政府项目工程施工索赔管理

2024-06-27

政府项目工程施工索赔管理（精选8篇）

政府项目工程施工索赔管理篇1

【政府项目工程施工合同管理指导意见】

工程索赔管理

施工索赔管理是工程施工合同管理活动的重要内容，而政府项

目工程索赔管理与一般工程相比有其特殊性，应当符合相关法律、行

政管法规、行政规章和规范性文件的规定。有效且合乎合同的工程索

赔管理活动能够促进工程施工合同索赔事件的顺利解决，真实反映工

程施工合同履行状况，避免合同双方由于工程索赔事件而引起的合同

争议，为工程造价结算打下良好基础。

本指导意见适用于发包人政府项目工程施工合同管理，政府项

目发包人可根据工程管理的需要将本指导意见的相关内容或经修订

后列入施工合同条款。

工程索赔

1.1 工程索赔是合同当事人基于工程施工合同基础上的施工合同

管理活动，包括发包人向承包人的索赔和承包人向发包人的索赔。

1.2 发包人索赔

1.2.1 发包人索赔一般包括如下索赔内容

1）要求承包人支付合同工期延误违约金，或没收工期履约保证

金，或就此向履约保函提供方提起索赔；

2）要求承包人支付合同质量违约金，或没收质量履约保证金，或

就此向履约保函提供方提起索赔；

3）要求承包人支付项目经理、项目部管理人员、施工用机械设备

等不到位的违约金，或没收履约保证金，或向就此履约保函提供方提

起索赔；

第1

页

共

页

政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理

4）要求承包人承担因其合同责仸原因造成的其他发包人经济损

失及由此增加支出的费用，或就此向履约保函提供方提起索赔；

5）要求承包人承担不履行施工合同或责仸原因导致施工合同解

除而重新发包的费用，或就此向履约保函提供方提起索赔；

6）施工合同履行完毕后，依照工程质量保修书（合同）的约定要

求承包人承担应由其承担的保修费用；

7）施工合同履行完毕后，依照工程质量保修书（合同）的约定和

相关法律规定要求承包人承担因工程质量问题而造成的其他经济损

失。

1.2.2 发包人索赔的优势：

1）只需说明索赔的事实、理由、依据和计算方法并以函件的方式

发出即可，而无需向承包人递交详细的索赔报告；

2）发包人索赔时，承包人应当证明发包人索赔并不成立，发包人

无需就此作出解释；

3）发包人索赔时，可以直接从承包人工程款中扣除该索赔款项，或直接没收履约保证金，或直接向履约保函提供方提起，而无需另行

要求承包人支付，除非无可供扣除的款项。

1.2.3 依照相关法律的规定，发包人的索赔有效期限如下：

1）施工合同履行（包括施工完毕、结算完毕、付款完毕）完毕后两

年内；

2）施工合同履行完毕后，索赔事件结束后两年内；

3）工程质量保修书（合同）的约定期限内，无约定的，索赔有效期

第2

页

共

页

政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理

为保修期截止后两年内或保修书（合同）履行完毕后两年内；

1.3 承包人索赔

1.3.1 承包人向发包人的索赔包括工期索赔和费用索赔。

1.3.2 承包人工期索赔一般包括：

1）因发包人工程未具备开工条件而要求延期开工，从而增加施

工准备期；

2）因法律或政府行政管理限制无法开工要求延期开工，从而增

加施工准备期；

3）因发包人指令开工不符合合同约定而要求达到开工条件前的施工工期另行计算；

4）因发包人变更工程而要求增加顺延工期；

5）因发包人招标文件、施工图、地质勘察报告、地下管线资料等

技术文件描述与工程现场实际不符而要求增加顺延工期；

6）因发包人、监理工程师、发包人现场代表施工指令失误或拒绝

指令造成工期延误而要求顺延工期；

7）因发包人供应材料设备不及时而要求顺延工期；

8）因发包人指定的施工分包人、材料设备供应商责仸原因而要

求顺延工期；

9）因施工现场周围民众或单位阻挠施工而要求顺延工期；

10）因发包人未支付或延期支付工程款而要求顺延工期；

11）因不可抗力而要求顺延工期；

12）因法律、行政法规、行政规章、规范性文件和施工合同约定的第3

页

共

页

政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理

其他情形要求顺延工期。

1.3.3 承包人费用索赔一般包括：

1）施工准备费；

2）项目部管理人员工资；

3）施工现场工人工资；

4）机械设备停滞费；

5）周转材料闲置费；

6）现场经费；

7）劳保费；

8）技术措施费；

9）付款利息；

10）保函费；

11）材料设备涨价费；

12）人工工资涨价费；

13）机械费涨价费；

14）计价规则调整；

15）检测、检验与鉴定费；

16）增加工作量；

17）总包管理费；

18）施工配合费；

19）税金等规费；

20）既得利润；

第4

页

共

页

政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理

21）其他法律、行政法规、行政规章、规范性文件和施工合同约定

的费用。

1.3.4 承包人费用索赔不一定意味着将向发包人同时提出工期索

赔要求，但工期索赔一般都意味着承包人有权也很可能就此向发包人

同时或另行提出费用索赔要求。

1.3.5 承包人索赔时，可能也无需在索赔报告中告知发包人其索

赔意愿，甚至无需在索赔报告中出现“索赔”的字眼。

1.4 承包人工期、费用索赔可能下列时间向发包人提出：

1）施工合同缔约时（工期、费用）；

2）工程开工前（工期、费用）；

3）施工过程中（工期、费用）；

4）竣工验收后（工期、费用）；

5）结算过程中（工期、费用）；

6）施工合同履行完毕后（费用）；

7）诉讼时效结束前（费用）。

1.5 承包人索赔可能采取下列方式：

1）以修订施工合同条款或签订补充协议的方式确定；

2）以施工签证单或设计变更联系单的方式确定；

3）以会议纪要的方式确定；

4）以来往函件的方式确定；

5）以取得政府行政主管部门或发包人上级机关批复的形式确定；

6）以施工进度款申报的方式确定；

第5

页

共

页

政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理

7）以投诉或举报的方式确定；

8）以结算方式确定；

9）提起行政调解；

10）提起仲裁或诉讼。

1.6 承包人索赔可能采取的策略步骤：

第一步：确定索赔事实并取得证据；

第二步：提出索赔事实、工期的签证要求；

第三步：提出费用索赔；

第四步：形成争议后要求谈判协商；

第五步：协商谈判不成后提出行政调解；

第六步：调解不成后提起仲裁或诉讼。

签证、协商、调解、仲裁与诉讼期间，承包人可能就双方争议的索赔事项提起投诉或举报。

索赔事件

2.1 索赔事件可以由于发包人、承包人或包括政府行政主管部门

在内的第三者行为引起，也可以因工程相关法律、行政法规、行政规

章或规范性文件引起。

2.2 承包人索赔事件发生的原因一般包括：

1）工程相关法律、行政法规、行政规章和规范性文件的发布、变

更或废止；

2）发包人主体资格缺陷；

3）工程招标文件缺陷；

第6

页

共

页

政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理

4）施工图缺陷；

5）工程量清单缺陷；

6）地质勘察报告、地下管网资料缺陷；

7）工程拆迁缺陷；

8）施工现场周边民众阻挠；

9）政府行政主管部门的行政执法行为；

11）施工合同缺陷；

12）施工条件缺陷；

13）施工现场发包人代表、监理工程师行为缺陷；

14）发包人分包或指定分包缺陷；

15）发包人供应或指定供应材料设备缺陷；

16）工程变更；

17）不可抗力；

18）其他仸何可能引起索赔的事件。

索赔管理小组

2.1 发包人索赔管理小组也是其工程施工合同管理小组或类似的技术管理型组织。

2.2 索赔小组负责提出或处理工程索赔事务，向本部门或上级机

关提出可供决策的相关技术性建议意见，具体工作内容如下：

1）制定索赔或索赔应对策略和方案；

2）编制或审核索赔报告（包括仸何可能构成索赔的文件）；

3）收集整理或审核索赔证据；

4）确定或审核索赔依据性文件；

第7

页

共

页

政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理

5）编制或审核工期、费用索赔计算书；

6）编制索赔审核报告书；

7）参与索赔协商谈判、调解、仲裁或诉讼；

8）编制结案报告，总结经验教训并提出改进项目管理与合同管

理工作的建议意见。

2.3 为了适应工程索赔及索赔应对的工作需要，索赔小组应当包

括下列专业人员：

1）项目管理负责人或或项目技术经济负责人；

2）监理工程师；

3）自有或聘用的造价工程师或造价员；

4）自有或聘用的法律顾问；

5）资料管理员。

承包人索赔应对

3.1 索赔受理

3.1.1 承包人索赔应当依照施工合同的约定程序提交，否则有权

拒绝接收或不予承认。

3.1.2 承包人索赔应当提交列下资料：

1）详细说明索赔事件、索赔理由、索赔依据和索赔要求（包括工

期与费用）的索赔报告；

2）索赔工期、费用计算书；

3）索赔证据资料；

4）索赔依据资料；

5）其他需要提交的资料或说明文件。

以上所有文件均应提供一式三份，其中至少包括一份原件（尤其

第8

页

共

页

政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理

是索赔证据）。

3.1.3 承包人索赔受理后，应当及时向上级机关、财政行政主管部

门和审计行政主管部门报告。

3.2 索赔报告审查

3.2.1 审查

1）审查索赔的主体资格是否符合施工合同的约定。

2）审查索赔提交的程序是否符合施工合同的约定；

3）审查索赔报告是否符合施工合同的约定；

4）审查索赔资料是否符合要求施工合同的约定；

3.2.2 审查处置

1）不符合主体资格和索赔程序的，应当予以驳回，但应当说明驳

回的理由和依据；

2）索赔资料不符合施工合同约定的，应当要求承包人修正后重

新提交。

3.3 索赔正式受理后，应当审核以下内容：

1）索赔要求是否明确；

2）索赔事实是否真实明确；

3）索赔报告文字表述是否清晰且可以被正确理解；

4）索赔证据的真实性、合法性和完整性；

5）索赔计算书是否符合技术要求。

3.4 索赔应对的中间回复

3.4.1 索赔报告对未明确说明索赔要求、报告事实不清或逻辑混

第9

页

共

页

政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理

乱的，应当要求承包人修正后重新提交；

3.4.2 索赔证据的真实性、合法性不符合施工合同约定的应当予

以驳回并说明理由；

3.4.3 索赔证据的完整性，不符合施工合同约定的应当要求承包

人修正后重新提交，对不足以说明索赔事实、理由、依据的应当要求

承包人予以补充；

3.4.4 索赔事实不成立的，应当予以驳回；

3.4.5 索赔计算书计算错误，应当要求承包人修正后重新提交；

3.4.6 对索赔报告、证据、计算书或其他问题有疑义的，应当要求

承包人提交书面说明文件，或对施工现场进行核实。

3.5 索赔审核报告

3.5.1 索赔审核报告由索赔管理小组成员共同起草。

3.5.2 索赔审核报告应当详细说明索赔事件、索赔审查工作过程

和审查结果，提出索赔处置的建议方案。

3.5.3 索赔审核报告应当提交上级机关、财政行政主管部门和审

计行政主管部门。

索赔审评与支付

4.1 索赔管理小组提交索赔审核报告后，发包人应当召集由上级

机关、建设行政主管部门、财政行政主管部门和审计行政主管部门参

加的审评会，审议是否批准该报告。

4.2 评审会认为有必要的，可以要求承包人在评审会上进行现场

说明和答辩，承包人应当予以说明和答辩。

4.3 索赔评审的原则

1）承包人因索赔而获得的利润部分不予支持；

2）由于承包人自身过失造成的费用开支不予支持；

第10

页

共

页

政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理

3）承包人为弥补自身过失而增加的费用开支不予支持；

4）如发包人或其工程没有因此得利，应承包人要求而采取的技

术性费用和措施性费用开支不予支持；

5）承包人无法提供确凿证据和依据的不予支持；

6）承包人超过诉讼时效或施工合同约定索赔时效提交索赔的不

予支持。

4.4 审评会要求修正索赔审核报告的，索赔管理小组修正后重新

提交。

4.5 审评会通过或否决索赔审核报告意见的，由发包人依照施工

合同的约定支付经批准通过的索赔款项或通知承包人。

仲裁与诉讼管理

5.1 承包人对索赔审核最终意见有异议的，依照施工合同的约定

通过仲裁或诉讼程序解决。

第11

页

共

页

政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理

1、涉及费用签证的填写要有利于计价，方便结算。

丌同计价模式下填列的内容要注意：如果有签证结算协议，填列内容要不协议约定计价口径一致；如无签证协议，按原合同计价条款戒参考原协议计价方式计价。再有，签证的方式要尽量围绕计价依据（如定额）的计算规则办理。

2、各种合同类型签证内容。

可调价格合同至少要签到量；固定单价合同至少要签到量、单价；固定总价合同同至少要签到量、价、费；成本加酬金合同同至少要签到工、料（材料规格要注明）、机（机械台班配合人工问题）、费。如能附图的尽量附图。另外签证中还要注明列入税前造价戒税后造价。

签证填写的优先次序

1、能够直接签总价的最好丌要签单价； 2、能够直接签单价的最好丌要签工程量； 3、能够直接签结果（包括直接签工程量）的最好丌要签事实； 4、能够签文字形式的最好丌要附图； 5、其他需要填写的内容。

主要有：

何时、何地、何因；工作内容；组织设计（人工、机械）；工程量（有数量和计算式，必要时附图）；有无甲供材料；签证的描述要求客观，准确，隐避签证要以图纸为依据，标明被隐蔽部位、项目和工艺、质量完成情况，如果被隐蔽部位工程量在图纸上丌确定，还要标明几何尺寸，并附上简图，施工以外的现场签证，必须写明时间、地点、事由，几何尺寸戒原始数据，丌能笼统地签注工程量和工程造价。签证収生后应根据合同规定及时处理，审核应严格执行国家定额及相关规定。

如何对待甲方拒签

在编制签证之前，首先要熟悉合同的有关约定，针对重点问题展开签证理由。同时，应当站在对方的角度来陈述理由和罗列签证内容，这样既容易获得签证，又使签证人感觉丌用承担风险，只有这样，对方才会容易接受并签证，否则，对方会丌愿意接受并拒签。

如果遇到对方有意丌讲道理地拒签，实践中可以采用收収文的形式送达甲方（叫一般工作人员去办理）。丌需要强逼甲方在签证单上签字，只需要在收収文本上签字，这样九可以证明已经收到我方地収文，即使甲方丌在签证单签字，超过法定时间，签证也自动生效。

注意事项

1、签证单一定要详细而简洁，丌能说的云里雾里，要让看的人明白签证的内容是什么；

2、签证单就是乙方对于合同内未规定增加部分戒者是合同内变更东西，说白了就是乙方为甲方做东西，向甲方要钱的凭据，所以要根据现场事实求是的报，丌能漏报，多报。

3、乙方在签签证单时要把价格写上，量反应上，审计时间能够一目了然！签证要说明依据（设计变更、会议纪要等）、计算公式及说明、单价分析，还要附带照片等。

4、根据施工合同规定哪些属于签证的范围首先要明确，以免糊里糊涂的办理签证给建设单位戒监理单位留下丌好的印象，以为你是对自己和别人丌负责任，在很多时候设计变更和工程联系单都能作为结算依据时，就丌能重复办理签证，以免让别人反感，但丌能反映结算内容时必须办理签证； 5、办理签证时工程量怎样签的问题，在很多时候都是通过甲乙双方戒多方现场实测作为签量的依据，此时得事先处理好各方之间的关系，以便在现场测量的过程中就能得到对施工单位有利的结果，这很关键，因为现在的签证一般都是多方戒多人参不，要是事后就没有多大余地，除非你和各方关系特别好； 6、签证办理时间的问题，一般情况下都要求及时办理，但在很多时候未必是好事，如属隐蔽的内容，如在施工过程中就急着办理，那只能在如实的情况下了，如存在一定的虚量恐怕就没人敢签了，所以时间的问题一定要把握好，丌能太早也丌能太迟； 7、能挣钱的签证一般都在隐蔽部分，所以在隐蔽部分得考虑怎样才能多办签证，包括你提出的施工组织设计戒方案都要考虑这方面的问

题，另外在一些地基处理等问题施工方应多提出对自己有利的建议性的处理方案； 8、签证最终也还是量的问题，所以没有虚量的签证丌叫签证，大家好好在这上面下功夫。

政府项目工程施工索赔管理篇2

工程索赔通常是指在工程合同履行的过程中, 合同当事人一方因为非自身的责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时, 通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求, 业主向承包商的索赔容易实现, 因为业主在向承包商索赔中处于主动地位, 可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵, 也可以从履约保证金中扣款以补偿损失, 因此, 在实际工作中, 施工索赔主要指承包商向业主的索赔。工程索赔具有以下特征:

(一) 、索赔具有双向性。合同双方的当事人在索赔问题上是平等的, 不仅承包人可以向发包人索赔, 发包人同样也可以向承包人索赔。实际工作中, 发包人向承包人索赔发生的概率相对较小, 而且在索赔处理中, 发包人可在承包人的违约行为可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。在工程项目管理实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔。

(二) 、索赔具有滞后性。只有实际发生了经济损失或权利损害, 一方才能向对方提出索赔。经济损失是指因对方原因造成合同外的额外支出, 如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支。权利损害是指虽然没有经济上的损失, 但造成了一方权利上的损害, 如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响, 承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害, 应是一方提出索赔的一个基本前提条件。

(三) 、索赔是一种单方行为。索赔是一种未经对方确认的单方行为, 对对方尚未形成约束力, 这种索赔要求能否得到最终实现, 必须要通过对方确认后才能确定。

二、当前工程项目索赔管理存在的问题

(一) 、目前我国的市场经济正处于初级阶段, 与国际惯例接轨需要相当长的过程。对于承包商而言, 受计划经济体制的约束以及法律观念和合同意识的淡薄, 不同程度的存在着不敢索赔、不会索赔、不能索赔、不让索赔等现象。承包商不能索赔、不敢索赔、不会索赔、不懂索赔。在我国建筑市场领域里承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”, 承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦, 对业主拖欠工程款等各种指令照单全收, 承包商在本期工程中往往抱着“鱼与熊掌”不可兼得的心理, 很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。另外目前国内一些承包商不熟悉索赔程序, 抓不住索赔机会或由于索赔证据不足或是不会进行索赔计算而导致索赔失败。

(二) 、招标文件编制不规范, 组成合同的多项文件不一致或意义不明。在工程实际中经常出现的是:图纸或工程量表有错误或遗漏, 技术规范条文与实际操作不符。

(三) 、缺乏建设工程专业的中介服务机构和工程索赔仲裁制度。

(四) 、施工企业缺乏自己的定额。自建国以来至今, 各建造施工企业基本上完全依赖于国家或地方定额, 来代替企业自身的成本分析, 而企业对自身成本消耗基本没有测算。定额是计划经济的产物, 其实质是价格管制行为, 它仅仅是建筑业的社会一般必要成本消耗而不是企业的个体成本消耗, 更不是具体施工计划的成本消耗, 使企业在投标报价时毫无特色与优势可言。同时由于定额并非企业具体的成本分析, 在索赔时定额往往不被采用。

三、对工程项目索赔管理的建议

建设工程项目中索赔事件的发生是随时都可能出现的。建设单位如何针对施工企业可能提出的索赔采取防范措施, 尽量避免索赔事件的发生或将索赔的额度降到最低, 是工程项目建设管理中的一项重要任务。

(一) 、做好建设工程项目的前期准备工作

要尽可能详细地收集施工现场的各种自然条件, 如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等各种地质资料以及地下坑井、管网、隧道、人防工程等公共设施或废弃建筑物等等, 最好是在设计及招标阶段, 尽可能地将地质情况及地下障碍物的资料收集齐全。勘察设计工作本身一定要细, 尽量避免因勘察失误而影响工程。要及早采取措施, 搞好地下管线的拆迁工作, 以免延误工期, 造成索赔。建设项目设计阶段, 优化设计是防止建设工程索赔事件发生的重点。进行优化设计, 提高设计的水平和质量, 尽可能避免因设计出错影响工程。设计过程中考虑的周全, 也可消除施工中因不合理设计造成的设计变更而引起的索赔。

(二) 、加强合同管理, 控制合同变更, 减少索赔费用

建筑安装工程承包合同, 是发包方和承包方为完成商定的建筑安装工程, 明确相互权利、义务关系的协议。为维护签约双方的经济利益, 应对索赔制订详细、周密而又具体的规定, 对报送索赔事项的时间界限也应提出具体要求, 一旦超出时限将无权提出索赔。合同一经签订, 则甲乙双方都必须信守, 平等诚实, 严格按合同条款的规定执行, 避免因违反合同规定而发生索赔事件。否则, 一旦给对方造成经济损失, 都应该予以补偿。

在招标前, 要根据招标项目准备工作的实际情况及项目所处的内、外部环境, 考虑合同形式。由于建设工程工期长、干扰因素多, 合同管理极为复杂繁琐, 在承包合同中, 要明确合同内容和范围及合同文本界限, 资料齐全, 文字严密, 不可含糊其辞、使对方有空子可钻, 以保证合同顺利履行。在订立合同时, 对工程项目造价的变动影响因素, 要进行详细而周到的考虑。在合同实施过程中, 加强监督, 跟踪检查, 发现问题, 及时纠正, 使投资达到预期效果。

(三) 、处理关系, 创设索赔氛围

监理在索赔工作的顺利进行中占据着重要作用, 索赔工作的成败, 在很大程度上受业主态度的制约。因此, 索赔工作要以取得监理的认可为前提, 承包商在充分考虑索赔与业主切身利益关系的基础上, 要以积极配合的态度, 自觉主动做好工程师和业主的配合工作, 在将各方面关系进行协调的同时, 实现工期及工程质量与合同要求相一致的目标。在建设过程中, 要坚持诚实守信, 不以次充好、不偷工减料, 使工程项目质量控制工作得以认真进行;对于施工中出现的事前难以预见的干扰事件, 要加强重视, 及时应对, 使其对项目建设造成的影响和损失得以减低;对于监理工程师或业主出现的过失, 承包商要在同情和理解的基础上, 以真诚的心换取对方的理解和信任, 使索赔工作在平和愉快的氛围中顺利进行。

(四) 、重视技巧, 确保索赔成功

在进行索赔的具体谈判时, 要在刚柔并济思想的指导下, 实现灵活性与原则性的结合。应不断探究和掌握谈判对手的心理, 在了解其意图的基础上轻松应对复杂的谈判局面;在谈判中还要讲究策略的运用, 该让的让, 该争的争, 在双方互有得失的基础上寻求折中方法, 实现双方满意的目标。要避免一开始就用诉讼或仲裁的形式处理索赔问题及谈判中攻势凌厉压倒对方等容易造成双方关系紧张或破裂, 致使合同无法继续履行及丧失合作新项目机会等现象的出现。

综上所述, 索赔是一项复杂而又艰巨的工作, 承包商应根据工程的具体实际, 有针对性地制定索赔策略, 有意识地进行索赔技巧总结, 以达到提高维护自身利益能力的目的, 因此, 施工企业要强化索赔管理, 建立健全索赔管理台账制度;提高项目经理和技术负责人的索赔意识;加强学习, 努力掌握索赔的原则、方法、技巧, 减少和防止因工作失误疏忽而发生反索赔的机会, 维护企业利益, 确保索赔的成功和合同的正常履行。

参考文献

[1]刘力, 钱雅丽, 建设工程合同管理与索赔[M]北京, 机械工业出版社, 2004

[2]范海鹏, 杨晓宏, 浅谈项目管理中的工程索赔[J], 现代经济信息, 2009 (6) .

政府投资项目工程索赔审计的体会篇3

审计工作人员在进行政府投资工程索赔审计时应牢牢把握施工单位的索赔要求成立必须同时具备的四个条件（即索赔合法有效的标准），具体如下：

一、与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失

索赔审计工作的首要依据就是建设工程合同。审计工作人员在进行索赔审计时，首先应反复阅读建设工程合同，对合同有关工程内容、范围、工期、质量标准、双方责任及价款调整等的约定，做到心中有数；其次，把索赔事件与合同有关条款约定对照，看是否已造成了实际的额外费用或工期的损失；最后，进行分析判断，剔除那些没有造成实际额外费用或工期损失的索赔，保留那些确实已造成了实际额外费用或工期损失的索赔进行下一步判断。

比如，某道路路基土石方施工完毕后，由于设计变更道路改线，需重新进行新线路路基的土石方施工，象类似这种设计变更或增加工程内容的情况，与合同相比较，明显已造成了实际的额外费用和工期增加，但索赔能否成立还要进一步判断，还同时满足后面三个条件的索赔才能成立。

又比如，那些已包括在定额取费措施费（安全文明施工费、施工降水排水费、冬雨季施工费、二次搬运费等）中的费用索赔，因其与合同相比没有造成实际的额外费用，所以类似这种索赔是不成立的。审计人员在审计时遇到这类费用索赔时应扣除。

二、造成费用或工期损失不是由于施工单位的过失引起的

根据《合同法》、《民法通则》及建设工程相关法律有关责任赔偿规定，施工单位过失引起的费用或工期的损失，应当由施工单位自己承担责任。实际工程中经常会遇到诸如施工单位自身施工机械设备损坏、施工材料供应不及时、施工质量不合格返工等，导致工期延误或费用增加进行索赔的情况，这些索赔原因均为施工单位的过失引起，其索赔是不成立的。审计工作人员在索赔审计时应认真甄别，凡是确认属于施工单位过失引起费用或工期损失的索赔，其索赔条件不成立，相应费用或工期损失不能给予补偿，由施工单位自己承担。

三、造成费用增加和（或）工期损失不是应由施工单位承担的风险

“造成费用增加和（或）工期损失不是应由施工单位承担的风险”的判断标准即施工过程中的风险责任划分原则，一般在合同中都会约定，如果合同中未明确规定，可参照《中华人民共和国标准施工招标文件》（2007版）和国际通用FIDIC合同文本中的有关规定，按以下风险责任划分分类处理：

1.不可原谅的风险责任事件。

此类风险责任事件是指由施工单位自身原因（如施工质量问题、施工机械设备损坏、施工组织不合理、施工材料供应不及时等）造成费用增加和（或）工期损失的事件。其索赔条件不成立，延误的工期不能顺延、费用增加不能补偿。

2.可原谅且应补偿费用的风险责任事件。

此类风险责任事件是指由建设单位原因（如设计变更、图纸延期交付、不能按时提供场地等）和应由建设单位承担风险的原因（如障碍物的因素、不利自然条件、物价上涨、材料涨价、国家有关法令法规及政策性调整等）造成费用增加和（或）工期损失的事件。其索赔条件成立，延误的工期顺延、增加的费用补偿。

3.可原谅但不应补偿费用的风险责任事件。

此类风险责任事件是指由客观事件（主要是指不可抗力、特大罕见暴雨）造成费用增加和（或）工期损失的事件。其索赔条件成立，延误的工期顺延、但增加的费用或造成的损失不能补偿（建设单位、施工单位各自承担自己的损失）。

四、施工单位在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告

索赔要成立除同时满足前面三个条件是不够的，还必须同时满足本条规定的“施工单位在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告”，即索赔的程序、时限必须符合要求，其索赔才能真正合法有效。

根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008的规定，承包人向建设单位的索赔应在索赔事件发生后，持证明索赔事件发生的有效证据和依据正当的索赔理由，按合同约定的时间向建设单位递交索赔通知。建设单位应按合同约定的时间对承包人提出的索赔进行答复和确认。当发、承包双方在合同中对此通知未作具体约定时，按以下规定办理：

1.承包人应在确认引起索赔的事件发生后28天内向建设单位发出索赔通知，否则，承包人无权获得追加付款，竣工时间不得延长。

2.承包人应在现场或建设单位认可的其他地点，保持证明索赔可能需要的记录。建设单位收到承包人的索赔通知后，未承认建设单位责任前，可检查记录保持情况，并可指示承包人保持进一步的同期记录。

3.在承包人确认引起索赔的事件后42天内，承包人应向建设单位递交一份详细的索赔报告，包括索赔的依据、要求追加付款的全部资料。

如果引起索赔的事件具有连续影响，承包人应按月递交进一步的中间索赔报告，说明累计索赔的金额。

承包人应在索赔事件产生的影响结束后28天内，递交一份最终索赔报告。

4.建设单位在收到索赔报告后28天内，应作出回应，表示批准或不批准并附具体意见。还可以要求承包人提供进一步的资料，但仍要在上述期限内对索赔作出回应。

5.建设单位在收到最终索赔报告后的28天内，未向承包人作出答复，视为该项索赔报告已经认可。

在实际工程中，很多索赔都不能按上面规定的程序、时限及时办理，甚至有的索赔文件都是在竣工验收后补签的。针对此类索赔，站在审计工作人员的角度严格来讲，施工单位如果未按规定程序及时提出索赔的，其丧失索赔权，事后补签的索赔文件认定无效。

当然，这也并不意味着施工单位没有办法弥补损失，只能说施工单位想通过索赔来主张权利、弥补损失很难行得通。根据《民法通则》的规定，施工单位在民事权利诉讼时效期（2年）内，仍享有要求建设单位进行补偿的权利，即通过民事诉讼的方式来主张权利。

总之，只有同时满足上述四个条件的索赔才是真正合法有效的索赔，也是审计工作人员审计过程中认定索赔合法有效的唯一标准。只有在认定索赔合法有效后，审计工作人员才能按有关造价文件、规范审核计算进一步确定应补偿的损失，具体计算方法此处不再赘述。

以上是本人根据多年从事工程审计工作实践经验和所学知识对工程索赔审计的一些粗浅的体会，由于本人水平有限，错误或不足之此敬请指处。

政府项目工程施工索赔管理篇4

建设工程项目索赔管理，是签订工程合同的当事人双方根据相关的法律法规，在签订合同之后，出现了并非应自身的过失而是因对方的责任才造成的损失情况的，从而向对方提出经济上的补偿行为的活动。索赔是为了维护双方的合法权益的产生的，是一种合法合理的正当权利要求，若双方无法进行协商解决，还可通过仲裁等方式来维护自身的合法权益，完善建设工程项目管理中的业主索赔管理，符合当前的社会主义市场经济的要求。1项目管理中业主索赔管理的作用

(1)加强建设工程项目管理中的业主索赔管理，可以保证合同关系的有效实施。在实际的工程建设中，由于工程建设存在复杂性和不确定性，因此业主和施工方常存在矛盾。完善建设工程项目管理中业主索赔管理，可以有针对性的缓和业主与施工方间的矛盾，保证合同关系的有效实施。

(2)明确了双方的责任和义务。有的业主因为自身维权意识差，缺乏对索赔的认知。建设工程项目管理中的业主索赔管理，可以明确业主的权利和义务，对合同双方都起到一种约束的作用，避免激化矛盾和带来经济损失。

2.工程项目管理中业主索赔的问题

2.1索赔制度不完善

目前，我国尚没有针对业主索赔管理出台相关的.法律法规，现行的基本索赔制度是施工方根据多面的施工经验和多方制约条件下，与业主约定俗成的索赔方案，一旦业主对施工方提出索赔要求，常常因为没有明确的法律法规而出现双方各执一词的局面，业主得不到基本的维权保障，施工方又因此而延误工期。有的施工单位索赔机构只是挂名单位，只能在索赔事件发生后，仓促间临时组建索赔工作小组，办事效率低下，不能很好的开展索赔相关工作。

2.2业主索赔意识差

业主索赔经验缺乏，对于如何维护自己的合法权益知之甚少，往往出现问题后方能想起索赔，使得索赔难度加大，常被施工单位牵着鼻子走。对于工程的报价和施工费用不甚了解，造成施工单位漫天要价的不合理现象出现，对于自身的权利和义务没有清晰的认知，容易被施工单位所掌握，常被施工单位提出使得索赔而束手无策，侵犯了业主的合法权益。

2.3工程项目混乱

施工单位水平参差不齐，施工单位资格鱼龙混杂，由于市场监管上的缺失，执法不严，管理上存在疏漏，同时，业主没有较强的鉴别意识和防范意识，使业主常常处于经济索赔的纠纷中，加重了业主的心理负担，不能对施工单位起到有效的监督作用。对于已经顺利解决的业主经济索赔事件，施工方不能有效的进行分析和总结，而是讳莫如深，这大大限制了对建设工程项目管理中业主作陪管理的分析和研究，致使现阶段工程项目管理中业主索赔管理出现制度上的漏洞，管理上的缺失。

3.项目管理中业主索赔管理措施

3.1加强工程项目管理中业主索赔管理意识

随着市场经济的不断发展，我国的工程项目建设也处于飞速的发展时期，业主索赔管理是工程项目管理中的重要内容，而工程项目管理贯穿于整个工程项目的实施中，因此建设工程项目管理中的业主索赔管理已势在必行。业主应加强自身的监管作用，做好工程索赔和预防，及时发现问题，及时解决，配合专业的索赔顾问对可能出现的工程问题和可预见的经济索赔试件要予以重视，控制并且预防。对于合同中出现的模糊条文，混淆概念等问题业主应当及时提出并协商修改，对于已经得出结论的经济索赔事件，相关机构和个人应当分析原因，总结经验，分享经验，对于整个工程项目管理中业主索赔管理的建设和完善起到积极促进的作用。

3.2重视施工资料和资格审查

业主要在施工单位施工前做好准备工作，要针对施工单位的信誉和能力做出合理中肯的评价，要对于施工单位提出的具体要求，进行细致的分析，要根据市场行情把握工程报价，对于施工单位提供的图纸、说明书等要仔细研究。在施工的过程中，业主要做到跟进工程进度，做好工程资料的搜集和整理，对于不合理的现象要予以重视，及时与施工单位进行沟通，必要时，应寻求监管部门的帮助。同时，监管部门应完善管理上的疏漏，对于施工单位的施工资格要严格审查，对于不能出具相关证明的单位、施工过程中出现违规违法等情况的施工单位，监管部门应做到违法必究，责令其整改，从根本上避免经济索赔事件的发生。

3.2提升工程质量和品质

业主最关心的问题还是工程的质量和工程进度，一旦工程出现延期，则会给双方带来不少的麻烦和经济上的损失。因此，业主习惯上选择高质量，高保障，高信誉的施工团队作为合作伙伴。质量和信誉已经成为了施工单位的市场名片，提升施工单位的整体素质对于完善建设工程项目管理中业主索赔管理会起到积极促进的作用，同时，加强行业的管理，提升市场的需求都有重要的帮助。

4.结语

政府项目工程施工索赔管理篇5

摘要：改革开放以后，伴随着市场经济时代的到来，我国的建筑行业得到了迅猛的发展，建筑市场的竞争愈发激烈，施工企业和业主的法制意识也在不断提高;除此之外，由于工程项目的复杂性和特殊性，在工程实施过程中，会伴随着很多不确定因素的发生。因此，施工企业为了维护自身的利益，施工索赔时有发生。施工索赔是建设工程合同管理中的重要内容，是施工企业获得补偿的一种管理手段，它不仅保证了承包商的利益不受损，还可以通过合理的索赔来提高企业的经济效益。文章通过论述施工索赔的概念，分析了目前我国施工索赔的现状及导致索赔产生的原因，最后提出了承包商应对施工索赔纠纷的几点建议，以维护承包商的合法权益，促进我国施工企业的发展。

关键词：施工索赔;承包商;索赔建议;建设工程项目

一、索赔的概念

所谓索赔，指的是在合同履行过程中，合同当事人一方由于非自身过错，而是由合同另一方承担责任或风险的事件造成其利益受损后，通过一定的程序向对方提出补偿的权利要求[1]。文章中的施工索赔主要指承包商向业主提出的索赔。

二、我国施工索赔的现状

(1)合同的管理体制不够完善

改革开放后，我国才逐步从计划经济时代转变为市场经济，施工企业才开始意识到合同管理的重要性。当由于法律意识不够强和缺乏先进的管理技术，很多施工企业尚未有和本企业管理相配套的合同管理制度。在项目建设过程中遇到索赔问题时，承包商向业主要求索赔的流程方法不够规范化，国际工程合同FIDIC上规定的索赔处理方法有很大的不同。所以使得施工企业向业主要求索赔的成功率低，严重阻碍了我国索赔的发展。

(2)建筑市场存在的恶性竞争愈演愈烈

随着市场经济时代的到来，我国的建筑企业迅速增长，但由于建筑市场发展存在局限性，形成了供过于求的买方市场。建筑企业为了能够在市场上占有一席之地，往往尔虞我诈，导致建筑市场恶性竞争愈演愈烈，严重制约建筑市场的发展。由于市场竞争的不系统和不规范，对于中小施工企业而言，能获得项目已经很不容易了，在施工过程中还处处受到业主的牵制，从签订合同到履行合同的全过程中，承包商几乎处于完全被动的情形，索赔更加是不可能的事情了。

(3)没有意识到索赔的重要性

施工索赔是业主弥补承包商损失的一种补偿行为，合理的索赔将大大提高企业的经济效益。但由于承包商对索赔的重要性缺乏认识，当面临索赔问题的时候，选择了无原则的让步，丧失自身根本的利益。甚至认为，在整个合作的过程中，由于自己是处于被动地位的，所以索赔很有可能导致双方合作关系的恶化。所以在遭受由于业主原因而造成的损失后，承包商只能被动的接受业主的补偿。这种行为不仅使承包商自身可能蒙受巨大的损失，还有可能导致业主的其他欺压行为。所以，我国的承包商也经常面临着不索赔、不会索赔，甚至不敢索赔的情况[2]。

(4)我国现行的建设体制存在问题

我国现行的建设体制是业主监理施工[2]。业主通过竞标的方式选择承包商和监理单位。在施工过程中，承包商负责项目的施工，监理单位作为业主的委托方负责监管整个项目建设。但是，由于监理单位受雇于业主，监理单位的权利范围主要取决于业主的授权[3]。所以在面临施工索赔问题的.时候，监理单位是和业主站在同一战线上的，更加倾向于维护业主的利益，有可能为了帮助业主而损害承包商的合法权益。

三、施工索赔的起因

政府项目工程施工索赔管理篇6

2018一级建造师考试《项目管理》

1Z204000建设工程项目质量控制

1Z204070建设工程项目质量的政府监督

1[单选题]政府建设行政主管部门和其他有关部门履行工程质量监督检查职责时，有权采取一系列措施，以下()措施不符合规定。

A.进人被检查单位的施工现场进行检查

B.发现有影响工程质量的问题时，责令改正

C.强行扣押被检查单位的机器设备等固定资产

D.要求被检查的单位提供有关工程质量的文件和资料

参考答案：C

◆◆参考解析：

政府建设行政主管部门和其他有关部门履行工程质量监督检查职责时，有权采取下列措施：要求被检查的单位提供有关工程质量的文件和资料;进入被检查单位的施工现场进行检查;发现有影响工程质量的问题时，责令改正;有关单位和个人对政府建设行政主管部门和其他有关部门进行的监督检查应当支持与配合，不得拒绝或者阻碍建设工程质量监督检查人员依法执行职务。所以C正确。

2[单选题]政府质量监督机构对建设工程质量的监督包括监督工程建设各方主体的质量行为和()。

A.监督检查施工项目进度及投资

点击【一级建造师学习资料】或打开http:///category/jzs1?wenkuwd，注册开森学（学尔森在线学习的平台）账号，免费领取学习大礼包，包含：①精选考点完整版 ②教材变化剖析 ③真题答案及解析 ④全套试听视频 ⑤复习记忆法 ⑥入门基础课程 ⑦考情分析课 ⑧应考指南直播课 ⑨通过率分析课 ⑩备考计划视频

B.监督检查工程实体的施工质量

C.监督检查施工现场的安全状况

D.验收工程项目施工质量

参考答案：B

◆◆3[单选题]全国建设工程质量实行统一监督管理的部门是()。

A.国家技术监督局

B.各级政府建设行政主管部门

C.国务院铁路、交通、水利等部门

D.国务院建设行政主管部门

参考答案：D

◆◆4[单选题]在工程项目开工前，监督机构接受()对建设工程质量监督的申报手续，并对其提供的文件资料进行审查，审查合格签发有关质量监督文件。

A.施工单位B.建设单位C.监理单位D.总承包单位

参考答案：B

◆◆5[单选题]工程开工前，监督机构要审查按建设程序规定的，必须办理齐全完备的各项建设手续的是()。

A.备案手续B.交工手续C.开工手续D.行政手续

参考答案：D

◆◆6[单选题]工程质量监督机构的主要工作内容不包括()。

A.对工程实体质量的监督检查B.对工程项目进行质量评定C.对工程竣工验收的监督检查D.提交工程质量监督报告

参考答案：B

◆◆参考解析：

工程项目质量评定工作由建设单位、监理单位组织实施。所以B正确。

7[单选题]根据政府对工程项目质量监督的要求，项目的工程质量监督档案应按()建立。

A.建设项目B.单项工程C.单位工程D.分部工程

参考答案：C

◆◆8[单选题]政府质量监督机构对施工过程中发生的质量问题进行查处，对问题严重的单位可根据问题性质签发()。

A.质量问题整改通知单B.局部暂停施工指令单C.全面停工通知书D.临时收缴资质证书通知书

参考答案：D

◆◆参考解析：

政府质量监督机构对施工过程中发生的质量问题、质量事故进行查处。根据质量监督检查状况，对查实的问题可签发“质量问题整改通知单”或“局部暂停施工指令单”，对问题严重的单位也可根据问题性质签发“临时收缴资质证书通知书”。所以D正确。

9[单选题]关于建设工程项目质量的政府监督的说法，错误的是()。

A.建设行政主管部门或者其他有关部门在进行建设工程质量监督管理时可委托建设工程质量监督机构具体实施

B.建设工程政府质量监督机构参加项目的竣工验收会议的目的是对质量验点击【一级建造师学习资料】或打开http:///category/jzs1?wenkuwd，注册开森学（学尔森在线学习的平台）账号，免费领取学习大礼包，包含：①精选考点完整版 ②教材变化剖析 ③真题答案及解析 ④全套试听视频 ⑤复习记忆法 ⑥入门基础课程 ⑦考情分析课 ⑧应考指南直播课 ⑨通过率分析课 ⑩备考计划视频收的程序、组织、方法、过程等进行监督

C.政府质量监督机构对建设工程质量的监督包括监督工程建设各方主体的质量行为和监督检查工程实体的施工质量

D.建设单位凭施工许可证，向建设行政主管部门申领工程质量监督文件

参考答案：D

◆◆参考解析：

在工程项目开工前，监督机构接受建设单位有关建设工程质量监督的申报手续，并对建设单位提供的有关文件进行审查，审查合格签发有关质量监督文件。建设单位凭工程质量监督文件，向建设行政主管部门申领施工许可证。所以D正确。

10[单选题]政府质量监督部门的第一次监督检查的主要内容为工程项目()及各施工方的质量保证体系是否已经建立以及完善程度。

A.质量计划B.质量控制系统C.质量验收标准D.规范执行情况

参考答案：B

◆◆11[单选题]按照我国现行法规规定，施工总承包单位在签订分包合同前，应将《分包单位资质报审表》报送()进行资质审查。

A.建设单位B.项目监理机构C.工程质量监督站D.施工总承包单位

参考答案：B

◆◆12[单选题]政府质量监督的性质属于()。

A.行政管理行为B.受建设单位委托进行监督C.行政执法行为D.受施工单位委托进行监督

参考答案：C

◆◆13[单选题]关于工程质量政府监督的说法，正确的是()。

A.建设工程政府监督机构不对设计单位的质量行为进行监督B.查处施工质量事故不属于政府质量监督机构的任务C.涉及结构安全和使用功能的施工质量是政府监督检查的重点D.建设工程政府监督只涉及工程的施工阶段

参考答案：C

◆◆14[单选题]建设工程质量监督档案按()建立。

A.单位工程B.单项工程C.分项工程D.分部工程

参考答案：A

◆◆参考解析：

建设工程质量监督档案按单位工程建立。所以A正确。

15[单选题]政府对建设工程质量监督的职能是()。

A.监督检查工程建设各方主体的质量行为和工程实体的施工质量

B.监督检查工程建设投资主体的建设行为和施工单位的施工质量

C.监督检查工程建设各方主体的建设行为和工程设计、施工质量

D.监督检查工程建设投资主体的质量行为和施工单位的施工质量

参考答案：A 12学尔森整理“2018一建《项目管理》章节习题：建设工程项目质量的政府监督”，更多关于一级建造师模拟试题，请搜索“学尔森一级建造师考试”。

◆◆16[单选题]我国《建筑法》和《建设工程质量管理条例》规定，政府行政主管部门应设立专门机构，对建设工程质量行使()职能。

A.验收B.保证C.监督D.规范

参考答案：C

◆◆17[单选题]按国家现行管理制度，房屋建筑工程及市政基础设施工程验收合格后，尚需在规定时间内将验收文件报()备案。

A.建设行政主管部门B.政府管理部门C.施工单位主管部门D.业主参考答案：A

◆◆18[单选题]政府建设工程质量监督机构参与建设工程项目竣工验收会议，其目的是()。

A.对建设过程质量情况进行总结，签发竣工验收意见书B.对验收的程序、组织、方法、过程等进行监督C.对影响结构安全的工程实体质量进行检测D.对影响使用功能的相关分部工程进行功能检测

参考答案：B

◆◆19[单选题]在开工前，政府质量监督检查的主要内容是()。

A.审查施工组织设计B.审查监理规划等文件及审批手续C.审查各方人员的资质证书D.审查各方的工程质量保证体系

参考答案：D

◆◆20[多选题]我国《建筑法》及《建设工程质量管理条例》明确政府行政主管部门设立专门机构对建设工程质量行使监督职能，其目的是保证()。

A.建设质量

B.建设目标的实现

C.提高工艺水平

D.建设工程的使用安全

E.环境质量

参考答案：A,D,E

◆◆21[多选题]某建设工程项目施工采用了施工总承包方式，其中的幕墙工程、设备安装工程分别进行了专业分包，对幕墙工程施工质量实施监督控制的主体是()。

A.幕墙玻璃供应商B.建设行政主管部门C.幕墙设计单位D.设备安装单位E.建设单位

参考答案：B,C,E

◆◆22[多选题]为了加强对建设工程质量的管理，我国的()明确政府行政主管部门设立专门机构对建设工程质量行使监督职能。

A.中华人民共和国招标投标法B.中华人民共和国建筑法C.中华人民共和国合同法D.建设工程质量管理条例E.建设工程安全生产管理条例

参考答案：B,D

◆◆参考解析：

我国《建筑法》及《建设工程质量管理条例》明确政府行政主管部门设立专门机构对建设工程质量行使监督职能。所以B、D正确。

23[多选题]政府建设工程质量监督部门参与竣工验收会议，对竣工工程的()等进行监督。

A.质量整改情况B.质量验收程序C.验收组织与方法D.验收过程E.财务审计

参考答案：A,B,C 点击【一级建造师学习资料】或打开http:///category/jzs1?wenkuwd，注册开森学（学尔森在线学习的平台）账号，免费领取学习大礼包，包含：①精选考点完整版 ②教材变化剖析 ③真题答案及解析 ④全套试听视频 ⑤复习记忆法 ⑥入门基础课程 ⑦考情分析课 ⑧应考指南直播课 ⑨通过率分析课 ⑩备考计划视频

◆◆24[多选题]施工过程中根据质量检查状况，对查实的问题可以分别签发()等处理意见。

A.质量问题整改通知书B.整体停工指令单C.质量问题罚款通知单D.局部暂停指令单E.临时收缴资质证书通知书

参考答案：A,D,E

◆◆25[多选题]政府在对工程建设各参与方行使建设工程质量监督职能时，需要对()的质量行为进行监督。

A.建设单位B.造价咨询单位C.监理单位D.设计单位E.施工单位

参考答案：A,C,D,E

◆◆26[多选题]县级以上政府建设主管部门和其他有关主管部门履行监督检查职责时，有权采取的措施有()。

A.要求被检查单位提供有关工程质量的文件和资料B.进入被检查单位的施工现场进行检查C.发现有重大质量问题时可以下达停工令D.进入被检查单位的质量管理部门进行检查E.发现质量问题时责令改正

参考答案：A,B,E

◆◆27[多选题]对建设工程项目结构主要部位除了常规检查外，在分部工程验收时还需进行监督，即建设单位将()分别签字的质量验收证明在验收后三天内报监督机构备案。

A.施工方B.设计方C.监理方D.建设方E.政府方

参考答案：A,B,C,D

◆◆28[多选题]建设工程项目质量政府监督的主要职能包括()。

A.监督检查隐蔽工程质量

B.监督工程参与各方的质量行为

C.监督检查环境质量

D.监督检查工程实体的施工质量

E.监督检查工程建设强制性标准的执行情况

参考答案：B,D

◆◆参考解析：

建设工程项目质量政府监督的主要职能包括：监督工程建设参与各方的质量行为和监督检查工程实体的施工质量。所以B、D正确。

29[多选题]关于建设工程质量监督管理的说法，正确的是()。

A.施工单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，将竣工验收报告报建设行政主管部门备案

B.小规模的市政基础设施改建工程可以免于备案

C.建设单位未组织竣工验收擅自交付使用的，责令改正，且处以竣工结算价款2%-4%的罚款

D.建设行政主管部门发现竣工验收过程中有违反质量管理规定行为的，责令停止使用，重新组织竣工验收

E.政府质量监督的性质属于行政执法行为

参考答案：D,E

◆◆30[单选题]在工程项目建设项目中，()对建设的各方具有监督管理的职能。

A.项目业主B.监理单位C.承建商D.政府建设主管部门

浅议建设项目工程索赔管理篇7

关键词：工程,索赔,合同,管理

一、工程索赔的概念

建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中, 合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害, 通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。其法律依据有:《中华人民共和国建筑法》、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》

二、工程索赔的现状

我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的, 索赔概念也自此进人中国。经历了近二十年的风风雨雨, 工程索赔管理工作已取得了长足的发展, 获得了较为显著的成效。但是国内, 索赔及其管理仍是工程建设管理中一个相对薄弱的环节。

首先对索赔概念普通存在模糊认识甚至错误认识。有些人或部门对索赔概念认识不够, 认为发生索赔, 就必受法律的惩罚。其实索赔的性质属于经济补偿行为, 而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。

其次对索赔时限、索赔证据管理不充足。《“FIDIC”合同条件》规定:“索赔事件发生后28天内, 向甲方发生要求索赔的通知。”若超出这个时限, 则丧失一次索赔机会。同样, 《“FIDIC”合同条件》规定:“有正当索赔理由, 且有索赔事件发生时的有关证据。”这项内容说明证据不足或没有证据, 索赔不成立。证据必须是真实的、全面的和及时的。

再次索赔专门人才缺乏。工程项目管理的核心是合同管理, 而合同管理的关键又是索赔管理。参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例, 又要具有相当丰富的施工管理经验, 能全面掌握施工的各个环节, 同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等在内的知识。而在我国建筑施工企业, 内部知识结构不合理、知识素质不高;懂经济管理的人才甚缺。

最后“人情纽结”较严重。承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦, 对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收, 很少拿起法律的手段来维护自己的利益。

三、工程索赔的程序

工程索赔的主要依据是《建设工程施工合同》 (范本) “通用条款”, 以及双方合同中的其它项约定。合同范本的约定如下:

发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况, 造成工期延误和 (或) 承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失, 承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔:

(一) 索赔事件发生后28天内, 向工程师发出索赔意向通知;

(二) 发出索赔意向通知后28天内, 向工程师提出延长工期和 (或) 补偿经济损失的索赔报告及有关资料;

(三) 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后, 于28天内给予答复, 或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;

(四) 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求, 视为该项索赔已经认可;

(五) 当该索赔事件持续进行时, 承包人应当阶段性地向工程师发出索赔意向, 在索赔事件终了后28天内, 向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与 (三) 、 (四) 规定相同。

承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误, 给发包人造成经济损失, 发包人可按确定的时限向承包人提出索赔。

四、工程索赔的内容

(一) 合同范围内的索赔。

承包商根据与业签订的合同, 如果业主未履行合同有关条款, 承包商向业主提出经济或工期上的补偿索赔。

(二) 合同范围外的索赔。

对那些不在通用合同条款内的项目, 或者业主认为根据通用合同条款的相关规定这些项目从法律上可不偿付。

(三) 工程变更引起的索赔。

工程建设不可预见的因素多, 涉及面广, 施工现场业主往往会指令新增工作, 改变材料, 暂停或加速施工等, 大致包括:

1、附加工程。

这种附加工程项目已列人合同工程量清单表, 在实际施工中具体的数量比合同增大。

2、额外工程。

超过了合同界限, 但承包商必须完成, 属施工范围内的“新增工作”。要完成新增额外工作就要进行设备、人员的重新组织, 重新制订新的施工方法, 调整施工计划, 从而增加费用, 产生索赔。

3、工程变更引起的其它工程停工索赔。

因业主、监理等非承包商原因产生的已施工完工程变更、后序施工无图纸资料和设备材料等因素, 引起工程停工或改变施工方案, 造成损失而发生索赔。

(四) 技术规范、法规变动。

承包商在工程施工过程中, 由于国家、行业法律法规、技术规范标准的修订变动或新增, 引起工程施工造价增加, 发生政策性索赔。

(五) 业主提供的条件不利而引起的索赔。

业主与承包商约定, 项目建设的施工图纸审查、消防审查、用地手续及建设报建和施工许可证、质量监督申报等前期工作、工程现场的“四通一平”、施工图纸、主要设备材料供应等项工作由业主负责提供, 在实际过程中, 由于业主提供的条件不利, 使承包商施工效率降低而导致索赔。

(六) 地质气候。

工程施工实际地质条件比招标文件提供的条件要差, 需要进行强夯、换土、打桩等处理而增加造价;以及实际施工环境气候恶劣, 高温、寒冷, 风、雨等需要采取特殊施工, 或是由于不可抗力导致工程延期而增加造价, 发生工程索赔。

(七) 社会政治变化。

工程施工过程中, 由于政府发布的物价、定额、取费, 税费变化上涨增加工程造价;社会动乱、政治危机、政权易变影响工程正常持续进行、停工、延期等导致承包商利益损失, 发生工程索赔。

总的来说, 承包商从事索赔的原因主要有以下方面:1、广义上对合同条款的调整;2、最初合同文件的某部分不完善, 如缺乏清晰度、遗漏或词义含混等;3、承包商和工程师间缺乏交流;4、承包商为了找回一定的资金以增加其利润或减少损失, 而其损失是由于投标报价时报价过低或者在报价过程中存在自身缺陷;5、工程师在给承包商下达指令时存在明显的错误;6、业主对合同管理的干预等。

五、工程索赔的技巧

要做好索赔工作, 必须掌握索赔技巧, 这对确保索赔的成功十分重要。

(一) 做好资料收集、整理签证工作。

索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好, 并辅之以相应的法律法规及合同条款, 使之真正成为成功索赔的依据。所以, 必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。

学习招标文件、合同条款及相关的法律法规尤为重要。在工程开工前应搜集有关资料, 包括工程地点的交通条件, “三通一平”情况, 供水、供电是否满足施工需要?水、电价格是否超过预算价?地下水位的高度, 土质状况, 是否有障碍物等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸, 互相交流, 找出图纸中疏漏、错误、不明、不祥、不符合实际、各专业之间相互冲突等问题。在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要, 因为施工图会审纪要是施工合同的重要组成都分。施工中应及时进行预测性分析, 发现可能发生索赔事项的分部分项工程, 如:遇到灾害性气候、发现地下障碍物、软地基或文物;以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。业主要求变更施工项目的局部尺寸及数量或调整施工材料、更改施工工艺等。

(二) 正确处理好同业主与监理的关系。

索赔的成功与否, 监理起着关键性作用, 监理是工程建设过程的见证人与中间人, 监理必须站在公正的地位上处理相关的业务。索赔直接关系到业主的切身利益, 承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此, 要正确处理好业主、监理关系, 在实际工作中树立良好的信誉。

总之, 要搞好相互关系, 保持友好合作的气氛, 互相信任。对业主或监理的过失, 承包商应表示理解和同情, 用真诚换取对方的信任和理解。创造索赔的平和气氛, 避免感情上的障碍。

(三) 注意谈判技巧。

谈判技巧是索赔谈判成功的重要因素, 要使谈判取得成功, 必须做到:

首先应事先做好谈判准备:在同业主和监理开展索赔谈判时, 应事先研究和统一谈判口径和策略。谈判人员应在统一的原则下, 根据实际情况采取应变的灵活策略, 以争取主动。谈判中一要注意维护领导的权威;二要丢芝麻抓西瓜, 不斤斤计较;三要控制主动权, 并留有余地。谈判的最终决策者应是承包方的领导人, 可实行幕后指挥, 以防僵局和陷于被动。

注意谈判艺术和技巧:实践证明, 在谈判中采取强硬态度或软弱立场都是不可取的, 采取刚柔结合的立场容易奏效。在谈判中要随时研究和掌握对方的心理, 了解对方的意图;不要使用尖刻的话语刺激对方, 伤害对方的自尊心, 要以理服人, 求得对方的理解:善于利用机遇, 因势利导, 用长远合作的利益来启发和打动对方;准备有进有退的策略。在谈判中该争的要争, 该让的要让, 使双方有得有失, 寻求折衷办法;在谈判中要有坚持到底的精神, 决不能首先退出谈判;对分歧意见, 应认真考虑对方的观点共同寻求妥协的解决办法等。

结语

总之, 索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔, 知道索赔, 善于索赔。必须做到理由充分, 证据确凿, 按时签证, 讲究谈判技巧, 并把索赔工作贯穿于施工的全过程。

参考文献

[1]宋宗宇等著.建设工程索赔与反索赔[M].同济大学出版社, 2007.

[2]汪金敏, 朱月英著.工程索赔100招[M].中国建筑工业出版社, 2009.

[3]田威著.FIDIC合同条件应用实务[M].中国建筑工业出版社, 2009.

[4] (美国) 项目管理协会编, 王勇, 张斌译.项目管理知识体系指南 (第4版) [M].电子工业出版社, 2009.

工程项目索赔及管理程序之简介篇8

关键词：工程索赔管理程序

0 引言

作为一家专业的道路桥梁施工企业，我单位在施工过程中积累了丰富的经验，通常会根据工程项目的实际情况，结合施工需要，在保证工程质量的前提下，积极地向有关单位提出合理化建议，且多数会被采用。如此情况下，不仅使工程质量得到了保证，而且工程进度也明显加快，同时也不可避免地引起工程造价的增减，产生索赔问题。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我单位实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔。经过诸多项目的索赔工作，积累了一定的经验和方法，现介绍如下：

1 工程索赔原则

根据招标文件及合同中的有关规定提出索赔意向书，意向书中包含索赔桩号或结构物名称、索赔事由和索赔依据、事件发生起算日期和估算损失。索赔意向书中无须附详细的计算资料和证明。这样，监理工程师通过意向书就可以把索赔事件的起因、地点及索赔数额有大致地了解。

索赔意向书递交监理工程师后，需经专业监理工程师签字确认。必要时单位负责人或项目经理、现场负责人及现场监理工程师、专业监理工程师要一起到现场，核对与所报的资料是否一致。

索赔意向书送交监理工程师签字确认后，需及时收集相关的证明资料，即证据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附有现场监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

2 索赔的具体操作步骤

2.1 索赔项目种类及起止日期计算方法

2.1.1 延期发出图纸引起的索赔当接到中标通知书后28天之内，承包方有权得到免费由业主或其委托的监理单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向承包方进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为承包方应依照合同提出索赔申请。接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。

2.1.2 恶劣的气候条件导致的索赔此类索赔分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用。在建项目未投保时，应根据合同条款及时投保，及时进行索赔。该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

2.1.3 工程变更导致的索赔分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：项目部收到监理工程师工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

2.1.4 以承包商之能力不可预见引起的索赔由于在工程投标时图纸不全，部分项目承包商无法作准确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

2.1.5 由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划受到影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

2.2 同期记录，即证据的收集：

2.2.1 索赔意向书提交后，从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均需记录，且有现场监理工程师的签字；索赔事件造成现场损失时，还需做好现场照片、录像资料，并保证该资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在索赔时难以成为有利的证据。

2.2.2 同期记录的内容有事件发生时及过程中现场实际状况，导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量及有效票据等。

2.3 详细情况报告在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），项目部向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据，同时将详细情况抄送、抄报相关单位。

2.4 最终索赔报告：

2.4.1 当索赔事件所造成的影响结束后，项目部在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，同时抄送、抄报相关单位。

2.4.2 最终报告应包括以下内容：①项目部的正规文件。②索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加；由于地方关系影响，造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、工程承包协议、业主对单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及项目部在施工过程中收集到的各项有利证据，此方面多数施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书，而不注重证据的收集，故业主对很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终的批复，导致索赔不成。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中，包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件进行计算。③批复的索赔意向书。④编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。⑤附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括项目部发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料等。

3 索赔的管理

由于索赔引起费用或工期增加，故往往会成为上级主管单位复查的对象，为真实、准确地反映索赔情况，项目部建立、健全了工程索赔台帐或档案。

索赔台帐中反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向书提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

对合同工期内发生的每笔索赔均及时登记，工程完工时就会形成一册完整的台帐，以作为工程竣工资料的组成部分。

4 索赔存在的误区

4.1 当索赔事件发生时，有的施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出，即可以索赔而不敢索赔。

4.2 项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出，即可以索赔而不提出索赔。

4.3 主管人员对技术规范文件及业主、监理、项目部的往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由，即能索赔而索赔不成。

4.4 只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集，不能及时提交最终索赔报告，导致最终索赔不成。

5 结语

随着公路工程招、投标制度的不断完善，业主、监理、施工单位的管理章程会进一步健全，索赔工作将逐步步入正常轨道。只有在充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来文件的基础上，才能在索赔工作中做到有理、有据，才会有更多的索赔项目被受理或批复，从而使索赔成功，使单位获益。

参考文献：