挂牌转让协议书

2024-11-18

挂牌转让协议书（精选6篇）

挂牌转让协议书篇1

本协议由以下各方于 年 月 日在（签约地点）签订：

甲方：股份有限公司

法定代表人：

住所：

乙方:（主办报价券商）

法定代表人：

住所：

丙方:（副主办报价券商）

法定代表人：

住所：

鉴于：

一、甲方为依法设立并合法存续的中关村科技园区非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的股份报价转让试点资格确认函；

二、乙方、丙方为已取得从事报价转让业务资格的证券公司。

甲方委托乙方担任公司股份报价转让的主办报价券商，负责推荐甲方股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并指导和督促甲方履行信息披露义务；甲、乙双方共同委托丙方担任甲方股份报价转让的副主办报价券商，当乙方丧失报价转让业务资格时，由丙方担任甲方的主办报价券商；乙方、丙方同意接受委托。根据《中华人民共和国合同法》以及《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等相关规则规定，甲、乙、丙三方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：

第一章释义

除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义：

（一）报价转让业务：证券公司接受投资者委托，通过报价系统为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份提供代理报价、成交确认和股份过户的服务业务；

（二）报价券商：取得报价转让业务资格的证券公司；

（三）主办报价券商：推荐园区公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责指导、督促其履行信息披露义务的报价券商；

（四）报价系统：代办股份转让系统中专门为报价券商提供报价和成交确认服务的技术系统；

（五）协会：中国证券业协会；

（六）《试点办法》：《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》；

（七）《推荐挂牌规则》：《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》；

（八）《信息披露规则》：《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》；

（九）园区公司：中关村科技园区非上市股份有限公司；

（十）高级管理人员：甲方董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员。

第二章甲方的承诺及权利、义务

第一条甲方基本情况：

（一）设立时间：

（二）股份发行情况：

（三）股本总额：

（四）股东人数:

（五）股权结构（以图表形式附后）；

（六）董事、监事、经理、副经理、财务负责人及其持股明细。

第二条甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项，向乙方作出如下承诺：

（一）保证遵守《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则对园区公司的相关规定，并遵守就股份报价转让事项对政府部门作出的承诺，乙方依据《试点办法》、《信息披露规则》及其他报价转让业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施，均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。

（二）按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加对中小股东权益保护的相关内容。

（三）公司如发行新股（不包括公开发行），优先向公司股东配售。

第三条甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项，享有以下权利：

（一）甲方及其高级管理人员有权就公司股份报价转让获得乙方辅导，并可就相关报价转让业务规则向乙方进行咨询。

（二）甲方有权就公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。

第四条甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项，应履行以下义务：

（一）甲方应积极配合乙方的推荐挂牌备案工作，及时、完整地向乙方提交备案所需文件，并保证所提交文件均真实、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（二）甲方应于协会对推荐挂牌备案文件出具备案确认函之日起（）个工作日内完成以下工作：

1、通知并协助股东办理股份登记、存管；

2、核对并向乙方提交股东持股明细以及董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及持股数量；

3、与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，将公司全部股份进行初始登记。

（三）甲方应保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因工作失误造成股东股权争议或纠纷的，由甲方承担全部责任。

（四）甲方初始登记的股份，应全部托管到乙方席位。

（五）甲方应严格按照有关规定，履行信息披露义务。

（六）甲方拟披露信息须经由乙方在指定网站进行披露。

（七）甲方及董事会全体成员须保证信息披露真实、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并承担个别及连带责任。

（八）甲方披露信息，应经董事长或其授权董事签字确认；若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。

（九）甲方及其高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。

（十）甲方董事会秘书负责股权管理与信息披露事务；未设董事会秘书的，应指定一名具备相关专业知识的人员负责股权管理与信息披露事务。

董事会秘书或负责信息披露事务的人员为甲方与乙方之间的联络人。

（十一）甲方应将董事会秘书或负责信息披露事务的人员的通讯方式（办公电话、住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等）和变更情况及时告知乙方。

（十二）董事会秘书被解聘或辞职、指定信息披露负责人员被更换或辞职的，甲方应及时告知乙方。

（十三）甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接国际互联网，对外咨询电话应保持畅通。

（十四）甲方拟披露信息须及时报送乙方，应同时以纸质文档（包括传真）和电子文档形式报送，甲方应保证电子文档与纸质文档内容一致。

（十五）甲方应于每个会计结束之日起四个月内编制完成并披露报告。

公司财务报告须经会计师事务所审计。

（十六）甲方披露半报告或季度报告的，半报告或季度报告应按照乙方要求编制。

半报告或季度报告的披露应按《信息披露规则》规定的信息披露程序进行。

（十七）甲方及其高级管理人员应了解并遵守《试点办法》、《信息披露规则》及本协议的相关规定，履行相关义务。

（十八）甲方全体董事、监事应按乙方要求的内容和格式签署董事、监事声明与承诺书。

如董事、监事发生变化，甲方应及时通知乙方，告知并要求新任董事、监事签署董事、监事声明与承诺书。

（十九）董事长不能正常履行职责超过三个月的，甲方应及时将该事实告知乙方。

（二十）甲方董事、监事、经理、副经理及财务负责人持有的公司股份，在法律限制转让期间不得卖出；甲方应将新任及离职董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及其持股数量及时告知乙方。

（二十一）甲方股东挂牌前所持股份在进入代办股份转让系统进行挂牌报价转让前，甲方应提前三十个工作日向乙方提出申请。

（二十二）甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查，不得阻挠或人为制造障碍，并按乙方要求办理公告事宜。

（二十三）甲方出现下列情况时，应自该事实发生之日起两个工作日内告知乙方：

1、经营方针和经营范围的重大变化；

2、发生或预计发生重大亏损、重大损失；

3、合并、分立、解散及破产；

4、大股东或实际控制人发生变更；

5、重大资产重组；

6、重大关联交易；

7、重大或有事项，包括但不限于重大诉讼、重大仲裁、重大担保；

8、法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；

9、董事长或总经理发生变动；

10、主要银行账号被冻结，正常经营活动受影响；

11、因涉嫌违反法律、法规被有关部门调查或受到行政处罚；

12、涉及增资扩股和公开发行股票的有关事项。

第三章乙方的承诺及权利、义务

第五条乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项，向甲方作出如下承诺：

（一）具备报价转让业务资格，具有协会颁发的报价转让业务资格证书。

（二）具有符合《试点办法》规定的从事报价转让业务的机构设置和人员配备；

（三）勤勉尽责地履行主办报价券商职责。

第六条乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项，享有以下权利：

（一）乙方有权依据《试点办法》的规定，终止甲方股份的挂牌报价，并报协会备案。

（二）乙方有权对甲方提出的公司挂牌前股东所持股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让的申请进行审核，并报协会备案。

（三）乙方有权依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定，指导和督促甲方真实、及时地进行信息披露。

（四）乙方有权对甲方披露信息文件进行形式审查。

乙方可对甲方拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，并对相关事项进行专项调查。

（五）甲方未能规范履行信息披露义务的，乙方有权要求其限期改正，并根据情节轻重采取以下措施：

1、向投资者进行风险提示；

2、暂停解除其股东股份的限售登记；

3、向协会报告。

第七条乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项，应履行以下义务：

（一）乙方应依据《试点办法》、《推荐挂牌规则》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定，勤勉尽责地履行主办报价券商职责，不得损害甲方的合法权益。

（二）乙方应依据《推荐挂牌规则》的规定，向协会推荐甲方股份挂牌报价并进行备案。

（三）对甲方高级管理人员进行辅导，使其了解《试点办法》及其他报价转让业务规则。

（四）代理甲方及时办理新任董事、监事、经理、副经理及财务负责人所持公司股份的冻结手续，办理离任董事、监事、经理、副经理及财务负责人所持已解除限售登记公司股份的解冻手续。

（五）乙方及其专职信息披露人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

（六）乙方丧失报价转让业务资格时，应及时书面通知丙方，并将主办报价券商业务转移至丙方。

第四章丙方的权利、义务

第八条乙方丧失报价转让业务资格时，其在本协议中对甲方的权利与义务全部转移至丙方，由丙方担任甲方的主办报价券商。

第九条丙方享有在乙方丧失报价转让业务资格时承接其主办报价券商业务的权利，并履行以下义务：

（一）做好业务转移的准备工作；

（二）按照协会规定程序承接乙方主办报价券商业务；

（三）完成业务转移后，与甲方协商选择另一家报价券商作为甲方的副主办报价券商，签订推荐挂牌报价转让协议并报北京市人民政府和协会备案。

第五章费用

第十条甲方应当按照相关规定向乙方支付下列费用：



（一）委托备案费（）元；



（二）乙方代收的备案费（）元；



（三）乙方代收的信息披露服务费（）元/年。

 费用的支付方式和时间为（）。

第十一条甲方股份终止挂牌报价的，已经支付的相关费用不予返还。

第六章协议的变更与解除

第十二条丙方丧失报价转让业务资格的，甲方、乙方应协商选择另一家报价券商，约定其为甲方的副主办报价券商，重新签订推荐挂牌报价转让协议。

重新签订的推荐挂牌报价转让协议应由甲方和乙方分别向北京市人民政府和协会备案。

第十三条本协议依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则签订，如因相关规则进行修订或颁布实施新的报价转让业务规则而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的报价转让业务规则内容相抵触，本协议与之相抵触的有关条款自动变更，以修订或新颁布后的报价转让业务规则相关内容为准，其他条款继续有效；任何一方不得以此为由解除本协议。

第十四条出现下列情况之一，本协议自动解除：

（一）协会对推荐挂牌备案文件决定不予备案的；

（二）甲方股份终止报价转让的。

第七章免责条款

第十五条因不可抗力因素导致任一方损失，其他方不承担赔偿责任。

第十六条发生不可抗力时，三方均应及时采取措施防止损失进一步扩大。

第八章争议解决

第十七条本协议项下产生的任何争议，各方首先应协商解决；协商解决不成的，可选择以下方式解决：



（一）仲裁；



（二）向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第九章其他事项

第十八条本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜，甲、乙、丙三方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。

第十九条本协议自甲、乙、丙三方签字盖章后生效。

第二十条本协议一式八份，甲、乙、丙三方各执二份，报北京市人民政府、协会各一份备案，每份均具有同等法律效力。

（以下无正文）

甲方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

乙方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

丙方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

附件：甲方股本结构表

甲方股本结构表

填表日期：年月 日单位：股

无限售条件的流通股

有限售条件的流通股高管股份

个人或基金

其他法人

总股 本

挂牌转让协议书篇2

据公开资料显示, 此次项目转让方二十二冶为中国中冶全资子公司。中国中冶业务包括工程承包、资源开发、装备制造及房地产开发等。在2014年年报中, 中国中冶表示, 对于资产处置的项目, 着手研究退出方案, 以求最大限度地降低资产损失。

从水泥行业层面来看, 统计数据显示, 2015年1~7月水泥行业利润总额为147亿元, 较去年同期减少259亿元, 同比下降63.8%, 较1~6月份累计降幅扩大约2.3%。目前, 行业盈利依然底部运行, 水泥价格已在企业成本线下运行。

除了资源开发业务领域的整合之外, 中国中冶同时还在整合装备制造业务。中国中冶在2014年年报中称, 目前公司的装备制造业务将逐步退出市场前景不佳、技术含量不高、自身盈利能力不强的低效业务, 加速调整现有装备制造能力中可转化为对相关业务核心技术起支撑作用且具有较好市场前景的部分。 (摘自中国水泥网)

挂牌股份转让新规暗藏玄机篇3

可以说，“三板”将会发生实质性的变化，“三板”未来的功能定位将会有所转移，不再是单一的退市的上市公司的“垃圾桶”，增加了可进可退的“互动”功能，这对于目前国内的证券市场服务机构来说是一次良好的机会。

市场制度创新

对比中关村园区非上市股份有限公司股份报价转让的试点办法、主板和“三板”市场，此次在制度建设方面有很大的不同。我们通过一些简单的对比列表，可以发现其中的差异和暗藏的玄机。

从发行来看，此次挂牌的公司是中关村科技园区的非上市股份公司，对企业而言没有再融资的功能，但是有较多的信息披露义务。在对企业尽职调查过程中，从指引和实际工作来看，申银万国的前期工作与主板IPO的要求近乎一样严格。有两家企业因为某些方面不能满足法律法规的要求，而被暂停。而且，证券公司对企业的业绩要求、公司治理结构、内部管理制度和可持续发展性等同样细致。律师事务所和会计师事务所都是有证券业务资格的，他们在配合券商工作的同时，也是被赋予更细致的职责。

此次证券业协会和深圳证券交易所都是仅承担程序性审查，主要核心审查和调研在证券公司。事实上是增大了证券公司和相关中介机构的风险。对于未来企业发展、市场表现等，券商承担了一定程度的道义上的责任。挂牌市场的业务口碑从此开始。对于比较成功的挂牌而言，当数量累加到一定程度之后，就会出现财富效应，好的证券公司会推荐更好的挂牌公司；同样，预挂牌的公司会选择有实力的证券公司来担当，最终对挂牌的股份转让价格产生影响，将政府承担责任的审核制转向以市场为主导的备案制，用纯市场的手段搭建一个初级平台，对后续的升级主板带来很大的帮助，减少了审核风险和责任。

试点办法对主板券商提出了一定的要求。此次通过协会认可的券商有11家，代办股份转让券商有16家，预计还要调整。主板的保荐人券商数量由于保荐人的转移，数字常有波动，一般也在50家左右。但是满足挂牌条件的非上市股份公司却比较多。一旦初期试验成功，业务模式清晰，相关费用明确，势必未来会形成一个繁忙的场面。目前所面对的仅是北京市中关村园区的企业，满足要求的就有近130家，未来一旦向全国开放，数量将非常可观。只有11家主办券商是否能满足市场需求呢？

在信息披露方面，从两家挂牌公司来看，他们的实际做法都是比较完整和细致的。尽管试点办法要求的程度与主板有一定差距：比如风险提示、现金流量表等与主板不同，由于没有融资所投资的新项目，所以，投资者的资金风险比较小。现阶段是对企业现状的评价和权衡，投资者可以通过信息披露的内容对企业历史沿革、行业属性和地位、管理架构和水平、经营绩效、以及企业基本情况做个初步的判断，在股份转让价格上有个参照。这个更多的是对企业过去的肯定而不是未来的估价，因为企业没有就未来具体项目可产生的新的利润予以披露。换句话说，挂牌与否并不影响企业未来的经营变革和正常运营。从严格要求上来说，对企业只有要求，而没有获取，只有成本的增加，而没有新的利润产生。

具体差异主要体现在以下几个方面:(1)公司的财务信息披露,只须披露资产负债表和利润表及其主要项目附注,鼓励其披露更为充分的财务信息；(2)公司的年度财务报告只须经会计师事务所审计,鼓励其聘任具有证券资格会计师事务所审计；(3)公司只须披露最近两年的财务报告；(4)公司只须披露首次挂牌的报价转让报告和后续的年度报告,鼓励其披露半年度报告和季度报告；(5)公司只须在发生对股份转让价格有重大影响的事项时披露临时报告,无须比照上市公司,发生达到一定数量标准的交易就须披露临时报告。

由于没有辅导期限制，挂牌的前期运作时间周期比较短，对企业来说是可以很快看得见发展的阶段性成果，从一个普通公司变成了半公众公司。这加快了企业评估的步伐，对股东个人价值实现有较快的帮助。

从交易制度上来看，其试点办法的目标投资者不是普通投资者，甚至可以达到中户的要求水准，及在证券市场上有30万元的投资金额者才会参与。首先股份数量起步不少于3万股，低于3万股的只有一次交易机会。只有一次卖出，买卖对象单一。假设每股在4元左右，就需要12万元，不含税费。一个普通客户不会全部买入该公司股票，毕竟“鸡蛋不能放在一个篮子里”。

采用人工委托，私下撮合。首先委托代办券商报出买卖价格，然后电话联系，达成成交意向，此时需要撤单，将双方的报价信息撤下来，再次委托代办券商办理成交手续。进入股份登记系统，以便于收盘后的交易结算，过户和划款。这种人工委托只有在主板的大宗交易和国外的一些场外交易市场才会看到的方式，现在普通投资者较少接触到。初次使用不是很方便，对于流程中出现的阻隔不能判断出是哪个环节出现的问题。同时，有些投资者则可以不用委托报价，自己直接寻找到下家，则市场信息就有可能出现失真的情况。

相对于主板来说，由于成交价格没有涨跌停板限制，价格波动的幅度可能会比较大。也没有集中交易等，成交信息在当天并能看出，成交价格的确认需要等到晚间顺利结算之后才能清楚整体市场价格的走势和波动幅度。“三板”是一次成交，每周五次价格或三次。

结算方式差异较大。目前代办股份转让系统和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同,采用多边净额结算,通过证券登记结算机构和代理证券公司完成股份和资金的交收。股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式,投资者达成转让意向的,买方须保证在结算银行的报价转让结算资金账户存有足额的资金,卖方须保证在报价股份账户中有足额的可转让股份,方可委托证券公司办理成交确认申请。投资者在确认成交前,须对拟成交对手的资信状况进行调查,因买方报价转让结算账户或卖方报价股份账户余额不足引起交割失败的,由买卖双方按照约定自行承担责任。股份的交收通过证券登记结算机构和代理证券公司完成,资金的交收由指定结算银行依据证券登记结算机构的指令办理。

可能的风险

交易信息不准确不及时所产生的误导。现在所能看到的信息大部分是委托信息，成交的信息较少，即使价格达成一致也难有成交确认，因为账户冻结、资金等问题使得只有口头成交，而无实质成交。有些成交可以不经过委托程序，私下撮合。失真的信息易对投资者产生误导。

内部利益输送。投资者与投资者之间、挂牌公司股东与投资者之间由于交易的不透明性，使得内部利益输送成为可能，从而对其他投资者带来误导，甚至欺骗，以致造成损害。

交投清淡市场边缘化。由于市场经常性的零成交，以后挂牌公司较多的时候，某些挂牌公司可能会出现长期无成交的现象，导致市场被投资者淡忘，丧失挂牌转板的功能。这个问题在与申银万国证券相关负责人沟通的时候，担忧还是有的。毕竟新的市场规则和交易方式，投资者需要有个熟悉的过程。尽管各方是谨慎对待，低调宣传，但是，一个市场如果没有宣传，市场的功能就很难发挥出来。

企业挂牌之后，转主板失利，逼迫退出。对企业来说，实现融资再发展是挂牌的目的，但是如果达不到这个目的，前期又花费了大量费用，每年还要有大量的信息披露、审计等费用需要企业支付。大量企业信息对外披露，易导致商业机密外泄，最终得不偿失，打击了后续挂牌企业的信心。毕竟在国内，对公众企业进行私有化还是个热门话题，一旦逼迫退市，会影响企业的外部形象。

处罚机制不健全。由于没有融资，对外信息几乎与公众投资者关系不大，投资者数量也不会很多，对社会的稳定性影响不大，也不存在变更资金投向等主板常见问题。难道该市场就没有违规的可能吗？显然不是。毕竟更多的投资者对企业有较多的知情权，行使一个股东应有的合法权益。如果依旧是大股东代位行使，内部利益操作，必然会对新股东造成恶劣影响。而且，已经转让出去的金额是进入股东个人的腰包的，对企业是没有贡献的。

哄抬价格和打压价格成本更低。由于是私下撮合交易，只要双方达成一致，成交价格就可以被确认，又没有涨跌停板的限制，对价格的设定反而变得容易。对于一些有不良企图的投资者，可以利用不转移所有权的方式，将价格产生波动。对挂牌企业而言由于缺乏可以操作空间使得股价被人为利用和操纵，丧失了价值发现的功能。对那些意图上市融资，加快企业发展的挂牌公司来说，处于不利地位。

挂牌转让协议书篇4

规则

一、根据《企业国有资产交易监督管理办法》、《关于企业国有产权转让有关问题的通知》、《企业国有产权交易操作规则》和《浙江省产权交易规则》等法律法规相关规定，制定本规则。

二、挂牌竞价，是按约定的竞价期限和竞价轮次，对转让标的进行公开竞价的交易方式。挂牌竞价活动遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

三、竞价人应全面、仔细地阅读挂牌竞价转让所提供的相关资料及本规则，并到实地查看转让标的情况，竞价人报名参与挂牌竞价，即表明竞价人对转让标的和本规则的所有条款已完全了解。挂牌竞价成交后，不得以未咨询或对标的不了解而提出异议或反悔。

四、竞价人可以自行参加，也可以委托代理人参加，若委托代理人，代理人必须出示有效的授权委托文件及本人身份证件。

五、本次挂牌竞价转让标的为：

国有资产报废报损的电脑、空调、其他办公设备及木质家具等一批（详见清单），公开挂牌竞价转让，起挂价73040元，价高者得。

标的移交时的搬运、拆除及人工费用均由买受人自行承担。有意向者持身份证、开票资料、开户许可证、税务登记证、营业执照等相关有效证件及复印件到本中心（衢化路115号二楼皇冠假日酒店南侧）报名, 报名时交标的保证金 15000元，报名费200元。

六、本次标的挂牌转让如截止到挂牌结束时只征集到一个意向受让方的，则协议转让；如截止到挂牌结束时征集到两个或两个以上的意向受让方的，1月15日下午2时00分在衢州市产权交易中心电子竞价平台进行电子竞价，价高者得。

参与竞价但未被确定为受让方的竞买人，且未出现本规则规定应当扣除或不予退还竞买保证金情形的，其已递交的竞买保证金在竞买活动结束后5个工作日内，全额无息予以退还。

七、网络竞价程序时的增价幅度为1000元及1000元的整倍数。

八、报名时交纳报名保证金，成交的报名保证金转为定金，未成交的在竞价会后三日内退还，保证金不计息。

九、标的展示地点：西区仓库、市环卫处、衢州电大（报名者未提出看标的或未在规定的时间内前往存货场地看标的，一旦参加竞价，即表示接受竞价标的之一切现状，并对自己的竞价行为负法律责任，不得在成交后以对标的不了解或未曾看货为理由反悔，一经竞价成交确认，委托人及中介机构不因竞价标的的瑕疵或可能存在的瑕疵承担任何责任）。

十、成交后，受让人按成交价5%向衢州市产权交易中心有限公司交纳交易手续费，并在付转让价款的同时付清。

十一、成交后，受让人在成交之日起次日内向衢州市产权交易中心有限公司交清转让款（代出让方收取），先交款后提货，受让人凭银行交款单到出让方场地提货。

十二、受让人付清价款后，出让方将标的移交给受让人。移交时按标的现状移交（报废资产中有部分配件缺失，移交时不能保证质量完整），移交时设备新或旧不影响成交价格、数量少量（总数5%以内）多或少不影响成交价格。

十三、标的移交地在西区仓库、市环卫处、衢州电大内。标的移交后，其搬运费、拆除费用、人工费用均由受让人自理。

十四、挂牌竞价依据以下程序进行：

1、将挂牌转让标的、起挂价、报名要求等内容在交易市场及相关媒体公告；

2、竞价者在规定时间内办理报名手续，经审查符合条件的，缴纳保证金；

3、在规定的时间内向报名者展示转让标的；

4、通过电子竞价确定受让人；

5、签订《成交确认书》和《转让合同》；

十五、电子竞价的要求。

采用互联网一次、多次报价、复式竞价方式进行，竞买人在规定的时间登录竞价平台。竞价时间结束后，最高有效报价的竞价人为中标人。最终报价以电子竞价交易系统记录的数据为准。

具体按《衢州市产权交易中心有限公司网络（电子）竞价实施办法（试行）》相关条款操作。

十六、电子竞价确定成交后，由出让方与受让人当场签订《成交确认书》和《转让合同》。如受让人未按规定的时间签订《成交确认书》和《转让合同》或成交后次日内未按规定付清成交价款的，衢州市产权交易中心有限公司有权取消受让资格，报名保证金不予退还，且受让人应负责赔偿本次挂牌竞价活动的全部费用，并承担相应的经济和法律责任。

十七、本规则由衢州市产权交易中心有限公司、衢州市国有资产经营有限公司负责解释。

挂牌转让协议书篇5

行）

股转系统公告(2013)3号

第一章总则

第一条为规范挂牌公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）、《非上市公众公司监管指引第1号》（证监会公告[2013]1号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等规定，制定本细则。

第二条在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其他证券品种适用本细则。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对上述证券品种的信息披露、暂停及恢复转让、终止及重新挂牌以及挂牌公司并购重组等事宜另有规定的，从其规定。

第三条挂牌公司信息披露包括挂牌前的信息披露及挂牌后持续信息披露，其中挂牌后持续信息披露包括定期报告和临时报告。

第四条挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第五条挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后及时向全国股份转让系统公司报备并披露。

公司应当将董事会秘书或信息披露事务负责人的任职及职业经历向全国股份转让系统公司报备并披露，发生变更时亦同。上述人员离职无人接替或因故不能履行职责时，公司董事会应当及时指定一名高级管理人员负责信息披露事务并披露。第六条挂牌公司应当在挂牌时向全国股份转让系统公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。

有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股份转让系统公司报备。

第七条董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》（以下简称“承诺书”），并向全国股份转让系统公司报备。

新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备。

第八条挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。

挂牌公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间。第九条挂牌公司发生的或者与之有关的事件没有达到本细则规定的披露标准，或者本细则没有具体规定，但公司董事会认为该事件对股票价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露。

第十条主办券商应当指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查。

发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股份转让系统公司报告。

第二章定期报告

第十一条挂牌公司应当披露的定期报告包括报告、半报告，可以披露季度报告。挂牌公司应当在本细则规定的期限内，按照全国股份转让系统公司有关规定编制并披露定期报告。

挂牌公司应当在每个会计结束之日起四个月内编制并披露报告，在每个会计的上半年结束之日起两个月内披露半报告；披露季度报告的，公司应当在每个会计前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。

披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的报告。第十二条挂牌公司应当与全国股份转让系统公司约定定期报告的披露时间，全国股份转让系统公司根据均衡原则统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。

公司应当按照全国股份转让系统公司安排的时间披露定期报告，因故需要变更披露时间的，应当告知主办券商并向全国股份转让系统公司申请，全国股份转让系统公司视情况决定是否调整。

第十三条挂牌公司报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

挂牌公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会审议后提交股东大会审议。

第十四条挂牌公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险。公司不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露。

公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。

第十五条挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达下列文件：(一)定期报告全文、摘要（如有）；(二)审计报告（如适用）；

(三)董事会、监事会决议及其公告文稿；

(四)公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见；(五)按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件；(六)主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。

第十六条报告出现下列情形的，主办券商应当最迟在披露前一个转让日向全国股份转让系统公司报告：

（一）财务报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（二）经审计的期末净资产为负值。

第十七条挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时应当提交下列文件：

（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；

（二）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；

（三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；

（四）主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。

第十八条负责审计的会计师事务所和注册会计师按本细则第十七条出具的专项说明应当至少包括以下内容：

（一）出具非标准审计意见的依据和理由；

（二）非标准审计意见涉及事项对报告期公司财务状况和经营成果的影响；

（三）非标准审计意见涉及事项是否违反企业会计准则及其相关信息披露规范性规定。

第十九条本细则第十七条所述非标准审计意见涉及事项属于违反会计准则及其相关信息披露规范性规定的，主办券商应当督促挂牌公司对有关事项进行纠正。

第二十条挂牌公司和主办券商应当对全国股份转让系统公司关于定期报告的事后审查意见及时回复，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。

主办券商应当在公司对全国股份转让系统公司回复前对相关文件进行审查。如需更正、补充公告或修改定期报告并披露的，公司应当履行相应内部审议程序。

第三章临时报告

第一节临时报告的一般规定

第二十一条临时报告是指挂牌公司按照法律法规和全国股份转让系统公司有关规定发布的除定期报告以外的公告。

临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。

第二十二条挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：

（一）董事会或者监事会作出决议时；

（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；

（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时。

第二十三条对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及本细则第二十二条规定的时点，但出现下列情形之一的，公司亦应履行首次披露义务：

（一）该事件难以保密；

（二）该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；

（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。

第二十四条挂牌公司履行首次披露义务时，应当按照本细则规定的披露要求和全国股份转让系统公司制定的临时公告格式指引予以披露。

在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当客观公告既有事实，待相关事实发生后，应当按照相关格式指引的要求披露事项进展或变化情况。

第二十五条挂牌公司控股子公司发生的对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信息，挂牌公司应当披露。

第二节董事会、监事会和股东大会决议

第二十六条挂牌公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将经与会董事签字确认的决议（包括所有提案均被否决的董事会决议）向主办券商报备。

董事会决议涉及本细则规定的应当披露的重大信息，公司应当以临时公告的形式及时披露；决议涉及根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的收购与出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）的，公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露。

第二十七条挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向主办券商报备。

涉及本细则规定的应当披露的重大信息，公司应当以临时公告的形式及时披露。

第二十八条挂牌公司应当在股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知。

挂牌公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。

第二十九条挂牌公司召开股东大会，应当在会议结束后两个转让日内将相关决议公告披露。股东大会公告中应当包括律师见证意见。

第三十条主办券商及全国股份转让系统公司要求提供董事会、监事会及股东大会会议记录的，挂牌公司应当按要求提供。

第三节关联交易

第三十一条挂牌公司的关联交易，是指挂牌公司与关联方之间发生的转移资源或者义务的事项。

第三十二条挂牌公司的关联方及关联关系包括《企业会计准则第36号-关联方披露》规定的情形，以及挂牌公司、主办券商或全国股份转让系统公司根据实质重于形式原则认定的情形。

第三十三条挂牌公司董事会、股东大会审议关联交易事项时，应当执行公司章程规定的表决权回避制度。

第三十四条对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在披露上一报告之前，对本将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露。对于预计范围内的关联交易，公司应当在报告和半报告中予以分类，列表披露执行情况。

如果在实际执行中预计关联交易金额超过本关联交易预计总金额的，公司应当就超出金额所涉及事项依据公司章程提交董事会或者股东大会审议并披露。

第三十五条除日常性关联交易之外的其他关联交易，挂牌公司应当经过股东大会审议并以临时公告的形式披露。

第三十六条挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：

（一）一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；

（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；

（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。

（四）挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。

第四节其他重大事件

第三十七条挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会认为可能对公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的，或者主办券商、全国股份转让系统公司认为有必要的，以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，公司也应当及时披露。

第三十八条挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容，并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告。

第三十九条股票转让被全国股份转让系统公司认定为异常波动的，挂牌公司应当于次一股份转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让。

第四十条公共媒体传播的消息（以下简称“传闻”）可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响的，挂牌公司应当及时向主办券商提供有助于甄别传闻的相关资料，并决定是否发布澄清公告。

第四十一条实行股权激励计划的挂牌公司，应当严格遵守全国股份转让系统公司的相关规定，并履行披露义务。

第四十二条限售股份在解除转让限制前，挂牌公司应当按照全国股份转让系统公司有关规定披露相关公告或履行相关手续。

第四十三条在挂牌公司中拥有权益的股份达到该公司总股本5%的股东及其实际控制人，其拥有权益的股份变动达到全国股份转让系统公司规定的标准的，应当按照要求及时通知挂牌公司并披露权益变动公告。

第四十四条挂牌公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的，应当严格遵守其披露的承诺事项。

公司未履行承诺的，应当及时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任；相关信息披露义务人未履行承诺的，公司应当主动询问，并及时披露原因，以及董事会拟采取的措施。

第四十五条全国股份转让系统公司对挂牌公司实行风险警示或作出股票终止挂牌决定后，公司应当及时披露。

第四十六条挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露：

（一）控股股东或实际控制人发生变更；

（二）控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金；

（三）法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；

（四）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（五）公司董事、监事、高级管理人员发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；

（六）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（七）董事会就并购重组、股利分派、回购股份、定向发行股票或者其他证券融资方案、股权激励方案形成决议；

（八）变更会计师事务所、会计政策、会计估计；

（九）对外提供担保（挂牌公司对控股子公司担保除外）；

（十）公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在报告期内存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选，或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚；

（十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机构责令改正或者经董事会决定进行更正；

（十二）主办券商或全国股份转让系统公司认定的其他情形。

发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少每月发布一次提示性公告，披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。

第四章监管措施和违规处分

第四十七条挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人及其他相关信息披露义务人、律师、主办券商和其他证券服务机构违反本细则的，全国股份转让系统公司依据《业务规则》采取相应监管措施及纪律处分。

第五章释义

第四十八条本细则下列用语具有如下含义：

（一）披露：指挂牌公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本细则和全国股份转让系统公司其他有关规定在全国股份转让系统公司网站上公告信息。

（二）重大事件：指对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的事项。

（三）及时：指自起算日起或者触及本细则规定的披露时点的两个转让日内，另有规定的除外。

（四）高级管理人员：指公司经理、副经理、董事会秘书（如有）、财务负责人及公司章程规定的其他人员。

（五）控股股东：指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

（六）实际控制人：指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。

（七）控制：指有权决定一个公司的财务和经营政策，并能据以从该公司的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有挂牌公司控制权：

1.为挂牌公司持股50%以上的控股股东； 2.可以实际支配挂牌公司股份表决权超过30%；

3.通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；

4.依其可实际支配的挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；

5.中国证监会或全国股份转让系统公司认定的其他情形。

（八）挂牌公司控股子公司：指挂牌公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

（九）承诺：指挂牌公司及相关信息披露义务人就重要事项向公众或者监管部门所作的保证和相关解决措施。

（十）违规对外担保：是指挂牌公司及其控股子公司未经其内部审议程序而实施的担保事项。

（十一）净资产：指挂牌公司资产负债表列报的所有者权益；挂牌公司编制合并财务报表的为合并资产负债表列报的归属于母公司所有者权益，不包括少数股东权益。

（十二）日常性关联交易及偶发性关联交易：日常性关联交易指挂牌公司和关联方之间发生的购买原材料、燃料、动力，销售产品、商品，提供或者接受劳务，委托或者受托销售，投资（含共同投资、委托理财、委托贷款），财务资助（挂牌公司接受的）等的交易行为；公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型。

除了日常性关联交易之外的为偶发性关联交易。

（十三）控股股东、实际控制人或其关联方占用资金：指挂牌公司为控股股东、实际控制人及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金；有偿或者无偿、直接或者间接拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金；为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金或者全国股份转让系统公司认定的其他形式的占用资金情形。

（十四）以上：本规则中“以上”均含本数，“超过”不含本数。

第六章附则

挂牌转让协议书篇6

第一条为规范主办券商向中国证券业协会（以下简称“协会”）推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）的内容与格式，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》，制定本指引。

第二条主办券商向协会推荐公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌，应按本指引的要求制作和报送备案文件。

第三条本指引规定的目录是对备案文件的最低要求，主办券商可视实际情况增加。如部分目录对所推荐的公司不适用，主办券商可不提供相关文件，但应向协会作出书面说明。协会可视实际需要，要求主办券商提供有关补充文件。

第四条备案文件应包括两个部分，即要求披露的文件和不要求披露的文件。

第五条备案文件一经受理，非经协会同意，不得增加、撤回或更换。如需撤回，主办券商应提交书面申请。

第六条主办券商、公司及负责出具专业意见的注册会计师等应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。主办券商、公司全体董事、相关中介机构以及各自相关责任人应按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保备案文件的真实性、准确性和完整性。

第七条备案文件应为原件，如不能提供原件的，应由律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。

第八条备案文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。

第九条备案文件的封面和侧面应标有“推荐××公司股份挂牌备案文件”字样并标明主办券商名称。

第十条备案文件的扉页应标明主办券商主管领导、项目负责人，公司法定代表人、信息披露负责人，以及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。

第十一条备案文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识，文件中的页码应与目录中的页码相符。

第十二条报送的书面备案文件应为两份，其中一份为原件，另一份可为复印件。

第十三条如备案文件中包括因挂牌程序而尚待确定之事项，主办券商可于上述事项确定时向协会报送补充文件。