工程建设中的施工索赔

工程建设中的施工索赔（精选12篇）

工程建设中的施工索赔 篇1

目前, 我国公路桥梁工程建设中, 合同管理和索赔管理受到承包商的普遍重视。在市场经济中承包商的目标是利润最大化, 而加强合同管理和索赔管理是争取较好经济效益的最佳途径。要取得较高的经济效益, 不仅要签定一个公正、合理的合同, 而且必须圆满有效地履行合同。在履行合同中, 还要运用索赔武器保护自己的合法权益, 以避免可能出现的经济损失。

随着科学技术的发展, 桥梁工程从勘测设计到施工技术的应用都日臻完善。其受地形、地质、水文等自然条件的影响, 基本集中在下部结构施工中。中、上部结构的设计方案一经确定, 便很少变更。桥梁工程建设中发包方在招标发包时, 对其下部结构多采取单价承包合同, 对中、上部结构大都采用总价承包合同, 增大了承包方的风险。因此, 桥梁工程的索赔工作难度较大。本文试就FIDIC条款土木建设管理方法和承包商在桥梁工程施工中, 对索赔有关条款的运用方法和技巧作初步探讨。

(一) 索赔的基本内容

索赔, 是合同的一方并非由于自己的过失或疏忽, 而是由于合同另一方的责任, 使合同的一方受到实际损失或增加额外费用时, 要求合同另一方给予合理的补偿。从本质上看, 索赔是利用合同条款和法律、法规, 对发包方和承包方承担风险程度的合理调整和再分配。下面简要介绍桥梁工程承包中经常出现的索赔内容及应用实例。

1. 合同文件的有关问题。

合同文件虽是签约双方精心制订的, 但在合同文件中也难免出现问题, 这就给承包商提供了索赔的机会。 (1) 合同的差错。如工程量的差错 (包括打字时的数字错误) 、图纸的差错、条文的错误、隐蔽工程资料的错误等。 (2) 合同的矛盾。图纸与合同工程量清单不符, 合同条件含糊不清, 或图纸与技术规范不符, 或合同与其他文件矛盾等。

如, 在某桥梁工程施工承包合同中有下列条款:“ (1) 本工程‘桥梁部分’的‘人工开挖基坑石方’项目实行总价可调整承包, 其调整原则按本合同变更的相关条款执行。 (2) 本工程‘桥梁部分’除‘人工开挖基坑石方’项目实行总价可调整外, 其余所有项目均实行总价承包。承包方在本合同实施过程中, 其总价概不做调整。”

从以上条款中可以看出, 如果该工程在基坑石方开挖中遇到地质缺陷, 必须超挖或作技术处理, 业主对超挖部分的工程量可以确认, 而增加的其他相应的基础处理费用则不予确认。

承包商在该桥基的实际施工中, 果然遇到了地质缺陷。桥台基础开挖至设计高程341.8m后, 不能满足设计要求。遂继续下挖至高程331.0m, 比原设计建基面高程超挖深度达11m, 石方工程量达579m3。同时要对基岩进行处理, 增加锚杆制安2t, 钢筋制安32t, 增加桥台基础砼1234m3。合计增加费用101万元。但根据该工程施工承包合同的前述条款, 只对“人工开挖基坑石方”项目 (即基坑石方开挖579 m3) 给予调整, 其他基础处理的相关工程量则不予确认。如此一来, 承包商便要蒙受巨大损失。后经承包商与业主再三商榷, 均认为原合同条款有矛盾, 既然“基坑石方开挖”增加了, 按照逻辑关系, 其基础部分相关工程量 (如钢筋砼等) 必然要增加。承包商利用原合同条款的矛盾, 成功地索赔101万元。

2. 工程施工的有关问题。

(1) 业主需要提前使用工程, 要求承包商加快工程进度。 (2) 由于业主方面的原因, 要求删减工程合同中原定的内容, 而且数量较大。 (3) 对工程质量提出新的要求, 超过原合同的规定和设计图纸要求, 例如提高砼标号等。 (4) 发现地下文物, 由机械施工改为人工施工等。

如某桥梁工程, 业主为提高该桥的工程质量, 要求承包商对桥台基础开挖采用预裂爆破, 以确保基岩的完整性。为此, 增加预裂爆破工程量750 m, 增加费用4.86万元;要求承包商将原设计之C20片石砼变更为C20普通砼, 原防水砼桥面铺装变更为钢钎维砼, 共增加费用27.58万元。经承包商与业主反复协商后, 此两项费用业主均予以补偿。

3. 不可抗拒的自然条件和特殊风险。

(1) 自然条件:指不可能准确预见的某些气候、水文和地质情况, 也涉及由于业主提拱的资料不完整和不正确而引起的问题。 (2) 特殊风险:指战争、叛乱、革命、暴力、篡夺政权等。

4. 业主的责任。

(1) 因移民征地未解决好, 造成承包商人员, 设备窝工。 (2) 未按合同规定提供施工场地、水电供应、测量网点、进场道路, 或进场道路达不到招、投标书规定的标准或标距有误。 (3) 预付款、工程进度款未按期支付。 (4) 设备供应滞后。 (5) 材料供应不及时或材料供应地点改变。 (6) 未按合同规定提供工程地质资料。 (7) 指令性赶工。业主方造成的工期延误, 但项目仍按原工期进行。 (8) 拖延合同规定的责任。 (9) 当地有关部门征收工程承包合同文件以外的费用。如当地材料资源税、环保费等。

在某桥梁工程中, 承包方依据“进场道路达不到招投标书规定的标准”, 致使承包商有三辆运送物资的车辆先后翻在途中, 给承包商造成损失为由, 成功向业主索赔10万元。

笔者在另一桥梁工程施工中, 当地有关部门强行征收地材使用税2万元, 承包方立即将此事向业主报告, 并以前述第 (9) 条“当地有关部门征收工程承包合同文件以外的费用”为依据, 要求业主给予补偿, 经多次协商和谈判后, 成功向业主索赔2万元。

5. 监理工程师的责任。

(1) 发出错误指令。 (2) 未按合同规定及时向承包商发布指令, 批复承包商的要求。 (3) 未及时进行中间支付签证。 (4) 监理工程师不公正, 偏袒业主, 减少业主责任。

分析众多的索赔项目, 最普遍的索赔原因是赶工、开工受阻、气候影响和变更设计。合同条款中与索赔最密切的是设计变更、追加工程项目或提高质量标准和工期延误等。

(二) 索赔的使用方法和技巧

1. 桥梁承包商的收益由两部份组成:

第一部份是合同工程量清单中项目的工程款, 一般是合同价格;第二部份是由于索赔引起的相应款项。前者相对比较固定, 而后者是不确定的。以低价中标的桥梁工程承包中, 如何善于利用合同、工程变更、客观条件变化等多种机会提出索赔, 是能否赢利的重要因素。

2. 投标阶段使用的索赔方法和技巧

投标阶段是整个索赔技巧使用的基础, 只有处理好这个基础才能有效地获取利润。

(1) 确定整体报价方案, 即是采用正常报价 (按其采用的施工组织设计可使桥梁工程顺利建成, 并获得合理利润的工程总价) , 还是采用不正常报价。如所在地缺乏项目管理的经验;桥梁施工技术复杂、难度大;地质构造复杂, 工程量不确定因素多;设计资料不详细;参与投标的其它承包单位实力较强, 习惯报低价等。在上述情况下, 通常采用不正常报价。如某桥梁工程, 承包商在投标时, 经踏勘现场后, 认为该桥梁工程施工技术复杂, 进场道路艰险, 施工环境异常恶劣, 两岸材料运送较困难, 在正常报价的基础上决定调增5%。在该工程中标后, 有利地降低了承包商的风险。

(2) 分解总报价, 恰当确定各子项的单价。FIDIC条款规定:“所有变更及按照第52条要求确定的合同价格的任何增加, 如工程师认为适当, 应当以合同中规定的费率和价格进行估价”。在我国大多数情况下是以最终中标价作为索赔单价, 合同报价不仅是已列工程量清单的价格, 更是变更工程的估价依据。

(3) 仔细研究合同条款。合同条款一般都是由发包方参照相关行业规定的招标文件范本拟定, 发包方常会漏掉或修改部份不利于自己的条款, 减少自己的风险责任。如前所述, 发包方对桥梁工程的中、上部结构采取总价承包。那么, 承包方在合同条款中必须明确, 承包方只对招标文件提供的工程量清单中所列的工程量在增或减一定限度 (一般为4%) 的范围内实行总价承包, 适当降低自己的风险责任。

3. 施工阶段使用的索赔方法和技巧

(1) 桥梁工程建设不管是施工工期, 质量要求标准, 还是价格, 都是根据合同要求和设计方案计算出来的。在施工中, 承包商首先应严格按照合同规定的标准, 对各有关分部分项工程实施作业。在确保工程质量的前提下, 讲进度、求效益。只有这样才能取得监理工程师和业主的信任, 才能得到应有的工程结算款项和索赔款项。

(2) 承包商在投标阶段的施工组织设计为合同的组成部份。在投标阶段, 由于时间紧等多种原因, 施工组织设计不够细化, 不能直接用于指导施工。承包商在进入现场后, 需根据业主提拱的各种资料, 对现场实际情况的深入了解, 结合自己的经验, 编制详细的施工计划报监理、业主审批。该计划一经批准, 即成为整个工程施工过程中最基础的指导性文件, 也是追究违约责任和索赔的参照依据。承包商应严格按施工计划组织施工, 并做好详细的施工记录。对现场实际发生的违约情况, 应详细了解事件发生的全过程, 并与有关合同条款进行对照, 核算工程量, 核对材料用量, 审查结算支付情况, 做好预算成本和实际成本的对比分析, 从中发现潜在的索赔机会。承包商在制定施工计划时, 通常采用如下策略。

(1) 编制和提交超前的施工进度计划。这样使施工强度偏高、单项作业工期安排偏短, 由此造成工程建设时间富裕的表象, 当某子项作业由于某种原因变更工期时, 对于其他作业的影响范围将扩大, 有利于承包商增加索赔。

(2) 编制和提交与进度计划要求不配套的尽可能少的设备、人力等资源使用计划。这样可在变更中, 有效扩大变更影响, 当业主要求承包商制订赶工计划时, 可增加赶工设备的需求量。

4. 及时报告变更和索赔意向

工程施工过程中发生与合同条件不符的情况是很多的, 如不及时写出索赔 (意向) 报告, 将意味着丧失索赔机会。因为在施工过程中上道工序与合同条件的不同, 与原设计或修改设计不同, 很可能被下道工序所掩盖, 变为隐蔽工程。今天发生的事件明天又会有变化或消失, 所以及时向监理报告变更和索赔意向是非常重要的环节。

5. 注意收集索赔依据

(1) 索赔依据主要有以下几条: (1) 各类有法定效力的文件。如招标文件、合同文本及附件 (包括补充条款) , 其它的各种签约 (备忘录、修正案等) , 业主认可的工程施工计划, 各种工程图纸 (包括图纸修改指令) , 技术规范等。 (2) 合同实施过程中的来往文件, 各种纪要。施工计划和实际施工进度记录及施工现场的工程文件, 工程现场照片。 (3) 工程施工过程中的各种检查、验收报告和各种技术鉴定报告。 (4) 建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场使用方面的记录、凭证和发票。 (5) 市场行情资料。 (6) 国家的有关法律、法令、法规和政策性文件。

(2) 将以上索赔依据附于索赔报告中。只有及时地、准确地、有理有据地写出索赔报告, 才会得到监理工程师的重视和确认, 并为事后的索赔创造有利的条件。

5.按合同条款进行索赔是索赔成功的关键

FIDIC条款中有关索赔的条款概括起来可分为;不利的自然条件、意外风险和特殊风险, 工程变更与延期, 物价与汇率变化, 业主违约与中途停工, 以及索赔的程序等10类共21条 (属业主可以索赔的条款共11条) 。它明确地给承包商指出了进行索赔的条件、依据和方法。 (下转第88页) (上接第92页)

在工程实际施工中, 承包商为了施工方便等原因, 可能提出变更申请。但是一定要注意, 在写变更原因时需结合合同条款, 寻找具有索赔条件或可能的理由, 提出变更申请, 为索赔创造有利条件。

(三) 索赔的特例

道义索赔是索赔的特例。其前提条件是承包商的利益确实受到了损害, 但又没有进行索赔的合同条款或法律依据。这种索赔方法往往很难索赔成功, 即使索赔成功, 其过程也是艰难而漫长的。

如某桥梁工程, 长128m, 宽9 m, 上部结构为20片长25m的预应力混凝土T型梁。预应力混凝土T型梁的设计安装方案, 为一台起重量大于60t的架桥机架设。承包商在投标时, 按租赁架桥机架梁的方案报价。当时架桥机的租赁和进出场费用市场价为20万元, 承包商遂按此价格计入报价, 业主也予以认可。但在实际施工中, 当承包商与该设备的所属公司协商租用其架桥机事宜时, 恰逢该公司也承接到了新的项目, 无法租赁。承包商遂与另一公司联系, 租用其120t架桥机事宜。因该设备属于“大马拉小车”, 租赁费比原投标价高出30万元, 再加上进出场费以及租赁期延长等原因, 实际为预应力混凝土T型梁安装项目支出的费用达93.03万元, 使承包商仅此项目亏损达73.03万元。承包商为此向业主提出道义索赔, 请业主对承包商的实际损失给予补偿。由于承包商在该工程的施工质量、形象进度和施工工期方面均满足合同要求, 在发包方获得了良好的信誉和同情。经过长达10个月的协商和多渠道的交流, 业主最终同意对该项目给予补偿43.29万元, 为承包商挽回了一部分经济损失。

(四) 结语

笔者在上述实际索赔工作中, 尝试运用有关索赔方法和技巧, 使原合同价很低的某桥梁工程, 最终获得了较高的索赔额。在另一桥梁工程中, 通过变更和索赔也获得了70万元的索赔额, 为承包商取得了一定的经济效益。

笔者认为, 合同双方, 尤其是承包商, 必须认真地理解索赔的意义, 分析造成索赔的各项因素, 切实掌握索赔的合同依据, 严格遵循索赔程序, 公正准确地度量索赔费用。这样才有利于合同的顺利实施, 取得较好的工程投资效果。

工程建设中的施工索赔 篇2

一、单项选择题 1.承包人在索赔事项发生后的（）d以内，应向工程师正式提出索赔意向通知。

A.14 B.7 C.28 D.21

2.下列关于建设工程索赔的说法，正确的是（）。

A.承包人可以向发包人索赔，发包人不可以向承包人索赔

B.索赔按处理方式的不同分为工期索赔和费用索赔

C.工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可

D.索赔意向通知发出后的14d内，承包人必须向工程师提交索赔报告及有关资料

3.索赔是指在合同的实施过程中，（）因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。A.业主方 B.第三方 C.承包商 D.合同中的一方

4.在施工过程中，由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序，造成工期延长和费用损失，承包商可提出索赔。这种索赔属于（）引起的索赔。A.地质条件的变化 B.不可抗力 C.工程变更 D.业主风险

5.索赔可以从不同角度分类，如按索赔事件的影响分类，可分为（）。

A.单项索赔和综合索赔 B.工期拖延索赔和工程变更索赔 C.工期索赔和费用索赔 D.发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔

6.（）是索赔处理的最主要依据。

A.合同文件B.工程变更 C.结算资料D.市场价格

7.下列关于索赔和反索赔的说法，正确的是（）。

A.索赔实际上是一种经济惩罚行为 B.索赔和反索赔具有同时性C.只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔

D.索赔单指承包人向发包人的索赔

二、多项选择题

1.建设工程索赔按所依据的理由不同可分为（）。

A.合同内索赔B.工期索赔C.费用索赔D.合同外索赔 E.道义索赔

2.承包商向业主索赔成立的条件包括有（）。

A.由于业主原因造成费用增加和工期损失 B.由于工程师原因造成费用增加和工期损失

C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失 D.按合同规定的程序提交了索赔意向

E.提交了索赔报告

3.承包商可以就下列（）事件的发生向业主提出索赔。

A.施工中遇到地下文物被迫停工B.施工机械大修，误工3d C.材料供应商延期交货 D.业主要求提前竣工，导致工程成本增加 E.设计图纸错误，造成返工

三、案例题

[案例1]北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工lOd，并同意合同工期顺延lOd.为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔

问题：（1）施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么？（2）由此引起的损失费用项目有哪些？（3）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？[案例2]某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件：

①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日；

②基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；

③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，5月20日～5月22日，因罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；

④5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复正常挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。问题：（1）简述工程施工索赔的程序。（2）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。

（3）每项事件工期索赔各是多少d？总计工期索赔是多少d？ [案例3]

2某公司在北京地区新建一办公楼，建筑面积20000m，开工日期为2001年6月20日，竣工日期为2003年11月20日。工程按照合同约定顺利开工，在结构工程施工到1/2时，甲方与承包商协商，并达成如下协议：甲方将该楼外墙的玻璃幕装修项目、室内隔墙砌筑项目，单独发包给专业公司施工，并支付承包商该项目价格的1.5%作为管理配合费使用，专业公司按承包商管理要求的日期进场，有关工程款由甲方直接支付给专业公司。

承担外墙玻璃幕装修项目的专业公司根据有关承包商的要求，于2002年4月20日进场施工，但是在进场后的2002年6月10日，该专业公司因甲方未按其双方签署的合同约定支付工程款而停工，承包商因外墙装修停工，原计划2002年10月20日开始的其他外墙施工项目无法进行。

外墙装修项目在2003年6月份才恢复施工。

在2002年5月20日，承包商按进度计划安排，要求室内隔墙砌筑项目的施工单位进场，要求完工日期为2002年11月20日。该项目的施工单位按合同约定准时进场。在施工过程中，因施工质量不合格，多次返工，致使承包商的机电施工受到影响。直到2003年3月20日才合格地完成砌筑任务，致使机电项目施工拖延了5个月。

问题：

（1）承包商是否可以因外墙装修项目停工，向发包人提出工期索赔、经济损失索赔？

（2）发包人是否可以向外墙玻璃幕装修单位因停工提出经济损失的索赔？为什么？

（3）因室内砌筑进展缓慢，承包商是否可以向发包人提出工期索赔和窝工索赔？ [案例4] 某公司新建住宅楼，通过公开招标确定了施工单位，合同价款形式为可调价格合同，施工合同按1999年建设部颁发的建设工程施工合同示范文本为基础签署。

施工进度计划已经达成一致意见。合同规定由于甲方责任造成施工窝工时，窝工费用按原人工费、机械台班费60%计算。

在专用条款中明确6级以上大风、大雨、大雪、地震等自然灾害按不可抗力因素处理。工程师应在收到索赔报告之日起28d内予以确认，工程师无正当理由不确认时，自索赔报告送达之日起28d后视为索赔已经被确认。

在施工过程中出现下列事件：

1.因业主不能及时提供图纸，使工期延误20d，10人窝工；

2.因施工机械故障，使工期延误l0d，5人窝工；

3.因外部供电故障，使工期延误2d，20人窝工；

4.因下大雨，工期延误3d，20人窝工。

根据双方商定，人工费定额为32元/工日，机械台班费为2000元/台班。

根据上述约定乙方提出工期补偿35d，费用13056元（所有事件窝工费用及机械费用之和）索赔的要求。

问题：

（1）乙方上述要求是否合理？为什么

（2）经工程师认定的索赔工期为多少d？

（3）如果工程师未在收到报告后28d内给予答复意见或确认，工期延长多少d？结算时费用补偿为多少？

[案例5]

某工程在施工过程中发生如下事件：

1.基坑开挖后发现有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。

2.业主因资金困难，在应支付工程月进度款的时间内未支付，承包方停工20d.3.在主体施工期间，施工单位与某材料供应商签定了室内隔墙板供销合同，在合同内约定：如供方不能按约定时间供货，每天赔偿订购方合同价万分之五的违约金。供货方因原材料问题未能按时供货，拖延10d.在上述事件发生后，承包方及时向业主提交了工期和费用索赔要求文件，向供货方提出了费用索赔要求。

问题：

（1）施工单位的索赔能否成立？为什么？

（2）按索赔当事人分类，索赔可分为哪几种？

（3）在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些？

[案例6]

某化工厂根据生产需要新引进一批进口设备，现需新建配套的设备基础，就此项目通过招标投标最终与甲建筑公司签订了施工承包合同，该合同包括A、月、C三项工作，合同工期260d.业主另将设备安装施工（包括设备安装与调试工作）直接发包给了乙安装公司，规定合同工期为100d.甲建筑公司根据实际情况编制了施工组织设计，经业主同意后，开始按下列进度计划施工：

设备安装与调试①——A——②——B——③——④——C——⑤

该工程在实际施工过程中发生了如下事件：

1.基础施工时，业主负责供应的钢筋混凝土预制桩供应不及时，使A工作延误7d.2.B工作施工后进行检查验收时，发现一预埋件埋置位置有误，经核查是由于设计图纸中预埋件位置标注错误所致。甲建筑公司进行返工处理，损失5万元，且使B工作延误15d.3.甲建筑公司因人员与机械调配问题造成C工作增加工作时间5d，窝工损失2万元。

4.乙安装公司进行设备安装时，因接线错误造成设备损坏，使乙安装公司安装调试工作延误5d，损失12万元。

发生以上事件后，甲、乙两家施工单位均及时向业主提出了索赔要求。

问题：

（1）针对甲建筑公司和乙安装公司就以上各事件提出的索赔要求，请分析业主是否应予相应的工期和费用补偿。

（2）如果合同中约定，由于业主原因造成延期开工或工期拖延，每延期一天补偿施工单位6000元；由于施工单位原因造成延期开工或工期延误，每延误一天扣误期损害赔偿费6000元。请计算施工单位应得的工期与费用补偿各是多少？

（案例7）

甲方和乙方签订了某工程施工合同，乙方的承包范围为土方、基础、主体结构在内的全部建筑安装工程，合同工期为350d，开工日期为2003年11月12日，本工程在冬期不停止施工，甲方在合同内约定：乙方采用措施保证冬期施工，措施费为150万元，包干使用，不再增减。在开工前，乙方向甲方提交了施工组织方案及进度计划，甲方同意按此方案实施。

在实际施工过程中发生了以下事件：

1.在土方开挖施工时，由于乙方自身没有土方施工专业队伍和机械，随将土方开挖分包给另一家土方施工专业公司A，由于乙方和A单位就土方开挖的价格未能及时谈拢，土方施工单位未在甲乙双方约定的时间进场开挖，致使土方开挖拖延开工20d.2.在土方开挖后，开始施工地下室部分，因甲方提供的图纸设计有误、乙方发现此错误后及时通知甲方，甲方通过和设计单位联系，随后以图纸变更洽商的形式，下指令给乙方，因此地下室部分比原计划时间推迟30d.经乙方现场统计，在图纸变更前，乙方配料和人工及窝工已经发生了60万元的费用。

3.乙方根据合同工期要求，冬期继续施工，在施工过程中，乙方为保证施工质量，采取了多项技术措施，由此造成额外的费用开支共200万元。

在上述事情发生后，乙方及时向甲方通报，并恳请甲方以事实为依据，给予工期顺延、同时给予损失补偿。

问题：

（1）事件1中乙方是否可以要求甲方给予工期延长？

（2）在事件2中甲方是否应同意乙方的工期顺延要求，乙方所发生的费用甲方是否应该给予补偿？

（3）在冬期施工中，乙方依据现场实际情况向甲方提出给予经济补偿，希望甲方能够按实际发生的费用计算并支付技术措施费用，甲方是否可以考虑乙方的这一请求？

[案例8] 某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（承包商）于2000年3月10日与建设单位（业主）签订了该工程项目的固定价格施工合同，合同期为8个月。工程招标文件参考资料中提供的使用砂地点距工地4km，但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20km的供砂地点采购。由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3d，向业主提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。

工程进行了一个月后，业主因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求承包商暂停施工一个月，承包商亦口头答应。恢复施工后，在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日～5月24日承包商的施工设备出现了从未有过的故障；6月8日～6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月13日～6月14日的该地区的供电全面中断。针对上述两次停工，承包商向业主提出要求顺延工期共计42d.问题：（1）该工程采用固定价格合同是否合适？

（2）业主要求承包商暂停施工一个月的合同变更形式是否妥当？为什么？

（3）上述事件中承包商提出的索赔要求是否合理？说明其原因。

[案例9]某高层酒店工程，计划开工日期为1999年6月5日，竣工日期为2001年10月20日，合同内约定按月进度支付工程款，在统计报告递交后14d内甲方审定并支付工程进度款的90%.工程按期开工，工程进展顺利，在工程进行到主体结构施工时，出现了下述问题：

1.二层结构部分完成时，承包人按合同约定，及时向甲方提交了已完工作量统计报告，但是甲方未按合同约定的付款方式和期限支付工程进度款，乙方在此情况下开始停工，直到甲方支付工程进度款和违约赔偿金后乙方才开始复工，工期耽误了180d.2.甲方按合同约定支付了工程进度款，乙方按正常管理方式恢复施工。在工程施工到12层时，发生了不幸的事故，某一脚手架工人在施工时因未按规定使用安全设施，不慎从脚手架上坠落，造成死亡，施工单位及时向甲方和国家安全生产管理部门通报，因此工期耽误了20d.问题：（1）事件1中承包商是否可以向甲方提出工人窝工索赔和施工单位在停工期间保护管理施工现场所发生的费用索赔？

（2）事件2中承包商是否可以向甲方提出工期索赔，为什么？

（3）如果本工程合同工期为300d，甲方批准工期可以延长180d，本工程实际完工工期为多少d？因事件2造成工期延长20d，甲方是否可以向承包商提出因工期延长20d所增加发生的现场管理费的索赔要求？

[案例10]发包人与某建筑承包公司于1999年8月签订了一份土地平整工程合同。合同约定：承包人为发包人平整土地工程，造价20.5万元，交工日期是1999年11月底。在合同履行中因发包人未解决征用土地问题，承包人施工时被当地居民阻拦，使承包人5台推土机无法进入施工场地，窝工240个台班。后经双方协商同意将原合同规定的交工日期延迟到1999

年12月底。工程完工结算时，双方又因停工、窝工问题发生争议，发包人拒付工程款。承包人诉至法院要求支付工程款，赔偿窝工损失。

问题：（1）请问法院是否会支持承包人的主张？为什么？

（2）简述承包商的索赔要求成立的条件。

[案例11]

某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某汽车制造厂的土方工程与基础工程合同，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因而工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到了一些工程地质勘察没有探明的孤石。由于排除孤石拖延了一定的时间，使得部分施工任务不得不赶在雨期进行。施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。

问题：

（1）你认为乙方提出的索赔要求能否成立？为什么？

（2）一份完整的索赔报告通常由哪些内容组成？

[案例12]

某国家机关新建一办公楼，建筑面积50000m2，通过招投标手续，确定了由某装饰公司进行室内精装修施工，并及时签署了施工合同。双方签订施工合同后，该装饰公司又进行了劳务招标，最终确定江苏某劳务公司为中标单位，并与其签订了劳务分包合同，在合同中明确了双方的权利和义务。

在装修施工过程中，建设单位未按合同约定的时间支付某装饰公司工程进度款，该装饰公司以此为由，在合同有明确约定的情况下，拒绝劳务公司提出的支付人工费的要求。

问题：

（1）本装修工程施工过程中，劳务公司是否可以就劳务费问题向建设单位提出索赔？

（2）发生索赔后，承包人应注意的索赔时效问题是什么？

建筑工程施工索赔的相关内容习题答案与解析

一、单项选择题

1.C；2.C；3.D；4.C；5.B；6.A；，7.B

[解析]

7.答案B：

索赔实际上是一种经济补偿行为，而不是经济惩罚行为，所以选项A错误。不仅发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔，所以选项C错误。从索赔的概念可以看出，索赔指的是合同一方向另一方提出的，不仅仅局限于承包人向发包人的索赔，所以选项D错误。

二、多项选择题

1.A、D、E；2.A、B、D、E；3.A、D、E

三、案例题

[案例1]答：

（1）索赔成立。这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。

索赔证据为业主以书面形式提出的要求停工通知书。

（2）此事项造成的后果是承包商的工人、施工机械等在施工现场窝工l0d，给承包商造成的损失主要是现场窝工的损失，因此承包商的损失费用项目主要有：

l0d的人工窝工费；l0d的机械台班窝工费；由于l0d的停工而增加的现场管理费。

（3）索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，一般由以下三部分组成：

1）索赔信。主要是说明索赔事项，列举索赔理由，提出索赔要求。

2）索赔报告。这是索赔材料的正文，其主要内容是事实与理由，即叙述客观事实，合理引用合同条款，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性，从而最后提出要求补偿的金额及工期。

3）附件。包括索赔证据和详细计算书。其作用是为所列举的事实、理由以及所要求的补偿提供证明材料。

[案例2]答：

（1）我国《建设工程施工合同（示范文本）》规定的施工索赔程序如下：

1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知；

2）发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

（2）事件1：索赔不成立。因此事件发生原因属承包商自身责任。

事件2：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。事件3：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。

事件4：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。

（3）事件2：索赔工期5d（5月15日～5月19日）事件3：索赔工期3d（5月20日～5月22日）事件4：索赔工期ld（5月23日）共计索赔工期为：5+3+1＝9（d）

[案例3]答：（1）承包商可以向发包人提出工期索赔和经济索赔，因为工期的延长和因工期延长引发的费用增加不是承包人自身原因造成的。

（2）发包人因自身原因未能按合同约定支付工程款，给外墙玻璃幕装修项目的施工单位造成了经济损失，故不能对该施工单位进行索赔，而且该项目的施工单位可以向发包人提出工期索赔和经济损失索赔。

（3）因室内砌筑进展缓慢，承包商可以向发包人提出工期索赔和窝工费用损失索赔。

[案例4]答：

（1）事件1合理，是甲方原因造成的；事件2不合理，是乙方自身原因造成的；事件3可以索赔工期，但费用不能索赔，因外部供电故障不属于甲方责任；事件4根据合同约定，工期可以索赔，但费用不能索赔，因大雨属于不可抗力。

（2）工程师认定的索赔工期为25d，事件2工期（10d）延误不予顺延。

（3）工期延长35d，费用为13056元。

[案例5]答：

（1）1）承包方向业主提出的索赔成立，这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。

2）向供货方提出的费用索赔要求成立，因为供货方因自己原因违约。

（2）按索赔当事人分类，索赔可分承包人与发包人之间的索赔；承包人与分包人之间的索赔；承包人与供货人之间的索赔；承包人与保险人之r可索赔等。

（3）可以提供的索赔证据有：

1）招标文件、合同文件及附件，其他的各种签约（备忘录、修正案等），发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸（包括图纸修改指令），技术规范等；2）来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等；3）各种会谈纪要；4）施工进度计划和实际施工进度记录；

5）施工现场的工程文件； 6）工程照片； 7）气候报告； 8）工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；

9）工地的交接记录（应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等），图纸和各种资料交接记录；

10）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等；11）市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布资料；12）各种会计核算资料；13）国家法律、法令、政策文件。

[案例6]答：

（1）1）业主钢筋混凝土预制桩供应不及时，造成A工作延误，业主应给甲建筑公司补偿工期和相应的费用。另外，业主还应顺延乙公司的开工时间和补偿相关费用。

2）因设计图纸错误导致甲建筑公司返工处理，故应给予甲建筑公司相应的工期顺延和费用补偿。同时因对乙公司也造成影响，故应对乙公司也给予相应的工期和费用补偿。

3）机械调配问题造成C工作增加工作时间5d，窝工损失2万元，这是由于甲建筑公司自身的原因造成的，业主不应给予工期和费用补偿。同时，因为C工作不影响乙公司，所以业主不应给予乙安装公司工期和费用补偿。

4）由于乙公司的错误造成总工期延误与费用损失，业主不给予工期和费用补偿。由此引起的对甲公司的工期延误和费用损失，业主应给予补偿。

（2）1）甲公司应得到工期补偿为：

事件1：业主预制桩供应不及时补偿工期7d；事件2：由于设计图纸中预埋件位置标注错误造成甲公司工期延误，应补偿15d；

事件4：因乙安装公司的原因给甲公司造成工期延误，应补偿5d.合计：27d.甲公司应得到费用补偿为：

事件1：7×6000＝4.2万元；事件2：5.0万元；事件4：5×6000＝3.0万元；事件3：扣款5×6000＝3.0万元；合计：9.2万元

2）因业主预制桩供应不及时，乙公司应得到工期补偿7d，因月工作延期，乙公司应得到工期补偿15d

乙公司应得到费用补偿为：

事件1：7×6000＝4.2万元；事件2：15×6000＝9.0万元；事件4扣款：5×6000＝3.0万元；合计：4.2+9.0-3.0＝10.2万元

[案例7]答：

（1）不可以。土方开挖拖延开工20d是由于乙方自身的原因造成的，甲方不应给予工期顺延。

（2）甲方应给予乙方工期顺延，同时对所发生的费用应给予补偿。

（3）甲方不应考虑乙方的要求，因为在合同中双方约定冬期施工措施费是包干使用的，合同是签订双方共同遵守的原则文件。

[案例8]答：

（1）因为固定价格合同适用于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目，该工程基本符合这些条件，故采用固定价格合同是合适的。

（2）业主要求承包商暂停施工1个月的合同变更形式不妥。根据《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同（示范文本）》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认；否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，往往因口头形式协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。本案例中业主要求临时停工，承包商亦答应，是双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以业主要求承包商暂停施工1个月的合同变更形式不妥。

（3）因砂场地点变化提出的索赔要求不合理，原因是：

1）承包商应对自己就招标文件的解释负责；

2）承包商应对自己报价的正确性与完备性负责；

3）作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。

因几种情况的暂时停工提出的工期索赔42d不合理，可以批准的延长工期为37d，原因是：

1）5月20日～5月24日出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。

2）6月8日～6月12日的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期5d.3）6月13日～6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的外界障碍，为不可抗力，应延长工期2d.因业主资金紧缺要求停工1个月而提出的工期索赔是合理的。原因是：业主未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工1个月的实际经济损失，工期顺延1个月。

综上所述，承包商可以提出的工期索赔共计37d.[案例9]答：（1）可以提出索赔。业主未能按合同约定如期支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工期间发生的实际经济损失和保护施工现场所发生的费用。

（2）不可以提出工期索赔。事件2的发生是由于承包商自身管理不善造成的，不属于业主应承担的责任范围。

（3）本工程实际完工工期为500d（300+180+20）。由于承包商自身原因使工期延误20d，根据索赔及反索赔的成立条件，甲方可以向承包商提出因工期延长所增加的甲方现场管理费的索赔要求。

[案例10]答：（1）支持。因发包人未解决征用土地问题，造成承包人施工时被当地居民阻拦，以致窝工240个台班。也就是发包人未能及时交付场地，造成承包人窝工。根据《合同法》二百八十三条规定，“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失”。因此，承包人向发包人追讨停、窝工费用，是有事实和法律依据的，应该得到法院的支持。

（2）承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件：

1）与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；2）造成费用增加或工期损失的原因不属于承包商的行为责任；

3）造成费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4）承包商在事件发生后的规定时间内提交了索赔的书面意向通知和索赔报告。

[案例11]答：1）对处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。

对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理：

1）对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予补偿。

2）对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担，工期顺延。

（2）索赔报告的内容由以下几部分组成：

1）标题。索赔报告的标题应该能够简要准确地概括出索赔的中心内容。

2）事件叙述。主要包括：事件发生的时间、工程部位、发生的原因、影响的范围、承包商当时采取的防止事件扩大的措施、事件持续的时间、承包方已经向发包方报告的次数及日期、最终结束影响的时间、事件处置过程中的有关主要人员办理的有关事项等。

3）索赔的理由。明确指出依据合同条款某条，协议某条，某日会议记录，证明自身是有合理、合法的索赔资格的。

4）经济支出和费用计算。应指明计算依据及计算资料的合理性。如合同中已经规定的计算原则，发包方已经认可的计算资料。除必须明确计算结果的汇总额外，还应在正文后附上详细的计算过程和证明资料。

5）附注及本报告时间。当编写报告人员对某些问题的粗略计算具有商讨性质时，表示有商量余地，应在附注中写明。另外，还要注明提出索赔的时间。

[案例12]答：

（1）不可以。因为劳务公司作为某装饰公司的分包单位，应该按照分包合同的约定对总承包单位（某装饰公司）负责，同时，按合同约定向劳务分包公司支付劳动报酬也是总承包单位的义务，所以劳务公司应该就劳务费问题向该装饰公司提出索赔。

（2）当出现索赔事项时，承包人应在事项发生后的28d内，以书面的索赔通知书形式向工程师（或业主）提出索赔意向通知。在索赔通知书发出后的28d内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

（一）某工程项目的施工投标文件中承包单位投标所报工期为13个月。合同总价确定为8000万元。合同约定：实际完成工程量超过估计工程量25％以上时允许调整单价；拖延工期每天赔偿金为合同总价的1‰。，最高拖延工期赔偿限额为合同总价的10％；若能提前竣工，每提前1天的奖金按合同总价的10‰计算。事件1：本工程土方工程量均为16万m3，土方工程的合同单价为16元／m3。施工按计划进行4个月后，总监理工程师发布设计变更：通知新增土方工程，增加工程量为32万m3。总监理工程师与承包单位依据合同约定协商后，确定的土方变更单价为14元／m3。承包单位按计划用4个月完成。事件2：因设计变更等待新图纸延误1个月事件3：由于连续降雨累计1个月 承包单位完成该项目的施工实际用了20个月。

问题：确定应补偿承包单位的土方工作的费用补偿。3.简述工程施工索赔的程序。4．承包商应提供的索赔文件有哪些?5．索赔通知的内容及格式。

解答：1.工程量清单中计划土方为：16(万m3)，新增土方工程量为：32万m3 应按原单价计算的新增工程量为：16X25％=4(万m3)

补偿土方工程款为：4万m3X16元／m3+(32—4)万m3X14元／m3=456万元

补偿承包单位的总费用为：456(万元)2．承包单位投标书中承诺合同工期为13个月，可顺延工期6个月 承包单位应承担超过合同工期的违约责任。

拖延工期赔偿费为：8000万元X0．001／天X30天=240万元，小于最高赔偿限额，最高赔偿限额=8000万元X0．1=800万元．

3答：（1）我国《建设工程施工合同（示范文本）》规定的施工索赔程序如下： 1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知；（2分）

2）发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；（1分）

3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（1分）

4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（1分）

5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。（1分）

（二）北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工lOd，并同意合同工期顺延lOd.为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。

问题：（1）施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么？（2）由此引起的损失费用项目有哪些？（3）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？

（三）某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件： ①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日；

②基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；

③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，5月20日～5月22日，因罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；

④5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复正常挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。

问题：（1）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。

（2）每项事件工期索赔各是多少d？总计工期索赔是多少d？

工程建设中的施工索赔 篇3

【关键词】 监理工程师;施工;索赔;管理

在通常情况下,工程索赔是指承包人(施工单位)在合同实施过程中,对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。随着建筑市场的日趋完善,法律意识的增强,人们对施工中的工程索赔也重视起来,这不但维护了自身的合法权益,也对维护和规范整个建筑市场起着重要的作用。

一、施工索赔的主要原因

1.工程项目的特殊性。现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快,且工程项目差异性大、综合性强、风险大,使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素,合同则必须在工程开始前签订,它不可能对工程项目所有的问题都能作出合理的预见和规定,而且发包人在实施过程中还会有许多新的决策,这一切使得合同变更极为频繁,而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。

2.工程项目内外部环境的复杂性和多变性。工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化,诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、利率变化、国家政策、法规的变化等,会在工程实施过程中经常发生,使得工程的计划实施过程与实际情况不一致,这些因素同样会导致工期和费用的变化。

3.参与工程建设主体的多元性。由于工程参与单位多,一个工程项目往往会有发包人、总承包人、设计人、勘察人、工程师、分包人、指定分包人、材料及设备供应商等众多参加单位。各方面的技术、经济关系错综复杂,相互联系又相互影响,只要一方失误,不仅会造成自己的损失,而且会影响其他合作者,造成他人损失,从而导致索赔。

4.工程合同的复杂性及易出错性。建设工程合同文件多且复杂,经常会出现措词不当、缺陷、图纸错误以及合同前后自相矛盾或者可作多种解释等问题,容易造成合同对合同文件理解不一致,从而出现索赔。

5.意外风险和不可预测因素。在施工过程中,发生了震、台风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不可抗意外灾害及在施工过程中出现流沙泥、地质断层、天然溶沉陷和地下文物或构筑物等,都可能引起工程费用增加,延误,从而引起施工索赔。

二、监理工程师在索赔管理中的作用

1.工程师处理索赔的权限。工程师的权利源于业主的授权,他不是工程施工合同的签约方,也不是政府授权的工程管理者,而是业主的授权人。工程施工合同有关工程师条款的基本内容是:工程师经发包人授权行使发包人的权利。工程师的权利来源于其与发包人签订的委托监理合同,工程施工合同有关工程师的规定不过是发包人授予工程师其在工程施工合同中权利的一份授权委托书,工程师在工程施工合同中的基本地位是发包人的代理人。监理工程师仅仅有权核实或批准承包商提出的施工合同内的索赔要求,施工合同外的索赔与道义索赔由业主决定,工程师无权核定。此外,经监理工程师核定的批准承包商延展工期天数和经济补偿额的量值是否在业主授予的权限内,也是监理工程师应注意的问题,凡是超过权限的均须报业主批准:

2.工程师的索赔工作内容。监理工程师在处理索赔事件时应以事实为依据,合同为准绳的原则,注意“客观、公正”的职业要求,正确估价损失、分清责任、确定工期延展天数等:一般做法为:接到承包商的索赔申请后,工程师应及时建立索赔档案。另外,要立即对索赔项目进行监督,及时对索赔事件进行审核。

(1)分清索赔事件的责任。责任方大致可以分为业主责任、承包商的失误、监理工程师的失职和疏忽、分包商责任、供应商的责任和应由保险公司承担责任几个方面。只有确属业主责任时,承包商的索赔才能成立:但有时一个事件的责任并不是很明确的,可能是几方责任交叉在一起,监理工程师就应严格按照合同条款的规定和承包商的做法来加以判断。

(2)工期延展天数的确定。在核算过程中,应注意是否有重复计算和双方责任的拖期,并要注意指定分包商在违约时,业主应承担部分间接责任。

(3)计算经济索赔应注意取费的合理性和计算的准确性。哪种情况可取利润,哪些情况不包括利润,监理工程师应对取费费率进行严格核查。

3.监理工程师与费用索赔。在工程施工索赔中,业主和承包商双方产生的费用纠纷,一般都集中在“索赔事件”和“索赔数量”的确定上 实际工作中,对索赔数量的认定难度大大超过对索赔事件的认定难度。监理工程师在处理费用索赔时应遵循如下几个原则:

(1)必要原则。从索赔费用发生的必要性角度来看,索赔事件所引起的额外费用应该是承包商履行合同所必需,而所索赔费用只在所履行合同的规范范围之内,如果没有该费用支出,就无法合理履行合同,无法使工程达到合同要求。

(2)赔偿原则。从索赔费用的补偿数量角度看,索赔费用的确定应能使承包商的实际损失得到完全弥补,也不应使其因索赔而额外受益。

(3)最小原则。从承包商对索赔事件的处理态度来看,一旦承包商意识到索赔事件的发生,应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧,以将损失费用控制在最低限度。如果没有及时采取适当措施而导致损失扩大,承包商无权就扩大的损失费用提出索赔要求。

(4)引证原则。承包商提出的每一项索赔费用都必须伴随有充分、合理的证明材料,以表明承包商对该项费用具有索赔资格且其数额的计算方法和过程准确、合理。没有充分证据的费用索赔项目有可能带有欺骗性,将得到监理工程师的拒绝。

工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承包双方之间经常发生的管理业务,随着建筑市场的不断规范,尊重事实,有根有据,合理计价索赔已是一种必然发展趋势。工程师必须加强工程索赔的控制和管理,正确处理索赔事件,维护承发包双方合法利益,保证工程顺利进行。

参考文献

[1]雷俊卿,扬平.土木工程合同管理与索赔.武汉理工大学出版社,2004

工程项目建设中的施工索赔分析 篇4

1 施工索赔的主要原因

1.1 业生的行为潜在着索赔机会

(1) 因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符, 造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失;

(2) 业主未按合同规定交付施工场地;

(3) 业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全具备施工条件;

(4) 业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点, 或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要;

(5) 因业主中途变更建设计划, 如工程停建、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失;

(6) 因业主供料无质量证明, 委托承包商代为检验, 或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用等。

1.2 业主代表的行为潜在着索赔机会

(1) 业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商, 对施工造成影响;

(2) 业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预;

(3) 业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查等。

1.3 设计变更潜在着索赔机会

随着社会的发展, 科技时代的到来, 人们对生活、居住、工作等环境条件不断提出新的要求, 各种各样的新工艺、新技术层出不穷, 建设单位 (业主) 为满足社会日益增长的物资和精神需要, 对工程项目建设的质量、功能要求也越来越高, 越来越完善, 给设计出尽善尽美的施工图, 带来一定的难度。

(1) 因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失;

(2) 因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;

(3) 按图施工后发现设计错误或缺陷, 经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;

(4) 施工说明等表达不严明, 对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷等。

1.4 施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会

(1) 加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用;

(2) 在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时, 因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用等。

1.5 国家政策法规的变更潜在着索赔机会

(1) 每季度由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化;

(2) 国家调整关于建设银行贷款利率的规定;

(3) 国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定;

(4) 在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。

1.6

不可抗力事件潜在着索赔机会及不可预见因素的发生潜在着索赔机会

1.7 分包商违约潜在着索赔机会

(1) 甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况;

(2) 多承包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。

1.8 分包商也有向总承包商索赔的机会

恪守合同签订施工合同双方当事人的共同义务, 索赔是双方当事人各自享有的权利。施工索赔应站在客观公正的立场, 以实际赔偿为原则, 遵守时效性, 超过双方约定的索赔期限, 受损害的一方无权提出索赔要求。更重要的是会处理索赔, 分清那些属于施工中的索赔, 在什么情况下可以索赔, 怎样计算索赔, 及时提出索赔报告。

2 索赔的内容

发现索赔或意识到索赔在工程项目建设施工中潜在时, 承包商首先是按照双方签订的施工合同约定的有效时间, 将索赔书面通知发包人 (业主) 委派的现场工程师, 其内容一般为:

(1) 索赔事件发生的时间、地点、原因和具体情况的简单描述;

(2) 索赔事件在双方签订的施工合同中的依据条款;

(3) 简要说明对索赔事件的及时记录, 发展动态以及对工程成本、工期、工程质量带来的不利因素的严重程度等, 以引起发包人 (业主) 或委派的现场工程师的注意和重视, 促使索赔能尽快进行, 减少不必要的损失。

索赔事件发生后, 应依照施工合同约定和有关法规对索赔事件尽快进行处理。任何对在中期付款中发生索赔事件搁置不处理, 都会影响到工程项目建设的工期、质量和工程结算以及责任划分、质量处理、利息和预期利润补偿等等。因此, 当遇到索赔事件时, 发包人 (业主) 与承包商不要回避, 应积极配合, 组织有良好素质、思维敏捷、逻辑性强, 办事效率快、有协调能力、有索赔经验的合同法律专家、工程技术人员、造价工程师、经济师等有关人员进行索赔事件的处理。

3 索赔的计算方法

计算施工索赔和如何计算施工索赔是挽回因发生索赔事件经济损失的重要步骤。由于工程项目建设施工的复杂性和长期性, 使索赔内容复杂多样, 如人为障碍、不利的自然条件、不可预见因素、设计遗漏、工程价款支付、人工、材料、机械、银行利息等方面的索赔, 计算较为复杂。其主要费用有:人工费、材料费、机械费、管理费、利息等。

索赔费用计算:

(1) 索赔费用=工程结算造价一工程预算造价 (或合同价)

(2) 索赔费用=每个或每类索赔事件的索赔费用之和=∑索赔费用a、b、c…

把握索赔机会, 找准索赔事实和充分的索赔依据, 是施工索赔成功的关键。如在基础工程施工开挖土方时, 出现了地下水, 需采取增加抽水台班和人工的措施进行处理。但在工程招标时, 业主或设计未向承包商说明基础开挖可能出现地下水, 要求承包商在投标报价时考虑因开挖土方可能出现地下水需采取施工措施的费用。在中标后的图纸会审或签订施工合同时又忽视了此项措施费。但在实际施工时确实因开挖土方时出现了地下水, 而且发包人 (业主) 或业主委托的工地代理人已签字确认。承包商有权向发包人 (业主) 提出索赔, 因此而增加的抽水台班和人工费应给予补偿, 引起的工期延误应予顺延。此索赔事件的依据是双方签订的施工合同和招标文件以及图纸会审和业主或代理人的签证单。只要站在公平公正立场有理有据索赔是可以成功的。

编写完整和具有说服力的索赔报告, 也是索赔成功的关键。索赔事件发生后, 虽然有了依据、事实和费用的计算, 没有强有力的文字说明和表达能力, 被索赔的一方不理解或不了解索赔事件的具体情况和索赔内容等, 也不可能赔, 要求索赔的一方也就达不到索的目的, 就不可能挽回因索赔事件发生对工程项目建设施工中的损失。因此, 编写好索赔报告是一项法律、经济、技术、专业、语言性强, 有技巧的复杂工作。首先是对索赔的合同依据、索赔事实、索赔费用和时间计算, 对索赔的客观事实与损失的因果关系作有理有据的说明。其次是索赔报告必须准确, 对索赔的事实要实事求是, 计算的数据要准确无误, 语言要婉转恰当, 文字简明扼要、条理清楚、重点突出, 使对方能由浅入深地理解和了解索赔事件的来龙去脉, 报告内容有的用图形或表格比文字表达清楚, 可以用图形或表格表示一目了然。总而言之, 编写好索赔报告是施工索赔不可缺少的极其重要的工作, 也是索赔成功的重要因素。

在市场经济体制的建筑市场中, 做好施工索赔工作对控制建筑成本, 挽回经济损失, 加强工程项目建设施工计划和施工合同管理, 提高工程造价人员的业务能力和工程项目建设施工文档管理水平, 有着重要的意义和促进作用。

在承包工程市场上, 一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔, 即由于业主或其他方面的原因, 致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失, 承包方通过合法途径和程序, 通过谈判、诉讼或仲裁, 要求业主偿还其在施工中的费用损失。

摘要：索赔是合法的所有者, 根据自己的权利提出对某一有关资格、财务、金钱等方面的正当的权利要求, 是社会科学和自然科学融为一体的边缘科学, 也可说是一门“艺术”。涉及到商贸、财会、法律、公共关系和工程技术、工程管理等诸多专业学科, 存在于社会的方方面面, 如旅游、贸易、医疗、交通、商品买卖、房地产、房屋装修、工程建设等等。

工程建设中的施工索赔 篇5

2008-10-29 8:18:50作者：王勇 魏光辉

摘 要：索赔与反索赔是水利水电工程建设合同管理的一个重要内容。文章在对当前索赔与反索赔认识误区分析的基础上，阐明了索赔与反索赔的概念，进而具体分析了二者之间的关系和对水电建筑市场的作用。

关键词：水利水电建设工程 施工索赔 施工反索赔

一、前言

水利水电工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。目前在我国水利水电工程施工承包合同履行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔，发包人和监理工程师针对承包人的索赔进行的反索赔。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展水利水电建筑市场，起着非常重要的作用。然而，由于对于索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动水利水电工程领域的健康发展。

二、当前对索赔与反索赔的认识误区

关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致，存在一些认识误区。有意见认为，应从《合同法》和《合同条件》的规定，来理解和解释索赔与反索赔。这一类意见认为，索赔是双方面的，承包商可以向业主方提出索赔，业主方也可以向承包商提出索赔，这是由业主方、承包商之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都在进行合同分析。一方面想在合同中找到对已方有利的条款作为依据，尽快追回在事件中所产生的损失。另一方面又想在合同中找到对合同另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”；凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。甚至还有人认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同业主方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。更有甚者，有些承包商根本不知索赔一词。

三、实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系

水利水电工程施工索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定，我们可以这样来理解我国水电实际工作中的工程索赔与反索赔：在水利水电建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，我们习惯上把承包商向业主提出的补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要是工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，否定其索赔要求中的不合理部分，称其为“反索赔”。

1．索赔（1）风险引起的索赔

一般包括合同、政治、经济，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国水利水电

建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象，水利水电建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大。

（2）施工条件变化引起的索赔

工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。

（3）工程量变化太大引起的索赔

水利水电工程施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，第四版FIDIC52.3条款明确规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面：第一、是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。

（4）工期延长和延误引起的索赔

工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于气象、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。

（5）加速施工引起的索赔

当水电工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响，业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时，业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，引起承包商的索赔。

（6）其他原因引起的索赔

业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工，或承包商资金周转困难，影响工程进度，引起索赔。

2．反索赔

既然承包商寄赢利希望于索赔，自然业主也会千方百计地通过反索赔以减少索赔，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系，在合同实施过程中承包商必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。

在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。

（1）防止对方提出索赔

积极的防御通常表现在：

1)防止自己违约，要按照合同办事。通过加强，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

2)在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。

（2）反击对方的索赔要求

为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主，总包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有：

1)用我方的索赔对抗(平衡)对方的索赔要求，最终使得双方都做出让步或互不支付。

2)反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。

四、结束语

综上所述，索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件，向对方提出的补偿要求，索赔与反索赔都必须以合同为依据，要求发生的事件真实、证据确凿，费用计算合理、准确，责任分析要清楚，这样对合同双方处理起来易于接受，减少争议和纠纷。

随着水利水电建筑领域法制的日益完善，作为工程建设合同的双方，都应按照规则办事，严格遵守国际通用的FIDIC合同条款，诚实守信，只有这样，水利水电工程建设领域才能持续健康有序地发展。

参考文献

工程建设中的施工索赔 篇6

关键词:项目管理;施工;索赔;技巧

中图分类号:TU723.1文献标识码:A文章编号:1000-8136(2010)05-0085-03

由于建筑行业竞争激烈,施工企业过多,而建设项目较少从而导致“僧多粥少”的局面。发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系。承包商为了能够中标,不得不放弃部分应得的利益,以低价投标,致使施工企业的经营风险提高,经济效益下降,降低了企业的生存发展及竞争能力。因此承包商在事业上的成功,很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件,作为索赔工作人员,必须具有丰富的施工管理经验,熟练掌握引起索赔事件发生的各种原因,才能及时捕捉潜在的索赔机会。

1 引起索赔发生的起因

承包商在工程施工过程中,仔细分析引起索赔事件发生的原因,是做好索赔工作的首要问题。引起索赔的原因多种多样,其中主要有以下几种情况。

1.1 业主的行为引起的索赔

①因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符,造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失;②业主未按合同规定交付施工场地;③业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全具备施工条件;④业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点,或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要;⑤业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的主要交通干道、没有满足施工运输的需要、没有保证施工期间的畅通;⑥业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料,或者提供的数据不符合真实准确的要求;⑦业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工;⑧业主未及时将水准点与座标控制点以书面形式交给承包商;⑨业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审,未及时向承包商进行设计交谈;⑩业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行;{11}业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备;{12}业主拖延承担合同规定的责任,如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等,造成施工延误;{13}业主未按合同规定的时间和数量支付工程款;{14}业主要求赶工;{15}业主提前占用部分永久工程;{16}因业主中途变更建设计划,如工程停建、缓建造成施工力量大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失;{17}因业主供料无质量证明,委托承包商代为检验,或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用;{18}因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸,导致施工超耗而增加的量差损失;{19}因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。

1.2 业主代表的不当行为引起的索赔

①业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商,对施工造成影响;②业主代表发出的指令、通知有误;③业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或未履行其他义务;④业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预;⑤业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。

1.3 设计变更或设计缺陷引起的索赔

①因设计漏项或变更而造成人力、物资、资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失;②因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;③按图施工后发现设计错误或缺陷,经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;④设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的某些材料代用,局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用;⑤新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。

1.4 合同文件的缺陷引起的索赔

①合同条款规定用语含糊、不够准确;②合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的情况未做预料和规定,缺少某些必不可少的条款;③合同条款之间存在矛盾;④双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面要求过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套。

1.5 施工条件与施工方法的变化引起的索赔

①加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用;②因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用;③因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护。劳动保建等费用;④在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时,因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。

1.6 国家政策法规的变更引起的索赔

①每季度由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化;②国家调整关于建设银行贷款利率的规定;③国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知;④国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定;⑤国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定;⑥在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。

1.7 不可抗力事件引起的索赔

①因自然灾害引起的损失;②因社会动乱、暴乱引起的损失;③因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。

1.8 不可预见因素的发生引起的索赔

①因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;②异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

1.9 分包商违约引起的索赔

①甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况;②平行分包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。

2 处理工程索赔的基本原则

2.1 合法性原则

索赔报告必须依据合同提出,并具备合法、全面、充分和有效的证据材料。

2.2 必要性原则

索赔费用应是履行合同所必需的,如果没有该费用的支出,承包商就难以合理履行合同。

2.3 补偿性原则

索赔应使索赔方的实际损失得到合理和完全的补偿,但索赔方不能因此获得额外利益。

2.4 最小化原则

承包商应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧,将损失控制在最低限度。如果不及时采取适当措施而导致损失扩大,承包商无权就扩大的损失部分提出索赔要求。

2.5 时效性原则

索赔报告应采用书面形式,并在合同规定时限内提出,否则将被拒绝。国际上,索赔时效一般为28 d,当事态还在继续发展时,每隔28 d还要提交索赔报告一次,直到事态结束为止。

2.6 单件性原则

索赔应遵从一事一办原则,发生一件、提出一件、处理一件,而不能采用算总账的办法,对同一事件的工期索赔和经济索赔也要分开提出两份索赔报告,以避免个别索赔争议而延误整份索赔报告的批准,甚至导致损失扩大化或引发出其他问题。索赔报告还应编号,由专人造册管理。

3 工程索赔的技巧与对策

3.1 认真分析合同条款,及时捕捉索赔机会

索赔的基础是施工合同文件。施工企业参与工程投标中标后,应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。合同内容应尽可能的考虑周详,措词严谨,权利和义务明确,做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法,为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。必须认真研究合同文件,熟练掌握合同条款,特别是对可能产生索赔的有关条款要反复学习和认真分析。在索赔事件发生时,要与有关条款逐句逐字相对照,为索赔寻找充分的理由。充分全面研究合同条款,不但要看对自己有利的条款,更要注意对自己不利的条款。在“通用条款”中,尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等等,对这些条款的论述,要吃透精神,以便及时发现索赔条件,抓住补偿机会。

3.2 施工过程中加强合同管理,积累真实有效的索赔证据,注意日常索赔资料的收集工作

索赔的证据是施工过程中的记录或对施工活动的认可,必须真实和全面地反映索赔事件发生时的实际情况,并经得起推敲。只有准确地计算出要求索赔的价款,并证明此款合理、合法,索赔才能有效。毫无根据的索赔或夸大索赔的额度,必然会引起业主的强烈不满,不仅索赔更加困难,而且还会影响承包商的声誉。因此,在每项工程开始施工时,就要建立严格的资料积累制度。施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间、甲供材料的进场时间、数量、质量情况等,都应有详细记录。对现场变更发生的时间、条件、会谈纪要、会议记录、通知和指令、人员和设备、地质和气候及试验检测等原始资料,及时记入“现场施工日志”,使索赔资料有序、清晰和准确,也方便在出现索赔问题时按需摘取。坚决避免现场变更记录久拖不记或记录不全,靠事后回忆使现场变更情况不准和不实,容易造成被动。建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、往来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等,应要求工期顺延,并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加,材料损耗增大,或工期延长,也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。

3.3 据理力争、依法索赔,索赔应做到有理有据

索赔的理由及依据集中反映在索赔报告中,索赔报告的质量和水平,直接关系到索赔的成败。因此编写索赔报告时要求语言规范、结构严谨、条理清楚、论据充分、结论明确。索赔文件是合同管理过程中的具有法律性质的文字资料,它涉及到双方的利益和荣誉,是双方矛盾容易激化的敏感点,应尽量避免采用抱怨或夸张的词语,让业主产生反感情绪,使索赔工作变得复杂化。

索赔计算方法和款额应实事求是,在进行索赔时,必须做到“理由充分,证据确凿”。如果没有有关法律、政策、规定作依据,索赔理由就很难成立;如果没有充足的证据,索赔就不能成功。索赔时,要以理服人,心平气合地与建设单位协商。让业主或监理工程师审查后感到合情、合理、合法,切忌漫天要价,造成业主的逆反心理,影响了整个索赔文件的可信度。对重大索赔项目,必要时可向合同法专家或权威人士咨询,以保证索赔成功。

做好索赔报告需具备全面的知识。一是了解有关法律政策,如《建筑法》、《合同法》等。二是熟练掌握并灵活运用《预算定额》,了解定额的测算方法,熟悉定额的内容,具有丰富的预结算经验。搞清楚省、市有关工程造价方面的政策及文件。

3.4 充分把握好索赔的时效性,准确使用法律赋予的抗辩权实现索赔

施工过程中有的索赔请求争议不大,会得到发包方认可。但有的请求,特别是数额较大的索赔请求,发包方会提出很多拒绝赔偿的抗辩理由。承包方应充分利用“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28 d内,未予答复或未对承包人作进一步要求,视为该项索赔已经认可;”的索赔条款,承包人在提出索赔请求之前就要有索赔持久战的准备,选定专人负责索赔工作。必要时可依法行使“先履行抗辩权”和“不安抗辩权”。

3.5 着眼于重大索赔

对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔,一般着眼于重大的、有影响的、索赔额大的事件,不要斤斤计较。索赔次数太多、太频繁,容易引起对方的反感。但承包商对这些“小事”又不能不问,应作相应的处理,告诉业主,出于友好合作的诚意,放弃这些索赔要求,有时又可作为索赔谈判中让步的余地。

在国际工程中,有些承包商常常斤斤计较,寸利必得。特别在工程刚开始时,让对方感到他很精干,而且不容易作让步,利益不能受到侵犯,这样从心理上战胜对方。这实质上是索赔的处理策略,不是基本方针。

3.6 注意灵活性

在具体的索赔处理过程中要有灵活性,讲究策略,要准备并能够作让步,力求使索赔的解决双方都满意,皆大欢喜。承包商的索赔要求能够获得业主的认可,而业主又对承包商的工程和工作很满意,这是索赔的最佳解决。这看起来是一对矛盾,但有时也能够统一。在实际索赔解决中,对方对索赔解决的实际期望是很难暴露出来的。通常双方都将合同违约责任推给对方,表现出对索赔有很高的期望,而将真实情况隐蔽着,这是常用的一种策略。 “步步为营”是双方都常用的攻守策略,尽可能多地取得利益,又是双方的共同愿望,所以索赔谈判常常是双方智慧、能力和韧性的较量。在索赔解决中,让步是必不可少的。由于双方利益和期望的不一致,在索赔解决中常常出现大的争执。而让步是解决这种不一致的手段。通常,索赔的最终解决双方都必须作让步,才能达成妥协。让步作为索赔谈判的主要策略之一,也是索赔处理的重要方法。对承包商来说,让步的余地越大,越有主动权。

3.7 努力掌握索赔谈判艺术,培养一支高素质的索赔队伍

索赔既是一门学问,又是一门艺术,必须作深入的研究。承包商要达到索赔目的,必须对索赔全过程实施有效地控制。主要应掌握以下谈判技巧:①制定索赔计划和谈判策略,每次谈判前要做好充分准备,拟好下一轮谈判的提纲,对准备达到的目标要做到心中有数;②索赔解决过程中常常会出现争执,而合理的让步是解决争执的策略之一,应做到有退有进;③要想方设法说服对方接受自己的要求,避免与业主发生正面冲突,态度要冷静、理智、不急不躁地运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行对话,要始终保持良好的谈判气氛。

4 小结

承揽工程项目的主要目的是获取经济收益,项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势,还应该具备很强的工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本,又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商,才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说,能够成功地、合理地进行工程索赔的承包商,一定是综合经营管理水平比较高的承包商。

作者简介:刘庭,男,1973年4月出生,1996年毕业于重庆工业管理学院管理工程专业,工程师。

Constructs the Claim Cause and the Claim Skill in the Engineering Project Management Process

Liu Ting

Abstract: Both can optimize the internal construction, the management reduces the construction cost, and is good at the contractor who loses using the project claim’s method reduction, can make own competitive power to grow strong unceasingly.

浅谈工程项目建设中的施工索赔 篇7

在工程建设中施工索赔是经常发生的, 其主要原因有:

1.1 设计方面。

随着社会的发展, 科技时代的到来, 人们对生活、居住、工作等环境条件不断提出新的要求, 各种各样的新工艺、新技术层出不穷, 建设单位 (业主) 为满足社会日益增长的物资和精神需要, 对工程项目建设的质量、功能要求也越来越高, 越来越完善, 给设计出尽善尽美的施工图, 带来一定的难度。因此, 在设计施工图时, 难免出现如设计的施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异或是设计的图纸对规范要求、施工说明等表达不严明, 对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷, 都会给工程项目建设在施工上带来不利的因素, 而这诸多方面的问题, 又只能在工程项目建设施工过程中, 随时发现问题, 随时解决, 从而导致工程项目的建设费用发生变化, 其中不可避免的产生如在工期、人工、材料等方面的索赔。

1.2 施工合同方面。

施工合同是工程项目建设承发包双方依据建筑法、招标投标法、合同法等有关的法律、法规, 明确双方各自履行的权力和义务的协议 (合同文件) , 一般采用标准合同文本。虽然标准合同文本已包括工程项目建设在施工过程中双方应有的权利和应尽义务的基本条件, 但由于工程项目建设的复杂性和施工工期以及自然环境、气候、周期长等因素的限制和意想不到的天灾人祸, 加上用词的严密性不强等, 都有可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响, 致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾。

1.3 意外风险和不可预见因素。

在施工过程也就是施工合同履行的过程中, 发生了如地震、台风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然灾害和风险以及在施工中出现流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物等等, 都可能引起工程造价变化, 引起施工索赔。

1.4 不依法履行施工合同。

施工合同经承发包双方依法签订生效, 就是承发包双方在工程施工中遵守的规则, 具有法律约束力, 任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赋予的权力和义务。但在实际履行中, 往往因一些意见分歧和经济利益驱动人为因素, 不严格执行合同文件。

1.5 工程项目建设承发包管理模式变化。

当前的建筑市场, 工程项目建设承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备、材料供应承包等一系列的承包方式, 使工程项目建设承发包变得复杂和管理模式难度增大。

2 施工索赔包括的几个方面

由于工程项目建设周期长, 复杂多变, 使施工索赔变得复杂广泛。根据工程建设的特点和索赔的内容, 施工索赔大致有以下几方面:

2.1 索赔的当事人 (施工合同是签订的当事人) 即发包方 (业主) 与承包商之间的索赔。

按施工合同当事人可分为:承包商与业主, 承包商与分包人, 分包人或承包商与设备、材料供应商之间的索赔。若工程买有保险, 承包商或业主与保险公司也可能发生索赔。

2.2 承包商对发包人 (业主) 的索赔和发包人 (业主) 对承包商的索赔 (一般称反索赔) 。

2.3 工程索赔和费用索赔。

2.4 不可抗拒的风险和不可预见因素的索赔。

2.5 施工合同内索赔和施工合同外索赔, 道义索赔等等。

3 索赔程序

施工索赔是一项知识及技术面广, 复杂细致的工作, 不但要善于发现和把握索赔的机会, 还要善于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料, 如承发包双方依法签订的施工合同和相关的法律、法规以及施工图、施工组织设计、招标文件、标底、定标书、图纸会审纪要、设计变更通知单、施工现场签证、施工进度表、施工备忘录、有关工程的工程照片、隐蔽记录、验收证明书以及业主指派的施工现场工程师的指令书和双方来往的书信等等, 熟悉和了解施工现场, 参加必要的工程例会。更重要的是会处理索赔, 分清那些属于施工中的索赔, 在什么情况下可以索赔, 怎样计算索赔, 及时提出索赔报告。

发现索赔或意识到索赔在工程项目建设施工中潜在时, 承包商首先是按照双方签订的施工合同约定的有效时间, 将索赔书面通知发包人 (业主) 委派的现场工程师, 其内容一般为:a.索赔事件发生的时间、地点、原因和具体情况的简单描述;b.索赔事件在双方签订的施工合同中的依据条款;c.简要说明对索赔事件的及时记录, 发展动态以及对工程成本、工期、工程质量带来的不利因素的严重程度等, 以引起发包人 (业主) 或委派的现场工程师的注意和重视, 促使索赔能尽快进行, 减少不必要的损失。

索赔事件发生后, 应依照施工合同约定和有关法规对索赔事件尽快进行处理。

4 索赔主要费用

计算施工索赔和如何计算施工索赔是挽回因发生索赔事件经济损失的重要步骤。由于工程项目建设施工的复杂性和长期性, 使索赔内容复杂多样, 如人为障碍、不利的自然条件、不可预见因素、设计遗漏、工程价款支付、人工、材料、机械、银行利息等方面的索赔, 计算较为复杂。其主要费用有:

4.1 人工费:

因施工索赔事件发生而增加的完成合同以外工作所花费的人工费。也就是额外劳务人员的雇用和加班工作以及索赔事件发生引起的工时工效降低所消耗的费用。

4.2 材料费:

因索赔事件发生, 使材料实际用量超过合同内的计划用量而增加的材料费和材料因市场价格浮动 (合同中规定) 需调整的材料费以及索赔事件发生导致材料价格浮动 (超过合同规定) 、超期储备、二次运输等增加的费用。

4.3 机械费:因索赔事件发生, 额外工作增加的机械使用费, 工效降低以及机械停工、窝工的费用 (包括设备租赁费和折旧费) 。

4.4 管理费:因索赔事件发生, 额外增加的现场管理和公司 (总部) 管理费。

4.5 利息:因索赔事件而发生的延期付款利息、增加投资利息、索赔款利息。

5 索赔费用计算

5.1 索赔费用=工程结算造价一工程预算造价 (或合同价) 。

5.2 索赔费用=每个或每类索赔事件的索赔费用之和=∑索赔费用a、b、c…。

把握索赔机会, 找准索赔事实和充分的索赔依据, 是施工索赔成功的关键。如在基础工程施工开挖土方时, 出现了地下水, 需采取增加抽水台班和人工的措施进行处理。但在工程招标时, 业主或设计未向承包商说明基础开挖可能出现地下水, 要求承包商在投标报价时考虑因开挖土方可能出现地下水需采取施工措施的费用。在中标后的图纸会审或签订施工合同时又忽视了此项措施费。但在实际施工时确实因开挖土方时出现了地下水, 而且发包人 (业主) 或业主委托的工地代理人已签字确认。编写完整和具有说服力的索赔报告, 也是索赔成功的关键。索赔事件发生后, 虽然有了依据、事实和费用的计算, 没有强有力的文字说明和表达能力, 被索赔的一方不理解或不了解索赔事件的具体情况和索赔内容等, 也不可能赔, 要求索赔的一方也就达不到索的目的, 就不可能挽回因索赔事件发生对工程项目建设施工中的损失。其次是索赔报告必须准确, 对索赔的事实要实事求是。

浅谈工程管理中的施工索赔 篇8

1 索赔的定义

施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。在市场条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象，在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。

2 索赔的分类

2.1 按照干扰事件分类

按照干扰事件可以分为：工期拖延索赔;不可预见的外部障碍或条件索赔;工程变更索赔;工程中止索赔;其他索赔(如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔)等。

2.2 按合同依据分类

按合同依据索赔可以分为：合同内索赔;合同外索赔;道义索赔等。

2.3 按索赔目的分类

按索赔目的可以分为：工期索赔;费用索赔等。

2.4 按索赔起因分类

按索赔起因索赔可以分为：建设单位违约索赔;合同错误索赔;合同变更索赔;工程环境变化索赔;不可抗力因素索赔等。

2.5 按索赔的处理方式分类

按索赔的处理方式索赔可以分为：单项索赔;总索赔等。

3 索赔的重要意义

3.1 索赔是企业管理综合能力的体现

施工索赔是商品经济社会发生在建筑行业中的必然现象，它是一门综合管理“艺术”。施工索赔涉及到工程技术、工程经济、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等在内的众专业学科知识，涉及到承包商的各个管理部门，因此施工索赔工作反映了承包商的综合管理能力。承包商处理索赔问题所进行的大量工作，必然会大大提高对工程项目的管理水平，展现承包商的管理能力，索赔工作处理得当，还可以及时解决双方分歧，减少争端，成为推动工程进展的有利因素。

3.2 索赔是计划管理的动力

计划管理一般是指项目实施方案、进度安排、施工顺序、劳动力及机械设备材料的使用与安排。而索赔必须分析在施工过程中，实际实施的计划与原计划的偏高程度。比如工期索赔就是通过实际过程中与原计划的关键路线分析比较，才能成功，其费用索赔往往也是基于这种比较分析基础之上。因此，在某种意义上讲，离开了计划管理，索赔将成为一句空话。反过来讲要索赔就必须加强项目的计划管理，索赔是计划管理的动力。

3.3 索赔是挽回成本损失的重要手段

在合同报价中最主要的工作是计算工程成本的花费，承包商按合同规定的工程量和责任、合同所给定的条件以及当时项目的自然、经济环境作出成本估算。在合同实施过程中，由于这些条件和环境的变化，使承包商的实际工程成本增加，承包商为挽回这些实际工程成本的损失，只有通过索赔这种佥的手段才能得到。

索赔是以赔偿实际损失为原则，这就是要求有可靠的工程成本计算的依据。所以，要搞好索赔，承包商必须建立完整的成本核算体系，及时、准确地提供整个工程以及分项工程的成本核算资料，索赔计算才有可靠的依据。因此，索赔又能促进工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。

3.4 索赔是提高承包商竞争能力的必要手段

在社会主义市场经济条件下，基本建设引入竞争机制，价值规律必然存在并发生作用，业主通常把承包商的报价作为主要标准来选择中标者。承包商为在竞争激烈的建筑市场承揽到施工任务，击败竞争对手，大都采取压低标价投标的策略。然而，中标只是手段，盈利才是目的。有效的施工索赔为承包商获得盈利提供了保证，从而提高承包商投标竞争的能力。

4 施工索赔的依据

为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下几个方面的资料是不可缺少的。

4.1 招标文件

它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

4.2 投标报价文件

在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

4.3 施工合同及其附属文件

合同在施工索赔中占重要的地位。而且在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

4.4 来往信件

如，监理工程师(或业主)的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

4.5 会议记录

如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由做纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7d)，如，纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

4.6 施工现场记录

主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如，质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

4.7 现场气象记录

许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如，每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

4.8 市场信息资料

对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如，工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

4.9 工程所在国家的政策法令文件

如，货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。

5 如何做好索赔工作

索赔通常会获得非常好的经济效果。根据国外资料，在正常的情况下，工程承包能得到利润约占工程合同价的3%～10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的10%～20%;甚至有些项目工程索赔将超过合同价。在承包工程的竞争中，有一句话叫“中标靠低价，赚钱靠索赔”，这充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。

为了做好工程索赔工作，应当做到：

5.1 建好工程是索赔成功的关键

建好工程是施工索赔的首要条件。要按合同要求的施工技术规程施工，保证工程质量符合合同规定，并按合同工期完成。满足业主和监理工程师提出的各种合理要求。努力克服特殊风险或人力不可抗拒的灾害引起的施工困难。使业主和监理工程师对承包商的工作满意。为以后发生的索赔工作铺平道路。

5.2 在工程前期就应关注与索赔相关的资料的收集

如，合同签订要严密，权利及义务、工程造价的最终确定方式、计算方法要明确、为索赔提供合法依据;认真编制施工组织设计、施工方案、做好图纸会审工作，以免自身工作失职，造成经济损失或建设单位的反索赔。

5.3 要及时发现索赔机会

一个有经验的承包商，在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要。在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样在施工过程中论证索赔原因时，可引用效率降低来论证索赔的根据。

在索赔谈判中，如果没有生产效率降低的资料，则很难说服监理工程师和业主，索赔无取胜可能。反而承包商可能被认为生产效率的降低是施工组织不好，没达到投标时的效率，应采取措施提高效率，赶上工期。要论证效率降低，承包商应做好施工记录，记录好每天使用的设备工时、材料和人工数量、完成的工程及施工中遇到的问题。

5.4 对口头变更指令要得到确认

监理工程师常常乐于用口头指令变更，如果承包商不对监理工程师的口头指令予以书面确认，就进行变更工程的施工，此后，有的监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，使承包商有苦难言。

5.5 工程管理人员必须熟悉相关工作

工程管理人员必须熟悉施工合同、施工图纸、施工组织设计、施工方案等技术资料，掌握合同规定的施工范围、工作内容及工期，如因建设单位的原因造成的工程变更或工期延误应及时提出变更，并向建设单位提出变更部分的造价，请建设单位追加造价。

5.6 索赔事件论证要充足

承包合同通常规定，承包商在发出“索赔通知书”后，每隔一定时间应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的28天内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人信服，经得起推敲。

5.7 力争单项索赔，避免一揽子索赔

单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付。一揽子索赔，问题复杂，金额大，不易解决，往往到工程结束后还得不到付款。

5.8 力争友好解决，防止对立情绪

索赔争端是难免的，如果遇到争端不能理智协商讨论问题，使一些本来可以解决的问题悬而未决。承包商尤其要头脑冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔争端。

5.9 注意同监理工程师搞好关系

监理工程师是处理解决索赔问题的公正的第三方，注意同工程师搞好关系，争取工程师的公正裁决，竭力避免仲裁或诉讼。

总之，索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔。必须做到索赔时理由充分，证据确凿，按时签证，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时，加强施工管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。

参考文献

[1]任学强.权利与技术:FIDIC合同条件下的承包商索赔[J].国际经济合作, 2006 (1) .

[2]赵富田.浅谈工程项目建设中的施工索赔[J].应用技术, 2006 (5) .

工程建设中的施工索赔 篇9

关键词：水利工程,合同,变更,索赔

1 水利工程中的索赔处理

1.1 工期索赔简介

由于业主的失误, 或者是业主所请的工程师, 在工期预算时出现的失误而造成的工期延误, 也可能是由于业主在合同中没有出现的属于额外要求而导致工期的延误等, 这些都是属于业主的原因。承包商有权利提出工期索赔, 而当这种情况造成经济上损失的时候, 承包商还有权利向业主索要误工费等费用的补偿。由于自然环境的原因导致的不能进行施工等情况, 是属于客观原因。由于承包商在施工工程中出现的失误, 包括:施工计划不周全、施工期间机械、设备发生故障等, 都是承包商的失误。

1.2 工期索赔值的计算

网络分析法:变更导致索赔的影响, 代入以前的网络图中, 对其进行分析, 通过分析得出一个新工期。在将新工期的费用与原工期的费用相减, 所得的这个值就是工期索赔值。比例计算法:将受干扰的水利工程的合同价与以前的合同价相除, 在乘以受干扰时所用的工期, 得出的这个值就是工期索赔值。从费用索赔中可以计算出索赔费用, 从工期索赔中可以知道由于业主的失误导致的工程成本的增加, 承包商有权向承包商索赔。由于引起索赔的原因不同, 所以需对索赔的内容加以了解。索赔的内容包括:由于承包商的工作效率没有降低的情况下, 那么所需超过法定时间加班, 而造成的人工费增加;由于经济的不稳定导致了材料价格的大幅上涨, 但是承包商及时存储、并且没有延误时间, 而所带来的不属于合同之内的差价;由于业主, 或者是业主所请来的工程师的原因, 而导致的机械损坏而出现的差价;由于业主造成的水利工程的变更, 以及工期的延期, 所增加投资、索赔款、错误扣款等引起的利息;由于技术错误、文件缺陷, 业主没有及时向承包商做出说明, 而导致利润的损失。

2 水利工程价款的结算方式

水利工程价款主要是指:承包商依照合同完成了工程量、付款条款的规定, 那么依照相关的法律法规可以向建设单位、业主等等, 收取水利工程价款的经济活动。

由于水利工程的工期较长, 比如跨年度竣工工程, 这样一般可在年终对水利工程, 进行盘点与年度结算。还有最常见的在月末、月中结算工资。在对于竣工后的一次结算中, 可以从工期的长短, 或者是水利工程所要用到的资金中来进行分类, 工期为一年, 或者水利工程所要用到的资金在100万元以下时, 常常采用的方法就是在每个月的15号预支一部分工资, 竣工后再一次清算。或者由于某单项水利工程的工程太长, 而导致的不能竣工时, 就可以根据工程划分, 它的不同阶段、进度结算工资。对于目标结款, 业主在验收控制界面时, 可以将水利工程价款时, 所要用进行支付的条件, 用这样的方法把承包水利工程的项目, 可以分成各个控制界面, 之后来进行实行目标价款方式。

3 避免工程变更索赔的对策

对于水利工程合同管理中, 合同的各个方面, 都会对水利工程施工的各阶段、各工作环节时的具体情况存在着相应的变更、索赔的风险, 而这些风险出现的问题往往都是由于各个原因组成的。所以为了避免风险的发生, 降低损失率, 可以根据不同的情况, 采取不同对策。

3.1工程设计质量是工程变更索赔的源头

变更量的大小直接反应在设计质量上, 这就要求业主、工程师、承包商把握好设计这一关, 这是将变更量缩小在一定范围内的重要途径。由于时间存在严重不足的情况下, 勘察人员对于勘察的结果有误, 或者质量不高, 这就导致了设计人员, 他会根据这个错误的结果, 对工程进行设计, 这将直接导致了设计出的工程计划, 会与现实中的工程计划出现误差, 从而导致工程变更和索赔出现。假设在对工程进行设计的时候, 它的时间不足, 导致了设计工作做得不周密, 而出现的与其他专业的协调不够, 这将直接导致会对工程的设计出现漏项、错误等问题, 造成不断地修改, 增加了投资, 延误了工期, 那么就将会导致变更索赔现象频发。

3.2 防止变更索赔需签订协议

业主, 或者是工程师在进行设计招标, 一定要与中标者签署相关的委托设计合同。对于时间紧迫而出现的一系列问题, 提醒水利工程的上层人员, 一定要留给他们足够的勘测工作时间。在签订协议之前, 业主、设计方, 一定要签订限额设计协议, 以确保优化设计管理。确保业主、设计方签订了供图协议, 并建议业主制定合理化建议奖励办法。在网上可以根据设计招标, 选择策划优秀、价钱公道、信誉好的单位, 并与其签订委托设计合同。在业主找寻设计方时, 应与设计方, 签订限额设计协议、供图协议, 优化设计管理办法等。为了保证设计合同的完善, 调动参建人员的责任心, 可以采用制定相关的惩奖制度, 对优秀的员工, 进行相关的奖励。

3.3 编制好招标文件

对于控制变更、索赔的主要方法就是将招标文件制定准确。编制招标的方式有:业主委托中介机构、设计院, 或者是业主自己编制招标文件。招标文件属于合同文件, 同时它还是合同的重要组成。招标文件代表的是业主, 根据这份合同工程, 向投标人发出邀约, 同时也还是投标人, 对于业主相应、承诺的依据, 这是选中中标人, 所需要的首要条件。假设这个水利工程工程量很大, 那么在拟定这份合同时, 业主为了防止工程的变更和索赔, 必须与多家承建单位合作, 将合同划分成几个小块, 并同时进行招标, 这样做的原因是合同量太大, 会导致合同中存在一系列的问题, 包括:条款不齐全、不完整、文字不简洁, 而导致合同在执行期间, 会因为对合同条款的解释发生分歧, 而出现的异议和纠纷。或者是因为在标段划分是出现不科学的原因, 而造成了各标段施工受到干扰等等的问题出现。所以一定要保证标段划分科学, 使各标段处于是独立的状态, 以避免施工干扰。并且对于招标文件的编制, 一定要给足够的时间。并且保证在编写合同条款时, 为了不出先差错, 尽量按照合同范本来编写, 之后请专家进行审核。对于在水利工程施工的时候所出现的连续下大雨、发生地震、洪水等等的自然灾害的客观因素, 业主和承包商可以通过买保险来减少由于变更导致的索赔现象的发生。

4 结束语

工作中存在的误差是不可避免的, 同样对于水利工程中存在的有关于变更而出现的索赔事件发生也是不可避免的。但是业主、承包商可以做好防范措施, 避免各种失误的出现。

参考文献

工程建设中的施工索赔 篇10

1. 施工索赔定义

施工索赔的责任方在业主, 即为受业主影响, 承包商在项目施工中产生了超额支出, 承包商在符合相关制度前提下依法向业主提出赔偿, 以弥补其在施工中损失及其利益的过程, 就叫施工索赔。索赔工作覆盖范围广, 执行索赔行为的承包商既要懂得施工管理技术及经验要求, 同时还必须精通各类施工程序、经济合同法等知识。实际施工索赔过程中, 有些超越合同范围内的索赔项目出现, 这是由于工程施工的复杂详情、施工条件及气候变化共同决定的。

承包商所提出的索赔请求的前提是合法, 并且掌握了一手完备工程项目资料, 才能依法申请。承包商能否在符合有关规定的前提下对索赔项目提供足够的证据, 是索赔工作得以开展的关键。

2. 施工索赔分类

按照不同依据, 索赔可细分为合约内索赔, 合约外索赔以及额外支付三类。合约内索赔项目, 我们在合约中即可找到索赔依据, 包括变更工程量、工程计量及价格、肆意延长工期等情况。合约外索赔, 通常无法在合同内容中直接发现证据, 不过按照普通法律即可找出损失赔偿证据。额外支付情况下, 承包方找不到合同依据, 业主也未违法反法律规定, 承包商只是试图拿回相关优惠项目及利益。

二、监理工程师在索赔管理中的作用

1. 工程师处理索赔的权利

工程师所拥有的处理索赔的权利是业主赋予的, 他并非工程施工合同的责任方, 也未经过政府授权, 只是单纯的业主的委托人。工程施工合同中关于工程师一方的基本规定为:工程师经业主授权, 可代替业主行使相关职权。工程师的权利必须以其与业主之间订立的委托监理合同为准, 工程施工合同中提到, 工程师只是业主授权的代理方, 其在工程施工合同中的地位也仅授权代理人而已。监理工程师只拥有检查、批准承包商提出的施工项目索赔要求, 合同外的施工索赔以及道义索赔, 决定方还是在业主, 工程师并没有决定权。另外, 经监理工程师核实的批准承包商工期延长日期与经济补偿金额是否达到业主要求, 这也是监理工程师要关注的问题, 超出业主权限都必须提前向业主申请。

2. 监理工程师判定索赔成立的标准

对比合同条款及内容, 索赔事件对承包人造成了较大的施工成本损失或超额支出, 或者导致其支出费用上升、工期延长, 违反了合同有关约定, 这样的行为责任及风险就需由业主承担。承包人遵循合同规定的程序要求, 依法递交索赔通知及索赔报告。这是监理工程师判定索赔要求是否成立的常用标准。

3. 工程师的索赔工作内容

监理工程师必须从实际出发去处理索赔事件, 将合同当作索赔的准绳, 遵循“客观、公正”的职业原则, 科学对施工索赔中的损失进行估价、明确职责及工期拖延天数等:通常工作内容包括:收到承包商的索赔申请后, 要及时制定索赔档案。同时要实时监督索赔项目, 并核实索赔事件。

(1) 明确索赔事件的职责。责任方通常包括业主、承包商、监理工程师、分包商、供应商等多个参与主体的失职与工作疏忽以及保险公司应承担的部分责任。必须明确索赔责任方后, 承包商提出的索赔才得以确立。不过有时因为多个责任相互交错, 监理工程师必须以合同条款及要求为准, 科学判定承包商行为并明确责任主体。

(2) 明确工期延长天数。监理工程师既要检查是否重复计算, 也要明确工期拖延的天数, 以及相应分包商违反规定时, 业主须承担的间接责任。

(3) 科学核定经济索赔, 取费要合理、精准。什么情况下可获取利润, 取费利率是多少等, 监理工程师都应该认真核实。

三、监理工程师如何防范和处理施工索赔

1. 精通合同知识

施工索赔工作与合同及法律知识紧密相连。一名优秀的监理工程师, 必须精通工程项目的施工合同条款及相关法律要求, 熟悉国内外工程常见的合同条件、国家对施工索赔工作所采取的管用行为及国际惯例。现行的建设工程最常用到的《建设工程施工合同 (GF-91-0201) 》已无法满足日益多元化的投资项目结构。监理工程师是业主的委托代理人, 应科学管理施工合同, 参透合同的基本条件及详细内容、特点, 找出其中可能隐藏的合同风险, 并及时向业主报告。针对重要性条款, 要及时建议业主与承包商补充协议, 规避某些合同风险。倘若在履行合同的过程中产生争执, 监理工程师的解释必须科学、权威, 要从实处解决业主与承包商之间的纠纷, 保证工程进度。遇到分包问题时, 监理工程师必须严格审核分包商的任职资格, 包括其信誉、财务状况等, 并与业主商量。必须从源头上减少和避免日后因分包商选择不合理而延缓工程进度, 给总承包商创造提出索赔的各种可能, 这样做也有利于维护业主的基本利益。如果业主与分包商直接签订了分包合同, 监理工程师要提醒业主, 签订分包合同只限于专项工程, 例如电梯、消防等, 要发挥总承包商在工程管理中的作用, 建议其与指定分包商签定合同, 以避免后续施工配合中的各种磨擦, 同时也能有效限制总承包商以此为由提出的索赔要求, 帮助业主规避某些不必要的风险。另外, 监理工程师还必须实时组织工地会议, 并做好会议记录, 更好的完善合同内容, 并送各参加会议单位签字, 使其具备应有的法律效力。

2. 掌握专业技术标准

现行很多工程承包合同多采用“执行国家现行标准规范”作为施工技术标准。这是不科学的, 它也不符合我国现行建筑技术标准及发展要求, 在理解上容易产生偏差, 从而导致合同争议, 甚至出现索赔事件。要解决这一问题, 监理工程师必须跟业主站在同一战线上, 共同分析工程项目的类别、性质及特点, 评定及明确各分项工程施工、检测检验和质量检验所适应的技术标准, 在施工前通知到承包商, 使得整个施工过程有“法”可依。从技术角度分析, 监理工程师掌握专业的技术标准, 并提醒业主, 可以有效规避各类风险, 降低承包商提出索赔的成功几率。

3. 依法开展监理工作

在施工阶段, 监理工作实质上就是控制投资、工期及质量, 这同时也是监理工作的重点。而监理工程师能否依法进行监理工作, 是完成控制质量、工期等控制目标的前提, 也是减少和避免施工索赔事件的有效举措。首先, 监理工程师要制定监理规划及实施细则, 明确各专业监理的职责, 它是由专业监理工程师依据项目特点制定可操作性强的业务文件。实施细则具有一定的针对性, 项目不同, 工作深度及要求也不一样, 项目监理组织必须同时编制好监理规划和实施细则, 进一步规范施工行为。

4. 掌握综合分析问题及反索赔的能力

尽管施工过程中会出现各种延误工期、造价超额等现象, 给承包商的施工索赔要求提供可能。不过, 监理工程师也要意识到, 有了索赔机会并不等于索赔一定会成功。施工条件变更、设计变更、延误工期、业主或指定分包商违约、国家法令变更、间歇性施工、合同终止、业主拖延合同款等都可能导致合同索赔发生。经验足的承包商一经掌握资料就会向业主及监理工程师提出索赔要求。监理工程师此时必须以工程项目的合同条款为基础, 评定承包商索赔要求是否合理。

对于达不到索赔要求的索赔事件要及时终止。监理工程师应熟练掌握FIDIC第四版合同条件中关于施工索赔条款的各项规定。在处理索赔事件时, 要从工程实际出发, 综合利用工程合同条款中规定的业主权利, 帮助业主找出索赔者违约之处, 并提出反索赔依据, 从而维护业主的基本权益。施工实践中, 索赔与反索赔密不可分。承包商与业主从其利益出发, 在提出索赔要求的同时也会采取相应的反索赔措施。监理工程师熟透FIDIC合同条件 (第四版) 后, 科学分析工程项目特点及监管记录, 从多个角度帮助业主向承包商提出反索赔。如延误工期情况下的反索赔, 其责任在于承包商, 其对业主所造成的经济损失, 监理工程师就有权帮助业主向承包商提出反索赔, 依法要求其承担“误期损害赔偿费”, 确保合同条款与法律的统一性, 更好的维护业主与承包方的合作关系。

四、结语

索赔是项目管理的重要手段, 它与业主及承包商的利益息息相关。尽管工程中, 索赔在所难免, 不过监理工程师如果能精通合同规定, 科学预见、找出问题, 并采取有效的防范措施, 索赔事件便也能得到控制, 同时也能实现工程投资效益最大化。

参考文献

[1]雷俊卿, 扬平.土木工程合同管理与索赔[M].武汉理工大学出版社, 2004.

[2]交通运输部.公路工程标准施工招标文件范本. (2009年) [M], 北京:人民交通出版社, 2009.

冻结施工企业工程索赔管理研究 篇11

【关键词】冻结工程；工程索赔；工程索赔管理

伴随市场经济的不断深入和发展，市场形式的变化和国家宏观调控政策的落实，冻结施工企业综合实力不断提高，各企业之间的竞争不断加剧。各冻结施工企业为了取得工程的承包权，有时不得以压低价格或额外承诺其它优惠条件获取中标，而在工程实施过程中不得不通过索赔再增加合同造价。

另外，现代冻结工程项目规模大、工期长、技术复杂，而且受地下条件、地质状况、社会环境、市场波动等因素的影响较大，尽管甲乙双方在签订工程承包合同时都力求把各种问题进行详尽准确的说明，减少合同实施中的麻烦，但是，大部冻结工程施工过程中仍然存在着大量无法预知的、不确定因素，也造成索赔事件不断发生。

一、工程索赔的内涵

索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。

冻结工程索赔一般分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生；费用索赔就是要求业主或施工单位双方补偿费用损失，进而调整合同价款。

另外根据索赔依据，也可分为合同规定的索赔和非合同规定的索赔。

二、当前工程索赔中存在的问题和现状分析

（一）缺少良好的法律环境

我国关于工程索赔方面的法律尚不健全，有法不依现象时常出现，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯依靠法律手段和合同条款解决问题，而经常通过双方协商解决。

（二）我国建筑市场带有倾向性

对于冻结施工企业，市场份额有限，竞争激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而工程承包单位为了扩大市场占有率或迫于“生计”，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包单位处于被动地位，为了搞好关系，而不能认真执行合同，即使承包单位想严格执行合同，由于各方面的原因，也很难达到目的。

（三）索赔理论不成熟、制度不够完善

我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包单位还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富，缺少对典型索赔案例进行收集、整理。

大部分的施工单位对工程索赔的重视程度不够，没有制定较完善的工程索赔方面的相关制度和管理办法，相关工作人员不清楚工程索赔的程序，索赔意识浅薄，不能很好的履行其相关职责。

三、工程索赔起因及索赔办法

（一）明确工程索赔的起因

1、施工设计方面。冻结工程项目施工，受地下条件和地质状况的影响较大，在设计人员设计施工图时，很可能会出现设计的施工图与现场实际的施工在环境、地质状况等各方面的差异，或者在工程量等方面有着遗漏和缺陷，这都可能引发因施工图设计方面的原因造成项目的涉及人工、材料、设备、工期等各方面的索赔。

2、施工合同方面。合同是索赔的依据，合同条款不严谨甚至前后矛盾，未充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，或存在遗漏和错误，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起工程索赔。

3、意外风险和不可抗力等因素。在工程项目的实施过程中，因项目所在地发生了地震、台风等不可预见和抗拒的自然灾害，地质断层沉陷等地质结构问题，导致项目不能顺利进行，都可能引起工程造价的变化，从而引发这方面的施工索赔。

4、其他因素。除上述3方面原因外，合同双方不依法履行项目承包合同、工程变更或终止、材料价格的变动、国家法律、法规或政策性文件的修改都有可能引发工程纠纷和索赔。

（二）利用合理的索赔办法，展开有效的索赔

1、明确索赔的主要依据。项目的承包单位为了达到索赔的目的，必须要进行大量的索赔论证工作，以此来证明自己对这个工程项目拥有合理合法的索赔权利，而且所提出的索赔金额是准确无误的。而承包单位进行工程项目索赔的主要依据有：①招标文件及合同，招标文件是工程项目所有合同文件的基础所在，亦是项目施工索赔的基本依据；②合同谈判记录及其附属文件；③施工过程中的来往文件；④材料市场价格信息；⑤会议和施工现场的记录。

2、研究合同，了解合同约定的赔偿范围。索赔事件确立的前提条件就是必须有正当的索赔理由，项目管理人员和索赔工作人员应认真学习、研究合同文件，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据，重点做好索赔证据的搜集整理和索赔文件的编写工作，保证工程项目的索赔成功进行。

另外，合同双方还要增强索赔意识、加强索赔管理；熟悉国家相关法规，及时采集证据进行有效索赔。

四、索赔的实现

（一）认真履行合同，完成合同责任

认真履行合同，以积极的态度完成合同责任，在施工中无违约行为，并积极主动地配合业主或业主代表搞好工程管理。不仅能够反映企业内部良好的责任制度和对外的社会关系，而且能够与业主建立良好的合作关系，为双方之间各种问题的解决打下良好的基础。

（二）积极采取措施处理不可预见的工程问题

对事先不能预见的干扰事件，施工单位应及时采取措施处理，降低其影响、减少损失。和业主在友好、和谐、互相信任和依赖的气氛中合作，使业主对承包单位充满信任，在这种气氛下，当干扰事件发生后承包单位提出的索赔要求，容易得到业主认可。

（三）“不拘小节”，着眼于重大索赔

在工程项目管理中，对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般从长远利益出发，着眼于有重大影响的、不可避免的、索赔数额较大的事件，适时的主动放弃一些小数额的索赔要求，在适当的时机告诉业主这是出于良好合作的诚意，而放弃这些索赔，以作为索赔谈判中让步的筹码。

另外，注重索赔技巧，从各方面为索赔提供强有力的保证；遵守诚信，考虑双方利益；尽量避开或化解业主对索赔的误解。都有利于索赔要求的顺利实现。

五、结语

工程索赔是合同当事人维护其合同权益的重要手段，建设工程项目管理中出现索赔事件难以避免。对于承包方来说，通过灵活的运用索赔方法进行有效的索赔，是维护其正当的合同权益、转移风险、避免亏损、最大限度的获取经济效益的一条非常有效的途径。承包单位应充分重视工程索赔，增强索赔意识，加强索赔管理，善于利用合理的索赔方法为企业创造更大的利润空间，使企业在造价控制工作及合同管理水平方面不断进步，提高项目管理水平和企业内部管理水平，提高企业的市场竞争力，促进企业健康有序的发展。

参考文献

[1]成虎.建筑工程合同管理与索赔[M].南京：东南大学出版社，2000

[2]陈松.建设工程索赔[M].重庆：重庆大学出版社，1995

[3]刘惠明.施工索赔的现状及对策[D].西安建筑科技大学，2007

工程建设中的施工索赔 篇12

关键词：建设工程合同,索赔,反索赔,案例分析

按照《合同法》和《建设工程施工合同》的规定, 索赔应是双方面的在工程项目过程中, 业主和承包商之间包括索赔和反索赔, 两者密不可分, 相互影响, 相互作用。通过索赔可以追索损失, 获得合理的补偿;而通过反索赔则可以防止损失的发生, 保证工程项目的经济利益。

一、建设工程索赔案例

(一) 案例概况

某大型公共道路桥梁工程, 跨越平原区河流。桥梁所在河段水深在5米左右, 河床淤泥层较深。工程招标文件采用FIDIC标准合同条件, 另有详细的“专用条件”及施工技术规程。中标合同价7825万美元、工期为24个月。

工程建设开始后, 在桥墩基础开挖过程中, 发现地质情况复杂, 淤泥深度比招标文件资料中所述数据大得多, 基岩高程角射击图纸高程降低3.5米。在施工过程中, 咨询工程师多次修改设计, 而且推迟了交付施工图纸。因此, 在工程接近完成时, 承包商提出了索赔, 要求延长工期6.5个月, 补偿附加开支3645万美元。

(二) 索赔历程

在这项重大索赔的处理过程中, 业主和咨询工程师采取了比较慎重、细致的做法, 在审核评价承包商的索赔文件之后, 又向承包商提出了某项反索赔, 使索赔和反索赔交错在一起, 最后做了综合性的处理。业主和工程师采取的步骤如下:

1、详读招标合同文件, 审核承包商索赔要求的合同依据。

逐项审查后认为, 承包商有权提出相应的工期延长、工程量增加、个别单价调整等索赔要求, 应对其具体索赔款项进行核算。在招标文件的“工程造价预算”部分中, 对大桥工程的造价进行了详细的估算, 预算工程总造价为8350万美元, 工期为24个月。由此可见, 承包商在竞争性公开招标过程中, 编制投标书时将工程成本压得很低, 并遗漏了一些成本项目, 合同报价为7825万美元。它虽然在竞争中达到了中标的目的, 但报价偏低525万美元, 从一开始便埋下了亏损的隐患。虽然他编报的工期为24个月, 与业主在招标文件中要求的施工期一致。

2、根据施工过程中出现的情况, 对工程成本进行可能状态分析。

具体分析每一项新出现的索赔事项, 核算在这些条件下进行施工可能形成的工程总造价。当然, 在考虑这些新的施工条件或干扰时, 应排除:由于承包商的责任造成的成本增加;根据合同条款应由承包商承担的成本风险。通过分析, 大桥工程的总成本可能达到9874万美元, 所需工期为28个月, 即在原定24个月工期的基础上, 延长工期4个月。

3、对于工期延误, 向承包商提出反索赔要求。

根据工程项目的可能状态分析, 可同意给承包商工期延长4个月。对于其余拖期的2.5个月, 根据合同条款, 业主有权反索赔, 即向承包商扣取误期损害赔偿费。按照合同规定, 工期建成每延误1天按9.5万美元收取误期损害赔偿费, 共计为722万美元。

4、处理索赔和反索赔事项, 咨询工程师经过数次与承包商洽商, 就索赔及反索赔事项达成协议, 双方同意进行统筹处理。

业主批准给承包商支付索赔款999万美元, 批准延长施工期4个月;承包商向业主缴纳工程建设误期损害赔偿费722万美元;索赔款和反索赔款两相抵偿后, 业主一次向承包商支付索赔款277万美元。

二、案例分析

本案例是在工程建设中发生的相互索赔问题。在建设工程承包施工合同中, 发生索赔与反索赔的事件是很正常的, 但由于索赔与反索赔事件而发生合同争端, 给工程项目进展带来了不必要的麻烦和困难, 在履行施工承包合同的过程中, 业主、监理工程师和承包商3方都应积极采取措施, 尽量预防和减少索赔事件的发生, 把索赔事件减少至最低限度。

(一) 索赔证据收集整理的典型思路

索赔证据材料是索赔报告的重要组成部分, 证据不足或没有证据, 索赔就不可能成立。有目的地组织索赔证据可以采用以下思路:

1、从索赔事项出发, 构建证据体系。

索赔往往是在特定时间发生后, 承包商或分包商发现利益受损时才被提起的。索赔请求先于索赔证据的组织, 就会导致以请求为线索, 以倒推为思路准备证据, 构建证据体系。在索赔提起之前, 不管索赔人是否已经就可能的索赔保留了与该工程或该索赔事件相关的证据材料, 在组织证据时都必须从大量的证据材料中寻找与诉求相关的证据以满足索赔的需求。

2、以现有证据材料归纳索赔要求, 形成证据体系。

从整个工程招投标开始知道索赔事件发生的所有证据材料中, 整理出一共有多少项可供索赔的有效证据链条, 进而归纳出可供索赔的请求数额。

事实上, 在工程索赔实践中, 以上两种思路经常是被交叉使用的。但是, 对于单体事件和最后综合索赔应该有所区别, 对单体事件, 选择相对单一的思路进行索赔, 在实践中被证明能够取得更好的索赔效果。

(二) 索赔的解决程序

索赔事件发生后, 承包方通常依事件的复杂情况、影响大小及延误时间等确定是否向发包方提出索赔的意向通知, 然后提出索赔报告报发包方审查。发包方对承包方索赔报告中的索赔依据、合同条款的选用、证据的分析、数据的计算总要提出这样或那样的疑问或不同看法, 部分地或全部地否定索赔报告, 或双方产生意见分歧甚至争辩、特别是索赔事件原因较复杂、时间持续较长、影响工程面大、索赔额大的情况下, 所配的解决往往要花费大量的精力和时间。

三、结论

在合同实施过程中, 合同双方都在进行合同管理, 都在寻找索赔机会, 一旦干扰事件发生, 都在企图推卸自己的合同责任, 都在企图进行索赔。不能进行有效的反索赔, 同样蒙受损失, 所以反索赔和索赔都具有同等重要的地位。

参考文献

[1]、宋宗宇.建设工程索赔与反索赔[M].同济大学出版社, 2007.

[2]、李建设, 吕胜普.土木工程索赔方法与实例[M].人民交通出版社, 2005.