世界知识产权贸易

世界知识产权贸易（共8篇）

世界知识产权贸易 篇1

当人们对一种财产试图非相容性地占有时，就产生了该财产的归属权与非归属权的问题，也就产生了这一权利的界定和划分后的人与人之间的法律关系，这时，法律意义的产权概念就产生了。

产权（财产权利property right,也等同权利）制度是文化传统与法律制度相融合的集中体现，因而，她是一个国家、一个政府、一个企业、一个组织的绩效的本质特征。

对于产权理论的研究和实践，无论从哪个意义上说，都是一件具有开拓性和挑战性的事情，因而，同时也是一件令人关注和振奋的事情。

一、产权制度建立的哲学基础

人类在以相互给予爱为存在和发展的基础的同时，也努力谋求从社会和他人身上获得更多的属于自己能够支配的东西。事实上，这种追求本身正是人类创造“美”的源动力。人性的美、智慧的美、艺术的美，以及人类征服自然的伟大的力量之美贯穿于这一追求的全过程。因而，属于“我的所有，他人不得干涉”的财产权利，是人格本身具有的品性和能力。

财产所有权的存在符合人类高级理性的原因，就在于所有权本身扬弃了人格中纯粹的主观性，而使人格趋于客观和完美。赋予人们以财产所有权后，能够使该财产所有者从其所能控制的财产上体现出他的意志中的规定和灵魂，从这种体现的过程和体现的结果看，这些财产已具有了人的目的性。

在人的需求体系中，对财产（或通称财富）的需要是第一位的。基于这种需要，当个人的能力不足以达到获得更多的财富或满足更高的欲望时，人们选择了婚姻这种合作方式，以使共同创造的家庭财富远远多于个人的创造。在婚姻家庭中，即使只有一个人从社会上获得收入，其他人所做的一切（妻子操持家务，孩子认真读书），也是共同谋求最大化财富的合作模式。因而，婚姻在经济学上的意义就是创造了两者相加后的财富的增值，以达到各自的需求和满足，因婚姻所产生的家庭财富的性质及其维系的理由，在这个意义上显露得十分充分。所以我们应该理解，也必须理解，基于爱情所产生的婚姻，因财产的争夺而解体或因解体而引起财产的争夺的客观存在。这时，因灵魂（或精神）的需求和满足而产生的爱情，已被具有实物状态的财产所征服。因而，在婚姻家庭法中，浓墨重彩地规定了夫妻离异时财产分割的原因。

对事物的分析，往往先从哲学的范畴或角度去思考，能使人怀有人性的情感，因而，也可以使人全面本制地去认识。

二、产权及产权交易的法律意义

产权（财产权）是人们对有价值的特定物具有排他性控制的权利，这种控制权充分表达和体现了财产所有者在自由的前提下任意运作的各项权利。因而，财产权就是自由权，这是法律的维度内所界定的。这就意味着，当将一组关于某些特定财产的权利以法律的形式分配给了某个人时，则同时就将该财产项下的自由权赋予给了这个人，那么，这个人就可以按着自己的意志，在不需要任何人知晓和允许的情况下，对该财产自由地行使其项下的权利。

财产权具有任何条件下的绝对所有权，笔者是难以苟同的。例如，在中国的国有企业工作的职员，享有企业分配给他居住房屋的财产权，这时对该房屋的财产权仅包含了使用权和一定条件下的处置权，而不涉及具有绝对性意义上的所有权。鉴于，对该房屋的使用权利，是企业分配给该职员相应劳动对价的一部分，就是说，如果职员放弃了对该房屋的使用权利，则他会得到例如现金收入上增多的补偿。因而，当该职员接受了房屋使用权利的时候，就放弃了其他形式的权利，而对房屋行使其权利之时，就具有了法律意义上的财产权的排他性和非相容性。

一个通俗的典故，能让我们形象地理解财产权的意义：

此路是我开

此树是我栽

要想从此过

留下买路财

这个拦路要财者对这条路虽然不具有完全法律意义上的所有权，然而，他具有与其他任何人相比较而言的相对优势，这时，他就具有了他人所不具备的也无法行使的权利。

“财产权”,更诱人的意义,在于这种权利具有可替代性、可变换性和可流通性。

当财产权利者对他们的某一财产产生兴趣，而对自己所拥有的财产失去经营价值时，他就想用自己的财产换取他所感兴趣的财产，这样，财产交易就由此产生了。然而，任何仅利已而无利于对立的交易是无法实际的，因而，人们试图努力地探求可以达到交换目的和满足的交易对象及交易条件，这样，基于期待获得成功交易的“谈判”就成为欲做交易者首要思考的课题。因而，谈判理论是基于私人产权的前提下产生的，并在保护、巩固和扩大私人产权的实践范畴内，得到了完整的彻底的体现。

人们把财产拿来进行交易，目的在于期望通过这种交易，使他获得比交易前更大的需要、满足和愉快。而约束这些交易行为并使交易的收益最大化的法律制度是实际、进行和完善交易的唯一保障。

法律的奥妙在于她会设计出在交易过程中，能够使交易的成本最小，而交易的收益或交易所创造的增值最大的一套规则及方案。同时，当交易出现障碍或困难之时，法律也能够帮助人们克服这些障碍或困难，以达目的。另一种情况，就是在交易之中或之后若(本文权属文秘之音所有，更多文章请登陆查看)产生纷争，而交易者力图摆脱这种困扰又无可奈何时，法律又会帮助人们平衡这一纷争的利益关系，从中找到适当的切入点，以解决双方交易者的不快。

产权法律制度建立的原则，就是遵循财产经济学理论的核心，即，在赋予财产权的一组权利时，要使这种权利的使用效率和由此给社会所增加的财富均为最大化，只要该法律制度或规则的建立和履行所支付的成本小于所获得的收益，那么，这个制度或规则就是合理的、有效的。

三、世界产权贸易市场的创立与中国产权制度的进化

世界产权贸易市场（World Trade Assets Market Inc.简称WTAMI）的创立，为全球寻求财产交易和增值的人士提供了最佳舞台。一方面，她促进了财产的流动性，为财产更能充分地体现其价值创造了条件；另一方面，又有力地推动了全球性的和国家地域性的产权交易规则及法律制度的建立及完善。

中国占有全球人口的四分之一的比例。如此巨大的人口数量无疑与所需求的交易数量是等同比例的。基于上述的分析，可以认定，产权的法律制度不仅仅是法律体系中核心的部分，同时，是代表文化程度的重要标志。

绝对地难以置信，在一个没有私人产权，没有产权保护体系，没有产权交易的游戏规则的环境下，会有什么艺术家会天才般地创造出属于自己版权的能流芳人类的大作来？又会有什么艺术家在被人掠夺而署上别人名字的危险中，能将其用灵魂创造的大作诚奉人类？又会有什么艺术家在没有产权保护的压抑环境下，能够最大化地发挥其天赋？而如果没有艺术和艺术家，那么，这个社会的文明又用什么载体体现出来呢？

中国的学者及实践者们，基于改革开放的需求，对产权及产权的法律制度的研究做了大胆的初步的尝试，然而，作为实践需要的产权法律制度体系还没有建立。代表这一体系的“财产法”的立法仍是个空白。

有理由相信，中国加入WTO后，建立和完善产权法律制度必定成为政府及立法者的重要责任。而那些，正如WTAMI投入到中国产权交易开创事业中的人士，以及能够将中国产权交易纳入其重要业务范畴的WTAMI组织，他们不懈的努力不仅促进了中国产权法律制度的进化和完善，同时，是对人类文明进步的一大贡献。

世界知识产权贸易 篇2

关键词：世界贸易组织,救济措施,战略性,政策

从世界贸易组织的性质分析, 它是一种建立在行政管理之上依靠行政主体行使行政权力的一种法律行为, 但终其目的而言是为了实现国家的行政管理。正因为它的行政管理性质, 就赋予了它单方性、强制性以及政策性的特点。然而, 从权力的实施主体而言, 世贸组织的贸易救济措施的实现是通过进出口国际贸易管理机构实施, 而贸易救济的发起者大都要经过申请人的申请才能实施, 但这并不否认存在少数当局者根据现有的调查数据而主动进行调查程序的启动措施。因此, 归根结底, 世贸组织的贸易救济措施是一种公共权力的行使行为。但若从其实施的效果而言, 贸易救济措施的实施是由受害国的国际贸易管理机构来决定, 其采取的措施包括征收相关产品的反倾销税、反补贴税以及进出口货物数量限制等, 这些措施的实施均可对进口国产生直接或间接的影响。

二、世界贸易组织战略性贸易政策

(一) 世界贸易组织战略性贸易政策概况

世界贸易组织为其战略性贸易政策的定义为“所谓战略性贸易政策, 是指在‘不完全竞争’市场中, 政府积极运用补贴或出品鼓励等措施对那些被认为存在着规模经济、外部经济或大量‘租’ (某种要素所得到的高于该要素用于其他用途所获得的收益) 的产业予以扶持, 扩大本国厂商在国际市场上所占的市场份额, 把超额利润从外国厂商转移给本国厂商, 以增加本国经济福利和加强在有外国竞争对手的国际市场上的战略地位。”

战略性贸易政策理论简而言之可概括为“利润转移理论”以及“外部经济理论”两项, 同时这两个理论又包含了利用关税方式, 从而抽取外国垄断行业所获得的垄断利润, 并且采取以进出口行业竞争的方式, 促进进出口以及因进出口所获得相应补贴, 为本国寡头企业争取更大的国际份额。

(二) 世界贸易组织战略性贸易政策的实行意义

1、战略性贸易政策理论旨在增进本国的福利。

在针对寡头垄断、存在规模经济的行业领域以及不完全竞争行为采取相应的贸易措施。然而, 这些高端产业对本国国民经济技术产生外溢效益并能获得超额垄断资金。

2、世贸组织的战略性贸易政策, 是建立在不完全竞争以及规模经济的基础上, 是一种随机的、动态的国际分工体系。

在该体系中, 政府政策的规划与制定以及各企业战略决策的选择均是相互牵连相互影响的。

新修订的《外贸法》对加强与完善贸易救济措施的制度建设奠定了坚实的法律基础。第一, 新外贸法增加了“对外贸易调查”一章。第二, 新外贸法还对对外贸易救济、指定经营、限制和禁止进出口等制度进行了完善。第三, 新外贸法形成了较为完善的中国贸易救济措施的法律体系。

3、世界贸易组织战略性贸易政策的竞争优势作用。

国家兴亡的根本取决于该国在国际竞争力的大小, 取决于该国在国际上的竞争优势, 然而, 一个国家在国际上具有比较优势并不等同于它具有了竞争优势。尤其在高端产业中, 发达国家已熟练运用世贸组织的战略性贸易政策在国际上已占有一定的先行优势。

4、在战略性贸易政策的实施中应重视政府作用的发挥。

一国企业可以通过借助本国政府的战略性贸易政策创造出更加雄厚的国际地位。例如, 一国政府可通过对国内产业进行集中引导, 培育并发展大型跨国企业, 以此来增强本国产业在国际市场上的竞争力。此外, 国内一些大型企业还可通过政府对高新技术产业的补贴, 从而提高企业产品的科技含量, 最终也能提高该企业的竞争优势。

(三) 加强贸易救济措施的制度建设, 提高依法行政的能力

我国对外国产品采取贸易救济措施, 是在我国成为世贸组织成员之后, 按照世贸规则采取的一项重大措施, 充分体现了我国政府按规则办事, 依法行政的良好形象, 也体现了作为世界贸易大国和世贸成员的形象, 证明我国完全有信心、有能力, 像那些欧、美等老资格世贸成员一样, 充分运用世界贸易组织规则赋予我们的权利, 维护自身利益。

综合所述, 世界贸易组织被定义为“是一个独立于联合国的永久性国际组织”。该组织于1995年运作以来, 始终负责世界经济和贸易秩序的维持工作。因为世界贸易组织在国际上具有法人地位, 因此在各成员国争端调解方面具有很高的权威性。战略性贸易政策主要是通过征收关税、提供出口补贴和数量限制等措施来扶持本国的产业, 提高竞争优势, 在市场上占领更大的市场份额。世界贸易组织是当今世界多边贸易体制的组织和法律基础。关税与贸易总协定经历了八轮贸易谈判后, 关税大幅度降低, 一些补贴也不允许使用, 这对成员方战略性贸易政策措施的使用起到了限制作用。为了维护世界贸易的公平公正原则, 世界贸易组织的贸易救济措施和战略性贸易政策的实施是至关重要的。

参考文献

[1]曾兆祥;《关于“贸易中心”与流通中心作用的几点意见——兼论城市批发渠道》[J];工业品贸易中心理论研讨会论文集[J];1985年

世界贸易新常态 篇3

联合国最新预测，世界贸易增长将在今后两年有所改善，但世界贸易增长与世界生产总值增长之间的比率仍将只有1.5：1，无法完全恢复到全球金融危机之前的趋势。

关键问题是，全球金融危机之后，世界贸易增长放缓除了周期性变化因素之外，是否反映了全球经济和贸易发生了结构性变化。其中肯定有周期性因素。例如，主要发达国家复苏乏力，特别是欧元区一直在衰退边缘徘徊，导致进口需求疲软。欧洲的进口需求目前仍低于其在2008年水平的7%。 发达国家需求不足直接影响世界贸易。从中期来看，发达国家进口疲软的趋势恐怕很难扭转，其中不少发达国家平均工资增长缓慢甚至停滞，再加上人口老龄化，这将一直会对进口增长产生下行压力。

再如，由于全球金融危机爆发，许多国家推出了一些在世界贸易组织框架允许范围内的临时性国际贸易和投资保护主义措施，限制了贸易流动。其中，20国集团成员国自2008年以来通过了1000多项贸易保护措施，至2014年只取消了其中的200多项。这些保护主义措施对世界贸易的限制还在不断积累。

然而，世界贸易增长和世界生产总值增长之间的关系的确也发生了一些结构性变化。世界贸易增长可以持续不断地高于世界生产总值增长，其前提条件是国际贸易中商品和服务的价格相对各国国内贸易中商品和服务的价格呈不断下降趋势。而促成这种相对价格不断下降的因素包括技术进步不断降低国际运输成本，新的贸易协定减少了关税和其他贸易壁垒。

回顾1990年代和2000年代，世界贸易增长之所以能够以2：1以上的比例高于世界生产总值增长，的确受益于这些因素。 例如，关贸总协定多边贸易谈判乌拉圭回合取得的成果;前苏联解体后转型经济体国家、中国以及其他发展中国家逐步融入全球经济一体化，特别是中国加入世贸组织过程中对世界贸易的推动;欧盟尤其是欧元区货币一体化降低了贸易成本，不但促进了欧洲各国之间的贸易，也促进了欧洲与其他地区的贸易;信息和通信技术革命降低了贸易成本;全球价值链的形成和不断扩大，将制造业生产流程分解成不同的阶段，再分布到不同国家，同样促进了世界贸易。这些因素都导致在全球范围内，世界贸易增长比世界生产总值增长高出两倍以上。

如今，上述这些在全球金融危机爆发之前驱动世界贸易强劲增长的因素似乎都已结束了它们的使命。例如，世贸多哈回合多边贸易谈判在过去14年进展甚微，未能给国际贸易提供新的动力。有些分析人士可能会有疑义：多哈回合自2001年以来一直处于僵局，但为什么世界贸易直到金融危机爆发的2008年仍然能够保持高速增长？这是因为世界贸易直到2008年仍然继续受益于早期贸易自由化带来的滞后效应。例如，尽管中国加入世贸组织发生在2001年，但中国在2001年之后仍有五年的宽限期逐步取消或降低大量的贸易壁垒。目前，多哈回合之前贸易协定对国际贸易增速的作用已基本消失。虽然各种区域贸易协定仍可促进一些地区贸易，但区域贸易协定对世界贸易的长远和整体效果并不确定。

同时，中国及前苏联和中、东欧转型经济体国家融入全球经济的过程经过二十多年的加速阶段之后，可能已经达到稳定状态。很显然，中国对外贸易经过二十多年平均20%以上高速增长之后，其在全球贸易中的份额已经从微不足道增加到12%，成为世界第一贸易大国。随着工资明显增长、劳动力从农业部门向制造业部门转移过程的逐步完成，以及与工业化相关的环境成本上升，预计中国出口不会再以20%的速度增长。当然，从乐观角度来看，其他一些发展中国家，特别是非洲仍可以在未来的一二十年里给世界贸易带来新的动力，但恐怕很难达到中国在过去二十年的速度和规模。

因此，即使世界贸易增长有可能从过去几年的低迷中有所恢复，也很难重现金融危机之前二十年世界贸易的强劲增长。世界贸易增长与世界总产值增长之间的关系或许进入了新常态。

世界贸易组织讲课稿 篇4

关贸总协定

第一节

1947年关贸总协定概述

一、成立与发展：

二、GATT的历史局限性： 1． 组织基础薄弱 2． 祖父条款 3． 协商一致原则

三、GATT的历史作用：

1． 促进了战后国际贸易的发展 2． 缓和了各缔约国之间的矛盾

3． 形成了一整套调整国际贸易的法律规范 4． 发展中国家的利益逐步受到重视 5． 促进了人才培训与信息交流

第二节

1947年GATT的主要内容

一、主要内容： 1． 非歧视原则

2． 用关税调节贸易与生产

3． 一般禁止用数量限制来调整贸易 4． 用磋商解决纠纷

二、GATT达成并以实施的协议： 1．《关于实施GATT第7条的协议》 2．《技术性贸易壁垒协议》 3．《进口许可证制度协议》 4．《关于实施GATTT第6条的协议》 5．《关于实施GATT第6条、第16条、第26条的协议》 6．《政府采购协议》 7．《国际奶制品协议》 8．《国际牛肉协议》 9．《民航设备贸易协议》 10．《国际纺织品贸易协定》

第三节 GATT的八轮多边贸易谈判

一、第一轮多边贸易谈判

1947．4．

成果：关税减让

二、第二轮多边贸易谈判

法国安纳西，成果：关税减让

三、第三轮多边贸易谈判

英国托奎，成果：关税减让

四、第四轮多边贸易谈判

瑞士日内瓦，成果：关税减让

五、第五轮多边贸易谈判（狄龙回合）

成果：关税减让

六、第六轮多边贸易谈判（肯尼迪回合）成果：首次提出非关税壁垒问题；出台第一部国际反倾销法则

七、第七轮多边贸易谈判（东京回合）

八、第八轮多边贸易谈判（乌拉圭回合）

1986．9－1994.4 1．议题：（1）市场准入

（2）新的议题（服务贸易、知识产权等）（3）多边贸易竞争规则（4）多边贸易谈判机制（5）农产品 2．成果：

（1）催生了WTO（2）扩大了多边贸易体制的管理范围

（3）强化了农产品、纺织品与服装的多边贸易规则（4）关税、非关税壁垒获得大幅度削减（5）达成了一系列的协议

（6）发展中国家的问题进一步得到重视

第二章 世界贸易组织

第一节

WTO概述

一、概述：

1995年1月1日，WTO正式成立。

二、法律结构：一部基本法，二部程序法，三部实体法

三、组织结构图

第二节 WTO的机构与职能

一、机构：

最高决策机构：部长级会议

二、WTO的职能： 1． 管理职能 2． 谈判职能 3． 解决争端职能 4． 审议各国贸易政策 5． 与其他国际组织合作 6． 提供技术支持和培训

三、WTO的地位

国际法人

四、决策机制

1． 协商一致原则：

最原则基本问题的讨论 2． 3/4通过：

（1）对条款进行解释（2）对豁免义务进行决议 3．2/3通过：（1）修订条款（2）新成员加入 4．简单多数：

（1）部长级会议或总理事会决议（2）知识产权方面的决议 5．反向协商一致原则：

争端解决

第三章 WTO的基本原则与例外规定

第一节 基本原则

一、非歧视原则： 1． 最惠国待遇原则：

一成员方给予其他第三方的优惠待遇，应立即无条件的适用于所有的成员方。2． 国民待遇原则：

一国给予某外国公民、船舶、企业的待遇，不低于给予其本国公民、船舶、企业的待遇。3． 贸易互惠原则：

二、开放市场原则： 1．关税减让：

2．削减非关税壁垒：

三、公平竞争原则：

1．不得使用倾销、补贴的方式进行贸易 2．增加透明度

3．对待发展中国家的灵活性

第二节 WTO的例外规定

一、非歧视原则的例外： 1． 最惠国待遇原则的例外：（1）边境贸易的例外

（2）关税同盟和自由贸易区的例外（3）服务贸易的一次性例外（4）一般例外（5）安全例外

（6）国际收支平衡的例外（7）国际条约已有规定的例外（8）撤回减让的例外（9）普惠制的例外

2． 国民待遇原则的例外：

为维护公共道德、公众健康 3． 贸易互惠原则的例外：

二、开放市场原则的例外： 1．保护幼稚产业

2．特殊情况下实施数量限制

三、公平竞争原则的例外：

商业秘密

第三节 对发展中国家的差别优惠待遇

一、从GATT继承的优惠政策： 1． 授权条款

成员方可以给予其他发展中成员方优惠待遇，不需要经过批准。

毕业条款：发展中国家成员享受优惠政策，发展到一定程度就不能再继续享受优惠待遇了，而需要做出相应的贡献。2． 保护幼稚产业

二、乌拉圭回合所给予的优惠：

第四章 WTO的争端解决规则

第一节 争端解决规则

一、主要条款：

1． 争端解决的范围、实施及管理 2． 原则

3． 磋商、斡旋及其他

二、机构：

1．争端解决机构 2．专家组

3．专家审议小组

由科学技术人员组成 4． 上诉机构

三、决策机制： 反向协商一致

四、救济方法： 1． 双方协商

2． 施害方主动撤销不利的行为 3． 补偿 4． 报复

五、对发展中国家的差别待遇：

1． 专家组（至少有一人来自发展中国家）2． 延长准备时间

3． 重视发展中国家的利益

第二节 争端解决程序

一、磋商：

二、成立专家组：

三、通过专家组的报告：

四、上诉机构审议：

五、争端解决机构裁决

六、执行与监督

第五章 多边货物贸易规则 第一节 反倾销规则

一、主要内容：

二、倾销的定义：（是企业行为）1．以低于正常价值的价格出口 2．条件（1）倾销（2）损害（3）因果关系

三、倾销的确定： 1．出口价格的确定：

独立售卖 正常价值的确定：（1）国内售价

（2）向第三国售卖的价格（3）结构价格 3． 倾销幅度：

即反倾销税税率；允许的倾销幅度为不超过2％

四、损害的确定： 1． 国内产业 2． 同类产品

3． 实质损害和实质损害威胁

五、反倾销调查程序： 1． 申请与发起

申请者产量与反对者产量相比：50％以上 申请者占总产量：25％以上 2． 调查 3． 初裁

听证会 4． 终裁

5． 复审：日落条款，即一般征税不超过5年 6． 司法审议

六、协商与争端解决：

WTO的作用被弱化

第二节 补贴与反补贴措施规则

一、补贴的定义：

1．定义：政府或公共机构给予；财政资助；企业获利 2．补贴的范围： 3．损害：

二、补贴的专向性：

企业；行业；地区；被禁止的补贴

三、补贴的分类： 1．红灯补贴

被禁止；以出口实绩或进口替代为条件 2黄灯补贴

既不被禁止，又不能免于被质疑 3绿灯补贴

普遍性补贴；科研经费补贴；落后地区补贴；环保补贴

五、反补贴措施：（双轨制）1． 通过WTO的争端解决机构 2． 反补贴调查

六、对于发展中国家的优惠： 1． 最不发达国家

2． 单个国家补贴产品占的市场份额－不超过4％；多个不超过9％

第三节 保障措施规则

一、定义：

1．定义要点：公平贸易；不可预见；数量激增；严重损害 2．特征：（1）公平贸易（2）非歧视（3）严格的限制

二、实施条件：

1．数量不断大量增加

2．严重损害或严重损害威胁 3．因果关系

三、实施形式： 1．征税

2．特殊情况下实施数量限制 3．临时保障措施

四、实施期限：

一般情况下：4年，特殊情况下8年；发展中国家科延长到10年。

实施数量限制：4年

五、实施程序： 1． 调查 2． 给予补偿 3． 通知、磋商 4． 监督与争端解决

第六章 与贸易有关的知识产权协定

第一节 基本原则

一、基本原则：

1． 公约与GATT均有的原则（1）国民待遇原则

（2）维持公共秩序、社会公德和公众健康原则 2． 公约的原则

（1）对权利合理限制原则（2）地域独立性（3）优先权

商标：优先6个月；专利：6个月或12个月（4）版权自动保护原则 3． GATT原则

（1）最惠国待遇原则（2）透明度原则（3）争端解决原则 4．新的原则

（1）司法审议、复审

（2）承认知识产权为私权原则

二、相关国际公约： 1．《保护工业产权的巴黎公约》 2．《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》 3．《保护唱片、录音制品的罗马公约》 4．《保护集成电路布图设计的华盛顿公约》

三、特点： 1．涉及面广 2．适用成员多 3．保护水平高 4．保护力度大 5．制约力强

第二节 知识产权的范围及保护标准

一、版权

二、商标

三、地理标志

四、外观设计

五、专利

六、集成电路

七、未披露的信息

第三节 知识产权的实施 一、一般义务：

二、民事、行政和刑事程序补救：

三、边境措施：

四、最后条款：

无条件接受

第七章 非关税壁垒

第一节 海关估价规则

一、完税价格

二、海关估价方法

三、有关海关估价的两个决定 第二节 装运前检验规则

一、用户和出口成员政府的义务

二、装运前检验机构的职责和义务

三、争端解决

第三节 进口许可程序规则

一、基本原则

二、自动进口许可制的规定

三、非自动许可制的规定

四、实行进口许可证的通知程序

第四节 原产地规则

一、协议主要内容

二、原产地规则的宗旨

三、实施原产地规则的纪律

四、原产地规则的协调原则

第五节 技术性贸易壁垒规则

一、协议的宗旨和原则

二、技术法规和标准

三、技术法规和标准的符合

四、资料和援助

五、其他规定

第六节 实施动植物卫生检疫措施规则

一、主要内容

二、动植物卫生检疫措施的基本概念

三、成员制定、实施动植物卫生检疫措施的原则规定

第八章 服务贸易总协定

第一节 国际服务贸易概述

一、国际服务贸易的基本概念

二、《服务贸易总协定》涉及的服务范围

1、商务服务

2、通讯服务

3、建筑和相关工程服务

4、分销服务

5、教育服务

6、环境服务

7、金融服务

8、与健康相关的服务和社会服务

9、旅游和与旅游相关的服务和社会服务

10、娱乐、文化和体育服务

11、运输服务

12、其他未包括的服务

二、国际服务贸易的方式

1、跨境交付

2、境外消费

3、商业存在

4、自然人流动

三、《服务贸易总协定》的宗旨和适用范围

第二节 服务贸易总协定的主要内容 一、一般义务和纪律

1、最惠国待遇

2、透明度

3、发展中国家的更多参与

4、经济一体化

5、国内规章与承认

6、垄断或专营服务提供者

7、支付与转移、保障国际收支的限制

8、其他规定

二、具体承诺

1、市场准入

2、国民待遇

3、逐步自由化

三、其他规定

1、争端解决

2、利益的拒给

四、承诺减让表

第三节 服务贸易总协定的部门协议

一、自然人流动服务协议

二、金融服务协议

三、基础电信协议

四、航空运输服务协议

五、海运服务协议

第九章 规范特定商品的多边货物贸易规则

第一节 农业规则

一、农业规则概述

1、《农业协议》的主要条款

2、《农业协议》的基本目标与原则

3、《农业协议》包括的产品范围

4、机构

二、市场准入承诺

1、非关税措施的关税化

2、约束关税并进行减让

3、以关税配额的方式承诺现行准入和最低准入量

4、特殊保障条款

三、国内支持减让承诺

1、国内支持总量

2、需要减让承诺的国内支持政策

3、需要约束的国内支持政策

4、不需要减让承诺的国内支持政策

5、农业政策的“和平条款”

四、出口竞争承诺

1、出口补贴的范围

2、出口补贴减让承诺

第二节 纺织品和服装贸易规则

一、纺织品和服装贸易的逐步并轨

二、通报与义务平衡条款

三、过渡性保障机制

四、反舞弊条款

五、纪律条款

六、监督

七、附件

第三节 信息技术产品贸易规则

一、《信息技术产品协议》的主要内容

二、《信息技术产品协议》的基本原则

三、实施期

四、产品范围

五、《信息技术产品协议》的影响

第十章 世界贸易组织的贸易政策审议规则

第一节 贸易政策审议机制

一、贸易政策审议机制的目的

二、贸易政策审议机构

三、国别审议

1、审议频率

2、审议的程序

四、国际贸易环境发展情况审议

五、国内透明度

第二节 通知义务

一、通知的一般义务

二、通知的登记中心

三、通知义务及程序的审议

第十一章

中国与世界贸易组织 第一节 中国与关贸总协定

一、中国和关贸总协定的关系

二、中国“复关”谈判历程

三、我国恢复关贸总协定缔约国地位的原则和要求

第二节 中国与世界贸易组织

一、中国加入世界贸易组织的谈判历程

二、中国加入世界贸易组织的基本原则

1、坚持以发展中国家身份加入WTO

2、以乌拉圭回合协议为基础，承担与中国经济发展水平相适应的义务

3、坚持权利与义务平衡

第三节 中国加入世界贸易组织的意义

1、有利于世界贸易体系的建立和国际经济贸易的发展

2、有利于世界贸易组织成员的经济贸易发展

3、有利于我国改革开放和经济贸易的发展

4、有利于祖国统一大业

世界贸易组织概论名词解释 篇5

为产品或其加工及生产方法提供规则、准则或特性的、可以通用或反复使用的非强制性的文件

2、保障措施

指WTO成员方在进口激增并对其国内相关产业造成严重损害或严重损害威胁时，采取的进口限制措施。

3、合格评定程序

用来确定产品是否符合相应技术法规和标准要求的技术程序。

4、国际服务贸易壁垒

一国政府对外国服务生产者（提供者）的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施。

5、服务

一方以提供活劳动（包括脑力和体力）的形式满足他方生产和生活需要，并获取报酬的活动。

6、知识产权（广义）

包括一切人类智力创作的成果，也就是《建立世界知识产权公约》中所划分的范围

7、知识产权（狭义）

狭义的知识产权，也称传统的知识产权，包括工业产权和著作权两大部分。工业产权包括专利权、商标权、禁止不正当竞争权等，著作权包括作者权和传播权等。

8、普遍优惠制

是发达国家承诺对发展中国家或地区输入的商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的优惠关税待遇。

9、掠夺性倾销

是指某一商品的生产商为了在某一外国市场上取得垄断地位，以低于国内销售价格或成本的价格向该国市场抛售商品，以期挤跨竞争对手后再实行垄断高价，获取高额利润。

10国民待遇原则

对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者提供的待遇，不低于本国同类产品、服务和服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。

11、TRIPs

《与贸易有关的知识产权》协议。“TRIPS”协议涉及的知识产权共有以下八个方面：著作权及其相关权利、商标、地理标记、工业品外观设计、专利、集成电路布图设计、对未公开信息的保权和对许可合同中限制竞争行为的控制。

12、TBT

是指技术性贸易壁垒协议，其主要内容是：那些强制性或非强制性确定某些特征的技术法规或技术标准，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规、技术标准的认证、审批和测试程序所形成的不合理的贸易障碍。

13、GATs

是指服务贸易总协定。GATs以服务贸易的四种提供方式即跨境交付、境外消费、商业存在、自然人流动对服务贸易作出了全面的定义。

14、MFN

最惠国待遇。通常指的是缔约国双方在通商、航海、关税、公民法律地位等方面相互给予的不低于现时或将来给予任何第三国的优惠、特权或豁免待遇。

15、SPS

知识产权与国际技术贸易教案 篇6

导论

《知识产权与国际技术贸易》作为一门专门的学科有其特定的范畴和内涵，并延伸至国际知识产权法和国内知识产权制度等领域。它研究的是按一般商业条件将技术由一国境内的某一方转让给另一国境内的另一方的全部过程、方法和规律。本课程的学习意义：

国际技术贸易的发展，加速了生产要素、尤其是技术的国际转移，促进了科学技术在世界范围内的普及和提高，促进了技术贸易参加国的经济发展，缩短了有关国家经济现代化和科学技术现代化的进程。本课程的学习目标：

通过技术贸易课程的学习，了解和掌握技术贸易有关的方针、政策和法律规定，尤其是领会我国新修订的《专利法》和《商标法》的基本精神；懂得技术贸易的一般程序；熟悉技术贸易合同签订和履行的基本知识；重点掌握拟订技术贸易合同条款的技能。

本课程的章节安排

第一章

国际技术贸易概述

第二章

世界知识产权保护概况

第三章

专利权

第四章

商标权

第五章

专有技术、商业秘密和计算机软件 第六章

国际技术贸易管理的法规和惯例 第七章

国际技术贸易合同

第八章

国际技术贸易价款的支付 第九章

技术贸易的磋商和合同履行

第一章

国际技术贸易概述

第一节 国际技术贸易的基本概念

一、关于“技术”的概念

（一）什么是技术（Technology）？

联合国工业发展组织（UNIDO）对“技术”的定义： 世界知识产权组织（WIPO）对“技术”的定义：

产品的制造方法，采用的工艺或提供的服务或技能 ； 技术情报或信息技术；

设计、安装、开办、维修或管理工厂或工商企业的专门知识或服务等。

（二）技术的分类

1、按技术的公开程度分：

公开技术(Open Technology)半公开技术（Semi-open Technology）

2、按技术发展阶段分

尖端技术或高新技术(High Technology)先进技术(Process Technology)传统技术(Traditional Technology)

2、按技术的表现形态分：

硬件技术（Hard Ware Technology）软件技术（Soft Ware Technology）

3、按技术的功能分：

生产性技术（Productive Technology）

非生产性技术（Non-productive Technology）

4、按技术的法律特征划分

具有工业产权的技术

不具有工业产权的技术

(三)技术的特点

二、国际技术贸易的概念

（一）国际技术贸易与国际商品贸易的联系及区别

二者的联系： 二者的区别：

1、贸易标的不同

2、交易方式不同

3、交易价格不同

4、交易履行程序不同

5、当事人关系不同

6、是否在海关统计中得以反映

7、政府干预程度不同

（二）国际技术贸易与国际投资的关系

（三）国际技术贸易与知识产权的关系

1、知识产权保护的对象是国际技术贸易的重要客体之一。（如：专利、商标、专有技术、商业秘密和计算机软件）

2、国际技术贸易合同必须符合知识产权法律保护的原则。

3、知识产权保护的对象并不都属于技术贸易的范畴。

注：版权保护的对象（除计算机软件外）都不属于技术贸易的对象。

第二节：国际技术贸易的基本方式

一、许可证贸易（Licensing）

许可证贸易的概念：技术所有人作为许可方向被许可方授予某种权利，允许其按合同约定使用该技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的报酬。许可证贸易是技术贸易中使用最为广泛的一种方式，一般只涉及使用权的转移,不涉及所有权的转移。

二、技术咨询与服务（Technical consulting and service）

三、合作生产（Cooperative Production）

四、与工程承包(Project Contracting)相结合的技术贸易

五、与对外投资(Foreign Investment)相结合的技术贸易

六、与设备买卖(equipment purchase)结合的技术贸易

七、含有技术转让的补偿贸易(compensation Trade)受方在信贷的基础上，从供方购进成套设备和技术，然后用该设备和技术生产的产品回购或其他产品的互购来偿还所进口的成套设备和技术的价款。

八、特许经营（Franchising）

1、特许经营的概念：

2、特许经营的特点：特许授予人与特许受让人存在监督和被监督的关系，但特许经营企业仍然是独立经营、自负盈亏的企业。

3、特许经营对双方的有利分析：

 对于受让人来讲，可在保证自己企业独立经营地位的前提下，利用授予者的技术，尤其是商誉。

 对于授予人来讲，既可扩大自己在国际市场上的影响，又可获得一定收益。

第三节：国际技术贸易的现状和发展趋势

一、国际技术贸易的现状

二、国际技术贸易的发展趋势

第二章：国际技术转移的相关理论

一、技术转让选择论（邓宁的国际生产折衷理论）

二、技术生命周期论

在新产品阶段：企业拥有技术垄断优势，企业更愿意在本国生产，不愿意在国外生产或许可使用的方式将技术转移出去。

在成熟阶段：企业是否转让技术，取决于内部化优势和区位优势。若企业在国内生产出口更有利，则它不会选择到国外生产或将技术许可他人使用。

在标准化阶段：由于竞争激烈，国内生产成本高，企业则会把技术转移到国外，与东道国合作生产或许可东道国企业生产。在东道国国内市场容量小的条件下，企业更趋向采用技术许可的方式。

三、需求资源关系论

第三章

世界知识产权保护概况

第一节：知识产权的概念及其法律特征

一、知识产权（Intellectual Property）的概念

知识产权又被称为“精神产权”或“智力财产权”。

注：知识产权是一种无形财产（Intangible Property），而且是一种私权（Private Property）。

二、知识产权的范围及分类

(一）WIPO 对知识产权较为广义的划分

（二）狭义的、传统的对知识产权的划分

一般包括工业产权（Industrial Property）和著作权（或版权,Copyright）两部分

对于工业产权保护的客体，《保护工业产权巴黎公约》具体列举了9种客体，即（1）发明，（2）实用新型，（3）工业品外观设计，（4）商标，（5）服务标志，（6）厂商名称，（7）货源标记，（8）原产地名称，（9）制止不正当竞争。

对于版权，一般包括文学和艺术作品及计算机软件，另外与版权密切相关的一项知识产权是版权的邻接权（Neighboring Right），具体包括表演者权、录音制品制作者权和广播组织权

（三）《与贸易有关的知识产权协定》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights)（以下简称《TRIPS》）对知识产权的划分：

1、版权及相关权利（Copyright and Related Rights）

2、商标权（Trademarks）

3、地理标志权（Geographical Indications）

4、工业品外观设计权（Industrial Designs）

5、专利（Patents）

6、集成电路布图设计（拓扑图）权（Layout-Designs(Topograghies)of Integrated Circuits）拓扑图之所以受版权法保护，不是因为它具有“艺术性”，而是因为它象其他受版权保护的作品一样容易被复制

7、未披露过的信息专有权（Protection of Undisclosed Information）

三、知识产权的法律特征

1、知识产权客体的无形性

2、知识产权的权利可分别授予多人行使

3、垄断和排他的专有性(Proprietary characteristics)表现在两个方面：一是权利人对其权利客体享有独占权；二是对于同一智力成果，法律不允许有两个以上的同种知识产权并存。（但并非意味着只有一个权利人）

4、时间和地域的有限性

知识产权具有时间性和地域性，而这种时间性和地域性又是相对的，而非绝对的。

第二节：有关知识产权保护的国际公约

一、《建立世界知识产权组织（WIPO）公约》

我国于1980 年加入该公约，它是我国加入的第一个 知识产权保护的国际公约。

二、《保护工业产权巴黎公约》（Paris Convention for the Protection of Industrial Property)《 巴黎公约》是工业产权国际保护的第一个公约，也是迄今为止拥有成员最多、影响最大的工业产权国际公约，我国于1985 年加入该公约。

《巴黎公约》的适用范围：工业产权 《巴黎公约》的主要内容：、“国民待遇”（National Treatment）原则

“ 国民待遇” 原则并非要求完全对等的保护。

2、优先权（Right of Priority）原则（1）优先权原则的含义

如果一个特定申请人在一个公约成员国提出了工业产权的正规申请，则他可 4 以根据该申请在一定期限内（6个月或12个月）在所有其他成员国申请保护，而且这些在后申请被认为是在在先申请的同一日提出的。

（2）优先权原则的适用范围

适用于发明、实用新型、工业品外观设计和商标 ；不适用于商号（厂商名称）、商誉、原产地名称和服务名称等。

（3）优先权期间

发明和实用新型的优先权期间是12个月；工业品外观设计和商标 是6个月。

（4）优先权原则的意义

可使申请人在优先权期限内考虑在哪些国家寻求保护，不致因被别人抢先申请 或失去新颖性而失去工业产权保护的机会；可用优先权来阻止其后的任何人在优先权期限内取得专利权或商标权。

(5)我国《专利法》中有关优先权的规定

3、权利独立性原则

权利独立性原则的含义：

权利独立性原则的例外：“优先权原则”和“按原商标保护原则”。

4、最低限度保护原则

5、临时性保护原则

发明和实用新型的临时保护期为12个月，外观设计和商标的临时保护期为6个月。

三、《商标国际注册马德里协定》（Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks）

我国于1989年加入《马德里协定 》。

《马德里协定》是商标权的申请公约，而不是商标权的批准公约，其适用对象是商品商标和服务商标。

申请和取得商标国际注册的程序：

四、《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》

（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works of 1886)该公约是世界上第一个版权保护的国际公约，也是迄今为止影响最大的版权保护公约。我国于1992年加入该公约。

五、《世界版权公约》（the Universal Copyright）

我国于1992 年加入该公约。

六、有关知识产权保护的其他国际公约

（一）专利领域

（二）商标领域

（三）版权领域

第三节： 《TRIPS协议》的主要规定

一、《TRIPS协议》 的产生背景

二、《TRIPS协议》 的特点和作用、其涉及的知识产权的范围在很多方面都超过了现有的国际公约。、将知识产权保护引入有形商品贸易领域。

3、有助于各成员国加强对知识产权的保护。、完善了知识产权保护的各项机制。、部分地考虑了发展中国家的利益。

三、《TRIPS协议》 的主要规定

《TRIPS 协议》由序言和7 个部分组成。

（一）总条款与基本原则（General Provisions and Principles)

1、国民待遇原则

2、最惠国待遇原则（MFN）

3、权利用尽原则（或权利穷竭原则，Exhaustion of Intellectual Property Rights)

“权利用尽”原则：指知识产权所有人及其被许可人将带有知识产权的产品合法投放市场后，其他人不需经过许可就可以使用或转售该产品。

（二）有关知识产权的效力、范围及利用的标准(Standards Concerning the Availability、Scope and Use of Intellectual Property Rights)

（三）知识产权的执法（Enforcement of Intellectual Property Rights)

（四）知识产权的获得与维持及有关当事人之间的关系(Acquisition and Maintenance of Intellectual Property Rights and Related Inter-Parties Procedures)

（五）争端的防止与解决（Dispute Prevention and Settlement）

（六）过渡协议（Transitional Arrangement）

（七）机构安排；最后条款（Institutional Agreements;Final Provisions）

第四节：我国的知识产权保护状况

一、我国的知识产权立法状况及加入有关国际公约的状况

二、我国的知识产权执法状况

执法方面，我国实行了具有我国特色的知识产权的“双轨制”，即既有知识产权的司法保护，还有知识产权的行政保护。

第四章：专利权 第一节：专利的概念及特征

一、专利（Patent）的概念

从广义角度理解专利的概念：

 从法律意义上来说，专利是专利权的简称。

 从技术发明来说，专利就是取得了专利权的发明创造本身。 从其保护的内容来看，专利是指记载着授予专利权的发明创造的说明书及权利要求书等文献。

从狭义角度理解专利的概念：

 专利仅指专利权。

二、专利的沿革

三、专利权的法律特征

1、国家机构的认可性

2、独占性（或排它性）

3、地域性

4、时间性

第二节：专利权的法律保护

一、专利权的主体

（一）发明人或设计人

发明人或设计人是指对发明创造的实质性特点做出了创造性贡献的人，他只能是自然人，而不可能是法人或其他单位。

（二）共同发明人或共同设计人

1、买卖方式

2、赠与方式

3、继承方式

（三）合法的权利受让人

（四）职务发明的单位

案例分析：某年初，某大学环境科研所环境化学研究室副主任陈某应某市环保局邀请，同意帮助研究有关印染污水的处理技术。陈某一直从事微量元素与健康研究工作，当时分管后勤工作。同年寒假，陈某在其大学实验室内利用废旧原料、工具及试纸，对有关厂家提供的印染污水进行实验和测试，完成了“印染污水处理方法及工艺”的发明创造。此后该大学就以该项发明创造向专利局申请了职务发明专利，并于1989年11月获得专利权。后陈某认为该发明专利权归属有误，于1990年10月诉至某市中级法院，请求判令该专利为非职务发明。

该大学诉讼期间坚持认为该发明属职务发明，主要理由是（1）陈某研究印染污水处理技术是经校方认可的，属单位交付的任务；（2）陈某当时为副主任，研究该技术是其本职工作；（3）陈某在该校实验室搞研究，利用了单位的物质条件。问：你认为法院将如何判决？为什么？

（五）外国居民、企业或经济组织

二、专利权的客体

（一）发明（Invention）

1、产品发明

2、方法发明（利用自然规律的方法）

（二）实用新型（Utility Model）

（三）工业品外观设计（Industrial Design）

三、不授予专利权的智力成果

（一）不受专利法保护的发明创造（我国《专利法》第5条）、违反国家法律(violate national law)的发明创造、违反社会公德(violate social morals)的发明创造、妨害社会公共利益(run counter to public order and public interests)的发明创造

（二）不属专利法所说的发明创造不予保护（我国《专利法》第25条）

1、科学发现

2、智力活动的规则和方法(Rules and methods for mental activities)

3、疾病的诊断和治疗方法(Methods for diagnosis or for treatment of diseases)

4、动、植物品种(Animal and plant varieties)5、用原子核变换方法获得的物质(Substance obtained by means of nuclear transformation)

四、专利权的授予条件

（一）发明、实用新型获得专利权的条件

1、新颖性（Novelty）（1）时间标准

（2）地域标准（空间标准）

2、创造性（Progress or Inventiveness）

我国《专利法》第22条规定：创造性是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步(substantive features and remarkable progress)，实用新型有实质性特点和进步。

3、实用性（Utility or Practical Applicability)我国《专利法》第22 条规定：实用性是指该发明或实用新型能够制造和实用，并能够产生积极效果。

（二）外观设计获得专利权的条件

五、专利权的授予程序

（一）专利申请人

（二）专利的申请原则、书面申请原则、单一性原则（“ 一申请一发明原则”）

3、先发明原则(Principle of first-to-invent)（目前只有美国采用）先发明原则的优缺点：、先申请原则(Principle of first-to-file)（大多数国家采用）

5、优先权原则

案例分析：日本某公司于1998.10.3向中国专利局提交了一份名为“防眼疲劳镜片”的发明专利申请，该专利申请已于1998.5.7以相同主题在日本提出专利申请。而中国某大学光学研究所于1998年7月也成功研制了一种用于减轻因长时间观看银屏所造成眼疲劳的镜片。这种镜片和日本公司的镜片无论在具体结构、技术处理，还是技术效果上都是相同的。该光学研究所于1998年9月10日向中国专利局提交了名为“保健镜片”的发明专利申请。

问：该专利权应授予给谁？为什么？

（三）专利申请文件、请求书(Patent Request)

2、说明书（Patent Specification）

它是申请文件中比较重要和最大的文件、权利要求书（Patent Claim, 又称为请求权项）

它是申请文件的核心，可做为确定专利权范围和判断他人是否侵权的依据，具有直接的法律效力、摘要、图片或照片

（四）专利的审查和批准

1、发明专利申请的审批程序

2、实用新型和外观设计专利申请的审批程序

六、专利权人(Patentee,s)的权利和义务

（一）专利权人的权利范围

1、独占实施权

2、许可实施权

3、转让权

4、标记权

5、署名权 6、放弃权

（二）专利权人的义务、缴纳年费(annual fee)专利费从专利权生效之日 起开始计算，按年交纳。、实施专利

为防止专利权人不实施其专利，我国专利法规定了指定许可(类似于其他国家的国家征用制度)和强制许可(compulsory license)制度。

强制许可的条件：

（1）对滥用专利权实施的强制许可。（《专利法》第48条）]（2）国家出现紧急状态或为了公共利益的强制许可。（《专利法》第49条）（3）依存专利的强制许可。（《专利法》第50条）

案例分析：张某研究出一种带有转轴的千斤顶，利用其可转动方向的特点，可将千斤顶所举重物任意旋转方向，便于检修人员对所举重物进行检修。张某于1988年2月7日向中国专利局提出专利申请，于1990年2月16日被授予实用新型专利权。某工程安装公司在张某的发明基础上又研制出一种千斤顶也带有转轴，但转轴上还带有定位锁并装有万向球，使千斤顶的主轴杆既可灵活转动，又可按任意方向偏斜角度。该工程公司于1990年5月提出专利申请，并于1991年4月被授予实用新型专利权。由于该工程公司的专利是在张某的基础上发明的，因而在实施过程中涉及到张某的专利权问题。该工程公司与张某协商要求实施其专利，并给予一定使用费，张某未允，认为该工程公司侵犯了其专利权，并向专利局提出撤销工程公司专利权的请求。

问：专利局应如何处理？为什么？

七、专利权的侵权(Infringement)与保护

（一）专利权的保护范围的确定

（二）侵犯专利权行为的表现形式

（三）不视为侵犯专利权的情形（《专利法》第63条）

（四）专利侵权行为的解决办法

1、专利侵权纠纷的协商解决

2、侵权行为的民事责任

根据《专利法》第57条的规定，专利侵权承担下列民事责任：停止侵权；赔偿损失；恢复专利权人的信誉。、侵权行为的刑事责任

若侵权行为构成犯罪，需承担刑事责任。

八、专利权的期限、终止和无效

（一）专利权的保护期限

发明 专利权的期限为20年，实用新型和外观设计 专利权的期限10年，均 9 自申请日 起计算。

（二）专利权的终止（专利权的提前终止）

根据我国《专利法》第44条 规定，专利权在期限届满前终止：、没有按时交纳年费的、专利权人以书面声明放弃其专利权的（三）专利权的无效宣告

《专利法》第45条

第三节：专利文献的利用

一、专利文献的概念

专利文献是指发明人或申请人要获得专利权在申请专利时必须向专利局递交的有关法定文件及专利局定期向公众公布的所有专利文件。

二、专利文献的特点

1、新颖性

2、可靠性

3、详尽性

4、完整性

5、统一性

三、专利文献的利用价值

1、利用专利文献选择专利技术和合作对象。

2、利用专利文献进行科研检索，避免重复研究。

3、利用专利文献增强在技术贸易谈判中的地位。

4、利用专利文献进行侵权检索，避免侵权纠纷。

第五章 商标权 第一节：商标概述

一、商标的概念及沿革

二、商标的作用、表示商品或服务的来源。、表示商品或服务的质量。、商标对所有者来说是重要的无形资产(Intangible asset)。

4、商标起着重要的广告宣传作用。、商标是一个国家的企业实力，经济实力，乃至对整个国家的形象的外在表现。

三、商标的种类

（一）按商标构成分类 1、文字商标 2、图形商标、组合商标(Associated Mark)

4、立体商标

5、音响商标

6、气味商标

（二）按商标的用途分类

1、营业商标（厂标或店标）

2、商品商标

3、等级商标（Grade Mark)

4、证明商标(Certification Mark)

（三）按商标使用者分类

1、制造商标（生产商标）

2、销售商标（商业商标）

3、服务商标(Service Mark)

4、集体商标(Collective Mark)

（四）从商标之间的主从关系分类

1、主商标

2、从商标

（1）联合商标（卫星商标）（2）防御商标(Defensive Mark)

第二节

商标权的法律保护

一、商标权的主体

包括自然人、法人或其他经济组织

二、商标权的客体

三、取得商标权的条件

（一）必须符合法定的商标构成形式

（二）商标必须具备显著性 的特征

（三）必须不属于法律禁用商标的范围

新《商标法》将原法第8 条一分为二，分为第10、11 条，分别属于“绝对禁用” 和“相对禁注” 条款。

（四）必须不同于或不近似于他人在同种或类似商品已取得商标权的商标。

案例分析：“90万元买商标，不贵”

“康巴丝”商标是济南钟表厂的设计人员在70年代构思设计的，但由于当时人们对商标的认识程度不够，该商标不是由济南钟表厂申请注册的，而是在1979年由山东省轻工业进出口公司提出申请并获得了注册。80年代，国内许多企业与商标所有者签定了商标使用许可合同，也生产康巴丝石英钟，产品质量良莠不齐，康巴丝声誉受到极大损害。2000年8月份，“康巴丝”的原创者—济南钟表厂先与商标所有者签定了独家许可使用协议，又通过协商斥资90万元一次性买断了该商标的所有权。并对所生产的空气清新剂、电池等也申请注册了“康巴丝”商标。试对此案进行点评。

2、有时先使用原则可做为先注册原则的补充或例外，以确定商标权的归属。

3、新《商标法》第31条提出对在先权利的保护和反对商标抢注问题

4、新《商标法》首次规定了优先权原则。

（三）混合原则（无异议注册原则，Non-contest Registration）

案例分析：我国和美国都是《巴黎公约》成员国。2003年5月10日，美国某企业在本国申请注册一个饮料商标，同年12月30日又将该商标在相同商品上向我国申请注册。经商标局审查发现，我国某企业在2003年6月10日在同种商品上已申请了同 11 一个商标，商标局应当核准：A、中国企业的商标

B、美国企业的商标

五、商标注册的申请和审核、商标注册的申请需遵循两个原则：一是一件商标一份申请 ；二是一件商标一类商品。、申请注册的商标，经过审查凡符合商标法有关规定的，由商标局初步审定予以公告。、对初步审定的商标，自公告之日起三个月 内任何人均可提出异议；公告期满无异议的予以核准注册，发给商标注册证并予公告。

六、商标权的内容及特征

（一）商标权的内容、独占使用权、禁止权、转让权

4、许可使用权

商标使用许可合同应当报商标局备案。

TRIPS及其他国际条约和多数国家的商标法中都规定了禁止对商标权实行强制许可的制度，我国也如此。

（二）商标权人的义务、使用注册商标、保证商品质量、不得擅自改变注册事项

（三）商标权的特征、独占性、地域性、时间性

我国《商标法》第37、38条规定：注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算；有效期满可办理续展(Renew)。

七、商标权的侵权与保护

（一）侵犯商标权的表现形式（《商标法》第52条）

1、未经商标注册人的许可，在同一种商品或类似商品上使用与其注册商标相同或近似商标的。

2、销售侵犯注册商标专用权商品的。

3、伪造、擅自制造他人注册商标标识或销售伪造、擅自制造的注册商标标识的。

4、未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的。

5、给他人的注册商标的专用权造成其他损害的。

（二）对侵犯商标权行为的处理

1、行政保护(Administrative protection)2、司法保护(Judicial protection)（1）民事处理方式

如判令赔偿被侵权人的损失。

（2）刑事处理方式

侵权人的行为构成犯罪的将承担刑事责任。

八、驰名商标(Well-known Mark)的认定与保护

（一）认定驰名商标应考虑的因素（《商标法》第14 条）、相关公众对该商标的知晓程度、该商标使用的持续时间、该商标的任何宣传工作的持续时间、程度、该商标做为驰名商标受保护的记录、该商标驰名的其他因素

（二）驰名商标的特别保护

第六章：专有技术、商业秘密和计算机软件

第一节

专有技术与商业秘密

一、专有技术与商业秘密的概念

（一）专有技术（或技术秘密，Know-how)的概念

狭义的定义：用于工业生产方面的技术知识。

（巴黎国际商会和WIPO的定义具有代表性）

广义的定义：将专有技术的定义扩展到工业、商业和管理等各方面。

（保护工业产权国际协会和前苏联发明委员会的定义具有代表性）

（二）商业秘密（Trade secret）的概念

广义的定义：包括工业技术秘密和商业经营秘密（如我国《反不正当竞争法》的定义）

狭义的定义：仅指商业经营秘密

二、专有技术的性质特点

1、非物质性

2、经济上的实用性

3、秘密性（相对秘密性）

4、具有相对稳定性，又富于变化

5、可传授性和可转让性

三、专有技术与专利的区别

四、专有技术的存在原因

（一）技术所有人不能获得专利

（二）技术所有人不愿申请专利、申请专利时有意保留核心技术 2、技术所有人不申请专利

（三）技术所有人在提出专利申请后获取的技术

这体现了专有技术的动态性

五、专有技术的法律保护

（一）侵犯专有技术的行为

1、泄露专有技术、非法获取专有技术行为 3、非法使用专有技术行为

案例分析 ：刘某是某企业山东总代理商，由于销售业绩良好，刘某与厂家保持着良好的关系。2001 年厂家销售经理来济南考察，出于对厂家的信任，刘某将部分二级代理商介绍给了这位销售经理。不料，2002 年6 月，厂家想在济南搞直销，但与刘某的合同未到期，不好直接毁约，于是趁刘某出差之机，销售经理直接将产品销售给了他的二级代理商，产品价格比销售给刘某的还低，造成刘某业务销售额直线下降。问：该企业是否侵犯了他的商业秘密，可否向厂家提出索赔？

（二）专有技术的保护方式

1、合同法的保护

合同法保护专有技术的最大局限是合同条款只对合同当事人有约束力，不能约束合同以外的第三人。2、通过民事侵权行为法保护

援引侵权原则保护专有技术，权利人可以不受合同关系的约束，一定程度上弥补了合同法保护的缺陷；但在提起侵权之诉时，权利人要证明侵权方非法侵害了自己的权益，有时很困难。

3、通过反不正当竞争法保护

援引反不正当竞争法需满足一个条件，即原告与被告之间需存在竞争关系，处于竞争状态。

4、通过刑法保护

5、通过工业产权法保护

国际商会制定了《有关保护专有技术的草案》

保护工业产权国际协会制定了《保护专有技术的示范法》

墨西哥立法机关于1991年6月公布了《促进和保护工业产权法》，首次将专有技术列入工业产权的保护范围，是保护专有技术法律制度的一个突破。

6、竞业避止（竞业禁止或竞业限制）

第二节：计算机软件

一、计算机软件的保护对象

计算机程序和文档

二、计算机软件的性质

作为文字作品，受《著作权法》的保护

三、计算机软件受法律保护的条件

新《计算机软件保护条例》第4条： 受本条例保护的软件必须由开发者独立开发，并已固定在某种有形物体上。

四、软件版权的取得和保护期

软件版权的取得大多采用“自动取得”原则，但一般要履行登记手续，登记不是取得软件版权的前提，但登记是依法提出软件版权纠纷行政处理或进行法律诉讼的前提。

五、软件版权人的权利及权利限制

（一）软件版权人的权利

根据《计算机软件管理条例》第八条的规定，软件版权人的权利包括发表权、修改权、署名权、复制权、发行权、出租权、信息网络传播权、翻译权及应由软件版权人享有的其他权利。

（二）软件版权人的权利限制

1、合理使用

2、强制许可

3、合法持有者的特定权利

六、软件版权的侵权及法律责任

七、签订计算机软件许可合同应注意的问题

1、明确软件许可方著作权的归属

（1）合作开发软件的著作权（2）委托开发软件的著作权

（3）职务软件与非职务软件著作权

2、明确规定软件使用权的性质

若未明确规定使用权的性质，一般理解为非独占的。

3、明确软件著作权的许可使用和转让的性质

4、许可使用权必须明确使用的范围

第七章 国际技术贸易管理的法规与惯例

第一节

有关国际技术贸易管理的法律、法规

一、国际上有关国际技术贸易管理的法律、法规

有关国际技术贸易管理的法律、法规，除前面提到的有关知识产权保护的国际公约外，其它的国际协定或公约包括：

联合国的《管制限制性商业做法的一套公平原则和规则多边协议》

联合国的《国际技术转让行动守则（草案）》（1985 年发表了修正的草案）

二、我国的有关国际技术贸易管理的立法、专门性法律、法规

《中华人民共和国技术进出口管理条例》（以下简称《新条例》，2002 年1 月1 日起施行）、《技术进出口合同登记管理办法》 2、单项法律、法规

《专利法》、《商标法》、《著作权法》及它们的实施细则、辅助性法律、法规

《对外贸易法》、《民法通则》、《反不正当竞争法》

《合同法》、《中外合资经营法》等。

第二节

国际技术贸易合同的法律适用

一、国际技术贸易适用法律的范围

选择适用法律的出发点：选择本国法律或对维护自己利益比较有利的其它国家的 法律或国际公约做为合同的适用法律。

1、国内立法

2、国际公约（国际公约的效力高于国内立法）

3、国际惯例

二、国际技术贸易适用法律的选择和确定

（一）当事人可明示选择适用法律(意思自治原则）

选择适用法律应考虑法律对选择的限制：、不得规避强制性的法律规范、国家参加的国际公约“ 声明保留的条款除外” 3、不得违反公共政策或社会公共利益、不得选择与交易毫不相干的法律

（二）当事人未明示选择适用法律时，由法院或仲裁机构采用“推定准据法” 确定适用法律

一般采用“最密切联系原则”（the Closest Connection)确定适用法律。、法院或仲裁地法律、合同履行地法律（常用来解决合同当事人的权利、义务方面的法律冲突）3、合同签约地法律（常用来解决合同方式和合同有效性等方面的法律冲突）4、工业产权保护国法律

第三节 国际技术贸易中的限制性商业惯例

一、限制性商业惯例（Restrictive Business Practice）的含义

限制性商业惯例的一般含义：个人、企业或经济组织，利用其垄断技术和对市场的支配优势，限制其它个人、企业或经济组织进入市场和自由竞争及条件不对等的歧视性做法。

第35届联合国会议通过的 《管制限制性商业惯例做法的一套公平原则和规则多边协议》中对限制性商业惯例的定义：

二、限制性商业惯例的特点、限制性商业惯例实施的主体

主体是个人、企业或经济组织、限制性商业惯例的分类

实行垄断支配地位

滥用市场支配地位

实行不公平及歧视性的做法、限制性商业惯例的后果

三、限制性商业惯例的实质

限制性商业惯例的实质是垄断与反垄断问题，也是如何保护竞争的问题。

四、限制性商业惯例的主要表现形式

（一）在技术方面限制受方

1、限制受方研究和发展引进的技术（见新条例第29条第3款）

2、单方面的回授条款

单方面回授条款的含义：要求技术受方将取得技术后做出的改进，在供方不给予补偿或不承担互惠义务下，转让或回授给供方或供方指定的任何其它企业。

3、限制受方从其它来源获得类似的或竞争性的技术（见新条例第29条第4款）

4、搭售条款（搭卖条款，一揽子许可）（Tying Provision,Tie-in Clause)(见新条例第29条第1款）

搭售条款的含义：让与人在把技术转让给受让人时，同时要求受让人购买另一项技术，或要求受让人向让与人或其指定处购买其不需要的原材料、零部件或中间产品等，并以此作为受让人所需技术的条件的一种不合理行为。5、对技术效力的异议或不争执条款(No-challenge Clause)或不得反控条款（No-attack Clause）

6、关于协议期满后，受方能否继续使用转让的技术的问题。

（二）在物料供应及产品销售方面限制受方

1、限制受方的销售渠道及出口市场（见新条例第29条第7款）2、限制受方购买零部件、原材料、设备或产品的渠道或来源。（见新条例第29条第5款，该条款对原条例进行了修订）

3、限制受方生产产品的数量、品种或销售价格（见新条例第29条第6款，该款对原条例进行了修订）

五、管制限制性商业惯例的立法

（一）发达国家管制限制性商业惯例的立法、美国的反托拉斯法、欧盟的竞争法、日本的反垄断法

（二）发展中国家管制限制性商业惯例的立法、墨西哥的技术转让法、巴西的技术转让合同注册规范法、菲律宾的技术管理条例

（三）关于管制限制性商业惯例的国际条约

联合国的《管制限制性商业惯例做法的一套公平原则和规则多边协议》 联合国的《国际技术转让行动守则（草案）》

《TRIPS》中的第8节：协议许可证中对限制竞争行为的控制。

（四）我国管制限制性商业惯例的立法

《技术进出口管理条例》、《合同法》、《对外贸易法》、《反不正当竞争法》、《中外合资经营企业法实施细则》

六、我国企业在技术引进中对限制性商业惯例应采取的对策、以我国的法律为准绳签定国际技术贸易合同、了解国际组织及各国管制限制性商业惯例的法规，知己知彼，争取主动、对特殊情况应区别对待，灵活掌握

第八章：国际技术贸易合同

第一节

技术贸易合同概述

一、技术贸易合同的概念

（一）技术贸易合同的概念：

当事双方为实现技术转让特定目的而缔结的规定双方权利义务关系的法律性文件。

（二）技术贸易合同主体的称呼

许可方与被许可方(多用于工业产权技术的许可合同）

供方与受方（多用于专有技术许可合同）

转让方与受让方（主要用于权利的转让）

委托方与受托方（多用于技术咨询与服务合同）

让与人与受让人（新条例中的称呼）

二、技术贸易合同的分类

（一）单纯的技术转让合同

专利许可合同

商标许可合同

专有技术许可合同

商业秘密许可合同

计算机软件许可合同

技术服务与咨询合同

（二）与其他合同结合在一起的混合型合同

与商品买卖相结合的技术贸易合同

与加工贸易相结合的技术贸易合同

与投资相结合的技术贸易合同

与工程承包相结合的技术贸易合同

四、许可证合同的分类

按照许可方授予被许可方的权利范围划分：

（一）独占许可（Exclusive License）

1、独占许可的含义：、对许可方来讲，并非意味着只要与某人签定了独占许可合同，就不能再与其他人签定任何许可合同。

案例分析：A 公司将自己拥有的生产某种机电产品的技术专利，在专利有效期和专利保护的区域内，以独占许可的方式将这一技术转让给B 公司，并签定了相应的合同。在合同有效期内，A 公司又将此技术转让给同一地区范围内C 公司，使C 公司成为B 公司的竞争对手。于是，B 公司向C 公司提出抗议。问：若你是B 公司的老总，你该怎么办？

（二）排他许可（独家许可，Sole License）

排他许可的含义

（三）普通许可（一般许可，Simple License)

1、普通许可的含义、普通许可的作用：客观上起到了推广、应用新技术的作用，但也可能导致产品的过剩、滞销，导致被许可方的不必要的竞争。

（四）分售许可（分许可，Sub-license)分许可的含义：

（五）交叉许可（Cross License）

1、交叉许可的含义：、交叉许可常见于原发明的专利权人与派生发明的专利权人之间。

第二节 许可证合同的共同性条款 一、一般性条款（商务性条款）

（一）合同首部

1、合同名称

2、合同编号

3、签约日期

（二）序文（Preamble）或鉴于条款（Whereas）或叙述性条款、鉴于条款的定义：、鉴于条款的作用：、注：若鉴于条款的叙述与合同正文条款有矛盾，则以正文条款为准。、鉴于条款的例子

（三）定义条款（Definition clause）

1、定义条款的意义：

2、需下定义的词语：

与合同标的物有关的名词和术语，如：专利，合同产品

由于各国法律、惯例不同而产生不同理解的名词，如：净销售价，提成率 重要的专业性技术术语，如：催化剂，聚合物

合同中反复出现的，需加以简化的名词，如：许可方名称

（四）技术的价格和支付

二、技术性条款

（一）转让技术的内容及范围(Scope and Content)技术的内容及范围是整个合同的核心，是合同中确定双方权利义务的基础。1、基本技术的说明、授权的性质及范围

授权的性质分为两大类：独占使用权（Exclusive Rights）和非独占使用权（Non-exclusive Rights）； 细分为独占许可、排他许可和普通许可。

授权的范围包括使用权、制造权、销售权及使用这些权限的时间范围和地域范围。

（二）技术资料的交付(Delivery of Technical Documents)

1、技术资料的交付计划和交付时间

根据被许可方的项目进度及其消化、吸收能力来安排。

2、技术资料的交付方式、地点和风险转移

技术资料一般以空运方式 在被许可方所在地指定机场交付。风险在技术资料抵达目的地机场后才转移。

3、技术资料的实际交付日期

目的地机场的印戳日期为实际交付日期

4、技术资料的包装要求及有关通知

5、技术资料短缺的补救方法

许可方应在收到被许可方关于文件短缺的通知后的合理时间内免费 航寄给被许可方。

技术文件交付的典型实例：

（1）出让方应按合同附件二中规定的内容、数量和时间在虹桥机场交付技术资料。技术资料抵达虹桥机场后，风险即由出让方转让到受让方。（2）交货机场的印戳日期为技术资料的实际交付日期。

（3）每批技术资料发运后24小时内，出让方应将合同号、空运单号、件数、重量等用电传通知受让方。

（4）若技术资料在空运途中发生丢失、损坏、短缺，出让方应在收到受让方书面通知后30天内，免费补寄或重寄给受让方。

（5）交付的资料应适合长途运输、防潮，多次搬运、防雨的坚固包装。

（三）技术服务和人员培训

此条款应规定服务与培训的目的、范围、供方派遣的专家人数、工作时间、受训的人数、时间、地点及费用的负担等内容。

（四）技术改进(Improvement)与发展(Development)的交换、主要内容

关于权利的划分

2、拟订技术改进和发展交换条款应注意的问题

体现对等原则，包括权利对等、费用互惠、交换期限对等。防止“单方面回授”(Unilateral Grant-back)条款 3、举例说明

在合同有效期内，双方对合同产品涉及的技术如有改进或发展，应在费用对等的条件下，将改进和发展的技术资料提供给对方使用。

改进和发展的技术，其所有权属于改进和发展的一方，另一方不得利用这些技术资料去申请专利或转让给第三方。

（五）考核和验收条款

考核对象：合同产品 1、主要内容

（1）考核验收的产品和数量

（2）考核验收的内容和方法

（3）考核测试的地点和责任

（4）考核测试结果的评定和处理、拟订考核验收条款应注意的问题

（1）考核验收条款中，一般不另行规定考核标准，以合同技术内容和范围条款规定的技术指标为准。

（2）考核验收的标准和方法，必须在签定合同时就作出明确的规定，不能留到合同执行中去协商。

（3）考核的次数一般最多允许三次，第三次仍不合格，就应协商合同的 20 处理。

（六）保证和索赔条款

1、保证条款

包括许可方的保证和被许可方的保证，其中许可方的保证（包括权利保证和技术保证）是讨论的重点。

（1）许可方的权利保证

许可方权利保证的含义 ：

许可方是其所转让技术的合法所有者或持有者；

许可方有权进行转让并在合同规定的范围内保证此种转让没有侵犯任何第三方的权利；

若发生第三方侵权的指控，一般由许可方负责与第三方交涉，并承担由此引起的一切法律和经济上的责任。（2）许可方的技术保证

2、索赔条款

（1）索赔条款的规定方法

（2）规定索赔条款应注意的问题

规定赔偿办法不应带有惩罚的性质 要掌握赔偿金额的合理限度

三、法律性条款

（一）侵权条款、专有技术许可合同履行过程中，当事人遇到的侵权风险比专利许可合同要复杂。因为专有技术权利人的权利的稳固性会受到以下因素的破坏：

其他人独立地研究、开发出该同一技术

其他人从不为法律所禁止披露该技术的人那里获得技术 其他人非恶意地获取该技术、侵权情事发生的地点不同、侵权的情况不同，双方的责任也有所不同，但基本的责任由许可方承担。、新条例对侵权的相关规定（见前文引用的条例第24 条）

（二）税费条款

1、技术贸易中所得税的特点 2、国际上征收所得税的方法

对在收入来源地设有营业机构的纳税人，其技术使用费并入营业利润，计征企业所得税。

对在收入来源地未设有营业机构的纳税人，则采取“从源（Source of Income)控制” 的做法，一般称为“预提所得税(withholding tax)”。

3、拟订税费条款的关键是明确划分国内外税收由何方负担。划分的一般原则是：技术受方国政府对技术供方征收的与执行合同有关的一切税收，由供方支付；对受方所征收的税收，由受方支付；对在受方国境外征收的与执行合同有关的一切税收，由供方支付。

4、技术引进合同中要避免“包税条款”

所谓“包税条款”，是指凡技术受方国家政府课征的税费，一律由受方负担； 21 技术受方国境外的税费，由供方负担，即各自负担本国的税收。

税费条款的实例

技术引进合同：

中华人民共和国政府根据其现行税法对受让方征收的有关执行本合同的一切税费由受让方负担；中华人民共和国政府根据其现行税法对出让方征收的有关执行本合同的一切税费由出让方负担。技术出口合同：

在执行本合同过程中，在受方国家发生的一切税费，除按受方国家现行税法应缴纳的税费由供方承担外，其余均由受方负担。

（三）不可抗力条款、确定不可抗力的事故范围（一般采用综合式的规定方法）、确定发生不可抗力时，应采取的行动措施、确定不可抗力事故所引起的法律后果

撤销合同或延迟履行合同

（四）适用法律及争议的解决

（五）合同尾部条款

1、合同的生效

2、合同的期限

3、合同的变更或终止

3、合同的文字及签署

第三节

专利、商标和专有技术许可合同的特殊条款

一、专利许可合同的特殊条款

（一）提供专利清单说明专利的基本情况

（二）维持专利的有效性

（三）签定专利许可合同应注意的问题

1、严格区分专利许可与专利申请许可

（1）专利申请与专利的区别

公开性不同、法律状态不同、可靠性不同（2）专利申请许可合同的定义

（3）专利申请许可合同特殊条款的签定 专利申请定义的条款

规定专利申请批准或不批准专利权的处理条款 规定公布前专利申请的保密条款（4）专利申请权转让合同

二、商标许可合同的特殊条款

（一）商标的内容和特征

（二）商标权的合法性和有效性

（三）被许可方使用商标的形式、单纯使用许可方原商标 2、联结商标（Associated Trade Mark）

联结商标是指将被许可方商标的主要特征与许可方商标的主要特征联结在一起，组成一个新的商标，如“福日”电视机，“福达”胶卷等。

联结商标的意义：可将被许可方产品质量与许可方企业的产品质量和制造技术联系起来，逐步树立新商标的信誉，又不会受合同有效期的影响。

3、联合商标（Combined Trade Mark）

联合商标是指将许可方原商标与被许可方自有商标并列使用，如“东风—雪铁龙”。、将供方许可的商标与制造地点联系起来

（四）商标许可的备案或注册

（五）关于产品的质量监督和控制(Quality Supervision and control)权

1、行使质量监督权的法律依据

2、拟订质量监督条款应注意的问题

（1）被许可方应防止许可方滥用质量监督条款提出过于苛刻的要求，甚至是限制性要求。

（2）当产品质量达不到质量标准时，许可方不能单纯指责和限制，应承担协助改进的责任。

三、专有技术许可合同的特殊条款

（一）初期保密协议（Initial Confidential Agreement)

（二）保密条款（Confidentiality Clause)

1、负有保密义务的主体

一般认为，被许可方负有保密义务，但同时不能忽略许可方应承担的相应保密义务。

2、保密的客体（范围）

注意：并非所有的技术资料都是保密对象；有些资料不需要保密。3、保密措施

限定接触核心技术的人员

限定资料的存放地点和存放器具

限定使用技术资料的方式、保密期限

一般保密期限与合同有效期一致，但对于尖端先进技术的保密期限将长于合同有效期。、泄密的责任

第四节 其他形式的技术贸易合同

一、技术咨询与服务合同

（一）技术咨询与技术服务的概念

（二）技术咨询与技术服务的共同点、技术咨询与技术服务所运用的知识是现有的、成熟的、实用的技术知识。、技术咨询与技术服务的机构是完全独立的。

3、当事人的称呼与其他贸易方式不同，前者称为“委托方（受方）和受托方（供方）”，一般不能称为“许可方和被许可方”。4、技术咨询与服务机构同委托方的关系是买卖关系

（三）技术咨询与技术服务的区别

（四）技术咨询与服务的业务程序、选择合适的咨询服务机构、拟订咨询服务任务书（咨询服务大纲）和报价书、磋商咨询服务条件、签定咨询服务合同

（五）技术咨询与服务合同的主要条款

该合同因课题的性质、内容差异很大，很难有一致的标准条款。、咨询的主题与范围（合同的标的）

规定咨询的主题和详细内容，最终解决的问题和应达到的技术要求。

2、供方（受托方）的责任

3、需方（委托方）的责任 4、咨询服务费的构成

咨询服务费不直接与受方的经济效果相联系。实际的咨询服务费还要受到一些其他因素的影响：如咨询服务项目的复杂程度、重要程度和供方的权威及信誉等因素。

5、保证与违约责任

（1）委托方的保证与违约责任

A、保证按合同约定提供必要的资料和数据 B、保证按合同约定接受咨询成果 C、保证按合同约定支付咨询费（2）受托方的保证与违约责任

A、保证按合同约定的期限提交咨询报告 B、保证咨询报告符合合同规定

（六）签定技术咨询与服务合同应注意的问题、明确区分技术咨询合同与技术服务合同、严格规定咨询服务人员的职责和义务、明确规定咨询服务时间、建立工作联系制度、对加班的规定、对税费的规定应符合中国税法的规定

二、合作生产合同

（一）合作生产合同的含义

（二）合作生产的特点

1、合作生产合同是货物买卖与技术转让相结合的综合性的合同，且期限较长。

2、合作生产的当事人往往是多方面的。

3、合作生产是双方各自生产，分别核算。

（三）合作生产的基本形式

（四）合作生产方式对技术受方的利弊分析

三、国际工程承包合同

（一）国际工程承包方式的特点、工程内容较贸易内容复杂、项目营建时间长、当事人双方承担的风险较大

（二）国际工程承包合同的种类、按承包人(contractor)承担责任划分

（1）分项工程承包合同(Split-phase engineering contract)（2）交钥匙工程承包合同(Turn-key engineering contract)（3）半交钥匙工程承包合同(Semi-Turn-key engineering contract)是指承包人负责工程项目的勘察、可行性研究、设计、制定施工计划、工程承包、安装和试车，工程正常运转即将工程项目移交给发包人。（4）产品到手合同(product-in-hand engineering contract)承包人不仅负责工程项目的勘察、设计到试车投产的一切义务，而且保证工程项目使用后的一定时间内的技术指导、培训等任务，确保生产出质量稳定、产量逐步提高的产品。

2、按合同的计价方式划分

（1）固定价格合同或总包价格合同

（2）成本加费用合同或成本加酬金合同

第九章：国际技术贸易价款的支付

第一节：技术价格的特点与构成因素

一、技术价格（或技术使用费或提成费）的含义

技术的价格是指技术受方为取得技术使用权所愿意支付的、供方可以接受的使用费的货币表现。

——WIPO《技术贸易手册》

二、技术价格与物质商品价格的区别（技术价格的特点）

1、技术价格与物质商品价格的形成规律不同

2、技术的研制开发成本与技术价格不是成正比关系，物质商品生产成本与售价是正比关系

3、技术价格与物质商品价格的表示方法不同

三、技术价格的组成内容

（一）技术的研究开发费用（或沉入成本）

（二）技术转让的直接费用(或转让成本)

（三）利润补偿

四、影响技术价格的因素

（一）转让技术自身的状况、技术的研究开发成本、技术转让的次数、技术所属行业的利润状况

4、技术的法律状态、技术的生命周期及所处的发展阶段

（二）转让主体的情况、转让主体从事技术贸易谈判的经验、引进方自身的消化吸收能力、转让主体的预期收益

（三）转让的条件、转让的方式、合同条款规定的其他条件

（四）转让的环境、有关国家的政治、法律环境、技术市场环境

第二节：技术价格的估算

一、技术许可方的作价原则

1、收回转让技术的直接费用

2、收回全部或部分技术开发费用

3、承担风险的费用

4、承担的各种税收费用

5、要求得到的利润

二、技术被许可方的作价原则

1、自身开发拟引进技术的成本

2、估计新增利润

3、对技术本身的估计和了解

4、有无可供选择的技术来源

5、引进技术的间接成本

三、利润分成原则（LSLP原则，Licensor,s Share on Licensee,s Profit)（对供受双方比较公平）

LSLP(%)=（许可方所得费用/引进方利润）100% 技术价格= LSLP(%)（利润分享率）引进方利润

例题：若许可方想得到引进方生产某种产品利润的20%的份额，该产品的销售价为每台5美元，许可方估计每台引进方可获利1.5美元。求：提成率为多少？若LSLP(%)降为15%，则提成率又为多少？

第三节：技术使用费的支付方式

一、总付（Lump-sum Payment)（一）总付的定义

注：一次总付不等于一次付清，也可能是分期支付（“里程碑”式支付方式）;而且总付一般也列出分项价格，便于征税和发生纠纷时确定责任范围。

（二）总付方式的适用条件

（三）总付方式对供受双方的利弊分析

（四）国际上对总付方式运用的限制

二、提成费支付（Royalty）

（一）提成费支付的定义和特点

（二）计算提成费的基础、按产品的单位和数量（固定提成）

这种方式对技术供方的风险相对较小 2、按销售价提成（从价提成）

（1）以总销售价为基础

（2）以净销售价为基础 3、按利润计算

技术供方多数不愿采用按利润提成。

（三）提成支付的辅助方式

1、按公平市场价格

2、最低提成费（维护许可方的利益,尤其独占许可下）

3、最高提成费（维护被许可方的利益）

4、滑动提成（或递减提成）（兼顾供受双方的利益）

（四）提成率

（五）提成期限

（六）提成支付对技术供受双方的有利分析

三、入门费加提成费方式（Initial Payment and Royalty）

这种方式实际是技术供方和受方相妥协的产物，兼顾了双方的利益，所以目前比较普遍采用。

四、我国企业出口技术时，对技术使用费支付方式的选择

首选方式为总付方式；其次为入门费与提成费相结合的方式；尽量避免单纯的提成费支付方式

第四节：技术使用费的清算

一、帐目的保持与核查

二、支付工具

三、清算方式

四、支付时间

第十章：技术贸易的磋商和合同履行

第一节：技术进口交易的磋商和合同履行

一、技术进口的前期准备

根据联合国工业发展组织（UNIDO）编制的投资决策程序，技术进口的前期准备包括以下三个阶段：

（一）项目的机会研究（Opportunity Study of Project）

机会研究就是鉴别拟引进项目的投资机会是否存在，又称为项目的鉴别（Identification of Project）。在我国这个阶段又叫项目建议书阶段。

引进项目的技术选择原则：、经济性、先进性、适用性

4、可靠性

5、政策性

（二）初步可行性研究（Pre-Feasibility Study）

又称为项目的初步选择阶段，一般允许有±20%的误差，所需费用约占投资总额的0.25%—1.5 %

（三）可行性研究（Feasibility Study）

可行性研究是项目的前期准备中最关键的一个阶段，它的工作质量决定着决策的正误和项目的成败。它又叫项目拟订阶段。

（四）项目的评估与决策（Evaluation and Decision）

二、对外谈判与签订合同、对拟引进技术和可能的技术供方的了解和选择、对外询价，进行技术比较和价格比较、技术谈判和商务谈判、签订合同及合同的生效

三、技术进口合同的履行（大量工作在买方所在地进行）

1、履约的准备

（1）办理进口合同的进口许可和合同登记手续

（2）办理减免税手续、技术资料的验收、翻译和合理转化(reasonable conversion)工作、设计联络、技术培训和技术服务工作、搞好合同产品的考核验收、支付使用费、索赔、做好技术引进的消化、吸收和创新工作

第二节：技术出口交易的磋商和合同履行

一、技术出口交易的程序

（一）技术出口项目的选择、选择技术出口项目的社会标准、选择技术出口项目的技术标准

出口技术的研制程度；法律保护的状况；技术的使用范围；技术的生命周期阶段；后续支援和服务的配套

（二）技术出口项目的申请许可与登记

对限制出口技术审查的范围：贸易审查、技术审查和保密审查。

（三）技术出口的内部准备

1、拟订技术出口方案

2、编写技术说明书

3、办理委托

（四）对外联系选择拟出口的市场和客户

（五）技术谈判和商务谈判

（六）合同签订和生效

二、技术出口合同的履行

（1）做好技术资料的交付工作

世界对虾生产及其贸易特征分析 篇7

1.2 中国和东南亚是世界最主要的对虾养殖国

目前,全球有约60个国家从事对虾养殖,中国、泰国、越南、印尼等为主要生产国,2006年这4个国家的对虾养殖产量分别为124×104 t、50×104 t、35×104 t和34×104 t,占全球总养殖产量的76.8%。2006年世界对虾养殖产量分布见图2。养殖产量居前10位的为中国、东南亚和美洲国家,这10个国家的产量占全球总养殖产量的92.9%。

2 世界对虾贸易主要特征分析

2.1 世界对虾贸易规模稳步增长

伴随对虾养殖产量的大幅度提高,世界对虾贸易也呈迅速增长的态势。据统计,全球水产品贸易种类达800多种。其中,对虾产品为最重要的一种,2006年其出口值占全球水产品出口值的16.27%,是水产品贸易中最大宗产品。

近20年来世界对虾贸易变化趋势见图3。可以看出,在1986～2006年的21年间,对虾出口量呈快速增长趋势;而出口额除1996～2002年间增长缓慢外,总体上呈稳步增长趋势,尤其是2002年以后增长迅猛。不考虑通货膨胀率,2006年对虾出口量为1996年的1.89倍,为1986年3.32倍;2006年出口额为1996年的1.33倍,为1986年的2.88倍。

2.2 对虾贸易主要由发展中国家流向发达国家

作为一种高值水产品,对虾贸易具有典型的由发展中国家流向发达国家的特点。图4列出2006年发达国家与发展中国家的对虾贸易流量。发达国家是以世界经合组织(OECD)32个国家为标准划分的。统计的数据显示,发达国家对虾贸易为绝对逆差,而发展中国家对虾贸易为绝对顺差,发展中国家出口到发达国家的对虾产品金额不低于98.7亿美元。

2.3 出口商品结构以冷冻虾为主,制作保藏虾的比例稳步上升

在世界对虾出口商品结构中,冷冻虾占绝对的主导地位,其次是制作保藏虾,其它如未冻虾、冰鲜虾以及冷冻虾仁等所占比例较低,2000年以后最高比例不超过4%(图5)。从动态上看,冷冻虾与制作保藏虾呈相反的变动趋势。1986～1997年冷冻虾的比重维持在77.11%～80.15%水平,1998年以后冷冻虾的比重开始逐步下降,2006年降到67.1%;而制作保藏虾的出口比重除个别年份外呈稳步上升的趋势,1986年为9.35%,1996年为15.27%,到2006年已达26.68%。数据表明,世界对虾出口产品已部分由初级冷冻品转到具较高附加价值的制作保藏虾产品,体现了为适应世界多元化的需求,对虾产品加工出现了由粗加工产品逐步向深加工产品转移的变化过程。

2.4 出口市场以中国、东南亚和美洲国家为主,出口国间竞争优势差异较大

世界对虾出口集中在主要对虾养殖国,2006年出口额列前10位国家的出口额占总出口额的69.2%,其中7个为东亚、东南亚与美洲国家(图6)。

但这10个出口国间的竞争优势差异较大。现以国际市场占有率、贸易竞争力指数(trade competition index,TC)和显示性比较优势指数(revealed comparative advantage index,RCA)3项指标来进行分析。

国际市场占有率指一国对虾产品出口额与世界对虾产品出口额的比值,它反映一国对虾产品参与国际竞争,开拓国际市场的能力。

TC也称净出口指数,是通过计算某类产品的净出口额在总贸易额中的比例来判断一国产品生产效率与国际水平的比较,其计算公式为:

Ti=(Xi-Mi)/(Xi+Mi)

式中Ti表示i行业的竞争力指数或称净出口指数,Xi表示i行业的出口值,Mi表示 i行业的进口值。一般认为,Ti≥0.8,则该产品具有很强竞争力;若0.5≤Ti<0.8,则该产品具有较强竞争力;若0≤Ti<0.5,则具有强竞争力;若Ti=0,则该产品具有一般竞争力。

RCA是指一国(地区)某产品出口在世界该产品出口的份额与该国所有产品的出口在世界所有产品出口中的份额的比率,其计算公式为:

RCAij=(Xij/Xi)/(Wj/W)

式中RCAij表示i国(地区)j产品的显示性比较优势指数,Xij表示i国(地区)对世界市场出口j产品的出口额,Xi表示i国(地区)对世界市场的总出口额,Wj表示世界市场j产品的出口额,W表示世界市场产品的总出口额。RCA指数考虑了不同国家和不同产品在世界市场上的份额,侧重于一国的出口绩效,其值越大,表明比较优势就越明显。

表1列出2004～2006年对虾出口额前10位国家的国际市场占有率、TC和RCA等指标的平均值。国际市场占有率居前5位的均为东南亚主要养虾国,市场占有率都在7%以上。在TC指数上,除丹麦、荷兰、加拿大和中国外,另6个主要对虾出口国的TC值均在0.90以上,而印度、厄瓜多尔和孟加拉国的TC值更是接近1,显示极高的竞争优势;中国的TC值为0.77,具有较强的竞争力。在RCA指标上,厄瓜多尔最高,超过35;其次是孟加拉国、越南、泰国;RCA大于2.5的有7个国家,均显示有极强的国际竞争力;中国的RCA值仅有1.19,显示国际竞争力一般,远远低于其它东南亚国家。

总的来说,中国在国际市场占有率上较高,但主要是依赖于产量最高的优势;另2项指标尤其是RCA指标显示,除丹麦、荷兰和加拿大外,中国对虾出口比其它6国的竞争优势均明显要弱,表明中国在提高国际竞争力、开拓市场能力上还有待于进一步加强。

2.5 进口市场主要集中于美国、日本和欧盟,市场集中度高

对虾进口国家/地区主要为欧盟、美国、日本、加拿大和韩国等,前10位国家/地区的进口额占总进口额的比例(市场集中度)达90%以上,其中欧盟、美国和日本的市场集中度超过80%,表明进口市场为高度集中(表2)。

2.6 贸易保护措施由关税逐渐转向非关税壁垒

在WTO的农业协议中,鱼类等水产品并未包括在内,而是作为非农产品对待。这是由于一些国家考虑到捕捞业不仅是一种涉及市场准入的产业,而且也是一种其它农业领域从未涉及过的资源准入的产业[2]。因此,水产品所受的贸易保护比其它农产品要低,水产品的关税随着WTO每一个回合的谈判而逐渐降低。乌拉圭回合之后,水产品关税平均下降25%。发达国家水产品平均加权关税约为4.5%,发展中国家则减至20%以下[3]。

注:对虾进出口数据来自www.fao.org,世界市场产品的总进出口数据来自联合国统计署(www.unstats.un.org)Notes: Data for shrimp import and export is from www.fao.org, and data for import and export of all products in the world is from www.unstats.un.org .

在3大对虾进口市场上,欧盟对冷冻对虾的关税为12%,罐装虾达20%,但对非加太地区国家组织(ACP)和最不发达国家实施零关税;日本对新鲜对虾征税1.8%,烹制虾为4.8%,冷冻和罐装虾为6%,但对最不发达国家的对虾产品完全免税;美国除反倾销税外,所有冷冻对虾产品的关税为0,对虾与鱼肉混合罐头的关税为5%[2]。可见,关税对于对虾贸易的约束和限制作用已在逐渐弱化,尤其是在美国和日本市场上。

当前,对对虾等水产品的贸易保护措施更多地体现在非关税壁垒手段的使用上,主要包括标准认证、原产地标签和卫生检疫等技术贸易壁垒和反倾销措施等。

标准和认证:美国和欧盟要求所有向其出口的水产品企业必须获得HACCP的认证资格;日本于2005年实施优良农产品认证制度,要求获得农副产品认证标志方可进入日本市场[4]。从2005年年底起,美国的沃尔玛公司和全球最大的达登连锁餐饮集团先后采用《最严谨的水产养殖规范》(BAP)作为采购虾类产品的标准,要求生产商必须满足BAP标准要求,并通过第三方认证机构——美国养殖认证委员会(简称ACC)的认证[5]。不可否认,若其它进口商纷纷效仿这一作法,将大幅度提高对虾进口门槛。

原产地标签:美国原产地标签法于2004年9月30日生效,要求除面包虾、鸡尾酒虾外,对虾零售商必须标示对虾的原产地和生产方式(野生或养殖)。欧盟原产国标签法2005年4月生效,标签上须含有养殖或野生的、生产国、水产品种类的商品名称等信息。日本是紧随欧盟和美国之后关注水产品产地标签的国家,要求所有进口到日本的对虾必须标示产地[2]。

动植物检疫措施(sanitary and phytosanitary measures,SPS):是水产品贸易中使用最多且最主要的贸易壁垒。欧盟对抗生素的检测仍十分严格,呋喃唑酮检测限为1×10-9,氯霉素检测限仅为 0.3×10-9[6];2006年1月1日,欧盟实施新的《欧盟食品及饲料安全管理法规》并于年底进行修改和补充,增加了对已经准入欧盟市场的食品安全问责制,要求从食品生产的初始阶段就必须符合食品生产安全标准[7],以加强食品安全的检查手段和控制管理。日本自2002年起加强进口水产品的药物残留检验,且对进口食品的检测力度进一步趋严。2006年5月29日,日本正式实施《肯定列表制度》,针对进口食品、农产品中可能出现的734种农药、兽药和饲料添加剂,检测指标从原来的1万多种增加到5万多种,单项指标的合格标准也大幅提高[8]。美国对水产品的检测标准也渐趋严,2003年10月以后美国对虾类等水产品采用新的检测方法,新增加了对硝基呋喃代谢残留的检测,如氯霉素的检测限量由1×10-9改为 0.3×10-9[9]。

反倾销措施:这是美国针对中国等6个主要对虾出口国采取的贸易壁垒措施,至今仍在实施。因受“非市场经济国家”的影响,中国成为此次对虾反倾销措施最大的受害者。由于被征高额反倾销税,中国大部分冷冻对虾产品被拒在美国市场之外。

随着渔业贸易自由化进程的加快,关税逐步降低,而技术标准、认证、卫生检验制度、反倾销等措施的使用日渐增多,影响和作用越来越大。非关税壁垒的存在使发展中国家的对虾等水产品进入发达国家或地区困难重重,加大了出口成本,降低了产品的竞争力。

3 小结

(1)近20年来,世界对虾生产出现了从捕捞到养殖的巨大变化,2006年世界对虾养殖产量比1980年增长了42.9倍,养殖产量占总产量的比例由1980年的4.2%升到2006年的47.8%。随着对虾养殖业的蓬勃发展,世界对虾的贸易规模呈现稳步增长的态势,2006年全球对虾出口量和出口额分别是1986年的3.32和2.88倍。

(2)作为一种高值水产品,对虾贸易具有典型的由发展中国家流向发达国家的特点,统计数据显示从发展中国家向发达国家的对虾净出口额不低于98.7亿美元。在出口商品结构中,冷冻虾占绝对的主导地位,但近年来其比例在逐步下降,而制作和保藏虾的比例则稳步上升,表明为适应世界多元化的需求,对虾产品加工出现了由粗加工产品逐步向深加工产品的转移。

(3)对虾进口主要集中在欧盟、美国、日本3大市场,其市场集中度达80%以上,为市场高度集中。对虾出口以东南亚和美洲国家为主,但出口国间的竞争优势差异较大。实证分析表明,中国对虾出口竞争力较其它东南亚主要出口国明显要弱,显示中国需进一步提高市场开拓能力。

(4)随着渔业关税的逐步降低,技术标准、认证、卫生检验制度、反倾销等非关税壁垒措施的使用日益增多,作用和影响越来越大,成为现今世界对虾贸易的主要贸易壁垒。

参考文献

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[2]JOSUPEITH.Shrimp market access,tariffs and regulations[EB/OL].World Shrimp Markets2004,26-27 October2004,Madrid,Spain.[2008-07-02].http:∥www.globefish.org/index.php?id=2288.

[3]LEMA.The WTO Doha round and fisheries:What′s at Stake[C/OL].FAO Fact Sheet for WTO Ministerial Conference in Canc挷n,Mexico.July,2003.[2007-05-01].http:∥www.globefish.org/index.php?id=2112.

[4]鲍惠君,张其中.日本实施优良农产品认证制度对我国蔬菜出口的影响与对策[J].中国蔬菜,2004(3):2-3.

[5]商武.ACC认证:我国水产品出口的新壁垒[N].中国贸易报,2006-10-17(6).

[6]康俊生.我国与欧盟水产品安全卫生标准对比分析研究[J].农业质量标准,2005(2):44-48.

[7]潘军.中欧贸易与欧盟技术性贸易壁垒[J].重庆工商大学学报(西部经济),2006(1):54-57.

[8]曲如晓,邵愚.日本“肯定列表制度”对农产品出口的影响及应对措施[J].国际经济合作,2006(7):30-33.

冷眼看世界军火贸易 篇8

火爆的世界军火贸易

近年来，由于科索沃战争、阿富汗战争和伊拉克战争的影响，各国更加重视军事力量在综合国力和国家安全中的地位和作用，刺激了新一轮的地区性军备竞赛，世界军火贸易额大幅增加。

在军火出口国中，美国多年来一直是世界军火第一出口大国。美利用在近几场局部战争中的“广告效应”，大肆向中东、南亚、拉美甚至是欧洲等地区推销军火。为了获得最大利润，美国还逐步放松了军火贸易出口限制，先后解除了对巴基斯坦和印度尼西亚、印度等国的武器禁运，积极向印、巴出售武器装备，并扩大了军火出口的种类，军火贸易额近年来逐年攀升。据统计，自冷战结束以来，美国军火销售总价值接近3000亿美元，为同期世界其他国家武器出口价值的总和。如1999年美国签订的武器出口额为129亿美元，2000年增至186亿，而在2005年9月至2006年9月间，美共签订了价值达210亿美元的军火贸易出口合同。

苏联解体后，俄罗斯军火出口曾一度处于低迷状态，1994年武器装备出口总额不到10亿美元。为扭转颓势，近年来俄大刀阔斧地对军火贸易进行改革，采取成立统一管理军火出口的公司、对外军火贸易政策与经济利益密切挂钩、积极开拓新市场等方法，努力扩大军火贸易额。从2000年起，俄军火出口额逐年增加。2000年为36.8亿美元，2001年为37亿美元，2002年为48.2亿美元，到2006年达到64亿美元，而2007年更是猛增到75亿美元。

欧盟是传统的军火出口强国集团。由于受到美俄挤压和以色列等新生势力的抢占地盘，再加上欧盟自身防务采购不断减少，前几年欧盟在世界军火贸易的份额略有缩水。为了对抗美、俄、以等国的挑战，2006年4月，欧盟各成员国决定继续展开政府间的合作j并且把1998年来的6个国家扩大到所有其他19个成员国，强化欧洲安全与防务政策，特别是委员会军备政策工作小组及欧洲防务局的作用。近两年，欧盟军火出口额有提升。2006年，法国对外军火贸易就接近60亿美元。

除了美、俄、欧盟三大军火出口商外，以色列、南非、乌克兰等国近来的军火销售额也增长很快，在世界军火市场上立有一席之地。当前以色列在全球十大军火出口国中名列第四，居美、俄、法之后。2006年以色列军火出口达到了48亿美元。南非拥有非洲最强大，最完善的国防工业体系，在军火市场上一路高歌，其直升机、主战坦克、步战车、系列反坦克导弹以及各型火炮系统得到一些国家的青睐。目前南非武器出口额在全球武器出口中所占份额接近1％，南非雄心勃勃，表示要在2010年实现占据世界军火贸易总额3％的目标。乌克兰则把其军火贸易重点放到为现役苏、俄制武器装备提供现代化改造和维修服务上，这一举动使乌2006年的军火出口总额达到7亿美元。

卖军火的主要是一些工业发达的国家，而买军火的主要是发展中国家。当前，世界军火商的大客户主要在中东、南亚、非洲及拉美。中东一些国家，受伊拉克战争及当前的伊朗核危机影响，急切希望买到一些先进的武器装备。沙特阿拉伯2007年花费近百亿美元用于进口先进武器。以色列近几年平均每年花费90亿美元、伊朗45亿美元、阿联酋37亿美元用于武器进口。在南亚，由于印巴克什米尔争端、阿富汗局势动荡、斯里兰卡内乱、尼泊尔国内危机等原因，一些国家如印度、巴基斯坦、孟加拉、缅甸、泰国、菲律宾等都成了武器进口大国。在拉美地区，据美国预测国际公司预测，拉美地区的军费总开支到2010年将增长到399亿美元，这中间约20％将用于采购装备。在非洲地区，近年来，受索马里教派冲突、苏丹达尔富尔冲突、埃塞俄比亚与厄立特里亚边境纠纷的影响，安哥拉、刚果(金)、利比里亚等国都存在一些不安定的因素。使得非洲成为军火商的主要目标，再加上购买和使用武器的便利性，非洲武器泛滥成灾。

进入新世纪以来，历经冷战后世界军火市场的交会与融合，在火爆的世界军火贸易中呈现出一些新的特点。一是军火贸易范围愈来愈广。近年来，军火贸易范围正在逐步扩大。大到军舰飞机、潜艇、主战坦克等作战平台，小到枪支弹药、武器零配件，应有尽有，同时高技术武器装备日益成为军火贸易的主体。军事技术出口也成为军火贸易的重要组成部分，受到军火输入国的广泛欢迎。二是军火贸易形式日趋灵活多样。激烈的竞争刺激了军火贸易市场服务质量的完善，军火贸易方式不断丰富，如易货贸易、联合生产、改进旧设备、设立培训中心、转让武器生产技术以及其他长期合作方式等已被许多国家广泛采用。三是“二手”装备受青睐。受国防开支等因素的影响，许多国家越来越青睐购买“二手”武器装备。如美五角大楼每年都会搞一个“跳蚤市场大甩卖”，将旧军火免费赠送或以较低价格卖给美国的盟国。2000～2005年，五角大楼“多余国防物资”项目就处理了标价共计80亿美元的军火。四是军火黑市交易越来越红火。一些受到武器禁运制裁的国家或组织，为了获得武器。把目光投向了军火黑市交易。据斯德哥尔摩国际和平研究所统计，冷战结束后，地区和种族冲突此起彼伏，武器走私活动也随之猖獗，黑市交易额从1992年185亿美元上升到目前的1000亿美元左右。而据联合国的一份调查报告估计，全世界范围内的轻武器总数超过5亿件，其中竟有4～6成是通过黑市交易的。一些黑市甚至还贩卖核武器零部件、浓缩铀等国际法禁止买卖的军火，给世界带来了巨大的安全隐患。

世界军火贸易背后的支柱

军火贸易作为一种贸易形式，它的经济属性一目了然。经济利益是军火贸易市场背后的重要支柱，追求经济利润也是每个军火商和军火出口国最原始的动机。但是，军火贸易又是一种特殊商品的贸易形式，它关系到世界各国、各民族的生死存亡，无疑成为一个极为敏感的国际政治问题，有时甚至成为国际政治斗争的一个焦点。

在世界军火贸易中，军火输出国和输入国一般都首先从国际政治战略的高度，确定输出和输入的政治原则。在世界上政府之间的军火贸易中，同等条件下，发生武器贸易关系的国家，一般先是直接的同盟国，其次是间接的盟国，再次是中立国。而取消武器贸易关系的国家，顺序大致相反。在同等条件下，军火贸易的内容，层次较低的是一般的战略物资，其次是重要的战略物资，再次是常规的武器装备或技术，最后是准战略武器、战略武器和高技术战略武器装备等。如果双方渐次降低军火贸易等级以至终止武器贸易，其进行顺序会大致相反。明白了上面的道理，我们就不难理解为什么在发生军事对抗的巴勒斯坦、埃及与以色列，朝鲜与韩国，美国与伊朗，印度与巴基斯坦，即使再有巨大的经济利润，无论如何都不会直接存在政府间的军火贸易关系。可见，军火贸易虽然不排斥经济目的，但在根本上却首先服从政治的需要，具有鲜明的国际政治色彩。而在军火出口国之间，不但存在经济利益竞争关系，还存在政治上的考虑，在进行军火贸易中会充分考虑通过军火出口来影响对方政治目的。如在一些政治上相互竞争甚至对立的军火进口国之间，一些国家会禁止向某些国家出口军火，而另一些国家却大肆与这些国家进行军火贸易。

战争与军火贸易是对怪异的孪生子。一方面，战争实践充分显示了威胁，展示了军火的可怕后果，扩大了军火销路和市场；另一方面，军火贸易反过来又导致世界不安全因素的增多，使得战争爆发性的几率增大。它们之间这种辨证关系构成了人类历史上一个不断上升却又难以终结的恶性循环。要想终结这个恶性循环，唯有消灭战争。