建筑工程索赔机会研究

建筑工程索赔机会研究（精选3篇）

建筑工程索赔机会研究 篇1

1 建筑工程索赔的涵义

建筑工程索赔通常是指在建筑工程合同履行过程中, 合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时, 通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求, 它是业主方、监理工程师和承包方之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务, 是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。

2 可能发生施工索赔的主要内容

2.1 不利的自然条件与障碍引起的索赔

不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣, 这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度, 导致施工单位必须花费更多的时间的费用, 在这种情况下施工单位可提出索赔要求。 (1) 地质条件变化引起怕索赔。在施工期间, 施工单位遇到不利的自然条件或人为障碍而这些条件与障碍又产有经验的承包方也不能预见到的, 施工单位可提出索赔。 (2) 建筑工程中人为障碍引起的索赔。如在挖方建筑工程中由于发现地下构筑物和文物等, 图纸上并未说明, 确属是有经验的施工单位难以合理预见的人为障碍, 如通过处理导致建筑工程费用增加, 施工单位即可提出索赔。

2.2 工期索赔

在建筑工程施工中, 常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行, 使预定的施工不能顺利进行, 使用权预定的施工计划受到干扰, 造成工期延长, 这样, 对合同双方都会造成损失。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个:一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任, 使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款;二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生的工期延长, 建设单位一般采用两种解决办法:一是不采取加速措施, 建筑工程仍按原方案和计划实施, 但将合同期顺延;二是指施工单位采取加速措施, 以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由施工单位造成, 而建设单位已认可施工单位工期索赔, 则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。工期索赔一般采用分析法进行计算, 其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划, 以及双方共同认可的对工期修改文件, 调整计划和受干扰后实际建筑工程进度记录。如施工日记、工程进度表等, 施工单位应在每个月底以及在干革命扰事件发生时, 分析对比上述资料, 以发现工期拖延以及拖延原因, 提出有说服力的索赔要求。

2.3 施工中断和工效降低提出的施工索赔

由于建设单位的监理工程师原因引起施工中断的工效降低, 特别是是根据建设单位不合理的指令压缩合同规定的工作进度, 使建筑工程比合同规定日期提前竣工, 从而导致建筑工程费用的增加。施工单位可提出以下索赔:人工费用的增加;备费用的增加;材料费用的增加。

2.4 因建筑工程终止或放弃提出的索赔

由于建设单位不正当地终止或不属施工单位原因而使建筑工程终止, 施工单位有权提出以下施工索赔:盈利损失, 其数额是该项目合同条款与完成遗留建筑工程所需花费的差额。补偿损失, 包括施工单位在被终止建筑工程上的人工材料设备的全部支出, 以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出 (减去已经结算的工程款) 2.5关于支付方面的索赔

(1) 关于物价上涨引起的索赔。根据全国的实际情况。目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整, 待材料价格指数逐步完善后, 可采用动态结算中的公式进行自动调整。 (2) 关于货币贬值导致的索赔。在一些外资或中外合资项目, 合同中一般有货币贬值补偿的条款, 索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。 (2) 拖延支付建筑工程款的索赔。如果建设单位不按合同中规定的支付工程款的时间期限支付工程款, 施工单位可按合同条款向建设单位索赔利息。

3 建筑工程施工索赔的策略

索赔策略是承包商工程经营策略和索赔向导的重要环节, 包括承包商的基本方针和索赔目标的制定、分析实现目标的优劣条件、索赔对承包商利益和发展的影响、索赔处理技巧等。

3.1 确定目标

(1) 提出任务, 确定索赔所要达到的目标。承包商的索赔目标通常为承包商的索赔基本要求。是承包商对索赔的最终期望, 它由承包商根据合同实施状况、承包商所承受的损失和他的总体经营战略确定。 (2) 分析实现目标的基本条件。除了进行认真的、有策略的处理外, 承包商特别应该重视在索赔谈判期间的工程施工管理。在这时期, 若承包商能更顺利的圆满的履行自己的合同责任, 使业主对工程满意, 这对谈判是个促进。相反, 如果这时出现承包商违约或工程管理失误, 工程不能按照业主要求完成, 这会给谈判甚至整个索赔罩上阴影。一般施工合同规定, 承包商在索赔解决期间, 仍应努力履行合同, 不得终止施工。但工程越接近完成, 承包商的索赔地位越不利, 主动权越少。对此, 承包商可以提出理由, 如果索赔解决不了, 造成财务困难, 无力支付分包建筑工程款, 工程无法进行, 或只有放慢建筑工程速度。

3.2 主动创造索赔时机

在施工过程中, 承包商应做好施工日志、技术资料等施工记录。每天应有专人记录, 并请现场监理工程人员签字;当造成现场损失时, 还应做好现场摄像、录像, 以达到资料的完整性;对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等, 都应做好详细记录;对设计变更、技术核定、工程量增减等签证手续要齐全, 确保资料完整;业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集, 整理成文字, 必要时还可对施工过程进行摄影或录像。

3.3 承包商的主要对外关系分析

在合同实施过程中, 承包商有多方面的合作关系, 如与业主、监理工程师、设计单位、业主的其他承包商和供应商、承包商的代理人或担保人、业主的上级主管部门或政府机关等。承包商对各个方面要进行详细分析, 利用这些关系, 争取各方面的同情、合作和支持, 造成有利于承包商的氛围, 从各个方面向业主施加影响, 这往往比直接与业主谈判更为有效。在索赔过程中, 以至在整个工程过程中, 承包商与监理工程师的关系一直起关键作用。因为监理工程师代表业主管理工程。许多作为证据的工程资料需经他认可、签证才有效。他可以直接下达变更命令、提出指令作用的工程问题处理意见、验收隐蔽工程等。索赔文件首先由他审阅、签字、才交业主处理。出现争执, 他又首先作为调解人, 提出调解方案。所以与监理工程师建立友好和谐的合作关系, 取得他的理解和帮助, 不仅对整个合同的顺利履行影响极大, 而且常常决定索赔的成败。

摘要：现代建筑工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快。建筑工程项目的差异性大、综合性强、风险大, 使得建筑工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素, 这种风险成本对于承包商来说必须寻找一种经济补偿方法, 索赔无疑是实现这一合理经济补偿, 保证企业赢利的合法手段。本文对索赔机会的发现及实施进行了探讨。

关键词：施工索赔,机会,策略

参考文献

[1]陈贵民.建设工程施工索赔与案例评析[M].中国环境科学出版社, 2005.

[2]赵浩.建设工程索赔理论与实务[M].中国电力出版社, 2006.

建筑工程索赔机会研究 篇2

合同对风险进行了分担，1.2 索赔的法律环境

1．1工程合同索赔及争端现状

1．2 研究思路及研究内容

1．2．1 研究思路

1．2．2 主要研究内容.工程合同索赔及争端基本理论

2．1 索赔的定义

索赔是当事人在实施合同的过程中，根据法律规定、合同的约定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同当事人提出给予赔偿或者补偿要求的行为。在工程建设各个阶段，都有可能发生索赔，但施工阶段索赔发生较多。索赔是一种正当的权利要求，它是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。2．2 索赔的分类

2．2．1按索赔主体分类

2．2．1.1承包商与业主间的索赔

这类索赔大多是有关工程量计算、工程变更、工期、质量和价格方面的争议，也有终止合同等其他违约行为的索赔。2．2．1.2承包商与分包商间的索赔

这种索赔一般情况下体现为：分包商向总承包商索要付款和赔偿；总承包商对分包商罚款或者扣留支付款等。

2．2．1.3承包商与供应商间的索赔

多体现在商品买卖方面，如商品的质量不符合技术要求、商品的数量上的短缺、延迟交货、运输损坏等

2．2．1.4承包商向保险公司要求的索赔

这类索赔多是承包商收到灾害、事故或损失，依照保险合同向其投保的保险公司索赔。

2．2．2按索赔的目的分类

2．2．2.1 工期索赔

由于非承包商责任的原因导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。工期索赔成功，承包人不仅可以免除了承担延期违约赔偿的风险，还可能因提前完工而得到奖励。

2．2．2.2 费用索赔

费用索赔分目的是要得到经济补偿。当施工客观条件发生变化导致承包商增加开支，承包商对超出计划成本的附加开支要求给予补偿，以免回不应由他承担的经济损失就属于费用索赔。2．2．3 按索赔事件的性质分类

2．2．3.1 工期延误索赔

因发包人未能按合同要求提供施工条件，如未能及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件造成工期拖延的，承包人提出的索赔。

2．2．3.2 工程变更索赔

由于发包人或者监理工程师指令增加或减少工程量或附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出的索赔。2．2．3.3 合同终止的索赔

由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。

2．2．3.4 工程加速索赔

由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。

2．2．3.5 意外风险和不可预见因素索赔

在工程施工过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包商通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。

2．2．3.6 其他索赔

因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令等原因引起的索赔。2．2．4 按索赔合同依据分类

2．2．4.1 合同中的明示索赔

指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。在这些合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。

2．2．4.2 合同中说的默示索赔

合同中默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被成为“默示条款”或称“隐含条款”。2．2．5 按索赔处理方式分类

2．2．5.1 单项索赔

单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主提交索赔意向书和索赔报告。所以，它是索赔有效性的保证。

2．2．5.2 综合索赔

综合索赔又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合分析考虑，提出一份综合报告，由合同双方在工程交付前后进行的最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。2．3 索赔的起因

2．3．1 不可预见因素

不可预见障碍是指承包商在开工前，根据业主提供的工程地质勘探报告及现场资料，并经过现场调查，都无法发现的地下自然或人工障碍，如古井、墓坑、断层、溶洞、水位、土质及其他人工构筑物类障碍等。在施工过程中，如发现上述问题，势必影响承包商的施工进度，加大施工难度，增加施工费用，从而为承包商提供了取得索赔的机会。

其他第三方原因是指与工程有关的其他第三方所发生的问题对本工程的影响，客观上给承包商造成施工有停顿、等候、多支出费用等情况，从而为承包商提供索赔机会。2．3．2 合同变更

合同变更是指在合同没有履行或没有完全履行时，经双方依法达成协议，对合同的某些条款进行调整。合同变更的实质是对必须变更的内容进行新的要约和承诺。2．3．3 合同缺陷

合同缺陷是指所签施工合同进人实施阶段才发现的，合同本身存在的(合同签订时没有预料的)现时已不能再作修改或补充的问题。2．3．4 业主违约

(1)业主没有按施工合同规定的时间和要求交付设计资料、施工图样;提供施工场地、创造施工条件，造成违约。如业主没有根据合同提供必要的工程条件，承包商可以此为依据提出索赔。

(2)业主没有按协议约定的条件提供相应的材料、设备，造成违约或业主所提供的材料、设备与协议规定的要求不符，都有可能对工程施工造成影响。

(3)业主没有能力或没有在规定的时间内支付工程款，造成违约，等等。

2．3．5 国家政策、法规的变更

我国正处于改革开放的发展阶段，新的经济法规、建设法规不断出台和完善，价格管理逐步向市场调节过渡，每年都有关于对建筑工程造价的调整文件公布执行，对施工工程必然产生影响。对于这类因素，甲乙双方在签订合同时必须引起重视。在现阶段，因国家政策、法规变更所增加的工程费用占有相当大的比重，是一项不可忽视的索赔因素。

2．3．6 合同中止与解除

由于国家政策的变化、不可抗力、甲乙双方之外的原因导致工程停建或缓建，以及由于甲乙双方在工作合作中不协调、不配合甚至矛盾激化，使合同履行不能再维持下去的情况都会产生合同的终止及解除。作为承包商，合同的终止与解除，不影响合同结算和清理条款的效力、不影响请求赔偿的权利，因此施工企业必须做好索赔工作从而为企业最大程度减少损失。2．4 索赔工作的程序

当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

我国《建设工程施工合同（示范文本）》通用条款中规定，当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。一承包人向发包人提出的索赔程序为例，发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔。2．4．1 承包人提出索赔要求 2．4．1．1发出索赔意向通知

索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是承包人就具体的索赔事件向工程师和发包人表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和发包人有权拒绝承包人的索赔要求。索赔事件发生后，承包人有义务做好现场施工的同期记录，工程师有权随时检阅和调查，以判断索赔事件造成的实际损害。该阶段具体做法如下：

索赔的分类及费用计算方法:

①索赔的分类:按原因分类，工程量增减、工期延长、设计图纸拖交等;按目的分类，工期索赔、经济索赔;按合同依据分类，合同规定、非合同规定、道义索赔。

如设计图纸拖交索赔二延期发出图纸引起的索赔:当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费【机械台班停滞费二(机械折旧费+经常维修费)x 50%〕用索赔。

②恶劣的气候条件导致的索赔:分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法:在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

③工程变更导致的索赔:分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法:施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

④以承包商之能力不可预见引起的索赔:由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投人新工艺、新设备等。计算方法:在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

⑤由外部环境而引起的索赔:属业主原因，由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的出人权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔.⑥监理工程师指令导致的索赔:以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

⑦其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。2．4．1.2 同期记录:

①索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录像资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

②同期记录的内容有:事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

2．4．1.3 详细情况报告:

在索赔事件的进行过程中(每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定)，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

2．4．1.4 最终索赔报告:

当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容: 施工单位的正规性文件。

②索赔申请表:填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更以及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量。

③批复的索赔意向书。

④编制说明:索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

⑤附件:与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

发出索赔意向通知后28天内，或工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递交正式的索赔报告。如果索赔事件的影响持续存在，28天内还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包人应该按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。

2．4．2 工程师审核索赔报告 2．4．2.1 工程师审核承包人的索赔申请

接到承包人的索赔意向通知后，工程师应当建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查承包人的同期记录，随时就记录内容提出他的不同意见或他希望应予以增加的记录项目。在接到正式索赔报告以后，认真研究承包人报送的索赔资料。在不确认责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究承包人的索赔证据，并检测他的同期记录。通过对事件的分析，工程师再依据合同条款划清责任界限，必要时还可以要求承包人进一步提供补充资料。尤其涉及到承包人、发包人、工程师都有一定责任的事件，更应划出各方应该承担合同责任的比例。工程师还要审查承包人提出的补偿要求是否合理，拟定自己打算的合同索赔额和工期顺延天数。2．4．2.2判断索赔成立的原则

（1）与合同对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误；（2）造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任和风险责任。

（3）承包人按合同规定的程序提交看索赔意向通知和索赔报告。

2． 4．2.3对索赔报告的审查

对索赔报告的审查，主要包括以下几点：一是进行事态调查、分析了解事件经过、前因后果、掌握事态的详细情况。二是对损害事件原因进行分析。分析索赔事件是由何原因引起，责任应由谁来承担。三是分析索赔理由。主要依据合同文件判明是否属于未履行合同规定义务或未正确履行合同义务所致，是否在合同规定的赔偿范围内。四是对实际损失进行分析。对索赔事件的影响，主要体现在工期的延长与费用的增加。五是对证据资料进行分析。主要分析证据资料的有效性、合理性、正确性。

2． 4．3确定合理的补偿额 2．4．3.1工程师与承包人协商补偿

工程师核查后初步确定应以补偿的额度往往与承包人的索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。因此双方应就索赔的处理进行协商。2．4．3.2 工程师索赔处理决定

在经过认真分析研究，与承包人、发包人广泛讨论，工程师应向发包人和承包人提出自己的“索赔处理决定”。工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予回复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；工程师在收到承包人递交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

通常，工程师的处理决定不是终局的，对发包人和承包人都不具有强制性和约束力。承包人对工程师的觉得不满意，可以按合同中的争议条款提交约定的仲裁机构或者诉讼。

2．4．4发包人审查索赔处理

当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。发包人根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔申请和工程师的处理报告，在依据工程建设的目的、投资控制、竣工投产日期要求以及针对承包人在施工中的缺陷或违法合同规定等的有关情况，觉得是否同意工程师的处理意见。索赔报告经发包人同意后，工程师即可签发有关证书。

2．4．5 承包人是否接受最终索赔处理

承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。如双方达不成谅解，承包人有权提交仲裁或诉讼解决。

发包人向承包人提出索赔的程序与以上相同。

 2．5 费用索赔的评价

费用索赔是指承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。因此费用索赔应是承包商根据合同条款的有关规定，向业主索取的合同价格以外的费用。

费用索赔的存在是由于建立合同时还无法确定的某些应由业主承担的风险因素导致的结果。承包商的投标报价中一般不考虑应由业主承担的风险对报价的影响。因此，一旦这类风险发生并影响承包商的工程成本时，承包商提出费用索赔是一种正常和合情合理的行为。实践中引起费用索赔的主要原因有:(1)业主违约索赔;(2)工程变更索赔;(3)业主拖延支付工程款或预付款;(4)工程加速导致的索赔;(5)业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误;(6)工程中断或终止;(7)工程量增加(不含业主失误造成的工程量增加);(8)业主指定分包商违约;(9)合同缺陷;(10)国家政策及法律、法令变更等。

 2．5．1 索赔费用的组成部分

(1)人工费 包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率低的损失费等累计，但不能简单地用记日工费计算。(2)设备费

可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。(3)材料费

(4)保函手续费

工程延期时，保函手续费相应增加，反之 取消部分工程且发包与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计人合同价内的保函手续费也应扣减。(5)贷款利息(6)保险费(7)利润

(8)管理费

管理费又可分为现场管理费和公司管理费两部分，两者计算方法不同，因此计算时要注意。

  2．5．2 索赔费用的计价方法

2．5．2.1 基本索赔费用的计算方法 1.人工费

人工费是可索赔费用中的重要组成部分，具计算方法为

C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)为索赔的人工费，CL1为人工单价上涨引起的增加费用，CL2人工工时增加引起的费用，CL3为劳动生产率降低引起的人工损失费用。

提出人工费索赔的主要情况有:一是因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因造成工程延误，导致承包商人工单价的上涨和工作时间的延长。二是工程所在国法律、法规、政策等变化而导致承包商人工费用方面的额外增加，如提高当地雇佣工人的工资标准、福利待遇或增加保险费用等。三是由于业主或工程师原因造成的延误或对工程不合理干预打乱了承包商的施工计划，致使承包商劳动生产率降低，导致人工工时增加的损失，承包商有权向业主提出生产率降低损失的赔偿。

2.材料费

材料费索赔包括材料耗用增加和材料单位成本上涨两个方面。其计算方法为

C(M)=CM1+CM2

其中，C(M)为可索赔的材料费，CM1为材料用量增加费，CM2为材料单价上涨导致的材料费增加。

可以提出材料费索赔的情况有:一是由于业主或工程师要求追加额外工作、变更工作性质、改变施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用数量的增加和材料品种或种类的改变。二是在工程变更或业主延误时，可能会造成承包商材料库存时间延长、材料采购滞后或采用现代材料等，从而引起材料单位成本的增加。

3.施工机械费

施工机械费包括承包商在施工过程中使用自有施工机械所发生的机械使用费，使用外单位施工机械的租赁费，以及按规定支付的施工机械进出场费用等。索赔机械的计算方法为

C(E)= CE1+CE2+CE3+CE4 C(E)为可索赔的机械费，CE1为承包商自有施工

其中，机械工作时间额外增加费用，CE2为自有机械台班费率上涨费，CE3为外来机械租赁费(包括必要的机械进出场费)，CE4为机械设备闲置损失费用。4.分包费 业主或工程师原因造成分包商的额外损失，分包商首先应向承包商提出索赔要求索赔报告，然后以承包商的名义向业主提出分包工程增加费及相应管理费用索赔。分包索赔的计算公式为

C(SC)=CS1+CS2 其中，C(SC)为索赔的分包费，CS1为分包工程增加费用，CS2为分包工程增加费用的相应管理费(有时可包含相应利润)。5.利息

利息，又称融资资本或资金资本，是企业取得和使用资金所付出的代价。融资成本有两种：一是额外贷款的利息支出；二是使用自有资金引起的机会损失。只要因业主违约或其他合法索赔事项直接引起了额外贷款，承包商有权向业主就相关的利息支出提出索赔。

利息索赔额的计算方法可按复利计算，利率一般按承包商在正常情况下的贷款利率计算。6.利润

可提出利润索赔的情况有:一是因设计变更引起的工程量增加；二是施工条件变化导致的索赔;三是施工范围变更导致的索赔;四是合同延期导致机会利润损失;五是合同终止带来预期利润损失等。

 2．5．2.2 管理费索赔的计算方法 管理费属于工程成本的组成部分，包括企业总部管理费和现场管理费。我国现行建筑工程造价构成中，将现场管理费纳入直接工程费中，企业管理费纳入间接费中。一般的 费用索赔都包括现场管理费和总部管理费。1.现场管理费的含义及其计算方法

现场管理费是某单个合同发生的、用于现场管理的总费用，一般包括现场管理人员的费用、办公费、差旅费、固定资产使用费、工具用具使用费、保险费、工程排污费等。它 般约占工程总成本的5%~10%。

现场管理费的计算方法主要有：一是直接成本的现场管理索赔。其索赔额一般可按索赔事件直接费乘以现场管理费率，而现场管理费率等于合同工程的现场管理总额除以该合 同工程直接成本总额。二是工程延期的现场管理费索赔。如果某项工期延误索赔不涉及直接费的增加，或由于工期延误时间较长，按直接成本的现场管理费索赔的方法计算的金额不足以补偿工期延误所造成的实际现场管理费支出，则可这样计算:用实际(或合同)现场管理费总额除以实际(或合同)工期，得到单位时间现场管理费费率乘以可索赔的延长时间，可得到现场管理费索赔额；对于在可索赔延误时间内发生的变更令或其他索赔中已支付的现场管理费，应从中扣除。

2．总部管理费的含义及其计算方法 总部管理费是承包商企业总部发生的、为整个企业的经营运作提供支持和服务所发生的管理费用，一般包括总部管理人员费用、企业经营活动费用、差旅交通费、办公费、固定资产折旧、修理费、职工教育培训费、保险费、税金等。一般约占企业总营业额的3%~10%。

总部管理费索赔方法主要采用分摊方法。分摊方法主要有：总直接费分摊法与日费率分摊法。总直接费分摊法是将工程直接费作为比较基础分摊总部管理费。其计算公式为： 单位直接费的总部管理费率=

X 100% 总部管理费索赔额=单位直接费的总部管理费率X争议合同直接费

日费率分摊法是指按合同额分配总部管理费，再用日费率法计算应分摊的总部管理费索赔值。其计算公式为: 争议合同应分摊的总部管理费=同期总部管理费总额

日总部管理费率=

X 100%

X总部管理费索赔额=日总部管理费率X合同延误天数

 2．6 工期索赔的评价

工期索赔是指由业主方、承包方或者是不可控制因素引起的工期延误，由承包方向业主方提出的工期延长。工期的延误对合同双方都会造成损失，业主因工程延误不能及时交付使用，投入生产，就不能按计划实现投资效果，失去盈利机会，损失市场利润；承包商因工期延误会增加成本，生产效率降低，企业信誉受到影响，最终还可能导致合同规定的误期损害赔偿的处罚。承包商提出工期索赔一是根据合同条款的规定，免去或推卸自己承担误期损害赔偿的责任；二是确定新的工程竣工日期及相应的维修期；三是确定与工期延长有关的赔偿费用。

 2．6．1 工期索赔的计算方法

网络分析法

承包商提出工期索赔，必须确定干扰事件对工期的影响，即工期索赔值。网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路，如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准延误的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。比例计算法

对于已知部分工程的延期时间 工期索赔值=对已知额外增加工程量的价格 工期索赔值=

×该受干扰部分工期拖延时间.工程合同索赔及争端解决方法

3．1 反索赔

同承包商提出的索赔一样，业主的反索赔要求也是为了维护自己的经济利益，避免由于承包商的原因而蒙受经济损失。所以，从经济角度分析，索赔和反索赔的目的是相同的。

3．1．1 反索赔的定义

反索赔，顾名思义就是反驳、反击或防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或全部成功。当合同一方提出索赔，合同另一方面对对方提出的索赔要求和索赔文件，可能会有以下三种选择:

1、全部认可对方的索赔，包括索赔值数额。

2、全部否决对方的索赔。

3、部分否决对方的索赔。

如果对方提出的索赔依据充分，证据确凿，计算合理，另一方应实事求是地认可对方的索赔要求，赔偿或补偿对方的经济损失或损害;反之，则应以事实为根据，以法律(合同)为准绳，反驳、拒绝对方不合理的索赔要求或索赔要求中的不合理部分，这就是反索赔。3．1．2 反索赔与索赔的辩证关系 对于反索赔的含义一般理解是认为承包商向开发商提出补偿要求即为索赔，而开发商向承包商提出补偿要求则认为是反索赔。3．1．3 反索赔的特点

(1)业主对承包商的反索赔措施，基本上都已列入工程项目的施工合同条款中去了，如投票保函，履约保函，预付款保函，保留金，误期损害赔偿费，第三方责任险，缺陷责任，等等。在合同实施的过程中，许多的反索赔措施顺理成章地已一一体现了。(2)业主对承包商的反索赔，不需要提什么报告之类的索赔文件，只需通知承包商即可。有的反索赔决定，如承包商保险失效，误期损害赔偿费等，根本不需要事先通知承包商，就可以直接扣款。(3)业主的反索赔款额，由业主自己根据有关法律和合同条款确定，且直接从承包商的工程进度款中扣除。如工程进度款数额不够，便可以从承包商提供的任何担保或保函中扣除。3．1．4反索赔的作用

1进行有效的反索赔，可以减少和防止损失的发生.如果不能进行有效的反索赔，不能推卸自己对干扰事件的合同责任，则不得不满足对方的索赔要求，支付赔偿费用.2不能进行有效的反索赔，将使自己处于被动挨打的局面.在与对方交往的过程中诚惶诚恐，缩手缩脚，丧失主动权，影响工程管理人员的士气，进而影响整个工程的施工和管理.3不能进行有效的反索赔，是不能进行有效的索赔的.若自己的工作漏洞百出，对对方的索赔无法反击，则无法避免损失的发生，也无力追回损失;同样，不能进行有效的索赔，在工作中一直忙于分析和反驳对方的索赔报告，也不能进行有效的反索赔。

4由于工程的复杂性，常常对于干扰事件双方都有责任，形成索赔中有反索赔，反索贻中又有索赔的错综复杂的局面。不同时具备攻防本领是难以取胜的，这里不仅要对对方提出的索赔进行反驳，而且要反驳对方对我方索赔的反驳.5通过反索赔不仅可以否定或部分否定对方的索赔要求，使自己免予或减少损失，而且可以重新发现索赔机会，找到向对方索赔的理由.因为反索赔同样要进行合同分析，事态调查。审查对方索赔报告。

用这种方法可以摆脱被动局面，变不利为有利，使守中有攻，达到更好的反索赔效果.因此，只有同时具备索赔与反索赔这两方面的本领，做到“守必固，攻必克”才能立于不败之地.孙子兵法中有:“善守者藏于九地之下，善攻者动于九天之上”。即对方企图索赔却找不到我方的薄弱环节，找不到向我方索赔的理由;我方提出索赔，对方无法推卸自己的合同责任，找不到反驳的根据。3．2 争端解决的方式

3．2．1 和解

和解是指争端发生后，当事人本着白愿、互谅、协商 一致的原则解决问题的一种方式争端产生后，当事人应 当首先考虑通过和解的方式解决争端事实上，在建设工 程合同履行过程中，绝大多数的争端都是山于缺乏沟通引 起的，只要双方加强沟通，消除误解，增加信任，争端也就

迎刃而解了通过和解的方式解决争端可以使当事人在 良好的氛围中通过谈判的方式重新市视双方的合作方式和权利义务，以便于在及时解决问题的同时，增进共信，有 利于合同的履行和双方的进一步合作。3．2．2 调解

调解是指在履行合同的过程中，双方当事人对合同权利义务产生争端，通过非国家司法机关的社会团体的主持，促使双方在相互妥协的基础上达成谅解，从而解决争端的一种机制建设工程合同中，双方当事人对某些事情的认识山于各白经济利益的考虑往往产生较大分歧，不能达成共识在这种情祝下，中介机构的介入，能够综合考虑双方的利弊得失，找到双方利益的平衡点，从而使争端得以解决调解是一种比较温和的解决问题的途径，有利于消除双方因争议形成的对立情绪，使合同当事人获得双赢的良好局面。3．2．3 仲裁

仲裁是指合同双方当事人事前或者事后达成协议，自愿将发生争议的事项提交仲裁委员会进行仲裁，并依据仲裁裁决履行义务的一种争端解决机制在建筑工程合同中，如果通过仲裁的方式解决争议，首先必须有仲裁协议，在经过仲裁之后，当事人如果不履行，仲裁委员会没有强制执行的权利，当事人应当请求人民法院予以强制执行仲裁采用一裁终局，当事人如果对仲裁裁决不服，可以请求人民法院予以撤销。3．2．4 诉讼

诉讼是指合同当事人在争端发生后，请求人民法院对争端予以裁决的活动，实际上是人民法院行使市判权的活动在建筑工程合同中，山于工程的复杂性，在一些情祝下，双方的争执处于一种不可调和的状态，将此争端提交到人民法院，通过国家公权力机关的裁判，使当事人之间的争端得到彻底的解决无疑是一个消除纷争的好办法 3．3 对合同索赔及争端处理的评论

3．3．1 友好、友善的态度是友好协商、实现双赢的前提

3．3．2 及早沟通是友好协商、实现双赢的关键 3．3．3 互相尊重、互相信任是友好协商、实现双赢的基础29

3．3．4 实事求是的态度是友好协商、实现双赢的原则

3．3．5 互谅互让、团队合作是友好协商、实现双赢的精

3．3．6 过硬的专业知识是友好协商、实现双赢的保证

3．3．7 非正式讨论是友好协商、实现双赢的较好的途径.工程索赔实例

4．1 合同情况简述

4．2 合同争端处理程序及争端解决过程

4．2．1 争端审议委员会

4．2．2 国际仲裁

4．2．3 友好协商

4．2．4 争端解决过程分析

4．3 典型争端案例分析

4．3．1 案例1 1号争端的工期延长

4．3．2 案例2 3号争端的T6(6号洞)出口替代施工方案

4．3．3 案例3 3号争端的管片支付 4．3．4 案例4 8号争端的豆砾石回填灌浆

4．3．5 综合分析

第五章 总结与展望

5．1 结论

5．2 展望 参考文献

施工索赔机会分析与处理 篇3

关键词：索赔机会,索赔决策,管理,应用

索赔是指在工程承包合同履行中,合同一方因对方不履行或没有全面适当地履行合同所设定的义务而遭受损失时,向对方提出的赔偿要求或补偿要求。

建设工程施工中的索赔与反索赔,是工程管理者们高度重视的问题。从索赔管理方面看,只要在履行合同中发生非乙方原因的事件,都会给乙方造成索赔机会;反之,也会给甲方造成索赔的机会。然而由于各索赔管理人员业务水平或经验的差别,对索赔机会的认识不同,对施工索赔管理工作中的潜在索赔机会未能及时、全面地发现,影响管理者做出正确的索赔决策。

1 施工索赔决策的一般过程

根据施工索赔决策的特点,施工索赔决策的一般过程如图1所示。由图1可知,从狭义上可把施工索赔决策问题分析分为四个过程:潜在索赔机会分析过程、索赔机会发现过程、索赔博弈过程、索赔处理过程。广义上,前两个过程可以统称为索赔机会发现过程,后两个过程可以统称为索赔问题的处理过程。

2 施工索赔决策过程的分析

2.1 潜在索赔机会分析

潜在索赔机会分析开始于工程项目的招投标阶段,一直持续到工程项目竣工,该阶段的工作主要是分析招投标文件,合同文件的缺陷,比较这些文件中所界定的工程项目内容与实际环境的差距,如地质条件的描述。在进入实际工程实施阶段后,对合同规定之外的事项要加以高度关注,并跟踪其发展趋势,看是否有导致索赔机会成立的可能。这个阶段所得结果是一些索赔机会的触发点,并没有完全确定的证据来支持。该阶段的分析主要根据成本、进度、事态、合同四个方面,在得到潜在索赔机会的触发点之后就需要判断索赔机会的发展方向,这是一个带有人为经验的主观过程,相对客观的处理方式是统计分析以往相似的索赔案例,在此基础上进行判断。

2.2 索赔机会发现过程

索赔机会发现过程是在确定了潜在索赔机会的触发点之后,根据所确定的索赔机会的初步发展方向,通过成本分析、进度分析、事态分析、合同分析,逐步求证索赔机会是否成立。在施工索赔决策过程中,索赔问题的求解也就是索赔机会的发现最为重要,问题的求解就是搜索出支持相应索赔机会成立的所有索赔数据的可逆过程,其中问题的发现和问题的求解没有明显的界限,甚至可能同步进行。在此过程中,索赔人员收集信息、组织信息、做出判断,最终确定索赔机会,受人为因素的影响相对较小。

2.3 索赔博弈过程

索赔博弈过程是承包商、业主、监理工程师三方的博弈过程。在这个过程中,承包商的最终决策并不会完全依据客观事实,很多主观因素会影响最后的结论。承包商会从整个工程项目实施的全局以及未来的合作局面考虑,对是否提出索赔做出判断。但即使不做出索赔的决定,及时发现索赔机会对承包商也是非常有利的。

2.4 索赔处理过程

索赔处理过程就是提出索赔请求,与监理工程师、业主谈判,以获得满意的索赔额为目标。该过程从合作谈判方的角度看是一个复杂的博弈过程,涉及到的技术和理论与索赔博弈过程相同。

3 施工索赔机会的识别方法

3.1 合同条款分析和运用

合同是合同双方在合同实施过程中的最高行为准则,是索赔提出和解决的依据。合同分析就是对合同文件进行完整、全面、详细的分析研究,切实了解合同规定的缔约各方的责任、权利、义务,预测合同风险,分析进行合同变更和索赔的可能性,以便采取有效的合同管理策略和索赔对策。

项目合同是工程索赔的重要依据,无论承包商还是业主,都必须信守合同,平等诚实,按合同规定办事,否则,一旦给对方造成经济损失,都应当予以补偿。应用工程合同条款进行索赔,则必须熟悉和掌握有关合同条款,领会合同条款的实质精神,但应用合同条款索赔不是孤立的用单一条款,往往一项索赔事件发生时,会涉及几个合同条款,需要综合考虑予以应用,合同条款的规定一般都相当严谨和具有逻辑性,但不乏其灵活性,同一索赔事件也有因引用合同条款不同而发生争执。因此,做好合同管理,熟悉合同条款及有关法律法规对索赔工作人员来说显得尤为重要。

3.2 工程成本分析

成本分析,是指在合同实施过程中,不断监测施工进程中各种费用的实际支出情况,并把实际成本与计划成本进行比较,一旦发现偏差,立即进行原因、责任分析,以辨识和谋求索赔机会。

工程成本差异分析是有效成本分析的重要内容之一,成本差异可以由多种原因引起,若是由非承包商的客观原因或业主原因造成,承包商则可针对这种差异分析提出索赔申请,若是由承包商自身施工管理或技术上的错误,或预算上有误,可通过合理的成本差异分析发现错误,并予以改正。

承包商要发现和把握索赔机会,保持准确的工程成本记录与财务核算是其索赔的基础,可以统计分析出累计成本发生数,实际成本超预算等,以发现索赔机会,准确提交索赔申请报告,并以科学的财务数据为索赔提供有利的证据。

3.3 工程进度分析

工程进度计划在执行过程中,由于主观或客观因素的干扰,与实际进度总有差异。对承包商来说,一方面要积极地调整进度计划,另一方面分析和比较实际进度和计划进度之间差异的原因,看其是否存在着可据以索赔的工程变更、业主延误干扰等情况,以便及时抓住索赔机会,进行索赔。

适时进行索赔,要求承包商将工程实施过程中的索赔事件按发生的时间次序与整个工程的进度安排统筹考虑,以免拖延不决。如对每一个索赔事件的发现、申请、查证和协商解决等花费或拖延很长时间,一旦拖至工程完工,索赔要求就会成为一纸空谈。对于索赔机会的寻找和分析,应该从投标阶段开始,一直延续至工程施工全过程。

3.4 事态分析

发现潜在索赔机会的另一种方法是密切关注工程实施过程中发生的由业主应承担的责任引起的重要事件。一旦出现某种重大事件,承包商应尽早分析其可能对工程造成的影响,及早提出索赔意向,以免丧失索赔机会。

可能造成生产率降低而引起损失的事件有:

1)由业主原因造成承包商不得不在恶劣天气下进行施工;

2)加班作业;

3)工作岗位劳动力数量或结构的变化;

4)过多的外来人员参观工地。

如果承包商事先针对各类索赔,按事件发生的可能性及影响程度从大至小列出一份事件分析表,将会大大提高承包商辨识和发现潜在索赔机会的能力。

4 案例分析

某水电工程混凝土配合比强度标准,在投标时依据合同文件的技术条款约定为85%(或90%)的强度保证率,而实际施工时施工图纸设计要求为95%的强度保证率,提高了混凝土施工配合比强度标准,造成了承包商所施工的53万m3混凝土中多耗用水泥9 000 t、粉煤灰13 000 t。承包商通过在大量复杂的合同文件、各种工程资料、财务会计资料中分析研究索赔机会、索赔理由和证据,在提交索赔报告后,派专人经常与监理工程师、业主进行接触,加强沟通,分析成本提高的原因,发现混凝土强度保证率标准的提高,引起胶凝材料用量的增加,导致混凝土单价提高。通过分析得出结论,水泥、粉煤灰用量增大是因为混凝土配合比强度保证率85%(或90%)变为95%所造成的,属于改变合同中混凝土配合比强度标准,费用应由业主承担。混凝土施工配合比调差索赔是一个典型的单项索赔案例。通过索赔机会的分析和识别,及时发现影响目标实现和计划执行的潜在因素,是该案例索赔成功的基础。

5结语

承包商能否进行卓有成效地索赔管理,从根本上讲取决于其索赔机会的辨识能力。及早识别和发现潜在索赔机会是承包商进行有效索赔的基本前提,承包商进行索赔分析与管理的其他方面几乎都是建立在这个基础之上的,为了更好地处理好建设工程中的索赔问题,须从加强工程项目建设施工计划和施工合同管理、加强人员培训等方面入手,积极探索与实践。

参考文献

[1]李建设.土木工程索赔方法与案例[M].北京:人民交通出版社,2005.

[2]黄福宁.合同违约索赔[M].北京:中国检察出版社,2005.