索赔期间建设工程合同

索赔期间建设工程合同（共11篇）

索赔期间建设工程合同 篇1

摘要：文章由工程变更引起的索赔事件案例分析入手, 对建设工程施工合同的索赔与反索赔证据收集整理的典型思路和解决程序进行分析和研究。

关键词：建设工程合同,索赔,反索赔,案例分析

按照《合同法》和《建设工程施工合同》的规定, 索赔应是双方面的在工程项目过程中, 业主和承包商之间包括索赔和反索赔, 两者密不可分, 相互影响, 相互作用。通过索赔可以追索损失, 获得合理的补偿;而通过反索赔则可以防止损失的发生, 保证工程项目的经济利益。

一、建设工程索赔案例

(一) 案例概况

某大型公共道路桥梁工程, 跨越平原区河流。桥梁所在河段水深在5米左右, 河床淤泥层较深。工程招标文件采用FIDIC标准合同条件, 另有详细的“专用条件”及施工技术规程。中标合同价7825万美元、工期为24个月。

工程建设开始后, 在桥墩基础开挖过程中, 发现地质情况复杂, 淤泥深度比招标文件资料中所述数据大得多, 基岩高程角射击图纸高程降低3.5米。在施工过程中, 咨询工程师多次修改设计, 而且推迟了交付施工图纸。因此, 在工程接近完成时, 承包商提出了索赔, 要求延长工期6.5个月, 补偿附加开支3645万美元。

(二) 索赔历程

在这项重大索赔的处理过程中, 业主和咨询工程师采取了比较慎重、细致的做法, 在审核评价承包商的索赔文件之后, 又向承包商提出了某项反索赔, 使索赔和反索赔交错在一起, 最后做了综合性的处理。业主和工程师采取的步骤如下:

1、详读招标合同文件, 审核承包商索赔要求的合同依据。

逐项审查后认为, 承包商有权提出相应的工期延长、工程量增加、个别单价调整等索赔要求, 应对其具体索赔款项进行核算。在招标文件的“工程造价预算”部分中, 对大桥工程的造价进行了详细的估算, 预算工程总造价为8350万美元, 工期为24个月。由此可见, 承包商在竞争性公开招标过程中, 编制投标书时将工程成本压得很低, 并遗漏了一些成本项目, 合同报价为7825万美元。它虽然在竞争中达到了中标的目的, 但报价偏低525万美元, 从一开始便埋下了亏损的隐患。虽然他编报的工期为24个月, 与业主在招标文件中要求的施工期一致。

2、根据施工过程中出现的情况, 对工程成本进行可能状态分析。

具体分析每一项新出现的索赔事项, 核算在这些条件下进行施工可能形成的工程总造价。当然, 在考虑这些新的施工条件或干扰时, 应排除:由于承包商的责任造成的成本增加;根据合同条款应由承包商承担的成本风险。通过分析, 大桥工程的总成本可能达到9874万美元, 所需工期为28个月, 即在原定24个月工期的基础上, 延长工期4个月。

3、对于工期延误, 向承包商提出反索赔要求。

根据工程项目的可能状态分析, 可同意给承包商工期延长4个月。对于其余拖期的2.5个月, 根据合同条款, 业主有权反索赔, 即向承包商扣取误期损害赔偿费。按照合同规定, 工期建成每延误1天按9.5万美元收取误期损害赔偿费, 共计为722万美元。

4、处理索赔和反索赔事项, 咨询工程师经过数次与承包商洽商, 就索赔及反索赔事项达成协议, 双方同意进行统筹处理。

业主批准给承包商支付索赔款999万美元, 批准延长施工期4个月;承包商向业主缴纳工程建设误期损害赔偿费722万美元;索赔款和反索赔款两相抵偿后, 业主一次向承包商支付索赔款277万美元。

二、案例分析

本案例是在工程建设中发生的相互索赔问题。在建设工程承包施工合同中, 发生索赔与反索赔的事件是很正常的, 但由于索赔与反索赔事件而发生合同争端, 给工程项目进展带来了不必要的麻烦和困难, 在履行施工承包合同的过程中, 业主、监理工程师和承包商3方都应积极采取措施, 尽量预防和减少索赔事件的发生, 把索赔事件减少至最低限度。

(一) 索赔证据收集整理的典型思路

索赔证据材料是索赔报告的重要组成部分, 证据不足或没有证据, 索赔就不可能成立。有目的地组织索赔证据可以采用以下思路:

1、从索赔事项出发, 构建证据体系。

索赔往往是在特定时间发生后, 承包商或分包商发现利益受损时才被提起的。索赔请求先于索赔证据的组织, 就会导致以请求为线索, 以倒推为思路准备证据, 构建证据体系。在索赔提起之前, 不管索赔人是否已经就可能的索赔保留了与该工程或该索赔事件相关的证据材料, 在组织证据时都必须从大量的证据材料中寻找与诉求相关的证据以满足索赔的需求。

2、以现有证据材料归纳索赔要求, 形成证据体系。

从整个工程招投标开始知道索赔事件发生的所有证据材料中, 整理出一共有多少项可供索赔的有效证据链条, 进而归纳出可供索赔的请求数额。

事实上, 在工程索赔实践中, 以上两种思路经常是被交叉使用的。但是, 对于单体事件和最后综合索赔应该有所区别, 对单体事件, 选择相对单一的思路进行索赔, 在实践中被证明能够取得更好的索赔效果。

(二) 索赔的解决程序

索赔事件发生后, 承包方通常依事件的复杂情况、影响大小及延误时间等确定是否向发包方提出索赔的意向通知, 然后提出索赔报告报发包方审查。发包方对承包方索赔报告中的索赔依据、合同条款的选用、证据的分析、数据的计算总要提出这样或那样的疑问或不同看法, 部分地或全部地否定索赔报告, 或双方产生意见分歧甚至争辩、特别是索赔事件原因较复杂、时间持续较长、影响工程面大、索赔额大的情况下, 所配的解决往往要花费大量的精力和时间。

三、结论

在合同实施过程中, 合同双方都在进行合同管理, 都在寻找索赔机会, 一旦干扰事件发生, 都在企图推卸自己的合同责任, 都在企图进行索赔。不能进行有效的反索赔, 同样蒙受损失, 所以反索赔和索赔都具有同等重要的地位。

参考文献

[1]、宋宗宇.建设工程索赔与反索赔[M].同济大学出版社, 2007.

[2]、李建设, 吕胜普.土木工程索赔方法与实例[M].人民交通出版社, 2005.

[3]、刘平.国际工程项目的一个索赔案例分析[J].山西建筑, 2007 (11) .

索赔期间建设工程合同 篇2

一、（第2页）第一节基础知识——

一、法律分类：“

3、按所调整的范围分类包括民法、刑法、行政法。”补充如下：

民法是调整平等民事主体间的财产、人身关系的行为规范。民事活动必须遵守法律、政策，尊重社会公德，形式上的民法就是指民法典，这是按一定逻辑顺序编纂的民事法律规范体系，实质上的民法指调整人身关系和财产关系的民事法律规范的总和，如民法典以及各种民事单行法。如合同法是民法的重要组成部分，调整民事主体之间的财产关系。刑法是保卫国家和社会制度，保护公私财产和公民权利，维护社会和经济秩序的法律。我国的刑事法律体系有刑法、刑事诉讼法等法构成。刑法是实体法，规定的是什么是犯罪和对犯罪怎么处罚；刑法是规定犯罪、刑事责任与刑罚的法律规范的总和，属于实体法，即规定什么是犯罪，犯罪的构成，犯罪要承担哪些刑事责任等的法律。刑事诉讼法是程序法，规定的是刑事案件的管辖权以及诉讼的程序等问题。它规范人民法院、人民检察院、公安机关进行刑事诉讼和当事人及其他诉讼参与人进行和参加刑事诉讼的一切有关的法律规范，属于程序法，就是说规定刑事诉讼如何进行，各机关在立案、侦查、起诉、审判与执行的权限和职责，当事人和其他诉讼参与人在诉讼过程中有哪些权利等。

二、（第6页）补充修改如下：删除“法律事实的分类”这几个字（“4，法律事实”的第三自然段开始）

三，（第10页）八．《建设工程质量管理条例》和《工程建设标准强制性条文》的第二自然段后另起一行补充修改如下：房屋建筑2002年版《强制性条文》自2003年1月1日起施行，原2000年版《强制性条文》同时废止。强制性条文的内容是工程建设现行国家和行业标准中直接涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和公共利益的条文，同时考虑提高经济和社会效益等要求。列入《强制性条文》的所有条文都必须严格执行。《强制性条文》是参与建设活动各方执行工程建设强制性标准和政府对执行情况实施监督的依据。《强制性条文》是国务院《建设工程质量管理条例》的配套文件，是工程建设强制性标准实施监督的依据，违反《强制性条文》将按照建设部令81号《实施工程建设强制性标准监督规定》进行处罚。对不按照现行工程建设标准执行，造成工程事故和隐患的，应以现行工程建设标准为依据按照有关法规进行处罚。

2002年版强制性条文全文共分九篇，引用工程建设标准107本，共编录强制性条文1444条。2002年版《强制性条文》将工程建设国家和行业标准中涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和其它公众利益的，并考虑了保护资源、节约投资、提高经济效益和社会效益等政策要求的条文纳入强制性条文。内容包括：第一章 建筑设计、第二章 建筑防火、第三章 建筑设备、第四章 勘察和地基基础、第五章 结构设计、第六章 房屋抗震设计、第八章 施工质量、第九章 施工安全房屋建筑，共九部分。

四、第11页“

（三）”法人代表的最后一句话去掉：“目前，我国修改《中华人民共和国公司法》容许成立国有独资公司。”

第五章 建设工程相关合同管理

一、（第100页）“【本章提要】”末尾：最后一句话去掉：“实战能力”改为“学生实际进行合同管理的能力”

二、（第100页）“

二、建设监理合同当事人的权利与义务”补充修改如下：“

二、建

设工程监理合同当事人的权利与义务”

三，（第106页）“

四、勘察设计合同的变更和解除”的第一自然段后另起一行补充修改如下：勘察设计合同的解除是指勘察设计合同履行过程中，由于合同约定或法定事由，对原设计提前终止合同的效力。如果是发包人因故要求中途停止设计时；应及时书面通知承包人，已付的设计费不退，并按该阶段实际所耗工时，增付和结清设计费，同时终止合同关系。

四、“勘察设计合同的变更和解除”的第一自然段内“签定”修改为“签订”。全书其它各处“签定”修改为“签订”。

五，（第114页）“

一、贷款的种类”中的——“

（一）基本建设贷款”-----“２、贷款的范围”的全段包括“２、贷款的范围”修改如下：

２、贷款的范围

1)财政预算基建贷款指贷款资金来自财政，包括中央财政预算基建贷款、地方财政预算基建贷款。2)地方机动财力基建贷款指地方机动财力安排的基建贷款。3)提前完成基建计划临时贷款包括中央级和地方级，包括基建包干项目工程加快进度需要增加用款（经批准发放的贷款）和重点项目临时资金不足贷款。另外，经办银行需要贷款资金，向上级请领。由于这类贷款是在计划执行中发生的，因此编制计划时不必考虑此项贷款的发放数。4)建设银行基建贷款指建设银行根据国家计划组织信贷资金和自有资金发放的基建资金，即原来的基建投资贷款加上财政贴息贷款。其中财政贴息贷款是国家要求建设银行贷款而贷款单位拿不出利息，由财政出利息的贷款。5)基建储备贷款指中央、地方建设单位为以后工程储备设备的国内储备贷款。

六，（第115页）“

一、贷款的种类”中的“

（一）基本建设贷款”——“４、借款的担保”的一句话“借款单位为经建设银行同意”修改如下：“借款单位未经建设银行同意”。

第七章 工程索赔概述

一、（第100页）“【本章提要】”改为：

本章介绍工程索赔的基础知识。重点剖析索赔的相关概念，介绍工程索赔的发展过程、依据。重点阐述承包工程常见的索赔问题，培养学生工程施工索赔，工程价款结算方面的能力，说明了工期的索赔、特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔，暂停工程、中止合同的索赔，财务费用补偿的索赔的原则方法。

二，（第145页）“

二、工程索赔的分类”中的——“

三、【案例7-1】l、工程项目背景摘要：”的全段，另起一段，去掉标题序号，后续序号依次前移，修改如下：

如某国某住宅工程承包过程中,门窗工程量增加而引起的索赔实例：合同条款规定：合同条件中关于工程变更的条款规定为“„„业主有权对本合同范围的工程进行他认为必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有权指令增加新工程,但增加或减少的总量不得超过合同额的25％”。（注意：这些调整并不减少承包方全面完成工程的责任，且不赋予承包方针对业主指令的工程量的在约定幅度内增加或减少，而要求价格补偿的权利。）

承包商的报价情况：门窗工程分项，工作量为: 10133.2平方米。对工作内容承包商的理解（翻译）为“以平方米计算，根据工艺的要求运进、安装和油漆门和窗,根据图纸中标明的规范和尺寸施工。”即认为承包商不承担门窗制作的责任。对此项承包商报价仅为2.5LE（埃磅）／平方米。而上述的翻译“运进”是错误的，应为“提供”，即承包商承担门窗制作的责任，而报价时没有门窗详图。如果包括制作，按照当时的正常报价应为130 LE／平方米。

工程变更：在工程实施过程中，业主通过工程师下达变更令，加大门窗面积，增加门窗层数，变更后门窗工作总量为：25090平方米，且大部分为三层门窗（板、玻璃、纱）。承包商的要求：承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由要求与业主重新商讨价格，业主的答复为：合同规定业主有权变更工程，且工程变更总量在合同总额25％范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，门窗工程应按原合同单价支付。（对合同中"25％的增减量”是指合同总价格，而不是某分项工程量，本例中尽管门窗增加了150％，但墙体工程量相应减少，最终合同总额并没有多少增加，所以合同价格不能调整．实际付款按实际工程量乘以合同单价，尽管这个单价仅为正常报价的1.3％。）

最终索赔结果：承包商在无奈的情况下，与业主的上级主管部门接触。该业主上级认为:

由于承包商在本工程报价中确实存在较大的失误，损失很大.并希望业主能从承包商实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索赔要求。

最终业主同意在门窗工作量增加25％的范围内按原合同单价支付，即12666.5按原价格

2.3LE/平方米计算。对超过的部分，双方按实际情况重新商讨价格。最终确定单价为130LE/平方米,则承包商取得费用赔偿：（25090-10133.2×1.25）×（130-2.5）＝1583996.25(LE)

三、（第149页）“

二、工程施工索赔”文中“如果工程师认为这类障碍或条件确实是一个有以验的承包商无法合理地预见到”改为“如果工程师认为这类障碍或条件确实是一个有经验的承包商无法合理地预见到”

第八章 工程索赔的管理

一、【案例8－4】和【案例8－5】注意单位要加“元”

第九章 合同管理与索赔案例

一、（第191页）“【案例9—9】国际工程承包合同管理与索赔程序”的话：

“ 1)因租赁的挖掘机大修，晚开12天，造成人员窝工10个工日”改为“1)因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工日；”。

“3)5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2米的设计变更通知单，由此增加土方开控量900 m3” 改为 “3)5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2米的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900 m3；”。

计算过程修改内容：

“事件三：可索赔工期2d：900m。／(4500m。／10d)=2d” 改为“事件三：可索赔工期2d：900立方米／(4500立方米／10d)=2d”

“小计：可索赔工期11d(5d+2d+3d+1d：11d)”改为“小计：可索赔工期11d(5d+2d+3d+1d = 11d)”

“（3）事件二：人工费：工日×23元／工日×(1+30％)一448．5元机械费：450元／台班×5d一2250元” 改为“（3）事件二：人工费：工日×23元／工日×(1+30％)=448．5（元）机械费：450元／台班×5d=2250（元）

“事件三：(900m×4．2元／m)×(1+20％)=4536元”改为“事件三：(900 m3×4．2元／m3)×(1+20％)=4536（元）”

“事件五：人工费：30工日X 23元／工日X(1+30％)=89 7元机械费：450元／

台班X ld=450元”改为“事件五：人工费：30工日×23元／工日×(1+30％)=897（元）机械费：450元／台班×ld=450（元）”

索赔期间建设工程合同 篇3

关键词：建筑工程合同管理；索赔；反索赔

一、建筑工程合同管理当中的索赔分类

1.合同中不能够预测的索赔

1.1 政策、规范的更改而造成的索赔

由于建筑工程的建设周期基本上拥有着较为长期的过程，建筑的政策和规范很容易在施工过程中更改，就会造成承包商费用大幅度的增减。

1.2 地质条件的变化造成的索赔

由于自然条件的改变，也就是地质条件的的变化，让之前所记录的勘探资料有所变动，这样的情况就会在一定程度上将勘察内容相应增加，必然也会将施工工作量增加，这时承包商就会开展工期和费用的相应索赔。由于地下的地质条件不能够有着一定的不可预见性，会让较多的发包商会将地质资料先制定为参考性资料[1]。

2.合同在执行和签订中的索赔

2.1 工程量表的错误造成的索赔

在建筑工程当中所涉及到的工程量表以及图纸中所产生的错误，是不能够彻底防止的，可是当产生类似的错误时，索赔是需要承包商对其负责。

2.2 语言表述的不完整而造成的索赔

当前，在建筑合同的文本内容中进行了条款的统一，可是其中的重点条款需要按照不同建筑工程的实际状况随机拟定。在一定程度上语言在表述的清晰度上，以及合同中内容准确度方面，都是较为重要的组成部分。

2.3 合同签订后由于变更造成的索赔

建筑工程在进行施工的过程中，因为不同的原因会增减相应的工程量，针对合同进行分析，增加的那一部分必定是会索赔的，此方面的索赔方需要按照有关凭证予以补偿。

二、索赔和反索赔的程序

1.反索赔程序

1.1 提及索赔意向之前

在索赔事件发生时，发包商的工程师需要在第一时间对可能提及的索赔开展必要探究，项目经理需要按照所探究的内容对不同专业的工程师，对能够产生的索赔进行必要的分析，和资料的详细收集，并将主要的索赔应对提出。

1.2 提及索赔意向之后

其一，要对索赔报告开展详细的、多角度的探究，按照所了解到的凭证将重点搜寻出来，针对索赔的理由和索赔的要求需要开展细致的探究评价，要将反驳的理由以具体的证据作为前提而提出，目的是要将索赔的风险降低或者解除。其二，双方在进行协商的过程中，有必要开展公开的会议论证，要对原则有所坚持，才能够将索赔事件有效解决。其三，诉讼与仲裁方面，需要凭借法律的有关程序将索赔的争端解决，此权利是发包商和承包商应用的义务。其四，对于意见的益处，需要正式的起草，同时要求双方给予反索赔的解决意见与详细报告[2]。

2.索赔程序

2.1 提及索赔意向之前

2.1.1 索赔意见的形成

不同专业的索赔要求需要承包商的造价工程师对其细致整理，从而构成正确意义下的索赔意见，同时要在所规定的失效期限内，将索赔的通知书报送到发包商手中，同时要在报送之后的28天之内将索赔的书面报告报出。

2.1.2 索赔意向

在发生索赔事件之后，在现场的工程师需要在第一时间将索赔意向对项目部提出，项目经理需要让项目部中的主要工程师，在分析完索赔的意向之后，进行细致的资料收集，从而将详细的索赔需求提出。

2.1.3 索赔意向的收集

各个工程师需要针对具体的索赔意向内容，整理并收集有关的资料，将所收集的资料当做索赔的凭证，同时要严格关注合同中的特殊条款，以此来对索赔的工期与费用进行相应计算。

2.2 提及索赔意向之后

2.2.1 诉讼与仲裁

对于索赔的争端，建议利用法律的程度予以解决，诉讼和仲裁是发包商与承包商的应有权利。

2.2.2 和发包商开展双方的协商

报送完索赔的报告之后，需要主动的和发包商开展针对性的沟通，从而寻求出索赔事件的解决对策，并对不同的因素综合性考虑，在对原则有所坚持的条件下将让步合理的达成，为的是让问题及时的解决。

2.2.3 中间人的重要性

当双方所提出的意见有着较多的差距时，需要找到中间人开展相应的调节。调节结束之后，双方若认可就需要会议上将书面形式的有效协议形成。

三、建筑工程合同管理中索赔和反索赔的应对措施

1.建筑工程施工合同实行全过程中的控制要重视

1.1 合同履行中的控制

合同在建筑工程施工中履行的阶段，对于资料的完善方面，和发包商和承包商都有着一定的联系，都会成为索赔和反索赔的重要凭证。若资料不够完善，或者资料收集方面已过了时效期等因素，都不可以成为索赔凭证。所以，发包商对于合同履行的过程中，必须要重视资料中内容是否到位，与明确度的达成情况，從而完善合同履行中的控制[3]。

1.2 合同签订之后的控制

由于建筑工程自身是存在一定多样性、长期性以及复杂性的，这一系列的特征决定了合同在实行当中的控制要素，其中工程的进度、材料的具体质量、工程的总体质量等方面都是发包商以及承包商需要重视的方面。想要有效提升索赔和反索赔的工作效率，就需要在一定程度上对现场的合同管理充分加强，从而将合同管理水平提升。

2.合同签订内容需严谨开展，将索赔及反索赔提升

建筑工程建设过程中，合同与索赔是紧密联系在一起的，因此对于协议补充、条款补充、合同的专用条款等方面需要做到周全、清晰以及严谨的表达。运用这样的方式才能够防止合同自身所产生的漏洞，承包商的索赔率就能够得到避免。并且，承包商还需要尽量分析到合同当中不能够遇见的风险，对于合同条款中的内容需要透彻了解，防止索赔的失误而产生的成本增加。

总结：

在建筑工程的合同管理方面，无法避免地会涉及到索赔与反索赔。所以，要在一定程度上对合同内容相应的提升重视度，将成本的控制与核算有所强化，将索赔与反索赔的时间发生频率降低，才能够让合同的实行顺畅开展。

参考文献：

[1]杨晓鹏.对建筑工程合同管理中索赔与反索赔的认识[J].科技创新与应用，2013，12（09）：123-124.

[2]孙华峰.浅析建筑工程合同管理中应注意的几个问题[J].现代经济信息，2013，11（07）：112-116.

建设工程施工合同管理与索赔 篇4

1) 建设工程施工合同的含义。建设工程施工合同是指发包人与承包人为完成商定的建设工程, 明确相互权利和义务关系的协议。施工合同的当事人是发包人 (建设单位) 和承包人 (施工单位) 。双方是平等的民事主体。

加强建设工程施工合同管理, 可以有效的做好工程项目的投资、质量、进度控制工作, 确保建设工程活动能够行之有效的进行。

2) 加强建设工程施工合同管理的意义。我国自2001年加入WTO之后, 我国建筑市场将面临国外优秀建筑商冲击, 这就要求我们及时适应国际市场规则, 摈弃不正当的竞争行为, 加强工程建设参与各方的法制观念和诚信意识, 使市场调节机制发挥应有的功能, 加强建设工程施工合同的规范管理, 有助于促进建筑市场的健康稳定发展。

当前加强建设工程施工合同是遵循国家住房城乡建设部、国家工商行政管理局于2013年4月3日发布的GF—2013—0201建设工程施工合同 (示范文本) 。

所以加强建设工程合同管理, 有利于建立社会主义法制经济, 有利于提高我国的建设水平和投资效益, 有利于开拓国际建筑市场, 有利于完善项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。

3) 合同管理所涉及的阶段:

a.施工准备阶段的合同管理。主要包括图纸的审查、合同工期的确定、施工进度计划的批准及实施、确定开工日期及所需要的施工准备资料、工程合法的分包等。

b.施工过程的合同管理。施工阶段是一个很重要的阶段, 可能会出现工期长、环境恶劣或其他不可预见的情况, 所以在该阶段进行合同管理显得尤为重要。主要包括:对材料和设备的质量控制、对工程质量的监督管理、施工进度管理、工程量的确认、合同采用的价格形式及支付管理。

c.竣工阶段的合同管理。该阶段合同管理的内容有:工程验收和竣工结算。其中工程验收是合同履行的一个重要阶段。验收包括分部分项工程验收和单位工程竣工验收两大类。工程未经竣工验收或竣工验收未通过的, 发包人不得使用。

2 合同的索赔管理

1) 索赔的概念。索赔是指当事人在合同履行过程中, 对于非己方的过错, 而是应由合同对方承担的责任, 且造成了实际损失, 向对方提出给予经济补偿的一种权利要求。属于经济补偿行为。在工程实施各阶段都可能发生索赔事件, 尤其在施工阶段发生索赔事件较多。

2) 索赔的起因。与其他行业相比, 建筑业由于其建筑产品的多样性、建设生产过程长等特点, 索赔经常发生, 主要由以下几方面原因造成:

a.现代承包工程的特点是工程量大, 技术和环境复杂, 工程参与方多, 施工周期长;

b.承包合同在工程开始前签订, 是基于对未来情况的预测;

c.业主要求的变化导致大量的工程变更;

d.工程建设过程中参与方较多, 不同单位的矛盾、利益关系复杂, 且各方面的技术经济关系也错综复杂。

3) 索赔的基本形式。

a.索赔作为合同的一种补充形式, 实际上也是发、承包双方在合同上承担风险比例的合理再分配;

b.索赔必须以法律或者合同为依据, 只有在一方无正当理由不遵循合同, 造成对方损失时, 受损方才可以进行索赔;

c.索赔的发生应由发包方承担的特殊风险或不可抗力, 导致承包方蒙受巨大的经济损失, 此时承包方可以向发包方进行索赔;

d.承包人本应当获得的正当利益, 由于监理工程师超出了签字确认的时限, 此时承包方可以以正式的文件进行索赔;

e.索赔是双向的, 承包方可以向发包方进行索赔, 这也就是我们常说的索赔。发包方也可以向承包方进行索赔, 也就是我们常说的反索赔, 只不过这种反索赔的形式发生的频率要低得多。

4) 索赔文件的内容。索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料, 也是业主方审核承包商索赔请求的主要依据, 其内容的质量与水平, 直接关系到索赔的成败。索赔文件通常包括以下三个部分:

a.索赔信。索赔信是一封简要说明索赔事件、列举索赔理由、提出索赔金额与工期的信函, 它把其他材料贯通, 提纲挈领, 以最简洁明了的方式呈现给业主方。

b.索赔报告。索赔报告由言简意赅的报告标题;客观真实的事实与理由;明确的损失计算与赔偿要求等三部分组成, 构成了整个索赔材料的正文。

报告的标题应完整的概括出索赔的核心内容, 做到最直观的表达;陈述事实与理由时应真实、全面、客观, 合理引用合同规定, 建立事实与损失之间关联性, 详细说明索赔的合理合法性;损失计算时应分别列举各项损失的明细计算公式及汇总数据, 以支撑具体要求的赔偿金额与赔偿工期。

c.附件资料。索赔报告中列举的事实、理由和影响往往都需要大量的证明文件和证据 (如招标文件、工程合同及附件、工程变更指令、有关部位的照片及录像、工程各项往来信件、信函、通知等) 支撑, 因为索赔的进行主要是靠证据说话, 具有法律效力, 及时、真实、全面、相互关联的索赔证据, 是索赔成功的有力保障。然而这部分证明文件和证据比较繁琐复杂, 这就使得在实际索赔时, 这部分索赔证据和证明文件往往以附件的形式报送。详细的计算书在实际操作过程中, 这部分也以附件的形式单独报送。

5) 工程索赔的程序。由于反索赔发生的概率较低, 所以我们在这里也以承包方向业主方索赔为例来进行论述。索赔事件发生后的处理程序按照下面步骤进行。从提出索赔申请, 搜集索赔证据, 到索赔事件的最终处理大概有以下几个步骤:

a.送交书面索赔意向通知书。当有索赔起因导致的索赔事件发生, 承包商就应及时做好同期记录, 并检视自己的索赔要求是否合理合法, 然后决定是否在合同规定的时限内向业主方提出索赔意向, 也可先与现场工程师进行及时磋商, 按照现场工程师的审查记录, 能否达成有效的妥协方案。

b.递交索赔报告。在发出索赔意向通知后, 承包商应在合同规定期限内向业主方提供完备的补偿经济损失和 (或) 延长工期的索赔报告及相关资料, 且符合合同相关条款, 有说服力。从收到承包方的索赔报告后, 业主方就应该建立起索赔档案, 密切关注事件的进展情况, 并派人核查承包方的记录, 并根据记录情况提出自己的疑问或不同意见或希望应予以增加的记录项目。如果索赔事件具有连续性、持续时间长等问题时, 就应要求承包方定期提出阶段索赔报告, 并在索赔事件影响结束之后, 在合同规定期限内向业主方递交最终详细的索赔报告。

业主方应在收到承包商递交的索赔报告和相关资料后, 需要认真研究并核查承包人报送的索赔资料, 客观分析索赔事件之所以发生的主要原因, 并在合同规定期限内给予承包方答复。

c.监理工程师审核承包方的索赔申请。在接到承包方的索赔报告后, 监理工程师应认真研究承包方所提供的索赔资料, 如遇到不清楚的地方, 可要求发包方补充提供, 同时应以合同为依据, 参照自己的同期记录, 客观的分析索赔事件发生的原因, 确认责任的归属。

d.业主审批监理工程师的索赔处理证明。在接到监理工程师的索赔处理报告后, 发包方需要依据合同条款、索赔事件发生的原因、责任承担等问题审核承包方的索赔报告。同时也要认真的研究承包方在遵循合同过程中是否存在不符合合同要求的地方, 来决定是否批准监理工程师的索赔处理报告。

e.承包方是否接受最终的索赔决定。对于发包方批准的索赔处理报告, 承包方若同意了该决定, 这一索赔事件即告结束。若承包方对该决定不满意、不遵循, 那么就会引起合同纠纷。对此双方可以对索赔事件的处理方案进行友好协商, 若意见一致, 索赔就很容易解决。若双方对于索赔的金额、日期意见分歧较大, 可争取通过中间调解的办法解决争议。实际应用中, 调解已成为世界各国解决工程合同争议时的一种重要解决方法。若调解不成, 双方就只能诉诸于仲裁。

6) 索赔的计算方法。关于索赔的计算主要涉及到索赔费用的计算和工期索赔的计算:

a.索赔费用的计算方法。索赔费用的计算方法主要有:实际费用法、总费用法和修正总费用法。

实际费用法是工程索赔时最常用的一种方法。该方法以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为依据, 向业主要求费用补偿。

总费用法。大多数工程项目的合同工期一般较长, 在发生多次索赔事件后, 需要重新计算该工程的实际费用, 该方法即为总费用法。其计算公式如下:

这种方法中有可能实际发生的总费用中包括了承包人的原因, 所以这种方法的使用就受到了限制。只有在难以采用实际费用法时才采用。

修正的总费用法。总费用法中常常会存在一些不合理的因素, 那么除去这些不合理的因素, 就会使计算结果更加接近于实际费用, 此种计算方法即为修正的总费用法。该方法的计算公式为:

索赔金额=某项工作调整后的实际费用-该项工作的报价费用。

b.工期索赔的计算。在进行合同索赔时, 往往会伴随着工期的索赔, 工期索赔的计算方法常用的有三种:直接法、比例分析法和网络分析法。其中直接法是以直接产生的干扰事件的实际干扰时间为工期索赔值。比例分析法是按照干扰事件的工程量比例进行分析的方法。网络分析法就需要根据网络图来进行分析计算。下面来看一个根据实际费用法和网络分析法来进行索赔的例子。

案例:某钢筋混凝土框架剪力墙结构, 地上5层, 地下2层, 填充墙采用混凝土空心砌块。建设单位 (甲方) 与施工单位 (乙方) 签订了该项目的施工合同。乙方在开工前及时提交了施工网络进度计划 (如图1所示) , 并得到了甲方代表的批准。在合同执行过程中, 发生了这样的事件, 由于设计变更使得E工作延长了9 d, 损失9万元。由于租赁设备晚到场, 使得D工作延误2 d, 损失2万元。请问在该事件中, 承包商对E工作提出了9 d工期和相应费用的索赔, 并符合索赔程序, 问是否合理。

解:通过计算, 总工期为T=6+5+8+6=25 d。

关键工作为:B→D→G→I。

关键线路为: (1) → (3) → (5) → (6) → (7) → (8) 。

绘制好关键线路的网络图见图2。

将数据汇总到表格中, 可得每个工作的总时差如表1所示。

E工作:工期索赔不成立, 设计变更虽然是业主方的责任, 非承包商的责任。但E工作有8 d的总时差, 延误9 d, 对于总工期只有1 d的延误, 所以施工方可以向业主方索赔1 d的工期。

费用额度索赔不成立, 根据计算, 可以索赔1 d。

D工作:工期索赔不成立, 虽然D工作延误2 d导致总工期增加了2 d, 但是由于是己方原因导致也不能进行索赔。

费用索赔不成立。租赁设备晚到场属于施工方自身的原因。

3 结语

加强建设工程合同管理, 有利于建立社会主义法制经济, 规范建筑市场, 有助于开拓国际市场, 加强国际间的合作。同时加强合同管理有利于完善项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。索赔管理是合同管理的重要组成部分, 文章虽然从索赔的概念、特征以及承发包人的索赔出发, 总结出了索赔的计算方法, 同时也通过案例说明在实际工程中应如何综合考虑来妥善处理索赔, 以至于在合同管理中处于有利的地位, 争取到属于自己方的利益。同时, 在现在国际化的建筑市场环境下若想很好的处理索赔工作, 也需要我们的建筑企业首先在合同管理阶段加强对员工的专业培训, 不断补充知识, 这样才能够更好的满足社会的需求。

摘要：探讨了合同索赔的概念、起因及其基本形式, 阐述了工程索赔文件的内容、索赔程序与索赔的计算方法, 并通过一实例分析了实际工程中的索赔处理方式, 以更好的进行工程项目管理。

关键词：合同管理,索赔,费用,建筑工程

参考文献

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[2]郭雨, 胡延辉.浅谈造成建筑工程施工合同无效的原因[J].中国科技纵横, 2009 (12) :22-23.

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[5]葛伟.论建筑工程施工合同的规范管理[J].建筑设计管理, 2011 (3) :38-39.

建筑工程合同管理与索赔论文 篇5

建筑工程施工合同管理是管理合同的建立、履行、索赔、违约及解除等内容。建筑工程项目具有技术要求高、复杂性、投资数额巨大、对社会影响大、生命周期长等特征，与此同时，施工合同当事人的权利和义务也比较复杂。所以建筑工程施工合同的管理工作具有不可替代的地位。好的施工合同管理具有以下优点：(1)保证合同双方当事人的各项权利和义务。(2)减少纠纷和合同违约发生的概率。

1.2 建筑工程合同管理措施

1.2.1 完善合同管理制度，建立科学的合同履行保证体系。第一，合同签订后，合同管理人员应在合同分析的基础上，对各级项目管理人员和各工作组负责人进行合同交底，对合同的主要内容做出解释和说明，把各种合同责任分解落实到各责任人和合同实施的具体工作上。第二，对于经常性的合同管理工作，如图纸审核程序、设备材料等，应建立制度化的工作程序，做到有章可循。而对于合同履行中的 计划执行效果、已完工作和后期工作，尤其是工程变更或合同条款变更等问题，可建立协商会议制度，各建设主体之间应定期或不定期召开协商会议并形成决议，对重大问题及决议应用会议纪要的形式记录下来纳入合同文件。第三，每日工作报送制度要求各职能部门每日将本部门的工作情况及未来一定时间的工作计划报送到合同管理处，确保合同管理人员及时掌握工程信息，对有关合同问题做出正确决策。而进度款审核准制度就是合同管理部门每月从合同角度对进度款进行审核，从而可以将施工索赔的费用及时纳入当月付款要求中。第四，工程项目开始后，应将合同文件资料的管理责任落实到具体的管理人员，妥善保存所有与合同有关 的一切资料，并能满足及时查询的要求。同时建立项目计算机信息管理系统，对合同文件资料统一编号与记录、分类管理，建立合同文件资料借阅登记制度。

索赔期间建设工程合同 篇6

【摘 要】索赔问题的健康发展是解决现有建筑工程管理问题的主要手段，也是承包商为了提高自己正当利益而采用的手段之一。本文主要对高职学校内，建筑工程专业学生的合同管理能力和索赔能力的培养方法作了相关探究，并对当前我国建筑专业学生的合同管理、索赔能力的培养过程中，可能会出现的问题以及遇到的难题作了相关分析和论述，提出了高校建筑工程专业学生的管理和索赔能力的最佳培养途径。

【关键词】建筑工程专业；高职学生；施工合同；管理能力；索赔能力

改革开放以来，我国建筑行业发展得到了巨大的腾飞。随着城市建设工作的不断深入，我国建筑工程的数量和规模也不断的扩大，建筑行业的发展势头越来越明显。行业要发展，企业要壮大，就必须依靠强大的人力资源作坚实后盾，因此，建筑工程专业的人力资源的储存与培养工作便显得尤为重要。截至目前，我国成立和开办了多所高职院校，且大部分高职院校内都设有建筑工程专业，如何选择和利用有效的培养途径对其专业的学生传授相关的专业知识，培养其实践能力、合同管理能力以及索赔能力已经成为了备受社会关注的问题。

1.工程管理专业学生的合同管理能力以及索赔意识培养问题分析

在国内大部分的高职院校内，其所设置的建筑工程专业在为学生提供服务的时候，由于专业课程设置的不当，导致教学内容和教学体系结构失衡；专业教师在对学生进行授课时，所采用的教学方法和手段极为单一；且教师在教学中不注重培养学生的实践能力、索赔能力等，没有为学生树立与工程、企业利益密切相关的施工合同管理、索赔意识，导致学生正式进入建筑企业工作之后，对企业所签署的施工合同的管理能力低下，出现问题时也不能应用相关的索赔知识进行索赔，为企业造成一定的损失。因此，在高校教学中，其院校一定要高度重视对学生的施工合同管理能力、实践能力以及索赔能力的培养。以下对当前，我国高校工程教学中所存在的问题作主要分析。

1.1教学内容和课程体系结构失衡

目前来说，在我国开设有建筑工程管理专业的高职院校内，其院校对建筑专业的学生所开设的相关合同管理的课程有所不当，具体来说，便是高校建筑专业虽然开设了建筑施工合同管理课程，但其课程中所包括的合同法和建筑法规的却是分别开设在学校和企业两个不同的环境之中，这就容易造成学生在学习的过程中存在着一定的缺陷和不足，同时也容易引起整个教学流程和教学体系出现失衡、片面的现象，甚至是造成在教学后总出现问题之后，学校和企业相互推卸责任的现象，从而使得学生在各项学习内容掌握方面出现了不同层次的变化与不足。

1.2教学方法和手段单一

新世纪以来，虽然我国在一定程度推行了教学体制和教学方法的改革，但是其中还是存在着众多的传统的问题。如，在教学的过程中仍然是以教师为主题，教学分开、教学理论脱离实践，满堂灌的教学方式教学明显，这种教学条件下，不仅难以及时有效的激发学生的学习积极性和主动性，甚至有可能引起学生在学习中出现反感、厌学的现象。针对这一问题，由于教师缺乏实践经验，无法在教学工作中有效的将实际与理论结合起来，从而使得整个应用教学体系难以得到有效的落实。根据目前的教学现状研究表明，在当前的教学工作中，有九成以上的教师都未曾亲身参加过时间，这就造成了在教学工作中理论联系时间的方面显得苍白无力。

1.3教学考核手段简单

在传统的教学工作中，教学考核主要是通过试卷考试为主的，其中体型也多是采用一些选择题、填空题、名词解释以及计算题来进行，这种教学方法的采用虽然有效的考核了学生对于基础知识的理解和认识，但是在实际情况上却存在着极为严重的现象和缺陷，造成了整个学习实践无法得到落实。而且在工作中，由于死记硬背的教学模式影响下，极容易造成学生在管理工作中出现纸上谈兵的现象，而忽视了合同管理知识的广博性与基础知识的重要性，不利于学生的全面发展和教学质量的提高。

2.工程管理专业学生合同管理能力培养途径研究

2.1 教学内容

在教学内容安排方面，根据学生就业后的工作岗位和市场需求，以国家注册造价工程师、建造师、监理工程师等执业资格考试的知识和能力要求为基础，加强合同法、建筑法规等基础课与建筑工程招投标与合同管理等专业课之间的联系，[1]在工程造价、施工组织设计等专业基础课结束后增加招投标与合同条款草拟实践教学环节，增加合同管理调研实践环节，强化合同管理实践。合同管理人才对招投标的能力要求较高，这部分内容必须理论与实践紧密结合才能达到合同管理人才培养的目标。强化学生对建设工程合同示范文本的学习和理解，熟悉示范文本，对工程建设中的各个环节、基本程序和相关规定也有了基本的了解和把握。

2.2教学方法

2.2.1通过课程设计，强化学生的工程索赔意识。相关专业教师在对建筑工程专业的学生教学时，要将其教学重点放在培养学生对施工合同的索赔意识上，而培养学生索赔意识和索赔能力的主要途径是通过建筑工程合同管理课程的设计。具体来说，教师可以通过一些虚拟的或者试剂生活中所出现的一些合同纠纷，让学生根据其纠纷情况，自己独立设计一套相应的索赔计划，并将其计划编写成索赔报告，充分利用和发挥出学生的专业背景，让其可以将所学到的知识进行具体应用，从而达到提高学生施工合同的索赔能力以及实践能力。

2.2.2教师定岗挂职，丰富合同管理经验。另一方面，改进教学方法还可从教师身上入手，安排教师在合适的时间和有特色的项目上进行实践，或者进行定岗挂职，丰富合同管理的实践经验，为理论教学奠定良好的基础。在教学中以学生为主体，针对执业资格考试大纲内容和知识体系要求，采用启发式教学和案例教学法，利用多媒体教学设备和合同管理软件，结合适当的招投标情景模拟，使学生毕业后能迅速进入角色。引入案例法教学和互动式教学方式，授课教师根据最新科研成果和实践经验，运用新理论、新知识和新方法加深本课程内容，结合工程合同案例库的案例和工程合同管理实践讲解理论知识，增加课堂讨论和小组案例分析环节，采用小组讨论评比方式，加深对理论知识的理解强化。

2.3教学考核

建设工程合同管理课程最终的教学考核方式可以增加口试，采用口试和笔试结合的考核办法。口试和笔试各占一定比例，口试可以考察学生的应变能力、语言能力和综合能力，笔试可以考察学生对专业的理论知识的掌握程度。口试设答辩小组，课程组全体教师参加作为评委，由教务处、专业负责人及课程负责人监督、指导。专业教师根据大纲要求出题，答辩组的老师就所抽题签随机提问，学生在答辩时要注意该理论的实际意义、隐含意义及如何在实际中应用，测试学生快速反应问题和随机应变的能力，创新精神和组织管理能力，口语表达能力以及判断决策能力。

3.结束语

在我国，由于工程索赔处于起步阶段，对工程索赔的认识不够金面、正确。在工程施工中，还存在业主忌讳索赔；承包商不仅索赔意识不强，而且不敢索赔；监理工程师不懂如何处索赔的现象。因此，在建设工程合同管理课程中，教师应该应对土木工程及工程管理类学生加强索赔理论和方法的教育，培养和提高学生工程索赔的意识和能力。

【参考文献】

[1]张伟.工程施工合同管理中的问题及其对策[J].辽宁交通科技，2005（03）.

国际施工工程合同索赔管理 篇7

施工合同索赔是指施工合同履行过程中, 合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时, 通过一定的程序向对方提出经济或时间补偿的要求。工程建设实施过程中, 承包商可以向业主索赔, 而业主也可以向承包商索赔, 由于承包商向业主索赔的发生率较高, 而且承包商的索赔处理较难, 因而成为业内人士关注的焦点。人们常常把索赔理解成承包商对业主的一种损失要求补偿, 而把业主对承包商的索赔称之为反索赔。在工程量清单计价方式下, 有关承包商索赔的内容和风险也有新的变化, 这必然迫使承包商要在工程索赔的机会分析和管理策略上加以改进或创新, 以适应造价改革后的合同管理新要求, 进而提高企业的经济效益和综合竞争力。

当前, 世界各国对基础设施的建设规模都在日益扩大, 土建工程的技术复杂性和质量要求也不断提高。因此, 承包商在参与国内国际工程承包市场竞争的同时, 也要面临越来越大的风险。也由于工程承包市场竞争日趋激烈, 承包企业竞相压低标价以求中标, 因而在施工过程中亏损现象逐年增多, 工程索赔就成为承包商扭亏增利的有效手段, 也是工程合同管理中必不可少的管理行为。因此, 如何在法律和合同的框架内, 通过采用相对合理的方法来有效分析和解决工程索赔, 挽回损失的目标, 便成为当前工程合同管理中的重点和难点问题。

二、国际施工工程合同索赔根据

为了达到成功索赔的目的, 承包商得进行大量的索赔论证工作和合同论证工作, 以大量证据来证明索赔的合理性。可以作为索赔依据的主要资料有:政策法规文件、招标文件、合同文件及附件;施工合同协议书及附属文件;往来的书面文件;会议记录;批准的施工进度计划和实际进度记录;施工现场工程文件;检查验收报告和技术鉴定报告;工程财务记录文件;现场气象记录;市场行情资料。

国际惯例中索赔依据与上述内容大同小异, 已经形成如下的索赔依据标准体系:原始依据:指构成合同的原始文件, 合同的原始文件是承包商投标报价的基础, 承包商在投标书中对合同涉及费用的内容进行的详细计算分析, 是施工索赔的主要依据, 同时, 承包商提出施工索赔时, 必须明确说明所依据的具体合同条款。后续合约:一般是工程师在施工过程中根据具体情况发布的一些书面或口头指示, 承包商必须执行工程师的指示, 同时也有权获得执行该指示而发生的额外费用。施工记录:包括旌工技术记录, 工程财务记录, 现场气象环境变化记录等。索赔的额度计算依据:如工料分析, 工程计划网络图等。

三、国际施工合同索赔管理存在的问题

近十几年来, 虽然在一些大型涉外工程项目和世行贷款项目施工中, 一些建设单位和监理单位尝试了一些工程索赔工作, 学习和积累了一些处理工程索赔的经验。但是, 在过去长期计划经济管理体制的影响下, 工程索赔管理工作没有得到应有的重视, 受到来自建设市场各种主体本身和客观条件的阻碍, 导致工程索赔管理工作中存在的一系列问题。主体本身主观上的问题是施工企业不懂索赔、不敢索赔、不会索赔;客观条件方面的问题是建设单位不准索赔、缺乏建筑中介服务机构和专业性的健全的工程索赔仲裁制度等。

1) 施工企业不懂索赔。这是因为长期以来施工企业缺乏法制观念和合同意识, 认识不到自己的权力, 不懂得利用索赔来补偿自己遭受的损失。2) 施工企业不敢索赔。这是因为施工企业缺乏对索赔的正确认识, 片面地认为索赔不利于与建设单位的合作, 怕字当头, 怕得罪建设单位、怕影响后续工程的承包。3) 施工企业不会索赔。这是因为施工企业管理落后, 不熟悉工程索赔的程序和方法, 企业基础工作不健全, 缺乏索赔所必需的有关资料、数据和记录等。4) 建设单位不准索赔。这是因为建设单位只看到索赔会使工程价款增加、工期延长的一面, 没认识到索赔会使风险的分担更趋于合理和进而得到较低工程报价的一面, 故而不准索赔、不愿支付索赔。5) 缺乏建筑中介服务机构。建筑施工企业普遍存在当合法权益受到损害时不知所措, 而一般法制机构由于不熟悉专业, 不能提供专业化的规范化的咨询服务。6) 缺乏专业化的工程索赔仲裁制度。因为工程建设技术性强、专业性强, 一般性的仲裁制度不适应工程索赔专业化的要求, 不利于工程索赔管理工作的发展。

四、解决国际工程索赔管理的基本思路

工程索赔制度是国际惯例, 在实施市场经济改革的中国, 我国没有任何理由拒绝索赔制度。建立健全符合中国国情的工程索赔制度, 是深化建筑业的改革的具体工作之一, 也是促使我国建筑施工企业与国际接轨、促使国内建设市场国际化的必然趋势。因此, 从我国的现实状况来看, 可以采取以下措施推进工程索赔制度的发展:

第一, 建立健全工程建设管理的规范化体系, 形成以合约为核心的管理模式。改革政府对于建设行业的管理方式, 使政府从管理企业的职能环节中脱离出来, 代之以对于市场规则的制定、协调与管理。促使企业不依赖于政府来进行自由的竞争, 体现市场的缔约自由、风险自控原则。第二, 逐步取消国家或地区统一性的定额, 降低定额的权威性, 使之仅是一般的工程参考。没有统一的定额, 就会促使建筑旌工企业寻求自身企业的工料分析与成本测算, 促使企业逐步编制符合企业技术、经济、管理特色的, 企业内部成本分析的工料测算表———企业内部定额。从国际大型土木工程公司的经营管理实践来看, 成熟而严谨的内部产量消耗定额是投标报价成功的基本保证。第三, 将现行政府工程造价管理部门从政府中逐步剥离出来, 使之成为仅具有市场价格分析、工程成本分析的社会组织。改革的核心, 是使其无权向任何建筑业的从业者与投资方推行定额, 无权在市场中进行价格管制。第四, 建立健全工程索赔制度, 制定工程索赔的标准体系, 促使企业按照相应标准提高管理方法与管理水平。我国现行工程索赔行为, 仅仅是在个别工程中引入的, 并未在全社会范围内形成索赔的概念与制度, 在工程管理的法规体系中并没有得到确认。建立索赔制度, 就是建立工程纠纷管理的法律认定制度, 使索赔制度化、法律化。第五, 加强对于现有建筑施工企业的人才培养与培训工作, 提高施工管理人员的管理能力与水平, 使之能够理解并应用较为先进的管理技术与方法。大力推广计算机辅助管理手段与软件的开发利用, 降低复杂管理方法的使用难度。第六, 对于现有国有企业进行现代化改造, 依靠原有企业的技术经济实力, 组建一批强有力的、以技术管理为基本模式的, 新型建筑施工承包管理公司。以新型的现代化的建筑施工企业的市场运营, 来影响并改变现有的施工企业的管理方式。

总之, 工程索赔管理在我国建设行业还是一个成长性的事物, 尤其是工程造价计价方式改革后, 工程索赔管理方面显得更为薄弱。因此, 客观上需要一套既能满足国际工程竞争又能兼顾我国国情的索赔管理理论和方法。随着现代科学技术的快速发展, 我国的工程索赔管理也必将逐步走向规范化、合理化和信息化。

摘要：随着中国加入世界贸易组织, 我国的建筑业面临着机会和挑战, 更多的施工企业进入国际市场, 其中的竞争更加激烈, 这也使我们必须加强合同管理, 在竞争中求生存、谋发展。本文对国际施工工程合同索赔管理进行了分析, 希望能提高我国施工企业合同管理水平。

典型工程合同索赔案例剖析 篇8

施工项目为珠江新城的一处建设工程, 其东临长为30m的华穗路, 北靠长度为20m的华利路, 其西以及其南分别靠长度为20m及10m的尚出于规划期的道路, 该项目为一栋12层的框架结构, 建筑面积多达九千九百五十平方米, 业主为此项目已经向施工方提供了三通一平, 且合同所商定的资金也已经落实到位, 施工许可也得到相关部门的批准, 在施工初期, 施工条件已经初步成熟。该工程的中标模式是直接由施工方与XX股份公司进行商谈, 最后以单价包干为主要形式签订了施工合同, 合同规定, 其每平方米施工单价为880元。该工程的开工日期定为2004那年1月份, 施工初期施工较为顺利, 到同年5月份已经基本实现结构封顶, 同年6月份上旬砌体工程已经全部竣工, 到6月底由于合同单价商定的过低, 在这段期间内, 建筑工程所需的包括钢筋在内的建筑材料都在持续上涨。而因为XX股份公司不是广州当地的企业, 未对施工期间原材料价格可能出现的上涨风险进行一个合理的评估, 导致双方合同商定的价格过低, XX股份公司向业主提议按照当时的物价上涨水平来相应的调整合同单价。但最终双方未能就此问题达成一致意见。XX股份公司最终就其与业主之间的建筑合同纠纷问题向法院提起诉讼。

2 案例基本情况分析

所谓合同索赔是指合同一方由于自身原因不能或不能完全履行合同中规定的其义务和责任, 由合同另一方根据合同的规定、法律法规及惯例提出向对方要求赔偿损失的行为。

索赔的特征在于:其一, 索赔是双向的合同一方都可向对方提出索赔请求;其二, 合同一方向另外一方提出索赔请求时, 必须要是在本身因履行该合同或者对方未履行该合同遭受了实际的损失的前提之下;第三, 索赔是由合同一方单方面发起的行为, 若要最终完成索赔, 必须要通过一定的程序才能实现, 其中包括调解、协商、仲裁、诉讼等。

索赔成立的必要条件: (1) 真实发生了可索赔事件, 己方利益受到损害; (2) 责任是对方的; (3) 在规定的时间内按规定程序递交了相关资料; (4) 证据材料充分; (5) 索赔合理。

在这个案例中, 钢材价格上涨成为施工单位提出索赔的主因, 在经过对双方调解后, 依据原有合同与钢材实际的市场价格, 在综合参考的土建合同第六章工程价款与支付等条款后, 得出以下结算规定: (1) 本工程合同中, 总造价暂定为875.6万元, 单价为880元/㎡, 总计费面积为9950㎡。 (2) 乙方对工程周边环境清楚并认可, 其中包括施工图纸、交通网络、地下管网等。乙方涉及工程项目支出款项均已包含在暂定工程总造价内, 甲方不予另行支付。 (3) 以国家相关标准执行工程项目相关税费的支付均由乙方承担, 相关税费包含在暂定工程总造价中, 甲方不予另行支付。 (4) 工程施工以设计图纸的要求进行, 若在具体工程进展过程中发生项目变更, 需向甲方提出项目变更申请, 并确保项目工程变更产生的费用在暂定工程总造价的±2%内浮动, 甲方进行结算时不予考虑上述范围内的造价浮动。若出现工程总造价浮动超过±2%以及新增项目时, 则双方按照以下标准执行。

土建工程项目严格执行2001年《广东省建筑工程综合定额》相关标准, 遵循穗建价 (2002) 363号文件及附件的要求;安装工程按照2002年《广州地区安装工程常用项目补充综合定额》与《广东省安装工程综合定额》相关标准执行。土建工程与安装工程的工程总造价按照广州市三类工程总价下浮3%计取。材料调差按照施工期当季度的市场材差进行调整。

上述工程合同及相关条款中并未就钢材价格进行具体的规定, 建筑面积按照实际价格进行计算。物价上涨带来的风险并未在合同中予以明确分配, 此价格上涨在xx股份公司所承风险范围内, 故需xx股份公司承担相应费用。

xx股份公司通过对已经完成的项目工程量重新编制预算价格, 得出预算总造价为800.569元。编制预算标准要符合合同规定, 依据工程项目变更所产生的费用变化取费标准的执行。其中, 材料参考价以市场价格为标准进行调整。业主对这项预算存在异议, 理由是乙方对于预算编制所提出的证据不充分。

在合同第十三章中的附属条款《其他约定》第3.4中明确规定:在合同履行的过程中, 若甲乙双方存在争议性问题, 则双方应友好协商;若协商未果, 那么甲乙双方任何一方都可向当地方法院提起民事诉讼。

案件经XX市人民法院审理宣判:

甲乙双方缔约合同自判决之日起终止, 乙方要按照增加工程结算办法对预算进行编制, 乙方作为施工方要考虑优惠比例的因素, 甲乙双方在经过确认后最终确定总工程造价金额为600.2316万元。

案件审理结束后, 甲方重新启动后期工程建设, 将工程承包给xx建安公司, 最终成标议价为348万元, 相较于原合同金额高出147.6626万元, 但同时诉讼消耗了大量时间, 影响到工程的整体进度。

3 经验总结及教训

索赔应按以下原则:

(1) 索赔实施过程中主要涉及三个原则, 分别为:索赔合同条款依据、理由是否充分、程序是否符合规定。违约事件已迫使承包方额外支出相关费用, 并对工程进度造成了影响;合同导致工期受到影响, 按照规定并不属于承包方责任, 承包方需要按照程序来申请索赔, 并提供索赔报告。

(2) 承包商在索赔事件发生的初始阶段是否进行有效控制。依照国际惯例, 对于偶发性事故影响工程进度, 承包商有责任采取补救措施, 将事件控制在较小范围内, 以降低损失。若有确凿证据表明承包商在整个过程中并没有采取补救措施, 业主可以拒绝并不予补偿。

(3) 要对合同中拟定的工期、款额等各项条款进行核定并确认, 确保索赔申请的合理性, 当遇到不合理之处需要进行反驳并协商进行修正。比如, 在工期索赔的问题上, 要根据实际情况判断工期是否处于工期主干线路, 若是工期主干线路上, 则会对整个工期造成影响。在对停工损失进行核定的过程中, 具体不以日工费来进行计算, 而是根据公式“停工损失=人工单价×折算系数”计算获得。

(4) 费用索赔主要是根据实际损失状况进行划定, 在进行赔偿的过程中根据以下两个原则执行:赔偿金额应是施工方在履行合同的过程中支出的部分费用;在经过赔偿后不应影响到施工方财务状况的正常运转。本案中, 施工方按照规定流程提出索赔申请, 要严格按照标准来执行。在提起索赔时, 证据要确凿充分, 要以双方实际缔约的合同内容以及施工方完成的工作量为基础。

4 结束语

在项目工程管理中, 由施工方与业主之间的纠纷而引发的索赔事件比较常见。项目管理者要从大局着眼, 在对索赔进行处理的过程中要综合考虑工程进度的利益, 对工程质量、项目成本、工期进度三者之间的关系进行衡量。此外, 还应注意将风险转移, 降低各种风险对项目所造成的影响。

摘要：本文主要通过分析实践当中真实存在的案例进行实体分析, 主要从索赔的内涵、索赔应当遵循的原则和索赔程序等角度予以深入的探讨, 明确施工单位在与对方当事人之间签订单价包干合同过程中应当注意风险防范工作。

关键词：索赔,风险,管理,案例

参考文献

索赔期间建设工程合同 篇9

关键词：农村城镇化建设,建设工程索赔,合同索赔

1 城市边缘区农村小城镇建设工程合同索赔问题研究

发展农村小城镇是一个“大战略”,这是对多年探索的充分肯定和总结升华,也是对农村小城镇走这条道路的总体部署。这是在21世纪加快发展小城镇,不断把农村小城镇改革与发展推向新的阶段,促进农村小城镇建设与经济社会全面进步的关键,我国的经济已经融入世界经济当中,建筑业同样要参与国际市场竞争。农村小城镇建筑市场的进一步规范,国内的建筑企业的合同索赔意识也在逐步的提高,对索赔机会的捕捉越来越敏锐,这就要求建设单位应对合同索赔和进行合同反索赔的能力必须相应提高,才能不断适应新的市场环境。

在建筑施程施工合同索赔的问题研究实践中,普遍按索赔的对象来界定合同索赔与合同反索赔的,通常把承包商就非承包商原因所造成的承包商的实际损失,向建设单位提出的经济补偿或工期延长的要求,称为索赔。把建设单位向承包商提出的,由于承包商违约而导致的建设单位损失的补偿要求,称为反索赔。以合同形式表达的形式称为合同索赔,此种要求均以补偿实际损失为原则,并不存在惩罚的意思,建设单位对承包商的反索赔,包括两个方面:一是对承包商提出的索赔要求进行分析、评价和修正,否定其不合理的要求,接受其合理的要求。二是对承包商在履约中的其他缺陷责任,或拖延竣工工期,独立地提出损失补偿要求,建设单位、承包商和监理在建筑市场中是三个地位平等的主体,在理想的项目运作结构中,建设单位应该是处在一个功能弱化的地位。但是在我们国家当前的情况下,中介服务机构的服务能力参差不齐,建设单位仍然处于协调中枢的地位来应对政府部门、勘察、设计、总承包商、监理、设备分包等对象,在工程建设中,承包商利用索赔追求自身利益的最大化:而作为建设单位,总是追求以尽可能小的投入,获得尽可能多的效益。双方利益上的冲突,集中体现在索赔和反索赔上。

2 城市边缘区农村小城镇建设如何应对承包商的索赔

在施工过程中,建设单位要面对大量繁杂的承包商提出的索赔、承包商在提出索赔时,经常夸大索赔的费用,把索赔原因与己无关的因素联系在一起,有时甚至曲解合同协议条款含义以证明自己具有索赔的权利。

建设单位防范和应对承包商索赔的几点建议:

(1)首先要分清责任,谁的责任由谁承担损失,如果责任来自其他方面,比如设计单位、其他承包商、监理等,建设单位提供证据证明损失并非由自己的过失造成,同时向第二方提出索赔,以补偿承包商的损失。此外,在索赔事件发生时,承包商未采取积极措施防止事态扩大造成了损失,其损失费用由承包商承担。

(2)在签订合同过程中要考虑周详,事先防范,合同是索赔的前提条件,合同管理是索赔管理的基础。在签订合同的过程中,对不同的、具体的变更和索赔情况应尽量作一个可操作的安排,以便于合同执行过程中的管理。

(3)工程量清单报价中,若承包商的投标报价中个别分项来报价,或一些分项的报价明显过低,建设单位可认为在总报价中已包含,无补偿责任。

(4)要求计清总包配合费、施工措施费等已包含的内容,防止承包商在已计费的情况下,重复索赔。

(5)承包商提出的每一项索赔费用都必须提出充分合理的证明材料,以表明承包商具有可分的索赔理由,且计算数额的方法和计算过程准确、合理。索赔理由主要有施工条件变化、工程变更、工期非己原因拖延、风险分担不匀、建设单位违约、合同缺陷、国家法规变更及不可抗力等。

(6)超过时限,建设单位有权不受理。在国际上几乎每一个项目,土木工程合同条件都对索赔的提供时间有明确的要求,承包商应在合同规定的时限内提出索赔通知和报告书,否则建设单位有权拒绝,其索赔不成立。

(7)认真审核超越合同规定的索赔。这些索赔指在合同中没有专门的文字叙述,但是可以根据该合同条件的某些条款含义,推论出承包商有索赔权;或是在承包商遭遇到非自己原因的环境困难时,向建设单位提出基于道义上的经济补偿要求。

3 城市边缘区农村小城镇建设中如何对承包商进行反索赔

建设单位向承包商进行反索赔有两个特点。一是发生的机会很低,原因是较之承包商,建设单位的风险更大,它除了要向承包商按期付款、提供施工现场和负相应的协调管理责任外,还要承担社会环境、财务、经济、不可抗力、自我组织等风险,这些风险又不是建设单位可以事先预见控制的。而承包商不同,它的义务是按合同要求进行施工,只要施工技术和管理不出大的漏洞,能如期地保证质量的完工,一般不太容易违约。二是向承包商的反索赔,建设单位处于主动地位。它可以直接从应付给承包商的工程款中抵扣,从滞留金中扣款补偿损失;因承包商严重违约不得不终止合同时,建设单位可用履约保函从银行中得到补偿,甚至还可以留置承包商的材料设备作为抵押。承包商处于较被动的地位。

4 城市边缘区农村小城镇建设设计单位的索赔和反索赔

我们国家设计单位提供的设计文件,常出现的失误有设计深度不足,细部做法不明确;各专业设计协调不足,专业间管线冲突;在使用功能上遗漏环节,施工说明表达不严谨:对设备的名称、规格表示不清等。这些都会在项目施工中造成质量、安全隐患,常使建设单位陷入承包商索赔的境地,或是在使用功能上出现不可弥补的缺陷,甚至会造成严重的经济后果,施工单位有权利要求索赔,那么要求索赔的原则是:

承包商(施工单位)在施工前期,有一个图纸审核的过程,施工单位的技术人员要准确地把图纸的每一个专业进行审核,一般出现问题的就是结构的细部处理,各个专业的建筑尺寸标准高度对不上,在施工中就会出现问题造成施工的经济损失、工期拖延那么施工单位有权利向建设单位要求索赔,施工单位提出索赔的理由,依据、应图纸设计问题造成的经济损失向建设单位进行索赔、那么建设单位有理由申请设计单位对施工单位的经济索赔,并且帮助施工单位要求索赔。但是如果施工单位的施工合同是“施工全过程承包”施工索赔,索赔的应该向设计单位索赔。

尽管设计师没有义务保证设计文件绝对正确,但是他们运用自己的专业技术能力来确保设计文件的质量是合同的保证。建设单位应与设计单位订立约定,要求设计师保证设计文件的正确完整性,即保证做到其他设计师所能做到的水平。

索赔期间建设工程合同 篇10

由于工程建设期特别是施工阶段存在许多事先难以确定的因素, 都可导致合同双方权益的变化, 因此, 在FIDIC合同条件下如何进行工程索赔, 已成为承包企业避免损失、保障收益的重要课题。

1. 索赔的内涵。

索赔是指在施工合同履行过程中, 合同一方因对方不履行或不适当地履行施工合同所设定的义务而遭受损失时向对方提出索赔要求。

索赔的英文单词“claim”具有主张自身权益的意思, 恰恰说明它是一种正当的权利要求, 是在正确履行合同的基础上, 对于非自身的责任而造成的工程工期延长或成本增加, 而争取得到的合理偿付。既不是无理的争利, 更没有惩罚的意味。

2. FIDIC合同条件下施工索赔的分类和相关索赔条款。

在FIDIC合同条件下, 索赔的分类方法有很多种, 通常情况下, 按施工索赔的目的可分为工期索赔和经济索赔。

(1) 工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间, 使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样, 承包商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中, 误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失, 按日计算赔偿金, 可以累计达到合同额的10%。

目前最新的1999年版FIDIC施工合同条件的通用条款第8.4款, 关于“竣工时间的延长” (Extention of Time for Completion) 中明确了可以顺延工期的5种情况, 给承包商赋予了工期索赔权。 (1) 发生合同变更或某项工作量有显著变化; (2) 本合同条件中提到的赋予承包商工期索赔权的原因 (可参见表1) ; (3) 异常不利的气候条件; (4) 由于流行病或政府行为导致的无法预见的人员或物品的短缺; (5) 由业主、业主人员或在现场的业主的其他承包商造成或引起的任何延误、妨碍或阻碍。

(2) 经济索赔, 或称费用索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支, 也就是取得合理的经济补偿。

此类索赔的前提是, 在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用, 而超支的责任不在承包商方面, 也不属于承包商的风险范围。具体地说, 可索赔的施工费用超支主要来自两种情况:一是施工受到干扰, 导致工作效率降低;二是业主指令工程变更或产生额外工程, 导致工程成本增加。

以《设计采购施工EPC/交钥匙工程合同条件》为例, 将承包商可提出工期和费用索赔的事项和依据的索赔条款归纳为表1。其中T (EOT) , 表示承包商有权获得工期延长;C (Cost) , 表示承包商有权获得在施工现场内外正在发生或将要发生的全部开支, 包括管理费和合理分摊的其他费用, 但不包括任何利润补贴;P (Profit) , 表示承包商有权获得利润补贴。

3. FIDIC合同条件下施工索赔因素分析和处理方法的实证研究。

对于工程建设项目, 特别是采用国际竞争性招标的总承包项目, 建设周期长、综合性强、变化性大, 可导致合同基础条件发生变化的国际国内的经济、政治等各种风险因素众多, 使得任何合同都不可能对所有问题作出预见并覆盖执行中的所有变化, 因此施工过程中的各种内外部环境和条件的变化, 致使承包商遭受工期或费用损失时, 承包商就应根据FIDIC合同条款和相关法律, 提出施工索赔。

Á小浪底水利枢纽工程位于河南洛阳市和济源市之间黄河中游最后一段峡谷的出口处, 控制流域面积69.4万平方公里, 占黄河流域面积的很大一部分, 处在控制黄河水沙的关键位置。工程总投资347.46亿元, 采用世行贷款, 实行国际竞争性招标采购。施工过程中, 由于大规模的地下工程和复杂的地质条件, 引起大量的工程变更, 也由此加大了施工难度, 使承包商为了保障工期和质量付出了更多的努力, 为此提出了比较多的索赔。以此国家重点工程为例, 进行FIDIC合同条件下施工索赔因素分析和处理方法的研究, 对于涉外总承包项目的施工索赔具有很强的现实指导意义。

(1) 因不利的自然条件或外界障碍引起的索赔分析及处理。如表1所示, 根据FIDIC合同条件12.2款的有关规定, 在施工过程中, 如果“遇到了一个有经验的承包商在提交投标书日期前不可能预见到的除现场气候条件以外不利的自然条件或障碍”, 那么承包商有权得到由此引起的额外费用, 因此承包商可以提出索赔从而得到合理的补偿。

小浪底工程所出现的不利的自然条件或外界障碍索赔主要集中在地质条件变化方面。这也反映出小浪底工程在工程规模和技术难度方面的巨大挑战。由于工程所处地理位置的复杂和地质条件的多变, 加上小浪底具有世界罕见的地下洞室群, 虽然设计单位在工程前期经过长时间的广泛勘探和详细研究, 但在地下结构的开挖过程中仍然不可避免地遇到了地质条件的变化。

在该索赔事件的处理上, 小浪底工程首先将同一种工作的实施过程区分为事实存在的两个施工区域:一个是受到索赔事件影响的施工区域, 另一个是未受影响的正常施工区域。然后对未受影响的正常施工区域的进尺率和完成工程量, 以及完成该工程量投入的资源进行详细核算。同时对索赔事件影响的施工区域, 从索赔事件的发生、发展直至结束及其造成的影响, 特别是同期资源的消耗量、生产率的降低和完成的工程量进行核算并记录。最后把合同实施过程中受影响区域的实际完成工程量和持续时间与同一性质的工作的正常施工区域进行比较, 其差异即是索赔计算的依据。在此基础上工期和费用的索赔数额由承包商与业主和工程师协商确定。小浪底工程对不利的自然条件或外界障碍的索赔处理方式, 给其它工程此类问题的处理提供了借鉴。

(2) 由工程变更引起的索赔因素分析及处理。水利工程施工中, 经常会出现一些预想不到的事情, 在施工过程中, 工程师根据现场具体情况, 往往会指令增减工作内容、改变施工材料等, 导致工程变更。

小浪底水利枢纽工程在施工过程中, 进口、导流洞、出口由于岩石被揭露后, 断层带比原预计的范围大很多, 使导流洞出现了多次塌方, 工程师为了保证施工的安全和避免更大的塌方, 口头指令承包商进行挂网并喷混凝土处理, 并于7日内进行了书面确认。由于施工的基础高程已经降低了近10米, 处理塌方必须用平台车, 增加了施工工作量, 合同中原有的工程量清单单价已不适用。且塌方施工量非常小, 工程师决定不对如此小的项目进行费率计算, 而是按合同52.4款的计日工给予变更补偿。按计日工记录, 根据合同相应的单价, 对人工、材料计取了相应的管理费。

(3) 由于赶工引起的索赔因素分析及处理。由于小浪底工程导流洞岩石断层所引起的塌方, 另外还因为国际承包商第一次承包中国工程, 缺乏对中国劳务的管理经验和自身的施工设备不足, 致使导流洞的施工较原计划拖延11个月, 业主为保证实现按期截流的目标, 指令承包商加快施工。对于加速施工的增加费用上, 承包商与业主的预算有巨大的差距而未能达成协议, 承包商因此提出赶工索赔。

本工程对此索赔的处理上, 根据赶工的分类, 分别计算措施费和赶工费用。措施费中以模板为例, 赶工浇筑混凝土需要更多的模板用量, 这些额外的模板减少了模板重复使用的次数。增加模板不仅会使制造模板的材料与人工费用增加, 而且由于没有实现预计的周转使用次数也会造成模板费用的增加。在每次使用费用增加的同时, 单位产量的利润也下降。在施工中要记录核算模板用量和费用的增加, 计入赶工措施费。

赶工需要施工管理人员在多班工作中延长工作时间, 从而导致现场管理费用增加。无论是增加夜间施工管理人员, 还是延长白班施工管理人员的工作时间, 都将由于额外的夜间工作而增加费用。在施工中计取增加的现场管理费作为赶工费用的组成。

(4) 对后继法规变化导致的索赔的分析和处理。根据FIDIC合同条件70.2款的规定, 如果在投标截止日期前的28天以后, 在工程所在国, 由于法律、法规发生了变化, 使承包商在合同实施过程中发生了费用的增减, 则此项费用的增减经工程师核定后, 应对承包商予以补偿或扣除。

小浪底工程三个标的投标截止日期为1993年8月31日, 按FIDIC合同条款规定, 从1993年8月3日及以后开始正式实施的新的法规所产生的额外费用, 业主都应予以补偿。所以, 从1994年1月1日起实施的新的增值税暂行条例和1995年1月1日起实施的新劳动法, 都被小浪底工程三个国际标承包商以后继法规变更引起额外费用增加为理由提出索赔。

对于该项索赔的处理, 根据合同的规定, 承包商所施工的项目既不属于销售货物的范围, 也不属于提供加工、修理修配劳务的范围, 在这两方面承包商都不是增值税的纳税人, 也未缴增值税, 因此不予索赔。承包商所列索赔项目中的医疗费、分包商、运费、设备租赁、其它财务费、保险费、个人日常生活用品等项费用, 在现行税制下不属于增值税索赔的处理范围, 在计算中应予以扣除。

对于指定材料, 业主依照合同已进行价差调整的, 不存在增加税负问题。而对于承包商购买的设备和材料, 应按新旧增值税的计算办法分别计算, 计取税负差额作为索赔费用。

FIDIC合同条件下的工程索赔是一个科学的系统工程, 小浪底工程的成功经验值得我们学习和借鉴。同时, 建筑企业的工程管理人员也应拓宽专业知识面, 透彻掌握FIDIC合同条款的内涵及运用, 建立严格可行的索赔管理机制, 及时进行索赔机会的识别和证据的收集, 从而不断提升我国建筑企业的国际工程管理水平和竞争力。

参考文献

[1].尼尔G.巴尼著, 张水波, 王佳伟等译.FIDIC系列工程合同范本——编制原理与应用指南.北京:中国建筑工业出版社, 2008

[2].刘云, 李慧云.浅议FIDIC合同条件下承包商的工程索赔.山西建筑, 2009 (3)

[3].饶武, 李斌汉.论FIDIC合同条件下承包商施工索赔的方法.华东交通大学学报, 2003, 8

水利水电工程施工合同的索赔管理 篇11

1.1 工程索赔的内涵

所谓工程索赔, 就是工程承包当事人由于另一方没有按照合同要求而导致当事人因为承担风险而遭受了损失, 并向违反合同的一方提出索赔来弥补损失要求的一种维护自身利益的行为。实际上, 索赔是双向的, 需要双方的参与。一般情况下, 我们所说的索赔是指工程的承包人在施工过程中, 由于外界原因而对工程预期的时间、费用等造成一定影响, 进而要求补偿损失的一种要求, 表明了一种权利责任关系。

导致工程索赔的因素很多, 所以, 按照不同的保准, 可以将工程索赔分为不同的类别, 例如, 如果以工程合同的索赔依据为标准, 额可以将工程索赔分为两类, 即合同中规定的索赔和合同中为表明的索赔;如果以工程索赔的目的为分类标准, 可以将其分为工期索赔和费用索赔;如果以工程索赔事件的性质为标准, 就将工程索赔分为工程变更索赔、加速索赔和意外索赔等。

在工程建设的过程中, 意外时有发生, 而且意外的形式却是多种多样, 所以, 这些事件是不是属于索赔范畴还很难确定, 因为有时索赔事件的发生会引起变更。例如, 工程设计需要减少或者增加工程量, 就会对原有合同规定的工期产生影响。即使增加或减少的工程量也按照合同上的规定而进行支付, 工程的承包者也可以提出延长或者缩短工期, 也就意味着产生了工程索赔。还有, 如果上面例举事件, 若是要求工程工期不发生变化, 那么承包者可以因为增加的工程投入而提出弥补成本损失。再如, 工程设计的变化会导致工程量的变化, 所以承包者就会因为工期、利润、设备成本增加等原因而提出索赔问题, 而索赔问题往往都伴随着风险, 因此, 在进行工程索赔时对风险进行分析。

1.2 引起工程索赔的原因

工程索赔的原因主要包括两类, 即外界因素和自身因素:其中外界因素主要是由自然因素和政治因素引起的, 例如一些不可抗力因素, 暴风、洪水、地震和战争等;而自身因素则是指有工程引起的因素, 例如工程图纸设计的精确度, 工程量的变化;双方违反合同中所规定的双方应该承担的义务和责任;业主在施工过程中提出的要求;工程建设需要的搬迁;工程进度为按照工期完成;工程质量不符合标准以及其他的违反合同事件。

2 水利水电工程施工合同的索赔管理

合同双方在水利水电工程施工合同的管理的各个阶段都要时刻主义者索赔的风险, 特别是综合性的风险, 为了有效降低风险程度, 降低工程索赔的发生, 可以在工程合同的索赔管理中采取以下措施。

第一, 时时关注工程质量, 根除由工程质量所带来的索赔。工程量的变更能够反映出工程量的质量, 因此, 在进行工程设计时要严格谨慎, 这也是对工程设计的变更量进行控制的有效手段。由于时间的问题会影响到工程的勘察, 设计人员也以此为依据进行工程设计, 将会给工程的设计质量造成重大影响。如果时间紧迫, 会影响工程设计的严密性, 各方面之间也会缺乏协调, 所以在设计时也会出现误差, 对设计的反复修改会增加工程量和工程投资成本, 以致于无法按照合同所规定的工期竣工, 进而出现工程索赔。

遇到这种情况, 可以采取以下措施解决该问题:首先对工程设计进行招标, 中标后双方签署合同, 确认双方的义务和责任;其次, 为工程勘察提供充足的实践, 以免因为时间紧迫而影响勘察结果;再次, 选取最佳设计方案, 并优化工程建设的管理;最后, 工程业主与设计人员签订合同后提供设计图, 并安排工程建设、制定各种建成制度和管理方法。

通过招标的方式选取设计单位, 可以设计出最佳的设计方案, 同时最佳设计单位会预算处合理的报价, 并且具有高素质、技术高的设计人员, 可以大大降低工程量的修改和变更。同时, 为了促进设计人员的积极性, 可以在一定程度上给以他们适当的压力和奖励, 在奖惩合理的环境中, 提高他们的工作效率, 对水利水电工程的施工质量、工期和成本节约都具有重大意义。

第二, 编制好招标文件。由于工程索赔的依据就是业主与中标单位签订的招标文件, 因此, 为了保证工程质量, 要仔细审查招标文件的内容, 尤其是招标价格、商务条款等都要标准进行编制。因为招标文件是工程合同的重要组成部分, 同时也是业主与投标人之间承诺的证明, 所以, 一旦招标文件中的内容出现了缺漏, 出现容易引人误解的情况, 会很容易引起双方的合同纠纷。特别是对工程量大的工程来说, 例如水利水电工程, 建设承包不可能仅仅一家, 业主会选择多家来工程完成工程建设, 就会将将合同细化为几个标段进行招标, 因此要对标段的划分进行科学的选择, 以致各个标段的招标和建设不会出现干扰的现象, 同时也不会因为不同标段的材料供应出现增值税现象。

当遇到这种情况的时候, 首先, 可以给招标文件的编制人员一个合理的实践, 同时合同的条款要符合合同的规定, 并将编制后的合同给专家审核, 确保合同无误;其次, 对标段进行科学、合理的划分, 保证它们之间的相对独立性;最后, 保证产品的各个工序有一个统一的建设者来完成。

第三, 通过保险的方式来降低风险给工程带来的损失。在合同中规定了合同签订者各自的权利和义务, 同时也明确了双方预期的风险, 特别是在工程施工过程中所遇到的不可抗力的因素, 例如暴风、洪水、战争等, 都是人为不可避免的, 这些风险给工程带来的损失都是无法预测的, 所以, 为了有效的降低风险损失, 可以根据合同的规定给工程投险, 通过这种方式来将风险给工程带来的损失, 及可能发生的工程索赔转移给保险公司。

总之, 水利水电工程施工合同的索赔是不可避免的, 我们只能科学的进行索赔管理, 有效的降低工程索赔的发生, 并及时的采取措施来降低索赔损失, 对工程风险进行预测, 有效控制风险, 进而达到减少风险损失的目的。

参考文献

[1]李广林, 张亚军.浅谈水利水电工程索赔策略.水利建设与管理, 2008 (8) .

[2]陈霖, 余超.水利水电工程施工合同的变更与索赔.人民长江, 2007 (4) .

[3]赵玺.水利水电工程施工合同范本中的索赔与反索赔条款分解.水利规划与设计, 2007 (3) .