承包商的工程索赔策略

承包商的工程索赔策略（共8篇）

承包商的工程索赔策略 篇1

0 引言

FIDIC合同作为国际通用的工程合同, 已广泛地被应用于各类国际工程中。在国际工程承包中, 我国施工企业已承接越来越多的用FIDIC合同条件签订的工程项目。我国加入WTO以后, 与世界许多国家进行建筑工程项目承接和交流也越来越多, 越来越频繁, 并向建筑行业的纵深发展。因此, 对于建筑行业的从业人员来说, 了解FIDIC条款及其应用, 就显得十分必要了。尤其是在当前工程建设, 市场竞争越发地激烈的情况下, 工程索赔问题已经引起各方关注。而合理索赔将成为施工企业经济增长至关重要的控制点之一。

1 国际工程索赔工作现状分析

工程索赔具有非常好的经济效果。根据国外资料, 在正常的情况下, 工程承包能得到利润约占工程合同价的3%～10%, 而在许多国际工程索赔中, 索赔额高达合同价的10%～20%。甚至有些项目工程索赔超过合同价。在国外, 许多承包商不惜重金聘请合同专家和索赔专家, 对施工合同和施工过程进行百般推敲, 往往工程承接许多情况的不确定性, 可找出各种合理索赔机会而向业主索赔, 以此增加工程利润。非洲某机构曾对政府管理的各项工作进行调查, 被调查的22项工程中, 共发生施工索赔达到427次。平均每项约20次, 其中378次为单项索赔, 其成功率为95.5%, 49次为综合索赔, 其索赔成功率为75.5%, 由此可见索赔工作的重要性。

1.1 FIDIC工程合同索赔程序 (见图1)

1.2 国际工程索赔工作的难度

(1) 缺乏索赔的专门人才。索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例, 又需要具有相当丰富的施工管理经验, 能全面掌握施工的各个环节, 同时还需具备一定的财会贸易, 公共关系等有关知识。这样才能使索赔有理有据。而在海外承建建筑施工企业, 懂技术、会索赔的人才较缺乏;由于企业内部知识结构的不合理, 知识素质不高, 而且懂国际经济管理的人才甚缺。

(2) 承包商的索赔意识不强。承包商对索赔工作意识不到位, 对可提可不提的索赔往往就不提出, 即不会索赔。FIDIC合同条件规定:“索赔事件发生后28d内, 向甲方发出要求索赔的通知。”这个要求意味着承包企业在索赔事件之日起, 28d以内必须向甲方提出索赔要求。否则, 超出这个时限, 承包商则丧失一次索赔机会。

(3) 承包商的索赔理由不充分。承包商对技术规范文件及业主、监理单位往来文件理解不深刻, 对实际存在的索赔无充分理由。只注重索赔意向的提出, 不重视索赔过程中的证据收集和及时做出最终索赔报告。FIDIC合同条件规定:“有正当索赔理由, 且有索赔事件发生时的有关证据。”这项内容说明证据不足或没有证据, 索赔不成立。证据必须是真实的, 全面的和及时的。但由于承包商的认识不够, 管理不当, 以致证据不充分或超越时限, 承包商因此失去一次次的机会。

2 索赔策略研究

索赔策略是承包商经营战略和策略的一部分, 应当体现承包商目前利益和长远利益, 全局利益和局部利益统一。

2.1 常用的索赔策略

(1) 确定并分析索赔目标:承包商的索赔目标是承包商对索赔的基本要求, 可对要达到的目标进行分解, 按难易程度进行排队, 并大致分析它们实现的可能性, 从而确定最低、最高目标。处理好单项索赔和一揽子索赔的关系, 对于理由充分的而重要的单项索赔应力争尽早解决;对于业主坚持拖后解决的索赔, 要按业主意见认真积累有关资料, 为一揽子解决准备充分的材料。

(2) 签订好合同协议:在商签合同的过程中, 承包商应对业主明显将重大风险转嫁给承包商的合同条件, 提出修改的要求, 对达成修改的协议应以“谈判纪要”的形式写出, 作为该合同文件的有效组成部分。特别要对业主开脱责任的条款, 引起足够的注意。例如:合同中不列索赔条款;延期付款无时限, 无利息;没有调价公式;业主认为对某部分工程不够满意, 即有权决定扣减工程款;业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等等。如果这些问题在签订合同协议时不谈判清楚, 承包商就很难有索赔的机会。

(3) 把握索赔机会: (1) 合同文件引起的索赔。合同中难免出现的某些缺陷, 合同缺陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾, 以及合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的缺陷, 也包括技术规范和图纸中的缺陷, 由此导致承包商遭受损失时, 承包商可提出索赔。 (2) 因意外风险和不可预见因素引起的索赔。意外风险包括人力不可抗拒的自然灾害所造成的损失和特殊风险事件两项内容。人力不可抗拒的自然灾害的经济损失, 承包商除了向保险公司索赔外, 还有权向业主提出工期索赔要求。特殊风险在合同条件中规定应由业主承担责任的战争爆发等5种风险发生时, 造成的后果可能是严重的, 承包商除了不对由此产生的人身伤亡和财产损失负责外, 相反还应得到任何已完成永久工程及材料的付款、合理利润、中断施工的损失, 以及一切修复费用和重建费用。如果因特殊风险而导致合同终止, 承包商除可以获得上述各项费用外, 还有权获得施工机具、设备的撤离费和合理的人员遣返费的索赔赔偿。 (3) 设计图纸或工作量表中的错误引起索赔。业主交给承包商的标书中, 图纸或工作量表有时难免会出现错误, 如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长, 承包商有权提出索赔。这种错误包括:设计图纸与工作量表中的要求不符;现场条件与设计图纸要求相差较大, 大幅度地增加了工作量等。FIDIC的最大特点是单价合同, 正因为它的这个特点, 才产生出索赔的概念。如果工作量增加超过了合同规定的要求, 承包商可据此向业主提出索赔。即使是固定总价式合同, 如果工作量有较大出入, 影响到整个施工计划, 承包商也可获得补偿。 (4) 国家政策法规的变更潜在着索赔机会。每季度由所在国工程造价管理部门或行业协会发布的建筑工程材料预算价格的变化;国家调整关于建设银行贷款利率的规定;国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知;国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定;国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定;在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值等等情况, 都有可能导致索赔。

(4) 力争友好解决, 防止对立情绪。索赔是合同管理的高级阶段, 要使其成功, 有理有据还不够, 还必须讲究方法。索赔既是一门科学, 又是一门艺术。因此在索赔谈判中, 要从全局出发, 和建设单位始终保持良好的关系, 适时提出索赔, 敢于还价, 让步要慢, 在原则问题上要耐心坚持, 避免与建设单位的谈判代表发生冲突, 使谈判气氛友好而和谐;同时, 要不失时机地改变谈判策略, 为达到索赔目标, 灵活运用谈判技巧, 做到不急不燥, 有进有退, 既要考虑已方利益, 又要考虑对方接受的可能性。索赔互动过程中, 本着团结、协作和互谦、互让、互促的精神, 在必要时做出某种让步作为解决更大问题的交换条件, 使谈判顺利进行, 最终达到成功。

2.2 承包商可以引用的索赔条款

(1) 承包商可以引用的索赔条款[2] (见表1) 。

注:T……表示承包商有权获得工期延长;C……表示承包商有权获得在施工现场内外已正在发生或将要发生的全部开支, 包括管理费和合理分摊的其他费用, 但不包括任何利润补贴;P……表示承包商有权获得利润补贴。

(2) 索赔条款规律性分析。从表1中, 承包商可以应用的条款内容, 可以总结以下规律:表1条款中, 除了14.8款外, 均可拒其索赔成本;可引用索赔工期条款, 可同时挽回索赔成本;可索赔利润的条款, 可同时索赔成本。这些分析可以清楚的知道:索赔工作中, 工期、费用、成本之间的相互关系。承包商具体工作中可灵活运用。下面探讨几种灵活运用的方法。

2.3 巧用条款组合, 提高索赔成功率

(1) 第8.4款与4.21款的组合用于工期索赔。FIDIC的第8.4款讲延长工期, 第4.21款讲的是进度计划。FIDIC规定, 承包商在提交资格预审材料时, 就要报告一个施工建议, 尽管不一定报告施工计划。但承包商投标时, 必须要有一个施工进度计划。如果承包商能做出一个好的施工计划, 应该有助于开展索赔, 使承包商运用与控制更加主动。比方说某些大型国际合作项目中, 合同里通常规定业主应该负责办理诸如免税指标及退税手续、免税用油、免税材料等事宜, 但当业主没能及时办妥或出现与承包商原提计划有差异的情况时, 那么承包商就可提出索赔。此时, 按第4.21款所编报的计划进度, 就又成为索赔的依据和时间参照系。

(2) 第7.4款与第9.2、10.3款组合使用, 作为拖延竣工验收的费用和工期索赔。对于一项工作, 计划往往被实际的变化打乱, 竣工验收同样如此。如果出现竣工验收被业主打乱, 没有按双方事先商定计划进行时, 就可以采用此法索赔。第7.4款规定, 工程师应至少提前24小时将参加试验的意图通知承包商, 结合第9.2款, 如果由于承包商服从了这些指示, 或因业主应负责的延误的结果, 使承包商遭受延误和导致的费用增加, 承包商可以提出索赔。若由于业主原因妨碍承包商进行竣工验收达到14天以上, 可采用第10.3款, 并结合以上两款向业主提出延误的工期和费用索赔。同时, 业主应被视为, 已在竣工验收原应完成的日期接受了工程或分项工程, 工程师应相应地颁发接收证书。承包商应在缺陷通知期限期满日期前, 尽快进行竣工验收。至此, 索赔成功。

(3) 第3.3款与13.1、13.7款组合使用作为变更的索赔依据[3]。FIDIC特别强调的一条, 就是所有交往以文字为准, 这是很重要的。FIDIC第1.3款强调一切东西必须要书面往来, 包括业主、咨询工程师给承包商的函件, 承包商给他们的函件等, 书面为准, 空口无凭。

FIDIC条款中, 第3.3款与13.1、13.7款合起来相当有用。咨询工程师有时不会给承包商书面指示的。因为, 书面的东西可能对他不利, 他为了将指令表达出来, 至少得给承包商一个口头指示, 这时承包商就可以用这几个合同条款保护自己。当咨询工程师下达口头指示时, 承包商在7d内可以给他发一封函确认, 7d之内只要咨询工程师不来函反驳或否认, 那么当初的口头指示就被视为书面指示, 并且可以构成索赔的依据。如果7d之内咨询工程师回覆函否认了他原来下达的口头指示, 或反驳承包商的确认函, 那么承包商就可以据此停止执行其口头指示的工作。这就是FIDIC对承包商的一个很有效的保护, 作为承包商应该学会用好这些条款。

3 结语

常言道“中标靠低价, 盈利靠索赔”。国际工程承包活动中, 索赔, 不是项目负责人、预结算人员等一两个人的工作, 而是所有工程技术、管理人员相互配合、认真研究、共同参与的工作。索赔, 是从工程中标、签订合同直到竣工结算, 贯穿施工全过程的一项重要工作。建筑企业响应国家号召, 实施“走出去”工程承包的发展战略。近些年在非洲市场承接了大量建设项目的同时, 越来越多地面临国际社会的竞争。作为当今国际工程项目的建设者, 就必须全面熟悉掌握工程索赔的方法及各种技巧, 尽快向国际惯例看齐, 加强工程索赔管理对外交流, 借鉴国外工程索赔管理经验, 把我国建筑企业的工程索赔管理水平, 推上一个更高的台阶, 提高自身的工程管理水平, 正确应对国际工程激烈竞争的发展态势。

参考文献

[1]国际咨询工程师联合会, 中国工程咨询协会.FIDIC施工合同条件.机械工业出版社, 2002

[2]田威.FIDIC合同条件实用技巧 (第二版) .中国建筑工业出版社, 2002

[3]建筑业与房地产企业工商管理培训教材审编委员会.国际工程管理.中国建筑工业出版社, 2004

承包商的工程索赔策略 篇2

承包人提出索赔程序

（1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。

（2）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。

（3）索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。

（4）在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。

承包人提出索赔的期限

（1）承包人接受了完工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程完工证书颁发前所发生的任何索赔。

（2）承包人提交的最终结清申请单中，只限于提出合同工程完工证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。索赔的处理

(1)监理人收到承包人提交的索赔意向书后，应及时核查承包人的当时记录，并可指示承包人提供进一步的支持文件和继续做好记录以备核查，监理人可要求承包人提交全部记录的副本。

(2)监理人收到承包人提交的索赔申请报告和最终索赔申请报告后的

42天内，应立即进行审核，并与发包人和承包人充分协商后作出决定，在上述时限内将索赔处理决定通知承包人

(3)发包人和承包人应在收到监理人的索赔处理决定后的14天内，将其是否同意索赔处理决定的意见通知监理人，若双方均接受监理人的决定，则监理人应在收到上述通知的14天内，将确定的索赔金额列入第33条、第35条、或第

36条规定的付款证书中支付；若双方或任何一方不接受监理人的决定，则双方均可按第44.1款的规定提请争议调解组解决。

(4)若承包人不遵守本条各项索赔规定，则应得到的付款不能超过监理人核实后决定的或争议调解组按第44.3款规定提出的或由仲裁机构裁定的金额。43．3 提出索赔的期限

(1)承包人按第35.1款的规定提交了完工付款申请单后，应认为已无权再提出本合同工程移交证书颁发前所发生的任何索赔。(2)承包人按36.1款规定提交的最终付款申请单中，只限于提出本合同工程移交证书颁发后所发生的新的索赔。提出索赔的终止期限是提交最终付款申请单的时间 索赔管理应符合下列规定： 监理机构应按施工合词约定受理承包人和发包人提出的合同索赔。理机构在收到承包人的索赔意向通知后，应确定索赔的时效性，查验承包人的记录和证明.材料，指示承包人提交持续性影响的实际情况说明和记录。

监理机构在收到承包人的中期索赔申请报告或最终索赔申请报告后，应进行以下工作：

1）依据施工合同约定，对索赔的有效性进行审核。

2）对索赔支持性资料的真实性进行审查。

3）对索赔的计算依据、计箅方法、计算结果及其合理性逐项进行审核。

4）对由施工合同双方共同责任造成的经济损失或工期延误，应通过协商，公平合理地确定双方分担的比例。

5）必要时要求承包人提供进一步的支持性资料。

监理机构应在施工合同约定的时间内做出对索赔申请报告的处理决定，报送发包人并抄送承包人。若合同双方或其中任一方不接受监理机构的处理决定，则按争议解决的有关约定进行。

5在承包人提交了完工付款申请后，监理机构不再接受承包人提出的在合同工程完工证书颁发前所发生的任何索赔事项；在承包人提交了最终结清申请后，监理机构不再 接受承包人提出 的任何索赔事项。

发生合同约定的发包人索赔事件后，监理机构应根据合同约定和发包人的书面要求及时通知承包人，说明发包人的索赔事项和依据，按合同要求商定或确定发包人从承包人处得到赔付的金额和（或）缺陷责任期的延长期。

6.7.3 违约管理应符合下列规定：

对于承包人违约，监理机构应依据施工合同约定进行下列工作：

1）在及时进行查证和认定事实的基础上，对违约事件的后果做出判断。

2）及时向承包人发出书面警告，限其在收到书面警告后的规定时限内予以弥补和纠正。

3）承包人在收到书面警告的规定时限内仍不采取有效措施纠正其违约行为或继续违约，严重影响工程质量、进度，甚至危及工程安全时，监理机构应限令其停工整改，并要求承包人在规定时限内提交;整改报告。

4）在承包人继续严重违约时，监理机构应及时向发包人报告，说明承包人违约情况及其可能造成的影响.5）当发包人向承包人发出解除合同通知后，监理机构应协助发包人按照合同约定处理解除施工合同后的有关 合同事宜。对于发包人违约，监理机构应根据施工合同约定进行下列工作：

1）由于发包人违约，致使工程施工无法正常进行，监理机构在收到承包人书面要求后，应及时报发包人，促使工程尽快恢复施工。

2）在发包人收到承包人提出解除施工合同要求后，监理机构应协助发包人尽快进行调查、澄清和认定等工作。若合同解除，监理机构应按有关规定和施工合同约定处理解除施工合同后的有关合同事宜。

6.7.4 当承包人违约，发包人要求保证人履行担保义务时，监理机构应协助发包人按要求及时向保证人提供全面、准确的书面文件和证明资料。

6.7.5 工程保险监理工作应符合下列规定：

当承包人未按施工合同约定办理保险时，监理机构应指示承包人补办；若承包人拒绝办理，监理机构可提请发包人代为办理，保险费用从应支付给承包人的金额中扣除。

承包商的工程索赔策略 篇3

随着经济的发展,国内涉及国际承包工程越来越多。由于工程项目投资金额大、结构较复杂、施工周期长等原因不可避免的出现承包商与业主之间索赔与反索赔的现象。国际工程承包项目目前普遍采用“国际咨询工程师联合会”(简称FIDIC)制定的《土木工程施工合同条件》,即FIDIC合同条件,综上所述掌握FIDIC合同条款对于工程索赔管理十分重要。

1 工程索赔的内涵

施工索赔是承包商由于不是目己的原因而造成的损失提出补偿的行为,工程界通常将承包商向业主提出的施工索赔简称为“索赔”。根据99版FIDIC《施工合同条件》第20.1款,承包商索赔就是承包商依据合同条款和有关合同文件的规定,向业主要求工期延长和追加付款的一种权利主张。索赔是基于法律和合同为基础,是正常且合情合理的行为,具有以下几点特性:首先,索赔具有合法性,它的确定必须以合同文件和相关法律法规为准确依据;其次,索赔具有补偿性,而非惩罚性,它是为了补偿无过错方的损失而设定的;再次,索赔具有无过错性,它是非自身原因导致的,提起索赔一方当事人没有过错;最后,索赔具有客观性。当实际经济损失或者权益确实受到一定损失时,受损方才能向对方提起索赔请求。

2 FIDIC合同中涉及工程索赔的条款

索赔包括工期索赔和费用索赔两类。所有的工程索赔都应该以相关的FIDIC条款作为依据来进行,其中也包括非合同规定的索赔和道义索赔。表1就是FIDIC合同文件中涉及工程索赔的相关条款。

3 FIDIC合同条件下承包商工程索赔程序

承包商应当按照FIDIC合同条件中索赔程序进行工作,如图1所示。须注意施工索赔具有严格的时效要求,根据FIDIC合同条件53.1款的规定:承包商应在引发索赔的事项发生后的28天内,将索赔事项通知书呈交咨询工程师,同时将一份副本提交业主;否则承包商就要放弃索赔权,业主和咨询工程师有权拒绝受理超过时效的索赔要求。

在工程索赔的过程中,承包商要妥善的保管索赔证据,通常需提交的资料有:工程所在国的经济、政治资料,如气候条件、汇率政策等;现场施工原始记录,如本项目施工日志、往来函件、相关质量检查记录、设计变更、进度计划等;工程项目财务报表如工程款支付记录等。

注:T表示工期,C表示费用,P表示利润

4 承包商工程索赔的计算方法

承包商的索赔目标分为工期索赔和费用索赔,实践中一般采用实际费用法和网络分析法等方法进行索赔计算。

4.1 实际费用法

它适用于费用索赔,计算原则是以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为依据向业主要求经济补偿。每一项工程索赔的费用仅限于由于索赔事项引起的,超出原计划费用,即应向业主索赔费用。

4.2 网络分析法

它适用于工期索赔,通过分析延误发生前后的网络计划对比两种工期计算结果,计算索赔值。利用工程管理软件可以实现此项量化的计算。

5 结束语

成功的索赔是承包商提高经营管理水平的有力手段;适时的索赔是承包商维护其权益的有效途径;合理的索赔是承包商减少风险损失,获取经济利益的重要措施。因此,承包商必须提高索赔意识,运用合同赋予的权利维护自身的利益。

摘要：分析FIDIC合同条件下承包商工程索赔的内涵、索赔条款、索赔程序、计算方法以及索赔的途径,旨在提高国际工程承包企业索赔管理水平。

关键词：FIDIC,承包商,工程索赔

参考文献

[1]刘云,李慧云.浅谈FIDIC合同条件下承包商的工程索赔[J].山西建筑,2009(7):258-260.

[2]莫俊文,赵延龙.新版FIDIC《施工合同条件》下承包商索赔的依据和程序[J].兰州铁道学院学报,2003(2):161-165.

[3]彭静.基于FIDIC施工合同条件下的工程索赔研究[D].大连理工大学,2008.

承包商的工程索赔策略 篇4

关键词：合同,纠纷,工程,索赔

近些年随着建筑业的蓬勃发展，合同中的纠纷也越来越多，人们对索赔重视程度也提高了。什么是工程索赔?它是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿要求。从解释中，我们可以看出索赔它是双向的，不仅承包商可以向业主索赔，业主同样也可以向承包商索赔。但是，在实际工作中，由于业主占主导地位等因素，我们知道业主向承包商提出索赔的概率较低。所以，我们通常所谈到的工程索赔往往都是指承包商向业主提出索赔。

在建筑市场上索赔是承包商保护自己正当权益，补偿工程损失提高经济效益的重要手段。成功的索赔能使工程收益大幅提高，获得可观的经济效益，常常出现“低中标，高价索赔”的情况。

1 合同履约中常见纠纷

1.1 工程师指令

一般情况下，承包商有义务执行工程师下达的所有工作指令，但工作指令对承包商提出的要求不能超过其义务范围。关于承包商的义务范围，有些合同规定得比较具体，但另有一些合同却规定得比较笼统，尤其是发生不可预见事件时，更是如此。因此，我国施工合同也规定，承包商对工程师的工作指令有异议时，可以向工程师提出，但没有讲到，如果认为不合理但又没有提出的情况应该怎样，由此而可能导致双方之间出现分歧。

1.2 工程用材料及施工质量和标准

关于工程用材料，我国施工合同允许业主提供工程建设所需要的材料、设备、构配件等，对于业主提供的材料设备，在施工合同通用条款中，规定当事人双方在签订合同时签写《发包人供应材料设备一览表》，但合同并没有规定，该材料设备必须是招标文件已约定由业主提供。因此，这就必然存在这样的问题，当业主要求这些材料设备由自己提供时，承包商报价时这些材料设备实际价格定位是多少?

关于工程的质量和标准，虽然有技术规范、设计图纸和合同条款规定，但这些标准并不是绝对的，有些标准也没有十分明确的界限，工程质量能否得到监理工程师的认可，与工程师的态度关系极大。因此，在工程用材料的订货及工程质量的认可方面也常常发生分歧。

1.3 工程付款依据

工程付款依据包括施工日志、完成工程量报审表、完成工程量统计报表、变更工程价款报表、施工备忘录、会议记录、工程照片、工程检查和验收报告等。在工程付款依据方面产生分歧主要在于已实施工程的确认，一般是在对施工日志、工程进度报表的确认和对工程付款的临时和正式账单的审核签字时发生争议。

1.4 工期延误

这是业主和承包商之间最常发生的纠纷，工期延误对合同双方一般都会造成损失，业主因为工程不能及时交付使用，就不能按照计划实现投资效果，承包商因为工期延误而会增加工程成本，生产效率降低，企业信誉受到影响，最终还可能导致合同规定的误期损害赔偿费处罚。因此，工期延误的后果从形式上来看是时间损失，实际上是经济损失。所以，其纠纷主要表现在对造成延误工期的原因的确认及应采取的处理方法。

1.5 对于合同条款的解释

合同文件多且复杂，经常会出现缺陷、图纸错误以及合同文件的前后矛盾，有些条款的措辞有时可以有多种解释，而有些合同只是原则地提及双方的权利和义务，缺乏限定条款，因而双方当事人对合同理解出现分歧，对合同权利、义务的范围理解不一致，造成合同争执。

1.6 工程量变更

工程施工过程情况复杂，受外界影响较多。合同不可能对所有问题都能做出准确的预见和规定。那么在施工过程中往往会因为临时修改设计或由于业主方面的专制行为导致工程量发生增减变化。虽然按照合同规定，工程量变更不得超过一定比例。胆在实际执行过程中却并非绝对。常常是业主的要求有些过分，而承包商则不能接受业主的过分要求，甚至斤斤计较，毫不迁就，于是双方产生分歧。同时，如果合同变更频繁，也会导致工期、成本的变化，受损失的一方必然进行索赔。

除了上述情况外，导致纠纷的事件还有很多。比如：工程验收、不可抗力的认定、付款误期等等。那么，这些原因在工程承包合同的实施过程中都不可避免，无论采用什么合同类型，也无论合同多么完善，索赔都是不可避免。

2 工程索赔程序

2.1 索赔意向通知

合同实施过程中，凡不属于承包商责任导致工程拖期和成本增加事件发生后28天内，承包商必须以正式函件通知监理工程师声明对此事项要求索赔，同事仍遵照监理工程师指示继续施工。正式通知函件及索赔通知书，索赔通知书一般都很简单，主要内容包括：引起索赔事件发生的时间及情况;依据合同的条款和理由;说明将提供有关后续资料;说明对工程成本和工期产生不利影响的严重程度。

2.2 索赔依据的准备

索赔依据资料的准备是工程索赔工作的重要环节，如果索赔报告中证据不足索赔要求是不能成立的。这必须要引起承包商的充分重视。索赔证据主要包括：合同文本及附件、招标文件、中标通知书、施工图纸、设计变更、工程量清单、技术规范、经业主批复的施工组织设计、施工方案、施工进度计划等报价、工程各种信件来往、电话记录、会议记录、谈话记录、施工现场的工程文件、气象报告和资料、经业主或工程师签认的签证、市场行情资料、各类财务凭证、财务报告等等。

2.3 索赔报告的编写

索赔报告是承包商向监理工程师(或)业主提交的要求业主给予一定的经济(费用)补偿或工期延长的正式报告。索赔报告常常包括三个部分：(1)承包商或其授权人致业主或工程师的信，简要介绍索赔要求、引起争议的经过和索赔理由等、索赔报告正文、附件。

2.4 索赔报告的报送

我国建设工程施工合同条件规定，承包商必须在发出索赔意向通知后的28天内向工程师提交一份详细的索赔文件和有关资料。索赔报告提交后，承包商应隔一定的时间，主动向对方了解索赔处理的情况，根据对方所提出的问题进一步做资料方面或补充资料。

2.5 业主对索赔报告的评审

在评审过程中，承包商不应被动等待，应对工程师或业主提出的各项质疑做出圆满的答复。那么，这就需要承包商做大量的工作。

2.6 索赔最终处理

浅谈国际总承包工程索赔与反索赔 篇5

一、索赔的定义及分类

1、索赔的定义。

索赔是合同的一方为维护其权利而提出的要求或主张,以期对合同条款进行调整或解释,向另一方提出调整合同价格或工期的要求,以弥补自己的损失,维护本身的合法权益。

反索赔是合同的一方利用合同对己方有利的条款或证据,追回在事件中所产生的损失,及找到对对方不利的条款或证据,排除己方的责任,防止己方发生经济损失。追回己方损失的手段称为索赔,把防止和减少对方向己方提出索赔的手段称为反索赔。

2、索赔的分类。

索赔事件按照索赔目的的不同,可分为工期索赔和费用索赔两类。工期索赔:是指由于非承包商责任而导致施工进程延误,承包商要求延展合同工期的索赔。工期索赔形式上是对权利的要求,以避免在原定合同竣工日不能完工时,被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期延展后,承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险,而且可能提前工期得到奖励。因此,工期索赔最终仍反映在经济收益上。

费用索赔:承包商或业主要求取得合理的经济损失补偿。一方要求另一方补偿不应该由自己承担的经济损失或额外费用。承包商在业主过失的情况下还可以索赔利润。

二、索赔和反索赔的依据

项目索赔的目的是希望得到工期的延长或费用的补偿,合同的双方必须进行索赔和反索赔的论证,以充分详实的资料来证明自己拥有索赔的权利,因此承包商应善于从合同文件和施工记录等资料中寻找索赔的依据,索赔和反索赔的主要依据如下:

1、合同文件。

合同是合同双方在合同实施过程中的最高行为准则,是索赔提出和解决的依据。每个国际工程项目的合同文件有一定的差异和特点,要做好索赔和反索赔,首先必须要熟悉该项目的合同文件。通常合同文件指构成合同的原始文件,通常包括合同书、招投标文件、中标通知、规范和图纸、双方协商同意的变更、纪要、补充协议等。

2、合同执行期间的文件。

合同执行期间的往来文件:包括往来信件、会议记录、现场施工记录、进度计划、工程费用记录、工程照片、录像资料、现场气象记录等。

3、项目执行期间的其他依据。

项目执行期间的其他依据主要包括(1)市场行情资料:主要包括市场价格、物价指数、工资指数、外汇牌价、利率、人工费用等;(2)政策法令资料:是指工程所在国的政府或立法机关公布的有关法令和法规,如货币汇兑政策、工资调整、税收的变更、安全或环保、工程仲裁等方面的政策。(3)案例和国际惯例:对于某些合同文件中没有索赔依据的事项,由于有可靠的先例为证,仍然有可能索赔成功。

三、索赔的程序

1、合同偏差的识别及分析。

要想做好索赔管理工作,就必须树立全员参与合同管理和索赔,对合同条件进行完整、全面、详细的分析研究,切实掌握缔约各方的责任、权利、义务。对于合同执行中出现的偏差,承包商应做好相关证据、资料的收集整理;并对合同偏差进行评估,主要包括对合同偏差的产生原因、责任方分析、预计的影响后果和损失等评估,在评估后提出处理建议和方案。

2、索赔工作的程序。索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理完成的步骤:

(1)向业主提出索赔意向通知:是索赔工作程序中的第一步,其关键是在合同约定的索赔时效内,及时向业主提出索赔意向。

(2)向业主提交索赔报告:索赔报告是承包商在合同规定的时间内向业主提交的要求给予补偿或延长工期的正式书面报告。索赔意向通知提交后,应在合同约定的时效内,向业主递送正式的索赔报告。

(3)向业主做好索赔报告的解释和沟通工作:业主对提交的索赔报告的审核与处理,关注于以下三点:(a)索赔事件的合同依据是否充分;(b)索赔证据及资料是否准确齐全;(c)索赔值的核算数据是否准确。承包商应针对此三点做好工作。

四、反索赔的程序

反索赔与索赔具有同等重要的地位。承包商在收到业主发来的索赔报告后,应及时进行评估,并提出处理建议和方案。对业主索赔报告的评估和反驳,应从以下四个方面出发,找出对方索赔报告中的漏洞或薄弱环节,有效的进行反索赔。

1、反索赔理由分析。

反驳对方的索赔,首先要进行索赔理由分析,尽量找到有利的合同条款及证据,排除自身的责任,从根本上否定对方的索赔要求。否定对方的索赔理由,要重点考虑以下内容:(a)对方是否在合同规定的索赔有限期内提出索赔;(b)该索赔事件是否在合同规定的对方承担的风险范围内;(c)证据不足或没有证据;(d)索赔要求是否在在合同规定的赔偿范围内。

2、反索赔事件的真实性分析。

针对索赔的证据资料进行真实性核实。一方面,针对索赔的证据资料,无论索赔事件的事实怎样,只要对方索赔报告中未提出证明事件经过的有力证据,即可要求对方补充证据或否定对方的索赔要求;另一方面,从核实的结果中寻找对方不利的证据或构成否定对方索赔要求的证据。

3、反索赔事件的责任分析。

索赔事件的责任分析就是要分清合同双方应承担的责任。责任分析的结果往往是有以下几种可能:(a)责任在于业主自身,如由于其管理不善造成损失,应由业主承担;(b)索赔事件是由其他方面引起的,不应由承包商赔偿该事件引起的损失;(c)对于索赔事件合同双方都有责任,则应按各自的责任分担损失。

4、反索赔值计算的分析。

如果不能否定对方的索赔要求,则索赔值计算的分析值得重视,它是反驳业主索赔报告的最后一个重要环节。进行索赔值计算的分析重点在于分析索赔费用原始数据的来源是否正确,分析索赔费用的计算是否符合要求,索赔费用计算过程是否正确。

承包商的工程索赔策略 篇6

建筑工程施工过程中由于具有较多的不确定因素, 极易导致索赔事件的发生。通常情况下由工程承包方所提出来的索赔被称为施工索赔。即工程承包方在过程中由于业主及其他原因而导致承包方在工程项目施工过程中增加了额外费用或是损失。在这种情况下, 工程承包方为了更好的实现对自身利益的维护, 则会利用合法途径要求业主对其损失进行赔偿。工程索赔的处理, 不仅有利于实现工程造价的有效控制, 而且还能够更好的有效的确保承包方经济效益的提高。所以在施工过程中, 需要合理对工程索赔进行处理。

1 保证前期工作的严谨性

工程索赔工作在工程开始之前就需要提前做好各项准备工作, 不仅需要有相关的索赔资料进行收集, 同时还要确保各项工作的严谨性。特别是工程合同的条款中, 需要对双方权力和义务进行明确, 规定工程造价的确定方式和计算方法, 确保条款的清晰性和严谨性。工程项目管理人员还要对施工过程中的各项资料进行熟悉, 对合同中的各项规定进行有效掌握。同时承包方还需要对工程索赔事件进行主动控制, 确保降低索赔事件出现的机率。

2 正确认识承、发包双方的法律地位

在相关法律法规规定中, 建筑工程施工过程中的承包方和发包方属于平等的法律主体, 需要履行好双方在合同中规定的各项权利和义务, 可以通过合法来维护好自身的合法权利。这就需要在实际工程施工过程中, 承包方要对双方的法律地位有一个正确的认识, 从而为工程索赔奠定良好的基础。在施工过程中, 承包方需要对双方的关系进行正确处理, 不能为了获取市场或是得罪发包方来放弃自身的合法权益。在施工索赔发生时, 通常都会采用仲裁、诉讼或是协商的方式进行解决。但在实际施工过程中, 由于担心由于索赔而影响双方的合作关系, 所以都尽可能的避免索赔的发生。但是索赔作为维护自身合法利益的正当手段, 属于正常的法律行为, 是履行合同过程中为了更好的行使自身权力的重要方式, 所以只要是与相关规定标准相符合的索赔, 就需要为了维护自身的利益要求对方进行索赔。

3 充分掌握索赔的主要依据

承包方要想达到索赔的目的, 需要有充分的索赔依据作为支撑, 在实施工程索赔过程中, 索赔的依据范围较广, 索赔的资料涉及方方面面, 具体包括以下几个方面:

(1) 与发包方签订的施工合同。在承包方与发包方签定的合同中, 承包方需要对索赔条件的分类在合同中进行明确。通常情况下, 在合同是承包人所明确的索赔条件有明示的索赔和暗示的索赔, 即在合同中对索赔要求利用实际的文字表述出来, 或是依据某些推论出承包方的索赔要要求。 (2) 我国关于工程索赔的相关法律、法规。 (3) 建筑行业技术评定标准。 (4) 索赔事件的真实情况和责任的归属。 (5) 监理工程师制定的施工进度计划。 (6) 项目进行时期支付的工程进度款单据、汇率变化表和财务凭证。 (7) 其他资料。如施工现场记录、会议记录、工程照片、气温预报等。

4 增强合同意识

在工程项目实施过程中, 索赔工作的进行需要以合同作为重要的依据, 所以在索赔工作中, 需要增强合同意识, 加强合同交底。只在这样才能有效的确保承包方在工程项目出现与合同规定不符时能够有效的对自身合法权益进行维护, 实现对风险的有效控制。因此在具体工作中, 需要不断的加强员工整体素质的提升, 通过合同交底工作的培训, 从而使员工能够对合同内容进行全面了解, 不断强化员工的合同意识, 从而有效的执行合同过程中充分的利用索赔机会, 来维护承包方自身的权益。

建筑工程的施工过程, 也是双方覆行合同的过程中, 在这个过程中, 如果由于对方责任而导致损失发生时, 可以向对方提供索赔要求。特别是在当前建筑工程实施招投标制度的新形势下, 投标方为了能够获取工程的承包权, 往往利用较低的标价来承接到工程项目, 在施工中如果各种因素变化则极易导致投标方出现经济亏损的问题, 这也是当前投标方重视索赔工作的重要原因, 投标方往往会在合同履行过程中有效的寻找索赔机会, 从而来降低自身的经济风险。在整个过程中, 承包方需要有效的实现对风险的控制, 从而确保索赔的成功。这就需要加快我国建设管理体制的改革和完善, 从而更好的实现对建筑市场政策秩序的维护。能冠军成立索赔小组, 来严格对招标文件和承包合同进行审核, 从而实现对风险的有效控制。还可以采取不平衡报价及合理的计价方法, 为索赔工作奠定良好的基础。这样就从政策、报价和计价等多个方面实现了承包方经济损失风险的控制, 确保了经济效益的最大化。

5 索赔过程中需要注意的问题

(1) 索赔的时限性。承包方的索赔具有时限性, 必须要及时申请索赔, 如果超过时限, 发包方则有权拒绝赔偿, 这边使得承包方的索赔权利受到威胁。

(2) 索赔的依据要充分。承包方只有提供充分依据的前提下, 才能更好地获取索赔。在引用证据时, 一定要注意证据的法律效力和可信程度。

(3) 明确施工索赔事件的责任方。当索赔事件发生之后, 承包方应该及时、客观地分析事件发生的根本原因和最终结果, 以此来明确责任, 这样才能更有效地向发包方进行索赔。

(4) 索赔的计算一定要准确、合理。

(5) 建立工程索赔档案。由于索赔事件会引起工期的延伸, 因此建立工程索赔档案是十分必要的, 是建筑企业保证经济效益的重要手段。索赔档案中应反映索赔事件产生的原因、时间、申请的工期、金额、监理工程师的审核结果和发包方审批结果等内容。在工程完工时形成一册完整的台账, 作为工程项目竣工资料的重要组成部分。

(6) 建立完善经验反馈与交流制度。这种制度的制度的建立一方面有利于专业人员之间的交流, 另一方面有利于在各项目之间的索赔资料获取更多的工作经验。

(7) 提高索赔管理队伍的整体素质。参与索赔管理工作的人员的素质与索赔工作的完成之间存在着密切地关系。他们不仅需要熟悉相关的法律法规, 还需要具备相当丰富的施工管理经验。这样才能更好地处理索赔事件。

6 结束语

工程索赔作为一项系统性工作, 属于合同管理的重要部分, 同时也是建筑企业获取经济收益的最重要手段。通过工程索赔, 承包方可以实现工程造价的有效控制, 所以需要在具体工程项目施工过程中对工程索赔给予重视, 从而合理的展开索赔行为来维护自身的合法权益, 确保更好的推动我国建筑行业的健康、持续发展。

参考文献

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承包商的工程索赔策略 篇7

近年来,伴随着我国建筑业国际市场的逐步展开,国内许多大型的建筑工程承包央企在国外承揽工程业务,我国在国际土建项目市场上的占有率和合同总额每年都有新的增量。目前,我国已在全球的180多个国家承接过土建施工项目(包括我国对外援建和国外主体投资项目),承揽项目的总金额也从1990年的30亿美元增加到2011年的1 080亿美元,然而,另一方面,综合统筹考虑我国在国际项目上所作出的外交努力、生产资料投入,我国在国际项目中所取得的经济效益非常低下,甚至常常出现亏损,其中非常著名的例子是中国铁建在沙特的麦加城轨项目,亏损金额令人震惊,引起了中央领导的高度关注。众多涉外项目的低经济效益或亏损,主要有两个方面的原因:1)项目运作策略上的失误以及相应对策上的不完善;2)我国绝大多数企业对涉外项目的变更及索赔、合同总价和单价的理解、认识不到位。“中标靠低价,盈利靠索赔”,在国际建筑市场竞争异常激烈的现实情况下,这也是建筑企业获取利润的一种方法,它说明了变更、索赔在涉外项目中举足轻重的地位。

1 涉外土建项目变更、索赔的主要因素

1)设计上先天的不足。一个工程项目,往往都会出现设计资料与施工实际的工程水文地质条件、气候状况不相一致,涉外项目往往采用的规范标准也是不同的、设计资料的文本对规范中的表述也可能有理解上的偏差导致设计不严谨、施工难度评估不科学、生产资料投入缺乏依据,这些设计先天的缺陷,都会给变更、索赔提供依据,要认真研究施工实际与设计图纸的偏差。

2)工程价格的调整。涉外项目的关系错综复杂,参建各方往往都来自不同的国家和地区,由于各方所处的位置、立场不同,参建各方的期望值也不同,从而导致工程量的调整和修改时常发生,此时,合同乙方可以合情、合法地向业主要求变更合同价款条约,当然可以通过友好协商的途径或者仲裁的手段,来使自身的利益最大化。

3)实际施工条件的不一致。由于身处异国他乡,一般涉外工程项目中,我方承包商往往不能准确、合理的把握施工实际的变化趋势,天气状况或者各方人为因素都有可能导致施工延期,人力物力的投入加大,导致变更索赔的产生,可以通过工期索赔和经济索赔来实现项目的盈利目的。

4)合同的不完善。一般来讲,涉外土建合同都不可能尽善尽美,合同常常都有表达不清晰,或者主要内容不协调,不统一等等问题,因此,变更索赔应该从细致地研究合同开始,要善于发现合同本身的不足,找到变更索赔的切入点,对合同中的承建项目和工作量要认真、详细的解读,找到容易产生变更索赔的子项目,并作为记录,作为今后与业主方协调变更索赔的依据。

5)业主或监理的不作为。监理或业主未能很好的履行自身的职责,由于征地拆迁、测量控制点的移交、施工图纸的移交、工程进度款的转付等等方面的因素延误或延迟导致工程承包方延迟开工或延迟工程施工进度,甚至工程窝工或滞工,在这些情况下,承包方可向业主申请经济索赔或者工期索赔。

6)工程所在国政府法规、规范的变化。当工程所在国的相关建筑法规、施工规范变化时会导致工程量的变更,施工乙方有权向业主提出申请,增加相应的工程变更或减少工程量,使自身的利益得到保障,另一方面,所在国的贸易政策会直接影响进出口政策或货币汇率,这些都会导致建材、施工设备、货币及税费等等施工成本的变化,在这些情况下,乙方向甲方申请索赔是理所当然的事。

7)突发的不可抗拒因素。在施工期间,出现突发的不可抗拒因素如非施工引起的山体滑坡、震灾、洪灾、雷击等等偶然因素给施工乙方带来损失时,乙方可向甲方提出申请索赔,另外,某些工程所在国的政治局势动荡会给工程建设带来或大或小的损失,乙方的变更索赔是挽回损失的唯一途径。

综合以上各种因素,施工承包方对业主提出变更索赔,主要可以分为两种类型:1)因为业主、监理的不作为引起工程原始资料提交不及时或者不真实,导致工期延误、窝工,承包方应积极寻求变更索赔,寻求经济利益的补偿途径;2)业主、监理积极配合施工,但由于其他的一些突发、不可预见的因素导致工程延误或经济损失的,如工程所在国的政府的法律、法规、施工规范等变化、升级、更替,以及国际材料价格、货币汇率的浮动变化都有可能给施工承包方带来一定的损失,另外,自然因素如非施工引起的山体滑坡、泥石流、洪灾、震灾、雷击、火灾等给承包方造成必要的损失,承包方应该积极的向业主提出变更索赔,使自身的经济利益最大化。

2 做好国际工程变更索赔的关键工作

1)精通合约细节。合同是工程业主和施工承包方在双方互利互惠,友好合作的前提下签订的,各国的具体情况千差万别,所采用的施工规范、法规也不一样,更重要的是在FIDIC框架下,充分研究合同,充分利用好变更索赔至关重要,这就需要施工承包方精心挑选既有丰富工程阅历、业务能力强、外语水平过硬的技术人员进行逐条逐句地研究合同、规范、规程的细节,并且找到合同和规范的使用范围和漏洞,做好记录,详细编制施工进度任务书。

2)详细做好施工日志和备忘录。各种原始资料的收集和准备对一个涉外项目的变更索赔工作至关重要,尤其是施工日志、材料和设备使用台账,要明细到天,从工人进场开始,要详细记录人工工时使用、材料使用情况和设备的使用台班情况,有些窝工情况也要详细作出说明,同时,天气情况也要每天详记,在某些涉外工程中,因气候原因如暴雨、台风、冰雹等导致施工方工期延误、材料损失的,都要尽可能地找齐原始资料向业主或监理进行汇报,争取变更索赔。

3)把握国家价格行情。在涉外工程项目中,劳工工时费、设备台班费、材料费等等都是在一定时期内有可调空间的,调价一般在合同中都有相关的约定,因此在项目招标信息公布阶段,就应该详细地调查价格空间,严把材料的进口关。由于国与国之间的相关贸易协定不同,会导致材料进口的价格在一定时期可能有变化,要设法得到相关政府机构有关的价格单,这样容易得到业主和监理单位的认可,为以后的变更索赔提供第一手的价格信息资料,在某种意义下,这方面的变更索赔是最容易办到的,也是最容易忽略的地方。

4)工程进度款的申请要和变更索赔同步进行。工程进度款是项目可持续发展的关键,一般在涉外项目中每月都会有一个验工计价,验工计价要及时,从而可以及时地向业主申请工程款的拨付,在一些情况下由于业主的原因导致工程款拨付不及时,导致主要建材断链、工人罢工、窝工等,施工企业要及时地申请变更,包括工期变更、经济索赔等等,这些变更索赔,要尽量避免出现集中上报的情况,要逐量的上报,从而发生的索赔金额一般都不会很大,可以在业主的心理承受范围之内,这样做也比较容易得到业主和监理的支持。

5)工程款支付币种汇率的变更索赔。在一些地区和国家,由于工程款延迟支付现象一般都有,在延迟支付期间的利息变化导致的损失理应由建设单位来承担,当数额比较大时,或者延迟支付的时间较长时,这方面的变更索赔不容忽视,可直接给项目创造额外的效益,因此在前期合同没有很好地选择币种的前提下,及时向业主和监理申请汇率差和利息是非常必要的,在方便的情况下,工程款的利息换算成当地币种是一种比较明智的做法。

6)疏通关系。在工程项目建设过程中,施工方与参建各方的关系极为重要,要理性准确地处理这些关系,在项目的初始阶段,在项目主管的人选上要精心准备,务必挑选业务精干、工程阅历丰富、外语熟练的人来担任,以便很好地开展工作,任何变更索赔都会多多少少搀和些感情因素在里面,没有无漏洞的合同,同样,任务变更索赔工作都有辩论、谈判的理由,因此,疏通、理顺各方关系极为重要,一般国际项目都参照欧美模式,监理工程师的权力比较大,在一项变更索赔工作中的权重比较高,因此,在平时与监理工程师的工作交流中,也要处理好私人感情关系,同样,业主的关系也相当重要,涉及到工程进度款的及时拨付、变更索赔量的最终确认,所以在平时应该注重私人感情的培养与交流。

3 国际工程变更索赔实例

中国铁建股份公司下属的十四局承建的某国复建公路项目,总路程约220 km,是该国首都通往边境的主要交通枢纽,同时,在该国的反恐战争、政权易帜完成后,国外人道主义物资输往全国各地的主动脉,大概约80%的物资将从该国道输送。该公路工程的业主单位为欧盟,监理单位也为一家国际声誉响、颇具实力的知名公司,我方铁建十四局承建的为二标,起止里程为K67+700～K142+000,该工程涉及面主要为路面施工,公路涵盖面有:路面基层、沥青混凝土层、路肩,其中路面基层为25 cm的碎石层,沥青混凝土主要为10 cm的下面层和5 cm的上面层,双向两车道,标准路面宽度为8.5 m,包括路肩的两边各0.75 m,车道7 m宽,根据多次协商与谈判,最终第二标段总价近2 700万欧元。

1)沥青混凝土面层的变更索赔。

在该项目的开局当年,经过夏季两个月近40℃的高温炙热天气,已经完工的局部沥青混凝土面层出现严重的损坏现象,主要特征现象为柏油泛油面积大,车辙严重,局部路段还出现壅包和推移的现象,路面破坏现象发生后,该国的交通行政部门、建设方业主、监理方等都相当关注,并聘请欧美的多方权威专家进行现场实地考察,分析原因,而我铁建系统也抽调相关专家库成员,进行详细的现场踏勘、分析,最终得出结论:由于当初设计上的缺陷,导致沥青面层设计时没有综合考虑高温效应,而根据专家组的实地量测,沥青路面破坏段的最高温度高达80℃左右,而设计参考的相关规范标准并没有合理的防高温措施,因而,当在高温烈日下,沥青混凝土面层会出现一定程度上的泛油现象,另一方面,在设计阶段考虑的车载与当地的实际车载有相当大出入,由于在设计阶段采用的是英国规范标准,而根据当地交通公路部门的实地检测,当地行驶车辆的最大荷载大约为设计荷载的3倍左右,在一定时间内,普遍的超荷载行车对沥青路面的破坏很大,再加上烈日高温的综合效应,沥青路面层的破坏成为必然。

同时,受业主委派的多国专家组也经过详实的考察、分析、取证,前后经过几个月的时间,通过现场数据和实验数据论证,最终明确沥青混凝土路面的破坏原因为设计不合理,所采用的设计规范没有综合地考虑当地气候条件,另外,车辆的超载也是路面破坏的主要原因,设计所采用的规范对荷载估计的偏小,而实际的车载普遍较大,在长时间的车流大的超载作用下,相当于经历了长时间的疲劳超载作用,因此,导致了沥青路面层的损毁。

在强有力的数据面前,设计单位承认设计上有缺陷,从当地的现场条件出发,并参照其他国家的相关施工规范,针对夏季炎热温度,提出了专项设计方案,以解决初始设计上温度考虑的缺陷;针对设计上车辆荷载考虑偏低,而实际情况下当地车辆荷载普遍超重,在此方面上通过加强与该国的交通部相关行政部门联系,编制了相关的交通车辆运输法规,以限制车辆的超载现象。经过我方几个月的努力,终于在2005年年底,业主单位承认了变更索赔,并签字确认沥青混凝土的路面设计变更,根据相关的规范标准和变更后的设计资料文件,进行了逐一合量,变更索赔内容除了改用高性能的抗高温沥青混凝土,还包括前期已经损坏路面的处理费用问题,在谈判过程中一直在友好的氛围中进行。由于施工主要沥青材料发生变化,材料性能提高,导致沥青材料价格飙升,经过几轮协商会谈,我施工方给出了精心估算过的材料价格,沥青材料单价直接由126欧元/m3上升到180欧元/m3,因此该单项就为工程增加了约250万欧元的变更索赔。同时,针对前期的损坏路面的破除以及新路面的重新施工,以及设计变更后的沥青路面二次施作,都会发生相关的人工费、机械台班费,经过多方努力,由监理单位现场确认,最后业主单位同意增加变更施工措施费约90万欧元,极大程度地维护了我方的经济效益。

2)交通标识、标牌的变更索赔。

在交通标识、标牌的施工阶段,监理单位对相关的标识、标牌都做了明确的要求,而这些要求中的一些与设计资料、规范规程要求大相径庭,其中一部分会直接导致我方工程施工成本的增加,通过项目部的仔细研究分析,发现监理指令中规定标线厚要至少3.5 mm,而设计规范中约定标线厚度只要大于0.4 mm即可满足要求,如果执行监理指令就势必增加我方的施工成本,并且施工复杂、难度加大;另一方面在材料的选择上,监理指令要求材料为热熔式,而初始设计资料为冷喷式,无疑会增大材料成本费用。

综合考虑各种原始资料,以及多方协商沟通,我施工承包方在多次例会上以书面正式文件的方式向监理和业主提出变更,否则,我方在原有合同单价的前提下,只能执行初始设计文件,在经过多轮谈判后,监理、业主方最后同意将标线价格由2.73欧元/m2改为16欧元/m2,仅仅该一项就为整体项目增加了约30万欧元的造价;另一方面,按照初始设计规范、设计文件资料,标识牌的尺寸边长是60 cm,支撑钢管柱的直径为60 mm,基座设计为现浇混凝土,在施工过程中,60 mm钢管直接插入混凝土中即可,而监理方针对标牌施工下了专门的监理指令,要求标牌边长改为60 cm,支撑钢管柱改为75 mm直径,基座改为预制混凝土附加基座加劲钢板,并且还要预埋螺栓,同时反光标改换钻石级,因此,材料数量剧增,更换后的标识牌单块面积增加了约2.3倍,基座混凝土需要专门制作模板,而且反光标的单价也随着材料的改变而增至约40%,经过几轮的友好例会商谈,业主部门原则上同意将标牌的单价由初始的350欧元/个变更为540欧元/个,很好地为项目增加了二次创效。

4 结语

在每一项涉外工程项目中,变更索赔工作都要因地制宜,因势利导,积极发现问题、积极利用一切可以利用的资料,来推进变更索赔工作的正常开展,因此,在熟练掌握FIDIC条款的前提下,培养该方面的高素质人才极为迫切,业务精、外语熟练的技术人才极为短缺。

同时,变更索赔应该在友好的氛围中进行,施工方应该充分了解业主方、监理方的工作方式、方法、思路,搞好各方面的关系,疏通各方感情,以防关系搞僵,变更索赔工作难以开展,甚至在有些涉外项目中,业主和监理会向施工方提出反索赔,因此,在搞好关系的同时,第一手的原始资料相当关键,所有的变更索赔工作都要以事实为依据,充分取证、详细分析,善于抓住细节要点,进行索赔工作的申请。

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工程施工总承包企业索赔管理研究 篇8

1 工程施工总承包的特点

总承包模式的推行, 有利于施工管理与施工作业职能相分离和以资金、技术、管理为核心的智力密集型公司的发展和壮大, 也有利于发挥专业施工队伍的特点, 提高我国建筑行业的劳动生产率。文献[1]分别从西方经济学、产业组织理论和交易成本理论论述了总承包模式的特点, 主要包括:

1) 运用西方经济学理论和工具分析可知, 建筑市场的过度竞争会造成建筑业低效益、低效率和增长缓慢。建筑业进行产业结构调整和大力开展工程总承包后, 会带来建筑业经济的增长, 会形成建筑业新的经济增长点和增长力。

2) 运用产业组织理论分析可知, 大力开展工程总承包, 能够在一定程度上改变建筑产业市场的结构, 改善过度竞争的状况, 优化产业资源配置, 取得良好的市场效果。并且这项战略行为, 不需要任何新的有形资源的投入, 只是对建筑业产业现有资源重组和盘活。

3) 根据交易成本理论分析得知, 我国建筑施工企业开展工程总承包可以减少交易费用, 并使交易能以更快捷更经济的方式进行。

2 我国建筑业施工索赔的现状

近年来, 合同管理和索赔越来越受到我国工程界的重视, 正在逐步推广开来。但是, 目前在我国, 索赔意识薄弱、索赔管理水平低仍是我国建筑企业的普遍现象[2]。

1) 我国法律尚不健全, 有法不依现象十分严重, 合同的法律环境不是很好, 人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。关于索赔问题, 在合同签订和实施中问题较多, 索赔管理的成效不很显著, 水平也很难提高。

2) 我国目前建筑市场竞争非常激烈, 业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件, 而承包商迫于生计, 只能接受这样的合同条件。在工程中, 承包商处于被动地位, 不敢向业主提出合理的索赔要求, 或由于各方面的原因, 无法达到索赔目的。

3) 我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多, 索赔经验及索赔实例资料不够丰富。目前索赔理论远远落后于实际工作的需要, 特别是索赔定量分析方面的系统研究更是落后。我国承包商很少对索赔经验进行系统总结, 对典型索赔案例进行收集、整理。

4) 从建筑企业内部讲, 在合同管理和索赔方面也存在着一些问题。大多数企业内部都成立了专门的合同管理机构, 但有的企业内部合同管理制度不能落实, 机构不完备, 人员素质低。合同管理混乱, 对合同的订立、履行过程缺乏有效的控制、监督和管理, 为日后索赔埋下了隐患。

3 成功索赔的关键

已有的工程实践表明, 施工中索赔成功的关键主要包括[3,4,5]:

1) 施工合同是索赔的法律依据

搞好索赔管理, 必须签好合同。在市场竞争十分激烈的条件下, 大多数承包商目前在合同谈判中常处于被动地位, 自觉或不自觉地放弃法律赋予的平等权力。实际上, 争取签订一个比较公正、合理的施工合同, 是承包商在未来工程实施中索赔能否成功的关键。

2) 索赔证据的收集是索赔的重要保证

索赔证据的收集整理是一项十分繁琐和细致的工作, 承担具体工程施工管理任务的项目部应当制定相应的规章制度, 各职能部门分工负责 (最好有专门索赔小组) , 各方面通力合作, 才有可能满足索赔证据材料的内容、精度和时间等要求。索赔证据的收集管理工作需要全体项目管理人员的参与, 可以说几乎每个环节都存在着可能索赔的因素。

3) 把握索赔时机是索赔成功的关键

索赔的时效性非常重要。索赔存在于施工的全过程, 由于主客观原因, 施工过程中可能会出现诸如设计修改, 工作项目增减, 工程量变更或各种意想不到的不利情况发生或因发包方原因引起的暂时停工等等, 都是索赔的机会。因此, 施工单位从工程施工一开始起, 就必须加强合同管理, 对招标文件中的合同条件和图纸进行详尽的分析研究, 努力寻找施工过程中索赔的时效性, 应紧紧抓住“及时发现、及早解决、单项处理”这几个环节。

4) 掌握一定的索赔策略和技巧

首先, 施工企业应建立良好的企业信誉, 以积极的态度完成合同责任, 积极配合业主及工程师搞好管理工作, 经常联系沟通关系, 建立起良好的互动互信关系。其次, 应着眼于重大的、有影响的索赔额大的事件, 不要纠缠细节, 这是索赔谈判的策略之一。再次, 谈判中要从业主关心的议题入手, 逐渐寻求业主同情、理解、支持, 争取索赔成功。

4 施工总承包商的索赔管理

1) 合同是总包商在工程施工过程中的最高行为准则

工程施工过程中的所有活动都是为了履行合同内容, 合同管理贯穿于工程实施的全过程和各个方面, 其目的就是保证承包商全面地、有秩序地完成合同规定的责任和义务, 并享受相应的权利。因此, 合同的拟定、谈判, 显得非常重要。

2) 加强对施工队伍的资质审查

施工队伍的素质直接影响到工程的质量、工期, 对工程的经济效益起决定性作用。承包商选择分包商时, 若使没有资质或资质不够的施工队伍进入了分包市场, 极易出现质量问题, 导致返工、修复、甚至推倒重新施工, 加大了工程成本。另外, 个别总包商为了照顾某些关系或降低工程成本, 将一些分部分项工程分包给不具备相应资质的分包商, 为合同不能顺利履行埋下隐患。因此, 严格施工队伍的资质审查是不容忽视的。

3) 组织签订合理的分包合同与材料合同

分包合同与材料合同应通过公开招标投标的方式, 由公司经理组织经营、工程、材料和财务部门有关人员与项目经理一道, 同分包商就合同价格和合同条款进行协商讨论, 经过双方反复磋商, 最后由公司经理签订正式分包合同和材料合同。招标投标工作应本着公平公正的原则进行, 招标书要求密封, 评标工作由招标领导小组全体成员参加。同时还应建立分包商和材料商的档案, 以选择最合理的分包商与材料商, 从而达到控制支出的目的。

4) 加强合同管理

以分包工程为主的项目部, 必须指定专人负责合同管理, 与外单位或个人的买卖、供用水电、借贷款、租赁、承揽、运输等事项, 都必须签订正式的合同, 不得以口头形式约定。在合同履行过程中, 要严格按照合同的有关条款进行处理, 不得随意更改或变相更改。

5) 积极预测并预防可能出现的争议

承包商选择了合适的分包商后, 应根据风险因素可能产生的风险事件与分包商协商, 以最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担为原则, 形成合同条款。项目各级管理人员必须加强风险意识, 重视如何规避风险, 注重风险管理。通过风险识别建立建设工程风险清单, 据此采取相应的风险对策, 把潜在损失控制在最小。建筑企业防范风险的方式有:控制风险、转移风险和保留风险。

6) 培养精通索赔业务的管理人才

索赔工作涉及社会、经济、金融、法律、法规、经济合同、工程技术、施工规范、技术标准等多方面的知识, 要求谈判人员业务精通、办事效率高、精明强干[6]。承包商应设立专门机构, 培养精通索赔业务的管理人才。他们要善于从工程承包全过程的每一环节中发现问题、提出问题并解决问题。更重要的是会预测和处理索赔, 分清哪些属于施工中的索赔, 在什么情况下可以索赔, 怎样计算索赔并及时处理索赔。

5 结 论

索赔是一种风险费用的转移或再分配, 建立全员索赔意识十分重要。一方面是为了总包商自己认真执行合同, 另一方面是培养每一个管理人员的索赔和反索赔意识, 使它们依据合同抓住每一个索赔和反索赔机遇。作为总包单位为使工程顺利如期完成, 就必须加强自身管理, 做好资金、技术等各项有关工作, 保证工程中各项问题及时解决。

总包商按与业主签订的合同规模、工期、造价、质量等要求对工程全过程实施全面负责, 亦通过分包合同对分包人进行管理。总包商只有在前期管理中, 提高对发生索赔事项的预见性, 并以合同条款形式明确约定, 预测和分析导致索赔的原因和可能性。做好事先预测、事中控制、合理分解风险, 提高法律、合同和专门知识, 运用项目管理手段, 避免、减少风险, 才能预防分包商的索赔, 在工作中才能预测到自己行为的后果, 故在起草文件、下达指令、做出决定、答复请示时都应注意到其完备性和严密性, 在做出计划安排和实施方案时都应考虑其正确性、周密性和潜在的索赔可能, 方可有效控制分包商的索赔。

摘要：介绍了当前我国建筑业施工索赔的现状, 分析了总承包企业面临的风险, 提出了总承包企业进行有效索赔管理的措施。

关键词：工程总承包,索赔,管理

参考文献

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[4]廖政权.在总承包项目中如何预防分包商的索赔[J].建筑经济, 2005 (4) :71-73.

[5]张黎军.论工程施工中的索赔管理[J].电力建设, 2003 (10) :61-63.