国际工程与索赔

国际工程与索赔（通用8篇）

国际工程与索赔 篇1

在国际总承包总承包中,合同是双方履约的依据,然而由于国际工程项目的特殊性与复杂性、不确定因素多,导致承包商的索赔以及业主的反索赔。

一、索赔的定义及分类

1、索赔的定义。

索赔是合同的一方为维护其权利而提出的要求或主张,以期对合同条款进行调整或解释,向另一方提出调整合同价格或工期的要求,以弥补自己的损失,维护本身的合法权益。

反索赔是合同的一方利用合同对己方有利的条款或证据,追回在事件中所产生的损失,及找到对对方不利的条款或证据,排除己方的责任,防止己方发生经济损失。追回己方损失的手段称为索赔,把防止和减少对方向己方提出索赔的手段称为反索赔。

2、索赔的分类。

索赔事件按照索赔目的的不同,可分为工期索赔和费用索赔两类。工期索赔:是指由于非承包商责任而导致施工进程延误,承包商要求延展合同工期的索赔。工期索赔形式上是对权利的要求,以避免在原定合同竣工日不能完工时,被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期延展后,承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险,而且可能提前工期得到奖励。因此,工期索赔最终仍反映在经济收益上。

费用索赔:承包商或业主要求取得合理的经济损失补偿。一方要求另一方补偿不应该由自己承担的经济损失或额外费用。承包商在业主过失的情况下还可以索赔利润。

二、索赔和反索赔的依据

项目索赔的目的是希望得到工期的延长或费用的补偿,合同的双方必须进行索赔和反索赔的论证,以充分详实的资料来证明自己拥有索赔的权利,因此承包商应善于从合同文件和施工记录等资料中寻找索赔的依据,索赔和反索赔的主要依据如下:

1、合同文件。

合同是合同双方在合同实施过程中的最高行为准则,是索赔提出和解决的依据。每个国际工程项目的合同文件有一定的差异和特点,要做好索赔和反索赔,首先必须要熟悉该项目的合同文件。通常合同文件指构成合同的原始文件,通常包括合同书、招投标文件、中标通知、规范和图纸、双方协商同意的变更、纪要、补充协议等。

2、合同执行期间的文件。

合同执行期间的往来文件:包括往来信件、会议记录、现场施工记录、进度计划、工程费用记录、工程照片、录像资料、现场气象记录等。

3、项目执行期间的其他依据。

项目执行期间的其他依据主要包括(1)市场行情资料:主要包括市场价格、物价指数、工资指数、外汇牌价、利率、人工费用等;(2)政策法令资料:是指工程所在国的政府或立法机关公布的有关法令和法规,如货币汇兑政策、工资调整、税收的变更、安全或环保、工程仲裁等方面的政策。(3)案例和国际惯例:对于某些合同文件中没有索赔依据的事项,由于有可靠的先例为证,仍然有可能索赔成功。

三、索赔的程序

1、合同偏差的识别及分析。

要想做好索赔管理工作,就必须树立全员参与合同管理和索赔,对合同条件进行完整、全面、详细的分析研究,切实掌握缔约各方的责任、权利、义务。对于合同执行中出现的偏差,承包商应做好相关证据、资料的收集整理;并对合同偏差进行评估,主要包括对合同偏差的产生原因、责任方分析、预计的影响后果和损失等评估,在评估后提出处理建议和方案。

2、索赔工作的程序。索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理完成的步骤:

(1)向业主提出索赔意向通知:是索赔工作程序中的第一步,其关键是在合同约定的索赔时效内,及时向业主提出索赔意向。

(2)向业主提交索赔报告:索赔报告是承包商在合同规定的时间内向业主提交的要求给予补偿或延长工期的正式书面报告。索赔意向通知提交后,应在合同约定的时效内,向业主递送正式的索赔报告。

(3)向业主做好索赔报告的解释和沟通工作:业主对提交的索赔报告的审核与处理,关注于以下三点:(a)索赔事件的合同依据是否充分;(b)索赔证据及资料是否准确齐全;(c)索赔值的核算数据是否准确。承包商应针对此三点做好工作。

四、反索赔的程序

反索赔与索赔具有同等重要的地位。承包商在收到业主发来的索赔报告后,应及时进行评估,并提出处理建议和方案。对业主索赔报告的评估和反驳,应从以下四个方面出发,找出对方索赔报告中的漏洞或薄弱环节,有效的进行反索赔。

1、反索赔理由分析。

反驳对方的索赔,首先要进行索赔理由分析,尽量找到有利的合同条款及证据,排除自身的责任,从根本上否定对方的索赔要求。否定对方的索赔理由,要重点考虑以下内容:(a)对方是否在合同规定的索赔有限期内提出索赔;(b)该索赔事件是否在合同规定的对方承担的风险范围内;(c)证据不足或没有证据;(d)索赔要求是否在在合同规定的赔偿范围内。

2、反索赔事件的真实性分析。

针对索赔的证据资料进行真实性核实。一方面,针对索赔的证据资料,无论索赔事件的事实怎样,只要对方索赔报告中未提出证明事件经过的有力证据,即可要求对方补充证据或否定对方的索赔要求;另一方面,从核实的结果中寻找对方不利的证据或构成否定对方索赔要求的证据。

3、反索赔事件的责任分析。

索赔事件的责任分析就是要分清合同双方应承担的责任。责任分析的结果往往是有以下几种可能:(a)责任在于业主自身,如由于其管理不善造成损失,应由业主承担;(b)索赔事件是由其他方面引起的,不应由承包商赔偿该事件引起的损失;(c)对于索赔事件合同双方都有责任,则应按各自的责任分担损失。

4、反索赔值计算的分析。

如果不能否定对方的索赔要求,则索赔值计算的分析值得重视,它是反驳业主索赔报告的最后一个重要环节。进行索赔值计算的分析重点在于分析索赔费用原始数据的来源是否正确,分析索赔费用的计算是否符合要求,索赔费用计算过程是否正确。

综上所述,索赔和反索赔就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件,向对方提出的补偿要求,索赔与反索赔都必须以合同为依据,要求发生的事件真实、证据确凿,费用计算合理、准确,责任分析要清楚,这样对合同双方处理起来易于接受,减少争议和纠纷。

国际工程与索赔 篇2

内容提要 变更的累积影响是由于多个变更间的“协同效应”和变更部分对未变更部分的“涟漪效应”所产生的，实质上是由于变更导致生产率下降从而带来的损失。本文介绍了变更累积影响的成因，并分析了为了成功地进行累积影响索赔所应采取的措施和策略。

关键词 累积影响 劳动生产率损失 索赔

工程变更往往是工程项目投资失控和工期延误的主要原因，工程变更对项目的影响主要表现在工程项目成本增加和工期延误。其中成本的增加除了变更的直接成本开支外，多变更的累积影响会降低生产率，从而也会增加工程变更成本。

一、变更累积影响的成因

(一)工程项目变更对生产率的影响

工程项目变更对生产率的影响是由于变更对工程项目产生干扰而引起的。“干扰”一般被定义为妨碍项目参与方按设计或计划实施工程或部分工程的行为或事件”。变更是产生干扰的原因之一，干扰的产生会降低生产率并延长项目工期。

一旦发生工程变更，承包商正常的施工节奏会被打断，正在进行的工序可能停下来，在同一工作层面上可能有多个工种在施工，现场各工种搭接交叉施工增多、协调监督量增加，发生拥挤和中断怠工现象;其次由于新增工程的发生，现场有限的设施、施工设备和器具无法满足扩大工作面后的施工要求;同时由于工程资源投入的强度突然增加，有可能导致现场材料供应不足;另外随着现场协调、参与人员的增加和正常的施工流中断，项目各管理层间的信息流增加，信息处理量增加，这些施工干扰会造成现场的生产率降低。

一旦现场的实际生产率低于变更前的计划生产率，如果继续按照原来的施工方案实施工作，必然不能按期完工，也会增加费用，在这种情况下，承包商对原有的施工方案进行调整，以便在有限的资源条件下顺利实施变更工程，施工方案的调整为生产率的变化带来了两方面的影响：一方面，由于在原有方案的基础上，工序搭接优化，也有更多的资源投入，这能够改善生产率降低的状况，降低变更所带来的干扰影响。但另一方面，承包商为了按期完工，可能进行加速施工或返工，加班导致工人疲劳度增加;现场拥挤引起的停工、窝工、怠工和改变正常的施工节奏导致工人的施工情绪变动，产生消极现象;由于工人对工作环境的适应和工种的了解，如果不变换工作内容，随着工程量的增加，工人会越来越熟练工艺操作，单位时间内完成的工作量增加，即每单位工程量所需要的时间逐渐递减，生产率逐渐递增，但工程变更发生时，正常的、重复性的工作活动被变更打断和干扰，使得工人对环境的适应和工艺过程的熟练需重新开始，因此变更后的平均生产率将低于变更前的劳动生产率，相应将需增加更多的人工投入，付出更大的变更代价，造成生产率下降，进一步加剧了变更的干扰作用。

(二)生产率对工程变更成本的影响

工程变更引起了变更干扰，而工程变更和变更干扰又是导致生产率下降的原因，变更成本除了考虑直接成本外，还需考虑由于生产率下降所导致的间接成本。

生产率下降是间接成本的最主要和最终的表现形式，在变更成本中，间接成本是主要针对生产率损失的。因此这部分成本的补偿也主要体现在生产率损失的补偿。

从合同价格的构成上看，工程的直接费包括人工、材料和机械三部分。生产率下降并不会影响材料的使用额，只是增加了人工和机械的投入。机械部分的投入根据机械台班的使用量容易进行测算，而增加的人工费的确定较为困难，从表面上看，增加的人工费大小由生产率下降的比率决定，生产率下降越大，人工费增加越多，因此计算由于生产率下降所引起的增加的人工费是定量化分析影响成本大小的依据。在与人工费有关的生产率下降损失的确定和责任划分上，界定却很困难。一方面变更是由业主主导的，而变更则是导致生产率下降的直接原因，另一方面，生产率下降的原因也可能包括承包商的管理能力不足、施工协调不充分等方面的因素。在实际工程中，由于双方的责任混杂在一起，很难准确量化各自的责任。

(三)工程项目变更的两类成太

变更所造成的干扰有些是可预见的，有些是不可预见的，可预见的干扰只发生在变更工程的部分，而不可预见的干扰还可能对其他未变更的部分造成影响，因此可以把变更成本分为两类，单一变更成本和变更的累积影响。

单一变更成本是只考虑单个变更干扰对变更工程本身所带来的可预见的影响，即变更时在计划生产率下完成变更部分的工作所需要支付的成本。单一变更成本没有考虑变更对项目变更部分和未变更部分所造成的不可预见的干扰，即不考虑由于变更对承包商的劳动生产率所造成的影响。由于造成单一变更成本的干扰是可预见的，因此往往是在变更以前定价的，由双方协商确定变更的价格。

变更的累积影响是指发生多个变更时，这些变更的总影响超过了单个变更产生的影响(一般为破坏性影响)的简单累加。累积影响来源于变更的“涟漪效应”和多个变更的“协同效应”。当同时实施多个变更时，变更间的交互作用，破坏了工程项目的原有协同秩序，这些变更产生的总影响超过了由单个变更产生的破坏性影响的简单累加，这种不相关的变更的“协同效应”对生产率将会产生不可预见的干扰。某些变更工作的实施可能只影响项目的某些特定活动，但显然这种情况是很少发生的。变更能够干扰未变更部分的工作，换而言之，特定的变更能够对整个项目的生产率都产生影响，这常被称为变更的“涟漪效应”。

因此，工程项目的总变更费用为工程项目所有单一变更成本之和加上变更累积影响成本。

累积影响由于其不可预见性，往往是变更发生后定价，一般在项目完工后由遭受变更的累积影响损失的一方以索赔的形式要求业主进行补偿。

二、变更累积影响索赔

在国外，变更的累积影响已经被法庭所承认，但是要成功地进行累积影响索赔，承包商需要有证据证明其获得补偿的权利、累积影响的原因及变更所导致的损失。实施多个变更并不能说明一定导致了累积影响，但是由于承包商的确承受了累积影响的损失，承包商为了得到补偿，不可避免地需要承担找出遭受变更累积影响损失的证据，才有可能索赔成功。

(一)累积影响索赔的有效性

为了成功地进行累积影响索赔，承包商必须证明自己有权获得补偿，即需要证明累积影响索赔的有效性。证明累积影响索赔的有效性一般包括五个基本要素：发生了多个变更;承包商的生产率受到了影响;对生产率的影响来自于这些变更的实施;承包商在变更实施前的定价阶段无法预见累积影响;在协商进行变更时，承包商没有放弃累积影响索赔的权力。

多个变更的发生是容易被证实的，而判断多个变更是否影响了承包商的生产率一般通过△方法来界定。△被定义为完成项目所需的总的实际劳动时间与预算的基本时间加上批准的变更时间之和之间的差异。

△可能是正值也可能是负值。正值表明完成工程比计划需要花费更多的时间，换而言之，实际生产率低于计划或估计的生产率;另一方面，负值表明实际生产率比计划生产率要高，意味着在此项目上将花费比计划更少的时间。要保证△只是项目变更影响的结果，必须建立并统一使用△方法评价累积影响的标准。因此，为了在不同规模的项目之间进行对比而提出了%△的概念。%△定义为△除以完成项目花费的总实际工作时间。

%△=[总实际工作时间一(预算时间+变更时间)]/总实际工作时间×100%

在确定项目是否受影响时，在预算工作时间的基础上将项目分为“预算内”和“超预算”项目。是否超预算与项目是否受影响属于同一范畴。项目分为受影响的(超预算的)和未受影响的(预算内的)，是通过是否超出±5%△进行划分。此划分标准的提出是按照一般保守认为承包商的估计能力为±5%△，因此作为工程是否受影响的划分标准。

一般而言，如果变更对未变更的部分的影响是可预见的，在变更定价过程中，这种影响就应该包含在变更价格内，之后这部分就不能够进行补偿。在分别对单个变更进行定价时，承包商一般都不会考虑变更之间的协同效应及对未变更部分的影响。如果在实施变更前就已经预计到可能变更可能会导致生产率下降，变更价格里已经包含了对由于生产率下降可能给承包商带来的损失，此时承包商不能得到补偿。

(二)导致累积影响的原因

证明业主主导的变更是累积影响发生的原因及因此导致的损失是累积影响索赔的核心，而原因往往是累积影响索赔中最难证明的部分。只证明发生了多个变更及费用超支不足以证明变更是累积影响损失的原因。承包商必须把变更与费用超支之间的因果关系联系起来。

导致工期延误和生产率降低的原因可能并不是由业主主导的变更所引起的。而承包商却可能将此损失归咎于业主并要求业主进行补偿。同样，业主可能认为是承包商的低价中标导致变更费用不合理或者认为承包商项目管理不善，并以此为理由拒绝对生产率损失的`补偿。因此，为了对承包商遭受的变更累积影响损失进行补偿，必须识别与变更相关的因素与累积影响结果之间的关系。变更可能造成干扰的相关因素主要包括以下几个方面。

1 变更强度

变更的强度可从以下几个方面来理解：变更的数量;变更发生的频率;批准的变更工期与总合同工期的比率。

2 变更时机

变更越早做出，造成的不利影响也越小，设计阶段进行变更比施工阶段进行变更对项目造成的累积影响小;变更在整个项目阶段中所处的时间越晚，对未变更工程产生的涟漪效应的影响越大，生产率损失越大;从决定进行变更到业主指示实施变更的变更处理时间越长，越容易产生累积影响。

3 变更工作的类型

不同类型的变更工作(如土木、设计、电气、机械等)，变更对劳动生产率的影响程度也是不同的。这是由于各类工作所需的工艺水平和复杂程度都是不相同的，各种工作对其他工作的依存程度也是不相同的。

4 现场管理

承包商项目经理的项目管理经验、承包商对生产率的关注程度及现场的人员配置也关系着变更对生产率的影响。项目经理的从事类似项目的年限越长，项目管理经验越丰富，越容易控制变更的干扰;承包商根据生产率越密切，越能及时对现场工作进行调整;而现场人员配置不足、或配置超标造成工作面拥挤都不利于降低变更的累积影响。

5 建筑师/工程师的协调

无论变更前还是变更实施期间，建筑师/工程师对Partnering团队成员的协调越充分，越容易促进团队成员的协作，从而降低累积影响。

以%△表示劳动生产率降低的程度，用来衡量变更的累积影响，变更的各相关因素与%△之间的关系如表1所示。

(三)变更累积影响损失额度的确定

对于多变更的累积影响所带来的损失，目前还没有很精确的量化方法，常用的方法主要是总费用方法、测量时段分析方法、基准生产率方法等，但这些方法都无法区分业主和承包商对累积影响的责任，而在实际的索赔案例中，业主常常列举承包商对工程项目所做出的干扰以驳回承包商的索赔，即业主认为导致变更产生额外费用的原因是承包商自身的责任，如承包商的管理能力不足，计划不合理或资源投入不足等。承包商为了成功地实施索赔，通常需要一名专家来分析与变更累积影响相关的各类文件，从而判断变更累积影响损失的额度。按照国外此类索赔案例的法庭经验来看，原则上并不需要承包商明确提出每项变更如何影响各部分工程实施的证据，承包商只需要关注多个变更如何导致工作环境的变化，从而导致生产率下降。例如在美国的一例累积影响索赔的案例中，法庭同意补偿承包商的累积影响损失，法庭认为：业主对原合同的众多变更影响了承包商按照计划生产率完成项目，实质上增加了工程费用，损害了承包商的预期利润。虽然承包商不能明确指出日常工作中每个变更对项目具体每项工作的影响，但这些变更的确对项目的整体进度产生了累积影响，因此承包商有权得到补偿。

三、变更累积影响索赔的策略

由于目前的法律体系还没有清晰的定义变更的累积影响，为了增加索赔成功的可能性，承包商可以采取一些策略。

首先在变更开始实施前，承包商应保留其在变更开始实施后进行累积影响索赔的权力，并清晰记录此时已知或可获得的信息，以便在以后索赔时证明累积影响的不可预见性。

如果承包商认为自己遭受了累积影响，应注意记录与变更相关的各项因素所造成的干扰及如何导致生产率下降。

如果累积影响已经发生，承包商应记录这种影响所带来的损失，并在合同规定的有效期内发出通知要求进行补偿。

国际工程与索赔 篇3

一、工程变更所带来的施工问题分析

工程变更, 在工程施工建设过程中比较常见, 但对于工程施工方来说具有非常大的风险, 如果处理不当, 将会严重影响到施工方的施工进度, 进而影响到工程施工企业的经济效益, 也会造成工程施工项目无法正常使用。

(一) 施工人员的调整问题

在工程发生相关变更问题之后, 工程施工企业需要根据工程变更内容来调整工程施工进度和施工顺序, 这时就可能停止相关建设环节, 转而投入其他建设内容, 这对于工程施工企业来说是非常重要的, 如果工程变更内容较大, 往往会造成施工人员短缺, 无法如期完成相关工程建设, 最终导致工程进度难以保证。

(二) 工程量变更问题

工程变更中最重要的内容就是工程量的变更问题。工程量的变更就是增加的工程施工任务, 一定程度上延长了施工周期。当工程量发生变更之后, 工程施工企业需要认真研究工程量实际增加量, 工程量变更所造成的额外施工时间和施工费用, 从而同工程业主协商以调整工程施工时间和工程施工成本, 从而避免因工程量变更所带来的施工影响。但是, 由于国际工程的施工企业和施工方分属于不同国家, 因此, 双方的意见和看法会存在一定的分歧, 往往会导致工程协商存在障碍, 工程施工无法达到最终效果, 从而导致工程索赔工作的出现。

(三) 工程质量变更问题

工程质量变更就是工程业主对工程施工质量和工程设计质量所做出的进一步要求。一般来说, 工程施工质量和设计质量在工程施工协议中都有明确规定, 但工程业主为满足自身相关需求, 从而在工程施工过程中做出了相关调整, 对于工程施工进来来说具有非常大的影响, 工程施工企业必须要认真对待这一问题, 对工程量变更进行有效的评估和核算, 适当要求工程施工时间的延长以及工程建设资金的增加, 如果协商出现问题, 就会影响到工程施工进度, 最终造成工程索赔问题的发生。

(四) 其他原因所造成的变更问题

在工程施工过程中, 许多因素都是难以确定和避免的, 比如恶劣天气所造成的工程施工影响, 以及地震等自然灾害的影响, 导致了工程施工项目难以在建设工期内完成, 这时, 工程施工企业需要向工程业主提出相关要求, 以延长工程施工时间等条件, 减少自然灾害对工程施工进度造成的影响, 避免工程纠纷问题的发生。在双方针对相关问题进行协商时, 可能会出现一定的分歧, 工程施工企业就应该利用相关手段来维持自身利益, 减少经济方面的相关损失。

二、减少工程变更索赔工作的有效措施

(一) 做好工程现场分析工作

首先, 工程施工企业在开展相关工程施工工作之前, 要针对工程现场开展缜密的调查和勘测工作, 尽量减少意外因素对工程施工所带来的相关影响。现场分析工作包括了对地质、地势、以及气候的调查工作, 比如工程施工现场的地质结构是否稳定, 能够在工程施工期间造成一定的影响;地势因素是指工程施工环境是否安全, 是否容易受到外界因素的影响;气候因素是指工程施工区域是否经常出现恶劣天气, 是否会对工程施工带来非常严重的影响, 工程施工期间是否会出现严重的自然灾害, 给施工企业带来影响。这些因素都必须要认真分析和考察, 避免相关因素对工程施工进度和施工质量造成严重危害。施工企业要加强对相关勘察工作的监督力度, 确保勘察数据的有效性和可靠性, 从而在工程施工设计环节加以注意, 有针对性的提高施工要求。同时, 施工企业应该同当地相关气象站密切合作, 确保相关数据和信息的快速获取, 减少施工企业的经济损失。

(二) 提高工程变更信息的审核和研究力度

当工程业主提出工程变更要求后, 首先应该由工程监理人员进行合理的分析, 确保工程变更内容的有效性和合理性, 避免不合理变更对工程施工企业所造成的危害。首先, 工程设计人员需要针对工程变更结合工程设计图纸进行有效分析, 找出工程变更中的隐秘工程量, 并联合工程技术人员计算出工程变更所需要进行的工程调整, 及相关变更所增加的工程施工时间, 然后, 将所得数据提交工程监理人员, 确定数据的准确性和有效性。施工企业要及时向工程业主提出有关工程变更的相关要求, 比如工期的延长以及工程资金的补充, 并做好相关工程施工内容的调整, 以保证工程施工项目的正常运作, 尽量减少工程变更对工程施工进度的影响。

(三) 正确对待工程施工索赔问题

在工程施工过程中, 因工程变更问题给施工企业造成影响, 导致工程项目无法在工期内正常竣工, 施工企业蒙受经济效益, 施工企业应该按照相应程序开展工程索赔工作, 争取企业相关权利, 减少自身经济损失。在工程索赔过程中, 施工企业应该处理好工程监理、工程业主之间的关系, 也是确保的企业能否获取工程索赔的关键工作。同时, 施工企业应该积极整理有关工程索赔的相关数据, 比如工程变更协议, 变更工程量分析以及工程量清单等相关材料, 为工程索赔提供充足的证据。施工企业保持正确的索赔心态, 工程索赔是施工企业的一项合法权利, 工程施工企业不应担心同业主间的合作关系而不敢开展索赔工作, 同时, 工程索赔一定要建立在双方友好合作关系的基础上进行, 不要言辞激烈, 更不应该相互威胁, 不能抱有以工程索赔来谋求相关利益的想法。

三、总结

随着我国市场经济的不断发展, 国际间的交流与合作工作也日渐密切, 国际工程也逐渐增多, 为保证工程施工企业的相关经济效益, 我们应该正确对待工程索赔问题, 积极维护自身合法权益, 减少工程变更对施工企业的经济影响, 确保国际工程施工项目的顺利完成, 促进国家及地区间的合作关系。

摘要：随着我国社会经济的不断发展, 国际贸易的逐渐增多, 使得国家工程施工建设也越来越频繁, 很大程度上促进了我国国民经济的增长, 促进了国际间的交流与合作。但是, 在国际工程施工过程中, 往往会由于工程变更而导致相关工程施工问题的发生, 使得工程施工项目无法按时完成, 给双方带来较为严重的损失。工程变更索赔工作的有效开展, 对于工程施工企业来说是非常重要的, 本文就国际工程变更索赔工作展开分析, 指出了施工索赔相关原因, 并提出了有关工程索赔工作的相关建议。

关键词：国家工程,变更索赔,原因,建议

参考文献

[1]李淑琴.工程变更索赔策略探讨[J].铁道建筑技术, 2011.

[2]薛斐.论工程变更的实施和操作[J].科技信息, 2011.

[3]方泳泽, 王成志.工程变更的研究与管理[J].集美大学学报 (自然科学版) 网络版 (预印本) , 2010.

国际施工工程合同索赔管理 篇4

施工合同索赔是指施工合同履行过程中, 合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时, 通过一定的程序向对方提出经济或时间补偿的要求。工程建设实施过程中, 承包商可以向业主索赔, 而业主也可以向承包商索赔, 由于承包商向业主索赔的发生率较高, 而且承包商的索赔处理较难, 因而成为业内人士关注的焦点。人们常常把索赔理解成承包商对业主的一种损失要求补偿, 而把业主对承包商的索赔称之为反索赔。在工程量清单计价方式下, 有关承包商索赔的内容和风险也有新的变化, 这必然迫使承包商要在工程索赔的机会分析和管理策略上加以改进或创新, 以适应造价改革后的合同管理新要求, 进而提高企业的经济效益和综合竞争力。

当前, 世界各国对基础设施的建设规模都在日益扩大, 土建工程的技术复杂性和质量要求也不断提高。因此, 承包商在参与国内国际工程承包市场竞争的同时, 也要面临越来越大的风险。也由于工程承包市场竞争日趋激烈, 承包企业竞相压低标价以求中标, 因而在施工过程中亏损现象逐年增多, 工程索赔就成为承包商扭亏增利的有效手段, 也是工程合同管理中必不可少的管理行为。因此, 如何在法律和合同的框架内, 通过采用相对合理的方法来有效分析和解决工程索赔, 挽回损失的目标, 便成为当前工程合同管理中的重点和难点问题。

二、国际施工工程合同索赔根据

为了达到成功索赔的目的, 承包商得进行大量的索赔论证工作和合同论证工作, 以大量证据来证明索赔的合理性。可以作为索赔依据的主要资料有:政策法规文件、招标文件、合同文件及附件;施工合同协议书及附属文件;往来的书面文件;会议记录;批准的施工进度计划和实际进度记录;施工现场工程文件;检查验收报告和技术鉴定报告;工程财务记录文件;现场气象记录;市场行情资料。

国际惯例中索赔依据与上述内容大同小异, 已经形成如下的索赔依据标准体系:原始依据:指构成合同的原始文件, 合同的原始文件是承包商投标报价的基础, 承包商在投标书中对合同涉及费用的内容进行的详细计算分析, 是施工索赔的主要依据, 同时, 承包商提出施工索赔时, 必须明确说明所依据的具体合同条款。后续合约:一般是工程师在施工过程中根据具体情况发布的一些书面或口头指示, 承包商必须执行工程师的指示, 同时也有权获得执行该指示而发生的额外费用。施工记录:包括旌工技术记录, 工程财务记录, 现场气象环境变化记录等。索赔的额度计算依据:如工料分析, 工程计划网络图等。

三、国际施工合同索赔管理存在的问题

近十几年来, 虽然在一些大型涉外工程项目和世行贷款项目施工中, 一些建设单位和监理单位尝试了一些工程索赔工作, 学习和积累了一些处理工程索赔的经验。但是, 在过去长期计划经济管理体制的影响下, 工程索赔管理工作没有得到应有的重视, 受到来自建设市场各种主体本身和客观条件的阻碍, 导致工程索赔管理工作中存在的一系列问题。主体本身主观上的问题是施工企业不懂索赔、不敢索赔、不会索赔;客观条件方面的问题是建设单位不准索赔、缺乏建筑中介服务机构和专业性的健全的工程索赔仲裁制度等。

1) 施工企业不懂索赔。这是因为长期以来施工企业缺乏法制观念和合同意识, 认识不到自己的权力, 不懂得利用索赔来补偿自己遭受的损失。2) 施工企业不敢索赔。这是因为施工企业缺乏对索赔的正确认识, 片面地认为索赔不利于与建设单位的合作, 怕字当头, 怕得罪建设单位、怕影响后续工程的承包。3) 施工企业不会索赔。这是因为施工企业管理落后, 不熟悉工程索赔的程序和方法, 企业基础工作不健全, 缺乏索赔所必需的有关资料、数据和记录等。4) 建设单位不准索赔。这是因为建设单位只看到索赔会使工程价款增加、工期延长的一面, 没认识到索赔会使风险的分担更趋于合理和进而得到较低工程报价的一面, 故而不准索赔、不愿支付索赔。5) 缺乏建筑中介服务机构。建筑施工企业普遍存在当合法权益受到损害时不知所措, 而一般法制机构由于不熟悉专业, 不能提供专业化的规范化的咨询服务。6) 缺乏专业化的工程索赔仲裁制度。因为工程建设技术性强、专业性强, 一般性的仲裁制度不适应工程索赔专业化的要求, 不利于工程索赔管理工作的发展。

四、解决国际工程索赔管理的基本思路

工程索赔制度是国际惯例, 在实施市场经济改革的中国, 我国没有任何理由拒绝索赔制度。建立健全符合中国国情的工程索赔制度, 是深化建筑业的改革的具体工作之一, 也是促使我国建筑施工企业与国际接轨、促使国内建设市场国际化的必然趋势。因此, 从我国的现实状况来看, 可以采取以下措施推进工程索赔制度的发展:

第一, 建立健全工程建设管理的规范化体系, 形成以合约为核心的管理模式。改革政府对于建设行业的管理方式, 使政府从管理企业的职能环节中脱离出来, 代之以对于市场规则的制定、协调与管理。促使企业不依赖于政府来进行自由的竞争, 体现市场的缔约自由、风险自控原则。第二, 逐步取消国家或地区统一性的定额, 降低定额的权威性, 使之仅是一般的工程参考。没有统一的定额, 就会促使建筑旌工企业寻求自身企业的工料分析与成本测算, 促使企业逐步编制符合企业技术、经济、管理特色的, 企业内部成本分析的工料测算表———企业内部定额。从国际大型土木工程公司的经营管理实践来看, 成熟而严谨的内部产量消耗定额是投标报价成功的基本保证。第三, 将现行政府工程造价管理部门从政府中逐步剥离出来, 使之成为仅具有市场价格分析、工程成本分析的社会组织。改革的核心, 是使其无权向任何建筑业的从业者与投资方推行定额, 无权在市场中进行价格管制。第四, 建立健全工程索赔制度, 制定工程索赔的标准体系, 促使企业按照相应标准提高管理方法与管理水平。我国现行工程索赔行为, 仅仅是在个别工程中引入的, 并未在全社会范围内形成索赔的概念与制度, 在工程管理的法规体系中并没有得到确认。建立索赔制度, 就是建立工程纠纷管理的法律认定制度, 使索赔制度化、法律化。第五, 加强对于现有建筑施工企业的人才培养与培训工作, 提高施工管理人员的管理能力与水平, 使之能够理解并应用较为先进的管理技术与方法。大力推广计算机辅助管理手段与软件的开发利用, 降低复杂管理方法的使用难度。第六, 对于现有国有企业进行现代化改造, 依靠原有企业的技术经济实力, 组建一批强有力的、以技术管理为基本模式的, 新型建筑施工承包管理公司。以新型的现代化的建筑施工企业的市场运营, 来影响并改变现有的施工企业的管理方式。

总之, 工程索赔管理在我国建设行业还是一个成长性的事物, 尤其是工程造价计价方式改革后, 工程索赔管理方面显得更为薄弱。因此, 客观上需要一套既能满足国际工程竞争又能兼顾我国国情的索赔管理理论和方法。随着现代科学技术的快速发展, 我国的工程索赔管理也必将逐步走向规范化、合理化和信息化。

摘要：随着中国加入世界贸易组织, 我国的建筑业面临着机会和挑战, 更多的施工企业进入国际市场, 其中的竞争更加激烈, 这也使我们必须加强合同管理, 在竞争中求生存、谋发展。本文对国际施工工程合同索赔管理进行了分析, 希望能提高我国施工企业合同管理水平。

国际EPC项目工程索赔实例 篇5

该现代化糖厂项目位于南美某国,业主聘请英国咨询工程师对项目按FIDIC合同条件进行全程管理,中国企业为EPC总承包商。该合同施工部分以工程师估算的工程量计价清单为根据确定合同价款。该工程量清单中估算的打桩及制桩工作量为33m长预制混凝土方桩54 250m(按30.6m桩长计算,总桩数约为1 773根)。该工程于2005年11月正式开始施工,通过现场试桩,最终确定桩长为30.6m。由于工程为EPC项目,施工初期属于边设计边施工状态。项目的管理程序为:中方设计单位向工程师提交设计图纸———工程师对设计进行审核———审核批准后现场进行施工,设计是按建筑物逐步进行,现场施工也按同样顺序进行。到2006年3月时,现场已获批准图纸的总桩数已经达到1487根。此时,工程师及承包商都已经意识到打桩的工程量将大幅度超原工程量清单估算工程量,工程师于是调整工作程序,对其他建筑物的图纸不再采取审批办法,而是改为“签收,无评论“。在2005年11月-2006年3月施工期间承包商仍按照原定施工工期编制施工计划,但由于气候多雨、原材料供应不畅、人员配合不熟练等原因,编制的计划大多没有完成,承包商采取了加班等措施,现场施工有一定改善,但仍未完成承包商计划。承包商及工程师分别为索赔工作进行了如下准备工作。

2 索赔工作的进展过程

2.1 承包商提出索赔意向通知

包商于2006年4月3日向工程师发出索赔意向通知书,说明由于实际桩工程量已远远超过原工程量清单估算数量,因此承包商将就工程量增加导致的工期延长及额外费用增加进行索赔。

2.2 工程师的初步回复

工程师根据合同20.1“承包商的索赔“中的规定,指示承包商在现场保持用以证明任何索赔可能需要的此类同期记录。工程师在未承认责任前,可检查记录保持情况,需保持及检查的记录包括但不限于:购货发票、提货单、工程进度计划、资源分配计划及现场实际进度报告等,并将首次检查日期确定为2006年5月15日。

2.3 承包商准备索赔报告

承包商及聘请的咨询公司对事件的详细分析结果如下:

1)承包商已经意识到桩量增加可能带来的工期延误,由于桩量增加引起的基础混凝土工作量及钢结构安装工作量的增加也可同样造成工期延误,因此承包商应提出的造成工期延长索赔的原因应包括此三部分的工作量增加内容。

2)咨询工程师认为工程量数量的增加其实应在合同最初签订时就发生了,只是由于那时并没有显现出来。承包商虽然及时提出了索赔意向通知,但承包商的索赔意向通知是否有效取决于承包商是否在发出意向通知时才意识到工程量增加可能造成工程延期?这一点的论证需要专业工程律师协助。

3)承包商目前没有一份按原合同中列明的工作量编制的进度计划。这是由于承包商编制的进度计划都是根据实际工程量及原定工期编制的进度计划。这一点正是问题的关键所在,承包商需要一份按原合同中列明的工作量编制的进度计划,这份计划可以被称为基准进度计划,通过在基准进度计划中增加新增的工作量就可显示出新增工作量对整个进度计划的影响,得到要索赔的工期值。

4)咨询工程师建议的工期索赔报告工作程序

(1)准备基准进度计划。包括:审核原工作项目列表并进行必要修改;审核工作项目之间关联的逻辑性并进行必要修改;审核工作项目的完成时间并进行必要修改;对计划进行必要调整以保证其符合合同中规定的完工时间。

(2)列出可能造成基准进度计划延期的事项:(如桩数量、混凝土工程量增加等)关键工作的延期会导致计划延期,其他工作的变化可能只反映出由此对相关工作造成的影响。

(3)将延期事项加入基准进度计划中得出新的进度计划,鉴别出所有由于这些事项所引起的矛盾项并分析通过采用不增加费用措施可能减少的工期延长(如改变制桩的顺序或降低制桩费用,将此部分费用分配给基础混凝土后带来的影响)。

(4)调整基准进度计划,在计划中移出矛盾项目并反映出承包商可能采取的不增加费用以减少工期损失的措施。

(5)重复上述步骤直到所有矛盾项均从计划中去除,并且所有承包商可能采取的减少工期损失的措施都已采用,由此得出的工期即为承包商应进行索赔的工期。

(6)准备索赔报告,内容包括基准进度计划的制定过程、修正工期的计算过程、由于增加工作量对进度产生的相关联影响及采取的减少工期损失的措施的说明。

(7)准备索赔文件中所需的进度计划图表及得出的总结论。

(8)准备索赔文件中的论据部分,包括工期索赔的权利的相关规定等。

5)为完成上述工作,承包商准备了下述文件

(1)承包商认定为新增工作量的桩位布置图;

(2)现场实际制桩进度统计;

(3)现场实际打桩进度统计;

(4)目前设计图纸中混凝土及钢结构工作量与原合同中估算工作量的对比;

(5)进入现场工作人员的实际数量,与原计划人员数量的对比。

6)费用索赔:承包商准备的费用索赔文件

(1)每月间接费用分解明细;

(2)相关联的费用支出明细。

2.4 承包商的索赔报告

承包商按上述原则编制的索赔报告的主要内容如下。

1)工期索赔

承包商按基准进度推算,全部桩工程原计划应于2006年6月19日完成,即在2006年1月10日至6月19日期间完成合同原估算的1 773根桩的施工,日均生产效率应为11根,承包商就超出原定工程量10%以外工程量进行工期索赔,即进行索赔的工程量为:3370-1773×10%=1420根,桩索赔工期为:129d,由桩工程量增加造成的基础混凝土工作量及钢结构安装工程量增加共索赔工期28d,累计索赔工期:157d;

2)费用索赔

承包商的费用索赔包括5部分:

(1)增加工程量的费用,由于物价上涨等原因,承包商提出了高于原计价清单单价的新单价;

(2)总承包方管理费:计价清单中的开办费中与时间相关项的管理费用系施工方的管理费用,总承包方就工期增加造成的总承包方的管理费用进行索赔;

(3)保险费用:由于工期增加造成的保险费用增加,计算规则按原合同中日保险费率乘以索赔工期;

(4)保函费用:由于工期增加造成的履约保函费用增加,计算规则按原合同中日保函费率乘以索赔工期;

(5)机票增加费用:由于工期延长造成部分工人的返程机票过期,重新购置机票的费用。

2.5 工程师进行的索赔准备工作

1)工程师在意识到总桩数可能大大超过原工程量清单估算数量时,将原来图纸的批准程序由经工程师批准后施工改为工程师只签收不评论。工程师的用意正是避免在索赔过程中给承包商提供借口。同时,工程师为了验证桩设计是否存在问题,特聘请资深英国设计咨询公司对全部桩设计图纸进行了重新审核,审核的结果为全部设计的3370根桩中,约有不到100根可以进行优化,承包商的设计基本符合要求,不存在设计过量的现象。

2)工程师对承包商在现场提交的进度计划及实际完成情况进行统计及对比,结果显示按承包商现场提交的进度计划,即平均日制桩及打桩20根,全部3 370根桩的完工日期应为2006年7月15日前。承包商在4月底前完成的打桩数量为1 487根,平均约14根/日。按承包商最初的总进度计划,全部桩工程应于2006年6月19日前完成,因此,工程师可接受的索赔工程为6月19日至7月10日的22d,由于承包商原因造成的工期延误应由承包商负责。

2.6 承包商与工程师进行索赔磋商

由于承包商与工程师就工期索赔的计算原则不同,因此双方很难达成一致意见。工程师以承包商工期索赔天数已超出其业主授权范围,要求承包商就索赔事项与业主进行谈判。

2.7 承包商与业主的索赔谈判

经过半个月的谈判,双方最终就索赔达成一致意见:

1)工期索赔

业主尽管对承包商提出的工期索赔计算方法不认可,但由于承包商聘请的知名咨询工程师各1种索赔文件准备得非常详细,业主很难找到突破口,因此提出承包商由于施工组织不利,也应对工期延长承担一定责任。考虑到糖厂的生产与甘蔗的生长期密切相关,业主方提出将项目移交期限推迟一个榨季,即从原定2007年10月31日推迟至2008年2月21日,工期延长114d。

2)费用索赔

(1)增加工程量费用:全部按原计价清单中的价格进行结算;

(2)总承包方管理费:业主不支持此部分索赔,因为业主认为承包商的管理费用应包含在开办费中与时间相关项的费用中,此部分费用按实际延长工期支付;

(3)保险费用:同意承包商的计算办法;

(4)保函费用:同意承包商的计算办法;

(5)机票增加费用:双方最终确定了由于工期延长而造成机票费用增加的人数,确定了该部分补偿费用。

3 分析

EPC项目中通常业主会要求承包商对工程量进行估算,因此承包商应对工程量的准确性负责。本案例中由于项目的历史原因,最初拟单独分包的设计、设备采购、施工三部分最终组织一个EPC项目合同,因此工程量的估算工作是由业主聘请的工程师完成的,承包商也正是利用了工程师的估算错误,取得了索赔工作的成功。此案例尽管属于EPC项目索赔较为特殊的例子,但仍有很高的借鉴价值。

1)无论是EPC总承包方还是施工总承包方,在项目实施准备阶段,一定要重视基准进度计划的编制和分析。基准进度计划是进行工期索赔的重要参考,根据基准进度计划计算出的工效等指标也是进行工期索赔计算的依据。

2)现场的实际进度计划编制要以基准进行计划为依据。由于EPC项目的特点,通常会出现边设计边施工的情况,承包商在现场编制进度计划过程中,通常会陷入现场施工进度压力中,而忽略了与设计单位等合作单位的沟通,对总工程量进行准确的预判。在编制现场进度计划时通常只以合同工期为依据编制进度计划,而忽略工程量增加应得到的工期索赔。由于工期压力较大,承包商为满足原合同工期通常会采用加班、提高原计划工效的办法,但由于现场条件及资源的限制,当实际进度达不到现场计划时,会导致自己在索赔工作中处于较被动的局面。

国际工程与索赔 篇6

国际工程承包实施过程中, 由于项目工程周期一般较长, 极易存在由于项目所在国法律变化给项目成本和工期带来的风险。这些新的、修正的法律、法令和新出台的政策, 承包商在合同签订前是无法预见到[1]。那么如何应对由于法律、法令变化所带来的风险, 也是专家、学者和施工企业关注的焦点。

1 项目背景

Mendi公路项目是某海外公司在巴布亚新几内亚承揽的最大公路项目, 项目合同工期30个月, 全长49.6 km, 沿线道路曲折, 线路两侧植被茂密。项目位于巴新南高地省, 雨季和旱季已不明显, 全年多雨且雨量较大, 历史最大日降雨量在300 mm左右。全线软基点多, 业主又不想有过多变更, 在现有的预算内施工, 由于线路较长, 施工难度较大, 因此全线施工过程中, 项目组科学制定了施工组织程序, 增加了工作面, 增加了人员投入, 人员成本压力较大。2014年, 巴新国家政府对现行工资法律进行调整, 加剧了项目组的成本压力, 项目组经过分析, 采用FIDIC中变更与调整条款同监理和业主进行了协商, 得到了监理和业主的初步认可。

2 因法律改变的调整

承包商编制投标报价的依据之一就是工程所在国的各项法律[2], 如果这些法律发生变动, 其工程费用当然会受到影响。FIDIC中13.7款中明确写到“于基准日期后工程所在国法律有所改变或对此类法律的司法或政府解释有改变, 影响承包商履行合同义务的, 合同价格应考虑上述改变导致的任何费用增减进行调整”[3,4]。施工合同签定于2011年9月, 但值得注意的是, FIDIC这个条款并没有给出具体的计算方式, 给合同索赔过程中监理和承包商之间留下了争议隐患。本文仅以法律变化中国家最低工资标准为例, 来探讨对承包商的影响, 并提出索赔的模式。

3 巴新法律对当地最低工资进行了调整

2014年, 巴新政府通过决议, 将全国最低工资标准从原来的2.29基纳调整到3.2基纳, 增幅达39.7%。这个决定, 对全体国民无疑是福音, 但却给企业带来了成本压力, 特别是施工企业。以该项目为例, 目前该项目每个月人员工资总共200万人民币, 由于标准调整, 调整后每个月额外增加支付工人的工资。

4 最低工资标准变化引起承包商索赔模式

由于所在国法律变化给承包商费用造成影响, 根据这些影响程度对价格甚至工期做出调整是公平合理的, FIDIC中虽然明确指出由于所在国法律变更, 导致承包商费用增加, 业主方要承担责任, 但是, 并没有给出具体的计算方法。本文依据FIDIC13.7条款, 结合巴新国家和项目组, 探讨出一个较为公平合理的计算方法和计算模式, 具体如下:

N:假定合同总额为N

M:平均每个月合同额N/30=M

A:调整前一个双周所有工人工资总和=A

B:调整后一个双周所有工人工资总和=B

C:调整前后月份工资平均值 (A+B) /2=C

D:平均增加工资额度C-A=D

E:平均每个月工资增加比率E=D/M

也就是说, 由于最低工资标准变化引起承包商索赔额为:每个月计量总额×E, 即为索赔金额。

通过计算该项目平均每个月工资增加比率=1.14%, 以当月产值1 200万人民币计算, 当月索赔金额1 200×1.14%=16.8万人民币。

承包商充分搜集工资发放证据, 并积极同业主监理沟通, 得到了他们的初步理解, 有望尽快解决。

5 结论

本文以巴布亚新几内亚高地Mendi公路为研究对象, 运用FIDIC对变更与调整条款, 探讨解决因法律改变引起的索赔的方法, 以期维护承包商的合法权益, 进而在巴布亚新几内亚的中资施工企业有所帮助, 主要有以下几个方面的结论:

1) 承包商, 特别是国际工程承包商必需深入了解所在国国情, 对国家法律、合同条款要深入了解;

2) 充分搜集证据, 用数据说话, 严格按照合同索赔程序做事;

3) 充分同业主、监理沟通, 建立良好的互信关系, 争取对方的理解和支持。

参考文献

[1]夏志宏.国际工程承包风险与规避[M].北京:中国建筑工业出版社, 2004.

[2]张水波.FIDIC新版合同条件导读与解析[M].北京:中国建筑工业出版社, 2003.

[3]Conditons of contract for Consturction[Z].FIDIC, 1999.

建设工程索赔防范与反索赔策略 篇7

关键词：建设工程,施工索赔,反索赔

一、引发索赔的原因分析

建设领域是一个索赔多发的行业, 这是由建设产品、建设生产过程、建设产品市场经营方式等特点所决定的。在现代承包工程中, 索赔经常发生, 而且索赔数额巨大, 逐渐成为业主和承包商之间利益冲突与交锋的焦点所在。工程实践中引起索赔的原因非常复杂, 通常有设计、施工、意外风险和不可意见等原因。

二、索赔防范

任何一个工程项目在实施过程中, 业主都会面临承包商大量而频繁的索赔。对此业主应树立正确的、对待索赔的观念, 把索赔行为视为履行承包合同的正常经济活动, 同时对可能引起承包商据以索赔的因素进行分析, 并从以下几个方面防范和应对承包商的索赔。

1、对勘察设计阶段的索赔防范

勘察设计阶段引起索赔的主要原因是设计变更, 而设计变更又表现为因设计单位修改设计缺陷引起的变更等。对此, 业主在项目决策时就要深思熟虑、考虑周密, 务求完整, 对确定的方案和工艺不轻易变动;要加强对勘察设计的管理, 选择业务水平高的勘察设计单位, 认真审阅勘察设计成果文件, 确保勘察设计质量, 减少实施阶段的变更和索赔风险。

2、对招标投标阶段的索赔防范

招标投标阶段的索赔防范, 要重点做好招标文件的编制和合同条款的拟定工作。一旦出现如工程量清单漏项等错误, 便会成为承包商用作索赔的依据, 因此要精心编制好招标文件, 并加强审核, 对已发出的招标文件中的错误或遗漏应及时更正。工程承包合同是工程索赔和处理索赔事件的主要依据, 合同中的各项条款将渗透到工程管理的各个环节, 业主应按照“内容齐全、条款完整、没有漏项、责任界定清晰、风险分担合理、双方权利与义务对等”的原则拟定合同条款, 力求合同内容全面、细致和准确。

三、对施工阶段的索赔防范

在项目实施过程中, 业主要加强对合同执行过程的管理。首先确保自己全面执行合同, 不违约, 同时对承包商的履约行为进行跟踪, 为业主的反索赔提供依据。其次要注意搜集保存完整的工程纪录, 包括工程隐蔽记录等。这些是业主在处理索赔、反驳承包商索赔证据中虚假资料的关键依据, 也是业主进行反索赔的关键依据。此外, 要加强对监理单位的监督管理, 充分调动和发挥监理工程师的作用, 监管工程建设到位, 减少因监理原因引起的索赔。

四、反索赔策略反索赔的具体策略

⑴加强合同管理, 坚持“谁过失, 谁赔偿”原则。索赔事件发生后, 如业主有充足证据证明索赔系第三方如设计方、供货商、监理方等引起, 则向第三方提出索赔, 以补偿承包商的损失。此外, 如承包商在索赔事件发生时未采取积极措施防止事态扩大, 则扩大的损失费用由承包商承担。

⑵工程量清单报价中, 若承包商的投标报价中个别分项未报价或一些分项的报价明显过低, 业主可认为在总报价中已包含, 无补偿责任, 即业主不对承包商的计算错误负责。

⑶对承包商所提出的索赔要求进行评审和修正, 对没有充分合理证明材料的索赔报告予以拒绝, 对超过合同规定时限的索赔报告拒绝受理。

⑷认真审核超越合同规定的索赔。主要指合同中没有专门叙述, 但据该合同条件的某些条款含义可推定承包商有索赔权, 或承包商遭遇非自身原因造成的环境困难而向业主提出的一种基于道义上的补偿要求, 如材料价格的暴涨, 远远超出一个有经验的承包商应当可以预见的程度等。尽管其属于承包商的经营风险, 但基于“双赢”和道义原因, 实践中业主一般均酌情予以补偿, 但前提必须是承包商具有良好的履约表现。

⑸认真核定合同文件的优先次序。因为合同文件内容相当广泛, 有的解释模糊, 或做互相矛盾的说明。因此核定索赔时, 应按照规定分辨其合同文件组成及解释的优先次序, 确定基准点, 再核定其索赔计算值。

⑹认真核定索赔款额。对索赔费用的审查主要是审查索赔费计算的范围、索赔费计算基础。。对工期索赔的审查, 则要分析工期的索赔值。对于因承包方自身施工组织不力、工效不高、设备材料供应不及时等造成的费用, 则不予补偿。

五、结束语

综上所述, 索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的, 其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件, 向对方提出的补偿要求, 索赔与反索赔都必须以合同等法律文件为依据, 要求发生的事件真实, 证据确凿, 计价费用计算合理、准确, 责任分析要清楚, 这样对合同双方处理起来才易于接受, 减少争议和纠纷。

参考文献

[1]工程建设合同管理与索赔管理[M], 北京:科学出版社, 2001年版

工程索赔与控制 篇8

1.1 工程索赔的性质

索赔的性质属于经济补偿行为, 而不是惩罚, 索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害, 与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生, 可以是一定行为造成, 也可能是不可抗力事件引起, 可以是对方当事人的行为导致的, 也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决, 若双方无法达成妥协时, 争议可通过仲裁解决。

1.2 工程索赔的意义

(1) 索赔是合同管理的重要环节。

索赔和合同管理有直接的联系, 合同是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程, 从项目开工后, 合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析, 若出现索赔事件, 就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据, 要想索赔就必须加强合同管理。

(2) 索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。

工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益, 索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。做为建设单位为使工程顺利进行, 如期完成, 早日投产取得收益, 就必须加强自身管理, 做好资金、技术等各项有关工作, 保证工程中各项问题及时解决;做为施工单位要实现合同目标, 取得索赔, 争取自已应得利益, 就必须加强各项基础管理工作, 对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理, 进而推动建筑行业管理的加强与提高。

(3) 索赔是合同双方利益的体现。

从某种意义上讲, 索赔是一种风险费用的转移或再分配, 如果施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿, 就会降低工程报价中的风险费用, 从而使建设单位得到相对较低的报价, 当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿, 也使工程造价更趋于合理。作为施工单位, 要取得索赔, 保证自己应得的利益, 就必须做到自己不违约, 全力保证工程质量和进度, 实现合同目标。同样, 作为建设单位, 要通过索赔的处理和解决, 保证工程质量和进度, 实现合同目标。同样, 作为建设单位, 要通过索赔的处理和解决, 保证工程顺利进行, 使建设项目按期完工, 早日投产取得经济收益。

2施工索赔

2.1 可能发生施工索赔的主要内容

施工单位索赔管理是预测索赔机会, 在合同实施中寻找和发现索赔机会, 同时处理索赔事件, 解决索赔争执, 可能出现索赔机会的主要内容包括:

(1) 不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣, 这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度, 导致施工单位必须花费更多的时间的费用, 在这种情况下施工单位可提出索赔要求。

1) 地质条件变化引起的索赔。

在施工期间, 施工单位遇到不利的自然条件或人为障碍而这些条件与障碍又产有经验的承包方也不能预见到的, 施工单位可提出索赔。

2) 工程中人为障碍引起的索赔。

如在挖方工程中由于发现地下构筑物和文物等, 图纸上并未说明, 确属是有经验的施工单位难以合理预见的人为障碍, 如通过处理导致工程费用增加, 施工单位即可提出索赔。

(2) 工期延长和延误的索赔。通常包括两方面:一是建设单位要求延长工期;二是施工单位要求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失。一般这两方面的索赔报告要求分别编写, 因为工期和费用的索赔并不一定同时成立。

(3) 因施工中断和工效降低提出的施工索赔。由于建设单位监理工程师原因引起施工中断的工效降低, 特别是是根据建设单位不合理的指令压缩合同规定的工作进度, 使工程比合同规定日期提前竣工, 从而导致工程费用的增加。

2.2 工期索赔

在工程施工中, 常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行, 使预定的施工不能顺利进行, 使用权预定的施工计划受到干扰, 造成工期延长, 这样, 对合同双方都会造成损失。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个:一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任, 使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款;二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生的工期延长, 建设单位一般采用两种解决办法:一是不采取加速措施, 工程仍按原方案和计划实施, 但将合同期顺延;二是指施工单位采取加速措施, 以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由施工单位造成, 而建设单位已认可施工单位工期索赔, 则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。

2.3 费用索赔

费用索赔都是以补偿实际损失为原则, 实际损失包括直接损失和间接损失两个方面, 其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质。因此, 所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算, 都应有详细的具体证明, 并在索赔报告中出具这些证据。没有证据, 索赔要求不能成立。

(1) 索赔费用的组成。

1) 人工费。

对于索赔费用中的人工费部分包括:人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用;由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用;法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。

2) 材料费。

对于索赔费用中的材料费部分包括:由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费;由于客观原因材料价格大幅度上涨;由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。

3) 施工机械使用费。

对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括:由于完成额外工作增加的机械使用费;非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费;由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。

4) 分包费用。

分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。

5) 工地管理费。

工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费, 但如果对部分工人窝工损失索赔时, 因其他工程仍然进行, 可能不予计算工地管理费索赔。

6) 利息。

对于索赔费用中的利息部分包括;拖期付款利息;由于工程变更的工程延误增加投资的利息;索赔款的利息;错误扣款的利息。这些利息的具体利率, 有这样几种规定;按当时的银行贷款利率;按当时的银行透支利率;按合同双方协议的利率。

7) 总部管理费。

主要指工程延误期间所增加的管理费。

8) 利润。

一般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔, 施工单位可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致, 即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率, 作为该项索赔的利润。

(2) 索赔费用的计算原则和计算方法。

在确定赔偿金额时, 应遵循下述两个原则;所有赔偿金额, 都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用;按此金额赔偿后, 应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失, 但也不得因索赔事件而获得额外收益。索赔金额的计算方法很多, 各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法, 主要有以下三种。

1) 总费用法。

计算出索赔工程的总费用, 减去原合同报价, 即得索赔金额。这种计算方法简单但不尽合理, 因为实际完成工程的总费用中, 可能包括由于施工单位的原因 (如管理不善, 材料浪费, 效率太低等) 所增加的费用, 而这些费用是属于不该索赔的;另一方面, 原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此种种原因, 使得采用此法往往会引起争议, 遇到障碍, 故一般不常用。

2) 修正的总费用法。

原则上与总费用法相同, 计算对某些方面作出相应的修正, 以使用权结果更趋合下, 修正的内容主要有:一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段, 而不是整个工期;二是只计算在该时期内受影响项目的费用, 而不是全部工作项目的费用;三是不直接采用原合同报价, 而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正, 可比较合理地计算出索赔事件影响和实际增加的费用。

3) 实际费用法。

实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加, 按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法比较复杂, 但能客观地反映施工单位的实际损失, 比较合理, 易于被当事人接受, 在国际工程中广泛被采用。实际上费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法, 通常分三步;第一步分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目。不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致;第二步计算每个费用项目受索赔事件影响的数值, 通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值;第三步将各费用项目的索赔值汇总, 得到总费用索赔值。

3建设单位反索赔

反索赔是指建设单位 (业主) 向施工单位 (承包商) 提出的索赔。建设单位向施工单位索赔的主要途径:一是减少或防止可能产生的索赔;二是反索赔, 对抗 (平衡) 施工单位的索赔要求。建设单位向施工单位提出索赔的内容包括:

3.1 工期延误反索赔

指工期延误属于施工单位责任时, 建设单位对施工单位进行索赔, 即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时, 一般要考虑以下因素:建设单位盈利损失;由于工期延长而引起的贷款利息增加;工程拖期带来的附加监理费;由于本工程拖期竣工不能使用, 租用其他建筑时的租凭费。

3.2 施工缺陷索赔

指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求, 或使用的设备和材料不符合合同规定, 或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时, 建设单位有权向施工单位追究责任。如果施工单位未在规定的期限内完成修补工作, 建设单位有权雇佣他人来完成工作, 发生的费用由施工单位承担。

4建设工程索赔程序

4.1 建设工程索赔程序

索赔主要程序是施工单位向建设单位提出索赔意向, 调查干扰事件, 寻找索赔理由和证据, 计算索赔值, 起草索赔报告, 通过谈判、调解或仲裁, 最终解决索赔争议。

4.2 索赔的证据

证据, 作为索赔文件的一部分, 关系到索赔的成败, 证据不足或没有证据, 索赔是不成立的。索赔证据的基本要求包括:真实性、全面性、法律证明效力和及时性。

5结束语

以上是笔者在从事建筑工程项目管理工作中, 由自己经验和知识积累, 提出的对工程索赔与控制的一些看法。 [ID:7110]

摘要：索赔是在工程承包合同履行中, 当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时, 向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中, “索赔”是双向的, 建设单位和施工单位都可能提出索赔要求, 但建设单位索赔数量较小, 而且处理方便。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔;而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。通常情况下, 索赔是指承包商 (施工单位) 在合同实施过程中, 对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主 (建设单位) 对于属于施工单位应承担责任造成的, 且实际发生了损失, 向施工单位要求赔偿, 称为反索赔。