工程索赔的程序

工程索赔的程序（精选6篇）

工程索赔的程序 篇1

一、概述

随着建筑市场的不断完善, 工程企业越来越重视工程索赔工作, 要搞好索赔, 必须把握工程各阶段索赔技巧和掌握索赔管理程序。首先, 注重对招标书的研究, 在投标阶段必须重视工程投标书的编制 (包括施工组织设计编制、报价书编制及投标承诺书编制) ;在合同签订阶段必须注意合同书编写;在施工阶段不仅要善于发现索赔机会, 还要采用一定的索赔技巧管理好索赔, 克服索赔存在的误区, 把握索赔谈判成功的方法, 掌握索赔费用的计算技巧。索赔机会的把握在整个索赔过程中就更显得非常重要。索赔技巧是为索赔战略目标服务的, 因此在确定了索赔战略目标之后, 索赔技巧就是重点工作了, 它是索赔策略的重要体现。索赔管理因项目、人、客观环境条件而不同, 索赔的成功与否, 关系到项目的经济效益, 作为工程项目管理, 必须搞好索赔。

二、寻求和创造索赔机会

(一) 认真研究招标书

一个有经验的承包商, 在招标书购买来之后, 首先将对招标书进行通读一遍, 而后进行细读、精读。将招标书中投标报价要求、施工要求及合同条件要求进行逐一分析理解, 找出哪些对自己有利, 对自己有利的条件不要再提, 对自己有利的在招标书中没有写明的要分清情况是否要求招标单位给予澄清, 为将来索赔创造条件。

(二) 投标书的编制

(1) 施工组织设计的编制作为投标书的重要组成部分, 首先必须响应招标书的要求, 按招标书要求对工程总体进行把握, 施工组织设计是为满足设计意图的实现而采取的技术措施, 技术措施又以经济做保障。施工组织设计涵盖着组织措施、技术措施和经济措施。在编制时该全面反映的决不能疏漏, 该留下伏笔的一定要为将来索赔提供条件; (2) 报价书的编制必须参照施工组织设计、结合工程现场实际情况、招标书的要求、现行定额标准的采用情况、市场材料价格情况等, 对工程量计量必须确保准确。如把握将来的施工中哪些是可能增加量的、先施工的或可进行工程量索赔签证的就可报高价, 哪些是不可能增加量的、后施工的或可进行工程量索赔签证的可相应报低价 (不低于成本价) 。

(三) 合同的签订

合同是合作双方共同遵守的准绳, 只有合同谈好了, 在后续实施过程中才能公平、合理的处理索赔事项, 因此在合同签订前, 工程企业必须对合同进行反复的审核, 对不利条件筛选出来, 并准备好谈判策略。在合同审核时, 要注意以下内容:业主开脱责任的条款;合同中不写明索赔相关的条款;拖延付款没有时限、没有补偿约定、无付款比例、延期付款无利息;材料涨价没有调价公式和调价办法;合同中出现业主对某部分工程不够满意, 就有权决定扣减款项;业主对不可预见的施工条件变化不承担相应的责任等等。若以上问题没有在签订合同协议之前谈判清楚, 工程企业很难有索赔机会。在合同谈判过程中, 工程企业应对业主转嫁给乙方的重大风险合同条件提出修改意见, 对达成的修改意见及时写入合同, 若风险过于重大, 超出乙方的承受能力, 业主也不让步, 即使放弃合同也不能签订此类合同。在实施过程中, 对显失公平的合同条款据理力争, 有时需要拿出恰当的法律或规范条文, 这样更具有说服力。业主同意修改的, 直接修改合同条款, 然后再签订合同。

(四) 索赔机会的寻找

施工时要尽量减少指挥和决策的失误, 重要的是在施工前发现设计图中的问题并在施工前解决。作为工程企业, 在投标报价时, 要仔细研究招标文件中的合同条款、技术要求和规范, 组织相关专业人员仔细踏勘现场, 理解其工作内容和技术要求, 寻求可能索赔的机会, 在商务文件和技术文件中要考虑索赔需要。在单价分析时, 把工程成本与投入资源的效率结合起来, 若发生索赔事项时, 效率降低可作为索赔的依据。在索赔谈判过程中, 要提供生产降效的资料去说服监理和业主, 要避免业主监理认为生产降效是工程企业没有组织好施工而没达到应有的效率, 还要求工程企业应采取提高效率的措施去赶工期。工程企业应做好施工记录, 记录好每天使用的材料和人工数量、设备工时、完成的工程量以及施工中遇到的问题, 以便用于证明降效的问题。

(五) 口头变更要确认

在施工过程中, 有的监理工程师和业主喜欢发布口头指令进行变更, 有的是情况紧急时监理工程师现场要求立即执行以避免造成更大的损失。无论如何, 工程企业应该及时对业主和监理的口头指令进行书面确认, 没有经过书面确认就进行变更内容的施工, 有些业主和监理矢口否认或遗忘, 拒绝工程企业的索赔要求, 甚至有的口头指令造成不必要的损失时, 还指责工程企业违规操作, 使企业有理难辩, 无据可查。在施工过程中, 要尽量减少监理工程师和业主的口头指令。

三、索赔具体操作

(一) 索赔时间的计算

当索赔事项发生后, 及时在合同规定的时限内 (一般为28天) 向监理递交索赔意向书, 索赔意向书应该根据合同要求抄送相关单位, 若未能在规定的时限内提出索赔, 即丧失要求追加款项和延长工期的权利。索赔起止时间计算: (1) 业主延期提供图纸:接到中标通知书后28天之内, 工程企业有权得到由业主提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料, 并向施工企业进行技术交底。若在28天之内未收到图纸及其相关资料, 作为工程企业可以按照合同提出索赔申请, 中标通知书下达后的第29天为索赔起算日, 收到图纸及相关资料的日期为索赔期限结束日。在施工准备阶段, 一般进行工期索赔。当施工机械、作业人员进场后, 达到施工条件而不能提供详细图纸导致施工不能进行时, 应索赔机械停滞费[机械台班停滞费 (由责任方承担) =台班费×40%]、人员窝工费。 (2) 气候条件恶劣导致的索赔:分为工期索赔及工程损失索赔;业主对在建工程进行工程一切险投保来转移风险, 由恶劣天气造成的工程损失业主可向保险机构申请赔偿损失费用, 然后转移给工程企业。若业主未对在建项目投保, 工程企业应根据合同条款及时向业主索赔。索赔起止时间计算:在施工过程, 恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日, 恶劣气候条件终止日为索赔结束日。要注意恶劣气候条件的界定, 可根据以往气候条件的对比, 也可根据气象局公布的数据。 (3) 以工程企业的能力不可预见引起的索赔:在业主招标时图纸不全, 工程企业无法正确计算有些项目的工程量。如地质情况, 软基处理等。该类索赔, 工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。索赔起止时间计算:在该情况开始出现的第一天为起算日, 终止日为索赔结束日。 (4) 工程变更导致的索赔:分为已施工进行变更、增加或局部尺寸数量变化等。索赔起止时间计算:工程企业收到监理书面工程变更指令日期为起算日, 变更工程完成日为索赔结束日。 (5) 由外部环境与招标文件或合同条件不一致而引起的索赔:属业主原因导致的外部环境不具备 (如征地拆迁、施工用地等) 而引起的索赔。索赔起止时间计算:根据监理批准的施工计划被影响的第一天为起算日, 外部环境影响消失日为索赔事件结束日。一般进行工程机械停滞费用、人员窝工费及工期索赔。 (6) 因监理指令导致的索赔:以收到监理书面指令时为起算日, 按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

(二) 过程记录

过程记录资料是索赔的有效支撑。索赔意向书提交后, 从索赔起算日起要认真做好过程记录, 请现场监理工程人员签字。同时做好现场照片、录像资料的收集, 同时作为理赔的有利证据。过程记录的内容有:事件发生的实际状况、现场设备、人员的闲置清单;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据;对工程的损害程度;延误的工期等。

(三) 详细报告

在索赔事件的进行过程中, 根据合同约定或监理要求, 工程企业应向监理提交索赔事件的阶段性详细报告, 说明索赔事件目前的损失款数额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细报告抄送相关单位。

(四) 索赔报告

当索赔事件结束后, 工程企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告, 并同时抄送相关单位。最终报告应包括以下内容: (1) 总论部分, 概要的论述索赔事件的发生日期与过程, 工程企业的具体索赔要求。 (2) 根据部分, 主要内容来自招投标、合同文件, 国家法律、规范性条款。重要经济政策文件, 如工资调整、材料价格调整等。施工现场记录报表及往来函件, 包括监理工程师的指令, 往来函件, 现场施工日志, 施工材料使用记录, 人员和设备报表, 施工图纸收发记录, 工地风、雨、温度记录, 照片录像等影像资料。工程项目财务报表, 进度款拨付记录, 材料、设备采购单、付款收据等。 (3) 计算部分, 说明索赔金额和日期。索赔款的总额, 各项索赔款的计算, 如额外开支的人工费、材料费、设备费、管理费和损失利润等, 指明各项费用计算依据。索赔编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。附件:与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件, 包括工程企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

(五) 档案管理

索赔会引起原合同约定的投资增加或工期延长, 改变了合同既定的内容, 故而成为审计单位核查对象, 若审计时资料不全, 难免被审计找麻烦。为真实、准确反映索赔情况, 工程企业应建立、健全工程索赔档案及索赔台账。台账应记录索赔发生的时间、原因、索赔申请工期和金额, 监理、业主审批结果等内容, 方便管理。索赔档案应当对每一次索赔的资料进行完整的整理, 列出资料清单, 然后进行存档, 专人管理, 需要外借必须登记, 签字, 在规定时间内偿还, 特别重大的索赔有时只借阅复印件。

四、索赔技巧

(一) 克服索赔存在的误区

索赔是对工程企业的效益很有帮助的, 但有很多工程企业没有在索赔工作上下工夫。在索赔过程中有以下一些误区: (1) 当索赔事件发生时, 考虑与业主单位的下一步合作, 怕得罪业主, 而不敢提出; (2) 项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位, 不及时提出索赔; (3) 索赔人员对合同文件、技术规范及业主、监理单位往来函件理解不深刻, 对实际存在的索赔事件无充分的索赔理由; (4) 只注重索赔意向的提出, 不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告; (5) 有的工程企业抱着低价中标、高价索赔, 不会索赔就不会盈利的心态恶意竞争, 在过程中瞎掰、无理取闹, 这样的心态不利于项目的推进, 业主遇到这样的工程企业肯定会封杀。

(二) 索赔计算方法和金额要适当

索赔计算时只计算索赔事件引起的计划外的附加开支, 计价项目具体, 使经济索赔能较快得以解决。索赔时, 力争单项索赔避免一揽子索赔, 单项索赔事项简单容易解决, 而且能及时得到支付。当索赔事件发生时, 要立即索赔, 不能说等有相同或类似索赔事件发生后一揽子索赔, 这样可防止索赔事件发生后, 监理工程师和业主遗忘或认为工程量过大不签或少签, 防止问题复杂、金额大、不易解决, 往往工程结束后还得不到付款。索赔计价不能过高, 要分散索赔, 防止每份索赔要价过高, 避免让业主产生反感。

(三) 防止对立情绪

索赔争端是在所难免的, 如果不能理智的解决争端, 将会使一些本来可以解决的索赔拖延很长时间, 工程企业要头脑冷静, 防止跟监理和业主对着干, 争取友好解决索赔争议。索赔一般通过谈判解决, 索赔谈判是索赔能否取得成功的关键, 一切索赔的计划和策略都是在谈判中得到体现和接受检验的。在谈判之前要做好充分准备, 对业主可能提出的问题要做好分析, 准备好应对措施等, 索赔主要讲依据, 要拿出法律或规范条文做支撑, 索赔也要讲实际情况, 不能胡乱编理由。因为索赔谈判是工程企业要求业主承认自己的索赔, 处于被动地位, 如果谈判一开始就对着干, 有可能导致业主拒绝谈判, 使谈判时间拖长, 这不利索赔的解决。谈判应从业主关心的议题入手, 使谈判气氛保持友好和谐。谈判要讲事实、讲依据、讲道理, 既要据理力争坚持原则, 又要适当让步。索赔是一项“艺术”, 在谈判桌上能够进退自如, 所以选择精明强干、经验丰富的谈判团队就显得极为重要。

五、结束语

总之工程索赔是一门涉及面广、融技术、经济、法律、管理为一体的综合学科, 它不仅是一门科学, 也是一门艺术, 要想获得理想的索赔效果, 必须要有经验丰富的索赔团队、正确的索赔战略、灵活的索赔技巧和熟练掌握索赔管理程序, 这是取得索赔成功的关键。索赔是进行项目管理的有效手段, 对工程企业来说, 处理索赔问题水平的高低, 反映了他们项目管理水平的高低, 也反映了企业的效益, 工程企业必须要做好索赔。

参考文献

[1]柯洪.工程造价计价与控制[M].中国计划出版社出版, 2012.

[2]卜永军.建设工程项目管理一本通[M].地震出版社, 2007.

工程索赔的程序 篇2

浅谈公路工程索赔及管理程序

文章指出:根据招标文件及合同要求中有关规定提出的索赔意向书中应包含索赔桩号(结构物名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失.强调了在提出索赔意向的同时进行资料准备,然后编写索赔报告,并及时提交给监理工程师和业主,待监利工程师对索赔报告进行评审后进行索赔谈判,通过谈判,做出索赔的最后决定的索赔程序.

作 者：程国民  作者单位：内蒙古公路工程局,内蒙古,呼和浩特,010050 刊 名：内蒙古科技与经济 英文刊名：INNER MONGOLIA SCIENCE TECHNOLOGY AND ECONOMY 年，卷(期)： “”(3) 分类号：U415.1 关键词：公路工程   工程索赔  

工程索赔的程序 篇3

摘 要：2002年最高法院颁布了《关于证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，法院开始正式授理证券侵权案件，2003年最高人民法院颁布《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》对审理相关的民事侵权案件做出了规定，由此关于我国证券市场虚假陈民事侵权索赔案件前置程序的争议一直没有停止过。有关行政、刑事前置程序可以防止滥诉，节约有限的司法资源，设置前置程序可以减轻原告的举证负担，弥补法院在专业知识上的不足，避免法院判决与行政裁决出现冲突，但是这种前置程序会对受侵害人维护自身的利益时会产生不利的影响，无形之中抬高了诉讼的门槛，延迟的受侵权人获得赔偿的事件，对诉权的限制甚至使得受侵害人无法获得应有的赔偿，虚假陈述民事侵权索赔案件前置程序的存在有其合理性，在综合这些利与不利以后，找出合适中国现阶段证券市场的程序安排是本文的主要目的。

关键词：虚假陈述；前置程序；行政裁判；诉权

一、虚假陈述民事侵权索赔案件前置程序

（一）前置程序的法律规定

根据证券发行交易程序和信息公开的阶段性，可以将虚假陈述分为：发行市场的虚假陈述与交易市场的虚假陈述。所谓证券发行市场的虚假陈述，是指证券发行过程中的单位或者个人对证券发行的事实、性质、前景以及法律等事项做出虚假、严重误导或有重大遗漏的任何形式的陈述，这种虚假的信息披露将导致投资者无法正确及时的了解到与证券发行交易有关的信息，致使投资者在不明真相的情况下做出投资决定，而由这种不正确或者不充分的信息造成投资者对股票判断失误，而遭受的损失。

而投资者想通过司法途径要获得赔偿，根据最高人民法院分别于2002年1 月15日与 2003 年1月9日发布了《关于受理虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》（以下简称通知）及《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称规定）两个司法解释。《通知》第 2 条规定，人民法院受理的虚假陈述民事赔偿案件，其虚假陈述行为，须经中国证券监督管理委员会及其派出机构调查并做出生效处罚决定。而《规定》的第 2 条则要求若投资人以自己受到虚假陈述侵害为由，对虚假陈述行为人提起民事赔偿诉讼不仅要符合民事诉讼法第108条规定的要件还要有有关机关的行政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书作为依据。前述规定对投资者提起民事赔偿诉讼设置了一定的前置条件，即需有关机关先对虚假陈述行为作出行政处罚或者刑事处罚，然后投资者才能依照生效的刑事处罚或者行政处罚决定提起民事赔偿诉讼。

（二）前置程序设计目的

这种程序设想的有它存在的价值，因为虚假陈述诉讼案件涉及投资人人数众多，前置程序可以防止滥诉，节约有限的司法资源。现阶段我国证券市场虚假陈述时有发生，如果没有设置行政、刑事诉讼前置程序这一屏障，案件数量可能很大，将对有限的司法资源造成巨大压力；另一方面，我国司法资源分配存在着地域差别，在判案的过程中，法官所拥有的自由裁判权会使得同一案件的诉讼产生不同的裁判结果，损害司法的统一性和权威性，设置前置程序，可以在很大程度上保障案件裁判的统一性，有利于实现司法的统一。

在诉讼过程中，设置行政、刑事诉讼前置程序可以减轻原告的举证负担。由于证券市场具有很强的专业性和技术性，一般的投资者对整个证券市场的了解都很有限，受到侵害的一般投资者往往不具备这方面的知识，难以收集到相应的证据，从而造成举证困难，前置程序可以利用有关行政机关和法院的力量调查取证，减轻原告方的举证责任。同时这种前置程序也为法官的判断提供依据，以弥补法院在专业知识上的不足，避免法院判决与行政裁决出现冲突。①有利于司法的统一性及社會秩序的稳定，有利于案件的公正处理，保障司法的统一性。

也就是说，因为我国证券市场还不够成熟，并且与证券相关的案件专业性要求很高，所以虚假陈述民事侵权索赔案件前置程序存在有其合理性。

二、前置程序存在的问题

（一）对受害人的司法救济的限制

但是，前置程序的存在也引起了一系列的问题。首先，从受害人权力收到侵害的救济途径和方式上看，前置程序违背了宪法所赋予每个权利主体保护私有财产神圣不可侵犯的立宪原则，也违反了《民法通则》和《民事诉讼法》关于财产权司法救济的立法精神，②无形之中提高了司法的门槛。在一个法治的国家里，当一个权利主体的财产权遭到他人侵害而受到损失时，这个权利主体就应该有权通过各种途径去维护自身的权益，并可要求侵害人赔偿所遭受的损失。其次，证监会没有能力，也没有足够的监管资源去发现每一个虚假陈述行为，即使发现了，也会酌情处罚，不会处罚所有当事人，而刑事指控的证据要求非常高，违法性质也要求非常严重，显然不可能对所有违法行为给予刑事处罚，这就使得权利主体受侵害而无法获得相应救济的情况出现的可能性大大提升。再则，行政和刑事处罚的证明标准与民事诉讼的证明标准是不一样的，前者要求更高，以进行了行政处罚或刑事处罚为提起民事诉讼的前提条件，这种案件之间潜在的差异性无形之中使得权利主体的部分权利没有办法得到维护，虽然降低了法院处理相关案件的数量压力，但是却无法维护受侵权的利益。我国《民事诉讼法》第108条规定了起诉必须符合下列条件：原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织； 有明确的被告；有具体的诉讼请求和事实、理由；属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。当满足这四个条件时，人民法院就应当予以立案和受理，但是前置程序的设置在很大的程度上剥夺了受害人主观上寻求司法救济的权利，而在在各种可寻求的救济手段中，司法救济是最有效地，也是最后的救济手段，如果受侵权人无法通过这种方式维护自身的利益，那么就很难通过别的方式维护了。最后，同时前置程序违背了“司法最终审查原则”，如果案件受理要以证监会等行政机关的具体行政行为为前提，无疑降低了司法权的地位，使司法权受制于行政权，严重损害了司法的独立性。③

（二）对受害人财产的影响

前置程序客观上还放纵了那些正在实施，或者已实施了加害行为的行为人，使得受害人财产损失进一步的扩大。在前置程序进行过程中，被处罚对象会采取各种手段尽量的逃避和拖延证券监督管理机构作出有效的裁决，如提起行政复议，行政诉讼等，将会给被处罚对象并提供事件来采取各种手段转移财产，使得受害人的无法获得赔偿。由此导致的后果是使虚假陈述案件的讼期久拖不决，引发诉讼经济问题，使受害者，尤其是中小投资者不得不仔细权衡提起民事赔偿诉讼的成本和收益。另一方面，无形之中使得行政处罚优先于民事赔偿，行政处罚决定一旦执行，巨额的罚款将使被告陷入经济困境而无力进行赔偿，此时投资者将面临的是赢了官司却仍然无法获得赔偿的尴尬局面。所以前置程序的设置很难有效地制止和惩罚加害行为，使遭受的损失得到及时补偿。

（三）前置程序在实行过程中存在的问题

前置程序设立的基础在于相关机关高效公正的工作，但是在实践中时效性往往没有得到很好的实现。证监会对于相关上市公司虚假陈述的处罚总并不是总是那么及时，证监会自身对案件的识别和调查需要一定的时间，但在证券市场上，面对瞬息万变的股票价格和信息变动，不能及时对虚假信息进行及时的控制，将会导致不可估量的后果，也就是说由虚假陈述引发的整个证券市场的不稳定将会因为得不到及时的调查处理而发生。

在实际操作中，同案不同罚的现象也是相当严重，处罚的标准如何掌握又也是一个问题。证券处罚数额巨大，如此巨大的权力又缺少相应的监督，在其中公权力的滥用必定会侵害到公民的权利。然而更为恶劣的是因为没有相关处罚决定，导致许多的案例在法院无法立案，引发了更大范围的不公平。

另一方面，罚款是行政处罚的重要方式，高昂的罚款，伴随着股价的爆跌，使得很少有公司还有能力再对大众投资者进行赔付了。虽然我国相关法律规定了民事赔偿优先的原则，但是大众投资者如果想要从行政罚款中获取赔偿，难度也是很大的并且缺乏。④

三、有关前置程序设置的若干建议

（一）前置程序的启用

对于前置程序的启用，在投资者有足够充足的证据能够证明存在虚假陈述行为，法院就应该受理，而不需要证券监管部门作出的处罚决定。同时可以适当的扩大前置程序的范围，这样不仅可以提升时效性，并且能够及时的维护受侵权人的权益。经过十年的发展，中国证券市场日渐走向成熟，证券市场更加公开透明。通过新闻媒介的作用，信息传播更为迅速，投资者获取信息的途径也随之增加，投资者对证券市场的了解已今非昔比，维权意识极大增强。投资者对虚假陈述行为的举证能力也随之提升，在民事诉讼中证据的取得并非一定要依赖证券监管部门作出的处罚决定。⑤如果投资者能够通过合法的渠道搜集到必要的起诉证据，应当给予投资者充分的权利，行使司法救济的权利。

（二）扩大前置程序起诉依据

最高人民法院的《通知》和《规定》中可以作为投资者提起虚假陈述民事诉讼的依据仅限于有关行政机关的行政处罚决定及人民法院的刑事裁判文书，这样的规定无疑大大限缩了投资者提起诉讼的空间，将大量民事赔偿诉讼拒于法院裁判之外。因此，可以将行政机关作出的责令限改通知、处理意见、检查公告、人民法院作出的有罪判决、证券交易所的公开谴责，公开通报、证券行业协会作出的处分意见、证券欺诈自我更名的工作文件等也纳入前置条件的范围。再次，对于虚假陈述的被告人范围，不应局限于直接受到行政或刑事处罚的主体，投资者只要有证据证明其他主体也有参与虚假陈述的行为，就可以对其提起民事赔偿诉讼，也就是将投资者所提供的合理证据作为提起诉讼的一个依据。

（三）可用仲裁作为诉讼前置程序而取代行政或刑事前置程序

在投资者利益受到侵害，但是又缺少一定的专业知识时候，可以采取仲裁，仲裁机构能够给予被侵权人帮助。可以在证券法相关的领域中，借鉴《劳动法》，特设证券仲裁委员会。聘请证券相关的专家组成仲裁委员会，这样满足了审理虚假陈述案件专业性的要求；⑥另外方面，仲裁的一个重要特征是高效，在这个意义上，效率的问题也得以解决，这种方式也是法院能够认可；同时，仲裁制度之中同样可以采取财产保全的措施，从某种意义上讲，对于投资者胜诉后的赔付增加一分保障。

（四）引入公益诉讼

虚假陈述行为，因为所涉及投资者众多，已经涉及到社会稳定等社会整体利益其涉及的是成。当前关于虚假陈述案件都是依从民事诉讼的相关规定，然而证券案件的公众性与民事纠纷的相对性显得格格不入，以民事诉讼解决证券纠纷越来越显得乏力。其实虚假陈述公益诉讼的性质归于何种并不重要，重要的是对损害的补救作用与技术上的可操作性。引入公益诉讼，会使得投资者受侵害的利益能及时得到维护，损失能降到最低。⑦

四、总结

从立法目的层面来理解，虚假陈述证券民事赔偿中的前置程序对于保证人民法院提高审判质量有积极意义，但对保障投资者诉权却是有利有弊。从发挥民事责任追究的功能、增强法官专业知识和审判经验，以及前置程序与民事赔偿优先原则和刑事附带民事诉讼的关系等方面来看，虚假陈述证券民事赔偿中的前置程序是在我国目前立法与司法环境下是由改进的空间的，应该充分给予受侵害者权利维护自身的利益，扩大可诉范围，通过公益诉讼，仲裁程序帮助受害者更好维护自身权益。

注释：

①刘路英：《论虚假陈述民事诉讼前置程序之必要性及其前途》，载《法制与社会》，2013年11月，第278页。

②宣伟华：《虚假陈述民事赔偿与投资者权益保护》，法律出版社，2003年4月第1版，第76页。

③周成泓：《证券侵权赔偿民事诉讼机制若干问题研究》，载《经济与法》，2006年第1期，第149页。

④康俊：《虚假陈述诉讼之前置程序问题研究》，载《东方企业文化.远见》，2010年5月，85页。

⑤刘路英：《论虚假陈述民事诉讼前置程序之必要性及其前途》，载《法制与社会》，2013年11月，第278页。

⑥赵伯祥著：《证券市场虚假陈述民事赔偿诉讼的问题与解决》，载《商业研究》，2004 年 12 月。

⑦康俊：《虚假陈述诉讼之前置程序问题研究》，载《东方企业文化.远见》，2010年5月，第85页。

参考文献：

[1]宣伟华：《虚假陈述民事赔偿与投资者权益保护》，法律出版社，2003年4月第1版.

[2]刘路英：《论虚假陈述民事诉讼前置程序之必要性及其前途》，载《法制与社会》，2013年11月.

[3]刘敏：《论民事诉讼前置程序》，载《中国法学》，2011年第6期.

[4]康俊：《虚假陈述诉讼之前置程序问题研究》，载《东方企业文化.远见》，2010年5月.

[5]万广军：《虚假陈述证券民事赔偿中的前置程序问题》，载《郑州轻工业学院报》，2004年2月.

[6]孙丽娟：《以虚假陈述为视角论证券欺诈诉讼前置程序》，载《中国律师》，2009年12月.

[7]周成泓：《证券侵权赔偿民事诉讼机制若干问题研究》，载《经济与法》，2006年第1期.

[8]张娜，《虚假陈述的民事责任及其诉讼方式分析》，载《法制与社会》，2010年3月.

[9]王建敏，《证券民事诉讼的形式以及前置程序分析》，载《政法论丛》，2005年4月。

浅谈工程索赔及管理程序 篇4

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二、工程索赔原则

1) 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书, 意向书中应包含索赔结构部位、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失, 无须附有详细的计算资料和证明。这样, 使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2) 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认, 必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

3) 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据, 收集的证据要确凿, 理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

三、索赔的具体操作步骤

(一) 当索赔事件发生后, 及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书, 意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位

索赔项目种类及起止日期计算方法:

1) 延期发出图纸引起的索赔:当接到中标通知书后28天之内, 施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料, 并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料, 作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料, 作为施工单位应依照合同提出索赔申请, 接中标通知书后的第29天为索赔起算日, 收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段, 该类项目一般只进行工期索赔, 相应施工机械进场, 达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费= (机械折旧费+经常维修费) ×50%]用索赔。

2) 恶劣的气候条件导致的索赔:分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保, 故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用, 在建项目未投保时, 应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法:在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日, 恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例07年6月13日～18日我市骤降大到暴雨, 使便道、桩承台基坑、部分基槽塌陷, 我部立即向保险公司申请损失费用。

3) 工程变更导致的索赔:分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法:施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日, 变更工程完成日为索赔结束日。

4) 以承包商之能力不可预见引起的索赔:由于在工程投标时图纸不全, 有些项目承包商无法作正确计算, 如地质情况, 软基处理等, 该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法:在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日, 终止日为索赔结束日。

5) 由外部环境而引起的索赔:属业主原因, 由于外部环境影响 (如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等) 而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

6) 监理工程师指令导致的索赔:以收到监理工程师书面指令时为起算日, 按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

7) 其他原因导致的施工单位的索赔, 视具体情况确定起算和结束日期。

(二) 同期记录

1) 索赔意向书提交后, 就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止, 要认真做好同期记录, 每天均应有记录, 又有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时, 还应做好现场照片、录象资料的完整性, 且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

2) 同期记录的内容有:事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

(三) 详细情况报告

在索赔事件的进行过程中 (每隔一星期, 或更长时间, 或视具体情况由监理工程师而定) , 承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告, 说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

(四) 最终索赔报告

1) 当索赔事件所造成的影响结束后, 施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告, 并同时抄送、抄报相关单位。

2) 最终报告应包括以下内容:

a.施工单位的正规性文件。

b.索赔申请表:填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中, 索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加, 由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞, 相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据, 施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集, 故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价, 地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。

c.批复的索赔意向书。

d.编制说明:索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

e.附件:与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件, 包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

四、索赔的管理

1) 由于索赔引起费用或工期增加, 故往往为上级主管单位复查对象, 为真实、准确反映索赔情况, 施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。

2) 索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间, 索赔意向提交时间, 索赔结束时间, 索赔申请工期和金额, 监理工程师审核结果, 业主审批结果等内容。

3) 对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐, 作为工程竣工资料的组成部分。

五、索赔存在的误区

可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的, 故很多施工单位在索赔工作上大做文章, 然在索赔过程中往往存在不少误区, 归纳起来, 大致可分以下几点:

1) 当索赔事件发生时, 有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作, 而不敢提出。

2) 项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位, 对可提可不提的索赔往往不提出。

3) 主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻, 对实际存在的索赔项目无充分理由。

4) 只注重索赔意向的提出, 不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。

六、结语

随着公路工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全, 索赔工作也逐步步入正常轨道, 只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件, 在索赔工作中做到有理、有据, 将会有更多的索赔项目被受理或批复。

摘要：随着国家计划经济向市场经济的彻底转变, 建筑施工单位越来越重视工程索赔工作, 本文根据我市新苑逸城工程索赔运作过程, 简单介绍了工程施工过程中工程索赔及管理程序

关键词：工程索赔,管理程序,索赔

参考文献

[1]雷俊卿, 杨平.土木工程合同管理与索赔[M].武汉理工大学出版社.

建设工程索赔的分类 篇5

[关键词] 建设工程 工程索赔 分类

索赔在LONGMAN词典是的解释是：“索赔作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求”。在我国建设工程施工合同中，索赔的解释是：“在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和(或)工期顺延的要求”。 对于工程索赔来讲，就是允许工程承包商获得不是由于承包商自身原因造成的损失。它是国际建筑市场上承包商保护自身正当利益，弥补工程损失与提高经济效益的重要手段，许多国际项目通过成功的索赔使增加的工程收入达到工程造价的10%～20%，有许多工程的索赔甚至超过了工程合同额本身，“中标靠低价，利润靠索赔”是许多国际承包商的经验总结。而在我国，承包商始终处在劣势地位，许多承包商不敢向发包方进行索赔，实践经验证明，一个不敢、不会索赔的承包商最终是要吃亏的。

在工程建设各个阶段，都有可能发生索赔，但施工阶段索赔发生较多。索赔是一种正当的权利要求，它是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。它应遵循客观性、合法性、合理性三原则。客观性是指发生的索赔事件是真实存在的，且导致的损失是有证据的；合法性是指索赔事实符合法律规定，导致的损失有因果关系；合理性是指索赔事实在合同条款、法令或惯例上合理，需要合理论证和合理计算索赔值。一个索赔事件，可能符合三项准则，或两项准则，或一项准则。用下图把索赔划分成7个区域，处于合法性范围的1-4区索赔相对比较容易获得成功；而处于5-7区的索赔，由于缺乏合法性，一般不容易获得成功。

现在我国建筑市场对外开放，国内承包商必须尽快成长起来，培养一批合格的合同管理人员来从事工程的索赔管理工作。因此，认识索赔的分类，对建设工程合同当事人提高管理水平会起到促进作用。 现浅谈一下工程索赔的分类。

一、按施工合同中涉及的有關当事人分类

1.发包人与承包人间的索赔。这类索赔大多是有关工程量计算、工程变更、工期、质量和价格等方面的争议，当然也有工程中断、合同终止等其他违约行为的费用补偿。

2.总承包人与分包商间的索赔。指在总包合同中，涉及到总承包人与分包商之间的索赔。这种索赔一般情况下体现为：分包商向总承包人索要付款和赔偿；总承包人对分包商罚款或者扣留支付款等。

3.承包人与供货商之间的索赔。这种索赔多体现在设备或货物的质量不符合技术要求、数量上的短缺、迟延交货、运输损坏、不按时支付货款等。

4.承包人和发包人向保险公司的索赔。这类索赔多是承包人和发包人受到灾害、事故或损害、损失，按照保险合同向其投保的保险公司索取赔偿。

5.发包人与监理单位的索赔。这种索赔主要是在监理合同的履行过程中，因双方的原因或单方原因使合同不能得到很好的履行或外界原因如政策变化、不可抗力等而产生的费用补偿。

二、按索赔的目的分类

1.工期索赔。由于发包人的原因，而导致承包商施工进程延误，承包商要求将原来的竣工日期顺延一段合理的时间，以确定新的竣工日期及维修期，以免承担延长工期的费用赔偿，以及为工期顺延向发包方确定有关费用赔偿，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能按时完工时，被发包人追究延期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担延期违约赔偿的风险，还可能因提前完工得到奖励。

2.费用索赔。费用索赔的目的是要取得合理的经济补偿。在合同履行中，当施工的客观条件发生变化而导致承包商额外的费用支付或损失，承包商对超出报价的这部份额外费用或损失要求给予补偿，以挽回不应由它承担的经济损失就属于费用索赔。

三、按索赔事件的性质分类

1.工期延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、道路、施工现场、拖延付款等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件造成工期延误的，承包商提出的索赔。

2.工程变更索赔。由于发包人或者监理工程师指令增加或减少工程量或附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包商对此提出索赔。

3.合同终止的索赔。由于发包人或承包商违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向另一方提出索赔。

4.工程加速索赔。由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。

5.意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。

6.其他索赔。因合同文件错误、货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等引起的索赔。

四、按合同依据分类的索赔

1.合同之内的索赔。指承包商根据该工程的合同条件提出的，具有明确的合同文字依据，可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。如工程量增加、工程变更、加速施工等均属此类。

2.合同之外的索赔。指承包商的索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的依据，但其权利可以来自普通法律。这种合同之外的索赔属于违约造成的损害或可能是违犯担保造成的损害，有的可以从民事法律的侵权行为中找到依据。

3.特殊的经济补偿索赔。指承包商和发包人依据施工合同，均没有违约或触犯法律，但承包商实际又造成了损失，发包人考虑到实际情况，出于善良的意愿达成双方友好关系的考虑，给承包商适当的经济补偿。一般发包人在以下几种情况发生时，会考虑给予经济补偿:(1)若另找其他承包商，费用会更大;(2)为了树立发包人的形象;(3)出于对承包商的同情和信任;(4)谋求与承包商更长久的合作。

五、按索赔的处理方式分类

1.单项索赔。指在每一件索赔事件发生后都要报送索赔通知书，要求给予索赔的方式。这类索赔通常原因单一，责任单一，分析起来相对较容易，易于双方分清责任达成一致。但此类索赔要求合同管理人员能够迅速识别索赔机会，在最短的时间内对此作出反应，依据合同，在规定的时间内，向发包方提出索赔要求。因此在施工索赔中应尽可能采用单项索赔的处理方式。

2.综合索赔。综合索赔俗称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合分析考虑，提出一份综合的索赔报告。由合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。由于在一揽子索赔中许多干扰事件交织在一起，影响因素比较复杂而且相互交叉，责任分析和索赔值计算都很困难，索赔涉及的金额往往又很大，双方都不愿意或不容易作出让步，使索赔的谈判和处理都很困难。因此，综合索赔的成功率比单项索赔要低很多。

索赔完全在于承包商自己的主动性和积极性。它是全面、履行合同的重要保证、是落实和调整合同双方责、权、利的手段、是合同和法律赋予受害者的权利，它能对工程项目管理水平起着促进作用和使工程造价更趋合理。

参考文献:

[1]王平李克坚:招投标·合同管理·索赔.中国电力出版社，2006年2月

[2]李建设吕胜普:土木工程索赔方法与实例.人民交通出版社，2005年10月

[3]方俊胡向真:工程合同管理.北京大学出版社，2006年6月

[4]雷俊卿杨平:土木工程合同管理与索赔.武汉理工大学出版社，2003年6月

[5]杨晓林冉立平:建筑工程索赔与案例分析.黑龙江科学技术出版社，2003年12月

浅谈工程造价管理中的工程索赔 篇6

关键词：工程造价管理；工程索赔；成本控制

1.工程索赔的现状

1.1索赔意识较弱

在现今国际工程项目的建设过程中，我国在索赔方面的教训是很多的，也曾遭受过非常大的损失。所以在经历了这些教训之后，我国的业主和承包商也积累了一定的经验，也逐渐了解了索赔对工程建设的重要意义，提高了对其的重视程度。但一些初入国际市场发展的工程企业，对索赔工作仍然没有引起足够的重视，索赔意识还很薄弱。

1.2对索赔的意义理解不到位

索赔并不是一种无理取闹的行为，而是一种正当的权利，是在合同的实施过程当中再正常不过的行为。一项有根据的、有理有节的索赔要求并不是什么不合理的行为，而是在正确的履行合同的基础之上应该得到合理化的赔偿。但是在我国的很大一部分的建筑企业如果害怕提出索赔的话，会损害和业主之间的关系，觉得索赔得了，对于工程项目后期利润的获得是一种负面的影响，害怕进行了索赔之后会引发双方对簿公堂。

1.3索赔证据收集和整理的欠缺

因为我国的承包商在对工程索赔的定义上理解模糊，没有正确的理解好索赔的意义。所以，在平时的工程建设的工作上，就不会刻意的去收集和整理关于索赔的证据。这就会造成索赔事件发生之后，没有能够使工程师和业主信服的关于要求索赔的证据来，也找不出刻意援引的著名的工程索赔的相关的案例，就造成了索赔的失败。

2.工程造价管理中工程索赔的原则

2.1索赔必须以合同为依据

合同是索赔的依据，索赔是合同管理的一个重要环节，在合同涵界范围内，索赔属于正确履行合同的正当权利要求，因此，索赔必须以合同为依据。对施工企业而言，施工企业在施工过程的项目管理中必须对合同条件、协议条款等有详细了解，以便在遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。

2.2及时且合理地处理索赔

整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理，依据合同条款属于承包方合理索赔要求应予补偿。索赔处理得不及时，对合同双方都会产生不利的影响。另外，在工程造价管理中，处理索赔还必须坚持合理性原则，工程师依据合同和事实对索赔进行处理，应当结合工程的实际情况和国家的有关规定进行处理。

2.3加强主动控制减少索赔

索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用，在施工阶段造价控制的关键是对工程索赔进行有效控制，对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少或防止可能产生的索赔。在节约成本、减少工程造价方面，加强主动控制减少索赔这就要求在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生，这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资、减少施工工期。

3.索赔的具体操作步骤

3.1填写索赔意向书

索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法：

（1）延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

（2）恶劣的气候条件导致的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔，业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

（3）工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

（4）有经验的承包商不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况、地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未能预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

（5）由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。

（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

3.2同期记录

索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，打印后请监理工程师签字。

同期记录的内容包括：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3.3详细情况报告

索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

3.4最终索赔报告

当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：

（1）施工单位的正规性文件。

（2）索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期等。

（3）批复的索赔意向书。

（4）编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

（5）附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

3.5索赔的管理

由于索赔引起费用或工期增加，所以往往成为上级主管单位的复查对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记，工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。

结语

综上所述，目前工程索赔及其管理在我国还是工程建设管理中一个相对薄弱的环节。要做好索赔工作，必须充分地理解合同协议、相关法律法规，吃透招投标文件、设计图纸以及技术规范。只有在施工过程中及时做好索赔证据收集工作，重视索赔证据，才能提高企业的工程索赔水平，促进企业效益最大化的实现。

参考文献

[1]吴玉麟.浅析国际工程中索賠对工程造价的影响[J].重庆市时代建设工程造价信息中心，2012（11）.