工程项目索赔管理

工程项目索赔管理（精选12篇）

工程项目索赔管理 篇1

一、工程索赔的概念及其特征

工程索赔通常是指在工程合同履行的过程中, 合同当事人一方因为非自身的责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时, 通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求, 业主向承包商的索赔容易实现, 因为业主在向承包商索赔中处于主动地位, 可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵, 也可以从履约保证金中扣款以补偿损失, 因此, 在实际工作中, 施工索赔主要指承包商向业主的索赔。工程索赔具有以下特征:

(一) 、索赔具有双向性。合同双方的当事人在索赔问题上是平等的, 不仅承包人可以向发包人索赔, 发包人同样也可以向承包人索赔。实际工作中, 发包人向承包人索赔发生的概率相对较小, 而且在索赔处理中, 发包人可在承包人的违约行为可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。在工程项目管理实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔。

(二) 、索赔具有滞后性。只有实际发生了经济损失或权利损害, 一方才能向对方提出索赔。经济损失是指因对方原因造成合同外的额外支出, 如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支。权利损害是指虽然没有经济上的损失, 但造成了一方权利上的损害, 如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响, 承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害, 应是一方提出索赔的一个基本前提条件。

(三) 、索赔是一种单方行为。索赔是一种未经对方确认的单方行为, 对对方尚未形成约束力, 这种索赔要求能否得到最终实现, 必须要通过对方确认后才能确定。

二、当前工程项目索赔管理存在的问题

(一) 、目前我国的市场经济正处于初级阶段, 与国际惯例接轨需要相当长的过程。对于承包商而言, 受计划经济体制的约束以及法律观念和合同意识的淡薄, 不同程度的存在着不敢索赔、不会索赔、不能索赔、不让索赔等现象。承包商不能索赔、不敢索赔、不会索赔、不懂索赔。在我国建筑市场领域里承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”, 承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦, 对业主拖欠工程款等各种指令照单全收, 承包商在本期工程中往往抱着“鱼与熊掌”不可兼得的心理, 很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。另外目前国内一些承包商不熟悉索赔程序, 抓不住索赔机会或由于索赔证据不足或是不会进行索赔计算而导致索赔失败。

(二) 、招标文件编制不规范, 组成合同的多项文件不一致或意义不明。在工程实际中经常出现的是:图纸或工程量表有错误或遗漏, 技术规范条文与实际操作不符。

(三) 、缺乏建设工程专业的中介服务机构和工程索赔仲裁制度。

(四) 、施工企业缺乏自己的定额。自建国以来至今, 各建造施工企业基本上完全依赖于国家或地方定额, 来代替企业自身的成本分析, 而企业对自身成本消耗基本没有测算。定额是计划经济的产物, 其实质是价格管制行为, 它仅仅是建筑业的社会一般必要成本消耗而不是企业的个体成本消耗, 更不是具体施工计划的成本消耗, 使企业在投标报价时毫无特色与优势可言。同时由于定额并非企业具体的成本分析, 在索赔时定额往往不被采用。

三、对工程项目索赔管理的建议

建设工程项目中索赔事件的发生是随时都可能出现的。建设单位如何针对施工企业可能提出的索赔采取防范措施, 尽量避免索赔事件的发生或将索赔的额度降到最低, 是工程项目建设管理中的一项重要任务。

(一) 、做好建设工程项目的前期准备工作

要尽可能详细地收集施工现场的各种自然条件, 如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等各种地质资料以及地下坑井、管网、隧道、人防工程等公共设施或废弃建筑物等等, 最好是在设计及招标阶段, 尽可能地将地质情况及地下障碍物的资料收集齐全。勘察设计工作本身一定要细, 尽量避免因勘察失误而影响工程。要及早采取措施, 搞好地下管线的拆迁工作, 以免延误工期, 造成索赔。建设项目设计阶段, 优化设计是防止建设工程索赔事件发生的重点。进行优化设计, 提高设计的水平和质量, 尽可能避免因设计出错影响工程。设计过程中考虑的周全, 也可消除施工中因不合理设计造成的设计变更而引起的索赔。

(二) 、加强合同管理, 控制合同变更, 减少索赔费用

建筑安装工程承包合同, 是发包方和承包方为完成商定的建筑安装工程, 明确相互权利、义务关系的协议。为维护签约双方的经济利益, 应对索赔制订详细、周密而又具体的规定, 对报送索赔事项的时间界限也应提出具体要求, 一旦超出时限将无权提出索赔。合同一经签订, 则甲乙双方都必须信守, 平等诚实, 严格按合同条款的规定执行, 避免因违反合同规定而发生索赔事件。否则, 一旦给对方造成经济损失, 都应该予以补偿。

在招标前, 要根据招标项目准备工作的实际情况及项目所处的内、外部环境, 考虑合同形式。由于建设工程工期长、干扰因素多, 合同管理极为复杂繁琐, 在承包合同中, 要明确合同内容和范围及合同文本界限, 资料齐全, 文字严密, 不可含糊其辞、使对方有空子可钻, 以保证合同顺利履行。在订立合同时, 对工程项目造价的变动影响因素, 要进行详细而周到的考虑。在合同实施过程中, 加强监督, 跟踪检查, 发现问题, 及时纠正, 使投资达到预期效果。

(三) 、处理关系, 创设索赔氛围

监理在索赔工作的顺利进行中占据着重要作用, 索赔工作的成败, 在很大程度上受业主态度的制约。因此, 索赔工作要以取得监理的认可为前提, 承包商在充分考虑索赔与业主切身利益关系的基础上, 要以积极配合的态度, 自觉主动做好工程师和业主的配合工作, 在将各方面关系进行协调的同时, 实现工期及工程质量与合同要求相一致的目标。在建设过程中, 要坚持诚实守信, 不以次充好、不偷工减料, 使工程项目质量控制工作得以认真进行;对于施工中出现的事前难以预见的干扰事件, 要加强重视, 及时应对, 使其对项目建设造成的影响和损失得以减低;对于监理工程师或业主出现的过失, 承包商要在同情和理解的基础上, 以真诚的心换取对方的理解和信任, 使索赔工作在平和愉快的氛围中顺利进行。

(四) 、重视技巧, 确保索赔成功

在进行索赔的具体谈判时, 要在刚柔并济思想的指导下, 实现灵活性与原则性的结合。应不断探究和掌握谈判对手的心理, 在了解其意图的基础上轻松应对复杂的谈判局面;在谈判中还要讲究策略的运用, 该让的让, 该争的争, 在双方互有得失的基础上寻求折中方法, 实现双方满意的目标。要避免一开始就用诉讼或仲裁的形式处理索赔问题及谈判中攻势凌厉压倒对方等容易造成双方关系紧张或破裂, 致使合同无法继续履行及丧失合作新项目机会等现象的出现。

综上所述, 索赔是一项复杂而又艰巨的工作, 承包商应根据工程的具体实际, 有针对性地制定索赔策略, 有意识地进行索赔技巧总结, 以达到提高维护自身利益能力的目的, 因此, 施工企业要强化索赔管理, 建立健全索赔管理台账制度;提高项目经理和技术负责人的索赔意识;加强学习, 努力掌握索赔的原则、方法、技巧, 减少和防止因工作失误疏忽而发生反索赔的机会, 维护企业利益, 确保索赔的成功和合同的正常履行。

参考文献

[1]刘力, 钱雅丽, 建设工程合同管理与索赔[M]北京, 机械工业出版社, 2004

[2]范海鹏, 杨晓宏, 浅谈项目管理中的工程索赔[J], 现代经济信息, 2009 (6) .

[3]王艳娟, 浅谈项目管理中的工程索赔[J], 水利水电工程造价, 2008 (2)

工程项目索赔管理 篇2

一、（第2页）第一节基础知识——

一、法律分类：“

3、按所调整的范围分类包括民法、刑法、行政法。”补充如下：

民法是调整平等民事主体间的财产、人身关系的行为规范。民事活动必须遵守法律、政策，尊重社会公德，形式上的民法就是指民法典，这是按一定逻辑顺序编纂的民事法律规范体系，实质上的民法指调整人身关系和财产关系的民事法律规范的总和，如民法典以及各种民事单行法。如合同法是民法的重要组成部分，调整民事主体之间的财产关系。刑法是保卫国家和社会制度，保护公私财产和公民权利，维护社会和经济秩序的法律。我国的刑事法律体系有刑法、刑事诉讼法等法构成。刑法是实体法，规定的是什么是犯罪和对犯罪怎么处罚；刑法是规定犯罪、刑事责任与刑罚的法律规范的总和，属于实体法，即规定什么是犯罪，犯罪的构成，犯罪要承担哪些刑事责任等的法律。刑事诉讼法是程序法，规定的是刑事案件的管辖权以及诉讼的程序等问题。它规范人民法院、人民检察院、公安机关进行刑事诉讼和当事人及其他诉讼参与人进行和参加刑事诉讼的一切有关的法律规范，属于程序法，就是说规定刑事诉讼如何进行，各机关在立案、侦查、起诉、审判与执行的权限和职责，当事人和其他诉讼参与人在诉讼过程中有哪些权利等。

二、（第6页）补充修改如下：删除“法律事实的分类”这几个字（“4，法律事实”的第三自然段开始）

三，（第10页）八．《建设工程质量管理条例》和《工程建设标准强制性条文》的第二自然段后另起一行补充修改如下：房屋建筑2002年版《强制性条文》自2003年1月1日起施行，原2000年版《强制性条文》同时废止。强制性条文的内容是工程建设现行国家和行业标准中直接涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和公共利益的条文，同时考虑提高经济和社会效益等要求。列入《强制性条文》的所有条文都必须严格执行。《强制性条文》是参与建设活动各方执行工程建设强制性标准和政府对执行情况实施监督的依据。《强制性条文》是国务院《建设工程质量管理条例》的配套文件，是工程建设强制性标准实施监督的依据，违反《强制性条文》将按照建设部令81号《实施工程建设强制性标准监督规定》进行处罚。对不按照现行工程建设标准执行，造成工程事故和隐患的，应以现行工程建设标准为依据按照有关法规进行处罚。

2002年版强制性条文全文共分九篇，引用工程建设标准107本，共编录强制性条文1444条。2002年版《强制性条文》将工程建设国家和行业标准中涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和其它公众利益的，并考虑了保护资源、节约投资、提高经济效益和社会效益等政策要求的条文纳入强制性条文。内容包括：第一章 建筑设计、第二章 建筑防火、第三章 建筑设备、第四章 勘察和地基基础、第五章 结构设计、第六章 房屋抗震设计、第八章 施工质量、第九章 施工安全房屋建筑，共九部分。

四、第11页“

（三）”法人代表的最后一句话去掉：“目前，我国修改《中华人民共和国公司法》容许成立国有独资公司。”

第五章 建设工程相关合同管理

一、（第100页）“【本章提要】”末尾：最后一句话去掉：“实战能力”改为“学生实际进行合同管理的能力”

二、（第100页）“

二、建设监理合同当事人的权利与义务”补充修改如下：“

二、建

设工程监理合同当事人的权利与义务”

三，（第106页）“

四、勘察设计合同的变更和解除”的第一自然段后另起一行补充修改如下：勘察设计合同的解除是指勘察设计合同履行过程中，由于合同约定或法定事由，对原设计提前终止合同的效力。如果是发包人因故要求中途停止设计时；应及时书面通知承包人，已付的设计费不退，并按该阶段实际所耗工时，增付和结清设计费，同时终止合同关系。

四、“勘察设计合同的变更和解除”的第一自然段内“签定”修改为“签订”。全书其它各处“签定”修改为“签订”。

五，（第114页）“

一、贷款的种类”中的——“

（一）基本建设贷款”-----“２、贷款的范围”的全段包括“２、贷款的范围”修改如下：

２、贷款的范围

1)财政预算基建贷款指贷款资金来自财政，包括中央财政预算基建贷款、地方财政预算基建贷款。2)地方机动财力基建贷款指地方机动财力安排的基建贷款。3)提前完成基建计划临时贷款包括中央级和地方级，包括基建包干项目工程加快进度需要增加用款（经批准发放的贷款）和重点项目临时资金不足贷款。另外，经办银行需要贷款资金，向上级请领。由于这类贷款是在计划执行中发生的，因此编制计划时不必考虑此项贷款的发放数。4)建设银行基建贷款指建设银行根据国家计划组织信贷资金和自有资金发放的基建资金，即原来的基建投资贷款加上财政贴息贷款。其中财政贴息贷款是国家要求建设银行贷款而贷款单位拿不出利息，由财政出利息的贷款。5)基建储备贷款指中央、地方建设单位为以后工程储备设备的国内储备贷款。

六，（第115页）“

一、贷款的种类”中的“

（一）基本建设贷款”——“４、借款的担保”的一句话“借款单位为经建设银行同意”修改如下：“借款单位未经建设银行同意”。

第七章 工程索赔概述

一、（第100页）“【本章提要】”改为：

本章介绍工程索赔的基础知识。重点剖析索赔的相关概念，介绍工程索赔的发展过程、依据。重点阐述承包工程常见的索赔问题，培养学生工程施工索赔，工程价款结算方面的能力，说明了工期的索赔、特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔，暂停工程、中止合同的索赔，财务费用补偿的索赔的原则方法。

二，（第145页）“

二、工程索赔的分类”中的——“

三、【案例7-1】l、工程项目背景摘要：”的全段，另起一段，去掉标题序号，后续序号依次前移，修改如下：

如某国某住宅工程承包过程中,门窗工程量增加而引起的索赔实例：合同条款规定：合同条件中关于工程变更的条款规定为“„„业主有权对本合同范围的工程进行他认为必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有权指令增加新工程,但增加或减少的总量不得超过合同额的25％”。（注意：这些调整并不减少承包方全面完成工程的责任，且不赋予承包方针对业主指令的工程量的在约定幅度内增加或减少，而要求价格补偿的权利。）

承包商的报价情况：门窗工程分项，工作量为: 10133.2平方米。对工作内容承包商的理解（翻译）为“以平方米计算，根据工艺的要求运进、安装和油漆门和窗,根据图纸中标明的规范和尺寸施工。”即认为承包商不承担门窗制作的责任。对此项承包商报价仅为2.5LE（埃磅）／平方米。而上述的翻译“运进”是错误的，应为“提供”，即承包商承担门窗制作的责任，而报价时没有门窗详图。如果包括制作，按照当时的正常报价应为130 LE／平方米。

工程变更：在工程实施过程中，业主通过工程师下达变更令，加大门窗面积，增加门窗层数，变更后门窗工作总量为：25090平方米，且大部分为三层门窗（板、玻璃、纱）。承包商的要求：承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由要求与业主重新商讨价格，业主的答复为：合同规定业主有权变更工程，且工程变更总量在合同总额25％范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，门窗工程应按原合同单价支付。（对合同中"25％的增减量”是指合同总价格，而不是某分项工程量，本例中尽管门窗增加了150％，但墙体工程量相应减少，最终合同总额并没有多少增加，所以合同价格不能调整．实际付款按实际工程量乘以合同单价，尽管这个单价仅为正常报价的1.3％。）

最终索赔结果：承包商在无奈的情况下，与业主的上级主管部门接触。该业主上级认为:

由于承包商在本工程报价中确实存在较大的失误，损失很大.并希望业主能从承包商实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索赔要求。

最终业主同意在门窗工作量增加25％的范围内按原合同单价支付，即12666.5按原价格

2.3LE/平方米计算。对超过的部分，双方按实际情况重新商讨价格。最终确定单价为130LE/平方米,则承包商取得费用赔偿：（25090-10133.2×1.25）×（130-2.5）＝1583996.25(LE)

三、（第149页）“

二、工程施工索赔”文中“如果工程师认为这类障碍或条件确实是一个有以验的承包商无法合理地预见到”改为“如果工程师认为这类障碍或条件确实是一个有经验的承包商无法合理地预见到”

第八章 工程索赔的管理

一、【案例8－4】和【案例8－5】注意单位要加“元”

第九章 合同管理与索赔案例

一、（第191页）“【案例9—9】国际工程承包合同管理与索赔程序”的话：

“ 1)因租赁的挖掘机大修，晚开12天，造成人员窝工10个工日”改为“1)因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工日；”。

“3)5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2米的设计变更通知单，由此增加土方开控量900 m3” 改为 “3)5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2米的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900 m3；”。

计算过程修改内容：

“事件三：可索赔工期2d：900m。／(4500m。／10d)=2d” 改为“事件三：可索赔工期2d：900立方米／(4500立方米／10d)=2d”

“小计：可索赔工期11d(5d+2d+3d+1d：11d)”改为“小计：可索赔工期11d(5d+2d+3d+1d = 11d)”

“（3）事件二：人工费：工日×23元／工日×(1+30％)一448．5元机械费：450元／台班×5d一2250元” 改为“（3）事件二：人工费：工日×23元／工日×(1+30％)=448．5（元）机械费：450元／台班×5d=2250（元）

“事件三：(900m×4．2元／m)×(1+20％)=4536元”改为“事件三：(900 m3×4．2元／m3)×(1+20％)=4536（元）”

“事件五：人工费：30工日X 23元／工日X(1+30％)=89 7元机械费：450元／

台班X ld=450元”改为“事件五：人工费：30工日×23元／工日×(1+30％)=897（元）机械费：450元／台班×ld=450（元）”

谈工程项目的索赔管理 篇3

关键词:工程索赔;程序;方法

一、概述

(一)工程索赔的概念

索赔原意表示“有权要求”,法律上叫“权力主张”。权利和义务是对等的,不存在要他们承认错误而难以再相处的问题。只要“事出有因,查有实据,索价合理”,他们就认账。而钱给多少恰巧是认账的主要考虑。若是由于甲方的失误以致造成乙方的损失,这才含有赔偿的意思。但从承包方来讲,这也是根据合同的一种权利要求。在实际工作中,“索赔”是双向的,建设单位和施工单位都可能提出索赔要求,一般习惯上将施工单位在合同履行过程中,对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求、业主给予补偿损失的一种权利要求简称“索赔”。

(二)工程索赔的性质

索赔的性质属于经济补偿行为,索赔属于正确履行合同的正当权利要求。导致索赔事件的发生,可以是一定行为造成,也可能是不可抗力事件引起;可以是对方当事人的行为导致,也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决,若双方无法达成妥协时,争议可通过仲裁解决。

二、工程索赔的内容

造成索赔事件发生的原因可能是多种多样的,根据不同的原因及产生的后果,按索赔要求可以分为工期索赔和费用索赔等。

(一)工期索赔

工程施工中,常常会发生一些未能预见的事件使施工不能顺利进行,使预定施工计划受到干扰,造成工期延长。这样,对合同双方都会造成损失。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个:一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任,使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款;二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生的工期延长,建设单位一般采用两种解决办法:一是不采取加速措施,工程仍按原方案和计划实施,但将合同期顺延;二是指施工单位采取加速措施,以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由施工单位造成,而建设单位已认可施工单位工期索赔,则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。

(二)费用索赔

费用索赔都是以补偿实际损失为原则,实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算,都应有详细的具体证明,并在索赔报告中出具这些证据。没有证据,索赔要求不能成立。

(三)索赔费用的计算原则和计算方法

在确定赔偿金额时,应遵循下述两个原则:所有赔偿金额,都应该是施了单位为履行合同所必须支出的费用;按此金额赔偿后,应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失,而不考虑利润。索赔金额的具体计算方法包括总费用法、修正总费用法、实际费用法等,各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法。

三、工程索赔程序

工程索赔必须按照-定的程序进行才能成立,通常在合同中会有相关的条款定出索赔的相应程序。工程索赔通常包括几个步骤。

(一)索赔意向通知

在索赔事件发生后,承包商应抓住索赔机会,迅速作出反应。FIDIC合同条款中明确规定:要在引起索赔事件第-次发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知,声明将对此索赔事件提出索赔。该意向通知是承包商就具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限,工程师和业主有权拒绝承包商的索赔要求,业主可视同承包商放弃了合约赋予的索赔权力,因为这时已经丧失了索赔在时效上的合法性。

(二)索赔的准备

当索赔事件发生,承包商就应进行索赔处理工作,直到正式向工程师和业主提交索赔报告。这一阶段包括许多具体而复杂的工作,主要有:

1.事态调查,即寻找索赔机会。通过对合同履行的跟踪、分析、诊断,发现索赔机会,则应对它进行详细的调查和跟踪,以了解事件的经过、前因后果,掌握事件详实情况。

2.损害事件分析,即分析这些损害事件是由谁引起的,它的责任应由谁承担。同时必须按合同判明这些索赔事件是否违反合同,是否在合同规定的索赔范围之内,只有符合合同规定的索赔要求才有合法性。

3.损失调查,即分析索赔事件的影响,它主要表现在工期的延长和费用的增加上。如果索赔事件不造成损失,则无索赔可言。

4.收集证据,索赔事件发生后,承包商就应抓紧收集证据,并在索赔事件持续期间一直保持有完整的记录。

(三)索赔报告递交

索赔意向通知提交后28天内,或工程师可能同意的其他合理时间内,承包商应递交正式的索赔报告。索赔报告的内容一般应包括以下四个部分:

1.总论部分。一般应概要地论述索赔事件的发生日期与过程,施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支;施工单位的具体索赔要求。

2.依据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利,这是索赔能否成立的关键。

3.计算部分。索赔计算的目的,是以具体的计算方法和计算过程,说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。

4.证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料,以及对这些证据的说明。

四、结束语

工程索赔管理 篇4

工程索赔，是指承包人对由于非自身原因发生的建设工程合同规定之外的工作或损失，而向发包人提出给予合理补偿的要求。工程索赔实践中，一般把承包方向发包方提出的赔偿或补偿要求称为索赔;而把发包方向承包方提出的赔偿或补偿要求，以及发包方对承包方所提出的索赔要求进行反驳称为反索赔。

1 综合性公路建设项目的一些特点和共性

(1) 工期一般较紧; (2) 工程造价较低; (3) 工程结构形式多样、战线长; (4) 外部环境差、施工干扰大; (5) 业主的征迁准备工作滞后：业主往往不能及时解决征地工作，以及改路、改渠、电力线路拆迁和通信线路拆迁等工作; (6) 设计深度往往不够，施工图纸下发滞后; (7) 质量要求高; (8) 管理跨度大、协调困难多; (9) 野外作业、土方作业比重较大，天气影响因素显著。

2 综合性公路建设项目变更索赔工作的特点

(1) 由于地方及部门协调问题决定了人员、机械设备窝工损失存在索赔机会。 (2) 由于设计问题而引起的机械、人员的停滞的索赔、按原图纸已加工成型或施工完毕的材料报废索赔、增加、减少或移位结构物、道路的变更以及地基处理变更等项目较多。 (3) 由于天气影响，工期延误较多，经常出现为了赶工期，业主要求加速施工，为赶工索赔及设计变更创造了有利条件。 (4) 随着公路工程招、投标制度的不断完善及业主、监理管理章程进一步健全，公路建设项目合同更加严密、量价分离的工程量清单日渐成熟，变更索赔工作也逐步步入正常轨道。 (5) 由于受我国国情及国家主潮流的影响，掌握着主动的业主，运用FID IC条款时，往往带有中国特色、地方特色。他们大多认为索赔是对自身的惩罚，但大多愿意接受变更这种经济补偿行为。

3 提高施工索赔成功率的条件

施工索赔是一种客观事实存在，同时也是工程造价的管理手段、公关策略、组织艺术的综合体现。要提高施工索赔成功率，主要应做好以下几方面工作：

3.1 靠信誉取胜，以自己严谨的工作作风，质量优良的合格产品，取得业主的信任，首先要严于律己，想方设法干好工程，尽一切可能满足业主及监理的各项施工指令，只要有可能做到的一定要无条件执行，尽可能不打折扣，以建立良好的信誉和人际关系。

3.2 对业主、监理、设计院言行、社会环境和非自身过错所造成的损失，要出据人证、物证，时效、地点也非常重要，要通情达理，不要轻易流露施工索赔意向。当事实确凿、理由及证据充足时，要把握时机，切勿非礼或操之过急。

3.3 变更索赔要注重培养条件，获取一项施工变更索赔的成功，需要时间和空间。对一些数额较大或者造成损失事实不明显和有争议的项目，不要急于提出索赔，要注意收集和积累索赔证据，待时机成熟将其促成。

3.4 施工变更索赔成功是属于正常计量支付与合同仲裁的中间产物，故人情关系很浓。对于那些事实清晰，损失价值不大，应作短、平、快处理，也可以妥协，目的是培养大额变更索赔项目成功。因为大额施工索赔成功在一定程度上可以起到以一当十的作用。

3.5 变更索赔人员必须具备较强的综合素质，既要具备工程造价管理、工程技术方面的知识，又要有良好的心理素质和沟通能力。

4 变更索赔工作的前期策划

变更索赔工作的前期策划工作十分重要:

4.1 不断培养和强化项目班子及相关人员变更索赔意识，充分认识到变更索赔工作的重大意义。

4.2 成立变更索赔工作班子，合理组织，优化资源配置，形成完善的变更索赔工作体系并持续正常运行。

4.3 不断学习、研究、理解相关合同文件、政策法规。

4.4 及时设定变更索赔目标(项目及金额)并根据施工、环境、业主态度等实际情况不断修正目标。

4.5 依据合同，寻找变更索赔方向，针对《公路建设工程施工合同 (示范文本) 》确定的规则，初步制定出以下原则: (1) 合同中已有单价而单价高的项目争取增加工程数量; (2) 合同中已有单价而单价低的项目争取减少工程数量甚至取消来寻求; (3) 合同中无单价而相类似项目价高的项目要努力增加工程项目及数量; (4) 合同中无单价项目而也无相类似项目的尽可能找到其他标段相应单价高的; (5) 尽可能找到其他标段没有而本标段独特的题材，争取量、价双盈。 (6) 在路基工程尤其是水塘、坟坑、水渠、河道等处理及软基处理等数量难以事后验证的项目始终作为寻求量差的重点。

4.6 前期策划时要集思广益，但进入具体的策划、实施阶段要注意严格保密，尽可能的缩小知情范围，避免信息有意或无意识泄露给业主和监理，任何一个环节出现问题，都将导致前功尽弃。

5 变更索赔证据的过程收集

变更索赔是企业利用客观性、合理性、合法性及双赢性，获取补偿的经济活动，施工过程中变更索赔证据的寻找、积累甚至制造以及证据的合理性、合法性、逻辑性及严密性是决定索赔成功与否的关键。

5.1 施工过程中，工作人员要注意收集有关索赔的技术资料、来往信函、文件、会议纪要、施工纪录、照片、录像等证据，必要时也要制造证据。

5.2 所有证据或报告要符合工作程序及相关法规，并尽可能的迎合业主的心态，重要的是举证确切、逻辑严密，证据确凿，经得起推敲;计算要合理准确;责任要明确。

5.3 所有证据要注意保密，以免错过索赔时机。

6 变更索赔的题材和机会

由于公路建设项目及其变更索赔的种种特点，潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的:

6.1 重点把握的题材和机会：

(1) 公路建设项目一般路线较长，涉及到电力、通讯、水利、交通等众多部门，虽然协调工作困难重重，但其中也蕴涵着变更和索赔的题材和机会。 (2) 地形、地质条件复杂，公路建设项目由于各种条件限制，项目部要积极参与、引导业主、设计院按照我们的意图进行变更。 (3) 设计期间调查不彻底未能充分考虑老百姓的需要。适时地引导地方并通过他们提出我们的意见。 (4) 充分了解和领会业主对工程质量及进度的要求，在适当的时机提出适当的方案，既保证了工程质量和工期，又满足了业主的要求，更重要的是为我方变更索赔打下伏笔，创造题材。 (5) 施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会。

6.2 其他题材和机会：

(1) 合同文件的缺陷潜在着索赔机会。 (2) 国家政策法规的变更潜在着索赔机会。 (3) 不可抗力事件潜在着索赔机会。 (4) 不可预见因素的发生潜在着索赔机会，如因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

6.3 如何把握索赔机会、保证最终索赔的成功，索赔管理人员应该做到或者具备：

(1) 细心：变更索赔管理人员要有较强的索赔意识，潜心研究合同文件、实际工程事件、捕捉变更索赔机会，深入挖掘和寻找题材，学习和总结索赔的工作经验。 (2) 信心：要把握住机会、说服业主，首先自身就要相信自己的索赔要求，充满自信。 (3) 决心：无论遇到多大的阻力，都要有一种必胜的信念和永不放弃的精神。 (4) 耐心：对于业主的无理反驳或冷漠对待，要耐心的反复的动之以情、晓之以理、持之以恒、用足题材。

7 结束语

综上所述，工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中我们要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。

参考文献

[1]余立中.建设工程合同管理.高等学校本科专业工程管理系列教材.大连理工大学出版社.1999.

工程合同管理和索赔案例 篇5

1、某新建工程，采用公开招标的方式，确定某施工单位中标。双方按《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工总承包合同。合同约定总造价14250万元，预付备料款2800万元，每月底按月支付施工进度款。竣工结算时，结算价款按调值公式进行调整。在招标和施工过程中，发生了如下事件：

事件一：建设单位自行组织招标。招标文件规定：合格投标人为本省企业；自招标文件发出之日起15天后投标截止；招标人对着投标人提出的疑问分别以书面形式回复给相应提出疑问的投标人。建设行政主管部门评审招标文件时，认为个别条款不符合相关规定，要求整改后再进行招标。

事件二：合同约定主要材料按占造价比重55%计，预付备料款在起扣点之后五次月度支付中扣回。

事件三：基坑施工正值雨季，连续降雨导致停工6天，造成人员窝工损失2.2万元。一周后出现罕见特大暴雨，造成停工2天，人员窝工损失1.4万元。针对上述情况，施工单位分别向监理单位上报了这四项索赔申请。

事件四：某分项工程由于变更导致分项工程量变化幅度达20%，合同专用条款未对变价款进行约定。施工单位按变更指令施工，在施工结束后的下一月上报支付申请的同时，还上报了该设计变更的变更价款申请，监理工程师不批准变更价款。

事件五：种植屋面隐蔽工程通过监理工程师验收后开始覆土施工，建设单位对隐蔽工程质量提出异议，要求复验，施工单位不同意。经总监理工程师协调后三方现场复验，经检验质量满足要求。施工单位要去补偿由此增加的费用，建设单位予以拒绝。

事件六：合同约定，根据人工费和四项主要材料和价格指数对总造价按调值公式进行调整。各调值因素的比重、基准和现行价格指数如下表。

问题：

（1）事件一中，指出招标文件规定的不妥之处，并分别写出理由。

（2）事件二中，列式计算预付备料款的起扣点是多少万元？（精确到小数点后2位）（3）事件三中，分别判断四项索赔是否成立？并写出相应的理由。

（4）事件四中，监理工程师不批准变更价款申请是否合理？并说明理由。合同为约定变更价款的情况下，变更价款应如何处理？

（5）事件五中，施工单位，建设单位做法是否正确？并说明理由。

（6）事件六中，列式计算经调整后的实际结算价款为多少万元？（精确到小数点后2位）解答：（1）事件一中，招标文件中规定的不妥之处及理由如下：①合格投标人为本省企业 理由：招标人不得限制其他潜在的投标人

②自招标软件发出之日起15天后投标截止理由：自招标文件发出之日至投标截止时间不得少于20天

③招标人对着投标人提出的疑问分别以书面形式回复给相应提出疑问的投标人； 理由：对于投标人的疑问，招标人应该以书面形式发送给所有购买招标文件的投标人（2）预付备料款的起扣点=14250-2800/55%=9159.09万元；（3）①事件三中，连续降雨导致停工6天，造成人员窝工损失2.2万元，索赔均不成立； 理由：雨季是一个有经验的承包商应该能够预测到的风险，应由承包商自己承担；

②罕见特大暴雨，造成停工2天，人员窝工损失1.4万元，工期索赔成立，费用索赔成立 理由：特大暴雨为不可抗力事件，工期可以索赔，停工期间必须支付的工人工资由发包人负责。

（4）事件四，监理工程师不批准变更价款合理理由：规范规定：工程变更发生后追加的合同价款，应该在14天内提出，若没有在规定的时间内提出，视为本次变更不涉及到合同价款的变动。合同中未约定变更价款的情况下，变更合同价款按下列方法进行：（a）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款。（b）合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款。

（c）合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。

（d）承包人在双方确定变更后14d内不向工程师提出变更工程价款报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。

（5）①事件五，建设单位对隐蔽工程有异议，要求复验，施工单位不同意，施工单位的做法不正确；

理由：施工单位对对施工质量负责，所以建设单位对隐蔽工程有异议时，有权要求复验。②建设单位的做法不正确 理由：隐蔽工程经正常隐蔽后，重新剥离复验，复验合格由建设单位承担相应费用和工期。（6）事件六，调整后的实际结算价款如下：

Ft1FFF PPB2t2B3t3B4t40AB1F01F02F03F04

=14250×(0.2+0.15×1.12/0.99+0.30×1.16/1.01+0.12×0.85/0.99+0.15×0.80/0.96+0.08×1.05/0.78)=14962.13万元

2、背景：

某施工单位(乙方)与某建设单位(甲方)按照《建设工程施工合同（示范文本）（GF-2013-0201）》签订了某项工业建筑的地基处理与基础工程施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。乙方的分项工程首先向监理工程师申请质量验收，取得质量验收合格文件后，向造价工程师提出计量申请和支付工程款。工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。问题：

1． 在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量付款的要求，但遭到拒绝。试问造价工程师拒绝承包商的要求合理否？为什么？

2.在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。试问工程变更部分合同价款应根据什么原则确定？

3.在开挖土方过程中，有两项重大事件使工期发生较大的拖延：一是土方开挖时遇到了一些工程地质勘探没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和甲乙方施工现场办公用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时进行工程清理和修复作业。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。试问造价工程师应如何处理？ 4．在随后的施工中又发现了较有价值的出土文物，造成承包商部分施工人员和机械窝工，同时承包商为保护文物付出了一定的措施费用。请问承包商应如何处理此事？

问题1：答：造价工程师的拒绝合理。其原因：

该部分的工程量超出了施工图的要求，一般地讲，也就超出了工程合同约定的工程范围。对该部分的工程量监理工程师可以认为是承包商的保证施工质量的技术措施，一般在业主没有批准追加相应费用的情况下，技术措施费用应由乙方自己承担。

问题2

根据《施工合同（示范文本）（GF—2013—0201）》规定，应按照下列原则调整：

（1）已标价工程量清单或预算书有相同项目的，按照相同项目单价认定；（2）已标价工程量清单或预算书中无相同项目，但有类似项目的，参照类似项目的单价认定；（3）变更导致实际完成的变更工程量与已标价工程量清单或预算书中列明的该项目工程量的变化幅度超过15%的，或已标价工程量清单或预算书中无相同项目及类似项目单价的，按照合理的成本与利润构成的原则，由合同当事人商定（或确定）变更工作的单价。问题3：

答：造价工程师应对两项索赔事件作出处理如下：

1．对处理孤石引起的的索赔，这是地质勘探报告未提供的，施工单位预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。

2． 对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理：

（1）对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的工期延长和费用损失不能给予补偿。

（2）对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。根据不可抗力的处理原则，被冲坏的现场临时道路、管网和甲方施工现场办公用房等设施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，工程清理和修复作业等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备、受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置、冲坏的乙方施工现场办公用房等经济损失应由乙方承担；工期应予顺延。

问题4：答：

发现出土文物后，首先应立即报告有关政府行政管理部门和监理人，同时采取妥善的保护措施；然后向业主方提出费用补偿和顺延工期的要求，并提供相应的计算书及其证据。

3、某建设工程系外资贷款项目，业主与承包商按照FIDIC《土木工程施工合同条件》签订了施工合同。施工合同《专用条件》规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。

当工程施工至第五层框架柱钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业从10 月3日至10 月16 日停工（该项作业的总时差为零）。

月7 日至10 月9 日因停电、停水使第三层的砌砖停工（该项作业的总时差为4 天）。月14 日至10 月17 日因砂浆搅拌机发生故障使第一层抹灰迟开工（该项作业的总时差为4 天）。

为此，承包商于10 月20 日向工程师提交了一份索赔意向书，并于10 月25 日送交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。其计算书的主要内容如下：

1．工期索赔：

a．框架柱扎筋10 月3 日至10 月16 日停工，计14 天 b.砌砖10 月7 日至10 月9 日停工，计3 天 c.抹灰10 月14 日至10 月17 日迟开工，计4 天 总计请求顺延工期： 21 天 2．费用索赔：

a．窝工机械设备费：一台塔吊14×860=12040 元

一台混凝土搅拌机14×340=4760 元 一台砂浆搅拌机7×120= 840 元

小计： 17640 元

b窝工人工费：扎筋35人×60×14=29400 元

砌砖30人×60×3= 5400 元 抹灰35人×60×4= 8400 元

小计： 43200 元

c．保函费延期补偿：（15000000×10% ×6%/365）×21=5178.08 元

d．管理费增加：（17640+43200+5178.08）×15%=9902.71 元 e． 利润损失：（17640+43200+5178.08+9902.71）×5%=3796.04 元 经济索赔合计： 79716.83 元

问题：

1．承包商提出的工期索赔是否正确？应予批准的工期索赔为多少天？

2．假定经双方协商一致，窝工机械设备费索赔按台班单价的60%计；考虑对窝工人工应合理安排工人从事其他作业后的降效损失，窝工人工费索赔按每工日35.00 元计；保函费计算方式合理；管理费、利润损失不予补偿。试确定经济索赔额。

问题1：

答：承包商提出的工期索赔不正确。

（1）框架柱绑扎钢筋停工14天，应予工期补偿。这是由于业主原因造成的，且该项作业位于关键路线上；

（2）砌砖停工，不予工期补偿。因为该项停工虽属于业主原因造成的，但该项作业不在关键路线上,且未超过工作总时差。

（3）抹灰停工，不予工期补偿，因为该项停工属于承包商自身原因造成的。同意工期补偿：14＋0＋0＝14天 问题2：

解：经济索赔审定：（1）窝工机械费：

塔吊1台： 14×860.00×60%＝7224.00元 混凝土搅拌机1台： 14×340.00×60%＝2856.00元 砂浆搅拌机1台： 3×120.00×60%＝216.00元 小计：7224.00＋2856.00＋216.00＝10296.00元

（2）窝工人工费：

扎筋窝工： 35×35.00×14＝17150.00元

砌砖窝工： 30×35.00×3＝3 150.00元 小计： 17150.00＋3150.00＝20300.00元（3）保函费补偿：

15000000×10%×6%÷365×14＝3452.05元

经济补偿合计：10296.00＋20300.00＋3452.05＝34048.05元

4、某承包商（乙方）于某年3月6日与某业主（甲方）签订一项施工合同，合同规定，甲方于3月14日提供施工现场，工程开工日期为3月16日，竣工日期为4月22日，合同日历工期为38天。工期每提前1天奖励3000元，每拖后1天罚款5000元。乙方按时提交了施工方案和网络进度计划（如下），并得到甲方代表的批准。

实际施工过程中发生了如下几项事件：

事件1：因拆迁工作拖延，甲方于3月17日才提供出全部场地，影响了工作A、B，使该两项作业时间均延长了2天，并使这两项工作分别窝工6、8个工日，工作C为此受到影响。

事件2：乙方与租赁商原约定，工作D使用的某种机械于3月27日进场，但因运输问题推迟到3月30日才进场，造成D工作实际作业时间增加1天，多用人工7个工日。

事件3：在工作E施工时，因设计变更，造成施工时间增加2天，多用工14个工日，其他费用增加1.5万元。

事件4：工作F是一项隐蔽工程，施工完毕后经工程师验收合格后进行了覆盖。事后甲方代表认为该项工作很重要，要求工程师在该项工作的两个主要部位进行剥露检查。检查结果为：a部位完全合格，但b部位的偏差超出了规范允许的范围，乙方根据甲方要求进行返工处理，合格后工程师予以签字验收。

其中部位a的剥露和覆盖用工为6个工日，其他费用为1000元；部位b的剥露、返工及覆盖用工20个工日，其他费用为1.2万元。因为F工作的重新检验和返工处理影响了工作H的正常施工，使工作H的作业时间延长2天，多用工10个工日。问题：

1、在上述事件中，乙方可以就哪些向甲方提出工期和费用补偿要求？为什么？

2、该工程实际施工天数为多少天？可得到工期补偿多少天？工期奖罚天数为多少天？

3、假设工程所在地人工费标准为30元/工日，窝工人工费补偿标准为18元/工日，管理费和利润不予补偿。则在该项工程施工中，乙方可得到的合理的经济补偿额是多少？

答：

1、事件1可以提出工期和费用补偿。因为不能按时提供场地属于甲方的责任，且A位于关键线路上。

事件2不能提出补偿要求。施工设备迟进场属于乙方责任。

事件3可以提出费用补偿，但不能提出工期补偿。因为设计变更属于甲方责任，由此增加的费用应由甲方承担，但增加的时间没有超过超过该项工作的总时差，因此没有对总工期造成延误。

事件4：不能提出工期和费用补偿。

2、实际工作时间为42天。将可向甲方提出工期索赔的事件天数进行计算，可得到工期补偿2天。工期罚款1万元（2×5000）。

3、合理的经济补偿应为：

事件1：窝工人工费（6+8）×18＝252元

事件3：多用人工费14×30＝420元

其他费用1.5万元。

因此，在该工程师施工中，乙方可得到合理的经济补偿总额为252+420+15000＝15672元。扣除拖延工期罚款的1万元，共可获得5672元。

五、某厂（甲方）与某建筑公司（乙方）订立了某工程项目施工合同，同时与某降水公司订立了工程降水合同。甲乙双方合同规定：采用单价合同，每一分项工程的实际工程量增加(或减少)超过招标文件中工程量的15%以上时调整单价；工作B、E、G 作业使用的施工机械甲一台，台班费为600.00 元/台班，其中台班折旧费为360.00 元/台班；工作F、H 作业使用的施工机械乙一台，台班费为400.00 元/台班，其中台班折旧费为240.00 元/台班。施工网络计划如图所示（单位：天），图中：箭线上方字母为工作名称，箭线下方数据为持续时间，双箭线为关键线路。假定除工作F 按最迟开始时间安排作业，其余各项工作均按最早开始时间安排作业。

甲乙双方合同约定8 月15 日开工。工程施工中发生如下事件：

事件1：降水方案错误，致使工作D 推迟2 天，乙方人员配合用工5 个工日，窝工6 个工日； 事件2：8 月23 日至8 月24 日，因供电中断停工2 天，造成全场性人员窝工36 个工日； 事件3：因设计变更，工作E 工程量由招标文件中的300m3增至350m3，超过了15%；合同中该工作的全费用单价为110.00 元/m3, 经协商超出部分的全费用单价为100.00 元/m3； 事件4：为保证施工质量，乙方在施工中将工作B 原设计尺寸扩大，增加工程量15m3，该工作全费用单价为128.00 元/m3； 事件5：在工作D、E 均完成后，甲方指令增加一项临时工作K，且应在工作G 开始前完成。经核准，完成工作K 需要1 天时间，消耗人工10 工日、机械丙1 台班（500.00 元/台班）、材料费2200.00 元。问题：

1．如果乙方就工程施工中发生的5 项事件提出索赔要求，试问工期和费用索赔能否成立？说明其原因。

2．每项事件工期索赔各是多少？总工期索赔多少天？ 3．工作E 结算价应为多少？ 4．假设人工工日单价为80.00 元/工日，合同规定：窝工人工费补偿按45.00 元/工日计算；窝工机械费补偿按台班折旧费计算；因增加用工所需综合税费为人工费的60%；工作K 的综合税费为人工、材料、机械费用的25%；人工和机械窝工补偿综合税费为10%。试计算除事件3 外合理的费用索赔总额。问题1：

事件1：工期索赔不成立，费用索赔成立，因为降水工程由甲方另行发包，是甲方应承担的风险，费用损失应由甲方承担，但是延误的时间（2 天）没有超过工作D 的总时差（8 天），不影响工期。

事件2：工期和费用索赔成立，因为供电中断是甲方应承担的风险，延误的时间（2 天）将导致工期延长。

事件3：工期和费用索赔成立，因为设计变更是甲方的责任，由设计变更引起的工程量增加将导致费用增加和工作E 作业时间的延长，且工作E 为关键工作。

事件4：工期和费用索赔不成立，因为保证施工质量的技术措施费应已包括在合同价中。事件5：工期和费用索赔成立，因为由甲方指令增加工作引起的费用增加和工期延长。是甲方的责任。问题2：

事件2：工期索赔2 天。

事件3：工期索赔（350-300）/（300/6）=1 天。事件5：工期索赔1 天。

总计工期索赔：4 天。问题3： 按原单价结算的工程量：300×(1+15%)=345（m3）

按新单价结算的工程量：350-345=5（m3）总结算价=345×110.00+5×100.00 =38450.00元 问题4：

事件1：6×45.00×（1+10%）+5×80.00×（1+60%）= 937.00 元

事件2：（36×45.00+2×360.00+2×240.00）×（1+10%）=3102.00 元

事件5:（10×80.00+1×500.00+2200.00）×（1+25%）+1×360.00×（1+10%）= 4771.00 元 费用索赔合计：937.00+3102.00+4771.00＝8810.00 元

六、某建筑公司（承包方）与某建设单位（发包方）签订了建筑面积为2100m2 的单层工业厂房的施工合同，合同工期为20 周。承包方按时提交了施工方案和施工网络计划, 如图和表所示，并获得工程师代表的批准。该项工程中各项工作的计划资金需用量由承包方提交，经工程师代表审查批准后，作为施工阶段投资控制的依据。

表

网络计划工作时间及费用

实际施工过程中发生了如下几项事件：

（1）在工程进行到第9 周结束时，检查发现A、B、C、D、E、G 工作均全部完成，F 和H工作实际完成的资金用量分别为14 万元和8 万元。且前9 周各项工作已完工程的实际投资与计划投资均相符。

（2）在随后的施工过程中，J 工作由于施工质量问题，工程师代表下达了停工令使其暂停施工，并进行返工处理1 周，造成返工费用2 万元；M 工作因发包方要求的设计变更，使该工作因施工图纸晚到，推迟2 周施工，并造成承包方因停工和机械闲置而损失1.2 万元。为此承包方向发包方提出了3 周工期索赔和3.2 万元的费用索赔。问题:

1.试绘制该工程的早时标网络进度计划，根据第9 周末的检查结果标出实际进度前锋线，分析D、F 和H 三项工作的进度偏差；到第9 周末的实际累计资金用量是多少？

2.如果后续施工按计划进行，试分析发生的进度偏差对计划工期产生什么影响？其总工期是否大于合同工期?

3.试重新绘制第10 周开始至完工的早时标网络进度计划。4.承包方提出的索赔要求是否合理？并说明原因。5.合理的工期索赔、费用索赔是多少？ 问题1：

该工程早时标网络进度计划及第9 周末的实际进度前锋线如图所示。

通过对图 的分析：

D 工作进度正常；F 工作进度拖后1 周；H 工作进度拖后1 周。第9 周末的实际累计投资额为10+12+8+15+24+14+22+8=113 万元。问题2：

通过分析可知：

F 工作的进度拖后1 周，影响工期，因为该工作在关键线路上，导致工期延长1 周，总工期将大于合同工期1 周。

H 工作的进度拖后1 周，不影响工期，因为该工作不在关键线路上，有1 周的总时差，拖后的时间没有超过总时差。问题3：

重新绘制的第10 周开始至完成工期的时标网络计划如图表示。

问题4：

承包方提出的索赔要求不合理。因为J 工作由于施工质量问题造成返工，其责任在承包方；而M 工作造成的损失属于非承包方的责任。故承包方仅能就设计变更使M 工作造成的损失向发包方提出索赔。问题5：

（1）M 工作本身拖延时间为2 周，而根据问题3图的分析M 工作的总时差1 周。由此可知M 工作的拖延使计划工期又延长1 周，实际工期达到22 周。可索赔工期为1 周。（2）费用索赔为M 工作因停工和机械闲置造成的损失1.2 万元。

七、背景：

某施工单位承包某工程项目，甲乙双方签定的关于工程价款的合同内容有：

1． 建筑安装工程造价660 万元，建筑材料及设备费占施工产值的比重为60%；

2． 工程预付款为建筑安装工程造价的20%。工程实施后,工程预付款从未施工工程尚需的建筑材料及设备费相当于工程预付款数额时起扣，从每次结算工程价款中按材料和设备占施工产值的比重扣抵工程预付款，竣工前全部扣清； 3． 工程进度款逐月计算； 4． 工程质量保证金为建筑安装工程造价的3%，竣工结算月一次扣留；

5． 建筑材料和设备价差调整按当地工程造价管理部门有关规定执行（当地工程造价管理部门有关规定，上半年材料和设备价差上调10%，在6 月份一次调增）。工程各月实际完成产值如表。

表 各月实际完成产值

单位：万元

问题：

1.该工程的工程预付款、起扣点为多少？

2.该工程2 月至5 月每月拨付工程款为多少？累计工程款为多少？

3.6 月份办理工程竣工结算，该工程结算造价为多少？甲方应付工程结算款为多少？

4.该工程在保修期间发生屋面漏水，甲方多次催促乙方修理，乙方一再拖延，最后甲方另请施工单位修理，修理费1.5 万元，该项费用如何处理？ 问题1：

解：工程预付款：660 万元×20%=132 万元 起扣点：660 万元-132 万元/60%=440 万元 问题2：

答：各月拨付工程款为： 月：工程款55 万元, 累计工程款55 万元 月：工程款110 万元, 累计工程款=55+110=165 万元 4 月：工程款165 万元, 累计工程款=165+165=330 万元 月：工程款220 万元-（220 万元+330 万元-440 万元）×60%=154 万元 累计工程款=330+154=484 万元 问题3：

解：工程结算总造价：660 万元+660 万元×0.6×10%=699.6 万元

甲方应付工程结算款：699.6 万元-484 万元-（699.60 万元×3%）-132 万元 =62.612 万元 问题4：

1.5 万元维修费应从乙方（承包方）的扣留的质量保证金中支付。

八、背景：

某业主与承包商签定了某建筑安装工程项目总包施工合同。承包范围包括土建工程和水、电、通风建筑设备安装工程，合同总价为4800 万元。工期为2 年，第1 年已完成2600万元，第2 年应完成2200 万元。承包合同规定：（1）业主应向承包商支付当年合同价25%的工程预付款。

（2）工程预付款应从未施工工程中所需的主要材料及构配件价值相当于工程预付款时起扣，每月以抵充工程款的方式陆续扣留，竣工前全部扣清；主要材料及设备费比重按62.5%考虑。（3）工程质量保证金为承包合同总价的3%，经双方协商，业主从每月承包商的工程款中按3%的比例扣留。在缺陷责任期满后，工程质量保证金及其利息扣除已支出费用后的剩余部分退还给承包商。

（4）业主按实际完成建安工作量每月向承包商支付工程款，但当承包商每月实际完成的建安工作量少于计划完成建安工作量的10%及以上时，业主可按5%的比例扣留工程款,在工程竣工结算时将扣留工程款退还给承包商。

（5）除设计变更和其他不可抗力因素外，合同价格不作调整。

（6）由业主直接提供的材料和设备在发生当月的工程款中扣回其费用。经业主的工程师代表签认的承包商在第2 年各月计划和实际完成的建安工作量以及业主直接提供的材料、设备价值如表所示。

表 工程结算数据表

单位：万元

问题：

1.工程预付款是多少？

2.工程预付款从几月份开始起扣？

3.1 月至6 月以及其他各月业主应支付给承包商的工程款是多少？ 4.竣工结算时，业主应支付给承包商的工程结算款是多少？ 问题1：

解：工程预付款金额：2200×25%=550 万元 问题2：

解：工程预付款的起扣点：2200-550/62.5%=1320 万元

开始起扣工程预付款的时间为8 月份，因为8 月份累计实际完成的建安工作量： 1110+180+210=1500 万元＞1320 万元 问题3：解：

（1）1 月至6 月份：业主应支付给承包商的工程款：1110×（1-3%）-90.56=986.14 万元（2）7 月份：

该月份建安工作量实际值与计划值比较，未达到计划值，相差（200-180）/200=10% 应扣留的工程款：180×5%=9 万元

业主应支付给承包商的工程款：180×（1-3%）-9-35.5=130.1 万元（3）8 月份：应扣工程预付款：（1500-1320）×62.5%=112.5 万元 业主应支付给承包商的工程款：210×（1-3%）-112.5-24.4=66.8 万元（4）9 月份：应扣工程预付款金额：205×62.5%=128.125 万元

业主应支付给承包商的工程款：205×（1-3%）-128.125-10.5=60.225 万元（5）10 月份：应扣工程预付款金额：195×62.5%=121.875 万元

业主应支付给承包商的工程款：195×（1-3%）-121.875-21=46.275 万元

（6）11 月份：该月份建安工作量实际值与计划值比较，未达到计划值，相差：

（190-180）/190=5.26%＜10%，工程款不扣。应扣工程预付款金额：180×62.5%=112.5 万元

业主应支付给承包商的工程款：180×（1-3%）-112.5-10.5=51.6 万元（7）12 月份：应扣工程预付款金额：120×62.5%=75 万元

业主应支付给承包商的工程款：120×（1-3%）-75-5.5=35.9 万元 问题4：

答：竣工结算时，业主应支付给承包商的工程结算款：180×5%=9 万元

九、背景：

某承包商于某年承包某外资工程项目施工任务，该工程施工时间从当年5 月开始至9月，与造价相关的合同内容有：

1.工程合同价2000 万元，工程价款采用调值公式动态结算。该工程的不调值部分价款占合同价的15%，5 项可调值部分价款分别占合同价的35%、23%、12%、8%、7%。调值公式如下：

2.开工前业主向承包商支付合同价20%的工程预付款，在工程最后两个月平均扣回。3.工程款逐月结算。

4.业主自第一个月起，从给承包商的工程款中按5%的比例扣留质量保证金。工程质量缺陷责任期为12 个月。该合同的原始报价日期为当年3 月1 日。结算各月份可调值部分的价格指数如表所示。

未调值前各月完成的工程情况为： 月份完成工程200 万元，本月业主供料部分材料费为5 万元。6 月份完成工程300 万元。月份完成工程400 万元，另外由于业主方设计变更，导致工程局部返工，造成拆除材料费损失 0.15万元，人工费损失 0.10万元，重新施工人工、材料等费用合计 1.5万元。8 月份完成工程600 万元，另外由于施工中采用的模板形式与定额不同，造成模板增加费用 0.30万元。月份完成工程500 万元，另有批准的工程索赔款1 万元。

问题：１． 工程预付款是多少？工程预付款从哪个月开始起扣，每次扣留多少？ ２． 确定每月业主应支付给承包商的工程款。

３． 工程在竣工半年后，发生屋面漏水，业主应如何处理此事？ 问题１： 解：工程预付款=2000 万元×20%=400 万元 工程预付款从8 月份开始起扣，每次扣400/2=200 万元 问题2：解：每月业主应支付的工程款：

问题3：

浅论国际工程索赔管理 篇6

在整个国际工程项目管理中,索赔管理确属高层次的、综合性强、难度甚大的运行管理工作。由于索赔管理不仅可以挽回经济损失,而且还能防止亏损的发生,对提升合同管理、工程项目管理、承包工程企业全面管理和保证合同正常有序的实施、创造良好的经济效益目标有其不可替代的积极意义。如,有的国际工程项目,其索赔的经济效果达到工程总造价的10～20%,甚至某些工程索赔还超过了工程合同额。

索赔是指在合同实施过程中,合同参与方不履行合同或未能正确地履行合同中所规定的义务而遭受损失,合同当事一方向另一方提出补偿要求的行为,索赔是双方各自享有的权利。在工程承包整个过程中发生索赔是经常性的,但它对维护正常的建设程序、规范工程市场发挥了重要的作用。国际工程索赔是保障承包商权益、利益和效益的手段和强有力的武器。它是转移风险、避免亏损、获得利益的一条有效途径,已成为国际大承包商经营管理策略的重点和经济效益的亮点。它可以确保合同的正常实施。遵守合同规定的索赔条款,可约束双方严格按照合同规定的责权利正常运作,避免或减少违约现象。而且,能提高承包商的经营管理水平。索赔贯穿于工程承包项目实施全过程,索赔几率和成功率的提高与承包商的经营管理水平密切相关。

随着我国“走出去”战略的深入推进,提高工程承包企业在国际市场中参与竞争的能力,成为中国企业成功实施“走出去”战略的重要课题。其中,在复杂多变的国际工程承包市场中,中国工程承包企业,如何在因非自身原因导致项目执行遇阻时,能够通过符合国际规则的索赔方式,来挽回企业的经济损失,保证企业的成长和发展,就成为广大工程承包企业需要切实解决的事关生存的重要问题。当前,索赔管理存在的主要问题表现为:(1)对索赔系统的概念、属性、特点、作用、机理、功能以及索赔管理涉及的诸多前瞻性、延展性等问题的认识不到位;(2)对索赔总体策划思路不清晰,内容体系不完整,如何按照索赔事件及索赔管理发生发展的规律,综合工程项目管理学和现代工程技术中的原理,对索赔进行处理不明白;(3)国际工程公司缺乏为实现索赔的系统化、高效率、节约资源、有利操作、提高功效的索赔文化建设;(4)集团、公司、项目组等如何把工程项目管理和工程索赔管理紧密结合,积极主动地搞好索赔管理尚未完全和谐起来;(5)非常缺乏工程索赔管理的实用性、操作性的流程化、规范化、便利化、套路化的一套全面索赔管理的现代化技术、手段和方法。

为此,建议各国际工程承包公司应该注重进行索赔管理大课题的系统研究和运用,提高工程项目索赔管理人员的能力,普及相关的管理技术和测评技术,提高公司的创造能力和成长能力,提升公司的国际竞争能力。

索赔管理的主要内容应包括:确立工程索赔策划、建立索赔组织机构、对索赔机会进行分析、阐述索赔与项目管理的关系、索赔文档的日常管理,对索赔事件的发生确认及评估、制定索赔策略、核算索赔额、正式提交索赔报告以及谈判或仲裁这一整个过程中的普遍性的管理技术和主要问题,出炉一套适用范围大的、覆盖面广的、适合我国国际工程承包行业使用的管理评价手段和操作流程模板,供相关企业借鉴与运作。大多数专家认为,标杆化的索赔管理定位为“实用操作性”是其中的重点。理应为:

(1)工程索赔管理的全面策划,包括工程索赔文件档案与日常管理的各项制度化;

(2)适合大中型工程项目的索赔管理组织机构设置;

(3)工程索赔的实证机会分析;

(4)索赔与工程项目全面管理的各层面关系的处理;

(5)工程索赔事件及其合法、合理、科学的评估工作;

(6)工程索赔策略的思路与制订;

(7)工程索赔中经济索赔和工期索赔等量度及核定方式方法;

(8)最终,针对具体的工程项目,需要编制和提交一份高质量、高水平的索赔报告,等等。

工程项目中的索赔管理 篇7

索赔是指在合同履行过程中, 对于并非自己的过错, 而是应由对方承担责任的情况造成的损失向对方提出经济补偿和 (或) 时间补偿的要求。由于施工现场条件、气候条件的变化, 施工进度、物价的变化, 以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响, 使得工程承包中不可避免地出现索赔。索赔是业主与承包商之间经常发生的管理业务, 是双方合作的方式, 性质属于经济补偿行为, 并非带有惩罚性, 索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。据有关统计资料, 国际工程通过项目管理, 可提高利润的3%~5%, 而通过索赔管理, 则可提高利润的10~20%;每项工程的平均索赔次数为20次, 索赔成功率约占93%。由此可见, 工程索赔对工程施工经济效益的影响和作用之大, 要想创造更大利润, 必须对索赔加以重视并进行有效管理。

2 分析索赔的基础和原因

为了取得经济补偿或工期延长的要求, 施工索赔通常由承包商向业主提出。索赔管理是提高承包工程项目的经济效益和企业的生存能力的重要途径。为更好的执行索赔程序, 就必须加强了解合同, 认真分析索赔的基础和原因。通常引起索赔的事因有以下几个方面:

2.1 风险引起的索赔。

一般包括合同风险、政治风险、经济风险等, 如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来, 由于我国建设工程施工队伍不断扩大, 大部分施工企业存在任务不足的现象, 建筑市场竞争日趋激烈, 建设单位利用自己处于主导地位的便利, 在招标和合同签订时, 采用不正当或不合法手段, 把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上, 导致承包商承担的风险比例增大, 施工索赔一般由承包商为维护自身的合法利益提出。

2.2 工程量变化引起的索赔。

实际施工时, 完成的工程量往往与设计工程量有出入, 根据规定, 当合同价变更增减超过15%时, 允许对有效合同价进行调整, 引起合同价变化的原因主要是工程量的变化, 引起的索赔主要有以下几方面:

2.2.1 施工设备失调造成损失。

工程量的增加, 势必要求增加新的施工机械, 或增加原有机械的数量, 引起承包商计划外的投资, 扩大了工程的计划成本。工程量削减, 则引起原有设备的窝工或弃置不用, 导致承包商的亏损。2.2.2材料数量变化造成损失。工程量的变化, 使承包商已准备好的建筑材料数量变化, 引起索赔。2.2.3工期变化造成损失。由于工程量变化引起原定工期的变化, 从而引起工期延长或赶工, 引起索赔。

2.3 施工条件变化引起的索赔。

工程在施工过程中, 不可避免地出现新的变化, 如设计变更、自然条件的变化等。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的, 根据合同条款, 施工图纸中改变任何工作的数量和性质, 或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案, 都是变更, 如果此类变更影响了承包商的费用, 承包商就可要求重新估价, 并提出延长工期的要求。工程施工中, 由于天气、水文、地质、停水停电等因素影响, 都将造成工程的工期延长或延误。从而引起施工索赔。

2.4 其它原因引起的索赔。

业主违约未按规定及时提供施工场地, 不按时交付施工图纸、设备和支付工程款, 导致承包商施工队伍未能及时进场施工, 业主为经济效益采用赶工措施加速施工, 或承包商资金周转困难, 影响工程进度或者业主不正当终止工程等, 引起索赔。

3 做好索赔的基础工作, 展开有效的索赔

3.1 研究合同, 了解合同约定的赔偿范围。

索赔事件确立的前提条件就是必须有正当的索赔理由, 必须认真研究合同, 了解合同约定的赔偿范围、条件和方法, 严格进行合同管理, 为索赔提供充分的依据、论据和数据, 重点做好索赔证据的搜集整理和索赔文件的编写工作。

3.2 熟悉国家相关法规, 及时采集证据。

索赔证据除要具备真实性、全面性、关联性、及时性外, 还必须具有法律证明效力。证据必须是书面文件, 有关记录、协议、纪要必须是双方签署。索赔证据需要在平时积累, 要对施工现场进行全面了解并搜集相关的资料, 包括:招标文件、合同标书、工地会议记录、各种施工进度表、工程日志、建筑师和工程师的口头指示记录 (要以书面形式报工程师认可) 、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、工程照片、工人工资与薪金单据、材料物资购买单据、工程会计资料等。尤其各种异常情况记录是索赔的有力证据, 是索赔资料搜集工作的重点, 要求做到时间准确无误, 受影响的工作情况清楚明了。

我国对建设工程施工的索赔程序与时限有明确的规定:发 (承) 包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发 (承) 包方承担责任的其他情况, 造成工期延误和 (或) 延期支付合同价款及造成承 (发) 包方的其他经济损失, 承包方可按下列程序以书面方式向发包方索赔:

3.2.1 索赔事项发生后28天内, 向工程师发出索赔意向通知;

3.2.2发出索赔意向通知后28天内, 向工程师提出补偿经济损失和 (或) 延长工期的索赔报告及有关资料;3.2.3工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后, 于28天内给予答复, 或要求承包方进一步补充索赔理由和证据;3.2.4工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包方作进一步要求, 视为该项索赔已经认可;3.2.5当该索赔事件持续进行时, 承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向, 在索赔事件终了后28天内, 向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告, 索赔答复程序同3.2.3、3.2.4规定相同。

3.3 采用合理的计价办法。

索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料。计算索赔值要根据合同约定和国家相关规定, 要计算合理、准确, 须详细列出计算的依据、方法、结果。

4 加强项目管理, 注重索赔技巧

从工程投标开始, 加强施工过程中的造价管理, 注重索赔技巧, 从各方面因素为索赔提供强有力的保证。

4.1 投标时实施不平衡报价, 为将来的索赔作好准备。

4.2 善于利用事故因素, 变被动为主动, 积极创造索赔条件。

根据现场施工实际情况, 引导设计向有利于自己的方向进行变更, 并结合不平衡报价, 创造各种有利的索赔机会。

4.3 及时提交索赔详细清单和依据, 坚持

做好施工日志, 随时交工程师认可和签字, 每日发生的事件均记录在案。每月整理并提交索赔报告, 所列事件均有理有据, 避免一次算总账。

4.4 善于利用有利时机索赔, 充分利用知

己知彼原则, 先让对方意识到严重后果, 再提出对方无法拒绝的索赔要求, 做到有理有据有节。如总包商供货拖期, 迫切希望施工承包商采取有效措施, 加快工程进度, 减少损失, 这个时候提出索赔最容易解决。

结束语

随着我国进入WTO, 建筑业面临国内和国际市场的严峻挑战, 我国建设管理体制的改革和建筑市场秩序的重新构建, 迫使承包商调整和重建企业的管理经营模式。实践证明, 承包商加强合同管理和索赔, 是寻求利益最大化的最佳途径。但是, 索赔必须以合同为依据, 要求发生的事件真实、证据确凿, 费用计算合理、准确, 责任分析要清楚。作为建设工程合同的双方, 都应以诚实守信为本, 只有这样, 建设工程领域才能健康有序地发展。

摘要：建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件以及外界不定性因素的影响, 施工条件复杂, 可能造成各种特殊情况, 给合同履行带来不确定性风险, 导致工程项目管理中出现索赔事件难以避免。索赔是一种权利的主张, 如果对方不履行或不适当履行义务时, 受损方提出补偿自身损失的要求, 是维护自己的正当权益, 是增加利益或减少损失的正当手段。要想成功管理和经济效益最大化, 就必须重视工程索赔问题, 增强索赔意识, 加强索赔管理, 从而创造更大的利润。工程索赔作为工程造价管理的重要手段, 是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作, 它能直接影响合同执行的最终结果。所以, 我们有必要加强认识和探讨索赔管理, 就此问题做一些粗浅的探讨。

关键词：工程,索赔,管理

参考文献

[1]工程造价计价与控制[M].北京:中国计划出版社, 2006.

工程项目的反索赔管理 篇8

在工程实践中, 索赔和反索赔往往是相伴的, 通常反索赔是相对索赔而言。是建设单位为了维护自己的利益, 向施工单位提出的对自己损害进行补偿的要求。

反索赔的实质性目的有两个方面:第一, 可以对索赔者的索赔要求进行评议和批评, 提出其不符合合同条款的地方, 或指出计算错误的地方, 使其索赔要求被全部否定, 去除索赔计价中的不合理部分, 大量减少索赔要求。第二、可以利用工程合同条款赋予自己的权利, 对索赔者违约的地方提出反索赔要求以维护自己的合法利益。

1 反索赔的主要类型和内容

1.1 工期延误的反索赔。

在工程项目施工过程中, 由于多方面原因, 容易造成竣工日期拖延, 影响建设单位的工程完工计划, 给建设单位带来经济损失。按照工程承包合同, 建设单位有权对施工单位进行索赔, 即要求施工单位承担“误期损害赔偿”, 这个在合同是都有明确规定, 这个工期延误反索赔的前提是工期延误责任属于施工单位的责任。在工程施工承包合同中规定的误期损害赔偿, 通常在招标文件中就有确定, 在确定这一赔偿费用时要综合考虑以下因素:1.1.1由于项目延期竣工, 影响项目交工, 造成延期交房的购房小业主费用索赔;1.1.2由于工程延期造成投资 (或贷款) 回收期延长的利息;1.1.3项目开发管理费用增加包括管理人员工资、办公场所费用、监理费用等;1.1.4延期交房对开发企业的信誉影响。延期损害索赔的计算方法在合同中有具体计算规定。一般按照每延期一天赔偿一定款额计算。开发单位应该注意赔偿金费率的合理性, 不应把它定的过高或过低, 超出合理的数额。在工程承包合同中一般都对误期总额有所限制, 如不超过合同造价的5~10%。

1.2 质量缺陷反索赔。

工程施工承包合同中一般规定, 如果施工质量不符合施工技术规程和合同的要求, 或使用的设备和材料不符合合同规定, 或在保修期未满以前未完成施工单位应该负责补修的工程时, 建设单位有权向施工单位追究责任。如果施工单位未在规定的期限内完成修补工作, 建设单位有权雇佣他人来完成工作, 发生的费用由施工单位承担, 这就是施工质量反索赔。施工缺陷包括的主要内容:

1.2.1 施工单位建成的某一分部工程, 由于技术、工艺水平差, 出现如开裂、倾斜等质量缺陷;

1.2.2 施工单位使用的建筑材料或建筑设备不

符合合同条款指定的规格或质量标准, 造成危及建筑的牢固性。1.2.3施工单位负责设计的永久工程, 虽然通过工程师的验收同意, 但建成后出现失误, 影响了工程安全性能。1.2.4施工单位没有完成合同内规定隐含的工作等。上述工程缺陷或未完工作, 引起开发单位的任何损失时, 开发单位都有权向施工单位提出反索赔要求。建设单位提出反索赔时, 要求赔偿的款额要较高, 不但要包含修复工程缺陷的直接费用, 还要包含该缺陷引起的间接经济损失。例如, 由于施工单位原因造成卫生间漏水缺陷, 建设单位不但要提出修复卫生间的直接工程费用 (如人工、材料、机械费用) , 还要提出漏水造成下一楼层卫生间吊顶修复、小业主修复卫生间漏水造成的已装修地面破坏修复费用、由此造成小业主的索赔等一系列索赔费用。

1.3 施工单位违约的反索赔。

除了上面两项反索赔以外, 建设单位还有权对施工单位的其他任何违约行为提出索赔, 以免承担由施工单位所造成的任何经济损失, 这就是施工单位违约的反索赔。一般都是按照实际发生金额进行反索赔。工程实际中, 常见的施工单位违约而引起的反索赔主要有以下几方面:1.3.1施工单位所申办的施工保险:如工程一切险、人身事故险、第三者责任险等过期或失效, 业主单位重新申办这些保险所发生的一切费用;1.3.2由于工伤事故给业主或第三方人员造成的人身或财产损失;1.3.3施工单位使用不符合设计要求的材料或未经隐蔽验收自行隐蔽, 工程需要重新检验, 重新检验所造成的费用开支;1.3.4施工单位材料运输过程, 损坏沿途的桥梁、公路等公共设施, 公路交管部门要求的修复费用;1.3.5施工单位对业主指定分包商拖欠工程款, 长期拒绝支付, 指定分包商提出的索赔要求等。

2 反索赔管理

2.1 加强对导致索赔原因的预测和防范。

2.2 通过有力的合同管理防止或减少索赔事件的发生。

2.3 随时跟踪索赔事件过程, 随时收集与索赔有关的资料。

2.4 参与索赔的处理过程, 审核索赔报告, 批准合理的索赔, 驳回承包单位不合理的索赔要求。

2.5 针对索赔事件提出反索赔要求。

3 预防索赔事件的措施

预防索赔事件是反索赔的主要工作之一, 就是在工程中对可能出现的索赔事件采取预防措施。减少索赔事件可以减少双方的争议和矛盾, 顺利推进项目开发进展。

3.1 障碍物或情况变化索赔事件:

查证设计人员所收集的有关资料是否都已提供给施工单位;将已知的管道、隐含情况或其他障碍的确实位置和数目通知施工单位;搜集未知的公用设施、管道和其它障碍的基础资料通知施工单位;必要时补充地质勘探;索赔发生时, 合理安排施工内容, 减少窝工损失。

3.2 工程变更索赔事件。

要求项目监理部、工程部加强对设计图纸认真进行审查、复核, 将设计问题在施工前解决;督促承包单位加强审阅图力量, 将设计问题在施工前解决;要求设计单位做好自审校阅工作, 认真作好设计交底工作。有关业主要求的变更内容, 应加强管理, 及时将变更内容通知承包单位。

3.3 设计图纸延误工期索赔事件:督促设计单位及时出图。

3.4 施工过程中有关测量放线的索赔事件:

尽快出图, 给承包单位留有足够的时间订购材料。要求施工单位派驻合格的测量人员, 配备必要的检测仪器, 确保测量仪器在检查有效期内使用;要求项目监理部、工程部在有关测量放线的索赔事件发生时, 及时通知公司测量专家组共同研究, 合理解决。

3.5 施工过程中超载过大或其他原因需要加固的索赔事件。

将加固的数目减至最小程度;指令承包单位选用较经济的加固方案;分清责任, 一般加固过程是承包单位的责任。

3.6 执行错误指令的索赔事件:

完善自身质量管理体系, 重要指令应由主要负责人签署或审查后才能发出;发出错误的指令后应立即采取纠正措施, 并制定相应的纠正和预防措施。

3.7 有关信息不畅、无据可查的索赔事件:

各单位资料的传递由专人负责, 责任分清;文件传递必须要有文字记录, 要有文字凭证;各单位必须严格执行信息管理制度。

3.8 有关交叉施工、互相影响的索赔事件:

合理的安排施工工序和进度计划;建立完善协调制度、程序, 防止推委扯皮;更换不合格缺乏大局意识的分包单位;督促总包单位履行职责、强化总包管理责任。

3.9 合同条款不严密引起的索赔事件:

加强合同管理, 合同条款制定尽可能严密;发生索赔事件后, 及时通过补充协议等方式修补合同漏洞, 避免以后类似索赔事件在此发生。

结束语

索赔和反索赔都是合同管理的重要内容, 作为提出单位来说, 都是利用合同手段为各自单位维护自身利益, 只有对索赔、反索赔有个正确的认识, 才能在工程管理上正确应对。预防索赔事件、有效利用反索赔手段来提高项目合同管理水平, 建设单位的反索赔管理才能成为维护建设单位利益的一把利器。

摘要：随着房地产行业的持续发展, 很多房地产施工企业已经把施工索赔管理提到很高的层次, “低价中标, 高额索赔”已成为施工企业的发展经营理念。为了应对施工企业效益最大化的索赔要求, 建设单位只有在反索赔上做好正面的应对准备, 才能维护企业的利益。针对反索赔主要类型和包含的内容、如何采取措施减少索赔事件进行探讨。

浅谈工程索赔管理 篇9

一、我国建筑企业索赔管理现状

(一) 对索赔概念认识普遍存在偏差

1. 施工企业不懂索赔

我国的建筑行业起步比较晚, 长期以来施工企业缺乏法制观念和合同意识, 认识不到自己的权力, 同时企业的管理水平和人员素质不够, 不懂得利用索赔来补偿自己遭受的损失。

2. 施工企业不敢索赔

施工企业缺乏对索赔的正确认识, 片面地认为索赔不利于与建设单位的合作, 怕因索赔而得罪建设单位, 影响后续工程的承包。究其根本原因, 一方面是因为施工企业在履行合同过程中, 并不是十全十美, 怕建设单位据此提出反索赔;另一方面就是有些建设单位管理人员素质不高, 会因施工单位提出索赔申请而进行打击报复、刁难, 从而影响后期工作的顺利进行。

3. 施工企业不会索赔

目前, 我国大部分施工企业管理比较落后, 不熟悉工程索赔的程序和方法, 企业管理体系不健全, 缺乏索赔所必需的有关资料、数据和记录等。同时也因合同管理人员素质不够, 没有充分理解索赔的时效性的特点, 浪费了大量的索赔机会。

(二) 缺乏专门的索赔人才

工程项目管理的核心是合同管理, 而合同管理的关键又是索赔管理。参与索赔管理工作人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例, 又要具有相当丰富的施工管理经验, 能全面掌握施工的各个环节, 同时还需具备一定的, 包括财会、贸易、公共关系等在内的知识, 这样才能使索赔有理有据。而这样的专业人员在我国工程界中十分匾乏。

(三) 索赔管理的理论研究滞后

相对于外国建筑业, 我国的建筑行业起步比较晚, 理论研究也相对滞后, 目前仅仅停留在借鉴国外理论和经验的层面上, 没有形成一套成熟的符合我国国情的索赔管理理论体系, 来指导国内的工程实践。

(四) “人情纽结”较严重

在我国建筑市场领域里, 承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”。承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦, 对业主一般都是言听计从, 很少拿起法律的手段来维护自己的利益。所以在国内建筑市场, 索赔发生率是很低的。

二、工程索赔的发生原因

(一) 工程项目的特殊性

由于现代建设工程项目具有规模大、技术性强、投资额大、工期长等特点, 以及工程项目的差异性大、综合性强、风险性大等特征, 这使得工程项目实施起来存在许多不确定性因素。而合同则必须在开工前签订, 并不能对施工过程中发生的所有的问题都作出合理的预判, 而且业主可能会在施工过程中有许多的新决策, 这一系列因素使得合同变更比较频繁, 从而导致索赔的产生。

(二) 工程项目环境的复杂多变性

一般来说, 现代工程项目的施工环境都比较复杂, 这其中涉及技术、经济、社会、法律环境的变化。如地震、台风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然灾害和风险以及在施工中出现流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物等地下不明障碍物, 常常导致工程变更, 引起施工索赔。

(三) 工程合同的复杂性及其自身缺陷

目前国内的合同管理没有形成一套合理规范的管理办法, 而工程合同文件纷繁复杂, 经常会出现设计的图纸与规范要求不符, 施工说明表达不严密, 对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷, 这些问题都会引起索赔的产生。

(四) 参与工程建设主体的多元性

由于工程参与单位多众, 一个工程项目往往有业主、承包商、分包商、材料设备供应商等众多单位参与其中, 各方面的技术、经济关系错综复杂, 相互联系又相互影响, 当一方失误, 不仅会造成自己的损失, 而且会影响其他合作者, 造成他人损失, 从而导致索赔和争执。

三、提高索赔成功率的措施

综合上面国内工程索赔的现状, 以及索赔产生的原因, 要提高索赔的成功率, 我们还有很长的一段的路要走。

(一) 创造有利的索赔条件

1. 编写好投标文件

对承包商来讲, 经济效益永远是首要的。要创造最大利润, 掌握项目前期的投标策略和报价技巧很重要, 编写投标文件时要为以后实施过程中的索赔创造条件。目前最主要的方法是采用不平衡报价。

2. 认真收集索赔证据

索赔靠证据说话, 没有证据或证据不足, 索赔是难以成功的, 所以, 收集支持索赔的一切有效证据是非常重要的。

3. 仔细编制索赔文件

索赔文件是业主审议承包商索赔请求的主要依据。通常包括三个部分:索赔函、索赔报告、以及附件。为了减少和避免日后的争议, 承包商在工程实施过程中应设置专门负责索赔工作的部门和人员。工程实施中一旦有干扰事件发生, 就应积极主动地采取措施, 及时启动索赔管理机制和程序, 掌握要领, 突破难点, 收集一切有效证据, 争取尽快处理和解决。

(二) 合理确定工程延误费用的费率

延误费用索赔大量出现在工程实践中, 但计算困难, 没有形成系统分析、计算的方法。延误索赔涉及到的费用项目, 特别是间接费用项目是否可以索赔, 可索赔多少, 是索赔争议的焦点, 而国内外尚无一致认可, 但可考虑如下的计算方法和规则。

1) 考虑工程建设的复杂性和费用分摊到汇总的难易程度, 工地仓库保管费、周转材料费、其它直接费、现场管理费、临时设施费、间接费用、利润按平均资源投入情况计算, 人工费、机械台班费按实际资源投入情况计算。2) 以延误时间描述分项工程延误, 以延期时间描述整个工程工期的延长, 从而避开是否在关键线路。3) 用实际相关项目和延误时间关系来考虑延误干扰造成的实际损失。

(三) 提高工程索赔实践中的灵活性

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灵活性是指在索赔谈判中针对具体情况审时度势, 使索赔能够得到顺利的解决而采取的一种策略。

1. 工程索赔中的让步策略

在工程索赔解决中, 让步是利益的再分配, 适当考虑是必不可少的。由于双方利益和期望的不一致, 在索赔解决中常常出现较大的争执, 而让步是解决这种不一致的必要手段。让步的目的是为了取得经济效益, 达到索赔目标, 但它又必然会带来自己经济利益的损失。但让步一定要让到明处, 让对方清楚, 只要能实现我方的最大利益, 不能纠缠小利不放。

2. 变被动为主动, 力争和平解决

在工程承包过程中, 承包商常常处于不利的和被动的地位。有时候, 光靠让步的策略是不够的, 还需根据具体情况, 灵活运用合理的步骤、合理的手段, 扭转和改善被动局面。对待刁难的对方, 应本着讲道理, 以理服人的态度, 对无理要求不能屈服, 采取合理的步骤、合理的手段予以反击。承包商一再让步, 反而使对方觉得你软弱可欺, 无助于问题的解决。在斗争策略上要坚持小损失则让, 中损失则要争, 大损失则不让的原则。

四、结语

总而言之, 工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段, 对施工企业来说, 对索赔问题处理水平的高低, 反映了企业项目管理水平的高低。工程索赔是合同管理的重要环节, 也是计划管理的动力, 更是挽回成本损失的重要手段。施工企业只有懂得发现和把握索赔机会妥善处理索赔事件才能在激烈的市场竞争中立于不败之地保证企业的长期有利发展。

摘要：索赔已成为施工企业减少和转移风险, 获取利润的重要手段。本文通过对我国施工企业索赔现状和产生的原因进行分析和探讨, 提出了施工企业索赔提高索赔成功率一些方法和措施, 来保证企业的合理利润。

关键词：合同管理,工程索赔,费率,策略

参考文献

[1]田威.FIDIC合同条件实用技巧[M].北京:中国建筑工业出版社, 2004.

浅析工程变更索赔管理 篇10

变更, 是指在满足业主要求的前提下, 从项目立项跟踪直至竣工审计全过程中发生的建设范围、实施时间或价款调整的任何行为, 通过主动地、有目的性地依据项目实际与合同约定进行总体策划进行工程变更, 达到优化设计、增收节支、便于施工、维护企业自身权益的行为。

索赔, 是指在合同实施过程中, 根据合同及法律规定, 对非自方的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失, 凭有关证据向业主或工程师或第三方提出的赔偿, 包括变更、补差、其他索赔事项。

二、管理

1、管理体系的建立

(1) 公司体系:成立工程变更索赔领导小组, 由董事长或总经理任组长;三总师任副组长;公司各部门负责人为组员, 办公室设在公司经营合同部门。

(2) 项目经理部体系:项目部组建后, 相应成立以项目经理为组长, 总工程师为副组长, 各部门负责人为成员的项目变更索赔工作领导小组, 全面负责项目变更设计、索赔工作等日常工作。

2、变更索赔业务分工公司变更索赔管理的主管部门是经营合同部, 实施主体是公司所属项目经理部。

(1) 公司经营合同部负责全公司变更索赔工作的日常管理。根据计划和项目实施情况, 分解下达公司变更索赔计划, 审批变更索赔奖励基金的分配方案, 建立变更索赔管理台账, 定期进行检查和督导。

(2) 项目经理部负责变更索赔方案的策划和上报、并按公司下达的变更索赔计划认真落实各项具体工作, 提出变更索赔奖励基金的分配和奖励方案等。

(3) 项目经理是变更索赔第一责任人, 总工程师为项目变更索赔业务负责人, 计划合同部、工程部是变更索赔业务主办部门。项目部应根据工程特点, 细化责任到具体人员。

(4) 在实施变更索赔的过程中, 涉及工程量的签证资料应由项目总工牵头, 工程部门负责完成;涉及费用的资料由计划合同部牵头, 相关部门或人员配合完成;按项目职责分工及索赔发生的范围, 由其他部门签证的资料, 应指定其他部门按期完成签证。所有签证完成的资料应及时移交计划合同部门处理, 主办部门留存备案。

3、变更索赔类别及统计

(1) 变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程以及为优化设计、方便施工发生的变更。工程变更的定义包括广义和狭义两种, 广义的工程变更包含合同变更的全部内容, 如设计方案和施工方案的变更, 工程量清单数量的增减, 工程质量和工期要求的变动, 建设规模和建设标准的调整, 政府行政法规的调整, 合同条款的修改以及合同主体的变更等等;而狭义的工程变更只包括以工程变更令形式变更的内容, 如建筑物尺寸的变动, 桥梁基础型式的调整, 施工条件的变化等等。

变更主要有:现场实际施工环境与设计图纸不符, 主要表现为地质情况的差异、地面横断面变化、分项工程数量差等;业主基于质量、安全、造价、竣工后使用等原因, 要求增减的工程项目, 以及为满足环保等要求需增设的工程;应地方政府和当地群众要求需增设的工程。

(2) 索赔是指在合同实施过程中, 因非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的权利要求。根据发生的原因不同, 索赔主要分以下六种情况:

1) 外部环境:由于业主供图、供料、征地移民干扰等原因造成停工、赶工费用损失而产生的费用。

2) 不可抗力:因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的以及地震、洪涝等其他不可抗力造成的损失。

3) 工期变化:由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误而引起的施工费用增加。

4) 价格变化:物价上涨超过一定幅度、物资运输价格或方案发生变化等增加的费用。

5) 工程保险:施工单位在遭受损失时, 根据投保的内容, 在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔。

6) 其他:合同约定的其他索赔条款。

4、变更索赔考核及奖惩

EPC总承包项目的索赔管理 篇11

【关键词】EPC总承包 项目管理 费用控制 索赔

1.前言

EPC总承包模式（Engineering/Procurement/Construction）是一种国际通行的工程承包方式，是指建设单位为业主将建设工程发包给总承包单位，由总承包单位承揽整个建设工程的设计、采购、施工，并对说承包的建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责。

承包商索赔（Claim），是指承包商在建设工程实施过程中，根据合同有关规定，对非由自己过错，并属于应由业主承担责任的情况造成的实际损失，凭有效证据按合同约定索赔程序，向业主或业主代表提出调整合同价款、合同工期等的合理要求，维护自身合法权益的过程。

本文作者在瓮福（集团）有限责任公司25万吨/年磷石膏渣制硫酸铵总承包项目（以下简称瓮福硫铵项目）实施全过程担任费控工程师，结合瓮福硫铵项目的桩基工程的索赔成功例子，就EPC总承包模式下的索赔工作的管理、内容、程序、依据、方案等进行探讨，并提出了建议。

2.索赔的管理

索赔管理是一项系统的综合性工作，涵盖了索赔资料的收集、整理、分析、宣传、跟踪及谈判等全过程，这些工作非一人之力所能及，也非一朝一夕之事，这就要求承包商必须建立健全索赔管理机制，要成立专门索赔领导小组和工作小组，针对索赔工作过程要进行细致的分工和布置，定期召开工程索赔的工作会议，组织合同管理人员、工程管理人员和技术人员认真学习有关索赔条款及合同规范，进行施工现场的勘查对比，使索赔工作科学化、规范化、制度化，为将来成功的索赔打下基础。

瓮福硫铵项目部，将总承包合同对现场项目部管理人员、工程技术人员、安全人员做了深入的交底，对在项目实施过程中发生的合同外工程量或索赔事件，都做了详细的书面记录，保证施工资料签证等签章齐全有效，为结算的索赔的打下了良好的基础，这一点是值得借鉴的。

3.索赔的内容

在总承包项目实施过程中应该在对合同深入理解的基础上，对设计和施工过程中发生的可能的索赔事件，做好书面记录，并明确索赔的范围内容，做到有的放矢，在发现索赔事件后有针对性的对与索赔事件相关的资料做到统一管理，为今后的结算索赔做好资料上的准备。

瓮福（集团）有限责任公司25万吨/年磷石膏渣制硫酸铵项目总承包合同中不包含桩基施工费用，而在项目具体设施过程中由于地基承载力特征值达不到设计要求，因而增加桩基工程，进而增加桩基施工费用。此项费用是原来合同中不包含的内容，因而总承包商对桩基施工费用进行了索赔。而在施工过程在承包商也对涉及桩基工程设计文件，施工文件，签证等都做到了统一管理，后来的事实证明，这对结算的索赔也确实起到了很好的帮助作用。

4.索赔的程序

市场经济条件下，工程建设项目更多的是以合同为依据，来确定合同双方的权利与义务。

瓮福硫铵项目合同中约定：“第35条 索赔。35.1 当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索賠事件发生时的有效证据。35.2 业主未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由业主承 担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包商不能及时得到合同价款引起 的损失及承包商的其他经济损失，承包商可按下列程序以书面形式向业主索赔：（1）索赔事件发生后28天内，向业主代表发出索赔意向通知；”

我公司在发现增加桩基工程后就及时以书面形式告知业主方相关领导，并洽商了如何计量和计价等原则性问题，为日后索赔工作打下良好基础。

另外，每次索赔的事件的发生实际也是对本单位签订下一个类似合同的一种借鉴。如本项目，签订合同时未约定桩基工程和超灌砼单价，而是索赔时双方谈定的。而经过这个索赔事件后，在类似总承包合同签订时，我方就提出，将桩基工程和超灌砼单价采用列入合同不计入总价的模式，这样省去了洽商单价的过程，也给索赔定了基调，即合同内不含桩基工程，一旦发生按合同单价执行。

5.索赔的依据

索赔的依据是索赔能否成立的核心证据，也是索赔工作应收集资料的重中之重。下面就瓮福硫铵桩基索赔的证据重点阐述。

瓮福硫铵对设计基础条件的约定：“合同履行期间，因设计基础条件变化造成/非承包商原因导致施工图设计不能按总承包合同确定的基础进行设计，初步设计审批文件要求或业主要求承包商变更工程质量标准或内容导致合同价款变化或工期影响，按变更合同价款的方法24.4款执行调整合同总价，延长合同工期。”

而合同技术附件中约定：“虑到建设场地基本处于挖方区，暂按地基承载力20吨（200KPa）考虑。”因而，合同根据此承载力设计基础为独立基础。但是，在合同实施过程中地勘单位出具的地勘报告中结论为：“经综合分析推荐承载力特征值为140KPa。”根据建（构）筑物特征及基础型式，施工图设计基础均是桩基基础。

依据合同设计条件，原设计设计的是独立基础，没有桩基，而地勘报告发布以后，因地基承载力特征值改变，设计人员针对性的提出了桩基基础方案。在项目部现场针对基础形式的改变，承包商也组织业主、监理开了转体会议，并做了会议纪要。

综上情况，由于地基承载力特征值达不到合同技术附件要求及设计基础条件变化，因而增加桩基工程，导致我公司成本超出预期，构成索赔条件。

6.索赔的方案

合同协议书、合同技术附件、地勘报告、桩基础施工质量保证资料和施工验收资料、各阶段提及桩基工程的会议纪要、索赔报告及业主的回复等资料齐全，索赔事件事实清楚、理由充分，并在承包商积极努力下，与业主方最终就瓮福硫铵桩基工程索赔事件意见达成一致，我方索赔成功。

索赔事件最好单件处理，避免一揽子处理。主要是每个索赔事件的原因情况不同，要有针对性的处理，而一揽子处理容易在手续和概念上混乱，业主方一旦抓住索赔事件的漏洞或者缺陷不放，将会使得索赔事件很难进行下去，所以作者认为索赔事件宜单件有针对性的处理。

7.一些建议

通过对瓮福硫铵项目桩基工程整个索赔事件的成功经验总结，作者对EPC项目费用控制工作过程中的索赔管理提出以下建议：

（1）通读合同协议书、技术附件、设计文件，为日后有可能发生的索赔事件，做到心中有数。

（2）在项目施工过程中已经发生的应该索赔的事件吗，应充分收集相关资料，如地勘报告、施工图设计、会议纪要等。

（3）项目部内部管理人员、工程师、安全人员等应树立严谨的索赔意识和概念，在整个项目实施全过程和工作资料针对性的对索赔事件认真处理。

（4）与业主方相关领导和工作人员积极沟通协商，及早以书面形式告知业主方索赔事件的情况、进展等相关情况，

（5）费控工程师应及时测算承包商为索赔事件支付的费用，为索赔事件费用洽商做好准备。

工程分阶段反索赔管理 篇12

在实际工作中, “索赔”是双向的, 既包括承包人向发包人的索赔, 也包括发包人向承包人的索赔。因此, 建设单位在工程建设中反索赔管理具有更广泛的含义, 包括以下三方面: (1) 预防施工索赔事件的发生; (2) 对承包商提出的索赔要求进行审核、反驳; (3) 对承包商履约中的违约责任主动进行索赔。建设单位要做好工程投资的控制, 首要就应按照建设程序分阶段抓住反索赔的重点工作和关键环节, 积极主动的做好反索赔的管理工作。

一、勘测设计阶段是决定整个建设工程质量和造价的基础, 也是减少设计变更的关键阶段

勘测基础资料的充分性与正确性直接影响到设计计算数据、工程选址、结构选型及地基处理等, 进而直接影响工程造价。设计变更是承包方提出索赔的重要理由, 由设计变更引起的索赔往往关系到工期、质量和费用的变化, 其索赔费用额往往较高。而设计原因造成的变更在设计变更中占很大比重, 在设计过程中由于设计方案不合理、设计不符合标准规定、设计计算和绘图出现错误以及其他方面的失误, 都容易导致设计变更。

把好勘测设计关, 确保提交的勘察文件正确反映工程的地质、地形地貌、水文地质状况, 符合规范、规程, 做到勘察方案合理、评价准确、数据可靠;确保提交的设计文件满足技术要求, 图纸应当配套, 节点描述清楚, 标注说明清晰、完整。从而避免或减少因工程设计因素引起设计变更导致承包商提出的施工合同索赔。

二、招标阶段是形成合同文件和选择承包商的关键阶段, 所有的索赔都必须以合同为依据

招标阶段是业主预防承包商施工合同索赔的首要环节。无论是建设单位自行组织招标还是委托代理机构招标, 都必须由具备丰富的建设工程施工招标经验和建设工程管理经验的专业技术人员编制招标文件。

1、根据招标项目准备工作的完成情况、项目规模和工期、项目复杂程度、项目所处的外部环境, 综合考虑各种因素, 选择施工合同类型。建设工程合同分为总价合同、单价合同、成本加酬金合同。合理的合同承包方式, 有利于工程建设管理、工程结算和工程投资控制。目前, 越来越多的工程都采用工程量清单计价模式的单价合同, 该合同的优点是适用范围比较宽, 发包方与承包方合理分担建设风险, 并能促使承包商通过提高工效等手段从成本节约中提高利润。采用这种合同方式在合同履行中需要注意的问题是对实际完成工程量计量确认, 避免结算扯皮, 减少索赔的发生。

2、招标文件应满足合法、完整、准确、针对性强等要求。招标文件是整个工程管理中的主要合同文件, 在编制中一定要高度重视。编制时满足的基本要求有: (1) 招标文件的内容应该符合国家相关的法律法规, 避免出现无效条款; (2) 确保结构完整, 条款内容齐全, 能够完整体现招标范围内的所有内容; (3) 针对招标项目本身的特点, 满足其要求, 并体现项目业主的管理模式; (4) 各项内容条款的表达叙述要做到准确无误, 不出现矛盾的条款或者歧义的表述; (5) 技术条款、工程量清单、图纸中有关对工程量和计量支付必须描述一致。有了严密而完善的招标文件不但能有效规范招投标活动, 而且宜于中标后的合同管理工作, 切实可以行, 减少索赔。

3、做好合同谈判工作。评标委员会根据评标办法推荐出评标候选人, 此时建设单位往往忽略一项很重要的工作, 那就是合同谈判。投标文件按性质属于合同文件中的要约, 在合同中占有重要地位。投标单位经常通过各种报价技巧和在条款中采用隐晦的词语来达到开工后在施工中进行索赔的目的, 只有通过仔细研究分析投标文件中的重要条款和投标报价, 必要时可咨询评标委员会, 尽早发现隐患, 及时做出合同补充文件。最终选择出有实施工程能力和经验的, 报价合理, 信誉良好的承包商。

三、施工阶段是合同实施管理的主要阶段

建设单位的工程管理人员必须强化合同管理意识并提高合同管理机能。并善于依靠监理做好工程现场管理、合同管理和工程文件的整理工作, 这是预防和减少索赔的又一关键。

1、严格执行合同, 预防自己违约。做好工程实施计划, 按照合同约定条件, 及时完成合同责任。主要在以下方面注意:按合同规定的要求交付设计资料、图纸;提供施工场地、道路、水电等施工条件;按时支付工程款;按时提由建设单位供应的材料、设备等。做好以上工作避免合同违约索赔。

2、对承包商履约中出现违约责任, 建设单位应严格按照合同中约定的索赔程序及时向承包商提出索赔。在工程管理中要督促施工方做好各种记录, 特别是隐蔽工程记录、签证工作验收记录, 这些都可能是索赔的证据。千万不可因为建设单位处于主动地位, 而索赔意识淡薄, 造成超过索赔时效而丧失索赔机会或因索赔证据不全而索赔失败。通过有效的索赔不但维护了建设单位的合法权益, 同时促进承包商严格按照设计文件履行合同, 保证工程质量、进度目标的实现。

3、对承包商雇佣人员工资、材料采购款、租赁费、机械费、水电费予以有效监管。由于国家对企业社会责任要求的提高, 出现不和谐或影响稳定的个别事件容易造成发包商的被动。个别承包商故意欠付民工工资, 甚至挑起民工、材料商等围攻业主、有关部门或政府机关, 从而形成被迫付款, 造成不应有的损失。

4、一旦发生施工索赔事件, 建设单位要针对施工单位的索赔要求采取正确的应对措施。搜集整理相关资料, 调查事件发生过程。审定施工单位提出索赔的理由是否充分, 核定索赔工期、款额的计算方法和过程是否准确, 索赔程序是否符合要求。通过以上各项工作确定索赔事件是否成立, 合理确定双方承担责任比例, 按合同规定时间迅速做出处理, 避免索赔事件的进一步扩大, 从而将损失降到最低限度。