工程建设索赔

工程建设索赔（精选12篇）

工程建设索赔 篇1

摘要：建设工程是一个索赔多发的行业, 索赔正成为业主和承包商之间利益冲突与交锋的焦点, 索赔与反索赔是工程建设管理的一个重要内容。项目业主只有不断提高索赔防范与反索赔能力, 才能适应新的市场环境。文章在对当前索赔与反索赔认识、分析的基础上, 进而具体分析了二者之间的关系和对建设市场的作用。

关键词：建设工程,施工索赔,反索赔

一、引发索赔的原因分析

建设领域是一个索赔多发的行业, 这是由建设产品、建设生产过程、建设产品市场经营方式等特点所决定的。在现代承包工程中, 索赔经常发生, 而且索赔数额巨大, 逐渐成为业主和承包商之间利益冲突与交锋的焦点所在。工程实践中引起索赔的原因非常复杂, 通常有设计、施工、意外风险和不可意见等原因。

二、索赔防范

任何一个工程项目在实施过程中, 业主都会面临承包商大量而频繁的索赔。对此业主应树立正确的、对待索赔的观念, 把索赔行为视为履行承包合同的正常经济活动, 同时对可能引起承包商据以索赔的因素进行分析, 并从以下几个方面防范和应对承包商的索赔。

1、对勘察设计阶段的索赔防范

勘察设计阶段引起索赔的主要原因是设计变更, 而设计变更又表现为因设计单位修改设计缺陷引起的变更等。对此, 业主在项目决策时就要深思熟虑、考虑周密, 务求完整, 对确定的方案和工艺不轻易变动;要加强对勘察设计的管理, 选择业务水平高的勘察设计单位, 认真审阅勘察设计成果文件, 确保勘察设计质量, 减少实施阶段的变更和索赔风险。

2、对招标投标阶段的索赔防范

招标投标阶段的索赔防范, 要重点做好招标文件的编制和合同条款的拟定工作。一旦出现如工程量清单漏项等错误, 便会成为承包商用作索赔的依据, 因此要精心编制好招标文件, 并加强审核, 对已发出的招标文件中的错误或遗漏应及时更正。工程承包合同是工程索赔和处理索赔事件的主要依据, 合同中的各项条款将渗透到工程管理的各个环节, 业主应按照“内容齐全、条款完整、没有漏项、责任界定清晰、风险分担合理、双方权利与义务对等”的原则拟定合同条款, 力求合同内容全面、细致和准确。

三、对施工阶段的索赔防范

在项目实施过程中, 业主要加强对合同执行过程的管理。首先确保自己全面执行合同, 不违约, 同时对承包商的履约行为进行跟踪, 为业主的反索赔提供依据。其次要注意搜集保存完整的工程纪录, 包括工程隐蔽记录等。这些是业主在处理索赔、反驳承包商索赔证据中虚假资料的关键依据, 也是业主进行反索赔的关键依据。此外, 要加强对监理单位的监督管理, 充分调动和发挥监理工程师的作用, 监管工程建设到位, 减少因监理原因引起的索赔。

四、反索赔策略反索赔的具体策略

⑴加强合同管理, 坚持“谁过失, 谁赔偿”原则。索赔事件发生后, 如业主有充足证据证明索赔系第三方如设计方、供货商、监理方等引起, 则向第三方提出索赔, 以补偿承包商的损失。此外, 如承包商在索赔事件发生时未采取积极措施防止事态扩大, 则扩大的损失费用由承包商承担。

⑵工程量清单报价中, 若承包商的投标报价中个别分项未报价或一些分项的报价明显过低, 业主可认为在总报价中已包含, 无补偿责任, 即业主不对承包商的计算错误负责。

⑶对承包商所提出的索赔要求进行评审和修正, 对没有充分合理证明材料的索赔报告予以拒绝, 对超过合同规定时限的索赔报告拒绝受理。

⑷认真审核超越合同规定的索赔。主要指合同中没有专门叙述, 但据该合同条件的某些条款含义可推定承包商有索赔权, 或承包商遭遇非自身原因造成的环境困难而向业主提出的一种基于道义上的补偿要求, 如材料价格的暴涨, 远远超出一个有经验的承包商应当可以预见的程度等。尽管其属于承包商的经营风险, 但基于“双赢”和道义原因, 实践中业主一般均酌情予以补偿, 但前提必须是承包商具有良好的履约表现。

⑸认真核定合同文件的优先次序。因为合同文件内容相当广泛, 有的解释模糊, 或做互相矛盾的说明。因此核定索赔时, 应按照规定分辨其合同文件组成及解释的优先次序, 确定基准点, 再核定其索赔计算值。

⑹认真核定索赔款额。对索赔费用的审查主要是审查索赔费计算的范围、索赔费计算基础。。对工期索赔的审查, 则要分析工期的索赔值。对于因承包方自身施工组织不力、工效不高、设备材料供应不及时等造成的费用, 则不予补偿。

五、结束语

综上所述, 索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的, 其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件, 向对方提出的补偿要求, 索赔与反索赔都必须以合同等法律文件为依据, 要求发生的事件真实, 证据确凿, 计价费用计算合理、准确, 责任分析要清楚, 这样对合同双方处理起来才易于接受, 减少争议和纠纷。

参考文献

[1]工程建设合同管理与索赔管理[M], 北京:科学出版社, 2001年版

[2]全国监理工程师培训考试教材, 建设工程投资控制[M], 北京:知识产权出版社, 2005年版

工程建设索赔 篇2

一、单项选择题 1.承包人在索赔事项发生后的（）d以内，应向工程师正式提出索赔意向通知。

A.14 B.7 C.28 D.21

2.下列关于建设工程索赔的说法，正确的是（）。

A.承包人可以向发包人索赔，发包人不可以向承包人索赔

B.索赔按处理方式的不同分为工期索赔和费用索赔

C.工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可

D.索赔意向通知发出后的14d内，承包人必须向工程师提交索赔报告及有关资料

3.索赔是指在合同的实施过程中，（）因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。A.业主方 B.第三方 C.承包商 D.合同中的一方

4.在施工过程中，由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序，造成工期延长和费用损失，承包商可提出索赔。这种索赔属于（）引起的索赔。A.地质条件的变化 B.不可抗力 C.工程变更 D.业主风险

5.索赔可以从不同角度分类，如按索赔事件的影响分类，可分为（）。

A.单项索赔和综合索赔 B.工期拖延索赔和工程变更索赔 C.工期索赔和费用索赔 D.发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔

6.（）是索赔处理的最主要依据。

A.合同文件B.工程变更 C.结算资料D.市场价格

7.下列关于索赔和反索赔的说法，正确的是（）。

A.索赔实际上是一种经济惩罚行为 B.索赔和反索赔具有同时性C.只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔

D.索赔单指承包人向发包人的索赔

二、多项选择题

1.建设工程索赔按所依据的理由不同可分为（）。

A.合同内索赔B.工期索赔C.费用索赔D.合同外索赔 E.道义索赔

2.承包商向业主索赔成立的条件包括有（）。

A.由于业主原因造成费用增加和工期损失 B.由于工程师原因造成费用增加和工期损失

C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失 D.按合同规定的程序提交了索赔意向

E.提交了索赔报告

3.承包商可以就下列（）事件的发生向业主提出索赔。

A.施工中遇到地下文物被迫停工B.施工机械大修，误工3d C.材料供应商延期交货 D.业主要求提前竣工，导致工程成本增加 E.设计图纸错误，造成返工

三、案例题

[案例1]北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工lOd，并同意合同工期顺延lOd.为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔

问题：（1）施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么？（2）由此引起的损失费用项目有哪些？（3）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？[案例2]某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件：

①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日；

②基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；

③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，5月20日～5月22日，因罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；

④5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复正常挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。问题：（1）简述工程施工索赔的程序。（2）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。

（3）每项事件工期索赔各是多少d？总计工期索赔是多少d？ [案例3]

2某公司在北京地区新建一办公楼，建筑面积20000m，开工日期为2001年6月20日，竣工日期为2003年11月20日。工程按照合同约定顺利开工，在结构工程施工到1/2时，甲方与承包商协商，并达成如下协议：甲方将该楼外墙的玻璃幕装修项目、室内隔墙砌筑项目，单独发包给专业公司施工，并支付承包商该项目价格的1.5%作为管理配合费使用，专业公司按承包商管理要求的日期进场，有关工程款由甲方直接支付给专业公司。

承担外墙玻璃幕装修项目的专业公司根据有关承包商的要求，于2002年4月20日进场施工，但是在进场后的2002年6月10日，该专业公司因甲方未按其双方签署的合同约定支付工程款而停工，承包商因外墙装修停工，原计划2002年10月20日开始的其他外墙施工项目无法进行。

外墙装修项目在2003年6月份才恢复施工。

在2002年5月20日，承包商按进度计划安排，要求室内隔墙砌筑项目的施工单位进场，要求完工日期为2002年11月20日。该项目的施工单位按合同约定准时进场。在施工过程中，因施工质量不合格，多次返工，致使承包商的机电施工受到影响。直到2003年3月20日才合格地完成砌筑任务，致使机电项目施工拖延了5个月。

问题：

（1）承包商是否可以因外墙装修项目停工，向发包人提出工期索赔、经济损失索赔？

（2）发包人是否可以向外墙玻璃幕装修单位因停工提出经济损失的索赔？为什么？

（3）因室内砌筑进展缓慢，承包商是否可以向发包人提出工期索赔和窝工索赔？ [案例4] 某公司新建住宅楼，通过公开招标确定了施工单位，合同价款形式为可调价格合同，施工合同按1999年建设部颁发的建设工程施工合同示范文本为基础签署。

施工进度计划已经达成一致意见。合同规定由于甲方责任造成施工窝工时，窝工费用按原人工费、机械台班费60%计算。

在专用条款中明确6级以上大风、大雨、大雪、地震等自然灾害按不可抗力因素处理。工程师应在收到索赔报告之日起28d内予以确认，工程师无正当理由不确认时，自索赔报告送达之日起28d后视为索赔已经被确认。

在施工过程中出现下列事件：

1.因业主不能及时提供图纸，使工期延误20d，10人窝工；

2.因施工机械故障，使工期延误l0d，5人窝工；

3.因外部供电故障，使工期延误2d，20人窝工；

4.因下大雨，工期延误3d，20人窝工。

根据双方商定，人工费定额为32元/工日，机械台班费为2000元/台班。

根据上述约定乙方提出工期补偿35d，费用13056元（所有事件窝工费用及机械费用之和）索赔的要求。

问题：

（1）乙方上述要求是否合理？为什么

（2）经工程师认定的索赔工期为多少d？

（3）如果工程师未在收到报告后28d内给予答复意见或确认，工期延长多少d？结算时费用补偿为多少？

[案例5]

某工程在施工过程中发生如下事件：

1.基坑开挖后发现有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。

2.业主因资金困难，在应支付工程月进度款的时间内未支付，承包方停工20d.3.在主体施工期间，施工单位与某材料供应商签定了室内隔墙板供销合同，在合同内约定：如供方不能按约定时间供货，每天赔偿订购方合同价万分之五的违约金。供货方因原材料问题未能按时供货，拖延10d.在上述事件发生后，承包方及时向业主提交了工期和费用索赔要求文件，向供货方提出了费用索赔要求。

问题：

（1）施工单位的索赔能否成立？为什么？

（2）按索赔当事人分类，索赔可分为哪几种？

（3）在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些？

[案例6]

某化工厂根据生产需要新引进一批进口设备，现需新建配套的设备基础，就此项目通过招标投标最终与甲建筑公司签订了施工承包合同，该合同包括A、月、C三项工作，合同工期260d.业主另将设备安装施工（包括设备安装与调试工作）直接发包给了乙安装公司，规定合同工期为100d.甲建筑公司根据实际情况编制了施工组织设计，经业主同意后，开始按下列进度计划施工：

设备安装与调试①——A——②——B——③——④——C——⑤

该工程在实际施工过程中发生了如下事件：

1.基础施工时，业主负责供应的钢筋混凝土预制桩供应不及时，使A工作延误7d.2.B工作施工后进行检查验收时，发现一预埋件埋置位置有误，经核查是由于设计图纸中预埋件位置标注错误所致。甲建筑公司进行返工处理，损失5万元，且使B工作延误15d.3.甲建筑公司因人员与机械调配问题造成C工作增加工作时间5d，窝工损失2万元。

4.乙安装公司进行设备安装时，因接线错误造成设备损坏，使乙安装公司安装调试工作延误5d，损失12万元。

发生以上事件后，甲、乙两家施工单位均及时向业主提出了索赔要求。

问题：

（1）针对甲建筑公司和乙安装公司就以上各事件提出的索赔要求，请分析业主是否应予相应的工期和费用补偿。

（2）如果合同中约定，由于业主原因造成延期开工或工期拖延，每延期一天补偿施工单位6000元；由于施工单位原因造成延期开工或工期延误，每延误一天扣误期损害赔偿费6000元。请计算施工单位应得的工期与费用补偿各是多少？

（案例7）

甲方和乙方签订了某工程施工合同，乙方的承包范围为土方、基础、主体结构在内的全部建筑安装工程，合同工期为350d，开工日期为2003年11月12日，本工程在冬期不停止施工，甲方在合同内约定：乙方采用措施保证冬期施工，措施费为150万元，包干使用，不再增减。在开工前，乙方向甲方提交了施工组织方案及进度计划，甲方同意按此方案实施。

在实际施工过程中发生了以下事件：

1.在土方开挖施工时，由于乙方自身没有土方施工专业队伍和机械，随将土方开挖分包给另一家土方施工专业公司A，由于乙方和A单位就土方开挖的价格未能及时谈拢，土方施工单位未在甲乙双方约定的时间进场开挖，致使土方开挖拖延开工20d.2.在土方开挖后，开始施工地下室部分，因甲方提供的图纸设计有误、乙方发现此错误后及时通知甲方，甲方通过和设计单位联系，随后以图纸变更洽商的形式，下指令给乙方，因此地下室部分比原计划时间推迟30d.经乙方现场统计，在图纸变更前，乙方配料和人工及窝工已经发生了60万元的费用。

3.乙方根据合同工期要求，冬期继续施工，在施工过程中，乙方为保证施工质量，采取了多项技术措施，由此造成额外的费用开支共200万元。

在上述事情发生后，乙方及时向甲方通报，并恳请甲方以事实为依据，给予工期顺延、同时给予损失补偿。

问题：

（1）事件1中乙方是否可以要求甲方给予工期延长？

（2）在事件2中甲方是否应同意乙方的工期顺延要求，乙方所发生的费用甲方是否应该给予补偿？

（3）在冬期施工中，乙方依据现场实际情况向甲方提出给予经济补偿，希望甲方能够按实际发生的费用计算并支付技术措施费用，甲方是否可以考虑乙方的这一请求？

[案例8] 某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（承包商）于2000年3月10日与建设单位（业主）签订了该工程项目的固定价格施工合同，合同期为8个月。工程招标文件参考资料中提供的使用砂地点距工地4km，但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20km的供砂地点采购。由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3d，向业主提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。

工程进行了一个月后，业主因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求承包商暂停施工一个月，承包商亦口头答应。恢复施工后，在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日～5月24日承包商的施工设备出现了从未有过的故障；6月8日～6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月13日～6月14日的该地区的供电全面中断。针对上述两次停工，承包商向业主提出要求顺延工期共计42d.问题：（1）该工程采用固定价格合同是否合适？

（2）业主要求承包商暂停施工一个月的合同变更形式是否妥当？为什么？

（3）上述事件中承包商提出的索赔要求是否合理？说明其原因。

[案例9]某高层酒店工程，计划开工日期为1999年6月5日，竣工日期为2001年10月20日，合同内约定按月进度支付工程款，在统计报告递交后14d内甲方审定并支付工程进度款的90%.工程按期开工，工程进展顺利，在工程进行到主体结构施工时，出现了下述问题：

1.二层结构部分完成时，承包人按合同约定，及时向甲方提交了已完工作量统计报告，但是甲方未按合同约定的付款方式和期限支付工程进度款，乙方在此情况下开始停工，直到甲方支付工程进度款和违约赔偿金后乙方才开始复工，工期耽误了180d.2.甲方按合同约定支付了工程进度款，乙方按正常管理方式恢复施工。在工程施工到12层时，发生了不幸的事故，某一脚手架工人在施工时因未按规定使用安全设施，不慎从脚手架上坠落，造成死亡，施工单位及时向甲方和国家安全生产管理部门通报，因此工期耽误了20d.问题：（1）事件1中承包商是否可以向甲方提出工人窝工索赔和施工单位在停工期间保护管理施工现场所发生的费用索赔？

（2）事件2中承包商是否可以向甲方提出工期索赔，为什么？

（3）如果本工程合同工期为300d，甲方批准工期可以延长180d，本工程实际完工工期为多少d？因事件2造成工期延长20d，甲方是否可以向承包商提出因工期延长20d所增加发生的现场管理费的索赔要求？

[案例10]发包人与某建筑承包公司于1999年8月签订了一份土地平整工程合同。合同约定：承包人为发包人平整土地工程，造价20.5万元，交工日期是1999年11月底。在合同履行中因发包人未解决征用土地问题，承包人施工时被当地居民阻拦，使承包人5台推土机无法进入施工场地，窝工240个台班。后经双方协商同意将原合同规定的交工日期延迟到1999

年12月底。工程完工结算时，双方又因停工、窝工问题发生争议，发包人拒付工程款。承包人诉至法院要求支付工程款，赔偿窝工损失。

问题：（1）请问法院是否会支持承包人的主张？为什么？

（2）简述承包商的索赔要求成立的条件。

[案例11]

某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某汽车制造厂的土方工程与基础工程合同，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因而工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到了一些工程地质勘察没有探明的孤石。由于排除孤石拖延了一定的时间，使得部分施工任务不得不赶在雨期进行。施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。

问题：

（1）你认为乙方提出的索赔要求能否成立？为什么？

（2）一份完整的索赔报告通常由哪些内容组成？

[案例12]

某国家机关新建一办公楼，建筑面积50000m2，通过招投标手续，确定了由某装饰公司进行室内精装修施工，并及时签署了施工合同。双方签订施工合同后，该装饰公司又进行了劳务招标，最终确定江苏某劳务公司为中标单位，并与其签订了劳务分包合同，在合同中明确了双方的权利和义务。

在装修施工过程中，建设单位未按合同约定的时间支付某装饰公司工程进度款，该装饰公司以此为由，在合同有明确约定的情况下，拒绝劳务公司提出的支付人工费的要求。

问题：

（1）本装修工程施工过程中，劳务公司是否可以就劳务费问题向建设单位提出索赔？

（2）发生索赔后，承包人应注意的索赔时效问题是什么？

建筑工程施工索赔的相关内容习题答案与解析

一、单项选择题

1.C；2.C；3.D；4.C；5.B；6.A；，7.B

[解析]

7.答案B：

索赔实际上是一种经济补偿行为，而不是经济惩罚行为，所以选项A错误。不仅发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔，所以选项C错误。从索赔的概念可以看出，索赔指的是合同一方向另一方提出的，不仅仅局限于承包人向发包人的索赔，所以选项D错误。

二、多项选择题

1.A、D、E；2.A、B、D、E；3.A、D、E

三、案例题

[案例1]答：

（1）索赔成立。这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。

索赔证据为业主以书面形式提出的要求停工通知书。

（2）此事项造成的后果是承包商的工人、施工机械等在施工现场窝工l0d，给承包商造成的损失主要是现场窝工的损失，因此承包商的损失费用项目主要有：

l0d的人工窝工费；l0d的机械台班窝工费；由于l0d的停工而增加的现场管理费。

（3）索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，一般由以下三部分组成：

1）索赔信。主要是说明索赔事项，列举索赔理由，提出索赔要求。

2）索赔报告。这是索赔材料的正文，其主要内容是事实与理由，即叙述客观事实，合理引用合同条款，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性，从而最后提出要求补偿的金额及工期。

3）附件。包括索赔证据和详细计算书。其作用是为所列举的事实、理由以及所要求的补偿提供证明材料。

[案例2]答：

（1）我国《建设工程施工合同（示范文本）》规定的施工索赔程序如下：

1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知；

2）发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

（2）事件1：索赔不成立。因此事件发生原因属承包商自身责任。

事件2：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。事件3：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。

事件4：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。

（3）事件2：索赔工期5d（5月15日～5月19日）事件3：索赔工期3d（5月20日～5月22日）事件4：索赔工期ld（5月23日）共计索赔工期为：5+3+1＝9（d）

[案例3]答：（1）承包商可以向发包人提出工期索赔和经济索赔，因为工期的延长和因工期延长引发的费用增加不是承包人自身原因造成的。

（2）发包人因自身原因未能按合同约定支付工程款，给外墙玻璃幕装修项目的施工单位造成了经济损失，故不能对该施工单位进行索赔，而且该项目的施工单位可以向发包人提出工期索赔和经济损失索赔。

（3）因室内砌筑进展缓慢，承包商可以向发包人提出工期索赔和窝工费用损失索赔。

[案例4]答：

（1）事件1合理，是甲方原因造成的；事件2不合理，是乙方自身原因造成的；事件3可以索赔工期，但费用不能索赔，因外部供电故障不属于甲方责任；事件4根据合同约定，工期可以索赔，但费用不能索赔，因大雨属于不可抗力。

（2）工程师认定的索赔工期为25d，事件2工期（10d）延误不予顺延。

（3）工期延长35d，费用为13056元。

[案例5]答：

（1）1）承包方向业主提出的索赔成立，这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。

2）向供货方提出的费用索赔要求成立，因为供货方因自己原因违约。

（2）按索赔当事人分类，索赔可分承包人与发包人之间的索赔；承包人与分包人之间的索赔；承包人与供货人之间的索赔；承包人与保险人之r可索赔等。

（3）可以提供的索赔证据有：

1）招标文件、合同文件及附件，其他的各种签约（备忘录、修正案等），发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸（包括图纸修改指令），技术规范等；2）来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等；3）各种会谈纪要；4）施工进度计划和实际施工进度记录；

5）施工现场的工程文件； 6）工程照片； 7）气候报告； 8）工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；

9）工地的交接记录（应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等），图纸和各种资料交接记录；

10）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等；11）市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布资料；12）各种会计核算资料；13）国家法律、法令、政策文件。

[案例6]答：

（1）1）业主钢筋混凝土预制桩供应不及时，造成A工作延误，业主应给甲建筑公司补偿工期和相应的费用。另外，业主还应顺延乙公司的开工时间和补偿相关费用。

2）因设计图纸错误导致甲建筑公司返工处理，故应给予甲建筑公司相应的工期顺延和费用补偿。同时因对乙公司也造成影响，故应对乙公司也给予相应的工期和费用补偿。

3）机械调配问题造成C工作增加工作时间5d，窝工损失2万元，这是由于甲建筑公司自身的原因造成的，业主不应给予工期和费用补偿。同时，因为C工作不影响乙公司，所以业主不应给予乙安装公司工期和费用补偿。

4）由于乙公司的错误造成总工期延误与费用损失，业主不给予工期和费用补偿。由此引起的对甲公司的工期延误和费用损失，业主应给予补偿。

（2）1）甲公司应得到工期补偿为：

事件1：业主预制桩供应不及时补偿工期7d；事件2：由于设计图纸中预埋件位置标注错误造成甲公司工期延误，应补偿15d；

事件4：因乙安装公司的原因给甲公司造成工期延误，应补偿5d.合计：27d.甲公司应得到费用补偿为：

事件1：7×6000＝4.2万元；事件2：5.0万元；事件4：5×6000＝3.0万元；事件3：扣款5×6000＝3.0万元；合计：9.2万元

2）因业主预制桩供应不及时，乙公司应得到工期补偿7d，因月工作延期，乙公司应得到工期补偿15d

乙公司应得到费用补偿为：

事件1：7×6000＝4.2万元；事件2：15×6000＝9.0万元；事件4扣款：5×6000＝3.0万元；合计：4.2+9.0-3.0＝10.2万元

[案例7]答：

（1）不可以。土方开挖拖延开工20d是由于乙方自身的原因造成的，甲方不应给予工期顺延。

（2）甲方应给予乙方工期顺延，同时对所发生的费用应给予补偿。

（3）甲方不应考虑乙方的要求，因为在合同中双方约定冬期施工措施费是包干使用的，合同是签订双方共同遵守的原则文件。

[案例8]答：

（1）因为固定价格合同适用于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目，该工程基本符合这些条件，故采用固定价格合同是合适的。

（2）业主要求承包商暂停施工1个月的合同变更形式不妥。根据《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同（示范文本）》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认；否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，往往因口头形式协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。本案例中业主要求临时停工，承包商亦答应，是双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以业主要求承包商暂停施工1个月的合同变更形式不妥。

（3）因砂场地点变化提出的索赔要求不合理，原因是：

1）承包商应对自己就招标文件的解释负责；

2）承包商应对自己报价的正确性与完备性负责；

3）作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。

因几种情况的暂时停工提出的工期索赔42d不合理，可以批准的延长工期为37d，原因是：

1）5月20日～5月24日出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。

2）6月8日～6月12日的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期5d.3）6月13日～6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的外界障碍，为不可抗力，应延长工期2d.因业主资金紧缺要求停工1个月而提出的工期索赔是合理的。原因是：业主未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工1个月的实际经济损失，工期顺延1个月。

综上所述，承包商可以提出的工期索赔共计37d.[案例9]答：（1）可以提出索赔。业主未能按合同约定如期支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工期间发生的实际经济损失和保护施工现场所发生的费用。

（2）不可以提出工期索赔。事件2的发生是由于承包商自身管理不善造成的，不属于业主应承担的责任范围。

（3）本工程实际完工工期为500d（300+180+20）。由于承包商自身原因使工期延误20d，根据索赔及反索赔的成立条件，甲方可以向承包商提出因工期延长所增加的甲方现场管理费的索赔要求。

[案例10]答：（1）支持。因发包人未解决征用土地问题，造成承包人施工时被当地居民阻拦，以致窝工240个台班。也就是发包人未能及时交付场地，造成承包人窝工。根据《合同法》二百八十三条规定，“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失”。因此，承包人向发包人追讨停、窝工费用，是有事实和法律依据的，应该得到法院的支持。

（2）承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件：

1）与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；2）造成费用增加或工期损失的原因不属于承包商的行为责任；

3）造成费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4）承包商在事件发生后的规定时间内提交了索赔的书面意向通知和索赔报告。

[案例11]答：1）对处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。

对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理：

1）对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予补偿。

2）对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担，工期顺延。

（2）索赔报告的内容由以下几部分组成：

1）标题。索赔报告的标题应该能够简要准确地概括出索赔的中心内容。

2）事件叙述。主要包括：事件发生的时间、工程部位、发生的原因、影响的范围、承包商当时采取的防止事件扩大的措施、事件持续的时间、承包方已经向发包方报告的次数及日期、最终结束影响的时间、事件处置过程中的有关主要人员办理的有关事项等。

3）索赔的理由。明确指出依据合同条款某条，协议某条，某日会议记录，证明自身是有合理、合法的索赔资格的。

4）经济支出和费用计算。应指明计算依据及计算资料的合理性。如合同中已经规定的计算原则，发包方已经认可的计算资料。除必须明确计算结果的汇总额外，还应在正文后附上详细的计算过程和证明资料。

5）附注及本报告时间。当编写报告人员对某些问题的粗略计算具有商讨性质时，表示有商量余地，应在附注中写明。另外，还要注明提出索赔的时间。

[案例12]答：

（1）不可以。因为劳务公司作为某装饰公司的分包单位，应该按照分包合同的约定对总承包单位（某装饰公司）负责，同时，按合同约定向劳务分包公司支付劳动报酬也是总承包单位的义务，所以劳务公司应该就劳务费问题向该装饰公司提出索赔。

（2）当出现索赔事项时，承包人应在事项发生后的28d内，以书面的索赔通知书形式向工程师（或业主）提出索赔意向通知。在索赔通知书发出后的28d内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

（一）某工程项目的施工投标文件中承包单位投标所报工期为13个月。合同总价确定为8000万元。合同约定：实际完成工程量超过估计工程量25％以上时允许调整单价；拖延工期每天赔偿金为合同总价的1‰。，最高拖延工期赔偿限额为合同总价的10％；若能提前竣工，每提前1天的奖金按合同总价的10‰计算。事件1：本工程土方工程量均为16万m3，土方工程的合同单价为16元／m3。施工按计划进行4个月后，总监理工程师发布设计变更：通知新增土方工程，增加工程量为32万m3。总监理工程师与承包单位依据合同约定协商后，确定的土方变更单价为14元／m3。承包单位按计划用4个月完成。事件2：因设计变更等待新图纸延误1个月事件3：由于连续降雨累计1个月 承包单位完成该项目的施工实际用了20个月。

问题：确定应补偿承包单位的土方工作的费用补偿。3.简述工程施工索赔的程序。4．承包商应提供的索赔文件有哪些?5．索赔通知的内容及格式。

解答：1.工程量清单中计划土方为：16(万m3)，新增土方工程量为：32万m3 应按原单价计算的新增工程量为：16X25％=4(万m3)

补偿土方工程款为：4万m3X16元／m3+(32—4)万m3X14元／m3=456万元

补偿承包单位的总费用为：456(万元)2．承包单位投标书中承诺合同工期为13个月，可顺延工期6个月 承包单位应承担超过合同工期的违约责任。

拖延工期赔偿费为：8000万元X0．001／天X30天=240万元，小于最高赔偿限额，最高赔偿限额=8000万元X0．1=800万元．

3答：（1）我国《建设工程施工合同（示范文本）》规定的施工索赔程序如下： 1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知；（2分）

2）发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；（1分）

3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（1分）

4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（1分）

5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。（1分）

（二）北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工lOd，并同意合同工期顺延lOd.为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。

问题：（1）施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么？（2）由此引起的损失费用项目有哪些？（3）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？

（三）某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件： ①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日；

②基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；

③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，5月20日～5月22日，因罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；

④5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复正常挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。

问题：（1）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。

（2）每项事件工期索赔各是多少d？总计工期索赔是多少d？

工程建设索赔 篇3

关键词：工程索赔；反索赔；工程管理

建筑工程分为很多种，其中一种是路桥工程，路桥工程存在着很多的特点及不确定性，这些都可能产生索赔和反索赔的情况，使得增加一些不必要的费用。在路桥工程中存在着周期长，范围广等特点，并在很大程度上受到了地形、地质、水文、气象等影响，就让工程报价中存在着很多的不可预见性，有的时候还会发生不可预见的损失。所以，越来越多的工程人员开始注重索赔与反索赔的学习，以保护工程中所涉及的单位和部门的利益。

1施工企业的索赔及注意事项

1.1施工企业的索赔

（1）有利合同的签订。签订一个有利的合同就是出于主动地位，当以合同条款为依据时，有利的合同更容易取得索赔的成功，合同中每一条款的制定都要经过反复的推敲、审核，让每一个条款都能成为有利条款，并且要查漏补缺，确定签订的有利性，才能在发生索赔时站在有利的位置上。

（2）索赔机会的发现及管理。在工程中施工中，设立专门的合同（索赔）管理人员是非常必要的。合同管理人员在施工中不断关注和发现索赔的机会，搜集和记录工程实施中与已签订合同不相符的地方，还要注重出现的争议问题，并且在问题发生的时候做好相关手续的办理及做好所有的索赔的准备。

（3）索赔事件的掌握。一。以数据说话，做好数量、时间的记录。例如，在工程中及时记录好现场的停水、停电及一些外部的干扰而迫使工程停工的情况，工程款是否能够足额按时的打款，工程图纸是否也能够按时按量的及时送达等。二，工程变更。对工程中发生的变更要进行分析，提前做出由此引起的工期延误的而产生的费用及时做出补偿的要求。三，业主或监理工程师的指令。业主或监理工程师对合同以外的工程的指导或修改要求而导致的施工中断，或者在工程中没有做到发出正确指令而引起的工期及费用进行的索赔。四，不可抗力或特殊的气象因素对工程产生的影响。五，搞好成本对比。分析好干扰事件的成本与原预算的差异，算出索赔的价值。成本核算和分析材料都是索赔成功的重要条件。

1.2索赔中应注意的事项

1.2.1关于不可抗力导致的索赔

当然在工程中还能存在一些以人力不可能攻破的事情，比如地震、洪水、飓风、暴雨等，在这样的情况下造成的工程上的损失，只能按照“各负其责，工期顺延”的原则。

（1）永久的工程，其中包含了已经运送到施工场地的材料及设备等被损害，或者造成了第三方的人员伤亡及财产损失的，其中的责任都要由发包方承担。

（2）承包方的设备损坏及财产损失由承包方承担。

（3）发包方、承包方各自承担其所在的工程中人员伤亡和其他财产损失及相关费用。

（4）承包方由于停工而造成的损失由承包方承担，并且在停工期间，发包方有按要求照管工程并且清理和修复工程的责任，其中所产生的金额由发包方承担。

（5）合理的延长工期而不能按时竣工的，承包方不需要支付任何逾期违约金，而发包方要求赶工的情况，所产生的费用要由发包方来承担。

（6）合同一方当事人因不可抗力不能履行合同的应及时通知对方解除合同。合约解除后按照其中的规定撤出施工场地，已订的材料、设备要由订货的一方负责退货或解除合同，不能退货的或费用由发包方来承担。

1.2.2有关工期及费用的索赔

路桥工程往往都是比较大的工程，这样都是有几个标段同时进行施工的。例如，在一个大桥的施工中，根据大桥的结构分给不同的承包人进行同时配合施工，要是其中有些承包人没有按照规定的时间或规定的质量完成他应该完成的工作时，或因为承包商与发包商之间的协调出现了问题从而延误工期，这种情况屡见不鲜，但因为承包人之间并未形成合同关系，发包方应该对产生的费用进行赔偿。

1.2.3删减工作量的索赔

当发包商由于一些原因要删减已经在合同中签订的工作时，承包商要按照指令的变更来进行工作的调整，而这样的调整可能在没有造成直接费用的损失下，其中的间接费用、利润等受到损失的，可以由承包商就其损失向发包商根据事实资料发出通知，在双方协商一致后确定出双方都能接受的补偿金从新加入到合同中。

3施工企业的反索赔

在工程施工中，合同的条款内容一定要把握好，其实这样的关系就是进攻与防守的关系，因为双方都在寻找能够进行索赔的机会，一旦能够进行索赔的事件发生，双方往往会把责任划分到对方的头上然后提出索赔，这样就要求在这一过程中要能够善守，如果不能够针对已有的材料进行反索赔，就会蒙受很大的损失。所以索赔和反索赔在施工企业中都占有非常重要的位置，那么企业要如何进行反索赔呢？

（1）要严格按照合同所列的条款及工作进行施工，并在过程中加强对工程和合同的管理，让双方都找不到任何可以进行索赔的事件及依据，使得整个工程都能按照合同的依据顺利施工，对于双方都没有发生任何损失，最后达到合同规定的效果，沒有争执，不需要进行索赔。

（2）如果在实际工程中发生了不可避免的干扰事件，施工单位必须先发制人，在索赔中占据有力的位置，这样就能争取主动权，然后站稳阵脚，并且要早于对方提出索赔，防止错过时机而失去了最佳的进行索赔的机会。

（3）找到能够对抗或者平衡的索赔事件来制衡对方，使得相互制约，最后能够双方进行让步，最好是能够达到互不支付的状态。一般情况下，业主提出的索赔理由大多是因为施工方的工期延误，而业主方也会存在图纸延期到位，工程款不及时支付等过失。如果有这样的情况，施工方要及时做好证据的搜集，以此来抗衡业主方的索赔。

总之，在我国公路工程建设项目日益增多的今天，工程的规模也不断扩大，在项目施工中要根据科学依据，依据高效的施工原则，制定好没有漏洞的施工方案并最好施工计划。在本文中对工程的索赔与反索赔的一些情况进行分析，仅供同行参考。

参考文献：

[1] 林盛发.论工程变更后索赔风险的应对措施[J].广东科技，2013，3.

[2] 张旭.具有 2 类相关索赔的二元风险模型的若干问题[D].重庆工学院学报（自然科学版），2013，22（3）.

[3] 王东坡，魏成英，赵宏亮.建筑工程变更索赔的风险问题 [D].河南职业技术师范学院学报，2014，32（4）.

工程建设索赔 篇4

关键词：建设工程合同,索赔,反索赔,案例分析

按照《合同法》和《建设工程施工合同》的规定, 索赔应是双方面的在工程项目过程中, 业主和承包商之间包括索赔和反索赔, 两者密不可分, 相互影响, 相互作用。通过索赔可以追索损失, 获得合理的补偿;而通过反索赔则可以防止损失的发生, 保证工程项目的经济利益。

一、建设工程索赔案例

(一) 案例概况

某大型公共道路桥梁工程, 跨越平原区河流。桥梁所在河段水深在5米左右, 河床淤泥层较深。工程招标文件采用FIDIC标准合同条件, 另有详细的“专用条件”及施工技术规程。中标合同价7825万美元、工期为24个月。

工程建设开始后, 在桥墩基础开挖过程中, 发现地质情况复杂, 淤泥深度比招标文件资料中所述数据大得多, 基岩高程角射击图纸高程降低3.5米。在施工过程中, 咨询工程师多次修改设计, 而且推迟了交付施工图纸。因此, 在工程接近完成时, 承包商提出了索赔, 要求延长工期6.5个月, 补偿附加开支3645万美元。

(二) 索赔历程

在这项重大索赔的处理过程中, 业主和咨询工程师采取了比较慎重、细致的做法, 在审核评价承包商的索赔文件之后, 又向承包商提出了某项反索赔, 使索赔和反索赔交错在一起, 最后做了综合性的处理。业主和工程师采取的步骤如下:

1、详读招标合同文件, 审核承包商索赔要求的合同依据。

逐项审查后认为, 承包商有权提出相应的工期延长、工程量增加、个别单价调整等索赔要求, 应对其具体索赔款项进行核算。在招标文件的“工程造价预算”部分中, 对大桥工程的造价进行了详细的估算, 预算工程总造价为8350万美元, 工期为24个月。由此可见, 承包商在竞争性公开招标过程中, 编制投标书时将工程成本压得很低, 并遗漏了一些成本项目, 合同报价为7825万美元。它虽然在竞争中达到了中标的目的, 但报价偏低525万美元, 从一开始便埋下了亏损的隐患。虽然他编报的工期为24个月, 与业主在招标文件中要求的施工期一致。

2、根据施工过程中出现的情况, 对工程成本进行可能状态分析。

具体分析每一项新出现的索赔事项, 核算在这些条件下进行施工可能形成的工程总造价。当然, 在考虑这些新的施工条件或干扰时, 应排除:由于承包商的责任造成的成本增加;根据合同条款应由承包商承担的成本风险。通过分析, 大桥工程的总成本可能达到9874万美元, 所需工期为28个月, 即在原定24个月工期的基础上, 延长工期4个月。

3、对于工期延误, 向承包商提出反索赔要求。

根据工程项目的可能状态分析, 可同意给承包商工期延长4个月。对于其余拖期的2.5个月, 根据合同条款, 业主有权反索赔, 即向承包商扣取误期损害赔偿费。按照合同规定, 工期建成每延误1天按9.5万美元收取误期损害赔偿费, 共计为722万美元。

4、处理索赔和反索赔事项, 咨询工程师经过数次与承包商洽商, 就索赔及反索赔事项达成协议, 双方同意进行统筹处理。

业主批准给承包商支付索赔款999万美元, 批准延长施工期4个月;承包商向业主缴纳工程建设误期损害赔偿费722万美元;索赔款和反索赔款两相抵偿后, 业主一次向承包商支付索赔款277万美元。

二、案例分析

本案例是在工程建设中发生的相互索赔问题。在建设工程承包施工合同中, 发生索赔与反索赔的事件是很正常的, 但由于索赔与反索赔事件而发生合同争端, 给工程项目进展带来了不必要的麻烦和困难, 在履行施工承包合同的过程中, 业主、监理工程师和承包商3方都应积极采取措施, 尽量预防和减少索赔事件的发生, 把索赔事件减少至最低限度。

(一) 索赔证据收集整理的典型思路

索赔证据材料是索赔报告的重要组成部分, 证据不足或没有证据, 索赔就不可能成立。有目的地组织索赔证据可以采用以下思路:

1、从索赔事项出发, 构建证据体系。

索赔往往是在特定时间发生后, 承包商或分包商发现利益受损时才被提起的。索赔请求先于索赔证据的组织, 就会导致以请求为线索, 以倒推为思路准备证据, 构建证据体系。在索赔提起之前, 不管索赔人是否已经就可能的索赔保留了与该工程或该索赔事件相关的证据材料, 在组织证据时都必须从大量的证据材料中寻找与诉求相关的证据以满足索赔的需求。

2、以现有证据材料归纳索赔要求, 形成证据体系。

从整个工程招投标开始知道索赔事件发生的所有证据材料中, 整理出一共有多少项可供索赔的有效证据链条, 进而归纳出可供索赔的请求数额。

事实上, 在工程索赔实践中, 以上两种思路经常是被交叉使用的。但是, 对于单体事件和最后综合索赔应该有所区别, 对单体事件, 选择相对单一的思路进行索赔, 在实践中被证明能够取得更好的索赔效果。

(二) 索赔的解决程序

索赔事件发生后, 承包方通常依事件的复杂情况、影响大小及延误时间等确定是否向发包方提出索赔的意向通知, 然后提出索赔报告报发包方审查。发包方对承包方索赔报告中的索赔依据、合同条款的选用、证据的分析、数据的计算总要提出这样或那样的疑问或不同看法, 部分地或全部地否定索赔报告, 或双方产生意见分歧甚至争辩、特别是索赔事件原因较复杂、时间持续较长、影响工程面大、索赔额大的情况下, 所配的解决往往要花费大量的精力和时间。

三、结论

在合同实施过程中, 合同双方都在进行合同管理, 都在寻找索赔机会, 一旦干扰事件发生, 都在企图推卸自己的合同责任, 都在企图进行索赔。不能进行有效的反索赔, 同样蒙受损失, 所以反索赔和索赔都具有同等重要的地位。

参考文献

[1]、宋宗宇.建设工程索赔与反索赔[M].同济大学出版社, 2007.

[2]、李建设, 吕胜普.土木工程索赔方法与实例[M].人民交通出版社, 2005.

工程误工索赔 篇5

2.因发包人或工程师的行为或失误造成停工，给承包人造成损失和(或)导致工期延误的，发

包人应赔偿承包人损失（即费用索赔），顺延延误的工期（即工期索赔）：

费用索赔内容视不同的停工情况而定，一般可以包括期 人工费；设备费；材料费；保函手续费；贷款利息；保险费；利润；管理费几个方面

人工费：包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计。设备费：可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。

保函手续费：工程延期时，保函手续费相应增加。（反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则合同价内的保函手续费也应扣减。）

3.停工索赔要看是谁的原因造成的，是承包人自己造成的是不能索赔的，是业主原因造成的可以索赔，主要是人员、设备、场地租用等成本费本，但不能包含利润，以上人员、设备及实际停工的起讫时间必须要有监理工程师确认，要保留好相关的资料和图片供相关部门调查，停工索赔必须在规范规定的期限内提出，一般不得超过28天，否则无效。

4.停工索赔分为两个方面：

1、如果是承包商的原因造成停工，业主是否进行索赔，要看停工是否会影响到总工期，不影响的话就不涉及费用，一般合同中都有关条文。

2、如果是业主方面的原因造成停工，承包商从费用和工期两个方面进行索赔：索赔费用包括人工窝工费、机械停滞费、停工期间的管理费用。

（1）人工窝工费应按窝工人数、天数、工日单价计算；

（2）机械停滞费的计算要区分是租赁机械还是自有机械，租赁机械停滞费应按实际台班租金加上每台班分摊的机械调进调出费计算，自有机械一般按台班折旧费计算。

（3）停工期间的管理费用包括现场管理费及企业管理费，按一定的比例计取。

停工一般不会影响到工程量的变动，所以不存在利润索赔。

工期索赔主要是要求顺延工期。

5.想按合同上有没有依据，如果没有的话，看你损失了什么损失人工按工日计算，损失材

简述工程索赔技巧 篇6

工程承包；索赔技巧

[中图分类号]F284[文献标识码]A [文章编号]1009-9646（2011）03-0073-02

为了便于研究本文的主题，我们介绍一个案例。某公司承接一项目的土建工程，合同价5000万元，合同工期18个月，合同规定：“工期每延误一天，罚款1000元；工期每提前1天，奖励1000元”。施工过程中发生了以下事件：

1.首层至五层钢筋混凝土墙柱的混凝土强度等级，结构总说明中标注为c35，而施工详图上标明为c40，工程量清单中也没有c40钢筋混凝土墙柱项目，仅有c35钢筋混凝土墙柱项目。该公司在投标时就发现了这一情况，但公司经过分析后认为，这一瑕疵可以利用，于是装作毫不知情，且c35钢筋混凝土墙柱项目略微报低单价，最后该公司中标。公司进场施工后，针对这一情况组织专业人员作了专项分析，结论是为满足结构承载力，必需采用c40混凝土，认为可以采用设计变更和索赔两种方式来解决，但由于牵涉到的工程量大，相应的费用也高，且索赔手续繁琐，索赔资金不容易到位，认为采用设计变更途径是较好的方式。于是公司主动和设计院、发包人、现场监理联系，阐明情况，很快得到各方一致同意并办理了变更手续。

2.在主体结构施工过程中经过确认的临时停水停电共计25天。这时公司可索赔工期25天，也可索赔费用用于加快施工进度。公司经过计算成本及合理利润，预算出可索赔费用为12万元。考虑到当时大多数楼栋房屋均已卖出，买房者都非常关注开发商能否按时交楼。因此认为此时索赔费用比较容易成功，且主动权相对较大。于是公司向发包人提出费用索赔，迫于交楼压力，发包人很快同意了这一索赔事项并支付了款项。但如果公司索赔工期后，在加快施工并按期完工的情况下，按合同有关奖励的规定，可获得的工期奖励金额应是15天 €?000元/天=15000元。

3.在工程竣工验收阶段，发包人另外委托公司做了楼盘开盘的准备工作，如搭建表演舞台和宣传广告结构框架等，因工程量小公司未办理索赔，工程最后准时交楼，得到广大买家及社会各界的好评，发包人对公司也很满意。公司主动放弃了小利益，确保了重大利益和长远利益，维护了与发包人及相关各方良好的合作关系，树立了良好的企业形象，为承接后续工程创造了良好的基础。

我国《建筑工程工程量清单计价规范》（简称《清单规范》）对索赔的实施作了规定。以上案例告诉我们，基于《清单规范》，从施工承包企业（简称承包人）的角度，可以运用什么样的索赔策略和技巧，进行工程索赔呢。

一、尽量创造索赔机会

首先，承包人在投标过程中，要反复深入研究招标文件，尽可能挖掘招标文件中的缺陷。其次，在编制工程量报价表时，科学利用不平衡报价等投标策略。第三，在合同签订阶段，要重视对合同的审查和分析，以预测和发现潜在的索赔机会。第四，在工程实施阶段，承包人可利用自身的技术、熟悉现场等方面的优势，合理引导发包人、监理工程师或设计单位为自己创造索赔条件。

二、尽量避开或化解发包人对索赔的误解

由于历史和惯性思维的影响，发包人或监理工程师是不愿意面对索赔的。此时承包人应：第一，如果所发生的事件，能运用设计变更或签证处理的，承包人就应该选用设计变更或签证的方式，避开索赔，这样就迎合了发包人和监理工程师的想法。可以说应对索赔事项的优先策略是在没有损失的前提下尽量避开索赔。第二，如果确实回避不了，承包人就要和监理工程师和发包人做好解释工作，索赔是一种经济和工期的补偿行为，而不是由于他们的过错而产生的一种惩罚。让他们首先在心理上接受索赔这件事情。

三、建好工程项目，做好合同管理，理顺各方关系

首先，承包人必需建好工程项目，保证工程质量和安全文明施工。具备了这一基本要求，才有资格和发包人或监理工程师谈索赔。其次，承包人一定要做好自身的合同管理，注重索赔资料的搜集整理。第三，承包人平时一定要和发包人、监理工程师、设计单位、政府相关部门保持良好的合作关系，这样才会使得各项工作进展顺利。

四、选择好索赔时机

在我国，在一般情况下，当工程的工期进行到25%-75%这个时间段内，承包人有较大的主动性，是加大力度解决索赔的最佳时期，不在这个时间段内，一般索赔的难度会大些。

五、尽量分解或分段索赔

在有多个索赔事件发生时，承包人尽量以单项形式提出索赔，各个击破，避免一揽子索赔。这样做的目的一是单项索赔一般金额或工期较少，发包人或监理工程师比较容易接受；二是事情比较简单，责任容易划分，并且计算索赔费用或工期也比较简单。

六、做好工期顺延与费用补偿之间的选择

有时候一个索赔事件，承包人可以选择工期索赔或费用补偿，但具体选用哪一种索赔，则应根据承包人“利益最大化”和较高成功率来确定。

七、维护良好的合作关系，适当作出让步，着眼长远利益

承包人应站在维护与发包人、监理工程师等有关各方良好合作伙伴关系的高度，着眼于重大的、索赔额高的事件，主动放弃小额索赔要求，不要斤斤计较，万一出现索赔争端，也要力争友好协商解决。

以上是本人对承包人如何做好索赔的拙见，在工程实践中并非千篇一律，承包人一定要根据工程项目的实际情况，灵活运用不同的索赔策略和技巧，才能获得更大的利益，逐步提高索赔管理的水平。

[1]《建筑工程工程量清单计价规范》（GB50500-2008）.

[2]邱闯.国际工程索赔中的若干注意问题[J].2001.

工程建设索赔 篇7

〈一〉索赔的概念及特征

所谓工程索赔, 是指在建设合同的履行过程中, 合同一方因另一方原因造成本方经济损失, 通过一定的程序和方式向对方索取费用的活动。索赔作为一种补偿要求, 具有下列特征:第一, 索赔发生在有实际经济损失的前提下;第二, 当事人在合同中或根据法律及惯例, 对造成经济损失的责任承担有约定;第三, 经济损失的责任并非由于自己的过错, 而是在合同中规定应由合同对方承担责任的情况造成的;第四, 索赔要按照一定程序进行,

5.1.1.每批原材料到达工地后, 必须经检需通过一定方式解决。

〈二〉索赔的起因及处理索赔的依据

建筑工程是一个庞大的系统工程, 具有工程规模大、技术性强、投资额大、建设周期长等特点, 而且每个工程在建设环境、建设地点、结构形式、功能要求等方面存在明显的差异。特别是工程项目在施工过程中容易受到水文气象、地质条件、规划设计变更、政策法规变化等因素的影响和干扰, 使得工程项目在工期、造价等方面都存在诸多的变化。因此超出合同条件规定事项可能层出不穷, 这就为施工索赔提供了众多的机会, 作为承包商, 必须善于通过不断发生的工程状态, 识别索赔机会, 获得应有的经济补偿。

2.1合同文件引起的索赔

合同文件是工程施工和监理的主要依据之一, 其主要内容包括合同条件、技术规范说明等。在索赔案例中, 由于合同条件变化、合同条款相互矛盾、合同条款就工程量和价格方面规定不全等原因引起工程索赔情况比较多见。有关合同条件的索赔内容常见于如下几个方面:

(1) 合同条款规定用语含糊、不够准确;

(2) 合同条款存在着漏洞, 对实际可能发生的情况未做预料和规定, 缺少某些必不可少的条款;

(3) 合同条款之间存在矛盾;

(4) 双方的某些条款中隐含着较大风险, 对单方面要求过于苛刻, 约束不平衡, 甚至发现某些条文是一种圈套。

2.2因意外风险和不可预见因素引起的索赔

由于工程项目的差异性大、综合性强、风险大, 使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素, 容易发生意外风险和不可预见因素而引起承包商的意外损失, 停工、窝工或降效损失, 影响工期, 从而引起费用和工期索赔, 他有权向业主要求给予补偿。包括以下几个方面:

(1) 、人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害的经济损失该向保险公司索赔。除此之外, 承包商还有权向业主要求顺延工期, 也就是提出工期索赔要求。

(2) 、特殊风险。合同条件中规定应由业主承担责任的战争爆发等5种风险。发生风险后, 承包商可以向业主提出索赔, 如果因特采用凿孔法, 检查数量应每100m2取一组, 每

于殊风险而导致合同终止, 承包商除可以获得索赔外, 还有权获得施工机具、设备的撤离费和合理的人员遣返费。

2.3设计图纸或工作量表中的错误引起索赔

交给承包商的标书中, 图纸或工作量表有时难免会出现错误, 如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长, 承包商有权提出索赔。这种错误包括:

(1) 设计图纸与工作量表中的要求不符。例如设计图纸上注明不上人屋面面层为砖面层, 而工作量表中则为水泥砂浆面层, 工程报价是按工作量表计算的, 如果按图纸施工就会导致成本增加。承包商在发现这个问题后应及时请监理工程师确认。

(2) 现场条件与设计图纸要求相差较大, 大幅度地增加了工作量。如果这种情况使工作量增大很多, 承包商也应提出来, 并据此向业主提出索赔。

(3) 纯粹的工作量错误。即使是固定总价式合同, 如果工作量有较大出入, 影响到整个施工计划, 承包商也应获得补偿。

2.4业主应负的责任引起索赔

项目实施过程中有时会出现业主违约或推定某一事件的发生他应承担部分责任, 招致承包商提出索赔要求。应由业主承担责任的情况如下: (1) 拖延提供施工场地。 (2) 拖延支付应付款。 (3) 指定分包商违约。 (4) 业主提前占用部分永久工程引起的损失。 (5) 业主要求赶工。

处理索赔的依据有:1、国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规;2、本工程的施工合同文件及招标文件;3、国家、部门和地方有关的标准、规范和定额;4、施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。

〈三〉监理工程师处理索赔的原则

要使索赔得到公平合理的解决, 监理工程师在工作中必须注意以下原则:

(一) 公平合理地处理索赔

索赔事件一旦发生, 监理工程师必须站在公正的立场公平行事, 以没有偏见的方式解释和履行合同, 独立地作出判断, 行使自己的权力。由于施工合同双方的利益和立场存在不一致, 常常会出现矛盾, 甚至冲突, 这时监理工程师起着缓冲、协调作用。他的处理索赔原则有如下几个方面:

结语

复合土钉墙支护技术具有施工工艺简单、施工工期短和成本低, 安全可靠等优点.在深基坑支护工程中得到广泛应。

(1) 从工程整体效益、工程总目标的角度出发作出判断或采取行动。使合同风险分配, 干扰事件责任分担, 索赔的处理和解决不损害工程整体效益和不违背工程总目标。在这个基本点上, 双方常常是一致的, 例如使工程顺利进行, 尽早使工程竣工, 投入生产, 保证工程质量, 按合同施工等。

(2) 按照合同约定行事。合同是施工过程中的最高行为准则。作为监理工程师更应该按合同办事, 准确理解、正确执行合同。在索赔的解决和处理过程中应贯穿合同精神。

(3) 从事实出发, 实事求是。按照合同的实际实施过程、干扰事件的实情、承包人的实际损失和所提供的证据作出判断。

(二) 及时作出决定和处理索赔

在工程施工中, 监理工程师必须及时地 (有的合同规定具体的时间, 或在合理的时间内) 行使权力, 作出决定, 下达通知, 指令, 表示认可等。

(三) 尽可能通过协商达成一致

监理工程师在处理和解决索赔问题时, 应及时地与发包人和承包人沟通, 保持经常性的联系。在做出决定, 特别是做出调整价格、决定工期和费用补偿决定前, 应充分地与合同双方协商, 最好达成一致, 取得共识。这是避免索赔争议的最有效的办法。监理工程师应充分认识到, 如果他的协调不成功使索赔争议升级, 对合同双方都是损失, 将会严重影响工程项目的整体效益。在工程中, 监理工程师切不可凭借他的地位和权力武断行事, 滥用权力, 特别对承包人不能随便以合同处罚相威胁或盛气凌人。

(四) 诚实信用

〈四〉监理工程师处理好索赔的工作方法

(1) 、索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时, 监理工程师必须以国家法律、法规、合同条件、索赔事件有关的证据为依据, 在对合同条件、协议条款、索赔事件真实情况有详细充分的了解后, 及时公平合理地处理好工程索赔。根据我国有关规定, 合同文件能互相解释、互为说明, 除合同另有约定外, 其组成和优先解释顺序如下: (l) 本合同协议书; (2) 中标通知书; (3) 投标书及其附件; (4) 本合同专用条款; (5) 本合同通用条款; (6) 标准、规范及有关技术文件; (7) 图纸; (8) 工程量清单; (9) 工程报价单或预算书。

(2) 、必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料, 同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应当做好文字记录, 并争取会议参加者签字, 作为正式文档资料。同时应建立严密的工程日志, 承包方对监理工程师指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等, 同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度, 做到处理索赔时以事实和数据为依据。

(3) 、及时、合理地处理索赔。工程索赔具有很强的时效性和程序性。例如按我国现行有关规定, 承包人未能在索赔事件发生后的28天内向监理工程师递交索赔意向通知书, 工程师和发包人有权拒绝承包人索赔要求。同样, 《建筑工程施工合同示范文本》对工程师处理索赔的时限也做了具体的规定, 规定工程师收到承包人递交的索赔报告和有关资料后, 如果在28天内既未予答复, 也未对承包人作进一步的要求的话, 则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。如果承包人的合理索赔要求长时间得不到解决, 单项工程的索赔积累下来, 会给工程师今后处理索赔带来很大的困难, 甚至到最后工程师无法了解索赔事件的真相, 无法收集到与索赔有关的当时证据去反驳承包人不合理索赔要求, 最后, 工程师只能哑巴吃黄莲, 不管承包人的索赔要求是合理还是无理只能无赖地全部同意承包人的索赔要求, 让承包人从中受益, 又损害到业主的利益。因此, 工程师及时地处理索赔显得尤为重要。处理索赔还必须注意双方计算索赔的合理性, 如对人工窝工费的计算, 承包方可以考虑将工人调到别的工作岗位, 实际补偿的应是工人由于更换工作地点及工种造成的工作效率的降低而发生的费用。

(4) 、加强索赔的前瞻性, 有效避免过多索赔事件的发生。在工程项目实施前和实施过程中, 工程师应提前熟悉工程招投文件、合同文件和工程现场实际情况, 凭借自身丰富的工程实践经验分析和预料到今后哪些施工环节容易出问题并造成索赔, 做到及早提醒并想方设法帮助施工单位避免问题的发生, 以减少承包商的经济损失, 从而避免过多索赔事件的发生。

〈五〉监理工程师公正合理地确定索赔费用

工程项目实施过程中, 监理工程师遇到承包商就某事件提出索赔报告, 首先应按合同条款的有关规定, 确定索赔是否成立, 如成立接着审核索赔费用计算的正确性、合理性, 公平合理地确定承包商应得的索赔金额。索赔费用的计算方法有多种, 如: (1) 实际费用法 (2) 总费用法 (3) 修正总费用法 (4) 按合同约定计算法 (5) 协商法等。以下例举自己监理过的某工程项目发生的索赔案例来说明监理工程师如何处理索赔及合理地确定索赔费用。本案例采用实际费用法计算索赔费用。

厦门XX社会保障性住房A区工程, 建筑面积16万㎡, 地上30~35层, 地下一层, 其中地下一层面积约2万㎡。八月份正在进行地下室底板砖胎模及垫层施工, 施工阶段遇到一场九级台风, 一天降雨量累计达到100㎜以上。此次台风给施工单位造成以下损失: (1) 、工程停工5天, 其中第五天是由于施工单位班组人员不到位造成停工; (2) 、8台塔吊暂停使用5天; (3) 工人窝工80个工日; (4) 、增加抽水台班50台班; (5) 、修复损毁的砖胎模及垫层花费10000元材料费, 人工15个工日; (6) 、清理底板上淤泥杂物10个工日; (7) 、造成2名工人在台风中抢救施工单位自有财产受伤, 医药费3000元; (8) 、二台电焊机因淋雨报废, 重新采购费用2000元。合同及工程量清单中规定:人工费60元/工日, 人工窝工费40元/工日, 塔吊租赁费320元/台班, 塔吊台班费400元/台班, 抽水台班单价100元/台班。台风结束后的第12天, 施工单位向监理工程师提交一份索赔意向通知书, 并在第15天递交了正式的索赔报告。索赔内容如下:

(1) 要求工期顺延5天;

(2) 塔吊停用5天的台班费用:8×400×5=16000元;

(3) 工人人工费及窝工费: (40+15+10) ×60=3900元;

(4) 增加抽水台班费用:50×100=5000元

(5) 修复损毁的砖胎模及垫层花费材料费10000元;

(6) 2名受伤工人医药费3000元;

(7) 二台电焊机报废重新采购费2000元。

总计索赔金额=16000+3900+5000+10000+3000+2000=39900元。

监理工程师收到施工单位的索赔报告后, 按以下步骤进行处理。首先, 熟悉设计图纸、施工合同文件、监理日记、施工索赔报告和收集索赔有关的证据。第二步, 依据合同文件判定索赔事件是否成立。此次台风事件符合合同通用条款第13.1款之规定, 属不可抗力事件, 确实发生。且施工单位提出的索赔同时满足以下三个条件: (1) 、与合同相对照, 台风事件已造成承包人施工成本额外增加及总工期延误。 (2) 、造成费用增加或工期延误的原因, 按合同约定不属于承包人应承担的责任。 (3) 、承包人按合同规定的时间和程序提交了索赔意向通知书和索赔报告。所以判定施工单位提出的索赔成立。第三步, 审查施工单位提出的索赔要求及计算索赔费用的合理性。对照施工索赔内容逐项审查如下:

1、要求工期顺延5天不合理, 只同意顺延4天。因第五天停工是施工单位自身原因引起的。

2、塔吊停用5天台班费用的计算不合理。

其中因台风造成塔吊实际停用为4天, 第五天属施工单位自身原因, 且计算费用时不应按台班单价400元考虑, 只能按租赁费320元/台班计算。所以最终审批塔吊停用补偿费用为:8×320×4=10240元。

3、人工费及窝工费计算不合理。

窝工费只能按40元/工日计算, 而不能按60元/工日计算。最终审批人工费及窝工费为:40×40+15×60+10×60=3100元。

4、抽水台班费用5000元, 审批同意。

5、修复损毁的砖胎模及垫层花费材料费10000元, 审批同意。

因为此项费用按合同通用条款第39.3款之规定, 应由发包人承担。

6、第 (6) 、 (7) 条的费用, 按合同通用条款第39.

3款之规定不应计算, 应由施工单位自行承担。综上所述, 监理工程师最终审批同意的索赔额=10240+3100+5000+10000=28340元。第四步, 将索赔审批意见告知施工单位, 如无疑义则签署费用索赔审批表, 索赔事件处理结束。

结束语

总之, 工程索赔是一门汲及面广, 融技术、经济、法律为一体的边缘学科, 它不仅是一门科学, 又是一门艺术。同时施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段, 反映了他们对项目管理水平的高低。这就要求监理工程师要不断地学习理论知识, 积累丰富的工程实践经验, 严格以委托监理合同、建筑工程施工合同、法律、法规等为依据, 公正合理地处理好工程索赔, 保证工程项目按预定的目标顺利完成。

摘要：结合厦门保障性住房工程索赔案例, 论述索赔的概念、特征、起因、处理依据、处理原则、工作方法、及如何公平合理地确定索赔费用。

关键词：工程索赔,概念和特征,起因和处理依据,处理原则,工作方法,公正合理地确定索赔费用

参考文献

[1]厦门XX社会保障性住房A区工程《索赔报告》及《费用索赔审批表》[Z].

[2]GB50319-2000.建设工程监理规范[S].

论工程项目索赔与反索赔管理 篇8

工程索赔通常是指在工程合同履行的过程中, 合同当事人一方因为非自身的责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时, 通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求, 业主向承包商的索赔容易实现, 因为业主在向承包商索赔中处于主动地位, 可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵, 也可以从履约保证金中扣款以补偿损失, 因此, 在实际工作中, 施工索赔主要指承包商向业主的索赔。工程索赔具有以下特征:

(一) 、索赔具有双向性。合同双方的当事人在索赔问题上是平等的, 不仅承包人可以向发包人索赔, 发包人同样也可以向承包人索赔。实际工作中, 发包人向承包人索赔发生的概率相对较小, 而且在索赔处理中, 发包人可在承包人的违约行为可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。在工程项目管理实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔。

(二) 、索赔具有滞后性。只有实际发生了经济损失或权利损害, 一方才能向对方提出索赔。经济损失是指因对方原因造成合同外的额外支出, 如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支。权利损害是指虽然没有经济上的损失, 但造成了一方权利上的损害, 如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响, 承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害, 应是一方提出索赔的一个基本前提条件。

(三) 、索赔是一种单方行为。索赔是一种未经对方确认的单方行为, 对对方尚未形成约束力, 这种索赔要求能否得到最终实现, 必须要通过对方确认后才能确定。

二、当前工程项目索赔管理存在的问题

(一) 、目前我国的市场经济正处于初级阶段, 与国际惯例接轨需要相当长的过程。对于承包商而言, 受计划经济体制的约束以及法律观念和合同意识的淡薄, 不同程度的存在着不敢索赔、不会索赔、不能索赔、不让索赔等现象。承包商不能索赔、不敢索赔、不会索赔、不懂索赔。在我国建筑市场领域里承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”, 承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦, 对业主拖欠工程款等各种指令照单全收, 承包商在本期工程中往往抱着“鱼与熊掌”不可兼得的心理, 很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。另外目前国内一些承包商不熟悉索赔程序, 抓不住索赔机会或由于索赔证据不足或是不会进行索赔计算而导致索赔失败。

(二) 、招标文件编制不规范, 组成合同的多项文件不一致或意义不明。在工程实际中经常出现的是:图纸或工程量表有错误或遗漏, 技术规范条文与实际操作不符。

(三) 、缺乏建设工程专业的中介服务机构和工程索赔仲裁制度。

(四) 、施工企业缺乏自己的定额。自建国以来至今, 各建造施工企业基本上完全依赖于国家或地方定额, 来代替企业自身的成本分析, 而企业对自身成本消耗基本没有测算。定额是计划经济的产物, 其实质是价格管制行为, 它仅仅是建筑业的社会一般必要成本消耗而不是企业的个体成本消耗, 更不是具体施工计划的成本消耗, 使企业在投标报价时毫无特色与优势可言。同时由于定额并非企业具体的成本分析, 在索赔时定额往往不被采用。

三、对工程项目索赔管理的建议

建设工程项目中索赔事件的发生是随时都可能出现的。建设单位如何针对施工企业可能提出的索赔采取防范措施, 尽量避免索赔事件的发生或将索赔的额度降到最低, 是工程项目建设管理中的一项重要任务。

(一) 、做好建设工程项目的前期准备工作

要尽可能详细地收集施工现场的各种自然条件, 如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等各种地质资料以及地下坑井、管网、隧道、人防工程等公共设施或废弃建筑物等等, 最好是在设计及招标阶段, 尽可能地将地质情况及地下障碍物的资料收集齐全。勘察设计工作本身一定要细, 尽量避免因勘察失误而影响工程。要及早采取措施, 搞好地下管线的拆迁工作, 以免延误工期, 造成索赔。建设项目设计阶段, 优化设计是防止建设工程索赔事件发生的重点。进行优化设计, 提高设计的水平和质量, 尽可能避免因设计出错影响工程。设计过程中考虑的周全, 也可消除施工中因不合理设计造成的设计变更而引起的索赔。

(二) 、加强合同管理, 控制合同变更, 减少索赔费用

建筑安装工程承包合同, 是发包方和承包方为完成商定的建筑安装工程, 明确相互权利、义务关系的协议。为维护签约双方的经济利益, 应对索赔制订详细、周密而又具体的规定, 对报送索赔事项的时间界限也应提出具体要求, 一旦超出时限将无权提出索赔。合同一经签订, 则甲乙双方都必须信守, 平等诚实, 严格按合同条款的规定执行, 避免因违反合同规定而发生索赔事件。否则, 一旦给对方造成经济损失, 都应该予以补偿。

在招标前, 要根据招标项目准备工作的实际情况及项目所处的内、外部环境, 考虑合同形式。由于建设工程工期长、干扰因素多, 合同管理极为复杂繁琐, 在承包合同中, 要明确合同内容和范围及合同文本界限, 资料齐全, 文字严密, 不可含糊其辞、使对方有空子可钻, 以保证合同顺利履行。在订立合同时, 对工程项目造价的变动影响因素, 要进行详细而周到的考虑。在合同实施过程中, 加强监督, 跟踪检查, 发现问题, 及时纠正, 使投资达到预期效果。

(三) 、处理关系, 创设索赔氛围

监理在索赔工作的顺利进行中占据着重要作用, 索赔工作的成败, 在很大程度上受业主态度的制约。因此, 索赔工作要以取得监理的认可为前提, 承包商在充分考虑索赔与业主切身利益关系的基础上, 要以积极配合的态度, 自觉主动做好工程师和业主的配合工作, 在将各方面关系进行协调的同时, 实现工期及工程质量与合同要求相一致的目标。在建设过程中, 要坚持诚实守信, 不以次充好、不偷工减料, 使工程项目质量控制工作得以认真进行;对于施工中出现的事前难以预见的干扰事件, 要加强重视, 及时应对, 使其对项目建设造成的影响和损失得以减低;对于监理工程师或业主出现的过失, 承包商要在同情和理解的基础上, 以真诚的心换取对方的理解和信任, 使索赔工作在平和愉快的氛围中顺利进行。

(四) 、重视技巧, 确保索赔成功

在进行索赔的具体谈判时, 要在刚柔并济思想的指导下, 实现灵活性与原则性的结合。应不断探究和掌握谈判对手的心理, 在了解其意图的基础上轻松应对复杂的谈判局面;在谈判中还要讲究策略的运用, 该让的让, 该争的争, 在双方互有得失的基础上寻求折中方法, 实现双方满意的目标。要避免一开始就用诉讼或仲裁的形式处理索赔问题及谈判中攻势凌厉压倒对方等容易造成双方关系紧张或破裂, 致使合同无法继续履行及丧失合作新项目机会等现象的出现。

综上所述, 索赔是一项复杂而又艰巨的工作, 承包商应根据工程的具体实际, 有针对性地制定索赔策略, 有意识地进行索赔技巧总结, 以达到提高维护自身利益能力的目的, 因此, 施工企业要强化索赔管理, 建立健全索赔管理台账制度;提高项目经理和技术负责人的索赔意识;加强学习, 努力掌握索赔的原则、方法、技巧, 减少和防止因工作失误疏忽而发生反索赔的机会, 维护企业利益, 确保索赔的成功和合同的正常履行。

参考文献

[1]刘力, 钱雅丽, 建设工程合同管理与索赔[M]北京, 机械工业出版社, 2004

[2]范海鹏, 杨晓宏, 浅谈项目管理中的工程索赔[J], 现代经济信息, 2009 (6) .

谈建设工程索赔 篇9

随着市场经济日益完善, 建设领域索赔问题越来越被重视, 工程索赔是工程管理与经济活动中经常遇到的问题。索赔是一种合法的正当权利要求, 不是无理争利。承包商不仅要有施工技术优势, 还应当具备很强的合同管理与工程索赔能力, 善于运用索赔手段减少损失, 降低施工成本, 才是综合经营管理的策略。

1 索赔事件的起因

1) 不利的环境条件。一是瞬息万变的施工条件比招标文件中所叙述的更加恶劣, 比如遇到特殊天气和不良地质条件等, 这是一个有经验的承包商事先无法预测的, 这些因素增加了施工难度, 必将导致施工单位花费更多的时间与费用。二是各种风险引起的索赔, 包括合同风险、经济风险、不可抗力等。三是政策法令、货币贬值、物价上涨造成人工和材料费的增长, 也会引起索赔。

2) 建设单位违约行为。一是建设单位强制要求延长或提前工期, 搅乱了施工进度计划, 特别是建设单位不合理的指令压缩工期, 使施工中断或工效降低, 导致工程费用的增加。二是建设单位没有按合同规定要求交付有关资料, 未及时提供施工场地及道路、水、电等必要的施工条件, 使承包商的施工人员和设备不能进场或进场后不能开展工作, 出现窝工、停工或机械闲置等。三是建设单位不能按合同规定时间和数额支付工程款, 供应材料不合格或不及时。四是由于工程建设周期长, 受地形、水文地质、气象等自然条件和技术经济环境变化的影响, 原施工设计会变更;部分施工方案和工序会调整;部分材料设备会更换, 这些都可能引起工期延长或造价增加。五是建设单位不正当终止工程施工, 施工单位可以提出索赔。

3) 施工单位违约行为。一是由于承包商的原因造成工期延误, 业主可以要求支付违约金、由于延期的贷款利息、监理费用的增加等。二是承包商的施工不符合质量要求, 使用的材料设备不符合合同规定或在保修期内没有尽责维护。三是承包商没有按照合同规定投保, 业主可以就该工程投保并使投保有效, 所支付的必要保险金应由承包商负担。四是承包商不合理地终止工程施工, 使业主遭受损失。

2 索赔程序

索赔程序主要是及时提出索赔意向, 调查突发事件, 分析造成事件的原因, 寻找索赔理由和整理有关证据, 计算索赔值, 提交索赔报告, 通过谈判、调解或仲裁, 最终解决索赔争议。一是索赔事件发生28 d内, 要向工程师发出索赔意向通知, 否则视为自己自动放弃索赔权利。索赔意向通知应包含索赔建筑物名称, 索赔事由及依据, 事件发生起止日期和结算损失值等。二是发出索赔意向通知后28 d内, 向工程师提出延长工期和费用补偿的索赔报告及有关资料, 如果该索赔事件持续进行时, 应当阶段性持续向工程师发出索赔意向, 在索赔事件结束后28 d内, 向工程师提交索赔有关资料和最终索赔报告。三是工程师在收到提交的索赔报告及有关资料后, 应当于28 d内给予答复, 或要求进一步补充索赔理由和证据, 若未予答复或提出要求, 则视为该项索赔已经认定。

3 索赔证据与索赔报告

索赔意向书递交工程师签字确认后要及时收集整理相关证据, 收集的证据要确凿, 理由要充分, 它是索赔能否成功的关键。证据应包括索赔事件涉及的所有证据资料和附注说明, 要详细可靠, 内容充实, 有理有据。

1) 重要工程资料。招投标文件;施工合同及附件;施工图纸及变更设计;图纸会审和答疑记录等。

2) 施工过程签证。工程师的指令和变更通知;有关会议纪要和施工现场文件;所需材料设备采购及运输记录;天气条件和施工日志;实际施工进度;工程交接班记录和工人考勤情况;施工照片和录像资料;施工质量检查和竣工记录等。

3) 财务收支情况。施工进度报表和支付工程款记录;会计报表和相关文件;货币汇率等。

4) 发生不可抗力情况。重大政治经济事件;国家法律、法规、政策文件变更;突发各种自然灾害;异常的天气情况等。

索赔报告由于事件的起因和性质特点不同, 其内容和结构各有所异。但大都包括以下几部分:一是概要论述。简要说明事件发生的原因、经过和处理方法及处理结果, 事件的起止日期和应对问题采取的措施费用及索赔要求。二是索赔依据。要表明自己遭受的损失和具有的索赔权利, 依据有关法律、法规、合同条款等, 阐述自己理应得到的经济补偿和工期延长。这是索赔报告的主体, 也是索赔能否成功的关键。要详细说明事件发生和处理过程, 按照规定递交索赔意向书情况, 使索赔对方能客观、公正地了解事件的始末, 能充分认识此项索赔的合理、合法性, 最终接受索赔。三是准确计算。要采取合理的计算规则和方法, 详细列举计算过程, 要附带计算依据和证据, 要注意各项支款的合理、合规性, 不能模棱两可和不切实际的计算。该过程也是关键所在, 它决定着最终能获得多少索赔款额和工期。四是引用证据。要注意证据的收集和整理, 按照不同类别分类编号以便引用。要注意证据的效力和可信度, 尽量保存原件及一些原始记录。五是注意事项。索赔报告是具有法律效力的正规文件, 文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯、态度要端正;要简洁明了、论据有力、结论准确、合乎逻辑性。

4 索赔的处理

建设工程项目有其单一性、复杂性、不可复制性, 施工过程中形形色色的问题层出不穷, 索赔现象也就普遍存在, 合理解决索赔问题, 对双方都有益。一要以合同为依据。索赔事件发生后, 工程师站在裁判员的角度, 要本着客观公正公平的原则, 以生效的合同和协议条款来处理纠纷。二要友好协商。工程师在授权的权限范围内, 认真审查索赔报告, 听取双方意见, 在和谐友好的氛围内, 主动与双方协商, 力求一致意见, 圆满处理索赔问题。三要高效解决。索赔发生后, 可能造成施工中断、施工现场人员设备闲置、工程延期。所以工程师要及时合理地处理索赔, 避免双方不必要的浪费和损失。四要准确把握。要认真研究索赔报告, 划定双方责任, 准确计算索赔款额和延长工期。

工程师也要建立自己的工程档案, 在施工过程中及时收集整理索赔资料, 保存同期的原始记录, 这样才能更好地处理解决好索赔问题。

5 索赔的预防

根据索赔成立的条件, 双方都要加强合同管理及协商沟通, 应以积极主动态度对待索赔, 尽力避免索赔的发生。

1) 业主方的预防措施。

一是按照合同规定向承包商提供施工场地, 将施工所需的水、电等接至施工约定地点;开通施工对外交通道路;及时将水准点及坐标控制点以书面形式交付承包商;妥善协调处理好施工现场地下管线与邻近建筑物、构筑物的保护;及时办理好各种工程手续。

二是严格控制工程变更。要针对事先可以控制的变更原因, 仔细分析, 系统考虑, 预先采取措施加以控制。招标前应组织施工现场踏勘和招标文件的答疑, 避免产生误会和歧义。对于设计变更, 要严格控制变更令的签发, 开工前要组织进行图纸会审以减少设计错误引起的变更, 不要随意变更设计采用的材料设备和构件。

三是选派高素质的业主代表。业主代表要熟悉国家建设法律法规和基本建设程序;掌握建筑施工和验收标准规范;看懂图纸和熟悉有关文件;加强与监理、设计、施工等各方的协调配合, 及时解决一些萌芽矛盾和问题, 保证工程顺利开展。

四是按合同规定及时支付工程款。如果长期拖欠工程款, 承包商就会资金短缺, 周转困难, 无法购置施工必须的材料设备, 导致施工方停工或者放慢施工速度, 甚至终止合同。

五是及时提供由其购置的材料设备, 及时组织隐蔽工程和分部分项工程的验收, 避免影响下步工序的施工。

六是加强合同管理。制定合同要严谨细致认真, 仔细斟酌把握每个词语、每一句话、每项条款, 避免遗漏和产生歧义。施工过程中要严格遵守合同, 依据合同来解决纠纷。

2) 承包方的预防措施。索赔虽然可以给承包方带来经济利益, 但是维护自己权利的同时, 还应防止业主的反索赔。

一要加强进度计划管理。制定切实可行的进度计划, 建立完善的进度控制体系, 避免由于进度计划不合理或进度管理不善造成工期延误。要严格编制不同时间阶段的施工计划, 要保证计划有控制性、指导性和可操作性, 使工程进度总目标最终得以实现。

二要增强工程质量管理。质量问题缺陷是业主进行索赔的重点, 所以要严格控制工程质量。首先要制定合理的施工方案, 采用先进的施工技术和方法, 组织安排好施工人员和施工顺序, 严格检查用于施工的各种机械设备, 牢牢把握控制好材料关, 狠抓进场材料的检验验收。其次要制定切实可行的控制质量计划, 将责任分配落实到每个班组、每个人, 提高每个人的质量意识和质量能力。

三要加强分包工程管理。严格要求分包方按照分包合同执行好施工进度和工程质量, 同时也要按照合同要求, 及时支付分包方工程款。

四要增强责任意识。严格遵守合同, 做到不违约;树立良好的外部形象, 文明施工, 不扰民;严格履行施工各项保险的办理, 切实履行自己的责任, 为员工、为社会着想。

6 结语

工程索赔是合同管理和项目管理的重要环节, 是一项复杂的、系统性很强的工作。必须在项目实施过程中依合同、重证据、讲技巧、树信誉, 严格按照程序办事, 实事求是地解决索赔问题, 才能维护自己的正当权益。

摘要：阐述了建设工程索赔事件的起因, 对工程索赔的程序、证据与报告、具体的处理方法等进行了系统分析, 并从业主方与承包方的角度出发, 总结了工程索赔的预防措施, 以有效利用和控制索赔, 减少不必要的损失。

关键词：索赔,起因,处理,预防措施

参考文献

[1]丁士昭, 王雪青.建设工程项目管理[M].北京:中国建筑工业出版社, 2004.

工程建设索赔的探讨 篇10

1.1 索赔的现实意义

索赔是合同执行阶段一种避免风险的方法, 也是避免风险的最后手段。工程建设索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、填补自身工程损失、提高本身经济效益的重要手段。它是业主与监理工程师和承包商之间正常的而且大量发生的、普遍存在的关于合同管理的业务, 是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为, 也是对合同的补充和完善, 是承包方和发包方或者业主之间承担风险比例的合理再分配, 也是合同管理的正常业务。

1.2 索赔的有关规定

我国《建设工程施工合同》有关规定中, 对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定:在索赔事件发生后, 承包方就可以在28天以内向监理的工程师表达出索赔的意向。在提交索赔的意向后的28天, 就可以向监理工程师提出赔偿或者要求延长工期的文件。而监理工程师在收到承包商发出的意向通知文件之后, 就必须在28天内给予答复, 否则就被认为承包商要求的赔偿通过。当该索赔事件持续进行时, 承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向。在索赔事件结束后28天内, 向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告, 索赔答复程序与上方的规定相同。

2 反索赔及其规定和措施

反索赔就是对索赔的一方进行反驳, 不让对方的索赔成功。但是一般认为, 任何一方也都可以向对方提出的索赔要求进行反驳和反击, 这种反击和反驳就是反索赔。一般来说索赔与反索赔是相对的, 就是一个时间上的先后差别而已。

2.1 反索赔的意义

反索赔就是反驳、反击或者防止对方提出的索赔, 不让对方索赔成功或者全部成功。一般认为, 索赔是双向的, 业主和承包商都可以向对方提出索赔要求。针对一方的索赔要求, 反索赔的一方应以事实为依据, 以合同为准绳, 反驳和拒绝对方的不合理要求或索赔要求中的不合理部分。

2.2 常见的索赔原因

工期延误反索赔:工程施工的过程中, 由于承包商的责任, 使计划的工期拖延, 从而影响到日后的正常使用, 给业主带来名誉和经济上的损害, 则业主有权对承包商进行索赔, 由承包商支付延期竣工违约金;施工缺陷索赔:当承包商的施工要求不能满足业主的要求或者是工程检验标准的要求, 或在选用材料、设备不能满足工程的需要, 业主就可以以合同为依据向承包商要求赔偿;承包商未履行的保险费用索赔:若承包商未能按合同条款指定的项目投保, 并保证保险有效, 业主可以投保并保证保险有效, 业主所支付的必要的保险费可在应支付给承包商的款项中扣回;对超额利润的索赔:在实行单价合同的情况下, 如果实际工程量比估计工程量增加很多, 使承包商预期的收入增大, 则合同价应由双方讨论调整, 业主收回部分超额利润;对指定分包商的付款索赔:在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理证明时, 业主可以将承包商未付给指定分包商的所有款项付给这个分包商, 并从应付给承包商的任何款项中如数扣回;业主终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔:若业主合理地终止承包商的承包, 或承包商不合理地终止工程的进度, 这样, 业主就有权利从承包商那里拿回未完成的款项, 并且可以要求赔偿损失等;由于人为造成的事故索赔:由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔, 由签订的合同以及国家的法律监督下进行赔偿。

2.3 反索赔的措施

承包商的反索赔是对于业主的。对于业主的索赔, 这其中包括控制工程造价, 减少结算与付款的风险。进一步加强规范设计与监理和施工过程的招标, 才能不断做好和完成工程的施工。要用合同管理, 把工程建设管理紧扣在合同之内, 这样, 业主才能在阅读并签订合同之后, 才能在合同范围内不进行索赔。还要对工程所需要的材料质量、施工质量和工期进行全面的监督。

在发生事故时, 承包商是不是当时进行控制。如果没有, 业主可以拒绝赔偿。在发生风险后, 检查索赔是不是在承包商所签订的合同范围内。还要看索赔报告是不是真实全面, 具不具有法律效力。还要检查, 事故的发生是不是有承包商的责任, 还是双方都有责任。

在索赔时还要注意费用的审查。有两类:第一索赔费用的审查, 审查包括索赔费计算的范围和索赔费计价水平;第二索赔工期的审查。

3 索赔证据的作用及其种类

3.1 索赔证据的作用

证据, 是作为索赔时的重要法律依据, 是关系到双方索赔的成败。证据不足或没有证据, 索赔就没有法律的保障, 是不成立的。索赔证据的基本要求包括:真实性、全面性、法律证明效力、及时性。

3.2 索赔证据的种类

索赔证据的种类包括:招标文件和合同文本及附件等;来往文件和签证及更改通知等;会谈的纪要;施工进度计划和实际施工进度表;施工现场工程文件、工程照片;气象报告;工地交接班记录;建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等;市场行情记录;各种会计核算资料;国家法律、法令、政策文件等。

4 索赔与反索赔的技巧

4.1 索赔的技巧

首先要做到知己知彼的原则, 认识到对方和己有哪些不足, 修正或者掩盖自己的不足, 然后针对对方的不足进行有步骤的解决, 通过宣扬对方的不足, 让对方认识自己的错误以及事情的严重性, 然后适当的提出自己的索赔要求, 做到有理有节。善于利用事故因素, 变被动为主动, 积极创造索赔条件, 利用不利因素改变不利环境, 以此作为经济索赔及工期索赔工作的法律依据。要友好地解决问题, 不要让对方有抵触意思, 要善于以己之长克己之短, 发挥自己优势。针对对方理亏心虚, 先从气势上压倒对方, 有利于问题的解决;善于处理合同当事人的关系, 在原则问题上态度果断, 但也要注重方法, 既不一味迁就, 也不无休止的索要。要注重对方的处境, 要理解对方的难处和苦衷, 这样做, 有时往往能取得很好效果;在索赔时尤其注意要一项一项解决, 如果所有索赔一起解决数额过大, 工期结束, 赔款也不一定到位。

4.2 反索赔技巧

防止自己和对方的违约, 这样就需要有法律的约束。通过签订合同, 不但能使自己通过加强工程管理, 使对方找不到索赔的理由和依据, 也能使对方的索赔有了约束。但是, 在实际工程中所发生的事件, 通常双方都有责任, 通常采取先发制人, 首先提出索赔的一方, 就能在索赔中占踞有利地位, 这样能使对方的阵脚打乱, 从而达到少赔或者不赔的效果。另外, 早日提出索赔, 可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。为了避免和减少损失, 必须反击对方的索赔请求。最常见的反击对方的索赔要求措施有:用己方的索赔来平衡对方的索赔要求, 使得双方都做出让步, 从而达到减少赔偿的目的。在双方争执不下时, 可以在反驳对方的索赔报告时, 找出证据不足等漏洞情况, 证明对方的索赔报告不符合合同规定、计算不准确, 以及不符合事实等情况以减轻甚至推卸自己的赔偿责任, 使自己少受损失。

在索赔的时候把资料准备齐全是进行索赔工作的必要条件, 将有可能涉及到的反索赔资料都要收集:例如承包商和设计单位在技术上的研究问题, 在工程上的质量问题以及其他重大会议讨论或提出的问题都应该做好文字记录, 并要求会议参加者签字, 这样的资料就可以作为正式文档资料;对某些灾害或事故还应用照片或录像记录现场实况。反索赔的计算项目繁多, 方法各异, 但原则只有一个, 就是要实事求是, 既要考虑方方面面的损失, 即不能漏算也不能滥算。

5 索赔存在的误区

在工程索赔过程中存在不少误区, 大致可分以下几点:在索赔时, 有些单位为了与业主进一步合作而不敢提出索赔, 其实这样的理解就是错误的。如果你不提出, 业主就有可能意识不到是自己的错误, 就有可能继续犯类似的错误, 从而自己蒙受更大的损失。还有些项目经理和负责人索赔意识不到位, 对于那种模棱两可的赔偿, 就不提出赔偿了, 这样就导致以后别人有可能把责任推脱给你。还有的就是提出赔偿了, 但是由于证据不足就不了了之了。所以, 在赔偿前, 要充分收集。

6 结语

索赔和反索赔, 其根本在于双方责任不到位而引起的纠纷问题, 其目的在于向对方索要赔偿。但是, 现在一切都要靠事实说话, 这就要求要有合同为依据, 根据实际的损失情况, 在证据确凿的情况下向对方的索赔。但是, 索赔都要合理, 分清双方责任, 做到有理、有礼, 这样双方才能减少争议, 才能更好地解决问题。

摘要：在工程建设合同执行的过程中, 由于施工条件、气候条件等因素的变化, 以及合同条款、规范、标准文件等情况的影响, 如果一方认为另一方没能履行合同义务或妨碍了自己履行合同义务或是当发生合同中规定的风险事件后, 造成了经济损失, 此时受损方通常会提出索赔要求。在业主和承包商的协议中, 索赔与反索赔占有非常重要的地位。文章就此类问题作一些粗浅的探讨。

关键词：工程建设,索赔与反索赔,合同

参考文献

[1]龚维丽.工程造价的确定与控制[M].北京:中国计划出版社, 2005.

[2]于瑾莹.建设工程管理中的施工索赔[J].山西建筑, 2008, 34 (1) :282-283.

如何有效进行工程索赔 篇11

关键词：工程索赔 工程量清单 索赔事件 索赔程序

0 引言

随着中国经济的高速发展，中国建筑业呈现出良好的发展态势，然后，由于国情的原因，目前国内建筑市场存在着较多的不稳定因素和不完善管理机制，又加上竞争激烈，各个施工单位为了争揽工程，不断地降低报价，招标单位也抓住了施工单位的心理，“你不干他干，总有干的”，给工程的承发包方留下了好多不良的后遗症，种种的索赔纠纷不断出现，影响工程的顺利进行和质量保证。然而国外承包商投标报价的原则是“低报阶,高索赔”。承包商在投标时便将工程中可能引起的各种因素考虑在其报价中,从而使投标价很低，在合同签定后工程实施中,利用各种非已方责任或业主风险而受到的损失向责任方或业主方索赔，从而取得利润。那么国内承包商又如何争取更多的索赔呢？我认为有以下几个方面值得探讨：

1 读透招标文件，合理编制投标报价

在获得招标的信息后，要熟读招标文件的每一个条款，如果不注意就会给编制报价工作时造成很大的误区。现在报价的方式，多采用工程量清单报价方法，这种方法简单，便于以后调整。但报价应注意几下几个方面，否则会给承包人带来损失。

1.1 分部分项工程量清单为不可调整的闭口清单，投标人对投标文件提供的分部分项清单必须逐一计价，对清单所列内容不允许作任何更改变动。每一个项中的价格为最后价格，工程如有变更时，均按此价格进行增减调整，如在投标中知道有哪些设计项目不符合当地要求，可能要修改，就将此单价降低，使得以后设计变更索赔获得更大。

1.2 措施项目清单为可调整清单，投标人对招标文件中所列项目，可根据企业自身特点作适当的变更增减。投标要对拟建工程可能发生的措施项目和措施费用作通盘考虑。清单一经报出，即被认为是包括了所有应该发生的措施项目的全部费用。如果报出的清单中没列项，且施工中又必须发生的项目，业主有权认为，其已经综合在分部分项工程量清单的综合单价中。将来措施项目发生时，投标方不得以任何借口提出索赔和调整。

1.3 其他項目清单由招标人填写的项目与数量，投标人不得随意更改，且必须进行报价。如果不报价，招标人有权认为投标人就未报价内容无偿为自己服务。当投标人列项不全时，投标人可自行增加列项并确定本项目的工程数量及计价。其他项目清单应根据工程的具体情况，参照下列内容列项：预留金、材料购置费、总承包服务费、零星工作项目费。”在投标报价过程中，要收集、整理和分析有关资料，如了解招标单位的情况、资金到位情况、拨款方式；当地的材料价格、当地的质量要求、特殊要求、甲方的一些无理要求；当地政府的一些手续费用，编制报价的同时为今后埋下伏笔，把风险承担交由发包人，以利于在施工阶段进行索赔。

2 施工过程中常见的索赔事件

施工过程是一个千变万化的复杂过程，随时有与合同及计划不同之处，因此需要我们时刻重视索赔，在索赔管理中要体现效益。一个小的疏忽马虎而漏掉索赔的可能性始终会存在，这就要求我们在施工过程中精心组织合同管理，认真处理每一个索赔事件，施工中的常见索赔项目主要有下面种种类型：工程延误开工；暂停施工；工期延误；工程检查及中间验收；设计变更；合同中约定的“三通一平”由业主负责，而实际中经常有由施工单位完成全部或一部分；与设计图中不相符的地质情况，复杂地基处理、地下地上障碍物清除；业主分包工程（桩基、通风、消防、电梯等工程）取配合施工费；业主供料的二次运输、装卸车费用、保管费；安全生产的要求的施工措施（边坡防护、特殊安全通道、市容维护等）在施工组织中要明确，并计算费用；业主已批准施工进度计划，要求加速施工，应付赶工费；高层及特殊结构的人工降效、机械降效；特、大型机械安拆、检测、场外运输、基础；场地狭小造成的材料的二次搬运；冬季、雨季、夜间施工增加费；混凝土及砂浆实际配合比与定额配合比的调整，并且其中掺入的外加剂费用；未考虑的地下水的降水费用，抽水台班的计取费用；管道消毒、冲洗、压力试验费用。

3 认真履行索赔的程序

发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，给承包人造成各种损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔；

3.1 索赔事件发生后28天内，向业主工程师发出索赔意向通知；

3.2 发出索赔意向通知28天内，向业主工程师提出补偿经济损失的索赔报告及有关资料（事件的名称、发生的时间、情况简介、合同依据、索赔要求）；

3.3 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包进一步补充索赔理由和证据；

3.4 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视业主对该项索赔已认可；

3.5 当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与3、4条相同。

4 掌握好索赔的要点

4.1 要有充分的索赔证据，没有证据就不能索赔。在过程中要收集索赔证据资料，包括招标文件、合同、设计变更、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片、声像资料、进度计划、隐藏工程检查记录、施工日志、业主或监理已批准的施工方案或施工组织设计，现场签证。

4.2 需要施工现场临时签证的，要在索赔的第一时间内完成签证，不能等事件完成后再签，以免发生漏签，更不要把各个索赔事件进行累加后再签证，一次性大的数额，业主也会不满，要学会积少成多，签证是索赔的第一手充分必要证据。

4.3 编写索赔报告，数额计算。在索赔报告概述中要简明扼要地论述事件发生的过程；论证中详细介绍和分析索赔事件的发生、发展、处理和解决过程、索赔依据等；索赔计算中要具体在对施工进度影响、工程成本的损失等方面合理地计算，各项费用要有依据，不可无理夸张加大。

4.4 在业主索赔时，要处理好关系。要加强与业主的沟通，尽可能通过友好协商的办法解决，争取业主的同情理解，或调解解决，如再不能达成一致意见时，再提交仲裁。

随着建筑工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐渐步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范，合理安排施工组织，正确履行与业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复，从索赔中获得效益。

参考文献：

[1]尹贻林主编.工程造价与控制.中国计划出版社2003

[2]何红锋.建设工程施工合同纠纷案例评析.知识产权出版社2005

[3]何伯森主编.国际工程合同管理.中国建筑工业出版社2005

[4]危道军，刘志强主编.工程项目管理.武汉理工大学出版社2004

公路工程建设索赔控制探讨 篇12

关键词：公路工程,索赔,工程合同,责任风险

0 引言

我国自20世纪80年代在云南鲁布革水电工程中引入国际工程管理模式以来,已经经历了约20年的发展。在这20年中随着我国工程管理模式的不断完善,工程索赔管理工作也取得了长足的进步,获得了显著的成效,索赔无论在数量还是在金额上都呈不断上升的趋势。但尽管如此工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节。这主要表现在工程各参与方对索赔的认识仍存在很大的误区。例如,业主普遍认为承包商的索赔要求是钻空子;承包商则普遍将索赔看作是侥幸获得额外收益的投机手段,不是工程管理的主要方面和正常途径,从而未予以足够重视。由此在工程实践中造成“业主忌讳索赔,承包商不懂索赔,监理工程师不善于处理索赔”的现象。这些问题对于提高我国的工程管理水平以及我国的承包商参与国际竞争显然是极为不利的。提高工程索赔管理水平,处理和控制好工程中出现的索赔问题已成为我国工程管理中亟待解决的重要问题。

1 索赔的控制

索赔的产生起始于人们在工程管理中形成的一种观念和认识,即业主和承包商均认为,承包商将不可预见的风险因素和大笔应急费用全部包括在其报价中,以便补偿在未来工程实施过程中发生的不确定的经济损失。这一做法不能有效消除承包商在工程实施过程中承担的有关风险,同时又增加了业主对工程建设的成本,不利于工程的建设。从另一个角度来看,在双方各自的责任和义务明确的前提下,当损失实际发生后由双方协商对对方不因自身责任造成的损失进行补偿,这一方式可以较为合理的解决双方所面临的问题。但在实际操作中必须创造一种合适的途径来实现这一想法,这一途径就是索赔。

由此可见,索赔存在的目的是为了平衡合同双方的责任和利益,是一种在事件发生后的补救措施,在原则上是一种被动行为。但在工程实际中,承包商出于获得额外利益的考虑会尽可能多的要求补偿,而业主出于自我保护的原因也会尽可能的抵制承包商的要求。此时双方很少会考虑索赔的合理性,从而引发对事件处理的争议。就这一点来说索赔也是可能导致双方矛盾的诱因。对索赔的争议会使工程的实施处于一种不稳定状态,这又是对双方都不利的。因此,工程中在索赔权利的使用上,双方均应努力把握好索赔的根本目的,既要积极的利用索赔处理已发生的事件,又要采取措施控制以谋取额外利益为目的的恶意索赔事件频繁发生。

工程建设中索赔事件的发生具体可分为两种情况:1)由于自然原因或工程建设各参与方无法控制和预测的原因引发的索赔事件;2)由于工程建设各参与方自身引发的索赔事件。对于第一种情况,由于引发索赔的原因难以预测或不可控制,因此只能在事件发生后进行积极的处理,而不可能制止其发生。但对于第二种情况来说,引发索赔的原因是人为造成的,是可以通过加强管理等手段予以控制的。因此,减少恶意索赔的发生应主要针对第二种情况。在具体实施上,包括以下几个方面:

1)前面已说过,工程合同的复杂性与不完善是导致索赔事件的一个重要原因。这一原因虽然不可能完全避免,但显然能通过人为的手段予以控制减少。对于这一问题主要应通过以下两个方面来解决。

首先,加强工程中合同管理人员的培养,提高其拟订和管理合同的专业素质。目前的土木工程合同大多数是以FIDIC合同条件或以其为基础派生的土木工程合同范本为依据加以拟订的。由于考虑到各个工程有其自身的特点,因此FIDIC合同条件和其他派生土木工程合同范本中均专门设置了专用条款,供合同拟订人员根据实际情况对通用条款进行删减、修改,并规定专用条款在合同中的效力高于通用条款。FIDIC合同条件和其他派生合同范本的严密性是毋庸质疑的,但实际合同中专用条款的严密性与合理性却和合同拟订人员的专业素质有很大关系。从目前的情况看,专用条款的拟订质量存在很大的问题,在极端情况下甚至存在专用条款的内容与FIDIC合同条件和其他派生合同范本的主旨相悖的情况,这无疑会对合同的履行造成很大的负面影响。解决这一问题只能通过加强合同拟订和管理人员的专业素质来实现。

其次,在工程建设过程中加强法律工作者的介入。任何索赔的依据都是以合同为基础的,而合同的效力又来自于法律,因此索赔得以实现的根源是法律。法律工作者特别是熟悉工程有关法律的法律工作者对工程合同拟订的严密性和合理性具有重要作用。从我国目前的情况看,由于长期以来法制不健全,造成了人们的法律意识淡薄,这一状况也充分的表现在工程建设中。在实际工程建设中,到目前为止都是把法律作为解决争议的最后手段加以运用,视采用法律手段为一种消极被动的、不得已而为之的措施,而不是主动的运用法律手段去保证工程的顺利进行,这对于工程建设来说显然是非常不利的。在工程建设的全过程加强法律的介入和作用,对于抑制纠纷的产生,减少合同的漏洞将具有积极的、无可替代的作用。

2)虽然针对工程具体情况在合同的专用条款中对FIDIC合同条件和其他派生合同范本进行删减、修改可能会导致合同的严密性发生问题,但由于工程的单件性和合同内容必须针对每个工程的具体特点加以拟订这一情况,这种删减、修改又是必不可少的。因此,在合同拟订过程中全面完善索赔条件、详细界定有关的违约责任、健全处理索赔事件的程序等增加合同严密性的措施就具有特别重要的意义。

在具体做法上:a.在合同条件中应对双方的职责进行清晰的界定,避免出现灰色地带,将由承包人承担的责任明确的在合同条款中表述清楚,同时将由业主应该承担的责任风险变成可控制的计划支出费用;b.在监理合同中要明确监理工程师在索赔事件处理上的权力、责任、方法和手段。

3)在工程实施过程中业主应对审查通过的设计图纸、技术规范和已批准的承包人的施工组织设计、进度计划及施工工艺等与合同有关的文件的修改持十分慎重的态度。这些文件一经批准便会成为合同的一部分,对双方均具有约束力。业主在工程招标前应对工程实施计划和设计图纸进行详细认真的审查,这种审查是对所审查内容的一种认可。此外,承包人在业主编制的招标文件基础上投标,并根据招标文件签订施工承包合同;开工前,承包人报送施工组织设计,在获得批准后全面展开工程施工,这些行为均对双方具有合同约束力。

2 结语

目前,由于体制的原因,在我国的公路工程建设领域,业主往往占有较为强势的地位,合同条款的拟定和解释通常对业主有利。但应看到,随着公路工程建设管理体制的不断完善,这种强势地位显然是不可持续的。对于业主来说,提高控制索赔的能力,进而提高索赔管理的整体水平是一个重要的课题。

总的来说,索赔是工程建设过程中不可避免的正常事件,业主方是控制索赔事件发生的主要责任方,工程建设的其他参与方对控制索赔事件的发生负有重要的责任。随着我国工程建设管理体制的不断完善,各工程参与方对索赔的认识也将不断加深并趋于合理,以此为基础对索赔的管理控制能力也将逐步提高,这对我国工程建设管理水平的整体进步无疑具有积极的影响。

参考文献

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