工程项目的索赔及实施

2024-10-09

工程项目的索赔及实施（精选10篇）

工程项目的索赔及实施篇1

引言

索赔是指在工程承包合同履行中, 当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时, 向另一方提出赔偿要求的行为。

1 索赔产生的原因及费用计算方法

1.1 延期发出图纸引起的索赔

当接到中标通知书后28 d之内, 施工单位有权免费得到由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料, 并且向施工单位进行技术交底。如果在28 d之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料, 作为施工单位应依照合同提出索赔申请。接到中标通知书后的第29 d为索赔起算日, 收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段, 该类项目一般只进行工期索赔, 若相应的施工机械已进场、达到施工程度, 但因没有详细图纸不能进行施工时, 还应进行机械停滞费用索赔。

1.2 恶劣的气候条件导致的索赔

分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保, 故由于恶劣天气影响造成的工程损失, 可向保险机构申请损失费用。在建项目未投保时, 应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为:恶劣气候条件开始影响的第1 d为起算日, 恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

1.3 工程变更导致的索赔

分为工程施工项目已进行施工而又进行变更导致索赔和工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等引起的索赔。其计算方法为:施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日, 变更工程完成日为索赔结束日。

1.4 因承包商的不可预见引起的索赔

由于在工程投标时图纸不全, 有些项目承包商无法作出正确计算, 如地质情况、软基处理等。该类项目一般对工程数量增加或需重新投入的新工艺、新设备等进行索赔。在承包商未预见的情况开始出现的第1 d为起算日, 终止日为索赔结束日。

1.5 由外部环境引起的索赔

属业主原因, 由于外部环境影响 (如征地拆迁、施工条件、用地的出租权和使用权等) 而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第1 d为起算日, 经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用的索赔。

1.6 监理工程师指令导致的索赔

以收到监理工程师书面指令时为起算日, 按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

2 索赔的程序和时效

(1) 承包商首先应提交索赔意向书, 意向书中应包含索赔桩号 (结构物名称) 、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失, 无须附有详细的计算资料和证明。这样, 监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认, 必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据, 收集的证据要确凿、理由要充分;所有的工程费用和工期索赔应附有现场监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

(2) 根据《建设工程施工合同》示范文本, 索赔事件发生28 d内, 索赔意向书要向监理工程师发出;在发出索赔意向书28 d内, 要提出延长工期和补偿经济损失的索赔报告;监理工程师在收到索赔报告后, 28 d内要给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据等。

3 索赔的实施

(1) 索赔意向书提交后, 就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止, 认真做好同期记录, 并附有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时, 还应保持现场照片、音像资料的完整性, 粘贴打印说明后请监理工程师签字, 否则在理赔时难以成为有利证据。同期记录的内容有:事件发生时或事件发生过程中现场的实际状况;导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

(2) 索赔申请表:填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签定的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据, 施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向业主进行口头汇报, 或只填写索赔意向书而不注重证据的收集, 致使很多本来对施工单位有利的索赔项目业主不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签定合同中包含的工程量清单、概预算定额、定额编制办法、机械台班单价、地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件等。

(3) 由于索赔会导致费用增加或工期延长, 故往往是上级单位复查的重点。为了真实、准确地反映索赔情况, 施工单位应建立、健全工程索赔台账或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记, 工程完工时应形成一册完整的台账, 作为工程竣工资料的组成部分。

4 结语

索赔是国际工程建设中非常普遍的做法, 施工单位应尽快学习、掌握并运用国际上工程建设管理的技巧。此外, 做好索赔工作还有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨, 有利于提高工程管理人员、施工一线技术人员、造价咨询人员的业务水平。

工程项目的索赔及实施篇2

基本案例

某学校于2006年4月22日和某承包人签订了一份《教学楼工程施工总承包合同》。承包范围为教学楼土建、水电安装施工，该工程建筑面积为5368.66平方米,框架五层,质量标准为合格，要求2006年4月26日开工，2006年11月30日竣工，工期220天（日历天），本工程采用固定单价合同，按1999年《建设工程施工合同（示范文本）》版本进行签订，合同约定工程预付款为合同价的20%，中间付款按工程形象进度的70%支付，工程竣工验收合格后付至合同价的85%。

合同签订后，承包人按合同约定时间如期进行施工，但在工程主体封顶后（封顶时间为2006年8月15日），学校的工程款因资金紧张未能按时支付（合同规定封顶后7日内付款，即付款时间为2006年8月22日），学校答应承包人工程款会马上到位，要求承包人继续施工，但经承包人多次催要，工程款仍未到帐，因此承包人于2006年8月23日给学校打了一份书面报告，报告中称若学校在七日内仍不能付款，承包人将不得不停工。七日后学校仍未付款也未给予答复，承包人又于2006年8月30日给学校打了第二份报告，该报告中明确表态，因学校未按合同约定付款，因此本承包人将于2006年9月1日停工，停工期间的所有损失由学校承担，随即承包人对工地进行了全面停工，在停工期间承包人也多次及时地向学校发出了索赔报告。两月后，学校筹到了工程款并支付给承包人，同时书面要求承包人全面开工。承包人在收到学校的工程款后却给学校发了一份索赔报告，报告中说学校应对该停工期间的工期及费用损失进行赔偿，否则不能开工。后经双方多次协商，学校仅对延误的工期进行了确认，但对费用索赔却未达成一致意见，因此承包人拒绝复工。工程一直拖了一年，一年后承包人向学校发出《关于补偿教学楼停工期间损失函件》的律师函，要求学校给予赔偿这一年零两个多月的工期及费用损失，否则将提起诉讼。争议焦点

1、承包人的停工是否有依据？

2、承包人所要求的停工期间对工期和费用损失进行补偿是否有法律依据？

3、工程款利息如何计算？简要评析 1、1999年《建设工程施工合同（示范文本）》规定：发包人不按合同支付工程进度款的，双方又达成延期付款协议的，承包人可以停止施工，由发包人承担责任。因此在本案中学校在主体完工七日内未支付进度款，承包人以此为据在向学校发出了书面通知而学校仍不履行的情况下进行停工是有依据的。

但是在学校支付了该笔进度款后，承包人以学校不同意该期间的损失为由仍然停工是无法律依据的。发包人支付了进度款，承包人就应该履行继续施工的义务，至于发包人延期付款的违约责任及停工期间的损失应另行处理，如未达一致意见，可采取调解、仲裁或诉讼的方式进行处理，但承包人不能以未达成一意见为由拒绝继续施工的要求。

2、承包人停工确实是由学校迟付工程款引起的，因此承包人向学校要求进度款支付之前的延误费用补偿是有法律依据的。

但是根据上面第1条的分析，自学校已付进度款之日以后的停工，学校是不需要负责的，因此该停工期的工期不能顺延，费用也不能补偿，相反学校还可以就该段时间的工期及费用损失向承包人进行反索赔。

3、根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十七条规定：“当事人对欠付工程价款利息计付标准有约定的，按照约定处理；若没有约定的，则按中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息。”第十八条规定：“利息从应付工程价款之日计付。”因此在本案中该笔进度款的利息的计息时间应从应付款之日即2006年8月22日起至已付款之日止，利率按该期间中国人民银行发布的同期同类贷款利率计算。

简评：

本文简要评析中的观点正确。

2007年版的施工合同通用条款中对此情况有更明确的规定：

“发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误的，承包人可向发包人发出通知，要求发包人采取有效措施纠正违约行为。发包人收到承包人通知后的28 天内仍不履行合同义务，承包人有权暂停施工，并通知监理人，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。

承包人按上述规定暂停施工28 天后，发包人仍不纠正违约行为的，承包人可向发包人发出解除合同通知。但承包人的这一行动不免除发包人承担的违约责任，也不影响承包人根据合同约定享有的索赔权利。”

工程项目的索赔及实施篇3

【关键词】铁路工程项目变更索赔概算清理对策

0.引言

铁路工程项目建设资金投入多，工程规模大，施工周期长，需要大量的人力、物力和财力，在工程施工建设中，不可避免的会出现变更索赔和概算清理等问题。如果处理不好，不仅会加大成本，还会影响施工进度，制约铁路工程建设项目质量和效益提高。为应对这些问题，今后应结合具体情况，综合采取有效对策，推动变更索赔和概算清理顺利进行，更好完成各项工作，减少不必要损失，提高资金利用效率，促进铁路工程建设质量和效益提高。

1.铁路工程项目变更索赔及概算清理存在的问题

由于相关制度不完善，工作人员配备不足，目前变更索赔和概算清理工作中仍然存在不足。总的来说，这些问题主要体现在以下几个方面。

1.1变更索赔存在的问题。忽视对变更索赔相关事项的全面分析，未能严格按照要求进行，导致成本出现增加现象。例如，变更申请书写不全面，未能严格遵循相关工艺流程，也没有及时将索赔事项上报给监理工程师。或者上报资料不全面，缺乏科学性和合理性，监理工程师也没有全面做好审核工作，不仅制约变更索赔顺利进行，还可能导致工程造价增加。

1.2概算清理存在的问题。概算清理时未能严格遵循工艺流程进行，高素质人才引进不足，难以有效规范和协调各部门的工作。没有严格按照概算清理流程完成各项任务，管理措施不完善，管理制度没有严格落实，对费用计列存在不足，在工程施工中没有及时改进和完善，影响概算清理顺利进行。

2.铁路工程项目变更索赔及概算清理的对策

为应对实际工作存在的不足，促进变更索赔和概算清理顺利进行，提高工作水平，结合实际情况，今后应该采取以下改进和完善对策。

2.1变更索赔的对策。施工中如果工程出现变更事项，应该对此进行综合全面分析，全面把握具体情况。业主发布的变更指令是按照正常流程发布的，这样有利于索赔事项；但如果业主发布的变更指令没有严格按照要求进行，未能严格遵循正常工作流程，而是采用暗示或口头指令方式，这时候需要承包商在规定时间内编写变更申请，并得到各方承诺和允许。而如果在铁路工程施工过程中出现设计变更，并且变更所花费的费用较大，对工程施工顺利进行和工期计划按时完成也会带来不利影响。在这种情况下，承包商要在规定的时间内要求索赔，将将每项事由严格落实到工程施工建设之中。另外，变更索赔还要严格遵循相关原则进行，做好施工每一事项的处理工作。承包方工作人员要及时发现变更索赔事项，并及时将其报告给相关部门。根据相关规定，合理、科学的编制索赔意向书，保证索赔事项科学、全面、合理。具体来说，常用索赔事项包括索赔事由和依据、事件发生起算日期、估算损失、索赔项目、相关证明、计算资料等。方便监理工程师查阅和巡视，更好掌握索赔事由。另外，编制好的索赔意向书要上报给监理工程师，由相关负责人做好审核工作，并签字确认，促进变更索赔顺利进行。

2.2概算清理的对策。为促进概算清理顺利进行，实际工作中必须严格按照要求做好以下几项工作。重视考虑本铁路工程项目的特殊性，要全面和客观反映铁路工程施工存在的问题，注重对专业人才引进，更好应对概算清理各项工作，加强不同专业和部门协调工作，促进施工顺利进行。同时，变更索赔还必须严格遵循工艺流程进行，铁路工程一般存在提前完成进度计划的情况，难以节约施工成本，为减少亏损情况发生，促进工程建设综合效益提高，要优化施工流程，促进各项任务顺利完成。在开展概算清理时，最为重要的工作是以下几项：清理招标图、施工图，结合具体情况修改施工图，综合进行对比分析，避免出现工程量差，将所有项目成本列在工程施工中。与此同时，要清理I类变更，对所有的费用进行汇总，包括批准概算，II类、III类变更项目。清理经过各方签字但与业主无关的II、III类变更，按批准概算和中标降造率计算的费用汇总计列。另外，设置专业管理队伍，制定科学合理的管理措施，提高施工方案的合理性，对各项资源制定有效的利用措施。铁路工程建设前要制定费用列表，有效规范和指导工程施工，对存在的不足立即改进，及时修订和完善相关规范要求，防止造价出现任意增长趋势。通过采取这些措施，做好概算清理每项工作，避免出现遗漏现象，实现对工程造价的有效控制。

3.具体实例分析

为了让人们对变更索赔和概算清理有更为全面的认识，同时更好指导实际工作，下面将结合具体工程实例，对该问题进行探讨分析，希望能够为类似工作提供启示与借鉴。

3.1工程概述。某铁路工程全长45.29km，设计总造价为25.4亿元，设计时速300km/h，工期为15个月，施工任务重，工期紧。另外，该工程技术含量大，施工难度大，在如此艰巨的施工任务下，本工程建设采用一边设计一边施工方式，因而变更索赔和概算清理也十分复杂，任务繁重，给工作人员带来较大压力。为更好完成各项任务，合同中将各项条款分为调整部分和不可调整部分，其调整部分包括价格费用变动，工期变动，工程工期的缩延、建设方案、建设标准调整、建设规模扩大等，而不可调整部分包括总承包风险费，分为施工图量差、施工组织设计和工期调整造成的损失，预防自然灾害所采取的措施等，同时施工单位综合采取以下对策。

3.2可调整部分的对策。施工单位与各方就技术变更或工期变更调整引起的费用，列入总概算，做好申报和报批工作，根据因变更确认的清单，施工完成后进行概算清理。工程量清单要对施工各项内容、造价安排等进行详细、全面描述，严格按照相关文件对合同范围、工程内容与工程量清单进行仔細描述，对清单和图纸中不一致的内容应该全面掌握。对招标图纸、施工图纸要做好保留工作，将工程量清单和施工图纸进行对比分析，查找二者存在的不同之处，及时发现图纸和清单中存在的问题，为变更索赔和概算清理创造良好条件。

3.3不可调整部分的对策。施工中应该最大限度避免出现II类变更，遇到合同条款变更时，如果不符合规范要求，应该将其排除在总价条款之外，施工方要仔细研读相关文件和资料，包括报价清单和招标投标文件，全面细致掌握相关规范要求，将分析所得增项按正常流程上报。对不可调整事项的变更，施工方要合理应用相关规定，努力维护自己权益。

4.结束语

总之，铁路工程建设在增进不同地区之间的联系，提高人们生活质量等方面具有重要作用。同时，在确保工程质量的前提下，降低成本，合理控制工程造价，促进铁路工程建设效益提高是施工单位的重要目标。通过变更索赔及概算清理，能提高工程建设项目费用的公开度和透明度，减少浪费现象，实现对各项资金的有效利用，促进工程建设效益提高，推动铁路工程项目建设不断发展和进步。

【参考文献】

[1]陈敏.新建武汉至孝感城际铁路项目中变更索赔存在的主要问题及对策[J].技术与市场， 2011（8）， 423-424

[2]蒋继忠.铁路工程项目变更索赔与概算清理[J].价值工程，2014（4），147-148

工程项目的索赔及实施篇4

〈一〉索赔的概念及特征

所谓工程索赔, 是指在建设合同的履行过程中, 合同一方因另一方原因造成本方经济损失, 通过一定的程序和方式向对方索取费用的活动。索赔作为一种补偿要求, 具有下列特征:第一, 索赔发生在有实际经济损失的前提下;第二, 当事人在合同中或根据法律及惯例, 对造成经济损失的责任承担有约定;第三, 经济损失的责任并非由于自己的过错, 而是在合同中规定应由合同对方承担责任的情况造成的;第四, 索赔要按照一定程序进行,

5.1.1.每批原材料到达工地后, 必须经检需通过一定方式解决。

〈二〉索赔的起因及处理索赔的依据

建筑工程是一个庞大的系统工程, 具有工程规模大、技术性强、投资额大、建设周期长等特点, 而且每个工程在建设环境、建设地点、结构形式、功能要求等方面存在明显的差异。特别是工程项目在施工过程中容易受到水文气象、地质条件、规划设计变更、政策法规变化等因素的影响和干扰, 使得工程项目在工期、造价等方面都存在诸多的变化。因此超出合同条件规定事项可能层出不穷, 这就为施工索赔提供了众多的机会, 作为承包商, 必须善于通过不断发生的工程状态, 识别索赔机会, 获得应有的经济补偿。

2.1合同文件引起的索赔

合同文件是工程施工和监理的主要依据之一, 其主要内容包括合同条件、技术规范说明等。在索赔案例中, 由于合同条件变化、合同条款相互矛盾、合同条款就工程量和价格方面规定不全等原因引起工程索赔情况比较多见。有关合同条件的索赔内容常见于如下几个方面:

(1) 合同条款规定用语含糊、不够准确;

(2) 合同条款存在着漏洞, 对实际可能发生的情况未做预料和规定, 缺少某些必不可少的条款;

(3) 合同条款之间存在矛盾;

(4) 双方的某些条款中隐含着较大风险, 对单方面要求过于苛刻, 约束不平衡, 甚至发现某些条文是一种圈套。

2.2因意外风险和不可预见因素引起的索赔

由于工程项目的差异性大、综合性强、风险大, 使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素, 容易发生意外风险和不可预见因素而引起承包商的意外损失, 停工、窝工或降效损失, 影响工期, 从而引起费用和工期索赔, 他有权向业主要求给予补偿。包括以下几个方面:

(1) 、人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害的经济损失该向保险公司索赔。除此之外, 承包商还有权向业主要求顺延工期, 也就是提出工期索赔要求。

(2) 、特殊风险。合同条件中规定应由业主承担责任的战争爆发等5种风险。发生风险后, 承包商可以向业主提出索赔, 如果因特采用凿孔法, 检查数量应每100m2取一组, 每

于殊风险而导致合同终止, 承包商除可以获得索赔外, 还有权获得施工机具、设备的撤离费和合理的人员遣返费。

2.3设计图纸或工作量表中的错误引起索赔

交给承包商的标书中, 图纸或工作量表有时难免会出现错误, 如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长, 承包商有权提出索赔。这种错误包括:

(1) 设计图纸与工作量表中的要求不符。例如设计图纸上注明不上人屋面面层为砖面层, 而工作量表中则为水泥砂浆面层, 工程报价是按工作量表计算的, 如果按图纸施工就会导致成本增加。承包商在发现这个问题后应及时请监理工程师确认。

(2) 现场条件与设计图纸要求相差较大, 大幅度地增加了工作量。如果这种情况使工作量增大很多, 承包商也应提出来, 并据此向业主提出索赔。

(3) 纯粹的工作量错误。即使是固定总价式合同, 如果工作量有较大出入, 影响到整个施工计划, 承包商也应获得补偿。

2.4业主应负的责任引起索赔

项目实施过程中有时会出现业主违约或推定某一事件的发生他应承担部分责任, 招致承包商提出索赔要求。应由业主承担责任的情况如下: (1) 拖延提供施工场地。 (2) 拖延支付应付款。 (3) 指定分包商违约。 (4) 业主提前占用部分永久工程引起的损失。 (5) 业主要求赶工。

处理索赔的依据有:1、国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规;2、本工程的施工合同文件及招标文件;3、国家、部门和地方有关的标准、规范和定额;4、施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。

〈三〉监理工程师处理索赔的原则

要使索赔得到公平合理的解决, 监理工程师在工作中必须注意以下原则:

(一) 公平合理地处理索赔

索赔事件一旦发生, 监理工程师必须站在公正的立场公平行事, 以没有偏见的方式解释和履行合同, 独立地作出判断, 行使自己的权力。由于施工合同双方的利益和立场存在不一致, 常常会出现矛盾, 甚至冲突, 这时监理工程师起着缓冲、协调作用。他的处理索赔原则有如下几个方面:

结语

复合土钉墙支护技术具有施工工艺简单、施工工期短和成本低, 安全可靠等优点.在深基坑支护工程中得到广泛应。

(1) 从工程整体效益、工程总目标的角度出发作出判断或采取行动。使合同风险分配, 干扰事件责任分担, 索赔的处理和解决不损害工程整体效益和不违背工程总目标。在这个基本点上, 双方常常是一致的, 例如使工程顺利进行, 尽早使工程竣工, 投入生产, 保证工程质量, 按合同施工等。

(2) 按照合同约定行事。合同是施工过程中的最高行为准则。作为监理工程师更应该按合同办事, 准确理解、正确执行合同。在索赔的解决和处理过程中应贯穿合同精神。

(3) 从事实出发, 实事求是。按照合同的实际实施过程、干扰事件的实情、承包人的实际损失和所提供的证据作出判断。

(二) 及时作出决定和处理索赔

在工程施工中, 监理工程师必须及时地 (有的合同规定具体的时间, 或在合理的时间内) 行使权力, 作出决定, 下达通知, 指令, 表示认可等。

(三) 尽可能通过协商达成一致

监理工程师在处理和解决索赔问题时, 应及时地与发包人和承包人沟通, 保持经常性的联系。在做出决定, 特别是做出调整价格、决定工期和费用补偿决定前, 应充分地与合同双方协商, 最好达成一致, 取得共识。这是避免索赔争议的最有效的办法。监理工程师应充分认识到, 如果他的协调不成功使索赔争议升级, 对合同双方都是损失, 将会严重影响工程项目的整体效益。在工程中, 监理工程师切不可凭借他的地位和权力武断行事, 滥用权力, 特别对承包人不能随便以合同处罚相威胁或盛气凌人。

(四) 诚实信用

〈四〉监理工程师处理好索赔的工作方法

(1) 、索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时, 监理工程师必须以国家法律、法规、合同条件、索赔事件有关的证据为依据, 在对合同条件、协议条款、索赔事件真实情况有详细充分的了解后, 及时公平合理地处理好工程索赔。根据我国有关规定, 合同文件能互相解释、互为说明, 除合同另有约定外, 其组成和优先解释顺序如下: (l) 本合同协议书; (2) 中标通知书; (3) 投标书及其附件; (4) 本合同专用条款; (5) 本合同通用条款; (6) 标准、规范及有关技术文件; (7) 图纸; (8) 工程量清单; (9) 工程报价单或预算书。

(2) 、必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料, 同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应当做好文字记录, 并争取会议参加者签字, 作为正式文档资料。同时应建立严密的工程日志, 承包方对监理工程师指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等, 同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度, 做到处理索赔时以事实和数据为依据。

(3) 、及时、合理地处理索赔。工程索赔具有很强的时效性和程序性。例如按我国现行有关规定, 承包人未能在索赔事件发生后的28天内向监理工程师递交索赔意向通知书, 工程师和发包人有权拒绝承包人索赔要求。同样, 《建筑工程施工合同示范文本》对工程师处理索赔的时限也做了具体的规定, 规定工程师收到承包人递交的索赔报告和有关资料后, 如果在28天内既未予答复, 也未对承包人作进一步的要求的话, 则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。如果承包人的合理索赔要求长时间得不到解决, 单项工程的索赔积累下来, 会给工程师今后处理索赔带来很大的困难, 甚至到最后工程师无法了解索赔事件的真相, 无法收集到与索赔有关的当时证据去反驳承包人不合理索赔要求, 最后, 工程师只能哑巴吃黄莲, 不管承包人的索赔要求是合理还是无理只能无赖地全部同意承包人的索赔要求, 让承包人从中受益, 又损害到业主的利益。因此, 工程师及时地处理索赔显得尤为重要。处理索赔还必须注意双方计算索赔的合理性, 如对人工窝工费的计算, 承包方可以考虑将工人调到别的工作岗位, 实际补偿的应是工人由于更换工作地点及工种造成的工作效率的降低而发生的费用。

(4) 、加强索赔的前瞻性, 有效避免过多索赔事件的发生。在工程项目实施前和实施过程中, 工程师应提前熟悉工程招投文件、合同文件和工程现场实际情况, 凭借自身丰富的工程实践经验分析和预料到今后哪些施工环节容易出问题并造成索赔, 做到及早提醒并想方设法帮助施工单位避免问题的发生, 以减少承包商的经济损失, 从而避免过多索赔事件的发生。

〈五〉监理工程师公正合理地确定索赔费用

工程项目实施过程中, 监理工程师遇到承包商就某事件提出索赔报告, 首先应按合同条款的有关规定, 确定索赔是否成立, 如成立接着审核索赔费用计算的正确性、合理性, 公平合理地确定承包商应得的索赔金额。索赔费用的计算方法有多种, 如: (1) 实际费用法 (2) 总费用法 (3) 修正总费用法 (4) 按合同约定计算法 (5) 协商法等。以下例举自己监理过的某工程项目发生的索赔案例来说明监理工程师如何处理索赔及合理地确定索赔费用。本案例采用实际费用法计算索赔费用。

厦门XX社会保障性住房A区工程, 建筑面积16万㎡, 地上30~35层, 地下一层, 其中地下一层面积约2万㎡。八月份正在进行地下室底板砖胎模及垫层施工, 施工阶段遇到一场九级台风, 一天降雨量累计达到100㎜以上。此次台风给施工单位造成以下损失: (1) 、工程停工5天, 其中第五天是由于施工单位班组人员不到位造成停工; (2) 、8台塔吊暂停使用5天; (3) 工人窝工80个工日; (4) 、增加抽水台班50台班; (5) 、修复损毁的砖胎模及垫层花费10000元材料费, 人工15个工日; (6) 、清理底板上淤泥杂物10个工日; (7) 、造成2名工人在台风中抢救施工单位自有财产受伤, 医药费3000元; (8) 、二台电焊机因淋雨报废, 重新采购费用2000元。合同及工程量清单中规定:人工费60元/工日, 人工窝工费40元/工日, 塔吊租赁费320元/台班, 塔吊台班费400元/台班, 抽水台班单价100元/台班。台风结束后的第12天, 施工单位向监理工程师提交一份索赔意向通知书, 并在第15天递交了正式的索赔报告。索赔内容如下:

(1) 要求工期顺延5天;

(2) 塔吊停用5天的台班费用:8×400×5=16000元;

(3) 工人人工费及窝工费: (40+15+10) ×60=3900元;

(4) 增加抽水台班费用:50×100=5000元

(5) 修复损毁的砖胎模及垫层花费材料费10000元;

(6) 2名受伤工人医药费3000元;

(7) 二台电焊机报废重新采购费2000元。

总计索赔金额=16000+3900+5000+10000+3000+2000=39900元。

监理工程师收到施工单位的索赔报告后, 按以下步骤进行处理。首先, 熟悉设计图纸、施工合同文件、监理日记、施工索赔报告和收集索赔有关的证据。第二步, 依据合同文件判定索赔事件是否成立。此次台风事件符合合同通用条款第13.1款之规定, 属不可抗力事件, 确实发生。且施工单位提出的索赔同时满足以下三个条件: (1) 、与合同相对照, 台风事件已造成承包人施工成本额外增加及总工期延误。 (2) 、造成费用增加或工期延误的原因, 按合同约定不属于承包人应承担的责任。 (3) 、承包人按合同规定的时间和程序提交了索赔意向通知书和索赔报告。所以判定施工单位提出的索赔成立。第三步, 审查施工单位提出的索赔要求及计算索赔费用的合理性。对照施工索赔内容逐项审查如下:

1、要求工期顺延5天不合理, 只同意顺延4天。因第五天停工是施工单位自身原因引起的。

2、塔吊停用5天台班费用的计算不合理。

其中因台风造成塔吊实际停用为4天, 第五天属施工单位自身原因, 且计算费用时不应按台班单价400元考虑, 只能按租赁费320元/台班计算。所以最终审批塔吊停用补偿费用为:8×320×4=10240元。

3、人工费及窝工费计算不合理。

窝工费只能按40元/工日计算, 而不能按60元/工日计算。最终审批人工费及窝工费为:40×40+15×60+10×60=3100元。

4、抽水台班费用5000元, 审批同意。

5、修复损毁的砖胎模及垫层花费材料费10000元, 审批同意。

因为此项费用按合同通用条款第39.3款之规定, 应由发包人承担。

6、第 (6) 、 (7) 条的费用, 按合同通用条款第39.

3款之规定不应计算, 应由施工单位自行承担。综上所述, 监理工程师最终审批同意的索赔额=10240+3100+5000+10000=28340元。第四步, 将索赔审批意见告知施工单位, 如无疑义则签署费用索赔审批表, 索赔事件处理结束。

结束语

总之, 工程索赔是一门汲及面广, 融技术、经济、法律为一体的边缘学科, 它不仅是一门科学, 又是一门艺术。同时施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段, 反映了他们对项目管理水平的高低。这就要求监理工程师要不断地学习理论知识, 积累丰富的工程实践经验, 严格以委托监理合同、建筑工程施工合同、法律、法规等为依据, 公正合理地处理好工程索赔, 保证工程项目按预定的目标顺利完成。

摘要：结合厦门保障性住房工程索赔案例, 论述索赔的概念、特征、起因、处理依据、处理原则、工作方法、及如何公平合理地确定索赔费用。

关键词：工程索赔,概念和特征,起因和处理依据,处理原则,工作方法,公正合理地确定索赔费用

参考文献

[1]厦门XX社会保障性住房A区工程《索赔报告》及《费用索赔审批表》[Z].

[2]GB50319-2000.建设工程监理规范[S].

工程项目的索赔及实施篇5

来源：考试吧（Exam8.com）2008年5月6日【考试吧：中国教育培训第一门户】模拟考场视频课程

1、工程概况

济德路七合同段地处济南市西北部，北接黄河二桥，西接济泰路，东接绕城路通向济青路，合同段内设有互通式立交l处，分离立交桥1处，中桥3座，小桥3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日开工，1999年7月6日竣工。济南绕城高速公路A合同设计有互通式立交l处，小桥l座，分离立交桥6处，箱通2道，圆管涵2道；工程于1998年1月28日开工，1999年9月30竣工，七合同、A标段全长10.78公里，共有路基填方l64.7万立方米，沥青路面l393.8千平方米，砌石防护78838立方米，总造价为22980万元。两合同段路基为高填土路段，多数跨越渔塘、稻田，地形条件复杂，设计中地基已采取砂桩、粉喷桩及抛石挤淤处理，但部分地段仍不能满足要求，我单位在施工过程中根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，经过大量的索赔工作，积累了一定的经验和方法。

2、工程索赔原则：

2.1 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2.2 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

2.3 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

3、索赔的具体操作步骤：

3.1 当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（济德路、绕城路规定的时限为2l天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

3.1.1 索赔项目种类及起止日期计算方法：

a.延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％]用索赔。

b.恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例七合同97年5月l 3日-18日济南市骤降大到暴雨，使便道、A匝道桥承台基坑、部分涵洞及砂垫层受灾，我部立即向保险公司申请损失费用。工程施工过程中工程索赔及管理程序

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c.工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

d.以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

e.由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

f.监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

g.其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

3.2同期记录：

a.索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

b.同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3.3 详细情况报告：在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

3.4 最终索赔报告：

3.4.1当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

3.4.2最终报告应包括以下内容：

a.施工单位的正规性文件。

b.索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高

高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量。

设计变量单、工程联系单与工程签证单是工程实话过程中常用的三种联系方式，三者并不是孤立存在的，有区别又有联系。

1、设计变更单是设计单位就工程设计变更有关事项的说明文件，任何单位如果有关于设计变更有关的事项进行协商时，必须与之相符，除非要求对变更内容进行合理修改的建议除外。

2、工程联系单是可用于参建各方之间的联系方式，可以就工程建设有关问题进行协商，但是协商意见以议定的纪录为准。

3、工程签证如果与工程变更有关，就必须与之对应，不能随意修改变更意图。

工程索赔、反索赔及应对措施分析篇6

1 当前对索赔与反索赔的认识误区

关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致，存在一些认识误区。有意见认为，应从《合同法》和《合同条件》的规定，来理解和解释索赔与反索赔。这一类意见认为，索赔是双方面的，乙方可以向甲方提出索赔，甲方也可以向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都在进行合同分析。一方面想在合同中找到对己方有利的条款作为依据，尽快追回在事件中所产生的损失。另一方面又想在合同中找到对合同另一方不利的条款，尽量推卸掉己方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回己方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”;凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。甚至还有人认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同甲方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。更有甚者，有些承包商根本不知索赔一词。

2 国际上对索赔与反索赔含义的界定

根据国际工程施工索赔规范，普遍按索赔的对象来界定索赔与反索赔，通常把承包商就非承包商原因所造成的承包商的实际损失，向业主提出的经济补偿或工期延长的要求，称为“索赔”。把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主损失的补偿要求，称为“反索赔”。并且此种要求均以补偿实际损失为原则，并不存在惩罚的意思。这一定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用，具有特定的明确含义。当然，如果从广义的一般含义来说，承包商可以向业主提出某种索赔，业主可以反驳或拒绝承包商的此项索赔即进行反索赔。分包商可以向总承包商提出索赔，总承包商可以针对此项索赔进行反索赔。承包商可以向供货商提出索赔，供货商也可以反驳此项索赔，即进行反索赔等等。但是，在施工索赔实践中，一般并不是从广义的角度理解索赔和反索赔，而是按其特定的含义，把承包商向业主提出的补偿要求，称为“索赔”;把业主对承包商提出的补偿要求，称为“反索赔”，一般包括两个方面：一是对承包商提出的索赔要求进行分析、评审和修正，否定其不合理的要求，接受其合理的要求。二是对承包商在履约中的其他缺陷责任，如某部分工程质量达不到施工技术规程的要求或拖期建成，独立地提出损失补偿要求。

3 实际操作中常见的索赔

3.1 风险引起的索赔

一般包括合同风险、政治风险、经济风险，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业任务严重不足，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大。

3.2 施工条件变化引起的索赔

工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求。在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”的理解存在偏差。

3.3 工程量变化太大引起的索赔

实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入。第四版FIDIC52.3条款明确规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面:第一,由于施工设备失调造成的损失,承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。

3.4 工期延长和延误引起的索赔

工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面:一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。

3.5 加速施工引起的索赔

当工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响。业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时，业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，而这必然导致承包商工程成本的增加，引起承包商的索赔。

3.6 其它原因引起的索赔

业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工，或承包商资金周转困难，影响工程进度，引起索赔。

4 实际操作中常见的反索赔

在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以反索赔具有同等重要的关系。

4.1 防止对方提出索赔

(1)防止自己违约，要按照合同办事。通过加强工程管理，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

(2)在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。

4.2 反击对方的索赔要求

为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主、总(分)包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有：

(1)用我方的索赔对抗(平衡)对方的索赔要求，最终使得双方都作出让步或互不支付。

(2)反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。

5 应对措施分析

5.1 进行设计方案优选，实行设计招投标

优化设计方案是设计的重要步骤，是控制工程造价的有效方法。设计方案优选的目的在于论证拟采用的设计方案技术上是否先进可行，功能上是否满足需要，经济上是否合理，使用上是否安全可靠，实行设计方案招投标可以鼓励竞争，使设计单位改进管理，采用先进技术，降低工程造价，缩短工期，提高投资效益，在施工管理中，可以把设计变更增加的费用(当然业主要求的变更除外)与设计费挂钩，尽可能地减少出现的设计的变更。

5.2 注意监管承包商对原工程进行变更提出的要求

(1)施工中乙方不得对原工程设计进行变更。因乙方擅自变更设计发生的费用和由此造成的甲方直接损失，由乙方承担，延误的工期不予顺延。

(2)乙方在施工中提出的合理化建议涉及到设计图纸或施工组织设计的更改及对原材料、设备的换用，须经监理工程师同意。未经同意擅自更改或换用的，乙方承担由此发生的费用，并赔偿甲方有关损失，延误的工期不予顺延。

(3)监理工程师同意采用乙方理化建议，所发生的费用和获得的收益，甲乙双方另行约定分担或分享。

5.3 控制好由施工条件引起的变更

在施工中控制由施工条件变化所引起的合同价款的变化，主要是把握施工单价的施工工期的科学性、合理性。因为在施工合同条款的理解方面，对施工条件的变更没有十分严格的定义，往往造成合同双方各执一词。所以，应充分做好现场记录资料和试验数据的收集整理工作，使以后在合同价款的处理方面更具有科学性和说服力。

5.4 加强职业道德教育，提倡廉洁奉公

建立健全各项规章制度，三方共同制定相应的现场管理办法，从制度上规范监理工程师与施工单位甲方驻工地代表的对口负责制。对现场监理人员进行必要的培训，提高其经济管理的工作意识。加强其对有关法律、法规的学习，使之既熟悉现场情况，又熟悉经济法规，以实现“是非清、清任明、签证有据、结算公正”。实事求是地办理签证，强调签证的及时性，若超过规定期限，签证一律作废。加强现场签证的审核工作，若发现签证弄虚作假，要严肃处理，决不姑息迁就。

6 结束语

随着建筑领域法制的日益完善，作为建设工程合同的双方，都应按照“游戏”规则办事，严格遵守国际通用的FIDIC合同条款，诚实守信，只有这样，建设工程领域才能健康有序地发展。

摘要：关于索赔与反索赔的内涵,目前在国内外意见不一致,存在一些认识误区。文章指出当前索赔与反索赔认识误区,明确了国际上对索赔与反索赔含义的界定,分析了实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系,进而具体分析了对建筑市场的作用。总之索赔是双方的,乙方可以向甲方提出索赔,甲方也可以向乙方提出索赔,这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。

关键词：建设工程,施工索赔,反索赔,措施分析

参考文献

[1]任汉波.工程项目责任成本管理与控制[M].北京:中国建材工业出版社,2001.

工程索赔证据的提取及效力研究篇7

我国工程索赔经历30多年的发展, 取得了一定的进展与成效, 但始终是我国工程领域一个较薄弱环节。承包人与发包人在工程索赔方面存在错误认识, 发包人认为承包人的索赔要求是通过要挟达到获利的目的, 承包人则把索赔定位成一种纠纷。为了企业的发展, 承包人在激烈的竞争环境中不得不利用索赔争取自己的正当利益。现阶段新建筑市场正在向着公平、平等的市场环境发展, 发包人与承包人应摒弃对索赔的错误认识, 积极做好索赔管理工作, 增强企业竞争力达到互利共赢的局面。

1 工程索赔证据研究

1.1. 工程索赔证据的分析

证据法中一般认为证据是证明的依据, 是构建案件事实的基础, 是正确适用法律的前提。而诉讼证明是回溯性的, 诉讼中所要构建的事实, 是建立在各种证据材料基础上的法律事实。而工程中的证据也是证明实际工程建设以及相关事实的客观存在的依据。工程索赔证据是承包人通过合法手段获得的用来支持其索赔要求的证明材料, 包括合同文件、现场记录、总结报告及相关法律法规文件。索赔证据作为索赔文件的一部分, 索赔证据不足或没有索赔证据, 索赔不可能成功, 索赔证据还是对方反索赔攻击的重点之一。综上得出工程管理中索赔报告的索赔证据是发承包人用来支持其索赔成立和索赔要求的证明文件和资料。

1.2 工程索赔证据的重要性

随着建筑行业对现场管理越来越重视, 工程争议处理中的“索赔证据”也随之引起学者们的广泛关注。胡宽心[1]认为, 施工企业必须采取相应的补救措施, 以此来增强和完善工程索赔证据的证明力。刘兴华[2]认为, 在提供某类证据之前应该充分考虑并论证此类证据的完整性及说服力。孔平安[3]认为, 施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段, 证据不足或没有证据, 索赔就不可能成立。吕胜普[4]提出, 索赔证据由工程项目实施过程中的所有商务、管理和外部环境方面的数据信息组成, 高效地组织管理这些索赔证据是获取索赔权和索赔款项的重要基础。因此, 搜集或取得有效的索赔证据是日常索赔管理中非常重要的工作。索赔证据要具有证明性, 其证明性是指索赔证据所具有的用来证明承包人索赔主张的基本特性。

从FIDIC《施工合同条件》 (1999年版) 、《标准施工招标文件》 (2007年版) 、《建设工程施工合同 (示范文本) 》、《建设工程工程量清单计价规范》等标准文件也可以看出, 索赔证据是索赔报告的重要组成部分, 在承包人提交索赔报告时必将整理好的有效的证据附在索赔报告中来支持自己的索赔请求。

2 工程索赔证据的效力层级划分

2.1 工程索赔证据效力层级划分的依据

(1) 法律证据的证据效力

证据效力是指证据可以被采用为证明案件事实的资格及其证明力的大小, 它包括证据资格和证明力两个方面。证据资格 (大陆法系国家称为证据能力) 和证明力是证据法上十分重要的一组概念, 它们既有联系, 又有区别。证据资格是指一定事实材料作为诉讼证据的法律上的资格, 它涉及的是证据效力有无的问题, 而证明力则是证据事实对案件事实的证明价值, 指证据效力大小的问题。从逻辑上说, 事实材料只有具备证据资格, 才能够进入诉讼发挥证明作用, 才需要判断其究竟有多大的证明力。因此, 从证明过程看, 证据资格先于证明力而发生[5]。

(2) 遵循合同约束体系

李晓龙、林知炎等人认为合同约束体系由外围约束和条款约束, 合同约束体系如下图所示。同时提出上层约束比下层约束更具体、更有针对性, 在索赔时更有说服力。从图2.1中可知, 承包人在进行工程索赔时, 合同条款的说服力大于现行法律, 即合同条款的效力大于现行法律的效力。

2.2 工程索赔证据的效力层级划分结果

(1) 证据效力划分结果

索赔证据作为索赔文件的主要部分, 在很大程度上关系到索赔的成功与否, 因为索赔是靠证据说话, 没有证据或证据不足、不全、不能形成有效的证据, 索赔是难以成功的。索赔事件从产生、持续直到结束的全过程, 都必须收集整理有效的证据并且保留完整。如果提不出有效的能证明其索赔理由、索赔事件、索赔价款的计算等方面的证据, 索赔要求是不能成立的。所以, 发承包人应充分认识索赔证据的重要性, 并深入研究分析索赔证据的效力层级的性质与要求, 在索赔事件发生后做好并保持同期记录, 着力提高证据效力层级。发包人、监理人、承包人等进行协商时, 承包人先用效力高的证据来支持自己的主张, 这样更能说服发包人使其认为索赔请求是合理的。这样才能保证索赔事件的圆满解决, 保证工程项目的顺利进行, 达到承发包双方的和谐共赢的目标。“证据”五层级效力模型如下图所示。

效力层级越高的证据, 其证明能力越强, 获得索赔成功的可能性越大。据此, 承包人在索赔中, 应优先选择效力层级高的证据, 有助于发承包人提高对索赔证据的认识, 提高索赔证据的效力, 促进索赔事件的快速解决。

(2) 工程延误与不利物质条件索赔证据的效力层划分

对于索赔证据的效力问题, 首先从法律法规、合同文本对索赔证据的有关规定入手, 分析索赔证据的效力划分依据。通过金水林[6]等学者的文献研究, 根据通过在索赔中的效力大小问题将证据的效力由高到低划分划分为五个等级。作者根据此分级标准对工程延误类证据与不利物质引起的证据进行分类, 如下表2.1所示。

发承包人按合同规定的程序、时效要求将提取出的索赔事件的资格证据、责任证据和计算证据进行收集整理, 并且对工程延误类索赔证据和不利物质条件引起的索赔证据进行分析讨论和层级划分。这样有利于承包人在与发包人谈判过程中, 用效力高的证据来支持自己索赔请求的真实的、合法的、相关的索赔证据, 实现索赔的快速处理。

3 工程索赔证据的固化提高证据效力研究

本文将索赔证据固化定义为对发包人行为意义上的证据和结果意义上证据的举证过程, 行为上的举证是发包人违约责任和风险责任的认定过程, 结果上的举证是指组织可证明、支持承包人损失存在性和损失可补偿性的合同文件、法律法规文件及其他证据文件的过程。在工程施工固化过程职能, 应做到以下几点: (1) 承包人应从工程开工之日起, 随时做好证据固化; (2) 遇到问题及时形成书面报告; (3) 保留往来及呈送文件; (4) 注意保全证据; (5) 构建证据库。基于项目阶段的证据固化技术实现途径如图3.1。

4 结语

本文通过文献研究划分出工程索赔证据的效力层级, 并对工程中常见的工程延误类索赔与不利物质条件引起的索赔证据进行效力层级划分。然后运用工程索赔证据的固化相关文献的研究, 提出运用证据的固化来提高纷繁复杂的工程索赔证据的证明效力。本研究在理论与方法上存在一定的局限, 有必要在后续研究中继续完善。由于自身对法律证据构建缺乏相关知识, 可能导致索赔证据效力层级的弱化, 进而可能影响索赔证据的确认。后续研究需要扩充法律方面的支持, 进一步深入研究, 以构建严密的索赔证据链以提高证据的效力。

参考文献

[1]胡宽心, 刘维亮.工程索赔证据技巧探究[J].山西建筑, 2013, (5) :243-244

[2]刘兴华.国际工程承包合同管理中的索赔探讨[J].山东煤炭科技, 2004, (2) :74-75

[3]孔平安.浅谈工程施工索赔[J].西部探矿工程, 2008, (11) :317-318

[4]吕胜普.FIDIC合同条件下的工期和费用索赔[D].天津:天津理工大学, 2006

[5]崔师振.民事诉讼中私录视听资料证据效力研究[D].北京:中国政法大学, 2005

工程变更及索赔的案例分析探讨篇8

1 工程案例

某工程公司承揽一座综合办公建筑, 双方依照河北省建设工程施工合同制式文本签订了施工合同。原设计室内地面采用600*600m m地砖, 施工过程中建设方认为不上档次, 要求改为800*800m m地砖, 让施工单位填写了“工程变更单”, 变更单内容为“应建设单位要求, 地砖规格改为800*800m m ”, 各方均签字确认, 其后施工单位未履行任何费用索赔手续就进行了施工。双方竣工结算时, 施工单位提出结算价格应该加上变更费用12 万元, 建设方认为提出价格过高, 只给增加费用8 万元, 双方无法达成一致。建设方提出按照合同要求执行, 双方查阅合同发现, 专用条款中关于价款的调整方法填写“执行通用条款”。通用条款中“提交价款调整报告及其限制”中规定:“承包人应在价款调整事件发生后的14 天内向造价工程师提出价款调整报告;如承包人未在价款调整事件发生后的14 天内提出价款调整报告, 则造价工程师可以在报经发包人批准后, 根据掌握的实际资料决定是否调整合同价款以及调整的金额”。建设方以此为由, 提出建设方有权定价, 符合合同规定, 施工方因未按合同及时提出变更工程价款报告, 失去了争取权益的机会。

2 产生分歧的原因分析

施工单位项目管理人员经营管理经验不足, 施工不看合同, 也未及时核算工程变更产生的费用增加, 盲目赶进度, 这是粗放型管理的典型特征, 也是现阶段施工单位现场管理中存在的普遍情况。同时, 在施工阶段变更发生后, 变更手续使用表格也不正确, 由于是业主提出的设计变更, 所以, 应该出具“设计变更通知单”而不是“工程变更单”, 业主在不具备设计资质、非设计主体的情况下是无权擅自进行设计变更的。施工单位应在变更发出后14 天内填写“工程变更费用报审表”或“费用索赔申请表”报监理及业主审批, 施工单位未能及时按程序申报, 可能会让业主产生不增加费用的错觉, 也给业主压价提供了机会, 最终施工方要承担差价损失。

3 工程变更程序要求及避免产生分歧的要点

根据河北省《建筑工程资料管理规程》, 现阶段施工现场工程变更应使用“设计变更通知单”、“工程洽商记录”。

“设计变更通知单”是在施工过程中, 设计单位对施工图需要变更的部位下发的书面变更文件。“工程洽商记录”是施工过程中, 由于设计图纸本身差错、设计图纸与实际情况不符、施工条件变化及职工提出施工合理化建议等原因, 对设计文件部分内容进行修改而办理的洽商记载, 工程洽商变更内容不能影响结构安全和使用功能, 降低节能效果。施工单位、监理单位和建设单位均可提出洽商要求, 施工单位负责洽商的记载, 工程洽商记录应按专业分别填写, 由设计、施工、建设和监理等单位的代表签认, 并加盖单位技术部门印章。设计单位如委托建设 (监理) 单位办理签认, 应办理委托手续, 分包工程的有关工程洽商记录, 应通过工程总包单位办理。

“工程洽商记录”大多体现出承发包双方的合意, 产生分歧的较少。但在施工过程中, 有些业主善于要求设计单位出具“设计变更通知单”, 对工程局部按照业主的意愿进行变更, 设计往往不考虑费用问题, 施工方也不重视, 习惯于秋后算账, 最终产生分歧。所以, 施工过程中, 把握好因“设计变更通知单”产生的费用问题, 是避免产生分歧的要点。

4 施工单位工程变更应履行程序的要求

施工单位接到“设计变更通知单”或“工程洽商记录”已形成, 均应计算费用的增减, 及时提报“工程变更费用报审表”, 承包人应在价款调整事件发生后的14 天内向造价工程师提出价款调整报告, 造价工程师、建设单位代表在合同约定期限内对施工单位所报的工程变更引起的工程量、费用和工期进行审核和协商, 协商一致后签署审查意见和暂定价款数额。工程竣工结算应包括合同工程价款、工程变更价款、费用索赔合计金额。

5 施工单位索赔程序

建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中, 合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害, 通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔不限于工程变更, 应根据合法生效的合同条款提出。

河北省《建筑工程资料管理规程》有“索赔意向通知书”、“费用索赔的申请用表”、“费用索赔审批表”三个相关表格, “索赔意向通知书”是提出单位在施工合同约定的期限内向项目监理机构提交的对责任单位的费用索赔意向通知。表中“根据合同__ 条款”是指施工合同中有关索赔内容的合同条款, “附件”是发生索赔时的相关资料以及造成损失的初步评估额度。“费用索赔申请表”是施工单位向项目监理机构提出的对建设单位费用索赔的申请用表, 应在合同约定的时间内提出。其中应有:1) 索赔的详细理由和经过, 具体包括:索赔事件造成施工单位的直接经济损失、索赔事件是由于非施工单位责任发生的详细理由和事件经过;2) 索赔金额的计算, 应根据合同的约定编制索赔计算过程;3) 附件, 主要是证明材料, 应包括索赔事件发生和费用计算依据的凭证。“费用索赔审批表”是项目监理机构对施工单位提出的费用索赔申请的审查、确认和批复用表, 总监理工程师应在施工合同约定的期限内签发费用索赔审批表, 或发出要求施工单位提交有关费用索赔的进一步详细资料的通知。

参考文献

[1]DB13 (J) T 145-2012河北省工程建设标准.建筑工程资料管理规程[S].北京:中国建材工业出版社, 2013.

工程项目的索赔及实施篇9

随着我国铁路投资规模的不断加大, 工程建设管理机制不断的完善, 工程保险工作作为保障工程顺利完工的一种风险管理手段和转移风险的重要途径, 已成为工程建设和管理中不可缺少的一部分。铁路工程由于投资规模大、施工周期长, 所遇到的各种不可预测风险较多, 被保险人在出险后, 却往往由于保险公司的不规范行为或者自身对保险合同理解偏差而面临“保险索赔率低”的问题, 现从分析厦深铁路广东段八标某次工程保险索赔入手, 进而提出相关建议, 为今后保险索赔工作提供参考。

1工程概况

厦深铁路广东段八标段, 位于汕尾市境内, 线路总长36.62 km, 总投资16.2亿元。主要工程量为:隧道5座 (11.89 km) , 桥梁7座 (17.05 km) , 预制梁场1座 (419孔) , 涵洞27座 (875横延米) , 正线路基长7.68 km。该铁路工程具有投资大、工期长、不可预见因素多等特点, 整个工程施工难度较大, 施工环境较为复杂, 其中全长达14.1 km的长沙湾特大桥为厦深铁路最长的跨海桥梁, 面临的风险呈现出多样性和复杂性。该工程建筑工程一切险及第三者责任险由承包商进行投保, 下属单位及相关协作单位为共同的被保险人。

2保险索赔

2.1 出险原因及情况

2009年7月18日至19日台风“莫拉菲”登陆, 直接造成厦深铁路八标段多处桥梁基坑崩塌、已绑扎钢筋笼报废, 隧道浅埋段因大雨造成塌方, 施工便道被大水冲毁, 拌合站及料场围墙、空压机房塌陷, 墙面断裂, 各工区多处活动板房、彩钢施工棚、标语标示牌、配电柜、配电箱报废。

2.2 索赔金额及定损额

台风发生后保险公司、公估公司、投保人共同查勘了现场, 投保人随后收集完善各种资料, 报损金额为189万元, 经过反复协商, 于2010年1月24日, 最终确认该案全部损失的定损金额为58万元, 扣除免赔额20万元, 最终赔付金额为38万元, 与最初报损金额相差达151万元。

3赔付率低的原因分析

对于投保人而言, 对工程项目进行投保是为了转移风险, 而事故发生后, 由于保险公司的不规范行为或者投保人自身对保险合同的理解偏差等各种原因, 使得投保人往往得不到应有的赔付, 厦深铁路八标该次工程保险索赔最终赔付金额仅占报损金额的20%, 分析其原因如下:

3.1 保险公司方面

3.1.1 保险公司对理赔工作不重视

由于我国工程建设领域引入保险手段较晚, 保险行业发展正处于快速上升阶段, 保险公司往往存在重视业务发展, 忽视客户服务的倾向。保险公司各级机构为超额完成上级公司下达的任务, 会千方百计做大业务规模, 抢占市场。而对于业务环节的最后一个关口理赔却重视不够, 使理赔等客户服务工作流于形式, 正所谓“投保容易理赔难”。

3.1.2 保险审核

事故发生后, 保险公司往往会要求被保险人尽快收集相关资料, 在审核过程中, 保险公司会将一些资料不齐全的工程量扣除, 并且由于怀疑可能存在的骗保现象, 他们会极力压低一些工程量或者降低单价, 导致最终赔付金额降低同报损金额相差较大。

3.1.3 保险公司理赔人员的业务素质

保险公司业务发展迅速, 而相应的理赔专业人才缺乏。现有的理赔人员, 大多数不具备专业的理赔知识和能力, 办事效率低下, 总是想方设法的拖延, 甚至躲避投保人约定的协商, 直到投保人最终妥协, 以较低的赔付结束案件甚至放弃。

3.2 投保人自身方面

3.2.1 保险索赔意识淡薄

事故发生后, 投保人指挥部要求各工区尽快统计损失情况, 而部分现场调度人员、施工人员却重视不够, 缺乏相应的原始记录, 在查勘人员到来之前也没有保存相应的照片或者影像资料, 为了尽快恢复施工, 已将现场进行了部分修复, 一些损失已经无法核实, 造成报损多而赔付少的问题。

3.2.2 对保险条款不熟悉

在索赔过程中, 出于各自利益最大化的考虑, 保险合同双方会就条款的定义作出不同的解释, 由于保险合同条款通常是保险专业格式条款, 而投保人往往对于保险专业不熟悉, 面临着理解偏差问题, 结果势必造成“保险索赔率低”的问题。在本次保险索赔过程中由于不熟悉保险合同条款, 有些索赔点在现场查勘的时候甚至漏掉, 后来发现后进行又进行补漏, 但由于缺乏双方共同认定的现场查勘资料, 保险公司已不予承认。

3.3 免赔额方面

免赔额是指标的的损失超过合同规定的免赔金额, 才负责赔偿其超过部分, 对未超过免赔金额的财产损失, 保险人不予赔偿。其大小由被保险人与保险公司根据投保金额、工程性质和风险情况协商而定, 被保险人在投保时, 应尽可能的争取较低的免赔额, 该标段保险合同规定由台风等特殊风险造成的损失免赔额为20万元。

4保险索赔的建议

4.1 选择实力较强的保险公司

我国保险业发展还不完善, 相关的制度和法律还需进一步修改和健全, 同时在利用保险评级机构、新闻媒体、独立审计等机构发挥监督作用方面做得还很不够, 对保险公司的影响甚微, 没有起到应有的督促作用。基于现状, 对于投保人而言, 选择实力雄厚的保险公司, 客户服务会更有保障, 而选择新成立的保险公司, 虽说可以利用其业务人员经验短缺的特点, 来取得相对主动的地位, 且可以在合同谈判中利用其为了同实力雄厚的保险公司竞争, 会牺牲一些利益来扩大市场份额的特点, 来赢取部分利益, 但从长远来看, 实力强劲的保险公司在后期理赔方面会更加重视, 跟踪服务更加到位。

4.2 提供详尽、准确的索赔资料, 把握有理有据的原则

一般保险公司要求提供的工程保险索赔资料如下:

4.2.1 基本资料

出险通知书、保险单、批单及保险费发票复印件、事故原因、经过及处理方案、索赔清单要列明索赔的具体项目、单价、合价及计算依据。

4.2.2 专业部门证明资料

如火灾等需要公安部门的证明, 地质灾害需要国家相关部门的证明, 气象灾害需要气象部门的证明等等。

4.2.3 技术资料

中标通知书、承包合同及相关工程量清单 (合同价) 、工程概况及工程设计总说明、出险工程施工组织设计、出险工程设计及施工图纸 (平面布置图、断面图及结构图等) 、出险工程地质勘探资料、出险工程施工记录 (如路基填筑记录、相关试验记录、监测资料等) 及出险前后施工、监理日志、与事故相关的监理工作指令及会议纪要、与损失相关的单价分析表、修复工程方案、图纸、预算及修复记录。

4.2.4 其他相关资料

出险前或出险时能确认保险事故的性质、原因与损失程度等有关的照片、录像等资料、购进及运输相关材料的发票等凭证。

工程保险相关资料要详实可靠、有理有据, 谈判人员对现场损失情况和保险相关合同条款要心中有数。能够据理力争的坚决不松口, 确实说不清楚的没必要胡搅蛮缠。

4.3 强化保险索赔意识, 实施奖惩机制

工程保险索赔是工程管理项目的一个重要组成部分, 工程项目领导必须高度重视, 要安排专人负责全面协调工作, 实施奖惩机制, 并且真正落实下去, 整理索赔资料不单单是合同管理人员的事情, 还涉及现场调度、技术、安质、材料、财务管理人员, 甚至还需要业主和监理进行协调、沟通工作。工程现场施工人员平时应注意原始资料收集和完善, 比如气象资料、施工日志、施工照片及影像资料等。一旦发生异常天气如台风暴雨等时候, 一定要及时收集现场一手资料, 做好原始记录, 为索赔提供依据。

4.4 引入合格的保险经纪

在保险索赔过程中, 被保险人的弱势性表现较为突出。保险人对保险信息拥有绝对的知情权和保单解释等诸多权力, 造成被保险人在纠纷的处理上, 与保险公司相比处于劣势, 在举证上, 被保险人就存在相当大困难, 当事故发生时, 对如何取得和保留有效的证据已手忙脚乱, 加上不熟悉合同条款或者理解偏差, 其结果就只能由保险公司来确定。在铁路工程项目中引入合格的保险经纪, 会大大改善这一被动局面, 保险经纪作为投保人的保险代表, 对投保人的保险偏好和保险产品都有较多的了解, 在与保险公司洽谈中, 能大量地降低投保人因不熟悉保险条款而带来的风险和损失。但是整个保险经纪市场也是良莠不齐, 一些保险经纪在承揽业务后对案件的追踪往往不够, 甚至不管不问, 效果可想而知, 一个合格的保险经纪可以在综合评价保险公司的承保能力、保障水平、理赔实际、费率价格和业务素质、投资回报等基础上, 为铁路工程建设中的业主或承包商选择信誉良好、服务周到、保障充分、价格合理、赔付及时的保险公司和相应的险种, 为投保人争取到用最合适的价格去获得最全面的保险保障, 以维护其保险利益不受损害, 对于投保人而言至关重要。

4.5 要有耐心, 注意沟通

索赔环节是一个复杂的过程, 解决它不是一朝一夕的事情, 要有耐心, 整理资料一定要按照要求提供详实可信有说服力的证据, 数量、单价有理有据, 过程清楚, 结果准确;还要锲而不舍, 要注意和保险人员及公估人员的沟通, 由于铁路项目专业性较强, 保险人员不一定理解相关专业术语, 被保险人提供资料尽量做到通俗易懂, 避免其由于看不懂相关资料迟迟不能定损, 甚至不予理赔。只有协调好双方关系, 才能高效、迅速的完成索赔工作, 保障自身利益。

5结束语

工程保险作为保障工程建设的一种经济手段, 通过转移风险, 对铁路工程建设事业的发展可以起到有效的保障作用。但是我们必须要认识到当前工程保险索赔过程中所面临的问题, 只有加强工程保险索赔意识, 编制详细的保险索赔资料, 深入研究保险合同条款, 充分借助保险经纪的优势, 及时和保险公司沟通等等才能改善解决当前面临的赔付率低的问题, 从而提高自身的效益。 [ID:6680]

参考文献

[1]陈婉霞.总承包工程保险及索赔[J].铁路工程造价管理, 2004, (1) :32-33.

[2]李树利.关于对解决保险理赔难题的思考[J].

浅谈施工企业的工程索赔及方法篇10

工程索赔是在工程承包合同履行过程中,合同当事人一方因非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务或者出现了由对方承担的风险而遭受的损失时,向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中,索赔是“双向”的,我国《标准施工招标文件》中通用合同条款中的索赔就是双向的,既包括承包人向发包人的索赔,也包括发包人向承包人的索赔,但在工程实践中,发包人索赔数量较小,而且处理方便,可以通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔,而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。通常情况下,索赔是指承包人对非自身原因造成的工期延误、费用增加、因发包人承担的工程量清单缺陷风险遭受损失时而要求发包人给予损失补偿的一种权利要求。

2 工程索赔的产生是建筑产品市场化的必然结果

工程索赔是建筑产品价格市场化的产物。工程量清单计价,是由招标人提供工程量清单,各投标人按照统一的工程量清单进行报价,在这种招标模式下,发包人对清单的完整性、准确性负责,承包人对所报的综合单价承担风险,而定额计价方式下,工程量及综合单价都由投标人依据施工图纸编制,结算时不能调整,承包人要承担工程量及单价的风险。工程量清单计价体现了量价分离、风险合理分担的公平原则。

计价方式发生了转变,施工企业经营工作重点也应随之改变,在定额计价模式下,施工企业几乎不进行费用索赔,因为所有的风险都由承包人承担。清单计价模式就不同了,清单计价建筑产品的价格是市场竞争的产物,施工企业的利润已经微乎其微,甚至为了企业安排职工上岗、企业占有市场份额,大多数企业以低于成本价承揽工程,在这种状况下,投标报价已经没有合理的利润了,施工企业的经营工作应该重新思考面对的变革的对策,施工企业就发包人应承担风险的事项作为重点研究对象,发掘索赔事件,加强对工程索赔理论和方法的研究。认识到搞好工程索赔,是切实维护承包人自身正当利益、弥补工程损失、提高经济效益的最有效途径。

3 分析工程索赔发生的原因

1)发包人违约:如发包人未能及时发出图纸、指令、未及时提供施工场地;2)合同、设计图纸、工程量清单缺陷;3)发包人要求顺延或加速施工;4)货币贬值、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔;5)合同变更:表现为设计变更、施工方法变更、追加或取消某项工作等等;6)其他第三方原因引起的对工程施工的不利影响。

4 工程索赔的实际案例

现以某办公楼工程索赔事项为例,说明索赔事项存在的主要方面,该工程为地上5层的框架结构,建筑面积44 468 m2,工程总造价1.6亿元。于2008年4月24日经过工程量清单招标模式中标。

1)该工程合同工期为2008年5月10日~2009年9月30日,签订施工合同后,因甲方不能按期交付施工场地,致使工程到2008年9月才开工进场,甲方又要求承包商于2009年12月20日前主体封顶,为此,承包人向发包人提出如下索赔:a.因发包人推迟交付施工场地,使承包人主体施工3层~5层进入冬季施工,增加了主体商品混凝土冬季施工的抗冻剂费用,按我方投标时施工组织设计中的施工方案,计划主体施工在9月封顶,未考虑冬季施工增计费;在9月份由于水泥价格上涨,引起商品混凝土价格大幅上涨,每立方米上涨35元,涨幅达11%,该两项引起承包方增加材料成本80万元,承包方就此向发包方索赔费用补偿,得到发包方同意,增加商品混凝土价格补差,并按工程进度款支付。b.进场后因发包人要求承包人加速施工,增加赶工措施费118万元,发包人审核承包人详细的索赔报告后予以批准,增加赶工措施费118万元。

2)工程量清单***:基础3∶7灰土垫层回填:描述中未说明必须采用袋装白灰施工,承包人在投标报价中按现场消解生石灰报价,工程施工中发包方要求承包方采用袋装灰,承包人就清单描述材料名称不明确、材料发生变更请求发包人确认袋装灰单价,得到发包人认可,确认袋装灰单价,增加材料差价8万元,否则,此项材料费承包人亏损8万元。

3)工程量清单***:内墙抹灰面刷乳胶漆3遍。该项清单未描述乳胶漆基层处理方法,索引的陕02J01内17图集中也没相关做法,但工程实际又必须有批腻子的工序,在内墙乳胶漆施工前,就此问题承包人先给发包人致函:咨询乳胶漆基层是否需要进行批腻子处理。如需要,请发包人确认批腻子遍数。发包人很快书面答复:需要批腻子2遍(设计院书面答复)。依据此文字资料,承包人再以详细的组价文件致函发包人要求确认增加批腻子的综合单价、工程量,经双方协商发包人同意增加该项费用并按进度款支付。

4)工程量清单***:楼面铺地砖:清单漏描述水泥砂浆找平层15 mm厚度,在地砖施工前,承包人致函发包人:确认找平层砂浆厚度是按图纸要求厚度还是清单描述厚度施工,发包人答复:按照图纸设计厚度施工。随即,承包人要求发包人补偿清单误差砂浆15 mm厚度费用5万元,发包人予以认可。

5)甲供材料设备不能按期进场,可进行工期索赔。

通过以上索赔案例可以看出,在目前建筑市场日臻完善、各项法律法规日益健全的状况下,工程索赔并不是难以实施,做好索赔工作,关键有两点:

1)认真履行索赔程序,注意索赔时效。

发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或者发生错误应承担责任的情况时,给承包人造成各种损失,承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔:

索赔事件发生后28 d内,向发包人发出索赔意向通知。

在承包人确认引起索赔的事件发生后42 d内,向发包人递交一份详细的索赔报告,包括索赔依据、要求追加付款的全部资料。

发包人在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后,于28 d内给予答复,或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;但仍要在上述期限内对索赔做出回应,发包人在收到最终索赔报告28 d内,未向承包人做出答复,视为该项索赔报告已经认可。

承包人在接受了竣工付款证书后,应被认为已无权再提出在合同工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书终止。

2)要找准索赔事项的切入点、掌握索赔事项的要点。

要有充分的索赔证据,没有证据就不能索赔。在过程中要收集索赔证据资料,包括招标文件、施工合同、设计变更、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片、声像资料、甲供材料收料单、进度计划、隐蔽工程验收记录、施工日志、业主或监理批准的施工方案或施工组织设计、现场签证、其他双方往来的工作联系单等等。

需要现场签认的资料要在索赔的第一时间内完成签字确认,不能等事件完成后再签,以免发生漏签,更不要把各个索赔事件进行积攒后再签,一次性大的数额,发包人也会不满。施工方案的变更要在施工前确认。