(601158重庆水务)治理专项活动自查报告和整改计划(董事会公告)

(601158重庆水务)治理专项活动自查报告和整改计划(董事会公告)（精选2篇）

(601158重庆水务)治理专项活动自查报告和整改计划(董事会公告) 篇1

重庆水务(601158)董事会以通讯方式召开，审议通过关于《公司治理专项活动的自查报告和整改计划》的议案：为根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及重庆市证监局《关于做好重庆上市公司治理专项活动有关工作的通知》的精神，公司本着实事求是的原则，严格对照加强上市公司治理专项活动自查事项，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等有关法律、法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，全面开展公司治理、内部制度完善及执行情况的自查工作，现将自查报告及整改计划报告如下：特别提示经过自查，公司在治理方面存在有待改进的问题主要有：

1、公司治理结构有待进一步完善，主要是还未建立《投资者关系管理制度》、《独立董事年报工作制度》和《审计委员会年报工作制度》等制度；

2、与上市公司相适应的薪酬考核与激励约束机制尚待建立和完善；

3、董事会专门委员会和独立董事在公司经营管理工作中的作用还有待加强，(601158重庆水务)治理专项活动自查报告和整改计划(董事会公告)。公司治理存在的问题及整改措施(一)公司尚未制定《独立董事年报工作制度》和《审计委员会年报工作制度》。公司成立以后，根据相关法律法规的规定，制订和完善了公司的各项法人治理制度，但尚需制订《独立董事年报工作制度》和《审计委员会年报工作制度》，以提高年报工作质量，保证公司报告信息披露更加符合要求，整改报告《(601158重庆水务)治理专项活动自查报告和整改计划(董事会公告)》。整改措施：立即建立上述2个制度，并在公司年报编制过程中严格按照新制定的和原有的制度，进一步完善年报工作的程序，提升年报工作质量，以确保公司报告的信息披露更加符合要求。整改时间：2010年12月31日前。整改责任人：董事会秘书邱贤成。(二)需要建立《投资者关系管理制度》，以更积极主动地做好对外沟通工作。公司董事会办公室作为具体负责对投资者的接待和投资者关系管理的部门，在董事会秘书的领导下，严格把握信息披露的时效性，利用指定信息披露网站、报纸等媒介及时、准确地公布招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告等信息，在确保股东的知情权的基础上，还通过面对面会谈交流、回复电子邮件、认真接听并回答投资者电话提问等多种形式，多渠道做好和投资者的沟通。来公司调研的投资者普遍反映公司在对外信息披露和与投资者交流方面比较诚信、务实，能够从水务行业建设、运营的专业化角度如实、客观对外推介公司。作为一家新上市公司，投资者关系管理工作是一个全新的课题，总结目前工作，公司在以下方面存在不足之处待改进和提高：

1、投资者关系管理工作主动性有待加强，还未采用业绩说明会、网络见面会等主动创新形式，主动邀请机构调研等方式与投资者沟通的情况不多；

2、尚未制定《投资者关系管理制度》，未将日常工作中的做法制度化，常态化。整改措施：根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，尽快建立《投资者关系管理制度》，并严格按照《投资者关系管理制度》的规定，通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，增进股东、潜在投资者、金融中介、财经媒体对公司的了解和认同，树立公司在资本市场的良好形象，以促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，最终实现公司价值最大化和股东利益最大化。为更好地加强与投资者沟通，除通过临时公告、定期报告、接听并回答投资者电话、回复投资者邮件及传真等形式认真做好日常信息披露工作及与投资者保持良好沟通以外，公司还将采用投资者见面会、网上业绩说明会、组织机构投资者到公司调研参观等创新形式积极主动地做好对外沟通工作，在适当条件下推动公司高管人员“走出去”，主动参加金融中介机构、财经媒体等举办的论坛、研讨会等活动，直接面对投资者推介公司情况，将投资者关系管理工作纳入公司市值管理工作中。通过以上方面的工作，公司将努力让投资者关系管理工作真正做到“专门部门、专业人员、专项活动、专业水平”。整改时间：2010年11月30日前建立公司《投资者关系管理制度》整改责任人：董事会秘书邱贤成

(601158重庆水务)治理专项活动自查报告和整改计划(董事会公告) 篇2

一、特别提示北京康得新复合材料股份有限公司(以下简称：公司)治理方面存在的有待改进的问题如下：

1、公司内部控制制度需要不断根据最新的法律法规以及公司的实际情况进行修订、完善，002450康得新关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划。

2、公司审计委员会、薪酬与考核委员会、提名与发展战略委员会的作用发挥还不够，需进一步加强。

3、需进一步加强董监高及其他相关人员对有关法律法规、部门规章以及公司章程和内部制度等的培训，增强信息披露的敏感度，提高规范运作的意识，不断提升公司治理水平。

二、公司治理情况公司自2010年7月16日上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及中国证监会和深圳证券交易所的有关要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会规范运作，信息披露及时充分，董事、监事和高级管理人员能够认真履行职责，独立董事在公司决策方面发挥独立作用。公司董事、监事和高级管理人员，不存在违反法律法规或受到证券监督管理部门处罚的情形。

1、公司独立性情况公司控股股东及实际控制人依法通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为。公司与控股股东及其关联方在资产、人员、财务方面分开，业务、机构等方面相互独立，不存在同业竞争等问题。公司拥有独立完整的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况，不存在违规担保现象，公司和中小股东的利益能够得到有效的保障。公司充分尊重和维护相关利益者的合法利益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，加强与各方建立良好的合作关系，共同推动公司持续、稳健发展。

2、公司制度建设公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和规章制度的要求，不断完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会与管理层之间贯彻执行有关法律法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《重大经营与投资决策管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《募集资金专项存储及使用管理制度》、《内部控制制度》、《内部审计制度》、《审计委员会工作制度》、《薪酬与考核委员会工作制度》、《提名与发展战略委员会工作制度》等一系列的法人治理制度。公司上市后对上述制度进行完善，根据相关规定修订了《公司章程》，制订了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《内幕信息保密制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》和《董事、监事和高级管理人员所持有公司股份及其变动管理制度》等相关制度。

3、公司规范运作情况公司股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。公司按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，规范召集、召开会议。公司平等对待所有股东，保障中小投资者享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。全体董事勤勉尽责，独立董事对公司重大决策均能独立履行职责，在其专业领域起到监督质询的作用，整改报告《002450康得新关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》。全体监事勤勉尽责，监事会对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督。公司高级管理人员能够认真履行职责，严格贯彻执行内部控制制度，严格按照相关程序审议重大事项，并有效维护公司和全体股东利益。

4、信息披露工作情况公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作，董事长是信息披露的第一责任人，董事会秘书是公司披露的主要负责人，证券部是公司信息披露事务管理、内幕信息登记备案、投资者关系管理的日常工作部门。董事会秘书及证券部负责协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询。严格按照有关法律、法规和《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《内幕信息保密制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》和《董事、监事和高级管理人员所持有公司股份及其变动管理制度》的要求，及时、真实、准确、完整地进行常规信息披露，指定《中国证券报》、《证券时报》和“巨潮资讯网”为公司信息披露的媒体，提高公司透明度，确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息，保障全体股东的合法权益。

三、公司治理存在的问题及原因公司治理是一项系统复杂的工作，需要公司上下全体动员，共同提高规范意识，不断加强公司规范治理水平，从而切实提高公司治理质量及整体竞争实力。通过本次自查，公司以下几个方面工作还需要进一步加强：

1、公司内部控制制度需要根据最新的法律法规、交易所要求以及公司的实际情况进行修订、完善。虽然公司已按照有关要求制定了各项内部控制制度，但随着业务的发展和经营环境的变化，特别是公司上市后，新的法律法规、部门规章制度等不断出台，监管部门对上市公司的规范运作要求不断提高，公司内部控制制度需要进一步健全和完善，提高公司治理水平。

2、公司董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名与发展战略委员会的作用发挥还不够，需进一步加强。上市前公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名与发展战略委员会，并制订了《审计委员会工作制度》、《薪酬与考核委员会工作制度》、《提名与发展战略委员会工作制度》。由于公司上市时间尚短，专门委员会在具体工作方面需进一步发挥更大的作用。

3、需进一步加强公司董事、监事、高级管理人员对有关法律法规、部门规章以及公司的内部制度等方面的学习培训，增强信息披露的敏感度，提高规范运作的意识，以不断提升公司治理水平。公司董事、监事、高级管理人员对证券市场的相关法律法规的了解和熟悉程度还不够，同时，随着中国证券市场的发展和完善，监管部门不断完善和更新现有的法律法规、规章制度，对上市公司高管的履职和持续学习也提出了更高的要求。因此，公司需进一步加强相关人员的学习培训，积极参加监管部门组织的培训班，以提高规范运作的水平。

四、整改措施、整改时间及责任人为了达到整改的效果，并促进公司能够更好地、持续不断地改进，切实提高公司规范运作水平，公司针对本次自查中发现的问题，制定以下整改计划：

1、公司内部控制制度需要根据最新的法律法规以及公司的实际情况进行修订、完善。整改措施：根据最新的法律法规、部门规章制度的要求结合公司的实际情况，对公司内部的各项管理制度进行梳理，进一步健全和完善内部控制体系；时间：根据最新法律法规持续进行；责任人：董事会秘书。

2、公司董事会审计委员用发挥还不够，需进一步加强整改措施：进一步加强专门委员会在日常工作中各委员会的建设，强化专门委员会的职责，充分发挥积极作用，促进全面有效地展开工作。时间：董事会讨论具体事项进行；责任人：各委员会召集人。

3、需进一步加强公司董事、监事、高级管理人员对有关法律、法规、部门规章以及公司章程和公司内部制度等的培训。整改措施：继续采取多种方式对董监高进行有关法律、法规、部门规章以及公司章程和公司内部制度的培训。积极配合监管部门的持续教育培训工作，组织公司董监高的学习培训，增强董监高信息披露的敏感度，及时了解最新政策，以保证科学决策，提高规范运作的意识，提升公司治理水平。时间：新规章颁布时进行；责任人：董事会秘书。

五、公司治理的一些做法

1、投资者关系管理工作公司上市后十分重视与投资者的沟通和交流，制订了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》，并遵照执行。在日常工作中，通过网上路演，投资者电话、电子邮箱，建立投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度，在资本市场树立了良好的公司形象。

2、企业文化建设公司非常重视企业文化建设和企业文化宣传，弘扬“激情、创新、和谐、共赢”的发展理念。为自身发展培育人才，为员工成长提供资源和平台，加强公司的向心力和凝聚力，提升企业的核心竞争力，保证公司长期稳健可持续发展。