保证在编写合同条款时, 为了不出先差错, 尽量按照合同范本来编写, 之后请专家进行审核。对于在水利工程施工的时候所出现的连续下大雨、发生地震、洪水等等的自然灾害的客观因素, 业主和承包商可以通过买保险来减少由于变更导致的索赔现象的发生。

4 结束语

工作中存在的误差是不可避免的, 同样对于水利工程中存在的有关于变更而出现的索赔事件发生也是不可避免的。但是业主、承包商可以做好防范措施, 避免各种失误的出现。

参考文献

工程项目施工变更索赔 篇8

建筑市场属于买方市场，要将工程投资进行有效的降低，低价中标得到了很大的青睐，因此建筑承包商的竞争变得越来越激烈，承包商为了中标，对于风险因素无法进行充分的考虑，施工合同中大多都是格式的条款，在进行招标的过程中，需要将主要技术进行事先的拟定，在项目开始之前，要将承包商的责任包括在其中，因此承包商就要承担更多的风险，激烈的社会竞争，导致工程项目面临更多的风险，在承包商项目管理中，变更索赔的作用非常大，在工程管理中占据非常重要的位置。

变更索赔的相关概述

变更的具体原因。针对工程项目施工，业主将具体的工程建设项目给予承包商让其承包，而承包商就要承担具体的风险，除非业主提出异议，合同的总价格都不会轻易发生变化，索赔是承包商自身具有的权力，当发生相关风险的时候，要确保承包商可以获得经济补偿。引发合同发生变革的主要原因包括：具体的施工技术方法发生变化、工程建设项目范围发生变更、合同中业主对自身隐含有利要求的变更等各个方面。

变更索赔的定义。工程项目施工下的变更索赔主要是因为各种原因导致工程量变化和施工进度变更以及施工条件变更等各种因素，使施工成本和施工造价发生变化，还是导致工程性质等内容发生变化。在实际的项目工程过程中，承包商自身没有出现过错，就要业主将相关的责任进行承担，承包商自身的效益如果不想遭到损失，就要采取维护权益的具体方式，向业主合理的进行索赔，使自身的经济效益得到确保。

工程项目施工变更索赔的具体意义。在实际的工程项目施工过程中，要将总价合同模式进行固定，进行变更索赔的过程中，可以获得经济效益和增收两种保障。特殊是一些施工结构比较复杂、技术含量又比较高、工期比较长、成本又比较高的工程项目施工。针对这样的项目，在一定程度上会使承包商的项目效益得到压缩，这就需要承包商通过变更索赔的方式，提高工程项目的经济效益。

工程项目施工变更索赔过程中采取的具体措施

树立变更索赔意识。树立变更索赔的意识，就要将工程承包施工合同所规定的双方权力进行确认，特别是施工方的具体权力。工程项目的管理人员自身要树立变更索赔的观念，结合变更索赔和日常的工作，在工作的每一个具体的环节当中，和具体的合同规定进行比较，要对施工标准和施工条件的变化及时的掌握，将产生差异的具体原因进行详细的分析，对于变更索赔的潜在机会要及时的发现。为变更索赔成功实现奠定坚实的基础。一些企业等到工程出现亏损的时候，才想采取变更索赔，这个时候已经错过了最有利的时期，使其变得非常被动，而承包商也就很难获得应有的补偿。

企业的上上下下的工作人员都要树立变更索赔的观念，主管负责人要对合同和文件进行学习，对于招投标文件要详细的研读，针对一线施工工人，针对施工过程中出现的异常现象要格外留心，在企业内部可以建立具体奖励考核机制，对于一些比较优秀的员工进行奖励，促进工作人员的工作积极性。

提高索赔资料的完整性。要想成功获得变更索赔，就要具备完整准确的证据资料，承包商要针对基础资料信息进行收集，要将变更索赔的线索及时的发现出来，对于变更索赔是最有利的支持。在商签合同的过程中，主要的资料包括技术规定、图纸、投标等，合同管理部分主要根据使用性质，将这些资料分发到各个部门，在项目开始之前，相关的管理人员要对这些资料进行熟悉，在具体的实施过程中，要结合具体的实际情况，对合同进行挖掘，将其中索赔的机会找出来。在合同具体的实施过程中，对于各种资料都要进行妥善的保管，对于查阅和使用要发挥便利性，事后要进行跟踪记录，如果发现不正常的投入出现增加的情况，要将产生这种情况的原因进行分析，找到可以索赔的机会。

制定变更索赔的报告。编写出具有说服力的索赔报告可以促进索赔取得成功，当合同变更得以确定之后，要充分利用收集到的资料，编写变更索赔报告，变更索赔报告是具有法律效力的，因此变更索赔报告要尽可能的条例清晰，要具有很强的逻辑性，将重点进行突出。报告中出现的措辞要明确，那些模棱两可的语言尽量不要出现，对于时间的责任，在报告中要进行清晰的界定，否则就会失去自身的有利地位，要将实际损失进行强调。索赔报告中涉及到的索赔计算要具有合理性和明确性，在计算的过程中，要避免出现漏项和重复计算的情况。

对于变更索赔的及时性和技巧性要给予高度的重视。针对变更索赔，要把握好其时机，当项目中标之后，就要立即采取相应的变更索赔的具体方式，在施工的过程中，如果出现了问题，就要立即采取变更索赔，这样才会得到顺利的解决。变更索赔需要进行谈判，因此要具备一定的谈判技巧。在谈判之前，要做好充分的准备，在谈判的过程中，要实事求是，注重证据的使用，要做到机动灵活，充分的利用机遇。在谈判的过程中存在很多的惯性思维，因此制定多种方案，如果一个方案不行，就要赶紧换另一个方案，这样才会收到良好的结果。在进行变更索赔谈判之前，要明确哪些是对自己有利的，就可以以此作为自己的筹码，一些具有缺陷就要立即放弃。总之要做好一切思想准备，将自身的利益进行保障。