廉洁风险防控实施方案（共8篇）
廉洁风险防控实施方案 篇1
吴起采油厂廉洁风险防控管理工作实施方案为深入贯彻落实中省纪委三中全会和集团、油田公司、采油厂纪检监察工作会议精神，加强惩治和预防腐败体系建设，规范权力运行的制约和监督机制，提高干部职工廉洁风险防控能力，预防和减少腐败行为的发生，制定本实施方案。
一、指导思想和工作目标
以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导，针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治腐败，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
二、风险防控范围
按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。
三、风险类别及表现形式
廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行
为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险
1三个类别。1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。
3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。
四、风险防控及实施步骤
1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组：
组长：郭广文
副组长：刘海波胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌
宗耀华闫占斌何文宝白平马涛
屈炜赵晨云侯俊怀
成员：李长军尚振国王君雷明儒白江
张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇
张治祥各采油大队长各联合站站长
领导小组办公室设在厂纪委监察室，纪委书记刘春生同志兼任办公室主任，监察室负责日常管理工作。
2.宣传动员（5月20日-6月10日）。组织召开领导小组成员、重点领域、重点岗位干部职工专项会议，安排部署廉洁风险防控管理工作，统一思想认识，明确工作任务。
3.风险查找（6月11日-6月30日）。结合工作实际，突出领导干部和重要管理岗位，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在单位集体议、群众评，以及分管领导分别点等方法，深入查找思想道德、制度和岗位职责等方面存在的廉洁风险。一是领导干部要针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉洁风险，认真分析廉洁风险内容及表现形式。二是各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉洁风险内容及表现形式。三是客观准确评估廉洁等级，根据风险的机率或危害程度，将风险等级从高到低依次划分为一、二、三级，一级为发生可能性大，触犯刑律，后果严重的风险点；二级为发生可能性大，违反党纪、政纪，后果较为严重的风险点；三级为发生可能性大、次数多，后果轻微的风险点。
4.制定防范措施（7月1日-7月30日）。按照廉洁风险等级划分和潜在风险大小，制定防范措施。一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的反腐倡廉宣传教育，制定教育计划，规范开展岗位教育、警示教育等经常性学习教育活动。完善谈心谈话制
3度，各级领导和部门负责人与管辖范围内的干部职工每年谈心应不得少于两次。二是制度风险防范。完善制度体系，通过查找廉洁风险，找出权力运行体制、机制、制度上的漏洞和不足，开展制度的廉洁性评估，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度，强化制度的执行力，切实发挥制度预防腐败的作用，使制度内化为自律要求，外化为行为规范。三是岗位职责风险防范（权力行使风险防范）。严格履行工作职责，落实监督和管理责任，坚持“谁的职责谁履行，谁的权力谁行使，谁的问题谁负责”，避免上级越级指挥，以自己的意志代替下属意志，以自己的职能代替下属的权力。坚持实事求是和民主集中制原则，凡事征求班子成员和职工意见，不搞“一言堂、定调子”，用职责制度堵塞权力行使漏洞。完善工作制度、流程，绘制权力运行流程图，推行权力公开透明运行。查找、评估、措施制定结束后，各单位要将风险点排查登记表、汇总表（附表1、2、3）于6月30日前上报领导小组办公室，经审核后在全厂范围内公示。
5.加强监控（8月1日-12月31日）。坚持“抓住大头、不出大事”的原则，纪检监察部门将加大对一级风险点动态监控力度，对热点岗位风险点、风险防控关键点、关键环节聚焦点进行动态监控，不断优化工作流程，改进完善风险防控机制，推动各项工作有效落实。同时，加强一般风险点变化情况的监控，做到一般风险点监控的全覆盖。
五、推行考评交流制。坚持和完善检查考核制度，根据采油
4厂《重点岗位风险考评交流办法》，领导小组将组织对廉洁风险防控管理工作进行专项考核，考核结果作为工作交流的主要依据，把不能适应工作要求的人员交流到合适的岗位。重点对领导干部、重点岗位管理人员业务工作任务完成情况、党风廉政建设责任制完成情况以及干部德、能、勤、绩等方面进行考核，在日常工作中将能够反映单位和个人日常性工作因素指标纳入考核，避免年终“一锤定音”集中考核模式。
六、工作要求
1.领导小组成员要根据风险防控管理工作开展的时间节点，深入各单位检查指导在风险查找、评估、措施制定、重点监控等阶段工作，切实履行工作职责，发挥干部带头引领和示范作用。
2.各单位要在全面开展廉洁风险防控管理工作的基础上，重点抓好工程建设、新井建设、油井作业等重点领域风险防控，突出抓好拥有审批签字权、业务处置权和自由裁量权的关键岗位、重点人员的风险防控，以重点带全面，推动廉政建设工作向纵深发展。各级领导干部要带头查找廉洁风险，抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控机制建设。
3.各单位主要领导要负总责、亲自抓，分管领导具体抓，领导小组办公室负责协调和推进全厂廉洁风险防范管理工作，各科室要认真组织实施，形成上下一致，协调配合的领导体制和工作机制。
廉洁风险防控实施方案 篇2
关键词：医院廉洁风险防控,权力监控,医院信息化
这几年,医疗卫生行业的商业贿赂事件频发,医生收受红包的情况多次被曝光,种种负面新闻将公立医院推上了舆论的风口浪尖[1]。在党中央廉政建设与反腐倡廉工作开展得如火如荼的今天,公立医院这个成为了医疗卫生行业廉政建设的中心[2]。如何从源头上杜绝此类事件的发生,改善公立医院的社会形象,建立完整的医院管理体制成为了医院管理的一项重要工作。
随着中央纪委《关于加强廉洁风险防控的指导意见》和卫生部《关于加强公立医院廉洁风险防控的指导意见》的相继发布,各家公立医院开始也越来越注重管理制度建设,用以改变原本人治多于制治的陋习,充分认识深化医院廉洁风险防控建设、急需建立健全惩治和预防腐败体系的紧迫性与重要性,提升人们的使命感与责任感,坚持标本兼治、突出重点、惩防并举、综合治理,促进医疗卫生行业健康发展[3]。
建立医院廉洁风险防控系统成为各家公立医院在加强医院廉洁风险防控工作中的一个重要环节。
1 医院廉洁风险防控系统的现状
目前国内许多公立医院积极响应党中央的号召,如火如荼地展开了医院廉洁风险防控系统的设计与实施。这些医院在设计时将系统主要分为:职务权利防控、职业权利防控、供应商诚信度管理、患者满意度调查等几大功能。
2 医院廉洁风险防控系统的设计
医院廉洁风险防控系统不但能加快执行效率、提升管理水平,也可以制约和监督权力运行,强化各机构的廉洁风险防控能力。以现代信息技术为支撑,构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的现代化综合管理系统,确保各级医疗机构的权力做到规范行使、高效运行,管理做到职能决策、执行有力是系统追求的目标。
系统设计时,将系统分为运行管理系统与监控系统两个部分。
3 运行管理系统
运行管理系统从内容上主要分为职业权力监控、职务权力监控、供应商管理、患者满意度、医师医德档案。
3.1 职业权力监控
医生在行医过程中存在一些风险,通常包括错误用药、过度用药、滥用抗菌药物、统方行为等等问题。所以职业权力监控的主要目的是通过监控医生的处方权、用药权、检查权与治疗权,及时提醒与纠正医生行医行为,使医生能够在合理的范围内行使职业权力,提高服务质量,减少医患矛盾,提升患者满意度。
职业权力监控的目标具体集中在门诊处方、检验检查、住院医嘱、病人病史以及医生考勤等,充分利用信息技术,实行指标控制,规范诊疗服务行为来达到职业权力防控的目标。
3.2 职务权力监控
主要监控医院关键的管理科室日常办公中存在的风险。围绕着医院的公文流转、档案管理、用车管理、报告管理、物资申购、药品采购、设备报废等权力行使流程的监控。
采用安全可靠的先进工作流引擎,按医院特点进行定制,可提供固定流程工作流和动态工作流两种形式,使得职务权利监控中的流程得以流畅运行。
采用安全证书与动态密码技术实现数据签名和数字签章,加强了职权权力行使人员的账户安全性,并解决了电子办公模式转换中出现的领导签名问题,为仍然需要纸质文件的场合提供了解决方案。
3.3 供应商管理
主要监控医院对供应商的管理。目的是建立供应商诚信档案,采用电子诚信档案“诚信星级制度”对供应商进行统计分析。同时需要对招标专家、招标项目、项目合同进行管理、合同付款进度管理。并对供应商上年度供货情况进行年度考核,考核低于85分,警告一次,连续两次警告,或低于60分,取消供货资格。
3.4 患者满意度
主要监控患者对医院的满意度调查的结果。针对不同人群,采用不同信息收集手段,开展满意度情况调查,并最终汇总结果统计信息报表。
门急诊患者满意度评价采集通过架设触摸屏终端形式进行,分别安装在门急诊收费窗口、药房发药窗口和门诊大厅,功能模块可分别对门诊医生、检查科室以及导医、挂号、药房、收费等人员、科室的服务进行评价。
住院患者满意度采集通过文明办人员使用PAD当面录入,在患者办理出院手续之前,患者对涉及的相关问题按照自己的切身感受进行回答。
真实体现全院、科室、相关医务人员的具体满意度情况,对患者没有评价的暂视为“基本满意”,科室和个人的满意度与医德医风考核挂钩,作为一项重要的考核依据。
4 医院廉洁风险防控的监控系统
正因为医院廉洁风险防控的运行管理系统包括了医院的HIS、LIS、PACS、EMR、OA、供应商系统、满意度系统等医院各方面的业务系统的内容,医院的管理人员和纪检人员如果需要监控医院运行中存在的风险,就必须监控这么多的信息系统,这对于他们而言是一件非常繁琐的事情。一个整合这些内容的监控系统就非常有必要。
监控系统必须具备以下特点。
(1)单点登录:监控系统中监控的信息系统众多,为了避免用户反复登录系统。
(2)高度集中的内容:将众多的信息系统中的内容集中起来监控,高风险的内容能够一目了然。
(3)友好的用户界面:充分考虑到了医院管理人员使用感受,在监控系统软件界面友好美观,操作流畅快速。
(4)智能的警示功能:根据预先设置的风险点与警戒指标,进行风险智能发现与跟踪。
5 医院廉洁风险防控的实施结果
在廉洁风险防控的实施过程中,总结出以下的经验。整个廉洁风险防控的建设的过程,不单纯是一个计算机信息系统的开发与建设的过程,而是一个需要医院各部门的多方合作,对医院的规章、制度与工作流程进行一个再梳理的过程。建立一个“闭环”和“不可逆操作”的“单向路径”流程,使业务流程及内容都具备合理性,确保系统平台运行的刚性,实现对廉洁风险动态的预防与控制[4]。
通过廉洁风险防控的开发和实现的过程,医院梳理出18个重点监控指标,122个规范的工作流程,其中包含风险点的流程有65个,一级风险13个,二级风险52个。加强了过程监控、预防控制、责任追究的目标,为医院廉洁风险防控工作提供了新模式,构建覆盖医院所有权力及运行全过程的廉洁风险防控机制[5]。
6 结语
廉洁风险防控系统上线之后,进一步规范了医生的医疗执业行为,提高了医院的服务质量,完善了医院的防控机制,确保了医院的权力得以正确行使、高效运行。
但在廉洁风险防控系统建设的过程充分考验了医院信息化的深入程度,要想对医院的方方面面进行监控,就必须要求医院有这方面的信息系统。HIS、LIS、PACS、EMR等业务系统在如今的公立医院中已经普及比较完善了,但OA、供应商、满意度等管理系统的普及度还参差不齐。医院需要进一步加强信息化建设,才能够更好地防止腐败的发生。
在考验医院信息化的同时,也为医院的管理部门敲响了警钟。医院廉洁风险防控是一个“制度+科技”的监督管理模式,如果没有一个严格、高效的管理制度,即使信息系统再优秀也无法给医院的管理带来多大的帮助。
参考文献
[1]李波,胡环,胡芳华.综合医院廉洁风险防控系统的研究与实现[J].中国现代医学杂志,2014,24(13):105-108.
[2]颜洁环,赵婉文,吕金花,等.医院廉洁风险防控机制的探索与实践[J].现代医院,2014,14(7):122-124.
[3]吕艳,陈日兰,朱卫红,等.廉洁风险防控管理在公立医院中的运用[J].人才资源开发,2016(4):16-17.
[4]俞海燕,陈蓓,张琛,等.基于医院OA系统权利风险“制度加科技”的防控研究[J].基层医学理论,2013,33(6):16-17.
施工企业廉洁风险防控 篇3
廉洁风险防控是对重要领域、关键环节和重点岗位可能发生腐败行为的廉洁风险点采取有效预警防控措施，预防腐败行为发生的系统化管理过程。近年来，国家反腐倡廉形势严峻，建筑施工领域腐败案件频发，廉洁风险成为建筑施工企业面临的重大风险。如何抓好建筑施工企业廉洁风险防控呢？
施工企业廉洁风险表现
认清廉政风险点，是廉政风险防控机制建设的基础。建筑施工企业廉政风险分布在施工管理的人财物权事等关键环节，常见的有以下几种类型。
用人风险点。表现为违反《党政领导干部选拔任用工作条例》，任人唯亲；泄露信息，包庇纵容甚至买官卖官；在相关工作程序中弄虚作假，暗箱操作；违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职务、级别等。
资金管理风险点。表现为不执行财务管理有关规定，出现挪用、截留和私设小金库现象；不实行财务开支预算管理，导致开支不合理，挪用、误用企业资金；开支项目不规范，在大额资金的使用上，未经集体讨论，重大项目或采购不进入公开招投标环节等。
资产管理风险点。表现为违反采购的相关规定采购物品，从中牟利；分配资产中受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配；固定资产管理不到位导致固定资产流失；在车辆管理方面、公车私用等。
廉洁从业风险点。表现为利用职务之便以权谋私。比如：违规分包工程规定甚至高出规定价，给亲戚朋友谋取不正当利益；收受贵重礼品、大额礼金；违规领取企业规定年薪以外的其他费用。如：领兼职费、经营奖、提成等；掌握特殊资源的人员，如：物资、合同、地亩、工程等人员与外部勾结，存在权钱交易问题等。
监督保障风险点。表现为权力运行的监管机制存在薄弱环节，缺乏对党政“一把手”的有效监督机制；党内监督、行政监督很难发挥作用；系统内纪检监察机构设置不完善，人员配备不齐，工作开展面临困难；工作作风漂浮，作风霸道、方法简单可能导致问题积聚，在有诱因时爆发风险等。
廉洁风险形成原因
廉洁风险存在的原因复杂多变，有个人思想认识原因，也有外部环境的影响。在施工企业，导致廉政风险形成的共性原因可以归纳为四个方面。
信仰缺失，自我要求不严格。部分企业党员干部在荣誉面前自高自大，不注重世界观、人生观改造，不注重政治理论学习和党性锻炼，主动接受监督的意识不强，追求虚荣和低级趣味，凭借手中的权力，凌驾于企业制度之上。有的犯罪行为人认为有权不用，过期作废，因此铤而走险。
管理缺位，制度不落实。许多案件手段并不高明，却往往能够得逞，原因就在于管理不严，有章不循，违规操作，内部督查流于形式。工程项目一旦管理不善，效益差、职工收入低是必然结果，更会诱发个别人“堤内损失堤外补”的扭曲心态，大肆挖掘企业墙脚。
宣传不够，“潜规则”盛行。虽然许多单位月月讲廉政建设，年年签订党风廉政责任状，但实际上设拓宽和深化。大多数人心理上痛恨腐败，但从行为上却屈从于这种现状。他们一方面对贪官污吏深恶痛绝，另一方面为办成事又千方百计地找熟人、托关系、请客送礼，败坏社会风气。
监督乏力，打击犯罪形不成强有力的威慑效应。许多单位的监督机构和部门齐全，但监督仍软弱无力，尤其对关键岗位人员的监督更是缺失，普遍存在着重使用、轻管理、弱监督的现象。有些领导人片面强调“能人效应”，错误地将施工管理与职务犯罪查处工作对立着看，认为查处职务犯罪案件会挫伤职工的积极性、有损项目形象、影响企业信誉、怕家丑外扬，从客观上起到了姑息纵容的反作用。
廉洁风险防控方法
施工企业要抓住工程项目这个重点，从“风险教育、风险排查、制订防范措施、及时预警处置”四个方面搭建防控体系，就可以较好地防止职务犯罪行为发生。
以加强廉洁风险教育为基础，着眼于防范意识。通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强各级领导干部和重点岗位人员的守法廉洁意识，营造廉洁从业、诚信经营氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。在这方面，要做到：
——教育形式要活。除了开展常规教育外，针对项目员工定时定点集中学习困难的实际情况，积极开辟防控教育新途径。如：借助企业飞信群发教育提醒短信，利用QQ群传播法律法规知识，并开展廉政书报学习活动等。通过短信教育、网络教育、读报活动等特色教育形式，能在党员干部中产生强烈反响，取得良好的预期效果。
——教育定位要准。着眼不同群体开展教育，在普法教育的基础上，提高教育的针对性。对领导干部，侧重作风和廉洁从业教育；对关键岗位人员，侧重岗位廉洁风险预防教育，注重开展日常岗位廉政培训；对一般党员干部，侧重人生观、价值观和遵章守纪教育，把教育贴近党员干部的思想、生活和工作实际。
——教育次数要勤。实行定期学习和长期学习，真正让党员干部知法懂法，增强廉洁防控意识，激发广大员工遵纪守法、廉洁创优的内在动力。要把廉政教育开展情况纳入指标考核，如：规定各单位每季度开展集中教育的平均次数、受教育人数等，确保场次、人数、频率。
以廉洁风险、违法“雷区”排查为重点，着眼于岗位安全。要明确依法遵法的“红线”，树立“查不准风险是隐蔽了风险，查不到风险是最大的风险”的思想，把廉政风险排查工作落实到“点”上，体现在“事”上，明确在“岗”上，仔细排查“隐患”。
一是查岗位职权。首先明确岗位职责。可由各部室、各单位根据本单位的实际情况，从行政职务、业务类型等方面入手，紧扣职责定位，明晰权力边界，排查每一项权力运行过程，绘出权力运行流程图，找出可能发生腐败违法问题的风险点。
二是查关键流程。突出程序合法性，对重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付、重要干部人事安排等决策过程和对人财物等管理流程进行重点梳理排查，查找因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的职务犯罪风险。
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三是听群众意见。要采取个人自查、部门排查、社会评议等多种方式来排查，广泛发动群众力量，通过层层过滤、逐级把关、发扬民主、集思广益，力求把风险点找准找实，防止职务犯罪风险排查挂一漏万。
以制订防范措施为保障，着眼于长效机制。牢牢抓住制度建设这个关键，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制，规范权力运行。
一是厘清要点，完善法人治理结构，形成权力机构、决策机构和经营管理者有效制衡的机制，有效防控企业风险。
二是狠抓重点，对照查找的廉洁风险点，制订有针对性的防范措施，配套出台安全质量环保、劳务分包、验工计价、机械设备招标采购、财务管理等管理制度和办法，将反腐倡廉、依法经营理念渗透到企业各项工作中，从源头上预防和治理项目建设中的腐败问题。
三是突破难点，配套出台单位廉洁从业相关规定，着力完善费用管理，有效控制业务招待费、差旅费、电话费等费用支出，在降低管理成本的同时，培养党员干部艰苦奋斗、厉行节约的良好作风。
以及时预警处置、依法行事为手段，着眼于防控实效。要着重在预防、监控、处置这三个环节，依法依规加大预警处置力度。
——对风险信息进行评估。结合实际查证相关法律规定，明确风险等级，有针对性地采取相应的措施进行预警处置。对干部职工，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、诫勉谈话等方式；对单位和部门，采取对责任领导诫勉谈、限期整改等方式；对新发现的职务犯罪风险，责成有关单位、部门和个人及时制订防范措施，确保干部职工依法依规行使权力、履行职责。
——加强风险监控管理。一方面，要畅通监控渠道，通过受理信访举报和投诉、开展专项检查、效能监察、案件检查、责任审计、定期开展巡查、参加领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等方式，随时监控廉洁风险信息；另一方面，要规范廉政突发案件应急处理工作，健全廉政突发案件应急处理工作体系，完善应急运行机制，有效提升应急处理工作水平。
——完善内险防控考核机制。要将项目职务犯罪防控工作列为党风廉政建设检查考核的重要内容，通过定期考核，把预防职务犯罪工作落实到每一位干部职工的日常工作中，达到不断推进和创新的目的。
推进廉洁风险防控需注意的问题
第一，要深化“阳光”监控手段。坚持公开透明，把廉政监督与党务、企务公开相结合，将权力运行的依据、公司管理流程，特别是财权、物权、事权、用人权运行细节，通过内网、内部公开栏等及时公开。
第二，要积极推广廉洁风险先进经验。完善纪检工作协作平台，及时讨论和解决各单位在廉洁风险防控工作遇到的问题。提炼总结廉洁风险防控成果，体现指导性，增强操作性，提高公司防控工作整体水平。
第三，要区分开廉洁风险防控与其他风险管理。与其他风险不同的是，廉洁风险中人是最重要的因素，廉洁风险可能造成职务犯罪。如果把廉洁风险防控与其他风险管理简单地等同或合并管理，可能会造成工作偏差和失误。
（责任编辑：李万全）
廉洁风险防控实施方案 篇4
为了更好地贯彻和落实省卫生厅《关于加强全省公立医院廉洁风险防控工作的实施意见》和全省公立医院廉洁风险防控工作晋中现场会精神，根据晋中市卫生局关于深入推进全市公立医院廉洁风险防控工作的通知精神，为进一步推进我院廉洁风险防控工作，结合我院的实际情况，特制定我院廉洁风险防控工作实施方案。
一、指导思想、工作原则和目标要求。
（一）指导思想。以科学发展观为指导，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”和“在健全长效机制上下工夫”的要求，坚持以清权清责为基础、以权力制约为核心、以制度建设为主线，针对权利运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和制度化水平，为全县经济社会跨越发展做贡献。
（二）工作原则。坚持以人为本、预防在先、立足教育、着眼防范、民主集中、公开透明、注重实效、统筹兼顾的原则，坚持正确的办院方向，充分体现公立医院的公益性质和应尽的社会责任；必须恪守正确用权、廉洁从业的职业规范，坚决纠正任何损害群众利益的不正之风；必须体现质量好、服务好、医德好和群众满意的根本目标；必须有利于医院的持续发展和行业现象的不断提升。
（三）目标任务。2012年底以前，认真学习省肿瘤医院、晋中市一院和长治县人民医院廉洁风险防控试点的实践经验，在全院各科室开展廉洁风险防控工作，基本摸清医院的各项权利和权利防控点，编制权利目录和权利运行程序图，逐步完善防控措施。使廉洁风险防控机制运行顺畅，制度配套完善，执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。
二、组织机构
（一）院廉政风险防控机制建设领导组 组
长：张银如
院长 副组长：杨茂林
党支部书记 成员：杨志良
副院长
孙丽民
副院长
王永恒
医务科主任
余翠玉
药剂科主任
（二）领导小组职责：
实施组织领导、整体统筹规划、制定规章制度、决策防控事项、解决困难问题、进行效果评价、保证有效运行。
（三）院廉政风险领导组办公室及职责：
1、院廉政风险领导组下设办公室
主任由院党支部书记兼任，副主任由王永恒兼任，成员由各科室科主任组成。
2、院廉政风险防控领导小组办公室职责
接受院廉政风险防控领导小组的领导，负责具体组织工作、起草有关文件、拟定工作方案、策划防控规程、协调科室关系；开展经常性调查研究，及时收集信息、资料；制定《五寨县第一人民医院廉政
风险防控管理工作规则》，防控工作的组织体系、方式程序、操作要求、标准流程、检查监管和结果汇总等问题做出明确规定并组织实施；负责做好此项工作有关资料的整理汇总、公示、报告和备案归档工作。
三、开展清权确责，完善核心制度。
（一）根据医院运行特点，我院重点做好职务权利廉洁风险防控和执业权利廉洁风险防控两部分工作。职务权利廉洁风险防控以决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等为监控重点，切实规范医院领导干部职务行为和行政科室的管理行为；执业权利廉洁风险防控以诊疗、用药、检查、收费等环节为监控重点，切实规范医务人员执业行为。
（二）在职务权利廉洁风险防控方面，要把关系医院职工切身利益、应让全体职工知情监督的医院重大事项决策、人事任免和专业技术职务聘任、员工招聘录用、组织管理、基建维建、药械（药品、设备、耗材、试剂）及其它大宗物品采购、资产管理处置、院内审计、收费管理、绩效考核及经济利益分配、大额资金使用、行政经费使用、领导干部职务消费、党费管理、工会经费支配、科研教学及培训管理、信访接待和党务院务公开实施、机要保密和印章管理、纪检监察等由院领导、行政管理部门及其负责人掌握、决策和实施的职务权利纳入防控范围，重点防控职务权利拥有人在“三重一大”决策实施中违反民主集中制原则，利用职务之便谋取私利问题。违规插手基建工程、药品、设备以及公用物品采购等经济活动，受贿与谋私问题。干部选任、专业技术职务聘任、员工招聘及经济效益分配等涉及群众切身利
益事项决策实施中，违反规定，以权谋私问题。索取、接受服务对象财物问题。用公款报销支付由个人负担的费用问题。非法侵占公物、铺张浪费、损害医院和员工利益问题。违规大操大办婚丧喜庆事宜，借机敛财问题。
（三）在执业权利廉政风险防控方面，重点防控广大患者知情监督的诊疗权、处方权、处置权、收费权、医用耗材选择使用权、医疗文书管理权。防控执业权利拥有人在执业服务过程中，违反医疗常规，过度检查、过度医疗，谋取不正当利益。不合理用药、收受医药企业或药品推销人员提成、回扣等不当利益。违反规定，为药商代表实施商业性处方统计活动，谋取不当利益。在医用耗材使用中，收受商家或推销人员回扣、提成、财物，以次充好，非法谋利，损害患者利益。在医疗服务中暗示、索要、收受患者或服务对象的红包、礼金、有价证券或其他的物质好处，截留、克扣患者的药品和其他医疗用品。在医疗服务过程中，私收患者现金，涂改或销毁医疗文书资料，开具虚假医学诊断证明或诊疗建议书，为自己或当事人谋取不当利益。虚报冒领医疗用品，长期占用或借用医疗公用物品等。
（四）全院各科室要按照“谁行使、谁清理”原则，根据领导班子分管业务权责和业务工作流程，进行横向到边，纵向到底的清理和确认，在全面清理确认的基础上，由廉政风险防控办公室协调组织，各科室要健全、完善、制定出核心管理制度和工作流程。确保职责清晰、职权规范、接受群众和社会的监督。
四、组织领导与责任追究
（一）权利运行廉政风险防控机制建设，由医院廉政风险防控领导组及办公室领导协调，负责此项工作的组织领导和具体实施、综合协调、检查指导和日常工作。
（二）责任体系：院长、党支部书记对全院廉政风险防控工作负总责。院分管领导对分管部门、科室廉政风险预防工作负直接领导责任，各科室主任是科室廉政风险预防工作第一责任人。
（三）廉政风险防控纳入党风廉政建设责任检查考核、领导干部和医务人员年度综合目标考核之中，作为评优评先、选拔任用的重要依据。对廉政风险工作开展扎实、防控效果明显的进行奖励。对廉政风险管理工作不到位，导致廉政风险升级、发生腐败问题的人员和科室，依据相关规定，追究责任。
廉洁风险防控手册(医院) 篇5
（试行）
二0一一年十二月
目录
一、手册综述.........................................1
（一）指导思想...................................1
（二）目的.......................................2
（三）适用范围...................................3
二、廉洁风险防控概述.................................3
（一）风险及风险管理.............................3
（二）廉洁风险...................................4
（三）廉洁风险防控...............................5
三、廉洁风险防控机制.................................6
（一）医院管理理念与员工行为准则.................6
（二）领导干部的基本要求.........................7
（三）领导机制与工作职责.........................8
（四）工作机制...................................9
（五）宣传教育机制..............................10
（六）监督机制..................................11
四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控........12
（一）人力资源管理..............................12
1、医院党组管理干部任职管理业务事项.............13
2、分医院党组管理干部任职管理业务事项...........15
3、基层医院副职后备干部选拔业务事项.............17
I
4、基层医院中层干部任职管理业务事项.............19
5、基层医院员工录用管理业务事项.................21
（二）投资管理..................................23
6、兼并收购业务事项.............................23
（三）物资管理..................................25
7、医院基建工程设备采购业务事项.................258、医院生产更改工程设备采购业务事项.............289、医院新增物资供应商业务事项...................3110、基层医院物资采购选择供应商业务事项..........3311、基层医院物资采购预付款、验收、付款业务事项..3712、基层医院报废物资出售业务事项................39
（四）工程管理..................................4113、基建工程承包商选择业务事项..................4114、基层医院更改、小型基建工程承包商选择业务事项
15、基层医院基建、更改工程合同付款业务事项......52（五）燃料管理..................................5516、燃煤采购业务事项............................5
5（六）监察审计..................................6117、内部审计业务事项...........................6118、信访举报和案件查办业务事项.................6
3（七）其他......................................6619、基层医院粉煤灰销售业务事项..................66II
五、测评、监督与考核................................69
（一）测评....................................69 1.2.3.4.5.6.7.测评内容...................................69 测评频率...................................69 样本数量选取...............................69 测评方法...................................70 测评报告...................................70 缺陷整改...................................71 文档保存...................................71
（二）监督与考核..............................71 附表1 测评底稿...................................74 附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表........109
III
廉洁风险防控手册
一、手册综述
建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。中央要求要以科学发展观为指导,积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。
近年来，液氧认真贯彻落实中央和卫计委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。2010年12月医院印发了《运用风险管理理论和经验深入推进医院惩防体系建设的意见》，要求液氧进一步结合医院管理的实际，积极探索运用风险管理理论和方法，把惩防体系植于医院内部控制和风险管理制度之内、融入医院经营管理体系之中，全面开展廉洁风险防控，深入推进具有我院特色的惩治和预防腐败体系建设。
*********股份有限医院按照医院的要求, 认真开展反腐倡廉建设，积极组织实施廉洁风险防控工作。为进一步运用风险管理理论和经验，完善惩防体系建设，在认真总结近年来紧密结合医院内部控制和风险管理工作开展反腐倡廉建设的基础上，依据中央、卫计委和医院反腐倡廉建设的有关法规、条例、文件和医院内部管理制度等编制本手册。
（一）指导思想
坚持党的“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的
反腐倡廉战略方针，倡导“崇尚廉洁、远离腐败”的廉洁文化，运用风险管理理论和经验，同医院内部控制制度有机结合，构建具有我院特色的惩防体系，把廉洁风险防控植入医院经营管理体系之中，使党在医院中的政治核心作用、监督保障作用融入管理，得到充分发挥。
（二）目的
通过对同廉洁风险防控有关的医院管理理念与员工行为准则、对领导干部的基本要求、领导机制与工作职责、工作机制、宣传教育机制、监督机制等的概括性表述，阐述了医院廉洁风险防控的内部环境，全面体现中央、卫计委、医院和医院对反腐倡廉建设工作的指导方针和工作要求,使医院各单位和全体员工全面了解和掌握反腐倡廉建设的有关规定及执行这些规定的具体要求。
通过对医院各项业务中可能涉及廉洁风险的业务事项的梳理和分析，识别出业务流程中的廉洁风险点，制定相应的廉洁风险防控措施，形成《廉洁风险识别、评估及防控措施表》，使之固化于业务流程之中，使廉洁风险防控的各项措施与医院日常管理活动充分有机的结合并得到具体落实，防范腐败行为的发生。
通过建立廉洁风险防控的内部测评制度，监督相关责任主体落实有关的防控措施，预防腐败行为的发生，形成持续改进和不断完善的循环机制，保证防控工作的实施效果；强化外部监督检查力度，建立激励约束机制，实施科学考核体系，对防控工作绩效进行定期考核和客观评价，保证医院廉洁风险防控工作的有关机制得到充分有效地落实。
（三）适用范围
本手册，适用于医院本部及管理各单位。手册确定的存在廉洁风险的业务事项，在医院《内部控制手册》中已经明确控制流程的，仍按照《内部控制手册》的规定执行，但其流程中被本手册标识为存在廉洁风险的业务环节，其廉洁风险防控措施必须按照本手册规定执行；对《内部控制手册》没有涉及的业务事项，其控制流程和廉洁风险防控措施均按本手册的规定执行。
二、廉洁风险防控概述
（一）风险及风险管理
1．风险
风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。
风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。
风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。
风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。2．风险管理
风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采用合理、有效的方法对风险的控制。风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。
风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。
风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。
风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施，应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。
医院风险管理需要医院的决策层、管理层和全体员工的共同参与。
（二）廉洁风险
1．廉洁风险
廉洁风险指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。
腐败是指利用公共权力谋取私利的行为和现象，其基本特征是公共权力的非正当使用。腐败行为包括三个构成要件：公共权力的滥用、谋取私利（包括个人或小团体利益）的意图、制度性缺陷。
廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性。
客观性指任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。损失性指一旦廉洁风险发生，就会给医院造成损失。不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。2．廉洁风险原因
思想道德方面。主要是由于行为主体政治思想、职业道德修养缺乏，私欲贪念膨胀。
法规制度方面。主要是由于法律法规和有关制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行为主体在执行和操作时有空可钻，有机可乘。
体制机制方面。主要是由于管理体制或工作机制不健全、不适应，造成管理空当或监管缺位、错位。
业务流程方面。主要是由于业务流程设计不合理、不完善，执行不规范，监管不到位。
3．廉洁风险表现形式
根据中央《医院领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：
违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。
个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本医院利益。
不正确行使经营管理权，使本人的配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益、医院利益。
违反规定进行职务消费。
铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。
（三）廉洁风险防控
廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验，形成有效识别、评估和控制廉洁风险的机制。医院廉洁风险防控遵循以下基本原则和工作方法：
1．基本原则
围绕中心、服务大局。廉洁风险防控工作要紧密围绕医院工作的重点领域和关键环节，把反腐倡廉的要求贯穿其中，为医院
健康运营提供保障。
把握规律、勇于创新。廉洁风险防控工作要积极探索和正确把握廉洁风险的特点和规律，以改革创新的精神，通过制度创新和流程再造防控廉洁风险，发挥惩防体系与风险管理的合力效应。
精细构建、狠抓落实。廉洁风险防控工作要找准腐败防控的关键点，以规范和制约权力为核心构建防控体系，认真落实党风廉政建设责任制，实现廉洁风险的预控和在控。
2．工作方法
收集风险信息。廉洁风险信息的收集应覆盖医院多层面、多环节，注意通过信访举报、效能监察、审计监督和对制度、流程评估分析中发现问题，避免风险信息的遗漏。
评估监控重点。运用定性或定量评估方法，对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估，确定高、中、低风险级别，从而明确廉洁风险监控重点和管理层次。
制定防控措施。从教育、制度、监督、改革、纠风、惩处六个方面有针对性地制定廉洁风险防控措施，做到措施严密、责任到位，覆盖医院全方位、全过程和全部人员。
三、廉洁风险防控机制
（一）医院管理理念与员工行为准则
医院理念是医院持续经营和长期发展的思想基础和行为准则，是医院员工共同遵守的价值标准和行为规范。医院医院理念中的医院宗旨、核心价值观和员工行为准则集中体现了医院员工廉洁从业，防范廉洁风险的道德规范和行为标准。
医院宗旨:为中国特色社会主义服务的“红色”医院；注重科技、保护环境的“绿色”医院；坚持与时俱进、学习创新、面向世界的“蓝色”医院。
核心价值观:坚持诚信，注重合作；不断创新，积极进取；创造业绩，服务国家。
员工行为准则：
1）热爱祖国，热爱我院。2）遵纪守法，遵章守制。3）诚实守信，公道正派。4）刻苦学习，不断创新。5）爱岗敬业，创造业绩。6）团结协作，善于沟通。7）谦虚谨慎，与人为善。8）助人为乐，热心公益。9）崇尚科学，反对迷信。10）勤俭节约，保护环境。
（二）领导干部的基本要求
廉洁风险防控涉及医院内部各层次人员，但重点是领导干部。领导干部处于医院各项工作的核心地位，掌握医院管理的各种权力，也面临较大的廉洁风险，一旦发生腐败行为，将给医院造成更大的损失，产生极坏的影响，严重损害党和医院的形象。因此，加强领导干部的思想教育和权力的规范、制约，是廉洁风险防控工作的重点。
领导干部应树立马克思主义的世界观、人生观和价值观，正
确对待权力、地位和利益，廉洁自律、克己奉公，加强党性修养和廉洁从业道德修养,增强法制观念和纪律意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线。
中央、卫计委和医院制定了一系列关于领导干部廉洁从业、防控腐败的制度和规定，对领导干部的思想和行为进行了明确的规范和约束。这些制度和规定包括：《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有医院领导人员廉洁从业若干规定》、《关于进一步推进国有医院贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《关于领导干部报告个人有关事项的规定》、《关于在中央医院开展述廉议廉工作的意见》、《中国我院医院党风廉政建设责任制实施办法》等。各级领导干部应当严格遵守这些制度和规定。
（三）领导机制与工作职责
1．领导机制
医院廉洁风险防控工作实行各单位党委（党组）统一领导，党政齐抓共管，纪委（纪检组）组织协调，部门各负其责的领导机制，纪检监察部门是本单位廉洁风险防控工作的归口管理部门。
2．工作职责
各单位党委（党组）负责领导并研究部署本单位廉洁风险防控工作，对上级党组织负责。
各单位纪委（纪检组）和纪检监察部门在本单位党委（党组）的领导下，负责组织、协调、监督本单位廉洁风险防控工作，向本单位党委（党组）及上级纪检监察部门负责并汇报工作。
各部门根据部门职责负责本部门的廉洁风险防控工作，并向
本单位的党委（党组）负责并汇报工作。
（四）工作机制
各单位按有关规定和要求组织开展的有关党建、反腐倡廉建设的例行工作，是医院廉洁风险防控工作机制的基本体现，能有效保证各项工作要求的贯彻落实。医院廉洁风险防控的例行工作主要包括：
1.反腐倡廉建设工作会议
各单位每年召开一次反腐倡廉建设工作会议，总结上一年反腐倡廉建设工作情况，研究部署本反腐倡廉建设工作。
2.党风廉政建设责任书
各单位每年和上级单位签订党风廉政建设责任书，明确党风廉政建设责任目标，并将责任进行分解，落实到本单位各部门及下一级医院。按照一岗双责的原则，党风廉政建设责任书签订人，应为本单位党、政主要负责人。
3.民主生活会
医院各单位每年召开一次领导班子民主生活会。各单位党委（党组）要找准党性党风方面存在的突出问题，确定民主生活会的主题，广泛征求意见，深刻进行自我剖析，坦诚交流思想，开展批评和自我批评，并有针对性地制定措施进行整改。按照一级抓一级的原则，建立健全上级党委(党组)成员指导下级党组织民主生活会的制度。
4．述廉议廉会议
医院各单位每年组织召开一次述廉议廉会议。述廉、议廉的对象为各单位领导班子成员。
述廉的主要内容包括：遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况，存在的突出问题及其他需要说明的情况。
议廉的主要内容包括：领导班子抓党风建设和反腐倡廉工作、遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况，存在的突出问题。
5．“三重一大”决策制度执行
为促进医院领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，医院及所属各单位对医院的重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作（简称“三重一大”）事项，必须经领导班子集体做出决定。
医院及管理各单位要建立“三重一大”事项集体决策的制度。制度要对“三重一大”事项进行界定，规定决策程序，确保“三重一大”决策制度落实到位。
（五）宣传教育机制
加强廉洁风险防控宣传教育，切实发挥宣传教育的引导作用、规范作用、教化作用和激励作用，是做好廉洁风险防控的重要工作。
不断丰富廉洁风险防控宣传教育内容，有效采用各种宣传教育方法，通过专题教育、集中培训、检企共建等形式，加强经常性教育，切实提高干部员工的思想道德水平和廉洁从业意识；党委（党组）理论学习中心组要有计划地安排反腐倡廉专题学习；要把反腐倡廉教育列入干部教育培训规划，贯穿于干部培养、选拔、使用的全过程。
深入推进廉洁文化建设，总结提炼廉洁文化核心理念，并通
过廉洁谈话、廉洁承诺、廉洁短信以及理论研讨、文化活动等形式进行广泛深入宣传教育，在医院内部形成“崇尚廉洁、远离腐败”的良好氛围。
（六）监督机制
廉洁风险防控监督机制，是确保反腐倡廉工作落到实处的有效途径和有力手段，是对权力运行的制约和监督。各单位廉洁风险防控要重点做好以下监督工作。
1．党风廉政建设责任制考核
党风廉政建设责任制落实情况的检查考核是最基本的综合监督机制，是全面评价各单位廉政建设情况的重要手段，对各单位全面推进反腐倡廉建设有重要的促进作用。考核过程要通过民主测评等方式，对领导干部履行职责及廉洁自律等情况进行考核评价。
2．效能监察
防控廉洁风险是效能监察工作的重要职能之一。医院及所属各单位，要根据上级单位的要求，结合本单位实际，本着服务中心工作，预防和治本相结合的原则，做好效能监察的选题立项，并通过效能监察的开展，有针对性地提出整改措施和意见，促进本单位的反腐倡廉建设。
3．领导干部报告个人有关事项
为加强对领导干部的管理和监督，促进领导干部廉洁从业，中央制定了《关于领导干部报告个人有关事项的规定》，医院及管理各单位要认真执行中央的规定，符合申报要求的领导干部应当按照规定如实报告个人有关事项，自觉接受监督。
4.群众监督
群众监督机制主要包括职工代表大会，厂务、党务公开，信访举报及案件查办等。
1）职工代表大会
为了加强民主决策、民主管理和民主监督，医院及管理各单位应按有关规定建立职工代表大会制度，保证广大职工行使民主权力。医院及管理各单位要在职工代表大会上对医院党风廉政建设情况、领导干部廉洁自律情况以及其它重大事项向职工代表报告，接受职工监督。
2）厂务、党务公开
医院及管理各单位要按规定积极推行厂务、党务公开，制定有关厂务、党务公开的制度。凡是按规定属于民主公开内容的事项要及时通过单位局域网、宣传橱窗、公告栏等予以公布，接受广大职工监督。
3）信访举报及案件查办
医院及管理各单位要畅通信访渠道，建立、健全信访举报和案件查办制度，及时了解掌握廉洁风险信息，调查处理廉洁风险事件。
四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控
（一）人力资源管理
1、医院党组管理干部任职管理业务事项
公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险点标识图公司领导公司人资部备注·开始·干部考察酝酿及建议本业务事项执行公司《领导干部管理暂行办法》。标示图中标注为红色字体的业务环节为存在腐败风险的业务环节，下同。主要领导批准制定考察方案干部考察形成干部考察报告，提出干部任职建议公司党组会研究决定干部提职公示平级任职任职文件任前谈话宣布任职结束
公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施有关领导干部考察酝酿干部考察对象未经充分酝酿，不符合基人资部门有关人及建议本要求。员高
1、酝酿对象需符合干部使用基本条件和资格；
2、酝酿过程应在一定范围内进行，加强沟通，听取公司主要领导和有关副职领导的意见；
3、拟提任所在单位领导职务的考察对象应在本单位进行民主推荐，在民主推荐比较集中的人选中产生；
4、拟作定向安排的考察对象一般由组织人事部门提出建议方案，报单位党政主要领导同意并征求单位其他副职领导的意见后确定。干部考察
1、不按照规定的程序和范围进行考察；
2、隐瞒、歪曲、泄露考察情况；
3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处；
4、审核档案弄虚作假；
5、反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报不如实报告；
6、更改、伪造测评、推荐结果。考察组成员高
1、考察组人员2人及以上；
2、制定考察方案，并经批准；
3、保存考察原始资料，编制考察总结；
4、执行公务回避规定。形成干部考察受考察对象或者考察对象请托人的影报告，提出干响，不如实客观公正地形成考察报告。部任职建议
1、不按照规定召开党组会议讨论决定公司党组会研干部任职；究决定
2、个人决定干部任职或者个人改变党组会议集体作出的干部任职决定。考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。
1、按“三重一大”决策制度要求，党组集体决定干部人选；
2、执行公务回避规定。公司党组成员低公示反映公示对象问题线索清楚、内容具体的举报隐匿不报、不调查核实、不如实报告。纪检监察部门有关人员中人资部门有关人员1、2人及以上（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报；
2、进行调查核实，形成调查报告；
3、执行公务回避规定。
2、分医院党组管理干部任职管理业务事项
分公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险点标识图公司人资部分公司领导分公司人资部备注开始区域分公司应根据公司《领导干部管理暂行办法》，对所管理的干部制定相应的管理办法。主要领导批准干部考察酝酿及建议制定考察方案干部考察形成干部考察报告，提出干部任职建议分公司党组会研究决定干部提职审核后提交公司党组审定是公示平级任职批复分公司 是否是公司党组任前备案管理干部否任职文件任前谈话宣布任职结束
分公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施
1、酝酿对象需符合干部使用基本条件和资格；
2、酝酿过程应在一定范围内进行，加强沟通，听取分公司主要领导和有关副职领导的意见；
3、拟提任所在单位领导职务的考察对象应在本单位进行民主推荐，在民主推荐比较集中的人选中产生；
4、拟作定向安排的考察对象一般由组织人事部门提出建议方案，报单位党政主要领导同意并征求单位其他副职领导的意见后确定。有关领导干部考察酝酿干部考察对象未经充分酝酿，不符合基人资部门有关人及建议本要求。员高干部考察
1、不按照规定的程序和范围进行考察；
2、隐瞒、歪曲、泄露考察情况；
3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处；
4、审核档案弄虚作假；
5、对反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报不如实报告；
6、更改、伪造测评、推荐结果。考察组成员高
1、考察组人员2人及以上；
2、制定考察方案，并经批准；
3、保存考察原始资料，编制考察总结；
4、执行公务回避规定。形成干部考察受考察对象或者考察对象请托人的影报告，提出干响，不如实客观公正地形成考察报告。部任职建议
1、不按照规定召开党组会议讨论决定分公司党组会干部任职；研究决定
2、个人决定干部任职或者个人改变党组会议集体作出的干部任职决定。考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。
1、按“三重一大”决策制度要求，党组集体决定干部人选；
2、执行公务回避规定。分公司党组成员低公示反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报隐匿不报、不调查核实、不如实报告。纪检监察部门有关人员中人资部门有关人员1、2人及以上（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报；
2、进行调查核实，形成调查报告；
3、执行公务回避规定。
3、基层医院副职后备干部选拔业务事项
基层企业副职后备干部选拔业务事项廉洁风险点标识图上级单位党组基层企业领导基层企业人资部备注·开始·领导班子会议研究提出考察人选本业务事项执行公司《基层企业后备干部管理暂行办法》。领导班子会议是指总经理（厂长）办公会、党委会或党政联席会。下同。民主推荐制定考察方案干部考察形成干部考察报告，并提出建议领导班子会议讨论确定公示研究同意主要领导签发形成上报文件列入后备干部名单结束
基层企业副职后备干部选拔业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员人资部门有关人员中监审部门有关人员廉洁风险等级主要防控措施民主推荐
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果。
1、制定民主推荐方案，并经批准；
2、保存民主推荐的原始资料；
3、形成民主推荐报告；
4、执行公务回避规定。领导班子会议
1、领导个人指定考察人选；研究提出考察
2、考察人选不符合民主推荐要求。人选
1、不按照规定的程序和范围进行考察；
2、隐瞒、歪曲、泄露考察情况；
3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处；
4、对反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报不如实报告；
5、更改、伪造测评、推荐结果。领导班子成员中
1、执行“三重一大”决策制度，集体决定考察人选；
2、执行公务回避规定。干部考察考察组成员高
1、考察组人员2人及以上；
2、制定考察方案，并经批准；
3、保存考察原始资料，编制考察总结；
4、执行公务回避规定。形成干部考察受考察对象或者考察对象请托人的影报告，并提出响，不如实客观公正地形成考察报告。建议考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。
1、不按照规定召开领导班子会议讨论决定后备干部人选；领导班子会议
2、个人决定后备干部人选或者个人改讨论确定变党委会或党政联席会集体确定的后备干部人选。领导班子成员低
1、按“三重一大”决策制度要求，领导班子集体决定干部人选；
2、执行公务回避规定。公示反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报隐匿不报、不调查核实、不如实报告。纪检监察部门有关人员中人资部门有关人员1、2人（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报；
2、进行调查核实，形成调查报告；
3、执行公务回避规定；
4、接受独立第三方对举报情况进行检查。
4、基层医院中层干部任职管理业务事项
基层企业中层干部任职管理业务事项廉洁风险点标识图公司人资部区域分公司人资部基层企业领导基层企业人资部备注开始基层企业应根据公司干部管理规定，制定相应的干部管理办法。领导班子会议讨论确定提出干部配备需求和任职条件推荐选拔竞争上岗发布公告报名人员资格审查民主推荐组织考试提出人选建议领导班子会议讨论确定干部考察领导班子会议讨论确定形成考察报告，并提出建议公示公司直管单位征求相关部门意见征求相关部门意见是否需报上级单位审批区域分公司管理单位否公司直管单位备案备案办理任免文件区域分公司管理单位结束
基层企业中层干部任职管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施
1、干部配备需求和任职条件应符合干部管理有关规定；
2、提出干部配备需求和任职条件的过程应在一定范围内进行，加强沟通，听取基层企业主要领导和有关副职领导的意见。
1、通过试题库随机抽取试题或指定专人出题，并明确相应的试题保密管理规定；
2、纪检监察人员进行过程监督。
1、明确评分标准和规则；
2、阅卷应采取隐匿应试人姓名的方法进行；
3、执行公务回避规定；
4、纪检监察人员进行过程监督。
1、制定民主推荐方案，并经批准；
2、保存民主推荐的原始资料；
3、形成民主推荐报告；
4、执行公务回避规定。提出干部配备有倾向性地提出干部配备需求和任职条人资部门有关人需求和任职条件。员件中泄漏试题。组织考试利用职务之便进行不公正评分。试题出题和保管人员中阅卷人员面试人员低人资部门有关人员民主推荐
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果。中监审部门有关人员干部考察
1、不按照规定的程序和范围进行考察；
2、隐瞒、歪曲、泄露考察情况；
3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处；
4、审核档案弄虚作假；
5、对反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报不如实报告；
6、更改、伪造测评、推荐结果。考察组成员高
1、考察组人员2人及以上；
2、制定考察方案，并经批准；
3、保存考察原始资料，编制考察总结；
4、执行公务回避规定。形成考察报受考察对象或者考察对象请托人的影告，并提出建响，不如实客观公正地形成考察报告。议
1、不按照规定召开领导班子会讨论决领导班子会议定干部公示人选；讨论确定
2、个人决定干部公示人选或者个人改变集体作出的干部公示人选。考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。
1、按“三重一大”决策制度要求，领导班子集体决定干部人选；
2、执行公务回避规定。领导班子成员低公示反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报隐匿不报、不调查核实、不如实报告。纪检监察部门有关人员中人资部门有关人员1、2人及以上（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报；
2、进行调查核实，形成调查报告；
3、执行公务回避规定。
5、基层医院员工录用管理业务事项
基层企业员工录用管理业务事项廉洁风险点标识图上级公司领导上级公司人资部基层企业单位领导基层企业人资部备注开始本业务事项执行公司《分支机构与下属单位员工录用管理办法》。批准汇总审批提出员工需求计划根据批复的录用计划发布招聘信息收集简历或资格审查组织考试组织考试背景调查领导班子会议讨论确定公示主要领导审批录用审批上报拟录用人员文件形成拟录用人选建议批复办理录用手续备案报上级单位备案结束21
基层企业员工录用管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施提出员工需求以权谋私，有倾向性地提出员工录用计计划划。人资部门有关人员高
1、人资部门需根据本单位生产经营发展需要，在对人力资源现状分析的基础上提出员工需求计划；
2、员工需求计划需经企业领导班子集体讨论确定。
1、对照录用计划确定的录用人员资格或岗位要求，提出考试人员名单；
2、人资部负责人和企业领导逐级审核。
1、通过试题库随机抽取试题或指定专人出题，并明确相应的试题保密管理规定；
2、纪检监察人员进行过程监督。
1、明确评分标准和规则；
2、阅卷应采取隐匿应试人姓名的方法进行；
3、执行公务回避规定；
4、纪检监察人员进行过程监督。
1、制定调查方案，明确调查内容，并经部门批准；
2、至少2人进行此项工作，并对调查结果签字确认。
1、按“三重一大”决策制度要求，领导班子集体决定录用人员名单；
2、执行公务回避规定。资格审查利用职务之便，将不符合录用条件的人员列入考试人员名单。人资部门有关人员中泄漏试题。试题出题和保管人员中组织考试利用职务之便进行不公正评分。面试人员低背景调查故意不完整、真实反映被调查人员信息。人资部门有关人员中
1、不按照规定召开领导班子会议讨论领导班子会议决定录用人员名单；讨论确定
2、个人决定录用人员名单或者个人改变领导班子集体确定的录用人员名单。领导班子成员低公示反映录用对象问题线索清楚、内容具体的举报隐匿不报、不调查核实、不如实报告。纪检监察部门有关人员中人资部门有关人员1、2人及以上（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报；
2、进行调查核实，形成调查报告；
3、执行公务回避规定。
（二）投资管理
6、兼并收购业务事项
兼并收购业务事项廉洁风险点标识图总办会董事会股东大会公司领导工作小组公司相关部门公司所属单位备注开始·初步筛选或酝酿目标·分管领导审核形成项目建议本业务事项执行公司《内部控制手册》“投资管理流程”4.17.5.1部分。本业务事项执行公司《证券融资及资本运营工作管理办法》和《对外投资管理办法》。总经理办公会确定项目，成立领导小组和工作小组，指定项目协调人主要领导审定启动收购工作分管领导审核聘请中介机构总办会审批主要领导审定进行尽职调查、资产评估与审计是否在总办会审批权限内否发出董事会通知是董事会批准讨论收购方案及定价模式，价格谈判，提出具体收购或转让方案及初步定价建议起草收购协议并谈判是否在董事会审批权限内是报有关监管机构批准否准备股东通函并寄出形成收购方案及收购协议股东大会通过批准通过结束 23
兼并收购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施初步筛选或酝为牟取私利，有倾向性地选择目标。酿目标有关领导收购项目推荐单位（部门）有关人员高
1、收购项目酝酿过程中，应按照项目的重要性与公司有关部门和领导、主要领导进行沟通汇报，说明项目投资的必要性、可行性以及项目是否符合公司战略方向、投资的时机、方式等；
2、项目收购推荐人员应汇报（说明）和收购项目有无直接利益关系；
3、收购建议需经公司总办会集体审定。聘请中介机构以权谋私，有倾向性地选择中介机构。负责聘请部门有关人员低
1、未通过招标或比价方式选择中介机构的应说明原因；
2、确定中介机构须经公司分管领导、主要领导审批。讨论收购方案及定价模式，价格谈判，提出具体收购或转让方案及初步定价建议为牟取私利，提出对公司不利的收购方案和收购协议，如收购价格偏高等。工作小组成员中
1、收购方案和收购协议由工作小组集体讨论通过；
2、收购方案和收购协议经公司分管领导审核、主要领导审批，并经公司总办会集体讨论确定。超出总办会审批权限的项目，还需经公司董事会或股东大会审批。
（三）物资管理
7、医院基建工程设备采购业务事项
公司基建工程设备采购业务事项廉洁风险点标示图公司领导公司招标领导小组公司商务部公司工程部基层单位备注开始组织设计规范书审查基建单位根据工程进度会同设计院编制设计规范书草稿基建单位编制设备招标申请
1、本业务事项对应公司《内部控制手册》物资采购流程之子流程制定采购计划（4.2.5.2.1）、选择供应商（4.2.5.2.2）、签订合同（4.2.5.2.3）部分。
2、本业务事项执行公司《采购管理办法（试行）》。基建单位设备招标申请文件：商务部分基建单位设备招标申请文件：技术部分审核商务招标文件及初审推荐邀请投标厂商，并与工程部协商一致会审基建单位招标申请文件分管副总审批签报分管领导启动设备招标工作 设备、推荐邀请厂家是否在公司级数据库内否是招标工作组审议（概算1500万元以下）；招标领导小组审议（主机及概算1500万元以上）批准并书面批复基建单位启动招标工作下页 25
公司基建工程设备采购业务事项廉洁风险点标示图（续）公司领导公司招标工作组/招标委员会公司商务部公司工程部基层单位备注上页组织发标、评标工作（基建单位配合）负责技术评标工作分管领导审批签报公司分管领导设备评标结果招标工作组根据权限审议招标结果1500万元以上主机设备招标结果报董事长或董事长办公会审批招标委员会审议招标，工作组推荐中标意见1500万元以下确定中标方合同金额是否超过1000万元是否授权基层单位签订合同商务部组织合同谈判负责技术协议谈判合同签订结束
公司基建工程设备采购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施项目经理审核商务招标文件及初审推利用职务之便，推荐、选择有倾向性或荐邀请投标厂商务部相关人员不合格的供应商。商，并与工程部协商一致中
1、邀请投标厂商应在公司设备供应商数据库中选取，同时考虑电厂的申请报告及以往设备招标及使用情况；
2、邀请投标厂商不在公司供应商数据库中，则按照权限由招标工作组或招标委员会讨论确定；
3、推荐厂商名单应报公司分管领导审批确定。公司分管领导收受投标人好处，进行倾向性的评标。组织发标、评标工作（基建单位配合）评标工作小组成员高收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。评标委员会成员
1、执行公司商务评标的有关注意事项及规定；
2、所有评标的关键点处邀请公司监审部的相关人员参与监督；
3、评标过程中建设单位评标人数的比例不超过有关规定；
4、建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定前严格保密；
5、评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明；
6、执行公务回避规定。招标工作组成员
1、以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人；
2、以权谋私，招标人在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。确定中标方低招标委员会成员
1、招标工作组由公司工程部、生产部、技术部、商务部、财务部、法务办、监审部派员参加，根据评标报告及综合评标表集体讨论审议，形成招标工作组会议纪要后报公司分管领导签批。
2、招标委员会由公司总经理、副总经理、总工、总会、纪检组长、总经济师、及公司各部门负责人组成，就招标工作组的推荐中标意见集体讨论确定中标单位；
3、执行公务回避规定。备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行统计分析。
8、医院生产更改工程设备采购业务事项
公司生产更改工程设备采购业务事项廉洁风险标识图公司领导公司招标领导小组商务部生产部/信息中心备注
1、本业务事项对应公司《内部控制手册》物资采购流程之子流程制定采购计划（4.2.5.2.1）、选择供应商（4.2.5.2.2）、签订合同（4.2.5.2.3）部分。
2、本业务事项执行公司《物资采购办法》。开始公司已批准项目立项文件及推荐邀请投标厂商清单负责根据电厂或分公司立项申请或公司本部需要，办理项目立项，并推荐邀请投标厂家组织审核商务招标文件并初审邀请厂商资质，并就邀请厂家与相关技术部门取得一致意见分管领导审批签报公司分管领导启动设备招标采购工作招标工作组审议（概算1500万元以下）；招标领导小组审议（概算1500万元以上，含1500万元）否设备、推荐厂家是否在公司数据库内是组织发标、评标工作（电厂配合）分管领导审批签报公司领导设备评标结果下页28
公司生产更改工程设备采购业务事项廉洁风险标识图（续）公司领导公司招标工作组/招标委员会商务部基层单位备注上页招标委员会审招标工作组根定招标工作组1500万元以上（含1500万）据权限审议评推荐中标意见标结果1500万元以下确定中标方合同金额是否超过1000万元否项目单位签订合同是商务部组织签订合同结束
公司生产更改工程设备采购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员项目经理组织审核商务招标文件并初审邀请厂商资质，并就邀请利用职务之便，推荐、选择有倾向性或商务部相关人员厂家与相关技不合格的供应商。术部门取得一致意见公司分管领导廉洁风险等级主要防控措施中
1、邀请投标厂商应在公司设备供应商数据库中选取，同时考虑电厂的申请报告及以往设备招标及使用情况；
2、邀请投标厂商不在公司供应商数据库中，则按照权限由招标工作组或招标委员会讨论确定；
3、推荐厂商名单应报公司分管领导审批确定。收受投标人好处，进行倾向性的评标。组织发标、评标工作（电厂配合）评标工作小组成员高收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。评标委员会成员
1、执行公司商务评标的有关注意事项及规定；
2、所有评标的关键点处邀请公司监审部的相关人员参与监督；
3、评标过程中建设单位的评标人数的比例不超过有关规定；
4、建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定前严格保密；
5、评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明；
6、执行公务回避规定。招标工作组成员
1、以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人；
2、以权谋私，在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。招标委员会成员确定中标方低
1、招标工作组由公司工程部、生产部、技术部、商务部、财务部、法务办、监审部派员参加，根据评标报告及综合评标表集体讨论审议，形成招标工作组会议纪要后报公司分管领导签批。
2、招标委员会由公司总经理、副总经理、总工、总会、纪检组长、总经济师及公司各部门负责人组成，就招标工作组的推荐中标意见集体讨论确定中标单位；
3、执行公务回避规定。
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行统计分析。
9、医院新增物资供应商业务事项
公司新增物资供应商业务事项廉洁风险点标识图公司领导公司商务部初审部门详审部门备注开始分管领导审批根据平台报名情况提交评估申请
1、本业务事项执行公司《供应商管理规定》。
2、初审是由商务部组织，会同工程部、法务办依据初审标准对申请的供应商进行资质初步审核，初审通过后进入详审。
3、详审是由商务部组织，会同财务部、技术部、工程部、生产部、法务办依据详审标准对初审入库的供应商资质进行详细审核。整理汇总初审信息初审平台通知通过初审的供应商交详审资料通过整理汇总参加详审的供应商信息和资料详审汇总通过详审的供应商清单通过招标工作组审核汇总详审意见并上报招标委员会批准颁布新版供应商数据库结束31
公司新增物资供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施初审故意隐瞒供应商的不良信息，导致不合商务部有关人员格供应商进入供应商数据库。中商务部对供应商的初审应会同工程部、法务办相关人员进行，并形成初审记录。详审商务部、工程部、法务办、生产故意隐瞒供应商的不良信息，导致不合部、技术部、财格供应商进入供应商数据库。务部有关人员中
1、候选供应商由公司有关部门按照相关标准及程序由两人及以上进行详细评审；
2、详审之后经招标工作组审核、招标委员会审批；
3、定期或不定期对供应商数据库内的供应商进行评价、考核，发现不合格供应商从数据库中删除；
4、执行公务回避规定。
10、基层医院物资采购选择供应商业务事项
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险点标识图招标组织机构物资管理部门企业领导备注开始
1、本业务事项对应公司《内部控制手册》“物资采购流程”4.2.5.1.2部分。
2、基层企业应根据公司《采购管理办法（试行）》，制定相应的实施细则。批准的物资采购 计划否是否符合直接采购条件是是是否在招标 限额以上否执行直接采购流程询价下页是否日常消耗性、通用性、标准性等物资结束是参照使用部门专工的专业技术意见否询价表 询价比价是否低于3家是物资管理部门负责人审核否企业领导按授权审批物资管理部门负责人审核否金额是否在限额以上是企业领导按授权审批确定供应商签订采购合同结束
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险点标识图（续）招标领导小组评标小组招标工作小组物资管理部门备注上页成立招标小组编制招标文件和资质预审文件选择投标单位是否三家以上否书面说明原因报招标小组审批，进行比价或直接采购招标领导 小组审批是发售招标文件招标领导 小组审批确定评标小组名单开标评标评标小组报告综合评标报告推荐预中标单位定标发中标通知书签订采购合同存档结束
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员需求部门有关人员高物资部门有关人员廉洁风险等级主要防控措施利用职务之便，以紧急采购、原厂家采是否符合直接购等理由直接采购应招标或比价物资，采购条件为个人和请托人谋取私利。
1、进行直接采购的情况应符合公司《内部控制手册》规定的情形；
2、直接物资采购计划应经单位分管领导批准。
1、利用职务之便,向供应商透露预算价执行直接采购格，谋取个人私利；物资部门有关人流程
2、故意未组织有效的价格谈判，导致员采购价格增高。中对于直接采购物资的价格应提供同类物资的历史采购价格或其他电厂同类产品的采购价格进行比较。利用职务之便,泄露预算价格。需求部门有关人员物资部门有关人员中询价向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压低或抬高价物资部门有关人格，谋取个人私利。员
1、在公司电子商务平台上采用密封模式询价，或利用本单位供应商数据库选择厂商询价；
2、未采取上述方式询价，应作出书面说明，并经批准；
3、明确询价管理规定，防止供应商串通或泄露供应商报价。确定供应商以权谋私，比价方式下未按合理最低报物资部门有关人价确定供应商。员中部门负责人、单位领导进行审核、审批。违规设置不合理的投标资质条件和废标条款,排斥潜在的投标人,限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标编制招标文件人创造投标条件，谋取私利。招标文件编制和和资质预审文资质预审人员件中
1、按照规定采用标准文件,文件中的特殊条款应经招标工作小组集体讨论,履行招标文件评审或审查制度,做好相关记录；
2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明，所有废标条款应以醒目的方式汇总,并明确提示；
3、招标领导小组审定。有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标。
1、评标细则或评价指标由招标工作小组集体审议通过；
2、招标领导小组审定。
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施利用职务之便,推荐、选择有倾向性或不合格的供应商。招标工作小组成员
1、在合格供应商数据库内择优选择投标单位；
2、定期进行供应商资质审查，防止选入不合格的供应商；
3、招标小组审批，确保投标单位的选择符合要求。中
1、按照“三重一大”事项决策制度要求，对重大物资采购事项集体研究决定；
2、大额采购作为厂务公开事项进行公开；
3、执行公务回避规定。选择投标单位利用职务便利，授意选择有利益关系的供应商，谋取私利。单位领导接受请托，进行倾向性的评标。评标收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。评标工作小组成员中招标领导小组成员
1、建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定前严格保密；
2、评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明；
3、执行公务回避规定。定标
1、以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人；
2、以权谋私，在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。招标领导小组成员中
1、中标单位的确定由招标领导小组集体确定；
2、对中标结果有重大争议或重大改变的项目,请示上级单位决定。利用职务之便，与供应商签订背离招标签订采购合同文件或比价、直购时承诺的实质性内容的合同。实施采购部门有关人员中合同文本（包括价格、质量、数量、交货时间、技术要求等内容）经相关业务部门审核并经单位领导审批。
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行统计分析。
11、基层医院物资采购预付款、验收、付款业务事项
基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项廉洁风险点标识图企业领导财务部门物资管理部门备注开始办理预付款支付手续
1、本业务事项对应公司《内部控制手册》“物资采购流程”4.2.5.1.4、4.2.5.1.5、4.2.5.1.8、4.2.5.1.10部分。
2、基层企业应制定物资采购管理办法，规范预付款、验收入库、付款及质保金支付工作。审批负责人审核负责人审核编制凭证审核付款合同履行否是否是日常消耗性、通用性、标准性物质是需求部门人员参与验货验收入库入账办理物资款支付手续审批负责人审核负责人审核付款质保金期满，办理质保金支付手续审批负责人审核负责人审核付款结束37
基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施
1、预付款申请单经部门负责人、财务部门有关人员审核，并经分管领导审批；
2、财务部由物资采购核算员、专职稽核人员和负责人进行三级审核；
3、财务部往来核算员定期对预付款进行检查。
1、仓库保管人员和需求部门人员等共同验收，验货单由物资仓库保管人员、经办人员、物资主管签字确认，仓库保管人员有权拒收与合同不符的物资；
2、定期进行物资盘点，如发现差异组织人员进行调查。
1、物资管理部门采购人员填制付款通知单，并附合同、入库单、验收单发票，经部门负责人、财务部门负责人、分管领导审批签字；
2、财务部由物资采购核算员、专职稽核人员和负责人进行三级审核；
3、财务部出纳在已付款记账凭证上加盖“付讫”戳记；
4、财务部等有关部门定期对质保金留取情况进行检查。
1、质保期满物资管理部门采购人员根据使用人员出具的质量验收合格书面证明，编制质保金付款审批单，经物资管理部门负责人、分管领导批准后付款；
2、定期进行物资盘点，如发现已损坏的物资，要验证其是否在质保期内。办理预付款支付蓄意违规支付预付款，造成资金损失。手续物资管理部门相关人员中物资管理部门相关人员验收入库故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库。需求部门相关人员中
1、重复付款；
2、蓄意向虚假的供应商付款；办理物资款支付
3、蓄意重复支付同一张发票的款项，以骗手续取款项；
4、蓄意不留质保金。物资管理部门相关人员低质保金期满，办理质保金支付手蓄意对不符合质量要求的物资支付质保续金，造成损失。物资管理部门相关人员低使用部门相关人员
12、基层医院报废物资出售业务事项
基层企业报废物资出售业务事项廉洁风险点标示图公司基层企业领导基层企业财务部基层企业策划部基层企业物资管理部门备注开始提出报废申请拟报废物资集中管理
1、本业务事项对应公司《内部控制手册》“存货管理——物资报废”流程，流程编号：4.4.5.5。
2、本业务事项执行公司《报废物资处置管理暂行办法》。是是否单价10万以上或者总价20万以上审批审批否提出收购商名单建议单位领导 审核收购商名单招标或比价报废物资处置领导小组审定确定收购商财务预收款签订合同收款、入账报废物资出厂结束
基层企业报废物资出售业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施
1、相关业务部门（物资管理部门、使用部门、财务部门等）审核拟报废物资清单；
2、物资管理部门将报废物资与报废物资清单核对一致后入库；
3、加强物资出厂管理，物资管理部门与保卫部门等联合办理物资出厂手续。
1、招标或比价单位3家及以上；
2、招标或比价单位低于3家时应作出书面说明，并经报废物资处置领导小组批准。
1、报废物资处置领导小组应由基层企业领导、物资管理、使用、财务等部门人员组成；
2、报废物资收购单位由报废物资处置领导小组集体研究决定。
1、过磅单连续编号；
2、计量人员和监督人员在过磅单上共同签字确认。
1、物资管理部门建立报废物资处置台账，定期与财务账核对；
2、物资管理部门的报废物资处置台账，要定期与计量处的存根台账进行核对。拟报废物资集业务部门产生的报废物资未全部入库，中管理私下处理。报废物资部门有关人员中招标或比价未经招标、比价或不按规定进行招标、比价确定物资收购单位，谋取私利。评标工作小组人员高报废物资处置不按照招标、比价结果合理确定物资收报废物资处置领领导小组审定购单位。导小组成员低报废物资出厂虚假计量。计量人员监督人员保卫人员报废物资部门有关人员低收款、入账报废物资处置不入账，形成小金库。财务部门有关人员低
（四）工程管理
13、基建工程承包商选择业务事项
基建工程承包商选择业务事项流程廉洁风险点标识图公司工程部基层企业领导基层企业相关部门备注开始划分标段，确定各标段概算
1、本业务事项对应公司《内部控制手册》“基建工程支出流程”4.6.5.4、4.6.5.52、本业务事项执行公司《基建工程施工招投标管理办法》。否是否在招标限额以上 是否比价是否是否需公司主持招标基层企业主持招标组织推荐承包商（三家以上）报价办理直接指定承包商审批手续是否是公司主持招标下页B确定承包商下页A单位领导 按授权审批合同洽商编制合同文本填制合同审批单单位领导 按授权审批相关部门审核合同签订存档结束41
基建工程承包商选择业务事项廉洁风险点标识图（续）招标领导小组招标工作组评标组 公司工程部项目单位备注上页A招标文件审查招标文件编制分管副总经理签批审核招标申请招标工作组会议审批标的2000万以下部门便函通知主标及标的2000万以上总经理审批分管副总经理审批起草签报招标领导小组会议审批部门便函通知发布招标邀请函发售标书文件确定评标组成员组织现场踏勘及招标文件澄清答疑收标及截标开标评标形成评标总报告下页 42
基建工程承包商选择业务事项廉洁风险点标识图（续）基层企业招标领导小组基层企业招标工作组评标组 基层企业招标主管部门备注上页B拟定招标方案履行招标准备工作有关手续选择邀请投标商组织编写招标文件招标文件审查审批招标申请发售标书文件澄清、答疑审批确定评标组名单投标、开标评标推荐预中标单位下页
基建工程承包商选择业务事项廉洁风险点标识图（续）公司领导/招标领导小组公司相关部门/招标工作小组基层企业领导基层企业相关部门备注上页基层企业主持招标基层企业定标公司主持招标是否需公司招标领导小组定标是否符合公司监督招标过程的情况是是否招标结果报公司批准否公司招标领导小组定标公司招标工作组定标定标后报公司招标工作组备案是否属于公司主办合同是否办理合同审批手续合同审批表合同审批表有关部门签字有关部门签字总会计师（或代行职权人员）签字总会计师签字分管副总经理签字分管经理（厂长）签字经理（厂长）签字签订合同结束签订合同
基建工程承包商选择业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员项目管理部门有关人员低 合同管理部门有关人员项目管理部门有关人员中招标管理部门有关人员廉洁风险等级主要防控措施是否比价利用职务之便,故意规避比价,给企业带来经济损失。应比价而未比价的，应作出书面说明并履行审批手续。组织推荐承包商利用职务之便,擅自将预算价格透露给推荐(三家以上）报的承包商,明示或暗示承包商压低或抬高报价价,使其有针对性地进行报价。
1、在本单位承包商数据库内选择承包商询价；
2、未采取上述方式询价，应作出书面说明，并经批准；
3、明确询价管理规定，防止承包商串通或泄露承包商报价。合同洽商接受承包商的好处，利用职务之便故意抬高合同价或故意降低技术要求、延长工期等。合同谈判有关人员低相关业务部门人员共同组成合同谈判小组，形成谈判会议纪要，并报有关领导批准。编制合同文本
1、故意不按标准文本签订合同或签订不利于企业的合同条款；
2、故意未在合同中对违约责任、双方职责 合同管理人员分工等进行明确的约定, 造成合同结算时费用增加。低合同文本履行相关审核、审批手续。违规设置不合理的投标资质条件和废标条款,排斥潜在的投标人,限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标人创造投标条件，谋取私利。项目单位有关人员低招标文件编制
1、按照规定采用标准文件,文件中的特殊条款应经招标工作组集体讨论,履行招标文件评审或审查制度,做好相关记录；
2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明，所有废标条款应以醒目的方式汇总,并明确提示；
3、招标文件经公司工程部审查，分管副经理签批和招标工作会议审批，主标及标的2000万元以上的，还需经总经理和招标领导小组审批。有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标。招标文件经公司工程部审查，分管副经理签批和招标工作会议审批，主标及标的2000万元以上的，还需经总经理和招标领导小组审批。
基建工程承包商选择业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施
1、建立合格承包商评估和准入制度，并定期进行检查；
2、从合格承包商库中选择邀标单位；
3、不在合格承包商库内的企业对资质、履约能力、业绩等进行重点审核，通过多级审核、审批进行监督；
4、拟邀标单位经公司工程部审查，分管副经理签批和招标工作会议审批，主标及标的2000万元以上的，还需经总经理和招标领导小组审批。
1、明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件；
2、拟邀标单位从公司合格承包商库中选择；
3、邀标单位经公司工程部审查，分管副经理签批和招标工作会议审批，主标及标的2000万元以上的，还需经总经理和招标领导小组审批；
4、执行公务回避规定。推荐资质不符的投标单位。项目单位有关人员招标文件编制中有选择性地推荐特定的投标单位。项目单位有关人员收受投标人好处，进行倾向性的评标。评标评标小组成员低收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行招标领导小组成公正评标。员
1、建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定前严格保密；
2、评标小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明，打分严重偏离取消打分资格；
3、执行公务回避制度。
1、建立合格承包商评估和准入制度，并定期进行检查；
2、从合格承包商库中选择邀标单位；
3、不在合格承包商库内的企业对资质、履约能力、业绩等进行重点审核，通过多级审核、审批进行监督；
4、拟邀标单位名单经招标工作组、招标领导小组集体审议。业务部门有关人员招投标管理部门有关人员选择资质不符的投标单位。单位领导选择邀请投标商业务部门有关人员邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。招投标管理部门有关人员中
1、明确规定拟邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件；
2、从合格承包商库中选择邀标单位；
廉洁风险防控检查汇报材料 篇6
首先欢迎局纪委领导和专家到我处指导工作，希望各位专家能多给我们提出问题和建议，以便更好地促进我们开展廉洁风险防控工作。下面我简要汇报一下我处近期的工作情况。
我处廉政风险防控第一阶段工作开局良好、推进有力，各项规定动作基本完成，达到了预期效果。一是行动快。我处于8月31日召开廉政风险防控工作动员大会，成立领导机构和工作机构，建立相关工作制度，为开展廉政风险防控第二阶段工作奠定了坚实的组织基础和思想基础。二是力度大。我处利用每两周副科以上生产会，专门抽出时间对各部门在廉洁风险防控工作中出现的问题、难点进行讨论，并逐一解答、解决；各科室、单位明确了廉政风险防控工作第一阶段的主要工作任务、方法步骤和工作目标，将廉政风险防控工作与年度重点工作同谋划、同部署，有力地推动了第一阶段各项工作任务的贯彻落实。三是氛围浓。通过加大廉政风险防控工作宣传力度，充分调动了全处党员干部参与廉政风险防控工作的积极性，营造了良好的舆论环境。四是措施实。通过强化领导责任，建立以党委书记为第一责任人，分管领导为直接责任人的领导体制，实行主要领导全面负责、分管领导分工包片、职能科室具体承办的工作机制，确保了廉政风险防控工作有人管、有人抓、有人做。具体开展了以下工作：
一、开展调研，理清本单位廉政风险防控制度流程，明确各单位、科室及岗位的职责权限
按照《江汉油田廉洁风险防控实施方案》要求，认真开展了调研活动。召开副科以上干部大会、支部书记例会，进行事项事题讨论。大家认识到，此次廉政风险防控机制建设工作的重点是三个方向，一是查找单位用权过程中最容易诱发腐败的“节点”。二是突出防控企业经营管理中的“重点”。三是突出防控职工群众反映强烈的“热点”。联系房产处的实际工作，与会党员干部一致感到，房产处工作重点，一是领导干部用权过程中的廉政风险防控。二是工程建设管理中的防控。三是个人岗位廉洁风险点的防控。截止目前，全处7个机关科室，7个基层单位的部门和岗位制度流程已梳理完成。
二、依照方案，全面、深入排查风险点
一是在学习提高、认识到位的基础上，从岗位、单位二个层面，并通过组织点、自己找、群众提、同志帮等方式，分别查找思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等五类风险。
1、查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织干部职工对照以往履行职责、执行制度的情况，认真梳理各自岗位职责及其内容。通过自己找、领导提、社会评、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。
2、查找单位风险。在查找岗位的基础上，开展查找单位风险点。结合实际，突出行政审批、工程管理和材料供应等重点领域、重点环节。重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。在廉洁风险排查过程中，我们分“四步走”，即确权：就是明确职权，梳理权力清单。在排查廉政风险时，要对单位职权和岗位职权进行梳理，列出权力清单。重点围绕企业安全、生产、经营、管理各个领域和人财物等重点环节，对决策权、用人权、分配权、内部事务管理权等各项权力进行全面梳理，确保所列权力清单齐全。绘图：就是绘出权力运行流程图。对梳理出的每项职权，从业务工作的起始到终止，绘制出权力运行流程图，把权力运行的过程绘写清楚。排查：就是排查、确定廉政风险点。描述：就是在查找出风险点之后，还有对风险点的成因进行分析。每个风险点的分析由风险源、风险点、危害性三个要素组成。
二是专题研究，确定风险等级。在查找风险点后，通过召开专题研究会的方法，广泛收集领导、干部、职工、服务对象的意见，对五类风险点进行修改完善。同时，依据廉政风险点的多少和权力的重要程度、权力行使的频率、腐败现象发生的几率、危害损失程度等内容进行风险等级评定，将廉政风险分为高、中、低三个风险等级。
三、指定防控措施，优化防控流程
廉洁风险防控实施方案 篇7
关键词：电机,维修,廉洁风险
矿井电机维修是关系到企业经济和矿井发展的一项重要内容, 加强矿井电机维修廉洁风险防范管理, 是贯彻落实党风廉洁建设责任制的重要要求, 也是促进企业健康发展的重要保证。针对矿井电机维修当中可能存在的廉洁风险点, 笔者做一些粗略分析和思考。
1 规范电机维修的紧迫性
(1) 维修费用每矿达40万~60万元。随着矿井现代化进程的加快, 各种现代化采煤设备大量应用到矿井生产中, 电机维修费用占生产成本的比重也越来越大。据了解, 煤电公司部分矿井电机维修费用, 年达到40万~60万元, 在保证生产任务的同时, 降低电机设备的维修费用是企业面前的一个现实又急需解决的问题。
(2) 修理质量关系到矿井生产安全。目前矿井机电事故中, 电机故障是最主要的问题。有的维修人员对电机的结构、原理不太清楚, 不能准确判断故障部位, 就盲目大拆大卸。有的擅自更改了绕组的接线方式, 导致电机负荷运行过大被烧损, 造成一个月内反复维修。因此, 妥善处理电机故障, 是一件至关重要的工作。
(3) 送修人员清廉形象受损。由于电机维修的商家较多, 优劣参杂其中, 有的送修人员的责任感不强, 不去认真核实维修过程中产生的材料费和工时费, 造成了维修差价, 在无形中刺激了个人的贪欲, 使得送修人员在日常维修中存在以权谋私, 出现吃拿卡要的现象。
2 矿井电机维修当前存在的风险点
在矿井电机维修中, 容易产生违纪、受贿行为的风险点, 主要有以下几个方面:
一是送外维修多。由于煤电公司没有电机维修中心, 部分矿井机电维修人员, 为了减少自身工作强度, 通常采用送外修的方式, 使得送修人员收受不正当利益的风险也就更高。
二是损坏确定难。电机出现了故障, 损坏程度如何往往还是电机维修商家说了算。很多电机修理商家, 采用夸大电机故障, 盗换原机配件等拙劣的方式赚取利润, 从而产生高额的电机维修费用, 达到损公肥私, 中饱私囊。
三是价格偏差大。电机配件价格也存在廉洁风险点。电机维修商家在检修中, 不更换小的零件, 而是直接更换整个部件以求利润。据悉, 有的同一个配件, 完成相同的功能, 如果加上“某某专用”的字样, 其价格却相差数倍。
四是监督到位少。大部分矿井只注重生产, 对电机管理没有足够的重视, 为不影响产量进尺, 在电机外送修理时未按要求和程序进行, 没有纪检监察及相关人员参与。
五是崇廉意识差。由于电机送修时把关不严, 审查不细, 送修后监管不力, 为了谋求个人利益, 送修人员往往采取不正当的手段。
3 防范矿井电机维修风险的对策
3.1 建立中心集中维修
(1) 建立维修中心。设立煤电公司电机维修车间进行集中维修, 有利于公司进行检验监管职能。
(2) 封闭管理, 风险可控。设立维修中心属于煤电公司的监管区域, 能够实现“集中把关”, 等于将电机维修质量控制在一定的区域内, 与送外维修相比, 更利于检验监管。
(3) 集中维修, 监督到位。集中维修可以对电机维修品和维修产生废旧配件的进出数量实行严格台账管理。公司纪检部门则发挥纪检监督作用对电机维修品的损坏程度和零配件与维修品的对应关系等进行认定, 同时加强电机维修质量、安全、检测等方面的检验监管。
(4) 追本溯源, 闭环管理。集中修理能做到全面有效收集矿井电机的返修数量、维修原因、维修记录等质量情况信息, 有利于对矿井电机的质量保证, 及时将其反馈到生产矿井, 有效调整电机维修质量检验的重点, 从而形成完整的电机维修监管链条, 达到对电机维修的闭环管理。
3.2 规范送修流程
矿井电机送修时, 应由以下环节组成:核准申请—分类备案—电机分级—现场维修—后续监管。由送修人员填写送外修理申请单, 填好申请内容及故障状态, 由矿井机电部门核准并分类备案, 将此表作为送修人员申请对外维修和付款验收的凭据。由矿井机电技术人员对电机的损坏度进行初步分级, 送修人员跟踪电机维修商家的现场维修进度, 最后召集纪检监察人员及矿井机电技术人员进行验收反馈等后续监管。核准申请给备案提供参考, 后续监管有利于纪检监察电机送修的频率和验收使用后的状态, 促使整个送修流程对电机维修后的检验监管形成反馈和参考, 从而实现“减负增效, 严密监管”的目标。
3.3 加强制度约束
风险防控, 制度是保证。人在社会生活, 自然就会存在和形成各种社会关系, 制度的约束比个人修养更为可靠。加强修理过程监督, 制定和完善相应的各种制度, 形成用制度管人, 规范人的行为的机制。为防止送修人员受贿行为的发生, 需要建立以下制度:一是执行电机维修前诊断检验;二是建立《电机维修记录》和《电机试验报告》, 详细填写电机自然概况及其他有用数据;三是电机生产安全事故查处工作程序;四是矿井纪检监察员参与活动联系廉洁卡制度, 重点要对现场核查、维修记录、修后验收等进行检查;五是规范送修人员与维修商之间的交往, 制定《送修人员行为规范》。
3.4 公开各项费用
矿井电机在送外维修以及涉及产生修理费用的明细, 其标准、程序和实施更换配件的自由裁量权尺度, 都要向职工群众公开、公示, 这是防止送修工作中产生受贿行为的基础。让职工清楚、明白电机送修的工价明细, 不但发挥了群众监督的有效举措, 同时也会倒逼维修人员千方百计提高服务质量, 减少矿井电机的维修成本, 从而增强透明度, 堵塞漏洞, 减少维修风险。
3.5 深化风险教育
加强对送修人员的廉洁风险教育, 突出“做事干净”的核心理念, 使其随时都要绷紧廉洁送修这根弦。加强学习, 用正反两方面的典型开展教育活动, 尤其要把发生在我们身边的正反两方面的典型事例教育大家, 促使电机送修人员加强电机维修过程的监督与跟踪考察, 深入了解配件更换原因, 及时向公司领导或有关部门反馈信息。对做得好的送修人员给予精神上或物质上的奖励, 使送修人员感到公司对质量与监督的重视, 使其感觉到如果不这样做就对不起企业, 甚至将丢掉工作。对缺乏责任心, 一意孤行的个人行为要决不姑息、严肃处理。
3.6 全面监督检查
监督是有效防控廉洁风险的直接手段。矿井纪检监察员要定期走访, 与机电队长, 维修人员进行座谈。利用下井跟班时间, 由矿长带队, 书记、纪检员参加, 加强对廉洁风险点工作人员的防控, 将其纳入重点岗位进行管理, 促进工作人员廉洁自律。平时, 多加强对腐败易发多发的关键环节和薄弱部位的监督检查, 根据走访掌握的情况, 认真加以分析, 及时发现和制约违纪违规行为的发生, 从而实现矿井电机维修廉洁风险的防控。
3.7 建立长效机制
建立健全权利运行监控的长效机制, 在规范管理制度上下功夫。重视选人用人, 把放心的人放在不放心的岗位上, 实行不相容职务分离, 使送修人员之间、机电队人员之间相互监督和制约。实行岗位轮换, 尤其是送修人员不应长期在一岗工作等, 堵塞管理漏洞, 让想贪者不能贪, 从而加强风险管理, 促使矿井电机维修廉洁风险防控的监督关口前移。最后, 不断修订和优化防控措施, 跟踪检查落实效果, 及时总结经验, 确定新的风险点, 从而确保矿井电机维修廉洁风险防控工作持续有效推进。
4 结束语
廉洁风险防控实施方案 篇8
【关键词】国有企业；廉洁风险；防控机制
近年来，国有企业党委和纪委高度重视反腐倡廉建设，出台了一系列政策措施预防和惩治腐败，各种腐败行为得到了明显遏制，取得了显著成绩。但随着企业的发展，廉洁建设也出现了一些新情况和新问题。如何解决好当前遇到的问题，我们必须按照党的十七大要求：“要在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”。紧密结合企业实际，深入细致地分析廉洁风险形成的原因，认真查找企业在生产经营中每一环节可能存在的风险点，及时制定有效措施，建立廉洁风险防控长效机制，做到潜在问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处，超前化解权力运行过程中各类易发生腐败的风险，最终使腐败行为不发生或者少发生。
一、分析廉洁风险形成原因，是建立廉洁风险防控机制的基础
建立廉洁风险防控机制应从分析企业廉洁风险形成的原因入手，把好脉、开好药方、对症下药，才能药到病除，做到有的放矢。纵观近年来企业发生的腐败案件，特别是从这些腐败案件当事人的忏悔录中不难发现，他们都曾经为企业的发展做出过一定贡献，但是在面对各种消极因素的影响和种种诱惑的时候，慢慢放松自我约束，从自认为不是问题的事情做起，从小到大，一点一滴从量变到质娈，最终走上犯罪道路，也正象俗语说的“千里之堤，溃于蚁穴”。这些腐败问题的发生，往往是由一般性问题逐步发展转变为腐败案件的过程，在这一过程中，除了主观自律意识不强、警惕性不高、风险防控意识淡薄、不注重党纪法规学习等因素外也有客观因素如：风险防范宣传不到位、组织结构设置不合理或不健全、内部控制机制不完善、制度建设有漏洞、纪检监察队伍素质有待进一步提高等，这也是腐败问题发生、发酵、发展的逻辑起点，也是产生廉洁风险点的主要原因。找到病因，就能开出良方，因此分析这些导致廉洁风险的主客观因素是建立廉洁风险防控机制的基础。
二、认真查找廉洁风险环节，是建立廉洁风险防控机制的前提
建立廉洁风险防控机制的任务是确保权力运行到哪里、腐败发生在哪里，风险防范措施就跟进到哪里。风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、丧失实效性。因此，必须认真查找廉洁风险点，找准防控的路径和着力点。在查找廉政风险的过程中要把握好三种方法：（1）全面查找。首先是列出单位权力清单，编制职权目录，绘制流程图，全方位查找本单位所有岗位及权力行使所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点；其次是从企业生产经营管理流程入手，梳理每一个流程节点，分析可能存在的风险点，如从大额资金使用、物资采购供应、生产、销售、利润分配等环节逐一梳理。采用这种方式能较全面掌握企业生产经营管理流程的风险。（2）科学查找。针对信访举报和员工关注的热点问题进行分析查找存在的腐败诱因，确定廉洁风险防控点；同时，突出查找重点，把领导岗位、管理岗位、重点岗位以及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用，作为查找重点。（3）全员查找。从上到下都要结合岗位特点与工作实际，人人查找、相互查找、公开风险、评议风险，集体研究确定风险点和风险等级，在此基础上，建立廉洁风险点信息档案库，逐一分析固化。查找风险点越具体，防控措施就越有针对性并越行之有效。
三、搞好思想风险意识教育，是建立廉洁风险防控机制的起点
坚持教育在先，积极组织开展廉洁风险防范教育，培养员工有良好的思想政治素质和道德修养是员工廉洁从业最基本、最关键、最可靠的保障，是反腐败工作的第一道防线，是廉洁风险防控的起点。因此，要把党风廉洁宣传教育纳入企业年度工作的总体部署，与党政工作同步安排、检查、总结和评比表彰。同时，廉洁风险教育要紧密结合企业实际，不但要注重教育形式的多样性还要注重教育内容的丰富性，寓教于乐，突出实效，使之达到思想受教育，行动受约束的效果。如汉江丹江口铝业有限责任公司在廉洁风险教育中，紧密结合企业实际，针对广大员工思想动态，从“四个结合”入手，即把廉洁风险教育与重要时节教育相结合；把廉洁风险教育与党员轮训工作相结合；把廉洁风险教育与重点岗位培训相结合；把廉洁风险教育与中层管理人员业务培训相结合，积极开展廉洁风险教育取得了明显成效。
四、强化廉洁风险责任意识，是建立廉洁风险防控机制的重点
为了确保廉洁风险防控工作取得实效，企业要把推行廉洁风险防控工作作为一项重大政治任务，列入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，健全机构，明确主要职责，完善工作制度。企业纪委要充分发挥组织协调作用，加强督导检查，形成党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、全员参与的风险预警防控工作格局。如汉江丹江口铝业有限责任公司在建立廉洁风险防控机制时，突出强化了廉洁风险防控责任意识：首先是在每年工作安排中，公司纪委紧密结合公司生产经营工作，制定下发《建立健全惩治和预防腐败体系工作任务分解方案》，把腐败风险防控工作分解成几个方面，细化成若干项，把每一项工作都落实到相关部门，每一个部门既是牵头部门也是责任部门，通过工作任务分解，进一步明确了工作职责。其次是在每年年初，公司纪委针对不同部门和单位的特点，制定相应的《党风廉政建设责任书》，由公司党政主要领导与司属各分公司、各车间党政主要领导、机关各部门负责人签订责任书。这样各部门和基层单位负责人既是推行廉洁风险点防控工作的指挥者，又是实施者。他们带头查找廉洁风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防控工作，层层落实责任，保证了“一岗双责”的实施，确保了廉洁风险防控各项工作落实到每一个岗位和每一个人，而且在年终还将其纳入党风廉政建设责任制考核范围，通过自查和年终检查等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核评价。通过以上措施强化了责任意识，促进了廉洁风险防控机制建立。
五、切实采取有效防控措施，是建立廉洁风险防控机制的核心
针对查找出来的廉洁风险点，切实采取有效防控措施，构建起严密的廉洁风险防控网络：（1）建立健全相关规章制度。靠制度管人管事，以防控工作制度化推进防控工作的常态化、长期化，这是有效防控廉洁风险的关键，是机制建设的重中之重。（2）把廉洁风险防范与各部门各单位的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体，达到“以廉促管”的联动效应，避免出现廉政建设与业务工作各抓各的“两张皮”现象。（3）把视野、触角和措施，落实到那些重要环节和关口的具体岗位和每个责任人，细化到权力行使的各个具体环节。确保权力运行到哪，风险防范任务就落实到哪，保证风险防范措施跟得上、跟得紧、能管用、见实效。（4）要形成各级党政主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察机关协调推进、各个部门共同参与，多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。（5）加强监督。积极推进党务、厂务公开，让权力运行在阳光下，允许员工参与生产经营各项工作的监督，培养广大员工积极参与监督的意识，提高监督力度。
六、加强纪检监察队伍建设，是建立廉洁风险防控机制的保障