知识产权贸易壁垒

2025-01-26

知识产权贸易壁垒（共10篇）

知识产权贸易壁垒篇1

一、知识产权壁垒的概念和特征

1. 知识产权壁垒的概念

我国商务部颁布施行的《对外贸易壁垒调查规则》第三条对贸易壁垒的定义是:外国政府采取的或支持的措施或做法, 存在下列情形之一的, 视为贸易壁垒:第一, 违反该国与我国共同缔结的或共同参加的经济贸易条约或者协定, 或者未能履行与我国共同缔结或者共同参加的经济贸易条约或者协定规定的义务;第二, 造成下列负面影响之一:对我国产品或服务进入该国市场或者第三国市场可能造成阻碍或者限制, 对我国产品或者服务在该国市场或者第三国市场竞争力造成或者可能造成损害, 对该国或者第三国的产品或者服务向我国出口造成或者造成阻碍或者限制。根据商务部颁布的规则, 我们可以初步为知识产权壁垒的概念下一个定义。知识产权壁垒是在保护知识产权的名义下对含有知识产权的商品如专利产品贴有合法商标的商品以及享有著作权的书籍唱片计算机软件等实行进口限制或者凭借拥有知识产权优势超出知识产权法所授予的独占权或有限垄断权的范围不公平或不合理地行使知识产权实行“不公平贸易”。

2. 知识产权壁垒的特征

一般情况下知识产权壁垒具有时间性、无形性、地域性等特征, 除去知识产权壁垒这些一般性特征之外, 知识产权壁垒还具有以下两方面特征:

(1) 知识产权壁垒具有歧视性

世界上众多国际公约大多数都是由发达国家所制定的, 或者是由发达国家与发展中国家在力量悬殊、不平等的条件下所制定的, 所以, 这些公约处处显示出对发达国家的优待, 而对发展中国家另类标准, 透露出歧视性, 所以在一些与知识产权领域相关联的国际公约上也体现着知识产权壁垒的歧视性。另外, 在一些发达国家的国内法律中, 为了维护其本国的利益, 而制定一些不公平的法律规定, 在与其他国家的贸易往来中也体现着知识产权壁垒的歧视性。

(2) 知识产权壁垒具有报复性

美国是实施贸易报复的做法的始祖, 多以他国知识产权保护不充分为由, 而对他国进行报复性措施。特别是美国的“特殊301条款”, 其“特殊301条款”的威力并不在于其条款本身, 而是在于它所带来的报复性后果和可能的制裁。

二、应对国际贸易中知识产权壁垒的对策

1. 提高技术创新水平

突破国际贸易中的知识产权壁垒的最佳途径就是技术创新, 在众多国际贸易中的知识产权壁垒的应对策略中, 只有提高技术创新水平才是重中之重, 只有提高自身技术创新水平, 企业才会拥有立足之地, 才会有自己的品牌, 才会不受制于人, 企业只有把知识产权作为发展的一个优质资源去挖掘、保护和培育, 才能赢得市场, 才能在市场中赢得竞争。

2. 提高知识产权保护高度

在国家的角度来讲, 大力推进国家知识产权战略的实施, 解决在国际贸易往来中出现的有关制度性和政策性的问题, 为企业在国际贸易往来中创造和争取优质的制度环境和市场环境, 提供优良的服务, 力求从根本上解决国际贸易中知识产权壁垒的问题。

在行业的角度来讲, 急需采取的战略措施有:一是建立行业知识产权预警机制, 二是加强企业之间的战略协作和联动机制, 三是加强企业对知识产权制度的合理应用, 深入挖掘知识产权这一优质资源。

3. 遵守国际经济秩序, 突破国际贸易中的知识产权壁垒

由世界上发达国家主导的国际经济秩序中的一个重要组成部分就是知识产权制度, 知识产权制度主要由发达国家制定与主导, 我国是之后加入, 所以我们要遵循由发达国家制定的制度, 遵循规则, 突破规则, 利用规则, 从而突破在国际贸易往来中遇到的各种知识产权壁垒问题。

三、应对知识产权壁垒的法律措施

1. 合理运用TRIPS协议的规定

为了加入WTO, 中国的知识产权立法按照WTO中的TRIPS协议所要求达到的保护标准而做出了相应的改进, 但是我国作为发展中国家, 技术发展仍处于薄弱阶段, 主要以技术引进和模仿开发为主, 所以应在遵守国际条约和协定的大前提下, 根据我国所处阶段的特有情况, 在满足TRIPS协议最低保护标准的前提下, 争取应有的权利和保护权利人的合法权益。

2. 完善国内相关立法

为了维护我国权利人相应权利, 我国在《对外贸易法》第29条中做出了相关规定:对外贸易经营活动中不得侵害中国华人民共和国法律保护的知识产权, 但是这对于保护我国的知识产权来说力度是远远不够的, 我们应制定出一套相对完整的知识产权法律制度来保护我国知识产权在别的国家中的合法权益不受侵犯, 要有相关的保护、磋商、仲裁制度, 并且也要不排除采取报复性手段。

3. 制定鼓励创新的政策措施

随着综合国力的不断加强, 虽然我国已经发展成为贸易大国, 但是我国企业在技术发展阶段基础薄弱, 创新技术跟不上, 这束缚着我国企业的良性发展。所以为了我国企业的快速成长发展壮大, 我国政府应当制定一套完善的制度, 鼓励支持企业进行自主创新发展。例如可以在各方面给予企业优惠, 例如在金融税务方面, 可以适当降低企业的贷款利率和适当降低企业税率;并且在知识产权的申请方面, 可以对自主创新给予政策优惠以及专项资金, 支持我国企业大力发展知识产权等。

参考文献

[1]徐元.知识产权壁垒问题研究综述[J].工业技术经济, 2010, (10) :16-19.

[2]冯涛.贸易中的知识产权壁垒与应对战略[J].江苏大学学报 (社会科学版) , 2007, (2) :19-22.

[3]张洪亮.知识产权壁垒探析[J].华南理工大学学报 (社会科学版) , 2008, (1) :36-40.

[4]彭雪玲, 赵银德.我国进出口贸易应对知识产权壁垒探讨[J].商业时代, 2009, (3) :55.

地区贸易壁垒探源篇2

媒体报道的这类故事虽然有趣，但并不令人吃惊。经常到各地出差的人很容易观察到这样一个现象：上海、武汉、长春等地的出租车用车也很有地方“特色”，上海几乎是清一色的桑塔纳，武汉满街跑的都是神龙富康，长春则以一汽捷达为主。

稍微对中国税制有所了解的人都知道，不管是香烟还是小汽车，都是我国目前消费税的应税商品。那么，这些消费税的应税商品为何又会和地方保护主义如此紧密的联系在一起呢？

大家知道，我国现行的消费税并不是真正的“消费税”，也就是说，从课税环节来看，消费税除了珠宝玉石税目外，都在生产、委托加工等源泉环节征收，因此，目前的消费税实际上应当被称作“生产税”。尽管这样的税制安排有利于税务机关提高税收征管效率，减少税款流失，但是却给国民经济带来了诸多深层次的问题。

首先，这种税制设计容易导致地方保护主义。在现行的消费税制下，一家外地企业的烟酒等应税消费品的税收收入为外地政府所有，如果这些应税消费品流入本地，不仅对本地的财政收入没有贡献，而且对当地生产同类消费品的企业还会构成竞争，会抢占后者的市场份额，从而最终影响本地政府的财政收入。因此，即使本地企业不寻租，地方政府也会积极干预，阻碍外地应税消费品流入，“肥水不流外人田”。这成为烟酒等消费税应税消费品的地方保护主义屡禁不止的税制原因。法国某国际研究和开发中心发现，中国消费者购买本省产品的数量是购买外省产品数量的21倍。中国跨省商品面临的贸易壁垒相当于严重，几乎与关税削减前欧盟各国间的关税水平相当。中国地区间如此严重的“贸易壁垒”应当引起我们的反思。

其次，导致了税负在地区间分配的不均衡。我国生产企业多集中在经济发达的城市及东部沿海地区，这些地方的政府获得了大量的消费税收入，但是这些消费税并不都是由其本地居民负担的，因为这些商品有相当一部分流向了农村和中西部等其他地区，而消费税的税负很容易转嫁给最终的消费者，但广大农民和中西部负担的消费税却没有形成当地政府的税收收入。结果，一方面，生产型企业集中的城市和东部沿海地区税收收入殷实，公共物品供给水平很高；另一方面，农村和中西部地区尽管负担了很多税收，但税收收入不足，公共物品供给不足，使税收负担和公共物品的供给出现了不公平。尽管中央政府可以通过地区间的横向转移支付进行一定矫正，但仍然在一定程度上导致和加大了我国的城乡差距和地区差距。

我们现在要建设社会主义新农村，但是财政资金不足，怎么办呢？有的学者提出，可以将城市维护建设税改为“新农村建设税”。普通民众可能并不了解，我国基础设施相对落后农村地区还要缴纳1％的“城市维护建设税”，以此来推动城乡一体化建设。现在很多学者提出工业要反哺农业、城市要反哺农村，其实，如果我们能够在税制设计的源头上保证农民的自身利益，就用不着“反哺”了。

最后，我国目前消费税主要在生产等源泉环节征收在一定程度上导致了重复投资、投资过热等现象，扭曲了我国的产业结构。既然各地方政府税收收入的多寡与当地生产型企业的数量和规模直接相关，那么这种税收制度安排的结果无疑促使各地争相投资建厂，而且还要努力增加规模，以争夺税源。我国近年来出现的投资过热、重复投资以及买方市场的出现、市场上大量产品供过于求，无不与此有关。

事实上，真正的税源应当是消费，而不是生产，只有经过消费者检验的生产才是有效率的，否则只能是低效生产甚至无效生产。因此，应当由消费引导投资，消费者手中的货币选票才是生产和投资的指挥棒，而不是相反。从国际经验来看，美国等国家实行的销售税（retail sales tax）也都是在消费环节征收的。

知识产权贸易壁垒篇3

规则本身不合理

知识产权海关保护的法律规则可以分为国际规则和国内规则。无论是国际规则还是国内规则, 都存在一些不合理的规定。

从国际规则来看, TRIPS协议中对知识产权海关保护问题作了较为详细的规定。但TRIPS是发达国家推动达成的, 在知识产权的保护方面更多地考虑发达国家知识产权人的利益, 对相对人的利益考虑较少。如TRIPS协议第56条规定:“有关主管机关有权责令申请人向进口商、收货人和货物所有权人对因货物被错误扣押或因扣押按照第55条放行的货物而造成的损失支付适当的补偿。”根据该条规定, 如果主管机关根据申请人的申请对被申请人的货物进行了扣押, 但经调查被申请人的货物并未侵权, 这就构成了本条规定的错误扣押, 如果发生了错误扣押, 主管机关有权责令申请人对被申请人因错误扣押造成的损失给予适当的补偿。然而, 错误扣押给被申请人造成的损失可能是无法估量的。由于申请人的申请行为导致被申请人的货物被海关暂停放行, 被申请人可能因此而违约, 也可能永久失去了客户, 或者他的名誉在行业内受到了损害, 并因此失去了大量的订单。对于抗风险能力较弱的中小企业而言, 甚至可能因此而破产倒闭。而被申请人却不能因此而得到“足额的赔偿”, 只能得到“适当的补偿”, 这对被申请人来讲明显是不公平的。再者, 何谓“适当”, 也是一个模棱两可的词语, 被申请人的利益根本无法得到保障。再如, TRIPS第58条 (c) 规定:“只有在采取或拟采取的行动是出于善意的情况下, 各成员方可免除公共机构和官员采取适当救济措施的责任。”这里, “善意”同样是一个模棱两可的词语, 被申请人如何才能证明公共机构和官员采取的救济措施是出于“恶意”?这种规定只会助长公共机构和官员滥用执法程序的可能性。

TRIPS协议只是为知识产权海关保护提供了一个最低的标准。在这个标准之上, 各国可以采取更加严格的知识产权海关保护措施。由于欧美等发达国家的科技比较发达, 拥有的知识产权数量多, 因此在立法上往往选择较高的标准, 并且在具体规定上也有许多对知识产权人有利而对相对人不利的地方。比如, 在知识产权保护范围问题上, TRIPS只要求成员应当对假冒商标的商品和盗版商品进行保护, 对其他的知识产权, 如专利、外观设计、集成电路布图和未披露信息等, 成员国可以自主决定是否保护。欧美的知识产权边境保护范围比较宽泛, 除了TRIPS协定规定的假冒商标的商品和盗版商品之外, 对专利权、商号权和集成电路布图设计等几乎所有的知识产权都提供保护。这明显符合知识产权人的利益, 而不利于竞争者。又如, 在提供担保和反担保问题上, TRIPS协定对此做了详细的规定, “主管当局应有权要求申请人提供足以保护被告和该主管当局并防止申请人滥用权利的保证金或与之相当的担保。”“……有关商品的所有人、进口人、或收货人在提交保证金的前提下, 应有权获得该商品的放行, ……如果权利持有人未能在合理期限内行使其权利提起诉讼, 则当局应交还上述保证金。”应当说, 担保或反担保的提交是防止知识产权滥用、平衡知识产权人和相对人利益的有效的措施。因为, 要求申请人在申请扣押时提交保证金, 可以减少权利人随意提出申请、滥用权利、干扰竞争对手的行为。而在货物已经被扣押的情况下, 要求相对人提供反担保, 虽然增加了相对人的资金负担, 但是其货物可以得以放行, 这种资金负担可能要远远小于其由于商品被扣押所造成的损失。并且, 如果最终权利持有人未能在合理的期限内行使其权利提起诉讼, 则应当退还, 这可能是对相对人造成损害最小的方式。由于在担保和反担保的问题上TRIPS协定也赋予成员方自主决定的权利, 欧美国家的知识产权海关保护制度基本上没有采纳。美国和欧盟的知识产权的海关保护在大多数情况下不适用担保和反担保的规定。

主管机构滥用执法程序

在知识产权海关保护的执法中, 海关都有较大的自由裁量权。各国的海关也可能为了维护自己本国当事人的利益, 滥用行政执法程序或在执法过程中故意设置障碍, 对进口产品进行限制。下面这个案例就很能说明问题。

美国P公司是一家卷烟批发商, 2000年从加州几家公司陆续购买了一批H牌 (美国知名品牌) 进口雪茄烟, 价值共2000多万美元。H牌商标所有人是美国本土HB烟草公司。P公司将这批雪茄烟向海关缴纳了进口关税, 存放在洛杉矶附近的一个外贸区内, 准备销往外州。2003年12月, 美国海关和联邦烟酒火器管制局 (ATF) 人员前往该外贸区进行联合检查。海关特工在第二次巡视时发现了这批货物, 于是强行进入仓库, 进行开箱检查。海关人员最初怀疑货物是仿冒产品而下令留置。海关实验室的初步检验报告也显示货物是仿冒品, 不过在与HB烟草公司核实后, 海关得知这批货物是在国外合法生产的H牌雪茄。P公司即委托律师向海关提交了大量证明文件说明P公司购买的这批雪茄确系合法进口的产品, 还指出货物价值巨大, P公司有合同义务及时向外州发货, 海关不应继续留置。口岸海关有关人员未予理睬并对货物进行抽查, 发现少量雪茄的原产地标识不符合法律的规定, 后来又发现某一大箱上带有海关封存货物胶带的残迹, 认为这批雪茄可能是以前被海关勒令出口而未出口的产品。在此基础上, 美国海关决定以货物原产地标识不符合法律规定和有走私嫌疑为由将其全部扣押。在整个搜查和检验过程中, 海关人员并未向法院申请搜查令。美国海关的这一做法给P公司带来了巨大的经济压力。为挽救这批货物, P公司委托的律师立即要求政府开始司法罚没程序, 让法院介入本案的处理。但美国海关态度强硬, 利用冗长法律程序拖延时间, 企图继续寻找货物违法的证据, 迟迟不释放货物。在相关诉讼结束前, 这批雪茄质量已经严重下降, 美国海关只好将其拍卖, 仅卖出320万美元。后P公司委托律师就美国海关的错误扣押提起了两起诉讼———司法罚没程序和侵权求偿之诉, 要求美国政府赔偿由于其工作人员严重不当执法给P公司造成的巨额经济损失。法院最终判决美国政府赔偿P公司在司法罚没程序的损失并支付律师费和诉讼费。

在这一案例中, 美国海关出于对本国知名企业的商标进行保护, 涉嫌滥用执法权利。当海关发现某种货物存在侵犯知识产权的可能时, 便采取扣押措施并展开调查, 即使经过调查后发现该批货物并不侵权, 按规定此时海关就应当放行。但是出于某种目的, 该案中海关并未放行, 而是进一步进行调查, 试图寻找货物所有人可能侵权的其他证据, 最终给货物所有人造成很大损失。虽然最后经过法院的判决, 货物所有人所造成的损失可以在一定程度上得到补偿, 但给货物所有人商业上可能造成的影响却是无论如何也不可能完全消除。值得一提的是, 该案例中的被调查人也是美国本土企业, 对自己国家的企业尚且如此, 如果是外国企业, 后果可能会更为严重。

权利人滥用知识产权海关保护程序

由于知识产权海关保护制度主要侧重于对知识产权人的权利进行保护, 而对知识产权人滥用权利的行为规制相对不足。因此在实践中, 经常发生知识产权权利人为了不正当的商业目的而滥用法律赋予的权利的现象。他们将知识产权海关保护程序作为恶意打击竞争对手、谋求建立市场霸权的手段, 从而使知识产权海关保护措施偏离了对知识产权保护的立法宗旨。

在知识产权海关保护实践中, 权利滥用的表现形式主要为:一是权利人利用知识产权海关保护程序, 在全国范围内阻止大量同类产品的进出口, 以保证自己的市场占有率, 获取高额利润;二是权利人以侵权为由启动知识产权海关保护程序, 其意图并不真正在于侵权纠纷, 而在于通过海关扣留程序, 可造成自己的竞争对手履行合同迟延、对外商违约、支付违约金、信誉下降, 最终实现客户订单向自己转移的目的。随着我国对外贸易的快速发展, 许多国外权利人就利用我国海关在出口环节对专利商品实施知识产权保护这一制度控制我国出口企业的产品进入其国内市场。如美国安提俄克公司状告我国星光印刷 (深圳) 有限公司专利侵权一案就很明显地说明了这一问题。

原告安提公司是注册于美国俄亥俄州的一家专营相册的公司。该公司于上世纪60年代初发明了一种条带相册, 其特点是可以平整地翻开, 有活页设计, 可自由拆装。由于有专利保护, 安提公司在60-80年代得以独家经营条带相册。此专利到期终止后, 美国本土出现了很多强大的竞争对手, 美西公司就是其中之一。1996年, 美西公司与星光公司达成合作协议制造条带相册供应国外市场。面对竞争对手, 安提公司于1998年对美西公司提起诉讼。同年7月30日, 俄亥俄州南部美国地方法院判决安提公司败诉, 并判定安提公司对条带相册产品专利权已终止, 已无任何知识产权。安提公司随即向美国联邦第六巡回法院上诉, 但上诉请求于1999年被驳回。但安提公司并不就此作罢, 它又以该产品在我国申请并获得外观设计专利为由, 向我国海关提起知识产权海关保护备案。不久, 星光公司出口的相册于2002年3月在深圳被海关扣押。星光公司的货物被扣押仅仅3个多月, 损失就高达200多万元。从上述案例可以看出, 安提公司的专利案在美国败诉后, 仍然以已经申请外观设计专利的名义请求海关扣押竞争对手的货物, 其目的主要是阻止其出口产品, 并对其商誉造成损害, 这种行为明显属于一种恶意的权利滥用行为。尽管星光公司可以通过提请宣告其专利无效的方式排除障碍, 但是由于无效宣告必须的审查程序 (按通常情况, 这个时间差约为1年) , 安提公司完全可以利用这一无效请求的审批时间差以达到其阻止我国企业正常出口经营的目的, 给我国企业带来了巨大损失。

由以上分析可以看出, 尽管知识产权海关保护制度对维护正常的国际贸易秩序不可或缺, 但是, 该制度的根本目的是对知识产权的保护, 无论是法律规定还是执法实践, 都是侧重于对知识产权的保护, 而对于知识产权滥用的约束相对较弱。在实践当中, 知识产权的海关保护制度仍然有可能被用来构筑贸易壁垒, 充当国际贸易保护的工具。

参考资料

摘要：知识产权海关保护制度对维护正常的国际贸易秩序有很重要的作用。但是, 知识产权人在激烈的国际市场竞争中, 为了追求自身的经济利益, 常常利用知识产权海关保护制度, 打击竞争对手, 阻碍正常商品的进口。各国的知识产权保护执法机构为了维护本国企业或个人的利益, 也可能滥用法律赋予的执法权利, 阻碍非侵权商品的进出口, 构成合法贸易的障碍。此外, 知识产权海关保护制度本身也可能存在有利于知识产权人而不利于竞争者的规定, 同样会造成合法贸易的障碍。这些因素的存在, 使知识产权海关保护在维护正常贸易秩序的同时, 也可能成为阻碍正常贸易发展的贸易壁垒。

关键词：知识产权海关保护,贸易壁垒,原因

参考文献

[1].余敏友, 廖丽, 褚童.知识产权边境保护——现状、趋势与对策[J].法学评论, 2010, (1) .

[2].聂毅, 黄建华.美国、欧盟知识产权海关保护制度简介[J].电子知识产权, 2005, (4) .

[3].章含之.美国海关扣罚多知己知彼胸成竹——美国海关扣押我货物系列案启示[EB/OL].http://www.nipso.cn/onews.asp?id=557, 2010-04-24.

当月饼遭遇贸易壁垒篇4

所以，2009年7月，美国众议院通过的一项法案引起了国人的广泛议论。这项食品安全加强法案规定，只要美国食品药品监管局（FDA）有理由相信某种食品不合格，不需要确切证据就可以要求企业自愿召回或者下达强制召回令，费用由企业承担。

在中国企业家眼中，FDA的合格标准异常苛刻。例如，在新规定中，鸡蛋需要浸泡在1：2的食盐水溶液中不少于20天，有整只蛋黄的食品还必须在180摄氏度的高温下，烤焙不低于30分钟等等。只有达到这些条件，FDA才予以认可。

更复杂的是监管规定。当时的新规要求，含有少量肉类、禽类和蛋制品的食品必须经过美国检验机构，或者在经过认可的国外食品管理机构的监督下生产，否则不能出口至美国。更耐人琢磨的是，其他国家也改变了月饼的进口规定，如加拿大和澳大利亚要求，进口月饼中不能含有肉类和蛋黄，而法国、德国和泰国等则明确禁止从中国邮寄月饼。

这对月饼生产商而言打击巨大。月饼作为一种生鲜食品，保质期很短。同时，为了保留独特口感，月饼难以采用更为复杂的工艺制作。广东省月饼行业协会的工作人员认为，在FDA的标准下，月饼是“不可能生产出来的”，这样的新规定基本阻断了中国月饼对美国的出口。对外经贸大学WTO研究院院长张汉林接受央视采访时也表示，美国限制我国月饼出口，名义上打着食品安全的旗号，实际上是赤裸裸的贸易保护。“凡是加大生产商成本，凡是额外增加生产商负担的这些操作工序或者程序过程，实际上都是具有歧视性和贸易限制作用的。”

在规定出台的前一年，广东省出口月饼价值1191万美元，而一年之后下降到1122万美元。月饼厂商莲香楼总经理李辉用“无奈”形容当年莲香楼的月饼出口。面对欧美各国不断抬高的月饼出口门槛，莲香楼当年只能选择放弃海外市场。

但在中国农业大学营养与食品安全系副教授范志红看来，美国加强对食品类的进口管制合情合理，“这是很正常的限制，应该正确看待”。她认为，欧美对月饼进口的限制只能说明制月饼的材料中有一些是限制跨国流动的。实际上，由于蛋、肉类食品安全事故频发，特别是生鲜制品更可能成为禽流感和疯牛病等的载体，加强监管可以堵上曾经疏于监管造成的食品安全漏洞。

事实上，当时的新规定完全符合世贸框架的规定。与食品进出口有关的世贸协议主要包括TBT和SPS。SPS在乌拉圭回合谈判中产生，肯定了卫生检疫的必要性，同时补充规定贸易安全标准必须有安全证据，不能以此作为变相限制贸易的借口。而TBT则补充了SPS协议的未尽之处，进一步防止成员利用技术要求作为不正当的技术贸易壁垒。

何况月饼的主要消费市场在国内，对外出口减少带来的经济损害会因为国内月饼消费的上升而抵消。贸易战的说法并站不住脚。实际上，欧美当年的那一轮新政针对的是所有进口，受影响最大的是一些食品原料出口国。

就月饼出口而言，这几年是逆境。但月饼市场也因此更加规范。广东省每年都会对市场上流通的月饼食品进行抽检，近年来的合格率保持着上升态势。标准严格之下，中国的月饼厂商还是成功找到了合规的出口方法，在今天的英美地区，中秋节临近的现在，并不难看到来自中国的月饼。

作为中国独有的产品，中国月饼的海外之路还面临许多挑战。广州市社科院研究员彭澎建议，月饼的生产应当朝着小型化、低糖化、多样化的方向发展，更加符合西方现代餐饮的营养标准。与此同时，应尽快形成行业标准，促进月饼出口。彭澎认为：“企业可先制定生产标准，再逐步形成行业标准，乃至地区标准、国家标准，这是一条困难且长期的路。”

走出国门尚有困难，来自海外的月饼却已经有逐步打入中国市场的势头。原来，中秋节并不是中国独有的节日。在东亚、东南亚等深受华文化影响的地区，都有过中秋节、吃月饼的习俗，特别是华人地区。印尼饮食习惯偏甜，因而华人在中秋时节特别喜欢吃月饼。他们除了进口中国大陆和香港的月饼外，还自己制作月饼，生产咖啡馅、榴莲馅等独具印尼特色的月饼。朝鲜半岛的中秋节叫“秋夕”，那天的特色食品叫做“松糕”，是一种弯月形的食物，外皮用大米面做成，馅料则包括松仁、花生和豆类，吃起来有点像精致的发糕。日本人中秋节的特色食品则是“月见团子”，那也是一种月球形状的食品，外皮用糯米面支撑，馅料则是芋头和栗子等等。

和中国月饼比较接近的是越南的月饼，偏甜味儿的居多，除了中国也常见的五仁等馅料，海鲜味儿在越南月饼中也较为常见。越南月饼口感新鲜，价格实惠，又和中国口味比较贴近，在边境地区逐渐赢得了人们喜爱。

月饼的成功史

中国月饼逐渐走出国门的背后，实际经历了国内市场多年的孕育磨练。

笔者小时候，北方月饼的主流是“塔式月饼”。月饼不是单独论块卖，而是论套卖的。饼家把月饼做成厚度一样尺寸各不相同的一套套，售卖的时候把它们从大到小叠成塔形，所以得名。月饼外皮是兑了食油、白糖的粗面粉烤制。虽然没有模具压花，月饼的外壳倒也金黄焦脆，能引起不少食欲。但笔者对它的味道没有什么记忆，只记得不论月饼大小，馅料都是青红丝、冰糖碎儿和一些没香味的果仁儿混合起来。没有文雅一点的词来称呼，饼家只是称这种月饼是“冰糖馅儿”的。这个词形容塔式月饼很是贴切，因为塔式月饼做工粗糙，粗咬一口坚硬极了，比冰糖还要咯牙。

查了一下网络论坛，原来记忆相似的大有人在。豆瓣网友labradford说，他“除非饥饿到濒死状态，否则绝不吃一口月饼”，还“曾经致力于开发月饼的新用途，最成功的方案是拿它来打蟑螂——北方蟑螂个头小，动作慢，北方月饼坚硬结实，一打一个扁”。马三立有个段子还说：“月饼滚到马路中央，捡它已经来不及了，这时一辆大车呼啸着碾过月饼，走近一开，尘土散去，柏油马路上愣是给轧过去了，月饼嵌在里面，完好无损，倒是省得修路了。”说的就是月饼的硬。

那时全国的月饼种类远不止塔式一种。除了后来居上的广式，江苏、北京、陕西、云南等等地区都有各自特色的饼型。只是市场闭塞，在当地难以买到外地的月饼。

广式月饼占领市场是后来的事情了。其中的原因令人费解，因为广式月饼的历史不长。历史最久的月饼当是苏式，相传朱元璋起义抗元，用的宣传方式就是在酥皮月饼中加入传递信息的纸条，上书“八月十五杀鞑子”。他们在江淮起兵，当然吃的是苏式月饼。苏轼也曾经写过咏中秋的诗，“小饼如嚼月，中有酥和饴”，这里外酥里细的口感，更接近如今的苏式月饼。

广式月饼不过百年余，但发展惊人。相传在1889年，广州上下九一带有一家糕点铺用莲子熬莲蓉，以此做馅料的糕点大受食客欢迎，后来，这家商铺采用翰林学士陈太吉题写的“莲香楼”匾额，沿用至今。广式月饼由“莲香楼”开始，周边饼铺纷纷效仿生产，形成“广州酒家”、“金口月饼”、“趣香”、“大三元”等全国驰名的品牌。

论实惠程度和本地人的口味接受程度，在广东以外广式月饼按说也比不过各地的月饼。与广式月饼仅仅在中秋节前后销卖不同，在苏州，苏式月饼在全年都可以买到。特别是鲜肉、萝卜丝和梅干菜等传统口味，实际早已是苏浙地区的人们茶余饭后的点心。即使这样，中秋月饼市场仍然被广式月饼垄断。特别是在改革开放初期，上海人家在中秋节时摆来一盒广式月饼，那是时髦、有面子的事情。

直到最近，月饼市场变得重新异彩纷呈起来，滇式月饼、潮式月饼、港式月饼，以及各式各样的创新月饼在各地市场逐渐都能买到了。

不仅仅是食物

虽然德国禁止中国月饼的进口，但网友韦良秀却遭遇了当地特色的“月饼”。原来，德国餐厅为节假日期间越来越多的中国客人，准备了“德国月饼”。说是月饼，实际上是一个圆形的面包，里面加入了中国月饼常用馅料莲蓉和果酱，另外还有德国特色的小香肠和沙拉蔬菜，可谓中西合璧。

在国内市场上，洋为中用的典范则是哈根达斯推出的冰淇淋月饼。时下月饼的创新繁多，但大都是在传统的月饼基础上进行小的花样翻新，例如对馅料进行新的配伍，或者创新饼皮的材料。冰皮月饼就属于这一类创新，把月饼的饼皮改用糯米粉制作之后，月饼晶莹剔透，被很多人选择。

但哈根达斯的创新更为大胆。实际上，哈根达斯的“月饼”，已经彻底抛弃了中国月饼的工艺和传统，完全采用自己擅长的冰淇淋工艺。其制品与其说是冰淇淋“月饼”，倒不如说是月饼形状的冰淇淋。购买哈根达斯月饼甚至需要配以干冰，才能保持“月饼”的稳固形态。其实，月饼仅仅是哈根达斯在中国市场用以贴近市场而借用的“中国元素”，但市场却用销量给予了哈根达斯最高的赞誉。

这时，似乎快要揭开广式月饼当初得意成功的一个谜团。虽然历史没有苏式久，广式月饼的口味也没有被各地的人真正在日常生活中接受，但广式月饼却赢在了“中秋”元素上。只有在每年的特定时期才吃的“月饼”，符号意义大过食用。广式月饼采用模具制作，得以在表面装点不同福禄纹饰，加以馅料多样，是最适合“中秋”元素的载体。

广式月饼的精工细作是出了名的。仅看饼皮，广式月饼饼皮采用糖浆、花生油和面粉调和，包裹馅料之后要在200℃高温中烘烤15分钟以上。之后还要在饼皮外涂裹一层能让饼透亮的蛋浆，进行第二次烘烤定性。就连包装也很有讲究，一定要在月饼把大部分热气都散去，但还留五六十摄氏度的余温时进行包装。包装好的月饼不能马上上市，还要静等两三天，等到饼皮吸收一些水分、油分，变得油润柔软时，月饼的口感才达到最好。

中秋的“元素”是家人的团聚和亲人的温情，而月饼也借着这种元素成为了维系亲情、友情的纽带。但曾经，这种“元素”的积极意义险些被月饼破坏。那时，中国市场上经常出现几千元甚至几万元一盒的天价月饼，月饼包装价值几倍于月饼本身的现象更是常见。月饼引发的铺张浪费在国内广受批评。幸亏国家规定包装成本不得超过月饼总成本的25%，这种风气及时被遏制。

不仅在中国，在喜欢月饼的越南，月饼也变相为送礼、拉关系的工具。每逢中秋，越南街头就会涌现一大批月饼店。虽然大多数月饼比中国的略为便宜，折合1美元一个，但也有200万越南盾的月饼，相当于人民币近700元。须知，越南首都河内的人均工资仅仅100万越南盾。《越南经济时报》评论：“人们将月饼送给自己希望取悦或者曾帮助自己的人，如房东或者当地的警察等，这是一个传统。”但更多越南民众认为，天价月饼主要的用途是行贿送礼。2007年，越南总理作出的决定是，禁止25美元以上的礼品被政府部门和公务员接收。但当地的法新社记者认为，这条规定显然并没有得到认真执行。

知识产权贸易壁垒篇5

企业成为制定标准的主体, 私营标准越来越多

贸易壁垒是一个国家的法律政策、贸易政策以及政府机构执法措施的一种体现, 因而大部分贸易壁垒设置的主体是政府。虽然有时企业也参与其中, 但其发挥的作用有限。而知识产权贸易壁垒则有所不同, 企业在知识产权贸易壁垒标准的设置过程中起着关键作用。近年来, 越来越多的企业利用自己的技术、专利和知识产权方面的优势形成一个行业标准, 并在该类贸易壁垒中占据主要地位, 企业已逐步成为制定标准的主体。后金融危机时代以来, 伴随着社会大众对食品医疗卫生安全、环境保护、人权与劳工标准等问题关注度的增多, 一些企业、行业协会和非政府组织机构已制定了若干自愿性的标准或协议, 并在供应链中推广。这些非官方机构制定的标准一般被称为私营标准, 通过市场的方式不断推广, 虽是自愿性标准, 但对参与其中的出口企业而言却是强制性的, 对贸易的影响不可掉以轻心。此类私营标准越来越多, 对贸易的影响已受到多方重视, 私营标准将逐渐成为知识产权贸易壁垒的重要组成部分。

评定标准越来越苛刻

就知识产权贸易壁垒而言, 各国之间的标准往往不统一。各国之间由于技术和经济水平的差异, 在制定和实施知识产权贸易壁垒时差别很大。此外, 越来越多的国家参与制定国际标准, 越来越多的国际标准和合格评定程序被各国采用, 而且国际标准已逐渐成为解决争端的重要依据。谁控制了国际标准, 便意味着拥有了开拓市场和提升竞争力的有力武器。随着科学技术的进步, 技术创新的加快, 产品的检测设备、检测方法和检测手段的更加先进, 新的技术标准会不断涌现, 并被应用于新的技术法规。发达国家为了控制游戏的主动权, 不断地根据自身贸易状况和需求来修订和更新标准, 使评定标准越来越苛刻, 标准的变更频率也越来越快。近年来, 在关税大幅度降低、传统贸易壁垒措施大大削减的情况下, 我国大部分出口企业由于标准缺失, 在面对国外越来越细、越来越苛刻的标准时, 难以跨越这道阻碍, 造成出口受限。例如国外对大米、茶叶、蔬菜农药残留标准的不断更新与提高, 导致我国相关出口企业损失惨重。

影响及扩散效应增强

许多知识产权贸易壁垒一旦实施, 因其涉及范围广, 影响力深, 可能直接导致限制甚至禁止进出口, 也有造成出口企业濒临破产的可能。从历年的损失额可以看出, 出口企业因知识产权贸易壁垒造成的损失额逐年递增。每年因国外知识产权纠纷对我国企业造成的直接经济损失达700亿美元, 贸易机会损失更是高达1 500亿美元。有时影响的不止是一个企业, 对整个行业和产业而言也是影响深远。知识产权贸易壁垒对受害国的影响不仅仅局限于贸易利益方面的损失, 发达国家通过知识产权贸易壁垒限制发展中国家对核心专利技术的引进, 从而使发展中国家难以通过技术引进而实现自主创新, 从而使发展中国家的贸易结构与产业结构长期被定格在国际产业链的低端。长期来看, 发展中国家损失的不仅仅是贸易利益, 更是战略利益。此外, 知识产权贸易壁垒的扩散效应相当明显, 很容易被模仿。通常一项措施被执行后, 往往会产生连锁反应, 由一个产品影响到相关的所有产品, 从一国扩展到多国甚至全球。并且一国实施的知识产权贸易壁垒也容易引起其他国家的仿效。

捆绑技术标准成一大趋势

近年来, 许多国外企业将专利技术结合到技术标准之中, 捆绑技术标准, 强迫对方运用自己的知识产权来获利。世界上32%的空调、19%的冰箱、23%的洗衣机均为中国制造, 还有许多中国制造的产品, 因很多核心技术和标准掌握在国外企业手中, 我国企业在进行生产和出口时, 有时为了一道工序, 不得不花高额的专利费引进专利技术或设备。例如由4个联盟网络主导企业 (Philips, Ericsson, Nokia, Motorola) 所创的GSM产业标准, 使得其他GSM手机制造企业不得不接受这个标准。一旦接受了这个标准生产自己的产品, 就必须为涉及到技术许可的专利支付高额专利费用, 仅特许使用费一项就占到手机成本的29%, 许多供应商便被排除在GSM手机市场之外。2009年蓝光阵营索尼、松下、飞利浦三巨头敲定蓝光专利捆绑收费, 形成了蓝光播放机与光盘产品的一站式许可联盟。中国企业生产相关产品需要采用此技术标准, 就需要交纳专利费, 使得生产成本高昂。网络中也同样存在一些捆绑技术标准, 很多软件在下载应用时采取专利捆绑, 需要下载使用其他捆绑的垃圾插件或流氓插件。捆绑技术标准已逐渐成为现今技术标准的发展趋势。

知识产权权利被恶意滥用频繁

目前知识产权保护制度更多的是针对知识产权人的权利进行保护, 但是对知识产权人滥用知识产权权利的行为缺乏足够的规制。因而常见知识产权人滥用法律所赋予的权利进行不公平竞争, 为的就是实现市场霸权, 打击竞争对手。专利权利人越来越喜欢恶意滥用边境措施和临时措施, TRIPS协定第42条至第49条规定各国保护知识产权的执法原则为“非过失责任制”, 这样宽松的处罚和救济规定很容易导致知识产权的权利滥用。近年来, 国外一些企业利用TRIPS协议采取讹诈手段, 迫使对方退出市场或者支付费用。莱伏顿公司和行业同盟帕西西姆公司一前一后起诉中国通领科技集团公司一案便是典型。由于ITC对本国企业起诉国外企业立案是没有门槛的, 所以, 很多的美国企业滥用了这种知识产权的权利, 恶意诉讼竞争对手以达到长期垄断地位获得超额利润。长达6年的官司已经使通领集团在美国市场的份额由10%下降到了8%。虽然截至2010年最终都赢得了官司, 但是却也付出了2 000多万的诉讼费, 同时也损失了市场份额。国内存在不少中小企业因国外企业恶意滥用知识产权而被拖垮的现象。

实质的攻击性越来越突出

知识产权贸易壁垒与传统贸易壁垒不同, 与其他技术贸易壁垒有所区别。知识产权贸易壁垒除了具有阻止进口的功能之外, 更重要的一点是能够主动出击, 具有实质的攻击性, 可以扩大出口, 成为维护输出方出口的有力武器。TRIPS协定对边境措施和临时措施进行了严格的要求, 要求必须予以实行, 而对出口边境措施要求则不严。导致专利权利人通过滥用TRIPS协议, 恶意申请临时措施, 通过繁复的手续拖延时间, 造成出口商付出高额的成本, 或通过垃圾专利策略或临时禁令使竞争对手迟滞。例如, 我国江苏某大型企业曾遭遇美国某制药巨头发起的专利攻势, 美方通过交纳50万美金的临时禁令担保使得中国企业产品上市之路推后了5年多。最终, 美方为避免垃圾专利被宣告无效而产生负面影响, 放弃了其专利权。对比之下, 中国企业因此垃圾专利损失数亿元, 可见知识产权贸易壁垒的攻击性较强, 造成的损失巨大。我国目前大部分知识产权方面的专利垃圾和临时禁令均为国外企业或外资企业发起。

知识产权贸易壁垒篇6

337调查是指由美国国际贸易委员会(简称ITC)根据美国《1930年关税法》第337节(简称“337条款”)及相关修正案进行的调查。337条款属于美国当地的“行政救济”，自从颁布以来经多次修订，现规定美国国际贸易委员会在接到美国企业的调查要求后，有权对涉案企业进行调查和裁定。其发起门槛非常低，只要美国企业认为某一进口货物侵犯了本公司的知识产权，就可以向美国国际贸易委员会申请337调查。只要该企业可以证明进口的产品确实已侵犯自己的知识产权，美国国际贸易委员会就有权禁止该产品的进口。并且通过烦琐的诉讼程序和昂贵的诉讼费用，有效吓阻大批国外的竞争者。

二、337调查对常州出口企业的影响现状及存在的原因

据中国贸易救济信息网统计, 2011年，在美国发起的69起337调查中，涉及中国企业26起，占比37.7%，与上年同期持平，继续位居首位。1995年以后，涉华337调查总体呈上升态势，且2003～2011年涉华337调查分别居各年涉案国(地区)之首。常州作为外向型经济比较发达的地区，其出口企业也不可避免的频繁遭遇这种比反倾销反补贴更为严厉的知识产权贸易壁垒。

（一）对常州出口企业影响现状

05年，Unilin集团以来自全球30家木地板企业侵犯其在美国的4项专利为由，提起337调查申请，其中涉及17家中国企业，仅常州就有常州市赛力木业有限公司、常州武进中鑫木业有限公司，常州市东家装饰有限公司3家公司。而在这次诉讼中3家公司惨败，使得常州的三家公司不得不选择支付高额的费用出口美国，或者选择放弃美国市场。

07年，在英国泰莱公司提起的337调查中，常州市牛塘化工有限公司作为涉案企业，积极应诉，在经过两年的诉讼之后，终于成功胜.虽然该案件成为江苏生物技术领域的首起获胜案例，但是为了应对这场诉讼，牛塘化工共花费2000余万元巨资，其中仅律师费就超过1500万元……

因而，我们应该深刻研究牛塘化工的成功经验，为常州出口企业找到应对337调查的方法和自我保护措施。

（二）存在的原因

1. 常州企业的知识产权意识薄弱

常州有相当多的企业不重视自身的创新和研发能力，通过“山寨”、侵犯其他企业的知识产权来获得相关产品的生产技术，因而当他们遇到来自国外的337调查的时候，大多不敢去应诉，只能接受美国国际贸易委员会的制裁。虽然最近几年，随着知识产权保护意识的提高，企业开始注重自身的研发能力，但是往往没有一套科学的研发流程，甚至出现有些公司在立项的时候没有注意查阅相关的文献，在自己研发出来后，才发现该成果早已被其他企业注册。还有一些企业，虽然知道在中国申请自己产品的知识产权，却想不到到其他国家去申请产品的知识产权，造成再出口该产品时侵犯他国公司的知识产权。

2. 我国企业不积极应对337调查

我国企业在面对337调查时普遍采取不应诉的策略，数据显示，我国企业在遭到337调查后的应诉率不足40%。这就让美国企业感到中国企业大部分都是不敢应诉的，通过337调查可以很容易的打击中国出口商。从而助长了美国企业对中国企业发起337调查的趋势。

3. 新贸易保护主义愈演愈烈

2008年金融危机以后，美国经济增长缓慢，失业率居高不下。美国和中国的贸易逆差不断加大。美国为了促进经济增长，降低失业率，一方面呼吁美国企业在本国建立生产企业，另一方面采取各种新的隐蔽的手段(如337条款)来打击中国出口商。

三、解决办法

（一）加强技术研发，增强知识产权意识

一方面，常州企业可以利用长三角优良的区位优势，吸引大批的专业人才，加大研发力度，掌握相关产品的知识产权。另一方面，相关政府部门，应该加大对主动研发企业的奖励，加大知识产权相关知识的宣传。从根本上提高常州企业的研发水平，提高应该对337调查的能力。

（二）熟悉知识产权国际规则，做到“知己知彼，百战不殆”

常州应充分利用长三角丰富的教育资源，有针对性的培养相关方面的专业人才，充分发挥中国律师在国外知识产权诉讼案中所起的重要作用。通过相关人才的培养，使得常州企业或者相关组织，深刻了解各国的相关法律法规，在日常的经营过程中避免侵权事件的发生，在遇到来自国外的起诉时，能够泰然应对。

（三）对美国保护主义措施进行反制

随着中国经济实力的增强，中国在国际上的角色变得也越来越重要。中国可以通过世贸组织或者其他外交手段向美国施加压力，让其考虑到其他国家的利益。如果必要，也可以通过报复手段，让美国感受到压力，从而打击美国的贸易保护主义。

参考文献

知识产权贸易壁垒篇7

一、技术性贸易壁垒

相对于其他概念, 技术性贸易壁垒 (technical barriers to trade, 即TBT) 是较早出现的概念, 中国学者对此不同的表述或界定主要有以下几种:

陈同仇、薛荣久认为, TBT是指“为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定”[1]。

肖冰认为, 技术性贸易壁垒的一般含义, 是指所有在客观上对国际贸易具有直接或间接阻碍作用的技术性措施。与其他非关税壁垒形式相比, 其特质仅在于“技术性”———既包括实体性的技术判断标准, 也包括程序性的技术环节要求———并给贸易带来阻碍作用。在此意义上, 技术性贸易壁垒只是一类措施的概括性称谓, 而并非一个严格的法律概念[2]。由此可见, 肖冰明确地将技术性贸易壁垒的构成要件突出在技术性和障碍两个方面。一项限制进口的措施, 不管是否基于合法的目的, 也不管它对贸易产生的障碍是否是必要的, 只要是技术层面而又对贸易造成了障碍的措施, 就应当认定为技术性贸易壁垒。只不过违反相关国际规则规定的条件和程序设置的, 或造成不必要的贸易障碍的技术性贸易壁垒, 可以称为不合理或不合法的技术性贸易壁垒。即技术性贸易壁垒就是技术性贸易措施。

持相同观点的还有莫世健:《TBT协定》原文的相关表述前文脚注已经作了说明, 并没有将“壁垒”一词仅限于指那些非法技术标准和规范。因此, 笔者认为, 技术性贸易壁垒在《TBT协定》中的性质必须作为中性理解, 即用词本身不能说明具体规则的合法还是非法。具体技术标准或规范是否符合WTO规则问题, 必须根据具体情况判断[3]。

由此可见, 关于技术性贸易壁垒的含义大致有两种代表性的观点。第一种观点认为, 技术性贸易壁垒是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术措施, 而这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生了影响[4]。第二种观点认为, 技术性贸易壁垒是指那些强制性或非强制性确定商品某些特征的技术法规或技术标准, 以及旨在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认证、审批和测试程序所形成的不合理的贸易障碍[5]。

上述两种观点关于技术性贸易壁垒的设置目的基本一致, 分歧在于是否以违反世界贸易组织规则和是否对贸易产生不必要的障碍作为构成要件。世界贸易组织的《TBT协定》在前言中指出:“认识到国际标准和合格评定体系可以通过提高生产效率和便利国际贸易的进行而在这方面做出重要贡献, 因此期望鼓励制定此类国际标准和合格评定体系, 但是期望保证技术法规和标准, 包括对包装、标志和标签的要求以及对技术法规和标准的合格评定程序不给国际贸易制造不必要的障碍;认识到不应阻止任何国家在其认为适当的程度内采取必要措施, 保证其出口产品的质量, 或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境, 或防止欺诈行为, 但是这些措施的实施方式不得构成在情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的手段, 或构成对国际贸易的变相限制, 并应在其他方面与本协定的规定相一致。”

世界贸易组织的《TBT协定》在前言中指出:“认识到国际标准和合格评定体系可以通过提高生产效率和便利国际贸易的进行而在这方面作出重要贡献;因此期望鼓励制定此类国际标准和合格评定体系;但是期望保证技术法规和标准, 包括对包装、标志和标签的要求以及对技术法规和标准的合格评定程序不给国际贸易制造不必要的障碍;认识到不应阻止任何国家在其认为适当的程度内采取必要措施, 保证其出口产品的质量, 或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境, 或防止欺诈行为, 但是这些措施的实施方式不得构成在情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的手段, 或构成对国际贸易的变相限制, 并应在其他方面与本协定的规定相一致。”

《TBT协定》旨在通过WTO的基本原则和相关规则来消除技术性贸易壁垒并减少其对国际贸易自由发展的影响, 其所针对的对象是那些“给国际贸易制造不必要的障碍”的或其“实施方式”、“构成在情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的手段, 或构成对国际贸易的变相限制, 并在其他方面与本协定的规定”不“相一致”的“技术法规和标准, 包括对包装、标志和标签的要求以及对技术法规和标准的合格评定程序”。因此, 在此笔者认为技术性贸易壁垒就是不合理的技术性贸易措施。

二、技术性贸易措施

技术性贸易措施则是相对于技术性贸易壁垒较晚出现的概念, 如前文所列, 有的学者认为其就是技术性贸易壁垒, 有的则认为其是技术性贸易壁垒的上位概念, 有的则认为两者是并行的。技术性贸易措施这一概念的提出其实是反映了有的学者开始意识到技术性贸易壁垒或措施的设置并非都是为了阻碍贸易自由的目的。比如李勰指出有符合WTO规则的技术性贸易措施和违背WTO规则的技术性贸易壁垒。技术性贸易措施是指世贸组织成员为协定允许的合理目的而制定并实施的“技术法规和标准, 包括对包装、标志和标签的要求以及对技术法规和标准的合格评定程序”, 而那些“给国际贸易制造不必要的障碍”的或其“实施方式”、“构成在情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的手段, 或构成对国际贸易的变相限制, 并应在其他方面与《TBT协定》的规定”不“相一致”的技术性贸易措施就是技术性贸易壁垒。不能仅凭出现损失或造成负面影响这一表象就将这些措施全部称之为技术性贸易壁垒[6]。其把技术性贸易措施与技术性贸易壁垒作为了并行的概念。持这种观点还有所增益:所谓技术性贸易措施指的是, 为实现合法目标而采取的技术法规、标准、合格程序等[7]。

由于国际贸易竞争愈演愈烈, 一些发达国家开始有意识地利用其科技上的优势来对产品、工艺等设置苛刻的技术标准, 以达到限制外国商品进口, 从而保护本国商品和企业的目的。这样一来, 该国的技术性贸易措施就带有了歧视性, 构成了对国际贸易的不合理限制, 也就形成了所谓技术性贸易壁垒。而“壁垒”一词本身似乎也表达了一种非理性的含义, 因此, 将合理与不合理的技术性贸易措施相区分对正确界定技术性贸易壁垒的含义具有非常重要的意义。

技术性贸易措施是指各国在国际贸易中, 基于一定的贸易策略和目的而采取的所有强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序等等。从它制定的宗旨和实施的效果来看, 可以将其区分为合理的技术性贸易措施以及不合理的技术性贸易措施;技术性贸易壁垒是它的下位概念, 仅是指其中不合理的那部分。应当将其定义为:一国以不合理地限制国际贸易为目的而采取的标准、技术法规或合格评定程序。

三、绿色贸易壁垒

坚持可持续发展原则, 合理利用自然资源, 保护环境已成为当前国际热点。人们普遍认为, 经济增长的代价之一即是环境恶化, 特别是自由贸易, 则被看做是加速环境恶化的因素。各国因此而制定了一些相应的环境法规和贸易政策, 希望通过政府对贸易进行一定的干预, 以保护和改善生态环境。事实上环境保护与贸易自由化二者之间本不存在不可调和的分歧甚至冲突, 而是可以相互促进、共同发展的。合理的贸易自由化不仅不会对环境造成破坏, 相反在环保方面, 国际商品和服务贸易的进一步自由化可以发挥关键的作用。同时, 一个健康安全的环境可以为经济的可持续发展和不断扩大的贸易市场提供必需的生态环境资源。

“绿色贸易壁垒”在当前保护环境的背景之下, 越来越多被学者们来探究, 而与技术性贸易壁垒所不同的是, “绿色贸易壁垒”这一概念并未在WTO的协议中以及国际文献中论及, 之所以被冠以“绿色”的称号, 主要是因为其产生的前提或目标是为了保护环境和人类以及动植物的安全与生命健康。绿色壁垒也称为环境壁垒。“绿色贸易壁垒”可以说是中国自己创造的一个新词。在国际上并没有权威的定义。中国有些学者提出的绿色壁垒概念, 大多是从发展中国家的经济利益立场提出的, 具有一定的片面性。一般认为, 绿色壁垒是指那些为了保护生态环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。通常, 绿色壁垒应由进出口国为保护本国生态环境和公众健康而设置的各种环境保护措施、法规标准等, 是对进出口贸易产生影响的一种技术性贸易壁垒。从实践角度看, 绿色壁垒主要包括国际和区域性的环保公约、国别环保法规和标准、检验和检疫要求、绿色包装与标签要求、ISO14000环境管理体系和环境标志等自愿性措施、生产和加工方法及环境成本内在化要求等类型。

目前对“绿色贸易壁垒”有不同的观点:一种观点认为, “绿色贸易壁垒”是进口国以保护自然资源、保护环境和人类健康为由, 对来自国外的产品进行限制的手段与措施。由于这些措施, 通常是一国对来自其他国家和地区的产品设置障碍, 限制其进口, 以防止和抑制他国产品对本国的冲击, 从而实现保护本国市场的目的, 因此“绿色贸易壁垒”是一种新兴的非关税壁垒的贸易保护主义措施。另一种观点认为, 所谓“绿色贸易壁垒”只不过是技术性贸易壁垒的一种形式, 它是以在贸易中采取环境保护措施而出现的。对此必须区分合理的与不合理的环境保护措施。如上文所探讨的合理的技术性贸易措施与不合理的技术性贸易措施一样。在此则又出现了合理的环境贸易措施与不合理的环境贸易措施即环境贸易壁垒, 也可以表述为“绿色贸易措施”与“绿色贸易壁垒”。当然也有一种观点认为动植物检疫措施就是绿色贸易壁垒。而排除了把技术性贸易壁垒。这种观点显然存在缺陷。

“绿色贸易壁垒”与《TBT协定》之间有着紧密联系, 《TBT协定》的序言明确却指出其法律目的, 一是不应阻止任何国家在其认为适当的程度内采取必要措施, 保护其基本安全利益;保证其出口产品的质量, 或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境。二是技术法规、标准与测试和认证程序不给国际贸易制造不必要的障碍。在WTO多边体制之下, 与贸易有关的环境措施大部分在《TBT协定》之下实施。《TBT协定》下的“技术性贸易壁垒”涉及多方面的贸易或技术问题, 环境保护仅仅是技术性贸易壁垒所可能涉及的一个方面。在WTO框架下还有《SPS协定》存在, 有些与保护人类健康或安全、保护动植物的生命或健康的技术标准或产品要求受《SPS协定》管辖, 主要涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域, 而《TBT协定》涉及范围更广, 除去与上述领域有关的动植物检疫措施外, 所有产品的技术法规和标准都受《TBT协定》管辖。

在当今世界的全球化进程中, 贸易自由化和环境的国际保护是两股看似并行不悖其实密切关联、相互影响的潮流, 环境措施可以合理地规范自由贸易, 促进其健康地可持续地发展, 也可能限制甚至阻碍自由贸易, 形成新的贸易壁垒。“绿色贸易壁垒”, 其实就是环境贸易壁垒, 即是指为了达到特定的保护环境的目的而对国际贸易进行限制的措施。而所谓“绿色贸易壁垒”应该是技术性贸易壁垒中与环境保护有关的贸易措施。在此“壁垒”依然表达的是不合理或不合法的贸易措施之含义。

WTO中的有关规定为绿色贸易壁垒的实施提供了合法性。在关贸总协定成立之初, 环境污染和环境破坏的问题尚未成为国际社会关注的焦点。随着工业经济的飞速发展, 环境污染的日益严惩人们的环保意识才逐渐提高。1972年11月, 在GATT中设立了一个“环境措施与国际贸易工作组”。进入20世纪90年代后, 随着自由贸易与环境保护之间的矛盾的日渐激化。1994年4月世界贸易组织决定成立一个贸易与环境委员会, 协调贸易措施与环境措施之间的相互关系。

四、结语

技术性贸易措施、技术性贸易壁垒以及绿色壁垒, 是三个不同的表述, 但是从上文的分析中我们可以发现他们三者之间的联系是密不可分的, 技术性贸易措施可以分成合理或合法与不合理或不合法两个部分, 其中不合理或不合法的为技术性贸易壁垒, 即各国所采取的技术法规与技术标准、合格评定程序违反了WTO的规则, 给国际贸易自由造成了不必要与不合理的阻碍。虽然其声称是为了保护国家安全, 保护人类、动植物的生命与健康, 保护环境, 或防止欺诈等, 但本质上是伪装的贸易保护主义。

由于技术性贸易措施的施行有相当多的部分是为了保护环境与人类、动植物的生命健康, 因此这部分就构成了环境贸易措施, 当一国施行环境贸易措施违反WTO相应的规则与原则时, 则又构成了环境贸易壁垒, 即“绿色贸易壁垒”。

绿色贸易壁垒在当今国际贸易领域的广泛使用, 已经严重影响到了国际贸易的正常开展以及各国经济的顺利发展。对于发展中国家、尤其是像中国这样的外向型经济发展中大国来说, 绿色贸易壁垒无疑是一把“温柔”的利刃, 严重影响中国的经济发展, 因此我们必须认真研究上述各种类型的壁垒, 认真积极应对。

摘要：技术性贸易壁垒、技术性贸易措施以及绿色贸易壁垒这些概念频频出现, 但当前表述者对于这些概念并没有形成一个十分统一的认识。因此, 容易产生一些模糊的认识和分歧, 在此根据WTO相关法律文件对这些概念进行厘清, 以期达到抛砖引玉之效用。

关键词：技术性贸易措施,技术性贸易壁垒,绿色 (贸易) 壁垒

参考文献

[1]陈同仇, 薛荣久.国际贸易[M].北京:对外经济贸易大学出版社, 1997.

[2]肖冰.技术性贸易壁垒国内法规制的含义、共性态势与难点[J].法学, 2006, (8) :81.

[3]莫世健.技术性贸易壁垒中贸易和环保的平衡[J].政法论坛:中国政法大学学报, 2007, (2) :100.

[4]夏友富.技术性贸易壁垒对国际贸易的影响及其发展趋势[J].世界贸易组织经济导刊, 2003, (5) :11.

[4]曹建明, 贺小勇.世界贸易组织[M].北京:法律出版社, 2004:189.

[5]李勰.国外技术性贸易壁垒的再认识[J].国际贸易2006, (1) .

[6]宣增益.世界贸易组织法律教程[M].北京:中信出版社, 2003:77.

蓝色贸易壁垒对我国贸易的影响篇8

关键词：蓝色贸易壁垒,贸易保护,SA8000标准

经济全球化和贸易自由化程度的不断提高, 使得世界各国经济依存度不断增强。与此同时, 在商品流通、劳务交换、资本流动、技术转让等方面的贸易竞争也变得日益激烈。发达国家和发展中国家在国际市场上竞争关系失衡, 为了有效调整这种失衡, 一种新型且更隐蔽的蓝色贸易壁垒应运而生。自加入WTO以来, 我国的经济飞速发展, 出口总额所创造的总体收益不容小觑。我国出口份额的快速增长, 引起了欧盟、美国为代表的新贸易保护主义者的极度不满和激烈抵制, 也就直接导致我国成为蓝色贸易壁垒的众矢之的, 遭遇蓝色贸易摩擦和制裁的事件也不断涌现。

一、蓝色贸易壁垒的含义

蓝色贸易壁垒, 又称社会壁垒, 是以维护劳动者劳动环境和生存权利为借口而采取的贸易保护措施。其源于社会条款, 社会条款不是一个单独的法律文件, 而是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工标准、劳动权利等方面规定的总称, 与政治权利和公民权利息息相关。一些发达国家在进出口商品方面, 设置严格的劳工标准和社会责任标准, 并根据其自身价值作为判断, 以保护劳工权益的名义限制某些商品进口, 维护国内市场秩序。这是一种贸易保护的行为, 也是对发展中国家劳动密集型产品出口的有力限制手段。

蓝色贸易壁垒的核心是社会责任标准SA8000。SA8000标准由美国经济优先权委员会 (简称SAI) 制定并实施, 是全球首个道德规范国际标准认证, 并成为了最重要的认证标准之一。在SA8000标准的主要内容上, 对于童工、强迫性劳动、组织工会的自由与集体谈判的权利、歧视、惩戒性措施、工作时间、工资、健康与安全、管理系统等领域都制定了最低要求。SA8000标准强调企业在赚取利润的同时, 要承担保护劳工人权的社会责任。

二、蓝色贸易壁垒的表现形式

(一) 限制或禁止严重违反劳工标准的产品进口。许多欧美发达国家要求出口商品的国家及其企业合作伙伴, 必须遵循相关的劳工法规和劳工标准, 并将劳工标准条款纳入国际投资与贸易相关的国内法律法规中。同时, 发达国家依据有关的国内法规和国际公约, 限制或禁止进口严重违反劳工标准规定的产品。

(二) 对违反国际公认劳工标准国家的产品征收附加税。进口附加税是指一国除了对其他国家的进口商品征收一般进口税外, 基于某些特殊原因和为了达成某种目的, 而征收的某些临时性的税收。进口附加税包括反倾销税、反补贴税和差价税。一些发达国家通常将违反基本劳工标准和造成市场上不公平的竞争作为征收附加税的理由。

(三) 以劳工标准为由实施贸易制裁。主要是指一国针对另一国严重违反国际劳工标准的行为所采取的强制性限制措施, 限制或禁止严重违反基本劳工标准的商品的出口。在欧美发达国家推出的普惠制和其他优惠方案中, 就纳入了有关的保护人权和劳工权利的要求, 表明若确实存在违反劳工标准的情况和问题, 就会随即终止贸易优惠和发展合作。除此之外, 国际劳工组织也在调动所有的会员国和国际组织共同采取行动, 对违反核心劳工标准的一些国家实行贸易制裁, 从而逐渐加强核心劳工标准的实施。

(四) 社会责任产品标志计划。社会责任产品标志计划是指在产品或其包装上加贴标签, 用来表明生产该产品的工作条件是符合社会责任标准的。发达国家的某些独立组织, 以发达国家的消费者和发展中国家的制造商为对象目标, 在从发展中国家进口的产品贴上这种社会责任标志, 跟其他非标志产品相区别开来, 从而便于消费者的选择和辨识。

(五) 社会责任工厂认证。许多跨国公司基于自身贸易的需要, 在采购过程中往往会首先选择那些已经通过认证的工厂, 而有的跨国公司甚至表示只从拥有认证的一些工厂进行采购。企业依据相关的标准进行自我测评, 并对不满足标准要求的地方进行调整, 通过认证机构的严格审核及合格以后, 才能取得有关的认证证书。

(六) 跨国公司的工厂审核。跨国公司的工厂审核或客户验厂是指跨国公司在达成购买协议后, 还会任命专门的人员到合约工厂进行检验, 他们通过初次验厂、定期验厂、跟踪验厂和突袭验厂的方式, 来检验工厂是否使用童工或强迫劳动、是否强迫工人加班加点、是否拖欠工人工资、灭火器数量是否足够、安全通道是否通畅等。在欧美发达国家, 一些跨国公司出于维护自身利益和公司长远的发展考虑, 利用积极主动、迅速及时的防御措施, 制定供应商应遵守的相关社会责任准则和基本劳工标准的要求, 并通过专门的部门和机构对其合作对象、合约工厂进行监察, 以保证合作者不违反相应的劳工标准要求, 若跨国公司在监察过程中发现与其合作的工厂有违反基本劳动标准的情况出现, 就可以对此工厂采取相应的处理措施。

三、蓝色贸易壁垒对我国贸易的影响

(一) 削弱我国相关产品的国际竞争力, 影响出口。据有关调查表明, 若实行SA8000标准, 有超过一半的外资企业和跨国公司表示将考虑重新跟中国企业签订新的采购合同。发达国家将SA8000标准与国内出口商的订单挂钩, 并以此来作为社会责任标准的衡量尺度。目前, 国内如纺织、服装等劳动密集型行业在国际市场上拥有一定竞争优势, 但仍然存在着员工待遇低、超强度工作及工作环境恶劣等情况, 为了保证国际销路和有效应对蓝色贸易壁垒给企业带来的影响, 企业增加整顿成本, 投入大量资金改善劳工条件, 以求达到所要求的企业社会责任标准, 规避蓝色贸易壁垒对自身的冲击。这将导致我国劳动密集型行业产品价格上升, 从而削弱了其在国际市场上的竞争力, 使我国出口贸易总额萎缩, 出口创汇能力减弱。

(二) 阻碍对外贸易发展。企业不能达到国际社会责任标准的要求, 在面临劳工权益等人权问题时, 企业显然会在出口贸易中处于不利地位, 出口商很可能痛失贸易订单。近年来, 家乐福、耐克等多家跨国公司在我国检查的工厂已经多达十万余家, 其中超过五万多家工厂都需要随时接受检查, 一些违反劳动法规、劳工标准且劳资关系紧张的工厂会被取消供应商资格。还会被视为没有责任感和社会道德, 给消费者留下不好的印象, 致使企业国际形象和品牌受损, 这种无形地、与之相伴地负面影响, 才是企业所遭受的损失中很难挽回和补救的部分, 不利于企业对外贸易的发展。

(三) 影响国内就业。劳动密集型行业需要大量的廉价劳动力, 这就为更多的人提供工作岗位, 增加了就业率, 缓解了社会矛盾。企业若为了达到规定的劳工标准, 整顿成本和认证成本必然会使经营成本增加, 转嫁到企业本身的压力也会更大, 企业将可能试图通过减少雇佣人员来解决这一问题。那么, 会致使更多的劳工失业, 激化收入差距的矛盾和产生相关的社会问题。最终国内市场势必会因此萎缩, 直接阻碍经济的发展。

(四) 影响外商对华投资。中国经济发展速度迅猛, 国内市场颇具潜力, 并拥有大量廉价劳动力, 吸引了越来越多的外商来华进行投资, 其产生的投资强度随之有所提高。但若将劳工标准提高到SA8000规定的水平, 会逐渐失去劳动力优势, 也就削弱了外商来华投资的吸引力, 各地所提供的优惠政策也会达不到预期的效果。我国企业社会责任基础薄弱, 跨国公司会担心其产品不符合标准, 而不愿来华开展投资业务, 进一步使得国内投资环境恶化, 导致外资外逃的情况发生。我国产业优化升级也就受到了影响, 出口贸易在中国整体经济发展的推动作用减弱。

四、应对蓝色贸易壁垒对策分析

(一) 从政府层面出发

1、加快完善法律法规与加强监督执法力度。我国职工的劳动权益相关保护法律法规主要有《劳动法》、《公司法》、《消费者权益保护法》。《劳动法》和《公司法》, 分别对员工的权益和公司所应该承担的社会责任作出明确规定。与国际劳工标准相比较而言, 我国现行的劳工标准在非法雇佣童工、强迫劳动、自由结社权、集体谈判权和平等就业权方面的规定明显不够完善。政府应尽快修改和完善国内相关劳工立法, 提高劳动立法的实际操作性, 加强行政部门的执法力度, 严惩存在雇佣童工、违反工时及工资规定和有严重工作安全等损害劳工权益现象的企业。

2、构建SA8000标准信息平台与建立贸易壁垒预警机制。政府应发挥其服务政府的作用, 组织专家学者对SA8000标准的合理性因素进行研究分析, 尽快建立与之匹配的管理体系。与此同时, 政府有关部门应该尽快地设立贸易壁垒的预警机制, 制定我国社会责任国际标准的可行性研究, 运用收集、追踪国外的贸易壁垒措施的方式, 构建有关国外的庞大数据库和贸易壁垒信息集合中心, 将获得的相关信息对相关部门、企业进行及时回馈。利用SA8000标准具有的民间性, 充分发挥行业协会等中介组织在组织企业应诉、信息情报支持、增进与进口国相关组织相互沟通等方面的作用, 帮助政府和企业做好防范工作。与此同时, 认真研究贸易壁垒对我国主要出口产品的影响, 采用积极有效的措施予以应对, 国家通过建立相关的信息数据库和网站, 方便企业查询, 为企业提供相关咨询服务, 增强其在国际贸易中的应变力。

3、积极参与国际劳工组织活动与国际多边谈判。我国应该积极参加国际劳工组织的活动, 通过多方交流提升在国际劳工组织的地位和影响力。在WTO的协商机制下团结其他发展中国家据理力争, 积极参与国际立法的制定, 坚决抵制发达国家无视国别差异制定损害发展中国家权益的过高标准, 努力争取在劳工标准内容与实施方面得到对自己有利的安排。在劳工标准谈判中, 应揭露单边劳工标准的保护主义本性, 针对不公平之处提出抗辩, 处理好劳工标准与贸易挂钩的问题, 保证我国出口贸易的顺利进行。

4、加快国内产业结构的战略性调整。从各个国家的经济发展历程来看, 要想保持国家经济长久增长, 关键是从产业结构调整上做文章, 促进产业结构的战略性调整。国家产业结构的调整和升级必须体现我国在全球经济中所具有的比较优势及竞争优势。我国的比较优势主要体现在劳动密集型产品上。然而, 受发达国家在国际贸易中设置蓝色贸易壁垒的影响, 我国依靠廉价劳动力发展的劳动密集型产业的比较优势正逐渐丧失。随着劳工成本的提高, 企业面临更大的经营成本压力, 出口模式需要随之作出变化, 才有可能缓解这种压力。各地政府应积极指导中小型出口企业的产业结构调整与升级, 并制定和实行相应的激励政策。推动劳动密集型产业的技术进步, 逐步改变目前以低等商品出口为主的对外贸易格局, 出口的产品由劳动密集型逐渐过渡到技术密集型, 从而实现对外贸易的粗放型增长向效益、集约型增长的过渡, 让欧美发达国家不能再用劳工倾销作为借口, 对我国实施劳工壁垒措施。

(二) 从企业层面出发

1、强化企业社会责任意识。在经济全球化的大背景下, 具有国际竞争力的企业应该是技术领先、管理领先并对社会负责任的企业, 是那些把对社会、环境以及企业利益相关者的责任成功融入企业战略、组织结构和经营过程的企业。因此, 企业增强社会责任意识、切实承担起社会责任已刻不容缓。部分中国企业已经意识到承担社会责任不仅不会增加经营成本, 相反会让企业树立良好的企业形象, 提升企业竞争力。基于这样的认识, 企业要严格执行国家劳动法规, 坚持以人为本的原则, 提高劳工福利待遇, 尽可能地将社会责任标准中的合理要求融入到企业的管理体系和文化中, 并把社会责任管理贯彻到企业管理的各个方面。与此同时, 加大SA8000标准的宣传力度, 鼓励企业有计划的改造运营流程和推进国内有关的标准认证机构的申请, 一张SA8000的认证书代表了一个企业的形象和品牌价值含量, 这是金钱之外的潜在效益。

2、建立企业社会责任的监督体系。各级政府要加强对地区及行业企业社会责任的监管力度, 制定相应的地方和行业法规, 建立地方政府及行业主管部门责任制, 对那些不主动承担社会责任的企业采取必要的惩罚措施。增强企业经营行为的舆论监督、推行企业道德评价和社会信用制度, 强化对企业的社会监督, 充分发挥新闻舆论、行业组织、国际组织的作用, 形成多层次、多渠道的监管体系, 以完善企业承担社会责任的社会环境, 从而为加强企业承担社会责任的外部监管机制创造更好的条件。

3、提高出口产品的国际竞争力。出口企业应该树立质量取胜的观念和增强国际营销意识, 做好对国外市场调研工作, 优化市场结构, 尽量使竞争方式从以价取胜转变到以质取胜, 提高出口产业附加值。企业通过引进先进技术和设备, 充分利用研发成果, 提升技术创新和自主品牌的能力, 扩大自身拥有的自主品牌的产品出口, 有效运用原产地标识、商标、包装等非价格竞争手段来提升产品在国际市场上的综合竞争力。

参考文献

[1]施用海, 邵宏华.认识新贸易壁垒[J].宏观经济研究, 2009.11.

[2]张志敏.社会壁垒的合理性及对我国的积极影响[J].中央财经大学学报, 2009.7.

警惕贸易壁垒花样翻新篇9

技术壁垒的体现

欧盟、美国、日本是实施技术性贸易壁垒的主要国家和地区，其对我出口企业造成的损失占比达95%，所采用的主要方式有“提高标准”、“增加检验检疫项目”和“技术法规变化”等，并有不断调高和提高技术要求的趋势。这反映了发达国家技术水平和环保意识的持续提高，也存在某些国家利用技术性贸易壁垒搞贸易保护主义的倾向。

国外技术性贸易壁垒技术复杂、隐蔽性强、扩散效应大、影响面广，已经成为长期制约我国出口发展的最大障碍。具体表现在以下几个方面：

1.技术法规、技术标准的影响

技术标准作为竞争力的重要因素，不仅在生产领域决定产品的市场竞争力，而且在贸易领域决定产品的市場竞争力。由于我国经济发展水平低，出口商品结构和档次仍较为落后及国内没有建立自己有效、强有力的领先标准，受TBT体系等因素的影响，这势必将成为21世纪初我国出口贸易发展的巨大障碍。科技部有关专家认为，技术标准实际上就是国际贸易中的游戏规则，谁控制了国际技术标准，谁就控制了国际市场和国际贸易。与发达国家相比，我国的技术法规和技术标准明显落后。美国现有55种认证体系，日本有25种，欧盟有9种统一认证体系,而我国惟一的认证体系刚刚起步。另外，产品技术标准也相当落后。英、法、德等国家采用国际标准已达80%，日本新制定的国家标准有90%以上是采用国际标准。而我国只有不足50%采用了国际标准。这就增加了我们产品出去的难度而降低了别国产品进来的高度。只有把这些问题解决好，才能与国外技术强国平起平坐，才能突破壁垒。

2.产品检验、检疫的影响

TBT体系中有个《实施动植物卫生检疫》，其目的在于改善人类和动物健康以及保护生态环境，并消除贸易壁垒。但事实上，这已经成为新的壁垒。增加了国际贸易的负效应，也加深了我国出口产品的难度。以农产品和食品为例。我国正是一些发达国家名目繁多的卫生和检疫措施的直接受害者。据报道，欧盟兽医专家考察团1998年来华考察后，在报告中认为我国的动植物检疫体系和质量保证体系不符合欧盟要求，欧盟至今继续禁止中国向欧盟出口禽肉。

3.包装和标签的影响

产品的包装和标签已经严重影响到我国的出口贸易。包装的材料要求首先是安全性，其次是对人体和自然的无害。我国的包装材料落后，不易处理，污染较高，这就造成了我国许多产品因为包装问题而无法出口，欧美等国的法规中都对产品包装提出较高要求，规定对一些天然材料生产的包装进行卫生和动植物检疫，以防止动植物病虫害的传入。而我国的出口产品往往不注重这方面的要求，经常使用木材，稻草作原料，不仅外观粗陋，而且常常因为其中含有病虫害而受到进口国的限制、责难甚至退货。包装的标签和标识问题也会影响我国产品的出口。有些国家要求标签必须注明主、辅料成分比例及所含有害物的限量，同时要求标签必须贴在醒目的位置。另外，由于知识产权的问题，国外对商品的商标问题十分重视，我国一些贪图利益的企业，通过不法中间商有意或无意制造仿造世界名牌的商品出口，引起国外企业抗议和政府的制裁，不仅使自身利益受到损害，而且影响我国企业的声誉。

4.信息技术壁垒的影响

TBT的最新发展与信息技术的飞速发展有关。其中电子商务将是我国21世纪国际贸易的主要表现形态，发展中国家出口因信息技术水平较低而受到影响。我国的电子商务起步较晚，目前还缺乏必要的技术人才和法律环境，这势必使我国在开展电子商务上落后于其他发达国家。我国现在还有许多传统企业没有转型，底子薄，又不能吸引住人才，因此将面临较为严峻的现实。

5.合资、引资问题

合资能够享受国家优惠税收，并能达到所需资金、设备，未尝不是企业借力发展的途径，但是由于我国企业的国际经验的不足，常常“赔了夫人又折兵”，主要体现在：外方投资人虚报投资份额，如国家在强令外方投资设备需要由原进出口商品检验局进行鉴定并出具鉴定报告后才合法有效，国家鉴定人员发现大多数外方投资设备并不“物有所值”，严重损害合资方中方利益，而外方从虚报的投资份额来多获取分配利润；而且有些投资的设备在国际上已经淘汰，其所生产的商品因为不符合有关国际标准要求，不能按照设想投入国际市场，影响企业的国际化战略。

6.绿色壁垒的影响

绿色壁垒是指那些为保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施，其本身就是贸易的阻碍。其对我国外贸发展的影响主要体现在3个方面:

（1）对我国产品国际市场占有率的影响。由于发达国家，特别是欧盟环保行动起步较早、技术先进，在未来的国际绿色市场上占有较大的市场份额。另一方面，绿色包装标志所依据的不同评价标准和透明度较低的申请程序，都会对其它国家，尤其是包括我国在内的发展中国家形成无形的“绿色壁垒”。

（2）绿色包装标志制度将给希望借助环境标志赢得销售优势的生产者增加直接和间接费用。其直接费用指绿色包装标志计划通常收取申请费标志使用的年费。间接费用是生产商为了获取绿色包装标志通常要支付包装的检验、测试、评估等费用，由此增加生产成本。

（3）具有隐含的歧视性。因为其对包装生命周期的评估首先反映的是标志国本身的环境条件和生产状况。发达国家从自身利益出发，利用绿色壁垒对其它国家，尤其是对我国等发展中国家的产品进行限制是不可避免的。

7．传统优势产品所遇技术壁垒

我国是纺织服装的出口大国。依据WTO有关协议，配额和数量限制将逐步取消，发达国家为保护本国纺织服装行业会运用技术壁垒对中国此类产品进行限制。

（1）纺织检验所涉及的主要技术壁垒

纺织品有关技术法规90年代以来，欧洲、美国、日本等国家非常重视纺织品对人体安全、健康和环境保护的影响，并进行了深入研究，陆续颁布了一些有关人体安全、健康和环境保护法规包括：

A．纺织品服装有害物质使用量、残留量及禁用物质种类的有关规定：如甲醛、有害重金属含量不得超标；禁用偶氮染料等。

B．对建筑和装饰用纺织物方面，欧盟和美国都提出了必须符合建筑产品的有关法规，并经燃烧测试。在欧盟市场上，建筑装饰用产品必须加贴CE标志，方可销售和使用，其产品须达到法规规定的要求。

C．包装法规：许多国家要求进口纺织品使用绿色包装。绿色包装指能节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于自然分解。不污染环境的包装在发达国家市场上广泛流行。

D．标签方面：主要有加拿大、澳大利亚、欧盟等发布的《服装标签护理法》及美国《公平包装和标签法》,要求进口纺织品的标志或标签符合政府有关部门法律条例的规定要求。不符合要求的将被扣留，然后以改进、退回或销毁3种方式处理。

E．其他法规：如1995年日本的《产品责任法》，规定对皮肤伤害、异物混入、燃烧事故、染色不良造成的特殊事故等服装成品缺陷，受害者可申请赔偿等。

（2）紡织品涉及技术壁垒的技术标准

主要是生态纺织品标准100(Oko-TexStandard100)，它具有严格而详细的纺织品环保项目和测试方法的规定要求，其检测项目有甲醛、偶氮染料、pH酸碱性、五氯苯酚、卤化物载体、杀虫剂、染色牢度、挥发性化合物释放、重金属砷、镉、铬、铜、钴、铅、汞、镍等。

（3）ISO9000认证

ISO9000是世界公认的质量体系标准，被各国的采购商和供应商普遍认同。它是世界贸易活动中建立相互信任的基石，是纺织企业进入国际市场的准入条件之一。ISO14000环境系列标准是由国际标准化组织制定的环保型生产标准化规范文件，新的质量体系标准ISO/DIS19011草案已经出台，将取代ISO9000标准和ISO14000标准中现有的6个标准。批准实施后，ISO9000和ISO14000将可以联合审核，建立起“一评双审体系”。

有些壁垒措施对所有产品贸易都有影响。近年来，由于外来病虫害侵入问题，各国对木质包装十分重视，尤其是美国、巴西、加拿大、欧盟等对中国木质包装限制非常严格，木质包装所装载的货物贸易也深受影响，中国企业往往因为忽略此问题，而耽误交货时间和产生额外费用。

我国政府的应对措施

一方面，技术壁垒的政策措施是由政府制定的，企业制定战略时必须予以了解。另一方面，遇到国外技术壁垒措施，企业要更多的依靠政府的帮助去解决，通过政府咨询获取信息以规避技术壁垒。

我国目前已经加大实验室和科研的投入，从技术上打破国外限制。建立风险预警机制，对国外最新的检验检疫措施，以最快的速度破解，支持外贸出口。

1.国家相关管理部采取许多有利于企业避开壁垒、降低风险的措施

(1)技术标准的提高和向国际标准靠拢。为了统一全国标准，抓好技术标准统一管理，国家将出入境检验检疫和技术监督局合并为质检总局，改变了进出口产品的技术标准较高而国内产品技术标准较低的局面，从整体上提高产品质量。无论是国家部委、质检总局、认监委还是各行业协会在制定标准时向国际高标准看齐，这就在对国内企业严格要求的同时，也降低了迈向国际市场的门槛。

(2)针对国外提出的病虫害检疫问题，我国主管部门采取种种措施，比如对农产品根据不同国家要求予以熏蒸处理、对出口到木质包装要求严格的国家货物的木质包装做熏蒸处理及出具相关证书。

(3)积极参与国际间检验检疫双边谈判，减少检验检疫壁垒，为企业出口创造条件。

2. 在利用国际有关协议、规则基础上也制定了相应措施

(1)对来自国外的货物的包装是木质包装的，尤其是来自美国、日本、韩国、欧盟的货物抵达中国港口后根据情况要在指定的货场进行包装的检疫，比如即使单据显示是非木质包装的货物，在天津口岸也要有当天报检批次的50%去指定货场掏集装箱查验，以确定是否含有木质包装，是木质包装但是又未有国外官方机构证书的要对木质包装做销毁处理。

(2)外向型企业要发展就要引进设备，国家为了加强对一些重点商品监管认证，凡是列入”3C”目录内的商品的企业，无论国内外企业必须通过认监委考察认可并颁发认可证书，其商品才能在中国市场流通，一些外向型企业往往引进一些国外没有经过认可的企业的设备、部件，在进口到中国时因为没有”3C”证书而不能进口，使贸易搁浅，而影响企业全盘发展计划。

以上技术壁垒对我国出口企业尤其是进料加工、来料加工的企业有一定约束，产生一定的影响，企业应给与足够重视，提高产品质量标准，突破技术性贸易壁垒，夺回失去的国际市场。

国际贸易中的蓝色贸易壁垒探析篇10

一、蓝色贸易壁垒的基本概述

(一) 蓝色贸易壁垒的概念

在传统的国际贸易活动中, 绿色贸易壁垒提出较早, 也比较常见, 蓝色贸易壁垒的名称就是相对于绿色贸易壁垒而确定的, 其目的是维护蓝领工人的切身利益, 是一种新型的国际贸易壁垒形式。蓝色贸易壁垒又可被称作“社会壁垒”、“劳动壁垒”, 是由社会条款发展而来, 其最典型的代表是美国的SA8000标准, 该标准涉及到童工、强迫性劳动、歧视、工资等各个领域。蓝色贸易壁垒要求出口产品或者劳务的国家必须遵守和事实特定的劳工标准, 通过这种要求实现本国的贸易保护主义, 限制他国的产品或劳务输入。从本质上看, 蓝色贸易壁垒是一种政府行为, 是对本国参与的国际贸易活动的调控和管制。如今, 蓝色贸易壁垒被越来越多的国家设立和构筑起来, 尤其是西方经济发达国家, 在贸易协议中都特别加入了蓝色贸易条款, 根据这些条款, 在国际贸易活动中, 一旦产品或劳务输出国违反规定, 那么输入国就有权采取行动限制或制裁输出国的贸易行为, 从而保护蓝领工人的基本社会权利。

(二) 蓝色贸易壁垒的特征

蓝色贸易壁垒是在新的经济发展形势下, 伴随着科技和社会的进步而产生的, 这种贸易壁垒在实施过程中主要呈现出一些鲜明的特征。

首先, 蓝色贸易壁垒具有鲜明的歧视性。发达国家在推行蓝色贸易壁垒的过程中, 往往是基于本国的利益, 因此在判定选择的过程中都会使用双重标准, 更有利于本国, 而对他国更加严厉。

其次, 蓝色贸易壁垒具有强烈的隐蔽性。发达国家打着维护人道主义的旗号实施蓝色贸易壁垒, 借此对发展中国家的劳工条件和人权问题施加压力, 这种内外不一致的现象体现了蓝色贸易壁垒的隐蔽性特征。

再次, 蓝色贸易壁垒具有深刻的影响性。蓝色贸易壁垒在世界范围内都产生强大的影响, 一方面这种影响体现在对发达国家的强有力保护, 另一方面这种影响表现为对发展中国家尤其是劳动密集型产业居多的国家的深刻钳制。

第四, 蓝色贸易壁垒波及的范围更广。“蓝色贸易壁垒”主要影响发展中国家的劳动密集型产业, 这是发展中国家运用其劳动力成本的比较优势加入国际经济循环的主要领域, 因此波及的范围比传统非关税壁垒更广泛, 将对发展中国家的经济发展、就业、国际收支产生不利影响。

二、蓝色贸易壁垒在国际贸易中的双重效应

国际贸易中的蓝色贸易壁垒是一把双刃剑, 在实际的贸易活动中既产生了积极的正面效应, 同时也带来了一些消极的负面效应, 这两种效应因主体不同而表现各异。对我国来说, 蓝色贸易壁垒的双重效应也同样表现得十分突出。

(一) 蓝色贸易壁垒的正面效应

首先, 对我国参与国际贸易活动的出口企业来说, 蓝色贸易壁垒能够督促他们提高劳工标准, 缓解企业与劳工之间的矛盾, 有利于稳定和促进企业与劳工之间形成和谐的劳动关系。在一定程度上, 发达国家的蓝色贸易壁垒能够带动国内的出口企业吸收先进的管理标准和管理理念, 从长远来看, 在客观上提高了企业本身及其产品在国际市场的竞争力, 并最终实现企业的科学发展和可持续发展。

其次, 对我国的法律体系来说, 蓝色贸易壁垒有利于推动我国劳动法规的建设和完善。通过蓝色贸易壁垒, 可以反映出我国现行的劳动法规的缺陷和不足, 并且在这些缺陷之间找到我国与国际劳动法律之间的差距, 为我国的劳动法立法方向和发展趋势提供一定的指导。目前, 我国的劳动法在很多细节地方还不够完善, 比如在用工歧视、童工雇佣、强迫劳动等问题上没有做出具体、合理的规定, 这些都不利于劳动力市场的长期发展。而蓝色贸易壁垒, 能够督促我国相关部门尽快完善劳动法规, 确立企业的社会责任问题, 以法律推进国际贸易活动的积极有序发展。

再次, 对我国出口企业中的劳动者来说, 蓝色贸易壁垒保护蓝领工人的劳动权益, 虽然在很大程度上只是发达国家在国际市场竞争的幌子, 但不可否认这种保护必然会给中国的出口企业施加压力, 或多或少提高劳动者的待遇和福利标准, 劳动者的收入得到极大的提高, 生活水平和生活质量也会随之得到改善。

(二) 蓝色贸易壁垒的负面效应

首先, 蓝色贸易壁垒推动我国出口企业采用新的劳工标准, 劳动的收入提高, 相应的企业的劳动力成本也会大幅增长, 由此我国在国际市场上的竞争优势就不再突出了。多年来, 我国经济发展保持着较高的速度和积极的态势, 很大程度上得益于国内的劳动力成本较低, 这也是吸引外资的重要原因, 而蓝色贸易壁垒将导致国内投资环境趋向恶化, 投资者会选择劳动力成本更加低廉的国家而放弃中国, 这样势必会导致短期内中国经济增长速度变缓。

其次, 蓝色贸易壁垒要求我国的出口企业必须定期支付标准认证的成本, 以及无形之中提高的劳动力成本、企业管理成本等, 这些都从不同方面共同提升了企业的运营成本, 成本增长的必然结果就是其产品的国际竞争力下降, 久而久之不利于企业的生存与发展。

三、我国对蓝色贸易壁垒的应对策略

在目前的国际贸易形势下, 蓝色贸易壁垒的实质影响方向不好做出简单的判断, 作为典型的发展中国家, 面对发达国家的不公平竞争, 应当尽快采取正确恰当的方式予以应对, 主动出击, 才能尽可能化解负面效应, 适应国际市场的变化和挑战。

首先, 调整产业结构, 转变我国劳动力资源优势。我国向来以劳动密集型企业为优势, 多分布在食品、五金、纺织等行业, 其最显著的特点是劳动成本低表现出来的竞争优势, 但该优势是以牺牲企业道德为代价, 最大限度的压榨生产经营成本, 特别是劳动力成本, 因此劳工与企业容易出现人权和劳动保障、劳工权益等方面的争端。所以产业结构的调整与升级, 出口产品的结构调整与优化是目前亟待改革的重点, 以使我国由劳动力资源优势向高科技资源优势逐渐转变。

其次, 政府相关部门必须尽快完善我国的劳动法及相关法律法规, 为劳动力市场建立起相对成熟的法律机制, 以人为本, 切实维护劳动者的合法权益, 不给发达国家的蓝色贸易壁垒留下把柄。并且在法律的执行过程中要做到有法必依、执法必严, 充分尊重法律的尊严和权威。除此之外, 政府还要通过各种途径参与制定劳动用工标准, 在这个过程中发挥应有的作用, 并尽可能维护自身利益。

再次, 我国应当从制度上建立起蓝色贸易壁垒的调查机制。2002年, 国家原外经贸部颁布《对外贸易壁垒调查暂行规则》, 初步建立起了蓝色贸易壁垒的调查制度, 但是在实际过程中, 依据这一规则建立起的调查制度还有很多不完善和不成熟的地方, 相关部门应当适时根据经济形势、时代背景的变化予以调整和完善, 才能让制度切实发挥作用, 指导对蓝色贸易壁垒的调查过程。

摘要：国际贸易中的蓝色贸易壁垒是一种新型的国际贸易壁垒形式, 通常表现出隐蔽性、双重性、较大影响力等特征, 并且对我国的出口企业产生了双重效应。对发展中国家来说, 蓝色贸易壁垒是一把双刃剑, 必须合理把握其积极的、消极的效应, 以正确的姿态和方式予以积极应对, 面对蓝色贸易壁垒时才能灵活应变, 维护本国的经济利益和国家权益。

关键词：国际贸易,蓝色贸易壁垒,双重效应,应对策略

参考文献

[1]陈安.国际经济法学[M].北京:北京大学出版社, 1994

[2]单宝.蓝色贸易壁垒的双重效应及两手策略[J].国际经贸探索, 2007 (5)

[3]于浸凯, 于梦轩.蓝色贸易壁垒的经济效应分析[J].山东经济, 2011 (1)

[4]荀克宁.蓝色贸易壁垒的辩证审视与理性应对[J].东岳论丛, 2012 (9)

[5]李顺萍.蓝色壁垒对我国出口贸易的影响及对策[J].企业文化, 2014 (6)

[6]唐娅娇, 李晓燕.蓝色壁垒影响我国出口的经济效应分析[J].中国商贸, 2012 (5)

[7]王庆颖.社会壁垒对中国企业出口的影响及对策[J].中国经贸导刊, 2014 (32)

【知识产权贸易壁垒】推荐阅读：

知识产权壁垒10-29

国际知识产权贸易11-01