廉洁风险防控机制

廉洁风险防控机制（共12篇）

廉洁风险防控机制 篇1

摘要：廉洁风险防控机制主要是针对廉政建设及监督管理过程中的重点区域、薄弱环节, 查找廉洁风险点、制定防范措施, 形成科学防控体系, 主动预防、超前防范, 推动监督关口前移, 有效防止腐败现象发生、减少发生的概率、降低行为带来的危害。论文主要从国有电力企业现状分析, 阐述了廉洁风险防控的相关概念、主要类型、工作流程、产生的诱因分析等, 重点论述了三河发电公司廉洁风险防控机制的开展情况。查风险、定风险“、预”于萌芽, 把一般风险标出来、隐蔽风险找出来、重点风险管起来;重宣贯、筑防线“, 防”于未形, 从而把廉洁风险化解在萌芽、控制在未发、消灭在源头;抓当前、重长远, “控”于未然, 完善措施, 强化执行, 动态监督, 做到防控有效, 管控有力。

关键词：廉洁风险,防控机制,三河发电公司

1 概述

三河发电公司为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为, 有效开展党风廉政建设和反腐倡廉工作、提高廉政建设科学化水平, 在三河发电公司人、财、物等重要领域和薄弱环节中, 建立廉洁风险防控机制, 推动惩防体系建设融入安全生产、经营管理, 确保企业持续健康发展。三河发电公司在人力资源、财务管理、机组检修、物资采购、工程招投标等可能发生潜在风险的领域, 运用现在管理理念和科学的管理方法, 进行风险查找、风险识别、评估分析、建立廉洁风险防控机制, 进而有效化解风险和预防腐败。

三河发电公司开展廉洁风险防控机制建设, 无论是对生产经营, 还是对廉政建设都具有重要的意义。一是落实贯彻十八大精神、中央“八项规定”及上级公司的要求, 加强廉政建设工作的重要举措。二是创新纪检监察工作机制, 提高廉政建设科学化水平的有效手段。三是加强党风廉政建设, 促进广大党员干部廉洁自律, 实现自我保护的客观需要。四是有利于构建反腐倡廉建设与中心工作之间的关联机制, 较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题。

2 廉洁风险防控机制相关理论概念

2.1 廉洁风险

是指在三河发电公司生产经营、物资采购、工程招标、科学发展等环节中, 关键岗位人员因个人利益发生腐败行为的可能性, 它具有危害性、描述性、可防性三个具体要素。

2.2 廉洁风险点

是指关键岗位的党员干部因业务需要, 行使权力的过程中, 可能产生廉洁风险的关键岗位和具体环节, 它是动态的、变化的, 随着权力的变动和岗位的调整而发生相应变化。

2.3 廉洁风险防范机制

是指运用现代管理学的理念和科学的管理方法结合三河发电公司廉政建设工作的实际, 围绕权力和岗位, 在人、财、物等领域, 查找出廉洁风险点, 制定有效防范措施, 进行教育、监控、遏制的管理体系。

2.4 廉洁风险的类型

廉洁风险的类型主要是因警示教育、完善制度、工作监督不到位和党员干部本身不能廉洁自律而产生的。综合起来有思想道德风险、岗位职责风险、工作流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

2.5 廉洁风险防控机制的工作流程

三河发电公司的廉洁风险防控工作流程是按照风险管理的要求, 结合三河发电公司实际, 把PDCA循环管理经过优化, 运用到工作当中, 建立预警机制。一是查找风险, 评估等级 (Plan) 。从人、财、物等关键领域普遍开展查找廉洁风险, 根据岗位和关键环节确定“风险点”, 评估风险等级。二是制定措施, 实施防范 (Do) 。根据确定的风险点, 在重要岗位、关键环节领域, 以预防、监控和处置为主, 有针对性地制定防范措施, 通过前期预防、中期监控和后期处置的方法, 及时纠正不当行为, 避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。三是评估风险, 检验效果 (考核Check) 。通过信息监测、上级检查、员工评议等方式, 对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估, 实行廉洁风险动态防控。四是查找不足, 完善体系。 (Action) 。通过机制运行中员工反馈的信息, 完善反腐倡廉制度, 着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

3 廉洁风险防控机制建设的现状分析

3.1 廉洁风险防控机制建设的背景党的十八大报告指出:

反对腐败、建设廉洁政治, 是党一贯坚持的鲜明政治立场, 是人民关注的重大政治问题。这个问题解决不好, 就会对党造成致命伤害, 甚至亡党亡国。十八大以来, 中央对反腐倡廉工作高度重视, 在反腐政治目标上, 中央新领导层的意志很清晰, 就是“三清”:干部清正、政府清廉、政治清明。三河发电公司深入贯彻十八大精神, 加强企业内部廉政建设, 领导率先垂范, 改变工作作风, 多次参加上级公司组织的业务培训, 强化内部廉洁教育, 完善制度, 着力加强廉洁风险防控机制建设。

3.2 廉洁风险防控机制建设中存在的问题一是廉洁风险防控机制还需要不断完善。

国有企业当中, 只注重业绩的思想占主导地位, 对廉政建设重视程度不够, 认为会阻碍生产经营, 妨碍机制建设, 工作中固守老的监督模式, 从而把廉洁风险隐蔽化, 为廉洁经营埋下隐患, 对实际工作不力, 导致监督力度不够。二是全员认识不足, 民主监督作用需要进一步加强。目前公司员工认为监督是纪检部门的事情, 与自己无关, 自己做好本职工作就可以了, 对参与监督工作不重视。三是员工监督的渠道不够畅通, 对行权不能发挥监督的作用。

3.3 产生廉洁风险的诱因分析

从廉洁风险的种类及表现形式来看, 结合国有企业的发展现状分析, 产生风险的原因是多方面的。

3.3.1 思想道德风险和外部环境风险产生的诱因。

思想道德风险和外部环境风险主要是因为党员干部的思想境界、政治素质、党性认识以及外界客观因素的影响所产生的。防范措施:着力抓好党员干部的专项教育和日常教育, 组织好每季度警示教育片和每月镜鉴, 形成长效机制;开展好“电邑清风”廉洁文化建设, 加强人文关怀。

3.3.2 工作流程风险和制度机制风险产生的诱因。

工作流程风险和制度机制风险主要是在工作的流程和制度的执行过程中, 因程序不够完善引发的。防范措施;依据各部门的职能, 对各个岗位及关键环节的制度, 有针对性的加以修订完善, 优化流程, 使风险程序化、权利运行规范化、制度规定具体化。

3.3.3 岗位职责风险产生的诱因。

岗位职责风险主要是因岗位不同, 权力的自由载量度高、权力过度集中以及在“三重一大”等操作隐蔽, 缺少必要的监督造成的。权力的自由载量度高, 使用权行为成为滋生腐败的温床。权力过度集中导致权力被极少数人掌控, 群众难以监督。“三重一大”等操作隐蔽, 不能被公众所知晓, 民主监督难以实现。防范措施:进一步分解岗位职责权限, 缩小自由载量度, 加强不相容岗间的监督制约, 加大“三重一大”事项的领导班子集体研究决定情况的监督力度。

4 廉洁风险防治机制的开展情况

4.1 查风险、定风险、“预”于萌芽

查全、找准风险点是三河发电公司整个风险防控机制中的基础工作, 也是实现自我预防的有效措施。三河发电公司针对各部门、各级岗位的职责及重要性, 全面开展风险点查找工作, 坚持“查细、查严、查全”的六字方针, 成立领导组织机构, 召开查找动员会, 全面发动员工盯“漏洞”、查“隐患”, 确保不漏岗。三河发电公司经过全面查找, 梳理出人力资源、财务部、物资部、生产技术部、维修部五部门为重点廉洁风险点, 各部门经理、技术专业负责人为重点岗位, 建立廉洁风险信息库, 真正把各级岗位的一般风险标出来、隐蔽风险找出来、重点风险管起来。

4.1.1 强化“三种意识”, 正视风险。

三河发电公司充分发挥党政工团的作用, 统一思想, 提高全体员工的主动性和自觉性, 强化“三种意识”, 消除“三种心理”。一是强化全员查找、认识风险的意识, 消除“与我不相干”的模糊心理, 三河发电公司加大宣传力度, 利用网站、E刊等渠道, 深入宣传查找风险点的重要性;二是强化党员干部自我保护的意识, 消除“改革创新就要有风险”的宽慰心理, 三河发电公司利用教育、观看警示片的方式, 每季度对党员干部进行教育, 提高党员干部的自我保护意识;三是强化领导干部廉洁从业的意识, 消除“人至清无友, 水至清无鱼”的从众心理, 三河发电公司主要是通过参加业务培训、党的十八大精神学习, 提高领导干部思想重视度, 培养廉洁从业的意识。

4.1.2 突出“三节四环”, 查找风险。

三河发电公司党委、纪委充分调动党员干部的积极性, 全员联动、上下齐动、内外互动, 着重突出“三节四环”, 做到重点突出、关键环节突出。一是突出三河发电公司人、财、物三个领域的关键环节的查找, 逐步蔓延至全方面查找。二是突出个人自查、部门内查、领导评查和组织审定的四个环节的查找方法, 做到风险查找准确, 确定重点明确。三河发电公司年初就制定计划, 重点在人力资源的人事任免、财务产权的报销程序、物资部门的采购招投标重点领域开展查找风险点, 每个人确定自己的职责、岗位风险, 并经过部门讨论, 汇总到三河发电公司, 由三河发电公司领导小组审定重点廉洁风险点。

4.1.3 划分“三个等级”, 界定风险。

按照廉洁风险发生的几率和危害程度, 三河发电公司把查找出来的风险点进行梳理, 通过员工评议、领导集体研究确定不同的等级。依据廉洁风险点的个数对行政权力进行廉洁风险等级评估, 按照风险大小, 由高到低, 分为A、B、C三个等级。有3个及以上廉洁风险点的确定为A级;有2个廉结风险点的确定为B级;有1个廉洁风险点的行确定为C级。三河发电公司经过一段时间的查找, 梳理出物资招投标、机组检修工程领域廉洁风险点为A级;财务报销、人事任免等领域的风险点为B级;其他部门的风险点为C级。

4.2 重宣贯、筑防线, “防”于未形

三河发电公司既注重制度约束、行为管控, 同时又注重文化育人、教育塑人、管理砺人, 做到两手抓, 两手都要硬。从而把廉洁风险化解在萌芽、控制在未发、消灭在源头。

4.2.1 双管双控, 构筑层级防线。

近几年来, 三河发电公司认真落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《党风廉政建设责任制责任追究实施细则》等制度, 修订了“三重一大”等8个相关制度, 调整了廉政领导小组、惩治和预防腐败领导小组等组织机构, 设立了工作作风督查岗, 聘请了7名廉政监督员和5名职工工作作风监督员。。加大对重点岗位及重点领域人员的监督, 并组织党员干部观看廉洁教育片, 强化“人防”教育。同时优化各种办公流程, 实现电子化采购, 财务报销等表单电子生成、走OA流程、重点岗位加装电子监控, 实现“技防”, 做到“人防”和“技防”的有机结合。

4.2.2 电邑清风, 构筑文化防线。

三河发电公司大力开展“电邑清风”廉洁文化建设, 征集廉洁文化故事206篇、、编印《廉洁文化手册》并发到每一名党员干部手中;每季度编辑《电邑清风》廉洁季刊;充分利用三河发电公司网站、EE刊、宣传栏等渠道进行宣传。通过廉洁文化建设, 构筑廉洁风险机制的文化防线。

4.2.3 警示提醒, 构筑思想防线。

三河发电公司十分重视警示教育, 每季度组织党员干部进行廉洁教育活动;开展党委书记、纪委书记讲述廉洁党课;每月发送廉洁警示语, 并在重要的节假日期间加发廉洁短信, 结合机组检修, , 把廉洁教育扩大到承包商领导人。时刻提醒党员干部廉洁自律, 构筑起牢固的思想防线, 使廉洁风险根植于脑、内化于心、外化于行。

4.3 抓当前、重长远, “控”于未然

在查找出风险, 实现自我预防的基础上, 通过日常监测、警示教育、定期监管, 动态监督等手段, 完善措施, 强化执行, 及时发现廉洁风险点, 做到防控有效, 管控有力。

4.3.1 三级联动, 风险防控流程化。

针对三河发电公司确定的廉洁风险点, 建立前期预防、中期监控和后期处置“三级防线”, 对可能发生的腐败行为实施有效控制。三河发电公司从梳理出来的廉洁风险点入手, 制定前期预防措施, 明确重点岗位的具体监督任务, 组织签署并履行《廉政承诺书》, 结合三河发电公司经营目标, 把党风廉政建设目标列入年终绩效考核当中, 完善监督考核机制。在实施中期监控过程中, 通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段, 对党员干部行为、制度机制落实、业务开展过程进行动态监控, 及时发现苗头性、倾向性问题。加强对物资采购招投标的监督、对日常废旧物资等进行过程监督、对岗位升迁、先进评选等进行监督公示, 接受员工的反馈意见, , 实行工作检查的动态管理, 确保各项前期预防措施落实到位。后期处置主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段, 对存在风险表现的个人进行告诫。三河发电公司在上级党委的正确领导下, 几年来没有发生违纪行为, 根据日常监督工作的经验, 逐步完善廉洁风险防控机制, 避免廉洁风险演化为腐败行为。

4.3.2 动态管理, 风险防控常态化。

三河发电公司为了把廉洁风险消灭于萌芽, 针对查找出来的廉洁风险点, 全面进行了梳理、归类、分析、处置和反馈。开通了三河发电公司党委、纪委邮箱, 公布了监督电话, 拓宽了监督渠道, 形成了网络监督格局, 随时接受员工的检举;设置了工作作风督查岗、聘任了三河发电公司廉政监督员和职工工作作风监督员, 每季度开展民主调查, 填报《监督简报》;有效开展“效能监察”工作, 规范业务流程, 提高工作效率;对人、财、物重要领域人员建立廉洁档案, 定期督察工作。根据实际情况和人员变化, 实施定期监测, 动态监管, 不让风险因岗位和人员的变化而变化, 使风险防范工作常态化。

4.3.3 规范运作, 风险防控制度化。

三河发电公司始终秉承用制度管权、按制度办事、靠制度管人的良好机制。每年针对国家法律法规、上级公司规章制度、三河发电公司发展实际需要, 从生产经营、科学发展、生态文明、节能减排、科技创新、党建标准等方面入手, 有针对性地进行制度的修订和完善工作, 逐年完善《三河发电公司制度汇编》工作。为了防止制度执行过程中的廉洁风险的产生, 三河发电公司加大日常的监督力度, 特别是对“三重一大”决策制度的专项监察、“小金库”的专项治理等活动。

实行廉洁风险防控以来, 三河发电公司通过查找廉洁风险点, 制定防范措施、落实风险责任, 较好地解决了一些滋生腐败现象的深层系问题, 初步显现出廉洁效应, 得到了三河发电公司广大员工的认可, 杜绝了违纪现象的发生, 三河发电公司几年来没有发生违纪现象、没有受到处罚的违纪人员。做好廉洁风险防控机制建设就要使之制度化, 做好两方面的结合:与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合, 推进反腐倡廉制度创新和工作创新;与完善各关键部门监督体系相结合, 提升各关键部门预防腐败的能力。

5 结论

廉洁风险防控机制是在加强党风廉政建设的实践中总结摸索出来的新思路、新方法, 通过对廉洁风险防控的相关概念分析、对国有企业廉洁风险存在的现状分析, 找出廉洁风险点, 廉洁教育及廉洁制度中需要完善的地方, 日常监督过程中监督不到位的现状, 提出了防范措施, 制定了应急措施, 完善管理制度, 做到防控到位、监督到点, 建设科学的风险防控机制理论。三河发电公司通过几年的反腐倡廉建设及惩防体系建设, 加上科学的管理方法, 把质量管理应用到“教育、制度、监督”并重的三级防控体系中, 使三河发电公司监督管理水平进一步提高, 广大党员干部的工作作风进一步好转, 企业廉洁从业的意识进一步提高。

参考文献

[1]柳晞春.行业腐败犯罪的状况分析与防治[M].中国方正出版社, 2011.

[2]范道津, 陈伟珂.风险管理理论与工具[M].天津大学出版社, 2010.

[3]赵建国.努力构建廉洁风险防控机制[J].现代国企研究, 2012 (Z1) .

廉洁风险防控机制 篇2

国有企业是我国国民经济的重要支柱，是党执政的重要经济基础，是发展中国特色社会主义的重要力量。国有企业惩治和预防腐败体系建设是全党惩治和预防腐败体系建设的重要组成部分。笔者在纪检监察工作实践中，对如何推进国有企业廉洁风险防控机制建设进行了一些思考，认为国有企业应该把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，加快推进惩治和预防腐败体系建设，进一步推动反腐倡廉建设向纵深发展，确保企业国有资产和人力资本保值增值。

一、要注重制度建设，建立一体化企业管理体系，变“人治”为“法治”

一个企业必须建立起一个管理体系，管理才会整体、系统，兼顾效率与控制。制度建设，是企业管理的核心，也是惩治和预防腐败体系建设的重要内容。加强对权力的监督制约，建立内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系，是国有企业实现新发展、新跨越的重要保证。所以，要将反腐倡廉制度体系纳入企业一体化制度体系之中，加强整体规划，提高制度执行力，实现制度防范、流程控制、科技支撑、监督有效，从而在切实提高企业廉洁风险防范控制能力的同时，促进企业管理水平的持续提升，达到“按制度办事、靠制度管人、用制度管权”的源头治理目标，最大限度地减少人为因素干扰。

国有企业要从抓源头入手，按照“有权必有责、权责必对等、用权必受控”的思路，全面开展职责划分、流程程序、规章制度“三项制度”建设。通过清晰职责定位，强化责任制约；通过建立流程程序，强化环节制约；通过完善规章制度，强化系统制约，做到“一本管理手册统领、一套制度文本支撑、一种运行模式保障”，“一套制度文本支持多个管理体系”，有效解决做什么、谁来做、怎么做、能否做的问题。

国有企业应该通过一体化制度体系建设，衔接好制度的设计与执行，实现人本化监督向文本化监督转变，由多头分散监督向集中整合监督转变，由“以部门为中心”监督向“以业务为中心”监督转变，由“按习惯办完事”向“按程序办好事”转变，由“政出多门、九龙治水”向“整体规划、统一管理”转变，堵塞制度的漏洞，增强制度执行力，在体制机制层面解决导致腐败滋生的深层次问题。

要积极探索创新“制度+科技”的预防腐败新模式。依托一体化制度体系平台，全面推进以“业务流程管理系统”（BPM）为平台的制度信息化建设，走出一条拥有“ERP的骨骼、BPM的皮肤、‘三项制度’的血肉”的信息化之路，把关键流程和主要控制点根植、内嵌于信息系统，用信息技术固化业务流程，强化在线监控和过程监管，加强对权力运行的痕迹管理。

二、要更加注重预防，全面推行企业廉洁风险防控管理，变“被动救火”为“主动消防”

首先要对企业廉洁风险防控机制建设做出科学规划，确定廉洁风险防控管理的重点，统筹谋划，分步推进，逐步建立起较为完善的廉洁风险防控长效机制。解决问题要抓主要矛盾，抓主要矛盾的主要方面。全面开展廉洁风险管理，当以高廉洁风险的重点业务、重点流程、关键环节为重点内容，当以领导干部和关键岗位人员为重点对象。

然后，要依托企业一体化制度体系平台，为制度作诊断，全面、系统、超前评估所有业务的廉洁风险，覆盖企业多层面、多领域、多环节，考虑企业当前存在和未来可能发生的腐败风险，重点考量思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境“四种风险”，根据职责权限自由裁量空间大小、腐败风险发生几率或危害损失程度等情况，识别出“交通事故”易发多发的“路段”（即关键环节）或“路线”（即重点业务），判定业务廉洁风险等级。

再按照“谁主管、谁负责”的原则，发挥好企业内部各单位的监督责任主体的作用，涉及高、中等级廉洁风险业务的单位，找出易产生不廉行为的关键环节以及该关键环节所涉及的岗位，判定岗位廉洁风险等级。

要从高风险的重点业务、关键环节入手，通过各个层面开展效能监察，落实监督控制措施，“监察一项业务、完善一项制度、优化一条流程”，把廉洁风险防控管理覆盖到所有存在廉洁风险的业务，把廉洁风险管理嵌入企业一体化制度体系，根植于企业制度信息化系统之中，贯穿于企业决策、执行和监督的全过程，推动形成有效防控廉洁风险的制度“防火墙”。

三、要更加注重治本，建立全方位的企业廉洁风险防控长效机制，变“西医手术”为“中西医结合”

企业能否采取切实有效的防控廉洁风险应对措施，关键是能否整合各种监督方式、监督手段和监督力量，全方位集中协同作战，有效发挥教育、制度、监督、纠风、改革、惩治等惩防体系建设要素的综合效应。惩治于既然，该动手术就动手术，该下猛药就下猛药，同时防患于未然，进行“中医调理”，从管理上、队伍建设上深入查找和分析产生问题的原因，有针对性地堵塞管理漏洞，不断完善体制机制，构筑多道防线，进而编织成覆盖企业各个层次、各个方面的廉洁风险防控网络。

构筑廉情预警防线。建立廉情预警机制，通过廉情测评考核，实施蓝、黄、红三色廉情预警，视情节采取警示提醒、廉政谈话、诫勉纠错、责令整改、责任追究等相应的处置措施，推进主动、事前、动态监督。

构筑思想道德防线。推行反腐倡廉渗透教育，专题教育与日常教育相结合，正面教育与警示教育相结合，普遍教育与个性化教育相结合，在环境、工作、活动中渗透廉洁从业教育，将廉洁文化理念和内容渗透到企业文化之中，促进企业干部职工进一步增强廉洁意识、风险意识和自律意识，把握好“方向盘”，沿着正确的路线“行驶”。

构筑决策风险防线。要推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度，完善各项决策制度和议事规则，细化决策程序，明确追究决策责任等配套保障措施，建立决策回避制度和项目后评估制度，形成相互制约和监督的决策机制。

构筑权力运行风险防线。要建立阳光操作的业务公开机制，确保规则在网上公布、业务在网上流转、监督在网上实施，加强执行过程控制。要围绕企业生产经营管理过程中的重点领域，制定重点业务《监督办法》，设置重点监督环节、监控点和“高压线”。要建立“管用分离、公开透明、相互制衡”的资源市场管理机制，加强“管市场”与“用市场”的相互监督制约，发挥资源在市场中的配置作用。

构筑惩处腐败行为的惩戒防线。充分发挥办案的治本功能，以惩促教，以惩促建，以惩促改。定期召开干部监督工作联席会议、经济责任审计工作联席会议，坚持选拔任用领导干部事先征求纪检监察部门意见，严格执行党风廉政“一票否决制”。

浅谈企业廉洁风险防控机制的构建 篇3

关键词：企业；廉洁风险防控机制；构建

自从我国加入WTO以来，越来越多的外企强势入驻中国市场，致使行业间的竞争日益加剧，我国企业在本土企业和国外大型企业的双重夹击下，面临着严重的生存危机。如今企业之间的竞争已经逐渐演变为企业文化的较量，而廉洁勤政作为企业文化的重要组成部分，有助于促进企业战略目标的达成和企业文化的建立。因此在企业内部构建廉洁风险防控机制，对企业的廉洁风险进行有效的预防和控制，对于企业的可持续发展来说有着重要的意义。

一、构建企业廉洁风险防控机制重要性

（一）是打击腐败，倡导廉洁之风的客观需求

廉洁风险防控机制是预防与控制两种观点的有机结合，通过分析当前常见的廉洁风险，采取相应的应对措施，将各类风险扼杀在萌芽中，确保企业中的所有人员都能行使岗位职责，避免违规操作和滥用职权等行为的发生，从而有效的避免了企业中的腐败现象。廉洁风险防控机制是将廉洁思想彻底贯彻到行动中，能够显著提高管理人员的廉洁观念，使其树立廉洁奉公、守法自律的意识，自觉遵守企业的规章制度，抵制不良风气的侵蚀，拒绝糖衣炮弹的诱惑，并将廉洁自律落实到实际的工作中，使廉洁勤政的思想真正的深入人心。

（二）是强化监督，爱护干部的必然需求

企业的管理人员是企业的管理者和决策者，其一言一行对企业的发展建设有着重要的影响。大量调查和实践证明，管理人员的权力越大，受到的诱惑越多，廉洁风险的发生概率也会随之升高。如果不对管理人员进行严格的管理和控制，对其放任自流，那么他们极易在糖衣炮弹的攻击下缴械投降，放弃自己的底线，运用手中的权力为自身谋取利益。廉洁风险防控机制能够完善企业内部的监督体系，在企业的各个组织结构中落实监督职责，每个领导干部都要受到所有工作人员的实时监督，确保企业管理的公开化和透明化，这是降低廉洁风险的基本手段，也在一定程度上保障了领导干部的合法权益。

二、企业反腐倡廉建设存在的问题

（一）缺乏足够的重视程度

虽然大多数的企业都能自觉遵守国家的方针政策，在企业内部实施监督和自我监督策略，严惩企业中的各类腐败行为，但是仍然有小部分企业的廉洁风险防控意识较为薄弱，没有建立有效的廉洁防控体系，也没有在企业中大力宣传廉洁思想的重要性。一些领导干部认为企业的经营发展依赖的是各类人力、物力、财力资源，应将主要精力放到盈利上，廉政建设与企业获利的关联性不大，不应作为企业日常工作的重点内容。这种错误的思想造成了反腐倡廉建设始终无法在企业中得到有力的实行。

（二）缺乏具体的工作措施

反腐倡廉不是一句简单的口号，而是一种先进的理念，体现了领导干部大公无私的工作态度和勤恳为民的工作作风。然而很多企业的领导干部只是将其作为口号宣传，却没有在企业内部实施有效的策略，同时由于大多数管理人员都存在着自命清高、高人一等的思想，普遍将自己排除在外，将反腐倡廉作为约束其他员工的准则，导致企业员工上行下效，企业的腐败问题因而屡禁不止。

（三）员工的参与积极性较低

很多企业没有向员工说明反腐倡廉的重要性及其与他们的密切联系，使得员工产生了错误的思想，认为反腐倡廉是政府机关的责任，与自身的关系不大，只需要做好自己的岗位工作即可，不需要关注企业的运行和管理情况。同时企业也没有对员工采取一定的保护措施，有些管理人员为了隐瞒自己的腐败事实而恶意伤害上访员工，导致其他员工产生了恐慌心理，不敢将实际情况反映给企业和纪检部门，致使员工参与反腐倡廉工作的积极性十分低下。

三、企业廉洁风险防控机制的措施

（一）建立廉洁风险分析系统

廉洁风险分析系统是在企业内部宣传廉洁风险的重要性，让企业的所有人员都能正确认识廉洁风险，使其明确自身在反腐倡廉工作中的重要价值，并鼓励员工积极参与到反腐倡廉的工作中，充分利用群众的力量对企业实施严密的监督，实现公正、公开和透明化的管理。廉洁风险分析系统还能够消除企业中的负面思想和不实言论，营造和谐、上进的工作氛围，使员工树立主人翁精神，主动发掘企业中潜在的廉洁风险，从而确保廉政建设真正的落实到位。

（二）建立廉洁风险评估系统

廉洁风险评估系统是企业廉洁风险防控机制建设的关键，对其必须要给予高度的重视。廉洁风险评估具体指的就是对风险程度进行分析，评估的方式有很多种，可以采用自我评估的形式、民主评估等形式，将企业各项经营业务的流程、工作标准都输入到廉洁风险防控系统中去，对廉洁风险进行等级划分。通过廉洁风险评估系统的建设，找寻防腐倡廉工作的重点。

（三）建立廉洁风险预防系统

廉洁风险预防系统就是根据廉洁风险的内容、表现形式，以及廉洁风险的等级，有针对性的落实多种预防、控制措施，以企业的众多工作岗位为中心，以业务流程为主线，利用完善、科学的廉洁风险防控制度，防止企业腐败风气的滋生。具体措施如下：一是要落实岗位廉洁风险防控措施，要求岗位工作人员不断加强自我监督力度，明确自身承担的廉政建设责任，积极主动的接受群众的监督。二是企业应对业务开展的具体流程进行深入分析，落实责任制度、考核制度，加快企业廉政风气的建设步伐。

四、总结

廉洁风险防控机制能够使企业树立危机意识，提前预警并控制廉洁风险，成功化解企业的廉政危机，使企业保持健康、平稳的发展。因此企业应加快廉洁风险防控机制的建设，建立廉洁风险分析、评估和防控系统，并激发员工的积极性，落实监督、责任和考核制度，使企业的全体人员都能坚持廉政勤政，树立清廉之风，从而确保企业的反腐工作能够快速、高效的开展，将反腐倡廉工作进行到底。

参考文献：

[1]柳晞春.行业腐败犯罪的状况分析与防治[M].中国方正出版社，2011.

强化企业廉洁风险防控机制的思考 篇4

1 把握目标任务, 推进风险防控机制

建立廉政风险防控机制是将“风险管理”等现代管理方法引入企业反腐倡廉实践, 旨在针对企业在生产经营过程中存在的薄弱环节, 做到关口前移, 掌握反腐倡廉建设的主动权, 增强反腐倡廉的预见性、可操作性和实效性。近年来, 福建省鸿山热电有限责任公司在实践中不断探索, 通过试点、推广、提升阶段, 以点带面, 认真落实查、防、控工作机制, 针对制度不完善、流程不严密、监督不到位三个环节, 制定17项业务风险防控实施办法, 梳理了44个流程图, 制定19项业务风险防控措施表, 18项岗位风险防控表, 分析出537个风险点, 提出635条防控措施, 基本覆盖生产经营、安全管理、物资采购、产品销售、财务管理等重点环节的风险防控, 编制出版《廉洁风险防控手册》, 各项业务流程进一步规范, 防控措施积极有效, 逐步建立了前期预防、中期监控、后期处置的风险防控体系, 实现主动预防、超前防控。建立并实施廉洁风险防控机制以来, 广大职工的风险意识、责任意识进一步提高, 逐步形成按流程办事, 按制度执行的氛围, 没有出现违规违纪事件, 促进了党风建设责任制落实和生产经营目标完成。

2 把握机制要点, 明确防控思路

廉洁风险防控机制不是抽象的概念, 具有丰富和具体的内容, 充分应用风险防控方法, 加强风险的监控、防控, 能有效防止风险, 堵塞管理的漏洞, 推进企业管理程序化、制度化。推进廉洁风险防控机制, 要从把握风险防控的组织保障、分析评估、规范流程、落实措施、提升能力等方面作为着力点。

2.1 健全廉洁风险防控组织保障

廉洁风险防控是针对企业重点领域、重点环节、重点岗位, 建立查、防、控的工作机制, 涉及到每个业务部门和每个岗位职工, 必须建立党政统一领导、纪检组织协调、业务部门具体负责、广大职工参与的领导体制和工作机制。明确企业党政一把手是推进廉洁风险防控的第一责任人, 各职能部门具体抓好职责范围内的风险防控工作, 纪检部门积极做好组织协调, 抓好廉洁风险防控的整体推进。

2.2 抓好风险分析评估

做好存在问题的风险分析评估是开展风险防控的基础。企业生产经营存在计划管理、物资采购、产品销售、安全管理、财务管理、行政管理等业务, 各个业务在生产经营、流程执行、制度落实方面总会存在一些风险点。一要集中力量组织相关业务部门人员开展风险分析, 对各个业务在执行过程中以往发生过的或因为某些方面原因可能会发生的风险进行分析、归类。如“三重一大”决策存在“不按流程决策”, 物资采购存在“未执行货比三家”的风险;二要做好风险评估。把某个环节存在的各类风险点, 根据影响程度、产生后果的严重程度由重到轻依次按一、二、三级进行分类, 对列入一级风险的风险点进行重点防控, 如“不按流程决策”、“未执行货比三家”已经严重违反了相关管理制度, 均属一级风险;三要把握问题分析要点。重点从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境方面分析存在的风险因素;四要抓好动态管理。根据计划、执行、检查、改进的循环管理机制, 定期对存在的风险点进行动态分析, 根据不同的时间、地点、外部环境的变化, 对风险点及等级进行完善和调整。

2.3 规范业务流程

流程再造是风险防控的重要内容, 是结合工艺流程和管理流程, 基于加强监督, 防范风险事件发生的业务操作流程, 要求流程图简洁明了, 便于掌握, 使操作或监督人员在很短的时间内掌握业务流程, 及时开展有效的风险防控活动。相关业务流程图要求重点把握“两个统一、两个突出”, 即统一用至下而下的箭头表示流程走向、统一用方框图标明业务节点;突出审核审批权限、突出对流程执行结果的判断。

2.4 制定防控措施

防控措施是防范风险发生的具体办法, 落实防控措施是风险防控的关键。一要把握防控措施的针对性, 只要有风险总会有办法防控或规避, 明确各个风险点的防控办法, 熟悉掌握并落实风险防控措施, 能减小风险发生的机率或不发生风险;二要把握防控措施的可操作性, 如物资采购“未进行货比三家”风险点的防控, 不能笼统用“按有关制度规定执行”这种缺乏具体的操作办法作为防控措施;必须从督促和审批方面加强防控, 即“督促采购部门做好市场调查, 比价数量达到三家以上”、“对未进行三家以上比价的采购不予审批”作为防控措施具有很强的针对性和可操作性, 执行好这两条防控措施就能控制“未进行货比三家”的风险;三要避免与制度产生矛盾。风险防控措施既是应对风险点的直接有效办法, 也是执行相关制度的具体体现, 是制度必要补充, 制定防控措施不能与制度相矛盾, 开展风险防控要以健全和完善相关业务管理制度为前提。

2.5 持续提升风险防控能力

不断分析和发现新的风险点, 及时完善风险防控措施, 并认真落实防控实施办法是发挥廉洁风险防控机制作用的核心。根据事物的发展理论, 各个风险点及相应的防控措施不是一成不变的, 随着时间、环境和业务内容的变化, 各个风险点及相应的防控措施将不断发生变化, 如果不及时发现这些新的风险点, 及时采取有效的防控措施防范管理的漏洞, 不及时“打补丁”那么风险防控的能力就要“打折扣”, 甚至形同虚设。

3 把握实践提升, 不断强化防控机制

3.1 充分认识存在问题和不足

事物的发展不可能一帆风顺, 总会遇到一些不足和波折。企业开展问题查找、流程梳理、防范和控制各类风险, 建立风险防控机制, 在实践中难免遇到一些问题和存在不足, 只有充分认识这些问题和不足并积极克服, 才能深化防控机制, 提升防控水平。

(1) 业务部门对风险防控不够重视。表现在不认真履行廉洁风险防控的主体职责, 认为廉洁工作是纪检监察部门的责任。对公司的风险防控机制建设的工作部署不认真落实, 没有组织开展讨论、研究、征求意见和必要指导工作, 没有结合部门重点工作和薄弱环节开展风险分析, 只凭经验列出一些风险点, 风险点不够准确、提出的防控措施也不够具体。

(2) 流程图布局不合理。流程图要求直观反映业务流程的工作步骤。在流程图编制过程中存在布局不合理, 不能根据人的阅读习惯, 直观反映业务工作各个阶段的工作内容和条件。对业务工作不进行分解, 把两项或多项工作同时放在一个流程框内, 不能真实反映业务进展的步骤;流程图过于笼统, 有的只列出业务工作的内容和步骤, 缺少分类和判断条件;有的流程中涉及的审批权限没有明确, 流程图内容不完整。

(3) 没有认真开展风险评估。流程图的缺项和分析不够深入, 必然造成风险点评估不准确、不全面。有的疏漏了重要风险点;在风险评估和风险点等级设定方面存在随意性, 没把握重点环节、薄弱环节进行重点防控的要求, 存在“低风险高等级设定”或“高风险低等级设定”现象。

(4) 防控措施不够具体, 缺少针对性。提出的防控措施不具体, 缺乏可操作性和针对性, 如物资采购管理风险防控中的“采购依据不充分”, 风险点的防控措施不是从加强对生产需求的审核和是否已进行了利库复核进行防控, 而简单地提出“严格按制度开展工作”作为防控措施, 缺乏可操作性;把几个风险点或几条防控措施罗列在一起, 提出的防控措施让人不知道是针对哪一项的风险点, 不知应首先采用哪条防控措施, 缺乏针对性。

3.2 落实具体措施, 强化防控机制

以上问题分析起来主要是对风险防控机制的认识上存在不足、应用上存在误区。只有以高度的责任感和使命感, 扎实做好风险管控工作, 才能建立权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的风险防控机制。

(1) 要抓宣传教育、提高风险意识。要加强风险管理知识学习教育, 不断提高风险防控意识, 通过宣传在实施廉洁风险防控工作所取得的成绩, 引导广大职工深入开展风险分析, 积极预防, 提高防控的积极性;通过大力宣传利用风险防控的具体办法, 防止风险事件发生, 解决了生产经营实际问题的典型事例, 引导职工自觉做好主动预防和超前防范。

(2) 要抓组织领导, 落实防控责任。一是强化目标管理。把廉洁风险防控推广任务纳入《党风建设责任书》目标重要内容, 做到“三同时”, 即与党风建设责任目标同部署、同检查、同考核。二是落实“一岗双责”工作职责。成立由党政一把手任组长的推广领导小组, 明确推广工作职责、内容和目标。三是落实风险防控主体责任。公司主要领导对风险防控负有领导责任, 各部门负责人是风险防控实施的第一责任人, 进一步明确工作职责任务, 层层分解工作任务, 传递工作压力, 实现风险防控全覆盖。

(3) 要抓组织协调, 强化风险防控。一是建立协调机制。落实纪检组织协调职责, 跟踪落实各阶段工作任务, 对风险分析不透彻、流程不规范、措施不严密及时提出意见和建议。二是建立自查和检查监督机制。各部门积极开展自查, 及时分析存在的问题, 通过组织专项检查, 及时纠正工作中存在的偏差。三是建立绩效考核机制。把廉洁风险防控机制建设纳入生产经营月度、年度考核的重要内容, 通过企业基础管理提升和对标管理创新办法, 提升风险管控水平;四是建立履职报告机制。每年组织对廉洁风险履职情况取得的成效、存在的问题进行总结, 对发现新的风险点及时采取有效防控措施, 为进一步完善风险防控体系提供依据。

4 结束语

不断深化廉洁风险防控机是企业必须坚持的一项长期的工作, 建立风险防控机制关键在于实践应用, 解决实际问题。在工作中首先预想各环节可能出现的风险及后果, 做好提前防范;出现问题时查一查、看一看属于哪个环节的风险点, 及时采取相应的防控措施;出现新的风险点时, 根据风险防控的分析方法, 查找原因, 提出相应办法积极防控深化防控机制, 只有不断强化风险意识, 通过不断分析、不断完善防控措施并积极落实, 才能遏止风险发生, 才能保证企业干部不变质, 管理不走样。

廉洁风险防控机制 篇5

石成利

（云南锡业同乐太阳能有限公司特种玻璃制造厂，云南玉溪，653100）摘要：建立廉洁风险防控机制，是党中央在新形势下提出的预防腐败的有效举措。本文对国有企业建立廉洁风险防控机制的关键环节进行了分析，提出国有企业开展好廉洁风险防控工作要统一认识、找准风险点、做到防控到位。

关键词：国有企业；廉洁风险；防控机制 前言

胡锦涛总书记在十七届中纪委第五次全会重要讲话中指出，要进一步加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设，建立健全预防腐败信息系统，建立健全防止利益冲突制度，形成有效预防腐败的长效机制。这是我们党在新的形势下用新思路、新举措解决预防腐败问题的有益尝试。

国有企业作为国民经济的支柱，在社会主义市场经济体系中具有举足轻重的作用。国有企业管理人员尤其是党员领导干部都掌握着一定的权力和资源，不同程度地面临着各种诱惑和考验，在工作和生活中都存在着发生腐败行为的可能性。因此，在国有企业中建立廉洁风险防控机制，针对企业党风廉政重点领域和薄弱环节可能发生腐败的潜在风险，运用现代管理理念和科学管理方法，进行识别预测、评估分析、建立应对机制、实时监控管理，从而有效预防和化解风险，对于保证国有企业改革发展健康顺利进行、促进国有资产保值增值、保作者简介：石成利，1977生，男，硕士，主要从事高硼硅玻璃的生产与管理及党务工作。联系地址：云南省玉溪市红塔区抚仙路121号，邮编：653100，电子信箱：shchl_2004@163.com 障国家和出资人利益、维护职工群众合法权益具有重要作用。

国有企业在廉洁风险防控管理中，要发挥自身党组织的政治优势，加强组织领导，搭建活动平台，创新活动载体，积极提高党员干部员工对廉洁风险的认识，认真开展风险查找工作，有针对性的制定防控措施，才能将廉洁风险防控工作落到实处。

一、分析廉洁风险形成原因，是建立廉洁风险防控机制的基础

建立廉洁风险防控机制应从分析企业廉洁风险形成的原因入手，把好脉、开好药方、对症下药，才能药到病除，做到有的放矢。纵观近年来企业发生的腐败案件，特别是从这些腐败案件当事人的忏悔录中不难发现，他们都曾经为企业的发展做出过一定贡献，但是在面对各种消极因素的影响和种种诱惑的时候，慢慢放松自我约束，从自认为不是问题的事情做起，从小到大，一点一滴从量变到质变，最终走上犯罪道路。这些腐败问题的发生，往往是由一般性问题逐步发展转变为腐败案件的过程，在这一过程中，除了主观自律意识不强、警惕性不高、风险防控意识淡薄、不注重党纪法规学习等因素外也有客观因素如：风险防范宣传不到位、组织结构设置不合理或不健全、内部控制机制不完善、制度建设有漏洞、纪检监察队伍素质有待进一步提高等，这也是腐败问题发生、发酵、发展的逻辑起点，也是产生廉洁风险的主要原因。找到病因，就能开出良方，因此分析这些导致廉洁风险的主客观因素是建立廉洁风险防控机制的基础。

二、抓好思想风险意识教育搞好宣传动员，是建立廉洁风险防控机制的起点

作者简介：石成利，1977生，男，硕士，主要从事高硼硅玻璃的生产与管理及党务工作。联系地址：云南省玉溪市红塔区抚仙路121号，邮编：653100，电子信箱：shchl_2004@163.com 坚持教育在先，积极组织开展廉洁风险防范教育，培养员工有良好的思想政治素质和道德修养是员工廉洁从业最基本、最关键、最可靠的保障，是反腐败工作的第一道防线，是廉洁风险防控的起点。廉洁风险教育要紧密结合企业实际，不但要注重教育形式的多样性，还要注重教育内容的丰富性，寓教于乐，突出实效，使之达到思想受教育，行动受约束的效果。同时，开展好廉洁风险防范管理，抓好宣传动员是关键。要通过强有力的宣传，统一干群思想，克服部分干部员工的“应付”“抵触”“畏难”心理，确保工作能顺利开展。

三、认真查找廉洁风险环节，是建立廉洁风险防控机制的前提

建立廉洁风险防控机制的任务是确保权力运行到哪里、腐败发生在哪里，风险防范措施就跟进到哪里。风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、丧失实效性。因此，必须认真查找廉洁风险点，找准防控的路径和着力点。在查找廉政风险的过程中要把握好三种方法：（1）全面查找。首先是列出单位权力清单，编制职权目录，绘制流程图，全方位查找本单位所有岗位及权力行使所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点；其次是从企业生产经营管理流程入手，梳理每一个流程节点，分析可能存在的风险点，如从大额资金使用、物资采购供应、生产、销售等环节逐一梳理。采用这种方式能较全面掌握企业生产经营管理流程的风险。（2）科学查找。针对员工关注的热点问题进行分析查找存在的腐败诱因，确定廉洁风险防控点；同时，突出查找重点，把领导岗位、管理岗位、重点岗位以及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使作者简介：石成利，1977生，男，硕士，主要从事高硼硅玻璃的生产与管理及党务工作。联系地址：云南省玉溪市红塔区抚仙路121号，邮编：653100，电子信箱：shchl_2004@163.com 用，作为查找重点。（3）全员查找。从上到下都要结合岗位特点与工作实际，人人查找、相互查找、部门查找，公开风险、评议风险，集体研究确定风险点和风险等级，在此基础上，建立廉洁风险点信息档案库，逐一分析固化。查找风险点越具体，防控措施就越有针对性并越行之有效。

四、切实采取有效防控措施，是建立廉洁风险防控机制的核心

针对查找出来的廉洁风险点，切实采取有效防控措施，构建起严密的廉洁风险防控网络：

（1）建立健全相关规章制度。靠制度管人管事，以防控工作制度化推进防控工作的常态化、长期化，这是有效防控廉洁风险的关键，是机制建设的重中之重。

（2）把廉洁风险防范与各部门的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体，达到“以廉促管”的联动效应，避免出现廉政建设与业务工作各抓各的“两张皮”现象。

（3）把视野、触角和措施，落实到那些重要环节和关口的具体岗位和每个责任人，细化到权力行使的各个具体环节。通过排查，对岗位职能设置中存在的流程不科学、衔接不紧密、职责不明确、监管不到位等缺陷和漏洞，合理进行调整，完善和明确工作程序，重新设计和构建制度，确保岗位职能设置和业务流程达到顺畅、精简，既相互协调，又相互制约，有效规避风险。确保权力运行到哪，风险防范任务就落实到哪，保证风险防范措施跟得上、跟得紧、能管用、见实效。

作者简介：石成利，1977生，男，硕士，主要从事高硼硅玻璃的生产与管理及党务工作。联系地址：云南省玉溪市红塔区抚仙路121号，邮编：653100，电子信箱：shchl_2004@163.com（4）要形成各级党政主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察部门协调推进、各个部门共同参与，多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。

（5）加强监督。按照“把权力放在阳光下运行”的思路进行晒权、分权、限权、减权，强化对权力的监督制约。对应当透明公开防止暗箱操作的事项，在流程中加大公开力度；对工作流程不规范的，进行流程优化和调整；对权力过于集中的，进行合理分解和配置，达到权力运行不同环节之间的有效制衡；对于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范实施程序。

（6）实施科技防控。运用信息网络技术开发业务工作运行流程监管软件，固化业务工作运行流程，积极推进业务工作管理网络化。坚持把廉政风险点作为电子监察的重点。在实施业务工作管理网络化的同时，针对易发多发腐败问题的环节、领域和重点岗位，开发应用业务工作流程运行电子监察系统，对岗位风险点上的职务行为实施全过程监督。

（7）建立预警机制。廉政风险重点岗位人员要对防控措施的执行、廉洁从政和履行“一岗双责”情况做出承诺，单位主要领导与重点岗位责任人签订岗位廉政风险防控责任书。单位要通过设立岗位廉政风险举报箱、监督电话、开设网上投诉信箱等方式，广泛接受员工的监督，及时发现存在的风险。

建立国有企业廉洁风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，不断拓展领域，逐步建立完善。在风险识别、评估、监测、控制等关键环节要合力而为，并与业务管理和绩效管理等系统有机融合，才能科学构建国有企业廉洁风险管理和控制的大系统，才能建立健全作者简介：石成利，1977生，男，硕士，主要从事高硼硅玻璃的生产与管理及党务工作。联系地址：云南省玉溪市红塔区抚仙路121号，邮编：653100，电子信箱：shchl_2004@163.com 涵盖企业全员、全方位、权力运行全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推进惩防体系建设。

参考文献：

[1] 蔡汝葆．推进廉政风险防控机制建设的思考[N]．海南13报，2010— 5—7． [2] 陈毓江．从制度上规范国企领导人员廉洁从业行为[J]．中国监察，2009(8)． [3] 苏资纪．国有企业廉洁风险调查与研究[J]．中国监察，2010(14)． [4] 陈小平．论“廉政风险防控机制”构成的三要素[J]．中国纪检监察报，2010(8)．

[5]黄朝东．和谐社会视角下廉政政府建设路径探析[J]．湖北民族学院学报，2010,(6)．

廉洁风险防控机制 篇6

一、正确认识和分析公司当前预防腐败工作的形势，反思腐败发生的根源

(一)存在违法犯罪现象

多年来，虽然公司一直重视党风廉政建设和反腐败工作，出台过许多措施，每年都进行检查和整改，但是，从实际的效果来看，并不是很理想。具体表现在每隔一段时间（具体是八到十年），就有一名甚至几名干部，因经济违纪违法受到检察机关的查处，并最终被判处不同时间长度的有期徒刑，有的还是工作上很优秀的年轻干部，令人非常痛心。近20年的时间，公司共发生三批案件，犯罪人员的年龄一路递减，从1995年的52岁下降到42岁；违纪的内容也由单一变复杂，犯罪金额不断增大，1995年的广告回扣案，2003年的材料采购案，犯罪内容都比较单一，都是收受回扣；到2012年的车辆采购案件，不仅有收受贿赂，还有行贿以及介绍行贿的内容，而这两项内容都是过去没有过的。从金额上看，也从几万元到近100万元。由此可见，如果不及时总结经验，吸取教训，采取切实有效措施严加监管的话，后果将会进一步加重。

(二)原因分析：思想认识不足，廉洁自律意识不够；制度存在漏洞、缺陷

1.思想认识不足是案件发生的主要原因：作为一个交通行业中的国有企业，其根本宗旨是为广大市民提提供安全、快捷、高效的乘车服务，从而实现企业经营效益和社会效益，不断提高广大职工的满意度。正是如此，公司领导工作重心比较偏向于生产经营，对廉政风险防控工作重视程度不是很够，对广大干部职工的法制教育不够，且局限于一般方法，使干部职工思想滑坡，致使某些人在社会不良风气的影响下走入歧途。

首先是公司领导在思想认识上有差距。一是认为企业的核心工作就是生产经营，其他工作包括廉政风险防控工作都不是核心工作，重视程度不够；二是“护犊”的心理作怪，有职工群众举报或发现一些干部小的违规事项时，有不想让自己单位出事的思想，或者认为是工作需要，往往就批评教育一下，小事化了；三是认为交通行业本身比较复杂，企业求人的事情也比较多，明明知道基层单位在过年过节是可能有一些送卡送物的感谢行为，也认为这是人之常情没有坚决制止。

其次是中层干部队伍的认识有差距。一是部分干部认为廉政风险防控工作是专门机关的事，很少考虑将其要求融入到自身的管理和业务工作中去；二是部分干部认为过年过节送卡送物是社会普遍现象，于是自己参与其中，为违法犯罪行为埋下了种子；三是部分干部怀揣侥幸心理，认为自己的事情不可能被发现，铤而走险，终酿大错。

纵观以上案件的发生，犯罪者思想上的蜕化变质是主要原因，也是违纪行为的思想起点。随着时间的推移和自身职务的变化，他们在不知不觉中逐渐放松了自身学习，放弃了党性修养，在社会上各种不正之风的影响下，导致理想信念缺失，贪欲私心严重。为了个人享受放弃了道德底线，不惜利用职权便利，收取贿赂。

2.部分制度存在漏洞、执行力不强是案件发生的客观因素：一是现有的相关制度还存在漏洞。2013年9月，公司对各项权力运行或管理事务可能引发的廉政风险进行了深入排查，共排查出了288项风险点，这说明我们的制度还有很多不完善的地方，部分甚至存在着漏洞和缺项，如之前制定的《公司基建管理规定》，因在该制度中未对基建招标过程中的评标专家进行明确的界定，导致在实际工作过程中出现评标专家身份模糊的现象，从而影响了该项工作的质量。当意识到这个问题后，已经对此制度进行修订和完善。据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项； 二是部分制度还没有完全落到实处，相关的招投标制度没有完全杜绝人为主观因素影响，存在诸如一些重要领域和关键环节还存在制度空白的现象、一些制度缺乏针对性和可操作性，要求笼统，过于宽泛，缺少具体措施，在一些管理细节上无制度可依。鉴于此，公司于2013年年初就已经着手准备，要求由计划财务部牵头，连同各有关职能部门，重新修订了公司招标管理办法和工作细则。通过有关部门的共同努力和通力合作，《公司招标管理办法》、《公司招标工作细则》和《公司车辆采购管理办法》于2013年12月正式出台，该文件遵循《中华人民共和国招标投标法实施条例》，结合公司实际，对原有的招标管理办法和工作细则进行了重大的修订。新修订的制度进一步从源头上遏制了招标过程中腐败的滋生。同时通过组织工作人员对新的招标管理办法和工作细则的学习，工作人员也能不断提高自身的业务水平和自身的廉洁修养，使得公司整体的招标工作更加规范、专业和有效。

二、认真查找廉政风险，准确界定等级，及时堵塞漏洞

近年来，公司坚持把查找廉政风险点放在第一位，按照全员参与的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位“三个重点”，区分领导干部、中层干部、一般人员“三个层面”，采取自己找、互相查、组织评，2013年结合党的群众路线教育实践活动到基层单位开展检查式调研等方式方法，组织各单位、部门在前期廉政风险点排查的基础上，再次对本单位、部门各项权力运行或管理事务，特别是“三重一大”事项等进行深入排查（包括显性风险和隐性风险),重点排查车辆采购、材料采购、车辆保险、服装采购、基建工程、重大设备购置等招标项目可能引发的廉政风险，并按照风险发生概率或危害程度，界定风险等级，加强分类管理，逐一登记汇总，建立廉政风险管理台帐。在2013年的排查中，公司机关共排查出风险点27项，比去年新增11项；下属18个单位（包括投资控股单位）共排查出风险点261项，比2012年新增51项。对排查出的廉政风险点，均根据权力大小、廉政风险发生几率和危害损失程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，同时对前期制定的防控措施是否有效、落实是否到位进行分析、评估，对于新发现的廉政风险点及时提出有针对性的防控措施。编制《廉政风险防控一览表》，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总责，重点突出对高等级风险的防控。且以“内容公开、措施上墙”的公开方式、用统一格式制作《广州二汽廉政风险防控一览表》，张贴至办公区域，广泛接受党内外职工群众监督，进一步加强对关键岗位和风险岗位人员的自律和自醒，提高各级员工拒腐防变的能力和意识，形成了查风险、防为先、促廉政的浓厚氛围。

三、提出切实有效的防治措施，切实形成干部不想、不敢、不能腐败的预防腐败体系

2013年8月，中共中央政治局审议通过了《建立健全惩治和预防腐败体系 2013-2017 年工作规划》，该规划对预防腐败工作提出了明确要求，结合我们存在的实际问题，我们将从以下几方面认真抓好贯彻落实，通过体制机制创新和制度建设，切实形成干部不想、不能、不敢腐败的预防腐败体系。

(一)文化引领，注重教育，筑牢“不想腐败”的思想防线

廉政文化建设，是反腐倡廉建设的一项基础性工作。公司“做一个更加负责任，更加有良心的交通人”的企业核心理念，为廉政文化的推行和实施打下了重要基础。下一步，我们将以“廉政文化”为引领，在公司内部广泛深入开展理想信念和廉洁从业教育，教育和引导管理人员深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求；用社会主义核心价值体系引领全体党员职工，形成统一指导思想、共同理想信念、强大精神力量、基本道德规范；牢固树立正确的权力观、地位观、利益观和社会主义荣辱观；开展丰富多彩的廉政文化创建活动，强化宣传主阵地建设，加强正面宣传，同时运用反面例子进行警示教育，推动廉政文化内容形式和传播手段创新，扩大覆盖面，增强影响力，形成“以廉为荣、以贪为耻”的企业新风尚。

(二)完善制度，源头预防，堵塞漏洞，打造“不能腐败”的权力运行机制

廉洁自律，既要靠觉悟，更要靠制度。完善制度建设是深化廉政风险防控的重点，也是科学和长久之计。十八届三中全会对加强反腐败体制机制创新和制度保障做出了部署，习总书记也在中纪委第三次全会上重点强调要完善反腐败体制机制，所以制度建设是预防腐败的关键环节。

结合公司这次群众路线实践活动，我们全面梳理了公司各项制度，建章立制，据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项，确保制度不断完善。逐步建立了长效常态机制，包括公司的《招标管理制度》、《车辆采购管理制度》以及《基建管理制度》等，初步形成了公司预防腐败制度体系。制度完善以后，我们将严格要求各单位、部门将各项制度进一步落到实处，也将加大对制度执行的监督和检查，特别要对容易发生问题、滋生腐败的诸如车辆采购、材料采购以及以上排查出来的廉政风险，要采取全面检查和重点抽查相结合的方式，确保制度有效运行。

同时纪委也要切实加强监督检查，着力加强重点领域及涉及人、财、物等关键环节权力运行的监督，着实把权力关进笼子，形成“想腐而不能”之势。

(三)加大审计、监督和案件处理力度，完善举报制度，形成“不敢腐败”的惩戒机制

一是实行“高频审计”制度，在离任审计、任内审计的基础上，增加随机抽查审计和外请中介机构进行审计，在审计过程中找线索，查漏洞，对审计查出来的问题要进行严格问责，对于拖延、推诿甚至拒不整改的，按制度规定严肃追究有关人员责任，以此对管理者和关键岗位人员形成一种审计高压态势。

二是实行“逢举必查”制度，着重落实《总经理信箱管理制度》和《廉政信箱管理制度》，凡是收到员工、供应商举报的情况，不论是否实名，一律立即组织调查，而且实行举报一个环节，调查整个过程，举报一名人员，一并调查相关人员的办法。比如在收到某单位洗车业务的质量和价格不符的举报后，立即对所有单位洗车业务供应商的确定办法进行调查，一并调查各单位的所有相关责任人员的履职负责情况，最后确定回收各单位自行确定洗车供应商的权力，由公司在监察室的辅导和监督下公开招标。

三是实行“有责必究”制度，凡是在审计和调查过程中发现的问题，绝不放过，既要堵塞漏洞、解决问题，又要追究责任；既要和干部考核结合起来，又要动用行政和组织手段管理责任人员 。在必要的情况下，借助委监察室甚至是检察机关的力量，查清事实，管理干部，形成“想腐而不敢”之态势。

企业廉政风险防控工作，是一项长期、复杂而艰巨的任务，不可能一蹴而就，一劳永逸。但我们也绝不能退缩，而是要持之以恒、坚持不懈地抓下去。在今后的工作中，公司将把从严教育、从严监督、从严查处贯彻落实到干部队伍建设全过程，力求将教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力和惩治的威慑力结合起来，为广大党员干部构筑一个“不想腐、不能腐、不敢腐”的文化和工作氛围，力争做到维护企业的利益，一分都不能丢，保护企业的干部，一个都不能少。

国有企业廉洁风险防控工作简述 篇7

廉洁风险防控历程

(一) 摸索期。2007年, 北京市原崇文区把现代管理科学的风险管理理论和全面质量管理方法引入反腐倡廉建设, 在全国率先探索开展廉政风险防范管理工作。他们通过查找思想道德、岗位职责、单位职能、制度机制4类风险, 评定高、中、低风险3个等级, 建立前期预防、中期监控、后期处置3道防线, 抓好计划、执行、考核、修正4个环节, 形成了以“查找廉政风险、建立防控体系、实施质量管理”为主要内容的廉政风险防范管理工作机制。北京市把廉政风险防控向农村、国企、高校、社区等基层重要岗位延伸, 开始了国有企业廉洁风险防控工作实践。湖北、天津、上海、浙江、广东、重庆等省市也陆续开展了探索廉洁风险防控工作, 积累防控经验。

(二) 推广期。随着实践的深入, 廉洁风险防控受到了中央的重视, 得到了各级国资委、国有企业的认可。大家认识到, 加强廉洁风险防控, 推进惩防体系建设是贯彻落实中央精神的基本要求, 是促进惩防体系建设融入企业经营管理的客观要求。贺国强等党和国家领导人非常关心国有企业廉洁风险防控工作, 国务院国有资产监督管理委员会 (以下简称国资委) 主任王勇也非常重视, 要求把廉洁风险防控工作纳入惩防体系建设中整体谋划和推进。2011年10月, 国资委在安徽合肥召开地方国资委纪委书记研讨会, 围绕“加强廉洁风险防控, 推进国有企业惩防体系建设”主题, 总结交流廉洁风险防控经验和做法, 要求以规范权力运行为核心、以加强制度建设为重点、以信息技术为支撑, 把长远目标与阶段性任务结合起来, 着力构建前期预防、中期监控、后期处置的廉洁风险防控机制, 深入推进惩防体系建设。

(三) 深入实践期。2012年7月, 国资委下发了《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》, 重点对投资决策、产权交易、财务管理、境外资产、资本运营、物资采购、招标投标、选人用人和工程建设9个腐败易发、多发的重点领域、环节和岗位开展廉洁风险防控工作, 力争2017年底建立起顺畅的廉洁风险防控工作机制。目前广大国有企业正根据国资委意见和企业实际深入开展廉洁风险防控工作。

风险管理理论概述

(一) 风险管理的概念。风险管理理论包括传统风险管理理论、金融风险管理理论、内部控制理论和企业风险管理理论4个分支。企业风险管理包括内部环境、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息和沟通、监控8个要素。风险管理是指主体 (管理人员) 通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动, 对风险进行规划、控制、监督, 从而增大应对威胁的能力, 成功地完成并实现总目标, 是对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估, 以最低成本实现最大的安全保障的过程。

(二) 风险、风险事件、风险因素关系。风险是未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。风险事件是酿成损失的直接原因, 也称风险事故。风险因素是造成损失的间接原因。风险事件的发生使潜在的危险转化成为现实的损失。风险一旦发生就不是风险, 而是风险事件。

(三) 风险处理方式。针对不同风险, 采取何种处理方式, 这与收益、风险发生概率、风险成本有关系。风险是收益的基础, 收益来自于风险承担。收益与风险是相对应的, 风险大, 收益率也高;收益低, 风险也较小, “高风险, 高收益;低风险, 低收益”就是这个道理。根据风险发生概率、风险收益、风险成本等因素, 有回避风险、预防风险、自留风险和转移风险4种处理风险方法。

廉洁风险防控实践应该关注点

廉洁风险是企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性, 廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定, 由各责任主体实施排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程, 主要包括明确岗位职权、收集风险信息、排查识别风险、评估风险等级, 制定防控措施、预警处置和动态管理等环节。在廉洁风险防控实践中应关注以下几点:

(一) 关注排查风险。排查风险是廉洁风险防控工作的基础, 一般通过采取明确岗位职权、收集廉洁风险信息, 排查廉洁风险。明确岗位职权主要是明确单位、个人职权, 通过梳理业务流程, 明确岗位职权名称、内容、行使主体、规定依据和程序, 编制单位、个人职权目录。收集廉洁风险信息主要通过监督检查、受理信访举报、查办案件、民主生活会、述职述廉、调研座谈、网络舆情等途径发现思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境5类廉洁风险信息, 并对权力结构与授权、机制制度、权力运行、思想道德、外部环境等因素进行风险评估。

(二) 关注评估和防控。准确评估廉洁风险是科学制定防控措施的重要前提。一般采用定性与定量结合方法, 根据权力的重要程度、自由裁量权大小、腐败行为发生几率及危害程度等对廉洁风险进行评估, 准确确定等级, 明确风险分类和风险事项。评估完风险后, 依据有关廉洁从业制度规定和工作责任、权限、标准从优化权力结构、规范权力运行、党务公开、科技和惩防体系建设等方面制定防控措施, 从源头防范廉洁风险。为了提高防控有效性, 在制定防控措施中可以考虑风险与收益的关系, 降低廉洁风险收益, 减少廉洁风险发生的可能性, 防止廉洁风险成为风险事件。

(三) 关注预警处置。根据廉洁风险评估结果, 对可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警;对达到风险等级的岗位人员可采取任职谈话、函询、诫勉谈话、组织处理等方式进行处置。同时可以年度或依托项目管理为周期, 及时调整廉洁风险防控内容、等级和措施, 定期对廉洁风险防控工作进行自查和抽查, 及时发现缺陷并加以改进, 实施动态管理。

廉洁风险防控机制 篇8

关键词：电机,维修,廉洁风险

矿井电机维修是关系到企业经济和矿井发展的一项重要内容, 加强矿井电机维修廉洁风险防范管理, 是贯彻落实党风廉洁建设责任制的重要要求, 也是促进企业健康发展的重要保证。针对矿井电机维修当中可能存在的廉洁风险点, 笔者做一些粗略分析和思考。

1 规范电机维修的紧迫性

(1) 维修费用每矿达40万~60万元。随着矿井现代化进程的加快, 各种现代化采煤设备大量应用到矿井生产中, 电机维修费用占生产成本的比重也越来越大。据了解, 煤电公司部分矿井电机维修费用, 年达到40万~60万元, 在保证生产任务的同时, 降低电机设备的维修费用是企业面前的一个现实又急需解决的问题。

(2) 修理质量关系到矿井生产安全。目前矿井机电事故中, 电机故障是最主要的问题。有的维修人员对电机的结构、原理不太清楚, 不能准确判断故障部位, 就盲目大拆大卸。有的擅自更改了绕组的接线方式, 导致电机负荷运行过大被烧损, 造成一个月内反复维修。因此, 妥善处理电机故障, 是一件至关重要的工作。

(3) 送修人员清廉形象受损。由于电机维修的商家较多, 优劣参杂其中, 有的送修人员的责任感不强, 不去认真核实维修过程中产生的材料费和工时费, 造成了维修差价, 在无形中刺激了个人的贪欲, 使得送修人员在日常维修中存在以权谋私, 出现吃拿卡要的现象。

2 矿井电机维修当前存在的风险点

在矿井电机维修中, 容易产生违纪、受贿行为的风险点, 主要有以下几个方面:

一是送外维修多。由于煤电公司没有电机维修中心, 部分矿井机电维修人员, 为了减少自身工作强度, 通常采用送外修的方式, 使得送修人员收受不正当利益的风险也就更高。

二是损坏确定难。电机出现了故障, 损坏程度如何往往还是电机维修商家说了算。很多电机修理商家, 采用夸大电机故障, 盗换原机配件等拙劣的方式赚取利润, 从而产生高额的电机维修费用, 达到损公肥私, 中饱私囊。

三是价格偏差大。电机配件价格也存在廉洁风险点。电机维修商家在检修中, 不更换小的零件, 而是直接更换整个部件以求利润。据悉, 有的同一个配件, 完成相同的功能, 如果加上“某某专用”的字样, 其价格却相差数倍。

四是监督到位少。大部分矿井只注重生产, 对电机管理没有足够的重视, 为不影响产量进尺, 在电机外送修理时未按要求和程序进行, 没有纪检监察及相关人员参与。

五是崇廉意识差。由于电机送修时把关不严, 审查不细, 送修后监管不力, 为了谋求个人利益, 送修人员往往采取不正当的手段。

3 防范矿井电机维修风险的对策

3.1 建立中心集中维修

(1) 建立维修中心。设立煤电公司电机维修车间进行集中维修, 有利于公司进行检验监管职能。

(2) 封闭管理, 风险可控。设立维修中心属于煤电公司的监管区域, 能够实现“集中把关”, 等于将电机维修质量控制在一定的区域内, 与送外维修相比, 更利于检验监管。

(3) 集中维修, 监督到位。集中维修可以对电机维修品和维修产生废旧配件的进出数量实行严格台账管理。公司纪检部门则发挥纪检监督作用对电机维修品的损坏程度和零配件与维修品的对应关系等进行认定, 同时加强电机维修质量、安全、检测等方面的检验监管。

(4) 追本溯源, 闭环管理。集中修理能做到全面有效收集矿井电机的返修数量、维修原因、维修记录等质量情况信息, 有利于对矿井电机的质量保证, 及时将其反馈到生产矿井, 有效调整电机维修质量检验的重点, 从而形成完整的电机维修监管链条, 达到对电机维修的闭环管理。

3.2 规范送修流程

矿井电机送修时, 应由以下环节组成:核准申请—分类备案—电机分级—现场维修—后续监管。由送修人员填写送外修理申请单, 填好申请内容及故障状态, 由矿井机电部门核准并分类备案, 将此表作为送修人员申请对外维修和付款验收的凭据。由矿井机电技术人员对电机的损坏度进行初步分级, 送修人员跟踪电机维修商家的现场维修进度, 最后召集纪检监察人员及矿井机电技术人员进行验收反馈等后续监管。核准申请给备案提供参考, 后续监管有利于纪检监察电机送修的频率和验收使用后的状态, 促使整个送修流程对电机维修后的检验监管形成反馈和参考, 从而实现“减负增效, 严密监管”的目标。

3.3 加强制度约束

风险防控, 制度是保证。人在社会生活, 自然就会存在和形成各种社会关系, 制度的约束比个人修养更为可靠。加强修理过程监督, 制定和完善相应的各种制度, 形成用制度管人, 规范人的行为的机制。为防止送修人员受贿行为的发生, 需要建立以下制度:一是执行电机维修前诊断检验;二是建立《电机维修记录》和《电机试验报告》, 详细填写电机自然概况及其他有用数据;三是电机生产安全事故查处工作程序;四是矿井纪检监察员参与活动联系廉洁卡制度, 重点要对现场核查、维修记录、修后验收等进行检查;五是规范送修人员与维修商之间的交往, 制定《送修人员行为规范》。

3.4 公开各项费用

矿井电机在送外维修以及涉及产生修理费用的明细, 其标准、程序和实施更换配件的自由裁量权尺度, 都要向职工群众公开、公示, 这是防止送修工作中产生受贿行为的基础。让职工清楚、明白电机送修的工价明细, 不但发挥了群众监督的有效举措, 同时也会倒逼维修人员千方百计提高服务质量, 减少矿井电机的维修成本, 从而增强透明度, 堵塞漏洞, 减少维修风险。

3.5 深化风险教育

加强对送修人员的廉洁风险教育, 突出“做事干净”的核心理念, 使其随时都要绷紧廉洁送修这根弦。加强学习, 用正反两方面的典型开展教育活动, 尤其要把发生在我们身边的正反两方面的典型事例教育大家, 促使电机送修人员加强电机维修过程的监督与跟踪考察, 深入了解配件更换原因, 及时向公司领导或有关部门反馈信息。对做得好的送修人员给予精神上或物质上的奖励, 使送修人员感到公司对质量与监督的重视, 使其感觉到如果不这样做就对不起企业, 甚至将丢掉工作。对缺乏责任心, 一意孤行的个人行为要决不姑息、严肃处理。

3.6 全面监督检查

监督是有效防控廉洁风险的直接手段。矿井纪检监察员要定期走访, 与机电队长, 维修人员进行座谈。利用下井跟班时间, 由矿长带队, 书记、纪检员参加, 加强对廉洁风险点工作人员的防控, 将其纳入重点岗位进行管理, 促进工作人员廉洁自律。平时, 多加强对腐败易发多发的关键环节和薄弱部位的监督检查, 根据走访掌握的情况, 认真加以分析, 及时发现和制约违纪违规行为的发生, 从而实现矿井电机维修廉洁风险的防控。

3.7 建立长效机制

建立健全权利运行监控的长效机制, 在规范管理制度上下功夫。重视选人用人, 把放心的人放在不放心的岗位上, 实行不相容职务分离, 使送修人员之间、机电队人员之间相互监督和制约。实行岗位轮换, 尤其是送修人员不应长期在一岗工作等, 堵塞管理漏洞, 让想贪者不能贪, 从而加强风险管理, 促使矿井电机维修廉洁风险防控的监督关口前移。最后, 不断修订和优化防控措施, 跟踪检查落实效果, 及时总结经验, 确定新的风险点, 从而确保矿井电机维修廉洁风险防控工作持续有效推进。

4 结束语

廉洁风险防控机制 篇9

开展廉洁风险防控工作, 积极推进廉洁风险防控机制建设, 是企业稳定健康发展的内在需要。2013年6月起, 为贯彻落实中石化集团公司《关于开展廉洁风险防控工作的指导意见》精神, 根据上海石化整体工作要求, 化工部全面开展廉洁风险防控工作。相继成立了化工部廉洁风险防控工作领导小组和工作小组, 并组织相关人员参加培训。按照“谁行使、谁负责、谁梳理”的原则, 对60个岗位的职权进行梳理;通过“自己查、群众评、组织审”的方式, 对每个岗位是否涉及廉洁风险进行排查, 最后确定涉及廉洁风险岗位45个;结合“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级, 确定高风险岗位11个, 中风险岗位20个, 低风险岗位14个。通过有序开展、动态推进、持续提升, 实现生产经营管理过程风险的可控、在控, 保障企业健康发展。

从这几年廉洁风险防控工作的实践来看, 化工部充分发扬民主, 全员参与, 广泛听取群众意见, 鼓励和支持装置、处室工作, 取得了一定的成绩。在岗位梳理、排摸, 风险点等级评定, 制定防控措施等方面积累了一些经验。同时, 在实践中也发现了一些不足, 因此, 我们要根据实践情况创造性地开展工作, 不断探索廉洁风险工作的新思路、新举措、新途径。

2开展廉洁风险防控工作中存在的不足及原因分析

思想认识不足。在企业管理过程中, 部分管理者对廉洁风险防控工作的认识存在一定的片面性, 他们认为企业廉洁风险防控工作就是企业内部的反腐倡廉工作, 这种错误的认识使得部分管理者无法体会到廉洁风险防控工作的重要性, 更认识不到廉洁风险防控工作在管理中的作用, 不利于发挥廉洁风险防控工作应有的效能;还有部分重要敏感岗位员工认为只有领导干部岗位才有风廉洁风险, 普通员工岗位不存在廉洁风险等等。因此, 这种对廉洁风险防控工作理解的片面性, 认识不到位, 导致廉洁风险防控工作的顺利开展遇到一些阻碍。

宣传力度和培训不够。2013年6月, 公司范围内组织监察条线动员大会和培训, 之后在岗位风险排摸期间, 公司进一步扩大培训范围, 具体对象包括排摸工作小组成员和各装置、部门党支部书记。可是, 培训通知发出以后, 有请假的、有顶替的, 参与培训的与具体风险排摸工作人员不相一致, 存在参加培训的人员不参与排摸, 参与排摸的人员没有参加培训的现象, 直接导致排摸结果不符合相应标准。培训力度还不够。培训对象仅限于监察条线专兼职人员, 重要、敏感岗位人员没有参加, 廉洁风险防控工作的深远意义和重要作用得不到广泛宣传, 没有深入人心。因此, 需要加大培训教育和宣传力度, 努力营造一个领导支持风险岗位排摸, 装置、职能部门主动排摸、职工群众积极参与的廉洁风险防控工作环境。

岗位廉洁风险点排摸不主动。在风险排摸过程中, 对职责权限梳理不清楚, 表示不完整, 出现重要风险点漏查漏报的现象, 风险点排查中经常出现不主动, 不积极、照抄模板、表面应付、避重就轻、不切实际、以及对涉险业务环节, 工作流程、风险点、风险源、危害性及原因表述不清楚的现象。这种排摸态度, 容易造成下一阶段对风险等级评定不合理现象的发生。

对风险等级评定把握还不够准确。涉险岗位人员在岗位廉洁风险排查过程中, 往往只对财物金额大小来划分, 而对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响、对企业安全和法律影响完全不考虑, 这种等级评定需要进一步的完善, 纠正不合理的等级划分。

出现以上问题的原因, 主要是员工对廉洁风险工作的作用认识不全面、理解不透彻, 忽视了廉洁风险对促进企业发展的重要作用。廉洁风险工作不是单纯的防止违规违纪行为的发生, 对于企业来说, 廉洁风险工作也是生产力。通过完善的廉洁风险防控可以减少廉洁风险, 降低党员干部违纪违法的风险, 从而可以凝聚职工人心, 增强企业的核心竞争力, 为企业的稳定发展, 带来长远的社会效益。

3开展廉洁防控工作的应对措施

开展廉洁风险防控工作是为了预防和控制腐败现象, 降低腐败发生的概率, 避免苗头性、倾向性问题演变成腐败行为, 让企业少犯或不犯错误, 是对企业人员最大的关爱和保护。

按照“全员参与, 突出重点, 分步推进、全面覆盖”的要求, 突出抓好各级领导干部和负责管理人、财、物等重要岗位廉洁风险的排查、研判和防控, 以重点带全面, 以关键促整体, 不断推进廉洁风险防控工作深入开展, 必须做好以下几方面工作。

加强领导, 健全组织。企业党政主要领导作为党风廉政建设第一责任人, 要加强对廉洁风险防控工作的领导, 为此, 企业要成立以党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组, 同时要成立廉洁风险防控工作小组。

做好宣传动员和落实培训工作。要充分认识加强廉洁风险防控工作的重要意义, 把开展廉洁风险防控工作摆上重要位置, 统一思想认识, 规划好宣传动员部署。企业领导要加强宣传廉洁风险防控工作的管理理念, 通过宣传说明廉洁风险防控管理在企业管理中的重要作用。利用内部网络、宣传橱窗等形式营造氛围, 引导干部职工认识到有岗就有责, 有责就有权, 有权就有风险, 进一步强化廉洁从业意识, 时刻警惕廉洁风险存在的危害性, 增强廉洁风险防控的主动性和自觉性。组织培训一定要落实, 对代替培训的要严格把控, 对请假的要补培训, 达到培训的目的。

充分发挥岗位本人排摸的主动性。按照“对岗不对人”的要求, 对基层一线业务流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的一般操作岗位, 可由部门统一组织排查廉洁风险, 形成统一标准。对于一般岗位廉洁风险排查, 首先要梳理个人岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施;对于领导岗位廉洁风险排查要求领导班子成员自行排查, 班子成员相互补充完善, 报廉洁风险防控工作领导小组办公室审定。充分发挥领导干部、一般廉洁岗位人员排摸岗位风险工作的积极性, 广泛听取群众意见和建议, 分析廉洁风险产生原因, 制定应对措施。

准确把握风险等级。根据廉洁风险发生可能性、风险发生后的危害程度, 按照个人自评、群众评议, 组织审定的程序, 对廉洁风险分“高、中、低”三个等级评定。廉洁风险发生的可能性评定标准, 主要从职权与人、财、物等资源的关联度、自由裁量幅度大小、评估期内违纪违法问题发生频次等方面进行评估。廉洁风险发生后的危害程度评定标准, 主要从风险发生后可能造成的经济损失、对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响等方面进行评估。涉及财物金额较小, 对企业经营管理影响小, 负面消息在内部流传, 企业声誉轻微损害, 评定等级为低;涉及财物金额较大, 对企业经营管理有一定影响, 企业声誉中等损害, 评定等级为中;涉及财物金额重大, 对企业经营管理影响较大, 负面消息在全国流传, 引起社会广泛关注, 引发涉讼, 评定等级为高。

4结语

廉洁风险防控机制 篇10

一、企业廉洁风险存在问题及原因分析

一是思想道德缺失。一些单位和个人放松理论学习和世界观改造, 权力观、政绩观、利益观不正确, 导致思想道德缺失严重, 从而造成廉洁风险。有的企业领导对廉洁风险防控管理工作不重视, 不去认真地研究它的作用和效果, 只注重政绩, 对廉洁风险防控“说起来重要, 做起来不要”。有的对廉洁风险防控管理存抵触情绪, 助长了腐败现象的滋生。二是岗位职责缺位。一些单位和部门的在岗人员不履行或不正确履行职责, 导致岗位职责缺位、错位、权力失控和行为失范等;对开展廉洁风险防控管理工作, 只限于发发文件开开会, 不检查、不落实、虎头蛇尾。三是业务流程错乱。一些单位和部门工作业务流程不规范, 有的重要程序缺乏, 有的前后错位, 甚至本末倒置, 造成权力失控和行为失范等廉洁风险。有些企业虽然开展了廉洁风险防控管理工作, 但没有形成整套完善的实施方案, 起不到防控作用。四是制度不完善。一些单位和部门制度缺失, 自由裁量空间较大, 缺乏有效的制约监督, 导致权力运行随意性较大。有的受社会“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响, 工作生活中贪图享受, 攀比、奢侈之风严重, 追求部门和个人利益最大化而产生廉洁风险。

二、企业廉洁风险防控管理工作的主要原则和防控措施

1.主要原则。在实施廉洁风险防控管理工作中, 必须全覆盖、全层级、全领域、全过程地开展。应以规范权力运行为中心, 以加强制度建设为重点, 以制约监督为手段, 注重前期预防、中期监控、后期处置相结合, 不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。突出重点;突出领导干部以及人、财、物及管理岗位的风险防控;突出对资金投入、招标采购、项目建设等廉洁问题易发多发领域的防控;突出对权力运行过程中的风险漏洞和管理中的薄弱环节的防控。以防为主。压缩权力部门或单位自由裁量权的空间, 形成对权力运行的有效制约。公开透明, 积极做好权力运行的公开, 推进党务公开、政务公开, 按照法律法规赋予的职责权限, 对防控中发现的问题, 依法依纪处置。

2.防控措施。一是明确责任, 加强廉洁风险教育。全面推进岗位廉洁风险防控管理, 这是企业管理工作中一项重要的组成部分。结合企业实际, 从重点领域、重点部门、重点环节入手, 绘制工作流程图、形成以主动防范为重心、以强化管理为手段的科学的防控机制。风险点查摆的过程也是自我教育和自我防范的过程。通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例, 因岗施教、因人施教, 提高廉洁风险意识, 不断创新风险教育方式。积极探索形式多样的廉政教育模式, 使党员干部对违反党纪条规行为的性质、后果了然于心, 从而提升廉政教育的渗透力。

二是认真排查, 注重廉洁风险点的排查与风险分级。要树立“找不到风险就是最大的风险”的理念。要人人查找风险, 人人公开风险, 人人制定防范措施, 人人参与权力运行监督, 不搞人人过关, 要把查找风险、防范风险、控制风险的过程作为自我教育、自我监督、自我提高的过程。要根据权力的重要性、腐败现象发生的概率和危害程度, 将廉洁风险划分若干等级, 确保评定廉洁风险等级的科学。廉洁风险等级确定后, 要编制廉洁风险管理目录, 列出岗位权力行使的界限和责任、廉洁风险点、廉洁风险等级等内容, 在适当范围内公布。要及时对廉洁风险点实行动态管理, 及时调整风险点和风险岗位等级。

三是分类管理, 加强廉洁风险防控工作的监督。要发挥第三方监督的作用。探索建立重要部门、重要岗位向监管服务对象述职述廉制度, 充分发挥社会各层面、各方面代表, 尤其是利益相关人的作用, 进一步畅通监督渠道。要加大公开力度。根据廉洁风险点的数量和严重程度, 对不同岗位实行风险定级, 分类管理。岗位廉洁风险等级、风险点及制定的防控措施要通过各种渠道进行公示、公开。加强检查考核。将廉洁风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制, 对不认真开展廉洁风险防控管理工作, 搞形式主义的, 要严肃批评, 限期整改。对工作不力, 防控措施不落实、管理责任不到位, 导致风险等级升级, 对责任人追究党纪政纪责任。

四是突出重点, 建立岗位廉洁风险防控长效机制。一要围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用存在的廉洁风险, 健全党委会议事规则, 规范决策程序, 完善风险评估措施, 对领导班子的决策权限进行有效制约。二要收集研判风险信息。对本单位腐败现象易发多发的重点领域和关键环节, 尤其是物资集中采购、招投标、建设项目、重要商务合同等敏感事项通过岗位自查、收集职工群众意见以及经济责任审计、述职述廉、案件分析等方面筛选获取的廉洁风险信息进行分析研判, 形成廉洁风险防控管理报告, 提出改进措施。三要正确处置预警信息。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理, 综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错等处置措施, 做到早发现、早提醒、早纠正, 及时化解廉洁风险。

廉洁风险防控机制 篇11

关键词：廉洁风险防控

县级供电企业分布地域广、服务对象多、与人民群众关系密切，作为国企和垄断行业的基层单位，是国家电网公司推进廉政建设的重要前沿阵地，而廉洁从业风险防控是廉政建设的基础性预防工作，其重要性不言而喻。

一、廉洁从业风险防控存在的问题

近年来，县级供电企业持续规范生产经营管理，深入开展依法治企工作，扎实推进反腐倡廉建设，但行风投诉和违法违纪行为仍时有发生，说明廉洁从业风险防控工作还存在一些问题，具体表现在四个方面：

一是风险点有所转移。自2012年开始，国家电网公司全面推进“三集五大”建设，逐步实现了人财物集约化管理，像物资采购环节、招投标环节、财务管理等在一定程度上向地市级、省级公司转移了部分风险。根据公司系统历年来信访投诉梳理情况，我们发现县级供电企业的廉洁风险点主要集中在电费抄核收、营销业扩报装、工程建设管理等三方面。

二是风险教育不够实。电费抄核收、营销业扩报装、工程建设管理领域从业人数庞大，从业人员素质参差不齐，且人员工作区域成分散状，对于集中学习较为困难，自觉自学意识也不高，公司层面教育创新不足，虽然计划、记录、心得都不缺，但效果只停留在表面，呆板机械的教育形式未能真正使“廉洁”二字入耳、入脑、入心。

三是监督检查不全面。企业本身在体制转型中，内控机制不完善，一些制度设置形同虚设，缺乏有力的监督和考核，对于工作区域成分散状的风险领域，监督检查也无法面面俱到，只能依靠从业者自身素质和道德来自我约束防范风险。

四是行为界定仍含糊。县级供电企业员工基本上是当地人，在本地总有一些朋友熟人，其中不乏一些党员干部，利用节日礼尚往来为幌子接受实质为“事后感谢”的烟酒等礼品馈赠，在核查取证上难以界定其是否违反廉洁从业行为，隐蔽性强。

二、强化廉洁从业风险管控的对策

针对县级供电企业廉洁从业风险管控存在的问题，特从教育、制度、监管三方面提出强化这一工作的对策，以织好全面防控应对网。

（一）创新廉洁文化教育模式

坚持“预防为主”方针，以人为本，逐步提高从业人员思想道德水平，提倡以自律来加强廉洁从业行为约束。

1.利用当地资源灵活教学生动化。首要解决集中教育难、教学内容枯燥的问题，教育工作需结合经济社会发展变化、企业管理模式调整，把握地域文化的特点，推陈出新。可依托公司所在地烈士楷模生平事迹、古人廉史馆等历史廉政教育资源，组织核心价值观、月月主题活动，展开实地教育；观看舞台传统话剧演绎的当下反腐案例或古人楷模的先进事迹、清廉从政故事形式；与当地公检法系统合作举办定期讲座等，通过反面的警醒和正面的教育将“廉、正”二字更为深刻地植入到受教者的记忆中。此种教育形式灵活机动，能根据受教人员不同的工作时间安排分批次进行。

2.区别教育对象突显教育针对性。领导干部和普通员工廉洁从业教育不可混为一谈，应根据其职级、岗位、工作特点、思想状况等确定不同的教育内容、教育方式。干部层面教育内容重点把握党性党风党纪、树立正确的权利观政绩观教育，以及培养其“一岗双责”的担当能力，可定期举行研讨班或送培上级单位组织的培训教育课程。普通员工层面侧重开展常规性的工作守则、公司制度、国家经济法等普法教育，特别把握年节假日等特别时期，落实上级关于在节日期间加强廉政工作的文件宣贯，切合员工工作生活实际，通报身边违规违纪案例，加强吸引力。

3.采用视觉效应引导廉风缓渗透。推动廉洁文化“五上”、“五进”工作，充分发挥廉文化“润物细无声”的作用，无论在工作场所、还是休息区间，使员工都能通过眼睛时刻接收到“铺天盖地”的廉文丝雨，在不自觉、无意识情况下通过视觉接受到片段性的廉洁教育，并经长期缓慢渗透，势必在公司上下营造出“廉洁清正”之风气。

（二）打造制度运行规范模式

1.细化制度标准落地，增强实用性。三集五大之后，电力系统实行标准化制度，惩防腐败、反腐倡廉体系制度规范也自上而下一以贯之，类似的通用法规当中必然缺乏一些符合当地实际操作的标准和规则，如结合县级供电企业人员分布、工作范围、生产运营管理特点，将之细化，使之更系统、更针对性、更实用些，则能大大增强制度的实际操作性，更加合理地对本单位的廉政建设工作起到指导作用。

2. 保障制度高效运转，加强执行力。廉政制度的正常运行是保证廉洁从业风险防控工作得到落实的有效手段。在企业拥有完善的、具有科学性和可操作性的廉政制度体系基础上，常抓不懈，避免停留在口号式、说教式层面，充分发挥“大政工”工作优势，明晰各部门权责，以实现全员廉政风险防控为共同目标，凝聚协调各部门力量，从企业经营管理层面，按照“谁主管、谁负责”的原则，做到处置有章可循，奖惩合理有度，用科学的考核评价来体现制度执行效果。

（三）构建风险点监管可控模式

1.梳理工作流程，排查运营风险

开展廉洁从业风险辨识，推广廉政風险预控平台，重点解决监管盲区问题。首先要做到摸清权力底数，依据工作流程图进行分析，找准运营风险点，科学编制风险出现的时间点和表现形式，风险预控对策要细化到作业流程的每一环节，分类实现风险等级管理。

2.增设监督岗位，规范权力运行

设立兼职廉政监督员岗位，采用日常检查、重点抽查、过程监督、整改监督等方式围绕公司核心业务开展监督工作，实行月度报告制，向公司纪委直接上报监督情况。主要任务是对领导干部作风建设情况监督，监督重点专业和关键岗位人员履责和执行规章制度情况以及参与重点工程项目管理、招投标管理和物资招投标管理、行风和纠风工作，包括重大风险防控措施的落实情况，提前从源头上防范和控制核心业务流程运转过程中的违规行为。

3.运用监察手段，全面查漏补缺

坚持开展效能监察工作，做好前期全面调研，确定监察侧重点，制定操作性强、切合实情的方案。有效运用效能监察“再查找、再监督、再整改”的工作方式，从制度梳理、管理过程、运行结果、资金使用等多方面对企业管理进行查漏补缺，纠正偏差，必要时采取提醒诫勉和惩治处理，实现增强教育警醒、促进制度完善、扩大监管防控、强化源头治理的目的。

总而言之，加强廉洁从业风险防控，建立起结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的风险防控机制是一项长期性的系统工程，需要常抓不懈，不断改进措施，健全长效机制。在实践中，还应该结合具体实际来运用改进教育、制度、监管三大体系模式，逐步实现干部员工廉洁从业自觉意识提升，真正起到“预防为主”的作用，推进供电企业廉洁、健康、高效发展。

参考文献：

[1] 陈国科.基层供电企业廉洁从业教育的思考[J].贵州电力技术，2013（5）.

[2] 秦维.关于基层供电营业所廉洁从业风险防控管理的思考与实践[J].大江周刊，2012（4）.

廉洁风险防控机制 篇12

1 物资采购企业廉洁风险防控管理中的问题

目前, 虽然物资采购企业创建了廉政防控管理体系, 创建了完好的多方联动、上下联合的领导体制及工作体制, 令企业的总负责人、领导人的工作都受到纪检部门的监督。但是, 企业还必须寻求廉洁风险点, 并针对风险点设定预防措施, 如, 需要以企业运转的重要环节及部门为核心, 掌握其岗位的责任以及权限, 理清工作流程, 进行风险评估, 创建责任提醒机制以及追究机制, 才能有效解决企业中以权谋私以及贪污受贿的状况[1]。

对于物资采购企业风险防控管理体系建设而言, 还具有一些问题。其一, 有的企业对反腐倡廉建设的重要性意识不足, 在执行物资采购企业的风险防控管理机制建设当中, 需要将反腐倡廉工作置于首要地位, 而且必须坚持不懈。其二, 有的物资采购企业在廉洁防控管理方面欠缺具体的工作方法。对于工作的落实, 并未找出真正的工作目标以及工作重点, 相对的载体也较为欠缺, 令企业的廉洁建设并未与生产经营良好结合, 令岗位廉洁风险骤增, 长期下去, 还会增加企业廉洁的风险, 加快违纪状况的出现。其三, 有的物资采购企业欠缺良好的渠道以及物质保障。监督工作欠缺目标, 为权利运转形成阻碍, 进行监督的保障制度不够详细, 也成为了令监督力量降低的原因所在。最后, 工作氛围欠缺群众的拥护及参与。有的物资采购企业中的员工并未积极投入到廉洁风险防控体系当中, 认为反腐倡廉仅仅是企业领导干部的工作, 并未将自身融入其中。企业欠缺权利运转的公开制度, 这也导致企业较难构成群众参与的工作机制[2]。

2 物资采购企业廉洁风险防控管理的对策

2.1注重做好教育防控

需要通过教育机制, 凸显廉政教育的经常化、制度化。细心制定廉政教育的年度及月度规划, 有效设定教育内容, 强化记忆、随时警醒, 不断讲, 时时讲, 创造出防微杜渐的管理方式。在强化正面引导的状况下, 特别重视加强警示教育, 通过周围案件教育大家。对企业中出现的所有违法乱纪事件, 需对其案件原因进行深刻分析, 找出管理遗漏。定期组织主要岗位人员在看守所、监狱接受警示教育, 提高党员领导干部警戒意识。注重加快廉洁文化建设, 提高正面宣传引导力度, 让健康向上的廉洁文化占据思想领域。

2.2 注重抓好制度防控

制度防控主要在于完善所有规章制度方面。首先, 主要通过业务流程, 执行权利分解机制。对具备审批权的部门以及管理部门执行权力分化制, 制定相应的约束制度, 避免出现个人以权谋私的现象。其次, 注重抓好业务制度及廉洁从业制度建设。需以物资采购供应链为核心, 将主要的制度建设完善, 令所有业务环节均具有相应制度, 不遗留空白。再次, 重视加强对供应商管理制度的建设。对涉案的供应商及人员采取黑名单制度, 完善并实施供应商管理制度, 注重栽培战略供应商及主力供应商, 严格掌控供应商准入, 提高监督考核力度。最后, 创建完善企业内部违规违纪职工惩罚制度。并且, 制度防控需要强化制度执行的力度。制度主要源于执行力, 再好的制度如果不执行, 均与无制度相同。对于制度执行而言, 需做到人人平等, 领导干部需带头遵守制度、执行制度[3]。

2.3 极力抓好监督防控

权力一旦失去监督, 则会出现腐败现象。强化监督检查成为了加快制度执行的良好保障, 也成为了杜绝腐败的主要措施, 更成为廉洁风险防控管理的重要所在。必须严格执行监督检查, 才会保障廉洁风险机制, 通过严谨的监督进行管理, 谨防权力失控、行为失当、决策失策。首先, 需强化内部监督。统筹监督力度, 加强内部监督。应当公开物资采购业务, 执行网上巡视等各种监督审查方式, 创建全面的监督体系, 对企业内部监督十分有利, 以此提升廉洁风险防控的能力。其次, 加强外部监督。注重加强群众监督, 透过群众监督加快权利运转。对所有岗位人员的职责权限、权利运转、廉洁风险等进行监督。并且, 需提高对案件的查办力度。审查违纪违法案件, 不但具有治标的作用, 也起到治本的功效。

3 结语

总而言之, 必须及时应对市场变化, 注重执行科学理性采购, 稳抓管理创新, 强化过程控制, 强化对物资采购所有环节的管理, 才可以将物资采购风险降至最低, 以此提升企业物资采购的效益。

参考文献

[1]颜东.企业物资采购风险及其管理防范[J].当代经济, 2010, (21) :23-24.

[2]攀延征.企业物资采购风险与控制[J].煤炭经济研究, 2010, (12) :52-54.