工程索赔论文

工程索赔论文（共12篇）

工程索赔论文 篇1

目前在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔，发包人和监理工程师针对承包人的索赔进行的反索赔。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。然而，由于对索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动建设工程领域的健康发展。

1 当前对索赔与反索赔的认识误区

关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致，存在一些认识误区。有意见认为，应从《合同法》和《合同条件》的规定，来理解和解释索赔与反索赔。这一类意见认为，索赔是双方面的，乙方可以向甲方提出索赔，甲方也可以向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都在进行合同分析。一方面想在合同中找到对己方有利的条款作为依据，尽快追回在事件中所产生的损失。另一方面又想在合同中找到对合同另一方不利的条款，尽量推卸掉己方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回己方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”;凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。甚至还有人认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同甲方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。更有甚者，有些承包商根本不知索赔一词。

2 国际上对索赔与反索赔含义的界定

根据国际工程施工索赔规范，普遍按索赔的对象来界定索赔与反索赔，通常把承包商就非承包商原因所造成的承包商的实际损失，向业主提出的经济补偿或工期延长的要求，称为“索赔”。把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主损失的补偿要求，称为“反索赔”。并且此种要求均以补偿实际损失为原则，并不存在惩罚的意思。这一定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用，具有特定的明确含义。当然，如果从广义的一般含义来说，承包商可以向业主提出某种索赔，业主可以反驳或拒绝承包商的此项索赔即进行反索赔。分包商可以向总承包商提出索赔，总承包商可以针对此项索赔进行反索赔。承包商可以向供货商提出索赔，供货商也可以反驳此项索赔，即进行反索赔等等。但是，在施工索赔实践中，一般并不是从广义的角度理解索赔和反索赔，而是按其特定的含义，把承包商向业主提出的补偿要求，称为“索赔”;把业主对承包商提出的补偿要求，称为“反索赔”，一般包括两个方面：一是对承包商提出的索赔要求进行分析、评审和修正，否定其不合理的要求，接受其合理的要求。二是对承包商在履约中的其他缺陷责任，如某部分工程质量达不到施工技术规程的要求或拖期建成，独立地提出损失补偿要求。

3 实际操作中常见的索赔

3.1 风险引起的索赔

一般包括合同风险、政治风险、经济风险，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业任务严重不足，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大。

3.2 施工条件变化引起的索赔

工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求。在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”的理解存在偏差。

3.3 工程量变化太大引起的索赔

实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入。第四版FIDIC52.3条款明确规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面:第一,由于施工设备失调造成的损失,承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。

3.4 工期延长和延误引起的索赔

工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面:一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。

3.5 加速施工引起的索赔

当工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响。业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时，业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，而这必然导致承包商工程成本的增加，引起承包商的索赔。

3.6 其它原因引起的索赔

业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工，或承包商资金周转困难，影响工程进度，引起索赔。

4 实际操作中常见的反索赔

在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以反索赔具有同等重要的关系。

4.1 防止对方提出索赔

(1)防止自己违约，要按照合同办事。通过加强工程管理，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

(2)在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。

4.2 反击对方的索赔要求

为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主、总(分)包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有：

(1)用我方的索赔对抗(平衡)对方的索赔要求，最终使得双方都作出让步或互不支付。

(2)反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。

5 应对措施分析

5.1 进行设计方案优选，实行设计招投标

优化设计方案是设计的重要步骤，是控制工程造价的有效方法。设计方案优选的目的在于论证拟采用的设计方案技术上是否先进可行，功能上是否满足需要，经济上是否合理，使用上是否安全可靠，实行设计方案招投标可以鼓励竞争，使设计单位改进管理，采用先进技术，降低工程造价，缩短工期，提高投资效益，在施工管理中，可以把设计变更增加的费用(当然业主要求的变更除外)与设计费挂钩，尽可能地减少出现的设计的变更。

5.2 注意监管承包商对原工程进行变更提出的要求

(1)施工中乙方不得对原工程设计进行变更。因乙方擅自变更设计发生的费用和由此造成的甲方直接损失，由乙方承担，延误的工期不予顺延。

(2)乙方在施工中提出的合理化建议涉及到设计图纸或施工组织设计的更改及对原材料、设备的换用，须经监理工程师同意。未经同意擅自更改或换用的，乙方承担由此发生的费用，并赔偿甲方有关损失，延误的工期不予顺延。

(3)监理工程师同意采用乙方理化建议，所发生的费用和获得的收益，甲乙双方另行约定分担或分享。

5.3 控制好由施工条件引起的变更

在施工中控制由施工条件变化所引起的合同价款的变化，主要是把握施工单价的施工工期的科学性、合理性。因为在施工合同条款的理解方面，对施工条件的变更没有十分严格的定义，往往造成合同双方各执一词。所以，应充分做好现场记录资料和试验数据的收集整理工作，使以后在合同价款的处理方面更具有科学性和说服力。

5.4 加强职业道德教育，提倡廉洁奉公

建立健全各项规章制度，三方共同制定相应的现场管理办法，从制度上规范监理工程师与施工单位甲方驻工地代表的对口负责制。对现场监理人员进行必要的培训，提高其经济管理的工作意识。加强其对有关法律、法规的学习，使之既熟悉现场情况，又熟悉经济法规，以实现“是非清、清任明、签证有据、结算公正”。实事求是地办理签证，强调签证的及时性，若超过规定期限，签证一律作废。加强现场签证的审核工作，若发现签证弄虚作假，要严肃处理，决不姑息迁就。

6 结束语

随着建筑领域法制的日益完善，作为建设工程合同的双方，都应按照“游戏”规则办事，严格遵守国际通用的FIDIC合同条款，诚实守信，只有这样，建设工程领域才能健康有序地发展。

摘要：关于索赔与反索赔的内涵,目前在国内外意见不一致,存在一些认识误区。文章指出当前索赔与反索赔认识误区,明确了国际上对索赔与反索赔含义的界定,分析了实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系,进而具体分析了对建筑市场的作用。总之索赔是双方的,乙方可以向甲方提出索赔,甲方也可以向乙方提出索赔,这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。

关键词：建设工程,施工索赔,反索赔,措施分析

参考文献

[1]任汉波.工程项目责任成本管理与控制[M].北京:中国建材工业出版社,2001.

[2]杜喜成.建筑施工项目管理[M].北京:中国建筑工业出版社,2004.

工程索赔论文 篇2

关键词：建筑工程；施工索赔

在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。它是承包商由于非自身的原因发生合同规定以外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。

在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔。也不懂应该如何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强，监理工程师也不善于处理索赔。面对这种情况，在建设领域，施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。由于索赔是一项涉及面广，需要具备各种知识和经验的工作，所以要求参与索赔的工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合同和建筑法规，并具备一定的财会业务知识。这样才能使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。

索赔是一门“艺术”，它是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程技术、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等众多专业学科知识。因此在索赔过程中，一定要注重对这些知识的有机结合和综合运用。有些建筑企业在承包工程中甚至把索赔看成是盈亏成败的一大关键。以下是笔者对工程施工索赔的一点认识。

1 施工索赔的概念

施工索赔，是在施工过程中由于甲方或非本企业的原因使本企业付出了额外的费用，通过合法的程序要求甲方偿还他的缺失。换句话说，凡是超出原合同规定的行为给承包商带来的缺失，无论是时间上的还是经济上的。只要承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支。应得到经济时间补偿的，均有权向业主提出索赔。一般地，施工索赔是承包商向业主提出的要求，这是狭义的索赔，从广义上讲索赔应包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔，后者称为反索赔，故索赔是双向性的。

2 引起索赔的原因

2.1 建筑过程的难度和复杂性增大

随着社会的发展，出现了越来越多的新技术新工艺，业主对建设项目的质量和功能要求越来越高。越来越完善，因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也越来越复杂，所以设计过程要求尽善尽美是不可能的。因而在施工中随时发生问题要随时解决，因此需要设计变更。

2.2 合同文件前后矛盾和用词不严谨

在建设领域，签订工程施工合同都用《建设工程施工合同示范文本》。其中的通用条款和专用条款要根据具体情况甲乙双方协商制订。由于有些条款在订立过程中未仔细推敲或在订立合同时用词不严谨。对工程的实际情况考虑不周，致使在施工过程中出现争议，双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔。

2.3 建筑业经济效益的影响

由于市场经济体制改革的不断完善，建筑企业间的竞争愈来愈激烈，为了拿到一个工程项目，在投标报价时，承包商常采用“低价中标、高价索赔”的策略，而中标后在实际施工中，施工方为了保证自己的经济利益，使自己能在竞争中生存下去，就想方设法通过合理的索赔增加自己的经济效益。

2.4 项目各方管理间的影响

一个建设项目，涉及的单位有很多，如建设单位、勘察设计单位、监理单位、施工单位、材料采购供应单位、分包单位等。这些单位会在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响。在工程实际实施中。管理上的失误是不可避免的，可能会产生一系列重大的索赔。如：施工中人为障碍、工期延长、加速施工、图纸错误、供图进度拖延、增减工程量、业主拖延付款等。

2.5 不可遇见的因素

如地质条件变化、货币贬值、价格调整、不可抗力、政策法律法规的.变化、特殊风险等，这些因素都是一个有经验的承包商难以估计和遇测的。

3 索赔的内容和分类

3.1 索赔的内容

施工索赔的内容有经济索赔和工期索赔。即要求对方偿付一定的费用或要求业方允许延长原合同期限，作为非承包商原因造成工期延误的补偿。而在实际工程中，往往同一索赔事项既有经济索赔又有工期索赔。

3.2 索赔的分类

按涉及的当事双方分类：承包商与业主间的索赔、承包商与分包商间的索赔、承包商与供应商间的索赔；按索赔依据分类：合同规定内的索赔、非合同规定的索赔、道义索赔；按索赔处理方法和处理时间不同分类：单项索赔、综合索赔(又称总索赔、一揽子索赔)。索赔应提出正式的书面报告，内容力求确凿，简明扼要，证据充分，以获得应有的索赔款项。

4 索赔的条件和程序

《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-20xx对索赔作了较大的补充，规定更加明确具体。更具操作性。

4.1 索赔的条件

一是正当的索赔理由；二是有效的索赔证据；三是在合同约定的时间内提出。必须有正当的索赔理由是任何索赔事件成立的前提条件。对正当索赔理由的说明必须有证据，没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。所以索赔证据要真实、全面、关联、及时并具有法律证明效力。

4.2 承包人索赔的程序

(1)承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书。

(2)发包人指定专人收集与索赔有关的资料。

(3)承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表。

(4)发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，认为索赔理由正当，索赔证据充分真实、全面、有说服力时予以受理。

(5)发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准。

(6)发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表或发出要求承包人提交有关索赔的进一步详细资料的通知，待收到详细资料后，重新按(4)、(5)条执行。发包人在收到最终索赔报告后在合同约定时间内未向承包人作出答复，视为该项索赔已认可。

5 索赔的技巧

施工企业要想获得好的索赔成果，就要组建强有力的、稳定的索赔班子、研究正确的索赔战略并能掌握机动灵活的技巧。索赔技巧应根据工程项目的实际情况，存在的客观环境条件而灵活掌握。通常的索赔技巧有：要及时发现索赔机会、商签好合同协议、对口头变更指令要得到确认、及时发出“索赔通知书”、索赔事由论证要充足、索赔计价方法和款额要适当、力争单项索赔，避免综合索赔、力争友好解决，防止对立情绪、注意同监理工程师搞好关系。

工程索赔管理 篇3

关键词：工程索赔 管理

0 引言

工程索赔，是指承包人对由于非自身原因发生的建设工程合同规定之外的工作或损失，而向发包人提出给予合理补偿的要求。工程索赔实践中，一般把承包方向发包方提出的赔偿或补偿要求称为索赔；而把发包方向承包方提出的赔偿或补偿要求，以及发包方对承包方所提出的索赔要求进行反驳称为反索赔。

1 综合性公路建设项目的一些特点和共性

①工期一般较紧；②工程造价较低；③工程结构形式多样、战线长；④外部环境差、施工干扰大；⑤业主的征迁准备工作滞后：业主往往不能及时解决征地工作，以及改路、改渠、电力线路拆迁和通信线路拆迁等工作；⑥设计深度往往不够，施工图纸下发滞后；⑦质量要求高；⑧管理跨度大、协调困难多；⑨野外作业、土方作业比重较大，天气影响因素显著。

2 综合性公路建设项目变更索赔工作的特点

①由于地方及部门协调问题决定了人员、机械设备窝工损失存在索赔机会。②由于设计问题而引起的机械、人员的停滞的索赔、按原图纸已加工成型或施工完毕的材料报废索赔、增加、减少或移位结构物、道路的变更以及地基处理变更等项目较多。③由于天气影响，工期延误较多，经常出现为了赶工期，业主要求加速施工，为赶工索赔及设计变更创造了有利条件。④随着公路工程招、投标制度的不断完善及业主、监理管理章程进一步健全，公路建设项目合同更加严密、量价分离的工程量清单日渐成熟，变更索赔工作也逐步步入正常轨道。⑤由于受我国国情及国家主潮流的影响，掌握着主动的业主，运用FIDIC条款时，往往带有中国特色、地方特色。他们大多认为索赔是对自身的惩罚，但大多愿意接受变更这种经济补偿行为。

3 提高施工索赔成功率的条件

施工索赔是一种客观事实存在，同时也是工程造价的管理手段、公关策略、组织艺术的综合体现。要提高施工索赔成功率，主要应做好以下几方面工作：

3.1 靠信誉取胜，以自己严谨的工作作风，质量优良的合格产品，取得业主的信任，首先要严于律己，想方设法干好工程，尽一切可能满足业主及监理的各项施工指令，只要有可能做到的一定要无条件执行，尽可能不打折扣，以建立良好的信誉和人际关系。

3.2 对业主、监理、设计院言行、社会环境和非自身过错所造成的损失，要出据人证、物证，时效、地点也非常重要，要通情达理，不要轻易流露施工索赔意向。当事实确凿、理由及证据充足时，要把握时机，切勿非礼或操之过急。

3.3 变更索赔要注重培养条件，获取一项施工变更索赔的成功，需要时间和空间。对一些数额较大或者造成损失事实不明显和有争议的项目，不要急于提出索赔，要注意收集和积累索赔证据，待时机成熟将其促成。

3.4 施工变更索赔成功是属于正常计量支付与合同仲裁的中间产物，故人情关系很浓。对于那些事实清晰，损失价值不大，应作短、平、快处理，也可以妥协，目的是培养大额变更索赔项目成功。因为大额施工索赔成功在一定程度上可以起到以一当十的作用。

3.5 变更索赔人员必须具备较强的综合素质，既要具备工程造价管理、工程技术方面的知识，又要有良好的心理素质和沟通能力。

4 变更索赔工作的前期策划

变更索赔工作的前期策划工作十分重要:

4.1 不断培养和强化项目班子及相关人员变更索赔意识，充分认识到变更索赔工作的重大意义。

4.2 成立变更索赔工作班子，合理组织，优化资源配置，形成完善的变更索赔工作体系并持续正常运行。

4.3 不断学习、研究、理解相关合同文件、政策法规。

4.4 及时设定变更索赔目标（项目及金额）并根据施工、环境、业主态度等实际情况不断修正目标。

4.5 依据合同，寻找变更索赔方向，针对《公路建设工程施工合同(示范文本)》确定的规则，初步制定出以下原则:①合同中已有单价而单价高的项目争取增加工程数量；②合同中已有单价而单价低的项目争取减少工程数量甚至取消来寻求；③合同中无单价而相类似项目价高的项目要努力增加工程项目及数量；④合同中无单价项目而也无相类似项目的尽可能找到其他标段相应单价高的；⑤尽可能找到其他标段没有而本标段独特的题材，争取量、价双盈。⑥在路基工程尤其是水塘、坟坑、水渠、河道等处理及软基处理等数量难以事后验证的项目始终作为寻求量差的重点。

4.6 前期策划时要集思广益，但进入具体的策划、实施阶段要注意严格保密，尽可能的缩小知情范围，避免信息有意或无意识泄露给业主和监理，任何一个环节出现问题，都将导致前功尽弃。

5 变更索赔证据的过程收集

变更索赔是企业利用客观性、合理性、合法性及双赢性，获取补偿的经济活动，施工过程中变更索赔证据的寻找、积累甚至制造以及证据的合理性、合法性、逻辑性及严密性是决定索赔成功与否的关键。

5.1 施工过程中，工作人员要注意收集有关索赔的技术资料、来往信函、文件、会议纪要、施工纪录、照片、录像等证据，必要时也要制造证据。

5.2 所有证据或报告要符合工作程序及相关法规，并尽可能的迎合业主的心态，重要的是举证确切、逻辑严密，证据确凿，经得起推敲；计算要合理准确；责任要明确。

5.3 所有证据要注意保密，以免错过索赔时机。

6 变更索赔的题材和机会

由于公路建设项目及其变更索赔的种种特点，潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的:

6.1 重点把握的题材和机会：①公路建设项目一般路线较长，涉及到电力、通讯、水利、交通等众多部门，虽然协调工作困难重重，但其中也蕴涵着变更和索赔的题材和机会。②地形、地质条件复杂，公路建设项目由于各种条件限制，项目部要积极参与、引导业主、设计院按照我们的意图进行变更。③设计期间调查不彻底未能充分考虑老百姓的需要。适时地引导地方并通过他们提出我们的意见。④充分了解和领会业主对工程质量及进度的要求，在适当的时机提出适当的方案，既保证了工程质量和工期，又满足了业主的要求，更重要的是为我方变更索赔打下伏笔，创造题材。⑤施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会。

6.2 其他题材和机会：①合同文件的缺陷潜在着索赔机会。②国家政策法规的变更潜在着索赔机会。③不可抗力事件潜在着索赔机会。④不可预见因素的发生潜在着索赔机会，如因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用；异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

6.3 如何把握索赔机会、保证最终索赔的成功，索赔管理人员应该做到或者具备：①细心：变更索赔管理人员要有较强的索赔意识，潜心研究合同文件、实际工程事件、捕捉变更索赔机会，深入挖掘和寻找题材，学习和总结索赔的工作经验。②信心：要把握住机会、说服业主，首先自身就要相信自己的索赔要求，充满自信。③决心：无论遇到多大的阻力，都要有一种必胜的信念和永不放弃的精神。④耐心：对于业主的无理反驳或冷漠对待，要耐心的反复的动之以情、晓之以理、持之以恒、用足题材。

7 结束语

综上所述，工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中我们要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。

参考文献：

[1]余立中.建设工程合同管理.高等学校本科专业工程管理系列教材.大连理工大学出版社.1999.

工程索赔论文 篇4

〈一〉索赔的概念及特征

所谓工程索赔, 是指在建设合同的履行过程中, 合同一方因另一方原因造成本方经济损失, 通过一定的程序和方式向对方索取费用的活动。索赔作为一种补偿要求, 具有下列特征:第一, 索赔发生在有实际经济损失的前提下;第二, 当事人在合同中或根据法律及惯例, 对造成经济损失的责任承担有约定;第三, 经济损失的责任并非由于自己的过错, 而是在合同中规定应由合同对方承担责任的情况造成的;第四, 索赔要按照一定程序进行,

5.1.1.每批原材料到达工地后, 必须经检需通过一定方式解决。

〈二〉索赔的起因及处理索赔的依据

建筑工程是一个庞大的系统工程, 具有工程规模大、技术性强、投资额大、建设周期长等特点, 而且每个工程在建设环境、建设地点、结构形式、功能要求等方面存在明显的差异。特别是工程项目在施工过程中容易受到水文气象、地质条件、规划设计变更、政策法规变化等因素的影响和干扰, 使得工程项目在工期、造价等方面都存在诸多的变化。因此超出合同条件规定事项可能层出不穷, 这就为施工索赔提供了众多的机会, 作为承包商, 必须善于通过不断发生的工程状态, 识别索赔机会, 获得应有的经济补偿。

2.1合同文件引起的索赔

合同文件是工程施工和监理的主要依据之一, 其主要内容包括合同条件、技术规范说明等。在索赔案例中, 由于合同条件变化、合同条款相互矛盾、合同条款就工程量和价格方面规定不全等原因引起工程索赔情况比较多见。有关合同条件的索赔内容常见于如下几个方面:

(1) 合同条款规定用语含糊、不够准确;

(2) 合同条款存在着漏洞, 对实际可能发生的情况未做预料和规定, 缺少某些必不可少的条款;

(3) 合同条款之间存在矛盾;

(4) 双方的某些条款中隐含着较大风险, 对单方面要求过于苛刻, 约束不平衡, 甚至发现某些条文是一种圈套。

2.2因意外风险和不可预见因素引起的索赔

由于工程项目的差异性大、综合性强、风险大, 使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素, 容易发生意外风险和不可预见因素而引起承包商的意外损失, 停工、窝工或降效损失, 影响工期, 从而引起费用和工期索赔, 他有权向业主要求给予补偿。包括以下几个方面:

(1) 、人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害的经济损失该向保险公司索赔。除此之外, 承包商还有权向业主要求顺延工期, 也就是提出工期索赔要求。

(2) 、特殊风险。合同条件中规定应由业主承担责任的战争爆发等5种风险。发生风险后, 承包商可以向业主提出索赔, 如果因特采用凿孔法, 检查数量应每100m2取一组, 每

于殊风险而导致合同终止, 承包商除可以获得索赔外, 还有权获得施工机具、设备的撤离费和合理的人员遣返费。

2.3设计图纸或工作量表中的错误引起索赔

交给承包商的标书中, 图纸或工作量表有时难免会出现错误, 如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长, 承包商有权提出索赔。这种错误包括:

(1) 设计图纸与工作量表中的要求不符。例如设计图纸上注明不上人屋面面层为砖面层, 而工作量表中则为水泥砂浆面层, 工程报价是按工作量表计算的, 如果按图纸施工就会导致成本增加。承包商在发现这个问题后应及时请监理工程师确认。

(2) 现场条件与设计图纸要求相差较大, 大幅度地增加了工作量。如果这种情况使工作量增大很多, 承包商也应提出来, 并据此向业主提出索赔。

(3) 纯粹的工作量错误。即使是固定总价式合同, 如果工作量有较大出入, 影响到整个施工计划, 承包商也应获得补偿。

2.4业主应负的责任引起索赔

项目实施过程中有时会出现业主违约或推定某一事件的发生他应承担部分责任, 招致承包商提出索赔要求。应由业主承担责任的情况如下: (1) 拖延提供施工场地。 (2) 拖延支付应付款。 (3) 指定分包商违约。 (4) 业主提前占用部分永久工程引起的损失。 (5) 业主要求赶工。

处理索赔的依据有:1、国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规;2、本工程的施工合同文件及招标文件;3、国家、部门和地方有关的标准、规范和定额;4、施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。

〈三〉监理工程师处理索赔的原则

要使索赔得到公平合理的解决, 监理工程师在工作中必须注意以下原则:

(一) 公平合理地处理索赔

索赔事件一旦发生, 监理工程师必须站在公正的立场公平行事, 以没有偏见的方式解释和履行合同, 独立地作出判断, 行使自己的权力。由于施工合同双方的利益和立场存在不一致, 常常会出现矛盾, 甚至冲突, 这时监理工程师起着缓冲、协调作用。他的处理索赔原则有如下几个方面:

结语

复合土钉墙支护技术具有施工工艺简单、施工工期短和成本低, 安全可靠等优点.在深基坑支护工程中得到广泛应。

(1) 从工程整体效益、工程总目标的角度出发作出判断或采取行动。使合同风险分配, 干扰事件责任分担, 索赔的处理和解决不损害工程整体效益和不违背工程总目标。在这个基本点上, 双方常常是一致的, 例如使工程顺利进行, 尽早使工程竣工, 投入生产, 保证工程质量, 按合同施工等。

(2) 按照合同约定行事。合同是施工过程中的最高行为准则。作为监理工程师更应该按合同办事, 准确理解、正确执行合同。在索赔的解决和处理过程中应贯穿合同精神。

(3) 从事实出发, 实事求是。按照合同的实际实施过程、干扰事件的实情、承包人的实际损失和所提供的证据作出判断。

(二) 及时作出决定和处理索赔

在工程施工中, 监理工程师必须及时地 (有的合同规定具体的时间, 或在合理的时间内) 行使权力, 作出决定, 下达通知, 指令, 表示认可等。

(三) 尽可能通过协商达成一致

监理工程师在处理和解决索赔问题时, 应及时地与发包人和承包人沟通, 保持经常性的联系。在做出决定, 特别是做出调整价格、决定工期和费用补偿决定前, 应充分地与合同双方协商, 最好达成一致, 取得共识。这是避免索赔争议的最有效的办法。监理工程师应充分认识到, 如果他的协调不成功使索赔争议升级, 对合同双方都是损失, 将会严重影响工程项目的整体效益。在工程中, 监理工程师切不可凭借他的地位和权力武断行事, 滥用权力, 特别对承包人不能随便以合同处罚相威胁或盛气凌人。

(四) 诚实信用

〈四〉监理工程师处理好索赔的工作方法

(1) 、索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时, 监理工程师必须以国家法律、法规、合同条件、索赔事件有关的证据为依据, 在对合同条件、协议条款、索赔事件真实情况有详细充分的了解后, 及时公平合理地处理好工程索赔。根据我国有关规定, 合同文件能互相解释、互为说明, 除合同另有约定外, 其组成和优先解释顺序如下: (l) 本合同协议书; (2) 中标通知书; (3) 投标书及其附件; (4) 本合同专用条款; (5) 本合同通用条款; (6) 标准、规范及有关技术文件; (7) 图纸; (8) 工程量清单; (9) 工程报价单或预算书。

(2) 、必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料, 同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应当做好文字记录, 并争取会议参加者签字, 作为正式文档资料。同时应建立严密的工程日志, 承包方对监理工程师指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等, 同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度, 做到处理索赔时以事实和数据为依据。

(3) 、及时、合理地处理索赔。工程索赔具有很强的时效性和程序性。例如按我国现行有关规定, 承包人未能在索赔事件发生后的28天内向监理工程师递交索赔意向通知书, 工程师和发包人有权拒绝承包人索赔要求。同样, 《建筑工程施工合同示范文本》对工程师处理索赔的时限也做了具体的规定, 规定工程师收到承包人递交的索赔报告和有关资料后, 如果在28天内既未予答复, 也未对承包人作进一步的要求的话, 则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。如果承包人的合理索赔要求长时间得不到解决, 单项工程的索赔积累下来, 会给工程师今后处理索赔带来很大的困难, 甚至到最后工程师无法了解索赔事件的真相, 无法收集到与索赔有关的当时证据去反驳承包人不合理索赔要求, 最后, 工程师只能哑巴吃黄莲, 不管承包人的索赔要求是合理还是无理只能无赖地全部同意承包人的索赔要求, 让承包人从中受益, 又损害到业主的利益。因此, 工程师及时地处理索赔显得尤为重要。处理索赔还必须注意双方计算索赔的合理性, 如对人工窝工费的计算, 承包方可以考虑将工人调到别的工作岗位, 实际补偿的应是工人由于更换工作地点及工种造成的工作效率的降低而发生的费用。

(4) 、加强索赔的前瞻性, 有效避免过多索赔事件的发生。在工程项目实施前和实施过程中, 工程师应提前熟悉工程招投文件、合同文件和工程现场实际情况, 凭借自身丰富的工程实践经验分析和预料到今后哪些施工环节容易出问题并造成索赔, 做到及早提醒并想方设法帮助施工单位避免问题的发生, 以减少承包商的经济损失, 从而避免过多索赔事件的发生。

〈五〉监理工程师公正合理地确定索赔费用

工程项目实施过程中, 监理工程师遇到承包商就某事件提出索赔报告, 首先应按合同条款的有关规定, 确定索赔是否成立, 如成立接着审核索赔费用计算的正确性、合理性, 公平合理地确定承包商应得的索赔金额。索赔费用的计算方法有多种, 如: (1) 实际费用法 (2) 总费用法 (3) 修正总费用法 (4) 按合同约定计算法 (5) 协商法等。以下例举自己监理过的某工程项目发生的索赔案例来说明监理工程师如何处理索赔及合理地确定索赔费用。本案例采用实际费用法计算索赔费用。

厦门XX社会保障性住房A区工程, 建筑面积16万㎡, 地上30~35层, 地下一层, 其中地下一层面积约2万㎡。八月份正在进行地下室底板砖胎模及垫层施工, 施工阶段遇到一场九级台风, 一天降雨量累计达到100㎜以上。此次台风给施工单位造成以下损失: (1) 、工程停工5天, 其中第五天是由于施工单位班组人员不到位造成停工; (2) 、8台塔吊暂停使用5天; (3) 工人窝工80个工日; (4) 、增加抽水台班50台班; (5) 、修复损毁的砖胎模及垫层花费10000元材料费, 人工15个工日; (6) 、清理底板上淤泥杂物10个工日; (7) 、造成2名工人在台风中抢救施工单位自有财产受伤, 医药费3000元; (8) 、二台电焊机因淋雨报废, 重新采购费用2000元。合同及工程量清单中规定:人工费60元/工日, 人工窝工费40元/工日, 塔吊租赁费320元/台班, 塔吊台班费400元/台班, 抽水台班单价100元/台班。台风结束后的第12天, 施工单位向监理工程师提交一份索赔意向通知书, 并在第15天递交了正式的索赔报告。索赔内容如下:

(1) 要求工期顺延5天;

(2) 塔吊停用5天的台班费用:8×400×5=16000元;

(3) 工人人工费及窝工费: (40+15+10) ×60=3900元;

(4) 增加抽水台班费用:50×100=5000元

(5) 修复损毁的砖胎模及垫层花费材料费10000元;

(6) 2名受伤工人医药费3000元;

(7) 二台电焊机报废重新采购费2000元。

总计索赔金额=16000+3900+5000+10000+3000+2000=39900元。

监理工程师收到施工单位的索赔报告后, 按以下步骤进行处理。首先, 熟悉设计图纸、施工合同文件、监理日记、施工索赔报告和收集索赔有关的证据。第二步, 依据合同文件判定索赔事件是否成立。此次台风事件符合合同通用条款第13.1款之规定, 属不可抗力事件, 确实发生。且施工单位提出的索赔同时满足以下三个条件: (1) 、与合同相对照, 台风事件已造成承包人施工成本额外增加及总工期延误。 (2) 、造成费用增加或工期延误的原因, 按合同约定不属于承包人应承担的责任。 (3) 、承包人按合同规定的时间和程序提交了索赔意向通知书和索赔报告。所以判定施工单位提出的索赔成立。第三步, 审查施工单位提出的索赔要求及计算索赔费用的合理性。对照施工索赔内容逐项审查如下:

1、要求工期顺延5天不合理, 只同意顺延4天。因第五天停工是施工单位自身原因引起的。

2、塔吊停用5天台班费用的计算不合理。

其中因台风造成塔吊实际停用为4天, 第五天属施工单位自身原因, 且计算费用时不应按台班单价400元考虑, 只能按租赁费320元/台班计算。所以最终审批塔吊停用补偿费用为:8×320×4=10240元。

3、人工费及窝工费计算不合理。

窝工费只能按40元/工日计算, 而不能按60元/工日计算。最终审批人工费及窝工费为:40×40+15×60+10×60=3100元。

4、抽水台班费用5000元, 审批同意。

5、修复损毁的砖胎模及垫层花费材料费10000元, 审批同意。

因为此项费用按合同通用条款第39.3款之规定, 应由发包人承担。

6、第 (6) 、 (7) 条的费用, 按合同通用条款第39.

3款之规定不应计算, 应由施工单位自行承担。综上所述, 监理工程师最终审批同意的索赔额=10240+3100+5000+10000=28340元。第四步, 将索赔审批意见告知施工单位, 如无疑义则签署费用索赔审批表, 索赔事件处理结束。

结束语

总之, 工程索赔是一门汲及面广, 融技术、经济、法律为一体的边缘学科, 它不仅是一门科学, 又是一门艺术。同时施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段, 反映了他们对项目管理水平的高低。这就要求监理工程师要不断地学习理论知识, 积累丰富的工程实践经验, 严格以委托监理合同、建筑工程施工合同、法律、法规等为依据, 公正合理地处理好工程索赔, 保证工程项目按预定的目标顺利完成。

摘要：结合厦门保障性住房工程索赔案例, 论述索赔的概念、特征、起因、处理依据、处理原则、工作方法、及如何公平合理地确定索赔费用。

关键词：工程索赔,概念和特征,起因和处理依据,处理原则,工作方法,公正合理地确定索赔费用

参考文献

[1]厦门XX社会保障性住房A区工程《索赔报告》及《费用索赔审批表》[Z].

[2]GB50319-2000.建设工程监理规范[S].

工程索赔 篇5

条文内容：

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4.6.3 承包人索赔按下列程序处理：承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书；发包人指定专人收集与索赔有关的资料；承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表；发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，符合本规范第4.6.1条所规定的条件时予以受理；发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准；发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表，或发出要求承包人提交有关索赔的进一步详细资料的通知，待收到承包人提交的详细资料后，按本条第4、5款的程序进行。

4.6.4 若承包人的费用索赔与工程延期索赔要求相关联时，发包人在作出费用索赔的批准决定时，应结合工程延期的批准，综合作出费用索赔和工程延期的决定。

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一、索赔费用的组成1．人工费

人工费包括施工人员的基本工资、工资性的津贴、加班费、奖金以及法定的安全福利等费用。对于索赔费用中的人工费部分而言，人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非承包商责任的工效降低所增加的人工费用；超过法定工作时间加班劳动；法定人工费增长以及非承包商责任工程延期导致的人员窝工费和工资上涨费等。

2．材料费

材料费的索赔包括：由于索赔事件材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包商责任工程延期导致的材料价格上涨和超期储存费用。材料费中应包括运输费、仓储费、以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏，则不能列入索赔计价。承包商应该建立健全物资管理制度，记录建筑材料的进货日期和价格，建立领料耗用制度，以便索赔时能准确地分离出索赔事项所引起的材料额外耗用量。为了证明材料单价的上可索赔的费用，承包商应提供可靠的订货单、采购单，或官方公布的材料价格调整指数。

3．施工机械使用费

施工机械使用费的索赔包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非承包商责任工效降低增加的机械使用费；由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。窝工费的计算，如租赁设备，一般按实际租金和进出场费用的分摊计算；如承包商自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因台班费中包括了设备使用费。

4．总分包费用

总分包费用索赔指的是分包商的索赔费，一般也包括人工、材料、机械使用费的索赔。分包商的索赔应如数列入总承包商的索赔款。

5．现场管理费

索赔款中的现场管理费是指承包商完成额外工程、索赔事件工作以及工期延长期间的现场管理费，包括管理人员工资、办公经费、通讯费、交通费等。

6．利息

在索赔款额的计算中，经常包括利息。利息的索赔通常发生于下列情况：拖期付款的利息；错误扣款的利息。具体利率一般有这样几种规定：按当时的银行贷款利率、按当时的银行透支利率、按合同双方协议的利率等。

7．管理费

索赔款中的管理费主要指的是工程延期期间所增加的管理费。包括职工工资、办公大楼、办公用品、财务管理、通讯设施以及总部领导人员赴工地检查指导工作等开支。这项索赔款的计算，目前没有统一的方法。在国际工程施工索赔中总部管理费的计算有以下几种：

（1）按照投标书中管理费的比例（3％～8％）计算

（2）按照公司统一规定的管理费比率计算

3）以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额。

8．利润

一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。

但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施工程内容的价格之内的，而延长工期并未影响削减某些项目的实施，也未导致利润减少。所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。索赔利涧的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致的。

二、索赔费用的计算方法

常用的索赔费用的计算方法有：实际费用法、总费用法和修正的总费用法。

（一）实际费用法

实际费用法是计算工程索赔时最常用的一种方法。这种方法的计算原则是以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿。

用实际费用法计算时，在直接费的额外费用部分的基础上，再加上应得的间接费和利润，即是承包商应得的索赔金额。由于实际费用法所依据的是实际发生的成本记录或单据，所以，在施工过程中，系统而准确地积累记录资料是非常重要的。

（二）总费用法

总费用法就是当发生多次索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价时的估算，总费用，即为索赔金额，即：

索赔金额＝实际总费用一投标报价估算总费用

三、建设工程施工合同示范文本关于索赔的条款规定

36.1当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。

36.2发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：

（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；

（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包

人进一步补充索赔理由和证据；

（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。

36.3承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给发包人造成经济损失，发包人可按36.2款确定的时限向承包人提出索赔。

四、FIDIC合同文本关于索赔的规定

在FIDIC合同文本中索赔有索赔工期的、有索赔成本和费用，具体可以分为：

1、进度控制索赔部分的条款。比如图纸未按时交付、恶劣天气、非承包商原因的停工等。

2、成本控制索赔条款。比如配合业主的工作、不利的外界障碍、工作的删减、工程变更等。

3、质量控制索赔条款。比如工程师提供的参数错误、工程师拖延验收、业主提前使用部分工程等。

4、其它索赔条款。比如工程师行使权力不当或者错误、施工现场文物原因、业主方的疏忽等。

五、实际应用中的问题

1、索赔证据要充分，没有索赔证据就不能索赔，在过程中要注意收集索赔证据资料，包括招标文件、合同、设计变更、气象资料、备忘录、会议纪要、进度计划、工程图片、隐蔽工程的检查验收记录、施工日志、已经批准的施工方案或者施工组织设计、工程施工现场签证等物像和音像资料。

2、索赔的时间，各种索赔发生后，要及时的收集和保护好索赔的证据，不能到时候去补充资料，那样索赔和反索赔就会很被动。也不能等各个索赔事件发生后累加到一起，这样办理也会遇到很大的麻烦。

【工程实例】

某制造厂建设施工土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石因此工期提前1个月。但是在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，因此造成了实际生产率比原计划低的多，经测算影响工期2个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行按一般公认标准推算，又影响工期1个月。为此承包商准备提出索赔。

问题:

1、该项施工索赔能否成立?

2、在索赔时间中，应提出的索赔内容可以有哪些?

解析：

1、本案为业主提供地质勘察报告与实际不符造成，属于业主过错事件，可以据此提出工期索赔和费用索赔。在FIDIC合同文本中就属于质量控制索赔的内容。

2、本案包括因地质报告不符引起的工期提前（注：可能迫使承包商施工计划方案被打乱，导致施工人员、施工机械、施工材料无法及时跟进，或者跟进后导致费用增加）、因地质报告引起的工期延误（注：工期延误导致出工期延长外，增加人工费、机械费、管理费、周转材料费、材料涨价费、履约担保费、保险费、现场经费、劳保费等一系列费用的额外增加）、因业主原因造成的工期延误引起的不必要的雨季施工等三项时间索赔事件。

通过以上分析，要索赔以上费用，需要保存一下索赔的证据，索赔的证据一般包括以下几类：

1）事实证据：用以证明索赔事件，签证联系单、技术联系单、会议纪要、照片、录像、物证、地质报告、气象记录等等；

2）合同证据：用以证明索赔的合同依据，合同、中标书、招标文件、招标答疑、合同变更文件等，也包括由合同性质的其他文件；

3）法律证据：同意支持索赔，法律、行政法规、地方法规、行政规章、规范性文件、标准规范、鉴定文书等；

4）经济证据：用以支持费用索赔的依据，计价依据、合同报价、费用签证、市场价格取证文件、其他证明经济费用及其属性的文件。

工程索赔论文 篇6

关键词:项目管理;施工;索赔;技巧

中图分类号:TU723.1文献标识码:A文章编号:1000-8136(2010)05-0085-03

由于建筑行业竞争激烈,施工企业过多,而建设项目较少从而导致“僧多粥少”的局面。发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系。承包商为了能够中标,不得不放弃部分应得的利益,以低价投标,致使施工企业的经营风险提高,经济效益下降,降低了企业的生存发展及竞争能力。因此承包商在事业上的成功,很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件,作为索赔工作人员,必须具有丰富的施工管理经验,熟练掌握引起索赔事件发生的各种原因,才能及时捕捉潜在的索赔机会。

1 引起索赔发生的起因

承包商在工程施工过程中,仔细分析引起索赔事件发生的原因,是做好索赔工作的首要问题。引起索赔的原因多种多样,其中主要有以下几种情况。

1.1 业主的行为引起的索赔

①因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符,造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失;②业主未按合同规定交付施工场地;③业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全具备施工条件;④业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点,或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要;⑤业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的主要交通干道、没有满足施工运输的需要、没有保证施工期间的畅通;⑥业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料,或者提供的数据不符合真实准确的要求;⑦业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工;⑧业主未及时将水准点与座标控制点以书面形式交给承包商;⑨业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审,未及时向承包商进行设计交谈;⑩业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行;{11}业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备;{12}业主拖延承担合同规定的责任,如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等,造成施工延误;{13}业主未按合同规定的时间和数量支付工程款;{14}业主要求赶工;{15}业主提前占用部分永久工程;{16}因业主中途变更建设计划,如工程停建、缓建造成施工力量大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失;{17}因业主供料无质量证明,委托承包商代为检验,或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用;{18}因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸,导致施工超耗而增加的量差损失;{19}因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。

1.2 业主代表的不当行为引起的索赔

①业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商,对施工造成影响;②业主代表发出的指令、通知有误;③业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或未履行其他义务;④业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预;⑤业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。

1.3 设计变更或设计缺陷引起的索赔

①因设计漏项或变更而造成人力、物资、资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失;②因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;③按图施工后发现设计错误或缺陷,经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;④设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的某些材料代用,局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用;⑤新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。

1.4 合同文件的缺陷引起的索赔

①合同条款规定用语含糊、不够准确;②合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的情况未做预料和规定,缺少某些必不可少的条款;③合同条款之间存在矛盾;④双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面要求过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套。

1.5 施工条件与施工方法的变化引起的索赔

①加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用;②因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用;③因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护。劳动保建等费用;④在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时,因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。

1.6 国家政策法规的变更引起的索赔

①每季度由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化;②国家调整关于建设银行贷款利率的规定;③国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知;④国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定;⑤国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定;⑥在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。

1.7 不可抗力事件引起的索赔

①因自然灾害引起的损失;②因社会动乱、暴乱引起的损失;③因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。

1.8 不可预见因素的发生引起的索赔

①因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;②异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

1.9 分包商违约引起的索赔

①甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况;②平行分包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。

2 处理工程索赔的基本原则

2.1 合法性原则

索赔报告必须依据合同提出,并具备合法、全面、充分和有效的证据材料。

2.2 必要性原则

索赔费用应是履行合同所必需的,如果没有该费用的支出,承包商就难以合理履行合同。

2.3 补偿性原则

索赔应使索赔方的实际损失得到合理和完全的补偿,但索赔方不能因此获得额外利益。

2.4 最小化原则

承包商应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧,将损失控制在最低限度。如果不及时采取适当措施而导致损失扩大,承包商无权就扩大的损失部分提出索赔要求。

2.5 时效性原则

索赔报告应采用书面形式,并在合同规定时限内提出,否则将被拒绝。国际上,索赔时效一般为28 d,当事态还在继续发展时,每隔28 d还要提交索赔报告一次,直到事态结束为止。

2.6 单件性原则

索赔应遵从一事一办原则,发生一件、提出一件、处理一件,而不能采用算总账的办法,对同一事件的工期索赔和经济索赔也要分开提出两份索赔报告,以避免个别索赔争议而延误整份索赔报告的批准,甚至导致损失扩大化或引发出其他问题。索赔报告还应编号,由专人造册管理。

3 工程索赔的技巧与对策

3.1 认真分析合同条款,及时捕捉索赔机会

索赔的基础是施工合同文件。施工企业参与工程投标中标后,应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。合同内容应尽可能的考虑周详,措词严谨,权利和义务明确,做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法,为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。必须认真研究合同文件,熟练掌握合同条款,特别是对可能产生索赔的有关条款要反复学习和认真分析。在索赔事件发生时,要与有关条款逐句逐字相对照,为索赔寻找充分的理由。充分全面研究合同条款,不但要看对自己有利的条款,更要注意对自己不利的条款。在“通用条款”中,尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等等,对这些条款的论述,要吃透精神,以便及时发现索赔条件,抓住补偿机会。

3.2 施工过程中加强合同管理,积累真实有效的索赔证据,注意日常索赔资料的收集工作

索赔的证据是施工过程中的记录或对施工活动的认可,必须真实和全面地反映索赔事件发生时的实际情况,并经得起推敲。只有准确地计算出要求索赔的价款,并证明此款合理、合法,索赔才能有效。毫无根据的索赔或夸大索赔的额度,必然会引起业主的强烈不满,不仅索赔更加困难,而且还会影响承包商的声誉。因此,在每项工程开始施工时,就要建立严格的资料积累制度。施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间、甲供材料的进场时间、数量、质量情况等,都应有详细记录。对现场变更发生的时间、条件、会谈纪要、会议记录、通知和指令、人员和设备、地质和气候及试验检测等原始资料,及时记入“现场施工日志”,使索赔资料有序、清晰和准确,也方便在出现索赔问题时按需摘取。坚决避免现场变更记录久拖不记或记录不全,靠事后回忆使现场变更情况不准和不实,容易造成被动。建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、往来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等,应要求工期顺延,并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加,材料损耗增大,或工期延长,也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。

3.3 据理力争、依法索赔,索赔应做到有理有据

索赔的理由及依据集中反映在索赔报告中,索赔报告的质量和水平,直接关系到索赔的成败。因此编写索赔报告时要求语言规范、结构严谨、条理清楚、论据充分、结论明确。索赔文件是合同管理过程中的具有法律性质的文字资料,它涉及到双方的利益和荣誉,是双方矛盾容易激化的敏感点,应尽量避免采用抱怨或夸张的词语,让业主产生反感情绪,使索赔工作变得复杂化。

索赔计算方法和款额应实事求是,在进行索赔时,必须做到“理由充分,证据确凿”。如果没有有关法律、政策、规定作依据,索赔理由就很难成立;如果没有充足的证据,索赔就不能成功。索赔时,要以理服人,心平气合地与建设单位协商。让业主或监理工程师审查后感到合情、合理、合法,切忌漫天要价,造成业主的逆反心理,影响了整个索赔文件的可信度。对重大索赔项目,必要时可向合同法专家或权威人士咨询,以保证索赔成功。

做好索赔报告需具备全面的知识。一是了解有关法律政策,如《建筑法》、《合同法》等。二是熟练掌握并灵活运用《预算定额》,了解定额的测算方法,熟悉定额的内容,具有丰富的预结算经验。搞清楚省、市有关工程造价方面的政策及文件。

3.4 充分把握好索赔的时效性,准确使用法律赋予的抗辩权实现索赔

施工过程中有的索赔请求争议不大,会得到发包方认可。但有的请求,特别是数额较大的索赔请求,发包方会提出很多拒绝赔偿的抗辩理由。承包方应充分利用“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28 d内,未予答复或未对承包人作进一步要求,视为该项索赔已经认可;”的索赔条款,承包人在提出索赔请求之前就要有索赔持久战的准备,选定专人负责索赔工作。必要时可依法行使“先履行抗辩权”和“不安抗辩权”。

3.5 着眼于重大索赔

对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔,一般着眼于重大的、有影响的、索赔额大的事件,不要斤斤计较。索赔次数太多、太频繁,容易引起对方的反感。但承包商对这些“小事”又不能不问,应作相应的处理,告诉业主,出于友好合作的诚意,放弃这些索赔要求,有时又可作为索赔谈判中让步的余地。

在国际工程中,有些承包商常常斤斤计较,寸利必得。特别在工程刚开始时,让对方感到他很精干,而且不容易作让步,利益不能受到侵犯,这样从心理上战胜对方。这实质上是索赔的处理策略,不是基本方针。

3.6 注意灵活性

在具体的索赔处理过程中要有灵活性,讲究策略,要准备并能够作让步,力求使索赔的解决双方都满意,皆大欢喜。承包商的索赔要求能够获得业主的认可,而业主又对承包商的工程和工作很满意,这是索赔的最佳解决。这看起来是一对矛盾,但有时也能够统一。在实际索赔解决中,对方对索赔解决的实际期望是很难暴露出来的。通常双方都将合同违约责任推给对方,表现出对索赔有很高的期望,而将真实情况隐蔽着,这是常用的一种策略。 “步步为营”是双方都常用的攻守策略,尽可能多地取得利益,又是双方的共同愿望,所以索赔谈判常常是双方智慧、能力和韧性的较量。在索赔解决中,让步是必不可少的。由于双方利益和期望的不一致,在索赔解决中常常出现大的争执。而让步是解决这种不一致的手段。通常,索赔的最终解决双方都必须作让步,才能达成妥协。让步作为索赔谈判的主要策略之一,也是索赔处理的重要方法。对承包商来说,让步的余地越大,越有主动权。

3.7 努力掌握索赔谈判艺术,培养一支高素质的索赔队伍

索赔既是一门学问,又是一门艺术,必须作深入的研究。承包商要达到索赔目的,必须对索赔全过程实施有效地控制。主要应掌握以下谈判技巧:①制定索赔计划和谈判策略,每次谈判前要做好充分准备,拟好下一轮谈判的提纲,对准备达到的目标要做到心中有数;②索赔解决过程中常常会出现争执,而合理的让步是解决争执的策略之一,应做到有退有进;③要想方设法说服对方接受自己的要求,避免与业主发生正面冲突,态度要冷静、理智、不急不躁地运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行对话,要始终保持良好的谈判气氛。

4 小结

承揽工程项目的主要目的是获取经济收益,项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势,还应该具备很强的工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本,又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商,才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说,能够成功地、合理地进行工程索赔的承包商,一定是综合经营管理水平比较高的承包商。

作者简介:刘庭,男,1973年4月出生,1996年毕业于重庆工业管理学院管理工程专业,工程师。

Constructs the Claim Cause and the Claim Skill in the Engineering Project Management Process

Liu Ting

Abstract: Both can optimize the internal construction, the management reduces the construction cost, and is good at the contractor who loses using the project claim’s method reduction, can make own competitive power to grow strong unceasingly.

论工程项目索赔与反索赔管理 篇7

工程索赔通常是指在工程合同履行的过程中, 合同当事人一方因为非自身的责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时, 通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求, 业主向承包商的索赔容易实现, 因为业主在向承包商索赔中处于主动地位, 可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵, 也可以从履约保证金中扣款以补偿损失, 因此, 在实际工作中, 施工索赔主要指承包商向业主的索赔。工程索赔具有以下特征:

(一) 、索赔具有双向性。合同双方的当事人在索赔问题上是平等的, 不仅承包人可以向发包人索赔, 发包人同样也可以向承包人索赔。实际工作中, 发包人向承包人索赔发生的概率相对较小, 而且在索赔处理中, 发包人可在承包人的违约行为可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。在工程项目管理实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔。

(二) 、索赔具有滞后性。只有实际发生了经济损失或权利损害, 一方才能向对方提出索赔。经济损失是指因对方原因造成合同外的额外支出, 如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支。权利损害是指虽然没有经济上的损失, 但造成了一方权利上的损害, 如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响, 承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害, 应是一方提出索赔的一个基本前提条件。

(三) 、索赔是一种单方行为。索赔是一种未经对方确认的单方行为, 对对方尚未形成约束力, 这种索赔要求能否得到最终实现, 必须要通过对方确认后才能确定。

二、当前工程项目索赔管理存在的问题

(一) 、目前我国的市场经济正处于初级阶段, 与国际惯例接轨需要相当长的过程。对于承包商而言, 受计划经济体制的约束以及法律观念和合同意识的淡薄, 不同程度的存在着不敢索赔、不会索赔、不能索赔、不让索赔等现象。承包商不能索赔、不敢索赔、不会索赔、不懂索赔。在我国建筑市场领域里承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”, 承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦, 对业主拖欠工程款等各种指令照单全收, 承包商在本期工程中往往抱着“鱼与熊掌”不可兼得的心理, 很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。另外目前国内一些承包商不熟悉索赔程序, 抓不住索赔机会或由于索赔证据不足或是不会进行索赔计算而导致索赔失败。

(二) 、招标文件编制不规范, 组成合同的多项文件不一致或意义不明。在工程实际中经常出现的是:图纸或工程量表有错误或遗漏, 技术规范条文与实际操作不符。

(三) 、缺乏建设工程专业的中介服务机构和工程索赔仲裁制度。

(四) 、施工企业缺乏自己的定额。自建国以来至今, 各建造施工企业基本上完全依赖于国家或地方定额, 来代替企业自身的成本分析, 而企业对自身成本消耗基本没有测算。定额是计划经济的产物, 其实质是价格管制行为, 它仅仅是建筑业的社会一般必要成本消耗而不是企业的个体成本消耗, 更不是具体施工计划的成本消耗, 使企业在投标报价时毫无特色与优势可言。同时由于定额并非企业具体的成本分析, 在索赔时定额往往不被采用。

三、对工程项目索赔管理的建议

建设工程项目中索赔事件的发生是随时都可能出现的。建设单位如何针对施工企业可能提出的索赔采取防范措施, 尽量避免索赔事件的发生或将索赔的额度降到最低, 是工程项目建设管理中的一项重要任务。

(一) 、做好建设工程项目的前期准备工作

要尽可能详细地收集施工现场的各种自然条件, 如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等各种地质资料以及地下坑井、管网、隧道、人防工程等公共设施或废弃建筑物等等, 最好是在设计及招标阶段, 尽可能地将地质情况及地下障碍物的资料收集齐全。勘察设计工作本身一定要细, 尽量避免因勘察失误而影响工程。要及早采取措施, 搞好地下管线的拆迁工作, 以免延误工期, 造成索赔。建设项目设计阶段, 优化设计是防止建设工程索赔事件发生的重点。进行优化设计, 提高设计的水平和质量, 尽可能避免因设计出错影响工程。设计过程中考虑的周全, 也可消除施工中因不合理设计造成的设计变更而引起的索赔。

(二) 、加强合同管理, 控制合同变更, 减少索赔费用

建筑安装工程承包合同, 是发包方和承包方为完成商定的建筑安装工程, 明确相互权利、义务关系的协议。为维护签约双方的经济利益, 应对索赔制订详细、周密而又具体的规定, 对报送索赔事项的时间界限也应提出具体要求, 一旦超出时限将无权提出索赔。合同一经签订, 则甲乙双方都必须信守, 平等诚实, 严格按合同条款的规定执行, 避免因违反合同规定而发生索赔事件。否则, 一旦给对方造成经济损失, 都应该予以补偿。

在招标前, 要根据招标项目准备工作的实际情况及项目所处的内、外部环境, 考虑合同形式。由于建设工程工期长、干扰因素多, 合同管理极为复杂繁琐, 在承包合同中, 要明确合同内容和范围及合同文本界限, 资料齐全, 文字严密, 不可含糊其辞、使对方有空子可钻, 以保证合同顺利履行。在订立合同时, 对工程项目造价的变动影响因素, 要进行详细而周到的考虑。在合同实施过程中, 加强监督, 跟踪检查, 发现问题, 及时纠正, 使投资达到预期效果。

(三) 、处理关系, 创设索赔氛围

监理在索赔工作的顺利进行中占据着重要作用, 索赔工作的成败, 在很大程度上受业主态度的制约。因此, 索赔工作要以取得监理的认可为前提, 承包商在充分考虑索赔与业主切身利益关系的基础上, 要以积极配合的态度, 自觉主动做好工程师和业主的配合工作, 在将各方面关系进行协调的同时, 实现工期及工程质量与合同要求相一致的目标。在建设过程中, 要坚持诚实守信, 不以次充好、不偷工减料, 使工程项目质量控制工作得以认真进行;对于施工中出现的事前难以预见的干扰事件, 要加强重视, 及时应对, 使其对项目建设造成的影响和损失得以减低;对于监理工程师或业主出现的过失, 承包商要在同情和理解的基础上, 以真诚的心换取对方的理解和信任, 使索赔工作在平和愉快的氛围中顺利进行。

(四) 、重视技巧, 确保索赔成功

在进行索赔的具体谈判时, 要在刚柔并济思想的指导下, 实现灵活性与原则性的结合。应不断探究和掌握谈判对手的心理, 在了解其意图的基础上轻松应对复杂的谈判局面;在谈判中还要讲究策略的运用, 该让的让, 该争的争, 在双方互有得失的基础上寻求折中方法, 实现双方满意的目标。要避免一开始就用诉讼或仲裁的形式处理索赔问题及谈判中攻势凌厉压倒对方等容易造成双方关系紧张或破裂, 致使合同无法继续履行及丧失合作新项目机会等现象的出现。

综上所述, 索赔是一项复杂而又艰巨的工作, 承包商应根据工程的具体实际, 有针对性地制定索赔策略, 有意识地进行索赔技巧总结, 以达到提高维护自身利益能力的目的, 因此, 施工企业要强化索赔管理, 建立健全索赔管理台账制度;提高项目经理和技术负责人的索赔意识;加强学习, 努力掌握索赔的原则、方法、技巧, 减少和防止因工作失误疏忽而发生反索赔的机会, 维护企业利益, 确保索赔的成功和合同的正常履行。

参考文献

[1]刘力, 钱雅丽, 建设工程合同管理与索赔[M]北京, 机械工业出版社, 2004

[2]范海鹏, 杨晓宏, 浅谈项目管理中的工程索赔[J], 现代经济信息, 2009 (6) .

浅谈国际总承包工程索赔与反索赔 篇8

一、索赔的定义及分类

1、索赔的定义。

索赔是合同的一方为维护其权利而提出的要求或主张,以期对合同条款进行调整或解释,向另一方提出调整合同价格或工期的要求,以弥补自己的损失,维护本身的合法权益。

反索赔是合同的一方利用合同对己方有利的条款或证据,追回在事件中所产生的损失,及找到对对方不利的条款或证据,排除己方的责任,防止己方发生经济损失。追回己方损失的手段称为索赔,把防止和减少对方向己方提出索赔的手段称为反索赔。

2、索赔的分类。

索赔事件按照索赔目的的不同,可分为工期索赔和费用索赔两类。工期索赔:是指由于非承包商责任而导致施工进程延误,承包商要求延展合同工期的索赔。工期索赔形式上是对权利的要求,以避免在原定合同竣工日不能完工时,被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期延展后,承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险,而且可能提前工期得到奖励。因此,工期索赔最终仍反映在经济收益上。

费用索赔:承包商或业主要求取得合理的经济损失补偿。一方要求另一方补偿不应该由自己承担的经济损失或额外费用。承包商在业主过失的情况下还可以索赔利润。

二、索赔和反索赔的依据

项目索赔的目的是希望得到工期的延长或费用的补偿,合同的双方必须进行索赔和反索赔的论证,以充分详实的资料来证明自己拥有索赔的权利,因此承包商应善于从合同文件和施工记录等资料中寻找索赔的依据,索赔和反索赔的主要依据如下:

1、合同文件。

合同是合同双方在合同实施过程中的最高行为准则,是索赔提出和解决的依据。每个国际工程项目的合同文件有一定的差异和特点,要做好索赔和反索赔,首先必须要熟悉该项目的合同文件。通常合同文件指构成合同的原始文件,通常包括合同书、招投标文件、中标通知、规范和图纸、双方协商同意的变更、纪要、补充协议等。

2、合同执行期间的文件。

合同执行期间的往来文件:包括往来信件、会议记录、现场施工记录、进度计划、工程费用记录、工程照片、录像资料、现场气象记录等。

3、项目执行期间的其他依据。

项目执行期间的其他依据主要包括(1)市场行情资料:主要包括市场价格、物价指数、工资指数、外汇牌价、利率、人工费用等;(2)政策法令资料:是指工程所在国的政府或立法机关公布的有关法令和法规,如货币汇兑政策、工资调整、税收的变更、安全或环保、工程仲裁等方面的政策。(3)案例和国际惯例:对于某些合同文件中没有索赔依据的事项,由于有可靠的先例为证,仍然有可能索赔成功。

三、索赔的程序

1、合同偏差的识别及分析。

要想做好索赔管理工作,就必须树立全员参与合同管理和索赔,对合同条件进行完整、全面、详细的分析研究,切实掌握缔约各方的责任、权利、义务。对于合同执行中出现的偏差,承包商应做好相关证据、资料的收集整理;并对合同偏差进行评估,主要包括对合同偏差的产生原因、责任方分析、预计的影响后果和损失等评估,在评估后提出处理建议和方案。

2、索赔工作的程序。索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理完成的步骤:

(1)向业主提出索赔意向通知:是索赔工作程序中的第一步,其关键是在合同约定的索赔时效内,及时向业主提出索赔意向。

(2)向业主提交索赔报告:索赔报告是承包商在合同规定的时间内向业主提交的要求给予补偿或延长工期的正式书面报告。索赔意向通知提交后,应在合同约定的时效内,向业主递送正式的索赔报告。

(3)向业主做好索赔报告的解释和沟通工作:业主对提交的索赔报告的审核与处理,关注于以下三点:(a)索赔事件的合同依据是否充分;(b)索赔证据及资料是否准确齐全;(c)索赔值的核算数据是否准确。承包商应针对此三点做好工作。

四、反索赔的程序

反索赔与索赔具有同等重要的地位。承包商在收到业主发来的索赔报告后,应及时进行评估,并提出处理建议和方案。对业主索赔报告的评估和反驳,应从以下四个方面出发,找出对方索赔报告中的漏洞或薄弱环节,有效的进行反索赔。

1、反索赔理由分析。

反驳对方的索赔,首先要进行索赔理由分析,尽量找到有利的合同条款及证据,排除自身的责任,从根本上否定对方的索赔要求。否定对方的索赔理由,要重点考虑以下内容:(a)对方是否在合同规定的索赔有限期内提出索赔;(b)该索赔事件是否在合同规定的对方承担的风险范围内;(c)证据不足或没有证据;(d)索赔要求是否在在合同规定的赔偿范围内。

2、反索赔事件的真实性分析。

针对索赔的证据资料进行真实性核实。一方面,针对索赔的证据资料,无论索赔事件的事实怎样,只要对方索赔报告中未提出证明事件经过的有力证据,即可要求对方补充证据或否定对方的索赔要求;另一方面,从核实的结果中寻找对方不利的证据或构成否定对方索赔要求的证据。

3、反索赔事件的责任分析。

索赔事件的责任分析就是要分清合同双方应承担的责任。责任分析的结果往往是有以下几种可能:(a)责任在于业主自身,如由于其管理不善造成损失,应由业主承担;(b)索赔事件是由其他方面引起的,不应由承包商赔偿该事件引起的损失;(c)对于索赔事件合同双方都有责任,则应按各自的责任分担损失。

4、反索赔值计算的分析。

如果不能否定对方的索赔要求,则索赔值计算的分析值得重视,它是反驳业主索赔报告的最后一个重要环节。进行索赔值计算的分析重点在于分析索赔费用原始数据的来源是否正确,分析索赔费用的计算是否符合要求,索赔费用计算过程是否正确。

工程索赔论文 篇9

关键词：建设工程合同,索赔,反索赔,案例分析

按照《合同法》和《建设工程施工合同》的规定, 索赔应是双方面的在工程项目过程中, 业主和承包商之间包括索赔和反索赔, 两者密不可分, 相互影响, 相互作用。通过索赔可以追索损失, 获得合理的补偿;而通过反索赔则可以防止损失的发生, 保证工程项目的经济利益。

一、建设工程索赔案例

(一) 案例概况

某大型公共道路桥梁工程, 跨越平原区河流。桥梁所在河段水深在5米左右, 河床淤泥层较深。工程招标文件采用FIDIC标准合同条件, 另有详细的“专用条件”及施工技术规程。中标合同价7825万美元、工期为24个月。

工程建设开始后, 在桥墩基础开挖过程中, 发现地质情况复杂, 淤泥深度比招标文件资料中所述数据大得多, 基岩高程角射击图纸高程降低3.5米。在施工过程中, 咨询工程师多次修改设计, 而且推迟了交付施工图纸。因此, 在工程接近完成时, 承包商提出了索赔, 要求延长工期6.5个月, 补偿附加开支3645万美元。

(二) 索赔历程

在这项重大索赔的处理过程中, 业主和咨询工程师采取了比较慎重、细致的做法, 在审核评价承包商的索赔文件之后, 又向承包商提出了某项反索赔, 使索赔和反索赔交错在一起, 最后做了综合性的处理。业主和工程师采取的步骤如下:

1、详读招标合同文件, 审核承包商索赔要求的合同依据。

逐项审查后认为, 承包商有权提出相应的工期延长、工程量增加、个别单价调整等索赔要求, 应对其具体索赔款项进行核算。在招标文件的“工程造价预算”部分中, 对大桥工程的造价进行了详细的估算, 预算工程总造价为8350万美元, 工期为24个月。由此可见, 承包商在竞争性公开招标过程中, 编制投标书时将工程成本压得很低, 并遗漏了一些成本项目, 合同报价为7825万美元。它虽然在竞争中达到了中标的目的, 但报价偏低525万美元, 从一开始便埋下了亏损的隐患。虽然他编报的工期为24个月, 与业主在招标文件中要求的施工期一致。

2、根据施工过程中出现的情况, 对工程成本进行可能状态分析。

具体分析每一项新出现的索赔事项, 核算在这些条件下进行施工可能形成的工程总造价。当然, 在考虑这些新的施工条件或干扰时, 应排除:由于承包商的责任造成的成本增加;根据合同条款应由承包商承担的成本风险。通过分析, 大桥工程的总成本可能达到9874万美元, 所需工期为28个月, 即在原定24个月工期的基础上, 延长工期4个月。

3、对于工期延误, 向承包商提出反索赔要求。

根据工程项目的可能状态分析, 可同意给承包商工期延长4个月。对于其余拖期的2.5个月, 根据合同条款, 业主有权反索赔, 即向承包商扣取误期损害赔偿费。按照合同规定, 工期建成每延误1天按9.5万美元收取误期损害赔偿费, 共计为722万美元。

4、处理索赔和反索赔事项, 咨询工程师经过数次与承包商洽商, 就索赔及反索赔事项达成协议, 双方同意进行统筹处理。

业主批准给承包商支付索赔款999万美元, 批准延长施工期4个月;承包商向业主缴纳工程建设误期损害赔偿费722万美元;索赔款和反索赔款两相抵偿后, 业主一次向承包商支付索赔款277万美元。

二、案例分析

本案例是在工程建设中发生的相互索赔问题。在建设工程承包施工合同中, 发生索赔与反索赔的事件是很正常的, 但由于索赔与反索赔事件而发生合同争端, 给工程项目进展带来了不必要的麻烦和困难, 在履行施工承包合同的过程中, 业主、监理工程师和承包商3方都应积极采取措施, 尽量预防和减少索赔事件的发生, 把索赔事件减少至最低限度。

(一) 索赔证据收集整理的典型思路

索赔证据材料是索赔报告的重要组成部分, 证据不足或没有证据, 索赔就不可能成立。有目的地组织索赔证据可以采用以下思路:

1、从索赔事项出发, 构建证据体系。

索赔往往是在特定时间发生后, 承包商或分包商发现利益受损时才被提起的。索赔请求先于索赔证据的组织, 就会导致以请求为线索, 以倒推为思路准备证据, 构建证据体系。在索赔提起之前, 不管索赔人是否已经就可能的索赔保留了与该工程或该索赔事件相关的证据材料, 在组织证据时都必须从大量的证据材料中寻找与诉求相关的证据以满足索赔的需求。

2、以现有证据材料归纳索赔要求, 形成证据体系。

从整个工程招投标开始知道索赔事件发生的所有证据材料中, 整理出一共有多少项可供索赔的有效证据链条, 进而归纳出可供索赔的请求数额。

事实上, 在工程索赔实践中, 以上两种思路经常是被交叉使用的。但是, 对于单体事件和最后综合索赔应该有所区别, 对单体事件, 选择相对单一的思路进行索赔, 在实践中被证明能够取得更好的索赔效果。

(二) 索赔的解决程序

索赔事件发生后, 承包方通常依事件的复杂情况、影响大小及延误时间等确定是否向发包方提出索赔的意向通知, 然后提出索赔报告报发包方审查。发包方对承包方索赔报告中的索赔依据、合同条款的选用、证据的分析、数据的计算总要提出这样或那样的疑问或不同看法, 部分地或全部地否定索赔报告, 或双方产生意见分歧甚至争辩、特别是索赔事件原因较复杂、时间持续较长、影响工程面大、索赔额大的情况下, 所配的解决往往要花费大量的精力和时间。

三、结论

在合同实施过程中, 合同双方都在进行合同管理, 都在寻找索赔机会, 一旦干扰事件发生, 都在企图推卸自己的合同责任, 都在企图进行索赔。不能进行有效的反索赔, 同样蒙受损失, 所以反索赔和索赔都具有同等重要的地位。

参考文献

[1]、宋宗宇.建设工程索赔与反索赔[M].同济大学出版社, 2007.

[2]、李建设, 吕胜普.土木工程索赔方法与实例[M].人民交通出版社, 2005.

浅谈工程索赔 篇10

索赔包含了四层意思: (1) 施工索赔是合同和法律赋予受损失者的权利, 对承包商来说是一种保护自己, 维护自己正当权益、避免损失、增加利润的手段; (2) 索赔方应认为索赔内容是自己应该得到的; (3) 索赔内容是向对方申请或要求的; (4) 尚未达成一种协议。所以承包商为了提高索赔成功的可能性, 应积极加强索赔管理, 建立健全索赔管理机制;并且索赔时应注重索赔策略和索赔谈判技巧的应用。

1 索赔

1.1 索赔发生的原因

索赔发生的原因有很多, 可分为主观原因和客观原因。引起索赔争端的主观原因是合同形式、合同条款及合同管理。采取适当的合同形式会减少业主的风险以及索赔额的大小, 运用适当的合同条款能明确双方的责任与义务, 防止正常的索赔演变为难解的争执, 有效的合同管理将大大有利于索赔过程的进行。而引起索赔争端的客观原因是地质条件等合同执行前提的变化和施工过程中的设计变更, 这些因素是内在的, 有些是不可避免的。

1.2 索赔的依据

按索赔的依据分类。

(1) 依据合同条款进行的索赔。在索赔事件发生后, 承包商可根据合同中某些条款的规定提出索赔。由于合同中有明确的文字说明, 承包商索赔的成功率是比较高的。

(2) 合同未明确规定的索赔。某些索赔事项, 无法根据合同的明示条款直接进行索赔, 但可以根据这些条款隐含的内容合理推断出承包商具有索赔的权利, 则这种索赔是合法的, 同样具有法律效力。在此情况下, 承包商如果有充分的证据资料, 就能使索赔获得成功。

(3) 道义索赔。既然是道义上的索赔, 承包商则不可能依据合同条款或合同条款中隐含的意义提出索赔。如承包商由于投标价过低或其他承包商的原因, 使其产生巨大损失, 而在施工过程中, 承包商仍能竭尽全力去履行合同, 业主在目睹承包商的艰难困境后, 出于道义上的原因, 可能在承包商提出要求时, 给予一定的经济补偿。

1.3 索赔的目的

按索赔的目的分类:可分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间, 使原规定的工程竣工日期顺延, 从而避免了违约罚金的发生;费用索赔就是要求业主或承包商双方补偿费用损失, 进而调整合同价款。

1.4 索赔的程序

1.4.1 提出索赔意向通知

凡是由于业主或工程师方面的原因, 或由于其他非承包商原因, 造成工程拖期或费用增加时, 承包商均有权提出索赔, 但应在合同规定的时间内, 向工程师发出索赔意向通知。

当出现索赔事件时, 承包商应在引起索赔的事件第一次发生之后的28天内, 将其索赔意向通知工程师, 并送业主一份副本。同时承包商应继续施工, 并保持同期记录。如承包商能主动请工程师检查索赔事件发生时的同期记录, 并请工程师说明是否需做其他记录, 这对保证索赔成功是非常必要的。

承包商应允许工程师审查所有与索赔事件有关的同期记录, 在工程师要求时, 应向工程师提供同期记录的副本。

1.4.2 报送索赔资料

(1) 报送索赔资料的时间。承包商应在发生索赔事件后, 尽快准备索赔资料, 在向工程师发出索赔通知后的28天内, 或在工程师同意的合理时间内, 向工程师报送一份索赔报告, 说明索赔款额和索赔的依据。

如果索赔事件具有连续性影响, 承包商的上述报告将被认为是第一次临时详细报告, 并每隔28天或按工程师可能合理要求的时间间隔, 提交进一步的临时详细报告, 说明索赔的费用额和工期延长值, 并提供相应的证明资料。承包商在索赔事件所产生的影响结束后28天内向工程师发出一份最终详细报告, 说明索赔的总额、工期延长的天数和全部的索赔证据。

(2) 索赔报告编写。承包商的索赔可分为工期索赔和费用索赔, 一般地, 对大型、复杂工程应分别编写和报送, 对小型工程可合二为一。一个完整的索赔报告应包括如下内容: (1) 总论部分, 概括地叙述索赔事项, 包括事件发生的具体时间、地点、原因、产生持续影响的时间; (2) 合同论述部分, 说明依据合同条件中的哪些条款提出该项索赔; (3) 索赔款额和 (或) 工期延长的计算论证; (4) 证据部分, 包括收据、发票、照片等。

1.5 索赔的处理

按索赔的处理方式分类:可分为单项索赔和总索赔。单项索赔就是采取一事一索赔的方式, 即按每一件索赔事项发生后, 报送索赔通知书, 编报索赔报告, 要求单项解决支付, 不与其他的索赔事项混在一起;总索赔, 又称综合索赔或一揽子索赔, 即对整个工程 (或某项工程) 中所发生的数起索赔事项, 综合在一起进行索赔。造成综合索赔的原因主要有以下两方面。

(1) 承包商的施工工程受到严重干扰, 如工程变更过多, 无法执行原定施工计划等, 且承包商难以保持准确的记录和及时收集足够的证据材料。

(2) 施工过程中的某些变更或索赔事件, 由于各方未能达成一致意见, 承包商保留了进一步索赔的权利。

在上述条件下, 无法采取单一事件索赔方式, 只好采取综合索赔。综合索赔一般是在实施过程中, 提出对索赔事件保留索赔权, 而在工程项目基本完工时提出总索赔, 或在竣工报表中提出总索赔。

2 反索赔

反索赔是指建设单位 (业主) 向施工单位 (承包商) 提出的索赔。建设单位向施工单位索赔的主要途径: (1) 减少或防止可能产生的索赔; (2) 反索赔, 对抗 (平衡) 施工单位的索赔要求。建设单位向施工单位提出索赔的内容包括:

2.1 工期延误反索赔

指工期延误属于施工单位责任时, 建设单位对施工单位进行索赔, 即由施工单位支付误期损害赔偿费。建设单位在确定误期损害赔偿费时, 一般要考虑以下因素:建设单位盈利损失;由于工期延长而引起的贷款利息增加;工程拖期带来的附加监理费;由于本工程拖期竣工不能使用, 租用其他建筑时的租赁费等。

2.2 施工缺陷反索赔

指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求, 或使用的设备和材料不符合合同规定, 或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时, 建设单位有权向施工单位追究责任。如果施工单位未在规定的期限内完成修补工作, 建设单位有权雇佣他人来完成工作, 发生的费用由施工单位承担。

2.3 对指定分包人的付款索赔

指工程施工单位未能提供已向指定分包人付款的合理证明时, 建设单位可以直接按照监理工程师的证明书, 将施工单位未付给指定分包人的所有款项 (扣除保留金) 付给这个分包人, 并从应付给施工单位的任何款项中如数扣回。

2.4 建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔

如果建设单位合理地终止施工单位的承包, 或者施工单位不合理地放弃工程, 则建设单位有权从施工单位手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。

3 索赔策略

在索赔的实施过程中, 索赔策略格外重要。索赔策略应因人、因项目、因客观环境条件而异, 具体有以下几项。

(1) 时时、事事寻找索赔机会。

(2) 合同协议要具体、明晰。

(3) 对口头变更指令要得到确认。

(4) 及时发出索赔意向通知书。

(5) 索赔报告要论证充足。

(6) 索赔计算方法和费用要适当。

(7) 力争单项索赔, 避免一揽子索赔。

(8) 力争友好解决, 防止对立情绪。

4 索赔误区

综上所述, 索赔是确保施工单位及业主双方权利和义务的一种有效手段, 有百利而无一害的。但是, 现阶段在施工索赔过程中还存在不少误区, 归纳起来, 有以下几点。

(1) 当索赔事件发生时, 有些施工单位考虑与业主、监理单位的长期合作, 而不敢提出索赔。

(2) 项目经理和技术负责人索赔意识不强, 认为索赔可提可不提。

(3) 主管人员对技术规范、合同协议、业主、监理、施工单位来往信函以及会议记录理解不深刻, 对实际存在的索赔项目无充分索赔理由。

(4) 只注重索赔意向的提出, 不重视索赔过程中的证据收集和及时做出最终索赔报告。

(5) 建设单位不准索赔的落后观念。

5 结语

许多国际工程项目通过成功的索赔使工程利润达到了10%~20%, 有的工程索赔额甚至超过了工程合同额本身。中标靠低价, 盈利靠索赔便是许多国际承包商的经验总结。随着我国工程招投标制、合同管理制、项目法人制、资本金制、工程监理制五制的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全, 索赔工作也逐步步入正常轨道。只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各种往来信函, 在索赔工作中做到及时、有理、有据, 将会有更多的索赔项目被受理或批复, 这也将会最大限度地保证施工单位和业主双方的经济利益, 尽可能挽回经济损失。此外, 随着我国加入WTO, 我国的建设项目也越来越面临着国际市场的竞争, 我们必须熟悉掌握索赔的方法及各种技巧, 并尽快向国际惯例看齐, 加强工程索赔管理对外交流, 借鉴国外工程索赔管理经验, 把我国的工程索赔管理水平推上一个更高的台阶, 从而提高我国的工程管理水平并正确应对国际竞争。

参考文献

[1]王文元.建筑工程招标投标[M].中国环境科学出版社.

[2]建筑业与房地产企业工商管理培训教材编审委员会.国际工程管理[M].中国建筑工业出版社.

[3]张文来.FIDIC合同条件下的国际工程索赔[J].国际经济合作, 2001 (2) .

[4]郭耀煌, 王亚平.工程索赔管理[M].中国铁道出版社.

工程索赔论文 篇11

关键词：建筑工程合同管理；索赔；反索赔

一、建筑工程合同管理当中的索赔分类

1.合同中不能够预测的索赔

1.1 政策、规范的更改而造成的索赔

由于建筑工程的建设周期基本上拥有着较为长期的过程，建筑的政策和规范很容易在施工过程中更改，就会造成承包商费用大幅度的增减。

1.2 地质条件的变化造成的索赔

由于自然条件的改变，也就是地质条件的的变化，让之前所记录的勘探资料有所变动，这样的情况就会在一定程度上将勘察内容相应增加，必然也会将施工工作量增加，这时承包商就会开展工期和费用的相应索赔。由于地下的地质条件不能够有着一定的不可预见性，会让较多的发包商会将地质资料先制定为参考性资料[1]。

2.合同在执行和签订中的索赔

2.1 工程量表的错误造成的索赔

在建筑工程当中所涉及到的工程量表以及图纸中所产生的错误，是不能够彻底防止的，可是当产生类似的错误时，索赔是需要承包商对其负责。

2.2 语言表述的不完整而造成的索赔

当前，在建筑合同的文本内容中进行了条款的统一，可是其中的重点条款需要按照不同建筑工程的实际状况随机拟定。在一定程度上语言在表述的清晰度上，以及合同中内容准确度方面，都是较为重要的组成部分。

2.3 合同签订后由于变更造成的索赔

建筑工程在进行施工的过程中，因为不同的原因会增减相应的工程量，针对合同进行分析，增加的那一部分必定是会索赔的，此方面的索赔方需要按照有关凭证予以补偿。

二、索赔和反索赔的程序

1.反索赔程序

1.1 提及索赔意向之前

在索赔事件发生时，发包商的工程师需要在第一时间对可能提及的索赔开展必要探究，项目经理需要按照所探究的内容对不同专业的工程师，对能够产生的索赔进行必要的分析，和资料的详细收集，并将主要的索赔应对提出。

1.2 提及索赔意向之后

其一，要对索赔报告开展详细的、多角度的探究，按照所了解到的凭证将重点搜寻出来，针对索赔的理由和索赔的要求需要开展细致的探究评价，要将反驳的理由以具体的证据作为前提而提出，目的是要将索赔的风险降低或者解除。其二，双方在进行协商的过程中，有必要开展公开的会议论证，要对原则有所坚持，才能够将索赔事件有效解决。其三，诉讼与仲裁方面，需要凭借法律的有关程序将索赔的争端解决，此权利是发包商和承包商应用的义务。其四，对于意见的益处，需要正式的起草，同时要求双方给予反索赔的解决意见与详细报告[2]。

2.索赔程序

2.1 提及索赔意向之前

2.1.1 索赔意见的形成

不同专业的索赔要求需要承包商的造价工程师对其细致整理，从而构成正确意义下的索赔意见，同时要在所规定的失效期限内，将索赔的通知书报送到发包商手中，同时要在报送之后的28天之内将索赔的书面报告报出。

2.1.2 索赔意向

在发生索赔事件之后，在现场的工程师需要在第一时间将索赔意向对项目部提出，项目经理需要让项目部中的主要工程师，在分析完索赔的意向之后，进行细致的资料收集，从而将详细的索赔需求提出。

2.1.3 索赔意向的收集

各个工程师需要针对具体的索赔意向内容，整理并收集有关的资料，将所收集的资料当做索赔的凭证，同时要严格关注合同中的特殊条款，以此来对索赔的工期与费用进行相应计算。

2.2 提及索赔意向之后

2.2.1 诉讼与仲裁

对于索赔的争端，建议利用法律的程度予以解决，诉讼和仲裁是发包商与承包商的应有权利。

2.2.2 和发包商开展双方的协商

报送完索赔的报告之后，需要主动的和发包商开展针对性的沟通，从而寻求出索赔事件的解决对策，并对不同的因素综合性考虑，在对原则有所坚持的条件下将让步合理的达成，为的是让问题及时的解决。

2.2.3 中间人的重要性

当双方所提出的意见有着较多的差距时，需要找到中间人开展相应的调节。调节结束之后，双方若认可就需要会议上将书面形式的有效协议形成。

三、建筑工程合同管理中索赔和反索赔的应对措施

1.建筑工程施工合同实行全过程中的控制要重视

1.1 合同履行中的控制

合同在建筑工程施工中履行的阶段，对于资料的完善方面，和发包商和承包商都有着一定的联系，都会成为索赔和反索赔的重要凭证。若资料不够完善，或者资料收集方面已过了时效期等因素，都不可以成为索赔凭证。所以，发包商对于合同履行的过程中，必须要重视资料中内容是否到位，与明确度的达成情况，從而完善合同履行中的控制[3]。

1.2 合同签订之后的控制

由于建筑工程自身是存在一定多样性、长期性以及复杂性的，这一系列的特征决定了合同在实行当中的控制要素，其中工程的进度、材料的具体质量、工程的总体质量等方面都是发包商以及承包商需要重视的方面。想要有效提升索赔和反索赔的工作效率，就需要在一定程度上对现场的合同管理充分加强，从而将合同管理水平提升。

2.合同签订内容需严谨开展，将索赔及反索赔提升

建筑工程建设过程中，合同与索赔是紧密联系在一起的，因此对于协议补充、条款补充、合同的专用条款等方面需要做到周全、清晰以及严谨的表达。运用这样的方式才能够防止合同自身所产生的漏洞，承包商的索赔率就能够得到避免。并且，承包商还需要尽量分析到合同当中不能够遇见的风险，对于合同条款中的内容需要透彻了解，防止索赔的失误而产生的成本增加。

总结：

在建筑工程的合同管理方面，无法避免地会涉及到索赔与反索赔。所以，要在一定程度上对合同内容相应的提升重视度，将成本的控制与核算有所强化，将索赔与反索赔的时间发生频率降低，才能够让合同的实行顺畅开展。

参考文献：

[1]杨晓鹏.对建筑工程合同管理中索赔与反索赔的认识[J].科技创新与应用，2013，12（09）：123-124.

[2]孙华峰.浅析建筑工程合同管理中应注意的几个问题[J].现代经济信息，2013，11（07）：112-116.

浅谈工程索赔 篇12

1.1 索赔是合同管理的重要环节。

索赔和合同管理有直接的联系, 合同是索赔的索赔依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程, 从项目开工后, 合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析, 若出现索赔事件, 就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据, 想索赔就必须加强合同管理。

1.2 索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。

工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益, 索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。作为建设单位为使工程顺利进行, 如期完成, 早日投产取得收益, 就必须加强自身管理, 做好资金、技术等各项有关工作, 保证工程中各项问题及时解决;作为施工单位要实现合同目标, 取得索赔, 争取自已应得利益, 就必须加强各项基础管理工作, 对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理, 进而推动建筑行业管理的加强与提高。

1.3 索赔是合同双方利益的体现。

从某种意义上讲, 索赔是一种风险费用的转移或再分配, 如果施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿, 就会降低工程报价中的风险费用, 从而使建设单位得到相对较低的报价, 当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿, 也使工程造价更趋于合理。作为施工单位, 要取得索赔, 保证自己应得的利益, 就必须做到自己不违约, 全力保证工程质量和进度, 实现合同目标。同样, 作为建设单位, 要通过索赔的处理和解决, 保证工程质量和进度, 实现合同目标, 使建设项目按期完工, 早日投产取得经济收益。

2 施工索赔

2.1 可能发生施工索赔的主要内容施工单位索赔管理是预测

索赔机会, 要合同实施中寻找和发现索赔机会, 同时处理索赔事件, 解决索赔争执, 可能出现索赔机会的主要内容包括:

2.1.1 不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。

不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣, 这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度, 导致施工单位必须花费更多的时间和费用, 在这种情况下施工单位可提出索赔要求。

(1) 地质条件变化引起的索赔。在施工期间, 施工单位遇到不利的自然条件或人为障碍而这些条件与障碍又是有经验的承包方也不能预见到的, 施工单位可提出索赔。

(2) 工程中人为障碍引起的索赔。如在挖方工程中由于发现地下构筑物和文物等, 图纸上并未说明, 确属是有经验的施工单位难以合理预见的人为障碍, 如通过处理导致工程费用增加, 施工单位即可提出索赔。

2.1.2 工期延长和延误的索赔。

通常包括两方面:一是建设单位要求延长工期, 二是施工单位要求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失。一般这两方面的索赔报告要求分别编写, 因为工期和费用的索赔并不一定同时成立。

2.1.3 因施工中断和工效降低提出的施工索赔。

由于建设单位的监理工程师原因引起施工中断的工效降低, 特别是根据建设单位不合理的指令压缩合同规定的工作进度, 使工程比合同规定日期提前竣工, 从而导致工程费用的增加。施工单位可提出以下索赔:

(1) 人工费用的增加; (2) 设备费用的增加; (3) 材料费用的增加。

2.1.4 因工程终止或放弃提出的索赔。

由于建设单位不正当地终止或不属施工单位原因而使工程终止, 施工单位有权提出以下施工索赔:

(1) 盈利损失, 其数额是该项目合同条款与完成遗留工程所需花费的差额。

(2) 补偿损失。包括施工单位在被终止工程上的人工材料设备的全部支出, 以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出 (减去已经结算的工程款) 。

2.1.5 关于支付方面的索赔。

(1) 关于物价上涨引起的索赔。根据全国的实际情况。目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整, 待材料价格指数逐步完善后, 可采用动态结算中的公式进行自动调整。

(2) 关于货币贬值导致的索赔。在一些外资或中外合资项目, 合同中一般有货币贬值补偿的条款, 索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。

(3) 拖延支付工程款的索赔。如果建设单位不按合同中规定的支付工程款的时间期限支付工程款, 施工单位可按合同条款向建设单位索赔利息。

2.2 工期索赔在工程施工中, 常常会发生一些未能预见的干

扰事件使施工不能顺利进行, 使预定的施工不能顺利进行, 使用权预定的施工计划受到干扰, 造成工期延长, 这样, 对合同双方都会造成损失。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个:一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任, 使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款;二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生的工期延长, 建设单位一般采用两种解决办法:一是不采取加速措施, 工程仍按原方案和计划实施, 但将合同期顺延;二是指施工单位采取加速措施, 以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由施工单位造成, 而建设单位已认可施工单位工期索赔, 则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。

工期索赔一般采用分析法进行计算, 其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划, 以及双方共同认可的对工期修改文件, 调整计划和受干扰后实际工程进度记录。如施工日记、工程进度表等, 施工单位应在每个月底以及在干扰事件发生时, 分析对比上述资料, 以发现工期拖延以及拖延原因, 提出有说服力的索赔要求。

3 建设单位反索赔

反索赔是指建设单位 (业主) 向放工单位 (承包商) 提出的索赔。建设单位向施工单位索赔的主要途径:一是减少或防止可能产生的索赔;二是反索赔, 对抗 (平衡) 施工单位的索赔要求。建设单位向施工单位提出索赔的内容包括:

3.1 工期延误反索赔指工期延误属于施工单位责任时, 建设单位对施工单位进行索赔, 即由施工单位支付延期竣工违约金。

建设单位在确定违约金的费率时, 一般要考虑以下因素:建设单位盈利损失;由于工期延长而引起的贷款利息增加;工程拖期带来的附加监理费;由于本工程拖期竣工不能使用, 租用其他建筑时的租凭费。

违约金的计算方法, 在每个合同文件中均有具体规定, 一般按每延误一天赔偿一定的款额计算, 累计赔偿额一般不超过合同总额的10%。

3.2 施工缺陷索赔指施工单位的施工质量不符全施工技术规

程的要求, 或使用的设备和材料不符合合同规定, 或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时, 建设单位有权向施工单位追究责任。如果施工单位未在规定的期限内完成修补工作, 建设单位有权雇佣他人来完成工作, 发生的费用由施工单位承担。

3.3 对指定分包人的付款索赔指工程施工单位未能提供已向

指定分包人付款的合理证明时, 建设单位可以直接按照监理工程师的证明书, 将施工单位未付给指定分包人的所有款项 (扣除保留金) 付给这个分包人, 并从应付给施工单位的任何款项中如数扣回。

3.4 建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔

如果建设单位合理地终止施工单位的承包, 或者施工单位不合理地放弃工程, 则建设单位有权从施工单位手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。

摘要：本文对工程索赔的意义和内容进行了简单论述。