风险防控体系建设

风险防控体系建设（精选12篇）

风险防控体系建设 篇1

摘要：文章简要阐述了企业法律风险防控的意义、指导思想和主要原则, 论述了企业如何构建全面的风险防控体系。

关键词：企业,风险防控,建设

什么是企业法律风险?作为一个现代企业, 从企业成立、日常经营管理到解散清算都离不开法律规范的保障与约束。大到投资经营决策, 小到日常经营管理, 只要是因不了解或违反有关市场运营、行业规范、劳动和人事管理制度等各方面的法律法规和规章制度而产生的不利后果, 最终都可以归结为法律风险的范畴。简单地说, 企业法律风险就是指企业在经营管理过程中因不了解或违反法律规范而产生不利后果的风险。

市场经济也是法制经济, 企业作为市场经济中活动的基本元素, 必然要接受法律的规范和制约。法律风险防控主要具有以下几点重要意义:

(一) 企业法律风险防控是企业参与市场竞争的客观需要。市场竞争日益激烈, 企业面临的法律风险越来越多, 企业要想在竞争中获得优势, 必须有效防范企业法律风险, 以最大限度地减少企业可能遭受的损失。

(二) 企业法律风险防控是企业自身发展壮大的重要保障。企业的经营活动离不开法律的约束, 规模越大, 发展速度越快, 面临的风险就越多, 企业在不断积累资产和财富的同时, 要不断增强自身风险防控能力, 保障企业的平稳发展。

(三) 企业作为社会经济的组成元素, 除了以生产经营获取利润为目的以外, 还应承担一定的社会责任, 有效防范企业法律风险, 不仅是股东利润的保障, 也是保障劳动者权益的需要和国家经济实力的重要保障。

一、企业法律风险防控的指导思想与主要原则

企业法律风险防控体系必须同时具备完整性、科学性及有效性, 这样才能真正地为企业的经营发展服务, 切实起到保驾护航的作用。主要坚持以下原则:

(一) 全员参与、全方位防控原则。

企业法律风险防控在参与人员和涉及领域方面都体现出了全面的原则。对企业法律风险的防范需要全员参与, 包括公司的管理层和全体员工共同参与, 涉及的领域包括企业经营管理的各个方面, 贯穿企业经营管理的全过程。

法律风险防控要从源头开始, 要贯穿到企业经营管理的全过程和各个环节, 实现全程监控, 全过程管理, 真正把法律风险防控融入到企业日常经营管理活动中去。

(二) 规范运作、有效监管原则。

法律风险防范需要有切实可行的监管流程和明确的制度保障, 包括风险信息的收集、评估、防控措施、应急预案等, 都要有明确的制度控制。特别是关键部门和关键岗位, 要明确自己在风险防控中的职责和作用, 制定切实的防控制度。

(三) 切合实际、动态调整原则。

市场经济瞬息万变, 企业外部法律环境也在不断变化, 因此, 企业的法律风险防控体系应该是一个动态的系统。随着法律环境的变化, 新的法律风险种类的出现, 法律风险影响范围和强度的变化, 企业的风险防控系统都应该进行相应的调整。

二、企业法律风险防控机制

企业法律风险防控是在企业法律风险总体思想的指导下, 以企业法律事务管理部门为中心, 由企业高管层、职能部门和其他员工共同参与的, 对企业潜在法律风险的识别、评估、确定防控策略, 并进行风险防范、转移、降低或消除的全过程。建立法律风险防范机制主要从以下层面做起:

(一) 建立企业法律事务部门, 确定企业法律顾问的核心作用。

企业法律顾问是公司法律风险防控的核心人员, 在法律风险防范机制中充分发挥主导和监控作用, 主要是承担法律风险防范机制的建设, 确定企业管理层、关键部门、关键岗位在法律风险防范机制中的职责和任务, 推动机制的落实和实施。企业法律顾问通过实施具体法律管理手段, 不断完善内部法律管理制度和流程, 对具体经营管理环节提供法律分析意见, 实施法律风险调查, 进行法律风险论证, 制定风险控制措施, 提高法律管理效率和水平, 在生产经营各个环节嵌入法律管理, 防范企业法律风险。

(二) 规范企业法律风险防控流程。

企业法律风险防控以事前预防为主, 应具有主动性和计划性, 主要分风险评估、风险控制和风险监控更新三个阶段, 三个阶段相互独立也相互衔接, 形成一个完整的系统。第一, 风险评估。风险评估是风险控制的第一个阶段, 主要是对企业内部具体经营管理过程中存在的法律风险及企业外部宏观经济政策可能产生的法律风险进行分析评估、分类、排序等, 确定风险源和重要风险。第二, 风险控制。风险控制是在风险评估的基础上, 对企业存在的各级法律风险制定防控方案和具体的防控措施, 采用不同的手段对存在的法律风险进行转移、降低、消除等, 实现事前防范、事中化解和事后补救。第三, 风险监控更新。随着经济环境的变化和风险影响程度的变化, 企业的风险信息库要保持更新, 对新产生的风险和发生变化的风险重新进行评估, 制定防范措施, 保持企业的风险管理与企业发展实际相适应。

(三) 实现企业经营管理全过程控制, 重点监控。

企业法律风险管理来源于企业经营管理, 要融入到企业日常经营管理工作中去, 不仅要对重要项目、关键过程进行防控, 还要从整体上控制法律风险。公司针对对外合同、市场拓展、劳务管理、财务管理等, 进行重点监控, 将其纳入法制化、规范化轨道, 实现全过程跟踪。

(四) 增强全员法律意识, 加强法律风险管理培训。

企业要高度重视增强员工法律意识, 大力宣传普法教育, 不仅对专职法务人员进行专业培训, 而且加强管理层和关键岗位的法律风险培训, 使其认识到自己所在岗位可能潜在的法律风险, 从而达到事前防范的目的。

面对日愈复杂的经营环境和强有力的竞争对手, 通过法律风险防控避免法律风险的发生, 已成为企业增强核心竞争力的重要手段和必然要求。要想把企业做大做强, 就必须提高法律风险预见和防范能力, 构建完善的法律风险防控体系。

风险防控体系建设 篇2

推进廉洁风险防控机制建设是加强党风廉政建设，拓展源头治腐的重要举措，是构建惩防腐败体系、推动制度和机制创新的一项重要任务，对于加强我院重点领域、重要岗位、关键环节权力运行的监督和管理，关心和爱护干部，减少违法违纪行为的发生，促进医院的发展具有重要意义。按照《山西省卫生厅印发<关于加强全省公立医院廉洁风险防控工作的实施意见>的通知》(晋卫„2012‟29号)精神，为推进我院廉洁风险防控管理工作，特制定实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”和“在健全长效机制上下功夫”的要求，紧紧围绕医院“1513”工作中心，服务于建设“西山人的医院”的目标，从源头上防治腐败，以岗位廉洁风险防控为载体，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以制约监督为手段，以现代信息技术为支撑，着力构建医院权力运行风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，积极构建用制度管权、管事、管人的新机制，不断提高惩防体系建设科学化水平，为医院跨越发展提供有力保证。

二、工作原则

---坚持围绕中心、服务大局。紧密结合党的思想建设、组织建设、作风建设和制度建设，根据新的时代条件和面临的新形势新任务，把反腐倡廉建设贯穿于医院改革发展全过程，体现在党的建设各个方面，既发挥服务和促进作用，又推动惩治和预防腐败体系逐步完善。

---坚持改革创新、抓住重点。以改革创新的精神状态、思想作风和工作方法，抓住腐败现象易发多发的重要领域和关键环节，以领导干部为重点，以规范和制约权力为核心，准确把握新形势下反腐倡廉建设的特点和规律，总结新经验、研究新情况，创新工作思路，完善工作机制，破解工作难题，使惩防体系建设更加适应医院改革发展的要求，更加富有实际成效。

---坚持惩防并举、重在建设。以建设性的思路、举措和方法推进反腐倡廉建设，使惩治与预防、教育与监督、深化体制改革与完善法规制度有机结合，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，做到惩治和预防工作协调推进，形成有利于惩防体系建设的思想观念、文化氛围、体制条件、法制保证。

---坚持统筹推进、综合治理。把教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、改革的推动力、纠风的矫正力、惩治的威慑力结合起来，把惩治和预防腐败的阶段性任务与战略性目标结合起来，立足当前，着眼长远，整合各方面的资源和力量，增强惩治和预防腐败体系建设的科学性、系统性、前瞻性。

三、工作范围

廉洁风险防控机制建设工作范围包括全院各科室和职工。

四、工作步骤及内容

（一）开展廉洁风险教育，营造防控氛围 召开动员大会，传达省纪委监察厅和省厅关于开展廉洁风险防控的有关要求，结合医院工作实际，建立组织领导机构和专门的工作机构，科学制定实施方案。以科室为单位，组织全体干部职工学习山西省卫生厅《关于加强全省公立医院说法风险防控工作的实施意见》和《职工医院廉洁风险防控体系建设实施方案》，广泛开展有针对性的岗位廉洁风险教育，深入开展人生观、价值观、权力观和职业精神、职业道德、法制纪律教育，统一思想，深化认识，切实增强做好岗位廉洁风险防控管理工作的自觉性、责任感。开展廉洁风险教育，营造防控氛围。

（二）全面清权确权，编制职权目录

将医院内部权力分为具有行政特点的职务权力和具有行业特点的职业权力两大类，职务权力以决策权、基建权、人事权、财务权、采购权为重点，职业权力以临床诊疗、临床用药、医用耗材、医用试剂、大型医疗设备检查、医疗收费为重点。医院各科室按照“权责一致”的要求，对照法律法规、制度规定、岗位职责，对各自岗位行使的所有职权进行清理，填写《医院职务职业权力申报表》，经医院廉洁风险防控机制建设工作领导小组会议集体研究审定后统一编制《职权目录》并对内公开，逐项明确职权的名称、类别、行使主体、行使依据等，针对每一项权力，优化运行程序，绘制权力运行流程图，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式,把权力行使责任落实到科室和岗位，避免归属不清、职能交叉等问题。未经审定的职权，坚决禁止行使。

（三）查找廉洁风险，评定风险等级

1、排查廉洁风险，建立风险目录。按照每项职权行使都存在廉洁风险的认识，围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，从岗位职责、权力行使、制度机制、思想道德等方面，全面查找和确定《职权目录》中的每个职权在运行过程中可能存在的廉洁风险。

（1）排查岗位风险点。按照全员参与的要求，组织全院医务人员对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人在岗位职责方面，由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责、失职渎职、以权谋私等风险点；在思想道德方面，由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。干部职工认真填写《个人廉洁风险点和自我防控登记表》，为整体推进廉洁风险防控机制建设打下良好基础。

（2）排查科室风险点。以科室为单位，围绕科室工作职责，针对人、财、物管理和诊疗、用药、检查、收费等情况，查找因工作标准和程序不规范、不透明、不落实、工作制度机制缺失或不完善可能造成的违反程序、处事不公正以及失职、渎职、以权谋私等风险点，填写《科室岗位廉政从业风险排查防控登记表》。

（3）排查单位风险点。结合医院工作实际，重点查找：在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式；在权力行使方面，由于权力过于集中、运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和决策失误的风险；在制度机制方面，由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。由医院纪委对个人、科室、单位查找的廉洁风险点汇总，进行综合分析和研判，建立廉洁风险目录。

2、组织公示

邀请服务对象和特邀监督员对廉洁风险目录开展评议，并在医院内部公开栏上组织公示，征求意见，充分发挥群众监督作用，及时查漏补缺，确保个人和科室岗位廉洁风险点排查准确，实事求是，防止避重就轻、避实就虚等情况发生。

3、开展风险等级评估。医院纪委依据群众意见进一步充实个人、科室、单位风险点查找情况，在找准查深廉洁风险的基础上，依据廉洁风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率等内容，按照“高（A）、中（B）、低（C）”三个等级评定廉洁风险点。A级风险点为整个单位风险点，以及有行政审批权、执法权、资金管理权和人事任免权的重要科室、重要岗位风险点；B级风险点为具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务职能的科室和岗位风险点；C级风险点为除A、B级以外的其它风险点。

（四）制定防控措施，规范权力运行

围绕查找的廉洁风险点和确定的风险等级，依据法律法规、政策规定、廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准，有针对性地制定防控措施，有效化解廉洁风险。

属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、警示教育、廉洁从业讲座等形式，加强廉洁风险教育，切实增强权力行使者的风险意识，提高廉洁从业的自觉性。

在职务权力廉洁风险防控方面，注重权力运行程序科学合理，权力行使过程公开透明，风险防控措施得力有效。在药械采购方面开展供应商诚信度管理，建立诚信准入、诚信承诺、诚信评估调查和不良记录等制度，建立供应商公开透明监控系统，有效防止商业贿赂。在执业权力廉洁风险防控方面，充分利用医德考评院外评价、医德查房、出院患者随访、行业作风评议等手段，通过患者和服务对象的知情评价，不断促进医疗服务行为的规范。逐步建立第三方评价机制，进一步改进患者满意度调查的方法、内容、范围，建设和完善评价平台，健全评价制度，主动接受患者监督，促进医患和谐。围绕重大决策、重大干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，健全党政议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容，完善决策“三重一大”事项的风险防控措施。重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；细化自由裁量权，建立相应的制约机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

（五）建立防控平台，强化权力运行监控

建立医院权力廉洁风险防控信息平台，所有廉洁风险防控措施统一以流程图或表格形式，在一定范围内予以公开，接受各方面的监督。通过《医院信息》、公开栏等途径，公开内部权力行使情况、主要廉洁风险及防控措施；特别是对干部选拔任用、行政支出预决算、财务报销、专项和科研经费的管理使用、药械采购、工程建设、资产管理等单位内部各类事项，要加大公开力度，切实加强内部廉洁风险防控。对不同风险等级的权力实行分级管理、分级负责、分级监控、责任到人。对“高”“中”风险权力重点管理，将权力运行过程中一些易公示、可核查的具体环节、要点、指标作为“内控点”，随权力行使过程动态公开，决策环节实行起点监控，执行环节实行过程监控，完结环节实行结果监控；对“低”风险等级权力，充分发挥科室、岗位人员作用，实施常规监控、自我监控。

（六）构建长效机制，强化监督检查

1、健全宣传教育机制。组织学习《廉政准则》《党章》读本，把风险教育纳入科室学习的重要内容。继续实施廉政教育“十个一”工程，引导和促使广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，进一步增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、完善风险监测机制。要完善内部监控机制，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全内部检查考核制度。要完善外部监控机制，通过设立廉洁风险举报箱、公开监督举报电话、开设网上投拆举报信箱以及案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测，及时发现和解决问题。

3、健全预警纠错机制。通过廉洁风险监测机制，对已发现的廉洁风险，及时向有关科室或岗位个人发出预警信号，采取廉政谈话、风险提示、信访谈话、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险，避免廉洁风险演化为腐败行为。

4、实行岗位廉洁承诺。廉洁风险达到二级以上的从业人员，应当签订《岗位廉洁承诺书》，并在一定范围内公开。遵守《岗位廉洁承诺书》的情况作为考核和任职考察的重要依据。不信守《岗位廉洁承诺书》的，考核不得评为优秀，不得提拔使用。纪检监察部门要对遵守《岗位廉洁承诺书》的情况进行监督监察，对群众反映的不信守《岗位廉洁承诺书》的行为组织核实了解。

5、实施“廉洁体检”。以《党章》、《廉政准则》等党纪法规为依据，以“预防为主，注重免疫，防范未然”为原则，把全院共产党员、中层以上干部和具有中级以上职称的医护人员列为“廉洁体检”对象，把医务人员的实际廉洁从业状况作为“体检”的重点内容。通过个人自查自检、民主评议互检、和“望、闻、问、切”综合检测，向每位“体检”对象公示告知在廉洁从业方面存在的问题，提出整改建议，建立个人档案，并与奖惩挂钩。

6、健全评估修正机制。以为时间单位，全面总结廉洁风险防控管理工作，对照考核标准，通过自查自纠、社会评议、专项检查、重点抽查、考核等方法，对廉洁风险防控管理落实情况进行评价，并根据考核评价结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容。

7、实施动态管理机制。结合医药卫生体制改革、公立医院改革以及新形势下对公立医院反腐倡廉建设的新要求，根据法律法规和制度的调整，上级主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善医院廉洁风险内容、等级和防控措施，加强对廉洁风险的动态监控。

五、工作要求

（一）加强领导，落实责任。按照谁主管、谁负责，一级抓一级，层层抓落实的原则，建立党政主要领导负总责，其他班子成员分工负责，纪检监察部门组织协调，其他各部门各负其责，广大医务人员和群众积极参与的领导体制和工作机制。院领导班子成员作为各自分管范围的党风廉政建设第一责任人，要带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控，各党支部书记要认真履行支部党风廉政建设第一责任人职责，对本支部的廉洁风险防控工作亲自抓、负总责。

为确保我院廉洁风险防控机制建设工作有序开展、取得实效，成立医院廉洁风险防控机制建设工作领导小组，成员如下：

组 长： 副组长： 成 员：

领导组下设办公室，设在纪委监察科，负责“廉洁风险排查防控工作”的日常事务。

办公室主任： 成 员：

（二）突出重点，搞好结合。廉洁风险排查防控过程是各岗位干部、职工自我教育、自我监督的过程，加强廉洁风险防范管理，要紧密结合各科室干部职工队伍思想和工作实际，切实找准各个岗位的风险点，实行全面防范。在开展工作时，还要与推进医院惩防腐败体系建设，推进党务、院务公开，推进机关作风建设等工作相结合，做到与这些工作一起研究，一起拟制方案，一起部署，一起检查，一起考核。要把党务公开的原则、标准、要求运用到廉洁风险排查防控管理工作之中，以党务公开带动岗位廉洁风险排查防控管理工作，并对排查防控情况适时公开。

（三）注重检查，务求实效。紧密结合自身工作实际，细化检查验收考核内容及量化标准，综合运用检查考核结果，把廉洁风险防控考核与工作目标考核、考核、医师定期考核、医德考评等相结合，与干部职工业绩评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。

风险防控体系建设 篇3

关键词：企业单位;廉洁风险防控;建设;探讨

廉洁从业风险是指企业职工在履行权力和日常工作中发生失职、腐败等的可能性。廉洁风险防控则是针对廉洁风险而制定各种防范措施。中纪委在《关于加强廉政风险防控的指导意见》中指出：加强廉政风险防控，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是规范权力运行、建设法治政府的客观要求，是促进干部队伍作风建设的现实需要。经过几年探索，廉洁从业风险防控体系建设在我国已取得了积极进展，也积累了有益经验。但实践工作中，不少人更关注政府各部门、或党员干部队伍中的廉洁风险防控体系建设，而对企业尤其是基层岗位的廉洁风险防控体系建设有所忽视，认为反腐倡廉是政府部门、是党员干部的事；还有不少人对在企业如何建立廉洁风险防控体系存在不少模糊概念，甚至认为无从入手。殊不知，现实中，企业单位因廉洁从业风险没有及时采取措施防控、进而发生贪腐的现象屡见不鲜，近年来，特别是最近一年多来，国有企业已经成为硝烟弥漫的反腐败“战场”。据有关媒体统计：仅2013年，便有逾30名国企高管“落马”，这也折射出，国企已经成为腐败“重灾区”[1]。因此，建立适应国有企业廉政建设的风险防控体系，及时排除廉洁从业风险并采取防控措施尤为紧迫。结合实际，笔者认为要建立适应国有企业廉政建设的风险防控体系，拟从以下几方面着手。

1.清权明权，职权明确是前提

所谓清权明权有两个概念：一是企业管控授权，二是部门或岗位的职责权限梳理。

1.1 企业的管控授权主要解决企业管理层授权不清以及授权缺陷，这就首先要从公司治理、主要业务领域管控以及对下属企业管控授权等各方面明确授权，要在认真甄别的基础上，明确授予公司不同层级的管理人员更多权限和责任，让公司高层把精力放在重大事项、重大管理决策等方面；其次，在遵循“效率、扬弃、重大事项集体决策”的基本原则下，企业要切实落实各下属企业、各部门对授权体系的执行，明确运行维护情况将与公司的问责机制及年度绩效体系有效对接，与年终效益挂钩；三是要根据管控授权的运行情况，定期进行修改完善，使各业务板块、各管理层级的审核、审批、知情权明晰，决策流程明确且科学合理。

1.2 部门或具体岗位职权梳理，要求企业的人力资源部门结合企业实际，根据企业发展需要合理设立职能部门，明晰各职能部门的职责权限，将部门职责以一定形式固化；各职能部门根据部门职责要求配备岗位人员，同时对各岗位的具体职责以相应形式固化。这就使各部门以及各部门的岗位人员的职责权限有清楚的界定，使每人定位和权责清晰，职责模糊地带消失，事项处理更加及时，管理效率更高。

2.全员参与，多角度查找是基础

2.1企业是由若干个具体岗位构成，大到决策层，小到勤杂岗位，无一能确保没有廉洁风险。作为企业的组成分子，各职能部门甚至各具体岗位，因具备对自身职权熟知的特点，因而对该职权范围内存在的缺陷或漏洞的了解程度是其他人员难以代替的，这就首先要所有岗位都积极参与，以岗位为单位，由岗位责任人负责多角度查找风险；在全面排查的基础上，部门负责人再将各具体岗位查找的风险与部门职责相对照，采取纵横交错的方式，检查风险查找是否有遗漏；在确保涵盖部门全部职责后，将排查的廉洁从业风险进行汇总，根据职责的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级对风险进行评定。

2.2在全面查找的基础上，以“三重一大”决策事项为查找重点。

中共中央办公厅、国务院办公厅在《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》中指出：“三重一大”包括“重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作”，并明确要求“三重一大”事项必须由领导班子集体作出决定。因此，企业无论在对企业管控授权进行清理明确还是对岗位风险查找过程，均应将“三重一大”决策事项作为廉洁风险查找和防控的重点，在查找是否集体决策的基础上，再从以下方面进行风险查找：一是制度流程上查找：即企业是否根据实际情况制定了重大问题决策规则（规范），对“三重一大”（或重大问题，下同）的决策范围、责任部门及决策程序、要求等是否明确；二是企业对“三重一大”具体事项是否建立针对性规章制度，如对重大项目是否有投资项目管理制度、后评价制度；是否有干部选拔、考核等制度；是否有财务资金运用以及财务基础管理、成本控制、审计及等系列财务制度，同时查找这些制度内容是否具有可操作性以及是否与企业中长期发展战略相一致；三是查找这些制度的执行情况，对违反制度的现象是否有相应的惩处措施以及是否对违反制度的行为进行过惩处等等。

3.有针对性地绘制防控流程图，防控责任落实是关键

所谓防控流程图，就是根据《廉洁风险点汇总表》上所列各风险，绘制各风险的防控流程图，其根本目的就是确定防控机制，以达到防止风险发生。

在绘制防控流程图时，需要明确几个问题：一是每个风险，要有一个独立的、对应的防控流程图。例如企业某职能部门经排查发现有5个风险，则需要绘制5份风险流程图；二是每份风险流程图的绘制，要从该风险岗位的业务流程的每一个基础环节着手，寻找风险点，针对每个风险点而制定防控机制。如某职能部门排查的风险之一—资产处置（产权变动）风险， 资产处置共有市场调研--提出处置方案—方案内部决策—资产评估及核准备案—报产权单位审批—产权交易所挂牌—成交签约—变更登记等基础环节；其中“资产处置方案”这个环节具有“为谋取私利，提出对公司不利的处置方案”这个风险；针对该风险制定了“处置方案要2人以上提出、有前期调研报告作依据、有与相关业务部门和主要领导的沟通意见、方案与公司发展战略相一致、且具有可行性、必要性的论证”等防控机制；三是要将防控机制与业务流程绑定，明确落实防控机制是履行相对应业务流程职责人员的固有职责。这样，从企业的具体岗位，到高层决策者，都自觉地对所履行的业务流程中存在的风险采取防控措施，将大大减少风险的发生。

4.多部门联手，构建监督合力是保障

对企业的廉洁风险排查需要全员参与，共同推进；而风险防控更需要多部门联手，形成监督合力。企业的监事会、纪检监察、审计、工会等都是按有关规定在企业设立的、对企业相关工作行使监督权的部门。在企业廉洁风险防控体系建设方面，企业的各监督部门就要在各有侧重基础上，形成监督合力，其中，监事会需要对企业资产的增值保值情况进行监督，对廉洁风险未及时防控而导致企业资产损失情况实施问责；审计部门要通过对企业资产负责、损益的真实性、合法性、效益性的审计，从而对企业的风险管理、内部控制和治理程序进行评价与监督；企业工会则要对企业在关系到职工权益方面的各种行为进行监督；纪检监察部门除对企业的执纪及效能情况进行监督外，还要对企业各层级对廉洁风险防控的排查不到位、防控不得力或其他违纪违规情况进行严厉查处。企业各部门在行使监督权时还要把握几点，一是要合理分配监管强度：即对不同等级风险点防控措施的落实情况实行不同的监管强度；二是要大力推行“一岗双责”：即各部门负责人在履行日常经营管理的同时要履行风控之责，从而形成风险点所在部门与监督部门齐抓共管的合力；三是要兑现考核、完善追责制，对廉洁风险排查不准确、防控措施不完善或执行不得力的相关责任人实施责任追究。

结束语：

“千里之堤毁于蚁穴”，企业廉洁风险防控对及时堵塞漏洞、推进国有企业反腐倡廉建设至关重要；在实际工作中，“勿以官小而不廉，勿以事小而不勤”，只要我们从各层级、各岗位业务工作抓廉洁风险防控工作，不忽视对日常管理漏洞的堵塞，企业的廉洁风险防控体系就能更适应国有企业廉政建设的要求，并为构建廉洁企业提供坚实的保障。

参考文献：

[1]刘金程，中国纪检监察报，2014年4月9日

作者简介：陈凤华（1964-），女，本科，中共党员，主要研究方向：企业廉政建设。

攀枝花铁通强化风险防控体系建设 篇4

一是以查找业务流程风险、涉及环节风险、岗位风险、部门风险为突破口,按照规定的程序、环节、要素、逐一查找,做到“风险定到岗,制度建到岗,责任落到岗”,保证实效为工作总体思路。

二是以从公司领导班子、各部门负责人、直接主管及重点岗位等四个层面查找存在或潜在的廉洁风险点为主要举措。

风险防控体系建设 篇5

尊敬的各位领导：

上午好！

非常欢迎你们前来检查指导工作，根据会议安排，我就一年多来双河二中的惩防体系建设和风险防控工作情况作如一简要汇报，不妥之处，敬请提出宝贵意见：

在华蓥市纪委和华蓥市教育局党委的领导下，我校按照上级的相关要求和部署，积极主动的开展惩防体系建设和风险防控机制建设，取的了显著成效，受到原广安市纪委书记江怡、原华蓥市市委书记田运刚、原广安市纪委副书记现华蓥市市长肖伟华同志的高度肯定和赞扬。我们的主要做法是：

一、抓制度，重落实，不断完善反腐倡廉责任体系

（一）加强组织领导，实行目标管理

一是学校成立了以书记校长为组长，各支委及科室负责人为成员的党风廉政建设领导小组，领导小组下设办公室于校办，由纪检员任办公室主任，负责日常事务的协调与处理。领导小组多次召开工作会议，分析、研究、解决党风廉政建设和惩防体系建设工作存在的困难和问题，增添工作措施，确保了党风廉政建设和惩防体系建设工作有条不紊的进行。二是学校党支部与每位党员签订了党风廉政建设和惩防体系建设工作目标责任书。按照“一把手负总责，谁主管谁负责”的原则，对领导干部进行了职权梳理，在党风廉政建设和惩防体系建设方面应分担负的责任进行分工细化，签订了目标责任书，并进行了公开公示，接受群众监督，切实把党风廉政建设和惩防体系建设落实到每一个科室，每一位党员，从而保证了党风廉政建设和惩防体系建设工作的有效开展。

（二）坚守规章制度，严格考核奖惩

严格执行各项工作制度。一是建立了每周一上午行政办公会、每周一下午教工例会、每月召开支委会、每年召开一次教代会等议事制度；同时，坚持民主集中制制度，凡属重大决策、事关全局或长远的问题均提交班之会议研究决定。二是认真执行首问责任制、责任追究制、风险防控预警机制、重大问题一票否决制等制度。三是把党风廉政建设和惩防体系建设责任制考核结果纳入领导和教师绩效考核内容。四是做到“四同”，把党风廉政建设工作与学校的其它工作同部署、同落实、同考核、同奖惩。

二、抓教育，重防范，大力开展反腐倡廉宣传教育 学校将红色文化和廉政文化融为一体，积极开展廉政文化进校园活动。

（一）打造廉政文化氛围占阵地

一是以红色文化为载体建立廉政文化教育阵地，充分利用红色文化长廊、校园网页、广播站、宣传栏、黑板报、专刊等阵地，使其成为宣传廉政文化的阵地。二是在学校电教室、多媒体教室定期播放警示教育录像片，通过典型案例对全校党员干部进行警示教育，以案明纪。三是开展三个“进入”，使廉政文化深入人心。利用语文、政治和历史课等让廉政文化进课堂，利用歌咏会、诗歌朗诵会、故事会等走进学生的业余生活，让红色廉政文化进教育教学管理工作的每一个环节，使红色、廉政文化真正入目、入耳、入脑，使廉政文化建设成为全校师生广泛参与的一项活动。

（二）加强风险点排查除隐患 加强对廉政风险点尤其是一级、二级风险点的排查监控，采取不定期开展监督检查和专项督查活动，及时发现存在或可能发生的廉政风险，综合运用督导、纠错、函询、诫勉谈话、打招呼提醒等有效措施发出预警信号，及时纠正和处臵权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险，保障廉政风险防控机制有效运行。

（三）注重民主监督防患未然

加强督促检查，采取现场督办、监督、暗访、设立投诉箱等形式，对社会关注、群众关心的执点、难点问题的办理情况进行监督检查，对监督检查中发现的问题和缺陷，及时有效地进行解决和完善，做到以监督促规范，以规范化解风险，不断提升风险防控水平，有力地促进廉政建设。

（四）重视纪检员监督作用强自律。我校纪检员是全市唯一一个在市纪委和教育局党委监督下全校公推公选的纪检员。在市教育局纪委的指导下，学校党支部加强了对纪检员的领导。纪检员协助学校党支部对党员进行党纪、党风廉政建设和反腐败教育；开展了对学校党员遵纪守法情况和党支部、党员领导干部贯彻党的路线、方针政策的情况和市教育局的安排布署落实情况的监督；列席了学校评定职称、评优、奖惩、选拔推荐干部、工作量计算和津贴分配等重要会议。确保了学校党支部廉洁高效，有力的推动了学校各项工作的顺利开展。

三、抓活动，重开展，强力推进反腐倡廉向纵深发展

（一）从日常廉政活动抓起

一是每月向教职工发放“双河二中领导班子及成员廉政管理月查表”、向学生发放“双河二中教师廉洁从教月查表”，对班子及成员、广大教师进行跟踪随查，摸排廉政管理、规范从教等问题，及时分析，及时处理。二是发扬谈话传统。以校长为班长的领导班子及成员自己确定谈话对象至少二至三名，与其思想交流、对其精神鼓励、给予各种帮助。三是主动汇报。班子成员利用行政会等，汇报廉洁自律等工作情况，教师利用讨论会或休息时，与被联系领导谈廉洁从教的情况。四是发挥“两会”效益。充分开好民主生活会、党员组织生活会，要求自我认识、自我剖析，发扬批评与自我批评的传统。

（二）从党务校务公开抓起

一是开展党务公开，如党费收交、党员发展、科学发展观事迹、党风廉政建设活动、工会事务等方面公开。二是校务公开，如评职晋级、考评考核、财务、工作检查等方面公开。三是灵活公开方式，做到定期公开与不定期公开相结合，定点与不定点公开相结合，对内公开与对外公开相结合。到目前为止，学校还没有发现一例违规事情。保住了学校勤廉声誉、提升了教师师德形象。

（三）从“四心”教育活动抓起

在学校党员干部中广泛开展理想教育、励志教育、廉洁教育。要求全校教师“爱心撒满校园，信心写在脸上，耐心塑造灵魂，精心提升品质”；要求全校学生“忠心报效国家，孝心献给父母，决心铸就意志，专心致力学习”。为此，学校开展了一系列活动，特别是2010年全校师生“拼国旗庆国庆”和2011年5月全校师生“重走红色路励志伴成长”活动分别先后在中央电视台播出，各大媒体争相报道，全校师生深受教育和鼓舞，使得全校教师廉洁从教、依法执教、敬业爱岗、诚信服务、为人师表的意识大大增强，全校学生廉洁奉公、诚信守法意识、抵制社会不良风气的能力和拒腐防变的免疫力、遵纪守法的自觉性和辨别是非的能力大大提高。

（四）从“四项整肃”活动抓起

一是整肃学校不按教学计划开课，违规补课、考试、排名等违规教学行。二是整肃校长在学校管理中决策不民主、个人说了算、不按规定程序办事等行为。三是整肃教师有偿补课、有偿推荐教辅资料、索要或接受学生（家长）财物、在各类招生中收受钱物、参与社会针对中小学学生的收费培训等行为；采用签到坐班制和值周领导值周教师中途考勤检查相结合等多种方式，整肃教师事业心、责任感不强，精神萎靡，思想懈怠，教学不负责任，劳动纪律差的行为；整肃教师参与赌博、上班时间休闲娱乐的行为；整肃教师讥讽、歧视、侮辱学生，体罚或变相体罚学生，有损教师形象败坏教师声誉的行为。在学校党员干部和教职工中层层签订公开责任书、承诺书，进一步使领导干部“廉洁从政，勤俭办学”，让广大教职工“尚廉崇洁、依法治教”，办人民满意的教育。

（五）从特色兴校活动抓起

学校确立了“以红色生命化教育”为学校办学特色。将红色生命化教育和廉政文化教育有机地融为一体。全校师生以树立红色信念，打造“三学”课堂，提升教育品质为目标。为此，组织全校师生参观小平故里，组织党员干部、骨干教师和学生代表参观红岩革命纪念馆、渣滓洞等，重走革命路——到华蓥山游击队曾经战斗过的地方小山坝、石林拉练，利用“7.1”、“9.18”、“10.1”等节日开展演讲比赛、做国旗拼国旗活动等，弘扬优良传统、学习先辈精神、锤炼革命意志、铸就一颗红心。在课堂上进一步深化“自学互帮导学法”课堂教育教学改革，教师掀起了“比学赶帮超”的热潮，各个学科开展了轰轰烈烈的课堂教学竞赛，以赛促改，以赛提质。课外活动丰富多彩有有声有色：如红色廉政书画比赛、拉歌比赛、红色手抄报比赛、办红色板报比赛、写红色励志格言比赛、跳绳跳高跳远和各种球类比赛……通过全校师生努力拚搏，开拓进取，奋勇争先，取得了可喜的成绩，涌现出了一大批教学能手，如：在2011年全市的“自学互帮导学法”初中课堂教学竞赛中董寿忠、赵海分获物理、体育一等奖，倪章铭、雷淋、罗建平分获地理、政治和生物二等奖，董寿忠在全省自制教具比赛中获四川省三等奖。教学质量名列前茅：在2011年年全市的升学毕业考试中我校成绩名列第3，初二地理结业考试我校排名第2。多篇教育教学论文在省、地、市发表或获奖。在艺术节活动中我校美术作品展获全市一等奖等等。体现了学校“以红心为主导，以学习为主体，以艺体为双翼，以能力为核心，以促进学生全面健康协调和可持续发展为落脚点”的办学主张，学校正稳健地步入发展的快车道。

各位领导，虽然我校在惩防体系建设和风险防控工作方面取得了一定的成绩，但与市纪委、市教育局党委的要求尚有一定的差距，我们将以这次广安市领导检查为鍥机，克服不足，增添措施，努力将我校的惩防体系建设和风险防控工作推上新的台阶。

企业法律风险防控体系的构建 篇6

关键词：企业；法律；风险防控体系；构建

我国的市场经济形式是社会主义市场经济，近年来随着市场经济改革的深入，市场对于各种经济体在发展经济时的规范化和透明化要求越来越高，这就意味着企业发展经济面临的经济形势发生了深刻的改变。为了使企业的发展能够适应于新的经济形势、保持健康、可持续性的发展，就要积极的推动依法治企，用法律的手段来降低风险冲击、维护自身利益，实现企业的健康发展，总而言之就是要构建企业法律风险防控体系。本文将对其构建措施展开具体的探讨。

1 建立健全法律风险防控机制

建立健全法律风险防控机制主要表现在：总部法务机构对全集团法律风险的管控，下级权属企业就重大法律风险对上级的汇报；企业部门横向之间的协调配合，因为法律风险防控工作虽然主要是法务部门牵头来做，但不仅仅就是法务部门自己的工作，也是全集团的工作，其他部门如何与法务部门进行沟通信息、协调配合。

2 加大企业法治建设方面的资金投入

要构建法律风险防控体系离不开企业的资金支持，在以往的企业生产经营理念中，领导阶层大多认为进行法律建设不会产生直接的利益，对于企业的发展没有什么帮助，而这种想法是错误的。特别是当前我国倡导依法治国，企业的法治建设成本理所应当就是企业发展必须要投入的资金领域，面对波谲云诡的市场经济形势，企业只有对“法律培训费、办案费、律师代理费”等法治建设方面的资金投入制定出一个合理化、科学化的预算，依据预算加大企业法治建设方面的资金投入，才能确保企业有效开展各种法律风险防控工作，保证企业健康稳定发展。

3 提高企业内部人员的法律风险防控意识

法律风险防控既然不局限于企业内部的法务部门，那就应当成为全体员工共同的一种意识，特别是企业领导人员这个“关键少数”的共识。以笔者所在的特大型能源企业为例，企业中实行的是三级管控模式，从上到下工作人员的职权等级依次降低，而要提高内部工作人员的法律风险防控意识就要首先从领导阶层着手，只有领导阶层形成了科学、坚定的法律风险防控意识，企业才有机会进行彻底的风险防控改革，减少由下而上推行法律观念带来的阻碍，用领导阶层的风险防控意识的树立带动全体基层员工的风险防控的意识。其次就是强化企业法律工作机构和队伍建设，从集团总部母公司一级到二级子企业、再到三级子企业，均需成立专门的法务工作部门或明确承办企业法务的部门，配备专业的具有律师资格或企业法律顾问资格的专业人员。并对企业内部全体工作人员的法律风险防控意识进行有针对性的培养，尤其是要加强基本专业法律知识和基础经济常识的普及，使全企业都形成一种对法务部门工作重要性的正确认识。

4 建立健全法律顾问制度

在企业的法律风险防控体系中，法律顾问制度是重要的组成部分，为了强化法律风险防控体系的构建，就要建立健全法律顾问制度，从源头对企业发展中的法律风险进行遏止，将企业发展中的法律监管上升到企业在重大事务决策中，形成规范的法律监督制度，同时还要建立起对于内部工作人员行为进行约束的法律责任追究制度，以此来规范企业经营员工行为，除了这些分支性的法律顾问制度，企业还可以视各自的经营情况和对市场经济发展形势的判定情况进行认定，建立起总的法律顾问制度，并形成专门的法律事务处理机构，聘请专门的法务人员，对企业经营的日常事务进行法律层面的解读，使企业的实际工作能够在法律范围内进行。

5 对企业的其他相关制度进行完善

企业的法律风险防控体系与企业的经营密切相关，单一的风险防控体系还不足以对企业的发展进行全方位的防控，这就需要对企业中的其他相关制度进行完善，包括企业行为的事前、事中、事后三个阶段的防控。首先，在交易方面要建立了完善的合同管理制度，参考国家的相关合同法律对本企业与其他企业的交易行为进行规范，严格按照国家法律和企业法规实施交易行为，在审核和结算层面要保持法律层面的谨慎。其次，对于企业发展的重大业务要制定出示范性的文本，进行事前事后的综合性分析与考察，在商务谈判、投标招标环节和项目投资方向、收购、兼并、重组等重大决策要允许专业的法律顾问的参与，对于法律顾问提出的注意事項要保持高度的谨慎，以此来规避经营活动中的法律风险。然后，企业要在法律顾问的辅助下建立起劳动关系管理和索赔规范等方面的制度，对于企业经营中可能引发的各种纠纷事项要借助法律顾问的帮助，寻求法律的援助，以合法的方式解决纠纷问题，避免因为纠纷解决的不恰当行为对企业发展的形象带来不利影响。最后，企业要高度重视生产环节中工商、税务、监管等各个层面的执行风险防控，必要时由风险顾问对具体的工作进行指挥和协调，全方位对企业发展中存在风险的制度进行完善。

6 政府部门用政策强化对企业风险防控的引导

企业的发展离不开政府政策的引导和支持，法律风险防控体系的构建同样需要政府政策的指引，政府应当向社会企业摆明态度，通过各种手段加大对风险防控在全社会方位内的宣传以赢得社会各界的关注。企业发展的直接目的是盈利，因而缺乏政府政策的指引，企业有可能会在发展过程中过于重视当前经济利益的获得而忽视了法律风险防控体系的构建，只有政府持之以恒地对法律风险防控进行宣传，政府才能最大限度的保持警醒，将风险防控体系的构建贯彻落实到每一个环节，为企业的发展提高一个有力的法律保障，推动企业的持续性发展。

7小结

企业法律风险防控是企业长远、可持续发展中的必要组成部分，应当与企业发展的各个经营管理环节相结合，从上到下对企业的领导阶层和基层工作人员进行法律知识的普及教育，减少企业发展中可能遭受的风险冲击，为企业的稳定发展保驾护航，维护企业发展的利益，进而带动社会经济的稳定、健康发展。

参考文献：

[1]马清彪.企业法律风险问题探析[J].胜利油田党校学报，2011（05）.

风险防控体系建设 篇7

1 提高服务汇率风险防控体系建设措施

1.1 确立管理原则

坚持“收硬付软、量入为出、严控外债、拒绝投机”的原则来指导汇率风险的防范与管理工作。加快清收应收账款, 严格控制弱势货币的资产规模。与此同时, 明确汇率风险定义, 制定企业汇率风险管理目标及原则。在原主要管控汇率交易风险的基础上, 增加了对汇率会计风险的管控, 梳理了不同业务类型企业汇率风险情况, 强调对汇率风险事前、事中、事后的全过程管理;同时, 要求下属企业对非主要货币设置存量限额, 并鼓励企业使用贸易融资工具或外汇衍生工具规避汇率风险。

1.2 建立健全财务管理制度

想要油田企业的经济管理有所提高, 需要及时针对设备发展, 做出过相应的变革。石油企业虽然作出了相应的举措, 例如:在人员方面, 缩减了人员的配置, 减少财务的开支, 中国的石油企业取得了一些成效。但是人员的减少与设备开支的减少也带来了相应的问题, 那就是财务管理在企业管理中的作用大大的弱化, 设备管理的职能得不到提升。并且在人员方面, 造成设备管理人员不足的现状。加之管理人员的整体素质不高, 技术水平不高。都对石油企业的财务管理带来影响。管理机构的不明确, 人员的积极性得不到提高, 自然达不到设备管理想要的效果。反而加重了设备管理的成本与人员的再培训。因此, 建立健全财务管理制度, 完善经济管理系统, 才能在日常的石油勘探的工作中, 真正将经济管理落实到实处。提高石油企业的经济效益, 推动中国石油企业经济管理能力的提高, 同时为中国的石油企业的发展打下坚实的基础。

1.3 建立相关管理部门

在提高服务汇率风险防控体系建设的过程中, 对于在石油项目的管理, 一个关键之处就是建立专业的控制管理部门, 明确在石油化工项目服务工作方面的职能范围。通过合理选择计价结算货币、加列合同条款、及时分红或换汇转回等方法, 自然抵消汇率变化的影响, 积极主动规避汇率交易风险。提高管理质量与效率, 真正将工作落实到实处。其次就是建立管理部门的准备过程中, 需要加强对相关人员的培训与引导, 对一些相关知识的培训, 提高相关人员的职业道德与服务水平, 尤其提高财务人员的设计技能与经验, 以做好在石油化工项目管理的工作保障。

1.4 落实科学发展观

加强管理部门的监管审查力度, 权责统一, 赏罚分明, 真正的将环保工作落实到实处。这些节能措施都可以做到减少资源的损耗, 节约能源的目的。只有将环境保护为原则, 真正的落实到在石油化工项目施工建设中去。

建立专门的石油服务汇率风险防控体系组织, 完善设备管理制度, 最终的还需要提高财务管理人员的自身素质。在油田服务汇率风险防控体系管理的过程中, 将任务落实到每一个人, 提高自身管理水平, 保证财务管理的正常运行。需要做到, 首先, 加强相关管理培训, 一个合格的企业需要定期的为员工进行相关的服务汇率风险防控体培训, 在宣传与教育中, 强化每个员工的实际操作能力。其次, 建立奖励机制, 建立奖励机制, 对于一些表现出色的员工进行奖励, 激发员工之间的竞争意识。通过奖励机制提高管理人员的积极性与热情。除此之外, 加深员工对服务汇率风险防控体系的理解。石油企业可以通过一些方式来提高员工对石油经济管理的认识与了解, 例如通过参加一些管理小活动, 来帮助员工了解汇率防控的基本要求与过程, 提高效率与质量的同时, 也调动员工的积极性与责任心, 促进油田经济管理的高效可持续发展。只有不断提高油田企业经济管理人员的职业素养, 在石服务汇率风险防控体系建设的过程中, 才能真正的推动油田企业的经济管理水平。

5 结语

随着我国社会经济的不断发展, 在石油服务汇率风险防控体系建设的过程中, 将环保、低耗、高效等理念相结合, 贯彻每一个环节, 为相关企业带来经济效益与社会效益的双丰收。相信在各管理部门与相关人员的共同努力之下, 石油服务汇率风险防控体系建设一定能得到有效的解决与控制, 推动整个项目工程的顺利进行。为中国的石化事业添砖加瓦, 更好地适应社会主义市场经济发展的需要, 促进中国梦的早日实现。

参考文献

[1]姜华欣.中国国有企业对外直接投资研究[D].吉林大学, 2013.

[2]韩师光.中国企业境外直接投资风险问题研究[D].吉林大学, 2014.

[3]李红星.我国石油企业境外经营规模发展期风险防范对策研究[D].首都经济贸易大学, 2014.

风险防控体系建设 篇8

1. 领导干部经济责任审计在高校党风廉政建设中的作用

(1) 领导干部经济责任审计是构建惩治和预防腐败体系的一部分。一方面, 高校领导干部经济责任审计工作是依法对领导干部开展的审计监督工作。在高校将此项工作制度化, 通过事前、事中和事后监督做到警钟长鸣。保证且促进领导干部权力的正确实施;另一方面, 高校领导干部经济责任审计旨在准确反映并客观评价被审计领导干部任职期间遵守法律法规、执行财经政策, 以及经济管理和事业发展的情况。也就是通过领导干部经济责任审计促使领导干部按制度、程序、规章办事且明确责任等。严于律己, 减少失误。

(2) 领导干部经济责任审计是建全惩防腐败体系的重要路径。一方面, 高校审计部门通过领导干部经济责任审计, 客观评价领导干部任职期间的履职情况, 有力的推进形成良好的权力制约机制;另一方面, 腐败产生的原因多种多样, 通过领导干部经济责任审计可以促进领导干部在所任职部门有的放矢的查找管理疏漏, 建章立制。杜绝腐败现象滋生蔓延。从源头上杜绝腐败现象的发生。进一步促进权力在正确的轨道上运行, 以促进廉洁校园建设。

(3) 领导干部经济责任审计是加强对高校领导干部管理的重要举措。近些年也出了领导干部经济腐败犯罪的情况。领导干部经济责任审计有助于从多角度了解领导干部的廉洁自律情况, 有助于揭露一些领导干部无视财经纪律情况。通过领导干部经济责任审计不断加强遵守财经纪律意识, 以增强自我约束力。通过对被审计领导干部的客观公正的评价, 为组织人事部门、纪检监察部门提供干部履职情况, 为组织部门在干部的选拔任用方面提供高质量的参考依据。

2.风险防控在高校党风廉政建设中的作用

廉政风险是指针对权力运行过程中, 因教育、制度、监督不到位, 党员干部不能廉洁自律而产生的腐败的可能性或风险。廉政风险防控是通过采取有效的措施, 减少或消除其实际发生的可能性。改革开放至今, 高校为适应形势发展, 在管理机制、办学体制、财务管理及分配制度等方面进行了全面改革。由人才培养型高校转变成人才培养、科学研究和社会服务为一体的高等院校。由此科研经费、校产投资、基本建设、设备物资采购等规模和金额上都有了大幅增长, 高校逐渐从象牙塔走向国民经济发展的主战场, 高等院校与经济的关联度更加紧密。与之相对应的是高校多元化的经济利益。且经济关系、财务管理的环境日益复杂。高校的这些变化迫切的要求对重点领域关键环节, 尤其是所涉及的风险点进行管理和监督, 已维护高校秩序促进高校健康可持续发展。加强廉政风险防控, 对构建惩治和预防腐败体系, 规范权力运行、建设廉洁政治起到了重要的作用。廉政风险防控体系的建立也是促进干部队伍作风建设的现实需要, 是推进预防腐败工作的有力抓手。

二、领导干部经济责任审计和风险防控体系建设在实际工作中相辅相成、相互促进作用的实际工作意义

1.风险防控体系在实际工作中进行科学有效监督的难点

在大力推进高校风险防控体系建设的实际工作中, 我们发现廉政风险防控体系的科学评价和有效监督存在以下难点:①风险点的量化考核。从管理学角度出发, 量化的考核指标是用风险点切实划分岗位风险等级, 以及党风廉政建设考核和评价风险等级的关键。但纪委监察部门人员在设计风险模型, 量化测试方面存在职业欠缺。②风险防控体系建设应嵌入到各项业务工作中, 但就各项业务工作、各项业务管理提升和优化资源配置出现了业务与廉政两张皮的情况, 出现了业务工作与廉政风险体系建设融合共进的难点。③伴随着高校的改革发展, 党风廉政建设会出现在新领域, 表现出新形式。伴随风险防控工作的不断创新, 与时俱进推进廉政风险防控体系建设显然是摆在纪检监察部门的工作的重点和难点。

2.领导干部经济责任审计工作和廉政风险防控体系建设发挥相辅相成作用的实际工作意义

审计过程中对风险点的识别和风险等级评估更是尤为重要。在审计部门设计审计程序以前, 可以借鉴纪委监察部门识别的风险点, 以此建立风险测试模型。利用审计技术方法通过审计程序组织实施。这一过程也是对纪委监察部门的风险点识别进行风险点再识别查找漏洞的过程。例如, 在实际工作中, 我校上半年进行的领导干部经济责任离任审计过程中, 我校审计部门联合纪委监察处对人事处的内部控制制度结合风险点防控体系的建立健全进行了风险点的查找分析和控制测试。通过风险点分析查找出风险点漏洞, 另通过测试对现有风险防控体系进行了评价。针对发现的缺陷, 提出了改进措施。由此, 通过领导干部经济责任审计的审计实施, 量化测试了廉政风险。对廉政风险体系的风险点的进行有效识别。为有效开展廉政风险防控工作建立了保障。

三、领导干部经济责任审计和风险防控体系建设结合开展工作的启示

1. 从两方面健全保障合力开展工作, 建立长效机制

(1) 考核量化、细化, 进行科学评估。认真制定详细的量化考核和评估方案。审计部门根据纪委监察部门的风险防控体系风险点量化审计分析, 进行科学评价。纪检监察部门借助审计部门专业特点进行深入识别分析风险点以及利用风险点量化分析得出考核结果以健全风险防控体系。

(2) 严格结果运用和责任追究。通过推行领导干部经济责任审计推行审计结果公告制度和风险防控体系的问责制度, 为监督搭建平台。运用好后续审计, 建立对整改结果的检查机制。另外, 审计部门充分运用经济责任审计联席会议制度, 为有关部门和二级单位提供考核依据。将考核结果上报高校治理层作为奖励、评优的重要依据。切实做到奖惩分明, 以更好的激励各二级单位、各部门领导干部和广大教职员履职落实工作。

对出现问题的领导干部, 纪委监察部门要严格按照一岗双责的要求, 追究直接责任和管理责任。纪委监察部门有效运用行驶自身权利, 对违纪情节严重的要给予党纪或政纪处分。形成职责明确, 管理规范和程序公开的工作氛围。

2.重点放在形成工作合力, 推进两部门的系统化组织实施

两项工作都是党风廉政建设的重要抓手, 党委统一领导, 党政齐抓共管, 形成两部门的党风廉政建设的工作合力。将风险点识别和风险点测试以及结果运用在两部门间实现信息共享, 以使领导干部经济责任审计评价更客观, 使风险防控体系建立的更科学, 实施更有效。我校基本形成风险防控体系的测试, 延伸到领导干部经济责任审计的内部控制测试中;信访监督延伸至审计监督当中。努力做到早发现、早警示、早纠偏。使干部不犯错或少犯错, 近年来, 全国部分高校的审计部门和纪检监察部门已将工作信息共享, 工作内容结合, 工作手段互补, 初步形成了以审计工作为基础, 纪委监察依次递进的纪监审的联动机制。以全面推进廉洁校园建设, 推进党风廉政建设。

参考文献

[1].赵耿毅.高校领导干部经济责任审计指南.

风险防控体系建设 篇9

1风险评价与预警

(1) 信息的采集与整理。国内石油企业在进行海外油气项目招投标的过程中, 要从企业的实际发展状况出发, 根据国内外的地缘政治环境及经济市场的变化, 及时调整企业发展策略, 对企业的招投标状况实施全程动态监控。因此, 石油企业海外油气项目招投标预警首先是要对预测工具监测到的信息进行收集和分类整理, 掌握风险源及危机征兆等关键因素, 保证招投标信息的准确性、时效性及全面性, 以确保企业能对危机做出及时充分的处理。

(2) 信息的实时跟踪。海外油气项目招投标预警系统作为石油企业风险防控体系的重要组成部分, 应根据招投标的具体情况启用相对应的信号来进行体现, 并用不同颜色、符号、图形来对石油企业招投标风险程度及报警信号的类别进行标注。石油企业海外项目招投标预警管理的首要工作就是要对危机实行及时有效的动态监控。为了确保所采集到的信号准确, 风险评估与测量系统有效, 保证企业管理层所做决策的适应性, 石油企业预警机制必须建立起动态的信号监测系统来反应招投标运行情况及相关因素的实时变化。在对收集到的风险信号数据进行处理的过程中, 要做到“两对比”:要与已经确立的临界值进行对比;要与之前收集到的数据进行综合对比。与此同时, 为了保证预警机制的准确性, 还要对其本身的效果和功效进行动态的测试与评价, 对风险判断、度量、准确性与否实施全面的动态监测。

(3) 信息的分析与甄别。海外油气项目招投标风险的甄别就是要对在信息采集与整理阶段得出的各类风险源进行具体分析, 并统一实行分类管理。对风险信息进行分析与甄别可以有效地识别出石油企业在进行海外油气项目招投标过程中可能存在的风险类别和特性, 综合分析出产生的原因及可能导致的后果, 有效防范企业招投标面临的风险。企业风险的评估是利用招投标预警评估系统来对风险信息进行定量分析, 并用预警的指标和模型来预测风险发生的概率及可能造成影响的程度, 从而保障风险防控管理的科学性。

(4) 风险信息的诊断。对识别出的存在风险较大的企业招投标评价指标进行全面分析, 理清关联关系, 识别主要风险源, 并分析成因及做出客观的评价。风险信息诊断的主要任务是在所有风险中找出主要风险、次要风险、连带风险, 并详细描述出主要风险的形成原因、发展阶段及走向形势。

(5) 评价和预警。对石油企业海外油气项目招投标过程中可能会遭受的不良后果做损失评估, 就是要以诊断为依据, 做详细的经济损失评价及造成的招投标管理危害预评估。如果企业处于警戒状态失控阶段, 就表明企业进入到了危急状态, 企业的预警系统就会被触动。企业预警管理中心会根据警报的级别及危险产生的原因, 将风险信息及时通报给企业预警工作负责人及招投标方。

2风险防范措施

(1) 组织准备精细化。组织准备指的是为了加强预警管理的有效性所开展的组织保障活动, 其内容包括为预控提供强而有力的组织环境, 并制定实施各项规章制度及标准, 内容涵盖预警管理系统的组织架构、工作职能及流程的具体操作方式等。与此同时, 组织准备还要为企业流失核心人才可能造成的各种危机做出组织管理及应对准备。

(2) 风险监控常态化。实现风险监控常态化, 就是要加强对预警分析得出的海外项目招投标的非良性情况的监控管理工作, 其主要内容包括对石油企业招投标过程中遇到的不良情况进行纠正活动, 尽可能地缩小范围, 并逐渐促使其恢复到正常轨道上来;对无法有效控制的不良情况, 要对可能面临的危机状态进行全面地假设和模拟, 并提出相应的危机处理方案, 为进入危机管理阶段做好充足的准备。

(3) 危机管理系统化。当出现了日常无法有效阻止的招投标风险征兆, 招投标预警管理工作陷入到危机状态时, 企业要启动特别的管理模式, 即危机管理。这也是一项系统性较强的工作, 包括危机领导小组、计划对策及具体的应急措施。一旦危机解除, 企业招投标工作恢复到以往正常的可控状态, 危机管理工作即宣告结束, 又进入到日常风险监控模式。

3结语

总而言之, 石油企业在参加海外油气项目招投标过程中, 由于国际市场的复杂性、不确定性及各种信息的不对称性, 需要注意的问题还有很多, 这就需要商务管理人员在平时的工作中要不断提高风险防控意识, 综合运用各种不同的技巧和策略, 及时有效地规避风险, 最大限度地维护企业利益。

参考文献

[1]王莹.浅析海外项目投标阶段风险管理[J].广东化工, 2013 (21) .

[2]郑天厚, 刘喆.油气田企业项目招投标风险管理探讨[J].石油化工, 2013 (7) .

风险防控体系建设 篇10

关键词：高校,廉政风险防控,腐败

长期以来, 腐败现象一直被普遍视为毁坏健康的社会肌体的毒瘤。当前, 腐败现象已经开始侵入高校之中。为及时发现腐败, 将腐败扼杀在初始状态, 我们在反腐工作中应该着重建立高校廉政风险防控体系。

1 高校腐败的危害

“腐败”一词在《辞海》中的定义是腐烂, 也泛指败坏、堕落, 一般用来描述食物的变质。 (1) 生活中对于腐败这一概念, 人们大体上有一个基本的共识, 这就是运用公共权力来谋求私人利益。 (2) 作为一种普遍存在的社会丑恶现象, 腐败对国家和社会的健康发展带来极其恶劣的影响, 目前为止, 它也对高校的发展产生了严重的危害, 这种危害主要表现在以下几方面:

首先, 教育资源分配的公平性原则易被贪腐现象破坏。部分涉案者以一己私利为重而贪求不正当利益, 大肆利用职务之便将多项回扣收入囊中。原本用于高校基础建设等方面的资金严重流失, 造成学校公共财产损失, 破坏了资金合理配置的格局。此外, 将行政化管理引入高校教师职称的评定也在一定程度上造成了高校职称这一稀缺资源的不合理分配, 高校教师职称评定公然索贿怪象, 武大教师职称引起的血案无不令社会舆论哗然。近年来研究生录取也引发了小范围的腐败, 随着导师决定招生名额情况的普及, “跑研”这一新的名词随之出现, 很多学生都会在复试之前拿着礼物“拜访”导师, 以此来增加录取的成功率, 其实所谓的“拜访”实质上是一种变相的送钱和送礼的贿赂, 这一行为破坏了接受教育的公平性。

其次, 高校贪腐行为严重降低了高校教育管理的水平与效能。科学的教育制度是理性的制度, 是一种能够建设性地解决教育系统内的各项问题的制度框架和规则。现行的“六三制”九年义务教育制度就是这样一项能够普及科学文化知识, 提高中国人受教育水平的制度, 它将为中国的发展带来长久的动力。一旦践踏各项制度, 系统内各项机制的运作就会失控, 给系统运作带来各种不确定性, 教育系统就会成为滋生贪腐的温床。2012年考研英语泄题事件, 就是命题人员因个人利益而置相关诚信制度于不顾将试题提前泄漏, 致使教育部采取初试英语降分, 提高复试难度等措施来补救, 给国家带来的损失是无法估量的。教育资源正是被各类不负责任的行为操纵而浪费, 官僚特权专制体制的运转导致很多学校都在不同程度上为了获取经费而申报尽可能多的课题经费, 最后“研究”出没有创新意义也没有现实成效的“成果”, 这在扭曲了学术风气的同时扰乱了教育管理的秩序。

第三, 腐败现象在高校的蔓延将给社会风气的带来不良导向。高校在社会大众眼中一直都是圣洁之地, 而置身其中的教师是道德高尚, 爱岗敬业的社会精英, 是学术科研的领军人物。除了教师, 高校还培育了无数的社会建设所需的人才, 他们正值当年, 富于理想, 二十多岁正是他们人生观、价值观逐渐形成的年龄, 高校作为造就社会主义事业接班人的阵地, 担负着引导正确价值观、人生观的重任。这样的领域, 理应风清气正。然而事实不然, 贪污腐败的不正之气正在向高校渗透, “其身正, 可以正人, 其身不正, 何以正人?”腐败让人民教师的形象轰然倒塌, 这给还未踏上工作岗位的大学生的心里蒙上了阴影, 过早地让他们接触到了社会的阴暗面, 极不利于其人性、品性以及价值观的形成与塑造。

2 高校廉政风险防控体系建设的必要性

廉政建设成效关系到新时期党事业发展的兴衰成败。党的最大政治优势是密切联系群众, 党执政后的最大危险是脱离群众。 (3) 腐败现象总是同全心全意为人民服务的根本宗旨相违背的, 如果不进行廉政建设, 损害人民的利益, 那么带领人民实现社会主义现代化的目标就会落空。当前, 高校进行廉政风险防控建设的必要性不言而喻。

(1) 高校廉政风险防控体系是廉政建设的前提条件和重要内容。它的完备有赖于在廉政风险防控体系运行中得到完善, 而廉政风险防控体系的运行依赖于廉政制度建设的保驾护航。大卫·休谟明确提出, 共和国的政府应该是“法治政府, 而不是人治政府”。 (4) 在廉政风险防控体系构建过程中, 我们要重视反腐制度的刚性作用, 树立制度至上的反腐理念, 而不是倡导人治式的运动性反腐, 把廉政风险防控体系建设纳入制度的框架, 建构稳健的反腐机制。

(2) 高校廉政风险防控体系是当前遏制腐败的制度保障。近年来, 新的腐败形式与手段并未随着党和国家反腐力度的加强而销声匿迹。随着腐败新特点新形势的出现, “三公消费”问题, “萝卜招聘”等现象纷纷涌现, 腐败的深层次问题被诱发, 以往的反腐手段已经难以有效预防和遏制腐败问题。古语有云, 防患于未然。廉政风险防控正是力求对腐败问题做到防腐败于未然。面对腐败新形势的出现, 将廉政风险防控体系构建提到一定的高度, 是反腐倡廉行动主动出击的一种形式, 是将廉政建设的事后惩治环节适当的前移, 力图将腐败问题扼杀在萌芽状态, 这样就以相对较小的代价减少了国家财产的不必要损失, 保护了人民的共同利益。

(3) 高校廉政风险防控体系能有效保证教育系统内的规章制度得到贯彻, 从而使得公权力能够有序运行。几乎人类所有的活动都是围绕着稀缺资源的获得和分配进行的, 稀缺资源的存在不会必然导致腐败, 但是它使腐败在小范围内的发生成为可能。对公共权力这种稀缺资源的需要与供给之间矛盾的存在, 使得某些不法分子通过行贿等非法手段获得权力, 拥有了权力却想获得更大的权力。在缺乏对权力的约束监督时, 它能使好人变坏, 坏人变恶。而高校廉政风险防控体系建立的主要目的之一是对高校公共权力进行约束和监督, 预防腐败的发生, 减少腐败发生的几率。预防腐败问题出现的一个重要前提是保证公共权力的合法运行, 规范公权力的运行离不开制度的保障, 在廉政风险防控体系构建过程中所制定的一系列的规章制度对公权力的限制, 让公权力受到各方监督, 在阳光下运行, 是保证政府机构的各项制度得到贯彻落实的结果。抓住廉政风险防控抓住政策贯彻执行这个关键, 全面推动公共权力的合法运行, 权力运行规范化监督的建设, 形成以积极主动防控为核心, 强化权力约束监督为手段的科学有效的廉政风险防控体系是当前做好反腐倡廉工作的必经之路。

3 高校廉政风险防控体系建设的紧迫性

尽管长期以来, 党和政府以对贪腐“零容忍”的坚决态度通过采取各种手段打击和遏制公共权力机构内的腐败现象, 并取得了突出的成绩, 在现阶段, 由于种种原因, 高校贪腐现象仍然存在上升的趋势, 制度建设的需求仍然非常紧迫。

首先, 当前高校公共权力领域内的腐败现象无论就规模还是破坏程度而言, 仍然相当严峻。一系列的高校腐败案件不仅仅损害了国家和人民的利益, 给社会带来了不正之风之余, 也揭露了某些领导干部缺乏责任心, 廉洁意识薄弱, 没有认真遵循党风廉政责任制, 反腐倡廉工作没有真正落到实处, 暴露了公共权力领域的反腐倡廉机制缺乏约束力和执行力, 缺乏廉政制度建设的实效性。规避高校廉政风险, 反腐倡廉相关的制度建设的需求依旧紧迫,

其次, 高校反腐难度加大, 廉政制度建设需要进一步强化。当前的腐败问题向纵深方向发展, 廉政制度的缺失与不完善使得腐败在一些领域仍然多发, 一些党员的党风问题突出, 同时腐败还与住房、医疗、教育等民生问题相互交织, 使得很多贪腐案件很难浮出水面, 纪检反腐部门的办案力度明显不足, 效率也不高, 反腐治理难度的加大, 当前的反腐工作成为廉政建设中薄弱环节。腐败手段呈现隐蔽性特征, 如贪腐分子利用法律政策的漏洞, 直接制定符合自身利益需要的规章制度, 还有一些人将行贿手段变得更加隐晦, 如重庆文强一案中, 缴获了大量工艺品和古玩字画, 一改往日的送钱送豪宅送名车的方式为如此“附庸风雅”的行为, 大大地增加了反腐败斗争的难度。类似的一些案件正是缺乏了一系列严密的廉政制度进行规范与约束, 才使得贪腐行为无法规避而存在, 因此, 当前高校应将以廉政制度建设为基础的廉政风险防控体系建设应该提上日程, 以有效预防公共权力领域腐败的发生。

第三, 当前反腐制度的不完善、不合理阻碍了反腐的科学性, 廉政风险防控体系建设的进程。良好的反腐制度对于权力的制约, 减少违法乱纪行为的发生起着重要作用, 我国目前的反腐败制度主要集中在国家制度层面, 而对腐败的多发环节和易发领域的防控体系的建设刚刚起步, 预防腐败体系对腐败的制约有限, 一些用了十几年的过时的制度没有废止, 仍然沿用至今, 一些缺乏操作性的制度, 例如管得太泛的反腐制度在具体执行过程中难以把握尺度, 这都在一定程度上阻碍了反腐倡廉的效能与廉政风险防控体系建设的进程。从反腐倡廉工作的整体出发, 优化现有的廉政防控体系中的制度, 仍然是当务之急。

腐败案件在高校的激增在一定程度上体现了当前高校廉政制度的运行存在的问题。事前的廉政机制制定不完善, 事中的防控监督不到位, 事后的惩治机制力度不足都是造成当前贪腐严重的原因。事前廉政机制的制定以及事后惩治机制的加强的执行主体是国家相关行政部门, 而事中防控监督机制的运行除了靠国家机关的高效行政之外, 可将监督的权力下放给全体公民, 形成完备的防控监督网络, 让腐败无所遁形。

注释

11 夏征农等.辞海[M].上海辞书出版社, 2000:128.

22 王沪宁.反腐败——中国的实验[M].三环出版社, 1990:2.

33 中共中央文献编辑委员会.江泽民文选 (第三卷) [M].北京:人民出版社, 2006:572.

风险防控体系建设 篇11

【关键词】电力企业；廉政风险；防控体系；构建健全

为了促进电力企业快速发展，提高其经济效益，必须加强廉政风险防控体系的构建和健全，提高管理水平。那么，应该如何构建和健全电力企业廉政风险防控体系呢？结合自己的工作经验，笔者认为，要着重做好如下几点：

一、将反腐倡廉的各项要求切实融入电力企业的管理流程

为了积极构建和健全廉政风险防控体系，首先需要按照“依靠制度预防腐败、依靠管理消除隐患”的工作思路，将反腐倡廉的各项要求切实融入电力企业的管理流程，还应将其落实到重点岗位、重点领域，推动电力企业的廉政风险防控制度能够落到实处。

同时，还要建立协同监督机制，强化同级监督。为真正使监督落到实处，要建立对业务领域全面覆盖的管控体系，明确本业务领域的监督主体为职能部门。职能部门在履行业务管理职责的同时，还要负责纵向监督预警以及风险防控的责任。

二、对电力企业内廉政风险进行有效的识别和查找

在电力企业廉政风险防控工作中，一般都是围绕电力企业的生产经营管理环节进行预防控制。为制定科学、有效的防控措施，在廉政风险防控工作中，要善于发现廉政风险点，并以此提高电力企业的经济效益，促进电力企业的发展。

首先，要在电力企业内部进行彻底的廉政风险查找。在排查廉政风险点时，要全面考虑自身的情况，有效的分辨廉政风险。廉政风险防控工作人员要具备足够的参与防范意识，尽量使廉政风险防控措施处于独立状态，尽量和企业经营活动分开。

其次，针对查找到的廉政风险点，要结合企业实际情况确立相应的侧重点，突出防控措施中的重点，实施有效的防控措施。在廉政风险防控措施中经常出现大量的交叉重复现象，如岗位、业务、行风以及违纪违法等风险措施都属于电力企业的廉政风险防控措施，但实际情况是，在岗位风险中又包含着业务风险，而行风以及违纪违法的风险又产生于业务办理的过程之中。这些现象的存在，很大程度上使电力企业的廉政风险防控措施存在着交叉重复的现象，没有充分发挥出廉政风险防控预警作用。

再次，要全面掌握廉政风险情况。廉政风险预警指标本身具有动态性特点，电力企业要及时开展监督检查工作，风险信息也要保持通畅，企业领导者要及时了解和掌握单位、部门以及个人的倾向性问题。

三、在电力企业廉政风险防控中强化信息管理

首先，积极构建电力企业领导干部廉政信息管理系统。电力企业廉政信息管理应在日常政务管理工作中，利用信息技术，积极应对电力企业廉政信息种类的增多以及信息量的增大。在廉政信息管理过程中，要积极利用现代网络技术加强信息收集、处理、发布等各方面的工作。

其次，制定廉政信息传达及反馈制度。纪检监察部门要对各种信息逐条造册登记，梳理分类，准确判断其真实可靠性，提出处置意见。对筛选出的信息及时报告主要领导，争取尽早处理，提升防控效果。对重要信息，要做专题分析，并随时处置。对带有普遍性的问题，及时通报相关职能部门，并及时制定风险防控措施。

再次，积极推行廉政信息风险防范。在电力企业的风险防范方面，要充分利用现代信息技术，积极建立交流空间，积极推行防范手册，分析风险岗位所存在的特殊性以及共性，发挥最大的监督力度。在民主抉择、民主监督以及实施检查等多个方面，电力企业内部纪检部门更要积极发挥自己的职能特性，严格信息分析，及时进行风险预估、预警。

四、广泛宣传，增强电力企业廉政教育的融合力

为了彰显廉政教育的辐射力，在廉政教育工作中首先不妨突出“五进”（即进机关、进站所、进班组、进社区、进家庭）。

廉政教育进机关指在机关党员干部中开展多项廉政活动。廉政教育进站所指可以在基层供电所或其他一线班组悬挂廉洁警示牌，开办廉政黑板报、墙报，并开展多项活动。廉政文化进班组指在班组建设中组织廉政故事比赛等活动，引导员工做当荣之事，拒为辱之行。廉政文化进社区指在廉政教育中要结合社区服务活动，发挥社区社会监督作用。廉政文化进家庭则指要不断深化家庭助廉活动，要给党员干部和家属及时发出倡廉公开信、倡议书，号召干部家属争做合格“廉内助”活动。逢年过节，公司纪委发“倡廉公开信”或开“家属廉政座谈会”等，进一步提高干部家属的廉洁自律意识。

其次，要拓宽途径，积极营造廉政的文化氛围。平时可以广泛利用多种形式如宣传标语、展牌、简报、电子杂志贺卡、手机报、局域网以及广播电视系统等平台开展形式多样的廉政教育活动，在机关党员干部中可以开展读廉政书、听廉政课、看廉政片、写廉政心得等活动。

综上所述，电力企业的风险不止体现在电力企业的经营、财务、安全等方面，更体现在廉政管理方面。在电力企业廉政风险防控体系的构建中，针对一些特殊岗位、领域已经成为腐败的核心地，认识要到位，要将廉政防控意识进行到底，彻底深入地开展廉政管理，为电力企业健康稳定发展保驾护航。

参考文献：

[1]王燕.电力企业廉政风险防控工作的几点思考[J].低碳世界，2014年21期

[2]梁国栋.电力企业廉政风险评价体系与方法研究[J]. 中国电力教育，2013.02

[3]李国应.做好企业廉政风险防控机制建设的几点思考[J].城市燃气，2012年8期

风险防控体系建设 篇12

关键词：企业机构,变革,“三集五大”,风险防控

“三集五大”体系建设涉及各层面大量的业务调整和人员调配, 业务、人员接口繁多, 涉及管理格局调整和员工切身利益, 存在一定的风险隐患。主要表现在人员调配交接过渡、员工素质不能满足业务发展需要、薪酬过渡、超编人员安置等方面, 必须高度重视, 采取切实有效措施, 认真防控和解决。

1 广泛开展宣传动员

大力宣传“三集五大”体系建设的思路、原则、目标和内容, 在公司网站开辟“三集五大”体系建设专栏, 以信息化为依托, 传播企业文化。利用版面、橱窗等媒介, 加强宣传教育。把“三集五大”具体内容纳入培训体系, 采取专题培训、座谈讨论、以会代训等多种方式, 作为员工学习教育的“必修课”。先后举办各类培训班23期, 内训干部员工700人次, 让统一价值理念、统一发展战略、统一企业标准、统一行为规范、统一公司品牌的理念融入每位员工的思想和行动。组织全员知识测试, 通过考试提高统一员工认识。通过深入宣传“三集五大”体系建设的核心要义, 引导员工正确对待变革中的利益关系调整, 做好思想和行动上的准备, 理解改革, 支持改革, 参与改革, 适应改革。

2 鼓励员工参与变革

鼓励员工参与变革的调查、诊断和计划, 组织员工积极参与征求意见, 为“三集五大”体系建设建言献策。一是坚持职代会制度, 每年召开两次职代会, 坚持公司重大事项经职代会审议通过, 坚持民主评议中层以上领导干部。二是拓展参与渠道, 务实做好职代会质量评估和提案办理工作。三是打造阳光企务, 推行企务公开。不断完善企务公开考核制度, 以网络公开为重点, 部门公开栏为辅助, 把“三集五大”实施方案等企业决策、重大事项、生产经营以及员工关心的热点问题, 作为企务公开的重要内容, 通过局域网公告每位员工, 提高公开的透明度。四是通过宣传教育、典型引路、劳动竞赛等多种形式, 进一步提高了员工对体系建设的认知感和责任感, 同时高度关注改革中职工的利益诉求, 积极推动问题的解决。

3 大力开展员工培训

大力推行与变革相适应的人员培训计划, 使员工掌握新的业务知识和技能, 适应变革后的工作岗位。制定培训计划、方案以及激励措施, 按照业务调整进度适度提前开展培训, 鼓励员工参加培训和自学, 主动提升素质。组织各部门负责人和培训员进行方案的学习和深入领会, 对“三集五大”体系建设新业务和职能、职责做到心中有数。认真制定培训计划, 实施培训考试, 达到培训率、考试率和考试合格率100%。2012年, 圆满完成上级安排的各类培训计划, 积极组织人员参加岗位培训、“三集五大”相关知识培训和调考培训等, 累计培训638人次。完成公司计划内培训项目50期和11个专业的普考, 共培训974人次, 极大提高了员工的综合素质和岗位匹配度, 员工认同感和影响力持续增强。同时, 积极营造学习氛围, 为公司员工努力学习, 赶、学、比、超提供制度支持和资金支持。

4 实行工作交接过渡期制度

过渡期内业务和人员管理由原单位承担主要责任, 积极进行相关工作和资料的清理交接, 新单位于过渡期结束前进行验收, 在过渡期结束后承担业务和人员管理责任。

一是全面梳理、确保无一遗漏。工作交接所涉及部门、人员要全面细致地进行具体交接内容的梳理, 移交方认真填写需移交项目, 接收方仔细核对移交项目及清单, 确保应交接内容确无一遗漏, 确保主要工作前后衔接。

二是过程规范、实现无缝对接。工作交接所涉及部门、人员要严格按照制度规定程序进行工作交接, 执行检查、梳理、签字、备案手续, 确保职责明确、操作规范、交接内容完备, 实现无缝对接。

三是平稳过渡、责任落实到位。“三集五大”体系建设事关全局, 所涉及部门和人员要以高度的责任感完成交接任务, 相关部门予以积极主动配合, 确保交接期间各项工作平稳有序进行, 交接工作的责任落实到部门, 落实到具体岗位。

5 做好富余人员安置

按照控制总量、调整结构、健全机制、升能提效的人力资源管理基本要求, 落实“1+1”劳动用工策略, 合理控制使用长期员工, 推广业务委托用工, 大幅减少劳务派遣和非全日制用工, 逐步取消短期员工。在细致梳理基础上严格控制在编岗位上岗人数, 明确用工策略, 确保电网主营业务用工总量逐步压缩、用工结构逐步改善、冗余人员随时间推移逐步消纳、用工效率逐步提升, 为公司和电网发展提供坚强的人力资源保障。因业务模式和组织架构变革工作岗位发生变化的人员, 服从组织安排, 遵守工作纪律, 保证人人有岗有为, 切实维护员工的合法权益。

6 稳妥开展薪酬过渡

科学开展岗位价值评估, 建立基于“三集五大”标准岗位序列的岗位价值体系, 为深化人力资源管理“六统一”、稳步推进薪酬制度改革奠定基础。对照具体岗位设置以及岗位工作标准确定的职责任务与上岗条件, 认真分析每一个岗位的上岗人数、素质状况, 仔细诊断岗位价值、员工绩效与工作报酬的符合程度, 准确定位问题, 按照岗能匹配要求制定岗能匹配工作方案, 按照人适其事、事宜其人的原则, 根据岗位要求和个体素质差异, 通过合理的人事安排以及培训、绩效、薪酬激励措施, 保持个体素质与工作岗位的同构性, 从而做到人尽其才、物尽其用。

完善收入分配体系, 理顺公司内部收入分配关系, 规范收入项目、来源和分配秩序。按照“稳固一线、提升一线、关爱一线”的原则, 全面落实生产一线人员津补贴标准, 完善班组长、“双师”型人才、一专多能高技能人才激励、保障、成长机制和一线人员稳定约束机制。此外, 对因业务模式和组织机构调整造成工作单位、工作地点、工作岗位变化的人员, 要切实履行岗位职责、完成工作任务, 过渡期内工资收入水平保持不降低。

7 做好信访稳定工作

从组织保障、风险评估与预案、隐患排查化解、事件处置与应对等四个方面进行认真自查。公司领导对员工队伍稳定工作高度重视, 工作组织保障措施到位, 凡是对“三集五大”体系建设中事关员工切身利益的改革事项, 及时开展事前风险评估。公司员工队伍稳定工作预案科学、完备、可操作性强, 建立了完善的员工队伍不稳定因素排查调处机制, 深入分析“三集五大”体系实施过程中的信访隐患, 全面强化稳定风险预控管控能力。“三集五大”体系建设期间, 没有发生影响和损害公司形象的信访事项, 没有发生员工集体上访以及其它影响公司稳定的信访事项, 确保了公司和谐稳定发展的局面。

8 严格监察审计监督

制定并严格执行“三集五大”体系建设纪律规定, 严密防范建设实施过程中的廉政隐患和不稳定因素, 开展全过程效能监察和审计监督。重点监督评价建设过程中的标准体系、规章制度以及新旧标准制度体系衔接的有效性, 监督评价新组建机构内控制度、管理费用列支等事项, 跟踪监督资产权属变更、物资管理与生产需求匹配、基建项目、小型基建等事项, 防范影响公司发展和经营管理的重大风险。强化廉政风险预控管控能力, 主动服务, 关口前移, 充分发挥监察审计“预、纠、实”功能, 方案制定阶段重预警, 超前分析建设过程中可能存在的风险。建设实施阶段重纠偏, 及时检查方案执行是否达到预期效果, 纠正执行过程中存在的偏差。建成验收阶段重核实, 核查方案贯彻落实情况。

积极发挥审计监督服务作用, 应对“三集五大”管理模式带来的控制环境变化。主动调整工作思路和工作方法, 大力推进审计工作创新, 不断创新审计方式, 充分利用先进的审计工具和审计手段, 提高审计效率, 明确关键控制点, 确保审计全覆盖。充分发挥公司各部门的协同监督作用。做好跨部门合作, 加强沟通, 密切配合, 建立公司内部畅通高效的信息交流渠道, 促进审计成果的有效利用。充分运用信息化手段, 全面利用ERP审计系统实施在线审计、即时审计, 逐步将日常监督引入审计体系, 发挥审计监督服务作用。