建设工程施工索赔技巧

建设工程施工索赔技巧（精选12篇）

建设工程施工索赔技巧 篇1

水利水电工程具有一定的复杂性特点, 需要结合当地的水文及地质情况进行建设, 但是在建设以前需要对施工合同进行全面细致的分析, 其中涉及到的建设方法、建设费用和工期进度等要进行科学化的审核。因为水利水电施工形式具有复杂化和多样化的特点, 所以涉及到的问题也比较多, 容易出现各种风险, 基于此, 每一个工作者都要学会应对施工合同中出现的各种变更, 学会与索赔相关的知识, 这样才能进一步推进水利水电工程的顺利施工。

一、变更和索赔在水利水电工程合同中的概念分析

(一) 变更的概念

变更是指在合同正式形成以后, 合同当事人对合同中某项内容不满意, 然后在原有合同的基础上进行部分修改和完善, 补充之后形成新的合同。变更只是对合同部分内容的修改, 并不涉及到合同的实质性内容。在水利水电工程施工过程中, 合同变更所涉及到的内容有, 工程量的增加或减少、工程位置和尺寸的变化、工程进度的更改以及进行合同以外其他条款的补充。

(二) 索赔的概念

索赔主要是履行合同的当事人双方, 没有按照合同的约定进行水利水电工程的施工, 缺乏责任感, 从而导致合同一方的利益收到损失, 在这种情况下, 权益受到损害的一方会向另一方提出索赔要求。

在水利水电工程施工合同中, 因为一些工程图纸或者工程设计某一方面出现问题需要进行修改, 那么工程量以及工作时间等也会随之发生变化, 原有合同规定的工程量和工期就会受到影响, 由此就会发生合同变更或索赔事件。

二、水利水电工程施工合同变更索赔过程中存在的难点问题

(一) 工程合同中包含的施工量在范围上难以确定

水利水电工程施工比较复杂而且程序多, 影响工程施工的因素也多, 所以在各方面都可能发生变化, 如果合同的相关条款不细致, 并且没有按照实际情况去分析那么就很难在合同中确定工程量和工程时间。另外, 很多施工人员对合同内容不够了解, 对一些合同变更问题不关心, 只是单纯注重工程的施工进度和施工质量等等。在这种情况下, 对水利水电工程进行管理的的人员就很难对工程施工的全过程有所把握, 导致在施工过程中合同里出现变更与索赔的问题[1]。

(二) 水利水电工程的变更与索赔在收集证据时比较困难

水利水电工程的变更项目会牵涉到业主的经济利益, 因为这属于原有合同意外的支出, 因此要想业主能够积极的配合, 需要用证据进行证明。在水利水电工程合同中会明显的规定, 若要变更索赔的项目立项, 需要对通知单进行重新的变更设计, 把业主和监理单位的指标作为设计基础, 并且出示立项证据, 还要出示监理对工程质量、工程数量和测量方法的相关资料。索赔要求的提出必须伴随证据资料的完善收集, 并且各级主管部门需要签字, 这些证据才能生效。若证据收集不足那么就会对工程施工产生一定的阻碍作用[2]。

三、水利水电工程施工合同中的变更和索赔技巧

(一) 熟悉合同具体内容, 对各项条款进行分析

很多水利水电工程合同都会使用固定的范文, 这样业主只需要对其中的一些条款进行修改就可以。水利水电工程合同中条款的变更主要目的是改善工程施工程序, 压缩可能发生索赔的空间, 因为对于业主来说, 不想额外支付更多费用, 这样业主就可以把自己的责任进行转嫁, 以此来保护自己的利益。对施工企业来说, 合同修改的怎样, 如果对合同内容不熟悉, 就不能对各项条款进行仔细的分析, 也就更难发现合同中对自己不利的一面, 很难发现合同中的漏洞, 那么对于合同的阿更改和索赔便不会起到积极作用。综上所述, 施工企业必须要对合同进行仔细阅读, 熟悉每一项条款[3]。

(二) 对合同变更和索赔的全过程进行监督, 加强于职能部门的沟通协助

水利水电合同的变更和索赔工作具有复杂性的特点, 并且内容关系到工程项目的全过程, 贯穿始终。一些水利水电工程合同的变更和索赔在招标阶段就开始了。因此工程项目的承包商需要从招标开始, 一直到工程竣工, 都要对合同进行关注, 密切跟踪合同变更和索赔的每一个细节[4]。

水利水电工程是关系到国计民生的大工程, 资金来源于政府, 那么政府就可以被认为是水利水电工程的业主。在一般情况下, 政府把该工程项目委托给负责工程开发的第三方, 然后开发公司和工程承包商一起商议签订合同。在这一过程中开发公司是政府的代表, 执行政府的权利和义务, 真正的业主还是政府。在水利水电工程项目中, 会涉及到很多有关政府职能的工作, 这样开发商需要与政府部门进行沟通, 对政府的战略部和财务部进行工作职能或工作方法的了解。政府部门对工程项目的了解比较少, 所以在一些问题上容易把自己的态度或意愿掺杂在承包商身上。在这种情况下, 作为开发商要调整好自己的心态, 增加与政府各部门之间的沟通与协调, 以利于处理好以后合同条款中涉及的变更和索赔适宜。若不能调整好心态, 那么双方的僵硬态度会极大的增加水利水电工程合同在变更和索赔方面的难度。

(三) 设立专门的合同变更与索赔部门

水利水电工程的施工企业有很多工作需要去做, 对于合同变更与索赔这种重大事件很难有精力去顾及, 所以需要成立专门的变更索赔部门。合同的变更和索赔需要多个部门的配合, 因为这关系到每一个部门的利益与工作, 而且在水利水电工程中各个部门之间联系紧密, 需要相互的协调与合作才能完成合同的相关事宜。成立专门的索赔与变更部门需要对此部门的员工工作加以特别要求, 专业素质和专业能力必须符合要求, 具备完善的合同法律常识。另外企业也要激发此部门员工的工作积极性, 将员工工资收入与业绩联系起来, 鼓励全体员工参加到水利水电合同的变更和索赔中来[5]。

(四) 减少合同变更与索赔

在水利水电工程中, 合同变更与索赔的根源来自工程设计的质量。工程设计变化那么必然引起工程量的变化, 所以企业在进行招标设计的过程中要增加与业主之间的设计方案协议, 给工程设定合适的时间并且制定合理的奖惩办法。招标文件的完善和编制是控制水利水电合同变更索赔的重要依据。招标工作在开始以后, 可以更加完善使工程质量进行提升。在双方签订合同之前, 要进行高效方案的设定, 以促进合同的规范性和有效性。最后, 合同中会设计到合同履行双方的责任与义务, 也会涉及各自的风险。那么企业可以根据自己的责任和我所需要承担的风险进行参保, 把这些风险和责任转嫁给保险公司, 从而减少自己的损失。

结束语:

综上所述, 我国水利水电工程的合同问题不可轻视, 它关系到工程项目建设的整个过程, 为了进一步减少合同索赔和变更的风险, 提升业主与施工方的利益, 在定制合同初期需要对合同各项条款加以认识, 做好每一个环节的工作, 预防为主, 防治结合。认真对待每一部分的内容, 做好合同变更和索赔的预测以及分析, 才能使投资发挥最大的作用, 减少风险的发生。

参考文献

[1]陈霖, 余超.水利水电工程施工合同的变更与索赔[J].人民长江, 2011 (04) :76-78.

[2]黎源.对水利水电工程合同管理中存在的问题和解决措施的分析[J].法制与社会, 2012 (29) :191-192.

[3]岳金旗.水利水电工程建设合同进度管理和诚信建设[J].西南财经大学, 2012 (04) :76-78

[4]王卫华, 张志鹏, 冯宇, 黄宁, 蹇洪胜.水利水电工程施工合同中变更索赔技巧探讨[J].安徽农业科学, 2013, 30 (12) 219

[5]吕辉方.水利水电工程合同管理研究[J].企业导报, 2012, 14 (17) :20-22

建设工程施工索赔技巧 篇2

1．工程施工中常见的索赔情况：

（1）施工现场条件变化索赔（2）工程范围变更索赔（3）工程拖期索赔（4）加速施工索赔（5）综合索赔

2．索赔——作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。”索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。3．Disputes Time 增加或减少工程量索赔，赶工索赔，不利自然条件和人为障碍索赔，工作范围变更索赔，合同文件错误索赔，暂停施工索赔，法令变更索赔

Cost终止合同索赔，延误交付图纸索赔，拖延付款索赔，物价上涨索赔，业主风险索赔，特殊风险索赔，业主违约索赔 4．新增工程的类型：

附加工程(Additional Work)：属于工程项目合同范围以内的“新增工程”；是合同项目所必需的工程，缺少了这些工程，合同项目即不能发挥预期的作用。承包商在接到工程变更指令后必须完成这些工作，无论这些工作是否列入合同文件中。

额外工程(Extra Work)：属于工程项目合同范围以外的“新增工程”。原合同文件未包括这些工作，如缺少这些工作，原合同项目仍然可以运行。（可索赔）5．索赔的程序

发出索赔意向通知；提交索赔报告；索赔报告的审核；索赔谈判；中间人调解；仲裁或诉讼；索赔与反索赔、监理工程师在处理索赔中的作用 6.索赔的依据

工程招标文件；工程投标文件；工程合同文件；工程合同条件；其他项目沟通文档 7．工程索赔的主要依据 招标文件；投标书；来往函件；合同协议书及其附件；会议记录；施工现场记录；财务记录；现场气象记录；国际市场信息；政策法令文件 8.索赔的计算

索赔费用的组成；工期索赔的计算；管理费的计算；何时能够索赔利润；相关索赔计算方法 9．索赔费用的计算

双方在合同中约定的变更估算方法；实际费用法；总费用法；修正的总费用法；合理价值法；审判裁定法

10.索赔报告的编写

索赔报告的组成：总论部分；合同引证部分；索赔款额计算部分；工期延长论证部分；证据部分

11．EPC项目总承包商项目部组织机构

Engineering Dept.工程部Contracts Dept.合同部Project Control Dept.项目控制部

Procurement Dept.采购部QA/QC Dept.质量评价/质量控制部Construction Dept.建设部 Document Control Dept.文档管理部Safety/Security Dept.安保部Finance Dept.财政部 Start-up Dept.试运行/测试部Administration Dept.行政部Claim Centre索赔中心 12．争端解决方式

(1.协商解决：一切工程索赔问题通过业主、工程师和承包商的共同努力得到解决，即由合同双方根据工程项目的合同文件的规定及有关法律条例，通过友好协商达成一致的解决办法。(2.争端解决替代方式（ADR）：ADR的类型主要有争端评审委员会/争端裁决委员会（Dispute Review Board，DRB 或 Dispute Adjudication Board，DAB）、小型审理（Mini-trials）、调停（Mediation）、调解（Conciliation）和裁决（Adjudication）广义上讲，除了仲裁与诉讼，其他的争端解决方式都包含在ADR中，上述的“协商解决”在逐步形式化和程序化之后也可作为ADR的一个组成部分。

(3.仲裁和诉讼：像任何合同争端一样，对于索赔争端，最终解决的途径是通过国际仲裁或法院诉讼。当协商和替代方式都不能奏效时为一个有效的最终解决途径。因为仲裁或诉讼的判决，都具有法律权威，对争端双方都有约束力，甚至可以强制地执行。13．FIDIC的DAB与世界银行的DRB的主要区别为：

1）DAB在未被协商解决或仲裁推翻前直接具有约束力，可以强制执行，而DRB允许争端一方接受或拒绝其决定；

2）在提交索赔的时间安排方面，DAB比DRB更正式，更有条理，DAB在时间规定上较为严格。除此之外，两者在概念、程序等许多方面是相同或相近的。14.按延误是否处于关键路线上对延误进行划分

（1）关键性延误：关键性延误是指位于网络进度计划的关键路线上的延误。（2）非关键性延误：非关键性延误是指位于非关键路线上的延误。15.按延误索赔结果划分

（1）可原谅可补偿的延误（Excusable and Compensable Delay）：指由于业主或工程师的错误或失误而造成的工期延误。承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。（2）可原谅不可补偿的延误（Excusable and Non-compensable Delay）：是指既不是承包商也不是业主的原因，而是由客观原因引起的工期延误。承包商可获得一定的工期延长作为补偿，但一般得不到经济补偿。

（3）不可原谅的延误（Non-excusable Delay）：由于承包商的原因引起的工期延误，也就是说在承包商的控制下本该做到的，但由于承包商的管理失误、操作不当等原因而最终致使的工期延误。承包商不但不能得到工期延长和经济补偿，而且由这种延误造成的损失全部都要由承包商来负责。

16.按照延误发生的时间进行划分

（1）单一性延误：即在同一时间段内干扰事件独立发生。由于时间单一，其处理的关键在于时间原始责任或风险负担的认定。

（2）共同延误：如果多个索赔事件在一段时段内同时发生，而这些事件又分别属于应由业主、承包商分别承担责任的过错或风险，则称之为共同延误（Concurrent Delay）或多事件交叉延误（Multiple-event Delay）。17．国际工程工期索赔的特点

1.工期索赔的不可逆性2.工期索赔的偏向性3.工期索赔与费用索赔相关性 18．国际工程工期索赔分析步骤

常用的一种分析思路是对比原网络计划与可能状态的网络计划，重点分析两种状态的关键路线。处理国际工程工期索赔，主要有以下三个步骤：

1）确定分析的依据；2）确定干扰事件对工程活动的影响；3）确定工程活动变化对总工期产生影响及责任分析。工期索赔的主要依据有：合同规定的总工期计划；合同签订后由承包商提交的并经过工程师同意的详细进度计划；合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信函；业主、承包商和工程师共同商定的月进度计划及其调整计划；受干扰后实际工程进度，如施工日志、工程进度表、进度报告等。19．建设工程索赔的程序和方法

（一）索赔程序 施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：（1）索赔事件发生28天内，各工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该顶索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同，建设单位的反索赔的时限与上述规定相同。

（二）证据 证据，证据索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。1.索赔证据的基本要求。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；法律证明效力；及时性。

2.证据的种类。证据的种类包括：（1）招标文件、合同文本及附件；（2）来往文件、签证及更改通知等；（3）各种会谈纪要；（4）施工进度计划和实际施工进度表；（5）施工现场工程文件；（6）工程照片；（7）气象报告；（8）工地交接班记录；（9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（10）市场行情记录；（11）各种会计核算资料；（12）国家法律、法令、政策文件等。

（三）索赔报告

1.索赔报告的内容。一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。

（1）总论部分。一般包括以下内容；序言；索赔事项概述；具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分这末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。

（2）根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。一般根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。

（3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。在款额计算部分必须阐明下列问题：1索赔款的要求总额；2各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；3指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。（4）证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类：１政治经济资料：重大新闻报道记忆录如罢工、**、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构发布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。２施工现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。３工程项目财务报表：施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。在引用证据时。要注意该证据的效力或可信程度。

（四）监理工程师处理索赔事件

（1）预防为主的原则。（2）必须以合同为依据。（3）公平合理原则。（4）协商原则。（5）授权的原则。（6）必须注意资料的积累。（7）及时、合理地处理索赔。20．FIDIC合同中的索赔条款分析

索赔条款是根据关于承包商享有的因业主履约不力或违约，或因意外因素（包括不可抗力情况）蒙受损失（时间和款项）而向业主要求赔偿或补偿权利的契约性条款。这方面的条款包括：（1）索赔的前提条件或索赔动因；（2）索赔程序、索赔通知、同期记录、索赔的依据、索赔的时效和索赔款项的支付等。

按规定的明确或详细程度，索赔条款可分为两类，一类是明示条款，即合同条件中明确规定在相关情况下应给予承包商的经济和（或）工期补偿。另一类为隐含条款，即虽然合同条件中没有明确规定给予承包商补偿，但根据该条款的含义，可以推定在某些情况下承包商有权向业主提出索赔的权利。

明示索赔条款大致可分为三类，即业主原因、工程师原因和客观原因。由业主原因引发的索赔，承包商既可以得到工期的延长，又可以得到相关费用甚至利润补偿；由工程师原因引发的索赔也是如此，这是因为业主在与承包商签订的合同中承诺了工程师代表他应履行的职责，如果工程师未按合同的规定履约，即认为业主违反了合同。

由客观原因引起的索赔，承包商一般只能得到工期的延长，有时可得到费用补偿，但不能得到利润补偿。隐含索赔条款的分类基本类似于明示条款。承包商利用明示索赔条款论证自己的索赔权利相对较易，而依据隐含索赔条款论证索赔权就困难多了，有时需联系有关明示条款、适用法律或国际惯例，并结合具体情况来解释和论证。因此，承包商必须认真研究、熟知各类索赔条款，并在具体工程项目中加以运用，以有效维护自己的经济利益。21．FIDIC合同条件下承包商索赔的实践应用和分析

(1)抓住索赔机会，及早进行索赔

在工程的开始阶段和中期，承包商的索赔机会是很多的。而且，在工程施工中的不同阶段，业主的态度可能迥异。在工程前期，承包商提出索赔，双方较容易达成协议，因为业主此时考虑到如果索赔谈判不能令承包商满意，承包商可能在不违反合同的前提下采取消极的方式使工期延迟，这是其所不能接受的。在工程后期，业主可能会对承包商的索赔采取拖延战术和苛刻的态度，因为承包商的任何行动都不足以对业主造成大的不利影响，而恰恰会对承包商自己的利益和声誉带来危害。索赔一般都在工程竣工前进行，而不是在工程竣工后提出。

(2)严格遵守索赔时限条款

FIDIC合同条件规定了严格的索赔程序。如果承包商没有按合同条件的规定发出索赔通知、保持同期记录和证据资料，就将失去利用索赔程序的权利，而只能将索赔请求视为争端，进而适用争端解决程序。适用争端解决程序就可能导致仲裁解决，增加承包商谋求索赔利益的成本。因此，承包商应严格按照索赔程序行使索赔权利。

FIDIC合同条件中给出了一个简明完整的索赔程序：（a）承包商要在索赔事件发生后28天内尽快按合同的规定告知工程师；（b）同时承包商要保持证明索赔的同期记录；（c）承包商要在索赔事件发生后42天内向工程师提交正式的索赔书；（d）如果索赔事件有持续影响，可以认为第一个42天内提交的索赔书是期中性质的，之后承包商应每月根据情况的发展提交进一步的索赔书，并在索赔事件影响结束后28天或工程师同意的时间内提交最终的索赔书；（e）工程师应在收到索赔书42天内答复承包商，说明是否批准承包商的索赔，或要求承包商提供进一步的索赔证明文件，并详细说明自己的意见；（f）根据承包商的索赔书已能够证明的部分索赔款，应加入每月支付证书中；（g）工程师应按照第315款[决定]来决定承包商索赔的工期和款项；（h）如果承包商没有遵循本款和其他相关的索赔条件，承包商即失去一切索赔权。

22．FIDIC合同条件下的索赔程序

FIDIC第 53条规定，索赔程序通常按以下四个步骤进行: 1.提出索赔要: 索赔要求的提出，强调“及时”二字.FIDlC 53.1条规定:承包商“应在引起索赔的事件第一次发生之后的28天内，将他的索赔意向通知工程师，同时将一份副本呈交业主。”请注意“28天内”的规定，逾期不报，视为承包商放弃索赔权利，索赔将被拒绝。索赔意向通知应简明扼要，仅说明索赔事项的名称，引用与此有关的合同条款，提出自己的索赔要求即可。至于索赔的款额，要求延长工期的天数以及有关的证据，应在以后的索赔报告中提出。

2.报送索赔报告

索赔报告应在索赔意向通知发出后的28天以内报送工程师和业主。索赔报告应包括三方面内容:(1)索赔事实叙述：对索赔事项的发生及处理过程，造成的影响和损失等事实进行简明扼要的叙述。其重点是申述索赔的原因。

(2)合同根据和索赔证据：没有证据，或证据不充分，索赔是难以成功的。某承包商在甘肃“引大人秦”工程施工时遇青海地震，提出索赔。业主接到索赔报告后查了承包商的日报表，日报表显示，要求索赔的那段时间施工正常，因而予以拒绝，承包商索赔失败。

(3)索赔数额的计算，应附详细的计算依据：索赔报告要一事一议，不宜把几个问题写在一个报告中。

3.索赔谈判(协商)索赔谈判的最佳时间是工程施工到四分之一至四分之三这段时间。过早，容易引起业主、工程师反感，或者促使其采取反索赔措施。过晚，承包商处于不利的地位，难以完全争取到自己的合法利益。索赔谈判还要讲究技巧，态度上要彬彬有礼，不急不躁。在实质问题上要抓住对方短处，以理批驳，据理力争，轻易不让(只作有限的让步，有条件的让步)。在理亏之时，要善于给自己找台阶下，不能胡搅蛮缠。

4.调解或仲裁

索赔争议应尽力协商解决，不能轻易走人法庭或仲裁机关，那样做，很可能两败俱伤。当然，这并不意味着不能采取仲裁和诉讼方式。当索赔争端关系到重大的经济利益或企业信誉，而且经过多次友好协商均告失败时，法律裁决可能是唯一有效途径，一般也能得到公正的解决。

23．工程承包索赔的有关注意事项

1.认真履行合同，建好工程项目

这是索赔成功的前提，如果履约不力，在工期、质量等方面令业主和工程师屡次不满，在这种情况下，即使承包商有足够的理由，索赔也很难成功。

2.熟悉合同文件，充分论证索赔权

要进行索赔，首先要有索赔权，即该项索赔有合同依据。如果没有能力论证索赔权，无论遭受多么大的损失，也无权获得补偿，因此要十分熟悉全部的合同文件，引证合同条款建立自己的索赔权。3.采取正确方法，提出合理的要求

在索赔工作中，要树立求实的作风，不要漫天要价。为了获得工期延长，就要用网络技术“关键路线法”来计算工期延长的天数。为了获得经济补偿，最好用“实际费用法”来计算索赔的款额。

4.适时提出索赔要求，编制好索赔文件（报告）

任何索赔要求，都应在合同规定的期限内提出。否则，业主有权不予考虑。这个期限在 FIDIC合同条件的 99 新版中，规定为“事发后 28 天以内”。索赔文件并不需很庞大，但对索赔权的论证、计价方法和证据等方面，则需要充分而准确。

5.随时申报，力争按月支付

凡发生超出合同范围或意外事态应进行索赔时，均应随时上报，应避免将数项索赔合并提出，使问题复杂化，难以解决。在每月申报工程进度款时，同时报送索赔报告，使工程承包当月发生当月完成。

6.做好公关工作，力争索赔友好协商解决

承包商应善于向工程师和业主解释自己要求补偿的理由，取得他们的谅解；应善于协助工程师做好合同管理工作，争取把所有的工程承包索赔争端在工程师主持下予以解决，能调解就调解，不要轻易诉诸法律。

7.如遇无理拒绝，可以施加压力

工程索赔是合同双方的共同权利。承包商要求索赔是为了获得对自己额外付出的补偿，不是乞讨，如业主不按合同办事，无理拒绝时，承包商有权放慢施工速度，暂停施工，甚至通知终止合同。有关这方面的规定在 FIDIC 合同条件第四版及 99 新版中都作了明确的规定。

24．索赔的概念

索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互的、双向的。承包人可以向发包人索赔，发包人可以向承包人索赔。25．建设工程索赔的起因

1)发包人违约，包括发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合同支付工程款等。

2)合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等。3)合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等。4)工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。5)不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。26．索赔分类

1)按索赔当事人分类

●承包人与发包人之间索赔； ●承包人与分包人之间索赔； ●承包人与供贷人之间索赔； ●承包人与保险人之间索赔。2)按索赔事件的影响分类

工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；其他索赔

3)按索赔要求分类 ●工期索赔即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。●费用索赔即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。4)按索赔所依据的理由分类

●合同内索赔即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。

合同外索赔指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。

●道义索赔指由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等)，或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。5)按索赔的处理方式分类

●单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。

●总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。27．建设工程索赔成立的条件

(1)索赔成立的条件：

1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；

2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；

3)承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。(2)施工项目索赔应具备的理由：

1)发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；

2)因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失；

3)由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加；

4)发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加；

5)发包人延误支付期限造成承包人的损失；

6)合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；

7)非承包人的原因导致工程暂时停工；

8)物价上涨，法规变化及其他。28．常见的建设工程索赔

(1)因合同文件引起的索赔：有关合同文件的组成问题引起索赔；关于合同文件有效性引起的索赔；因图纸或工程量表中的错误而索赔。

(2)有关工程施工的索赔：地质条件变化引起的索赔；工程中人为障碍引起的索赔；增减工程量的索赔；各种额外的试验和检查费用偿付；工程质量要求的变更引起的索赔；关于变更命令有效期引起索赔或拒绝；指定分包商违约或延误造成的索赔；其他有关施工的索赔。

(3)关于价款方面的索赔：关于价格调整方面的索赔；关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔；拖延支付工程款的索赔。

(4)关于工期的索赔：关于延展工期的索赔；由于延误产生损失的索赔；赶工费用的索赔。

(5)特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔：特殊风险的索赔；人力不可抗拒灾害的索赔

特殊风险一般是指战争、敌对行动、入侵、敌人的行为，核污染及冲击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等等。人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔。在许多合同中承包人以发包人和承包人共同的名义投保工程一切险，这种索赔可同发包人一起进行。

(6)工程暂停、中止合同的索赔

1)施工过程中，工程师有权下令暂停工程或任何部分工程，只要这种暂停命令并非承包人违约或其他意外风险造成的，承包人不仅可以得到要求工期延展的权利，而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿。

2)中止合同和暂停工程的意义是不同的。有些中止的合同是由于意外风险造成的损害十分严重，另一种中止合同是由“错误”引起的中止，例如发包人认为承包人不能履约而中止合同，甚至从工地驱逐该承包人。

(7)财务费用补偿的索赔 财务费用的损失要求补偿，是指因各种原因使承包人财务开支增大而导致的贷款利息等财务费用。

29．建设工程索赔的依据

(1)合同文件：本合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；本合同专用条款；本合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。

合同履行中，发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。

(2)订立合同所依据的法律法规：适用法律和法规；适用标准、规范（双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称。）

(3)相关证据

1)证据是指能够证明案件事实的一切材料。在企业维护自身权利的过程中，根本的目的就是要明确对方的责任和自身的权利，减轻自己的责任和减少、甚至消除对方的权利。但这一切都必须依法进行。

在工程索赔中的证据：招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约(备忘录，修正案等)，发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸(包括图纸修改指令)，技术规范等；来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等；各种会谈纪要；施工进度计划和实际施工进度记录；施工现场的工程文件；工程照片；气候报告；工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；工地的交接记录(应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等)，图纸和各种资料交接记录；建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等；市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料；各种会计核算资料；国家法律、法令、政策文件。30．索赔文件的编制方法

1)总述部分：概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。

2)论证部分：论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。

3)索赔款项(或工期)计算部分：如果说合同论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能得多少款项。前者定性，后者定量。

4)证据部分：要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明，或附以确认件。

31．建设工程反索赔的概念和特点

(1)建设工程反索赔的概念 反索赔是相对索赔而言，是对提出索赔的一方的反驳。发包人可以针对承包人的索赔进行反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔。通常的反索赔主要是指发包人向承包人的反索赔。

(2)建设工程反索赔的特点

1)索赔与反索赔同时性。

2)技巧性强，处理不当将会引起诉讼。

3)在反索赔时，发包人处于主动的有利地位，发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款项，或从银行保函中得以补偿。

(3)发包人相对承包人反索赔的内容

1)工程质量缺陷反索赔；

2)拖延工期反索赔；

3)保留金的反索赔；

建设工程施工索赔技巧 篇3

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中图分类号：U41 文献标识码：B文章编号：1008-925X（2012）11-0104-02

摘 要 本文通过几个实际案例，简要讲述道路工程变更索赔过程中经常使用的方法与技巧，并列举了容易发生变更索赔的问题

关键词 案例； 变更； 索赔； 技巧； 方法； 利润

1引言

FIDIC合同条件中，工程变更一般指“工程范围的变更”和“工程量的变更”，工程范围的变更属于施工索赔的范围，因为它超出了原合同的工程范围，属于额外工程；工程量的变更是指原合同工程范围内的工程内容，只是在工程数量上有所变化。因此，在FIDIC合同条件中，“工程量的变更”与“工程范围的变更”有质的区别。

但是，在实际操作过程中，工程师为了保护业主的利益，往往不会轻易同意承包商根据合同条件所提出的正常变价要求。因此，承包人如何巧妙利用合同变更来维护自己的利益，也是建设工程合同实践中的一个操作问题。

建设工程索赔通常指在工程合同实施过程中，合同一方因非自身因素、对方没有履行或没有正确履行合同规定的义务等方面的原因，导致其利益受到损失时，按照合同约定或者律法规定，在规定的时间内依据利益损失事实向对方提出的权利主张。索赔不以对方违约为必要前提，在行为性质上更接近于寻求经济补偿行为，是当事人保护自己、避免损失、增加利润、提高效益的一种重要手段。

建设工程索赔的权利是双向的：不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。但在建设工程实践中，索赔大多以承包方向发包方索赔的方式出现。本文阐述的索赔也是此类。

2案例

某非洲项目业主在发标时，对合同的部分工程进行了变更。为避免承包商根据合同条款进行索赔，以便在最大程度上控制项目造价，业主要求承包商做出两个书面承诺，并作为合同的附件：①在合同工期内完成全部工程，包括所有的变更工程②投标的单价适用于变更工程。

其中一项变更为边沟断面：原设计边沟的边坡根据所处的填挖段和土质条件为1：3或1：2，边沟底宽3m；变更后的边坡根据所处的填挖段和土质条件为1：2或1：1，土边沟底宽1m。

技术规范规定：道路（包括边沟）开挖的土方，如果实验证明可利用时，应将该土方用于3km以内的道路填方，并在普通填方项下支付，没有单独的边沟开挖支付项。

工程现状：取样实验结果表明本项目的挖方均可用于路基填方。这就意味着：①边沟开挖不单独计价②边沟开挖出来的土方要用于填方③填方按普通填方支付，而普通填方的报价仅为1.6美元/m3。综合以上：边沟开挖与土方回填的支付款一共就只有1.6美元/m3。

那么，承包商如何才能利用合同变更和索赔来维护自己的利益呢？

分析：这里涉及两个问题：①如何才能将边沟开挖作为变更处理？②如何计算边沟开挖的单价。

第一个问题：将边沟开挖作为变更处理

合同条款：单纯的施工量的变化或者施工难度的增加，按照合同的约定不属于变更。但如果涉及施工顺序或时间安排进行的任何变化，承包人有权提出作为合同变更来考虑。

对策：原设计边沟在实施中可采用推土机和平地机与路基挖方同步施工，而设计变更后的边沟只能采用挖掘机开挖且只能在路基施工完成后开始开挖，因而边沟开挖的施工方法和时间安排改变了，所以应该按照合同变更来处理，这点得到了对方的认可。

第二个问题：计算边沟开挖的单价

合同条款：承包商承诺“投标的费率适用于变更工程”。这就意味着如果重新申请单价就必须套用投标时清单的费率，这样根本就没什么实际意义。

对策：边沟开挖是排水工程的一部分，应套用排水工程项下的开挖土方单价2.53美元/m3。边沟开挖单价变更后，边沟开挖的土方将不再考虑用于路基填方，那么道路填方的单价就该使用借土填方的单价3.03美元/m3。那么边沟开挖与土方回填的支付款一共2.53+3.03=5.56美元/m3。

综上所述：边沟每立方米增加收入：5.56-1.6=3.96美元/m3，工程量超过30万m3，仅此一项的索赔就超过120万美元。

通过上述案例，我们得到这样一个结论：只要有目的、有目标的认真研究思考，变更索赔总是会有突破点的。

3变更索赔的技巧及道路工程若干案例

第一、工程量的权衡与合同单价的斟酌

道路工程施工中，很多工程量是含混不清的，这就要求施工方在施工之前，先要对合同的清单单价进行分析比较，然后再有针对性有选择的进行施工。例如：

①斟酌报价进行清表的量与清淤泥的量的权衡：一般清表量少报、清淤量多报

②斟酌报价进行清淤泥的量与清淤后回填料的量的权衡：哪个报价高哪個量多报

③斟酌报价进行挖土、利用土与借土填方的工程量的权衡：挖土量会影响回填利用土的量；利用土的量又会影响借土填方的量；这三个量相互影响，一定要先算后报，做到利润最大化。

④斟酌报价进行回填料的选择

第二、工程量的计算。例如：路面工程量的计算因为有曲线段、不规则图形，所以手动计算和AutoCAD计算的结果会有一定的差距，比较哪种方法更有利。

第三、方案优化。例如：清单中的施工内容为筑坝排水清淤，但由于筑坝报价很低，申请优化方案，省去筑坝。

第四、寻求利润最大化是每个项目的终极目标，不应只体现在施工过程中，更应该提早到投标之前。施工方提前介入，认真进行标前核量，根据图纸工程量与清单所给工程量的差别，来确定中标后施工时变更的方向，借此进行不平衡报价，这样会起到事半功倍的效果。例如：

某项目有个池塘需要处理。清单中需要填筑7万多m3混渣，核量后发现实际工程量为3万多m3，在工程量必然减少的趋势下进行低报价，亏损7元/m3；但实际施工时经与业主协商，此项工程量不大，可将混渣变更为8%灰土，而灰土的单价在投标报价时单价很高，盈利30元/m3；这样一盈一亏，仅此一项扭亏为盈111万元。

第五、其他。变更索赔有很多技巧，例如：将一个大变更大索赔分解到多个小变更小索赔，这样就更容易签认通过；上报的时间也是要好好把握的，不能太早也不能太晚，最好选在签字人记得有这件事发生但可能记不清细节的时候，等等。

4结语

施工企业的索赔技巧 篇4

应当说, 这种现象的存在有两种主要原因:其一就是索赔意识不强, 按照Longman辞典对于索赔的定义“索赔———作为合法的所有者, 根据自己的权利提出对某一有关资格、财产、金钱等方面的要求”, 施工索赔就是承包商由于非自身原因所发生的合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。凡超出原合同规定的行为给承包商带来的损失, 不论是时间上还是经济上的, 只要承包商认为不能从原合同规定获得支付的额外开支, 应该得到经济和时间补偿的, 均有权向业主提出索赔, 因此, 索赔是承包商维护自身利益的一种正当的权利要求。施工企业要加强索赔意识, 这是施工企业使自身利益不受侵害的根本。其二, 就是要运用索赔技巧, 达到索赔的目的。这是着重探讨的问题, 也是许多施工企业在进行工程承包、承担工程建设时维护自身利益所应注意的问题。

在讨论索赔技巧之前, 需要对索赔的处理过程有所了解。要搞好索赔, 不仅要善于发现和把握住索赔的机会, 更重要的是要学会处理索赔。其处理过程大体包括:意向通知、资料准备、索赔报告的编写、提交索赔报告、索赔报告的评审、谈判解决、争端的解决。在这一处理过程中, 通过近几年在具体工程的实施, 感到索赔资料的准备尤为重要。索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和具有强有力的证明材料。因此, 承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要, 承包商要注意记录和积累各种资料, 以便在涉及索赔时可以从中选取出与索赔事件有关的证明资料。

工程索赔是一门涉及面广, 融技术、经济、法律为一体的边缘学科, 它不仅是一门科学, 又是一门艺术, 要想获得好的索赔成果, 必须有正确的索赔策略和机动灵活的索赔技巧。索赔技巧是索赔策略的具体体现, 它因人而异, 因客观条件而异, 所以不存在一个固定的模式。以下所涉及的也仅仅是在一些索赔实例中加以提炼而成, 对以后实际工程中出现索赔事项将会有所参考。

1 要及早发现索赔机会。

一个有经验的承包商, 在投标报价时就应考虑到将来可能要发生的索赔问题, 要仔细研究招标文件中的合同条款和规范, 仔细查勘施工现场, 探索可能索赔的机会, 在报价时要考虑索赔的需要。

2 签定好合同协议。

在商签合同过程中, 承包商对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改的要求, 对其达成的修改的协议应以“谈判纪要”的形式写出, 作为合同文件的有效组成部分。

3 对口头变更指令要得到确认。

监理工程师常常乐于用口头指令工程变更, 如果承包商不对监理工程师的口头指令予以书面确认, 就进行变更工程的施工。以后如果出现个别监理工程师忘记或否认, 拒绝承包商的索赔要求, 将使承包商蒙受损失。

4 及时发出索赔通知书, 索赔论证要充分。

一般合同都规定, 索赔事件发生后的一定时间内, 承包商必须发出索赔通知书, 否则过期无效;发出索赔通知后, 按合同规定, 每隔一定时间应保送一次证据资料, 在索赔事件结束后的规定时间内, 报送总结性的索赔计算及索赔论证, 提交索赔报告。索赔报告一定要论据充分, 经得起推敲。

5 索赔计价方法和价款要适当。

索赔计算时采用“附加计算法”容易被对方接受。因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支, 计价项目具体, 使索赔能较快得到解决。另外索赔计价不能过高, 要价过高容易让对方产生反感, 使报告束之高阁, 长期得不到解决。同时力争单项索赔, 避免一揽子索赔。

6 力争友好解决, 防止对立情绪, 并注意同监理工程师搞好关系。

索赔争端是难免的, 如果遇到争端不能理智地协商讨论问题, 使一些本来可以解决的问题悬而未决。承包商尤其要头脑冷静, 防止对立情绪, 力争友好解决索赔争端。另外, 监理工程师是处理解决索赔问题的公正的第三方, 所以要注意同监理工程师搞好关系, 争取监理工程师的公正裁决。

工程项目管理中施工索赔 篇5

在工程建设中，由于建设工程周期长、不可预见的情况多，项目管理只能减少而不能避免索赔事件的发生，因此索赔是不可避免的，故需要管理人员提前预控、科学面对、依法面对。施工索赔是索赔管理中最为复杂、影响因素最多的一种，施工索赔直接关系到业主和施工单位的经济利益，在实际中越来越受到人们的关注，如何尽量地避免索赔，出现索赔后，如何正确的处理索赔，维护业主和施工单位的正当权益。本文仅以施工索赔进行论述，从索赔的原因、索赔条件和内容等几个方面进行阐述以便正确地理解和处理索赔。

一、索赔的前提和原因

1、索赔的前提

所谓索赔就是合同当事人在合同的实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应当由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方提出给予赔偿或补偿要求的行为。由此可见，索赔是基于合同的管理，只有当事人一方实际发生了经济损失或权利损害，才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、机械费、材料费、管理费等额外开支；权利损失是指虽然未发生经济上的损失，但造成一方权利上的损害，如由于恶劣气候对工程进度的影响，承包人有权工期的顺延等。因此实际发生了经济损失或权利损害且在自己应承担的工程风险外，应是索赔成立的前提。索赔的当事人可以是业主或承包商，索赔是双向的。

2、索赔引起的原因

１ 引起索赔的原因很多，主要由以下方面： 2.1、业主违约引起的索赔

表现在：业主没有按合同的规定交付设计图纸和相关设计资料，使工期延误；业主没有按合同的规定交付施工现场；业主交付的施工现场不具备施工条件；业主未保证施工所用水电及通讯的需要；业主未保证施工期间运输的通畅；业主发布指令改变原合同规定的施工顺序，打乱施工部署；业主未及时办理施工所需各种证件；业主没有按时提供供应的材料、设备；业主拖延完成合同规定的责任；业主没有按合同规定支付工程款；业主要求赶工，引起施工企业支出加大；业主提前占用部分永久工程，使正常的施工受到阻碍等。

2.2、合同文件的缺陷

在起草合同时，由于工程条件和环境比较复杂，合同很难对所有问题做出预见和规定，因此合同中不可避免的存在着考虑不周的条款、缺陷和不足之处，这些因素使合同在履行中会导致纠纷而影响工程进度，延长工期。

2.3、不可抗力事件

不可抗力事件主要指自然灾害、社会**、物价上涨、通货膨胀等因素影响，造成材料价格、人工费的大幅度上涨等，从而影响施工企业生产成本而导致意外损失。关于不可抗力事件的风险由谁承担，一般应在合同中协商约定，承担方可以向保险公司投保，转移风险。在FIDIC条款情况下，不可抗力事件引起的损失应由业主承担。按照我国通用合同条款第39.3条规定：当发生不可抗力事件时，承包人与

２ 业主按照风险共担的原则进行风险分配。虽然承包人自身损失不能向业主索赔，但可就延误的工程进行工期索赔。

2.4、合同变更

合同变更将会给承包商带来额外的工作，因此它也是引起施工索赔的一个主要的因素，合同变更的表现形式较多，主要包括以下几个方面：（1）发包方由于种种原因，对工程项目有了新的要求，如提高或降低装饰标准，用途发生变化，清减预算。（2）在施工过程中发生设计有误，因对设计图的修改而引起的变更。（3）发生不可抗力事件时，也应对合同进行修改。（4）施工现场的施工条件与原来的勘察有较大的出入，引起的变更。（5）由于采用了新的施工技术，有必要改变原设计和施工方案，从而提高社会生产率及工程质量。（6）政府部门对工程有了新的要求。

2.5、其他因素：如工程量误差引起的索赔、由于意外和风险造成合同终止等原因造成的索赔。

二、索赔内容

按施工索赔的目的可分为工期索赔和经济索赔。

(1)工期索赔。①承包商的索赔：承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。在建筑工程施工合同中第二部分 通用条款 13.1中规定了工期可以索赔的条件。②业主的索赔：业主工期索赔是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，按合同规定从工程应付款中扣除。

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(2)经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自两种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。

三、索赔的依据

为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，收集以下几个方面的资料是不可缺少的。

(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

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(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现

５ 场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。

四、索赔的过程步骤

当索赔事件发生后，承包商应按下列程序以书面形式向业主索赔：

1、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知。

2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期或补偿经济损失的索赔报告及有关资料

3、工程师在受到承包商送交的索赔报告和相关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。

4、工程师在收到承包人递交的索赔报告和相关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步的要求，视为该索赔已经认可。

5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师递交索赔的有关资料和最终索赔报告。

当承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给业主造成损失，业主也按以上规定的程序和时间向承包商索赔。

如果施工单位未能按时间规定提出索赔意向和索赔报告，则失去了对该事件要求索赔的权利。

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五、索赔的计算原则和方法

1、工期索赔的原则和方法

工期索赔中应注意的三个原则：①、划清施工进度拖延的责任，只有因施工单位不应承担任何责任的而造成的施工进度滞后，才可以申请顺延工期。

2、被延误的工作是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。

3、即使在业主删减了合同规定的部分工作内容的情况下，业主也无权缩短合同工期。

工期索赔计算的方法主要有网络图分析法和比例计算法。（1）网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键路线。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期：如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。

（2）比例计算法的公式为： 对于已知部分工程的延期的时间：

工期索赔值=受干扰部分工程的合同价*该受干扰部分工期拖延时间/原合同总价

对于已知额外增加工程量的价格：

工期索赔值=额外增加的工程量的价格*原合同总工期/原合同总价 比例计算法简单方便，但有时不尽符合实际情况，比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。

2、费用索赔

７ 承包人可索赔的费用一般包括以下几个方面：

①、人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算。②、设备费。可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。③、材料费。④、保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。⑤、贷款利息。⑥、保险费 ⑦、利润 ⑧、管理费。此项又可分为现场管理费和公司管理费。

费用索赔的注意事项：①、工程量清单表中的单价是综合单价，在索赔计算中不应重复计取。②、在停工期间，人工费不应以计日工资计算，用人工单价乘以折算系数按工效降低损失计入。机械费应按机械折旧费或设备租赁计算，不应以台班费计入。

3、共同延误下的工期费用索赔

在实际施工过程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是两、三种原因同时发生（或相互作用）而形成的，故称为“共同延误”。在这种情况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的，应依据以下原则：

①首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。

②如果初始延误者是业主，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿。

８ ③如果初始延误者是客观原因，则在客观因素发生影响的时间段内，承包商可以得到工期延长，但很难得到费用补偿。

六、总结

索赔工作关系着业主和施工企业的经济利益。所有项目管理人员(包括施工单位和业主)都应正确理解索赔，重视索赔，善于索赔。并把索赔工作贯穿于项目管理工作的全过程。同时，加强组织管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。

浅谈建筑工程施工索赔 篇6

关键词：建筑工程；施工索赔

中图分类号：TU761.11

文献标识码：A

文章编号：1000-8136(2009)32-0076-02

在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。它是承包商由于非自身的原因发生合同规定以外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。

在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔。也不懂应该如何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强，监理工程师也不善于处理索赔。面对这种情况，在建设领域，施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。由于索赔是一项涉及面广，需要具备各种知识和经验的工作，所以要求参与索赔的工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合同和建筑法规，并具备一定的财会业务知识。这样才能使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。

索赔是一门“艺术”，它是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程技术、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等众多专业学科知识。因此在索赔过程中，一定要注重对这些知识的有机结合和综合运用。有些建筑企业在承包工程中甚至把索赔看成是盈亏成败的一大关键。以下是笔者对工程施工索赔的一点认识。

1施工索赔的概念

施工索赔，是在施工过程中由于甲方或非本企业的原因使本企业付出了额外的费用，通过合法的程序要求甲方偿还他的缺失。换句话说，凡是超出原合同规定的行为给承包商带来的缺失，无论是时间上的还是经济上的。只要承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支。应得到经济时间补偿的，均有权向业主提出索赔。一般地，施工索赔是承包商向业主提出的要求，这是狭义的索赔，从广义上讲索赔应包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔，后者称为反索赔，故索赔是双向性的。

2引起索赔的原因

2.1建筑过程的难度和复杂性增大

随着社会的发展，出现了越来越多的新技术新工艺，业主对建设项目的质量和功能要求越来越高。越来越完善，因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也越来越复杂，所以设计过程要求尽善尽美是不可能的。因而在施工中随时发生问题要随时解决，因此需要设计变更。

2.2合同文件前后矛盾和用词不严谨

在建设领域，签订工程施工合同都用《建设工程施工合同示范文本》。其中的通用条款和专用条款要根据具体情况甲乙双方协商制订。由于有些条款在订立过程中未仔细推敲或在订立合同时用词不严谨。对工程的实际情况考虑不周，致使在施工过程中出现争议，双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔。

2.3建筑业经济效益的影响

由于市场经济体制改革的不断完善，建筑企业间的竞争愈来愈激烈，为了拿到一个工程项目，在投标报价时，承包商常采用“低价中标、高价索赔”的策略，而中标后在实际施工中，施工方为了保证自己的经济利益，使自己能在竞争中生存下去，就想方设法通过合理的索赔增加自己的经济效益。

2.4项目各方管理间的影响

一个建设项目，涉及的单位有很多，如建设单位、勘察设计单位、监理单位、施工单位、材料采购供应单位、分包单位等。这些单位会在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响。在工程实际实施中。管理上的失误是不可避免的，可能会产生一系列重大的索赔。如：施工中人为障碍、工期延长、加速施工、图纸错误、供图进度拖延、增减工程量、业主拖延付款等。

2.5不可遇见的因素

如地质条件变化、货币贬值、价格调整、不可抗力、政策法律法规的变化、特殊风险等，这些因素都是一个有经验的承包商难以估计和遇测的。

3索赔的内容和分类

3.1索赔的内容

施工索赔的内容有经济索赔和工期索赔。即要求对方偿付一定的费用或要求业方允许延长原合同期限，作为非承包商原因造成工期延误的补偿。而在实际工程中，往往同一索赔事项既有经济索赔又有工期索赔。

3.2索赔的分类

按涉及的当事双方分类：承包商与业主间的索赔、承包商与分包商间的索赔、承包商与供应商间的索赔；按索赔依据分类：合同规定内的索赔、非合同规定的索赔、道义索赔；按索赔处理方法和处理时间不同分类：单项索赔、综合索赔(又称总索赔、一揽子索赔)。索赔应提出正式的书面报告，内容力求确凿，简明扼要，证据充分，以获得应有的索赔款项。

4索赔的条件和程序

《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008对索赔作了较大的补充，规定更加明确具体。更具操作性。

4.1索赔的条件

一是正当的索赔理由；二是有效的索赔证据；三是在合同约定的时间内提出。必须有正当的索赔理由是任何索赔事件成立的前提条件。对正当索赔理由的说明必须有证据，没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。所以索赔证据要真实、全面、关联、及时并具有法律证明效力。

4.2承包人索赔的程序

(1)承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书。

(2)发包人指定专人收集与索赔有关的资料。

(3)承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表。

(4)发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，认为索赔理由正当，索赔证据充分真实、全面、有说服力时予以受理。

(5)发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准。

(6)发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表或发出要求承包人提交有关索赔的进一步详细资料的通知，待收到详细资料后，重新按(4)、(5)条执行。发包人在收到最终索赔报告后在合同约定时间内未向承包人作出答复，视为该项索赔已认可。

5索赔的技巧

谈施工索赔的策略与技巧 篇7

关键词：施工索赔,策略,技巧

0引言

伴随中国市场经济体制逐步建立和完善,工程建设领域规范化、法制化进程大大加快,但“僧多粥少”的市场格局造成了在建筑施工合同法律关系中发包方的相对强势地位,承包商力求通过“低报价、勤索赔、高结算”的策略,不断提升竞争能力,谋求生存发展空间也日益成为发展趋势。在此,笔者试从承包方角度与业内同行共同探讨施工索赔过程中经常运用的策略和技巧。

1施工索赔的种类及起因

国际通行的施工索赔主要分为费用索赔与工期索赔。在实际工作中,往往根据索赔事件发生的起因,归纳为以下几种主要情况:1)发包人违约导致的索赔,包括未按合同约定及时提供施工场地、设计图纸、地质资料、水准点坐标,下达指令错误延误,甲供材料供应不及时或质量不合格,未按时支付工程款、工期提前(赶工)、工程停建缓建,隐蔽工程质量合格业主强令剥开和开孔,业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误,平行分包商造成施工干扰、工期延误等。2)合同文件缺陷导致的索赔,包括合同条款的表述不全、矛盾、歧义,显失公平以及有悖国家相关法规或行业现行标准等。3)变更设计导致的索赔,包括设计漏项、设计错误、优化设计以及施工环境、地质变化,使用新技术、新材料、新标准等。4)相关政策法规的变化导致的索赔,包括当地行政主管部门发布的材料价格信息,对人工费、机械费的价格调整,国家政策的利率、汇率变化,有关部门强制对某种材料、设备的禁止和推广等。5)不可预见的因素导致索赔,包括施工中发现不明障碍物、战争遗留物、放射性物质、具有考古价值的化石文物以及突发的公共卫生事件等。6)不可抗力因素导致的索赔,包括洪水、极端恶劣气候、地震、森林大火等自然灾害、战争、暴乱禁运等造成的损失。

2施工索赔工作常见的几个误区

1)不懂索赔。

承包商的相关业务人员欠缺合同意识及法制观念,不能认识到索赔也是自己的权利,不懂利用索赔为企业创造效益。项目经理或技术管理人员签证、索赔意识差,有问题不及时签证,完善手续,导致结算时变更无凭、无据。

2)不准索赔。

有的发包人出于片面控制工程造价的目的,常常利用自己的市场强势地位,对合理的索赔要求及费用增加久拖不定,不愿支付索赔。甚至有个别素质差的业主代表出于个人私利,故意刁难、推诿、人为设置障碍,让施工企业很是无奈。

3)不敢索赔。

有的施工企业对索赔缺乏正确认识,认为索赔会损害与业主的关系,怕得罪业主单位,从而影响以后项目承揽,不肯提出自己的索赔主张,更不愿通过诉讼方式解决索赔问题。

4)不会索赔。

有的承包人管理落后,企业基础工作不健全,缺乏索赔必需的有关资料、数据、记录等,相关业务人员不熟悉工程索赔的程序和方法,忽视了索赔事件的单一性、时效性,或者只强调了费用索赔而忽视了工期索赔,往往造成索赔证明材料不够及时、全面、充分、有力,不能对索赔文件作出合理的解释,无法最终实现索赔目标。

5)恶意索赔。

有的承包人由于经营不善、成本失控或恶意竞争、低价抢标,而把实现获利的希望放在变更索赔上,不讲事实、胡编乱造、漫天要价、索赔成瘾,并不惜以停工、断道相要挟,这都是不可取的。

3施工索赔的应对策略与技巧

3.1 仔细研读合同,捕寻潜在机遇

索赔的前提和基础是建设工程合同文件,当然也包括具有法律效力的相关文件,如招标文件、补遗书、合同范本(通用条款)等。有经验的承包商,往往会让拟派的项目经理、技术负责人、工程造价人员在招投标阶段就提前介入,积极参与现场踏勘、施工组织编制、投标报价、合同洽谈等前期工作,使其对工程特点、施工条件、设计图纸都有比较深入的了解,既可以在投标书中就对施工方案、清单单价等为今后可能发生的索赔事件积极布局,也可以及时发现一些合同中隐含的陷阱和规避经营风险。

因此,要仔细研究合同,掌握、理解设计和规范、通用合同条款、专用合同条款,对可能涉及到索赔工作的工程变更、计量支付、工期延长、价格调整等有关条款要反复学习和认真分析。最好是能形成一个具有现实指导意义的纲领性文件,建立该项目的总体索赔创效思路,有针对性地开展工作;并可作为各职能部门日常工作的标准和指南,防止由于工作疏漏引起业主的反索赔事件发生。

3.2 认真会审图纸,完善变更设计

工程产品的特殊性,决定了其建设过程的动态属性,而设计图纸是施工的主要参照物,认真会审图纸是变更索赔工作的重要环节。在实际工作中由于图纸会审工作主要是由技术部门、业主代表、监理单位、设计单位共同完成的,工程造价人员参与的深度不够,经常出现重视技术合理性,而忽视方案经济性的情况,因此会审图纸除了重点校核图纸工程量以外,还必须注意以下几个方面:

1)设计图纸中漏项而实际施工必须发生或者定额要求单列的工程数量;2)设计图纸中要求而工程量清单漏计的工程数量;3)根据规范和定额要求,需由施工组织设计单独提出的工程量;4)为保证工程质量,必须进行优化设计而增列的一部分工程量;5)现场实测与设计图纸不符的工程量;6)工程条件与设计图纸发生变化的工程量,如土石类别,有水无水,钻孔深度等等;7)根据施工进展和现场实际情况的需要进行动态调整。

3.3 加强内业管理,积累有效证据

内业管理的好坏既是项目管理工作的基本要求,也是变更索赔工作能否实现最终目的的重要保障,因此必须真实和全面地记录施工全过程,并经得起推敲。而有的施工企业由于管理粗放,或者业务人员缺乏必要的专业知识,常常在现场签认和内业资料积累方面出现这样那样的问题,主要有:1)对清单单价中已包含的工程内容不了解,重复计、漏计情况严重;2)重视量而忽视质,如土石分类、基坑土性质等,往往造成“量够而价低”;3)忽视施工条件、施工方法和使用机械;4)计量单位与计价单位不统一,增加无谓工作;5)计量签认不及时,靠事后回忆使现场变更情况不准和不实,容易造成被动;6)平时不注重内业资料的收集整理,需要用时对人员信息、技术交底、测量试验数据等随意造假,往往使整个索赔证据链的真实性大打折扣;7)文件管理混乱,尤其是与业主、监理之间的公文往来忽视签收的时间和经办人,对索赔时效造成不利影响。

因此,必须加强日常内业资料的收集管理工作,建立严格的资料积累制度,实行单位工程或单项工程分类归档管理。要设专人负责施工日志、技术资料等施工记录工作,对设计变更、通知指令、会议纪要、计量签证等要确保资料齐全、手续完整。对事件发生的时间和地点、现场、自然条件、人材机情况、试验测量数据等原始资料都要第一时间及时、详实记录,必要时也可采取录音、照相或摄像等技术手段进行记录。同时,对业主或监理工程师的口头要求、临时决定、电话要求、现场的会议等要及时整理,完善相关手续,遵循索赔程序。

3.4 有据更要有理,合法也要合情

一份索赔报告的水平、质量,跟索赔的成败有直接关系。索赔证据影响“多”与“少”,理由则直接关系到“有”与“无”。而随着业主反索赔意识的提高,其出于控制造价的考量,经常会对变更设计设定一定比例的上限或直接列入包干费,也可能在合同条款中进行一些约束,此时,承包商如果不重视索赔理由的表述,则很可能落入此类陷阱,影响索赔的成功。例如,同样的一座涵洞移位,如果走变更设计则可能在包干费中解决,而如果以满足地方群众生产生活需要,走新增工程则可能通过补充协议的形式在原合同外单独计列。诸如此类的情况有很多,因此,编写索赔报告时一定要有针对性,要学习变换角度看问题,努力规避合同陷阱,既要做到结构严谨、条理清楚、论据充分、结论明确,更要学会“借题发挥”,特别是把握征地拆迁、行政审批等时机,力争通过以地方人民群众述求或当地环保、水利、航道、海事等行政主管部门要求等形式来实现自己的索赔目的。

有时即使是一些在承包商看来是正当合理的索赔要求,也要注意索赔文件的文字或语言表述,特别是涉及到业主违约的索赔,由于关系到对方的利益、信誉,要尽量避免。索赔报告力争做到“理由充分,证据确凿”。

3.5 认真履行合同,与业主保持好关系

施工企业要树立“干好活、好索赔”观点,全面认真履约,并要学会站在业主角度换位思考,认真参与抢险救灾、创优争先、设计优化等活动,以对工程负责的态度积极与业主合作,及早预防和化解矛盾,减少索赔障碍,从道义和心理上赢得主动和先机。

3.6 掌握谈判艺术,注重谈判策略

索赔谈判过程中,采用的技巧:1)索赔过程中常会与业主有所争议,在解决争议的过程中要知道进退、取舍,抓大放小、有退有进,有失才会有得;2)注重谈判策略,谈判前,要做好准备,拟好提纲,对谈判目标和对方的反应,要有应对措施。

3.7 建立激励机制,打造专业团队

施工索赔是一项系统工作,涉及施工管理中施工技术、工程造价、物资管理、合同管理、法律法规等各专业,因此必须组建一支知识全面、经验丰富、成员稳定的专业索赔团队,并通过专业培训、讲座学习等形式不断提高其索赔意识和业务技能,努力培养和锻炼一专多能的复合型索赔人才。这个团队的“大脑”必须由项目经理亲自担任,由各职能部门提供有关信息资料,由专职人员负责搜集、整理、汇总、跟踪,索赔人员要有良好的业务素质,富有责任心和进取心,工作要勤奋,头脑要清晰,思维要敏捷,逻辑要清晰,沟通要灵活,懂得利用人格魅力协调处理各方面的公共关系。同时要建立健全按能、按责、按劳分配的激励机制,将索赔绩效与个人收入挂钩,形成全员参与、全过程管理的索赔管理体系。

4结语

施工索赔的重要性及技巧探析 篇8

1.1 索赔的含义

索赔有较广泛的含义,它是索要、索付的意思,即一方违约使另一方蒙受损失,受损的一方向对方提出赔偿损失的要求。在工程承包施工中,对承包商来说,索赔是由于外界干扰造成工期延长和成本增加,对业主提出相应索赔要求,来延长合同工期和进行费用补偿。

1.2 索赔基础

建设工程项目中,工程索赔一般是由于非己方原因导致工程产生局部或部分工程停工、误工、返工、材料浪费、设计变更等事件影响引起的人工和机械设备费用增加、工期延误、出现连带损失和由此造成的其他费用增加等的损失补偿。

1.3 引起索赔发生的起因

(1)由于业主的原因索赔。因业主提供的招标文件中的错误、漏项,造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失;业主未按合同规定交付施工场地;业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料,或者提供的数据不符合真实准确的要求;业主未及时将水准点与坐标控制点以书面形式交给承包商等都会发生工期或费用索赔。

(2)设计变更或设计缺陷引起的索赔。因设计漏项或变更而造成人力、物资、资金的损失和停工待图、工期延误等其他损失;因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失。

(3)合同文件的缺陷引起的索赔。合同条款规定用语含糊、不够准确;合同条款存在着漏洞,双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面要求过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套。

(4)施工条件与施工方法的变化引起的索赔。因响应业主及上级单位对加速施工,引起的劳动力资源、周转材料、机械设备等额外增加的费用;在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时,因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。

(5)市场材料价格的不可预见性引起的材料调差。每季度由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化;国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知。

(6)不可抗力事件引起的索赔。因自然灾害引起的损失;因社会动乱、暴乱引起的损失;因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。

(7)不可预见因素的发生引起的索赔。因施工中发现文物、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

2 施工索赔的重要性

2.1 工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径

工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险,如经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。工程索赔与风险有着密切的联系,为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失,承包商应利用合同条件,通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此,工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识,对造成索赔的事件反应迟钝,那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。

2.2 工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段

合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件,它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用合同条件的能力,通过工程索赔来减少经济上的损失,才能维护其合理的合同权益。因此,工程索赔实际上是承包商维护其合法权益的最基本的管理行为。

2.3 工程索赔是承包商经营管理水平的体现

承揽工程项目的主要目的是获取经济收益,项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势,还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本,又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商,才能使自身的竞争力不断发展壮大。从这个意义上说,能够成功且合理地进行工程索赔的承包商,一定是综合经营管理水平比较高的承包商。

3 工程索赔的技巧与对策

3.1 认真分析合同条款,及时捕捉索赔机会

索赔的基础是施工合同文件。施工企业参与工程投标中标后,应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。合同内容应尽可能的考虑周详,措辞严谨,权利和义务明确,做到平等、互利。必须认真研究合同文件,熟练掌握合同条款,特别是对可能产生索赔的有关条款要反复学习和认真分析。在索赔事件发生时,要与有关条款逐句逐字相对照,为索赔寻找充分的理由。充分全面研究合同条款,不但要看对自己有利的条款,更要注意对自己不利的条款。在“通用条款”中,尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等,对这些条款的论述,要吃透精神,以便及时发现索赔条件,抓住补偿机会。

3.2 施工过程中加强合同管理

积累真实有效的索赔证据,注意日常索赔资料的收集工作,索赔的证据是施工过程中的记录或对施工活动的认可,必须真实和全面地反映索赔事件发生时的实际情况,并经得起推敲。施工过程中应做好施工日志,必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等,应要求工期顺延,并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加,材料损耗增大,或工期延长,也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。

3.3 依法索赔,做到有理有据

索赔的理由及依据集中反映在索赔报告中,索赔报告的质量和水平,直接关系到索赔的成败。索赔时让业主或监理工程师审查后感到合情、合理、合法,切忌漫天要价,造成业主的逆反心理,影响了整个索赔文件的可信度。对重大索赔项目,必要时可向合同法专家或权威人士咨询,以保证索赔成功。

3.4 充分把握好索赔的时效性

施工过程中有的索赔请求争议不大,会得到发包方认可。但有的请求,特别是数额较大的索赔请求,发包方会提出很多拒绝赔偿的抗辩理由。承包方应充分利用“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28 d内,未予答复或未对承包人作进一步要求,视为该项索赔已经认可”的索赔条款,承包人在提出索赔请求之前就要有索赔持久战的准备,选定专人负责索赔工作。

3.5 注意灵活性

在具体的索赔处理过程中要有灵活性,讲究策略,要准备并能够作让步,力求使索赔的解决双方都满意,皆大欢喜。承包商的索赔要求能够获得业主的认可,而业主又对承包商的工程和工作很满意,这是索赔的最佳解决方案。通常,索赔的最终解决双方都必须作让步,才能达成妥协。让步作为索赔谈判的主要策略之一,也是索赔处理的重要方法。对承包商来说,让步的余地越大,越有主动权。

3.6 培养一支高素质的索赔队伍

承包商要达到索赔目的,必须对索赔全过程实施有效地控制。主要应掌握以下谈判技巧:①制定索赔计划和谈判策略;②索赔解决过程中常常会出现争执,而合理的让步是解决争执的策略之一,应做到有退有进;③要想方设法说服对方接受自己的要求,态度要冷静、理智、不急不躁地运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行对话,要始终保持良好的谈判气氛。

4 结论

工程索赔是合同管理的重要环节,更是项目管理的重要内容。要对合同中索赔事项深刻理解,要有高度的责任心和严谨的工作态度,充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸以及各项往来性文件与相关法规,按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则,及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作,这样才能切实维护自己的合法权益,取得效益最大化。

索赔的健康开展对于培育和发展建设市场,它有利于促进双方加强内部管理,严格履行合同;有助于加强合同管理、维护市场正常秩序。因此,索赔是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的重要工作内容,应当重视索赔管理,加强索赔意识,做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平以至企业如何融入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义。

摘要：建设项目施工过程中,通过索赔求得效益最大化具有挑战性,如何面对索赔,是建筑企业取得竞争优势,实现可持续发展的关键。索赔是业务性很强,索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和最终成本。本文主要通过对索赔的认识分析施工索赔的重要性及索赔的技巧,从而提高索赔的收益。

关键词：工程索赔,技巧,提高收益

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工程索赔证据技巧探究 篇9

08清单计价规范的迅速推广, 使施工企业间的竞争呈现出白热化的状态。施工企业为承揽到工程, 不惜采用“低报价”的手段去竞标, 借压低价格排除对手, 企图中标后再通过“高索赔”的方法来谋求利润, 以化解由于低报价竞标带来的合同风险。工程索赔作为一种合理合法的经济权利主张和唯一可能实现利润的途径, 成为施工企业与建设单位之间最容易受到关注并且最容易引起矛盾和争论的焦点。

一项工程索赔证据的出现往往是从人们最不经意的投标工作开始的, 贯穿于整个工作过程而不仅仅局限于施工过程、施工现场。索赔证据的收集、运用等需要一定的方法和技巧, 本文重点对工程索赔证据的技巧性运用作探讨。

1 工程索赔证据的前瞻性判别技巧

以往的施工企业对许多风险因素缺乏前瞻性判别。事实上, 第一个风险因素出现在工程合同签订前的投标阶段。在清单计价模式下, 自主报价的风险远比定额计价风险大。在以往的招投标中, 业主或招标代理提供的工程量清单存在许多漏洞, 清单项目不全面、描述不清等情况时常发生。作为施工企业, 把好投标报价关可以锁定部分利润, 为未来进入实质性施工阶段夯实基础。第二个风险因素则出现在合同签订阶段。所以说, 把握合同文件签订时的索赔证据导向非常重要, 可以比较有效地降低合同文件的证据风险。

2 投标及合同签订的技巧

2.1 投标过程的索赔证据收集

1) 投标过程的索赔证据。投标过程的索赔证据主要存在于招标文件、设计图纸、招标清单、业主的招标答疑文件等书面资料以及施工场地的基本条件中。

2) 注重投标过程的索赔证据因素。自从实施清单招投标工作以来, 施工企业的编标人员把大量的时间精力用于应付清单组价, 往往忽视图纸的审阅以及工程量的核对等工作。在投标中, 面对业主或招标代理提供的工程量清单漏洞, 清单项目不全面、描述不清等情况, 多数施工企业采取的是默认的态度。在我单位, 曾经发生过一个比较成功的投标索赔案例。

2008年9月, 在贵阳某厂房投标时, 我单位第一时间组织各专业人员复核招标清单的工程量。由于业主委托的招标代理公司通风空调专业业务人员水平低, 导致工程量清单项出现大面积漏项, 3 600万元的工程漏项达1 200多万元, 仅风管面积漏算达到30%以上, 而且该工程招标合同要求为“总价包干加签证索赔”。为了能承揽到工程, 又确保不发生合同亏损, 我单位在业主组织的第一次招标答疑会中提出需要核实工程量, 与业主电话沟通后, 发出申请延迟3 d开标的函件, 争取在开标前进行完清单项目的初步核对, 并承诺:如果招标代理方提供的清单不存在问题, 自愿退出竞标。业主组织了三方辩论会, 参会人员将近30人, 我单位派出通风工程专业工程师和负责投标工作的工程师共5人参加。在三方辩论会议最后连续12 h的激烈讨论中, 我单位通风工程专业工程师以详细的计算数据资料、专业的分析论证和雄辩的口才, 驳倒了业主和招标代理方, 最后得到业主首肯:如果中标, 签订合同时结算方式可以做适当修改, 并同意适当增加合理的漏项清单。为保证业主事后不会反悔, 我单位在辩论会议期间签署了会议纪要。当我们的商务标和报价标以总分排名第一胜出时, 无可挑剔的开标结果, 获得了业主的最终认可, 完美的论证会也在无形中给我们的投标加了分。经过3年的扎实施工, 我单位以优质的工程质量以及良好的服务赢得了业主的赞誉, 并且通风专业工程最终结算价达到4 000余万元, 为单位创造了良好的经济效益。这一切, 源于一系列投标前期比较完善的索赔证据和一场火药味浓厚的辩论会议。

2.2 把握合同文件的索赔证据导向

作为合同弱势方的施工企业, 把握合同的导向性, 可以为工程结算的最终索赔提供有力的证据链。

1) 注意施工合同文件的签订地点。

根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二十五条“合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民法院管辖, 但不得违反本法关于级别管辖和专属管辖的规定。”合同签订地点关系到与业主发生争议的情况下, 何地法院有管辖权的问题, 因此签订地点应尽量填写施工企业熟悉的或对自身有利的地点。这样做不仅可以减少施工企业与地方政府以及在执行地方行政法规过程中产生的摩擦, 还有利于面对无法控制的诉讼事件发生时, 降低诉讼成本, 以充分把握索赔和被索赔的证据导向。

2) 谨慎对待合同质量标准的约定。

一般情况下, 业主对施工质量标准要求不会很高, 达到合格以上就完全可以满足使用要求, 即使有创优标准也不会要求达到省优、部优、国优级别。但是施工企业往往为了在竞争中显示其雄厚的实力和高超的技术水平, 擅自要求提高合同质量标准。在实际施工中, 每提高一个级别的优质标准, 对施工质量的精细程度会提升很大一级, 打造优质工程需要消耗的费用一般超过合格工程的5%~10%, 有的甚至达到15%左右。而且根据GF-2013-0201建设工程施工合同 (示范文本) 5.1.3条规定:“因承包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的, 发包人有权要求承包人返工直至工程质量达到合同约定的标准为止, 并由承包人承担由此增加的费用和 (或) 延误的工期。”可见, 合同约定的质量标准也是一个风险指标, 作为施工企业, 应降低自身的风险因素, 可以在合同中先约定一个较低的优质标准。如果在实际施工中, 业主一定要达到某个创优目标, 可以让其自掏腰包去修整完善, 尽量避免施工企业不至于陷入自己设定的被索赔证据中。

3) 掌控风险因素。

在签订合同时, 施工企业应尽量把握以下几点:a.争取政策性调整全部到位;b.达到转移风险或与业主合理分担风险的目的;c.对合同中业主的免责条款不盲目接受;d.对自己一方有利的条款尽量在补充协议中明确体现。

3 工程索赔证据的补救技巧

工程索赔证据作为索赔成败的关键因素, 在施工实践中所受客观条件的制约较多, 所以导致索赔证据存在瑕疵, 对此情况, 施工企业必须采取相应的补救措施, 以此来增强和完善工程索赔证据的证明力。常用的索赔证据补救措施有以下几点, 在施工实践中需要针对具体案例进行分析、甄别。

1) 对于合同中没有约定的工料费单价调整情况, 尽量争取业主的同情, 最佳方法是达成补充合同, 或者与业主及监理工程师进行会议协商, 并通过会议纪要形式记录协商结果;

2) 由于施工过程中, 业主及监理工程师对造价的敏感度较高, 多数签证变更都无法及时取得认可, 所以在日常施工中, 要把签证变更的第一手资料做完善, 分类保存以备查验, 避免时间长了发生遗忘。最后再召集相关人员通过会议讨论形式集中解决;

3) 对于定额缺项部分以及有矛盾分歧的索赔证据, 可以请定额站专业人员以及咨询单位专家协调解决。

4 工程索赔证据在低报价时的运作技巧

在低报价下, 如何寻找工程索赔证据离不开报价项目本身, 从施工企业多年的实践其实也可以摸索出一些解决之道。首先, 仔细研究投标报价, 找出业主招标清单项中是否存在一些硬伤, 或者建议业主能否把综合固定单价中的材料及设备拿出来进行公开招标, 这方面需要事先与业主沟通好, 在充分获得业主同情和理解的基础上进行运作, 这样就可以非常有效的给下一步索赔提供完整、合理的索赔证据;其次, 反复琢磨施工设计图纸, 看看能否从施工设计图中找到一些索赔灵感, 比如通过给业主推荐一些新型的材料设备, 通过其良好的使用功能去打动业主。还可以通过一些优质传统产品的替代, 取消或改变原设计的产品。总之尽量从材质的替换、设备的型号改变中寻找出路, 以建立充分的索赔证据链;最后, 给业主建议, 在某些施工环节, 是否可以采用和推广一些新的工艺、新的技术手段, 借施工组织设计或施工方案的修改, 达到施工措施的改进, 从而获得第一手工程索赔证据。

5 结语

从施工企业把创收的主要诉求目标投在工程索赔上的那一刻起, 工程索赔证据就成为与施工企业休戚相关的一大重要课题。许多施工企业已经把工程索赔制度作为常态化管理, 工程索赔证据的技巧性运用也在施工实践中得到进一步的加强。以上是我们在多年的施工、投标编标、工程结算以及参与工程审计过程中, 总结的一些观点和看法, 仅供施工企业的同行在工程实践中进行参考。

摘要：简单介绍了工程索赔证据的前瞻性判别技巧, 从投标过程的索赔证据收集与把握合同文件的索赔证据导向两方面探讨了投标及合同签订的技巧, 并归纳总结了工程索赔证据在低报价时的运作及补救技巧, 以供参考。

关键词：工程索赔,技巧,利润,证据

参考文献

[1]全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会.建筑工程项目管理[M].北京:中国建筑工业出版社, 2011.

港口工程索赔方法与技巧 篇10

工程索赔是指承包合同履行中发包人或承包人因为对方不履行或不能完全履行约定的义务, 或者因对方的行为或无法防止的外因使权利人受到损失时而向对方提出赔偿要求的权利[1]。港口工程具有工程量大、投资大、建设周期长、施工受海上风浪影响较大、设备和材料品种繁多、结构复杂、技术和质量要求高等特点, 在施工过程中极易发生不可预见的情况而使施工企业蒙受损失, 产生工程索赔。索赔和处理索赔的过程实质上是管理水平的综合体现。

2 研究合同条款及投标文件, 找出索赔关注点

(1) 施工方要认真研究合同条款, 尤其是一些关键内容, 如合同工期、工程范围、工程变更及材料调价原则、预付款及进度款支付、违约条款等合同条款, 做到心中有数, 找出合同中的索赔切入点。 (2) 施工方要认真学习合同工程量清单报价文件、投标施工图纸及投标技术文件等投标文件, 领会设计意图, 仔细分析清单项目特征及图纸如混凝土标号、土石方运距、水陆抛填运距等关键性特征, 在施工的每个环节做好施工原始记录, 以便和施工图纸做比较, 寻找索赔要点。

3 加强与业主、监理的沟通, 做好索赔签认

承包方应认真按施工合同、设计图纸及规范的要求认真组织施工, 保证工程质量和工期, 减少不利的施工干扰对业主可能带来的损失[2], 令业主和监理满意, 为索赔提供良好的外在环境。在日常工作中承包方应认真搜集索赔证据, 做好施工记录, 对于施工中的突发事件要及时向业主上报工程业务联系单及支持性资料让业主签认。下面结合实际案例, 从地质条件变更、设计变更及实际施工与定额依据条件不符等几方面谈一谈与业主监理沟通的索赔技巧。

1) 对于地质条件复杂而清单特征描述较粗的项目, 要借用地质勘查报告与现场情况进行对比, 土层细化进行索赔。

在山船重工西区造船坞舾装码头工程土方开挖一项, 原合同清单中坞区土方开挖项目特征描述不详, 为保证中标, 承包方该分项报价为6.90元/m3。工程开工后, 项目部认真记录现场开挖情况, 每开挖一层, 都留有施工记录及各部位土质影像资料, 由于坞区内积水较多, 原地质勘查报告未显示土层现场为流塑状淤泥, 经过观察现场影像资料及开挖记录, 项目部与监理工程师、业主代表去现场考察, 发现确为淤泥。事后项目部及时向监理工程师上报书面文件及施工记录等, 说明原地质勘查报告与现场土质不符, 现开挖土质为流塑状淤泥质土层, 得到监理工程师和业主的书面签认。

山船重工修船扩建项目12#、13#码头前沿及港池区域疏浚工程原招标文件及地质勘测资料原疏浚土质为砂土淤泥质土层, 根据招标文件及地质勘测资料报价为14.92元/m3。工程开工后, 项目部调遣2500m3绞吸式挖泥船组织施工, 施工后发现, 码头前沿及港池区域遇到大量散落分布的块石。针对这种情况, 项目部上报甲方, 拟先用8m3抓斗挖泥船和700m3泥驳两艘配合清理水下块石覆盖层, 待清理完毕后用2500m3绞吸式挖泥船进行港池区域吹填疏浚。但原投标的吹填砂单价14.92元/m3早已不适用现在的施工单价, 项目部与甲方沟通, 将施工时的影像资料及所有施工原始资料及重新组价方案上报现场监理和甲方, 经过甲方认真考察现场资料, 最终将疏浚单价由原来的14.92元/m3调整为21元/m3, 吹填砂总量为118万m3, 最终结算费用增加717万元。

2) 对于水上施工项目, 由于施工工期长, 海上风浪较大, 海底情况较复杂, 不可抗力因素在开工前无法预测, 需根据具体情况进行索赔。

在唐山港京唐港区第四港池挡砂堤工程堤心石抛填施工中, 由于外海施工, 海底情况较复杂, 而设计图纸底标高为四波速测量所得原泥面标高, 对淤泥流动性程度估计不足。针对此种情况, 项目部在施工前向业主上报书面联系单说明实际情况, 建议在施工时预埋沉降盘并上报沉降盘预埋方案, 得到监理及业主签字认可。在堤心石抛填前, 在底面中心沿岸线方向每隔30~50m预埋沉降盘, 待堤心石抛至设计标高时, 及时记录每段沉降盘读数并让现场监理及业主代表签字确认;继续抛填护底及垫层石, 待堤身全断面抛填完成后, 再次记录沉降盘读数, 并进行补抛。然后, 项目部根据原始测量记录计算堤身沉降标高, 及时向业主上报堤身沉降情况以及确认沉降量计算方法等事宜。

在唐山港京唐港区第四港池挡砂堤工程抛石施工, 工程为外海施工, 海上风浪较大, 而京唐港地区海上施工受季节性大风及突风影响较大, 施工情况非常复杂。项目部提前摸清施弓弦场风浪及季风情况, 及时向业主上报书面联系单说明施工中可能发生由于不可预见的风浪天气而造成堤身风损等事宜, 得到业主方的认可。工程施工过程中, 项目部会同现场监理每天对抛填完成的断面进行测量验收, 保留原始测量记录, 待大风过后, 再对风损断面进行测量, 并保留气象资料及原始影像资料, 向业主上报书面联系单确认风损工程量, 并及时进行补抛。京唐港挡砂堤风损量为1.35万m3, 单价为105.23元/m3, 费用增加总金额约为142万元。

3) 对于由于设计变更带来施工方案变更而引起的费用增加, 要借助权威机构变更进行索赔。

(1) 对于施工图纸配筋较少, 钢筋结构受力不够需增加骨架钢筋, 而骨架钢筋量又无法通过设计图纸跟甲方计算费用, 要借助设计单位对施工图纸变更进行索赔。

山船重工西区造船坞、舾装码头工程施工图纸由中船第九设计研究院进行设计, 由于只考虑结构钢筋, 而未考虑钢筋支撑受力情况, 钢筋含筋量很低, 由于坞口、泵房、坞墙等底板厚度较厚, 按设计图纸绑扎完成后, 由于钢筋间距较大, 打灰时钢筋容易发生弯曲变形, 无法满足结构受力要求。而增加架立钢筋属于措施用筋, 无法跟业主索要费用。对于此种情况, 项目部及时与监理、业主沟通, 恳请双方的理解。最后, 业主与项目部共同与设计单位沟通, 通过详细的受力计算、结构分析, 设计院终于同意重新出图, 将骨架钢筋加入设计图纸, 既保证了施工质量, 又增加了结算费用。该项钢筋量共增加558.826t, 钢筋加工单价为3886.87元/t, 费用增加总金额为217.21万元。

(2) 对于有多个施工单位交叉作业, 致使设计图纸所示设计断面与实际开挖断面不符, 而导致工程量增加的, 应借用权威测量机构进行索赔。

秦皇岛港山海关港区起步工程水工工程施工时, 抛填工程开工前, 项目部先利用公司保有的水下测量船进行水下探模, 通过测量发现, 东南护岸整个岸线沉箱背后棱体及倒滤层原泥面比设计断面图存在较大的超深、超宽, 致使抛填工程量大大增加。针对此种情况, 项目部与现场监理、业主沟通, 建议邀请第三方权威测量机构进行水下测量。通过测量, 发现海测图水深与测量原泥面完全一致。此项变更造成东南护岸背后棱体10~100kg块石增加70013m3, 二片石倒滤层增加19988m3, 混合倒滤层增加20401 m3, 土工布倒率层增加14361 m2, 结算总费用增加约1504万元。

4 施工实际和定额编制的依据条件相差甚远时, 借助权威机构, 予以调整

1) 对于施工现场条件特殊而没有适用的定额进行计价, 承包方要及时与甲方沟通, 认真做好现场施工记录、施工材料及船机投入情况, 得到甲方认可, 然后以双方名义共同向定额站发函确认。

在秦皇国际邮轮游艇港海螺岛项目一期工程施工中基床爆夯一项, 定额中的基床爆夯是按基床厚度为8~12m进行组价的, 综合单价为21.03元/m3;而海螺岛项目基床厚度为3m, 地基条件不好, 承包方经过认真分析, 统计现场船机及炸药量投入情况, 得出施工成本为26元/m3。经过多次与业主沟通, 同意以双方名义向定额站发函, 说明现场地质条件及船机材料等投入情况, 说明现有定额已不适用现场情况, 要求变更定额, 定额站专家经多方论证, 同意将定额进行适当调整, 最终确定基床爆夯单价为26元/m3, 使该项结算金额增加61.7万元。

在山船重工5#、6#修船坞工程施工中, 船坞廊道原设计为普通封闭式常规型廊道, 业主为便于日后对廊道内的设备维修, 与设计方沟通, 将廊道前墙变更为1.6m墙+300mm×500mm混凝土立柱 (间距3.6m) 形式。此种设计形式, 加大了施工难度, 增加了施工材料。由于廊道结构形式变更, 混凝土及钢筋总量大大减少, 使原本上下2段的分层施工增加为3段分层施工, 而主体工期未变, 模板数量由原来的2套增加为3套, 相应砼支模、打灰等人工及模板支拆、运输设备数量大大增加, 业主最终同意与项目部共同向水运工程定额站上报资料, 请定额站确定调整廊道单价。经过定额站仔细研究讨论设计图纸及施工成本情况, 最终将廊道单价由567.85元/m3调整为680.73元/m3, 工程总量为11432.58m3, 使该项结算金额增加129万元。

2) 对于施工中使用定额中没有而在市场中不常见的特种施工机械, 台班单价没有可供参考的依据, 要根据设备实际情况及具体参数, 借助权威机构进行索赔。

在秦皇岛热电厂4#机组脱硫排水沟土方开挖施工中, 项目部在设计排水沟外侧2m处打设水泥旋喷排桩进行支护, 顶设混凝土连梁。先利用300型普通挖掘机在沟外侧进行开挖, 待开挖至一定深度而无法进行开挖时, 改用360型中长臂挖掘机 (臂长16m, 开挖深度10m, 斗容0.8m3) 进行开挖, 在开挖至360型挖掘机的最大深度后, 再改用800型长臂挖掘机 (臂长24m, 最大开挖深度18m) , 最终完成了开挖任务。由于360型中长臂挖掘机及800型长臂挖掘机在市场上不多见, 定额中又没有适用的台班单价, 项目部经过多次与业主沟通、讨论, 决定以项目部和业主共同名义向定额站发函, 施工中认真记录该种设备的型号、规格、实际耗油量、工作效率、购入价格及改装价格、日常维护及修理费用、司操人员工资等信息, 统一核算上报定额站, 经定额站审核研究, 最终确定该特种设备台班价格。

港口工程索赔是一项复杂、系统的工作, 是项目管理的重要内容, 也是施工企业盈利的重要手段。只有在充分理解投标文件及合同条款、日常管理中强化索赔意识、讲究一定的索赔技巧等, 把索赔工作处理好, 才能切实维护施工企业的合法权益, 实现企业效益的最大化。。

摘要：港口工程索赔是施工管理中的重要工作。论文从研究投标及合同文件找出索赔点, 加强与业主、监理沟通, 做好索赔签认, 借助权威机构调整造价, 对工程索赔方法技巧进行阐述。

关键词：港口工程,日常管理,合同,定额依据

参考文献

[1]钱克威.工程承包合同的索赔管理[J].中国港湾建设, 1998 (3) :45-49.

水利工程中的施工索赔分析 篇11

关键词：水利施工索赔

0 引言

水利工程建设具有单件性、建设周期长、投资大、整体性强和施工的流动性等特点，在现代企业管理中，水利施工企业的外部环境发生了质的变化，国家宏观管理完成了从计划经济到市场经济的过渡，工程建设市场已得到逐步规范。作为一个施工企业不仅要在这个市场上占有自己的份额，而且要获得一定的利润，才能得以立足与发展。施工企业加强建设工程承包合同管理成为必然，而索赔管理正是合同管理的核心内容。

1 工程索赔的概念

工程索赔是指在工程的施工过程中，承包商根据合同和有关法律的规定，对并非由于自己过错所造成的损失，或承担了合同之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。工程索赔包含以下几个要点：①索赔的依据是双方签订的合同和有关法律法规。索赔能够成功的主要依据是合同、法律及有关证据；②索赔是一种合法的正当要求。它是依据合同和法律的规定，向承担责任方要求对不是由于自己过错造成的损失给予相应的补偿；③索赔是双向的。合同的双方当事人都可以向对方提出索赔要求，被索赔方可以依据合同及相应法规提出异议，拒绝对方的不合理要求；④索赔的目的。在工程建设过程中，索赔的目的是补偿索赔方在经济和工期上的损失。

2 工程索赔的处理原则

2.1 索赔必须以合同为依据 不论是风险事件的发生，还是当事人不完成合同工作，都必须在合同中找到相应的依据，合同中所规定的应由责任方履行的义务或者出现应当由责任方承担的风险均是损失方索赔的依据。当然，有些依据可能是合同中隐含的。工程师应依据合同和事实对索赔事件进行公平、公正的分析。

2.2 及时、合理地处理索赔 索赔事件发生后，索赔的提出及处理应当及时。索赔处理得不及时，对双方都会产生不利的影响，如果承包人的索赔长期得不到合理解决，将会导致其资金运转困难，同时会影响工程进度，给双方都带来不利影响。处理索赔还必须坚持合理性原则，既考虑到国家的有关规定，也应当考虑到工程的实际情况。

2.3 加强主动控制 减少工程索赔监理工程师对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少索赔。这就要求在工程管理过程中，尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生。这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资，减少施工工期。

3 施工索赔的程序

承包商(乙方)向业主(甲方)提出索赔的程序如下：①索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知书。②发出索赔意向通知后28d内，向工程师提出补偿经济损失和延长工期的索赔报告及有关资料。③工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求乙方进一步补充索赔理由和证据。④工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于28d内未给予答复或未对乙方做进一步要求，视为该项索赔已经认可。⑤当该索赔事件持续进行时，乙方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

4 施工索赔的计算

索赔计算是水利水电工程建设承包商根据违约的事实和遭受损失的后果，按照合同条款规定和法律依据向业主要求赔偿的正当行为。它是承包商维护自己合同利益的重要手段。其索赔计算主要有以下几种类型。

4.1 因施工延迟提出的施工索赔计算 与工程延迟相关的索赔费用有：一是公司总部的管理费用，索赔数=本合同的日管理费额×拖延日数，本合同的日管理费额=本工程应分摊的管理费/工作日数，本工程应摊的管理费=(本工程合同营业额/公司总营业额)×本合同期间公司总管理费用；二是工作场地管理费，由于水利水电工程建设施工拖延，承包商工作场地管理费就会增加，包括现场生产、生活临时用房，办公设备租金或维修费、折旧费的增加，对雇用办公人员超额支付，水电等公用设施费用的增加等；三是由于工资上涨而造成的人工费用的增加和工人不能辞退情况下的窝工费；四是由于材料价格上涨引起的材料费的增加和材料超期贮存的费用；五是由于工期拖延，设备保存在工地上而发生的维护费用、设备闲置费用等。

4.2 因施工中断和工效降低提出的索赔计算 由于业主和设计原因引起的施工中断和工效降低，特别是根据业主不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加，由此，承包商提出以下三种费用的索赔：第一，人工费用的增加，包括由于连续组建和撤销施工队伍规模，不同工种同时作业引起的场地人员拥挤，工人长时间连续工作造成劳动效率的降低，工人加班加点付的奖金津贴等原因引起的人工费用的增加等，可以把受到索赔条件相似的生产情况或人工费用进行对比，计算出应索赔的人工费用；第二，设备费用的增加，包括由于施工中断使施工机械设备处于低效能作业和时断时续工作状况引起的设备停机，以及为了赶工承包商需要增加额外设备，超过正常情况下发生的设备费等；第三，材料费用的增加，由于材料不能成批量订货而引起材料价格的增加，以及为了实现加快工程进度，迅速解决材料问题发生的额外费用。

4.3 因施工终止提出的索赔计算 由于业主不正当地终止或非承包方原因而使工程终止，承包商有权提出以下施工索赔：一是盈利损失，其数额是该项工程合同条款与完成遗留工程所需花费的差额；二是补偿损失，包括承包商在被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出(减去已结算的工程款)。

5 索赔的策略和技巧

索赔工作是一门综合性很强、复杂程度高的工作，涉及工程技术、经济、法律、公关等很多学科。施工单位要做好这项工作，就必须培养索赔方面的专门人才，组织一批相对稳定的索赔人员，认真研究索赔理论和技巧，以便在遇到索赔事件时能够顺利地开展工作。

在处理索赔事件时，要运用一些策略和技巧，以达到索赔的目的。为此，应当注意以下几个方面的问题：①及时发现索赔事件。索赔工作是与项目管理密不可分的，只有加强施工成本核算，研究合同文件，才能及时发现索赔事件，把握索赔机会。②做好索赔资料和证据的搜集、整理。索赔资料是索赔成败的关键。在日常的项目管理工作中，要注意施工资料的积累、保存和管理，以备在索赔事件发生后能够及时找出索赔的强有力的证明资料。③索赔书要严谨，经得起推敲。在编写索赔报告时，论据要正确，论证要充分、有力，计算过程要清楚、明白，内容要丰富、扼要，语言要简明、流畅。只有编写一份严谨的索赔报告，才能在索赔谈判中占据有利位置，并最终取得索赔的成功。④避免“一揽子”索赔。施工期间出现的索赔事件，要争取做到一事一清、及时解决，避免竣工时一次索赔造成情况复杂、索赔标的过大，从而增加索赔工作的难度。⑤避免引起诉讼。在索赔谈判进入僵局时，施工单位在不损害大的利益时，可采取一些灵活的态度，做一点让步，以使索赔能够顺利解决。提起诉讼可能造成时间过长、将问题复杂化，给自身造成不必要的损失。

6 结束语

浅析建设工程企业施工索赔 篇12

关键词：建设工程,施工,索赔

0 引言

近年来我国社会主义法制体制建设工作也在不断的健全完善, 这样的制度背景也催生了理赔制度的建立。建筑施工行业属于事故多发的行业。工程施工索赔作为工程项目管理中十分重要的一环, 是推动建筑企业改革, 更好的适应目前建筑市场法律制度发展情况, 此外完善的索赔制度也是国内建筑行业同国际建筑市场接轨不可或缺的重要环节。随着大型建筑工程的不断增多, 建设项目的风险也越来越高, 其涉及项目资金投入通常很高, 建筑项目甲乙双方在制定和签署项目合同时, 都必须将建设项目的潜在风险以文字的形式写在合同中, 以控制或转移项目风险, 对于项目的甲乙双方而言, 完善的风险管理工作以及科学的索赔管理制度也是工程项目建设管理中十分重要的一项内容。所以如何提高建设工程施工索赔水平已经成为不得不重视和解决的重要课题。

1 工程施工索赔的含义和特点

1.1 工程施工索赔的主要含义

工程索赔主要是在建设工程项目依据合同实施环节, 由于合同一方无法按合同中的相关要求履行必要的义务, 并对另一方造成经济损失, 损失一方可以提出赔偿要求。在建筑领域索赔具备很强的法律属性, 主要规定了业主与承包商相互索赔, 建设工程施工索赔首先应该建立在相关法律规范基础上, 同时并且签署在合同规定之中, 正当的索赔能够得到国家相关法律的有效保护。建设工程施工索赔通常都是伴随项目风险而产生的有效的补偿措施。

1.2 施工索赔的基本特点

工程索赔的前提和适用条件都需要首先写入合同, 并得到双方的认可, 施工索赔从形式方面来说主要包括费用索赔以及工期索赔。其中, 费用索赔作为工程施工索赔中最为重要的部分, 实现了索赔的基本目标, 它是由建设工程项目合同中的一方, 向合同中的另一方提出对己方支出的补偿, 以避免承担对方错误造成的经济损失, 同时有效的保障自身利益。索赔费用会对项目承办方和业主方的盈亏带来直接的影响, 也在一定程度上决定了建设工程的施工成本, 费用索赔特点较为鲜明。首先, 费用索赔具有双向性的特点, 其次, 费用索赔又有明显的单一性。

2 工程施工索赔的必要性

2.1 工程施工索赔是维护施工企业切身利益的重要途径

随着近年来国内建设工程施工的增多, 许多工程施工企业都面临业务量严重下滑的现象, 目前的工程承包基本属于买方市场, 建筑行业竞争也更为激烈。在工程施工项目承包中业主通常都处于较为主动的地位, 不仅会在招标中尽量压低施工报价, 甚至还会在项目承包合同中添加一些不平等的条件, 进一步的压低了施工企业的利润空间。这就要求工程施工企业能够合理的运用施工索赔途径, 保证企业的经营效益。

2.2 索赔能够完善施工企业合同管理, 提升项目管理能力

项目施工合同是业主与项目承包人之间为了顺利规范的完成工程所商定和签署的协议, 项目合同能够明确双方具体的权利和义务。索赔条款作为工程项目施工合同的重要组成部分, 也同项目合同管理有着密切的关系。项目合同是执行索赔的法律依据, 合同的有效执行是开展索赔工作前提条件, 完善的合同管理保障索赔工作施行的基础。索赔成功与否, 能够直接的反映出企业项目管理水平的高低, 完善索赔管理工作也可以有效的提升项目管理水平。

3 工程施工索赔的主要原因

3.1 工程设计方面

在建设项目施工图设计中, 很容易出现设计问题。例如设计的施工方案无法适用于施工现场实际地质环境、设计方案表达不规范, 对设备名称、材料选型、产品规格描述混乱等诸多方面的问题, 都会对建设工程项目施工造成严重的影响。从而使得建设工程项目的施工费用出现较大的波动, 可能会造成工期拖延、材料费用超支等方面的索赔。

3.2 意外风险以及不可抗力索赔

在建设项目施工过程中, 如果突发自然灾害, 或者在项目建设施工时突然遭遇流沙泥、地质结构失稳、溶洞地质、地基沉陷以及考古文物或构筑物等等, 都会对工程施工造价与工期造成显著的影响。

3.3 不按规定履行项目施工合同

在建设项目合同实际的履行过程中, 经常会由于双方的意见分歧, 或者施工方受到经济利益的驱使, 逃避履行合同的义务。随着国内建设工程项目承包市场竞争的日益激烈, 在项目招标过程中, 许多项目承包商通常会压低竞标价格, 在建设施工中采取偷工减料的方式实现盈利。因此在项目施工时, 或多或少的会出现由于低标价恶性竞争引起建筑施工纠纷, 进而可能导致建设工程项目无法保质保量的按期交付使用, 同时引发项目资金垫支、工程款项拖欠、工期延误、质量不达标等多种建设项目纠纷和建设施工索赔。

4 改善我国施工企业索赔能力的基本策略

4.1 加强对于施工索赔工作的重视程度

索赔作为一种经济补偿形式, 是保障企业自身利益的一种正当形式, 遵守合同是业主方以及施工方都必须遵循的义务。工程施工索赔, 也是履行项目合同的一种形式。具有市场竞争力的企业通常会在完善施工技术管理的基础上, 同时注重索赔管理, 进而为企业创造更大经济利润, 通过正当合理的索赔实现企业效益的最大化。

4.2 加强索赔业务能力的培养, 不断积累索赔工作的经验

索赔作为一项系统性很强的综合性工作, 通常会涉及施工技术、经济管理、法律制度、工程造价控制等诸多方面的信息。施工企业必须注重对于索赔制度和索赔方法的学习, 熟悉索赔的主要类型、索赔时限、索赔程序、索赔依据和证据和索赔金额计算等方面的知识。在实际条件允许的情况下, 施工企业应该设置专门的索赔管理部门, 负责企业下属各个工程施工项目中涉及的索赔问题, 并统一进行管理和指导索赔工作。此外, 施工企业同时也应该加强对国内外索赔领域经典案例的分析总结工作。

4.3 重视施工索赔证据的收集

索赔依据是否合理, 索赔证据收集是否齐全, 都会对最终的索赔结果产生决定性的影响。建设工程项目施工企业应该认真整理项目招标文件、施工技术规范、设计图纸, 以及与业主之间签订的项目施工合同等文件, 作为今后可能面对的索赔问题的法律依据;同时还应该收集和整理业主对于项目施工进度安排的批复、业主制定的变更文件和指令、同监理或业主之间的往来通信资料, 以及项目会议记录等证据, 为可能面临的索赔纠纷积累法律证据。

5 结论

综上所述, 工程索赔是项目施工过程中的重要部分, 建设项目经济收益, 在很大的程度上要取决于施工承包商是否在项目合同规定的工期内, 保障质量的完成了施工任务, 减少项目施工过程的索赔。此外, 建设工程索赔工作的完善也有利于提高我国建设施工企业的管理水平, 增强了企业的市场竞争力。

参考文献

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[2]王石, 陶丽君.浅谈工程索赔及管理程序[J].黑龙江科技信息, 2010 (18) .