工程建设中的索赔

工程建设中的索赔（精选12篇）

工程建设中的索赔 篇1

1 前言

在建筑施工中, 由于工程规模普遍较大, 建设周期较长, 不可预见因素甚多, 因此工程项目在造价控制过程中受市场经济波动和客观条件影响较大, 如物价的变化、施工现场条件、气候的变化、工程设计图纸变更、自然灾害等因素, 使的工程项目在造价控制过程中不可避免的出现索赔与反索赔.工程索赔与反索赔是工程施工过程当中经常发生并随处可见的现象.做好工程索赔与反索赔工作, 对控制好工程造价, 加强合同管理, 提高经济效益, 都有重要的意义。

2 索赔的定义和对工程造价的影响

《建设工程施工合同》范本对索赔的定义是:“索赔是指在合同履行过程中, 对于并非自己的过错, 而是应由对方承担责任的情况造成的损失向对方提出经济补偿和 (或) 时间补偿的要求。”按该定义, 再结合《建设工程施工合同》第31.4款看, 索赔 (费用索赔) 是指在合同价款之外提出的经济补偿要求。在发包方和承包方的协议中, 索赔与反索赔占有非常重要的地位, 也是工程审计中不可忽视的环节, 本文就此问题做一些粗浅的探讨。

投标方往往在激烈的投标竞争中以较低的工程标价中标, 对于施工过程中因条件变化而可能发生的经济亏损, 必然会尽一切可能寻找索赔的机会来减少自己的风险。如有这么一个实例, 某施工单位通过竞标竞的一个大型工程, 合同包干价约为1.26亿元, 中标价已偏低市场价, 亏损的风险很大, 为此, 该项目经理在确定中标时起就着手成立了一个以他本人、预算员及主施工为主的索赔小组, 对招投标文件、施工合同、施工规范、预算编制说明等多方面进行了研究, 并在施工过程中有针对性的编制各项施工方案和引导建设单位进行设计变更, 积极积累索赔资料, 充分利用施工期间的各种机会进行有理有利的索赔, 致使最终联系单增加造价达到1500多万元, 将整个项目扭亏为盈。从统计资料表明, 国际工程通过项目管理, 可提高利润的3%～5%, 而通过索赔管理, 则可提高利润的10%～20%;每项工程的平均索赔次数为20次, 索赔成功率约占93%。由此可见索赔是影响工程造价的一个非常重要的因素, 要想有效地控制工程造价, 必须对索赔进行有效监督。

3 施工索赔

3.1 索赔原因

发包方或工程师的过失:施工图纸延期交付;工程师数据差错, 导致放线错误;发包方未能提供现场;不合理指令造成临时停工或工效的大幅度降低;发包方不正当地终止工程。发包方风险和其他风险。工程变更和发包方违约等。

3.2 如何开展有效的索赔

仔细研究招标文件和承包合同并采取相应的风险控制措施。组建强有力的索赔小组。实施不平衡报价, 为将来的索赔作好准备。引导设计向有利于自己的方向进行变更, 并结合不平衡报价, 创造各种有利的索赔机会。这种策略巧妙的运用到工程量清单报价中, 将会收到很好的成效。选择合适的索赔时机, 工程建成25%至75%应是大量地、有效地处理索赔事项的时机。采用合理的计价方法。随着我国进入WT0, 建筑业面临国内和国际市场的严峻挑战, 我国建设管理体制的改革和建筑市场秩序的重新构建, 迫使承包商调整和重建企业的管理经营模式。实践证明, 承包商加强合同管理和索赔, 是寻求利益最大化和最佳途径。

4 反索赔

反索赔是指发包方向承包方所提出的索赔。由于承包方不履行或不完全履行约定的义务, 或是由于承包方的行为使发包方受到损失时, 发包方为了维护自己的利益, 向承包方提出的索赔。

4.1 反索赔的原因。

对承包方履约中的违约责任进行索赔。根据《建设工程施工合同》规定, 因承包方原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工, 或因承包方原因工程质量达不到协议书约定的质量标准, 或因承包方不履行合同义务或不按合同约定履行义务的其他情况。承包方均应承担违约责任, 赔偿因其违约给发包方造成的损失。 (1) 工期延误反索赔。影响到发包方对该工程的利用, 承包方赔偿发包方的盈利损失和工期延误而导致的各种费用的增加, 但累计赔偿额一般不超过合同总额10%。 (2) 施工缺陷反索赔。当承包的施工质量不符合施工技术规程的要求, 以及未完成应该负责修补的工程时, 发包方有权向承包方追究责任。 (3) 承包方在工程保修期内不履行维修义务。 (4) 承包方不履行的保险费用。对超额利润的索赔, 如果工程量增加很多 (超过有效合同价的l5%) 使承包方预期的收入大增, 因工程量增加承包方并不增加固定成本, 合同价应由双方协商调整, 收回部分超额利润。法规的变化导致承包方在工程实施中降低了成本, 产生了超额利润, 应重新调整合同价格, 收回部分超额利润。对指定分包商的付款索赔。发包方合理终止合同或承包方不正当地放弃工程的索赔。则发包方有权从承包方手中收回由新的承包方完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。由于工伤事故给发包方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔, 承包方运送建筑材料及施工机械设备时损坏了公路, 桥梁或隧洞, 道桥管理部门提出的索赔等。

4.2 反索赔的措施

强化管理, 降低索赔风险: (1) 计划管理。对基建项目的投资、工期和质量要有一个符合实际的计划, 推行限额设计 (即按照批准的可行性研究报告及投资估算控制初步设计, 按照批准的初步设计总概算控制技术设计) , 严格控制工程造价, 减少结算和付款风险。 (2) 招投标管理。进一步加强规范设计、监理和施工过程的招投标, 树立全面的招投标理念, 把设计和监理推向市场, 并对设计进行监理, 进一步监督设计的质量和进度, 尤其是要加强图纸设计的深度和广度, 并提高图纸审查效果, 减少施工过程中的反复变更。杜绝边施工边设计, 不给承包商因为工程变更而获得大量的索赔机会, 遏止住成本扩大的源头。通过制定招标文件和对承包商进行资格审查, 把不合适的承包商和项目经理挡在投标的门外。同时在招标文件的起草过程中要根据经验对结算时容易引起争议和施工单位经常会用来索赔的部分进行事先明确处理办法, 降低施工期间的索赔风险, 掌握成本控制的主动权。 (3) 合同管理。发包方应认真研究合同条款的内涵, 签订内容全面、切实可行的合同, 要充分考虑到工程在未来建设和结算中的各种可能的风险, 把工程建设管理紧扣在合同之内。对索赔费用的结算原则作明确的规定, 以保证索赔部分的利润水平与投标价相当。 (4) 监理管理。明确监理的职责范围, 对工程材料质量、施工质量、工期进行全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查, 分清责任, 对于承包商自己责任造成的一切损失, 一律不予签证;应该签证的及时核实和签证, 对于无法核实的, 超过时限的不予签证;承包商擅自变更的不予签证。同时在监理合同签订过程中对有关联系单签证这一项要设一项明确的处罚条款, 提高监理公司在联系单签证过程中的责任心, 把好索赔签证的第一道关。

对承包方所提出的索赔要求进行评审和修正: (1) 索赔是否具有合同依据, 凡是工程项目合同文件中有明文规定的索赔事项, 承包方均有索赔权, 否则, 发包方可以拒绝这项索赔。 (2) 索赔报告中引用的索赔证据是否真实全面, 是否有法律证明效力。 (3) 索赔事项的发生是否为承包方的责任, 属于双方都有一定责任的情况, 确定责任的比例。 (4) 在索赔事项初发时, 承包方是否采取了控制措施, 如果承包方没有采取任何措施防止事态扩大, 发包方可以拒绝该项损失补偿。 (5) 索赔是否属于承包方的风险范畴, 属于承包方合同风险的内容, 如一般性天旱或多雨, 国内的物价上涨等, 发包方一般不会接受这些索赔要求。 (6) 承包方是否在合同规定的时限内 (一般为发生索赔事件后的28天内) 向业主和工程报送索赔意向通知。

4.3 认真核定索赔款额

索赔费用的审查。主要审查:索赔费计算的范围 (只计算发包方责任和发包方应承担的风险部分) ;索赔费计价水平 (应以合同规定和合同报价为基础, 而不是实际损失) ;停工中的人工和机械不能计算正常的人工费和机械台班;总部管理费和利润要分清计算的条件。索赔工期的审查。工期的索赔值不一定是某项工序实际延误的时间。因为, 直接影响工期的是位于关键线路上的工作, 当非关键线路上工序延误的时间超过了自由时差, 也就影响到总的工期;如果是承包方施工组织不当, 工效不高, 设备材料供应不及时等, 则不予补偿。

结束语:

在我国建筑市场的不断完善及管理模式逐渐与国际惯例接轨的形式下, 索赔工作不可替代.索赔有助于企业降低自身所承担的风险, 使风险由合同双方承担, 加强索赔管理, 可以增加经济效益, 避免造成经济、信誉上的损失.因此, 建筑参与各方包括建设方、监理方、承包方管理人员都必须加强对索赔知识的学习与运用, 使企业在造价控制工作及合同管理水平方面不断进步, 提高企业的市场竞争力。

参考文献

[1]徐大图, 王雪青等.工程建设投资控制.北京:知识产权出版社, 2000.

[2]刘兴东.高拥民等.建设监理理论与操作手册.北京:宇航出版社, 2003.

工程建设中的索赔 篇2

摘要 在施工索赔报告中所包含的内容以及索赔费用的计算中，编写完整和具有说服力的索赔报告是索赔成功的关键。针对施工企业在施工项目管理过程中出现的误区，探析了施工企业索赔的基本原则。从工程项目管理的角度，说明了如何做好施工索赔和施工企业索赔的具体操作步骤，指出处理好施工索赔是施工企业保障自我利益的重要手段。

关键词 施工索赔 索赔意向书 索赔成功 工程索赔台账

在建筑工程市场上，施工索赔是一项知识技术面广，复杂细致的工作，不但要善于发现和把握索赔的机会，还要善于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料，如承包双方依法签订的施工合同和相关的法律、法规以及施工图、施工组织设计、招标文件、标底、定标书、图纸会审纪要、设计变更通知单、施工现场签证、施工进度表、施工备忘录、有关工程的工程照片、隐蔽记录、验收证明书以及业主指派的施工现场工程师的指令书和双方来往的书信等等，熟悉和了解施工现场，参加必要的工程例会，更重要的是会处理索赔，分清哪些属于施工中的索赔，在什么情况下可以索赔，怎样计算索赔，及时提出索赔报告。

为了顺利地进行索赔工作，施工企业提出索赔必须有充分的证据，同时必须谨慎地选择证实损失的最佳方法，并根据合同规定，及时提出索赔要求。若超过索赔期限，遭遇损失方将无权提出索赔要求。因此，施工企业在施工过程的项目管理中应认识到如下几点：

一、索赔的原则

1．必须以合同为依据。施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。

2．及时提交索赔意向书。根据招文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。3．必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。

二、索赔的具体操作步骤

1．填写索赔意向书。索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法：

(1)延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

(2)恶劣的气候条件导致的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

(3)工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

(4)由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。

2．同期记录。索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录像资料的整理，打印后请监理工程师签字。

同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3．详细情况报告。在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

4．最终索赔报告。当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：

(1)施工单位的正规性文件。(2)索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在一般建筑工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起的费用、工期增加，由于地质条件造成局部或部分停工等引起的机械、人员窝工费用，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工企业签订的工程承包协议、业主对施工企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工企业在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、机械台班单价，地方政策文件及业主、总监下达的有关文件。但是，多数施工企业往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，最终导致很多本来对施工企业有利的索赔项目不能得到批复。(3)批复的索赔意向书。(4)编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。(5)附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

三、索赔的管理

由于索赔引起费用或工期增加，所以往往成为上级主管单位的复查对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台账或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工程竣工结算资料的组成部分。

施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。

四、结束语

工程建设中的索赔 篇3

关键词：工程造价 施工过程 索赔

随着我国建筑市场的进一步完善和规范，许多大中型建设工程都采用了竞争性招标的方式来挑选施工企业。由于竞争的激烈性，一些施工企业不得不以低价中标，报价一般属于保本型甚至亏损经营型报价。施工企业如何能在建筑市场占有一席之地，不被淘汰出局，在投标报价时通过合理低价中标，而工程结算时又能赢得高额利润，索赔显示出它越来越独到的作用。索赔在施工合同管理中可归纳为：在履行施工合同过程中，因一方不适当履行或不履行义务合同而使另一方遭受损失时向对方提出的工期以及价款的补偿。

工期、质量和价款，即建设工程项目管理的三大目标。工程项目施工是一个漫长的过程，期间存在着许多不确定性的因素，工期和价款相应就会产生很多变化，因此工期与价款是承包商索赔的重点。

一、施工过程中的索赔事件

索赔一般包括两个方面，即承包商向业主的施工索赔和业主向承包商的反索赔。其中主要有以下几种为承包商向业主提出的工期及价款的索赔事件：

1.按合同规定业主没有按时交付施工设计图纸、设计资料而导致的工期延长。

2.按合同规定的日期业主未交付施工行使的道路、场地，“三通一平”的工作未按时完成，使承包商的设备和施工人员不能进场，工程不能按期开工。

3.地质勘察报告与实际施工场地地质不符，出现异常情况。比如，地下发现图纸未标明的古墓、管线或其他障碍物、文物等，在施工过程中，必须采取加固地基措施或进行特殊处理。

4.监理工程师或业主打乱承包商的施工部署，发布指令改变原合同规定的施工顺序等。

5.工程变更。在合同履行过程中，监理工程师或业主指令减少、增加或删除部分单项工程，或指令提高装饰、工程质量标准。

6.附加工程。在履行施工合同过程中，业主指令要求承包商提供合同规定以外的服务项目或增加附加工程项目。

7.由于设计错误、设计变更、监理工程师或业主指令的错误而造成的工程报废、返修、窝工、返工等。

8.监理工程师或业主指令暂停施工，而并非承包商的原因。

9.业主指令承包商进行合同规定以外的试验、检查，由监理工程师或业主的特殊要求，造成工程费用增加或损坏合同要求的情况。

10.业主对合同规定的责任范围内的工作的拖延，导致的停工。比如拖延隐蔽工程的验收、图纸的批准、工程款给付的不到位，对承包商所提问题的拖延答复等。

11.物价大幅上涨，造成施工过程中施工人员工资、施工材料、施工机械租赁等费用的超额支出。

12.国家计划和法令的修改，如税收提高等。

13.由于其他非承包商施工质量原因或业主使用不当造成标的物的毁损，在保修期间，业主要求承包商进行维修的。

14.业主在交付使用前或验收前，使用未完成或已完成标的物造成标的物毁损的。

二、索赔产生的原因及工作目标

由于建设工程项目施工场地地质条件的不明确性、施工技术的复杂性以及施工时气候的多变性等因素，任何施工组织设计都无法做到尽善尽美，都会在不同时间，不同部位上出现漏洞或差错；合同中业主指定的没有涉及，合同条款中不明确的其他要求，这些都是索赔形成的原因。索赔的目的在于有力地提出自己的索赔要求，发现和预测索赔机会，免去自己对工期延误或价款增加的责任，设法得到合理的赔偿或补偿，从而取得良好的经济效益。一句话，承包商索赔的目的就是避免亏本经营、保护切身利益、赢得丰厚利润。

三、索赔的工作步骤及程序

1.进行事件分析。索赔事件的提出需要三个条件：第一、发生损失。由于干扰事件的影响确实造成施工单位发生实际损失，包括工期和经济损失。第二、事件真实。有足够的切实的证据证明确实存在非施工单位过失造成的不符合合同或违反合同的干扰事件。第三、有法可依。施工合同条款及法律的有关规定，可以对该事件予以补偿。事件分析的目的在于明确责任、弄清关系，证明事件符合以上几点条件。

2.双方谈判，业主及承包商双方站在各自立场各抒己见，处理有争议的环节，寻求合理的解决办法。必要时双方让步，达到双方共同满意。

3.提交索赔意向通知及索赔报告。意向通知的作用是提醒工程师（业主）目前施工过程中正在发生导致额外费用或工期延误的情况。索赔报告是施工企业向工程师（业主）提交的，要求业主给予一定经济补偿和延长施工工期的正式书面文件，是承包商对索赔事件处理的结果，是索赔谈判的框架性及基础性文件。

四、正确处理施工索赔

发生索赔事件时，承包商应及时、认真研究合同条款，根据自己的施工日志记录，首先在索赔事件发生后的28天内提出核查索赔报告（否则不成立索赔），进而进行分析和辨别索赔要求。由于监理日记能逐日如实的记载完成实物工程量和工程形象进度，而人为、内外和自然的各种因素会影响工程的进度，包括暴雨、台风、现场停水停电的起始时间等，所以应根据同期监理日记共同建设单位（业主）一起划分索赔事件的责任和起因归属。由于其他或业主的原因，导致承包商在施工中付出了额外费用且确有证据时，合同中有明确条款的，应按索赔程序给予承包商实际工期或价款损失的补偿，防止综合索赔的发生。

同时，处理索赔事件不但花时间、费精力，而且易增加投资预算，产生发承包商的扯皮、互相推诿，延长建设工程交付使用时间，给当地经济带来影响。因此，作为业主方也可以通过以下几点工作要求防止或尽量减少索赔事件的发生。

1.涉及索赔论证的资料尽可能完整、全面地收集整理。

2.严格按照监理工作程序施工，避免工作延误发生索赔事件。

3.严格把关工程变更和设计修改，可能带来的索赔问题仔细测算分析。

4.提高工程师（业主）自身的业务素质。比如，对于非承包商责任的工程延期，可能导致的增加雨季施工费用的索赔，就要求工程师（业主）对施工网络计划的时间参数熟练掌握并能精确计算。对关键工作线路的精确分析就能确定工程工期是否延誤，从而尽量避开雨季施工费用增加的索赔，节约投资。

5.与进度密切相关的各项工作应及时完成，避免因工期延误造成索赔。

五、重视反索赔

如何应对承包商的索赔是业主（建设单位）工作的一个重点，对反索赔条款的应用也不能忽视。交叉作业中，因现场清理不及时，一方妨碍了另一方正常的工作程序；由于施工组织不当，承包商延误了承诺的工期；承包商对非业主指定的新产品的使用；承包商因偷工减料造成工程质量不合格而引起的返工等等，需要业主方掌握充分有力的证据，并利用监理的作用，保存好现场施工的图片等资料，做好反索赔工作，避免工程施工中造成的投资浪费。从多方面控制工程造价，保证建设工程项目质优价廉。

整个工程造价控制最重要的一环是建筑工程竣工决算。如何能真实地在竣工决算中反映整个工程的实际造价，也反映出承包方和发包方工程造价管理的能力。完整、全面地收集整理好竣工结算资料才能及时做好工程竣工决算工作，回笼资金，如果出现误差，就要在第一时间提出索赔。

建筑工程中的索赔 篇4

关键词：索赔,索赔证据,索赔技巧

工程量清单计价模式已经全面推行, 这无疑是建筑市场的一个里程碑式的发展阶段。不过目前我国建筑市场还不够规范, 各种管理措施还有待进一步加强, 人们对工程量清单模式下的风险认识不足;而且市场本身的特质就是千变万化, 加之建筑工程施工是一个复杂的过程, 受诸多可预见、不可预见的因素的影响, 这一切就导致建筑工程中发生必不可少的费用索赔。

在这种情况下, 建筑企业如何做到规避风险、减少索赔, 对已经发生的事件分清责任, 对不是本身原因造成的损失通过及时、合理的方式进行索赔, 来减少建筑企业的损失, 提高建筑企业的效益就至关重要。

一透彻理解合同精神, 时刻关注工程动态

笔者认为, 要达到效益的最大化, 在认真进行合同谈判、仔细研究合同条款的前提下, 在项目施工的过程中也要加强工程管理, 正确认识和运用费用索赔。这就需要管理人员首先要全面、透彻地理解合同, 并时时刻刻关注工程的发展, 对现场的情况了如指掌。这是及时索赔的基础和前提。

从而分清已经发生的事件哪些是合同内, 哪些是合同外的, 哪些是本身的原因, 哪些是其他单位的原因, 哪些是不可抗力。进一步讲, 对已经发生的事件进行及时、合理地费用索赔, 对能够规避的、可预见的事件未雨绸缪, 及时搜集索赔证据, 掌握索赔技巧, 把握索赔时机, 提高建筑企业的利润。

二培养经验丰富、技术成熟、责任心强的专业人员

人才是建筑企业发展的基石。尤其是建筑工程的特殊性, 就决定了它需要一大批具备丰富的专业知识、工作经验的人才, 如造价工程师、建造师、律师等专业人员。这样才能应对复杂、细致、长期的费用索赔工作。这些专业人员除了技术过硬、思维缜密、逻辑推理能力强以外, 还要掌握索赔的技巧与方法。

鉴于费用索赔工作的连续性, 建筑企业要注重培养这些人才的责任心、及对企业的忠诚度, 防止人才流失, 是建筑企业发展的重要环节。

三掌握正确的索赔方法与策略

有了专业的人员, 接下来就是开展工作的一些具体的方式和方法。建筑企业要长远地发展, 就要充分考虑业主和企业的利益。尽量不因索赔而损害双方的合作关系。对理由充分而重要的单项索赔应尽早与业主协商解决, 争取自己利益的同时要兼顾业主的利益, 在业主愿意接受索赔的情况下适可而止, 不能漫天要价, 得寸进尺, 这样即使一时取得了眼前的利益, 于长远发展无益。

索赔之前建筑企业要做好充分的准备, 对可能出现的情况进行分析, 制定相应的对策。索赔工作既把握要害, 又要适当妥协, 灵活机动, 为以后长远的合作打好基础。

在索赔的时候还要力争取得设计单位、监理单位、政府有关管理部门的同情和支持, 利用他们对业主单位的影响, 从而有利于工作的开展, 达到事半功倍的效果。

四熟悉索赔的流程, 把握索赔的时机

工程量清单模式对索赔的程序有明确的规定。一般来说, 专业人员要根据这些规定及施工合同严格按以下程序工作:

1.建筑企业在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书。

2.建筑业主指定专人收集与索赔有关的资料。

3.建筑企业在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表。

4.业主指定的专人进行初步审查索赔申请表。

5.业主指定的专人进行费用索赔核对, 经造价工程师复核索赔金额后, 与承包人协商并确定由业主批准。

6.业主指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表, 或发出由企业进一步提供证据的通知。

总之, 专业人员要根据双方的合同约定, 及相关的政策条文, 及时、正确地进行费用索赔, 对中间发生的事件一一解决, 一般来说, 就会取得良好的效果。

五索赔的构成

一般来说, 索赔包括费用索赔、工期索赔等。其中费用索赔又包括人工费的索赔、机械台班费的索赔、材料损失费的索赔、管理费的索赔、规费的索赔、利润及税金的索赔等等;具体的要看发生的具体事件而定。

综上所述, 建筑工程的费用索赔是一项长期、艰巨、复杂的工作, 因建筑工程的特殊性, 它不可能消失, 会一直伴随着建筑工程而存在;是建筑企业取得利润的手段和方法之一。但建筑企业一定要慎重地对待费用索赔, 尽量去不断提高自身的管理水平, 减少索赔事件的发生;一旦发生了, 又要及时、合理地去索赔, 索赔要有运用适当, 有理有据, 视具体情况灵活运用。切忌故意制造、放任索赔事件的发生, 发生后又漫天要价, 这对建筑企业的长远发展是无益的。

参考文献

建设工程索赔 篇5

建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方 不履行或未能正确履行合同 或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。

索赔程序

(1)索赔事件发生后28d内，向监理工程师发出索赔意向通知。

(2)发出索赔意向通知后的28d内，向监理工程师提交补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。

(3)监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复。

(4)监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，28d内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

(5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向监理工程师发出索赔意向通知。在索赔事件终了后28d内，向监理工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

工程索赔案例分析

2007-12-29

关注用户朋友们关心的是我的职责，能为用户朋友们解忧是我的快乐。我是这个栏目的主持人小数。

我们邀请富有实战经验的专家人士，为您解答工作中的疑惑和难题，希望我们的内容能对您有所帮助。

赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错,而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和时间补偿的要际工程中，承包方的索赔要求通常为：工期的延长和费用的补偿。工程索赔是工程承包中经常发生的正常现象，对施工合同双方而言，赔是维护双方合法利益的权利。随着我国建筑市场的逐步开放、日益完善,逐渐与国际市场接轨,在工程建设项目管理中,施工企业应当视索赔，强化索赔管理。将索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段,以此带动施工企业管理和工程项目管理平的提高。本期我们针对索赔的一些小案例给予了解答。希望能够引起大家的一些思考。如果您对一些内容有您独到的看法，也欢迎交流。

家支持：

先峰：1989年参加工作并从事预算工作至今，造价工程师，一级建造师，高级工程师。现为新疆九洲建设集团有限公司经营部副经理。

冠军：注册造价师，一级建造师。现从业于新疆正祥建设工程项目管理咨询公司，从事建筑行业17年，先后从事过施工、质检、安料、资料、造价等工作，对建设工程的三控制两管理有丰富的经验和心得。

志姣：注册造价师，现工作于北京广达精捷信工程咨询有限公司，从事建筑行业20年，工作经验丰富。2005年获首届广联达算量大赛区全能冠军。、某工程施工单位在吊装屋架时，由于施工单位原因，一榀屋架掉落，建设单位要求对该屋架检测，经检测该屋架仍可使用，请问发测费应由谁承担？

：建设部发布的《建设工程施工合同（示范文本）》中关于安全施工的内容有如下条款：“承包人按工程质量、安全及消防管理有关织施工，采取严格的安全防护措施，承担由于自身的安全措施不力造成事故的责任和因此发生的费用。”

此，如果屋架损坏，进行修复或重新购置及由此发生的其它费用由承包人承担。

如果要对掉落的屋架进行使用，则对其进行的检测是必要和必须的，因为此时该产品有可能已成为不合格产品。而《建设工程施工合范文本）》中关于材料设备供应有如下条款：“承包人根据专用条款的约定及设计和有关标准要求采购工程需要的材料设备，并提供格证明。”此时，对屋架进行的质量检测应被视为承包人对其采购的材料设备提供产品合格证明的一种行为（或措施）。

此，现场工程师有权对工程材料提出检验，如合格则二次发生的检验费应由业主承担，如不合格则由承包方承担。但是从该案例看，存在重大失误，导致屋架存在质量隐患，工程师有权对该构件提出二次检验，发生的检验费不论合格与否都应由承包方承担，承办单进行索赔。、工程是一个厂区60万平方场地平整项目，当时按邀请招标，无设计图无具体工程量，采用清单计价单价包干承包，并订立了施工合题：我方施工合同仅提出单价包干，单价固定，工程量不定，但无包干范围说明，未提措施费税金等项目（明显与当地省建设厅的文不符）。且当时投标文件所列的清单单价为人机材管理费税金包干，因为没具体工程量所以没做措施费税金，现建设单位要求按单价算无税费，我方要求税费，涉及金额XXX万元。

方考虑中解决办法：A：参照相关清单计价规范及我方投标文件提出增加税费是否可行

：参照相关索赔规范的做法，对甲方提出的结算书提出异议，双方协商，如无效则争取当地造价咨询公司出具书面鉴定报告，是否可：施工方投标文件提出增加税费不可行，因为既然“当时投标文件所列的清单单价为人机材管理费税金包干”就说明单价是完全单价，税的单价，所以没有调整的可能，即使找造价咨询公司，也要遵从合同约定。如双方协商不成,也可按合同条款约定的方法提请调解,有关仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉.、本单位是公路施工企业,在投标时有一个圆管涵投标图只有数量没有图纸,我单位按常规圆管涵报价,后中标进场施工后发现施工图的是非规则圆管涵,厂家需要完全重新定做,其单价远远高于我们的中标价,致使我单位蒙受损失,这种情况下可以向业主索赔吧,索赔的什么呢?业主可能会说标前答疑时为什么没有提出来,或者当时投标时故意搞得不平衡报价,怎么回应呢? ：可以索赔，属于业主应承担的风险,应当给予施工方工期顺延和费用补偿.索赔依据：发包方没有图纸，招标文件也未说明是“非规涵”，而标前答疑时未提出是回为没有发现，不平衡报价要有证据证明。、简单的说就是某项工作A根据计划应在2007.7.1开始实施，但是由于承包商的原因导致开工时间延迟了30天，即2007.8.1日才开，但是由2007.7.4日开始，因为业主方临时供电不及时导致现场停工20天，也就是说即使承包方解决了问题，由于业主不能及时供包方也无法施工，作为业主方向承包商索赔工期应该是多少天？

：索赔30天。前一件事情的延误时间与后一件事情的延误时间有重叠的话，以前一件事情结束的时间为准。、原投标施工图采用现场搅拌混凝土，现由于规划调整场地限制无法采用现场搅拌混凝土故改用商品混凝土，可否进行索赔。监理意情况属实。

：可以索赔。索赔依据：因规划调整场地限制而引起施工条件的变化,属于有经验的承包商也无法预料的风险，此风险应由业主承担。、现有一改造工程，合同上第一部分的协议书第三条、合同工期的约定如下：

工日期：06.9.23（暂定，以监理批准的开工日期为准）

工日期：06.11.22（暂定，以监理批准的开工日期为准）

同工期总日为60天。

合同的补充条款上说明：中标价的2％作为工期保证金，每推迟一天罚扣2000元，超过10天加倍罚金，直至扣完工期保证金。

程实际动土开挖并经建设单位同意确定为06.11.5日为开工日期，如果照此合同日历天数来约定就应该必须在07.1.4为竣工日期，60天的工期。但是在11.5后开工后的期间一直由于地方农民由于场地原因阻工，造成工程时断时续，当地场地的原因完全是由于建与当地村民的场地租金赔付不到位引起的，所以工程至今日1.16都未竣工，以及要到5月份方可结束。关键在于合同工期的60天究算的，如果施工单位在5月份竣工，那么施工单位是不是就属于违约情况，当然由于地方农民阻工可以进行向甲方进行索赔停工费用，程较小，如真正严格起来，索赔的费用还满足不了违约工期的罚金呢。如果5月份竣工，按照合同工期60天施工单位究竟属不属于如果是这种情况，为了以后的谈判或者诉讼作为施工方及甲方现在该分别如何处理呢？

：这是一个典型的索赔案例，属于业主承担的风险。收集索赔证据，对工期与相应的费用进行分析与计算，在索赔规定的时限内上报索赔文件后，才能形成有效的索赔。注意此案例中除事件本身的损失，关键还要计算由此事件引起对工程施工工期、人员窝工、机械的影响。施工单位应连续提出索赔意向书、索赔报告，不光要索赔工期同时也可以索赔费用。、在政府采购询价招标中，采用工程量清单完全费用价报价，业主提供工程分部分项清单及内容，但外墙施工内容当中没不含外脚手，但未提供措施费用清单。试问施工方在结算中是否应该对脚手架费用进行索赔。

：施工方在结算中不能对脚手架费用进行索赔, 工程量清单完全费用价报价.包含措施费用.措施费用应是在投标中由投标方自行报价列出视为放弃。、我现在手头一个全过程跟踪审计，也是我遇到的第一个跟踪审计,施工方进场后完成了第一个区(本工程分了好几个区)的基础土方及程，第二个区刚开挖了几个基坑，（流水作业：第一个区一直在施工）由于地质情况比较差，方案改为大开挖，第二区就暂停施工。停施工也是甲方口头要求的，后来也一直没有补充书面材料，一个星期过后，施工方提出索赔，一天39136元/天，费用包括

1、管工资5600元，办公费1000元/天，2、设备租赁费（塔机、钢筋机械、挖土机、装载机等）7370元/天，3、周转材料租赁费5705元、工人误工费466人计18640元/天，5、履约保证金及民工保证金占用费：821元/天，然后是后面附了一大堆资料，我拿到之后认析过后问过许多同事，各种说法不一，有的说都不认，有的说只认管理费，有的说工人工资40元高了（清单投标时是普工是25元/工是31.9元/天）。综上所述，要如何来处理这个索赔才是合理而又合法的呢？

：关于本案例发生的索赔，应该首先确定是否发生工期推迟，查看施工进度控制网络计划，如果暂停的施工部位为关键线路，则可以赔（工期、费用），如果处在非关键线路并且再不影响其他后续工序的情况下则不得进行索赔;处在非关键线路上但是该工作的最迟完大于后续工作的最早开始时间，也可以向业主提出索赔，只能索赔影响后续工作的推迟时间。

据该案的情况，从反映的时效看，如果经计算进度发生索赔，施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：（１）索赔事件８天内，各工程师发出索赔意向通知；（２）发出索赔意向通知后２８天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报关资料；（３）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于２８天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和（４）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后２８天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该顶索赔已经认可；当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了２８天内，向工程师送交索赔的有关资料和赔报告。

案例中的费用索赔：1.人工误工费应按（清单投标时是普工是25元/天，技工是31.9元/天）来计算；2.设备费应根据投标文件、实确定，如果是租赁按租赁单价索赔，如自有则按机械折旧费索赔；3.履约保证金及民工保证金占用费只能按当时的利率计取利息。、工程上经常遇到由于甲方供应图纸、设备、场地交付等其它的时间推迟而导致工期延误甚至产生误工费用，按照索赔程序，一般施先报索赔意向书而后打索赔报告，不过实际在工程施工中，一般由于施工方为了以后工程的顺利不至于直接打索赔意向书和索赔报告，赔从理论上讲就是比较严重和严肃的问题了，所以一般只打签证单（工期、费用签证确认单）来代替索赔报告，从正规法律意义讲那签证单能否作为工期延误、误工费用的依据，我个人觉得不应该作为依据，要是这样的话，那就不叫索赔了。但是在实际施工中我发也认可这个签证单，只要有监理方、建设方签证就可以。

：签证确认单就是索赔的一种简易程序，只要双方认可，不必拘泥于形式。、某工程是路基、桥涵、路面的综合标，原合同工期到2007年8月，因拆迁问题困扰，目前部分路基和小桥涵还未开工，现在业主求2006年底交工。

种建设单位单方面随意提前（或压缩）工期的现象较为普遍，作为施工单位可索赔哪些费用？

：可以索赔，遵照合同工期，应索赔赶工措施而增加的费用支出。、一个项目如果只在合同和业主的要求下开工，业主和驻地监理没有发出开工令，且没有施工许可证的情况下，承包人是否可以提出依据是什么？请指教！（例：某个工程没有开工报告，在代建管理单位的要求下开工，没有规划许可证，所以没有施工许可证，也一。业主是市政园林局）

：施工单位不可以提出索赔，施工许可证是建设单位义务，相应法律责任和行政责任由建设单位承担，施工无权行使行政监察权，更索赔利益的法律依据。、有一次操场施工工程中，本来要有一层冷底子油，但是在设计图纸上没有标志出来，结果承包商就以报价时没有考虑这个为由提出支付这部分成本。但是在一般的设计规范中都规定了进行沥青铺设时必须要涂这层冷底子油，属于专业施工人员可以判别出的设计失以业主以此为由拒绝承包商的索赔。

： 业主拒绝承包商的索赔要求合理.设计图纸上没有标志出来,这是有经验的承包商预先能够估计的因素,不予索赔.、桩基础工程施工：因甲方施工图纸和桩提供不及时，致使施工方施工机械停滞、工人待工。现施工方已向甲方提出工期索赔和费用并附计算书： 1.折旧年限为10年，机械购置费325万，折合机械停滞费为890元/天。2.人工的窝工损失按日工资标准计算。试问：的如此计算方法是否合理？最好能说下人工费和机械停滞费的正确计算方法？并附带相关依据或者规范规则。

：施工方的计算方法机械费合理，人工的窝工损失计算不对。

赔人工时：增加工作内容的人工按照计日工费计算，而停工损失费和工作效率降低的损失费按窝工费计算，窝工费计算的标准双方应中约定。

备费可按机械台班费、机械折旧费，设备租赁费等几种形式。当工作内增加引起的设备费索赔时，设备费按照机械台班费计算。因窝的设备费索赔时，当施工机械属于方式企业自有时，按机械折旧费计算。当施工机械是施工企业从外部租赁时，按设备租赁费计算。、请教：甲乙签订固定总价合同后，因甲方原因延误开工六个月，在此期间及以后的各月，钢材、水泥价格有较大波动，请问乙方提时，针对钢材、水泥部分，甲方应给予补偿的钢材、水泥的数量及价差应如何确定（定额计价）？是全部数量？还是前六个月的用量？后六个月的用量？价差补偿应是各月平均还是其他方式？

：应当是全部数量，按计划采购期的造价信息价与实际延期六个月的造价信息价之差进行补偿。、某建设工程，工期拖延5个月，按合同约定工期每拖延一天，扣罚3万元，这拖延的原因有业主因拆迁问题不能提供现场的因素，商在整个施工期没有提出过任何工期顺延的请求，没有及时提出索赔，结算时，审计以工期落后5个月扣罚承包商450万元，这种做否？ ：根据合同法和合同文本的有关规定，建设工程合同应当采用书面形式，索赔事件发生后, 索赔的提出应当及时, 索赔的处理也应当索赔事件发生28内，向工程师发出索赔意向通知。发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出发出索赔报告及有关资料。

工程索赔在施工管理中的运用分析 篇6

关键词：施工管理　工程索赔　运用

中图分类号：TU7　文献标识码：A　文章编号：1674-098X(2012)01(c)-0211-01

在我国现代工程建设领域中，工程索赔逐渐成为施工管理工作的重要项目，而且具有涉及范围广、专业性强等明显的特征。在现代工程项目的施工管理中，管理部门不但要加强对于施工进度、质量、安全与成本的严格监管，而且要全面、及时的发现各种潜在的工程索赔事件，并科学制定各种防范与应对措施，这是工程项目施工管理部门和人员的基本发展职责之一，也是保障过程参与各方合法经济效益的重要途径。在施工管理中运用工程索赔，索赔部门的工作人员必须具备丰富的工程项目管理经验，而且要熟悉施工中涉及到的各个环节，从而才能在各项建筑行业法律、法规的约束下，对于工程索赔进行客观、合理、科学的管理。

1　国内在工程索赔中存在的问题

工程索赔是现代工程领域中新兴的一个名词，其主要是指在工程项目建设过程中，如果某一方未能按照合同规定履行相应的义务，而造成另一方经济或名誉的损失，则要根据相关法律、法对，对于违法合同约定的一方提出索赔要求，经相关部门的裁决后，方可进入具体的赔偿环节。近年来，在国内的工程项目施工管理中，工程索赔逐渐引起了各方的高度重视，但是由于受到各种主客观因素的影响和制约，再起具体实施中仍然存在一定的问题，主要表现在以下几个方面。

1.1　相关索赔理论尚不成熟

目前，国内专业从事工程索赔及相关理论研究的专家、学者相对较少，各种工程索赔案例的积累也不够丰富。特别是在国内工程建设行业不断发展的背景下，理论研究落后于实际运用的问题日趋严峻，特别是在较为专业的索赔定量研究方面，国内明显缺乏专业、系统的研究。与国内工程建设行业先进国家相比，国内工程索赔理论中借鉴与引用的部分较多，而缺少对于自身国情和行业发展现状的深入分析，进而导致在进行工程索赔管理中的面临各利，困难。

1.2　相关法律尚不健全

近年来，我国加强了对于工程建设行业的法律约束，并且基本构建了较为完善的法律体系，但是由于相关法律条款的不健全，尤其是部分规定难以满足实际应用的需求，从而导致国内工程索赔管理中经常出现有法不依或无法可依的现象。另外，国内在合同法的编制过程中，对于工程建设合同的具体要求不是十分清晰，特别是在涉及到工艺、技术、质量等专业管理项目时，未能给出相应的索赔标准和依据，所以在工程建设合同签订中，各方仅是从自身利益角度出发，提出相应的合同条款，并未考虑到法律的具体规定，这对于构建良好的合同法律环境也是极其不利的。

1.3　国内建筑业的“买方市场”对于承包商不利

在我国社会经济高速发展的背景下，国内的工程建设市场呈现出了良好的发展趋势，但是行业内部的竞争也日趋白热化，特别是在“买方市场”的大环境下，承包商为了获取工程项目的建设权，而不得不被迫接受业主方提出一些苛刻要求，虽然明知部分合同条款不符合相关法律要求，但是受到各种社会环境的影响只能被动接纳。

2　施工管理中工程索赔的具体操作步骤

在工程项目的施工管理工作中，运用工程索赔的前提是承包商索赔工作人员必须了解其具体的操作步骤，以及各环节的具体注意事项，进而才能在履行合同规规定的前提下，进一步保障自身的合法权益。

(1)当工程索赔事件出现后，承包商应及时向监理工程师提交规范的索赔意向书，而且要将索赔意向书抄送相关单位或部门。

(2)在规定时间内提交工程索赔意向书后，索赔工作人员应认真记录工程索赔时间的起止日期，在每日的工作记录中都要明确标准索赔事件的处理进展，并且请监理工程师前者确认。当工程索赔事件造成施工现场的损失时，应及时进行现场照相，最好将现场环境形成完整的理想资料，并且请施工监理单位出具现场事敞说明书，以便的索赔事件处理中可以提供有效的证据。在工程索赔事件的处理过程中，承包方要明确记录这一期间造成的设备闲置、工期延误、人员误工等清单，并且对于施工作业的损害程度进行合理的预估。

(3)在工程索赔事件的处理过程中，承包商应定期向监理工程师提交事件处理的阶段性报告，详细说明因工程索赔事件造成的损失款额，以及相关费用的具体索赔依据。当工程索赔事件的后续影响全部消除后，承包商也要按照合同规定的时间向监理工程师提交工程索赔事件的最终报告，并且根据实际情况提出增加施工费用或延长总体工期的要求，同时将报告抄送相关单位和部门。

3　在施工管理中如何有效进行工程索赔

在工程项目的施工管理工作中，工程索赔管理并没有统一的预定标准，承包商只有在不断总结经验和教训的基础上，加强对于相关法律条款、规定的深入了解，才能依法保护自身的权益。为了在施工管理中有效进行工程索赔，承包商应注意以下两方面的问题。

3.1　认真分析合同中的相关约定

在施工管理中，承包商只有对于合同中的相关约定进行认真的分析，才能为工程索赔机会的识别提供行利的条件。在业主方与承包商之间签订的相关合同中，不但规定了双方的责任与权利，以及各类风险的分配原则，而且是承包商开展工程索赔管理的主要依据。因此，在合同签订前，雙方必须进行反复的协商与探讨，以避免合同中出现漏项、条款前后矛盾、专业术语定义不清晰等问题。

3.2　加强工程索赔管理的意识

承包商在进行施工管理的过程中，必须加强项目管理部门，尤其是索赔工作人员的索赔管理意识，并提高他们对于工程索赔管理的重视程度。在施工管理工作小，工程索赔是业主方与承包商之间发生的一种管理业务，并须建立在双方合作互利的基础上，而并不是某一方凌驾于另一方之上的关系。承包商项目管理人员一定要认清进行工程索赔管理的意义和作用，并且根据相关法律条款的具体规定，充分利用合同中的经济型补偿条款，正当、合法的维护自身利益。

桥梁工程施工中的索赔 篇7

随着科学技术的发展, 桥梁工程从勘测设计到施工技术的应用都日臻完善。其受地形、地质、水文等自然条件的影响, 基本集中在下部结构施工中。中、上部结构的设计方案一经确定, 便很少变更。桥梁工程建设中发包方在招标发包时, 对其下部结构多采取单价承包合同, 对中、上部结构大都采用总价承包合同, 增大了承包方的风险。因此, 桥梁工程的索赔工作难度较大。本文试就FIDIC条款土木建设管理方法和承包商在桥梁工程施工中, 对索赔有关条款的运用方法和技巧作初步探讨。

(一) 索赔的基本内容

索赔, 是合同的一方并非由于自己的过失或疏忽, 而是由于合同另一方的责任, 使合同的一方受到实际损失或增加额外费用时, 要求合同另一方给予合理的补偿。从本质上看, 索赔是利用合同条款和法律、法规, 对发包方和承包方承担风险程度的合理调整和再分配。下面简要介绍桥梁工程承包中经常出现的索赔内容及应用实例。

1. 合同文件的有关问题。

合同文件虽是签约双方精心制订的, 但在合同文件中也难免出现问题, 这就给承包商提供了索赔的机会。 (1) 合同的差错。如工程量的差错 (包括打字时的数字错误) 、图纸的差错、条文的错误、隐蔽工程资料的错误等。 (2) 合同的矛盾。图纸与合同工程量清单不符, 合同条件含糊不清, 或图纸与技术规范不符, 或合同与其他文件矛盾等。

如, 在某桥梁工程施工承包合同中有下列条款:“ (1) 本工程‘桥梁部分’的‘人工开挖基坑石方’项目实行总价可调整承包, 其调整原则按本合同变更的相关条款执行。 (2) 本工程‘桥梁部分’除‘人工开挖基坑石方’项目实行总价可调整外, 其余所有项目均实行总价承包。承包方在本合同实施过程中, 其总价概不做调整。”

从以上条款中可以看出, 如果该工程在基坑石方开挖中遇到地质缺陷, 必须超挖或作技术处理, 业主对超挖部分的工程量可以确认, 而增加的其他相应的基础处理费用则不予确认。

承包商在该桥基的实际施工中, 果然遇到了地质缺陷。桥台基础开挖至设计高程341.8m后, 不能满足设计要求。遂继续下挖至高程331.0m, 比原设计建基面高程超挖深度达11m, 石方工程量达579m3。同时要对基岩进行处理, 增加锚杆制安2t, 钢筋制安32t, 增加桥台基础砼1234m3。合计增加费用101万元。但根据该工程施工承包合同的前述条款, 只对“人工开挖基坑石方”项目 (即基坑石方开挖579 m3) 给予调整, 其他基础处理的相关工程量则不予确认。如此一来, 承包商便要蒙受巨大损失。后经承包商与业主再三商榷, 均认为原合同条款有矛盾, 既然“基坑石方开挖”增加了, 按照逻辑关系, 其基础部分相关工程量 (如钢筋砼等) 必然要增加。承包商利用原合同条款的矛盾, 成功地索赔101万元。

2. 工程施工的有关问题。

(1) 业主需要提前使用工程, 要求承包商加快工程进度。 (2) 由于业主方面的原因, 要求删减工程合同中原定的内容, 而且数量较大。 (3) 对工程质量提出新的要求, 超过原合同的规定和设计图纸要求, 例如提高砼标号等。 (4) 发现地下文物, 由机械施工改为人工施工等。

如某桥梁工程, 业主为提高该桥的工程质量, 要求承包商对桥台基础开挖采用预裂爆破, 以确保基岩的完整性。为此, 增加预裂爆破工程量750 m, 增加费用4.86万元;要求承包商将原设计之C20片石砼变更为C20普通砼, 原防水砼桥面铺装变更为钢钎维砼, 共增加费用27.58万元。经承包商与业主反复协商后, 此两项费用业主均予以补偿。

3. 不可抗拒的自然条件和特殊风险。

(1) 自然条件:指不可能准确预见的某些气候、水文和地质情况, 也涉及由于业主提拱的资料不完整和不正确而引起的问题。 (2) 特殊风险:指战争、叛乱、革命、暴力、篡夺政权等。

4. 业主的责任。

(1) 因移民征地未解决好, 造成承包商人员, 设备窝工。 (2) 未按合同规定提供施工场地、水电供应、测量网点、进场道路, 或进场道路达不到招、投标书规定的标准或标距有误。 (3) 预付款、工程进度款未按期支付。 (4) 设备供应滞后。 (5) 材料供应不及时或材料供应地点改变。 (6) 未按合同规定提供工程地质资料。 (7) 指令性赶工。业主方造成的工期延误, 但项目仍按原工期进行。 (8) 拖延合同规定的责任。 (9) 当地有关部门征收工程承包合同文件以外的费用。如当地材料资源税、环保费等。

在某桥梁工程中, 承包方依据“进场道路达不到招投标书规定的标准”, 致使承包商有三辆运送物资的车辆先后翻在途中, 给承包商造成损失为由, 成功向业主索赔10万元。

笔者在另一桥梁工程施工中, 当地有关部门强行征收地材使用税2万元, 承包方立即将此事向业主报告, 并以前述第 (9) 条“当地有关部门征收工程承包合同文件以外的费用”为依据, 要求业主给予补偿, 经多次协商和谈判后, 成功向业主索赔2万元。

5. 监理工程师的责任。

(1) 发出错误指令。 (2) 未按合同规定及时向承包商发布指令, 批复承包商的要求。 (3) 未及时进行中间支付签证。 (4) 监理工程师不公正, 偏袒业主, 减少业主责任。

分析众多的索赔项目, 最普遍的索赔原因是赶工、开工受阻、气候影响和变更设计。合同条款中与索赔最密切的是设计变更、追加工程项目或提高质量标准和工期延误等。

(二) 索赔的使用方法和技巧

1. 桥梁承包商的收益由两部份组成:

第一部份是合同工程量清单中项目的工程款, 一般是合同价格;第二部份是由于索赔引起的相应款项。前者相对比较固定, 而后者是不确定的。以低价中标的桥梁工程承包中, 如何善于利用合同、工程变更、客观条件变化等多种机会提出索赔, 是能否赢利的重要因素。

2. 投标阶段使用的索赔方法和技巧

投标阶段是整个索赔技巧使用的基础, 只有处理好这个基础才能有效地获取利润。

(1) 确定整体报价方案, 即是采用正常报价 (按其采用的施工组织设计可使桥梁工程顺利建成, 并获得合理利润的工程总价) , 还是采用不正常报价。如所在地缺乏项目管理的经验;桥梁施工技术复杂、难度大;地质构造复杂, 工程量不确定因素多;设计资料不详细;参与投标的其它承包单位实力较强, 习惯报低价等。在上述情况下, 通常采用不正常报价。如某桥梁工程, 承包商在投标时, 经踏勘现场后, 认为该桥梁工程施工技术复杂, 进场道路艰险, 施工环境异常恶劣, 两岸材料运送较困难, 在正常报价的基础上决定调增5%。在该工程中标后, 有利地降低了承包商的风险。

(2) 分解总报价, 恰当确定各子项的单价。FIDIC条款规定:“所有变更及按照第52条要求确定的合同价格的任何增加, 如工程师认为适当, 应当以合同中规定的费率和价格进行估价”。在我国大多数情况下是以最终中标价作为索赔单价, 合同报价不仅是已列工程量清单的价格, 更是变更工程的估价依据。

(3) 仔细研究合同条款。合同条款一般都是由发包方参照相关行业规定的招标文件范本拟定, 发包方常会漏掉或修改部份不利于自己的条款, 减少自己的风险责任。如前所述, 发包方对桥梁工程的中、上部结构采取总价承包。那么, 承包方在合同条款中必须明确, 承包方只对招标文件提供的工程量清单中所列的工程量在增或减一定限度 (一般为4%) 的范围内实行总价承包, 适当降低自己的风险责任。

3. 施工阶段使用的索赔方法和技巧

(1) 桥梁工程建设不管是施工工期, 质量要求标准, 还是价格, 都是根据合同要求和设计方案计算出来的。在施工中, 承包商首先应严格按照合同规定的标准, 对各有关分部分项工程实施作业。在确保工程质量的前提下, 讲进度、求效益。只有这样才能取得监理工程师和业主的信任, 才能得到应有的工程结算款项和索赔款项。

(2) 承包商在投标阶段的施工组织设计为合同的组成部份。在投标阶段, 由于时间紧等多种原因, 施工组织设计不够细化, 不能直接用于指导施工。承包商在进入现场后, 需根据业主提拱的各种资料, 对现场实际情况的深入了解, 结合自己的经验, 编制详细的施工计划报监理、业主审批。该计划一经批准, 即成为整个工程施工过程中最基础的指导性文件, 也是追究违约责任和索赔的参照依据。承包商应严格按施工计划组织施工, 并做好详细的施工记录。对现场实际发生的违约情况, 应详细了解事件发生的全过程, 并与有关合同条款进行对照, 核算工程量, 核对材料用量, 审查结算支付情况, 做好预算成本和实际成本的对比分析, 从中发现潜在的索赔机会。承包商在制定施工计划时, 通常采用如下策略。

(1) 编制和提交超前的施工进度计划。这样使施工强度偏高、单项作业工期安排偏短, 由此造成工程建设时间富裕的表象, 当某子项作业由于某种原因变更工期时, 对于其他作业的影响范围将扩大, 有利于承包商增加索赔。

(2) 编制和提交与进度计划要求不配套的尽可能少的设备、人力等资源使用计划。这样可在变更中, 有效扩大变更影响, 当业主要求承包商制订赶工计划时, 可增加赶工设备的需求量。

4. 及时报告变更和索赔意向

工程施工过程中发生与合同条件不符的情况是很多的, 如不及时写出索赔 (意向) 报告, 将意味着丧失索赔机会。因为在施工过程中上道工序与合同条件的不同, 与原设计或修改设计不同, 很可能被下道工序所掩盖, 变为隐蔽工程。今天发生的事件明天又会有变化或消失, 所以及时向监理报告变更和索赔意向是非常重要的环节。

5. 注意收集索赔依据

(1) 索赔依据主要有以下几条: (1) 各类有法定效力的文件。如招标文件、合同文本及附件 (包括补充条款) , 其它的各种签约 (备忘录、修正案等) , 业主认可的工程施工计划, 各种工程图纸 (包括图纸修改指令) , 技术规范等。 (2) 合同实施过程中的来往文件, 各种纪要。施工计划和实际施工进度记录及施工现场的工程文件, 工程现场照片。 (3) 工程施工过程中的各种检查、验收报告和各种技术鉴定报告。 (4) 建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场使用方面的记录、凭证和发票。 (5) 市场行情资料。 (6) 国家的有关法律、法令、法规和政策性文件。

(2) 将以上索赔依据附于索赔报告中。只有及时地、准确地、有理有据地写出索赔报告, 才会得到监理工程师的重视和确认, 并为事后的索赔创造有利的条件。

5.按合同条款进行索赔是索赔成功的关键

FIDIC条款中有关索赔的条款概括起来可分为;不利的自然条件、意外风险和特殊风险, 工程变更与延期, 物价与汇率变化, 业主违约与中途停工, 以及索赔的程序等10类共21条 (属业主可以索赔的条款共11条) 。它明确地给承包商指出了进行索赔的条件、依据和方法。 (下转第88页) (上接第92页)

在工程实际施工中, 承包商为了施工方便等原因, 可能提出变更申请。但是一定要注意, 在写变更原因时需结合合同条款, 寻找具有索赔条件或可能的理由, 提出变更申请, 为索赔创造有利条件。

(三) 索赔的特例

道义索赔是索赔的特例。其前提条件是承包商的利益确实受到了损害, 但又没有进行索赔的合同条款或法律依据。这种索赔方法往往很难索赔成功, 即使索赔成功, 其过程也是艰难而漫长的。

如某桥梁工程, 长128m, 宽9 m, 上部结构为20片长25m的预应力混凝土T型梁。预应力混凝土T型梁的设计安装方案, 为一台起重量大于60t的架桥机架设。承包商在投标时, 按租赁架桥机架梁的方案报价。当时架桥机的租赁和进出场费用市场价为20万元, 承包商遂按此价格计入报价, 业主也予以认可。但在实际施工中, 当承包商与该设备的所属公司协商租用其架桥机事宜时, 恰逢该公司也承接到了新的项目, 无法租赁。承包商遂与另一公司联系, 租用其120t架桥机事宜。因该设备属于“大马拉小车”, 租赁费比原投标价高出30万元, 再加上进出场费以及租赁期延长等原因, 实际为预应力混凝土T型梁安装项目支出的费用达93.03万元, 使承包商仅此项目亏损达73.03万元。承包商为此向业主提出道义索赔, 请业主对承包商的实际损失给予补偿。由于承包商在该工程的施工质量、形象进度和施工工期方面均满足合同要求, 在发包方获得了良好的信誉和同情。经过长达10个月的协商和多渠道的交流, 业主最终同意对该项目给予补偿43.29万元, 为承包商挽回了一部分经济损失。

(四) 结语

笔者在上述实际索赔工作中, 尝试运用有关索赔方法和技巧, 使原合同价很低的某桥梁工程, 最终获得了较高的索赔额。在另一桥梁工程中, 通过变更和索赔也获得了70万元的索赔额, 为承包商取得了一定的经济效益。

工程项目中的索赔管理 篇8

索赔是指在合同履行过程中, 对于并非自己的过错, 而是应由对方承担责任的情况造成的损失向对方提出经济补偿和 (或) 时间补偿的要求。由于施工现场条件、气候条件的变化, 施工进度、物价的变化, 以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响, 使得工程承包中不可避免地出现索赔。索赔是业主与承包商之间经常发生的管理业务, 是双方合作的方式, 性质属于经济补偿行为, 并非带有惩罚性, 索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。据有关统计资料, 国际工程通过项目管理, 可提高利润的3%~5%, 而通过索赔管理, 则可提高利润的10~20%;每项工程的平均索赔次数为20次, 索赔成功率约占93%。由此可见, 工程索赔对工程施工经济效益的影响和作用之大, 要想创造更大利润, 必须对索赔加以重视并进行有效管理。

2 分析索赔的基础和原因

为了取得经济补偿或工期延长的要求, 施工索赔通常由承包商向业主提出。索赔管理是提高承包工程项目的经济效益和企业的生存能力的重要途径。为更好的执行索赔程序, 就必须加强了解合同, 认真分析索赔的基础和原因。通常引起索赔的事因有以下几个方面:

2.1 风险引起的索赔。

一般包括合同风险、政治风险、经济风险等, 如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来, 由于我国建设工程施工队伍不断扩大, 大部分施工企业存在任务不足的现象, 建筑市场竞争日趋激烈, 建设单位利用自己处于主导地位的便利, 在招标和合同签订时, 采用不正当或不合法手段, 把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上, 导致承包商承担的风险比例增大, 施工索赔一般由承包商为维护自身的合法利益提出。

2.2 工程量变化引起的索赔。

实际施工时, 完成的工程量往往与设计工程量有出入, 根据规定, 当合同价变更增减超过15%时, 允许对有效合同价进行调整, 引起合同价变化的原因主要是工程量的变化, 引起的索赔主要有以下几方面:

2.2.1 施工设备失调造成损失。

工程量的增加, 势必要求增加新的施工机械, 或增加原有机械的数量, 引起承包商计划外的投资, 扩大了工程的计划成本。工程量削减, 则引起原有设备的窝工或弃置不用, 导致承包商的亏损。2.2.2材料数量变化造成损失。工程量的变化, 使承包商已准备好的建筑材料数量变化, 引起索赔。2.2.3工期变化造成损失。由于工程量变化引起原定工期的变化, 从而引起工期延长或赶工, 引起索赔。

2.3 施工条件变化引起的索赔。

工程在施工过程中, 不可避免地出现新的变化, 如设计变更、自然条件的变化等。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的, 根据合同条款, 施工图纸中改变任何工作的数量和性质, 或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案, 都是变更, 如果此类变更影响了承包商的费用, 承包商就可要求重新估价, 并提出延长工期的要求。工程施工中, 由于天气、水文、地质、停水停电等因素影响, 都将造成工程的工期延长或延误。从而引起施工索赔。

2.4 其它原因引起的索赔。

业主违约未按规定及时提供施工场地, 不按时交付施工图纸、设备和支付工程款, 导致承包商施工队伍未能及时进场施工, 业主为经济效益采用赶工措施加速施工, 或承包商资金周转困难, 影响工程进度或者业主不正当终止工程等, 引起索赔。

3 做好索赔的基础工作, 展开有效的索赔

3.1 研究合同, 了解合同约定的赔偿范围。

索赔事件确立的前提条件就是必须有正当的索赔理由, 必须认真研究合同, 了解合同约定的赔偿范围、条件和方法, 严格进行合同管理, 为索赔提供充分的依据、论据和数据, 重点做好索赔证据的搜集整理和索赔文件的编写工作。

3.2 熟悉国家相关法规, 及时采集证据。

索赔证据除要具备真实性、全面性、关联性、及时性外, 还必须具有法律证明效力。证据必须是书面文件, 有关记录、协议、纪要必须是双方签署。索赔证据需要在平时积累, 要对施工现场进行全面了解并搜集相关的资料, 包括:招标文件、合同标书、工地会议记录、各种施工进度表、工程日志、建筑师和工程师的口头指示记录 (要以书面形式报工程师认可) 、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、工程照片、工人工资与薪金单据、材料物资购买单据、工程会计资料等。尤其各种异常情况记录是索赔的有力证据, 是索赔资料搜集工作的重点, 要求做到时间准确无误, 受影响的工作情况清楚明了。

我国对建设工程施工的索赔程序与时限有明确的规定:发 (承) 包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发 (承) 包方承担责任的其他情况, 造成工期延误和 (或) 延期支付合同价款及造成承 (发) 包方的其他经济损失, 承包方可按下列程序以书面方式向发包方索赔:

3.2.1 索赔事项发生后28天内, 向工程师发出索赔意向通知;

3.2.2发出索赔意向通知后28天内, 向工程师提出补偿经济损失和 (或) 延长工期的索赔报告及有关资料;3.2.3工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后, 于28天内给予答复, 或要求承包方进一步补充索赔理由和证据;3.2.4工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包方作进一步要求, 视为该项索赔已经认可;3.2.5当该索赔事件持续进行时, 承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向, 在索赔事件终了后28天内, 向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告, 索赔答复程序同3.2.3、3.2.4规定相同。

3.3 采用合理的计价办法。

索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料。计算索赔值要根据合同约定和国家相关规定, 要计算合理、准确, 须详细列出计算的依据、方法、结果。

4 加强项目管理, 注重索赔技巧

从工程投标开始, 加强施工过程中的造价管理, 注重索赔技巧, 从各方面因素为索赔提供强有力的保证。

4.1 投标时实施不平衡报价, 为将来的索赔作好准备。

4.2 善于利用事故因素, 变被动为主动, 积极创造索赔条件。

根据现场施工实际情况, 引导设计向有利于自己的方向进行变更, 并结合不平衡报价, 创造各种有利的索赔机会。

4.3 及时提交索赔详细清单和依据, 坚持

做好施工日志, 随时交工程师认可和签字, 每日发生的事件均记录在案。每月整理并提交索赔报告, 所列事件均有理有据, 避免一次算总账。

4.4 善于利用有利时机索赔, 充分利用知

己知彼原则, 先让对方意识到严重后果, 再提出对方无法拒绝的索赔要求, 做到有理有据有节。如总包商供货拖期, 迫切希望施工承包商采取有效措施, 加快工程进度, 减少损失, 这个时候提出索赔最容易解决。

结束语

随着我国进入WTO, 建筑业面临国内和国际市场的严峻挑战, 我国建设管理体制的改革和建筑市场秩序的重新构建, 迫使承包商调整和重建企业的管理经营模式。实践证明, 承包商加强合同管理和索赔, 是寻求利益最大化的最佳途径。但是, 索赔必须以合同为依据, 要求发生的事件真实、证据确凿, 费用计算合理、准确, 责任分析要清楚。作为建设工程合同的双方, 都应以诚实守信为本, 只有这样, 建设工程领域才能健康有序地发展。

摘要：建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件以及外界不定性因素的影响, 施工条件复杂, 可能造成各种特殊情况, 给合同履行带来不确定性风险, 导致工程项目管理中出现索赔事件难以避免。索赔是一种权利的主张, 如果对方不履行或不适当履行义务时, 受损方提出补偿自身损失的要求, 是维护自己的正当权益, 是增加利益或减少损失的正当手段。要想成功管理和经济效益最大化, 就必须重视工程索赔问题, 增强索赔意识, 加强索赔管理, 从而创造更大的利润。工程索赔作为工程造价管理的重要手段, 是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作, 它能直接影响合同执行的最终结果。所以, 我们有必要加强认识和探讨索赔管理, 就此问题做一些粗浅的探讨。

关键词：工程,索赔,管理

参考文献

[1]工程造价计价与控制[M].北京:中国计划出版社, 2006.

浅谈工程项目建设中的施工索赔 篇9

在工程建设中施工索赔是经常发生的, 其主要原因有:

1.1 设计方面。

随着社会的发展, 科技时代的到来, 人们对生活、居住、工作等环境条件不断提出新的要求, 各种各样的新工艺、新技术层出不穷, 建设单位 (业主) 为满足社会日益增长的物资和精神需要, 对工程项目建设的质量、功能要求也越来越高, 越来越完善, 给设计出尽善尽美的施工图, 带来一定的难度。因此, 在设计施工图时, 难免出现如设计的施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异或是设计的图纸对规范要求、施工说明等表达不严明, 对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷, 都会给工程项目建设在施工上带来不利的因素, 而这诸多方面的问题, 又只能在工程项目建设施工过程中, 随时发现问题, 随时解决, 从而导致工程项目的建设费用发生变化, 其中不可避免的产生如在工期、人工、材料等方面的索赔。

1.2 施工合同方面。

施工合同是工程项目建设承发包双方依据建筑法、招标投标法、合同法等有关的法律、法规, 明确双方各自履行的权力和义务的协议 (合同文件) , 一般采用标准合同文本。虽然标准合同文本已包括工程项目建设在施工过程中双方应有的权利和应尽义务的基本条件, 但由于工程项目建设的复杂性和施工工期以及自然环境、气候、周期长等因素的限制和意想不到的天灾人祸, 加上用词的严密性不强等, 都有可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响, 致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾。

1.3 意外风险和不可预见因素。

在施工过程也就是施工合同履行的过程中, 发生了如地震、台风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然灾害和风险以及在施工中出现流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物等等, 都可能引起工程造价变化, 引起施工索赔。

1.4 不依法履行施工合同。

施工合同经承发包双方依法签订生效, 就是承发包双方在工程施工中遵守的规则, 具有法律约束力, 任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赋予的权力和义务。但在实际履行中, 往往因一些意见分歧和经济利益驱动人为因素, 不严格执行合同文件。

1.5 工程项目建设承发包管理模式变化。

当前的建筑市场, 工程项目建设承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备、材料供应承包等一系列的承包方式, 使工程项目建设承发包变得复杂和管理模式难度增大。

2 施工索赔包括的几个方面

由于工程项目建设周期长, 复杂多变, 使施工索赔变得复杂广泛。根据工程建设的特点和索赔的内容, 施工索赔大致有以下几方面:

2.1 索赔的当事人 (施工合同是签订的当事人) 即发包方 (业主) 与承包商之间的索赔。

按施工合同当事人可分为:承包商与业主, 承包商与分包人, 分包人或承包商与设备、材料供应商之间的索赔。若工程买有保险, 承包商或业主与保险公司也可能发生索赔。

2.2 承包商对发包人 (业主) 的索赔和发包人 (业主) 对承包商的索赔 (一般称反索赔) 。

2.3 工程索赔和费用索赔。

2.4 不可抗拒的风险和不可预见因素的索赔。

2.5 施工合同内索赔和施工合同外索赔, 道义索赔等等。

3 索赔程序

施工索赔是一项知识及技术面广, 复杂细致的工作, 不但要善于发现和把握索赔的机会, 还要善于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料, 如承发包双方依法签订的施工合同和相关的法律、法规以及施工图、施工组织设计、招标文件、标底、定标书、图纸会审纪要、设计变更通知单、施工现场签证、施工进度表、施工备忘录、有关工程的工程照片、隐蔽记录、验收证明书以及业主指派的施工现场工程师的指令书和双方来往的书信等等, 熟悉和了解施工现场, 参加必要的工程例会。更重要的是会处理索赔, 分清那些属于施工中的索赔, 在什么情况下可以索赔, 怎样计算索赔, 及时提出索赔报告。

发现索赔或意识到索赔在工程项目建设施工中潜在时, 承包商首先是按照双方签订的施工合同约定的有效时间, 将索赔书面通知发包人 (业主) 委派的现场工程师, 其内容一般为:a.索赔事件发生的时间、地点、原因和具体情况的简单描述;b.索赔事件在双方签订的施工合同中的依据条款;c.简要说明对索赔事件的及时记录, 发展动态以及对工程成本、工期、工程质量带来的不利因素的严重程度等, 以引起发包人 (业主) 或委派的现场工程师的注意和重视, 促使索赔能尽快进行, 减少不必要的损失。

索赔事件发生后, 应依照施工合同约定和有关法规对索赔事件尽快进行处理。

4 索赔主要费用

计算施工索赔和如何计算施工索赔是挽回因发生索赔事件经济损失的重要步骤。由于工程项目建设施工的复杂性和长期性, 使索赔内容复杂多样, 如人为障碍、不利的自然条件、不可预见因素、设计遗漏、工程价款支付、人工、材料、机械、银行利息等方面的索赔, 计算较为复杂。其主要费用有:

4.1 人工费:

因施工索赔事件发生而增加的完成合同以外工作所花费的人工费。也就是额外劳务人员的雇用和加班工作以及索赔事件发生引起的工时工效降低所消耗的费用。

4.2 材料费:

因索赔事件发生, 使材料实际用量超过合同内的计划用量而增加的材料费和材料因市场价格浮动 (合同中规定) 需调整的材料费以及索赔事件发生导致材料价格浮动 (超过合同规定) 、超期储备、二次运输等增加的费用。

4.3 机械费:因索赔事件发生, 额外工作增加的机械使用费, 工效降低以及机械停工、窝工的费用 (包括设备租赁费和折旧费) 。

4.4 管理费:因索赔事件发生, 额外增加的现场管理和公司 (总部) 管理费。

4.5 利息:因索赔事件而发生的延期付款利息、增加投资利息、索赔款利息。

5 索赔费用计算

5.1 索赔费用=工程结算造价一工程预算造价 (或合同价) 。

5.2 索赔费用=每个或每类索赔事件的索赔费用之和=∑索赔费用a、b、c…。

把握索赔机会, 找准索赔事实和充分的索赔依据, 是施工索赔成功的关键。如在基础工程施工开挖土方时, 出现了地下水, 需采取增加抽水台班和人工的措施进行处理。但在工程招标时, 业主或设计未向承包商说明基础开挖可能出现地下水, 要求承包商在投标报价时考虑因开挖土方可能出现地下水需采取施工措施的费用。在中标后的图纸会审或签订施工合同时又忽视了此项措施费。但在实际施工时确实因开挖土方时出现了地下水, 而且发包人 (业主) 或业主委托的工地代理人已签字确认。编写完整和具有说服力的索赔报告, 也是索赔成功的关键。索赔事件发生后, 虽然有了依据、事实和费用的计算, 没有强有力的文字说明和表达能力, 被索赔的一方不理解或不了解索赔事件的具体情况和索赔内容等, 也不可能赔, 要求索赔的一方也就达不到索的目的, 就不可能挽回因索赔事件发生对工程项目建设施工中的损失。其次是索赔报告必须准确, 对索赔的事实要实事求是。

浅谈工程施工中的索赔 篇10

1 索赔活动的主要组成要素

1.1 因为业主不按照要求导致的索赔

按照合约的要求, 业主需要向施工方准备必要的场所以及文件资料等, 而且还要按照合约要求要求向施工方负担费用。假如业主方不能按照规定的时间提供所需的场所和资料, 在要求的时间内没有支付费用, 并且业主不按合同规定无理阻挠或拒绝提供必要的证书等, 导致施工方带来的损失都可以进行合理的索赔。

1.2 恶劣的环境和内在问题导致的索赔

恶劣的环境具体指施工时候碰见的具体气候因素在资料中并未提到的, 或者是超过资料提及的更加艰难的问题, 所有恶劣的气候环境或者是人为的问题使得施工无法正常开展, 施工组织需要负担较多的资金和经历来完成活动, 所以施工方能够进行合理的索赔。

1.3 项目建设耗费的时间超过规定时可以要求索赔

具体的讲有两点, 第一, 建设方规定增加时间。第二, 施工方规定负担不是承包单位的原因带来的项目均推迟所导致的损失。第三, 由于施工中止或者是效率不高时可以进行索赔。因为建设方或者是监理人员的一些问题导致的项目不得已而停止影响到效率, 特别是根据建设单位或监理工程师不合理的指令压缩合同规定的工作进度, 使得项目比合约要求的时间提前结束, 使得资金增多。此时施工方有权要求增加机械费和物资以及劳务等费用。第四, 材料、已完工程的试验、检查等方面的索赔。按照合同规定, 施工单位已经对某些材料和工程进行了必要的质量检查和验收, 如果建设单位对某种材料或某项工程的施工质量有怀疑, 有权要求对施工单位的材料进行抽样试验或对已经完工部分进行拆卸或凿挖检查。但是如果检查或试验结果表明其质量符合合同要求, 由此引起的工程停工、工期延误以及取样、试验等发生的一切费用和对施工单位造成的损失, 施工单位可以提出索赔要求予以补偿。第五, 因为项目停止或者是放弃等带来的索赔问题。因为建设方不按照规定对活动停止或则会是其他的导致项目停止的原因, 施工方有权要求索赔。第六, 关于支付方面的索赔。主要是指由于物价上涨引起、货币贬值、拖延支付工程款等引起的索赔。

2 常用的索赔措施

2.1 掌握合约内容

在商签合同过程中, 承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改的要求, 对其达成修改的协议以“谈判纪要”形式写出, 作为该合同条件的有效组成部分。特别要对业主开脱责任的条款要注意。如:合同中不列索赔条款;业主认为对某部分工程不够满意, 即有权决定扣减工程款;业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等等。如果这些问题在签订合同协议时不谈判清楚, 承包商就很难有索赔机会。

2.2 合理的寻求索赔时机

任何优秀的承包单位, 在报价时期就应该想到今后潜在的一些索赔工作, 应该认真地研究资料中的文件和规定, 认真地查看场地, 寻找潜在的索赔机遇, 报价的时候需要综合的分析索赔所需的事项。分析单价的时候, 需要将效率加到其中, 把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样, 在施工过程中论证索赔原因时, 可引用效率降低来论证索赔的根据。在进行索赔交涉的时候, 假如不具备效率不合理的文件内容, 那么不易于和业主以及监理进行交涉, 进而无法成功的开展索赔。反倒是常会被误以为, 效率不高时因为承包单位没有合理的组织, 不能做到投标固定, 需要结合必要的方式来将效率提升。要论证效率降低, 此时承包单位应该准确的进行记录, 具体内容包括使用的机械时间以及物资和劳动力等等的一系列问题。

2.3 索赔事件论证要充足

通常合约中会严格的指出, 当承包单位递交索赔资料之后, 通常是间隔二十八天的时间时递交以此证明材料, 当索赔工作完成后的二十八天时间内递交索赔计算以及论证材料, 递交相关的报告资料。报告要确保事项充足。

索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和强有力的证据材料。因此, 承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作是极为重要的, 就要求承包商注意记录和积累保存以下资料, 并可随时从中索取与索赔事件有关的证据资料。主要有关: (1) 施工日志; (2) 来往文件; (3) 气象资料; (4) 备忘录; (5) 会议记要; (6) 工程照片; (7) 工程声像资料; (8) 工程进度计划; (9) 工程核算资料; (10) 工程图纸; (11) 招投标文件。这些资料必须详细完整, 只有具备高水平的文档管理信息系统, 才能为索赔提供有利的证据。

2.4 正确的选择计算措施和款额

索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受, 因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支, 计价项目具体, 使经济索赔能较快得解决。除此之外, 计价别太高了, 如果太高了会令对方出现负面情绪, 导致工作无法顺利进行。

2.5 合理的选择谈判方式

只有掌握了正确的谈判方法才可确保其顺利进行, 要想确保其顺利就必须要进行活动前的各项准备活动。认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素, 在同业主和监理开展索赔谈判时, 应事先研究和统一谈判口径和策略。负责谈判的人员需要秉着统一的方针, 要具体问题具体分析开展合理的应变活动。谈判的时候不仅要坚持原则, 同时还应合理应变, 应该洞察对方的思想, 分析他们的想法。同时还应该认真地阐述道理, 确保可以有效地说服对方。抓住合理的机会。在活动中应该具备坚韧的精神, 要勇于面对问题, 如果遇到不一致的思想, 应该结合上两方的思想积极的寻找最佳的应对措施。

3 结束语

综上所述, 我们得知项目索赔活动是一项十分复杂的活动, 它不仅可以称为科学, 而且也是一项独特的艺术, 关系到科技以及法律等等的一系列内容, 非常综合。

摘要：自从实现改革开放, 尤其是加入世界贸易组织以来, 国家的经济发展速度非常快, 各种形式不同性质的建筑工程应运而生。它们的发展为国家的经济繁荣贡献了一定的力量。然而最近几年, 在项目的建设中常常会发生一些不利现象, 制约了其发展壮大。笔者基于目前的背景环境, 重点的分析介绍了当前形势下如何解决好项目中的索赔问题, 以此来更好的促进项目的发展壮大, 带动国家的经济发展。

工程建设中的索赔 篇11

关键词：工程造价工程索赔重要性步骤

引言

在一个项目的具体实施过程中，总会因为各种因素而影响到工程的定时定量完成，这些因素包括:工程的外界气候条件、地质水文影响以及业主未能按约完成相应义务，当业主因不履行或未能正确履行合同所规定的义务而使承包商受到损失时，承包商可向业主提出相应的补偿要求，补偿的形式不限，可以是费用补偿或是工期延长，这种要求赔偿的行为就是工程索赔，它需要根据法律及合同规定，对由业主承担责任内所造成的损失提出合理的补偿要求. 随着我国经济的高速发展，我国的建设制度也日益趋于完善，工程索赔已经成为工程造价管理的重要组成部分，同时也是承包商谋求效益最大化的重要手段。

1、工程索赔的内涵

1.1 工程索赔的定义 工程索赔的定义如下：在工程承包合同履行过程中，若当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况所造成的损失，可以向另一方提出赔偿的要求，这种行为就叫做工程索赔，索赔是双方向的，一般的，我们把承包商向业主提出的索赔行为称为施工索赔。工程索赔是工程合同管理的重要环节，它以合同做为索赔的根本依据，同时结合法律法规，是合同双方之间发生的正当管理业务，也是双方互相交流合作的一种方式。做好工程索赔工作有利于培养和完善建设市场及合同双方素质及管理水平的提高。

1.2 工程索赔的分类 按照不同的划分标准，工程索赔可以划分为以下几类：①按照事件的影响及干扰程度来分，工程索赔可分为物价上涨索赔、工期拖延索赔、工程变更索赔、货币贬值索赔、不可预见的外界阻碍及条件索赔、支付工程款延迟索赔、工程中止索赔等。②按照合同的类型进行分类，工程索赔可分为：总承包合同索赔、分包合同索赔、劳务合同索赔、合营合同索赔等。③按照索赔的目的来分，可以分为工期索赔及费用索赔。④按照索赔的依据来分，可以分为合同索赔、非合同索赔以及道义索赔。⑤按照索赔的性质来分，可以分为工程索赔及商务索赔。⑥按照索赔的处理方式来分，可以分为单元项索赔及总索赔。

1.3 索赔的依据工程索赔必须要有一定的依据，在进行索赔要求之前，必须要根据招投标文件，充分了解工程的各个细节方面，尽可能的考虑到工程可能会出现的各种风险因素，以在制定合同以及施工方案时能够明确体现，认真研究已签合同，明确了解合同约定的职责、赔偿条件及方法，在工程施工过程中，要严格执行合同管理工作，尽可能多的收集充分的索赔依据。

2、工程索赔的重要性

对于一个施工企业来讲，工程索赔是维护自身合法权益的重要手段，当前的建材市场，竞争激烈，承包商不断的压低报价以期中标，但在实际工程中由于各风险的存在，使得施工企业往往面临工程亏损的局面，若企业掌握先进的索赔管理手段，那么不仅能够扭转企业亏损的局势，同时还可以提高企业的合同管理水平，另外，工程索赔工作的实施，还有利于工程施工过程存在风险的转移，当工程面临风险损失时，通过索赔，可将风险损失转移给业主单位或适合承担该风险的第三方。工程索赔是工程造价管理中的一个重要组成部分，也是正当、合法的营利行为，索赔管理水平的高低，已经成为了施工企业经营管理水平及合同管理水平的外在表现，是施工企业在市场竞争中立于不败之地根本保证。

3、工程索赔遵循的原则

在进行工程索赔工作时，必须要遵循一定的原则，具体如下：

3.1 严格以合同作为依据必须将招标文件及双方合同作为根本的依据，按其规定的有关条例起草索赔意向书，索赔意向书必须包含索赔事件的起因、时间、场所等内容，因此在意向书中应将索赔项目及缘由写明，并应附有计算损失的详细资料及证明。

3.2 按时递交索赔意向书索赔意向书在提出之后，应及时提交给监理工程师，并由监理工程师及主管监理签字确认，再经现场负责人及各级监理现场核实确定。

3.3 及时收集索赔资料在索赔意向书签字确认后，要及时的收集证据，并保证收集到的证据及资料要真实，对一些施工过程中的重大问题要做好文字记录，以做为处理索赔时的事实及数据凭证，在工程施工中的花费及工期索赔应附带现场监理认可的记录及相关的材料。

4、工程索赔的步骤

4.1 填写索赔意向书填写并提交索赔意向书是工程索赔的第一步，承包方应在合同规定的时间内提出索赔要求并提交索赔意向书，并将意向书抄送多份，分送相关单位，索赔意向书中所涉及到的索赔项目的种类及起止日期的计算方法如下：

4.1.1 因图纸延期而造成的索赔根据有关法规，承包商在中标之后二十八天以内，有权免费得到业主提供的全部设计图纸，如果承包商未按时收到图纸，则可依照合同及相关法规向业主提出索赔要求，日期的起始日就以第二十九天为准，终止日以收到图纸的日期为准，一般对图纸延期的索赔为工期索赔。

4.1.2 因工程变动而导致的索赔工程项目在确定以后，往往会因为各方面的因素而进行变更，项目数量增加或尺寸变化等等，此时即可提出索赔要求，起始日以接到变更指令为准，终止日以变更完成日为准。

4.1.3 工程外界环境引起的索赔由于业主单位事先未做好安排，导致工程的一些外界环境影响到工程的进度，这些影响因素主要有征地拆迁、施工条件、土地使用权等等。这类索赔的起始日可按施工被影响的第一日为准，终止日以环境影响消失日为准。

4.2 索赔同期记录在索赔起止日之间，应对索赔事件的发展进行同期记录，主要内容包括：索赔事件发生缘由及过程，工程现场的情况，工期延误情况，工程的损失，额外的工程花销及所使用的机械、人员等，每天都要保证这些内容的详细记录，并由现场监理人员进行签字确认。对于索赔事件所造成的工程损失，除书面记录外，还应保存工程现场的照片及录像资料。

4.3 详细情况报告索赔意向书递交之后，每隔一定时间须向监理工程师提交索赔事件的最新报告，内容应包含索赔事件当前的损失费用及其对工程造成的影响，并将相关索赔资料及证明抄送有关单位。

浅析建设项目管理中的索赔问题 篇12

1 索赔在项目管理中的作用及应遵循的原则

索赔是指工程承包合同履行中发包人或承包人因对方不履行或不完全履行约定的义务,或者由于对方的行为以及无法防止的外因使权利人受到损失时而向对方提出赔偿要求的权利。索赔是双向的,包括施工索赔和业主索赔两个方面,一般习惯上将前者简称“索赔”、后者称为“反索赔”。索赔是一项业务性强、专业划分细的工作,也是一种合法维护权益的正当权利要求,通过索赔使意外情况发生时实际损失得到工期费用补偿,也是应该得到社会支持、肯定和提倡的。索赔的成功与否直接影响到项目的工期和最终成本,能使项目承发包双方增强合同意识、强化项目管理,即可提高施工企业管理水平,业主也通过对索赔进行精细化管理使工程造价更趋合理,对治理工程建设领域存在的问题具有重大现实意义和实用价值,通常处理索赔时应遵循如下原则。

(1)客观性、合理性原则:指从索赔事件发生的客观性来看,索赔费用的确定应使权利人的实际损失得到完全补偿,没有惩罚性质,也不应因索赔而额外收益。

(2)最小化原则:指对索赔事件的处理态度来看,如果没有采取及时措施导致损失扩大,责任方无权对扩大的损失提出索赔。

(3)引证原则:每一项索赔都必须有充分合理的证明材料,以确保其具有索赔资格且数量计算准确合理。

(4)时限原则:建筑工程合同对索赔时限有明确要求。

2 承发包双方都要依法实施工程索赔

对于承发包双方来说,如何在索赔和处理索赔中占据有利位置,其前提条件是必须以合同为基础依法实施工程,相对某一特定事件的索赔,没有预定的统一标准,受该事件的合同背景、双方管理水平、索赔策略和经验等因素的影响,这些因素都决定了索赔水平的高低。要想取得索赔成功,必须全过程地规范建设工程施工行为,任何索赔事件的成立必须具有正当的索赔理由,做到事实清楚、依据充分,在工作中收集积累与索赔有关的资料主要包括。

(1)招投标文件、工程合同及附件,发包方认可的施工组织设计、施工图纸、设计变更及交底记录、现场经济签证、技术规范等。

(2)工程各项会议纪要、往来信件、指令、信函、通知、答复等。

(3)施工计划、现场实施情况记录、施工工作日志、备忘录,工程验收及各项技术鉴定报告、有关施工部位的照片及录像等。

(4)设备材料采购、运输、验收、使用等方面的凭据;工程预付款、进度款拨付的凭证;有关施工期内气象资料等。

(5)国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

3 工程索赔程序和操作步骤

当索赔事件发生以后,应按照合同有关条款规定及时、合理地处理索赔事件,在合同规定的时限内(一般规定为28天)向监理工程师提出索赔意向书,意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

3.1 索赔项目种类及计算方法

(1)延期发出图纸引起的索赔:如果在接到中标通知书后28天之内未收到送达的图纸及相关资料,承包方一般进行工期索赔。

(2)恶劣的气候条件导致的索赔:业主对在建项目进行投保的损失可向保险机构申请,未投保的应根据合同条款及时进行索赔。

(3)工程变更导致的索赔:分为项目已进行施工又进行变更、项目工程量增加或局部变化等。

(4)不可预见引起的索赔:如由于实际地质情况与地勘资料变化较大,造成地基处理费用及工期增加等。

(5)由外部环境而引起的索赔:属业主原因,如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等引起的索赔,该类项目一般进行工期及人员、机械停滞费用索赔。

(6)监理工程师指令导致的索赔:以收到监理工程师书面指令时为起算日,按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

(7)其他原因导致的索赔视具体情况确定。

3.2 索赔意向通知和索赔报告

(1)索赔意向通知通常包括以下4个方面的内容:事件发生的时间和情况的简单描述;合同依据的条款和理由;有关后续资料的提供,包括及时记录和提供事件发展的动态;对成本和工期产生不利影响的严重程度预测。

(2)索赔报告。索赔报告是承包商向工程师(或业主)提交的一份要求业主给予费用补偿和延长工期的正式报告,承包商应该在索赔事件对工程产生的影响结束后,在规定时限内向工程师(或业主)提交正式的索赔报告,编写索赔报告应注意以下几个问题。

首先是索赔报告的基本要求:必须说明索赔的合同依据,即基于何种理由提出索赔要求;索赔报告中必须有详细准确的损失金额及时间的计算;要证明客观事物与损失之间的因果关系,要以合同为依据,说明事件与引起索赔的必然性联系。其次是索赔报告必须准确,包括责任分析应清楚准确,索赔值的计算依据和结果要准确。最后是索赔报告的形式和内容应简明扼要、条理清楚。便于对方由表及里、由浅入深地阅读和了解。业主(或工程师)会对不合理的索赔进行反驳或提疑问,承包商应根据所提出问题进一步补充资料,尽量为工程师处理索赔提供支持。