建筑工程中的索赔问题

建筑工程中的索赔问题（通用12篇）

建筑工程中的索赔问题 篇1

工程索赔是工程承包合同履行中, 当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时, 向另一方提出的赔偿要求的行为。在实际施工中, 承包人对发包人的索赔主要是通过签证方式来实现的。

1 工程签证的定义和特点

1.1 工程签证的定义

工程签证一般指因工程变更承包人提交的书面文件, 业主代表或监理工程师对于该文件出具的确认、部分确认或不确认的书面意见, 根据工程签证的性质, 签证分为经济签证和技术签证。经济签证是指施工现场出现一些客观因素导致工程量增减、停工窝工、大型机械设备闲置及部分材料二次搬运等现象, 造成工程造价提高, 直接影响工程的最终决算费用的签证。技术签证是指由于设计质量和施工工艺等方面的原因, 由承包人提出发包人确认的签证。这种签证不涉及费用的变化, 不影响工程的总造价。

1.2 工程签证的特点

工程签证具有契约的特点。 (1) 工程签证的主要内容是由于各方面的原因, 工程中工程量的增减, 施工中对原有工程进行施工工艺技术改造, 造成工期延误、费用增加等一系列问题, 而且发包人同意对承包人进行补偿。 (2) 工程签证是对承包人提出的申请或要求作出回复, 且发包人代表对承包人的书面申请回复同意。为此, 工程签证就成为与合同具有同等效力的文件, 具有同等的法律效力。

2 工程签证中的有关问题

2.1 索赔意识不强

在施工过程中, 承包商只注重质量意识、安全意识, 而不重视索赔意识。究其原因主要有两个方面:一是承包商本身索赔意识不强。二是承包商考虑到下一步与施工中与业主和监理配合问题, 对一些索赔不提出, 使一些本来可以索赔的项目没有相应的书面材料。

2.2 施工管理人员业务素质不强

工程管理中的签证人员素质不高。负责签证的人员要有较高的综合素质, 不仅具有较强的语言表达能力, 还要求对施工、技术、预算等都有全面的理解, 对施工工艺和流程要基本掌握。

2.3 施工人员弄虚作假, 索赔证据不规范

某些施工单位的负责人, 为了自己的经济利益, 在作工程签证的时候, 对部分工程签证的程量采取虚报、冒报和多报, 签证资料与实际情况不符。在业主审核过程中, 出现漏洞, 造成了业主对承包人的不信任, 同时影响到工程的其它方面。索赔证据是工程施工中的重要资料, 也是索赔的基本证据。承包商主管人员收集的资料不全面, 不系统, 也不规范, 甚至于将有些资料丢失。

2.4 工程签证不及时

工程签证的发生和申报需要一个过程, 而承包商要尽量缩短这一过程。一些现场签证, 需要业主和监理现场查验, 同时还不能因现场签证影响施工, 特别是在赶工期间, 施工单位往往会从整体工期角度考虑, 放弃部分较小的签证。而对于一些正常的签证由于某种原因, 没有在规定的时间内上报, 或者没有留下足够的现场资料, 导致索赔不能执行。

3 解决问题的几点作法

3.1 增强索赔意识

在工程施工中要求从承包商项目经理到普通的管理人员, 要进一步灌输索赔意识。使每一个管理者都要理解索赔工作的重要性和索赔为公司带来一定的经济利益。在索赔签证过程中坚持原则, 正确处理业主代表、监理和承包商的关系, 实事求是地做好索赔签证工作。

3.2 不断提高业务素质

工程施工中要虚心学习专业基础知识, 具有扎实的理论基础。二是理论联系实际, 在实践中加强理论研究, 全面理解施工图, 注意各工艺之间的有机联系。严把设计变更和工程签证关, 使施工按照国家规范有序进行。

3.3 规范资料, 加强管理

索赔证据是随合同的签订及履行过程中产生的各种照片、备忘录、会议记要、气象资料来往函件、声像资料、施工日志、图纸会审纪要、进度计划、工程核算资料、变更通知单等。这些都要事先收集整理好, 以供需要时用。一是建立完善的管理制度。明确领导、施工技术、结算等有关人员的责任、权利和义务, 规范各级工程管理人员在设计变更和工程签证的管理行为, 提高其履行职责的积极性。二是建立合同交底制度。让每一个参与施工项目的人了解合同, 并做好合同交底记录, 使大家对合同的内容做到全面了解、心中有数, 划清双方的经济技术责任, 便于实际工作中运用。

3.4 及时签证

工程施工进行时, 对变更部分要及时报业主作书面签字, 并予以确认。严格区分设计变更和工程签证。属于设计变更范畴的就应该设计单位下发设计变更通知单, 所发生的费用按设计变更处理。属于工程签证的由现场施工人员签发, 所发生费用按发生原因处理。要解决好索赔问题, 工程量确认签字是关键。当事人对工程量有争议, 按照施工过程中形成的签证等书面文件确认, 承包人能够证明发包人同意其施工, 但未能够提供签证文件证明工程量发生的, 可以按照当事人提供的其他证据, 确认实际发生的工程量。

设计变更和工程签证是建筑工程产品在建设过程中的一项经常性工作, 加强设计变更和签证工作是建设单位控制造价的一项重要工作, 也是现场施工人员管理水平的综合体现。只有做好工程索赔中的签证工作, 才能确保工程索赔工作的正常进行, 维护双方的经济利益。

建筑工程中的索赔问题 篇2

绪论建筑物工程索赔指的是在房屋建设工程具体施工的过程里，由于出现了施工方面的问题，遵照合同要求合同相对方进行一定的赔偿，这是一种愈发常见的施工过程中的现象。特别是现在施工项目的复杂化程度越来越高，法律知识的普及程度也不断加深，越来越多的人愿意运用法律的手段解决施工方面的赔偿问题，这极大地保护了建筑人的相关权益，推进了建设工程项目的和谐有序发展。1.1 研究背景与意义索赔工作是运用经济手段管理工程项目的有效途径，对于业主、承包人和监理工程师来讲，索赔程序能否顺利走完，索赔金额能否具体落到实处，能够较好地映射出项目管控的实际水准。索赔教育的普及能够大力推进市场培育，提升建筑业的发展水平，提升工程质量。它有利于普及合同管控，建立良好合作氛围，有利于督促合同两方实际履行合同义务，有利于工程外包范围的拓展，有利于更好地与国际市场接轨。本国法规明确规定索赔即合同追加条目，归属于工程造价。因此，索赔是工程项目管理中不可或缺的重要一环。国家应进一步关注索赔管控，提升索赔思维理念，索赔管控的优化对于提升我国工程管控水准至关重要，同时也意义非凡。1.2 国内外研究现状1.2.1 国外研究现状由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早，至今在国际上应用仍非常广泛的管理费索赔公式，即源于1960年美国“合同纠纷仲裁团（BCA）”对Eichleay公司索赔案的仲裁。早在1960年，美国享有“管理之父”美誉的泰勒即开始了对生产率降低损失的初步定量研究；1989年，托马斯对建筑工程因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进了不少定量的研究，并取得了一定成果，可用于生产率损失索赔的分析和计算。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，即大都流于局部、细节，而失之整体、系统，较少定量研究，国外对索赔的定性分析进行得更为充分些。这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的《Asce，Cost一Estimating principles》,乔治和弗朗西斯所著的《Con’Iractors Construction一Claims Avoiding》高登和艾德霍德所著的《PredicTing ContractSurety Bond Claims Using ContrecorFinancialData》，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。时至今日，可以说国外的专家、学者已经对工程索赔进行了较为广泛的研究。关于工程索赔方面的著作也出版不少，其中比较著名的有：JamesJ.Adran著的《Construction Claims》,Vincent Powell-Smith和Douglas Stephenson 合著的《Constructions Claim》以及Vincent Powell-Smith和John Sims合著的《BuildingContract Claims》等等。欧美等经济发达国家开展对工程索赔的研究已有60多年的历史，在这一过程中，形成了较为健全的理论研究和方法体系，也积累了比较丰富的经验。工程索赔管理的主要内容包括了基本信息管理和相关文档管理，可以进一步细化为索赔的提出与确认、索赔事件的识别、索赔的合同依据以及合同解释的提出、不同类型合同形式对预防索赔事件的发生以及各种索赔争端的解决方式和做法。JamesJ.Adrian2019年编写的((ConstruetionClaims,AQuantitativeApproach》 和Michaels.simon2007年 编写的《ConstruetionContraetsandClaims》是现今关于承包商索赔分析和管理方面的重要的著作，在书中他们全面总结了过去对承包商索赔的研究成果，并且新增了自己多年研究的理论，他们指出计算机应用是如今索赔研究的一个关注点和热点，通过计算机的介入可以将各种信息结合相关软件进行文档管理，还可以利用数据库技术和多媒体技术等构造项目信息系统，从而在某个层面上来支持索赔的提出并且作为索赔事件处理方案可行性探讨的基本依据和证据。1.2.2 国内研究现状相对于国外的研究工作，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段。已发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。国内已出版的著作中，以《国际工程承包经营管理策略》、《建筑工程索赔》等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究。虽然理论工作者和工程界人士越来越重视索赔问题但是我国对索赔的研究还处于起步阶段。国内对施工延误索赔研究主要是从案例角度对索赔做了一些分析，文献的内容主要放在索赔的合同分析和责任划分以及工期延误分析上，再结合施工管理中的实践经验的基础上提出一些索赔分析评价的原则和方法，在费用索赔分析方面也开始有所涉及。随着建筑行业及其相关学科的飞速发展，有关建筑行业索赔的研究开始大量展开。赵春梅在发表工程索赔管理是工程造价管理的文章中，对工程索赔的涵义、工程索赔的原因及分类、工程索赔内容、工程索赔的程序及处理分别进行了阐述；同时周兰花认为工程索赔是工程造价管理工作的一个重要部分：杨怡等人针对工程建设过程中索赔问题，从工程索赔的含义、工程索赔的主要原因、工程索赔的程序、工程索赔的费用计算等几个方面进行了分析，以利承包商做好工程索赔工作。与此同时，汪克钛主要从工程索赔、工程保险索赔产生原因、索赔条件、索赔对象、索赔时效、索赔项目、索赔项目内容、两者差额处理、赔偿责任原则及其计算方式等方面，针对实际工作中容易混淆的问题对两者做合理对比分析，并就作好这项工作提出相关意见和建议：王禹指出工程招标是项目管理中关键的环节，利用工程招标，规避可能存在的工程索赔是工程项目管理中一项重要课题，结合工作实践，针对处理各类型工程索赔案例，对在工程招标中如何规避索赔提出了一些建议；朱建平阐述了工程索赔的基本涵义和形成原因、实施工程索赔的重要意义和应做的一些基础工作，并对有效进行工程索赔的策略和技巧进行了较为全面的分析；黄庭红阐述了工程索赔的概念，从施工索赔和建设单位的反索赔两方面进行了分析，介绍了建设工程的索赔程序，探讨了索赔报告的审核，以提高人们对工程索赔的认识和理解，更好地搞好索赔工作：装永华由于市场经济的不断发展成熟，工程索赔问题已成为企业经营管理的最重要方面之一，直接影响着企业经济效益和发展动力：郭刘珠认为工程索赔作为一种手段，用以保护承包商、发包商各自的正当权益；金海珍简要阐述了工程索赔的意义和做好索赔工作对施工企业的重要性，对施工过程中如何规范索赔程序和怎样进行索赔作了具体的分析和介绍；李建伟就我国现阶段工程管理水平在经济全球化的国际背景下的合同管理和工程索赔现状进行了初步分析：李立军介绍了工程索赔的概念及作用。2 工程索赔概述2.1工程索赔概念工程项目管理索赔指的是在履行工程承包合同的过程里，合同一方因为另一方不履行合同规定的义务而致使自己蒙受损失，要求对方给予赔偿或补偿的权利。索赔面对的对象是双向的，但凡合同一方的义务未按照约定履行，索赔的现象都有可能出现。它既是一种权利也是一种举动，大致情况下，索赔指的是承包商在合同履行过程中，不是因为己方的缘由而导致的工期延长、消耗增加而请求业主赔偿损失的一种权利主张。而业主向施工方主张的因施工方责任导致的具体损失的费用赔付叫做反索赔。针对目前房屋工程项目建设的总体情况，索赔现象层出不穷，而且发起人也多种多样，施工单位和建设单位都能够成为索赔的对象，显而易见，业主当然也能够依据合同对应的条款发起索赔申请，确保自己的合法权益不受侵犯。一般而言，房屋建设索赔基本上就是由于一方违反了合同条款以及不履行自身义务而由另一方发起索赔程序，接下来双方共同商量或者是走仲裁程序，以维护自己的财产权益。若要想顺利地完成房屋建设索赔程序，还需要有针对性地了解相应的索赔条款，充分利用索赔条款才能使赔偿的结果向好的方向发展，索赔相应的手续文件大致有以下几类：招投标进程中出现的相应资料文件；房屋工程建设过程中订立的各种合同文件；相关负责人起草的施工方案；各种建筑材料的订购单据及检验手续；记录施工进程的材料；相应的资金往来凭证；记录施工过程具体情况的资料等，可以用作索赔的凭证，在房屋建筑工程的索赔进程中发挥积极的促进作用。在房屋工程索赔进展中，索赔流程值得引起极大的关注，总体来说，索赔的进行是在一段特定的时间内，处于不一样的时间区间，索赔处理手段也有所不同，有关部门处理的举措也各有不同，所以，索赔申请要第一时间予以提出，并与周围部门打好招呼，并且争取相关部门的协同处理，特别地，工程监管部门和设计部门更加应该加强通气和协商，互通有无，为索赔能够顺利完成提供资料和保障。2.2工程索赔的分类针对我国目前房屋工程索赔，经常出现的索赔类型有下面这么几种：（1）工期索赔。这类工期索赔是索赔中的基础类别，大致由于施工进程中导致项目延期的问题出现而使得工程不能如期顺利完成，于是违背了合同的相关条款，合同相对方也就有了凭证凭借合同资料进行索赔，另外，如果开发商或业主要求施工主体缩短工程完成期限，加速完成而导致的相关经济损失，合同相对方一样可以申请索赔，这是目前比较普遍的一种索赔方式。（2）工程更改索赔。在房屋建设项目的施工进程中，由于人的缘由或者周边环境的不利影响，而产生的工程更改现象也是比较普遍的现象，针对这一现象，合同相对方一样能否申请索赔，特别是由于工程更改而导致的一定的经济损耗，更应该通过特定的索赔来亡羊补牢。（3）合同终止索赔。对于工程建设项目的执行来讲，索赔的关键凭证之一就是相应的合同资料，假如在合同的施行过程中，合同一方强行终结合同履行，违背合同协定就是板上钉钉的事，索赔申请的提出也就是顺水推舟的事，合同相对方会申请仍旧按原协议履行，或是申请给予一定的赔偿以弥补经济损耗。（4）风险承担不平均索赔。在建设工程的索赔进程中，由于风险承担不平均也能够提出索赔的申请，特别是市场中风险因子大量存在又都不尽相同，假如说全部由承包商一方担负风险，承包商就会成为经济损耗的易中招者，于是，承包商应该积极提请索赔，将面临的风险压至最小。（5）不可抗力安全索赔。在建设工程的具体实施过程中，普遍情况下业主会选择投相应的保险，这样一来在房屋施工过程中，如果外界出现了一些不可抗力的不利因素，就可以申请索赔，例如说不利气象条件导致的工程损耗就能够借由索赔来弥补一定的损失。（2.3 工程索赔的依据工程索赔的依据主要有以下几方面：（1）招标文件、施工合同文件及附件、补充协议、施工现场的各类签认记录、经认可的施工进度计划书、工程图纸及技术规范等。（2）双方往来的信件及各种会议、会谈纪要。（3）施工进度计划和实际施工进度记录、施工现场的有关文件及工程照片。（4）气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告、工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。（5）国家有关法律法令政策性文件。（6）发包人或者工程师签认的签证。（7）工程核算资料，财务报告，财务凭证等。（8）各种验收报告和技术鉴定。（9）工程有关的图片和录像。（10）备忘录，对工程师和业主的口头指示和电话应随时书面记录，并请给予书面确认。（11）投标前发包人提供的现场资料和参考资料。（12）其他。如官方发布的物价指数，汇率规定等。）2.4 工程索赔的流程(1)依据事情发生的不同观察点，依据不一样的水准，将不同的类别分开，用不一样的途径实施索赔管控。(2)熟知相关法律法规，用证据事实说话，确定方向，坚决执行。提出索赔要求以明确的观点和直捣黄龙的方式说明事实本身，不要与对方过度牵涉，简单明了地提出索赔请求。(3)立即搜索和上报，依据合同条款和招投标文件申请索赔，申请书中应该包括索赔缘由、凭据、索赔事项、事项起止日期和损耗估计，并附有详实的资料和相应的证据。据此监理工程师可依据申请书大概明了事件发生的整体经过、造成相关的影响和索赔请求。(4)索赔申请上报给监理工程师后，对应主管签名予以同意，如果条件许可，应该邀请部门负责人、分部主管、监理工程师协商后签字。(5)总监理工程师签名同意后索赔申请书要立即归档，与此同时搜集证明资料，一切相关费用及工期索赔需要同时伴有监理工程师承认的记载资料、计算数据及其辅助资料。(6)立即完成某一区间的索赔报告及其终极索赔报告，附有具有说服力的证据，并抄送给相应部门。3 我国工程索赔现状索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿请求。当今在承包工程中，对承包商而言，索赔的范围更为广泛，一般只要不是承包商自身责任，而由于外界干扰造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔。我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进入中国.经历了近20多年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈小断递增的趋势，倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当.直接关系到自己的利益、生存和发展。但我国在施工索赔领域的研究时问较短，研究内容、方法和成果仍然处于初级阶段。（索赔薄弱使我国承包商在国际承包市场丧失竞争力，并很可能在我国市场开放后，在国内也处于弱势。工程索赔的薄弱导致一部分风险和成本过多的由承包商承担，承包商为保证足够的利润，必然要将由此增加的费用计算在成本里面，这就导致在投标过程中的报价增加。而现在的国际承包市场低报价是中标的最大影响因素，高标价显然难以中标，如果强行压低报价，即使中标，那么索赔薄弱将使工程盈利困难。总之，如果不能利用索赔手段将一些补偿性费用独立于预算成本之外，那么在国际承包市场上，我国的承包商与索赔管理完善的外国承包商无法竞争。从统计数据上可以看出，2019年我国有200家公司进入美国《工程新闻纪要》（ENR)所统计的1500家国际大承包商之列，2020年公司上升为260家，但是这260家总承包额仅占这1500家承包商营业总额的13%。可见，我国在国际承包市场上的竞争力并不强。而且，索赔管理薄弱将会对我国的对外承包带来进一步的负面影响。对于国内建筑市场，中国在加入世界贸易组织之后，市场的进一步开放是必然的。随着国内市场国际化的趋势加重，索赔薄弱的这一系列问题在国内市场也会凸现出来。）4 我国工程索赔存在的问题及原因分析4.1 我国工程索赔存在的问题（4.1.1 本国法律实施周边环境不友好）不遵守法纪的现象比比皆是，合同的周边适用氛围不太友好，人们也不愿意诉诸法律手段和合同途径处理难题。至于索赔事宜，在签署和适用合同的过程里疑难杂症较多，索赔处理的效果不明显，层次也不太容易提升。（4.1.2 承包商签署合同后处于被动局面）市场比拼惨烈，天平大都倾向于买家，业主在签署合同时大都会附上较为严苛的合同条款，承包商由于生活所迫只能被动同意这种合同条款的存在。在工程里，承包商处于被动局面，为了维护好各方的利益，常常要做个和事佬，没有胆量向业主申请赔偿，即便承包商有心按合同办事，因为各种因素作祟，常常事与愿违。（业主在签署合同时大都会附上较为严苛的合同条款，承包商由于生活所迫只能被动同意这种合同条款的存在。在工程里，承包商处于被动局面，为了维护好各方的利益，常常要做个和事佬，没有胆量向业主申请赔偿，即便承包商有心按合同办事，因为各种因素作祟，常常事与愿违。在中国，承包商面对的是非常不友好的合同签署和履行氛围。即便是在合同的签署和履行进程中，合同两方的感性行动使得工程承包市场氛围不断僵化。）（4.1.3 索赔理论和案例不能满足实际需求）本国申请索赔和专门投身研究索赔事宜的承包商和专家人数不多，索赔的实际案例和研究成果也寥寥无几。当前索赔理论大大不能满足实际需求，尤其是有关索赔定量分析的研习更是算不上先进。在本国，承包商不常归纳索赔经验，对经典的相关案子予以搜集、加工，归根结底，所提的这些案子全是今后索赔过程中需要加以借鉴和学习的。（从建筑公司里面说，在整理合同和索赔方面也有着不少难题。当前，很多公司里面都设置了专门从事合同管理的部门，可有的公司里面合同整理规章不能付诸实施，部门结构不完整，职员能力水平不高。合同管理乱作一团，对合同的签署、执行没有进行系统的监控和运作，今后的索赔也就在此埋下了伏笔。大致体现在以下几个方面：一是没有仔细审视相对方的资金、声誉状况，冲动地签署民事合同，造成今后合同实施不顺利；二是有些合作事宜只是口头承诺，没有落实在笔头上，但凡产生民事纠纷，不好取证；三是合同条文规定模糊，尤其是违约责任归属不清楚，经常导致找寻不到相关责任人。本国建筑行当以上现象的发生大致出于以下缘由：一是缺乏法律观念，索赔意愿不强。建筑公司负责人因为头脑中还固化存有计划经济体制的观念，愿意接纳国家下发的计划指令，不愿意参与市场竞争，市场竞争意识不够浓烈。承包商没有仔细研习目前已有的法律规定，没有浓烈的合约观念，没有认识到合约管控和索赔的存在价值，常常从一开头就为工程的如期完工设置了绊脚石。与此同时，因为不了解相应的法律规定，但凡出现经济纠纷，不愿意诉诸法律途径解决难题，也傻傻弄不懂据法索赔和据法惩戒的概念区分，不易运用合理手段管控合同，发起工程索赔程序。二是因为头脑中计划经济思想过于僵化，公司的运营结果和公司负责人以及大部分公司职员的经济利益不挂钩，公司运营结果的优劣和公司负责人以及职员的升职涨薪缺乏直接的关系。所以企业负责人和企业大部分职员未能对公司运营结果的优劣以及获利多少充分看重。索赔管控被长期忽略，索赔事宜不可以顺利完成也就是顺理成章的事情了。三是作为合同管控的关键成员，索赔经常被本国一些公司忽视。第一，公司未能重视搜集索赔证据和起草索赔证明材料，使得索赔申请缺乏坚实的地基和凭证。第二，承包商不愿意诉诸法律手段索赔。因为很难中标，为了不和业主的关系搞僵，于是，即便是因承包商以外的缘由导致出现了施工合同之外的费用，也不愿意诉诸法律手段。第三是不懂索赔。因为没有称职的合同管控职员，承包商不了解索赔观念、流程、途径以及相应的法律规定，因此，即便可以通过索赔解决纠纷也不愿意索赔，更别提索赔窍门。出于上述缘由，本国的建筑公司前期不愿意索赔，后期无力索赔，于是本国的索赔管控工作迟迟不敢拿上台面。这对于培养一致有秩序的建设市场有着非常不好的影响，并且也影响着本国建筑市场顺利迈步进入国际市场。）（4.2 我国工程索赔存在问题的原因分析4.2.1 成本和风险的不正常转移工程索赔是风险转移的一种方式，如四川绵阳某工程，由于不可预见的外界条件的影响，不得不变更设计方案，而给承包商带来了风险，其实该风险本应由业主承担，因承包商没有进行索赔，才使得本应由业主承担的风险而让承包商来承担，不能将风险进行正常的转移。在本来利润就很低的市场环境下，承包商在整个工程进展中承担巨大的成本压力，只能不择手段的压低成本，甚至偷工减料或虚报工程量，从而导致工程质量的降低，也就会使得业主在以后的使用过程中必须多付出费用和时间，最终得不偿失。4.2.2 承包商的竞争能力降低工程索赔的薄弱导致一部分风险和成本过多地由承包商承担，承包商为保证足够的利润，必然要将由此增加的费用计算在成本里面，这就导致在投标过程中的报价增加。而现在的国际承包市场低报价是中标的最大影响因素，高标价显然难以中标，如果强行压低报价，即使中标，那么索赔薄弱将使工程盈利困难。总之，如果不能利用索赔手段将一些补偿性费用独立于预算成本之外，那么在国际承包市场上，我国的承包商与索赔管理完善的外国承包商无法竞争。4.2.3 行政权利过多介入索赔的争端往往牵扯到巨大的经济利益，而行政权力又是国家权力中覆盖面最广，与社会接触最直接、最容易与金钱挂钩的一种权力，所以行政权力运行的自由度特别大，难以控制，极容易出现权力的“寻租”现象，出现权钱交易等违法乱纪行为。）5 我国工程索赔的改进建议5.1加强索赔观念对于建筑工程索赔来讲，如若想使得索赔结果尽善尽美，第一就要提升项目管控人员的索赔理念。这种索赔理念的提升就是让项目相关管控人员知道何为工程索赔，工程索赔的具体项目和凭证是什么，这样使得索赔流程尽善尽美，索赔决定如何执行和管控，只有当这些基础的索赔常识被详尽的研习之后，项目相关负责人才会下意识地在工程项目的个案管控中加入索赔因素的考虑，特别对于经济往来中各种引发索赔的不确定因素，也能竭尽所能地予以剖析和详解，将经济损耗的风险性降至最低。5.2确定索赔额的估算方式在建设工程索赔处置流程中，最为焦点的内核就是监控经济性要素，特别相对于索赔额来讲，精准整体的估算更是至关重要的。于是，精通合适的索赔额估算法其重要性也就愈发凸显。立足目前建设工程索赔的具体形势，普遍出现的索赔额估算法大致有三种类型：分项费用法，也就是对合同范围内的费用予以剖析估算，最后锁定赔偿数额；更正总费用法，也就是对工程项目的总费用予以相应的调修和更改，最后估算出赔偿数额，特别是针对受到不利影响的金额，更应展开彻底的剖析；总费用法，即用工程建设项目的实际支出刨除原先估算的工程造价，从而得出索赔额。只有灵活精准地运用这三种途径，得出的索赔额才更加贴近真实和实际。5.3 搜寻并抓住索赔机遇承包人应仔细研习施工合同文本，对合同条款倒背如流，对可能引发索赔的条文仔细研读。引发索赔的突发性事件出现后，久经沙场的承包人要具备善于发现的眼睛，和善于创造时机的能力，积极构建索赔触机，掌握一手材料和证据。完善合同管控，搜集有力的索赔证明材料。在施工初始，承包人就应构建整套记载体制。在施工进程里出现的材料运载、会议纪要、工程更改、水电供应都要有初始的记载。5.4 重视索赔证明材料的搜集(1)各类合同、图纸、合约等文档。招投标文档、施工合同文档、经由业主委员会核准通过的施工组织计划、工程实行规划、各类图纸、技术条款等。索赔申请中可将这些文档用作索赔的现成证明材料。(2)两方的来往信件和各类会议记录文档。在合同施行进程中，监理工程师、业主和承包人举办各种时间段的会谈所做出的决定，是合同的附属部分，可是会议纪要需经全体与会人员签字才能成为索赔的证明材料。(3)进度规划及其项目场地的相关资料。进度规划和详实的进度日程规划是场地相关文档资料更改的关键证明资料。(4)施工进程中各类记载资料。天气记录、工程竣工查验报告和各类技术证明鉴定，施工过程中停水电、道路封停的记载和凭证。(5)政府法律规定及其市场情况报告；国家法律法规和指令性文件；官方公布的物价、工资水平，各类会计证明材料，材料订购、运送、入场、损耗等方面的证明材料。5.5 掌控正确的索赔流程，抓住时机启动索赔程序(1)提出索赔申请。在引发索赔的突发性事件出现后，施工企业要及时抓住索赔的机会，即时予以回应。在引发索赔的突发性事件出现后的28天内向监理工程师上报索赔申请，发声就此事件气动索赔程序。此索赔申请是施工方因具体的索赔突发性事件向业主提出的索赔意愿和请求。假使不在此期限内提出申请，业主便被赋予权利回绝施工方的请求，施工方至此不再具有申请索赔的权利。此后，施工方要对合同的履行实施追踪管理，了解突发事件前后的因果关系，详实把控事件整体经过，剖析突发事件的始作俑者，责任的实际肩负者。(2)上报索赔申请。索赔申请要求上报后的28天内，抑或是监理工程师首肯的其余合适的时间段内，施工方要求上交工期延长或者经济损耗赔偿的正规索赔申请及相应材料。假使引发索赔的突发性事件抑或是其不利影响长期存在，施工方需要根据工程师的标准在28天内递交索赔报告。撰写报告要求内容真实、赔偿额估算精准，责任归属明确，着重证实突发事件的不可预估性，具体阐明是因非施工单位的缘由导致的突发事件的出现，致使施工单位的施工进程收到了阻挠，并产生了相应的损耗，工期被迫延长。索赔报告应做到文字精简、内容详实、结构明了，工程师应不能对此提出质疑，也不会提出填充证据资料的请求，如若不能，索赔将无法顺利进行。(3)索赔的终级处理。工程师得到索赔报告后，会详尽审核其具体内容和证明材料，明确赔偿责任，依据索赔的具体条件，敲定赔偿额。因为工程师和施工方身处不同的地位，对于责任承担的归属、索赔证明材料是否详实、计算途径是否妥当方面持有不同的意见，这导致赔偿额常常和施工方索赔报告中提出的赔偿额大小不一，有时甚至差异巨大。因此，合同两方应商定赔偿的处理方案，应当依据工程师的请求充实证据，形成完整的证据链，如若不然，监理工程师认定证据充足足以支持索赔成立的部分工期和赔偿额可以被法院认可，其余则会被判定不成立而失去效用。5.6 强化索赔管控合同管控与索赔息息相关，合同是索赔的基石，加大索赔管控就是要加大合同签署和施行合同进程中的管控。在招投标进程中，承包人要仔细研读招投标文档，认真查访施工场地，要极力找寻招标文档中的切入点，抓住其中的索赔机遇，在制定工程量报价单时，要具体根据工程特征将报价策略运用得如鱼得水，例如说有索赔潜在机会的就报高价，没有的就报低价。加大公关策略的实施力度，与各方关系关系融洽，和谐共生是很难做到的，作为施工方，要在实践中不断成长。在索赔方面，就是要搞好施工方的负责人、具体施工人员和设计方负责人的关系。只有各方关系融洽了，索赔才能具体落在实处。5.7 重视监理针对建设工程索赔进程，监理方的功能和效用是不容忽视的。特别是索赔的最终成果，监理方的作用更是不可小觑。于是，在工程索赔的实际处理进程里，监理单位的接洽和联系就凸显其重要性所在了，特别要关注和监理方联系的方法和窍门，一定要美化沟通语言，保证沟通畅通无阻，尽量化解沟通中的纠纷和不利因素，监理方的信赖是来之不易的，只有获得了监理方的信赖和支持，合同方才能打赢索赔这张攻坚战，获得金钱和工期的实际补偿。索赔不光是工程管控不可或缺的一个组成因素，还是承包人管控思维的一分子，如何用审慎的目光看待索赔，实质上这是个管控思维的项目，是承包人对利益、联系、声誉几个因素之间的调整均衡的过程。如若不能顺利地完成索赔，承包人将在商场上一蹶不振；但如果索赔泛滥成灾，承包商的声誉将会一落千丈，从长久看会对承包商的经济效益产生不利影响。因此，承包人应该从下面列举的项目更加完美地对待索赔：(1)签署合同是为了确定合同方权责利的归属，督促他们系统实施合同，保障合同方的利益不受侵犯，而不是出于索赔的目的。对于违背合同条款一方的惩罚，可以很好地弥补实际发生的损耗，将利润最大化，而不是缩减利润。(2)全面履行合同义务：承包人要秉持积极的观念全面履行合同义务，辅佐业主实施各项工程，搭建非常友好的关系，主要体现在：依据合同规定的数量、质量、工期全面执行工程任务。承包人如果在履行合同过程没有违背合同条款，业主委员会的成员对其具体工作一致挑起大拇哥，而且辅佐业主诚实进行工程管控，将各方面的关系处理融洽，日后的索赔进程中才有可能出于“东方不败”的地位。在工程管控进程中，业主难免会有一定的失误和过错，承包人应适时站出来为他们斧正，将损失降到最低点。(3)针对无法预知的突发性事件，要适时采取有利举措，消除影响，降低损耗。一定要保证在平等友好和互利共赢的氛围中共同开展业务，业主要对承包人持有一种崇拜式的信任感。如若在这种氛围里开展业务，突发性事件一旦发生，承包人提出的索赔请求，业主大都全盘接受。(4)立足于大项索赔。在工程项目的管控过程中，如果引发索赔的突发性事件业已发生，一定要立足于影响力强、索赔额大的大项索赔，对于小项索赔要忽略不计，如果过于频繁地提出索赔申请，合同相对方会感觉厌烦，可承包人对于小项索赔也应适当管控，并告知业主为了维系双方良好的协作关系而不去计较，但是适当时小项索赔也有被重新拿上台面的价值，当做谈判桌上对方同意某种条件而舍弃的棋子。6 结论总而言之，工程索赔是合同管控的关键点，也是项目管控不可或缺的一环。工程索赔涉及的知识层面和技术层面深且广，体系性很高，又不那么容易实现，不仅要适时抓住索赔的切入点，更要及时搜集、管理索赔相关技术资料。一定要深入了解合同中的索赔因素，秉持着严肃认真的工作态度，全面了解招投标文档、合同文档、技术规定、施工方案和图纸以及各类经济业务往来的资料，秉持着重事实、讲证据、要说法的关键性准则，严正依据流程提出索赔，只有这样才能在索赔进程中立于不败之地，保护自身的权益不受侵犯。索赔工作是运用经济手段管理工程项目的有效途径，对于业主、承包人和监理工程师来讲，索赔程序能否顺利走完，索赔金额能否具体落到实处，能够较好地映射出项目管控的实际水准。索赔教育的普及能够大力推进市场培育，提升建筑业的发展水平，提升工程质量。它有利于普及合同管控，建立良好合作氛围，有利于督促合同两方实际履行合同义务，有利于工程外包范围的拓展，有利于更好地与国际市场接轨。本国法规明确规定索赔即合同追加条目，归属于工程造价。因此，索赔是工程项目管理中不可或缺的重要一环。国家应进一步关注索赔管控，提升索赔思维理念，索赔管控的优化对于提升我国工程管控水准至关重要，同时也意义非凡。参考文献［1］姚铭健.施工项目管理概论［M］.中国人民大学出版社,2019.［2］王虎.试论工程合同管理与索赔［M］.北京林业大学出版社,2018.［3］张治国.论索赔权益的具体落实［M］.中国建筑工业出版社,2017.［4］冯香岚.如何强化索赔管控.中国前进出版社，2019.［5］徐征.论工程索赔的主要依据［M］.中国文化发展出版社,2019.[6]郑珍梅,赵云岳.建筑工程设计变更与施工索赔问题的探讨[J].浙江建筑,2016,(9).66-68.[7]孙宜恒.建筑工程施工索赔探析[J].城市建设,2019,(18).[8]谭莉,张宇凤.建筑工程施工索赔现状及对策研究[J].价值工程,2017,(12)[9]彭中良.正确使用索赔手段,争取项目更大效益.2017年全国工业建设行业工程项目管理论坛 [10]方章根.建筑工程承包合同的管理与工程索赔.2019年内地、香港工程招投标交流研讨会 [11]陈家喜.论反索赔.2015年四川省土木建筑学会第30届学术年会 [12]倪建平.关于正确处理工程索赔的探析.2018年四川省土木建筑学会第29届学术年会 [13]张静,赵东亮.工程造价工作应注意“索赔”.2017年河南省土木建筑学会学术会议 [14]黄智明.由工程索赔所想到的.2018年中国铁道学会铁路工程经济学术研讨会 [15]姜栋芹.浅谈工程索赔在施工管理中的运用.2015年七省市第十届建筑市场与招标投标联席会 [16]郑兵华.建筑工程索赔简介及意义.城市建设理论研究（电子版）.2017年11期.[17]颜军华.我国建筑工程索赔存在的问题及对策.科技广场,2019年12期.[18]黄兆红.建筑工程索赔存在的问题和防范措施.中华民居,2018年36期.[19]刘国峰.论建筑工程索赔在施工企业经济收益中之重要性.江西建材,2016年23期.[20]王月明.建筑工程索赔的三大要件.四川建筑,2016年4期.致谢时间荏苒，岁月如梭，转眼间，我的大学生活就要结束。当自己跌跌撞撞、磕磕绊绊写完这篇论文之时，自身也从一个无知少年成长为一个有志青年。这篇论文多亏了导师的耐心指导和无私帮助才得以顺利完成。在论文写作期间，到时对我的提携和帮助很大，并坚持给予我不计回报的帮助。导师为人的谦和和耐力，给我触动良多；学术知识的渊博，我着实佩服，在此我对导师给予我的协助诚心地道一声谢谢！回首我的论文写作之路，第一我要谢谢论文指导老师！荣幸之至能成为论文指导老师的学生！在整个论文的写作过程中指导老师对我的协助是连绵不断的，提出的意见和修改意见专业性也很强。老师的伟大人格和工作精神给我触动很多，他画龙点睛的点评更使我的论文增色不少。这篇论文的如期完成就是得益于老师的耐心协助。与此同时，我要谢谢家庭成员的关爱和照顾，有了你们在背后的支持和奉献，我才有了不断进取和前行的驱动力。

建筑工程中的索赔问题 篇3

关键词：建筑工程；变更索赔；问题

目前我国的部分施工企业没有充分认识到变更索赔管理工作的重要性，对变更索赔工作仍然存在一定程度上的偏见。这种心态就造成目前我国施工企业在实施工程建设时，项目部中缺乏专业的变更索赔组织。本文所做探讨是为了实现我国变更索赔工作向专业化、规范化发展，维护施工企业的合法权益。

一、当前我国建筑工程变更管理中存在的问题

（一）工程变更管理工作有待完善

在工程建设过程中每一个部分都可能会发生意外情况引起工程变更。目前许多施工企业中认为施工前阶段不能对工程变更产生的大的影响，并觉得只有在施工过程中才能引起工程变更，这个看法是错误的。工程建设的前期阶段施工方应当对建筑的整体概况实施一定的评估，进行施工设计，并逐步完善设计中不足的地方。若前期的评估工作没有准确完成，会让工程在施工过程中被迫发生大量的工程变更。对工程的整体建设进度以及施工成本都会产生负面影响。

（二）工程变更过程中责任划分不明确

工程变更在建设周期性长、建设工作量大的建筑工程中时有发生。但是目前阶段我国依然有许多施工企业对工程变更过程中各位负责人需要负责的部分没有进行明确的规定，不能高效率的完成工程变更处理工作。对工程变更的确认、评价工作不能及时有效的完成，存在严重的职责不清问题，或者在变更通知单开具时表述不清，不能清楚的说明变更相关的重要信息，例如造价的的变更、工期的延误等。

（三）建筑工程变更管理手段落后

当前时代，经济和科技都有明显的发展，计算机技术十分成熟。但是在建筑工程变更索赔管理方面，依然沿用传统手工记录方式，缺乏对现代技术的正确运用。使用传统的手工记录方式，使承包方与发包方、施工方与设计方等多方之间的联系十分不便，信息数据传输速度有待提升，并且由于使用人工记录及人工传递，记录的数据很可能丢失，对接下来的工作产生严重的负面影响。

二、工程变更索赔管理的意义

（一）谋取正当利益

建筑工程变更索赔能让承包方获取更大的利润，承包方获取项目变更索赔利润是在法律允许范围之内的。由于在完成对此施工项目的承包之前会进行招标投标活动，在竞标过程中承包方可能有一定的经济损失，通过工程变更索赔能够减小竞标过程中产生的损失。

（二）降低工程风险

建筑工程由于其工期长、涉及的方面多种多样，其中也隐藏着多种风险。通常情况下，施工过程中的风险都是由承包方承担，一旦风险发生，就会使承包方蒙受大量的经济损失。通过变更索赔，能让风险合理承担者有单一的承包方转变为承包方与发包方，分担风险同时分担风险带来的损失，有效地实现了风险的再分配。

（三）维护合同权益

目前执行的《FIDIC施工合同条件》中，对于业主和承包方的权利和义务有清楚的说明。其将风险定义为“一切不可预见的物质条件”，从某种程度上来看，业主与承包方存在一定的对立关系，即风险可能对某一方有积极作用，对某一方有负面作用。当对承包方产生负面作用后，承包商可以收集完整的资料，提出建筑工程变更索赔。这是为了保障施工企业的合法权益而制定的一项人性化的规定，对双方的权益都能很好的保障。

（四）体现企业实力

变更索赔是承包方获取利益的一种手段，承包方在承包建设项目的最终目的就是为了实现经济利益的最大化。变更索赔能力的强弱是公司实力的体现。承包方的实力大都体现在施工技巧、合同管理与变更索赔能力上，变更索赔能力强也见解的说明公司的综合实力较强。

三、如何管理工程变更问题

（一）建立严谨的合同签订程序

首先，众所周知，合同的签订在很大程度上就是为了规避纠纷的发生。但是在合同签订之前施工方应当对合同内容有深入且细致的研究。在建筑工程开始施工建设前，承包方会与业主签订一份《建筑工程施工合同》，合同里会对双方权责进行细致的划分与说明。一旦双方对合同内容达成共识，合同签订生效，承包方就需要在规定时间内完成建筑工程的建设并保证其质量，这是受法律保护的。所以施工方在对待合同时要十分谨慎，对其语句、措辞等进行推敲，避免合同内容产生歧义。施工企业在签订合同前，需要对其具体内容进行思考与评估，根据自身实力选择合同的签订与否，尽量避免出现由于工期延误而需要高额违约金的情况，给自身经济情况带来损失。其次，建筑工程由于其自身的特殊性，通常情况下施工期较长，在建设过程中可能会有各中突发状况，例如外部物价的变化对工程造价影响较大，在这种情况下，就需要施工方对合同的内容有一定的掌握并保证双方合同内容的统一性。想要实现自身企业的利益最大化，就需要对合同中的附带条款多加注意，防止业主在附带条款中任意规定施工材料的供应单位、工程款项的结算方式等重要部分，实现对工程建设成本的严格把关，最终实现自身利益的最大化。

（二）加强对施工现场的监督力度

第一，施工方案的选择对建筑工程的建设成本有较大的影响，所以施工方案的确定最好是在多个方案中选择最优的一个。已确定建筑施工方案大都通过了技术人员的测定与计算，能达到最好的建设效果，也能最大限度的节约成本，所以在施工过程中就需要遵守施工方案中的各项规定完成施工。第二，尽量按照合同规定进行工程施工，避免施工过程中的随意变更。当前建筑施工行业中在施工过程中可能会遇到的变更能分为两种，一种是外部因素造成的工程变更，例如恶劣天气、或者自然灾害等不可抗因素，另一种就是在工程建设开始前对工程建设成本估算错误或者没有全面的考虑工程建设过程中会遇到的问题等。所以施工方应当更加注意事前的勘察评估工作，各个技术人员与施工人员进行一定的交流和技术交底，保证施工过程的规范性，避免问题的发生。在面临不可避免的变更时，施工方应当请第三方机构进行成本造价，通过第三方机构的信用让业主对提价行为更信任，以此来实现施工方与业主关系的和谐。

（三）保证索赔的合理性

施工方想要建立业主与施工方的良好合作关系，更好的实現双赢，就需要施工方在提出变更索赔时合理制定索赔金额。施工现场受到了各类不可因素以及人为因素的影响，人为因素的影响从某种程度上来说是不适用于变更索赔范围之内的。在索赔的过程中，施工方应当对自己的施工过程有所了解，不能无休止、无下限的索赔，对业主及自身的合作关系形成恶劣影响。在索赔发起之前应当将索赔证据收集完备，保证索赔进行的效率。

结束语

工程变更在工程进行的过程中时有发生。施工方想要完成自身利益做大化，就需要哦对对工程变更索赔管理问题予以重视。当前我国工程变更索赔方面依然存在一些问题，在日后的工程索赔管理工作中应当对此进行进一步优化，推动我国建筑工程变更索赔工作的进一步发展。

参考文献：

[1]王永伟，张爱香.工程变更引起的水利水电工程索赔分析——C大桥工程变更索赔案例实证分析[J].企业技术开发：下，2011（10）

[2]武军.工程变更索赔中的几个问题[J].黑龙江科技信息，2010（8）

[3]王秀贞，刘力军.工程变更索赔工作的探讨[J].中国水运（下半月），2010（11）

建筑工程中的索赔问题 篇4

据以往统计的资料表明,索赔可提高利润的10%-20%;每项工程的平均索赔次数为20次,索赔成功率约占93%。由此可见索赔是影响工程造价的一个非常重要的因素,要想有效地控制工程造价,必须对索赔进行有效监督。

2 索赔现象及有关规定

2.1 索赔现象

施工中,工程项目受现场条件、气候条件、进度、材料价格上涨的制约及合同中部分条款、文件和施工图纸的变更等因素的影响,使得工程实施中不可避免地出现变更签证。索赔也是经常发生的不可避免的现象。索赔是双向性的,是一种权利的主张,如果对方不履行或不适当履行义务时,受损方提出补偿自身损失的要求,是维护自己的正当权益,是增加利益或减少损失的正当手段。同时,索赔也是对合同的补充和完善,是承包、发包双方之间承担风险比例的合理再分配,是合同管理的正常业务范围。

2.2 有关索赔程序和时限的规定

发(承)包方未能按合同约定履行自己的各项义务,造成工期延误或延期支付合同价款,而给对方带来经济损失。发(承)包方可按下列程序以书面方式向发包方索赔:(1)索赔事项发生后28天内,向工程师发出索赔意向通知;并向工程师提出补偿经济损失或延长工期的索赔报告及有关资料;(2)工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后,于28天内给予答复,或要求承包方进一步补充索赔理由和证据;28天内未予答复或未对承包方作进一步要求,视为该项索赔已经成立。

3 施工索赔

索赔是提高承包工程项目的经济效益和企业的生存能力的重要途径。

施工索赔通常指承包商向业主提出的,为了取得经济补偿或要求工期延长。

3.1 索赔原因

(1)业主或工程师的过失:施工图纸延期交付;工程师提供的基础数据差错,导致放线错误;业主未能及时提供现场,保障现场三通一平;不合理的指令造成临时停工或工效的大幅度降低造成窝工;业主采取不正当的方法终止工程实施。(2)业主风险和其他风险及工程变更和业主违约等。

3.2 如何开展有效的索赔

(1)承包方仔细研究招标文件和承包合同并采取相应的风险控制措施并组建强有力的索赔小组。(2)实施不平衡报价,为将来的索赔作好准备。(3)引导设计向有利于自己的方向进行变更,并结合不平衡报价,创造各种有利的索赔机会。(4)选择合适的索赔时机,工程量完成至25%-75%之间应是大量地、有效地处理索赔事项的最好时机并采用合理的计价方法。

4 反索赔

4.1 反索赔的原因

4.1.1 对承包商履约中的违约责任进行索赔。(1)工期延误反索

赔。影响到业主对该工程的利用,但累计赔偿额一般不超过合同总额10%。(2)施工缺陷反索赔。当施工质量不符合施工技术规范的要求,业主有权向承包商追究责任。

4.1.2 对超额利润的索赔,如果工程量增加很多,使承包商预期

的收入大增,而承包商并不增加固定成本,合同价应由双方协商调整,收回部分超额利润。

4.1.3 业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程实施。

4.2 反索赔的措施

4.2.1 强化管理,降低索赔风险。(1)计划管理。推行限额设计,严

格控制工程造价,减少结算和付款风险。(2)招投标管理。进一步加强设计、监理和施工过程的招投标,把设计和监理推向市场,并对设计进行监理,进一步监督设计的质量和进度。(3)合同管理。业主应认真研究合同条款的内涵,要充分考虑到工程在未来建设和结算中的各种可能发生的风险,把工程建设管理紧扣在合同之内。(4)监理管理。明确监理的职责范围。对于承包商自己造成的一切损失,一律不予签证;对于无法核实的,超过时限的不能签证;承包商擅自变更的不予签证。

4.2.2 对承包商所提出的索赔要求进行复核。(1)索赔是否具有

合理依据,凡是工程项目合同文件中有明文规定的索赔事项,承包商均有索赔权,索赔证据应真实全面,合理合法。(2)在索赔事项初发时,承包商是否采取了控制措施,如果承包商没有采取任何措施防止事态扩大,业主可以拒绝该项损失补偿,属于双方都有一定责任的情况,确定责任的比例。(3)索赔是否属于承包商的风险范畴,如天旱或多雨,国内的物价上涨等,业主一般不会接受这些索赔要求。(4)承包商是否在合同规定的时限内(一般为发生索赔事件后的28天内)向业主和工程师报送索赔意向通知。

4.3 认真核定索赔款额

(1)索赔费用的审查。索赔费用计算的范围;索赔费计价水平;停工中的人工和机械不能计算正常的人工费和机械台班;(2)索赔工期的审查。

5 审核的要点

5.1 审查基建管理制度是否健全、有效

基建管理部门必须建立计划管理、招投标管理、合同管理、监理管理、预结算管理等一系列管理制度,并严格执行,这是控制索赔风险的根本途径。例如:某栋民用住宅的基础工程中,由于地下水位较高,在签证中承包商加大了抽水台班的数量,并加大了水泵的型号,我们通过分析发现了工程量被加大,而且没有基建处人员的签字和基建处的盖章。我们进行了解、核实,降低了工程造价近10万元,并进一步完善了签证管理。

5.2 严格控制不合理的索赔

例如,在某个已结算的厂坪项目中,招标文件及图纸中规定其回填土碾压系数不小于0.95,但在签订合同时将回填土碾压系数规定为不小于0.93,承包方利用合同条款,在签证中描述实际施工中碾压系数已达到0.95,碾压遍数增加,要求增加碾压费用200多万元。这些索赔要求都被我们否定。因为,承包商根据招标文件、图纸和其他相关资料进行投标并附有详细的施工组织设计方案,再者是由于承包商的机械配置达不到要求,故增加碾压遍数。

投标方在激烈的投标竞争时以较低的标价中标,在施工过程中因条件变化而产生的亏损威胁,必然寻找一切可能索赔的机会来减少自己的风险。

由于施工期间的各种有理有利的索赔依据存在,致使工程造价大幅增加,将原来注定亏损的项目变成了较高盈利的工程。做好索赔与反索赔的审核,为业主节约大量建设资金,是目前我们刻不容缓的工作。

摘要：结合审核工作实践,讨论如何开展工程中索赔与反索赔。

浅谈工程项目建设中的施工索赔 篇5

索赔是合法的所有者，根据自己的权力提出对某一有关资格、财务、金钱等方面的正当的权力要求，是社会科学和自然科学融为一体的边缘科学，也可说是一门“艺术”。涉及到商贸、财会、法律、公共关系和工程技术、工程管理等诸多专业学科，存在于社会的方方面面，如旅游、贸易、医疗、交通、商品买卖、房地产、房屋装修、工程建设等等。

在工程建设中施工索赔是经常发生的，其主要原因有：

1、设计方面

随着社会的发展，科技时代的到来，人们对生活、居住、工作等环境条件不断提出新的要求，各种各样的新工艺、新技术层出不穷，建设单位（业主）为满足社会日益增长的物资和精神需要，对工程项目建设的质量、功能要求也越来越高，越来越完善，给设计出尽善尽美的施工图，带来一定的难度。因此，在设计施工图时，难免出现如设计的施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异或是设计的图纸对规范要求、施工说明等表达不严明，对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷，都会给工程项目建设在施工上带来不利的因素，而这诸多方面的问题，又只能在工程项目建设施工过程中，随时发现问题，随时解决，从而导致工程项目的建设费用发生变化，其中不可避免的产生如在工期、人工、材料等方面的索赔。

2、施工合同方面

施工合同是工程项目建设承发包双方依据建筑法、招标投标法、合同法等有关的法律、法规，明确双方各自履行的权力和义务的协议（合同文件），一般采用标准合同文本。虽然标准合同文本已包括工程项目建设在施工过程中双方应有的权利和应尽义务的基本条件，但由于工程项目建设的复杂性和施工工期以及自然环境、气候、周期长等因素的限制和意想不到的天灾人祸，加上用词的严密性不强等，都有可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，例如在工程招标时，由于对工程施工的地质情况掌握不足或因时间紧迫，在工程招投标时根本无法了解清楚，工程中标后签订施工合同的也忽视这方面的因素或说明，由此可能导致如承包商在施工基础开挖土方时，发现劣质土或不能满足地

基承载力要求的其它因素，需要进行处理才能满足基础的施工条件。又如，在签订施工合同时采用“足够深度，抹灰要平整，保温厚达到一定的标准”等不严明的词语，使工程在竣工时不能准确地进行验收和结算。从而引起因施工合同签订的疏忽和用词不严谨的施工索赔。

3、意外风险和不可预见因素

在施工过程也就是施工合同履行的过程中，发生了如地震、台风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然灾害和风险以及在施工中出现流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物等等，都可能引起工程造价变化，引起施工索赔。

4、不依法履行施工合同

施工合同经承发包双方依法签订生效，就是承发包双方在工程施工中遵守的规则，具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赋予的权力和义务。但在实际履行中，往往因一些意见分歧和经济利益驱动人为因素，不严格执行合同文件。尤其是在市场经济和目前“僧多粥少”的情况下，工程承包竞争激烈，在工程招标时，承包商采取“低价夺标，索赔盈利”的策略，而业主却以低报价者中标，不考虑此中标价是否合理。但在具体施工中，不可避免地出现不合理低标价引起的种种原因使建筑成本不断增加，合同的双方又不愿意承担义务或让步，致使工程项目不能按质按量如期交付使用，因而引起垫支、拖欠工程款、银行利息、工期、质量等原因的工程纠纷和施工索赔。

5、工程项目建设承发包管理模式变化

当前的建筑市场，工程项目建设承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备、材料供应承包等一系列的承包方式，使工程项目建设承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善，都会影响工程项目建设的工期、质量和数量，继而引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。如设备、材料供应商不按工程项目施工和设计要求按时提供设备、材料的质量、数量和规格型号，工程就不能按业主或设计和规范要求施工，因而影响工程项目建设的进度和质量。如业主不按合同约定支付总包方的工程款，总包方就不可能按合同约定给分包方支付工程款，分包方就不能如时给设备、材料供应商支付设备、材料购买费，这一系列的

合同违约，直接影响工程项目建设的质量、数量和工期，最终导致业主、总包方、分包方、设备材料供应商相互间的索赔。

由于工程项目建设周期长，复杂多变，使施工索赔变得复杂广泛。根据工程建设的特点和索赔的内容，施工索赔大致有以下几方面：

1、索赔的当事人（施工合同是签订的当事人）即发包方（业主）与承包商之间的索赔。按施工合同当事人可分为：承包商与业主，承包商与分包人，分包人或承包商与设备、材料供应商之间的索赔。若工程买有保险，承包商或业主与保险公司也可能发生索赔。

2、承包商对发包人（业主）的索赔和发包人（业主）对承包商的索赔（一般称反索赔）。

3、工程索赔和费用索赔。本文转自项目管理者联盟

4、不可抗拒的风险和不可预见因素的索赔。

5、施工合同内索赔和施工合同外索赔，道义索赔等等。恪守合同签订施工合同双方当事人的共同义务，索赔是双方当事人各自享有的权利。但索赔并不是满天要价和任意赔偿，索赔是“边缘科学”，科学就是尊重客观规律，就是实事求是，按客观事实办事。因此，施工索赔应站在客观公正的立场，以实际赔偿为原则，遵守时效性，超过双方约定的索赔期限，受损害的一方无权提出索赔要求。如在合同中规定“索赔事件发生后20天内承包商向业主提出索赔申请，超过20天索赔事项自负。”这说明承包商向业主提出索赔申请必须在索赔事件发生后的20天内提出，超过20天提出索赔是无效的。

施工索赔是一项知识及技术面广，复杂细致的工作，不但要善于发现和把握索赔的机会，还要善于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料，如承发包双方依法签订的施工合同和相关的法律、法规以及施工图、施工组织设计、招标文件、标底、定标书、图纸会审纪要、设计变更通知单、施工现场签证、施工进度表、施工备忘录、有关工程的工程照片、隐蔽记录、验收证明书以及业主指派的施工现场工程师的指令书和双方来往的书信等等，熟悉和了解施工现场，参加必要的工程例会。更重要的是会处理索赔，分清那些属于施工中的索赔，在什么情况下可以索赔，怎样计算索赔，及时提出索赔报告。

发现索赔或意识到索赔在工程项目建设施工中潜在时，承包商首先是按照双方签订的施工合同约定的有效时间，将索赔书面通知发包人（业主）委派的现场工程师，其内容一般为：

1、索赔事件发生的时间、地点、原因和具体情况的简

单描述；

2、索赔事件在双方签订的施工合同中的依据条款；

浅谈工程造价管理中的工程索赔 篇6

关键词：工程造价管理；工程索赔；成本控制

1.工程索赔的现状

1.1索赔意识较弱

在现今国际工程项目的建设过程中，我国在索赔方面的教训是很多的，也曾遭受过非常大的损失。所以在经历了这些教训之后，我国的业主和承包商也积累了一定的经验，也逐渐了解了索赔对工程建设的重要意义，提高了对其的重视程度。但一些初入国际市场发展的工程企业，对索赔工作仍然没有引起足够的重视，索赔意识还很薄弱。

1.2对索赔的意义理解不到位

索赔并不是一种无理取闹的行为，而是一种正当的权利，是在合同的实施过程当中再正常不过的行为。一项有根据的、有理有节的索赔要求并不是什么不合理的行为，而是在正确的履行合同的基础之上应该得到合理化的赔偿。但是在我国的很大一部分的建筑企业如果害怕提出索赔的话，会损害和业主之间的关系，觉得索赔得了，对于工程项目后期利润的获得是一种负面的影响，害怕进行了索赔之后会引发双方对簿公堂。

1.3索赔证据收集和整理的欠缺

因为我国的承包商在对工程索赔的定义上理解模糊，没有正确的理解好索赔的意义。所以，在平时的工程建设的工作上，就不会刻意的去收集和整理关于索赔的证据。这就会造成索赔事件发生之后，没有能够使工程师和业主信服的关于要求索赔的证据来，也找不出刻意援引的著名的工程索赔的相关的案例，就造成了索赔的失败。

2.工程造价管理中工程索赔的原则

2.1索赔必须以合同为依据

合同是索赔的依据，索赔是合同管理的一个重要环节，在合同涵界范围内，索赔属于正确履行合同的正当权利要求，因此，索赔必须以合同为依据。对施工企业而言，施工企业在施工过程的项目管理中必须对合同条件、协议条款等有详细了解，以便在遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。

2.2及时且合理地处理索赔

整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理，依据合同条款属于承包方合理索赔要求应予补偿。索赔处理得不及时，对合同双方都会产生不利的影响。另外，在工程造价管理中，处理索赔还必须坚持合理性原则，工程师依据合同和事实对索赔进行处理，应当结合工程的实际情况和国家的有关规定进行处理。

2.3加强主动控制减少索赔

索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用，在施工阶段造价控制的关键是对工程索赔进行有效控制，对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少或防止可能产生的索赔。在节约成本、减少工程造价方面，加强主动控制减少索赔这就要求在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生，这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资、减少施工工期。

3.索赔的具体操作步骤

3.1填写索赔意向书

索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法：

（1）延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

（2）恶劣的气候条件导致的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔，业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

（3）工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

（4）有经验的承包商不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况、地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未能预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

（5）由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。

（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

3.2同期记录

索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，打印后请监理工程师签字。

同期记录的内容包括：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3.3详细情况报告

索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

3.4最终索赔报告

当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：

（1）施工单位的正规性文件。

（2）索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期等。

（3）批复的索赔意向书。

（4）编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

（5）附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

3.5索赔的管理

由于索赔引起费用或工期增加，所以往往成为上级主管单位的复查对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记，工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。

结语

综上所述，目前工程索赔及其管理在我国还是工程建设管理中一个相对薄弱的环节。要做好索赔工作，必须充分地理解合同协议、相关法律法规，吃透招投标文件、设计图纸以及技术规范。只有在施工过程中及时做好索赔证据收集工作，重视索赔证据，才能提高企业的工程索赔水平，促进企业效益最大化的实现。

参考文献

[1]吴玉麟.浅析国际工程中索賠对工程造价的影响[J].重庆市时代建设工程造价信息中心，2012（11）.

建设工程索赔问题的思考 篇7

1 索赔的概念

索赔这个词现已越来越被人们所熟悉和接受, 索赔指在经济台同的实施过程中, 合同一方就对方不履行或未能全面实际履行合同所规定的义务而受到损失, 向对方提出赔偿损失的要求。与其它行业相比, 工程建设行业是一个索赔多发的行业。这是由工程产品、工程产品生产过程、工程产品市场经营方式所决定的。主要是由于如下几方面原因产生的:

1.1 工程产品的特点是体形庞大 (工程量

大) 、投资多、结构复杂、建设周期长、设备材料品种繁多、技术和质量要求高。这一特点导致在工程施工过程中, 影响工程进度、质量、安全的因素多、不可预见的因素多, 因而发生工程索赔的可能性大。

1.2 工程产品的生产过程是一个复杂的系统

过程, 工程涉及到勘察设计、供应、施工、监理、质监、建设单位、政府执法监督等多个参建单位, 且互相联系又互相影响。各方面技术和经济责任的界面常常很难明确分清。

1.3 工程产品市场经营方式是工程承包合同

签订时产品尚未形成, 而合同是在对未来情况预测的基础上签订的, 因此对在工程产品形成过程中复杂的环境和变化, 合同不可能涵盖全部。

2 工程索赔与项目管理其它职能的关系

2.1 索赔与合同管理的关系。

2.1.1 索赔与合同这两者是直接联系的, 合同是索赔的依据。

索赔是针对不符合或违反合同的事件, 并以合同条文作为最终判定的标准。索赔是合同管理的继续, 是解决双方合同争执的独特方法。

2.1.2 签订一个有利的合同是索赔成功的前提。

索赔以合同条文作为理由和根据, 所以索赔的成败、索赔额的大小及解决结果常常取决于合同的完善程度和表达方式。合同有利, 则承包方在工程中处于有利地位, 无论进行索赔或反索赔都能得心应手, 有理有利。

2.1.3 在合同分析、合同监督和跟踪中发现索赔机会。

a.在合同签订前和合同实施前, 通过对合同的审查和分析可以预测和发现潜在的索赔机会, 其中, 应对工程量变更、价格补偿、工期顺延等条件的可能性和程序等条款予以特别注意和研究。

b.在合同实施过程中, 合同管理员要进行合同监督和跟踪, 首先保证承包商全面履行合同, 不违约。并且监督和跟踪对方合同履行情况, 一经发现不符合, 或出现有争议的问题, 应立即进行分析, 进行索赔处理。

c.合同变更直接作为索赔条件, 如业主的变更指令, 合同双方对新的特殊问题的协议, 会议纪要、修正案等引起合同变更。合同管理者不仅要落实这些变更, 调整合同实施计划, 修改原合同规定的责权利关系, 而且要分析合同变更造成的工期拖延和费用增加, 直接向业主索赔。

2.2 索赔与计划管理的关系。

索赔从根本上说, 是由于后发干扰事件造成施工实际过程与预定计划的差异引起的, 而索赔值的大小常常由这个差异议定。原计划必然是干扰事件影响分析的尺度和索赔值计算的基础。

2.3 索赔与成本管理的关系。

在工程项目管理中, 成本管理包括工程预算和估价, 成本计划、成本核算、成本控制。它们都与索赔有紧密的联系, 通过成本分析可以寻找和发现索赔机会。在工程预算的基础上确定的成本计划是成本分析的基础。成本分析主要研究计划成本和实际成本的差异产生的原因。而这些原因常常就是干扰事件, 就是索赔机会。在此基础上进行干扰事件的影响分析和索赔值的计算就十分清楚和方便。

2.4 索赔与文档管理的关系。

索赔需要有证据, 它构成索赔报告的一部分。没有证据或证据不充分, 索赔是不能成立的, 而文档管理就能给索赔及时准确地、有条理地提供分析资料和证据, 用以证明干扰事件的存在和影响损失。在日常工作中, 承包商应保持完整的实际工程纪录。

3 工程索赔的主要项目内容

3.1 合同范围内的索赔。

承包商根据与业签订的合同, 如果业主未履行合同有关条款, 承包商向业主提出经济或工期上的补偿索赔。

3.2 合同范围外的索赔。

对那些不在通用合同条款内的项目, 或者业主认为根据通用合同条款的相关规定这些项目从法律上可不偿付。是否对承包商的这种索赔进行偿付基本上取决于业主在职业道德上的考虑。业主可能会提供一些仅为避免责任的解决方案。

3.3 工程变更引起的索赔。

工程建设不可预见的因素多, 涉及面广, 施工现场业主往往会指令新增工作, 改变材料, 暂停或加速施工等, 大致包括:

3.3.1 附加工程。这种附加工程项目已列人合同工程量清单表, 在实际施工中具体的数量比合同增大。

3.3.2 额外工程。

超过了合同界限, 但承包商必须完成, 属施工范围内的“新增工作”。要完成新增额外工作就要进行设备、人员的重新组织, 重新制订新的施工方法, 调整施工计划, 从而增加费用, 产生索赔。

3.3.3 工程变更引起的其它工程停工索赔。

因业主、监理等非承包商原因产生的已施工完工程变更、后序施工无图纸资料和设备材料等因素, 引起工程停工或改变施工方案, 造成损失而发生索赔。

3.4 技术规范、法规变动。

承包商在工程施工过程中, 由于国家、行业法律法规、技术规范标准的修订变动或新增, 引起工程施工造价增加, 发生政策性索赔。

3.5 业主提供的条件不利而引起的索赔。

业主与承包商约定, 项目建设的施工图纸审查、消防审查、用地手续及建设报建和施工许可证、质量监督申报等前期工作、工程现场的“四通一平”、施工图纸、主要设备材料供应等项工作由业主负责提供, 在实际过程中, 由于业主提供的条件不利, 使承包商施工效率降低而导致索赔。

3.6 地质气候。

工程施工实际地质条件比招标文件提供的差, 需要进行强夯、换土、打桩等处理而增加造价;以及实际施工环境气候恶劣, 高温、寒冷, 风、雨、砂尘频大等需要采取特殊施工, 或是由于不可抗力导致工程延期而增加造价, 发生工程索赔。

3.7 社会政治变化。

工程施工过程中, 由于政府发布的物价、定额、取费, 税费变化上涨增加工程造价;社会动乱、政治危机、政权异变影响工程正常持续进行、停工、延期等导致承包商利益损失, 发生工程索赔。

4 索赔的过程

4.1 迅速反应。

当干扰事件发生后, 承包商应迅速作出反应, 通过对合同实施的跟踪、分析、诊断, 了解事件发生的前因后果。在工程的实施过程中, 干扰事件责任常常是多方面的, 故必须进行责任分解, 划分各方的责任范围, 按责任大小, 分担损失。

4.2 寻找理由事实。

按合同的有关条款要求, 分析这些干扰事件是否在合同规定的索赔范围内, 对一些特殊的事件必须作合同扩展分析。

4.3 调查损失。

对承包商索赔的分类来说, 常见的主要表现在工期的延长和费用的增加。损失调查的重点就是收集、分析、对比实际和计划的施工进度, 工程成本和费用方面的资料, 在此基础上计算索赔值。

4.4 起草报告。

由承包商委派的专人在其他管理人员配合和协助下起草索赔文件, 表述索赔要求和支持这个要求的详细依据;索赔依据资料要合理、时效、系统、准确完整, 索赔事件与发生的过程记录资料、有关设计图纸资料之间能相互支持一致, 防止出现相互矛盾, 影响索赔工作。

4.5 与对方洽谈。由承包商委派的专人与对方代表面对面协商, 做到有理、有利、有节。

谈谈工程承包项目中索赔问题 篇8

1 索赔产生的原因

(1) 当事人违约。业主和承包商签订合同后, 就同时约定了双方的权利和义务。业主违约常常表现为没有没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。如业主没有达到现场三通一平条件;未按时发放设计文件;未按时拨付工程款等。

(2) 合同缺陷。在签订合同时文件规定不严谨或遗漏, 错误。在这种情况下, 工程师应当解释, 而如果这种解释又导致成本增加或工期延长, 承包商就会提出索赔。

(3) 出现不可抗力事件。通常不可抗力分为自然事件和社会事件。自然事件的发生是由于无法预测的地下水文、地质及台风、泥石流等。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更。

(4) 工程师指令。工程师的指令有时也会产生索赔, 如工程师指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等。

2 索赔要注重技巧

索赔要注重技巧, 技巧是方方面面的。例如, 平时要把索赔申请按合同规定的时间提供出去, 抓住有利时期, 争取单项索赔, 切忌最后算总帐。单项索赔事件简单, 容易解决, 而且能及时得到支付。最后算总账有几个困难:一是时间拖长, 不易说清;二是积少成多, 数额较大, 谈判困难;三是失去了工程制约的有利条件;四是工程后期, 业主 (或总包商) 往往提出"反索赔", 使问题复杂化, 所以索赔一定要及时。另外还要善于利用有利时机, 如总包商供货拖期, 担心业主罚款, 迫切希望施工承包商采取有效措施, 加快工程进度, 减少损失, 这个时候谈索赔最有利。在索赔谈判中, 还要注意对方的处境, 要理解对方的难处和苦衷, 善解人意, 这样做, 有时往往能取得很好效果。

3 预防"反索赔"

充分估计到对方"反索赔", 提出一批理由并不完全充分的或者比较苛刻的索赔申请, 用以抵御"反索赔"。我们要充分收集可供对方审核并防止对方反索赔的有关证明文件和材料, 认真编写索赔报告, 做到真实、全面、准确、及时、有效, 令人信服, 经得起推敲。例如, 东方炼厂项目结束后, 在巴黎进行结算, 双方都提出一批索赔单/反索赔单, 如果没有反索赔的防御, 最后很难获得34万多万元补偿。

4 索赔技巧

(1) 签好合同协议; (2) 要及时寻找索赔机会; (3) 及时发出索赔通知书; (4) 索赔计算方法和费用要适当; (5) 索赔报告要论证充分。

电力施工企业工程索赔问题的研究 篇9

根据法律、合同规定及惯例, 不是自己的过错, 而是属于合同对方承担责任, 实际已经造成了施工企业额外费用的支出或工期损失。那么, 为了维护自身的利益, 施工企业应向过错方提出索赔。电力施工企业对业主的索赔在实际实施中通常比较困难, 如何加强企业索赔管理, 运用合法、合理的索赔方法进行工程索赔, 对施工企业显得尤其重要。

1 索赔的起因及影响索赔成功的因素

工程索赔是工程承包中经常发生的正常现象, 对施工合同双方而言, 工程索赔可以维护双方合法利益。在目前电力建设中, 引起电力施工企业索赔的原因很多, 主要表现在以下几个方面:一是订立合同时施工图纸不全, 采用概算报价, 工程内容、工程工作量与实际施工之间存在偏差;二是工程设计变更引起的索赔;三是提高设计标准或使用新产品造成的费用增加;四是合同中对设备、材料价格上涨造成的费用增加没有明示解决条款和不可预见的材料价格上涨;五是暂停施工造成的工期延长和费用增加。

影响索赔成功的因素有:

a.目前某些电力施工企业对索赔的认识不正确, 法律意识不强, 由于其建设施工项目的技术性和专业性, 主观上认为索赔的产生会得罪建设单位, 不利于与建设单位长期合作, 错过合同索赔时效。

b.建设单位为减少投资、降低成本, 对构成合理的索赔事项在合同订立时加以规避, 或对索赔事项不确认、不支付索赔费用, 例如电力企业施工合同中经常有“单份或单项设计变更在50万 (含50万) 不作调整。”的约定。

c.施工企业由于现场工程签证、设计变更等施工文件资料不齐全, 导致索赔事项没有依据, 最终不被确认。

d.施工企业没有及时在事件发生后的法规规定时间内提出书面索赔意向通知和索赔报告。

2 索赔处理

索赔事件发生后, 应按照我国《建设工程施工合同 (示范文本) 》的规定:在索赔事件发生后28 d之内, 向工程师发出索赔意向通知, 否则, 愈期再报, 承包商的索赔要求将遭到业主和工程师的拒绝。发出索赔意向通知后28 d内, 向工程师提出延长工期和 (或) 补偿经济损失的索赔报告及有关资料, 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后, 于28 d内给予答复, 或要求承包人进一步补充索赔理由和证据, 当该索赔事件持续进行时, 承包商人应当阶段性向工程师发出索赔意向, 在索赔事件终了后28d内, 向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

2.1 索赔成立的条件

严格履行合同, 按合同规定的标准、工作内容来编制执行施工组织设计, 保质保量完成施工任务。运用全寿命管理理论, 在工程建设全过程中及时搜集、保存真实有效的索赔依据, 没有索赔依据, 索赔就变成纸上谈兵, 具体包括:

a.招标文件、合同文本及附件, 施工合同协议书及附属文件。

b.投标文件、中标通知书和往来的书面文件。

c.会议记录、批准的施工进度计划和调整计划, 以及实际进度记录、图纸汇审记录、设计变更单、工程联系单、工程量签证单、现场委托单、材料价格确认表。

d.工程照片、录像资料、检查验收报告和技术鉴定报告, 以及建筑材料和设备的采购单、定货单、到货单、进场使用方面的记录和凭证。

e.监理工程师、业主发布的指令。对于口头指令, 应及时以书面形式报告监理工程师、业主予以书面确认。

f.现场气象记录、不可抗力灾害记录。

g.政策法规文件和市场行情信息资料。

h.国际工程还要有财务凭证, 如汇率变化表等。

2.2 索赔的程序

通过对合同实施的分析, 对所发生的事件进行详细调查, 掌握事件真实情况。对事件发生的原因和结果进行分析整理, 寻找法律依据, 准备齐全索赔依据资料, 在规定时效内发出索赔通知书。

索赔通知书包括:a.索赔事件发生的时间、地点。b.事件发生的原因、性质、责任。c.承包商在事件发生后采取控制事件进一步发展的措施。d.索赔事件的发生可能给承包商带来的后果, 如工期的延长、费用增加的说明。e.索赔事情的合同依据, 表明保留继续索赔的权利。

确定索赔内容, 编制索赔报告, 在有效时间内递交索赔报告。在索赔事件持续期间一直保持有完整详细的索赔资料、记录。索赔报告文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯, 在论述事件的责任及索赔根据时, 所用词语要肯定, 忌用“大概”、“可能”等不确定词汇, 忌用强硬或命令式的口气。

一般采取协商解决, 用会谈或会议的形式提出论证、根据及有关资料, 争取在友好协商中达成一致的见解, 解决索赔问题。谈判要讲究技巧, 不仅要熟悉有关的法律法规条款、合同内容、施工范围、取费依据, 了解工程项目的技术经济情况和施工过程, 而且要善于动脑以智取胜, 在不违背原则的前提下善于灵活争取与退让, 最终达成双方满意的协议。不能通过协商解决的按合同约定采取仲裁或诉讼解决。

2.3 索赔构成

电力施工企业的索赔有:施工费用索赔和施工工期索赔。

索赔费用索赔是施工企业用来补偿实际损失的, 实际损失包括直接损失和间接损失。所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算, 都应有具体的证明和依据, 并在索赔报告中出具这些证明和依据。没有证明和依据, 索赔要求就不能被确认。在费用索赔中可提出以下索赔内容:人工费、材料费、施工机械使用费、管理费、利润。

2.4 索赔费用的计算

提出费用索赔时, 首先写出索赔的结果, 列出索赔款总额, 再分项列出计算过程, 标明所依据资料的名称、编号。采用实际费用法计算各项索赔, 即根据索赔事件造成的损失或成本增加, 按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额。这种方法能客观地反映施工单位的实际损失, 比较合理, 易于被合同双方接受。

a.人工费索赔一般有:完成合同计划以外的工作所花费的人工费用;非承包商责任的劳动效率降低所增加的人工费用;超过法定工作时间加班劳动费用、法定人工费的增长;非承包商的原因造成工期延误致使人员窝工增加的人工费等。

b.索赔的材料费主要包括:索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费;对于可调价格合同, 由于客观原因, 材料价格大幅度上涨;非承包商责任工程延长导致材料价格上涨;非承包商原因使材料运杂费、材料采购与保管费用上涨等。

c.施工机械使用费主要体现在:完成工程师指示、超出合同范围工作所增加的施工机械使用费;非承包商责任导致施工效率降低而增加的施工机械使用费;业主或者工程师原因导致机械停工的窝工费等。

d.管理费索赔包含工地管理费、总部管理费和合同约定的其它取费。

e.利润按合同规定的概预算取费标准计算。

2.5 索赔工期的计算

在工程施工中, 经常因工程拖延、工程量增加、业主指令变更、业主的原因暂停施工、不可抗力的影响, 设备到货不及时而导致工程实际进度落后于计划进度, 无法按合同约定工期竣工。如果延误的责任不在施工企业方面或应由业主方承担风险, 施工企业有权就此延误提出索赔要求。其索赔的目的有两个方面:一是免去自己对产生工期延误所负的合同责任, 免于由此造成的工期延误罚款;二是承包商可以要求延长工期, 重新制定合理的工程进度计划, 按合理工期保质完成施工任务, 如需要加速施工, 还要计算因加速施工增加的费用。

施工企业在事件发生后, 首先要分析事件, 找出工期拖延的原因, 提出有说服力的索赔要求。如果是业主方面的原因引起的工期延长, 就属于可原谅和应予补偿的拖期, 承包商既有权得到工期延长, 又能够得到经济补偿。如果属于客观原因引起的工期延长, 既非承包商的责任, 也不是业主所能控制的, 这种延误属于可原谅但不予以补偿的拖期, 承包商有权获得工期延长但不能得到经济补偿。

工期索赔一般采用分析法进行计算, 其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划以及双方共同认可的工期修改文件、调整计划和事件发生后实际工程进度记录。在索赔报告中, 应该对工期延长、实际工期和理论工期等工期的长短进行详细的论述, 计算索赔工期的具体数量, 指出要求工期延长的根据。

3 案例分析

2009年竣工的2×150 MW硫化床发电机组安装工程施工发生如下事件:

合同工期为2007年2月15日至2008年3月31日, 实际竣工时间为2009年7月11日。期间因业主下达停工令, 造成工程停工186 d (2007年4月18日至10月20日) ;因停工造成工期延长而遇上四川发生地震等自然灾害, 业主所订设备无法及时到达施工现场, 导致工期再度延长近1 a, 2次工期延长导致所需采购材料赶上了2008年材料价格大幅上升;设计标准提高, 实际钢筋等主要材料使用量远远超过定额含量;施工工程量与清单工程量存在量差;工程设计变更。

针对以上事件, 施工企业及时编制了索赔报告。业主答复工程量增减按实际施工量在竣工结算中直接调整, 其它索赔事项于工程竣工结算时给予解决。

按合同规定计算标准、取费标准以及现场实际发生费用, 施工企业上报索赔费如表1所示。

施工企业提出工期索赔天数为488 d, 其中因企业工程师下达停工指令所增加工期为186 d, 因不可抗力停工增加工期为18d, 因设备到货不及时增加工期为284 d, 同时出据有关文件记录, 业主对施工企业提出的工期索赔认为事实清楚, 依据合理, 给予确认, 同意追加合同工期至工程竣工移交, 期间对延误的工期不做奖罚。

4 结论及建议

成功的索赔不仅可以让企业的经济利益不受损失, 还可能带来可观的利润, 行业内熟知的“中标靠低价, 盈利靠索赔”, 说明索赔对于施工企业是挽回成本损失的重要手段。正确对待索赔, 加强索赔管理在日趋激烈的市场竞争中显得尤为重要。对电力施工企业加强索赔管理建议如下:

a.增加电力施工企业索赔的意识, 在施工全过程中加强管理, 随时发现应索赔的事件, 发出索赔意向和索赔报告。

b.建立、健全工程索赔台帐和档案, 善于收集与整理索赔有关依据和资料, 使索赔有理有据, 避免造成事件存在、索赔不成立事件的发生。

c.项目管理人员要对合同中索赔事项深刻理解, 要有高度的责任心和严谨的工作态度, 充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范、合同协议、往来文件以及相关法规。

d.不断提高电力施工企业自身队伍建设, 保质保量按合同完成施工任务, 避免因自身原因造成的建设单位反索赔事件发生。

摘要：针对电力施工企业在合同实施过程中, 建设项目的主、客观条件发生变化, 出现与原合同不一致而导致施工企业实际工程费用增加、工期延长, 甚至造成损失, 提出了一种补偿办法, 即索赔。阐述了索赔的起因、影响索赔成功的因素和索赔处理过程, 通过案例分析, 认为施工单位必须加强索赔管理, 以便最大限度地挽回损失。

关键词：工程索赔,索赔管理,索赔案例

参考文献

[1]杨晓林, 冉立平.建筑工程索赔与案例分析[M].哈尔滨:黑龙江科学技术出版社, 2003.

建筑工程中的索赔问题 篇10

随着我国铁路投资规模的不断加大, 工程建设管理机制不断的完善, 工程保险工作作为保障工程顺利完工的一种风险管理手段和转移风险的重要途径, 已成为工程建设和管理中不可缺少的一部分。铁路工程由于投资规模大、施工周期长, 所遇到的各种不可预测风险较多, 被保险人在出险后, 却往往由于保险公司的不规范行为或者自身对保险合同理解偏差而面临“保险索赔率低”的问题, 现从分析厦深铁路广东段八标某次工程保险索赔入手, 进而提出相关建议, 为今后保险索赔工作提供参考。

1工程概况

厦深铁路广东段八标段, 位于汕尾市境内, 线路总长36.62 km, 总投资16.2亿元。主要工程量为:隧道5座 (11.89 km) , 桥梁7座 (17.05 km) , 预制梁场1座 (419孔) , 涵洞27座 (875横延米) , 正线路基长7.68 km。该铁路工程具有投资大、工期长、不可预见因素多等特点, 整个工程施工难度较大, 施工环境较为复杂, 其中全长达14.1 km的长沙湾特大桥为厦深铁路最长的跨海桥梁, 面临的风险呈现出多样性和复杂性。该工程建筑工程一切险及第三者责任险由承包商进行投保, 下属单位及相关协作单位为共同的被保险人。

2保险索赔

2.1 出险原因及情况

2009年7月18日至19日台风“莫拉菲”登陆, 直接造成厦深铁路八标段多处桥梁基坑崩塌、已绑扎钢筋笼报废, 隧道浅埋段因大雨造成塌方, 施工便道被大水冲毁, 拌合站及料场围墙、空压机房塌陷, 墙面断裂, 各工区多处活动板房、彩钢施工棚、标语标示牌、配电柜、配电箱报废。

2.2 索赔金额及定损额

台风发生后保险公司、公估公司、投保人共同查勘了现场, 投保人随后收集完善各种资料, 报损金额为189万元, 经过反复协商, 于2010年1月24日, 最终确认该案全部损失的定损金额为58万元, 扣除免赔额20万元, 最终赔付金额为38万元, 与最初报损金额相差达151万元。

3赔付率低的原因分析

对于投保人而言, 对工程项目进行投保是为了转移风险, 而事故发生后, 由于保险公司的不规范行为或者投保人自身对保险合同的理解偏差等各种原因, 使得投保人往往得不到应有的赔付, 厦深铁路八标该次工程保险索赔最终赔付金额仅占报损金额的20%, 分析其原因如下:

3.1 保险公司方面

3.1.1 保险公司对理赔工作不重视

由于我国工程建设领域引入保险手段较晚, 保险行业发展正处于快速上升阶段, 保险公司往往存在重视业务发展, 忽视客户服务的倾向。保险公司各级机构为超额完成上级公司下达的任务, 会千方百计做大业务规模, 抢占市场。而对于业务环节的最后一个关口理赔却重视不够, 使理赔等客户服务工作流于形式, 正所谓“投保容易理赔难”。

3.1.2 保险审核

事故发生后, 保险公司往往会要求被保险人尽快收集相关资料, 在审核过程中, 保险公司会将一些资料不齐全的工程量扣除, 并且由于怀疑可能存在的骗保现象, 他们会极力压低一些工程量或者降低单价, 导致最终赔付金额降低同报损金额相差较大。

3.1.3 保险公司理赔人员的业务素质

保险公司业务发展迅速, 而相应的理赔专业人才缺乏。现有的理赔人员, 大多数不具备专业的理赔知识和能力, 办事效率低下, 总是想方设法的拖延, 甚至躲避投保人约定的协商, 直到投保人最终妥协, 以较低的赔付结束案件甚至放弃。

3.2 投保人自身方面

3.2.1 保险索赔意识淡薄

事故发生后, 投保人指挥部要求各工区尽快统计损失情况, 而部分现场调度人员、施工人员却重视不够, 缺乏相应的原始记录, 在查勘人员到来之前也没有保存相应的照片或者影像资料, 为了尽快恢复施工, 已将现场进行了部分修复, 一些损失已经无法核实, 造成报损多而赔付少的问题。

3.2.2 对保险条款不熟悉

在索赔过程中, 出于各自利益最大化的考虑, 保险合同双方会就条款的定义作出不同的解释, 由于保险合同条款通常是保险专业格式条款, 而投保人往往对于保险专业不熟悉, 面临着理解偏差问题, 结果势必造成“保险索赔率低”的问题。在本次保险索赔过程中由于不熟悉保险合同条款, 有些索赔点在现场查勘的时候甚至漏掉, 后来发现后进行又进行补漏, 但由于缺乏双方共同认定的现场查勘资料, 保险公司已不予承认。

3.3 免赔额方面

免赔额是指标的的损失超过合同规定的免赔金额, 才负责赔偿其超过部分, 对未超过免赔金额的财产损失, 保险人不予赔偿。其大小由被保险人与保险公司根据投保金额、工程性质和风险情况协商而定, 被保险人在投保时, 应尽可能的争取较低的免赔额, 该标段保险合同规定由台风等特殊风险造成的损失免赔额为20万元。

4保险索赔的建议

4.1 选择实力较强的保险公司

我国保险业发展还不完善, 相关的制度和法律还需进一步修改和健全, 同时在利用保险评级机构、新闻媒体、独立审计等机构发挥监督作用方面做得还很不够, 对保险公司的影响甚微, 没有起到应有的督促作用。基于现状, 对于投保人而言, 选择实力雄厚的保险公司, 客户服务会更有保障, 而选择新成立的保险公司, 虽说可以利用其业务人员经验短缺的特点, 来取得相对主动的地位, 且可以在合同谈判中利用其为了同实力雄厚的保险公司竞争, 会牺牲一些利益来扩大市场份额的特点, 来赢取部分利益, 但从长远来看, 实力强劲的保险公司在后期理赔方面会更加重视, 跟踪服务更加到位。

4.2 提供详尽、准确的索赔资料, 把握有理有据的原则

一般保险公司要求提供的工程保险索赔资料如下:

4.2.1 基本资料

出险通知书、保险单、批单及保险费发票复印件、事故原因、经过及处理方案、索赔清单要列明索赔的具体项目、单价、合价及计算依据。

4.2.2 专业部门证明资料

如火灾等需要公安部门的证明, 地质灾害需要国家相关部门的证明, 气象灾害需要气象部门的证明等等。

4.2.3 技术资料

中标通知书、承包合同及相关工程量清单 (合同价) 、工程概况及工程设计总说明、出险工程施工组织设计、出险工程设计及施工图纸 (平面布置图、断面图及结构图等) 、出险工程地质勘探资料、出险工程施工记录 (如路基填筑记录、相关试验记录、监测资料等) 及出险前后施工、监理日志、与事故相关的监理工作指令及会议纪要、与损失相关的单价分析表、修复工程方案、图纸、预算及修复记录。

4.2.4 其他相关资料

出险前或出险时能确认保险事故的性质、原因与损失程度等有关的照片、录像等资料、购进及运输相关材料的发票等凭证。

工程保险相关资料要详实可靠、有理有据, 谈判人员对现场损失情况和保险相关合同条款要心中有数。能够据理力争的坚决不松口, 确实说不清楚的没必要胡搅蛮缠。

4.3 强化保险索赔意识, 实施奖惩机制

工程保险索赔是工程管理项目的一个重要组成部分, 工程项目领导必须高度重视, 要安排专人负责全面协调工作, 实施奖惩机制, 并且真正落实下去, 整理索赔资料不单单是合同管理人员的事情, 还涉及现场调度、技术、安质、材料、财务管理人员, 甚至还需要业主和监理进行协调、沟通工作。工程现场施工人员平时应注意原始资料收集和完善, 比如气象资料、施工日志、施工照片及影像资料等。一旦发生异常天气如台风暴雨等时候, 一定要及时收集现场一手资料, 做好原始记录, 为索赔提供依据。

4.4 引入合格的保险经纪

在保险索赔过程中, 被保险人的弱势性表现较为突出。保险人对保险信息拥有绝对的知情权和保单解释等诸多权力, 造成被保险人在纠纷的处理上, 与保险公司相比处于劣势, 在举证上, 被保险人就存在相当大困难, 当事故发生时, 对如何取得和保留有效的证据已手忙脚乱, 加上不熟悉合同条款或者理解偏差, 其结果就只能由保险公司来确定。在铁路工程项目中引入合格的保险经纪, 会大大改善这一被动局面, 保险经纪作为投保人的保险代表, 对投保人的保险偏好和保险产品都有较多的了解, 在与保险公司洽谈中, 能大量地降低投保人因不熟悉保险条款而带来的风险和损失。但是整个保险经纪市场也是良莠不齐, 一些保险经纪在承揽业务后对案件的追踪往往不够, 甚至不管不问, 效果可想而知, 一个合格的保险经纪可以在综合评价保险公司的承保能力、保障水平、理赔实际、费率价格和业务素质、投资回报等基础上, 为铁路工程建设中的业主或承包商选择信誉良好、服务周到、保障充分、价格合理、赔付及时的保险公司和相应的险种, 为投保人争取到用最合适的价格去获得最全面的保险保障, 以维护其保险利益不受损害, 对于投保人而言至关重要。

4.5 要有耐心, 注意沟通

索赔环节是一个复杂的过程, 解决它不是一朝一夕的事情, 要有耐心, 整理资料一定要按照要求提供详实可信有说服力的证据, 数量、单价有理有据, 过程清楚, 结果准确;还要锲而不舍, 要注意和保险人员及公估人员的沟通, 由于铁路项目专业性较强, 保险人员不一定理解相关专业术语, 被保险人提供资料尽量做到通俗易懂, 避免其由于看不懂相关资料迟迟不能定损, 甚至不予理赔。只有协调好双方关系, 才能高效、迅速的完成索赔工作, 保障自身利益。

5结束语

工程保险作为保障工程建设的一种经济手段, 通过转移风险, 对铁路工程建设事业的发展可以起到有效的保障作用。但是我们必须要认识到当前工程保险索赔过程中所面临的问题, 只有加强工程保险索赔意识, 编制详细的保险索赔资料, 深入研究保险合同条款, 充分借助保险经纪的优势, 及时和保险公司沟通等等才能改善解决当前面临的赔付率低的问题, 从而提高自身的效益。 [ID:6680]

参考文献

[1]陈婉霞.总承包工程保险及索赔[J].铁路工程造价管理, 2004, (1) :32-33.

[2]李树利.关于对解决保险理赔难题的思考[J].

工程索赔在施工管理中的运用分析 篇11

关键词：施工管理　工程索赔　运用

中图分类号：TU7　文献标识码：A　文章编号：1674-098X(2012)01(c)-0211-01

在我国现代工程建设领域中，工程索赔逐渐成为施工管理工作的重要项目，而且具有涉及范围广、专业性强等明显的特征。在现代工程项目的施工管理中，管理部门不但要加强对于施工进度、质量、安全与成本的严格监管，而且要全面、及时的发现各种潜在的工程索赔事件，并科学制定各种防范与应对措施，这是工程项目施工管理部门和人员的基本发展职责之一，也是保障过程参与各方合法经济效益的重要途径。在施工管理中运用工程索赔，索赔部门的工作人员必须具备丰富的工程项目管理经验，而且要熟悉施工中涉及到的各个环节，从而才能在各项建筑行业法律、法规的约束下，对于工程索赔进行客观、合理、科学的管理。

1　国内在工程索赔中存在的问题

工程索赔是现代工程领域中新兴的一个名词，其主要是指在工程项目建设过程中，如果某一方未能按照合同规定履行相应的义务，而造成另一方经济或名誉的损失，则要根据相关法律、法对，对于违法合同约定的一方提出索赔要求，经相关部门的裁决后，方可进入具体的赔偿环节。近年来，在国内的工程项目施工管理中，工程索赔逐渐引起了各方的高度重视，但是由于受到各种主客观因素的影响和制约，再起具体实施中仍然存在一定的问题，主要表现在以下几个方面。

1.1　相关索赔理论尚不成熟

目前，国内专业从事工程索赔及相关理论研究的专家、学者相对较少，各种工程索赔案例的积累也不够丰富。特别是在国内工程建设行业不断发展的背景下，理论研究落后于实际运用的问题日趋严峻，特别是在较为专业的索赔定量研究方面，国内明显缺乏专业、系统的研究。与国内工程建设行业先进国家相比，国内工程索赔理论中借鉴与引用的部分较多，而缺少对于自身国情和行业发展现状的深入分析，进而导致在进行工程索赔管理中的面临各利，困难。

1.2　相关法律尚不健全

近年来，我国加强了对于工程建设行业的法律约束，并且基本构建了较为完善的法律体系，但是由于相关法律条款的不健全，尤其是部分规定难以满足实际应用的需求，从而导致国内工程索赔管理中经常出现有法不依或无法可依的现象。另外，国内在合同法的编制过程中，对于工程建设合同的具体要求不是十分清晰，特别是在涉及到工艺、技术、质量等专业管理项目时，未能给出相应的索赔标准和依据，所以在工程建设合同签订中，各方仅是从自身利益角度出发，提出相应的合同条款，并未考虑到法律的具体规定，这对于构建良好的合同法律环境也是极其不利的。

1.3　国内建筑业的“买方市场”对于承包商不利

在我国社会经济高速发展的背景下，国内的工程建设市场呈现出了良好的发展趋势，但是行业内部的竞争也日趋白热化，特别是在“买方市场”的大环境下，承包商为了获取工程项目的建设权，而不得不被迫接受业主方提出一些苛刻要求，虽然明知部分合同条款不符合相关法律要求，但是受到各种社会环境的影响只能被动接纳。

2　施工管理中工程索赔的具体操作步骤

在工程项目的施工管理工作中，运用工程索赔的前提是承包商索赔工作人员必须了解其具体的操作步骤，以及各环节的具体注意事项，进而才能在履行合同规规定的前提下，进一步保障自身的合法权益。

(1)当工程索赔事件出现后，承包商应及时向监理工程师提交规范的索赔意向书，而且要将索赔意向书抄送相关单位或部门。

(2)在规定时间内提交工程索赔意向书后，索赔工作人员应认真记录工程索赔时间的起止日期，在每日的工作记录中都要明确标准索赔事件的处理进展，并且请监理工程师前者确认。当工程索赔事件造成施工现场的损失时，应及时进行现场照相，最好将现场环境形成完整的理想资料，并且请施工监理单位出具现场事敞说明书，以便的索赔事件处理中可以提供有效的证据。在工程索赔事件的处理过程中，承包方要明确记录这一期间造成的设备闲置、工期延误、人员误工等清单，并且对于施工作业的损害程度进行合理的预估。

(3)在工程索赔事件的处理过程中，承包商应定期向监理工程师提交事件处理的阶段性报告，详细说明因工程索赔事件造成的损失款额，以及相关费用的具体索赔依据。当工程索赔事件的后续影响全部消除后，承包商也要按照合同规定的时间向监理工程师提交工程索赔事件的最终报告，并且根据实际情况提出增加施工费用或延长总体工期的要求，同时将报告抄送相关单位和部门。

3　在施工管理中如何有效进行工程索赔

在工程项目的施工管理工作中，工程索赔管理并没有统一的预定标准，承包商只有在不断总结经验和教训的基础上，加强对于相关法律条款、规定的深入了解，才能依法保护自身的权益。为了在施工管理中有效进行工程索赔，承包商应注意以下两方面的问题。

3.1　认真分析合同中的相关约定

在施工管理中，承包商只有对于合同中的相关约定进行认真的分析，才能为工程索赔机会的识别提供行利的条件。在业主方与承包商之间签订的相关合同中，不但规定了双方的责任与权利，以及各类风险的分配原则，而且是承包商开展工程索赔管理的主要依据。因此，在合同签订前，雙方必须进行反复的协商与探讨，以避免合同中出现漏项、条款前后矛盾、专业术语定义不清晰等问题。

3.2　加强工程索赔管理的意识

承包商在进行施工管理的过程中，必须加强项目管理部门，尤其是索赔工作人员的索赔管理意识，并提高他们对于工程索赔管理的重视程度。在施工管理工作小，工程索赔是业主方与承包商之间发生的一种管理业务，并须建立在双方合作互利的基础上，而并不是某一方凌驾于另一方之上的关系。承包商项目管理人员一定要认清进行工程索赔管理的意义和作用，并且根据相关法律条款的具体规定，充分利用合同中的经济型补偿条款，正当、合法的维护自身利益。

建筑工程中的索赔问题 篇12

建设工程具有规模大、投资大、工期长、技术性强等特点,在技术经济和社会环境变化因素影响下,工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定性因素和风险。工程承包风险则主要由承包商承担,承包商为了降低风险,弥补各种风险引起的损失,采用索赔这个正当手段来维护自身合法利益。国内建筑市场目前还很不规范,长期计划经济影响,承发包商双方对索赔的认识都不够全面、正确;承包商的合同管理与索赔工作的要求,还有一定差距,实施索赔的方法及问题处理不够科学、规范等;中国对工程索赔存在问题没有进行系统分析,索赔的条件存在问题没有得到应有的重视,没有采取解决存在问题的对策,受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍,导致工程索赔存在一系列问题。

二、工程建设索赔存在问题分析

1. 工程风险防范的存在的问题分析。

索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。解决索赔问题的关键是对风险责任进行划分认定,即分析承包商的索赔权问题。(1)承包商的工程风险防范存在的现实问题。国内承包工程涉及到政治和经济形势、有关资金和劳务的政策及法律规定、地方法规等,政府干预工程索赔争议问题、承包商处于纷繁复杂和变化多端的环境中,承包工程被认为是一项“风险事业”。而国内工程风险管理在中国建设领域是薄弱环节,尚未形成有效的工程风险管理体系,国内目前建筑市场长期处于买方市场的客观条件下,承发包交易中过度向发包商倾斜,承包商处于不利地位,承担过多的风险。(2)承包商的合同风险管理意识薄弱。合同的客观风险是法律法规、合同条件以及惯例规定,其风险责任是合同双方无法回避的,工程合同既是项目管理的法律文件,也是项目全面风险管理的主要依据。中国承包商缺乏的风险意识,没有从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款,对项目可能遇到的风险因素没有全面深刻的了解。

2. 施工索赔机制存在的问题分析。

经济行为主体通过买和卖的方式建立起各种经济关系,契约或合同便是维系这种关系的纽带,合同管理是工程建设管理的核心,在市场经济条件下,解决一切合同问题的基础仍是合同本身。(1)合同管理体系现状与索赔管理的困境。合同是索赔的基本前提,合同管理是索赔管理的基础。尽管经过多年的市场经济改革,中国市场经济体系尚未真正建立,人们对于合约的认识与认同,并没有如西方发达市场经济社会那样,合同管理体系是十分脆弱的。(2)合同与合同条款自身不完善。中国目前使用的工程建设合同文本已经从规范性、完备性、可操作性、市场性等各个方面均有了较大的提高,但仍存在没有与工程中的其他合同形成配套使用的合同体系,对于工程中出现的复杂的多方利益关系,难以正确调节的缺陷。(3)工程管理人员对合同的价值与作用缺乏实质性认识。工程管理人员是依据多年的经验,而不是依据本工程的具体约定来进行的工程现场管理,他们对于合同缺乏实质性的认识,具体体现在合同管理手段单一,没有形成管理体系,合同对于不同层次的管理与技术人员,其要求的理解范围与深度是根本不一样的。合同管理不到位,在工程索赔事件发生时,技术人员不知道该事件与合同约定的差异,更不了解该事件可以进行的相关索赔,因此,贻误了索赔的时机。

3. 索赔证据的资料管理存在的问题分析。

对索赔事件发生后,没有及时地收集证据,如工资单、工时记录、设备运转记录、材料消耗记录、工程进度表、工程量表、开支发票,系统地反映某项工作在施工过程中受非承包商责任的外界原因(如工程变更、不利的自然条件、业主拖延或违约等)所引起的附加开支。

三、工程建设索赔存在问题的对策

1. 工程风险的防范对策。

(1)通过索赔将工程风险转化为利润。索赔是一种权利要求,其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰,这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映。没有索赔,合同就不能体现其公正性,索赔是合同主体对工程风险的重新界定。(2)利用合同形式进行风险控制。根据工程项目的特点和实际,适当选择计价式合同形式,降低工程的合同风险。例如:对于水文地质条件稳定且承包单位有类似施工经验的中小型工程项目,实际造价突破计划造价的可能性不大,其风险量较小,采用自留加风险控制策略,用总价合同的报价方式;对于工程量变化的,可能性及变化幅度均较大的工程项目,其风险量较大,应采用风险转移策略,用单价合同报价方式,将工程量变化的风险全部转移给业主;(3)健全工程保险制度。工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素,这种干扰因素称为工程风险。目前中国正处于建设高峰期,不仅建设规模大,建设的复杂程度也超过以往,加上市场各方主体素质不均,行为不规范,使工程风险因素大大增加,随着中国建设业的不断发展并逐步走向国际市场,因此,在工程建设中提高风险管理水平建立健全工程保险制度已势在必行。

2. 建立健全符合国情的工程索赔制度。

工程索赔制度是国际惯例,在实施市场经济改革的中国,建立健全符合中国国情的工程索赔制度,是深化建设业的改革的具体工作之一,也是促使中国建筑施工企业与国际接轨,促使国内建设市场国际化的必然趋势。从中国的现实状况分析,采取以下措施推进工程索赔制度的发展:(1)建立健全工程建设管理的规范化体系,形成以合约为核心的管理模式,促使企业不依赖于政府来进行自由的竞争,体现市场的缔约自由、风险自控原则。(2)逐步取消国家或地区统一性的定额,降低定额的权威性,使之仅是一般的工程参考。没有统一的定额,就会促使建筑施工企业寻求自身企业的工料分析与成本测算,促使企业逐步编制符合企业技术、经济、管理特色的,工企业内部成本分析的工料测算表———企业内部额外负担额。从现实国际大型土木工程公司的经营管理实践来看,成熟而严谨的内部产量消耗定额是投标报价成功的基本保证。(3)将现行政府工程造价管理部门从政府中逐步剥离出来,使之成为仅具有市场价格分析、工程成本分析的社会组织。改革的核心,是使其无权向任何建筑业的从业者与投资方推行定额,无权在市场中进行价格管制。(4)建立健全工程索赔制度,制定工程索赔的标准体系,促使企业按照相应标准提高管理方法与管理水平。中国现行工程索赔行为,仅仅是在个别工程中引入的,并未在全社会的范围内形成索赔概念与制度,在工程管理的法规体系中并没有得到确认。建立索赔制度,就是建立工程纠纷管理的法律认定制度,使索赔制度化、法律化。

3. 完善承包商索赔的资料管理。

(1)必须注意资料的积累。基础资料是索赔的主要依据,也是施工管理的一项基本工作,必须从工程一开始就加强搜集和管理,做到条理清晰,符合“及时、准确、完整、成册”的要求。索赔基础资料要以法规为准绳,事实为依据,准确无误,才能取得较好效果。积累一切可能涉及索赔论证的资料,同业主研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应当做好文字记录,并争取会议参加者签字,作为正式文档资料。同时应建立严密的施工日志,承包商记录工程师指令的执行情况以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等,做到处理索赔时以事实和数据为依据。(2)及时、合理地处理索赔。必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理。综合索赔将会使矛盾进一步复杂化,还牵涉到利息、预期利润补偿,索赔文件及其根据说明材料连篇累犊,大大增加了处理索赔的困难,因此将单项索赔在执行过程中加以解决。处理索赔还必须注意双方计算索赔的合理性。(3)加强索赔前瞻性以避免过多的索赔事件。在工程的实施过程中,工程师要将预料到的可能发生的问题及时告诉承包商,避免由于工程返工所造成的工程成本上升,减少通过索赔途径弥补工程成本上升所造成的利润损失。工程师在项目实施过程中,应对可能引起的索赔有所预测,及时采取补救措施,避免过多索赔事件的发生。

四、结论

索赔的实质是承包商与业主之间分担合同风险重新分配责任的过程。索赔是承包商维护自己的合法权益,减轻风险取得利润的重要措施,工程保险是承包商防患风险、转移风险的一种重要手段。风险责任划分认定是解决费用索赔问题的关键,要想在工程费用索赔工作中取得成功,我们要熟悉承包工程的风险,掌握工程费用索赔存在问题的对策。

摘要：在工程项目管理中,施工索赔是一项复杂的经营管理工作,由于索赔涉及到业主和承包商的自身利益而受到双方的高度重视。中国工程索赔管理方面普遍存在水平不高、经验不足的现状,且当今国内工程项目承包市场竞争日趋激烈,低价中标已成为规律性的操作方式,施工索赔对于承包商经营目标实现非常重要。通过对工程风险的特点、索赔的客观性,从索赔的基本理论出发,认真研究了当前中国工程索赔领域存在的问题,对工程风险防范、索赔资料管理以及工程索赔机制方面的问题提出了解决的措施。