工程变更索赔管理

工程变更索赔管理（精选12篇）

工程变更索赔管理 篇1

一、定义

变更, 是指在满足业主要求的前提下, 从项目立项跟踪直至竣工审计全过程中发生的建设范围、实施时间或价款调整的任何行为, 通过主动地、有目的性地依据项目实际与合同约定进行总体策划进行工程变更, 达到优化设计、增收节支、便于施工、维护企业自身权益的行为。

索赔, 是指在合同实施过程中, 根据合同及法律规定, 对非自方的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失, 凭有关证据向业主或工程师或第三方提出的赔偿, 包括变更、补差、其他索赔事项。

二、管理

1、管理体系的建立

(1) 公司体系:成立工程变更索赔领导小组, 由董事长或总经理任组长;三总师任副组长;公司各部门负责人为组员, 办公室设在公司经营合同部门。

(2) 项目经理部体系:项目部组建后, 相应成立以项目经理为组长, 总工程师为副组长, 各部门负责人为成员的项目变更索赔工作领导小组, 全面负责项目变更设计、索赔工作等日常工作。

2、变更索赔业务分工公司变更索赔管理的主管部门是经营合同部, 实施主体是公司所属项目经理部。

(1) 公司经营合同部负责全公司变更索赔工作的日常管理。根据计划和项目实施情况, 分解下达公司变更索赔计划, 审批变更索赔奖励基金的分配方案, 建立变更索赔管理台账, 定期进行检查和督导。

(2) 项目经理部负责变更索赔方案的策划和上报、并按公司下达的变更索赔计划认真落实各项具体工作, 提出变更索赔奖励基金的分配和奖励方案等。

(3) 项目经理是变更索赔第一责任人, 总工程师为项目变更索赔业务负责人, 计划合同部、工程部是变更索赔业务主办部门。项目部应根据工程特点, 细化责任到具体人员。

(4) 在实施变更索赔的过程中, 涉及工程量的签证资料应由项目总工牵头, 工程部门负责完成;涉及费用的资料由计划合同部牵头, 相关部门或人员配合完成;按项目职责分工及索赔发生的范围, 由其他部门签证的资料, 应指定其他部门按期完成签证。所有签证完成的资料应及时移交计划合同部门处理, 主办部门留存备案。

3、变更索赔类别及统计

(1) 变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程以及为优化设计、方便施工发生的变更。工程变更的定义包括广义和狭义两种, 广义的工程变更包含合同变更的全部内容, 如设计方案和施工方案的变更, 工程量清单数量的增减, 工程质量和工期要求的变动, 建设规模和建设标准的调整, 政府行政法规的调整, 合同条款的修改以及合同主体的变更等等;而狭义的工程变更只包括以工程变更令形式变更的内容, 如建筑物尺寸的变动, 桥梁基础型式的调整, 施工条件的变化等等。

变更主要有:现场实际施工环境与设计图纸不符, 主要表现为地质情况的差异、地面横断面变化、分项工程数量差等;业主基于质量、安全、造价、竣工后使用等原因, 要求增减的工程项目, 以及为满足环保等要求需增设的工程;应地方政府和当地群众要求需增设的工程。

(2) 索赔是指在合同实施过程中, 因非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的权利要求。根据发生的原因不同, 索赔主要分以下六种情况:

1) 外部环境:由于业主供图、供料、征地移民干扰等原因造成停工、赶工费用损失而产生的费用。

2) 不可抗力:因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的以及地震、洪涝等其他不可抗力造成的损失。

3) 工期变化:由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误而引起的施工费用增加。

4) 价格变化:物价上涨超过一定幅度、物资运输价格或方案发生变化等增加的费用。

5) 工程保险:施工单位在遭受损失时, 根据投保的内容, 在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔。

6) 其他:合同约定的其他索赔条款。

4、变更索赔考核及奖惩

为激发和提高变更索赔人员的积极性, 落实变更索赔责任制, 公司应建立变更索赔的考核和奖惩制度。工期短的项目实行项目完工后考核, 否则实行年度预考核制度, 项目完工后实行项目终结评估奖惩制。考核指标包括目标规划、管理体制、运转机制、基础工作、形成的利润指标、上级下达指标完成情况等六大方面。在工程项目终结、工程价款确定后, 项目经理部将变更索赔项目收支情况、业主变更索赔费用批复件、保险公司索赔费用批复件、末次验工计量报表及奖励费用计算表一并上报至公司经营管理部, 待审核后报主管领导审批, 项目经理部按公司批复意见, 提出变更索赔奖励分配意见报公司审批后实施。

工程变更索赔管理 篇2

1隧道工程的变更种类分析

隧道工程属于特殊的项目，其涉及到的变更种类多种多样，应该重视相关的分类情况，及时的处理相应的问题，保证合理的处理可能引发的争议问题。作为施工单位，应该全面的了解隧道工程变更条款的内容及具体的范围。1.1正规变更。当变更的指令被颁布之后，施工单位应该从安全、环保、经济等不同的角度上全面分析，合理的修正合同条款，同时明确详细的计划和规划。变更指令应该接受施工单位的详细核查，以免其属于无效指令，以至于在索赔的时候无法得到有效的补偿。1.2建设性变更。此类变更一般是遵循着暗示指令执行，或者是也因为隧道工程项目施工前拟定的合同展开合理的施工。较为常见的是不完全或者是不确切合同文件外的工程量，起源于合同中尚未出现的工程非正式批准或者是口头的指示。1.3主体变更。在初定合同范围之外涉及到大量工程项目，意指主体变更。隧道工程在施工前，都需要进行了一个总体规划的阶段，主体变更一般是经由施工单位发布相关的指令落实基本的工作。主体变更并不属于一个单一的变更过程，而是指的已经偏离原来项目时的变更。

2隧道工程的变更处理

如果施工单位接收到了变更指令，索赔时很容易就可处理，如果是接收到指令后尚未进行确认，应该由施工单位在规定的时间内发出书面信函，要求对指令进行确认。因为工程变更很容易导致工期延长，从而也会让成本费用增加，需要及时的提出索赔的要求，在特定的时间段内计算出工期延长的时间和可能增加的费用，确保施工阶段能达到具体的要求与标准。如果出现了合同争议，在进行争议评审或者是仲裁时，施工单位尚处于有利的地位，因此可以获取到对应的补偿。从经济及安全的角度上来说，施工单位应该重视这样的变更处理，保证自身的利益不会受到损害。变更应自始至终都保持能“以成本管控和变更为核心”的项目经营理念，并相应的建立了“三个基础”，也就是建立相应变更索赔领导小组，以此形成以变更策划为管理的基础;对思想进行创新，认认真真的做好相应变更的索赔工作，真正的做到全员参与索赔工作，形成以群策、群力为项目索赔的基础条件;在对各个项目进行索赔时实现共性变更作陪的程序化和个性变更索赔的差异化，将区域化经营的优势充分发挥出来，形成有效的整合资源和多方共赢的坚实基础。在这样的“三个基础”上实现“四个支撑”，即以建立相应的变更索赔小组，来实现对“注重策划、超前立项目”的支撑;以群策群力为项目索赔的基础条件，来实现“打破传统、狠抓核心”与“活用合同、突破原有紧固”的支撑;以区域化经营的优势来实现“信息共享、互通有无”的支撑。将此四项支撑作为整个变更索赔的支柱，撑起整个变更作陪工作，实现索赔工作的精准入手，来源结果的效果。以此来实现变更索赔效益最大化的目标。

3隧道工程索赔的基础

主要是依照招投标文件，全面的分析出隧道工程的实际情况，详细的分析影响到工程进度的各种因素，确定并签订施工方案及施工组织设计。还应该将基础性的工作落实到位，通过认真的研究对应的合同，全面的解释出合同约定的赔偿范围，通过明确条件及方法等等，实现相对完善的合同管理模式，保证给索赔提供较为充足的参考依据，获取更周到的数据支持。

4隧道工程索赔的基本原则

及时的分析报告资料，依照招标文件及合同的具体要求，提出索赔的意向书，在意向书中，应该包含着多个方面的内容，如索赔的项目、索赔的事由及事件发生起算的日期等等，不需要附有较为详细的计算资料及证明材料。促使监理工程师可以结合着意向书将整个事件的起因、地点及索赔的方向能够大致了解。索赔意向书在递交于监理工程师之后，还应该经由主管监理工程师及时的确认，在签字之后，需要根据工程项目的实际情况，由项目负责人及现场负责人等到达现场进行核对。索赔意向书在送交至监理工程师手中的时候，还需要及时的收集证据，如果是收集的`证据具有真实性，且理由较为充分，所涉及到的费用和工程索赔都应该附有现场监理工程师的认可记录，并且具有详细的计算资料及证明材料等。

5隧道工程索赔的具体步骤

5.1详细资料的收集。额外费用及工期延长索赔主要是因为各种事件所致，为让索赔成功的机会大大增加，索赔者应该具备充足的证据，也就是提供对应的文件，确定出额外费用的多少和工期的具体数量。合同主体应该将事件和文件视为重要的依据，及时的记录发生事件可能造成的不良影响。许多事件的出现都会使得工期及费用等大大的增加，其中会涉及到能够索赔的方面，需要寻找到引起相关事件的原因。5.2依照索赔程序严格执行。在合同管理的阶段，会涉及到部分索赔的程序，同时也会存在着时间上的具体要求，施工单位应该及时的提供对应报告，如果没有依照合同的详细标准提出索赔的通知，将会导致索赔失败。施工单位应该及时提出合理文件的相关证明，这是实现索赔的重要前提，同样也是及时的阻止相关单位拒绝索赔的关键。

6结语

隧道工程在施工阶段往往会涉及到众多的细节问题，变更索赔属于项目管理中的重要方面，想要实现合理的变更与索赔，施工单位应该清楚的认识到相关文件和资料的重要性。隧道施工工程量大，一旦出现变更问题，将会直接的影响到工程周期，甚至于给施工单位造成较大的损失，需要在变更前做好详细的调查，为变更工作的开展创造条件。此外索赔属于较为系统的工作，应该充分的了解施工图纸及合同协议的相关条款，严格的遵照合同做好索赔基础工作，根据相关的程序办事。工程索赔就是合同管理的重要环节，同时也属于项目管理中的基础内容，是施工单位获取利润的手段，只有将索赔工作做好，才能切实维护自身权益，实现效益的最大化目标。

参考文献

[1]汪伦焰，乔然，赵延超.输水隧洞围岩类别变化变更费用索赔方法研究[J].山西建筑，，43(09)：207-208.

工程项目施工变更索赔 篇3

建筑市场属于买方市场，要将工程投资进行有效的降低，低价中标得到了很大的青睐，因此建筑承包商的竞争变得越来越激烈，承包商为了中标，对于风险因素无法进行充分的考虑，施工合同中大多都是格式的条款，在进行招标的过程中，需要将主要技术进行事先的拟定，在项目开始之前，要将承包商的责任包括在其中，因此承包商就要承担更多的风险，激烈的社会竞争，导致工程项目面临更多的风险，在承包商项目管理中，变更索赔的作用非常大，在工程管理中占据非常重要的位置。

变更索赔的相关概述

变更的具体原因。针对工程项目施工，业主将具体的工程建设项目给予承包商让其承包，而承包商就要承担具体的风险，除非业主提出异议，合同的总价格都不会轻易发生变化，索赔是承包商自身具有的权力，当发生相关风险的时候，要确保承包商可以获得经济补偿。引发合同发生变革的主要原因包括：具体的施工技术方法发生变化、工程建设项目范围发生变更、合同中业主对自身隐含有利要求的变更等各个方面。

变更索赔的定义。工程项目施工下的变更索赔主要是因为各种原因导致工程量变化和施工进度变更以及施工条件变更等各种因素，使施工成本和施工造价发生变化，还是导致工程性质等内容发生变化。在实际的项目工程过程中，承包商自身没有出现过错，就要业主将相关的责任进行承担，承包商自身的效益如果不想遭到损失，就要采取维护权益的具体方式，向业主合理的进行索赔，使自身的经济效益得到确保。

工程项目施工变更索赔的具体意义。在实际的工程项目施工过程中，要将总价合同模式进行固定，进行变更索赔的过程中，可以获得经济效益和增收两种保障。特殊是一些施工结构比较复杂、技术含量又比较高、工期比较长、成本又比较高的工程项目施工。针对这样的项目，在一定程度上会使承包商的项目效益得到压缩，这就需要承包商通过变更索赔的方式，提高工程项目的经济效益。

工程项目施工变更索赔过程中采取的具体措施

树立变更索赔意识。树立变更索赔的意识，就要将工程承包施工合同所规定的双方权力进行确认，特别是施工方的具体权力。工程项目的管理人员自身要树立变更索赔的观念，结合变更索赔和日常的工作，在工作的每一个具体的环节当中，和具体的合同规定进行比较，要对施工标准和施工条件的变化及时的掌握，将产生差异的具体原因进行详细的分析，对于变更索赔的潜在机会要及时的发现。为变更索赔成功实现奠定坚实的基础。一些企业等到工程出现亏损的时候，才想采取变更索赔，这个时候已经错过了最有利的时期，使其变得非常被动，而承包商也就很难获得应有的补偿。

企业的上上下下的工作人员都要树立变更索赔的观念，主管负责人要对合同和文件进行学习，对于招投标文件要详细的研读，针对一线施工工人，针对施工过程中出现的异常现象要格外留心，在企业内部可以建立具体奖励考核机制，对于一些比较优秀的员工进行奖励，促进工作人员的工作积极性。

提高索赔资料的完整性。要想成功获得变更索赔，就要具备完整准确的证据资料，承包商要针对基础资料信息进行收集，要将变更索赔的线索及时的发现出来，对于变更索赔是最有利的支持。在商签合同的过程中，主要的资料包括技术规定、图纸、投标等，合同管理部分主要根据使用性质，将这些资料分发到各个部门，在项目开始之前，相关的管理人员要对这些资料进行熟悉，在具体的实施过程中，要结合具体的实际情况，对合同进行挖掘，将其中索赔的机会找出来。在合同具体的实施过程中，对于各种资料都要进行妥善的保管，对于查阅和使用要发挥便利性，事后要进行跟踪记录，如果发现不正常的投入出现增加的情况，要将产生这种情况的原因进行分析，找到可以索赔的机会。

制定变更索赔的报告。编写出具有说服力的索赔报告可以促进索赔取得成功，当合同变更得以确定之后，要充分利用收集到的资料，编写变更索赔报告，变更索赔报告是具有法律效力的，因此变更索赔报告要尽可能的条例清晰，要具有很强的逻辑性，将重点进行突出。报告中出现的措辞要明确，那些模棱两可的语言尽量不要出现，对于时间的责任，在报告中要进行清晰的界定，否则就会失去自身的有利地位，要将实际损失进行强调。索赔报告中涉及到的索赔计算要具有合理性和明确性，在计算的过程中，要避免出现漏项和重复计算的情况。

对于变更索赔的及时性和技巧性要给予高度的重视。针对变更索赔，要把握好其时机，当项目中标之后，就要立即采取相应的变更索赔的具体方式，在施工的过程中，如果出现了问题，就要立即采取变更索赔，这样才会得到顺利的解决。变更索赔需要进行谈判，因此要具备一定的谈判技巧。在谈判之前，要做好充分的准备，在谈判的过程中，要实事求是，注重证据的使用，要做到机动灵活，充分的利用机遇。在谈判的过程中存在很多的惯性思维，因此制定多种方案，如果一个方案不行，就要赶紧换另一个方案，这样才会收到良好的结果。在进行变更索赔谈判之前，要明确哪些是对自己有利的，就可以以此作为自己的筹码，一些具有缺陷就要立即放弃。总之要做好一切思想准备，将自身的利益进行保障。

浅谈工程变更索赔的风险管理 篇4

(1) 知道任何一种施工方法或风险转移合同条款都不能完全避免施工风险。

(2) 了解所采用的合同条款可能产生的风险种类和大小。

(3) 考虑好出现风险时进行挽救的有效方法和措施。

1 业主的作用

1.1 恰当的建设管理方式

通常情况下, 业主或项目经理经营管理工程项目是必要的。有的业主对建设工程管理并不精通, 他们可以寻找一个总承包能力强的机构, 采用设计-施工一体化的模式, 并且要求其提供履约保证金。大部分业主愿意参与设计、施工过程, 他们可选用传统的建设管理方法。传统的建没管理方法不仅可以对工程项目的设计、施工进行有效控制, 而且便于对大型工程进行分解。

1.2 合适的施工方案

任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案, 无论它是传统的还是创新的, 都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时, 工程变更与索赔的风险会大大增加, 所以必须根据工程项目的具体情况, 确定适合的施工方案。

1.3 预测可能出现的风险, 预防争议的出现

当考虑到风险和不确定性事件可能发生时, 业主往往将风险转移合同条款强加给承包商, 而其中某些风险不应该由承包商承担。对于在合同中指定的风险, 承包商可以在合同谈判时要求增加相应的条款。但在投标时, 激烈的竞争往往使承包商忽略或低估了合同条款的风险。一旦风险发生, 承包商最基本的手段是根据合同条件提出索赔。但当承包商对发生的重大风险估计不足时, 承包商可能会因此失去继续施工的能力。所以在谈判起草合同时, 成功地预见不确定事件是必要和有可能的。工程变更和索赔管理必须从初预测争议并为防止、解决争议做准备。

1.4 组建争议解决机构

出现争议并不可怕, 只要能妥善地进行处理, 合同双方仍可愉快地合作。防止争议的技巧包括合作和激励两方面。最好的解决方式是在争议还不重要或还不大的时候就及时、公平、低廉地解决它。一些常用的争议解决方法有以下几点。

(1) 监理工程师调解:一旦出现争议, 由监理工程师根据实际情况进行凋解。

(2) 组建争议评审委员会:该委员会对出现的争议进行评审, 提出解决办法。

(3) 仲裁:对通过调解仍不能解决的争议, 由仲裁机构进行最终仲裁处理。

成功的工程变更和索赔管理从工程开工之前就已经开始了, 并且直到最后一个合同结束为止, 它对缩短工期和降低最终工程成本是非常有益的。

2 承包商的作用

2.1 在投标时考虑可能遇到的变更风险

承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在, 这些风险在合同履行期间继续存在。一个有经验的承包商, 在投标前就应熟悉所有的合同条款, 了解可能遇到的风险。风险转移条款应用的增加, 极大地改变了工程建设各方对风险的认识。转移传统风险的合同条款很多, 它们都有一个共同的特征, 即职责、能力、义务三者是互相独立的。

2.2 工程变更的种类

工程变更是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要, 承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用, 这也往往引起工程争议。因此, 承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。

2.2.1 正规变更

业主颁发了“变更指令”, “指令”在某种程度上修改了合同条款、计划、或规划。“变更指令”必须经业主签署, 否则会成为无效“指令”, 导致索赔时得不到补偿。

2.2.2 建设性变更

这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令, 或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。比较常见的有以下几种。

(1) 在不完全的或不确切的合同文件之外增加的工程。

(2) 起源于合同中没有要求的工程 (额外工程) 的非正式批准或口头指示。

2.2.3 主体变更

主体变更通常由业主发布变更指令来落实。主体变更不是指单一的变更, 而是指极大的偏离原项目的一系列变更。多而频繁的变更并不能认为是主体变更。

2.3 工程变更处理

如果业主发出正规的变更指令, 索赔时较易处理, 当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时, 承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或费用增加时, 应及时提出索赔要求, 并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量。这样一旦出现合同争议, 在进行争议评审或仲裁时, 承包商可以处于有利地位, 可以得到应得的补偿。而主体变更将赋于承包商取消合同而不受惩罚的权力。

3 索赔

索赔, 是国际上通用的工程术语, 在我国通常对索赔这个术语用得不多, 所以大家对索赔比较陌生, 但在实际工程项目中, 属于索赔范畴的工作早在展开。例如工程签证, 就是索赔中的一个重要内容。而工程签证则就是工程项目中常规工作的内容。

3.1 索赔资料的收集

为了增加索赔成功的机会, 索赔者必须有足够的证据, 相应的文件, 确定额外的费用和工期的数量和原因。因此, 合同各方必须以事件和文件为依据, 辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。很多事件能够引起工期和费用的增加, 其中有些是可索赔的, 但必须证明事件的存在及引起事件的原因。为了了解并记录索赔事件 (包括给业主的通知) , 有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用, 承包商通过及时通知和处理的文件来保护索赔的权利。

3.2 按索赔程序进行索赔

合同中规定了提出索赔的程序及时间要求, 承包商一定要及时地提交有关报告, 如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知, 可能会导致失败。因此, 承包商必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。它可能成功地阻止业主拒绝索赔, 最终解决索赔问题。成功的工程变更和索赔管理要求项目业主和项目承包商都要重视它, 并做好准备工作。

4 结语

施工单位对施工阶段工程变更的管理, 涉及到工程的质量、进度、成本等多方面, 而且贯穿于施工阶段的全过程。如果能事先制订详细的办法进行预控、实施过程中多方面进行把关, 那么施工单位对工程变更的管理一定能达到科学、有序, 进而能有效地控制成本, 避免不必要纠纷的发生, 工程变更和索赔得到及时解决, 建设各方对工程项目的管理和实施起到积极作用, 建设项目本身得到了优化和质量保证。

摘要：建设项目施工过程中, 工程变更和索赔几乎是不可避免的。业主和承包商在招标阶段就应考虑可能存在的工程变更风险, 并应采取恰当的措施来避免。一旦发生变更, 应及时合理处理由此导致的索赔, 保证建设项目有序地开展。

关键词：变更,索赔,风险,管理

参考文献

[1]张尔烈.国际工程管理[M].北京:中国建筑工业出版社, 1998.

浅谈铁路工程项目的变更索赔补差 篇5

自2005年京津城际、武广客专等铁路项目开工以来，全国兴起了铁路建设的新一轮高潮。由于铁路工程线路长、工点多、涉及面宽、周期长的建设特点，部分工程项目在建设过程中，受到征地拆迁、物质设备价格波动、地质条件变化等难以预计的因素影响，造成了工程施工成本大幅增加。为创造较好的效益，唯有两条途径，一是增收，即做好变更索赔补差工作；二是节支，即做好责任成本管理工作。今天主要探讨一下铁路工程变更索赔补差工作。

一、铁路变更索赔补差的目的

变更索赔补差从狭义方面的理解，就是为了施工企业获得更大的经济效益；

而广义的理解，就是业主、承包商、政府、社会各方面都能受益，它主要包括以下几个方面：

(1)提高耐久性：提高工程质量，增强工程的耐久性，确保工程安全使用，对业主、设计、监理和施工单位都十分有益。

(2)提高实用性：通过变更优化设计，可以减少保守设计造成的浪费，也可弥补设计缺陷，提高工程的实用性。

(3)提高美观性：美观性表现在工程结构的点、线、面和颜色地协调性。通过优化设计、改进工艺和增加必要的投入，可提高工程项目的美观性，即为业主争光，又能提升企业形象。

(4)提高经济效益：变更索赔是施工企业提高效益的有效手段和主

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要途径。通过变更设计，优化施工方案，加强施工索赔，实现项目经济效益的最大化。

二、变更索赔补差工作的基本要求

(1)合法性：变更索赔补差工作必须符合国家、地方政府和行业的政策法规和规范，符合业主和承包方共同签认的施工合同。

(2)合理性：变更索赔补差的事实在合同条款、施工规范或惯例上合理，简而言之就是有理有据。

(3)客观性：客观性是指发生的索赔事件是客观的、真实存在的，而且导致的损失有确凿证据。

(4)超前性：超前性是指工程变更索赔补差工作应有超前意识和超前措施。投标阶段就要想着施工阶段；正式施工前就要研究施工方案、工艺等可行性；风险防范也要提前制定应对预案。

(5)有效性：首先变更索赔工作要注重效果。其次变更索赔的资料和成果，应满足审计要求，无审计风险。变更的依据是否充足，变更资料是否有效合法，变更设计资料与现场资料是否相符，变更索赔程序是否合规，变更工程量与相关材料消耗量是否吻合。

三、铁路工程变更索赔面临的困难

1、铁路建筑市场在不断规范，审计监督在不断加强，给变更索赔工作增加了难度。现在国家审计的范围广、频率高，特别是国家投资的铁路项目，要求我们在做变更索赔时一定要资料齐全，特别是各个部门的资料要一致、要相互吻合。有时变更数量里有一部分虚量，但往往由于个别部门的疏忽，资料上的漏洞或不全，导致要回来的钱又

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被审计核减了。

2、铁路工程往往是投资包干，概算批复下来后，超资10%就很难增加投资了。一般情况下，业主是要控制工程投资不突破这个红线。如果投资有突破，有的业主就不实事求是，不认可我们实际发生的工程数量，认为责任完全在我们施工单位，认为所有的问题都可以由总承包风险费解决。

3、设计深度不够，投资考虑不足。这个现象在铁路项目上相当突出，但是业主要求包干使用；Ⅱ类变更要求包干，大临工程由于设计脱离现场实际施工情况，一方面数量严重不足，另一方面设计的标准与实际施工相差很大，特别是施工便道、电力干线、拌合站以及预制梁场等项目。

4、变更索赔的审核越来越程序化和复杂化。原来铁路变更基本上是设计院说了算，程序比较简单，变更相对而言比较简单。但是近来建筑市场越来越规范，Ⅱ类以下变更包含在包干费中，Ⅰ类变更要层层批复，而设计院的设计费也是包干使用，如果设计变更增加的额度太大，也要扣设计费，因此，设计院也不会轻易的进行设计变更。

5、资料准备的不及时和不充分为也为索赔增加了难度。例如2008年5.12地震的发生，这个属于不可抗拒力产生的索赔，一般的资料完整、反应及时，业主是会适当的予以补偿的。但是有些项目，由于业务人员缺乏索赔方面的意识，没有及时的收集整理这方面的资料，导致项目失去了索赔的最佳时机。

6、变更索赔人才的短缺。做好变更索赔工作要求我们要有执着的 3/ 25

精神、要勤快、要善学、要善于思考、要有亲和力、要懂心理学、懂公关、要有全面的技术、造价、物资、法律方面的业务知识，这就要求我们要不断的学习和完善自身条件。

四、铁路基本建设项目投资控制管理

为了完善基本建设投资控制管理，铁道部于2007年颁布了《铁路基本建设项目投资控制管理办法》（铁计【2007】97号）。这个文件的核心内容是：铁路基本建设项目要实行全过程、全方位的投资管理，按项目（预）可行性研究报告、初步设计、工程招投标、项目实施四个阶段进行投资控制。项目（预）可行性研究阶段应合理确定投资规模，铁道部主管部门为发展计划司；项目初步设计阶段批复设计概算，铁道部主管部门为工程设计鉴定中心；项目工程招投标、项目实施阶段按批准投资进行过程控制，铁道部主管部门为建设管理司。项目建设单位是建设项目投资控制的责任主体，项目设计单位是全过程投资控制的基础，项目施工单位依据设计图纸组织施工并按照合同价款控制投资，项目监理单位对工程施工和验工计价实施监理。铁道部有关部门按职责分工对全过程投资进行审批和监管。

根据国家和铁道部建设管理的相关规定，现阶段铁路建设项目在项目实施和投资控制上按以下七个阶段进行。

规划---预可研---可研---初步设计---施工图设计---工程实施---工程竣工（决算）

以上七个阶段是相互控制和制约的，以上七个阶段之中与变更索赔工作相关的部分主要有：初步设计阶段、施工图设计和招标阶段、4/ 25

项目实施阶段、概算清理(投资梳理)阶段。

1.初步设计阶段

项目初步设计是依据国家或铁道部批准可行性研究报告的建设范围、规模和主要技术标准，对设计方案、工程措施、工程数量和投资进一步优化和深化设计。设计概算以批复投资估算为基础，按照设计概算编制办法，依据各专业设计工程数量和施工组织设计进行编制。制梁场、铺架基地、焊轨基地等大型临时工程应按照正式工程设计并编制概算。项目初步设计概算分章节费用原则上要控制在批复投资估算额度内，基本预备费严格按照一至十一章费用总额的5%计列。项目初步设计概算审查应严格以批复可性行研究报告确定的技术标准和建设规模为依据，按照概算章节和费用性质，逐项与可行性研究报告投资估算对照分析，原则要求按章节和分类费用控制在批复投资估算规模内，初步设计总概算静态投资不应超过投资估算的静态投资。因主要技术条件和重大工程方案变化等原因，项目初步设计总概算超出项目批复可行性研究投资估算时，建设单位组织设计单位详细分析投资增加原因，经铁道部工程设计鉴定中心审查后，形成签报意见会签铁道部发展计划司，报铁道部主管领导批准后批复。为有利于项目实施过程的投资控制，批复项目初步设计总概算超过批复投资估算5%时, 报请铁道部技术经济协调小组研究决策（合资铁路需经法定程序讨论通过），项目初步设计总概算超出批复投资估算10%时，需重新履行规定审批程序后批准执行。

2.施工图设计和招标阶段

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项目建设单位组织设计单位按照批复的初步设计进行施工图设计，并根据需要（可分站前、站后）编制施工图投资检算，基本预备费可按一至十一章费用总额的3%计列，投资检算报铁道部发展计划司、建设管理司、工程设计鉴定中心核备。项目投资检算编制必须严肃、认真、及时、细化，严格控制在批复初步设计鉴修概算之内。投资检算超出鉴修概算的建设项目，设计单位应对施工图设计重新复核，并对投资增加原因进行分析说明。投资检算超出鉴修概算并影响项目投资的建设项目，须经铁道部工程设计鉴定中心组织审核后报铁道部总工程师批准。

根据《铁路建设项目施工图投资检算管理暂行办法》（铁建设【2007】110号文）规定：施工图投资检算的静态投资应控制在初步设计批复概算的范围内，超出初步设计批复静态投资的或低于静态投资96%的要扣罚勘察设计费。

在2010年7月1日以前的铁路建设项目，铁路建设单位一般以初步设计进行招标，在进行招标程序进行过程当中由设计院按以上标准完成施工图设计，但在7月1日以后铁道部落实七部委联合下发《关于加强重大工程安全质量保障措施的通知》（发改投资[2009]3183号）的文件精神，“要严格按照施工图招标，不能预招标或边设计边招标”。但是不管哪种招标方式，项目建设单位都会组织设计单位在初步设计批复原则及规模范围内对施工图优化设计，施工图设计优化以方案更为合理、投资更为经济为原则。施工图设计优化核减的工程投资作为建设项目基本预备费由项目建设单位管理使用。因此，作为变更索赔

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人员，第一项工作就是详细了解参建项目的整体概算情况，拿到项目的初步设计概算、施工图投资检算、招标概算进行对照分析，通过此项工作了解建设单位的预备费、招标降造费就等于知道了此项目后期可调费用的总数。使变更索赔工作有了整体的方向，同时掌握设计单位在编制概算的时候哪些章节价格偏高，哪些章节价格偏低，利用初步设计“原则要求按章节和分类费用控制在批复投资估算规模内”的管理规定去寻找和确定我们创效的变更索赔项点。

3.项目实施阶段

铁路项目建设单位要根据铁道部变更设计管理办法、工程建设实际和施工承包合同约定，严格控制变更设计及费用调整。建设单位要成立变更设计领导小组，负责变更设计的审查工作。变更设计按照“先批准、后变更、先设计、后施工”的程序办理报批手续。Ⅰ类变更设计要报铁道部审批，铁道部工程设计鉴定中心接到项目建设单位报送的符合规定要求的变更设计文件后（达到初步设计深度，有原因分析和责任追究等），在10个工作日内回复受理意见，30个工作日内完成变更设计批复，特殊情况下项目建设单位可根据工程设计鉴定中心的意见应急处理。有关单位和部门对建设项目的变更意见必须由建设单位统一报铁道部批准后执行。铁道部发展计划司根据Ⅰ类变更设计批复调整项目投资计划。Ⅱ类变更设计要严格按规定的程序、分工、费用处理原则和合同约定执行，在基本预备费额度内，由项目建设单位负责办理。铁路建设单位要严格招标降造费管理，招标降造费必须实行先批准后使用的原则。除铁道部明文规定使用降造费的项目外，其

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他实施过程中需要增加的费用一律先使用预备费，在预备费不足的情况下使用降造费。按照有关规定及合同约定由项目建设单位负责的材料价差调整，以及按照国家和省级地方政府有关规定增加的征地拆迁等费用，履行审批手续并同意使用招标降造费后，纳入投资调整计划。

4．概算清理(投资梳理)阶段

概算清理主要是针对部分项目在建设过程中，对于物价上涨，部颁标准及规范变化，政策性费用变化等因素，造成工程投资影响较大情况，铁道部特别增加的一项投资管理措施，此项工作不是国家发改委规定的设计阶段。概算清理是根据铁道部概算清理计划，按照施工承包合同允许调整合同总价的条款，结合建设过程的实施情况，执行国家、地方和主管部门的有关规定，计算需要增加或减少的概算，报告在已批复的设计概算基础上的概算增减额度，经过逐级审查到部文批复的一项工作。

如果概算清理总额超过批复的可行性研究投资估算总额的110%的范围，需要上报国家发改委申请调整概算，控制在批复可行性研究投资估算总额的110%范围内时，可由铁道部审批。

五、铁路建设项目变更设计管理

在铁路项目的参建过程中，除了合同中关于变更索赔方面的约定外，对我们变更索赔工作有指导作用的是《铁路建设项目变更设计管理办法》（铁建设【2005】146号文）。

1、铁路变更设计的分类

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Ⅰ类变更设计：

（1）变更建设规模、主要技术标准、重大方案的；（2）变更初步设计主要批复意见的；

（3）变更涉及运输能力、运输质量、运输安全的；（4）变更重点工点的设计原则；

（5）变更设计一次增减投资300万元（含）以上的。其他变更为Ⅱ类变更设计。

2、变更设计项目划分原则

（1）同一工点或同一病害引起的不可分割的一次性变更，为一项变更设计；

（2）同一工点中的不同变更内容、同一病害类型的不同工点、同一变更内容的不同段落应分别划分为不同的变更设计项目（初步设计批准单位批准者除外）。

3、变更设计程序

Ⅰ类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单位。建设单位组织有关单位分析、研究提出处理意见，勘察设计单位按处理意见完成变更设计。建设单位对变更设计文件初审后，连同变更设计原因、责任单位、费用处理方案报原初步设计批准部门。经审查批准后，建设单位方可组织勘察设计单位进行变更设计，并组织对施工图进行审核。铁道部投资铁路项目的Ⅰ类变更设计，由建设单位审查后报铁道部工程设计鉴定中心，并抄送发展计划司、建设管理司等相关部门，由铁道部工程设计鉴定中心组织审查，审查批复意

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见经发展计划司、建设管理司以及相关部门会签后报部领导批准。铁道部与其他投资方合资的铁路大中型建设项目的Ⅰ类变更设计，由建设单位报初步设计批准单位批准。

Ⅱ类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单位，建设单位组织勘察设计、监理、施工单位及有关方面分析、研究，确定变更设计原因、责任单位、技术方案、费用及费用处理，由勘察设计单位进行变更设计。设计文件经建设单位审查批准后实施。

4、变更设计费用

Ⅰ类变更设计引起的费用按初步设计批准概算编制原则，扣除不应发生的费用后确定；Ⅱ类变更设计引起的费用应按施工承包合同约定的单价和计价方式确定。

Ⅰ类变更设计引起的费用按批准意见执行；Ⅱ类变更设计引起的费用列入预备费。

2007年5月19日铁道部下发了《铁路建设项目Ⅰ类变更设计问责暂行办法》(铁建设[2007]111号)，在这个办法中明确了因建设单位、设计单位和施工单位原因引起的Ⅰ类变更设计是要追究的，因此我们在开展变更设计工作中要完全规避因自身原因引起的Ⅰ类变更设计，利用好、处理好因其他原因引起的Ⅰ类变更设计的。

（1）建设单位原因引起的Ⅰ类变更设计包括：

①按铁道部规定需要建设单位落实外部条件、及时签订协议，而建设单位未落实，在实施过程中引起变更设计的；

②调查资料不充分，盲目签订外部协议，引起变更设计的；

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③未按规定对施工图进行审核引起变更设计的；

④未严格执行铁道部批准的施工组织设计，导致工期延长或增加投资的；

⑤其他因建设单位原因引起的变更设计。(2)设计单位原因引起的Ⅰ类变更设计包括：

①勘察工作深度不足或失误，工程地质条件发生重大变化的；

②外业调查失误，拆迁物性质出现变化或拆迁数量发生重大变化的；

③设计错误、遗漏，或工程措施不当的；

④因勘察设计工作失误, 再次造成Ⅰ类变更设计的；

⑤其他勘察设计原因引起的Ⅰ类变更设计。

(3)施工单位原因引起的Ⅰ类变更设计包括：

①未认真进行施工图现场核对，或发现施工图与现场不符而不通知监理、建设和勘察设计单位的；

②因施工方法、措施不当，或违规操作等原因造成的。

变更设计的关键问题是变更的理由和依据，变更设计能提高项目收益或减少项目亏损，但只有不使建设单位和设计单位受到问责，达到共赢的变更设计才具备成功的条件。

六、变更索赔补差程序 1 任务承揽阶段

1.1 市场营销不是简单的承揽任务，要通过承揽直接创效，并从“一次经营”的开始就埋好日后变更索赔的引线。就是说在经营承揽阶段不仅要选好项目，选好标段，做好联合投标，严把报价决策关，11/ 25

而且更为重要的是在项目跟踪阶段，在项目建议书、预可研、可研阶段，就要与相关单位尽早沟通，深度介入项目设计，把施工措施费用留足，从概预算上把投资打足，把目标标段做优做实，为后续项目管理留下更大的创效空间。

1.2 变更索赔工作贯穿于企业生产经营管理的全过程，是经营承揽工作的延伸和发展,同时又与一、三次经营工作相互渗透,互为补充。可见，经营承揽工作是变更索赔的基础，基础做好了就非常有利于后续的变更创效。同时，如后面施工阶段的变更索赔工作做好了，前面经营承揽时段播下的种子，其收获就会成倍的增长。2 工前交接

项目中标后在开工前阶段，市场开发部门要把招投标情况向项目部人员做一个详细介绍，这样可为项目部人员熟悉标书节省很多时间，也有利于项目人员更好地理解标书的内涵和投标人员的意图，两者工作达到了无逢的对接，对管好项目特别是变更索赔工作十分有利。交接的主要内容有：

2.1向项目经理部交清预算资料、交清报价策略、交清效益伏笔、交清经营关系、交清“游戏规则”、以及需要注意的问题，以实现经营承揽系统与施工管理系统的良性对接；

2.2经营部门要重视合同谈判，谈判最好请项目部前期人员一起参加，对合同中的不利条款及各种风险因素，及时向业主提出并努力协商解决，形成会谈记要，并向项目部人员交清情况；

2.3要协助项目部充分利用既有关系，抓住机遇，及时与设计单位的沟通，搞好施工图设计的优化，对重点项目或构筑物在进行细目构成和技术经济分析的基础上，有目的、有针对性地进行优化，通过增量、减量或替代方案等不同方式，实现增盈减亏的目的。

12/ 25 组织学习

3.1学习内容：一是熟悉、掌握经营部门移交来的招投标文件、资料和相关工作；二是细致阅读合同通用条款和专用条款有关变更索赔补差方面的内容；三是相关技术规范、标准，有关预算、造价、计价、变更文件及管理办法。

3.2学习目的：一是熟悉合同条款和掌握相关知识，为执行合同打下基础；二是强化变更索赔意识，提高工作技能，能识别和抓住变更索赔的机会；三是掌握变更索赔的基本方法和工作思路。

3.3结合本项目情况，针对有关问题，项目部组织变更索赔工作讨论，研究策略。4 现场踏勘

在学习合同文件之后，应对工程进行全面调查，摸清情况，以便后面根据合同条款规定，对变更索赔工作做好策划。调查是反复、细致的，直至把情况搞清查。调查的内容应事先列出提纲、计划，进行分工，安排专人，调查内容应侧重于以下几个方面：

4.1复测线路。复测内容：全线构造物的分布、标高，路基土石方断面，土石方的调配和取（弃）土场的位置、数量、运距及其防护，主要构造物周边的地形、地貌、施工干扰及防护形式，为下一步审核对照施工设计图纸提前积累资料；

4.2重难点工程，如特殊地段和高边坡路基、特大桥、大桥、隧道、车站的施工条件、技术要求、资源配置、道路交通状况、水电来源和隧道辅助支洞设置的位置、断面、长度、高度等，为后步变更设计和优化施工方案进行提前准备；

4.3中粗砂、碎石、片石、水电资源的供应地点、数量、运距及价格等，为后步确定供应和分析施工成本积累资料；

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4.4地质、水文、天气情况，特别是桥梁施工的河流水文、防护措施和隧道施工的地质、地下水、地表建筑等；

4.5工程沿线的征地拆迁数量、难点。

4.6当地政府对本工程建设的态度、相关政策和要求。5 研究合同

在完成上述调查之后，项目部都要及时组织变更索赔小组人员在机关专家组的指导下，对以后的变更索赔工作进行专题研究，集思广益，统一认识，明确今后变更索赔工作的方向和任务。

研究合同的重点应放在： 5.1梳理合同条款

合同里有很多条款，分通用条款和专用条款，文字很多，涉及到各专业方面的内容，需要先对合同里条款进行梳理，分门别类加以汇总，把凡是涉及变更索赔补差方面的相关条款集中编排，做一个对照表，看起来就省劲很多。以铁路工程为例，一般合同里关于变更索赔补差的主要条款有：1.4合同文件的优先顺序、1.6.4图纸的错误、11.3发包人的工期延误、11.5承包人的工期延误、11.6工期提前、15.变更、16.价格调整、17.计量与支付、20.保险、21.不可抗力、23.索赔。此外还有招标文件里的一些规定也应收集进来一并阅读。

5.2研究合同条款

以铁路工程为例，重点研究合同15.4条的变更的估价原则，在估价原则里总承包风险费是重点，合同里是这样约定的：

15.4 变更的估价原则 本款约定为：

15.4.1 本项目实行总价承包，合同签订后任何一方不得擅自调整

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合同价格，但有下列情况之一的可作调整：

（1）发包人对建设方案、建设标准、建设规模和建设工期的重大调整以及非承包人原因引起的I类变更设计；

（2）保险范围之外，由于不可抗力造成的损失按通用条款第21.3.1项办理；

（3）甲供材料设备由发包人按铁道部相关规定调整；

（4）按国家和铁道部有关政策允许调整，并经原审批部门（或授权批准单位）批准调整的内容可进行调整。

15.4.2 总承包风险费是指由总承包单位为支付风险费用计列的金额，风险费用包括但不限于以下内容：

（1）Ⅱ类变更设计引起的工程增减的费用，承包单位原因导致Ⅰ类变更设计引起的工程费用由承包单位负责；

（2）非不可抗力造成的自然灾害损失及其采取的预防措施费用；（3）非发包人供应的材料、设备价差，以及15.4.1（4）以外的材料、设备价差；

（4）建设工期重大调整以外的施工组织设计调整工期造成的损失和增加的措施费；

（5）工程保险费；

（6）由于变更施工方法、施工工艺所引起费用的增加；（7）工程质量、施工安全、建设工期、投资控制、环境保护和技术创新考核费用。

15.4.3 由于第15.4.1（1）、（2）项原因引起的I类变更设计，按

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照原初步设计批准单位批准概算和相应中标降造率计算费用，签订补充合同，调整合同价格。

15.4.4 因第15.4.2项原因引起的费用计算按照以下约定处理，由总承包风险费支付：

（1）已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价；

（2）已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人按第3.5款商定或确定变更工作的单价，并征得发包人同意后执行；

（3）已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人按第3.5款商定或确定变更工作的单价，并征得发包人同意后执行。6 分析清单

工程量清单是甲乙双方承发包的依据，其价款计算是工程数量乘以清单项目单价。在工程量和单价的两者中工程数量是个变量，是影响造价的关键。但是有些业主从合同中作出规定：把施工图与清单的数量差即施工图量差列入风险费包干，以此来限制和防止承包商和设计人在施工图的设计过程中不合理的增加工程数量，这无疑对承包商是十分不利的。但承包商也有一个应对的办法：就是通过比对清单报价和施工成本，找出盈利或亏损的项目，然后遵循便于施工、确保质量安全、效益最大化的原则，提出科学合理的施工图设计优化和工程量进蓝图的做法。这种方法要求项目部深入调查，摸清情况，把施工成本准确的测算出来与清单项目单价对比，分析合同清单子目价格的 16/ 25

盈亏水平，列出赚钱的和亏损的单价项目以及它们的盈亏比例。搞明白之后，就在优化工程量的构成上下功夫，抓住时机利用设计人出施工图的机会，对其合理地进行优化。一是对单价好的项目，让工程量打进蓝图；二是对单价差的项目，让蓝图工程量减少或用别的子目代替，并尽可能做到施工图量差与将来的变更设计、新增工程等互为补充，恰到好处。

例如：在某铁路项目隧道工程中清单中，只有Ⅲ级、Ⅳ级、Ⅴ级围岩的综合单价子目，每级围岩的单价里包括开挖、衬砌、支护等等内容。

像这种清单的变更方向，首先应放在围岩等级的变更上，不同围岩等级的清单单价费用相差很大，如:Ⅲ/Ⅳ/Ⅴ=27253/41895/53684元/米，当然各单价里的利润水平也是有差别的。造价多不一定利润大，而单价利润水平高的围岩等级是倍受人们青睐的；其次是放在围岩等级的支护参数的变更上，如果围岩等级不高，但稳定性很好，则可通过变更设计适当地减少一些不必要的支护工程量，这时业主计价的单价是不变的，我们也就有了效益。

而另外一个铁路项目清单比较规范，清单根据细目工程量列出每一个单价子目，同铁道部概（预）算编制办法的综合概（预）算章节划分表是一致的。对这样清单的变更要点，如果不考虑地质支护的实际需要的话，则主要根据清单子目的单价水平，来决定变更设计是增加工程数量，还是减少工程数量，显然是盈利多的项目增加数量越多越好，可以编制项目中标价与成本价对比分析表进行分析选择。

通过上述分析，我们可引出一个问题，即隐含数量问题。由于清单里许多单价是综合的，里面包含有许多细目数量，其中有些细目数量能计价，而有的是不能计价。我把不能计价的数量称为隐含数量。

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所以，变更时一定要分清哪些量是计价的，哪些量是隐含的。7 组织实施

7.1加强组织领导，搞好协同配合。

变更索赔补差是关系到项目和企业效益生死的重要工作，涉及面广、接触人多、关系复杂、工作艰难。所以，项目经理要亲自抓，总工程师、总经济师要具体抓，计划合同部门要牵头，工程技术、安全质量、测量试验、物资设备、财务等各部门都要全面参与。具体讲，总工程师、总经济师要突出方案策划，工程技术部门要突出技术资料的收集、整理与签认，计划合同部门要突出合同研究、经济比较与计价结算，物资和设备部门要突出原始凭证的积累完善，财务部门要突出资金周转与回收，综合办公室要搞好服务和做好来人的接待。项目经理要发挥团队的作用，在项目部形成事事有人抓的良好态势，在项目部内部养成上下联动、相互搭台、共同唱戏的和谐氛围。7.2结合实际，把握正确的思路和方法。一是要以市场营销的方法推进变更索赔工作。二是要精心搭建外部有效的基础平台。三是要依靠专业干部，实行专家治理。

四是要善于广借高层领导、执法部门、技术权威等方面之力。五是要注意具体工作程序上的一些技巧问题。

六是要化虚为实，确保能够经得起审计、财政审查和各种执法检查的检验。

7.3审核图纸、确定变更索赔重点。

项目部在图纸收到后，应组织施工技术和预算人员对图纸进行认真的审核。审核的重点，是根据现场调查掌握的情况，复查设计上有无漏项、漏量、错误，具体是：

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7.3.1图纸说明中的项目是否列入工程数量表，图纸里的路基土石方标高、数量、土石比例与项目部现场复测的情况有多少差别； 7.3.2土石方设计调配方案里的挖填、利用、借弃数量及运距与现场情况是否相符；

7.3.3桥梁墩台的结构形式能否与本单位现有的模板模具配套利用，沿线构造物设计的形式、位置、孔径、高度、数量等是否能满足现场要求；

7.3.4隧道施工的辅助导洞如斜井、横洞、平导的位置、断面、数量等是否满足现场条件、计划工期和施工要求；

7.3.5设计上的技术措施和施工方案能否满足规范要求和现场施工需要，各种技术措施应满足质量、安全、工期、环保要求； 7.3.6设计细目内容与合同工程量清单内容对照看有多少差别，等等。

7.4优化设计。对施工设计图存在的问题，要有礼、有节、有利地向设计方面提出来，请他们给予解决。

7.4.1同设计人员沟通，将问题进蓝图。同设计人沟通的渠道很多，如业主、地方、政府、相关部门等。

7.4.2优化设计进蓝图，有三种情况需要考虑：一是如果合同风险包干费里含施工图量差费用，则优化设计进蓝图数量要慎重；二是合同风险包干费指标，如是业主全线打包，在本合同段里增量比减量要好；三是如果是施工图设计招标，提出问题后请设计人重新出蓝图比走设计变更程序好。

7.4.3设计上有些问题不能或不宜进蓝图，则只有通过Ⅰ类变更设计，在施工过程中择机促成变更。7.5Ⅰ类变更设计

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Ⅰ类变更设计是企业开源创效的重点。现在铁路工程造价的缺口比较大，所有问题我们都要努力解决。但从目前铁道部给的政策来看，通过Ⅰ类变更设计解决问题是唯一也是最好的途径。因此，我们要把Ⅰ类变更摆在铁路开源创效的突出位置。

●合同内施工图量差不能解决的工程项目，改走Ⅰ类变更比较好。这种情况在前期研究合同和审核设计图时就要考虑到是进蓝图还是走变更；

●工程量小、零星分散不够Ⅰ类变更条件的一些项目，应想办法在全标段打包走Ⅰ类变更，这种情况的难度相对要大些；

●有些变更内容是全线都有的，虽说在本标段Ⅰ类变更搞不成，但可联合其他标段一起做工作，要求业主全线大包办Ⅰ类变更。如业主调整工期、提高设计标准、全线材料涨价、自然灾害等。

●在具体操作上需要注意：申报的Ⅰ类变更资料在技术性上要强，数据上要准确，在逻辑上要严谨；各种资料要相互匹配，前后吻合，不能有矛盾，露出破绽；申报后要掌握信息，及时沟通消化问题；在申报的量价上，要留有调整的余地。7.6 Ⅱ类变更设计。

《办法》规定：“对施工图的其他变更为Ⅱ类变更设计。引起的费用应按施工承包合同节约定的单价和计价方式确定”。一般铁路合同规定，Ⅱ类变更设计全属于风险费包干的内容。

由此看来，办理Ⅱ类变更设计先要甄别，看其效果，切忌不可认为变的越多越好。变更要优化、合理。从实践看，通过成本分析和核算，可从中找出盈亏项目，对清单里的亏损项目做负Ⅱ类变更，可以减少亏损，是件好事。相反，如果把盈利项目变更减掉了，或者把亏损项目变更增加了，这就不是件好事。当然，变更不能一味地强调经

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济效益，还要考虑到工程质量、施工安全和设计合理等方面的因素，最好是两者兼备。

例如：某铁路路堑坡面防护形式的调整。原初步设计及审核图中，路堑坡面防护形式多为人字型骨架，但附属混凝土的单价为311.45元/m3，实际成本价大约要460元/m3，远远低于其实施成本。项目部人员立刻与设计院沟通，通过更换图纸和补充说明等方式，将路堑坡面防护人字型骨架改为喷混植生防护。大大减少了项目的亏损，为单位赢得了效益。

对有些Ⅱ类变更，是业主采用新标准或提高标准新增加的，这类变更一般是业主能给钱；

7.7 优化施工方案与技术措施。优化施工方案与措施是施工单位对原施工方案措施进行修改、完善的过程，不涉及合同价格的调整，一般与设计没有直接的关系。但是，如果业主、设计对工程的主体结构有较大变化，随之可能引起整个施工方案或施工技术措施的调整，这个时候的优化就需要设计重新出施工技术措施图纸，或者走变更设计程序，调整合同价格。

7.8补差工作。补差包括：施工图量差、材差、大临费用差、人工费用差、铺架费用差、施工干扰、窝工赶工损失、不可预见性损失等一系列的补偿问题。工程补差工作是我们的重中之重，也是难中之难。其中一个很重要的原因就是，项目关键岗位的人员像“赶场”一样，一个项目没干完就又接着上了另一个项目，干活时热火朝天，算账时人去楼空。不仅我们的人员是这样，业主方面也是这样，前面有许多人在施工过程给我们表过态，后面不等把活干完，这些人中就有不少人被抽掉走了。由此给我们造成的效益损失难以数计。所以，我们对需要补差的费用要经常梳理，基础计算资料和现场签证、记录一定要

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及时收齐备用。

七、概算清理的常见问题

（一）基础资料

• 工费标准与实际情况差异很大，考虑定额人工消耗量大于实际消耗量的情况，难以据实调整。

• 运杂费，在甲供或甲控条件下，起运点变化较大的可以申请调整。• 水价，在城市范围必须采用城市自来水的，根据建设单位要求可以调整概算，其他不能调整差价。

• 电价，在无人区域，临时用电没有考虑的情况下，根据建设单位的要求可以调整。

• 定额消耗量中材料规格与施工实际材料规格不符的问题，只能根据定额消耗量中材料规格进行调整。

• 定额与实际工程的情况不同，如果是新材料、新设备、新工艺、新技术系列性质的，可以申请调整相应费用。

• 编制办法，有明确规定的，按照规定执行，无明确规定的，可以参照地方规定、其他行业规定执行，如没有参照的规定，需要按照现场实际情况测定有关费用。

（二）迁改

 主要是指各类管、线、路工程：管路包括水、气、油等，重大工点和重大的迁改方案变化，可以按工点申报调整；线路包括通信、电力、广播、电视等线路，一般对于军缆、超高压线路，迁改方案变化的，可以按工点申报调整；路包括人车通道、水流通道等，分主体工程、用地界内附属工程、用地界外附属工程，主体工程和用地界内附属工程，方案变化大的可以申报调整，用地界外附属工程，有地方要求意见的，可以按照非包干的新增工程办理Ⅱ

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类变更。

 临时用地，包括站前取弃土场、站后用地界外工程的补偿费用，一般按照合同约定处理。但此项费用差异较大，需要密切关注，特殊情况可以申请调整。

 建筑垃圾清理外运费用，业主有明确要求的一般可以调整。

（三）路基

• 改良土拌制、改良土参料、石方解小等问题，很难得到调整。如因为征地拆迁影响了投标承诺的工期，可以按照改变施工方案的情况申报调整。

• 取弃土方案，只有在地方环保、规划、土石方施工工期等方面变化的情况下，对重点土石方工程申报Ⅰ类变更设计。

• 填料：AB组、级配碎石、预压土等，涉及供应地点，填筑的位置，开挖、运输、填筑等数量分类和定额选用问题。

• 基底处理工程，一般地质条件变化，很难调整费用。在调整工期（建设单位要求提前或征地拆迁影响推后等）情况下，可以按照变更设计改变处理方案的情况申报变更设计。

• 岩溶处理，合同约定包干的，按照包干处理，合同没有包干的情况，需要按照探灌结合，旁站监理的要求，完善相应的手续和资料。

• 防护栅栏、综合接地、电缆沟槽、隔声屏障等工程，标准变化较大，不同项目根据具体情况，按照相关规定可以调整。

（四）桥涵

• 桥涵工程总量很大，影响因素比较多，变更原因一般是比较明显的。如主体工程，原则上按照地方同意的初步设计批复意见进行施工图设计，但孔跨和孔径，地方同意的意见也会变化，因此产

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生的变更设计是比较多的。附属工程，包括提防加固、断面补偿、通航设施、顺沟、顺路、该沟、改路等工程，有地方要求变更原设计方案的情况，可以申报变更设计。• 模板摊销的问题。

• 可以调整费用的情况有：铁道部的规范、规定的变化，如高性能混凝土，桥面设置六面坡，桥面防水层，桥面系标准变化，声测管数量变化等；地方要求的孔径、孔跨、用地界外重大附属工程的变化和新增工程，市区基坑开挖的余土处置。

• 调整困难的情况有：基础围护施工方案变化的、回填材料的变化、架立钢筋量差等，移动模架摊销，架桥机桥间转移子目，架桥机变跨，跨等级公路的施工防护、干扰费用的等。

（五）隧道

 针对隧道工程处于地下、地质条件完全了解的特殊困难，隧道工程管理采用的是：加强地质预报、加强动态设计的理念，符合Ⅰ类变更设计条件（围岩类别、溶洞、煤系地层、地质灾害等）和费用额度的变更设计，均为地质条件的变化，不需要追究责任，但要分列保险承担的工程及费用。

 附属工程包括洞外的仰坡、路堑、弃渣场处理等工程，变更设计和费用调整需要充分的理由。

 可能调整费用的理由和情况有：洞内抽水掘进、地表的坍陷、失水补偿等。

（六）大临

• 虽然铁道部要求设计单位对制存梁场、铺轨基地、轨枕板予制场进行设计，但由于规范发布较晚（09年才颁发），加上经验不足，前期的费用估算很低，现在，调整土建工程费用很难，土地使用

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费用可以纳入征地拆迁费项下清理。

（七）环保

• 由于环保要求，与投标方案差异较大时，可以申报费用调整。• 市区施工的施工场地费用考虑充分的问题。余土外运的问题。

浅析工程变更索赔中的几个问题 篇6

关键词：工程变更工程索赔索赔问题

工程索赔是一门涉及面广,融技术、经济、法律为一体的边缘学科,它不仅是一门科学,又是一门艺术。在工程承包市场竞争白日化的今天，“中标靠低价，赚钱靠索赔”已经成为众多工程承包商的共识。而由于工程本身往往具有投资规模大、涉及面广、施工时间长、工程计价方法复杂等特性，决定了由变更引起的索赔往往不可避免。但如何做好变更索赔工作？笔者认为：只有深入了解工程索赔的概念、依据、原则及与变更的关系等相关问题，才能更好地做好变更索赔工作。为此，笔者从以下工程变更索赔的几个问题进行探析。

一、工程索赔的概念和范围

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于未履行合同所规定的义务或出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出索赔要求的行为。对于工程变更而导致索赔范围，笔者赞同学者们归纳的以下几方面：

（一） 因设计变更或技术规范改变而导致的工程质量、性质或类型改变的索赔；

（二）由于设计变更而使得某些工程项目或内容被取消的索赔；

（三）由于设计变更或工程规模变化而引起的工程量增减变动的索赔；

（四）因设计变更或业主需要而导致工程任何部分的标高、基线、位置、尺寸改变的索赔；

（五）为使工程顺利竣工而必需实施的任何类型的附加工作和必要工作的索赔；

（六）因施工规范的变更而使得工程任何部份规定的施工顺序或者时间安排的改变的索赔。

二、工程变更与索赔关系

从工程索赔的概念和范围来看，工程变更仅仅是引起工程索赔的因素之一，工程索赔并非工程变更的必然。从内部逻辑来看，二者是同一体的两个方面，在一定程度上存在相互转化关系：当工程变更所涉及的有关费用增减而无法达成共识时，就引起索赔事件的产生；“而一项索赔要求被接受后，如果仍在项目实施期间，有决策权的一方应发出‘变更令’，使该项索赔进入项目合同执行范围内。”

三、索赔根据和原则

（一）索赔根据

1．招标文件，施工中文本及附件，其它各种签约，经认可的工程实施计划，各种工程图纸，技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用；

2．双方的来往信件及各种会谈纪要；

3．进度计划和具体的进度安排及项目现场的有关文件，进度计划和具体的进度安排是各现场有关文件变更索赔的重要证据；

4．气象资料，工程检查验收的报告和各种技术鉴定报告，工程中停水、停电、道路开通和封闭的记录证明；

5．国家的有关法律，法令，政策文件，官方的物价指数，工资指数，各种会计核算资料，材料的采购订货，运输进场使用的凭据。

（二）索赔的处理原则

1．以合同为依据原则。因为合同文件的内容相当广泛，包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许多来往函件和变更通知.应以完全独立的身份，站在客观公正的立场上，做到索赔有据。

2．以补偿实际损失为原则。

3．及时处理、主动控制，减少索赔原则。

三、树立索赔意识，做好工程变更的索赔工作

（一）要牢固树立索赔意识

树立索赔意识。索赔是工程承包合同中双方的权利，任何一方都有主动提出索赔的权利，以维护自己经济利益。尤其是作为承包单位管理人员，施工索赔是其减少承包风险、防止经济亏损的基本手段。应该索赔而放弃索赔机会，不仅丧失了应得的经济利益，而且会被对方认为施工管理水平太低。在当前经营竞争十分激烈的工程承包市场上，很难逃脱亏损甚至破产的命运。

工程承包企业，应该把提高索赔意识作为自己管理工作中的重要内容之一。要求工程项目负责人把施工索赔工作视为自己的主要任务，尤其是索赔管理人员，要熟练地掌握工程的合同文件，不丢失每一个重要的索赔机会，并做好大量细致的索赔工作，争取索赔成功。

（二）深入了解和掌握自己的索赔权

拥有索赔权是进行索赔的前提，因此，要做好变更索赔工作，首先要了解并掌握自己的索赔权。索赔权是索赔要求能否成立的法律依据，其基础是施工合同文件。索赔人员应通晓合同文件，善于在合同条款、施工技术规程、工程量表、工作范围、合同函件等合同文件中寻找索赔的法律依据。涉及工程变更索赔的主要条款，大都包括在合同的通用条件部分中，如：工程范围变更、工作项目变更、施工条件的变更、工期延长、单价变更、物价上涨、汇率调整等等。对这些条款的含义要研究透彻，做到熟练运用，以证明索赔要求的合理性。在了解上述合同文件外，索赔人员还应了解国家的法律或规定，凡是国家的法律、命令、规定中允许承包单位索赔的条文，都可引用以证明自己的索赔权。

另外，要多留意在国内类似情况成功的索赔案例，因为通过这些类似的案例，可以发现平时变更索赔工作的不足，并指导我们正确地进行索赔。

四、工程变更索赔的计价方法

在工程建设项目中，工程变更应尽可能提前，因为变更发生的越早，损失就越小，反之，就越大。为此，必须加强变更管理，一旦发生变更，当事人要立即提出索赔申请，以减少当事人的经济损失，而我国工程量清单计价后，增加了工程变更计价的复杂性。下面就工程变更产生索赔的计价方法介绍以下几点。

（一）原合同范围内的工程变更索赔价值确定。在工程变更索赔中，对于采用固定单价的工程合同来说，正确地确定工程变更索赔单价是计算索赔价值的关键。在实践中，通常按以下几种情况处理：

1．若工程量清单中已注明单价，工程变更的单价可按投标报价书中相应的单价作为工程变更的索赔单价。

2．若工程量清单中未注明单价，根据施工中双方确认或协商一致的工程变更单价确定工程变更索赔单价。

3．若工程量清单中未列明单价，根据上述第2点又未确定的工程变更单价，在工程变更索赔中，可以参考类似工程定价方法确定的工程变更单价。若对方对于工程变更索赔价的确定存在疑问，则应由有关部门来评估确定。

（二）原合同范围以外的工程变更索赔单价的确定

1．工程变更项目的性质和内容与原工程项目的性质和内容完全相同的，工程变更索赔单价可以采用原合同单价或投标报价书中的相应单价。

2．工程变更项目的性质和内容与原工程项目的性质和内容完全不同的，应由业主与承包单位另签新的合同文件，重新协商确定工程变更的合同单价。

3．在工程变更索赔中，对于采用固定总价的工程合同来说，如果工程变更项目的性质和内容与原合同工程项目的性质和内容完全相同，在工程变更索赔中，仍应按原合同单价确定该工程变更索赔单价。如果工程变更项目的性质和内容与原合同工程项目的性质和内容不相同，在工程变更的索赔中，相关专业人员可参考类似工程索赔单价与业主和承包单位协商重新确定工程变更索赔单价。

（三）合理计算施工变更索赔款

在确定工程变更索赔权后，下一步就是计算工程变更索赔款。如何提出自己合理的变更价格，使双方都能理解和接受，是承包单位的一项十分重要工作，也是工程变更索赔成功与否的关键。计算工程变更索赔款的依据是合同条件中有关计价的条款。但在计算过程中要注意以下两点：首先要采取合理科学的计价方法，在原单价对已较为有利的情况下，宜采取内插法；而原单价对己不利时，最好能采取实际费用法来进行单项索赔。其次，尽量避免无根据地扩大索赔款额，因为这样往往难以成功，反而降低了对方的信任度。实践证明，只有在双方建立了较好合作基础的前提下，双方才能较容易达成一致意见。

五、结束语

在我国建筑业飞速发展的今天，工程变更与索赔已经是非常普遍的现象。但是如何提出索赔要求同时保证索赔成功，要具体问题具体分析，结合工程实际情况，不断学习新知识，了解国家新政策，新法规，才能创造更大的效益。

参考文献：

[1]庞强，工程变更索赔中的几个问题，《国际经济合作》，2009，10

[2]王海燕、张雅卿，施工中如何处理工程变更中的索赔问题，《新西部（下半月）》，2007，05

[3]陈茂，浅谈施工项目的工程索赔管理，《四川水力发电》，2006，S1

[4]郭长平、张鲁西、常彦军，论工程的施工索赔管理，《建材技术与应用》， 2003，06

工程变更索赔管理 篇7

关键词：工程变更,索赔,合同变更,程序

我国正处于经济快速发展时期, 需要开发建设的基础设施也非常多, 但是施工单位在这个充满机遇的市场中, 并没有多少主动权, 基本建设从计划经济时期过渡到市场经济以后, 工程造价的确定从完全由国家调控变为由市场进行控制, 业主是绝对的权威。因此, 对于设计变更等重大技术和经济问题, 施工单位应加大管理力度, 取得更好的经济效益。

1 设计变更的规范管理

在《电力建设工程施工技术管理导则》中关于设计变更的管理程序也有明确的规定, 管理导则中对于设计变更管理中第三条是这样规定的:

1.1 设计变更分类

1.1.1 小型设计变更:不涉及设计变更原则, 不影响质量和安全运行, 不影响整洁美观, 且不增减概 (预) 算费用的变更处理等;

1.1.2 普通设计变更:工程内容有变化, 但不属于重大设计变更的项目;

1.1.3 重大设计变更:

变更设计原则, 变更系统方案和主要结构、布置、修改主要尺寸及主要原材料和设备的代用等设计变更项目。

1.2 设计变更的审批

1.2.1 小型设计变更由专业公司提出设计变更通知单, 经项目部的技术部门审核签字, 设计单位、共同会签后生效。

由项目部工程技术部门将设计变更签证送交上述单位备案。

1.2.2 普通设计变更由设计单位签发设计变更通知单, 提交监理单位、发包单位、项目部技术部门会签后生效。

1.2.3 重大设计变更必须经发包单位和设计单位法人 (或委托代

理人) 同意, 由设计单位修改设计并提出工程预算变更单 (或修正预算) 。凡涉及初步设计主要内容的设计变更和总概算的修改应按设计审批权限报原审批机关审批。在施工过程中, 发包单位或设计单位要求对原设计作重大变更时, 应征得监理和项目部同意。

1.3 设计变更发送与执行

1.3.1 各类变更通知单, 由项目部施工技术部门负责发送;

施工技术部门一份, 质量验收部门一份, 计划部门一份, 专业公司3份, 如涉及到设备、材料或与调试单位有关, 应发送物资公司、调试队各一份, 原件存档。

1.3.2 专业公司、物资公司、调试队专责工程师接到变更后注明收到日期, 签字后交班组技术员执行。

施工完毕后, 班组技术员应记录变更执行情况, 交专责工程师汇总, 并报工程技术部门。工程技术部门将已执行的设计变更通知经营部。

1.3.3 项目部经营部门按合同有关规定对设计变更进行核算和结算。

1.4 设计变更文件应保持完整, 由工程技术部门专业工程师按专业编号登记, 整理保管, 工程竣工时纳入移交资料。

在工程的施工过程中, 注意设计变更资料的收集和整理, 建立严格的设计变更审批程序, 才能为今后的设计变更索赔打下坚实的基础。

2 加强合同变更的管理, 重视合同变更的索赔

在认定工程变更项目时, 应分清设计变更和合同变更, 现在一般在施工合同中都有只强调设计变更的调整, 而没有明确合同变更如何调整, 并且把合同的部分项目列入风险包干费, 而没有约定这部分风险承担的范围, 如果较大的变更, 有限的风险包干费是远远不够的。那么, 要做好索赔工作, 必须明确设计变更和合同变更的区别, 在FIDIK合同条件中有工程变更的明确定义。工程变更是指合同实施过程中由于各种原因所引起的设计变更、合同变更。包括工程量变更、工程项目的变更、进度计划变更, 施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的新增工程等, 变更范围:增加或减少合同中约定的工程量;省略工程 (被省略的工程不可能由业主或其他承包人实施) ;更改工程的性质、质量或类型;更改一部分工程的基线、标高、位置或尺寸;实现工程完工需要的附加工作;改动部分工艺的施工顺序或施工时间;增加或减少合同的工程项目。引起合同变更的因素很多, 合同变更以后, 会引起一系列的合同费用变化。例如:某招投标建筑工程, 在招标时明确的开工日期为2007年7月22日, 2008年10月20日第一台机组投产发电;而签订合同的开工时间为2007年9月30日, 2008年12月5日第一台机组投产发电;最终的实际开工日期为2007年10月5日, 由于甲方设备以及外部条件的限制最终的竣工日期由2008年12月5日预计改为在2009年5、6月份。而在2008年11月初之前施工单位是按照2008年12月5日投产发电进行人力资源的调配, 这三次工期变更, 使施工单位增加了1500万元费用。而本工程的合同总价8902万元, 成本增加约为合同额的16.85%。因此, 施工单位应在合同管理中努力做到:

第一方面:要在签订合同时尽量争取到公平合理的条款, 执行合同过程中认真履行合同。对于今后的结算中容易引起分歧的地方, 应在合同中尽最大可能约定清楚。而施工单位往往由于承接业务心切, 在建设单位的施工图纸尚未全部设计出来, 在没有工程预算, 甚至没有工程概算情况下, 双方只约定一个大概的工程造价就作为合同造价, 盲目约定一个开竣工日期便仓促开工。此类合同签订后往往为今后的纠纷埋下隐患, 因为合同签订时施工图纸尚未出全, 工程量无法确定, 工程的边设计边施工导致边修改, 往往做到哪里改到哪里, 造成设计变更的项目大量产生, 而业主还经常利用这种合同, 提高设计标准, 增加工程量, 费用却不给予调整, 致使施工单位有苦难言。要想克服上述弊端, 在承接工程时必须了解建设单位施工手续有否齐全;设计图纸有否出齐;招标工程量与合同约定施工范围有无出入等。在施工过程中建设方如大量修改设计, 一定要按正规手续签收好工程量变更联系单, 决不能面子大于原则。

第二方面:建立规范的设计变更签订程序和有效的资料管理体系。应该说设计变更是业主和施工单位都比较重视的内容, 对这部分在什么条件下调整合同价款约定的都很明确。但是在形成规范的索赔资料方面, 往往不能引起施工单位的足够重视, 或者甲方以及设计单位不能很好配合, 使施工单位很被动。施工单位应当重视索赔, 强化索赔管理, 建立健全索赔管理台帐, 及时详细地记录合同工期内发生的每笔索赔事件, 工程完工时形成一册完整的台帐, 作为竣工验收资料的组成部分;提高项目管理人员和工程技术人员的索赔意识, 克服“只注重索赔意向的提出, 不重视索赔过程中证据的收集和及时做出索赔报告”的习惯;加强学习, 努力掌握索赔的原则、方法、技巧, 减少和防止因工作失误、疏忽而发生反索赔的机会, 维护企业利益, 确保索赔的成功和合同的正常履行。

工程变更索赔管理 篇8

1变更索赔产生的原因

变更索赔产生的原因主要表现在以下5个方面:

1) 设计缺陷因素:在工程施工阶段发现设计缺陷或地质条件等与实际间的差异, 导致工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。

2) 施工合同不完善:双方在签订施工合同时, 未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响, 致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾, 从而引起施工索赔。

3) 意外风险和不可预见因素:发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等引起的施工索赔。

4) 施工合同履行不力:承发包双方在履行施工合同的过程中, 往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素, 不严格执行合同文件而引起的施工索赔。

5) 建设管理模式变化:当前的建筑市场, 工程项目建设的承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等一系列承包方式, 使工程项目建设的承发包变得复杂、管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善时, 都会引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。

2施工企业变更索赔的方法技巧及管理成效的重要意义

1) 索赔的及时性。

承包商进行索赔, 应在索赔事件发生之时, 而不是之后出具正式函件通知业主或其代表。国际上普遍采用的FIDIC合同对许多索赔时间都有时效期限, 如对建筑师签发或指令过迟而造成的工期延期, 应在28 d内通知建筑师、报知业主, 并出具工期索赔细节。逾期不报, 业主有权拒绝索赔要求。

2) 索赔资料的完整性。

做好索赔工作, 必须做到有理有据。承包商提出的索赔申请应有确凿的索赔证据。在工程管理中, 管理人员应注意所有原始资料的保管、分类、汇总, 以便在索赔事件发生时能提供齐备的资料证明, 如材料费索赔, 在投标前就必须做大量的工作, 进行材料询价, 编制材料基本价目表, 并附上报价原始单据, 与标书一起投标, 否则, 会因索赔证据不足而失败。

3) 索赔的技巧性。

在索赔谈判中, 承包商应避免与业主发生冲突, 要善于整合双方的差异, 寻找付出较小代价就能给业主带来很大利益的条款。此外, 让步是解决争议的常用技巧。同时承包商应注意, 对于口头变更指令要得到确认, 为以后的索赔收集资料。在具体操作中, 承包商应提出较高的索赔期望, 经双方谈判, 在业主感兴趣或利益所在之处做出让步, 如缩短工期、提高工程质量等, 同时争取业主做出相应的让步, 从而实现索赔目标。

3工程实例

某某客专某某标段房建及相关工程索赔事迹。

3.1 工程概况

本标段的工程范围施工内容包括三个站房;沿线变电所等14处四电用房。原合同中清单价合计8 840.8万元, 激励约束考核费53.5万元, 设备费1 775.5万元, 总承包风险费91.2万元。其中包含甲供材料及设备费2 884.5万元。按照中标价, 自行施工即将亏损1 060余万元, 且合同约定一类变更以外 (即300万元以上) 变更、量差、价差等均不做任何调整, 针对小型站房工程变更在300万元以上项目几乎没有, 因此, 本项工程要想扭亏为盈, 达到既定目标, 补差索赔工作任务可想而知相当艰巨。

3.2 工程特点

1) 点多、线长、面广。

大大小小房屋共有20多处, 分布在沿线150多千米处, 施工组织难度较大。

2) 受站前单位影响大。

征地问题、旅客通道、站前无柱雨篷都与站前单位息息相关, 联系紧密, 需要很好的沟通和配合。

3) 工期奇紧。

某站房受方案确定影响, 为该线开工最晚的站房, 但要求完成时间全线统一, 而且工程量最大, 施工过程中没有正式图纸。

4) 四电用房工期紧, 体量大, 施工难度大。

站房内四电用房、沿线区间四电用房按业主要求6月份提供, 但地方干扰很大, 征地拆迁难度大, 现场均没有水源、电源, 没有场地平整、进出道路, 施工难度很大。

5) 结构形式多、装修项目多、工种多。

该工程地基处理有混凝土灌注桩、灰土挤密桩、水泥土搅拌桩、换填砂石垫层等方法;结构有框架结构、剪力墙结构、网架结构、管桁架结构等形式;配套工种有桩基、钢筋、模板、防水、砌体、抹灰、涂料、铺地砖、干挂石材、给排水、采暖、通风空调、消防管道、照明系统、报警系统、电力系统、通信信号系统等几十个工种。

3.3 索赔具体过程

1) 依托公司关系网的优势。进场时, 局该专线指挥部已成立两年多, 站前工程也接近尾声, 局指有关部门与业主相关部门关系网已是根深蒂固, 故此, 一入场就积极与局指沟通, 抱着虔诚的态度, 虚心请教, 特别是计划部门通过局指大力协助, 使得计价结算工作一路走来极为顺利, 且能超前计价, 资金拨付及时到位, 确保了本项目的施工生产顺利进行, 为如期竣工奠定了坚实基础。

2) 仔细对照清单分析合同, 寻找索赔切入点, 制定相应的索赔变更计划。在设计图纸正式出图之前, 由计划人员会同工程技术人员对设计初稿中的图纸工程量进行逐图、逐量核对, 把好出图关, 抓好经济效益的设计源头, 派专人进驻设计院做好蓝图推进工作。如某站房建筑规模扩大、沿线四电用房由砖混变为框架结构, 站房桩基及钢屋架量差、价差的变化, 装修标准变化等确定为上报一类变更目标, 是补差索赔的重点努力方向。在站房规模变化方面, 以当地市政府提出站房建设方案改变、建设标准提高为契机, 提前与设计人员取得联系, 充分利用设计院在铁路项目得天独厚的优势, 做好设计人员的工作, 最后签订补充合同书投资额增加7 000余万元, 使得合同总额达到17 800余万元。

3) 结合实际, 合理、合法、客观、有效的开展变更索赔工作。在施工的过程中, 讲求诚信, 注重程序, 实事求是, 尊重业主, 与业主、设计院及相关部门建立良好的沟通关系, 创造良好的沟通氛围, 并长期保持有效的沟通与交流, 使我们无论从工作上, 还是从情感上, 都能得到他们的理解和支持, 为项目调概索赔的及时批复和信息跟踪提供宽松的环境。及时把现场的困难和意图向业主汇报, 并协助开展相关人员和部门的工作, 使业主由了解工地实际逐步变为理解项目的困难, 从而使索赔方案比较顺利地获得业主的同意和认可。

4) 加强了与兄弟单位的协作。对于同一项目或行业内存在的共性问题, 联手向业主反映呼吁, 争取主管部门的认可, 为项目索赔提供了强有力的支持, 项目部也派专人驻守设计院对上报的资料进行跟踪, 及时了解资料审批进展。例如区间牵引变电所等电力房屋:初步设计为砖混结构, 现全线施工图设计均为框架剪力墙结构, 且初步设计建筑总面积为1 714 m2, 现施工图建筑面积为3 488 m2, 规模、方案发生较大变化, 也已构成一类变更, 业主也已下文通知设计院准备基础资料, 之后上报铁道部批复;在此期间, 我们还是积极与设计单位沟通, 做好对相关人员的公关工作, 设计院预算组资料也已汇总上报铁道部等待批复。

5) 对于成本过大而设计概算偏低项目, 实施放弃、变更或取消。例如沿线区间基站基础、中继站基础、箱变基础、直放机机房、双基站机房、防护栅栏等初步设计概算过低, 且沿途153 km 218处, 施工成本过大, 通过努力与业主及设计单位沟通, 进行变更改由四电单位施工, 此项减少投资375万元, 可减亏170余万元。同样综合工区、其他生产办公房屋、居住、公共福利房屋等8 248 m2初步设计概算也是过于偏低, 平方米造价才800元左右, 而施工成本也不会低于1 300元/m2, 已与设计单位沟通好, 决定进行变更减少和取消, 此项可减亏410余万元;另外, 附属工程道路、围墙、电缆沟、绿化等原概算也偏低, 也进行了部分核减。

6) 始终保持保证良好的企业形象, 是变更补差索赔工作取得成绩的坚实基础。施工过程中, 共同参与变更方案的制定, 各项基础资料准备要有利于后期索赔工作的开展, 整理好基础资料, 完善所有签认手续, 为日后索赔工作奠定基础。例如某站旅客地道及土方部分工程, 不属该项目部合同范围之内工作内容, 但站前单位迟迟不予动手施工, 势必造成工期延误, 而项目人员均已到位, 也不能坐以等待, 故立即向业主反映, 促使业主通过专函通知:要求由该项目部施工, 使得工程顺利进展。另外, 站内许许多多的小变更以及部分精装修标准提高, 也不属一类变更范畴, 但经项目部积极努力与业主及设计单位沟通, 希望业主与设计单位也能够按一类变更处理。业主已同意并下文要求设计部门按照每个站房变更打包作为一项, 形成一类变更上报解决。

7) 变更与索赔的进展情况。a.区间牵引变电所等电力房屋面积规模、结构方案变化 (建筑面积由1 714 m2改为3 488 m2, 结构由砖混改为框架剪力墙) 增加投资:883万元;b.站房外墙增加电磁感应装置、增加石材造型、大厅吊顶铝合金方板改条板、增加信号屏蔽网及部分精装标准提高等增加投资:335.4万元;c.站房结构夹层改做办公楼层消防水池变至室外面积增加2 517 m2、两侧屋面板改为铝镁锰面板、吊顶改铝条板内喷漆、增加自动门电磁感应装置及信号屏蔽网等增加投资:906.88万元;d.站房基础灰土桩变钢筋混凝土桩;增加H型钢柱、屋面网架结构改桁架, 站坪标高提高3 m、封边铝塑板改铝板及精装修标准提高等增加投资:511.4万元。

另外, 室外给排水项目为原合同内不含项目, 根据专函文件明确由该项目部施工, 增加投资约为750余万元, 补充合同相关事宜也已办理完毕。

4结语

工程变更索赔风险普遍存在, 准确分析工程变更索赔的类别和起因, 及时预防索赔风险, 并采取妥善的措施, 对于提高工程建设效益有着非常重要的作用。同时, 对总承包企业尤其要注意回避、化解、转移风险, 加强索赔意识, 把好合同签订关, 掌握索赔的程序途径, 把握索赔过程的时效, 在必要的时候, 聘请专业的律师参与索赔, 在实践中企业培养既懂工程又懂法律的索赔人员最终解决索赔问题。变更索赔、结算是合同管理的重要内容, 也是实现和增加工程项目效益的重要手段。变更索赔更应贯穿于企业生产经营管理的全过程, 努力掌握变更索赔、结算的原则、方法、技巧, 减少和防止工作失误, 维护企业利益, 确保变更索赔、结算的成效。

摘要：针对大型工程项目合同执行过程中经常涉及的工程变更和索赔问题, 分析了工程变更索赔的类别和起因, 论述了预防索赔风险的途径和措施, 提出了变更索赔的对策和做好防范索赔管理为增加企业的经济效益具有非常重要的意义。

关键词：工程项目,变更,索赔,管理,成效

参考文献

工程变更索赔管理 篇9

面对当前国内建筑承包工程市场越来越激烈的竞争,要想在竞争性招标工程项目中获取盈利是非常困难的,中标单价普遍较低。施工企业想要在这残酷的建筑承包市场中获得良好的发展,必须充分认识变更索赔工作的重要性。工程变更索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段,是增加工程效益的重要途径之一。

1 变更和索赔的概念

1.1 变更

变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程以及为优化设计、方便施工发生的变更。变更的内容应根据具体合同和相关法律法规界定,包括但不限于以下内容:①增加或减少合同中任何一项工作内容。②增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比。③取消合同中任何一项工作。④改变合同中任何一项工作的标准或性质。⑤改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸。⑥改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序。⑦追加为完成工程所需的任何额外工作。⑧其他应属于变更的条件。

1.2 索赔

工程承包合同履行中,当事人一方由于另一方未履行合同规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时,向另一方提出赔偿要求的行为。索赔的内容应根据具体合同和相关法律法规界定,包括但不限于以下内容:①业主未按合同要求提供施工条件(如未及时提供设计图纸、施工场地、道路等)引起的工期和(或)费用增加。②业主或监理指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等引起的工期和(或)费用增加。③业主或监理工程师指令加快施工速度、缩短工期,引起费用增加。④业主未能按合同规定的时间支付各项预付款或合同价款,或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证,导致工期和(或)费用增加。⑤人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包商通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍引起的工期和(或)费用增加。⑥货币贬值、汇率变化、社会因素和物价、工资上涨,以及政策法令变化等原因引起费用增加。⑦道义索赔。⑧业主或分包单位提出的反索赔。

3 变更索赔工作原则

3.1 以证据为依据、以合同为准绳的原则

在变更索赔工作中,我们往往在有事实的基础上,却忽略了证据的收集,而随着业主程序化、规范化、制度化建设的不断推进,很多有事实但缺乏证据的变更索赔往往被否决;另一方面,承发包双方签订的合同文件无疑是约束发包人、承包人履约行为的根本性文件,履约过程中形成的会议纪要、工作指令、单方面发布的规章制度等文件只有在不违背合同文件的前提下才能产生效力。因此,以合同为准绳是重中之重,是核心所在。

3.2 有利、有理原则

有利,要求任何一项变更索赔的提出必须创造直接或间接的效益;有理,要求任何一项变更索赔必须有相对较大的合理性。道理似乎是显而易见,但是,我们往往在实践中没有遵循这一原则,至少是在有利与有理的结合上顾此失彼,给工作带来被动甚至是损失。

3.3 变更先行原则

我们认为,除了物价调整等有限因素外,其他触发施工索赔的事件基本上都可以在事件刚发生时采用变更的形式处理,比如不可预见的外界条件、加速施工、施工降效、暂停施工等。而采用变更手段在费用计算上、合同双方制衡关系上、合同约束条件上、业主与监理处理时的心态上均有利于采用索赔手段。同时,如果变更最终未成立,那么变更讨论过程中往来函件、纪要等将为其后采用索赔手段提供充足的证据。

3.4 其他原则

坚持化整为零原则,变更索赔的申报应单个事项单独申报,以减小变更索赔难度,切记以打包方式汇总申报;坚持先易后难,逐一突破原则,容易的简单的就先行进行处理,具有难度和复杂的就稍后处理,在容易的处理完毕之后,再行集中处理复杂的;坚持专人负责原则,对变更索赔应指定专人进行管理,归类、上报等,与设计、业主等进行有效沟通;坚持规避审计风险原则,现在国有资产投资的项目,必有审计机关进行中期、末期及结算和决算的审计,我们必须充分掌握主动权,完善相关的基础资料,规避审计风险。

4 变更索赔工作的具体措施

4.1 转变观念,树立全员参与的意识

索赔是一种合同赋予的正当的权利或要求,是合情、合理、合法的行为,它是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付,不是无中生有,无理争利。索赔同守约、合作并不矛盾、对立,索赔本身就是市场经济中合作的一部分,只要是符合有关惯例的,就应该理直气壮地、主动地向对方索赔。实际工作中只要因非承包人自身责任造成的工期延长或成本增加,承包人都可以向发包人提出索赔。

不仅变更索赔人员要有很强的索赔意识,而且要在项目部树立全员参与变更索赔的意识,加强对变更索赔理念的宣贯力度,形成全员参与的局面。

4.2 注重基础资料,为变更索赔提供有力证据

变更索赔需要用证据说话,全面、准确、合法并能支持变更索赔成立和费用计算的证据是变更索赔成功的基础。变更索赔的基础资料涉及到很多方面,如施工过程中业主、监理及设计的各种指令、来往公文函件,国家和地方政府的政策文件,监理的现场签证,各种会议记录、施工现场记录、施工气象记录等等。资料收集贯穿于工程施工的整个过程及各个方面,对任何一件与合同有关的事项变化都应认真记录或履行必要的手续,对所发生事件的资料及时整理、归档、保存,且对重大变更索赔事件的相关资料进行有针对性的专门收集。

4.3 有前瞻性和预见性地开展变更索赔工作

一个有丰富经验的承包商,在投标阶段就应当认真踏勘施工现场、仔细研究招标文件中合同条款和规范,探索其中可能存在的索赔机会。在编制投标文件时,在实质性响应招标文件要求的前提下,将这些索赔机会“埋伏”在投标文件中,为中标后索赔创造更多的有利条件。在投标报价时,我们还可以采取不平衡报价,估计今后工程量可能会增加的项目,其单价可以提高,而工作量可能减少的项目,其单价可以降低。这些都可能会为我们以后的索赔创造条件。

4.4 技术与经济相结合,技术先行

技术与经济相结合,一是为解决问题提供了一条新的途径;二是可以借编制施工方案的机会强调本变更索赔项目与合同类似项目实施环境的差异性,并将这种差异性做出量化反映,从而为报价工作提供计算依据;三是可以将综合性的利益矛盾分解成多方面的工作目标,从而简化矛盾。

4.5 分清主次,着眼于重大变更索赔项目

人的精力是有限的、时间是有限的,甚至成本也是有限的,因此在选择工作重点的时候应抓大放小,集中精力抓变更索赔事件中对工程影响程度大、费用额度高、期望利润大的变更索赔事件,相对于较小的项目可采用灵活的方式处理。

4.6 高度重视谈判,掌握必要的谈判技巧

1)知已知彼,百战不殆。变更索赔谈判之前,认真做好谈判准备工作乃是促成谈判成功的首要因素。在同业主和监理开展变更索赔谈判时,应事先研究和统一谈判口径和策略,制定谈判目标。参与谈判人员应在统一的原则下,根据实际情况采取灵活策略,以争取主动。谈判中一要丢芝麻抓西瓜,不斤斤计较;二要控制主动权,并留有余地,以防僵局和陷于被动。

2)谈判其实就是一个双方互相妥协的过程。在谈判中采取强硬态度或软弱立场都是不可取的,难以获得满意的效果。因此,采取刚柔结合的立场容易奏效,既掌握原则性,又有灵活性,才能应付谈判的复杂局面;在谈判中要随时研究和掌握对方的心理,了解对方的意图;不能使用尖刻的话语刺激对方,伤害对方的自尊心,要以理服人,求得对方的理解;善于利用机遇,因势利导,用长远合作的利益来启发和打动对方;准备有进有退的策略,在谈判中该争的要争,该让的要让,使双方有得有失,寻求折衷办法;在谈判中要有坚持到底的精神,经受得住挫折的思想准备,决不能首先退出谈判,对分歧意见,应相互考虑对方的观点共同寻求妥协的解决办法等。总之,谈判过程中,既要据理力争,坚持原则,又要适当让步,机动灵活。在宏观上把握索赔的总体目标,微观上做到“有理、有利、有节”。

4.7 建立变更索赔奖励制度

变更索赔是一项艰苦细致的工作,一项变更索赔的成功,往往需要变更索赔管理人员做大量的工作,项目经理应按照成功变更索赔项目创造利润提取一定比例作为专项奖励基金,并制定相应的考核办法,规定奖罚标准,最终把变更索赔管理人员的责权利结合起来,这是加强索赔工作的基础和制度保证,也是造就高素质索赔人员的有效方法。

5 结语

工程变更索赔管理 篇10

承包方在工程承包合同的实施过程中, 由于设计图纸的不合理、合同文件的不完善导致在施工图预算及设计图纸以外实际发生了相应的施工内容, 通常将这部分施工内容称之为:“合同外工程”。因各个工程项目的实际情况变化较复杂, 形成这部分费用的多少相差较大。

在当前这种建筑市场竞争愈演愈烈的情况下, 一般工程中标价不高, 甚至大多在标底有效范围的最低线徘徊, 这样低价中标将对承包方的施工带来较大的资金影响, 如何利用承包合同、设计图纸、实际客观条件的变化等众多因素来提出相应的工程变更索赔及现场签证是承包方能否获得工程赢利的重要因素。根据几年来的工作实践, 笔者认为若不加强对工程的设计图纸及合同文件的审核、对工程施工的全过程管理, 放任变更索赔及现场签证的无截至涌现, 并不断对工程进行堵塞漏洞, 势必会对工程质量和工程效益带来不利影响。

1 设计变更的管理

1) 设计变更提出方式通常有以下三种:设计方直接提出、业主方要求设计方提出、承包方申请设计方提出, 这里着重谈一下由承包方向设计方申请设计变更的方式。

从承包方的利益出发, 承包方申请设计方提出设计变更往往应考虑如下因素:增大工程或施工部位的安全系数确保工程质量、改变施工方案节约投资、充分利用现有材料设备以降低成本、满足工期需要。建立在对承包方有益基础上的设计变更, 必须保持或提高工程结构的原有设计功能和使用功效。

2) 目前, 大多数工程承包方, 进行申请设计变更的人员组织应考虑具备如下特点:熟悉设计图纸并了解其设计意图、熟悉本工程施工特点、熟悉工程设计及业主方所采用的施工方案及其优缺点、对工程结构的设计及施工经验较丰富、熟悉当地施工具体情况、对当地人力、物资、设备的现有条件较了解。目前, 大多数施工企业都采取依靠本单位的工程技术干部进行技术开发、施工方案设计及其优化, 但这种方式往往受到技术干部施工经验、技术水平的限制, 因此在一些大型或重难点项目中, 承包方大都采取聘用资深教授、专家进行技术指导或工程现场顾问。

3) 申请变更的方案确立后, 承包方要将相应的资料加以整理、归纳、汇总编制成较完备的上报材料, 同时填写《设计变更申请表》, 《设计变更申请表》须经施工负责人签认后必须由现场监理人员、业主方代表核实并签字认可, 然后将《设计变更申请表》连同附件材料装订后一并上报设计单位。通常《设计变更申请表》中各确认单位必须加盖公章, 同时将上报设计院的材料进行复印留复印件归档备查。

2 施工现场签证的管理

2.1 签证办理程序

承包方对在工程施工过程中发生的有关现场签证费用随时做出详细的记录并加以整理、分类, 按分部、分项工程或以单位工程、单项工程分类;现场签证单要按照时间顺序或工程类别、部位进行排序、编号, 同时注明发生时间、施工单位名称并加盖公章。经建设单位、监理单位的现场分管人员复核后, 办理签证并注明日期, 然后由业主方复审签字并加盖公章。

2.2 签证办理准则

1) 以现场调查为依据

为加强工程管理, 严格控制预算为资金, 凡是签证费用超过1万元的工程, 在费用发生前, 承包方须邀请现场监理人员、业主方代表 (一般包括工程管理人员、技术管理人员、预算审核人员) 到施工现场进行调查求证。

2) 坚持实事求是原则

对于无法按工程量进行签证的工程内容, 必须按实际发生的人工、材料消耗、机械台班进行核定签认, 严禁为考虑其它相关因素而增大工料机核定数量。

3) 叙述表达准确无误

同时在签证原因的表述上力求抓住关键点, 词义清楚简练。避免因叙述混乱导致监理人员、业主方代表产生误解, 影响签证手续的正常办理, 甚至影响签证的价款核定。

4) 计算逻辑思维清晰

对于有明确工程量核定的工程内容, 必须注意计算过程逻辑准确、思路清晰, 表达清楚;不得对核算人员在计算时进行误导, 特别是因非技术人员在进行审核时产生不良心理。

5) 变废为宝回收利用

工程施工过程中遇到的地下障碍物、原地废弃物等产生拆除工程、措施性工程, 不仅要考虑产生的相关签证费用, 而且要考虑废弃物 (包括材料、机具) 的重新回收利用, 必要时要求回收单位提供回收证明以备用。

2.3 施工现场签证费用预算的编制

1) 现场签证工程的预算编制应与主体工程执行同一取费标准, 避免不论合同如何规定、企业取费等级如何明确, 均按一个综合取费系数进行计算的“一刀切”做法。

2) 现场签证工程所使用的工料机, 应依照施工合同规定采取相应的供给方式和计量方式, 材料价差亦应按照施工合同及国家有关规定计算。

3) 现场签证的审核, 按国家规定应由现场监理工程师承担, 而其相应造价的计算由承包方预算人员负责较合适。

4) 现场签证发生的工程内容严禁与设计图纸、合同文件、定额中所述内容发生重复, 承包方在提交现场监理人员及业主方代表前应仔细核对。

5) 现场签证应本着随发生随办理的原则, 避免因时间较长而在承包方、监理方、业主方之间发生不必要的误会和纠纷。

3 工程索赔的管理

3.1 工程索赔的程序

1) 提出索赔通知

承包方在引起工程索赔事件的28天内向工程师提交要求索赔意向的书面通知。

2) 保持同期记录

收到索赔通知的工程师, 须及时检查与此有关的同期记录, 并要求承包方保持相关的同期记录和进一步的同期记录。

3) 索赔证明材料

承包方发出索赔通知后的28天内 (或工程师同意的时间段内) , 应向工程师递交一份详细报告, 说明承包方要求索赔的款额和提出索赔的根据;若索赔事件具有连续性, 则承包商应按照工程师要求的时间段内进一步递交期中详细报告;在引起索赔事件结束后28天内, 承包方应向工程师递交最终详细报告, 提出累计的索赔总额和所有可以作为索赔依据的资料。

4) 索赔支付方式

在工程师核实承包方提供的报告、同期记录和其它资料后, 所确定的索赔款额应在随后的期中月支付证书中付给承包方。

3.2 索赔工作的全过程管理

1) 在工程投标、议标和签订合同阶段, 必须对合同条件做仔细研究。尤其是关于合同的适用范围、义务、付款、工程变更、违约及其付款等条款。

2) 在工程施工过程中, 遇到相应的索赔事件应及时搜集证明材料, 并进行合理的计算得出额外费用的补偿要求, 以书面形式及时通知现场监理工程师。在每月申报工程进度款中, 同时申报该项索赔款项。

3) 认真积累施工过程资料, 归纳整理所有与索赔论证有关的资料。做好工程会议 (含进度、技术等其它重大问题) 记录并附会议参加人员的签到册。

4) 建立健全施工过程记录。施工日志、工程日进度记录、工程报验记录、工程照片、材料入库点验使用记录、各类财务单据等。

5) 技术、计划、财务、物资、现场管理人员要形成定时开会制度, 探讨分析涉及所配及其费用补偿等问题。

4 结束语

设计变更、现场签证、工程索赔工作, 在工程执行过程中, 既具有各自的特性, 又具有其共性。只有将这三项工作认真的重视起来, 实行专人专管的方式, 同时集思广益, 博采众长, 紧紧与工程施工过程、施工特点结合起来, 就一定能在工程中发挥其有益之处, 真实的反映或降低工程成本, 增加工程效益。

摘要：本文结合施工现场, 指出变更索赔、现场签证工作的管理方式与方法。

关键词：变更索赔,现场签证,现场管理,全过程管理,预算编制

参考文献

[1]焦亚春.论加强设计变更和现场签证管理工作[J].山西建筑, 2009.

[2]刘伟.施工项目成本控制问题的探讨[J].内蒙古科技与经济, 2010 (12) .

工程变更索赔管理 篇11

关键词：建筑工程管理施工索赔反索赔

0引言

索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例。当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向对方提出给予赔偿或补偿要求的行为。在工作实践过程中，由于对于索赔和反索赔的片面理解和模糊认识，承包商和建设单位在这方面往往分歧较大。因此，正确认识索赔与反索赔内涵、本质和成因。对为维护各方合法利益和推动建设工程领域和谐有序发展意义重大。

1对索赔与反索赂的认识

关于索赔与反索赔的内涵。目前在国内的意见不一致。有观点认为。应根据《合同法》和《合同条件》的规定，理解和解释索赔与反索赔。索赔是双方面的，乙方可以向甲方提出索赔，甲方也可以向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都想在合同中找到对乙方有利的条款并作为依据。追回在事件中产生的损失。同时又想在合同中找到对另一方不利的条款，尽量推卸掉乙方的责任，防止乙方可能产生的经济损失。因此把追回乙方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向乙方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”：凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。还有观点认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同甲方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。

施工索赔常常是承包方获取更多利润的一种手段，也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定。可以这样来理解我国实际工作中的工程索赔与反索赔：在建设工程中索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，习惯上把承包商向业主提出补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，部分或全部否定其索赔要求的行为，称其为“反索赔”。

2索赔事件的成因

2.1业主违约业主没有按合同规定的要求交付设计资料、图纸：未按合同规定的日期交付施工场地，提供道路、水电等施工条件，使承包商的施工人员和设备不能进场，或进场后不能正常开展工作，出现人员窝工、停工和机械闲置；没有按合同规定的时间和数量支付工程款；供应材料、设备不及时或不合格等。

2.2不利的自然条件与人为障碍不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，即使有经验的承包商也无法预测，如承包商遇到了现场气候条件以外的外界障碍或条件。若遇到图纸上未说明的地下构筑物或文物等人为障碍，施工单位可提出工期延长和成本补偿。

2.3设计变更由于工程项目建设周期长，工程受地形、地质、水文、气象等自然条件变化和技术、经济环境变化的影响，可能导致项目施工时实际情况与招投标时相比发生变化，故工程施工中经常发生设计变更。而承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的。根据合同条款，施工图纸中改变任何工作数量和性质，或改变工程任何部分的施工程序或施工方案，导致承包商实际完成的工程量超过或少于工程量表中所列工程量的15％以上，允许对有效合同价进行调整：在施工过程中。监理工程师指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等引起新的施工费用或需要延长工期，承包商可就此提出索赔要求。

2.4工期延期工期延期的索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期；二是承包商要求偿付由于非己方原因导致工程延误而造成的损失。工程施工中。由于天气、水文、地质等因素影响，都可能造成工程工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。有时工期和费用两种索赔可能同时存在，如业主未按合同要求按时提供设计图纸、施工现场等。

2.5加速施工当工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主认为工程推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时；或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时。业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加。引起承包商的索赔。

2.6业主不正当地终止工程由于业主不正当地终止工程，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在被终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出以及各项管理费用、保险费、贷款利息、保函费用的支出(减去已结算的工程款)，并有权要求赔偿其盈利损失。

2.7风险引起的索赔包括合同风险、经济风险、不可抗力等。合同风险指合同文件的缺陷，如合同条款规定用语不够准确、相互间存在著矛盾等。经济风险指由于货币贬值、物价上涨造成人工费和材料费增长，引起工程成本的增加：政策法令的变化及汇率变化等。不可抗力指合同当事人不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况，如极端恶劣的气候、洪水及战争、动乱等，使工程中断或合同终止引起索赔。

3工程反索赌

既然承包商寄赢利希望于索赔，业主也会千方百计地通过反索赔以减少赔偿，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系，在合同实施过程中承包商必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。

3.1对承包商违约责任进行索赔①工期延误索赔；②质量不满足合同要求索赔：③承包商不履行的保险费用索赔；④对超额利润的索赔：⑤对指定分包商的付歉索赔：⑥业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。

3.2对承包商的索赔要求进行评审、反驳与修正①此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分、程序是否恰当：②在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施；③认真核定索赔工期、款额，肯定合理的索赔要求，反驳、修正不舍理的要求。

工程项目施工变更索赔探讨 篇12

关键词：工程项目,施工,变更索赔

一、引言

在我国, 建筑市场处于买方市场, 为了降低工程投资, 业主普遍倾向于低价中标, 因此, 建筑承包商之间的竞争非常激烈。激烈的竞争, 使承包商为了力求中标, 无法考虑所有风险因素, 甚至有时考虑到也只能暂放一边, 加之施工合同多为格式条款, 在招标时就需拟定主要技术, 因此在项目开始前, 承包商的责任已经被包括其中, 否则便是废标, 再加之自然环境、政策的多变也为施工项目增添了不可预见性, 这都使承包商承担了更多的风险, 甚至有时是承担了业主转嫁过来的风险。因此, 工程项目本身诸多客观因素的可变性, 激烈的竞争使工程项目充满风险因素, 变更索赔对承包商项目管理成败起着决定作用, 在工程管理中尤为重要。

二、变更索赔产生的原因

能引起索赔的原因是多种多样的, 主要包括:其一, 合同设计因素, 通常情况下, 业主是工程合同的起草人, 对合同缺陷有权作出解释。其二, 客观不可预见因素, 当出现施工方无法合理预料的不利自然条件和客观障碍出现时可以进行索赔, 其中不利自然条件并非天气条件, 而是指投标时经现场调查并根据业主提供的资料均无法预料到的其他不利自然条件, 如地下具有隐蔽建筑物, 电缆, 坟穴, 溶洞等, 未向承包商交代。其三, 业主原因, 由于业主的原因, 工期可能被延长, 例如碰到筹集资金、拆迁等问题的拖延, 或者业主指令增加额外工程或指令工程加速而增加的赶工费用。其四, 人力不可抗拒因素, 如出现地震、台风、海啸、非人为的火灾、战争等。

变更索赔的原因不仅限于以上, 工作人员一定要注意合同签订及执行的各个环节, 尤其是正确理解合同的意思, 例如, 笔者曾在某工地开展变更索赔工作, 当时施工合同中规定“承包人所需砂砾料应尽可能考虑利用工程开挖料, 级配和总量不足部分可采用购买方式, 承包人可采用其他开采方案, 但由此引起的天然砂砾料场的征地拆迁费用, 由承包人自行承担”, 所以根据以上条款, 施工单位认为在投标中工程所需用的砂砾料可以大量的利用工程开挖料, 只是少量的砂砾料需要外购, 但实际情况是工程中并无可利用的开挖料。再如, 投标文件商务条款规定“发包人负责办理工地范围内的征地, 地面建筑物的征地拆迁、青苗补偿、免费向承包人提供施工用地, 提供的用地范围和期限在签订协议书时商定”, 临时施工用地由业主负责在招标图纸中规定提供承包商的临时施工用地, 但当施工单位向业主提出临时施工用地问题时, 业主只提供了一部分临时施工用地, 而且业主提供的临时施工用地实际上不足, 比招标文件的临时施工用地减少了。临时施工用地的减少直接导致施工方砂石料无堆放场地, 施工单位可据此上述原因向业主提出工程变更补偿, 最终业主答应补偿相关费用。

三、变更索赔过程中采取的对策

1、树立变更索赔意识, 了解自己的索赔权

树立索赔意识, 首先要正确认识索赔时工程承包施工合同双方的权力, 尤其作为施工方, 工程项目管理人员必须树立变更索赔的观念, 把变更索赔与日常工作联系起来, 在工作的每一个环节, 都与合同规定加以比较, 判断施工标准是否提高、施工条件是否改变, 并仔细分析产生差异的原因, 及时发现变更索赔存在的潜在机会, 为成功进行变更索赔打下基础。很多企业都是在工程出现明显的亏损时才意识到变更索赔, 而这个时候已经错过了收集材料证据的最有利时机, 使变更索赔处理变得十分被动, 承包商很难得到应有的补偿。

另外, 要将变更索赔观念贯穿到企业各部门, 全员动员, 全员参与, 大部分人总认为变更索赔是合同管理部门的责任, 遇到与合同不符的情况, 各部门总是互相推诿, 事实上, 这是合同变更索赔管理的大忌。从企业高层到项目经理、各职能部门人员、以及一线施工人员都应该树立合同变更索赔管理理念, 主管负责人要加强合同、文件的学习, 认真研读招投标文件, 一线施工工人留心施工中出现的异常现象, 企业可建立奖励考核机制, 对于发现合同变更线索、收集到重要资料的员工给予奖励, 从而实现“全员参与”的良好氛围。

2、注重索赔资料的完整性, 为变更索赔提供基础支持

承包商提供完备准确的证据资料是成功获得变更索赔的必要条件。我国合同条款规定, 当承包商错过索赔时效或者提供的证据资料不完备时, 业主只负责补偿有资料支持的部分, 其他后果由承包商自行承担。所以承包商必须加强基础资料信息的收集, 及时发现变更索赔线索, 为变更索赔提供基础支持。

在合同管理的不同阶段有不同的资料重点需要承包商注意。在合同商签阶段, 资料包括招标的技术规定、图纸、投标报价文件、投标条件文件、标前答疑文件、施工图纸、合同谈判备忘录、协议书等, 这些资料要由合同管理部门根据使用性质分发到相关部门, 变更索赔管理人员在项目开始前就应尽快熟悉这些资料, 并在施工过程中, 结合施工进展的实际情况, 对照合同文件仔细推敲, 挖掘合同变更索赔的机会;在合同实施阶段, 承包商、监理、业主及其他管理部门之间的资料, 包括设计图纸、技术通知、来往信函、会议纪要等, 承包商内部的施工日常资料, 如工程量签证表、生产进度记录、物资采购等, 都要分类妥善保管, 便于查阅使用, 并进行跟踪记录, 如果注意到不正常的投入增加, 一定要追根溯源, 分析造成这类现象的原因, 从中发现变更索赔机会。

除了承包商自身资料外, 与合同项目有关的国家法律法规、地方政府部门及行业技术规范、工程所在地的水文、气象部门发布的预报资料和实际测定资料等, 都需要留心, 注意法规的变动, 对资料的变动做好随时收集整理备用。

3、制定好变更索赔报告

编写完整和具有说服力的索赔报告, 也是索赔成功的关键。在确定合同变更事项确有发生后, 可根据收集到的资料编制变更索赔报告, 变更索赔报告是具有法律效力的书面文件, 因此要做到条理清楚, 逻辑性强, 简明扼要, 重点突出, 结论明确。首先, 报告措辞要准确, 切忌使用估计的语言, 例如“可能”“大概”, 如果事件描述并非可靠, 业主方会立即拒绝。其次, 报告中应对事件的责任有清晰界定, 否则会丧失自己的有利地位, 并强调事件对承包商造成的实际损失。再次, 索赔报告中的索赔计算必须合理正确, 在原单价对自己较为有利的情况下, 宜采用内插法, 而原单价对自己不利时, 最好采取实际费用法来进行索赔, 或者采用合同中明确的或业主已用过的计算方法和数据, 计算中力求避免漏项、重复和计算错误。

4、注意变更索赔的及时性与技巧性

对于变更索赔, 掌握时机很重要, 尤其是铁路、公路项目尽可能要在实际图没有出来之前做工作, 当项目中标后, 项目经理可立即组织人员制定详细的变更索赔措施, 在施工过程中也是同样, 当工程中的问题暴露出来时, 立即提出工程变更索赔, 这样可能会得到较顺利的解决。

另外, 变更索赔并非买卖一般, 大部分都是需要经过几方多次谈判才能解决, 因此掌握谈判的技巧也非常重要, 有几个原则可以在谈判时使用:充分准备原则, 在每次谈判前, 都应做好充分准备, 例如谁参加, 带什么资料, 气氛紧张时如何缓和, 对方可能提出什么问题等。在谈判中要讲事实, 重证据, 但同时既要坚持原则, 又要机动灵活, 既要注意自己的言辞, 不能伤害对方, 又要善于利用机遇, 因势利导;以优取胜原则, 作为谈判的双方, 往往有一种惯性思维, 即对方想要的一定不能给, 因此, 谈判时, 应制定多个方案与对方磋商, 使对方认识到目前的方案有较大的缺陷, 此时再提出较优的方案, 能收到好的效果;善用筹码原则, 坚持和妥协是谈判永远的主题, 因此, 在变更索赔谈判之前, 应该认真分析哪些对自己有利, 可以作为筹码, 哪些有缺陷可能放弃, 放弃时能得到哪些恰当的回报。总之, 谈判并非一朝一夕即可, 要做好打持久战的思想准备, 在张弛有度的谈判中, 保障自身利益。

四、需要注意的几个问题

首先, 在我国, 合同法律环境并非十分完善, 有法不依的现象十分严重, 变更索赔管理成效并不显著, 水平也很难提高。其次, 我国从事变更索赔管理研究的学者和承包商并不多, 索赔实例资料不够丰富, 索赔理论很不成熟。最后, 很多合同管理者过于年轻, 很难发现合同中的变更索赔项目, 能力仅局限于套用定额进行单价编制, 对变更索赔的理解过于狭隘, 这些都造成了我国变更索赔流程的不通畅。

另外, 变更索赔能够为承包商争取更多的资源, 但要注意的是, 并不是所有的干扰事件都可以变更索赔, 实际工作中, 干扰事件发生的原因非常复杂, 而只有非承包商责任的才可以提出变更索赔。此外, 变更索赔涉及法律效力, 承包商是在法律允许的情况下争取合法权益, 但仍要注意和业主及合同各方保持良好的合作关系, 做到既确保变更索赔的成功, 又不影响自己的信誉。最后, 索赔其实是双向的, 承包商自身也应严格按照合同施工, 避免被业主或其他方索赔, 蒙受更大的损失。

五、结束语

项目施工变更索赔风险普遍存在, 在实践中, 只要承包商重视变更索赔工作, 建立完善的管理机制, 树立变更索赔意识, 了解自己的索赔权, 注重索赔资料的完整性, 制定好变更索赔报告, 并且注意变更索赔的及时性与技巧性, 通过实施有效措施, 必能维护自身的正当利益, 取得合理效益。

参考文献

[1]王秀贞、刘力军:工程变更索赔工作的探讨[J].中国水运, 2010 (11) .

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