质量管理体系及大纲

质量管理体系及大纲（共4篇）

质量管理体系及大纲 篇1

食品生产企业质量管理人员培训大纲

1．目的要求

本大纲是巴彦淖尔市质量技术监督局对巴彦淖尔市范围内食品生产企业质量管理人员培训的标准和依据。通过考核，认定企业质量管理人员所掌握的食品法律法规知识、食品安全基础知识、食品生产质量管理及质量控制等知识和技能的水平达到相应的岗位管理人员要求。

2．编制依据

本大纲以国家质检总局、国家认监委和内蒙古自治区质量技术监督局的相关文件为依据进行编制。

3．适用范围

本大纲适用于巴彦淖尔市食品生产企业的质量管理人员。食品生产企业质量管理人员是指食品生产企业为保证食品安全规章制度有效实施、保证食品安全卫生控制体系有效运行的食品安全管理和技术管理人员。本大纲指定参考教材，质量管理人员可依据大纲制定的考核内容和指定的参考教材进行自主学习也可参加由巴彦淖尔市质量技术监督局举办的专业培训。

4．参加培训的申报条件（满足以下条件之一者）

4.1从事食品生产企业的质量管理人员；

4.2拥有食品相关专业大专以上学历，拟从事出口食品生产企业质量管理工作的人员。

5．考试内容说明

考核内容分为八个部分：

第一部分为法律法规基础知识。具体包括食品有关的法律法规、行政规章、相关标准等； 第二部分为食品安全基础知识；

第三部分为卫生控制和质量管理基础知识；

第四部分为食品企业备案制度；

第五部分食品企业卫生要求；

第六部分是食品安全卫生控制体系的建立与实施；

第七部分是食品安全卫生控制体系的内部审核与持续改进；

第八部分是食品检验检测基础知识。

考核要求申报人员掌握相应的专业知识和操作技能，程度要求由低到高依次为了解、熟悉、掌握、熟练掌握四个层次。

6．考试内容及要求

6.1法律法规基础知识

6.1.1食品安全相关法律法规和标准

《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例

《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例

《中国进出境动植物检疫法》及其实施条例

《中华人民共和国行政许可法》

《中华人民共和国认证认可条例》

《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》

考核要求：

了解每部法律法规的制定目的、适用范围、涉及到的主管部门，熟悉本企业对相关规定的配合要求，了解企业应承担的法律责任。

6.1.2部门规章及规范性文件

《食品质量安全市场准入审查通则》（2010版）

QS审查细则

《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例

《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》

《食品生产许可管理办法》

《食品生产加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定》，（质监119号公告）

《食品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）管理体系认证管理规定》（国家认监委）《关于印发国际食品法典委员会〈危害分析与关键控制点（HACCP）体系及其应用准则〉的通知》（国家认监委）

考核要求：

了解以上每部规章及出口食品企业管理规范性文件的制定目的、适用范围、涉及到的主管部门，熟悉本企业对相关规定的配合要求。

6.2 食品安全基础知识

6.2.1食品质量安全突发事件

天洋水饺中毒事件；

三鹿奶粉三聚氰胺事件；

其他新近食品安全突发事件。

考核要求：

了解造成重大影响的食品安全事件的起因和后果以及对企业的警示作用。

6.2.2食品安全基础知识

6.2.2.1食品中的危害与控制

考核要求：了解危害的概念与分类；了解各类危害的发生机理和控制措施；了解食源性疾病的概念与分类。

6.2.2.2 食品添加剂的控制

考核要求：了解食品添加剂的定义和分类；了解食品添加剂的使用要求和管理措施。

6.2.2.3 食品生产与安全评价基础概念

考核要求：了解贮藏、灭菌、消毒、风险、食物安全毒理学评价、食品的保质期、食品的保存期等概念的基本涵义。了解与食品卫生相关的生物媒介及控制措施。

6.2.2.4 食品安全相关组织机构

考核要求：了解WHO、CAC、FAO、OIE、ISO等组织的宗旨及主要职能。

6.3食品安全卫生控制和管理方法

6.3.1良好操作规范

考核要求：了解良好操作规范的概念、国内外良好操作规范的要求以及良好操作规范的基本内容。

6.3.2卫生标准操作程序

考核要求：了解卫生标准操作程序的概念，熟悉SSOP的基本内容，掌握SSOP八个关键卫生要求的控制方法。

6.3.3危害分析与关键控制点

考核要求：了解HACCP的基本概念和应用范围，熟悉食品安全危害的种类，熟悉HACCP的7个基本原理。

6.3.4ISO9001和ISO22000

考核要求：了解ISO9001和ISO22000的基本概念和异同点。

6.3.5食品防护

考核要求：了解食品防护的概念，食品防护计划的评估内容、建立和实施要求。

6.3.6良好农业规范与初级原产品原料供方评价

考核要求：了解GAP的基本概念，掌握对初级农产品原料供方的评价要求。

6.4 使用食品添加剂的食品生产企业备案制度

6.4.2获证食品生产企业年审与后续监管

6.5 食品生产企业卫生要求

6.5.1食品生产企业卫生要求

加工厂的选址

厂房和车间

设备

照明设施

空气质量和通风设施

卫生间设施

更衣室及洗手消毒设施

水的供应

员工卫生

废水、废料、废气的管理

虫害的控制

有毒化学物品的控制

清洁消毒

原辅材料的要求

包装的要求

贮藏

运输

记录保持

培训

食品安全控制体系（HACCP体系）

产品标识和回收

加工控制

考核要求：通过对上面要素的学习，掌握出口食品生产企业需符合的基本卫生要求。

6.6 食品安全卫生控制体系的建立和实施

考核要求：

1)了解建立、实施食品安全卫生控制体系的目的；

2)掌握食品安全卫生控制体系的框架和要素；

3)掌握建立和实施食品安全卫生控制体系的方法；

4)了解为确保食品安全卫生控制体系有效实施，实施前应做的准备；

5)掌握如何验证食品安全卫生控制体系实施过程的有效性。

6.7食品安全卫生控制体系的内部审核与持续改进

考核要求：

1）了解审核的基本概念和基础知识；

2）熟悉食品安全卫生控制体系内部审核程序；

3）掌握食品安全卫生控制体系的审核技巧；

4）了解食品安全卫生控制体系持续改进的基本要求。

7.培训内容及要求

食品生产企业质量管理人员考核内容以自学为主，企业质量管理人员也可自愿选择接受质

量技术监督局组织的知识培训，知识培训对本大纲的重点内容进行解读。知识培训统一教材、统一师资，对于培训考试合格者统一颁发食品生产企业质量管理人员考核培训证明。理论培训不少于24学时。

8.考试方式及试题类型

8.1采取笔试方式进行。

考试成绩达60分及以上者为合格，85分及以上为优秀。

8.2笔试卷考题由A、B、C三套试卷组成，其中A、B试卷又根据不同企业再细分为若干专项小类。试卷由单项选择题、多项选择题、填空题、判断题、简答题五部分组成，A类试卷可附加案例分析题。

9.培训考核资料

*****

*****

请食品科确定。

质量管理体系及大纲 篇2

（仅供参考）

3．基础知识部分的考试范围和内容 3.1 范围

a.注册准则2.3.1 个人素质

2.3.1 各级别注册审核员应具备下列个人素质： a)有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b)思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； c)善于交往，即灵活地与人交往；

d)善于观察，即主动地认识周围环境和活动； e)有感知力，即能本能地了解和理解环境； f)适应力强，即容易适应不同情况； g)坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；

h)明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； i)自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。b.注册准则2.4.1.2 质量管理体系

●理解GB/T19001标准每项条款的内容和要求 ●了解GB/T19000标准中的质量术语 ●理解质量管理原则及其运用

●理解质量管理体系在不同组织中的应用 ●认识引用文件之间的区别及优先顺序，及引用文件在不同审核情况下的应用

●了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术

●了解质量管理工具及其运用（如：统计过程控制，失效（故障）模式和影响分析等）c.注册准则2.4.1.3 法律法规

●理解相关法律、法规和标准的应用，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应用

●了解国家认证认可法规、规章要求 ●了解国际条约和公约、合同和协议等 ●了解组织遵守的其他要求

●了解CCAA-QMS审核员行为规范要求

3.2 内容

3.2.1 质量管理体系标准的发展概况 a．质量管理体系标准产生的背景及发展概况

●国际标准化组织（ISO）于1987年3月颁发ISO9000系列标准；

●1994年国际标准划组织对标准进行第一次修订，颁布ISO9000：1994族标准；

●2000年12月15日 国际标准化组织对标准进行第二次修订，颁布ISO9000：2000族标准；

b．ISO 9000 族标准的概念、意图

● 由ISO/TC176技术委员会制定的所有国际标准。● TC176是第176号技术委员会，负责制定《质量管理和质量保证标准》的技术委员会。

● 它不受具体的行业或经济部门的限制，可广泛适用于各种类型和规模的组织，在国内和国际贸易中促进相互理解和信任。

c．实施ISO 9000 族标准的意义

1）有利于提高产品质量，增加消费者（采购商）选购合格供应商的产品可信程度。

2）有利于提高企业管理水平和运作能力，增强市场竞争能力。

3）有利于增进国际贸易，消除技术壁垒和排除贸易障碍，是加入WTO的通行证。

4）有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需要和期望。d．ISO 9000 族标准在中国的进展情况

●1987年3月ISO9000系列标准发布后，1988年12月我国发布了等效采用ISO9000标准的GB/T10300系列国家标准并在于1989年8月1日起在全国实施。

●1992年5月，我国决定等同采用ISO9000系列标准，发布了GB/T19000—1992idtISO9000：1987系列标准，1994年又发布了1994版的GB/T19000idtISO9000族标准。

●2000年12月28日发布了2000版的GB/T19000idtISO9000族标准。

3.2.2 ISO 9000 族标准的构成和特点 a．ISO 9000 族核心标准

●GB/T19000-2000idtISO9000:2000《质量管理体系-----基础和术语》

●GB/T19001-2000idtISO9001:2000《质量管理体系-----要求》 ●GB/T19004-2000idtISO9004:2000《质量管理体系----业绩改进指南》

●GB/T19011-2003idtISO19011:2002《质量和环境管理体系审核指南》

b．ISO 9000、ISO 9001、ISO 9004 的作用和相互关系 ●GB/T19000-2000idtISO9000:2000《质量管理体系-----基础和术语》

该标准表述了质量管理体系基础知识并规定质量管理体系术语。

●GB/T19001-2000idtISO9001:2000《质量管理体系-----要求》 该标准规定质量管理体系要求用于组织证实其具有提供满足顾客要求和适用的法律、法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意。●GB/T19004-2000idtISO9004:2000《质量管理体系----业绩改进指南》

该标准提供考虑质量管理体系的有效性和效率两方面的指南，该标准的目的是组织业绩改进和顾客 及其他相关方满意。

c．ISO 9001 与ISO 9004 协调一致的概念和异同点 其共同点：

●都用“以过程为基础的QMS模式”加以表述，编写结构一致； ●都建立在质量管理八项原则的基础上； ●应用相同的质量管理基础和术语； ●运用内审和管理评审对QMS进行评价； ●促进组织达到“持续的顾客满意”

●提高质量管理体系的适宜性、充分性和有效性 ●与其他管理体系相容。异同点：

项目 ISO9001：2000 ISO9004：2000 目的 证实组织具有满足顾客和适用的法律法规要求的能力 有助于组织使顾客和相关方满意，不断改进组织的总体绩效 性质 质量管理体系要求 业绩指南而不是ISO9001标准的实施指南

用途 用作审核或认证的依据 帮助组织追求卓越，不能用作审核和认证的依据，可作为自我评价依据 管理内容 规定使顾客满意所需的最低要求 希望超越ISO9001最低要求，寻求更多的业绩改进

评价方法 内审和管理评审 除内审和管理评审外，还增加了自我评价方法

结果 提高适宜性、充分性、有效性和符合性 除提高适宜性、有效性、充分性外还要提高效率和总体业绩 d．ISO 9001 与其它管理体系标准的相容性

●其他管理体系（环境管理、职业健康安全管理、财务管理等）； 相容性：

●运行模式都以过程为基础，用PDCA循环法； ●系统的管理思想； ●文件化的管理体系 ●满足法律法规的重要性。

3.2.3 八项质量管理原则 a.八项质量管理原则内容

1、以顾客为关注焦点

2、领导作用

3、全员参与

4、过程方法

5、管理的系统方法

6、持续改进

7、基于事实的决策方法

8、与供方互利的关系 b．八项质量管理原则的含义

●八项质量管理原则是最基本、最通用的一般性规律，适用于所有类型的产品和组织，是质量管理的理论基础； ●八项质量管理原则实质上也是组织管理的普遍原则，是现代社会发展、管理经验日渐丰富，管理科学理论不断演变发展的结果。

c.与ISO 9001 标准的关系

●以八项质量管理原则作为一种管理理念，在标准的具体条款中予以充分运用；

●标准以质量管理体系基础作为总体要求，阐明了质量管理活动的具体要求或方法指南。

3.2.4 质量管理体系基础 重点理解以下基础： a． 质量管理体系理论说明

●质量管理体系能够帮助组织增强顾客满意； ●顾客要求产品具有满足其需求和期望的特性；

●顾客的需求和期望是不断变化的，这就促使组织持续地改进产品和过程； ●质量管理体系方法鼓励组织分析顾客要求，规定相关的过程，并使其持续受控，以实现顾客能接受的产品； ●质量管理体系能提供持续改进的框架，以增加顾客和其他相关方满意的机会；

●治理管理体系就组织能够提供持续满足要求的产品向组织及其顾客提供信任。

b．质量管理体系要求和产品要求的区别和相互关系 ●治理管理体系要求是管理性要求，具有通用型，适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织（不规定产品要求）；

●产品要求是对产品的技术要求，适用于特定产品，可由顾客规定，或组织通过预测顾客的要求规定，或由法规规定； ●质量管理体系要求本身不规定产品要求，但它是对产品要求的补充。c.过程方法

●任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程；

●系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”； ●本标准鼓励采用过程方法管理组织。d.文件的价值

●文件能够沟通意图、同一行动，其使用有助于 a)满足顾客要求和质量改进； b)提供适宜的培训； c)重复性和可追溯性 d)提供客观证据

e)评价治质量管理体系的有效性和持续适宜性 e．持续改进

●主要在于增加顾客和其他相关方满意的机会 ●改进活动包括：

a)分析和评价现状，以识别改进区域 b)确定改进目标

c)寻找可能的解决办法，以实现这些目标 d)评价这些解决办法并作出选择 e)实施选定的解决办法

f)测量、验证、分析和评价实施的结果，以确定这些目标已经实现 g)正式采纳更改 ●改进是一种持续的活动 f.统计技术的作用

●帮助组织了解产品或过程的变异或变差

●在有变异或变差的情况下，通过对变异或变差进行测量、描述、分析、解释和建立模型，使之更好地理解变异的性质、程度和原因； ●帮助组织：

a)寻找最佳的方法以解决由变异引起的问题并提高有效性和工作效率；

b)利用可获得的数据进行决策； c)促进持续改进

3.2.5 术语和定义

理解GB/T 19000-2000 标准中的所有术语和定义。重点理解以下术语及其相互关系：特性和要求。质量、●一组固有特性满足要求的程度

注1：术语“质量”可使用形容词,如:差、好或优秀来修饰。注2：“固有的”（其相反是“外来的”）就是指在某事或某物中本来就有的，尤其是那种永久的特性。质量管理、●在质量方面指挥和控制组织的协调的活动

注：在质量方面的指挥和控制活动，通常包括制定质量方针和质量目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。产品、●过程的结果

注1：有下述四种通用的产品类别： ——服务(如运输)； ——软件(如计算机程序、字典)； ——硬件(如发动机机械零件)； ——流程性材料(如润滑油)。

许多产品由不同类别的产品构成，服务、软件、硬件或流程性材料的区分取决于其主导成分。例如：外供产品“汽车”是由硬件(如轮胎)、流程性材料(如：燃料、冷却液)、软件(如：发动机控制软件、驾驶员手册)和服务(如销售人员所做的操作说明)所组成。

注2：服务通常是无形的并且是在供方和顾客接触面上至少需要完成一项活动的结果。

服务的提供可涉及，例如：

——在顾客提供的有形产品(如维修的汽车)上所完成的活动；

——在顾客提供的无形产品(如为准备税款申报书所需的收益表)上所完成的活动；

——无形产品的交付(如知识传授方面的信息传递)； ——为顾客创造氛围(如在宾馆和饭店)。

软件由信息组成，通常是无形产品并可以方法、论文或程序的形式存在。

硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品，其量具

有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称之为货物。注3：质量保证主要关注预期的产品。质量策划、●质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标

注：编制质量计划可以是质量策划的一部分。质量计划、●对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件

注1：这些程序通常包括所涉及的那些质量管理过程和产品实现过程。

注2：通常，质量计划引用质量手册的部分内容或程序文件。注3：质量计划通常是质量策划的结果之一。质量方针、●由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向

注1：通常质量方针与组织的总方针相一致并为制定质量目标提供框架。

注2：本标准中提出的质量管理原则可以作为制定质量方针的基础。质量目标、●在质量方面所追求的目的

注1：质量目标通常依据组织的质量方针制定。注2：通常对组织的相关职能和层次分别规定质量目标。过程、●一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。

注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。

注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。程序、●为进行某项活动或过程所规定的途径

注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。

注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可称为“程序文件”。不合格、●未满足要求 纠正、●为消除已发现的不合格所采取的措施 注1：纠正可连同纠正措施一起实施。注2：返工或降级可作为纠正的示例。纠正措施、●为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施 注1：一个不合格可以有若干个原因。

注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。

注3：纠正和纠正措施是有区别的。预防措施、●为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施

注1：一个潜在不合格可以有若干个原因。

注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。持续改进、●增强满足要求的能力的循环活动

注：制定改进目标和寻求改进机会的过程是一个持续过程，该过程使用审核发现和审核结论、数据分析、管理评审或其他方法，其结果通常导致纠正措施或预防措施 文件、●信息及其承载媒体

示例：记录、规范、程序文件、图样、报告、标准。注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。

注2：一组文件，如若干个规范和记录，通常被称为“documentation”。注3：某些要求(如易读的要求)与所有类型的文件有关，可是对规范(如修订受控的要求)和记录(如可检索的要求)可以有不同的要求。

3.2.6 GB/T 19001-2000 标准（以下序号以GB/T 19001-2000 标准的条款号为序）1 范围

a.GB/T 19000-2000 标准的适用范围 ●通过实施质量管理体系寻求优势的组织； ●对能满足其产品要求的供方寻求信任的组织； ●产品的使用者；

●就质量管理方面所使用的术语需要达成共识的人们(如：供方、顾客、行政执法机构)；

●评价组织的质量管理体系或依据GB/T19001的要求审核其符合性的内部或外部人员和机构(如： 审核员、行政执法机构，认证（注册）机构)；

●对组织质量管理体系提出建议或提供培训的内部或外部人员；

●制定相关标准的人员。

b.遵守法律与符合标准的关系，满足产品要求应包含的几项内容

●需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；

●通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增进顾客满意。注：在本标准中，术语”产品”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品。应用：标准要求的通用性、“删减”的原则

●本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。

●当本标准的任何要求因组织及其产品的特点不适用时，可以考虑对其进行删减。

●除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求, 否则不能声称符合本标准。引用标准：引用的标准是GB/T 19000-2000 标准 4 质量管理体系 4.1 总要求

a.建立、实施、保持质量管理体系并持续改进有效性的总体思路

●组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。组织应：

a)识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）；

b)确定这些过程的顺序和相互作用；

c)确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；

d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；

e)监视、测量和分析这些过程；

f)实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。组织应按本标准的要求管理这些过程 b.外包过程的识别和控制

●针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。

注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量

有关的过程。

4.2 文件要求 a.质量管理体系文件 ●质量管理体系文件应包括： a)形成文件的质量方针和质量目标； b)质量手册； c）本标准所要求的形成文件的程序；

d)组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件； e）本标准所要求的记录（见4.2.4）。

注：1．本标准出现 “形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。

2．不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于： a)组织的规模和活动的类型； b)过程及其相互作用的复杂程度； c)人员的能力。

3．文件可采用任何形式或类型的媒体。b.质量手册必须包括的核心内容

●组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：

a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；

b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。

c.文件控制的目的和重要性，文件控制包括的七个方面的内容

●质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。

●应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的； b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本； e)确保文件保持清晰、易于识别； f)确保外来文件得到识别，并控制其分发；

g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。

c.记录与文件的关系及控制要求，记录的作用

●应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。管理职责

5.1 管理承诺的内容和证据

●最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：

a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性； b)制定质量方针； c)确保质量目标的制定； d)进行管理评审； e)确保资源的获得。5.2 以顾客为关注焦点的体现，与7.2.1、8.2.1 的关系 ●最高管理者应确保顾客的需求和期望得到识别； ●确保这些要求得到确定并予以满足； ●最终达到增强顾客满意的目的。5.3 质量方针的制定要求和管理要求

●与组织的宗旨相适应；在持续适宜性方面得到评审。a.质量方针应包括的两个承诺、一个框架

●包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；提供制定和评审质量目标的框架

b.质量方针的管理要求及与质量目标的关系 ●在组织内得到沟通和理解；

●质量目标包括满足产品要求所需的内容。●质量目标应是可测量的，●与质量方针保持一致。5.4 策划的控制要点

a.质量管理体系策划与质量目标的关系

●质量管理体系策划对一个组织来讲属于“战略性决策”的策划，●质量目标是组织实现“满足顾客要求、增强顾客满意”的具体落实，也是评价质量管理体系有效性的重要的判定指标。b.质量目标应包括的内容，质量目标的管理要求 ●满足产品要求所需的内容； ●应是可测量的； ●与质量方针保持一致。

c.质量管理体系策划的内容与要求

●质量管理体系策划、产品实现的策划和过程运行的策划； ●对质量管理体系进行策划，以满足质量目标和4。1的要求； ●在对QMS的更改进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性

5.5 职责权限和沟通

a.内部沟通的内容、目的、方法和措施

●沟通的内容涉及质量管理体系各过程及其有效性； ●沟通的目的及时处理过程中发现的异常问题，减少不必要的损失。如：能源、动力设施故障能及时、正确地传达到责任部门或人员等；

●沟通的方法可以是多种多样，如：质量例会、文件、简报、报表、会议、布告、内部刊物等等

5.6 管理评审

a.管理评审的目的与要求

●应按策划的时间间隔评审质量管理体系，●确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

●评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。●应保持管理评审的记录。b.管理评审输入、输出内容

●管理评审的输入应包括以下方面的信息： a)审核结果； b)顾客反馈；

c)过程的业绩和产品的符合性； d)预防和纠正措施的状况； e)以往管理评审的跟踪措施； f)可能影响质量管理体系的变更； g)改进的建议。

●管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：

a)质量管理体系及其过程有效性的改进； b)与顾客要求有关的产品的改进； c)资源需求。资源管理

a.识别质量管理和产品达到质量要求所需的人力资源、基础设施和工作环境

●实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；

●从事影响产品质量工作人员应是能够胜任的； ●应确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力； ●确定、提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施； ●确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境，b.能够胜任工作人员的范围和能力要求 ●胜任的范围：从事影响产品质量工作人员； ●人员的能力要求可基于：教育、培训、技能和经验 c.满足能力要求的措施及其评价

●确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力； ●提供培训或其他措施；以满足能力要求； ●评价所采取措施的有效性；

●确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；

●保持员工的教育、培训、技能和经验的适当记录，d.基础设施和工作环境所涉及的范围、要求和含义 ●组织应识别、提供和维护所需的基础设施； l依据：实现产品的符合性； l要求：识别；提供；维护。

●基础设施包括：

l建筑物、工作场所及相关的设施（工厂、车间、办公场所、娱乐场所及设施）；

l过程设备，包括硬件和软件（机具设备、工具、技术、方法、计算机软件）； ●支持性服务（水、电、汽、通讯、运输等）。●组织应确定和管理所需的工作环境； l范围：实现产品符合性所需的环境； l要求：确定和管理。

●管理和控制“工作环境”中人和物的因素：

l人的因素：工作方法、安全规程、人体工效学、防护措施等；

●物的因素：热、粉尘、振动、噪音、污染、温度、湿度、光、幅射等。产品实现 7.1 产品实现策划

a.产品实现策划的对象、范围及4 项内容

对象：应策划和开发产品实现所需的过程，产品实现过程由一组有序的过程和子过程构成；

识别和确定产品实现的过程网络；

产品实现过程的策划应与质量管理体系其他过程要求相一致；

范围：与顾客有关的过程；设计和开发；采购；生产和服务提供。

4项内容：

a)产品的质量目标和要求； b)针对产品确定过程、文件和资源的需求；

c)产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；

d)对实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。b.质量策划和质量计划的理解

 质量策划：质量管理的一部分。致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标。

 质量计划：可以是质量策划的一部分。对特定的项目、产品、过程或合同。规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。

7.2 与顾客有关的过程 a.产品要求包括的4 个方面

 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求（明示的）：

质量特性（固有特性）；可用性、交付和支持方面的要求（赋予特性）。

 顾客虽然没有规定，但规定的用途或己知的预期用途所必需的要求（隐含的）；

如：船用仪器的防震性；便携式产品的重量；餐饮服务的等候时间。

与产品有关的法律法规的要求； 组织确定的任何附加要求。

b.产品要求评审的目的、对象、时机、方法和内容 ●组织应评审与产品有关的要求；

●时间：向顾客作承诺（投标、接受合同或订单）之前;●评审应解决的问题：  产品要求得到规定；

与以前表述不一致的合同或订单要求已予以解决；  组织有能力满足规定要求。

●口头订单：在顾客提供的要求没有形成文件，组织接受顾客要求前应对顾客要求进行确认；

●合同修订：确保修改相应文件，确保通知有关人员;●评审结果及引起的措施要予以记录;●评审的方式根据组织产品的销售方式确定。c.组织与顾客沟通的安排与控制

产品信息（售前）。

问询、合同或订单的处理，包括对其的修改（售中）。顾客反馈，包括顾客投诉（售后）。

7.3 设计和开发

a.产品设计和开发策划应确定的内容 ●设计和开发阶段；

●适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动； ●设计和开发的职责和权限。

●组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口进行管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。

●随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予更新。b.产品设计输入与设计输出包括的内容，设计输入与输出的关系

●输入应包括： a）功能和性能要求； b）适用的法律、法规要求；

c）适用时，以前类似设计提供的信息； d）设计和开发所必需的其他要求。

应对这些输入进行评审，以确保输入是充分与适宜的。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。●输出应包括：

a）满足设计和开发输入的要求；

b）给出采购、生产和服务提供的适当信息； c）包括或引用产品的接收准则；

d）规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。●设计输入是保证设计开发质量的保证，也是设计和开发活动和验证设计输出的依据，●设计输出是设计和开发的成果，为产品实现过程的后续活动提供产品或服务的特性和规范。c.产品设计评审、设计验证、设计确认的内涵和区别 内涵：

●设计评审：“评审”是为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动；

●设计验证：“验证”是通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定；

●设计确认：“确认”是通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。区别：

●设计评审：评价设计结果满足要求的能力，识别问题； ●设计验证：证实设计输出满足设计输入的要求；

●设计确认：证实产品满足特定的预期用途或应用要求已得到满足。

d.产品设计更改的控制要点 识别：确定更改需要及可行性；

评审、验证和确认（适当时）：更改对产品及其组成部分的影响;批准：实施前批准；

记录：更改评审结果和任何必要措施的记录应予保持。

7.4 采购

a.对供方评价和选择的要求，评价的方法 目的：评价供方按组织要求提供产品的能力； 范围：供方和外包方 可提供的评价方式：

对供方的相关经验进行评价； 对供方供货的历史情况进行评价； 对供方质量管理体系进行审核； 调查供方的顾客满意度；

调查供方的财务、服务和支持能力。选择：根据选择准则，确定合格供方；

重新评价：对供方进行监视，考察能力的稳定性； 制定评价、选择和重新评价的准则； 评价结果和必要措施的记录应予保持。b.评价、选择和再评价供方的准则

●供方产品质量、交货情况、后续服务、支持能力、价格、相关经验和历史业绩；

●供方产品质量管理体系的质量保证能力，包括遵守法律法规情况；

●供方提供该类产品方面的其他顾客满意程度； ●与履约能力有关的财务状况等。c.采购过程的控制要求

●采购信息（含采购文件）应表述所采购产品的要求： 质量要求（标准、规范、图样）； 验收要求；

其他要求（如价格、数量、交付情况）。

d.对采购信息的基本要求，采购信息的内容应充分和适宜 ●有关产品、程序、过程、设备批准的要求； 有关人员资格的要求； 有关质量管理体系要求。

●采购文件发放前，确保规定要求是充分的（方式：评审、批准）。

e.适当时应包括a）、b）、c）3 个方面的要求的具体含义 ●产品批准要求：即关于采购产品的生产许可、3C认证、验收依据、准则或标准等；

●程序批准要求：即涉及采购双方应遵守的程序，如：样品、试生产、批生产的批准程序等；

●过程批准要求：是指对所采购产品过程方面的批准要求。如：对采购产品涉及的特殊过程要求；

●设备的批准要求是指与制造该类产品或提供服务所需的特定设备的要求；

●与采购产品有关的供方人员资格方面的要求（例如当委托检测、计量服务时对供方人员的资格要求等）；

●对供方与采购产品有关的质量管理体系方面的要求（如要求通过质量管理体系认证或第二方审核等）。f.采购产品的验证 ●建立并实施采购产品的验证规定： l方式：检验或其他活动；

l目的：确保采购产品符合规定要求。●验证地点：

 由组织在组织现场实施验证；

由顾客在组织现场实施验证；

由组织在供方现场实施验证；

由顾客在供方现场实施验证。● 验证活动：

检验、测量、观察、工艺验证；  提供合格证明文件。

●在供方现场验证，应在采购信息中规定验证的安排和产品放行的方法。

7.5 生产和服务提供

a.生产和服务提供的策划及其控制的对象、范围和要点 ●生产和服务提供的控制； ●生产和服务提供过程的确认； ●标识和可追溯性； ●顾客财产； ●产品防护。

b.如何从过程方法角度控制生产和服务提供的过程 ●生产和服务提供的控制：生产和服务运作部门（场所）应得到关于产品特性的规定信息；

●必要时，应得到指导生产和服务提供的指导文件； ● 应使用具有适当能力的生产和服务提供所需的设备，包括工装、模具、服务设施等；

●应配置和使用合适的监视和测量设备，确保在运作过程中能按规定监视和测量过程特性及产品特性状况，并通过调整和修正等措施江这些特性控制在规定范围内；

●应对那些与产品安全和正常使用至关重要的产品特性及过程特性形成的过程实施监视和测量；

●应实施规定的产品放行、交付和交付后活动。c.过程确认的目的、对象和要求

●目的：证实过程实现所策划结果的能力，保证产品的质量； ●对象：人、机、料、法、环境；

●要求：为过程的评审和批准所规定的准则； 过程设备的认可和过程人员资格的鉴定； 使用特定的方法和程序； 记录的要求； 再确认。

d.标识的三种形式和作用及其区别

●三种形式：全过程（原料、过程产品、成品）●作用：防止不同类产品的混淆 ●三种形式：待检、合格、不合格

●作用：防止不同检验和试验状态产品混淆;e.顾客财产识别、控制的范围及控制要求 ●识别、控制的范围：

顾客提供的构成产品的部件或组件； 顾客提供的用于修理、维护或升级的产品； 顾客直接提供的包装材料；

服务作业（如贮存）涉及的顾客的材料；

代表顾客提供的服务，如将顾客的财产运到第三方； 顾客提供规范、图纸及知识产权。●控制要求

●识别、验证、保护、维护。

●发生丢失、损坏、不适用时应记录、报告。f.产品防护涉及的对象、内容、要求与方式： ●目的：防止产品变质、损坏和错用。内容：标识（包括运输标识）、搬运、包装（包括装箱）、贮存、保护（包括隔离）。●要求与方式：

标识（包括运输标识）：建立并保护好产品防护的标识，如：防碰撞、防雨淋等；

搬运、选用适当的搬运设备和搬运方法，搬运人员经过培训，掌握必要的作业规程和要求；

包装（包括装箱）、根据产品的特点，顾客的要求和适用的法规、标准规定，对产品进行包装，重点是防止产品受损； 贮存、保护（包括隔离）贮存在适宜的场所条件与产品要求相适应，通风、温控、洁净，如：防火、防潮、防虫、防静电等。

7.6 监视和测量装置的控制

a.监视和测量活动的区别，监视和测量的范围，校准和检定的关系 ●控制目的：

确保测量能力与测量要求相一致。●控制范围：

“为产品符合确定要求提供证据所需的监视和测量装置”；  质量特性检测设备和直接控制产品质量的过程监视测量装置。

●校准和检定的关系：

校准：确保所提供的监视和测量装置必须具有与监视和测量要求相一致的能力；

检定：确保监视和测量活动可行并与监视和测量的要求相一致。

b.对测量装置的控制要求 ●控制要求：

定期或使用前进行校准和调整；

校淮的基准：溯源到国际或国家基准；自校依据要形成文件；

必要时进行调整或再调整；

得到识别，以确定其校准状态；

防止发生可能使校淮失效的调整； 在搬运、维护、贮存期间防止损坏和失效；

具有校准结果的记录；

发现偏离校准状态，应再评价以往结果的有效性，并采取纠正措施；

测量软件使用前应予以确认。测量、分析和改进

a.“顾客满意”的概念及识别和获取的要求

●“顾客满意”的概念：“顾客对其要求已被满足的程度的感受” ●“顾客满意”的识别“顾客满意”测量体系业绩的特点;“顾客满意”对潜在效益的预示。

●获取的要求：与顾客沟通、市场走访、调研、委托收集和分析数据、专门团体、消费者组织的报告、各媒体的报告、行业研究的结果等。

b.内部审核的时间要求，内部审核的目的、作用及实施要求 ●内部审核的时间要求：通常每年至少进行一次完整的内审、●内部审核的目的： 确定体系是否符合：策划的安排；本标准要求；组织确定的质量管理体系要求（符合性）； ●内部审核的作用： 发现体系中的不合格，并通过实施纠正和预防措施进一步提高质量管理体系的符合性和有效性。●内部审核的实施要求：范围：质量管理体系审核（必须）;过程质量审核和产品质量审核（组织根据需要确定）。时间：按计划的时间间隔进行。

策划：编制审核方案。包括准则、范围、频次、方法（依据：受审方状态；已往审核结果）；

编制每次审核计划。审核人员不应审核自己的工作。实施：

l过程：启动、准备、实施、报告、完成、跟踪；

l发现问题部门的管理者，必须针对该问题采取纠正和纠正措施；

c.过程监视和测量的目的、对象、内容、方法及要求 ●目的：证实过程实现所策划的结果的能力。

●对象：按照“质量管理体系”的策划，配置监视和测量设备，对各过程实施监视和测量；

●内容：“过程”包括：管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。

●方法及要求：监视和测量方法：根据过程的特点，如内部审核、过程（工序）审核、工作质量检查等;l未达到策划结果时，采取纠正和纠正措施。

l采用包括统计技术在内的方法识别和控制过程的能力。d.“过程的监视和测量”与“产品的监视和测量”的区别 ●“过程的监视和测量”：证实过程实现所策划的结果的能力 ●“产品的监视和测量”：验证产品要求是否得到满足。e.对产品特性进行监视和测量的要求，对放行产品和交付服务的规定

●对产品特性进行监视和测量的要求： 依据策划安排，确定测量阶段；

阶段包括：采购产品、过程产品、最终产品； 确定监控视点、监视特性、人员要求、验收准则； 符合要求的证据形成记录并有授权产品放行的责任人签名。●对放行产品和交付服务的规定：

规定策划的安排末完成前，不得放行产品和交付服务（包括产品实现过程中的产品）；

特例：有关授权人员批准或适用时顾客批准，可放行。但必须符合法律法规要求;必须满足顾客的要求;必须有控制措施。

f.对不合格品控制的要求 ●职责：规定识别、控制和处置的职责； 活动：识别、标识、记录、隔离、评审、处置； 评审：指定人员进行；

处置：纠正：消除发现的不合格（返工）；

让步：使用、放行或接收（授权人批准、适用时顾客批准）； 降级和报废：防止原预期的使用或应用（降级、报废或终止）纠正后产品应再次验证其符合性。●交付后不合格的控制：

当在交付或开始使用后发现产品不合格时，应对造成的后果（影响或潜在影响）采取措施；如调换、修理。g.数据分析的要求

●通过数据分析重点寻找持续改进的机会，发现问题，提出改进建议，提交主管领导、归口部门或管理评审。●为了证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价持续改进的机会，确定收集和分析适当的数据；

●确定和收集证实质量管理体系的适宜性和有效性和评价持续改进的机会 ●数据收集：

来源：测量和监控活动输出；竞争对手；相关过程的记录：供方和政府部门。

方式：质量记录、交谈、调查。注意：数据的真实性、代表性。●数据分析：

数据的波动性和统计规律；

常用的统计方法：直方图、排列图、控制图、相关图；

数据分析应提供的信息：顾客满意（见8.2.1）；与产品要求的符合性（见7.2.1）；过程、产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；供方。

h.持续改进的概念，持续改进的方法和活动 ●持续改进的概念： 增强满足要求的能力的循环活动 ●持续改进的活动： 改进质量方针、质量目标； 审核结果； 数据分析； 纠正和预防措施； 管理评审。● 方法： 策划和管理：

改进项目的目标和总体要求；

分析现状确定改进方案；（日常改进和重大项目）实施改进并评价结果； 循环改进。

i.纠正、纠正措施和预防措施的理解

●“纠正”： “为消除已发现的不合格（3.6.2）所采取的措施”。●“纠正措施”： “为消除已发现的不合格（3.6.2）或其他不期望情况的原因所采取的措施”。

●“预防措施”； “为消除潜在不合格（3.6.2）或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施”。

3.2.7 质量管理专业基础

对ISO/TR 10017:2003《ISO 9001：2000 的统计技术指南》的理解，重点掌握：

a.描述性统计：趋势图（也称“运行图”），散布图，直方图 b.过程能力分析的概念、表述及计算

c.抽样，GB 2828.1-2003《计数抽样检验程序 第1 部分：按接收质量限（AQL）检索的逐批检验抽样计划》 d.统计过程控制（SPC）图的概念

3.2.8 法律法规

a.《中华人民共和国认证认可条例》 第一章 总则

第一条 为了规范认证认可活动，提高产品、服务的质量和管理水平，促进经济和社会的发展，制定本条例。

第二条 本条例所称认证，是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。本条例所称认可，是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。

第三条 在中华人民共和国境内从事认证认可活动，应当遵守本条例。

第四条 国家实行统一的认证认可监督管理制度。国家对认证认可工作实行在国务院认证认可监督管理部门统一管理、监督和综合协调下，各有关方面共同实施的工作机制。

第五条 国务院认证认可监督管理部门应当依法对认证培训机构、认证咨询机构的活动加强监督管理。

第六条 认证认可活动应当遵循客观独立、公开公正、诚实信用的原则。

第七条 国家鼓励平等互利地开展认证认可国际互认活动。认证认可国际互认活动不得损害国家安全和社会公共利益。第八条 从事认证认可活动的机构及其人员，对其所知悉的国家秘密和商业秘密负有保密义务。第二章 认证机构

第九条 设立认证机构，应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并依法取得法人资格后，方可从事批准范围内的认证活动。

未经批准，任何单位和个人不得从事认证活动。第十条设立认证机构，应当符合下列条件：

（一）有固定的场所和必要的设施；

（二）有符合认证认可要求的管理制度；

（三）注册资本不得少于人民币300万元；

（四）有10名以上相应领域的专职认证人员。

从事产品认证活动的认证机构，还应当具备与从事相关产品认证活动相适应的检测、检查等技术能力。

第十一条 设立外商投资的认证机构除应当符合本条例第十条规定的条件外，还应当符合下列条件：

（一）外方投资者取得其所在国家或者地区认可机构的认可；

（二）外方投资者具有3年以上从事认证活动的业务经历。设立外商投资认证机构的申请、批准和登记，按照有关外商投资法律、行政法规和国家有关规定办理。第十二条 设立认证机构的申请和批准程序：

（一）设立认证机构的申请人，应当向国务院认证认可监督管理部门提出书面申请，并提交符合本条例第十条规定条件的证明文件；

（二）国务院认证认可监督管理部门自受理认证机构设立申请之日起90日内，应当作出是否批准的决定。涉及国务院有关部门职责的，应当征求国务院有关部门的意见。决定批准的，向申请人出具批准文件，决定不予批准的，应当书面通知申请人，并说明理由；

（三）申请人凭国务院认证认可监督管理部门出具的批准文件，依法办理登记手续。

国务院认证认可监督管理部门应当公布依法设立的认证机构名录。

第十三条 境外认证机构在中华人民共和国境内设立代表机构，须经批准，并向工商行政管理部门依法办理登记手续后，方可从事与所从属机构的业务范围相关的推广活动，但不得从事认证活动。

境外认证机构在中华人民共和国境内设立代表机构的申请、批准和登记，按照有关外商投资法律、行政法规和国家有关规定办理。

第十四条 认证机构不得与行政机关存在利益关系。认证机构不得接受任何可能对认证活动的客观公正产生影响的资助；不得从事任何可能对认证活动的客观公正产生影响的产品开发、营销等活动。

认证机构不得与认证委托人存在资产、管理方面的利益关系。

第十五条 认证人员从事认证活动，应当在一个认证机构执业，不得同时在两个以上认证机构执业。

第十六条 向社会出具具有证明作用的数据和结果的检查机构、实验室，应当具备有关法律、行政法规规定的基本条件和能力，并依法经认定后，方可从事相应活动，认定结果由国务院认证认可监督管理部门公布。

b.《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（国家质检总局令2004 年第61 号）

第一条 为规范认证及认证培训、咨询人员的执业行为，加强对认证市场的管理，根据《中华人民共和国认证认可条例》，制定本办法。

第二条 本办法所称的认证及认证培训、咨询人员，是指管理体系认证审核员、产品认证检查员、认证培训教员和认证咨询师等从事认证及认证培训、咨询活动的人员，以及认证及认证培训、咨询机构的业务管理人员。

本办法所称认证及认证培训、咨询人员执业，是指受聘于认证及认证培训、咨询机构的人员从事的认证及认证培训、咨询和业务管理的活动。

第三条 在中华人民共和国境内从事认证、认证培训、认证咨询活动的人员应当遵守本办法。

第四条 国家对管理体系认证审核员、产品认证检查员、认证培训教员和认证咨询师等从事认证及认证培训、咨询活动的人员实施统一的执业资格注册制度；对认证及认证培训、咨询人员的执业行为实行统一的监督管理。

第五条 国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）负责对从事认证及认证培训、咨询活动人员执业资格注册制度的批准工作；对认证及认证培训、咨询人员执业行为实施监督管理。

地方质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构（以下统称地方认证监督管理部门）按照各自职责分工，依法对所辖区域内的认证及认证培训、咨询人员的执业行为实施监督检查。

中国认证人员与培训机构国家认可委员会承担对从事认证及认证培训、咨询活动人员的执业资格注册工作。

中国认证机构国家认可委员会依照认可准则对认证机构的认证人员的能力评定及使用管理活动实施认可监督。

认证及认证培训、咨询机构依照本办法的规定，对所聘认证及认证培训、咨询人员执业行为实施管理。

第六条 从事认证及认证培训、咨询活动的人员应当向中国认证人员与培训机构国家认可委员会申请执业资格注册，未经注册的，不得从事相关活动。

属于认证及认证培训、咨询新领域、国家尚未建立执业资格注册制度的，由相应认证及认证培训、咨询机构建立执业人员评价制度，并统一向中国认证人员与培训机构国家认可委员会申请办理相关人员执业资格的确认，未经确认的，不得从事相关活动。

第七条 认证及认证培训、咨询人员执业分为专职和兼职。

专职认证及认证培训、咨询人员是指将认证及认证培训、咨询和有关业务管理活动作为本职工作，与1个认证、认证培训或者认证咨询机构签订劳务合同，并固定在该机构工作的人员；兼职认证及认证培训、咨询人员是指在不脱离本职工作的情况下与1个认证、认证培训或者认证咨询机构签订劳务合同，从事认证、认证培训或者认证咨询活动的人员。

国家公务员不得从事认证、认证咨询和认证培训活动。

第八条 认证人员从事认证活动应当在1个认证机构执业，不得同时在2个或者2个以上认证机构执业。在认证机构执业的专职或者兼职认证人员，具备相关认证培训教员资格的，经所在认证机构与认证培训机构签订合同后，可以在1个认证培训机构从事认证培训活动。

认证人员不得受聘于认证咨询机构或者以任何方式，从事认证咨询活动。

第九条 认证培训人员从事认证培训活动应当在1个认证培训机构执业，不得同时在2个或者2个以上的认证培训机构执业。在1个认证培训机构执业的专职或者兼职认证培训人员，具备相关认证或认证咨询人员资格的，经所在认证培训机构与认证机构或者认证咨询机构签订合同后，可以在1个认证机构或者1个认证咨询机构从事认证或者认证咨询活动。

第十条 认证咨询人员应当在1个认证咨询机构从事认证咨询活动，不得同时在2个或者2个以上的认证咨询机构执业。在认证咨询机构执业的专职或者兼职认证咨询人员，具备相关认证培训教员资格的，经所在认证咨询机构与认证培训机构签订合同后，可以在1个认证培训机构从事认证培训活动。

认证咨询人员不得受聘于认证机构或者以任何方式从事认证活动。

第十一条 特殊领域的认证及认证培训、咨询人员的执业，应当经国家认监委批准。

第十二条 认证及认证培训、认证咨询人员受聘于认证及认证培训、咨询机构时，应当出具有关证明文件以及其他申明材料，并保证上述材料的真实、有效。

认证及认证培训、咨询机构在决定聘用执业人员时，应当查验所聘用的执业人员提供的证明文件以及其他申明材料是否真实、有效，并归档留存。

认证及认证培训、咨询人员与认证及认证培训、咨询机构之间建立聘用关系的，应当依法签订劳务合同，明确规定双方的权利、义务；聘用关系解除的，应当依法终止劳务合同。

第十三条 认证及认证培训、认证咨询人员从事认证及认证培训、咨询活动，应当遵循客观公正、诚实信用的原则，确保所从事认证及认证培训、咨询活动具有完整性、客观性、真实性和有效性。

第十四条 认证及认证培训、咨询人员从事认证及认证培训、咨询活动，禁止有下列行为：

（一）在不符合国家有关法律法规规定的机构或者单位，从事认证及认证培训、咨询活动；

（二）不具备注册资格或者未经确认、批准，从事认证及认证培训、咨询活动；

（三）出具虚假或者失实的结论，编造或者唆使编造虚假、失实的文件、记录；

（四）增加、减少、遗漏有关法律法规、标准或者相关规则规定的认证及认证培训、咨询程序；

（五）作出误导性、欺诈性宣传或者虚假承诺谋取利益；

（六）接受认证及认证培训、咨询客户及其相关利益方的礼金或者其他形式的利益；

（七）在认证机构执业的认证人员与认证咨询机构、认证咨询活动存在或者发生经济利益关系；在认证咨询机构执业的人员与认证机构、认证活动存在或者发生经济利益关系；

（八）认证机构的工作人员在认证活动中与认证咨询机构的工作人员存在利害关系或者可能对认证公正性产生影响，未进行回避；

（九）对所在执业的认证及认证培训、咨询机构隐瞒本人执业真实情况；

（十）恶意诽谤或者诋毁其他认证及认证培训、咨询机构及其人员；

（十一）其他违反认证及认证培训、咨询有关规定的行为。

第十五条 国家认监委和地方认证监督管理部门可以根据投诉及其在监督管理工作中发现的问题，就有关事项询问认证及认证培训、咨询人员及其执业的机构，有关人员和机构应当积极配合。

第十六条 认证及认证培训、咨询人员违反本办法第八条、第九条和第十条规定的，责令限期改正，给予停止执业资格1年的处罚；情节严重的，给予停止执业资格2年的处罚；逾期未改正的，给予撤销执业资格的处罚。

第十七条 认证及认证培训、咨询人员违反本办法第十四条第（三）项规定的，给予撤销执业资格的处罚。

第十八条 认证及认证培训、咨询人员，违反本办法第十四条其他规定的，责令限期改正；逾期未改正的，给予停止执业6个月以上1年以下的处罚；情节严重的，给予停止执业资格2年直至撤销执业资格的处罚。

第十九条 认证及认证培训、咨询机构对其执业人员未实施有效管理，或者纵容、唆使，导致其执业人员违法违规的，处以5千元以上1万元以下的罚款；情节严重的，处以32万元的罚款；法律、行政法规另有规定的，依照其规定执行。

第二十条 认证及认证培训、咨询人员被撤销执业资格之日起5年内，中国认证人员与培训机构国家认可委员会不再受理其注册申请。

第二十一条 国家认监委对被停止执业、撤销执业资格的认证及认证培训、咨询人员予以公布。

第二十二条 本办法由国家质量监督检验检疫总局负责解释。

第二十三条 本办法自2004年8月1日起施行。

c.《中华人民共和国产品质量法》 第一章 总则

第二章 产品质量的监督 第十二条至第十七条 第二十条第二十一条

第三章 生产者、销售者的产品质量责任和义务

第一章 总则

质量管理体系及大纲 篇3

1、中小企业财务管理的现状、特点和需求分析 1.1中小企业财务管理的现状 1.1.1 中小企业的界定 1.1.2中小企业财务管理的现状

1.2我国中小企业财务管理的特点：

1、货币资金短缺：

2、资金的周转能力不强：

3、存货占用额较大：

4、投资以短期投资为主：

5、成本控制能力差： 1.3我国中小企业财务管理的需求性

2、中小企业财务管理存在的问题 2.1管理者对财务管理认识不足 2.2融资渠道严重不畅，资金严重不足 2.3内部控制制度缺失，财务控制薄弱 2.4组织机构设置和内部管理职责不合理

2.5财务管理信息建设落后，难以应用科学有效的财务分析工具

3、中小企业财务管理的对策

3.1创造中小企业快速和持续发展的政策和服务环境 3.2制定适合中小企业自身特点的财务管理制度 3.2.1制定符合中小企业自身特点的会计制度 3.2.2规范中小企业会计秩序 3.2.3创新中小企业财务管理制度

3.2.4强化中小企业资产管理，加强财务控制：

1、强化资产管理意识：

2、加强应收账款管理：

3、实行财产定期清查制度。

4、加强物资控制。

3.2.5建立中小企业严密的财务控制制度

1、不相容职务相互分离控制：

2、授权批准控制制度：

3、会计系统控制，3.3提高从业人员整体素质 3.4实现财务管理信息网络化

质量和安全保证大纲 篇4

项目质量和安全保证计划大纲

一、质量保证计划大纲

1.目的和适用范围 1.1 目的

为保证本项目施工的顺利进行，在施工生产全过程中，通过采取专门的质量保证措施、资源管理和工作程序，有效地实施公司的质量体系文件，确保所有与质量有关的环节都处于受控状态，使承建工程项目满足合同规定的质量要求。1.2 适用范围

--本计划是本项目开展质量活动的纲领性文件，适用于本工程建设全过程； 2.引用标准

本计划引用以下标准和文件：

--《质量管理体系——基础和术语》（GB/T19000－2008 idtISO9000:2005）；

--《质量管理体系——要求》（GB/T19001－2008 idtISO9001:2008）；

--《对外援助成套项目施工质量验收管理规定》（商援发[2008]533号）

--《职业健康安全管理体系 规范》(GB/T28001-2001)--本工程招投标文件、设计图纸、合同等；--与本工程有关的国家法律法规、规程、规范等；--公司《质量手册》、《程序文件》；

--公司《合约手册》、《物资手册》、《技术手册》、《项目管理手册》、《人力资源管理手册》、《行政办公管理手册》等支持性文件；

--经公司总经理或授权人批准的《项目策划》。3.术语和定义 3.1 通用术语

本计划的通用术语采用GB/T19000-2008 和ISO9000:2005 标准的术语和定义。3.2 自定义术语 3.2.1 顾客

指受援国执行机构。3.2.2 业主 指商务部援外司。3.2.3 项目施工技术组

指直接负责组织工程施工和项目管理的管理性机构，对项目的工期、进度、成本、质量、安全、文明施工、环境保护、职业安全与健康等负责。简称为“项目组”。3.2.4 国内管理组

指为确保项目的顺利实施，公司专门为本项目抽调职能部门人员而组建的国内支持性机构。3.2.5 供应商

指以合同形式向本工程提供物资的法人或自然人。3.2.6 业主合同

公司同顾客/业主之间签订的工程承包合同，或公司与顾客/业主之间以任何方式传递的协议性文件。3.2.7 采购合同

公司同供应商之间签订的物资供应合同。3.2.8 物资

指用于工程实体的原材料、半成品、构配件及工程设备等。3.2.9 手册／本计划

项目质量管理手册（质量计划）的简称。3.2.10 “／”

“和、或”的简写。4.项目质量管理体系 4.1 总要求

根据本项目的特点，项目应对文件、记录、培训、信息交流、合同评审、项目策划、物资采购、工程分包、工程施工、顾客满意、监视和测量、不合格品的处臵、内部审核、纠正和预防措施等过程实施控制，以确保质量管理体系的有效运行。4.2 文件要求/文件控制

为保证与质量管理体系有关的文件能被有效的控制，通过对文件的编制、审批、发布、修订和更新等活动做出明确的规定。4.2.1 文件管理总则

对于由项目发布的文件，施工技术组应在发布前对文件的充分性、适宜性、发放范围进行审批，填写并保管文件审批汇签单。文件的标识包括：文件的名称、编号、版本、发布单位、发布日期等。4.2.2 质量手册（略）4.2.3 文件控制

根据公司提供的现行有效法律法规清单，以及由业主提供的受援国适用法律法规，项目总会计师负责组织项目有关人员确认、识别与本工程有关的法律、法规文件，并编制项目《法律法规清单》。4.2.4 记录控制

为确保能够提供工程质量符合要求和质量管理体系有效运行的证据，项目应对记录的标识、编目、收集、查阅、归档、贮存、保管和处臵做出明确规定。5.管理职责 5.1 管理承诺

项目施工技术组组长在项目建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性方面承担职责。5.2 以顾客为关注焦点

公司以增强顾客满意为目的，公司的目标与顾客的需求和期望相一致，项目施工技术组组长负责组织项目全体员工通过建立并保持质量管理体系确保顾客的要求得到确定和满足 5.3 质量方针

本施工技术组贯彻执行公司的质量方针。5.4 策划

5.4.1 项目质量目标

本工程项目的质量目标是：严格按照中华人民共和国颁发的现行施工规范精心施工，采用先进的施工技术、工艺、设备和材料，安全、优质、高速地使其单位工程质量达到中华人民共和国商务部颁发的《对外援助成套项目施工质量验收管理规定》规定的合格等级。其具体目标值如下：

--各分项工程质量一次交验合格率达100%，；--分部工程质量合格率100%；--单位工程合格率100%；--质量保证资料齐全；

--工期目标：项目总工期23.5月。--工程竣工质量达到：合格等级；

--安全目标：杜绝死亡、重伤事故，轻伤事故频率不超过1‰； 杜绝重大机械事故。5.4.2 项目质量管理体系策划

公司主管副总经理负责组织公司有关部门、项目主要管理人员对项目质量管理体系进行策划，将相互联系的过程作为系统加以识别、规定和管理。

策划的依据是：ISO9000标准、公司的总体规划、顾客及其他相关方的要求和期望、法律法规的要求、产品的要求、过去的经验教训、改进的机会、对相关风险的评估等。5.5 职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限

为了在项目上实施并保持有效的质量管理体系，对项目所有人员赋予相应的职责和权限，并在《岗位说明书》中对各岗位的职责和权限做出了规定。5.5.2（略）5.5.3 内部沟通

内部沟通的目的是建立交流渠道以及沟通与协商过程，保证质量、环境、职业安全健康有关信息交流的有效性。5.6 管理评审（略）6.资源管理 6.1 资源提供

项目施工技术组组长负责识别并提供运行和改进质量管理体系以及顾客满意所需的资源，包括人员、基础设施、工作环境等。6.2 人力资源 6.2.1 总则

本项目成员由公司人力资源部根据需要选派具有良好的素质、技术水平和身体健康的优秀工程技术人员，组成项目管理班子。6.2.2 培训

为促进项目全员质量意识提高，保证工程产品质量满足业主的要求和质量体系有效运行，公司/项目将对与质量有关的人员必须进行培训，培训包括国内培训和现场培训两部分。6.3 基础设施

在进行项目策划时，海外事业部（海外分公司）负责组织有关部 5

门和项目前期负责人员确定本项目所需配备的基础设施，包括办公场所、机械设备、支持性服务、信息和通讯技术等。

项目负责管理现场配臵的的各种基础设施。6.4 工作环境

为确保工程质量符合要求，项目为员工提供适宜的办公环境和现场施工环境,项目组织质量安全部对过程所需适宜的施工环境进行策划，制定相应安全防护措施，以确保施工安全。7.产品实现 7.1 产品实现的策划 7.1.1 项目策划的要求

组织有关部门和人员依据公司原则对项目的实施过程分阶段进行策划：

7.1.2 项目策划文件的编制 项目策划文件主要包括：

--《项目策划》报告(按公司《项目管理手册》项目策划要求编制)；--《施工组织设计》(按公司《技术管理手册》要求编制)；--项目质量管理手册(项目质量计划)等。7.1.3 项目策划的调整

当项目情况发生变化时，项目应针对变化对情况重新进行策划，调整并修改相应的项目策划文件，修改后的文件必须得到原审批人的批准。

7.2 与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定

负责组织有关部门进行与产品有关要求的评审活动，以确保明确工程的全部要求且我方能够实现。7.2.2 与产品有关的要求的评审

招标阶段，对招标文件进行评审。与业主签订合同之前，进行合 6

同评审。合同签订后，对项目和有关部门进行合同交底，确保相关单位和人员知道并正确理解工程的各项要求。当工程要求发生变更时，项目组负责同业主办理有关的变更手续。7.2.3 顾客沟通

与业主沟通通常采用的方式为：拜访、电话、会议、电子邮件、传真、文件、回访、调查表等。

与顾客沟通通常采用的方式为：拜访、电话、会议、传真、文件、回访、调查表等。7.3 设计和开发

本工程根据业主及设计单位的要求，再行规定设计和开发的控制内容。7.4 采购

采购包括物资采购和工程分包。7.4.1 采购过程

通过对物资的采购、验证、标识、搬运、贮存、使用等过程，以及业主提供的物资进行控制，确保工程使用的物资都是合格品，防止物资发生损坏、丢失和变质。7.4.2 采购信息

对工程中使用的分包商进行有效控制，确保其始终满足分包合同要求的能力。7.4.3 采购产品的验证

应明确采购产品进货验证的岗位职责，验证的依据内容，国内国外的接口，以确保采购产品满足规定的要求。7.5 生产和服务的提供 7.5.1 生产和服务提供的控制

通过对影响工程质量的过程能力因素的有效控制，确保过程始终处于受控状态，从而保证工程质量符合要求。

7.5.2 生产和服务提供过程的确认

按照公司《项目管理手册• 质量控制》要求，对特殊过程需实施过程确认和再确认。

过程确认的对象为影响工程质量的5 个因素,即4M1E(人、机、料、法、环)。

7.5.3 标识和可追溯性 需要标识的产品和过程：

--物资标识；

--与工程结构和使用功能有关的半成品、成品等；

--工序产品试验取样样品的标识；

--工序产品的标识，指分部分项工程各施工过程的标识等；

--竣工图的标识。7.5.4 顾客财产

公司对业主提供的物资、图样、测试软件等业主提供的财产予以爱护，并确保在控制状态下使用。7.5.5 产品防护

从物资采购开始到工程施工直至竣工交付期间，国内后勤组和项目应针对物资和工程的符合性提供防护，这种防护包括搬运、贮存和保护。

7.6 监视和测量装臵的控制

对监视和测量装臵进行有效的控制，保证其测试精度和准确性能满足要求。

测量过程是确定量值的一组操作。

监视装臵一般指控制仪表、设备和测量仪器，是生产设备的组成部分，用于监控生产过程或服务过程的工作状态。如：电焊机上的电流表、电压表，以及氧气表、乙炔表和监控连续梁模板和支架预压后的沉降等。

8.测量、分析和改进 8.1 总则

--项目针对以下目的展开监视、测量、分析和改进过程：--证实工程的符合性；

--确保质量管理体系的符合性；

--持续改进质量管理体系的有效性。8.2 监视和测量

8.2.1 顾客满意项目负责收集以下方面顾客满意与否的信息：

--工程质量；

--工程造价；

--工期；

--服务；

--满足顾客的需求和期望。

与业主的沟通

海外事业部负责指定专人与业主对以下方面进行沟通并确定有关要求：--工程信息；--招标要求；--合同要求；

--竣工保修的内容和保修期限；--业主的要求期望。8.2.2 内部审核

为考察质量活动及有关结果是否符合质量计划安排以及这些安排是否有效实施，并达到预定目标，本项目应定期进行管理体系内部审核。

8.2.3 过程的监视和测量

项目应对项目实施过程进行监视，并在适用时进行测量，以证实 9

过程实现预期结果的能力。当过程的监视和测量结果反映出过程未能达到预期结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。8.2.4 产品的监视和测量

项目负责组织对采购物资进行验证和对工程质量进行监视和测量。项目在规定的监视和测量工作未完成前，不得将物资投入使用，不得转入下道工序施工，不得将工程交付使用。物资检验和试验包括：进场验证、进货试验。8.3 不合格品控制

项目负责采取措施，防止不合格物资被非预期使用，防止不合格工序被转序，避免不满足要求的工程交付。

不合格品分为不合格物资和工程质量不合格两类。

不合格品控制分为：不合格物资的控制和工程质量不合格的控制。

工程质量不合格分为质量问题和质量事故两类。

发现不合格或接到监理、业主、设计的整改通知后，现场经理下令要作业人员立即停止施工，可能时应在不合格处设臵明显的不合格标识，以防在处臵前转序施工。8.4 数据分析

为了评价质量管理体系的适宜、和有效性及识别体系的改进机会，项目负责收集并分析本工程施工过程管理的有关数据信息。8.4.1 职责分工

项目总工程师负责数据分析的组织工作；

项目各部门负责对本业务系统所收集的各类数据信息进行分析，并将分析及采取措施的情况报项目总工程师；

项目质量员负责收集汇总与质量管理体系建立于运行方面的数据信息并组织分析改进的需求及措施；

项目总工程师负责汇总本项目数据分析及体系改进的建议和措 10

施,并报项目施工技术组组长。8.4.2 统计技术及运用范围

本项目数据分析的方法可采用统计表分析法、因果图分析法、排列图法、混凝土强度统计分析法等。8.5 改进 8.5.1 持续改进

为提高质量管理体系的有效性，提高顾客和其他相关方的满意程度，公司通过制定质量方针和质量目标规划出质量管理活动要达到的目的和遵循的原则，并在实现方针目标的过程中体现以上工作原则；通过过程监视和测量、内部审核和外部审核等监督手段发现问题，及时进行数据分析并采取纠正和预防措施；通过管理评审等手段确保质量管理体系的持续适用性、有效性和充分性，从而实现质量管理体系 的持续改进。8.5.2 纠正/预防措施

为消除不合格（包括不合格品和工作不符合项）的原因，防止不合格的再发生，由责任部门及时采取纠正措施。纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。

二、安全保证计划大纲 1 项目概况 1.1 项目名称

援中非博阿利3号水电站及其配套输变电工程项目 1.2 职业健康安全特点

项目所在雨季长，做好雨季防范措施是健康安全的重点之一。2 编制依据

编制依据主要包括以下内容：

－《职业健康安全管理体系 规范》（GB/T28001-2001）

－《对外援助成套项目安全生产管理办法》（商[2006]第15号）职业健康安全管理体系 规范》（GB/T28001-2001）－公司环境管理手册、程序文件、作业指导书； －应遵循的法律、法规和其他要求； －合同文件等。危险源辨识、风险评价与风险控制策划 3.1 危险源辨识

项目危险源辨识工作由技术组长组织，专职安全员主要负责，总工程师、专业工程师等相关管理人员参加，共同完成。

危险源辨识活动执行公司《危险源辨识与风险评价程序》的有关要求，参阅公司《常见危险源名录》的相关内容，结合项目实际情况进行。

危险源辨识结果由专职安全员汇总整理，形成项目《危险源台帐》，并报技术组长审核确认。3.2 风险评价

根据《危险源辨识与风险评价程序》的要求，项目风险评价是在危险源辨识的基础上，按定性评价与定量评价相结合的方式进行。定性评价采用直接判断法（依据主要包括：法律法规的符合性、相关方 12 的合理要求、类似事故的经验教训、直接察觉到的风险等）；定量评价采用作业条件风险性评价法。

项目确定凡符合以下条件之一的危险源均应判定为重大风险： －不符合法律、法规和其他要求的；

－相关方有合理抱怨和要求的；

－曾经发生过事故，且未采取有效控制措施的；

－直接观察到可能导致危险且无适当控制措施的；

－通过作业条件风险性评价法，评价总分≥160分的。

风险评价结果由专职安全员汇总整理，形成项目《重大风险清单》，《重大风险清单》作为本计划的附件，履行审核、批准手续。3.3 风险控制策划

项目针对评价出的重大风险采取响应的控制措施，控制措施的选定从以下方面考虑： －首先是消除危险源； －其次是降低风险级次； －最后采取个体危防护措施； －也可上述三种方式联合使用。

针对重大风险的控制策划结果反映在项目《重大风险清单》中，对未评价为重大风险的危险源维持公司现有的运行控制，加强管理。3.4 危险源与重大风险的更新

当发生下列情况时，项目组织有关人员重新进行危险源辨识与风险评价：

－相关法律、法规和其他要求发生变化；

－公司的职业健康安全方针和职业健康安全目标发生重大变化；

－项目的产品、活动和服务发生较大变化；

－相关方有合理抱怨和要求。

危险源与重大风险的更新工作上述的危险源辨识、风险评价和风 13

险控制策划要求进行。4 法规和其他要求

由项目专职安全员组织搜集获取、确定与项目施工及服务相关的职业健康安全法律法规。编制《项目适用职业健康安全法律法规清单》，报技术组长审核确认。

确定本项目适用的法律、法规，主要借鉴了公司发布的《职业健康安全法律、法规汇编》，同时也搜集了当地职业健康安全主管部门、建设主管部门等相关单位发布的法律、法规、标准、规范和通知等适用文件。

项目责任工程师在编制施工技术方案或进行安全技术交底时，关注相关职业健康安全法律、法规要求，并将相关要求具体反映到技术方案或安全技术交底当中，以确保相应职业健康安全法律、法规的要求得到有效的落实。5 目标

项目职业健康安全总目标在项目策划时确定，项目的职业健康安全目标应针对所评价出的重大风险。

本项目确定的职业健康安全目标为：杜绝死亡、重伤事故；杜绝重大机械事故和火灾；轻伤事故频率控制在千分之三以下。

项目专职安全员负责将项目的职业健康安全管理目标分解到各层次直至作业层。6 组织机构与职责

根据本项目的实际人员配备情况，项目职业健康安全职责界定如下： 技术组长

－技术组长是工程项目职业健康安全的第一责任人，对项目施工全过程的职业健康安全工作负全面领导责任。

－贯彻落实职业健康安全法规和规章制度，结合工程特点和施工 14

性质，组织制定有针对性的职业健康安全管理办法和实施细则，并监督其实施。

－组织安全技术措施的落实工作。

－督促或组织项目安全生产文明施工大检查，对发现的各类问题要定时、定人、定措施认真整改；对上级安全监督部门的整改通知，认真组织落实，及时报告执行结果。

－发生因工伤亡事故时，做好现场保护和伤员抢救工作。

－定期组织召开项目安全生产例会，分析现场安全形势，处理施工过程中有关安全生产与文明施工的重大问题。

专职安全员

－对工程项目的职业健康安全管理负直接责任，协助技术组长贯彻落实安全生产法规和各项规章制度。

－结合项目生产特点提出有针对性的安全生产管理要求，为实现项目职业健康安全目标和文明施工目标提出切实可行的办法，并组织责任工程师及有关人员贯彻实施。

－组织落实工程项目职业健康安全计划以及各项安全技术措施、方案的组织实施工作，组织落实项目各级人员的安全生产责任制。

－领导、监督项目施工人员安全教育、培训和考核的组织领导工作。

－组织安全生产、文明施工大检查，坚持当生产与安全发生矛盾时，服从安全的原则，及时纠正各种违章现象，发现问题，督促整改并复查整改效果。

－听取、采纳职业健康安全方面的的合理化建议，支持安全生产管理人员的业务

工作，保证项目安全生产保证体系的正常运转。

－发生因工伤亡事故时，组织保护现场、抢救伤员，并及时报告。协助做好事故调查分析的具体组织工作。重大风险控制措施 7.1 安全防护设施验收 7.2 个人防护用品配备和使用 7.3 安全技术方案 7.4防护设施拆改 7.5供电方案 7.6现场集料平台管理 7.7起重、运输管理 7.8雨季施工管理 7.9高空施工安全管理 8 应急准备和响应

本项目主要应急事项为：火灾和人身伤亡事故（包括中毒），针对主要应急事项项目单独编制消防方案和消防预案、人身伤亡事故应急预案。9 监视和测量

项目质量安全组组织职业健康安全的监视和测量工作，目的是确保职业健康安全管理体系的有效运行及职业健康安全绩效符合管理目标要求。

9.1 监视和测量的主要内容

－职业健康安全法律、法规在本项目的贯彻执行情况； －公司职业健康安全管理体系文件实施情况及效果； －项目职业健康安全手册要求的实施情况及效果； －项目重大风险的控制绩效（关键特性的实际效果）； －项目安全文明施工管理情况；

－职业健康安全方面的监测仪器的检验、校准情况。9.2 监视和测量方法

项目质量安全组定期和不定期地对各部门、管理岗位以及操作工 16

人相关法律法规的遵循情况和公司职业健康安全管理体系文件的贯彻执行效果进行监视和测量，及时发现不符合，并以适当形式通知相关单位、部门与岗位。

项目例行的监视和测量主要按当地建设主管部门规定的安全文明施工管理要求进行，填写规定的有关记录；对于职业健康安全管理体系而安全文明施工管理又不能完全覆盖的内容，按照《施工运行控制程序——职业健康安全》程序的要求，以《过程监视和测量记录》的形式进行，其内容可包括：职业健康安全目标指标的完成情况、项目职业健康安全手册的实施情况和法律、法规要求的执行情况等。

项目大型设备安装、安全防护设施等方面的安全验收也属于职业健康安全监视和测量，须按要求进行并留存验收记录。

项目质量安全组是项目职业健康安全监视和测量的主管部门，负责监视和测量实施和记录管理工作。对于监测仪器的检验和校准工作，必要时可由质量安全组请外部有资质的单位协助完成。9.3 不符合项的处理

对于监视和测量中发现不符合的问题，由监视和测量单位(人员)向责任单位以书面方式提出，要求整改。对于需要采取纠正预防措施的，监测人员发出纠正预防措施表，要求责任单位处理。

对于内外部审核发现的不符合，由质量安全组组织根据审核意见，采取纠正措施，并组织验证其实施效果。9.4 职业健康安全事故

项目发生人员伤亡事故按照人员伤亡事故预案的策划组织现场救援和采取应急措施，并按照公司关于事故报告、调查和处理的有关规定开展相关的报告、调查和处理工作。10 培训、意识和能力

项目的职业健康安全培训包括职业健康安全管理体系文件培训和一般安全教育，培训和教育工作由项目质量安全组牵头组织实施。

根据本项目的管理人员的能力现状及工作需求，对于项目需要外派培训和拟请项目以外人员协助培训的，项目向公司人力资源部提出项目培训计划，按人力资源部或体系保证部的培训安排，组织人员参加培训。

10.1 职业健康安全管理体系培训

人员进场后，技术组长为主成立质量安全组，组织全体管理人员（包括所属操作工人的管理人员）进行职业健康安全管理体系的培训，并做好培训记录。

职业健康安全管理体系培训内容：

－公司《职业健康安全手册》、程序文件及支持性文件； －项目适用的职业健康安全法律、法规； －公司和项目的职业健康安全规章制度； －项目《职业健康安全管理计划》。10.2 一般安全教育

项目的一般安全教育包括：入场三级安全教育、转场教育、变换工种教育、特种作业人员教育、经常性安全教育、现场安全活动、班前安全讲话等。

项目的各项一般安全教育由质量安全组统一组织、指导，各操作工人有关人员配合完成，并留存教育记录。11 交流、沟通与协商 11.1 内部信息交流

项目质量安全组负责有关职业健康安全管理信息的收集、传递和处理，包括接收到项目员工对于职业健康安全的建议和意见以及公司/分支机构的职业健康安全管理要求、通知等。

项目其他部门及时将所获取的相关职业健康安全信息传递至质量安全组/专职安全员。

项目质量安全组/专职安全员及时将项目职业健康安全监视和测 18

量中发现的问题以及内外部审核情况通报至项目相关部门及岗位。信息交流的方式灵活多样，可以采用电话方式，也可以采用书面或网络方式，但对于较重要或有追溯性的事项则采取书面方式进行交流。项目质量安全组作为项目的职业安全健康信息的接受汇总部门，负责相关信息的登记处理（把信息反映到有关部门/人员，并把处理情况及时反馈）。11.2 外部信息交流

项目质量安全组负责收集、接收来自公司外相关方（业主、当地职业健康安全主管部门）的有关职业健康安全管理方面的信息，并根据需要传递至相关部门和岗位。

项目质量安全组负责收集当地建筑主管部门、职业健康安全主管部门发布的有关规定性文件和管理信息，及时传达至项目的相关部门及岗位，并组织落实。12 记录

项目职业健康安全记录由项目质量安全组负责收集、整理和保存，记录应包括安全文明施工管理的记录和职业健康管理体系的运行记录。

项目质量安全组不定期检查各责任单位及岗位的记录情况，确保所有的职业健康安全记录均字迹清晰，标识清楚，内容齐全，填报及时。