工程建设索赔研究

工程建设索赔研究（精选12篇）

工程建设索赔研究 篇1

摘要：主要对我国施工反索赔现状与存在的主要问题进行了认真地分析, 并在此基础上提出了提高施工反索赔水平的途径与思路, 对业主提高反索赔管理水平有一定的借鉴和参考价值。

关键词：业主,施工项目,反索赔,承包商

0 引言

索赔和反索赔是进攻和防守的关系, 有索赔必然也就有反索赔。随着社会的进步和经济的发展, 建筑行业市场结构体系也逐步成熟, 政府对建筑行业的发展的关注也更加密切, 并实施多项政策完善其管理体制, 在这种情况下, 更多的承包商开始通过加强索赔管理来维护自身利益, 而这将会给业主利益的维护带来一定的困难。

1 我国施工反索赔存在的主要问题

1) 反索赔意识淡薄。我国工程建设长期受计划经济体制影响, 很多业主都在时间意识、合同意识、法律意识以及管理意识等方面比较匮乏, 导致建设工程合同反索赔意识薄弱, 对合同反索赔的重要性没有足够的认识。另外, 许多业主对合同反索赔存在惧怕心理, 希望能够尽可能的避免争执的发生, 因此而陷入长期的调解、诉讼等过程, 不仅浪费了自己的时间, 同时也难以使问题得到有效地解决。

2) 反索赔组织机构存在较多的漏洞。建设工程合同主体没有建立或规范合同反索赔组织机构、制度、程序、管理重点, 没有配备称职的反索赔人员, 并且在整个工程项目管理的全过程也没有充分体现这一管理理念。虽然有一些单位已经积极展开了反索赔管理, 但是由于没有与单位其他部门做好相应的协调工作, 导致其管理效果非常不理想。

3) 缺乏反索赔经验。由于缺乏反索赔实例和经验, 绝大部分建设单位对合同反索赔缺乏正确的了解, 没有很好的利用实际工作中的反索赔机会, 不仅不利于反索赔相关制度的建立和完善以及经验的积累, 同时也使自身遭受了重大的经济损失。

4) 合同条款不严密。合同签订时工程范围界定不清晰, 工作内容描述很笼统, 工程量清单中列支的项目也不详细, 特别是有两个或两个以上的单位施工时, 合同范围界定的难度就会更大, 为将来工程结算时施工方提出索赔留下隐患。

5) 理论研究不够。在实际的工程建设工作中经常会面临合同反索赔问题, 但是相关的理论研究却比较少, 并且研究的深度也不够, 没有形成较为成熟的反索赔理论体系, 难以满足工程建设实践的需求。除此之外, 反索赔实践还会由于缺乏有效的理论指导, 导致反索赔工作思路不清、行动盲目。

6) 相关法律法规不够健全。目前我国反索赔实践中也面临着较多的问题, 例如相关法律法规缺乏可操作性, 并且存在较多的漏洞和矛盾, 执行力度较差, 难以为反索赔工作提供强有力的法律支持。如施工合同示范文本中只详细地介绍了承包商向业主索赔的内容和步骤, 对业主向承包商的反索赔没有具体的说明。导致实际执行起来, 各执一词, 很难达到统一, 为反索赔工作的解决带来了难度。

2 提高施工反索赔水平的途径与思路

2.1 建立健全施工反索赔体系

1) 建立反索赔机构。合同主体要积极构建专门的反索赔机构, 建立反索赔运转的平台, 并为其配备专业人员, 加强反索赔机构与单位其他部门之间的联系, 使其形成相互制约、相互协调的关系, 以保证反索赔的合法性、科学性及有效性。防止因某些人手中的反索赔权力失去监督控制, 否则将会对建设工程合同主体经济利益造成严重的损害, 甚至还有可能会引发腐败犯罪等现象。除此之外, 我国还应该重视对高素质反索赔管理人员的培养、锻炼和提拔, 为反索赔工作的开展奠定人才基础。

2) 健全反索赔制度。反索赔管理制度主要有:a.实施反索赔文件审查批准制度。为了维护双方的合法权益, 必须要对相关的文件进行严格、可靠的审核。b.实施反索赔印章制度。严格规定合同专用章或公章的登记、保管、使用, 以避免滥用权力等事件的发生。c.贯彻落实反索赔检查制度, 并在此基础上建立相应的奖励制度。对反索赔管理人员的工作范围、拥有的权利以及应负的责任义务进行严格的规定。

3) 规范反索赔程序。在签订合同时, 要注意为反索赔成功创造前提条件, 尽量埋伏下反索赔机会。综合分析各种情况, 制定反索赔策略和计划, 以指导具体的反索赔行为。有关部门在收到索赔方索赔报告时, 首先必须要做的是将注意力和工作重点都放在对事件的真实性确认、总体分析以及事态调查这三个方面上, 然后要认真的分析干扰事件责任、影响, 最后还要审核索赔值。

4) 借助相关中介机构力量。发生反索赔事件时, 可寻求社会中介机构协助。相关社会中介机构可提供反索赔专业化服务, 应选择熟悉、精通反索赔相关事务的社会中介人员来协助办理反索赔事务。同时应加强反索赔执业相关社会中介机构的内部管理、行业管理和执业环境 (尤其是法制环境) 的建设。

5) 完善相关法律法规。在市场经济条件下, 政府及相关主管部门要跳出繁琐的微观管理工作, 对自身的职能进行重新界定, 在工程造价或工期的确定以及调整方面要以合同主体双方的合同为依据, 并结合实际情况, 通过这种方式来对合同反索赔法律法规体系进行建立和完善, 使其更加严密且具有可操作性, 从而不断优化反索赔的宏观环境, 促进反索赔法律法规执行效果的提高。

2.2 正确处理承包人索赔要求

1) 认真审核承包方的索赔报告。业主在面临反索赔事件时, 首先要对索赔报告进行认真的分析和研究, 掌握能够充分证明承包方索赔请求或索赔报告存在不准确、不真实、不合理以及缺乏合同依据或事实的证据, 并在此基础上对承包方不合理的索赔请求进行反击, 尽可能地减轻甚至否定自己的责任, 避免给自身带来较大的经济损失和利益损失。

2) 注意对承包方的索赔报告的反驳。在索赔报告的审核中主要面临三个问题:a.索赔理由是否充分;b.索赔程序是否合法;c.索赔是否具有合同依据。

2.3 及时向承包商提出违约索赔

1) 及时提出反索赔要求。法律对工期、费用纠纷案件的处理进行了相应的规定, 其中承包人对抗发包人最有效的一个证据就是费用签证。在相关的处理中, 承包人如果要提出工期顺延、补偿费用的诉讼请求, 就必须要通过一定的方式来证明自己对工期延误不承担责任及应补偿费用, 此时就需要提供相关的费用签证 (主要包括工期顺延签证和费用补偿签证) , 如果没有签证, 那么就必须要通过大量可靠的证据来为自己进行证明。由此可见, 承包人在提出反索赔要求时费用签证起到了很大的作用, 发包人必须要严格管理签证, 在必要的时候通过签证来维护自身的利益。

2) 注意各个方面的反索赔。根据索赔形式的不同, 要采取不同的反索赔方法。例如, 承包方不履行的保险费用索赔中, 如果在保险有效的前提下, 承包方没有根据合同条款约定来为项目投保, 那么发包方可以投保并从应付给承包商的款项中扣回所支付的必要的保险费;在工期延误索赔中, 如果延误是由承包方造成的, 那么发包方有权要求其支付延期竣工违约金, 在这个过程中通常可以考虑发包方自身损失的盈利以及由于工程延期而产生的监理费、租赁费以及贷款利息增加等;在承包方不正当地放弃工程以及发包方合理终止合同的索赔中, 发包方有权从承包方手中收回由新的承包方完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额;在质量未达到合同要求索赔中, 发包方可以提供质量没有达到合同要求的相关证据, 并将此作为依据来向承包方反索赔, 并且发包方还有权雇佣他人来完成工作, 而雇佣费用则由承包方承担;在超额利润的索赔中, 如果由于工程增量而使承包方大大提高了预期收入, 或者降低了实际施工成本, 由此而产生的超额利润可通过合同价格的调整进行部分收回。

2.4 减少或预防承包人索赔

反索赔分为预防性反索赔和反击性反索赔。预防性反索赔包括签订有利于自方的合同;反击性反索赔包括反驳对方的索赔要求;要以合同为依据来对自己的行为进行约束;一旦发生违约行为, 则要尽快采取积极的措施补救, 避免造成严重的损失;如果双方都有责任, 那么要先提出赔偿。

3 结语

随着市场经济体制的不断完善, 我国建筑行业的竞争力和服务意识不断提高, 管理也更加的完善。当今反索赔和索赔具有同等重要的作用。针对我国目前反索赔存在的问题, 我国应该建立反索赔机构、健全反索赔制度、规范反索赔程序、借助相关中介机构力量、完善相关法律法规, 并在反索赔时认真审核承包方的索赔报告, 注意对承包方索赔报告的反驳, 及时提出反索赔要求, 注意违约责任、超额利润的反索赔, 签署严密的合同条款等来解决索赔和反索赔。期望本文的研究成果, 能有助于业主方加强合同管理和反索赔管理水平, 为我国工程管理与国际接轨提供借鉴。

参考文献

[1]耿耀坤.浅谈工程的施工索赔[J].山西建筑, 2004, 30 (7) :86-87.

[2]王耀东.浅谈施工过程中的索赔问题[J].山西建筑, 2004, 30 (7) :77-78.

[3]刘文奇.浅议建设施工的索赔[J].陕西建筑, 2010, 36 (7) :21-30.

工程建设索赔研究 篇2

于长义

诉讼主体包括审判机关、诉讼参加人和诉讼参与人。诉讼参与人包括诉讼参加人和其他诉讼参与人。诉讼参加人包括诉讼当事人和诉讼代理人;其他诉讼参与人包括鉴定人、证人等参与诉讼人。诉讼当事人就一审而言包括原告、被告、第三人，根据不同审判阶段名称有所变化。诉讼当事人，解决谁告和告谁的问题。原告是请求法院保护自己权利的请求人;被告是原告认为的责任承担者;第三人是指在已经开始的诉讼中，对他人之间的诉讼标的，具有全部的或部分的独立请求权(独立请求权第三人)，或者虽然不具有独立请求权，但案件的处理结果与其有法律上的利害关系的人(无独立请求权第三人)。原被告是工程施工合同的当事人，是工程施工合同的权利义务人，第三人一般不是合同当事人。

共同原告和被告

共同诉讼包括必要的共同诉讼和普通的共同诉讼。普通共同诉讼的诉讼标的是同一种类，必要共同诉讼的诉讼标的是同一的。

共同原告基于的法律事实一般包括共有、继承或遗赠、合伙、挂靠等。在工程索赔案件中，共同原告体现在：在联合承包中，各承包人为共同原告;建设方为多人的，各建设方为原告;在合作开发内部争议中，部分合作人为共同原告。

共同被告基于的法律事实一般包括共有、继承或遗赠、合伙、挂靠、分立、委托、保证等。在工程索赔案件中，共同被告体现在：在联合承包中，各承包人也可为共同被告;在合作开发中，各建设方和合作人可为共同被告;在项目代建中，在施工方明知代建关系时建设方和代建方可为共同被告，在施工方不知道代建关系时可择一确定被告;在挂靠施工中，挂靠单位和被靠单位为共同被告;在工程质量纠纷中，发包方可以起诉勘察方、设计方、总包方及分包方、实际施工人;实际施工人起诉时，可将转包方、违法分包方及发包方列为共同被告。

实际施工人

根据司法解释及通说，实际施工人是转包合同、违法分包合同、挂靠合同的一方当事人。成为实际施工人必须具备“无效合同”和“全面履行”两个要件，即所涉合同为无效工程施工合同，且需全面替代合同向对方履行合同义务。实际施工人可以例外的突破合同相对性起诉发包人，但同时也应对工程质量承担法律责任。实际施工人起诉发包人的，法院应将转包人、违法分包人列为共同被告，发包人只在欠付工程款的范围内承担法律责任。 这里的“欠付款”应理解为应付而未付的款项，未到期的工程款不应提前支付给实际施工人。

诉讼当事人追加

最高法《民诉意见》第57条规定“必须共同进行诉讼的当事人没有参加诉讼的，人民法院应当依照民事诉讼法第一百一十九条的规定，通知其参加;当事人也可以向人民法院申请追加。人民法院对当事人提出的申请，应当进行审查，申请无理的，裁定驳回;申请有理的，书面通知被追加的当事人参加诉讼。”第58条规定“人民法院追加共同诉讼的当事人时，应通知其他当事人。应当追加的原告，已明确表示放弃实体权利的，可不予追加;既不愿意参加诉讼，又不放弃实体权利的，仍追加为共同原告，其不参加诉讼，不影响人民法院对案件的审理和依法作出判决。” 《民诉法》第119条规定“必须共同进行诉讼的当事人没有参加诉讼的，人民法院应当通知其参加诉讼。”

《中华人民共和国民事诉诉法》 第五十六条规定：“对当事人双方的诉讼标的，第三人认为有独立请求权的，有权提起诉讼。对当事人双方的诉讼标的，第三人虽然没有独立请求权，但案件处理结果同他有法律上的利害关系的.，可以申请参加诉讼，或者由人民法院通知他参加诉讼。人民法院判决承担民事责任的第三人，有当事人的诉讼权利义务。”《 最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》第65条规定：“依照民事诉讼法第五十六条的规定，有独立请求权的第三人有权向人民法院提出诉讼请求和事实、理由，成为当事人;无独立请求权的第三人，可以申请或者由人民法院通知参加诉讼。” ()第66条规定：“在诉讼中，无独立请求权的第三人有当事人的诉讼权利义务，判决承担民事责任的无独立请求权的第三人有权提出上诉。但该第三人在一审中无权对案件的管辖权提出异议，无权放弃、变更诉讼请求或者申请撤诉。”

综上，是否构成必要共同诉讼是追加当事人的标准。法理上，只要构成必要共同诉讼，法院和原告、被告、第三人都可申请追加共同原告、被告、第三人，也可主动申请追加自己为当事人。结合司法实践，笔者认为，鉴于原告是诉讼的启动者，法院基于不告不理的原则，一般不会依职权追加当事人。所以，原告申请追加当事人、法院批准是诉讼惯例。在原告不追加的情况下，被告也可以申请追加，但此时法院批准前，一般会征求原告的同意，原告不同意追加的法院一般不会批准。在法院不批准追加原被告时，可建议法院将其列为第三人参加诉讼。

诉讼当事人撤销

冻结施工企业工程索赔管理研究 篇3

【关键词】冻结工程；工程索赔；工程索赔管理

伴随市场经济的不断深入和发展，市场形式的变化和国家宏观调控政策的落实，冻结施工企业综合实力不断提高，各企业之间的竞争不断加剧。各冻结施工企业为了取得工程的承包权，有时不得以压低价格或额外承诺其它优惠条件获取中标，而在工程实施过程中不得不通过索赔再增加合同造价。

另外，现代冻结工程项目规模大、工期长、技术复杂，而且受地下条件、地质状况、社会环境、市场波动等因素的影响较大，尽管甲乙双方在签订工程承包合同时都力求把各种问题进行详尽准确的说明，减少合同实施中的麻烦，但是，大部冻结工程施工过程中仍然存在着大量无法预知的、不确定因素，也造成索赔事件不断发生。

一、工程索赔的内涵

索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。

冻结工程索赔一般分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生；费用索赔就是要求业主或施工单位双方补偿费用损失，进而调整合同价款。

另外根据索赔依据，也可分为合同规定的索赔和非合同规定的索赔。

二、当前工程索赔中存在的问题和现状分析

（一）缺少良好的法律环境

我国关于工程索赔方面的法律尚不健全，有法不依现象时常出现，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯依靠法律手段和合同条款解决问题，而经常通过双方协商解决。

（二）我国建筑市场带有倾向性

对于冻结施工企业，市场份额有限，竞争激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而工程承包单位为了扩大市场占有率或迫于“生计”，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包单位处于被动地位，为了搞好关系，而不能认真执行合同，即使承包单位想严格执行合同，由于各方面的原因，也很难达到目的。

（三）索赔理论不成熟、制度不够完善

我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包单位还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富，缺少对典型索赔案例进行收集、整理。

大部分的施工单位对工程索赔的重视程度不够，没有制定较完善的工程索赔方面的相关制度和管理办法，相关工作人员不清楚工程索赔的程序，索赔意识浅薄，不能很好的履行其相关职责。

三、工程索赔起因及索赔办法

（一）明确工程索赔的起因

1、施工设计方面。冻结工程项目施工，受地下条件和地质状况的影响较大，在设计人员设计施工图时，很可能会出现设计的施工图与现场实际的施工在环境、地质状况等各方面的差异，或者在工程量等方面有着遗漏和缺陷，这都可能引发因施工图设计方面的原因造成项目的涉及人工、材料、设备、工期等各方面的索赔。

2、施工合同方面。合同是索赔的依据，合同条款不严谨甚至前后矛盾，未充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，或存在遗漏和错误，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起工程索赔。

3、意外风险和不可抗力等因素。在工程项目的实施过程中，因项目所在地发生了地震、台风等不可预见和抗拒的自然灾害，地质断层沉陷等地质结构问题，导致项目不能顺利进行，都可能引起工程造价的变化，从而引发这方面的施工索赔。

4、其他因素。除上述3方面原因外，合同双方不依法履行项目承包合同、工程变更或终止、材料价格的变动、国家法律、法规或政策性文件的修改都有可能引发工程纠纷和索赔。

（二）利用合理的索赔办法，展开有效的索赔

1、明确索赔的主要依据。项目的承包单位为了达到索赔的目的，必须要进行大量的索赔论证工作，以此来证明自己对这个工程项目拥有合理合法的索赔权利，而且所提出的索赔金额是准确无误的。而承包单位进行工程项目索赔的主要依据有：①招标文件及合同，招标文件是工程项目所有合同文件的基础所在，亦是项目施工索赔的基本依据；②合同谈判记录及其附属文件；③施工过程中的来往文件；④材料市场价格信息；⑤会议和施工现场的记录。

2、研究合同，了解合同约定的赔偿范围。索赔事件确立的前提条件就是必须有正当的索赔理由，项目管理人员和索赔工作人员应认真学习、研究合同文件，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据，重点做好索赔证据的搜集整理和索赔文件的编写工作，保证工程项目的索赔成功进行。

另外，合同双方还要增强索赔意识、加强索赔管理；熟悉国家相关法规，及时采集证据进行有效索赔。

四、索赔的实现

（一）认真履行合同，完成合同责任

认真履行合同，以积极的态度完成合同责任，在施工中无违约行为，并积极主动地配合业主或业主代表搞好工程管理。不仅能够反映企业内部良好的责任制度和对外的社会关系，而且能够与业主建立良好的合作关系，为双方之间各种问题的解决打下良好的基础。

（二）积极采取措施处理不可预见的工程问题

对事先不能预见的干扰事件，施工单位应及时采取措施处理，降低其影响、减少损失。和业主在友好、和谐、互相信任和依赖的气氛中合作，使业主对承包单位充满信任，在这种气氛下，当干扰事件发生后承包单位提出的索赔要求，容易得到业主认可。

（三）“不拘小节”，着眼于重大索赔

在工程项目管理中，对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般从长远利益出发，着眼于有重大影响的、不可避免的、索赔数额较大的事件，适时的主动放弃一些小数额的索赔要求，在适当的时机告诉业主这是出于良好合作的诚意，而放弃这些索赔，以作为索赔谈判中让步的筹码。

另外，注重索赔技巧，从各方面为索赔提供强有力的保证；遵守诚信，考虑双方利益；尽量避开或化解业主对索赔的误解。都有利于索赔要求的顺利实现。

五、结语

工程索赔是合同当事人维护其合同权益的重要手段，建设工程项目管理中出现索赔事件难以避免。对于承包方来说，通过灵活的运用索赔方法进行有效的索赔，是维护其正当的合同权益、转移风险、避免亏损、最大限度的获取经济效益的一条非常有效的途径。承包单位应充分重视工程索赔，增强索赔意识，加强索赔管理，善于利用合理的索赔方法为企业创造更大的利润空间，使企业在造价控制工作及合同管理水平方面不断进步，提高项目管理水平和企业内部管理水平，提高企业的市场竞争力，促进企业健康有序的发展。

参考文献

[1]成虎.建筑工程合同管理与索赔[M].南京：东南大学出版社，2000

[2]陈松.建设工程索赔[M].重庆：重庆大学出版社，1995

[3]刘惠明.施工索赔的现状及对策[D].西安建筑科技大学，2007

关于建设工程施工索赔的研究 篇4

在如今的市场经济条件下, 建设市场中的施工索赔是一种正常的现象。建设工程施工索赔在国际建设市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要和有效手段。我国的建设工程施工索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的, 索赔概念也由此进入中国。因此, 有必要加强对建设工程施工索赔理论和方法的研究, 认真对待和搞好建设工程施工索赔工作。

2 索赔含义

索赔是当事人在合同实施的过程中, 根据法律、合同规定及惯例, 对不应由自己承担责任的情况造成的损失, 向合同的另一方提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔是一种正当的权利要求, 同守约并不矛盾。恪守合同是业主和承包商的共同义务, 只有坚持守约才能保证合同的正常执行。承包商提出索赔要求有它的必然性, 因为承包商在激烈的投标竞争中以较低价格得标, 实施过程中稍遇条件的变化即要处于亏损的威胁之下, 他必然寻找一切可能的索赔机会来减少自己的风险。因此, 也可以说索赔是承包商和业主之间承担风险比例的合理再分配。索赔是双方面的, 一般称索赔指承包商向业主的索赔。而反索赔指业主向承包商的索赔。

3 建设工程施工索赔的原因

建设工程施工项目所涉及的内容复杂, 在合同履行过程中, 签订合同前所没有考虑到的事件随时都可能发生, 或多或少总会有承包商要求施工索赔的事件发生。建设工程施工索赔大致可以分为以下几种情况。

3.1 合同文件引起的索赔

合同文件包括的范围很宽, 最主要的是合同条款、技术规范说明等。一般来说, 图纸和规范方面发生的问题要少些, 但也会出现彼此不一致或补充内容与原图纸不一致, 以及对技术规范的不同解释等问题。在以往的索赔案例中, 有关合同条款、工程量和价格等方面出现的问题较多。有关合同条款的索赔内容常见于如下两个方面: (1) 合同文件的组成问题引起索赔。合同是在投标后通过双方协商修改最后确定的, 如果修改时已将投标前后承包商与业主或招标委员会的来往函件澄清后写人合同补遗文件并签字, 就应当说明合同正式签字以前的各种来往文件均不再有效。如果忽略了这个声明, 当信件内容与合同内容发生矛盾时, 就容易引起双方争执而导致索赔。 (2) 合同缺陷。合同缺陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾, 以及合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的缺陷, 也包括技术规范和图纸中的缺陷。

3.2 因意外风险和不可预见因素引起的索赔

合同执行过程中。如果发生意外风险和不可预见因素而使承包商蒙受损失时。他有权向业主要求给予补偿。意外风险包括人力不可抗拒的自然灾害所造成的损失和特殊风险事件两项内容。 (1) 人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害的经济损失该向保险公司索赔。除此之外, 承包商还有权向业主要求顺延工期, 也就是提出。“工期索赔”要求。 (2) 特殊风险。合同条款中规定应由业主承担责任的战争爆发等5种风险发生时造成的后果可能是严重的。承包商除了不对由此产生的人身伤亡和财产损失负责外, 相反还应得到任何已完成永久工程及材料的付款、合理利润、中断施工的损失以及一切修复费用和重建费用。如果因特殊风险而导致合同终止, 承包商除可以获得上述各项费用外, 还有权获得施工机具、设备撤离费和合理的人员遣返费。

3.3 业主应负责任引起的索赔

建设工程施工项目实施过程中有时会出现业主违约或推定某一事件的发生业主应承担部分责任, 招致承包商提出索赔要求。

3.3.1 拖延提供施工场地。

因自然灾害影响或业主方面的原因导致没能如期向承包商移交合格的可以直接进行施工的现场, 承包商可以提出将工期顺延的“工期索赔”或由于窝工而直接提出经济索赔。

3.3.2 拖延支付应付款。

此时承包商不仅要求支付应得款项, 而且还有权索赔利息, 因为业主对应支付款的拖延将影响到承包商的资金周转。

3.3.3 指定分包商违约。

指定分包商违约常常表现为未能按分包合同规定完成应承担的工作而影响了总承包商的工作。从理论上讲, 总承包商应该对包括指定分包商在内的所有分包商行为向业主负责。但是实际情况往往不那么简单, 因为指定分包商不是由总承包商选择, 而是按照合同规定归其统一协调管理的分包商, 特别是业主把总承包商接受某一指定分包商作为授予合同的前提条件之一时, 业主不可能对指定分包商的不当行为不负任何责任。因此总承包商除了根据与指定分包商签订的合同索赔窝工损失外, 还有权向业主提出延长工期的索赔要求。

3.3.4 业主提前占用部分永久工程引起的

损失。工程实践中经常会出现业主从经济效益方面考虑将部分单项工程提前使用, 或从其他方面考虑提前占用部分分项工程。如果不是按合同中规定的时间, 提前占用部分工程, 而又对提前占用会产生的不良后果考虑不周, 将会引起承包商提出索赔。

3.3.5 业主要求赶工。

当项目遇到不属于承包商责任的事件发生, 或改变了部分工作内容而必须展延工期时, 业主基于某种考虑坚持不予延期, 这就迫使承包商加班赶工。为此, 承包商除可以要求索赔因延误造成的损失外, 还可以提出赶工措施费、降效损失费、新增设备租赁费等方面的补偿要求。

4 索赔费用的计算

费用索赔应以赔偿实际损失为原则, 实际损失可作为费用索赔值。实际损失包括: (1) 直接损失, 就是索赔事件造成的财产的直接减少; (2) 间接损失, 即可能获得的利润减少。索赔费用的计算方法有两种:

4.1 总费用法。

即总成本法, 就是当多次发生索赔事件后, 重新计算工程的实际总费用, 实际总费用减去投标价时的总费用, 即为索赔金额。但实际发生的总费用中可能包括了承包商的原因如施工组织不善而增加的费用, 而且投标价的总费用往往因想中标而压得过低, 所以这种方法只有在难以计算实际费用时才采用, 一般业主不允许采用这种方法。

4.2 分项法。

按每个索赔事件引起损失的费用项目分别计算索赔值。在实际中, 索赔多用分项法计算。其过程通常分三步: (1) 分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目, 就是引起哪些项目的费用损失; (2) 计算各费用项目损失值; (3) 将各费用项目的计算值汇总得到总的费用索赔值。

可以提出索赔的费用项目, 总体上包括以下各项:人工费、材料费、机械使用费、分包费用、工地管理费、利息、总部管理费、利润。

5 结束语

施工索赔是客观存在的, 它直接关系到施工企业的经济利益, 在实际工作中我们要加强管理, 尽量减少或避免索赔的发生。若发生索赔事件后, 要善于索赔, 维护企业利益, 从而创造更大的利润空间。

摘要：经历了近20年的风风雨雨, 我国的建设工程索赔管理工作已取得了长足发展, 获得了较为显著的成效。但是在工程施工过程中, 还存在业主忌讳索赔, 承包商索赔意识不强, 监理工程师不懂如何处理索赔的现象。本文阐述了建设工程施工索赔的含义, 探讨了建设工程施工索赔的原因, 对索赔的计算提出了几点对策。

关键词：建设工程,施工索赔

参考文献

[1]李启明.建设工程合同管理[M].北京:中国建筑工业出版社, 1997.

工程索赔与反索赔策略 篇5

一、工程索赔

工程索赔是指在建设工程施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔是双向的，发包人（建设单位）和承包人（施工单位）都可能向对方提出索赔要求。一般来讲，发包人索赔额较小，而且处理方便，可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔；而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。

通常情况下，工程索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求，可称其为承包人的施工索赔（简称施工索赔）。发包人对属于承包人应承担责任造成的损失而向承包人要求的赔偿主张，称为发包人的反索赔（简称反索赔）。

二、承包人的施工索赔

施工索赔是指在建设工程施工合同履行过程中，承包人或者因非自身因素，或者因发包人不履行合同或未能正确履行合同，给承包人造成经济损失，承包人根据法律、合同的规定，向发包人提出经济补偿或工期延长的要求。

（一）发生施工索赔的主要内容

在施工合同履行过程中发生下列情形之一，承包人可以索赔：

1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件。

发包人须按合同约定的时间和要求向承包人提供“三通一平”的施工场地，即水通、电通、施工道路通，并办好施工所需各种证件、批件及有关申报批准手续，向承包人提供施工场地地下管网线路资料。如果发包人不能在合同约定的时间内给承包人创造上述条件，必然导致合同工期延误并给承包人造成损失。

2、工程设计变更。

在施工合同履行过程中，发生工程设计变更往往会影响承包人的局部甚至整个施工计划的安排，造成承包人重复采购、人力及施工机械重新调整、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆除，这必然造成施工成本比原计划增加，工期比原计划延长。

3、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款。

《工程结算办法》规定：

（1）发包人不按合同约定支付工程预付款，承包人应在预付时间到期后10天内向发包人发出要求付款的通知，发包人收到通知后仍不付款，承包人可在发出通知14天后停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款利息，并承担违约责任。（2）发包人不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。

4、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备。

如果发包人没有按合同约定的时间向承包人供应材料、设备，或者供应的材料、设备的种类、规格、数量、价格、质量等级与合同不符，这将导致工期延误，并给承包人造成损失。

5、因施工中断，或发包人工作失误导致工效降低。

由于发包人的监理工程师原因引起施工中断的工效降低，特别是是根据发包人不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。承包人可提出以下索 赔：人工费用的增加；设备费用的增加；材料费用的增加。

6、不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用。

不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用，在这种情况下承包人可提出索赔要求。

7、工期延长或延误。

通常包括两方面：一是发包人要求延长工期，二是承包人要求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失。一般这方面的索赔报告要求分别编写，因为工期和费用的索赔并不一定同时成立。

8、发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃。

在施工合同履行过程中若发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃，承包人有权提出盈利损失或者补偿损失的索赔。盈利损失等于该项工程合同价款与完成遗留工程所需花费的差额；补偿损失等于承包人在该项工程已花费的费用减去已结算的工程款。

9、物价上涨引起索赔。

在直接影响工程造价的某些物价上涨情况下，由工程造价管理部门发布的在建工程材料预算价格调整、建筑材料的市场价与预算定额价差的有关处理规定。根据全国的实际情况，目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整。

10、货币贬值导致索赔。

在一些外资或中外合资项目，合同中一般有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。

11、其他因素引起的索赔。

如在施工中发现不可预见因素；在施工合同的履行过程中，国家政策及法规发生变化等。

（二）工期索赔

在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使用预定的施工计划受到干扰，造成工期延长。这样，对合同双方都会造成损失。

承包人提出工期索赔的目的，一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的违约金；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。

对已经产生的工期延长，发包人一般采用两种解决办法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和计划实施，但将工期顺延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由承包人造成，而发包人已认可承包人工期索赔，则承包人还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。

工期索赔主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。承包人应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。

（三）费用索赔

费用索赔以补偿实际损失为原则，对发 包人不具有任何惩罚性质。实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。长济律师提醒您：没有证据，索赔要求不能成立。

1、索赔费用的组成。

（1）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；

法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。

（2）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。

（3）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于发包人或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。

（4）分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。

（5）工地管理费。工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费。

（6）利息。索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议的利率。

（7）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。

（8）利润。由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，承包人可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。

2、索赔费用的计算方法。

索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。

（1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程

成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，故一般不常用。

但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也有采用此法的。这种情况下，应具体核实已开支的实际费用，取消其不合理部分，以求接近实际情况。

（2）修正的总费用法。原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，以使用结果更趋合理，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期。

二是只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。三是不直接采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正，可比较全理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。

（3）实际费用法。实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。

这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。实际费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步：第一步，分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致。第二步，计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值，第三步将各费用项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值。

（四）施工索赔程序和时限

《建设工程施工合同》对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定。发（承）包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发（承）包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承（发）包人的其他经济损失。长济律师根据有关规定，提醒承包人按下列程序以书面方式向发包人索赔：

1、索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序同3、4规定相同。

（五）施工索赔的几个关键环节

1、提出索赔意向书

根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔结构物名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

这一阶段，要注意二点：一是索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对；二是索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

索赔项目种 类及起止日期计算方法：

（1）延期发出图纸引起的索赔。如果在接到中标通知书后28天之内，未收到由发包人或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，且未向承包人进行技术交底，作为承包人应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

（2）恶劣的气候条件导致的索赔。分为工程损失索赔及工期索赔。发包人一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。

该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

（3）工程变更导致的索赔。分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：承包人收到监理工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

（4）以承包人之能力不可预见引起的索赔。由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包人无法作正确计算，如地质情况等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。

计算方法：在承包人未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

（5）由外部环境而引起的索赔。这是属发包人原因，由于外部环境影响如征地拆迁、用地的出入权和使用权等而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。

经发包人协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

（7）其他原因导致的承包人的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2、做好同期记录

索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录。每天均应有记录，要有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应注意现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。

同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3、提交详细情况报告

在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。

4、提交最终索赔报告

当索赔事件所造成的影响结束后，承包人应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。索赔报告应包括以下内容：

（1）承包人的正规性文件。

（2）索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。

索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、发包人与承包人签订的工程承包协议、发包人对承包人施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。

索赔证明文件包括发包人下达的各项往来文件及承包人在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包人与发包人签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。

（3）批复的索赔意向书。

（4）编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

（5）附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

（六）施工索赔须注意的事项

1、索赔时效。索赔事件发生后，承包人必须在合同约定的时间内提出索赔。

2、承包人必须按照合同约定的程序进行，否则可能会丧失索赔利益的实现。

3、施工索赔实现的关键是承包人提供的证据确实充分。

4、施工索赔是单方主张权利要求，经对方签字确认后即成为工程签证，在双方未能协商一致的情况下，通过诉讼是施工索赔最后的救济手段。

（七）施工索赔证据

索赔证据是关系到索赔成败的关键。只有在保存好完整的原始资料的情况下，才能将每一项索赔项目分初步设计图纸、施工图或设计变更的图纸、业主的书面指令、洽商记录和信函文件或每周例会纪要的记录、增加费用或支出的原始合同、单位以及实物照片等整理成证据，来证明索赔的成立，以争取索赔成功。施工索赔证据如下：

1、招标文件、投标书、中标通知书、工程预算书、工程量清单、施工合同及附件、工程图纸、技术规范、设计文件及有关技术资料、发包人认可的施工组织设计文件、开工报告、工程竣工质量验收报告。

2、工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令。

3、工程各项经发包人、监理工程师签字的签证。

4、工程各项会议纪要、协议、往来信件、指令、信函、通知、答复。

5、施工计划及现场实施情况记录、施工日报及工长日志，备忘录。

6、工程送电、送水，道路开通、封闭的日期记录。

7、工程停水、停电和干拢事件影响的日期及恢复施工的日期。

8、工程预付款、进度款拨付的日期及数额记录。

9、工程有关施工部位的照片及录象。

10、每天的天气记录，工程会计核算资料。

11、工程材料采购、订购、运输、进场、验收、使用等方面的的凭据。

12、国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件。

（八）施工索赔的解决方式

可以依据《建设工程施工合同》约定的程序，由承包人提出，经双方友好协商、调解解决。承包人还可以委托长济律师向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼解决。

三、发包人的反索赔

广义的发包人反索赔包括二方面，一是施工索赔的预防；二是发包人向承包人提出索赔。窄义的发包人反索赔，只指发包人向承包人提出索赔。在本文中，除非特殊指明，一般是指窄义的发包人反索赔。

发包人反索赔，即发包人向承包人提出索赔，是指由于承包人不履行或不完全履行约定的义务，或是由于承包人的行为使发包人受到损失时，发包人为了维护自己的利益，向承包人提出索赔。

在工程建设过程中，不健康的施工索赔会使发包人的利益受到重大损失，发包人应当提高防范意识，把违约事件缩小到最小的范围之内，并利用可能的反索赔机会，更好地保证工程目标的实现。

（一）反索赔的依据

《合同条件》第31条中规定，“……乙方不能按合同工期竣工，施工质量达不到设计和施工规范的要求，或发生其它使合同无法履行的行为，甲方代表可以通知乙方，按协议条款约定支付违约金，赔偿因其违约给甲方造成的损失……”，这就是说，发包人可以向承包人提出索赔。在此类索赔中，发包人往往处于主动地位，可从应付工程款中扣除，甚至可以用留置承包人材料设备的方法作为抵押。

（二）反索赔的类别

根据《建设工程施工合同》规定，因承包人原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包人原因工程质量达不到协议书约定的质量标准，或承包人不履行、不完全履行合同其他义务，承包人均应承担违约责任，赔偿因其违约给发包人造成的损失。

1、工程质量反索赔。当承包的施工质量不符合施工技术规程的要求时，或使用的设备和材料不符合合同规定，发包人有权向承包人追究责任。这类索赔通常表现为，要求承包人对有缺陷的产品进行修补；

要求承包人对不能通过验收的产品进行返工；要求承包人在规定的时间内修复存在质量问题的工程等。

2、工期延误反索赔。指工期延误属于承包人责任时，发包人对承包人进行索赔，即由承包人支付延期竣工违约金。发包人在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：发包人盈利损失；

由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租赁费。违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不应正超过合同总额的10%.3、工程保修反索赔。在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，发包人有权向承包人追究责任。如果承包人未在规定的期限内完成修补工作，发包人有权雇佣他人来完成工作，发生的费用由承包人承担。

4、解除合同反索赔。如果发包人合理地终止承包人的承包，或者承包人不合理地放弃工程，则发包人有权从承包人手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。

5、对指定分包人的付款反索赔。指承包人未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，发包人可以直接按照监理工程师的证明书，将承包人未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给这个分包人，并从应付给承包人的任何款项中如数扣回。

6、其他事项反索赔。根据《建设工程施工合同》，承包人存在因不履行合同或不完全履行合同而造成其他违约行为，或是由于承包人的行为使业主受到损失时，发包人均可以提出索赔。

（三）施工索赔的预防施工索赔预防，表现为防止被索赔，使承包人找不到索赔的机会，在工程管理中体现为签署严密的合同条款；认真履行合同，避免己方违约；发现自己违约，及时补救，减少损失。长济律师认为，施工索赔预防管理实践中，应着重加强以下工作：

1、强化管理，降低索赔风险。

（1）招投标管理。进一步加强规范设计、监理和施工过程的招投标，树立全面的招投标理念，把设计和监理推向市场，并对设计进行监理，进一步监督设计的质量和进度。

杜绝边施工边设计，不给承包人因为工程变更而获得大量的索赔机会。

（2）计划管理。对基建项目的投资、工期和质量要有一个符合实际的计划，推行限额设计，严格控制工程造价，减少结算和付款风险。

（3）合同管理。认真研究合同条款的内涵，签订内容全面，切实可行的合同，要充分考虑到工程在未来建设和结算中存在的各种可能风险，对索赔费用的结算原则作出明确的规定。

（4）监理管理。明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、工期进行全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查，分清责任，对于承包人造成的一切损失，一律不予签证；应该签证的及时核实和签证，而对于无法核实的，超过时限的不予签证；承包人擅自变更的不予签证。

2、对承包人所提出的索赔要求进行评审和修正。

（1）索赔是否具有合同依据，凡是工程项目合同文件中有明文规定的索赔事项，承包人均有索赔权，否则可以拒绝这项索赔。

（2）索赔报告中引用的索赔证据是否真实全面，是否有法律效力。

（3）索赔事项的发生是否为承包人的责任，属于双方都有一定责任的情况，确定责任的比例。

（4）在索赔事项初发时，如果承包人没有采取任何措施防止事态扩大，可以拒绝对损失扩大部份的补偿。

（5）考察索赔是否属于承包人的风险范畴。属于承包人合同风险的内容，如一般性多雨，国内物价上涨等，一般不接受因此产生的索赔要求。

（6）承包人是否在合同规定的时限内向发包人和工程师报送索赔意向通知。

3、认真核定索赔款额。

（1）索赔费用的审查。主要审查索赔费计算的范围；索赔费计价水平；停工中的人工和机械不能按正常的人工费和机械台班计算；总部管理费和利润要分清计算的条件。

（2）索赔工期的审查。工期的索赔值不一定是某项工序实际延误的时间。如果是承包人施工组织不当，工效不高，设备材料供应不及时等，则不予补偿。

四、工程索赔中的“预期可得利益”

（一）“预期可得利益索赔”的法律依据

所谓“预期可得利益索赔”，是指因为发包人或承包人不履行或不适当履行施工合同致使另一方本可以实现和取得的财产增值的利益不能实现和取得，承包人或发包人向违约方提起的赔偿损失主张。

《合同法》第113条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。”长济律师认为，该规定为合同一方进行预期可得利益索赔奠定了法律基础。

（二）承包人预期可得利益索赔的几种情况

1、根据《建设工程施工合同（示范文本）》有关条款，因发包人原因引起的合同终止，包括发包人拖欠进度款，承包人停止施工，且超过56天，发包人仍不支付的；或者是因发包人违约致使合同无法履行。

承包人经预通知后有权解除合同。在上述情况下，承包人除了可索赔已完工程价款、退场费用、已付货款及退货费用外，还可索赔合同解除给其造成的损失，包括预期可得利益的损失。

2、承发包双方签订的施工合同未采用示范文本的，承包人可以依据《合同法》第94条及《民法通则》第115条的规定，在发包人出现“迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行”及“迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的”等情形时，解除合同并要求发包人赔偿包括预期可得利益在内的损失。

3、发包人单方面删除合同工作，如住宅楼单体等单位工程、装修等分部工程、门窗等分项工程，发包人指令承包人不再施工，或指令由其他承包人完成的。承包人可要求发包人赔偿预期可得利益。

（三）承包人进行预期可得利益索赔时应注意的事项

1、避免轻易放弃索赔预期可得利益的权利。对于投标文件规定的“合同终止时承包人的索赔仅限于直接损失”等苛刻条款，或是避免轻易应允，或是在签订合同后一年之内请求法院或仲裁庭撤销。

另外，避免在签署有关合同终止、合同工作删除的协议、结算书等文件时放弃这项权利。

2、最好在签约前的适当时机书面告知发包人承包该项工程的利润。不事先告知预期利润，承包人在索赔时要确定预期利润就很困难了。

3、把在握索赔时机的同时，不要因错过了诉讼时效而丧失胜诉权。

4、聘请专业律师作为索赔顾问。既熟悉法律、又熟悉工程交易习惯和工程造价的专业律师在承包人预期可得利益索赔中，能够发挥较大的作用。

（四）预期可得利益索赔须符合“预见性规则”

也有发包人进行“预期可得利益索赔”的。发包人多以承包人承建工程存在质量缺陷影响其使用功能为由提出索赔，索赔额包含建筑物使用后的预期收益。

该部分可得利益损失能否获得支持，还要受法定“预见性规则”的限定。《合同法》第113条同时规定，因违约给对方造成损失的，损失赔偿额“不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失”.预期收益索赔能否全额获得法律支持，还要看是否超出违约方在订立合同之初所能够预见到的违约损失限额内，是否在法定“可预见性”范围内。

法定“可预见性”标准充分保证了承包人因违约而承担损害后果与其在订立合同时能够合理估计将要承担的风险相一致。

在施工质量不符合约定情况下，作为承包人应承担相应的违约责任，一般应按照《合同法》第281条及《建设工程质量管理条例》第32条规定处理，即因施工单位原因致使建设工程质量不符合约定的。

施工单位在合理期限内无偿修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工单位应当承担违约责任。

五、工程未经竣工验收擅自使用的法律后果

《建筑法》第61条第2款明确规定：建筑工程经竣工验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。《合同法》第279条第2款和《建设工程质量管理条例》第16条第2款也都作了类似规定。《建设工程质量管理条例》第49条进一步确立了建设工程通过竣工验收后的备案制度，目的是使政府工程质量监督管理部门通过竣工验收备案制度来加强工程质量的监督。《建筑法》第58条要求建筑施工企业对工程的施工质量负责的同时，也确立了工程质量的保修制度，对一定时期内的质量缺陷，建筑施工企业应当予以维修。

有些单位不执行工程竣工验收备案制度，如施工单位将未经竣工验收或验收不合格工程交付使用，或者建设单位提前使用未经竣工验收的工程。这样做的结果是，一旦发生质量问题，责任往往难以分清，容易产生纠纷。

建设工程索赔的分类 篇6

[关键词] 建设工程 工程索赔 分类

索赔在LONGMAN词典是的解释是：“索赔作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求”。在我国建设工程施工合同中，索赔的解释是：“在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和(或)工期顺延的要求”。 对于工程索赔来讲，就是允许工程承包商获得不是由于承包商自身原因造成的损失。它是国际建筑市场上承包商保护自身正当利益，弥补工程损失与提高经济效益的重要手段，许多国际项目通过成功的索赔使增加的工程收入达到工程造价的10%～20%，有许多工程的索赔甚至超过了工程合同额本身，“中标靠低价，利润靠索赔”是许多国际承包商的经验总结。而在我国，承包商始终处在劣势地位，许多承包商不敢向发包方进行索赔，实践经验证明，一个不敢、不会索赔的承包商最终是要吃亏的。

在工程建设各个阶段，都有可能发生索赔，但施工阶段索赔发生较多。索赔是一种正当的权利要求，它是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。它应遵循客观性、合法性、合理性三原则。客观性是指发生的索赔事件是真实存在的，且导致的损失是有证据的；合法性是指索赔事实符合法律规定，导致的损失有因果关系；合理性是指索赔事实在合同条款、法令或惯例上合理，需要合理论证和合理计算索赔值。一个索赔事件，可能符合三项准则，或两项准则，或一项准则。用下图把索赔划分成7个区域，处于合法性范围的1-4区索赔相对比较容易获得成功；而处于5-7区的索赔，由于缺乏合法性，一般不容易获得成功。

现在我国建筑市场对外开放，国内承包商必须尽快成长起来，培养一批合格的合同管理人员来从事工程的索赔管理工作。因此，认识索赔的分类，对建设工程合同当事人提高管理水平会起到促进作用。 现浅谈一下工程索赔的分类。

一、按施工合同中涉及的有關当事人分类

1.发包人与承包人间的索赔。这类索赔大多是有关工程量计算、工程变更、工期、质量和价格等方面的争议，当然也有工程中断、合同终止等其他违约行为的费用补偿。

2.总承包人与分包商间的索赔。指在总包合同中，涉及到总承包人与分包商之间的索赔。这种索赔一般情况下体现为：分包商向总承包人索要付款和赔偿；总承包人对分包商罚款或者扣留支付款等。

3.承包人与供货商之间的索赔。这种索赔多体现在设备或货物的质量不符合技术要求、数量上的短缺、迟延交货、运输损坏、不按时支付货款等。

4.承包人和发包人向保险公司的索赔。这类索赔多是承包人和发包人受到灾害、事故或损害、损失，按照保险合同向其投保的保险公司索取赔偿。

5.发包人与监理单位的索赔。这种索赔主要是在监理合同的履行过程中，因双方的原因或单方原因使合同不能得到很好的履行或外界原因如政策变化、不可抗力等而产生的费用补偿。

二、按索赔的目的分类

1.工期索赔。由于发包人的原因，而导致承包商施工进程延误，承包商要求将原来的竣工日期顺延一段合理的时间，以确定新的竣工日期及维修期，以免承担延长工期的费用赔偿，以及为工期顺延向发包方确定有关费用赔偿，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能按时完工时，被发包人追究延期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担延期违约赔偿的风险，还可能因提前完工得到奖励。

2.费用索赔。费用索赔的目的是要取得合理的经济补偿。在合同履行中，当施工的客观条件发生变化而导致承包商额外的费用支付或损失，承包商对超出报价的这部份额外费用或损失要求给予补偿，以挽回不应由它承担的经济损失就属于费用索赔。

三、按索赔事件的性质分类

1.工期延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、道路、施工现场、拖延付款等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件造成工期延误的，承包商提出的索赔。

2.工程变更索赔。由于发包人或者监理工程师指令增加或减少工程量或附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包商对此提出索赔。

3.合同终止的索赔。由于发包人或承包商违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向另一方提出索赔。

4.工程加速索赔。由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。

5.意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。

6.其他索赔。因合同文件错误、货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等引起的索赔。

四、按合同依据分类的索赔

1.合同之内的索赔。指承包商根据该工程的合同条件提出的，具有明确的合同文字依据，可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。如工程量增加、工程变更、加速施工等均属此类。

2.合同之外的索赔。指承包商的索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的依据，但其权利可以来自普通法律。这种合同之外的索赔属于违约造成的损害或可能是违犯担保造成的损害，有的可以从民事法律的侵权行为中找到依据。

3.特殊的经济补偿索赔。指承包商和发包人依据施工合同，均没有违约或触犯法律，但承包商实际又造成了损失，发包人考虑到实际情况，出于善良的意愿达成双方友好关系的考虑，给承包商适当的经济补偿。一般发包人在以下几种情况发生时，会考虑给予经济补偿:(1)若另找其他承包商，费用会更大;(2)为了树立发包人的形象;(3)出于对承包商的同情和信任;(4)谋求与承包商更长久的合作。

五、按索赔的处理方式分类

1.单项索赔。指在每一件索赔事件发生后都要报送索赔通知书，要求给予索赔的方式。这类索赔通常原因单一，责任单一，分析起来相对较容易，易于双方分清责任达成一致。但此类索赔要求合同管理人员能够迅速识别索赔机会，在最短的时间内对此作出反应，依据合同，在规定的时间内，向发包方提出索赔要求。因此在施工索赔中应尽可能采用单项索赔的处理方式。

2.综合索赔。综合索赔俗称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合分析考虑，提出一份综合的索赔报告。由合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。由于在一揽子索赔中许多干扰事件交织在一起，影响因素比较复杂而且相互交叉，责任分析和索赔值计算都很困难，索赔涉及的金额往往又很大，双方都不愿意或不容易作出让步，使索赔的谈判和处理都很困难。因此，综合索赔的成功率比单项索赔要低很多。

索赔完全在于承包商自己的主动性和积极性。它是全面、履行合同的重要保证、是落实和调整合同双方责、权、利的手段、是合同和法律赋予受害者的权利，它能对工程项目管理水平起着促进作用和使工程造价更趋合理。

参考文献:

[1]王平李克坚:招投标·合同管理·索赔.中国电力出版社，2006年2月

[2]李建设吕胜普:土木工程索赔方法与实例.人民交通出版社，2005年10月

[3]方俊胡向真:工程合同管理.北京大学出版社，2006年6月

[4]雷俊卿杨平:土木工程合同管理与索赔.武汉理工大学出版社，2003年6月

[5]杨晓林冉立平:建筑工程索赔与案例分析.黑龙江科学技术出版社，2003年12月

建筑工程索赔机会研究 篇7

建筑工程索赔通常是指在建筑工程合同履行过程中, 合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时, 通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求, 它是业主方、监理工程师和承包方之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务, 是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。

2 可能发生施工索赔的主要内容

2.1 不利的自然条件与障碍引起的索赔

不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣, 这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度, 导致施工单位必须花费更多的时间的费用, 在这种情况下施工单位可提出索赔要求。 (1) 地质条件变化引起怕索赔。在施工期间, 施工单位遇到不利的自然条件或人为障碍而这些条件与障碍又产有经验的承包方也不能预见到的, 施工单位可提出索赔。 (2) 建筑工程中人为障碍引起的索赔。如在挖方建筑工程中由于发现地下构筑物和文物等, 图纸上并未说明, 确属是有经验的施工单位难以合理预见的人为障碍, 如通过处理导致建筑工程费用增加, 施工单位即可提出索赔。

2.2 工期索赔

在建筑工程施工中, 常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行, 使预定的施工不能顺利进行, 使用权预定的施工计划受到干扰, 造成工期延长, 这样, 对合同双方都会造成损失。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个:一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任, 使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款;二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生的工期延长, 建设单位一般采用两种解决办法:一是不采取加速措施, 建筑工程仍按原方案和计划实施, 但将合同期顺延;二是指施工单位采取加速措施, 以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由施工单位造成, 而建设单位已认可施工单位工期索赔, 则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。工期索赔一般采用分析法进行计算, 其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划, 以及双方共同认可的对工期修改文件, 调整计划和受干扰后实际建筑工程进度记录。如施工日记、工程进度表等, 施工单位应在每个月底以及在干革命扰事件发生时, 分析对比上述资料, 以发现工期拖延以及拖延原因, 提出有说服力的索赔要求。

2.3 施工中断和工效降低提出的施工索赔

由于建设单位的监理工程师原因引起施工中断的工效降低, 特别是是根据建设单位不合理的指令压缩合同规定的工作进度, 使建筑工程比合同规定日期提前竣工, 从而导致建筑工程费用的增加。施工单位可提出以下索赔:人工费用的增加;备费用的增加;材料费用的增加。

2.4 因建筑工程终止或放弃提出的索赔

由于建设单位不正当地终止或不属施工单位原因而使建筑工程终止, 施工单位有权提出以下施工索赔:盈利损失, 其数额是该项目合同条款与完成遗留建筑工程所需花费的差额。补偿损失, 包括施工单位在被终止建筑工程上的人工材料设备的全部支出, 以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出 (减去已经结算的工程款) 2.5关于支付方面的索赔

(1) 关于物价上涨引起的索赔。根据全国的实际情况。目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整, 待材料价格指数逐步完善后, 可采用动态结算中的公式进行自动调整。 (2) 关于货币贬值导致的索赔。在一些外资或中外合资项目, 合同中一般有货币贬值补偿的条款, 索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。 (2) 拖延支付建筑工程款的索赔。如果建设单位不按合同中规定的支付工程款的时间期限支付工程款, 施工单位可按合同条款向建设单位索赔利息。

3 建筑工程施工索赔的策略

索赔策略是承包商工程经营策略和索赔向导的重要环节, 包括承包商的基本方针和索赔目标的制定、分析实现目标的优劣条件、索赔对承包商利益和发展的影响、索赔处理技巧等。

3.1 确定目标

(1) 提出任务, 确定索赔所要达到的目标。承包商的索赔目标通常为承包商的索赔基本要求。是承包商对索赔的最终期望, 它由承包商根据合同实施状况、承包商所承受的损失和他的总体经营战略确定。 (2) 分析实现目标的基本条件。除了进行认真的、有策略的处理外, 承包商特别应该重视在索赔谈判期间的工程施工管理。在这时期, 若承包商能更顺利的圆满的履行自己的合同责任, 使业主对工程满意, 这对谈判是个促进。相反, 如果这时出现承包商违约或工程管理失误, 工程不能按照业主要求完成, 这会给谈判甚至整个索赔罩上阴影。一般施工合同规定, 承包商在索赔解决期间, 仍应努力履行合同, 不得终止施工。但工程越接近完成, 承包商的索赔地位越不利, 主动权越少。对此, 承包商可以提出理由, 如果索赔解决不了, 造成财务困难, 无力支付分包建筑工程款, 工程无法进行, 或只有放慢建筑工程速度。

3.2 主动创造索赔时机

在施工过程中, 承包商应做好施工日志、技术资料等施工记录。每天应有专人记录, 并请现场监理工程人员签字;当造成现场损失时, 还应做好现场摄像、录像, 以达到资料的完整性;对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等, 都应做好详细记录;对设计变更、技术核定、工程量增减等签证手续要齐全, 确保资料完整;业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集, 整理成文字, 必要时还可对施工过程进行摄影或录像。

3.3 承包商的主要对外关系分析

在合同实施过程中, 承包商有多方面的合作关系, 如与业主、监理工程师、设计单位、业主的其他承包商和供应商、承包商的代理人或担保人、业主的上级主管部门或政府机关等。承包商对各个方面要进行详细分析, 利用这些关系, 争取各方面的同情、合作和支持, 造成有利于承包商的氛围, 从各个方面向业主施加影响, 这往往比直接与业主谈判更为有效。在索赔过程中, 以至在整个工程过程中, 承包商与监理工程师的关系一直起关键作用。因为监理工程师代表业主管理工程。许多作为证据的工程资料需经他认可、签证才有效。他可以直接下达变更命令、提出指令作用的工程问题处理意见、验收隐蔽工程等。索赔文件首先由他审阅、签字、才交业主处理。出现争执, 他又首先作为调解人, 提出调解方案。所以与监理工程师建立友好和谐的合作关系, 取得他的理解和帮助, 不仅对整个合同的顺利履行影响极大, 而且常常决定索赔的成败。

摘要：现代建筑工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快。建筑工程项目的差异性大、综合性强、风险大, 使得建筑工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素, 这种风险成本对于承包商来说必须寻找一种经济补偿方法, 索赔无疑是实现这一合理经济补偿, 保证企业赢利的合法手段。本文对索赔机会的发现及实施进行了探讨。

关键词：施工索赔,机会,策略

参考文献

[1]陈贵民.建设工程施工索赔与案例评析[M].中国环境科学出版社, 2005.

国际工程施工索赔研究 篇8

1 充分论证索赔权

要进行施工索赔必须首先具有索赔权 (Right To Claim) 如果没有索赔权, 无论承包商在施工中承受了多么大的损失, 依然不能获得任何经济补偿。索赔权是否成立的法律依据是施工合同文件, 因此索赔人员应当通晓和同文件, 善于在合同条款、施工技术规范 (Specification) 、工程量表 (BOQ) 、工作范围 (Scope of Work) 、合同函件等全部合同文件中寻找索赔的法律依据。在施工合同文件中, 涉及索赔的一些主要条款大都包含在合同通用条件 (General Condit ions) 中, 尤其是涉及工程变更的条款, 如:工程变更范围, 工作项目 (Work Items) 变更, 施工条件变更, 施工顺序变更, 工期延长, 单价变更, 物价上涨, 汇率调整等。对于这些条款的含义要研究透彻, 熟练运用来证明自己索赔要求的合理性。为了论证索赔权, 承包商在索赔报告书中要明确地、全文的引用有关合同条款, 作为在建索赔要求的根据, 以便使业主和工程师了解该索赔的合理性, 另外对于大型工程索赔或索赔款额巨大的索赔工作, 承包商有必要聘请当地的索赔专家来指导索赔工作;由于现在国际上通常采用FIDIC合同条件、ICE合同条件、或其他属于世界普通法系 (Com mon Law System) 合同条件, 这些合同条件均实行“案例裁决” (Stare Decisis) 的原则, 即在裁决时可以参照类似的前例, 因此承包商可以通过调查研究或查阅案例选集, 寻找已经胜诉的类似案例, 来论证自己索赔权的合理性。

2 合理计算索赔款

在确立了索赔权后, 下一步工作便是计算索赔金额或者提出工期索赔。如果索赔权属于定性的, 则是属于法律论证的范畴, 而如果是确定索赔款数额或者确定工期延后时间的是属于经济论证的范畴, 这两点是索赔工作成功与否的关键。

在计算索赔款项时应该注意以下几点。

(1) 采取合理的方法来计算索赔金额, 采用实际发生的费用 (Actual Cost Method) 的方法是首选, 合理的计算出权利之内的额外补偿费用。 (2) 扩大索赔款数额要有根据, 在计算索赔数额的时候, 要遵照事实, 有理有据, 漫天要价的不严肃行为将会给索赔工作带来障碍。 (3) 工程量与工程索赔金额的计算要准确, 应该避免任何计算上的数字错误, 同时要对计算结果反复的进行核实。

3 按时提出索赔要求

在工程项目的合同文件中, 对承包商索赔要求均有一定的时限, 在FIDIC合同条件中这个时限是索赔事项出发时的28天以内, 而且要求承包商提出书面索赔通知书 (N otice of Claim) , 报送工程师, 抄送业主, 但是晚于这一时限的索赔, 业主和工程师可以拒绝接受, 他们认为承包商没有在时限内提出索赔要求, 是他们已经主动放弃该索赔权。因此, 当发生索赔事件后, 承包商应当立即请工程师到达出事现场, 要求其作出指示, 对索赔事态进行详细的记录和影像记录, 作为今后的索赔依据;并在时限内尽早地以书面形式提出索赔要求。

4 编写好索赔报告提供索赔证据

在索赔事项的影响消失后的28天内写好索赔报告书, 报送业主和工程师, 承包商要使自己的索赔拥有充分的论证资料, 证据资料包括图表、信函、变更指令、工资单、设备租赁费收据、材料购货单、照片、录像等, 这些是根据索赔报告的论述部分和计算部分的需要而提供。因此真对这一点, 承包商在工程施工过程中应当注意积累证据资料, 具体如下。

(1) 施工过程中的记录资料, 如:工地施工日志, 施工进度日志, 质量检查记录, 气象水文记录, 劳动力、设备和材料使用记录, 施工过程中出现的技术问题或安全事故记录等等。 (2) 财务收支记录资料, 如:施工进度款支付记录, 工人工资表, 材料、设备及配件采购单, 会计日、月报表, 贷款利息收据等等。 (3) 施工过程中的现场会议记录, 工程师的变更指令或其他通知, 往来函件, 电话记录等等。

5 索赔的解决

承包商在报出索赔报告书的10～14天即可以向工程师查询其对索赔报告的意见, 而工程师对索赔报告的书的处理意见则是合同双方会谈协商的基础, 在一般的情况下经过双方的友好协商索赔要求可以得到解决, 但是在有的时候, 个别的业主对于承包商的索赔采取拖延的策略, 不管是否合理, 一律不作回复, 或者要求承包商不断的提供证据资料, 对于这样的业主承包商可以考虑采取适当的强硬措施, 对其施压或者采取放慢施工速度 (Slow Down Construction) 的办法;或予以警告, 在书面警告发出后的期限内 (一般是28天) 对方仍然不按合同办事, 则可暂停施工 (Suspension) , 实践证明这种方法是相当见效的。

6 索赔的计价与支付

对于索赔计价的原则是:随时申报, 按月结算。正常的施工索赔是在索赔事件发生后随时随地地提出单项索赔要求, 力戒将数宗索赔和为一体索赔。在索赔的支付方式上, 力争单项索赔、单独解决、逐月支付, 把索赔款的支付纳入月结算的支付的轨道, 同工程款的结算支付同步处理。这样可以把索赔款化整为零, 避免积累成大宗款额, 使其容易解决。

7 结语

国际工程承包市场的竞争激烈归根到底是人才的竞争, 因此加大国际工程合同管理人才的培养, 对于每一个涉外建筑施工企业来说都是至关重要的, 通过在实践中不断的总结经验教训, 加强实践, 虚心的学习国际上先进的理论和经验并应用于实践, 使我国的涉外建筑企业在国际市场上具有更强的竞争力。

摘要：施工索赔是一项融技术、经济、合同法律、管理策略于一体的工作, 参照国际施工索赔的经验, 本文介绍在具体施工中就如何做好索赔提出几点看法。

关键词：索赔权,索赔,记录,证据

参考文献

[1]国际工程管理教学丛书[M].中国建筑工业出版社, 2002.

[2]FIDIC.Conditions of Contract for Works of Civil Construction, 2006.

[3]FIDIC.Conditions of Contract for Works of Civil Construction, 1999.

某互通立交工程索赔实例研究 篇9

某互通立交工程位于H市东北部, 为一级公路和城市主干路之间的一般互通式立体交叉, 距市区约4 km。立交地处四路交汇处, 连接了三环北路、某二级公路和高速公路连接线。互通主线为具集散功能的一级公路, 主线设计速度采用80 km/h、被交道设计速度为60 km/h。本工程主线起点桩号为MLK-1+600, 终点桩号为MLK0+650, 主线全长1.05 km。被交道路起点位于三环北路大钱港大桥东桥头, 对应桩号为K4+660, 终点位于湖织公路K2+533.84, 对应于三环北路桩号为K5+553.84, 路线全长0.894 km。批复的开工报告日期为2006年1月8日, 合同工期为一年, 本应于2007年1月8日完工, 但是由于建设单位拆迁、征地等政策处理滞后, 没有及时提供施工工作面, 造成施工单位不能连续、大范围施工, 施工过程中时常中断, 大量机械闲置不能满负荷运转, 人员窝工严重, 导致工期延误, 直到2008年12月31日工程才完工, 非施工单位原因造成工期延误23个月23天, 导致施工单位工期延期和费用增加。

2 索赔程序

2.1 工期索赔程序

在《公路工程国内招标文件范本》 (2003年版) [1]中, 并没有工期索赔的说法, 而是按工期延长处理, 工期索赔程序为:在事件发生后在14天内向监理工程师发出要求延期的通知, 并抄送业主。如果导致延期的事件持续发生, 在首次发生的7天之内先向监理工程师初步报告, 然后每隔7天向监理工程师提交详细资料, 待该事件结束后的14天之内向监理工程师提交最终的详细资料。监理工程师在收到承包人提交的符合要求的延期资料后, 在28天内应作出决定, 将审核意见报经业主批准并将决定通知承包人, 或要求承包人进一步补充延期的理由。如果监理工程师在28天内不予答复, 则应视为默认承包人的延期要求。

2.2 费用索赔程序

根据《公路工程国内招标文件范本》 (2003年版) 规定[1], 在事件首次发生的21天之内, 承包人应向监理工程师提交索赔意向书;在发生索赔意向书后的21天之内, 或监理工程师同意的时间内, 承包人应向监理工程师提交拟索赔金额的详细清单。如索赔事件持续发生, 承包人应每隔一段时间, 向监理工程师提交这段时间增加的费用清单。在此索赔事件结束后的21天, 承包人应向监理工程师提交最终索赔报告。监理工程师应对最终索赔报告进行审核, 然后将审核意见报经业主批准并将决定通知承包人。

3 工期索赔

由于建设单位拆迁、征地等政策处理滞后, 造成工期延误, 根据《公路工程国内招标文件范本》及施工合同约定, 工期应该顺延, 向建设单位提出工期延长的索赔报告后, 经过监理工程师、建设单位审核后, 顺利通过了工期延长, 工期延长了23个月23天。

4 费用索赔

4.1 费用索赔的计算原则

本项目于2006年1月8日开工, 合同工期为一年, 本应于2007年1月8日完工, 合同工期内也存在人工窝工、机械闲置现象, 合同工期内的相关费用应该计算, 但经与甲方协商, 合同工期内因人工窝工、机械闲置造成的增加费用不予计算, 只计算合同工期结束后到完工 (即2007年1月9日~2008年12月31日) 期间内的人员窝工停工费用、机械设备闲置费、现场经费和其他费用。

4.1.1 人工窝工、停工费

窝工、停工工日数量根据每月实发的工资单计算人数, 每天一个人计算一个工日。窝工、停工的工日单价有2种计算方法[2]:目前我国基本上采用最低工资标准计算人工工日单价或者双方协商人工工日单价。最低工资标准是当地政府部门发布的工资标准, 更为甲乙双方接受, 故本次采用最低工资标准计算人工工日单价。

每月的工日单价=月最低工资标准/21.75。

人工窝工、停工费=工日单价×工日数量。

按照上述方法计算, 每月的人工窝工、停工费约3万多元, 合计费用达81万元, 建设单位反映补偿金额过多, 不同意补偿此项费用。经与建设单位协商, 不计算现场施工工人的人工窝工、停工费, 只计算施工现场项目部技术管理人员的人工费。

4.1.2 机械设备闲置费

非承包人原因造成机械设备闲置费的计算需要考虑的因素较多, 总体上分为两种情况:承包人自由的机械设备和承包人租赁的机械设备。本项目机械设备全部是承包人自有设备, 没有租赁设备。承包人自有的机械设备闲置费主要有两种计算方法:1) 按折旧费计算;2) 按停滞台班费计算。本项目采用停滞台班费计算, 停滞台班费参照1996年公路工程预算定额机械台班单价组成, 机械设备台班单价只计算不变费用和可变费用中的人工、养路费及车船税, 其余可变费用不计, 部分大型机械设备再乘以折算系数。机械设备台班数量:以监理签认的每月在场的机械设备为准。综合考虑各种情况, 只计算二灰拌和机、混凝土拌合楼、柴油发电机组、变压器、装载机共五种机械的机械设备闲置费用, 其余不予计算。

360 k VA变压器停滞台班单价为25.7元/台班, 折减系数为1;100 k W柴油发电机组停滞台班单价为150.56元/台班, 折减系数为0.6;300 t/h二灰拌和机停滞台班单价为1 272.2元/台班, 折减系数为0.6;60 m3/h混凝土拌合楼停滞台班单价为1 446.1元/台班, 折减系数为0.6;50 L装载机停滞台班单价为341.07元/台班, 折减系数为0.6。五种机械各1台, 计算2007年4月1日~2008年12月31日的停滞台班费为:5 850+60 501+58 550+60 501+60 501+58 550+60 501+58 550+60 501+60 501+58 550+60 501+58 550+59 705+58 550+60 501+60 501+58 550+31 258+18 194=1 122 068元。

4.1.3 现场经费

1) 临时设施费。

临时设施费只计算混凝土拌合楼场地租赁费、项目部房屋和场地租赁费, 根据租赁合同计算此项费用, 混凝土拌合楼场地租赁费:2007年为45 000元, 2008年为60 000元, 项目部房屋和场地租赁费:2007年为30 000元, 2008年为40 000元;以上费用合计为175 000元。

2) 现场管理费。

依据公路费用定额, 现场管理费包括现场管理人员工资、办公费、固定资产使用费、工具用具使用费、其他费用。综合考虑各种情况, 与建设单位协商同意, 现场管理费只计算现场管理人员工资, 现场管理人员工资根据项目部实发工资单计算。依据实发工资单计算费用为659 565元。

4.2 费用合计

综合以上各项费用, 索赔费用合计为:1 122 068+175 000+659 565=1 956 633元。

5 结语

索赔是一项政策性强、涉及环节多、时效性强的工作, 工程项目需要安排专人负责索赔工作, 同时需要各个部门协调配合, 索赔负责人需要具备合同、技术、经济以及与各方协调沟通等多方面的能力, 索赔负责人的能力高低决定索赔的成功与否, 项目负责人应高度重视索赔工作。

摘要：针对某互通立交工程由于建设单位拆迁、征地等政策处理滞后造成工期延长和费用增加的情况, 通过工期索赔、费用索赔的操作实例, 详细分析了费用索赔的项目内容和计算方法, 为索赔工作提供了参考依据。

关键词：互通立交,施工索赔,费用索赔

参考文献

[1]中华人民共和国交通部公路司.公路工程国内招标文件范本 (2003年版) [Z].

工程索赔证据的提取及效力研究 篇10

我国工程索赔经历30多年的发展, 取得了一定的进展与成效, 但始终是我国工程领域一个较薄弱环节。承包人与发包人在工程索赔方面存在错误认识, 发包人认为承包人的索赔要求是通过要挟达到获利的目的, 承包人则把索赔定位成一种纠纷。为了企业的发展, 承包人在激烈的竞争环境中不得不利用索赔争取自己的正当利益。现阶段新建筑市场正在向着公平、平等的市场环境发展, 发包人与承包人应摒弃对索赔的错误认识, 积极做好索赔管理工作, 增强企业竞争力达到互利共赢的局面。

1 工程索赔证据研究

1.1. 工程索赔证据的分析

证据法中一般认为证据是证明的依据, 是构建案件事实的基础, 是正确适用法律的前提。而诉讼证明是回溯性的, 诉讼中所要构建的事实, 是建立在各种证据材料基础上的法律事实。而工程中的证据也是证明实际工程建设以及相关事实的客观存在的依据。工程索赔证据是承包人通过合法手段获得的用来支持其索赔要求的证明材料, 包括合同文件、现场记录、总结报告及相关法律法规文件。索赔证据作为索赔文件的一部分, 索赔证据不足或没有索赔证据, 索赔不可能成功, 索赔证据还是对方反索赔攻击的重点之一。综上得出工程管理中索赔报告的索赔证据是发承包人用来支持其索赔成立和索赔要求的证明文件和资料。

1.2 工程索赔证据的重要性

随着建筑行业对现场管理越来越重视, 工程争议处理中的“索赔证据”也随之引起学者们的广泛关注。胡宽心[1]认为, 施工企业必须采取相应的补救措施, 以此来增强和完善工程索赔证据的证明力。刘兴华[2]认为, 在提供某类证据之前应该充分考虑并论证此类证据的完整性及说服力。孔平安[3]认为, 施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段, 证据不足或没有证据, 索赔就不可能成立。吕胜普[4]提出, 索赔证据由工程项目实施过程中的所有商务、管理和外部环境方面的数据信息组成, 高效地组织管理这些索赔证据是获取索赔权和索赔款项的重要基础。因此, 搜集或取得有效的索赔证据是日常索赔管理中非常重要的工作。索赔证据要具有证明性, 其证明性是指索赔证据所具有的用来证明承包人索赔主张的基本特性。

从FIDIC《施工合同条件》 (1999年版) 、《标准施工招标文件》 (2007年版) 、《建设工程施工合同 (示范文本) 》、《建设工程工程量清单计价规范》等标准文件也可以看出, 索赔证据是索赔报告的重要组成部分, 在承包人提交索赔报告时必将整理好的有效的证据附在索赔报告中来支持自己的索赔请求。

2 工程索赔证据的效力层级划分

2.1 工程索赔证据效力层级划分的依据

(1) 法律证据的证据效力

证据效力是指证据可以被采用为证明案件事实的资格及其证明力的大小, 它包括证据资格和证明力两个方面。证据资格 (大陆法系国家称为证据能力) 和证明力是证据法上十分重要的一组概念, 它们既有联系, 又有区别。证据资格是指一定事实材料作为诉讼证据的法律上的资格, 它涉及的是证据效力有无的问题, 而证明力则是证据事实对案件事实的证明价值, 指证据效力大小的问题。从逻辑上说, 事实材料只有具备证据资格, 才能够进入诉讼发挥证明作用, 才需要判断其究竟有多大的证明力。因此, 从证明过程看, 证据资格先于证明力而发生[5]。

(2) 遵循合同约束体系

李晓龙、林知炎等人认为合同约束体系由外围约束和条款约束, 合同约束体系如下图所示。同时提出上层约束比下层约束更具体、更有针对性, 在索赔时更有说服力。从图2.1中可知, 承包人在进行工程索赔时, 合同条款的说服力大于现行法律, 即合同条款的效力大于现行法律的效力。

2.2 工程索赔证据的效力层级划分结果

(1) 证据效力划分结果

索赔证据作为索赔文件的主要部分, 在很大程度上关系到索赔的成功与否, 因为索赔是靠证据说话, 没有证据或证据不足、不全、不能形成有效的证据, 索赔是难以成功的。索赔事件从产生、持续直到结束的全过程, 都必须收集整理有效的证据并且保留完整。如果提不出有效的能证明其索赔理由、索赔事件、索赔价款的计算等方面的证据, 索赔要求是不能成立的。所以, 发承包人应充分认识索赔证据的重要性, 并深入研究分析索赔证据的效力层级的性质与要求, 在索赔事件发生后做好并保持同期记录, 着力提高证据效力层级。发包人、监理人、承包人等进行协商时, 承包人先用效力高的证据来支持自己的主张, 这样更能说服发包人使其认为索赔请求是合理的。这样才能保证索赔事件的圆满解决, 保证工程项目的顺利进行, 达到承发包双方的和谐共赢的目标。“证据”五层级效力模型如下图所示。

效力层级越高的证据, 其证明能力越强, 获得索赔成功的可能性越大。据此, 承包人在索赔中, 应优先选择效力层级高的证据, 有助于发承包人提高对索赔证据的认识, 提高索赔证据的效力, 促进索赔事件的快速解决。

(2) 工程延误与不利物质条件索赔证据的效力层划分

对于索赔证据的效力问题, 首先从法律法规、合同文本对索赔证据的有关规定入手, 分析索赔证据的效力划分依据。通过金水林[6]等学者的文献研究, 根据通过在索赔中的效力大小问题将证据的效力由高到低划分划分为五个等级。作者根据此分级标准对工程延误类证据与不利物质引起的证据进行分类, 如下表2.1所示。

发承包人按合同规定的程序、时效要求将提取出的索赔事件的资格证据、责任证据和计算证据进行收集整理, 并且对工程延误类索赔证据和不利物质条件引起的索赔证据进行分析讨论和层级划分。这样有利于承包人在与发包人谈判过程中, 用效力高的证据来支持自己索赔请求的真实的、合法的、相关的索赔证据, 实现索赔的快速处理。

3 工程索赔证据的固化提高证据效力研究

本文将索赔证据固化定义为对发包人行为意义上的证据和结果意义上证据的举证过程, 行为上的举证是发包人违约责任和风险责任的认定过程, 结果上的举证是指组织可证明、支持承包人损失存在性和损失可补偿性的合同文件、法律法规文件及其他证据文件的过程。在工程施工固化过程职能, 应做到以下几点: (1) 承包人应从工程开工之日起, 随时做好证据固化; (2) 遇到问题及时形成书面报告; (3) 保留往来及呈送文件; (4) 注意保全证据; (5) 构建证据库。基于项目阶段的证据固化技术实现途径如图3.1。

4 结语

本文通过文献研究划分出工程索赔证据的效力层级, 并对工程中常见的工程延误类索赔与不利物质条件引起的索赔证据进行效力层级划分。然后运用工程索赔证据的固化相关文献的研究, 提出运用证据的固化来提高纷繁复杂的工程索赔证据的证明效力。本研究在理论与方法上存在一定的局限, 有必要在后续研究中继续完善。由于自身对法律证据构建缺乏相关知识, 可能导致索赔证据效力层级的弱化, 进而可能影响索赔证据的确认。后续研究需要扩充法律方面的支持, 进一步深入研究, 以构建严密的索赔证据链以提高证据的效力。

参考文献

[1]胡宽心, 刘维亮.工程索赔证据技巧探究[J].山西建筑, 2013, (5) :243-244

[2]刘兴华.国际工程承包合同管理中的索赔探讨[J].山东煤炭科技, 2004, (2) :74-75

[3]孔平安.浅谈工程施工索赔[J].西部探矿工程, 2008, (11) :317-318

[4]吕胜普.FIDIC合同条件下的工期和费用索赔[D].天津:天津理工大学, 2006

[5]崔师振.民事诉讼中私录视听资料证据效力研究[D].北京:中国政法大学, 2005

工程建设索赔研究 篇11

关键词:项目管理;施工;索赔;技巧

中图分类号:TU723.1文献标识码:A文章编号:1000-8136(2010)05-0085-03

由于建筑行业竞争激烈,施工企业过多,而建设项目较少从而导致“僧多粥少”的局面。发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系。承包商为了能够中标,不得不放弃部分应得的利益,以低价投标,致使施工企业的经营风险提高,经济效益下降,降低了企业的生存发展及竞争能力。因此承包商在事业上的成功,很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件,作为索赔工作人员,必须具有丰富的施工管理经验,熟练掌握引起索赔事件发生的各种原因,才能及时捕捉潜在的索赔机会。

1 引起索赔发生的起因

承包商在工程施工过程中,仔细分析引起索赔事件发生的原因,是做好索赔工作的首要问题。引起索赔的原因多种多样,其中主要有以下几种情况。

1.1 业主的行为引起的索赔

①因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符,造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失;②业主未按合同规定交付施工场地;③业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全具备施工条件;④业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点,或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要;⑤业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的主要交通干道、没有满足施工运输的需要、没有保证施工期间的畅通;⑥业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料,或者提供的数据不符合真实准确的要求;⑦业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工;⑧业主未及时将水准点与座标控制点以书面形式交给承包商;⑨业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审,未及时向承包商进行设计交谈;⑩业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行;{11}业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备;{12}业主拖延承担合同规定的责任,如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等,造成施工延误;{13}业主未按合同规定的时间和数量支付工程款;{14}业主要求赶工;{15}业主提前占用部分永久工程;{16}因业主中途变更建设计划,如工程停建、缓建造成施工力量大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失;{17}因业主供料无质量证明,委托承包商代为检验,或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用;{18}因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸,导致施工超耗而增加的量差损失;{19}因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。

1.2 业主代表的不当行为引起的索赔

①业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商,对施工造成影响;②业主代表发出的指令、通知有误;③业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或未履行其他义务;④业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预;⑤业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。

1.3 设计变更或设计缺陷引起的索赔

①因设计漏项或变更而造成人力、物资、资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失;②因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;③按图施工后发现设计错误或缺陷,经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;④设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的某些材料代用,局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用;⑤新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。

1.4 合同文件的缺陷引起的索赔

①合同条款规定用语含糊、不够准确;②合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的情况未做预料和规定,缺少某些必不可少的条款;③合同条款之间存在矛盾;④双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面要求过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套。

1.5 施工条件与施工方法的变化引起的索赔

①加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用;②因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用;③因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护。劳动保建等费用;④在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时,因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。

1.6 国家政策法规的变更引起的索赔

①每季度由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化;②国家调整关于建设银行贷款利率的规定;③国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知;④国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定;⑤国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定;⑥在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。

1.7 不可抗力事件引起的索赔

①因自然灾害引起的损失;②因社会动乱、暴乱引起的损失;③因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。

1.8 不可预见因素的发生引起的索赔

①因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;②异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

1.9 分包商违约引起的索赔

①甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况;②平行分包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。

2 处理工程索赔的基本原则

2.1 合法性原则

索赔报告必须依据合同提出,并具备合法、全面、充分和有效的证据材料。

2.2 必要性原则

索赔费用应是履行合同所必需的,如果没有该费用的支出,承包商就难以合理履行合同。

2.3 补偿性原则

索赔应使索赔方的实际损失得到合理和完全的补偿,但索赔方不能因此获得额外利益。

2.4 最小化原则

承包商应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧,将损失控制在最低限度。如果不及时采取适当措施而导致损失扩大,承包商无权就扩大的损失部分提出索赔要求。

2.5 时效性原则

索赔报告应采用书面形式,并在合同规定时限内提出,否则将被拒绝。国际上,索赔时效一般为28 d,当事态还在继续发展时,每隔28 d还要提交索赔报告一次,直到事态结束为止。

2.6 单件性原则

索赔应遵从一事一办原则,发生一件、提出一件、处理一件,而不能采用算总账的办法,对同一事件的工期索赔和经济索赔也要分开提出两份索赔报告,以避免个别索赔争议而延误整份索赔报告的批准,甚至导致损失扩大化或引发出其他问题。索赔报告还应编号,由专人造册管理。

3 工程索赔的技巧与对策

3.1 认真分析合同条款,及时捕捉索赔机会

索赔的基础是施工合同文件。施工企业参与工程投标中标后,应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。合同内容应尽可能的考虑周详,措词严谨,权利和义务明确,做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法,为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。必须认真研究合同文件,熟练掌握合同条款,特别是对可能产生索赔的有关条款要反复学习和认真分析。在索赔事件发生时,要与有关条款逐句逐字相对照,为索赔寻找充分的理由。充分全面研究合同条款,不但要看对自己有利的条款,更要注意对自己不利的条款。在“通用条款”中,尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等等,对这些条款的论述,要吃透精神,以便及时发现索赔条件,抓住补偿机会。

3.2 施工过程中加强合同管理,积累真实有效的索赔证据,注意日常索赔资料的收集工作

索赔的证据是施工过程中的记录或对施工活动的认可,必须真实和全面地反映索赔事件发生时的实际情况,并经得起推敲。只有准确地计算出要求索赔的价款,并证明此款合理、合法,索赔才能有效。毫无根据的索赔或夸大索赔的额度,必然会引起业主的强烈不满,不仅索赔更加困难,而且还会影响承包商的声誉。因此,在每项工程开始施工时,就要建立严格的资料积累制度。施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间、甲供材料的进场时间、数量、质量情况等,都应有详细记录。对现场变更发生的时间、条件、会谈纪要、会议记录、通知和指令、人员和设备、地质和气候及试验检测等原始资料,及时记入“现场施工日志”,使索赔资料有序、清晰和准确,也方便在出现索赔问题时按需摘取。坚决避免现场变更记录久拖不记或记录不全,靠事后回忆使现场变更情况不准和不实,容易造成被动。建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、往来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等,应要求工期顺延,并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加,材料损耗增大,或工期延长,也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。

3.3 据理力争、依法索赔,索赔应做到有理有据

索赔的理由及依据集中反映在索赔报告中,索赔报告的质量和水平,直接关系到索赔的成败。因此编写索赔报告时要求语言规范、结构严谨、条理清楚、论据充分、结论明确。索赔文件是合同管理过程中的具有法律性质的文字资料,它涉及到双方的利益和荣誉,是双方矛盾容易激化的敏感点,应尽量避免采用抱怨或夸张的词语,让业主产生反感情绪,使索赔工作变得复杂化。

索赔计算方法和款额应实事求是,在进行索赔时,必须做到“理由充分,证据确凿”。如果没有有关法律、政策、规定作依据,索赔理由就很难成立;如果没有充足的证据,索赔就不能成功。索赔时,要以理服人,心平气合地与建设单位协商。让业主或监理工程师审查后感到合情、合理、合法,切忌漫天要价,造成业主的逆反心理,影响了整个索赔文件的可信度。对重大索赔项目,必要时可向合同法专家或权威人士咨询,以保证索赔成功。

做好索赔报告需具备全面的知识。一是了解有关法律政策,如《建筑法》、《合同法》等。二是熟练掌握并灵活运用《预算定额》,了解定额的测算方法,熟悉定额的内容,具有丰富的预结算经验。搞清楚省、市有关工程造价方面的政策及文件。

3.4 充分把握好索赔的时效性,准确使用法律赋予的抗辩权实现索赔

施工过程中有的索赔请求争议不大,会得到发包方认可。但有的请求,特别是数额较大的索赔请求,发包方会提出很多拒绝赔偿的抗辩理由。承包方应充分利用“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28 d内,未予答复或未对承包人作进一步要求,视为该项索赔已经认可;”的索赔条款,承包人在提出索赔请求之前就要有索赔持久战的准备,选定专人负责索赔工作。必要时可依法行使“先履行抗辩权”和“不安抗辩权”。

3.5 着眼于重大索赔

对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔,一般着眼于重大的、有影响的、索赔额大的事件,不要斤斤计较。索赔次数太多、太频繁,容易引起对方的反感。但承包商对这些“小事”又不能不问,应作相应的处理,告诉业主,出于友好合作的诚意,放弃这些索赔要求,有时又可作为索赔谈判中让步的余地。

在国际工程中,有些承包商常常斤斤计较,寸利必得。特别在工程刚开始时,让对方感到他很精干,而且不容易作让步,利益不能受到侵犯,这样从心理上战胜对方。这实质上是索赔的处理策略,不是基本方针。

3.6 注意灵活性

在具体的索赔处理过程中要有灵活性,讲究策略,要准备并能够作让步,力求使索赔的解决双方都满意,皆大欢喜。承包商的索赔要求能够获得业主的认可,而业主又对承包商的工程和工作很满意,这是索赔的最佳解决。这看起来是一对矛盾,但有时也能够统一。在实际索赔解决中,对方对索赔解决的实际期望是很难暴露出来的。通常双方都将合同违约责任推给对方,表现出对索赔有很高的期望,而将真实情况隐蔽着,这是常用的一种策略。 “步步为营”是双方都常用的攻守策略,尽可能多地取得利益,又是双方的共同愿望,所以索赔谈判常常是双方智慧、能力和韧性的较量。在索赔解决中,让步是必不可少的。由于双方利益和期望的不一致,在索赔解决中常常出现大的争执。而让步是解决这种不一致的手段。通常,索赔的最终解决双方都必须作让步,才能达成妥协。让步作为索赔谈判的主要策略之一,也是索赔处理的重要方法。对承包商来说,让步的余地越大,越有主动权。

3.7 努力掌握索赔谈判艺术,培养一支高素质的索赔队伍

索赔既是一门学问,又是一门艺术,必须作深入的研究。承包商要达到索赔目的,必须对索赔全过程实施有效地控制。主要应掌握以下谈判技巧:①制定索赔计划和谈判策略,每次谈判前要做好充分准备,拟好下一轮谈判的提纲,对准备达到的目标要做到心中有数;②索赔解决过程中常常会出现争执,而合理的让步是解决争执的策略之一,应做到有退有进;③要想方设法说服对方接受自己的要求,避免与业主发生正面冲突,态度要冷静、理智、不急不躁地运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行对话,要始终保持良好的谈判气氛。

4 小结

承揽工程项目的主要目的是获取经济收益,项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势,还应该具备很强的工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本,又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商,才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说,能够成功地、合理地进行工程索赔的承包商,一定是综合经营管理水平比较高的承包商。

作者简介:刘庭,男,1973年4月出生,1996年毕业于重庆工业管理学院管理工程专业,工程师。

Constructs the Claim Cause and the Claim Skill in the Engineering Project Management Process

Liu Ting

Abstract: Both can optimize the internal construction, the management reduces the construction cost, and is good at the contractor who loses using the project claim’s method reduction, can make own competitive power to grow strong unceasingly.

工程建设索赔研究 篇12

由于工程建设期特别是施工阶段存在许多事先难以确定的因素, 都可导致合同双方权益的变化, 因此, 在FIDIC合同条件下如何进行工程索赔, 已成为承包企业避免损失、保障收益的重要课题。

1. 索赔的内涵。

索赔是指在施工合同履行过程中, 合同一方因对方不履行或不适当地履行施工合同所设定的义务而遭受损失时向对方提出索赔要求。

索赔的英文单词“claim”具有主张自身权益的意思, 恰恰说明它是一种正当的权利要求, 是在正确履行合同的基础上, 对于非自身的责任而造成的工程工期延长或成本增加, 而争取得到的合理偿付。既不是无理的争利, 更没有惩罚的意味。

2. FIDIC合同条件下施工索赔的分类和相关索赔条款。

在FIDIC合同条件下, 索赔的分类方法有很多种, 通常情况下, 按施工索赔的目的可分为工期索赔和经济索赔。

(1) 工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间, 使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样, 承包商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中, 误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失, 按日计算赔偿金, 可以累计达到合同额的10%。

目前最新的1999年版FIDIC施工合同条件的通用条款第8.4款, 关于“竣工时间的延长” (Extention of Time for Completion) 中明确了可以顺延工期的5种情况, 给承包商赋予了工期索赔权。 (1) 发生合同变更或某项工作量有显著变化; (2) 本合同条件中提到的赋予承包商工期索赔权的原因 (可参见表1) ; (3) 异常不利的气候条件; (4) 由于流行病或政府行为导致的无法预见的人员或物品的短缺; (5) 由业主、业主人员或在现场的业主的其他承包商造成或引起的任何延误、妨碍或阻碍。

(2) 经济索赔, 或称费用索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支, 也就是取得合理的经济补偿。

此类索赔的前提是, 在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用, 而超支的责任不在承包商方面, 也不属于承包商的风险范围。具体地说, 可索赔的施工费用超支主要来自两种情况:一是施工受到干扰, 导致工作效率降低;二是业主指令工程变更或产生额外工程, 导致工程成本增加。

以《设计采购施工EPC/交钥匙工程合同条件》为例, 将承包商可提出工期和费用索赔的事项和依据的索赔条款归纳为表1。其中T (EOT) , 表示承包商有权获得工期延长;C (Cost) , 表示承包商有权获得在施工现场内外正在发生或将要发生的全部开支, 包括管理费和合理分摊的其他费用, 但不包括任何利润补贴;P (Profit) , 表示承包商有权获得利润补贴。

3. FIDIC合同条件下施工索赔因素分析和处理方法的实证研究。

对于工程建设项目, 特别是采用国际竞争性招标的总承包项目, 建设周期长、综合性强、变化性大, 可导致合同基础条件发生变化的国际国内的经济、政治等各种风险因素众多, 使得任何合同都不可能对所有问题作出预见并覆盖执行中的所有变化, 因此施工过程中的各种内外部环境和条件的变化, 致使承包商遭受工期或费用损失时, 承包商就应根据FIDIC合同条款和相关法律, 提出施工索赔。

Á小浪底水利枢纽工程位于河南洛阳市和济源市之间黄河中游最后一段峡谷的出口处, 控制流域面积69.4万平方公里, 占黄河流域面积的很大一部分, 处在控制黄河水沙的关键位置。工程总投资347.46亿元, 采用世行贷款, 实行国际竞争性招标采购。施工过程中, 由于大规模的地下工程和复杂的地质条件, 引起大量的工程变更, 也由此加大了施工难度, 使承包商为了保障工期和质量付出了更多的努力, 为此提出了比较多的索赔。以此国家重点工程为例, 进行FIDIC合同条件下施工索赔因素分析和处理方法的研究, 对于涉外总承包项目的施工索赔具有很强的现实指导意义。

(1) 因不利的自然条件或外界障碍引起的索赔分析及处理。如表1所示, 根据FIDIC合同条件12.2款的有关规定, 在施工过程中, 如果“遇到了一个有经验的承包商在提交投标书日期前不可能预见到的除现场气候条件以外不利的自然条件或障碍”, 那么承包商有权得到由此引起的额外费用, 因此承包商可以提出索赔从而得到合理的补偿。

小浪底工程所出现的不利的自然条件或外界障碍索赔主要集中在地质条件变化方面。这也反映出小浪底工程在工程规模和技术难度方面的巨大挑战。由于工程所处地理位置的复杂和地质条件的多变, 加上小浪底具有世界罕见的地下洞室群, 虽然设计单位在工程前期经过长时间的广泛勘探和详细研究, 但在地下结构的开挖过程中仍然不可避免地遇到了地质条件的变化。

在该索赔事件的处理上, 小浪底工程首先将同一种工作的实施过程区分为事实存在的两个施工区域:一个是受到索赔事件影响的施工区域, 另一个是未受影响的正常施工区域。然后对未受影响的正常施工区域的进尺率和完成工程量, 以及完成该工程量投入的资源进行详细核算。同时对索赔事件影响的施工区域, 从索赔事件的发生、发展直至结束及其造成的影响, 特别是同期资源的消耗量、生产率的降低和完成的工程量进行核算并记录。最后把合同实施过程中受影响区域的实际完成工程量和持续时间与同一性质的工作的正常施工区域进行比较, 其差异即是索赔计算的依据。在此基础上工期和费用的索赔数额由承包商与业主和工程师协商确定。小浪底工程对不利的自然条件或外界障碍的索赔处理方式, 给其它工程此类问题的处理提供了借鉴。

(2) 由工程变更引起的索赔因素分析及处理。水利工程施工中, 经常会出现一些预想不到的事情, 在施工过程中, 工程师根据现场具体情况, 往往会指令增减工作内容、改变施工材料等, 导致工程变更。

小浪底水利枢纽工程在施工过程中, 进口、导流洞、出口由于岩石被揭露后, 断层带比原预计的范围大很多, 使导流洞出现了多次塌方, 工程师为了保证施工的安全和避免更大的塌方, 口头指令承包商进行挂网并喷混凝土处理, 并于7日内进行了书面确认。由于施工的基础高程已经降低了近10米, 处理塌方必须用平台车, 增加了施工工作量, 合同中原有的工程量清单单价已不适用。且塌方施工量非常小, 工程师决定不对如此小的项目进行费率计算, 而是按合同52.4款的计日工给予变更补偿。按计日工记录, 根据合同相应的单价, 对人工、材料计取了相应的管理费。

(3) 由于赶工引起的索赔因素分析及处理。由于小浪底工程导流洞岩石断层所引起的塌方, 另外还因为国际承包商第一次承包中国工程, 缺乏对中国劳务的管理经验和自身的施工设备不足, 致使导流洞的施工较原计划拖延11个月, 业主为保证实现按期截流的目标, 指令承包商加快施工。对于加速施工的增加费用上, 承包商与业主的预算有巨大的差距而未能达成协议, 承包商因此提出赶工索赔。

本工程对此索赔的处理上, 根据赶工的分类, 分别计算措施费和赶工费用。措施费中以模板为例, 赶工浇筑混凝土需要更多的模板用量, 这些额外的模板减少了模板重复使用的次数。增加模板不仅会使制造模板的材料与人工费用增加, 而且由于没有实现预计的周转使用次数也会造成模板费用的增加。在每次使用费用增加的同时, 单位产量的利润也下降。在施工中要记录核算模板用量和费用的增加, 计入赶工措施费。

赶工需要施工管理人员在多班工作中延长工作时间, 从而导致现场管理费用增加。无论是增加夜间施工管理人员, 还是延长白班施工管理人员的工作时间, 都将由于额外的夜间工作而增加费用。在施工中计取增加的现场管理费作为赶工费用的组成。

(4) 对后继法规变化导致的索赔的分析和处理。根据FIDIC合同条件70.2款的规定, 如果在投标截止日期前的28天以后, 在工程所在国, 由于法律、法规发生了变化, 使承包商在合同实施过程中发生了费用的增减, 则此项费用的增减经工程师核定后, 应对承包商予以补偿或扣除。

小浪底工程三个标的投标截止日期为1993年8月31日, 按FIDIC合同条款规定, 从1993年8月3日及以后开始正式实施的新的法规所产生的额外费用, 业主都应予以补偿。所以, 从1994年1月1日起实施的新的增值税暂行条例和1995年1月1日起实施的新劳动法, 都被小浪底工程三个国际标承包商以后继法规变更引起额外费用增加为理由提出索赔。

对于该项索赔的处理, 根据合同的规定, 承包商所施工的项目既不属于销售货物的范围, 也不属于提供加工、修理修配劳务的范围, 在这两方面承包商都不是增值税的纳税人, 也未缴增值税, 因此不予索赔。承包商所列索赔项目中的医疗费、分包商、运费、设备租赁、其它财务费、保险费、个人日常生活用品等项费用, 在现行税制下不属于增值税索赔的处理范围, 在计算中应予以扣除。

对于指定材料, 业主依照合同已进行价差调整的, 不存在增加税负问题。而对于承包商购买的设备和材料, 应按新旧增值税的计算办法分别计算, 计取税负差额作为索赔费用。

FIDIC合同条件下的工程索赔是一个科学的系统工程, 小浪底工程的成功经验值得我们学习和借鉴。同时, 建筑企业的工程管理人员也应拓宽专业知识面, 透彻掌握FIDIC合同条款的内涵及运用, 建立严格可行的索赔管理机制, 及时进行索赔机会的识别和证据的收集, 从而不断提升我国建筑企业的国际工程管理水平和竞争力。

参考文献

[1].尼尔G.巴尼著, 张水波, 王佳伟等译.FIDIC系列工程合同范本——编制原理与应用指南.北京:中国建筑工业出版社, 2008

[2].刘云, 李慧云.浅议FIDIC合同条件下承包商的工程索赔.山西建筑, 2009 (3)

[3].饶武, 李斌汉.论FIDIC合同条件下承包商施工索赔的方法.华东交通大学学报, 2003, 8