专项资金监管协议

专项资金监管协议（通用12篇）

专项资金监管协议 篇1

专项资金监管协议

协议编号：

甲方（委托人）：深圳市 号投资合伙企业（有限合伙）经营地：

营业执照号： 执行事务合伙人：

乙方（合作方）： 住所： 营业执照号

法定代表人（负责人）：

丙方（监管人）： 住所： 电话

法定代表人（负责人）：

共同声明：

1、本监管协议独立于甲方与乙方或监管机构的合同、约定或监管要求，甲方与乙方所签合同的变更、解除、终止不影响本协议的效力。

2、甲方与乙方在签订、履行合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对甲方与乙方之间签署的合同不承担任何法律责任。甲方与乙方各自全权负责法律文书等权益证明的真实性、完整性与合法性的审查，丙方不负责审查。

3、丙方对甲方的专项资金监管并不意味着对委托人的付款义务承担任何保证责任，丙方仅对甲方的授权指令作形式上审查。

4、甲方承诺并保证监管资金来源及用途合法，资金在被丙方保管期间，如发生国家法律政策调整或被有权机关查封、冻结、扣划等不可抗力情况，致使丙方无法协助完成资金划转的，丙方有权终止本协议，且丙方不承担任何法律责任。

5、甲方所从事的与本协议相关的活动均应符合法律法规，因违反法律规定并给丙方造成损失的，甲方应对丙方损失承担赔偿责任。

6、除法律法规另有规定之外，甲乙双方均不得采取妨碍、影响监管功能实现的任何行为。

7、因甲方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。

8、甲方有权签署本协议，并已阅读本协议所有条款，且特别注意了本协议字体加黑的条款。应甲方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说明。甲方对本协议条款的含义以及相应的法律后果已经全部通晓并充分理解。

甲乙双方根据自身需要或监管要求，共同委托丙方担任甲方在丙方开立账户的资金监管人。本协议项下，丙方接受甲方的委托，遵循专款专用原则，按甲乙双方的指令要求进行资金的使用划转。经甲乙丙三方协商一致，订立本协议。

第一条 当事人的权利与义务

一、甲方、乙方的权利与义务

（一）根据本协议约定，甲方需按照乙方的要求，将收取的投资资金存入甲方在丙方开立的资金监管账户，并委托按照本协议的要求进行监管；

（二）自行承担监管资金运用产生的风险；

（三）按照专款专用的原则使用监管资金；

（四）全面及时向丙方提交相关资料，接受丙方对监管资金的监督；

（五）法律法规规定及本协议约定的其他义务。

二、丙方的权利与义务

（一）根据本协议的约定监管甲方的专项资金，履行安全保管监管资金、办理资金支付的职责；

（二）妥善保管与监管资金有关的协议、会计凭证等资料；

（三）为甲方提供本专项资金监管账户的对账单和查询服务；

（四）法律法规规定及本协议约定的其他义务。

第二条 监管账户的开立及管理

一、甲方以深圳市 号投资合伙企业（有限合伙）名义在丙方开立以下账户作为本项目专项资金的“监管账户”：

监管账户户名：深圳市 号投资合伙企业（有限合伙）

开 户 行： 账 号：

该账户用于本协议项下的监管资金保管和清算，不开立网银支付功能，不可通兑，不出售支票。

二、甲乙方委托丙方监管的资金总额以上述专项资金监管账户实际收款金额为限。

三、甲乙方按本协议约定使用监管资金时，授权丙方按本协议的约定进行支付。监管期间对监管资金按 利率计息，利息收入计入上述监管账户。

四、上述监管账户在本协议有效期内不允许进行变更及撤销。

第三条 监管资金的存入

甲方应按照乙方的要求将收取的投资资金存入其在丙方开立的资金监管账户，并委托丙方按本协议的要求进行监管，按照下列约定将本协议项下的专项资金划入监管账户，并通知丙方。

（1）于约定期限内不定时不定批次将专项资金划入监管账户。（2）划款期限：自本协议生效之日起至 年 月 日止。第四条 监管资金的支付

一、监管账户的资金需按照《人民币银行结算账户结算管理办法》的要求使用，凭预留银行印鉴办理支付。

二、甲方申请转出监管资金时，需提交丙方版本的支款凭证、《委托付款通知书》（见附件2），丙方进行形式审核并核验其提交的丙方版本的支款凭证和《委托付款通知书》中相关预留印鉴是否与上述监管账户在丙方的预留印鉴一致后以转账的方式将款项从监管账户划转到甲方指定的账户，其中《委托付款通知书》中划款指令中的印鉴应同时包括甲方公章、乙方公章和财务章、徐威私章、吕冲私章，具体印模以本协议附件1中的相关印模为准。

三、甲方乙方对提交给丙方的资料的准确性、真实性、合法性负责。丙方依据甲方签署的《委托付款通知书》、丙方版本的支款凭证进行监管资金划拨。对甲乙方涉及的经济活动所产生的任何法律责任，丙方不承担责任。

四、具备下列情形之一的，丙方有权拒绝甲方从监管账户付款的请求，由此造成的损失由甲方承担： 丙方版本的支款凭证、《委托付款通知书》的签章与预留印鉴不符或付款金额超出监管资金余额。

第五条 监管协议的变更、终止及撤销

一、监管期限届满，该协议自动终止，丙方于监管期满后3个工作日内将监管资金划入甲方指定账户；

二、如协议期间甲乙双方需变更、提前终止或撤销该协议的，需甲乙双方提前一个月共同出具书面申请知会丙方，书面申请上需加盖甲乙双方的公章。其中，甲方公章印模以在丙方开立的上述监管账户公章印模为准。乙方公章印模以本协议签署公章印模为准；

三、当监管账户资金全额划拨出去时，丙方在本协议项下的监管义务终止。第六条 违约责任和免责条款

一、违约责任

任何一方因违反本协议给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任，赔偿额以实际损失为限。

甲方所从事的与本协议相关的活动均应符合法律法规，因违反法律规定并给丙方造成损失的，应对丙方承担赔偿责任。

二、免责条款 因不可抗力原因造成本协议不能适当履行，各方均不承担责任。（不可抗力是指不能预见，不能避免，并不能克服的客观情况，包括但不限于任何通讯、计算机系统或网络故障、电力故障、设备故障、计算机病毒攻击，国家重大政策调整，火灾、暴雨、台风、水灾、地震、飓风、雷击等自然灾害，政府行为、战争、罢工、**、流行病及其它非主观故意行为）

第七条 争议解决

三方发生争议时，应首先通过友好协商解决，协商不能解决的，向丙方所在地人民法院提起诉讼。

第八条 其他事项

一、本协议经甲乙丙三方法定代表人/负责人或授权代表人签字并加盖公章后生效。

二、如有权机关对此账户查询、冻结、扣划，丙方应协助执行，处理完告知甲方。

三、监管期间为自本协议生效之日起至 年 月 日止。甲乙丙三双方可协议缩短或延长监管期间，但需各方以书面形式约定。

四、协议三方可约定其他条款作为本协议的附件，附件须经三方签字盖章。附件内容与本协议内容有冲突的，以本协议为准。

五、与本协议有关的通知书、申请书或授权指令等相关文件是本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力，并应采用原件方式送达至接收方。

六、本协议一式六份，三方各执两份，具有同等法律效力。

甲方（签章）：

法定代表人或授权代表人（签字）：

日期： 年 月 日

乙方（签章）：

法定代表人或授权代表人（签字）：

日期： 年 月 日

丙方（签章）：

负责人或授权代表人（签字）：

日期： 年 月 日

专项资金监管协议 篇2

一是工作思路上常念“新”字经。上级专项资金到账后, 与纪检监察、招投标管理办公室等部门联手, 对招投标整个过程进行全程参与监察, 层层把关, 避免暗箱操作, 堵塞专项资金监管漏洞。

二是工作方法上常念“严”字经。改变过去项目单位上门申请就拨款, 变为对项目单位实行财务报账审核、现场查看工程进度, 对专项资金的使用流向、票据真伪、工程进度与实物量进行严格把关。

三是工作措施上常念“管”字经。在专项资金拨款上, 做到项目前期准备工作不充分不拨款, 项目财务管理不规范不拨款, 项目施工程序及档案不齐全不拨款, 项目财务管理不规范不拨款, 项目施工程序及档案不齐全不拨款, 项目资金报账不合理、不及时不拨款。

关于加强农业专项资金监管的思考 篇3

关键词：加强；农业专项资金；监管

近年来， 随着国家对农业投入的力度加大，乡镇专项资金逐年增加。随着改革深入和社会发展， 国家和地方政府针对专项资金管理，陆续制定了一系列制度， 但在农业专项资金监管中仍存在一些问题， 严重制约了农业的发展， 导致不同程度的资金浪费。加强农业财政专项资金管理是依法贯彻执行国家财经法规和财务制度，确保国家行政机关和事业单位正常运转，促进经济快速发展和社会和谐的需要，也是深化财政体制改革，建立适应市场经济公共财政体制，提高依法理财水平和资金使用效益的需要。

一、财政专项资金监管现状及存在的问题

近年来，农业专项资金项目的实施，有力促进了县域经济和社会事业的和谐发展。农业专项资金项目更多地向民生倾斜，主要用于“三农”、交通、城建、教育、民政、卫生、科技、环保、饮水安全等事关国计民生的重要领域。但是，通过辽宁乡镇农业专项资金监督检查发现，在财政专项资金管理使用过程中，存在着一些不容忽视的问题：

（一）财政专项资金监管的现状

辽宁乡镇从很早开始，将多项财政专项资金，按照“集中管理、分户核算、专款专用、监管分离”的管理模式，纳入会计集中核算中心管理，实行统一的集中核算。会计核算中心具体负责资金的账户管理以及资金收付核算工作，并向用款单位及相关部门报告收支进度情况。各单位和相关业务科室负责专项资金的执行管理。财政监督部门负责定期对财政专项资金的管理情况进行监督检查。同时，乡镇部门严格按照财政部、省财政厅国库管理制度改革实施方案的具体要求，遵循“总体规范、分步实施、有序推进”的原则，以县为例，进行国库集中支付改革试点。一是建立国库单一账户体系，将所有专项资金都纳入国库单一账户体系管理，所有专项支出资金都通过国库单一账户体系支付到商品和劳务供应者或用款单位。二是原来所有预算部门的基本账户全部取消，设立小额结算账户，一方面利于零星资金使用，另一方面也利于预算单位的财务管理。三是实行财政资金由专门专户代理执行直接支付制度，缩减清算环节，缩短支付周期。四是财政管理与会计核算中心、集中支付中心有效整合，在机构设置上采用新原则，保证会计统一核算与国库集中支付的有效衔接。

（二）财政专项资金监管中存在的问题

1.资金拨付程序不够规范

辽宁乡镇的农业专项资金在管理使用过程中，付款环节多、时间长，影响当年项目正常实施，使项目难以发挥预期效果。另外，拨付资金链条长，涉及部门多，妨碍当年资金项目的实施，也给会计核算带来诸多不便，影响会计信息的实施效果。如扶贫资金拨付要经过县财政部门、项目主管部门、有关职能部门、乡镇政府、项目实施单位等多个环节。按照《预算法》的规定，当年预算安排资金应于当年完成，由于资金拨付手续繁杂，程序多，时间长，加之部分专项资金计划命令传递较晚，导致不少项目当年不能实施，制约乡镇的发展。

2.资金支出分配缺乏绩效

辽宁乡镇专项资金使用支出监督力度不够，支出监督的方式方法老套，突击性、专项性检查多于日常监督；事后检查多于事前监督；对某一事项和具体环节检查多于全面监督。未能完整地建立财政专项资金绩效监督机制，使绩效监督工作缺乏法律约束与制度保障，引发了财政管理上只管拨款、不问效果，部门和单位只管建设、不注重实际效益的现象。在审计过程中，上级部门只是警告违规单位，但未能提出相应的解决办法和措施，致使监督往往局限于形式，缺乏应有的监管力度，直接影响了财政监督的权威性和有效性，农业专项资金支出过程中出现浪费、违纪现象，使管理相对弱化，导致农业专项资金分配不合理。

3.项目资金使用效率低下

由于辽宁乡镇项目主管部门之间缺乏制度化的协调机制，导致财政专项资金在使用过程中，同一项目由多个部门分管，专项资金的使用方向不明确，资金的用途过于宽泛，这样一来既增加了资金管理成本，又极大程度上降低了资金使用效率。

4.资金管理机制不断弱化

一是专项资金没有落实到具体项目。部分项目的立项和审批缺乏科学的评价依据和可行性分析，带有明显的盲目性和随意性。二是项目建设与资金拨付脱节。由于项目的立项、审批和建设管理在项目主管部门，资金拨付在财政部门，部门之间缺乏一套可操作的协调、沟通程序，导致有的项目还没批复，资金却已到位，有的项目已经开工，但资金迟迟不能到位，客观上形成了专项资金闲置和紧缺并存的现象。三是项目开、竣工手续欠完善。有的项目主管部门拨付资金，只凭一纸计划指标分配文件列支就完成了一个收支过程，没有明确项目和资金管理要求。如果实际用款的县级财政和部门放任不管，专项资金就全程游离于预算管理和财政监督之外，很容易成为腐败的温床。

5.存在挤占挪用专款现象

一是县级财政增收渠道较窄，财政增收主要来源于资源性的煤焦行业，而煤焦行业主要依赖于价格因素，如介休、灵石、寿阳等财政收入总量较大的县份，基本呈现煤焦一枝独秀的局面，煤焦形势好，收入形势就不错，缺乏多元、新型和可持续发展的财源，县级财政增收的唯一渠道就是通过招商引资，增加税收收入来获取税收分成。二是随着财政预算透明度越来越高，向上级讨要工作经费的范围越来越窄，占用的不是专项资金就是项目资金，导致争取的项目及专项资金越多，挤占、挪用现象越严重。三是上级各部门对县级有关职能单位的检查工作较多，接待开支大，而实际县财政每年下拨的公用经费十分有限，不能满足公用支出的实际需要。为此，有的县市个别单位和乡镇为解决正常运转经费和干部福利待遇，不同程度地存在着挤占、挪用各类项目资金的现象。

二、加强专项资金监管的对策

（一）进一步改革国库集中支付制度

国库集中支付制度是通过改革国库资金拨付方式，解决国库资金多环节拨付、多户头存放形成的大量库外沉淀和闲置浪费，达到提高财政资金使用效率的目的。只有这样才能彻底取消专项资金过渡户，实现专项资金支出“直通车”，从而提高专项资金的使用效率，真正体现“阳光财政”的社会功能。

（二）完善财政投资绩效评价体系

财政监督要走出事后集中检查的套路，把重心转移到日常监督上来，实现全方位、多层次、多环节的监督，要完善财政投资评审制度。财政投资评审既是内部审计，也是财政职能重要组成部分，更是财政投资效益的重要保证，是其他部门的工作所不能替代的。建议成立由人大、政协、财政、审计、项目主管部门和行业专家组成的项目评审委员会，对用款单位专项资金申请进行严格审核、筛选，建立专项资金项目库，将通过审核的项目纳入该项目库管理。根據各类专项资金在履行政府职能方面的轻重缓急程度进行先后排序，为预算部门提供依据，最后由预算部门结合财力情况进行预算安排。

（三）建立专项资金评价分析制度

设立量化指标体系，对于效益货币化的支出项目，采用成本效益评价法，对于一般性专项资金可以采取通用的分析方式对专项资金的结构和增减水平等进行综合评价，以此来判断资金使用情况。实施专项资金绩效评价可以贯穿整个评估过程，还可以请专业人士进行鉴定。还应建立相应的奖励和惩罚机制，鼓励用款单位管好用好专项资金，对绩效成果显著的单位可给予奖励，对挤占挪用专项资金或达不到绩效要求的单位，应采取相应的处罚措施。

三、结语

农业专项资金的监管是一项十分艰巨的工作。但只要做好充分准备，从制度抓起，坚持依法理财、依法行政、依法监管，不断完善和规范农业专项资金监管机制，一定能够取得绩效评价和绩效监管的新突破。

参考文献：

[1]王淑杰.推进财政监督工作的几点建议[J].中国财政，2008.13.

[2]张新平财政学[M].武汉：华中科技大学出版社，2007.

专项资金监管协议 篇4

【标

题】关于加强房屋专项维修资金和应急解危专项资金使用监管有关问题的的通知 【时 效 性】有效

【颁布单位】天津市国土资源和房屋管理局 【内容分类】房管综合性文件

【颁布日期】2011-12-15 【文

号】津国土房物〔2011〕477号

各区县房管局、物业服务企业、业主委员会及各有关单位：

为进一步加强本市房屋专项维修资金和应急解危专项资金使用监管工作,确保资金规范、合理、高效使用,维护业主的合法权益,保障房屋共用部位、共用设施设备的正常运行，根据《天津市商品住宅专项维修资金使用办法》、《天津市房屋应急解危专项资金管理办法》等有关规定，现就加强房屋维修资金使用监管有关问题通知如下：

一、加强房屋维修资金使用项目工程审价管理

（一）工程审价条件

凡本市行政区域内申请使用专项维修资金和应急解危专项资金的项目，发生下列情况之一的,应当委托具有相应资质的审价机构对工程预（决）算进行审价：

1.使用专项维修资金的维修工程，电梯维修工程预算在1万元以上或者其他维修工程预算在5万元以上的，经业主确认后，应当委托具有相应资质的审价机构对维修工程预算进行审价。2.使用应急解危专项资金的抢修工程，电梯抢修工程决算在1万元以上或者其他抢修工程决算在3万元以上的，应当在工程竣工后，委托具有相应资质的审价机构对抢修工程决算进行审价。

（二）审价机构选取

业主委员会或者其委托的物业服务企业可以在市房屋维修资金管理中心建立的备选库中选取审价机构，也可以自行委托具备甲级工程造价咨询资质、信誉良好的审价机构进行工程预（决）算审价，并出具审价报告。

（三）审价合同签订

业主委员会或者其委托的物业服务企业应当与审价机构签订工程审价合同。

（四）审价费用约定

申请使用专项维修资金或应急解危专项资金的项目审价费用应当按照有关规定在工程审价合同中予以约定，并计入维修和更新、改造成本。

（五）审价结果公告

工程审价结束后，业主委员会或者其委托的物业服务企业应当将工程预（决）算审价报告在小区明显位置进行公告。

（六）申请主体缺失情况处理

未成立业主委员会的项目，可以由居民委员会或者村民委员会负责项目审价的申请、委托及合同签订等工作。

二、加强房屋维修资金使用情况公告管理

（一）房屋专项维修资金使用公告内容

业主委员会或其委托的物业服务企业应当在办理维修资金使用备案前，将《维修和更新、改造方案》、工程预算书、《业主大会或者相关业主书面确认证明》、《维修和更新、改造方案书面确认结果明细表》、《维修工程预算审价结果公告》、《维修工程预算审价报告》在小区明显位置公示。

维修工程竣工后，应当将工程决算书、《维修和更新、改造工程公示决算费用分摊清册》在小区内向全体业主公告。

（二）房屋应急解危专项资金使用公告内容

业主委员会或其委托的物业服务企业应当在维修工程决算后，将《房屋应急解危专项资金使用情况公告》、工程决算书、《应急维修工程决算审价结果公告》、《应急维修工程决算审价报告》在小区明显位置公告。

三、加强房屋维修资金使用的档案管理

（一）区县房管局存档内容

区县房管局应当以物业项目为单位，建立专项维修资金和应急解危专项资金使用备案档案并立卷存档。

1.专项维修资金使用备案档案应当包括《专项维修资金使用备案证明》、《维修和更新、改造方案》、工程预算书、《维修和更新、改造方案书面确认明细表》、《业主大会或者相关业主书面确认证明》、《维修工程预算审价报告》、《维修和更新、改造方案公示证明》及必要的查勘影像资料。

2.应急解危专项资金使用备案档案应当包括《房屋应急解危专项资金使用申请表》、《维修工程验收报告》、工程决算书、《应急维修工程决算审价报告》、《房屋应急解危专项资金使用情况公告证明》及必要的查勘影像资料。

（二）物业服务企业存档内容

物业服务企业应当建立专项维修资金和应急解危专项资金使用备案档案及共用部位、共用设施设备运行管理档案。

1.专项维修资金使用备案档案应当包括《专项维修资金使用备案证明》、《维修和更新、改造方案》、《维修和更新、改造方案书面确认明细表》（复印件）、《维修工程预算审价报告》、招投标相关材料、施工合同、监理合同、审价合同、工程决算书、验收合格文件、维修费用发票及必要的维修情况影像资料等。2.应急解危专项资金使用备案档案应当包括《房屋应急解危专项资金使用申请表》、《维修工程验收报告》、施工合同、审价合同、工程决算书、《应急维修工程决算审价报告》、维修费用发票及必要的维修情况影像资料等。

3.共用部位、共用设施设备运行管理档案应当包括《共用部位、共用设施设备运行状况记录表》及《共用部位和共用设施设备运行状况查勘结果》等。

四、管理职责及相关要求

（一）区县房管局职责要求

1.在受理专项维修资金使用备案申请时，应当对符合工程审价条件的项目，查验工程预算审价报告；在应急解危专项资金工程验收时，应当对符合工程审价条件的项目，查验工程决算审价报告。

2.应当指导、监督业主委员会或其委托的物业服务企业做好房屋维修资金使用情况公告等相关工作。

3.应当在完成维修资金使用备案后，责成专人按照使用备案档案归档内容及要求进行收集整理，立卷归档。

（二）业主委员会或者其委托的物业服务企业职责要求

1.应当积极配合审价机构做好项目审价工作，及时向其提供工程项目所需审价资料和相关技术资料，做好施工现场各有关单位的协调工作，对于与审价有争议的问题及时提出，及时解决。同时，督促施工单位和其他有关单位人员履行审价程序，落实审价意见。

2.应当在申请使用专项维修资金和应急解危专项资金时，按照要求做好维修资金使用情况公告等相关工作。公告期间，业主有疑义的，应当做好沟通、解释工作。如遇特殊情况，及时将情况上报区县房管局。

3.应当在维修工程竣工后，按照使用备案档案归档内容及要求进行收集整理，立卷归档。

（三）审价机构职责要求

1.应当按照国家有关法律、法规及执业规范合理审价，认真查勘施工现场，并对施工单位上报的维修工程内容、工程量、定额套用及费率标准等情况进行严格审核把关。

2.遵循独立、客观、公正、诚实信用的审价原则，提高工程审价质量，确保维修资金的合理使用，切实维护广大业主的合法权益。

资金监管协议[定稿] 篇5

为保证交易资金安全，建议买卖双方通过银行第三方托管方式进行资金监管，并以协议方式明确约定资金监管帐户及资金交付条件等相关事宜。

协议编号：

甲方（卖方）： 身份证/护照/营业执照号码：

代理人： 身份证/护照号码: 乙方（买方）： 身份证/护照/营业执照号码：

代理人： 身份证/护照号码: 丙方（托管方）： 地址：

甲乙双方签署了关于深圳市 区 房地产（以下简称该房地产）的房地产买卖合同，现就交易过程中有关款项委托丙方托管的事宜达成协议如下：

第一条

甲乙双方同意将定金 币 元整（小写）、交房保证金 币 元整（小写）交由丙方托管，解除托管时，丙方按上述金额放款，不包含利息。

1、甲乙双方如约定交房保证金从其它款项中预留或扣除，可按以下方式处理（单选，请在括号中划√确定）：

（）从定金中预留或扣除（）由买方另行支付

2、甲乙双方根据《房地产买卖合同》第八条各自应付之费用，并同意按以下方式处理：（1）、费用由甲方即卖方承担的，甲乙双方同意丙方在其实际发生时直接从托管的定金中支付;（2）、费用由乙方即买方承担的，乙方须于签署本协议之日起 日内将该费用交予丙方托管，并同意丙方在其实际发生时直接支付，如乙方所交费用不足以支付实际发生费用，乙方应自丙方按乙方所留地址邮寄告知函后 日内将差额部分直接补齐至丙方指定账号；

（3）、如费用不经丙方支付的，由应缴纳方自行按时缴纳。第二条

乙方应根据甲乙双方签署的房地产买卖合同的约定将定金及交房保证金打入本协议第三条丙方指定的账号，如乙方以现金或刷卡等其他方式支付，丙方应出具资金托管收据，相关收据自资金托管事项完成托管资金依本协议约定从丙方支付给甲方或退还给乙方后自动失效。付款方未按约定付款，丙方不承担任何责任。

第三条 托管账户：

1）公司名称 银行账户 2）公司名称 银行账户 3）公司名称 银行账户

第四条 托管期限：

自丙方实际收到本协议约定托管款项之日起至本协议约定的托管终止事由实现为止。第五条

在任何一项托管终止事由发生时，只要甲乙双方或单方按本协议第六条的约定提交了书面申请，无论是否存在甲方与乙方的争议（包括但不限于：是否具备申请条件、申请解除托管的金额、交易的实际履行情况、申请的方式等），丙方均按照相应申请对相应资金予以解除托管而无须承担任何责任。

第六条 托管终止条件：

1、甲乙双方约定放款条件为：

托管定金在符合下述第 项条件时丙方可解除托管将资金放给甲方（单选）

（1）甲方将该房地产的房地产证原件交给配合甲乙双方过户的第三方（含各类中介公司、经纪公司及担保公司）且该房地产经查档确认产权清晰有效无抵押无查封状态;（2）甲乙双方到国土产权部门办理递件过户手续并将递件回执交给丙方：

（3）其它甲乙双方约定条件：.托管交房保证金在甲乙双方已实际交楼结清相关欠费且向丙方提供双方签字的交楼确认书时丙方可解除托管将资金放给甲方。如交房保证金从定金或其它款项中预留或扣除，交房保证金应按本条款所述条件解除托管，并不因为定金或其它款项符合解除托管条件而随之解除托管。

2、协议提前终止

甲乙双方同时到丙方共同提交已解除房地产买卖合同的书面文件并向丙方提交双方确认同意终止托管的书面申请。丙方按甲乙双方书面申请的要求将托管资金的全部或部分支付给甲方或乙方。

甲乙双方就房地产买卖合同发生争议要求丙方放款或不得放款时应向丙方发出书面申请，但丙方在收到书面申请前已按本协议约定办理了托管款项的支付或退还手续的，视为无效申请，丙方不承担任何责任。

如甲乙双方均认定对方违约，分别向丙方书面申请放款或不得放款的，鉴于丙方不是裁决机构无法辩明违约责任的归属，为保护甲乙双方的利益，丙方有权依据法院或仲裁委的生效判决书、裁决书或甲乙双方达成的和解协议来进行操作，在法院或仲裁委的生效判决书、裁决书或甲乙双方达成的和解协议形成并提交给丙方前，丙方有权不进行任何操作，甲乙双方均无异议，不得追究丙方的任何责任。

3、法定终止

（1）在托管资金被司法或行政等有关国家机关要求冻结的情况下，丙方按照该要求办理。冻结解除的，托管资金仍依照本协议予以托管处理。

（2）在托管资金被司法或行政等有关国家机关要求划扣的情况下，丙方按照该要求办理，本协议项托管资金予以相应解除。

（3）其他依法应当终止的事由。

4、部分终止

如果依照约定或法定事由，出现托管账户项下托管资金部分解除托管的，对剩余款项的托管仍然依照本协议前述约定的或法定的终止事由由丙方予以处理。

第七条

甲方提供银行账号（开户行：

户名： 账号：）于丙方放款，丙方将相关监管款项存入甲方该银行账号，即视为甲方已经收取。

若因甲方原因需要变更该银行账号，在丙方放款之前，甲方需及时向丙方作出书面《变更确认书》。

第八条

托管期间，丙方对资金托管不意味着丙方对应付款方的付款义务向另一方承担任何保证、担保、监督等责任。甲乙双方如有到期未向丙方支付的佣金或服务费，丙方有权自主扣除相应佣金或服务费之后将余额放款于甲方或乙方。

第九条

本协议自甲乙丙三方签字或加盖公章之日起效。本协议一式叁份，甲乙丙三方各执壹份，具有同等法律效力。本协议签订及履行地在该房地产所在地。如发生争议各方应协商解决，协商不成，可依据中华人民共和国法律，向深圳市人民法院起诉。

第十条

备注（如备注条款与本协议前述条款有冲突的，以本备注条款为准）: 甲方： 丙方： 乙方: 代理人： 代理人: 年 月 日年 月月 日

资金帐户监管协议 篇6

甲方（借款方）：_________________

住所：_________________ ______________

法定代表人：_________________ ________

联系方式：

乙方（担保方）：住所：_________________ ______________

法定代表人：_________________ ________

联系方式：

丙方（贷款方、监管方）：_________

住所：_______________________________

法定代表人：_________________________

联系方式：

为确保_________、_________签订_______年_______字第_______号 合同（以下称为“合同”）的履行，甲乙丙三方经协商，签订本协议书，约定甲乙双方授权及限制事项，并由丙方根据约定事项进行监管。

第一条 甲方在丙方开立资金帐户（资金帐号：________），甲方承诺该帐户专门用于。甲方对该帐户的开立与帐户内资金的合法性负责。

第二条 本协议监管期限为______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。

第三条甲方不可撤销地委托丙方对上述帐户进行监管。监管内容如下：在监管期内，如本合同项下的账户内资金需要发生划转等变动，须以乙方出具的书

面通知为唯一充分且必要条件，转出的金额、对象、时间、方式等都以乙方的书面通知为唯一依据。非经乙方书面同意，除存入资金外，甲、丙方承诺对该帐户内资金不基于任何原因以任何形式做任何变动。

第四条 甲方有义务配合乙、丙方落实上述监管措施，甲方承诺不对本合同项下帐户做挂失、冻结、限制、修改密码、设定其他监管措施等任何限制或有可能限制乙、丙方按本合同约定行使权利的行为。否则，乙方有权终止对甲方向乙方借款的担保，并有权要求甲方承担借款本金30%的违约金。同时，乙方有权追究甲方的损害赔偿责任。

第五条丙方需对乙方书面同意书的真实性负责，丙方非经乙方书面同意而变动本合同项下帐户内资金的，乙方有权终止对甲方向乙方借款的担保，并免除对甲方、丙方的任何责任与义务。同时，乙方有权追究丙方的损害赔偿责任。

第五条本监管协议的变更与解除仅能由乙方做出，非经乙方同意，甲方、丙方无权解除本协议。

第六条 本合同提供住所为甲、乙、丙三方通知送达法定地址，通知可以采取直接送达或者邮寄、传真方式送达。

第七条 本协议书附件包括：1、2、3、。

第八条 本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，经三方签字、盖章后生效。

第九条因协议发生的一切纠纷，甲、乙、丙三方约定由合同签订地法院管辖。本合同签订地为：。

甲方：__________（盖章）乙方：_________（盖章）丙方：_________（盖章）

法人：______（签字）法人：__ ___（签字）法人：___（签字）

专项资金监管协议 篇7

财政专项资金是指财政部门为落实党和国家有关方针政策, 完成特定工作任务, 促进各项社会事业发展而设立的资金。从近期财政监督和审计的情况看, 目前在财政专项资金使用管理过程中存在着一些不容忽视的问题。

(一) 专项资金多头管理

专项资金的投入范围相对比较广泛, 涉及到农业、林业、畜牧业、扶贫、水利、建设、国土、开发等多个部门, 由于各部门对专项资金的重要性认识不足、扶持重点、管理手段不同, 形成专项资金多头管理, 分散使用, 导致整体使用效益不高。

(二) 账目管理不规范

一是少数单位部分专项资金未能实行单独设账, 独立核算, 而是与一般性的收支混在一起核算, 致使专项资金收支情况不能一目了然, 专项资金结余也无法体现;二是支出票据不合规, 现金收支核算不规范;三是运用专项购置的固定资产未能及时入账。

(三) 存在虚报冒领、套取专项资金的现象

目前在专项资金管理中仍存在下列违法违纪行为:一是通过无中生有报假项目的手段, 套取国家专项资金;二是多报补贴对象和扩大补贴基数, 冒领专项资金;三是将专项资金直接用于正常经费开支, 甚至造假账, 将资金支出变作它用, 违背了专项资金必须专款专用的规定。

(四) 滞留、挤占和挪用专项资金

一是有资金无项目。由于申报前缺乏对项目的论证, 一些项目迟迟得不到落实, 导致专项资金的滞留或挪用, 严重降低了财政资金的使用效益, 影响了政策的执行效果, 同时使违规操作成为可能。二是由于没有科学、合理的专项资金开支标准, 使一些单位在得到专项资金后, 置“任何单位不得以任何挪用、截留专项资金”的规定于不顾, 违规花钱, 将部分专项资金用于弥补正常办公经费的不足, 影响了专项资金的正常使用, 造成财政资金的浪费。

二、强化财政专项资金管理的措施

(一) 强化监管, 充分发挥财政监督的作用

1. 提高思想认识、完善监管措施

财政监督可以从制度上或源头上制约和减少财政专项资金使用中的违规操作行为, 提高财政性资金的使用效益, 促进公共财政框架的建立。同时加强财政专项资金的监督管理, 对于提高财政监督管理工作的水平和充分发挥财政监督的作用, 具有重要的现实意义, 也能树立政府的良好形象, 尽可能提高政府投资效益。因此要重视并加强财政监督工作, 通过建立完善的管理制度、采取先进的管理手段、制定规范的工作程序, 认真检查各项财政政策的落实情况, 以确保法律、法规和规章制度的严格执行, 堵塞专项资金支出方面的漏洞, 铲除滋生腐败的土壤, 使财政政策的执行符合社会经济发展的要求, 符合广大人民群众的根本利益。

2. 扎实开展财政监管工作

财政部门要结合本地区或外地财政专项资金的监督管理历史和现状以及好的做法, 研究所获资料, 理清研究思路, 对所获取的资料进行分析对比, 找出财政专项资金监督管理的薄弱点, 把握好以下几个环节, 以确保财政专项资金分配据实申报、规范立项、严格审查、专款专用。

(1) 把好“五关”, 严防“虚增项目”。一是严把申报立项关;二是严把资金预算关;三是严把资金拨付关;四是严把项目监督关;五是严把审核验收关。

(2) 完善机制, 确保“专款专用”。一是实行政府采购和监理制度;二是建立健全专户管理制度。

(3) 强化督查, 堵截“克扣挪用”。一是强化部门监督;二是强化群众监督;三是强化纪律监督。

3. 加大惩处力度, 规范资金管理

要解决专项资金管理过程中长期存在的突出问题, 就要以财政专项资金检查为突破口, 力促财政专项资金监管工作上水平。要加强对财政专项资金的监督管理, 建立并完善财政内部监督、审计监督与社会舆论监督相结合的财政专项资金监管体系, 使对专项资金的监督贯穿于财政资金活动的全领域、全过程, 同时要全面落实责任追究制度, 按照“谁审批, 谁负责”的原则, 加大对违纪违规使用专项资金问题的检查和处理力度, 对财政专项资金的检查要按照“资金跟着项目走、项目跟着计划走”, 对在检查过程中发现的问题和违法违纪行为, 要要分清责任, 根据法律法规的规定进行严肃查处, 加大违法乱纪成本, 在一定程度上约束一部分的人行为, 还要在区域内进行通告, 接受社会监督, 从而规范专项资金管理, 以严肃财经法纪, 确保专项资金使用的安全、高效。

(二) 强化项目管理, 提高投资效益

1. 要狠抓源头

必须从项目立项入手, 项目分配上做到必须、真实、可行;资金分配上做到科学、公正、规范、透明。要不断完善财政专项资金管理的配套制度建设, 采用建立项目库、专家评审、报账制等办法, 进一步完善财政专项资金的管理制度。

2. 要狠抓追踪问效, 建立分配和使用的绩效评价制度

长期以来, 在财政专项资金监管中存在的最突出问题就是“重分配、轻监管”, 财政专项资金的监督管理流于形式。导致了预算单位把大量的时间和精力放在争项目争资金上, 忽视资金的使用效益。实行财政专项资金绩效评价制度, 从项目设立、分配、使用及其效果制定一套科学、规范的绩效评价方法, 并进行客观、公正的衡量比较和综合评判, 从而提高财政专项资金的管理水平。

摘要：财政专项资金的拨付充分体现国家的方针政策, 规范专项资金管理, 提高资金使用效益, 这是财政部门和项目承担部门的职责, 本文阐述了财政专项资金使用过程中存在的问题, 并结合工作实际就如何强化监管, 提高政府投资效益进行了探讨。

专项资金监管协议 篇8

县局拟稿的财政专项资金监管思路和监管规章所拟定的程序和内容涉及到财政专项资金监管的各个方面，拟定的非常全面和完整，我所经讨论后对拟定的事项非常赞成，下面就具体操作方面谈以下几点意见：

（一）强化乡镇专项资金领导组的职责，对于领导组涉及的范围应管尽管，不能流于形式，对于乡镇各主管单位的职责要履行到位，从项目的立项申报，到项目审批和项目的实施以及项目资金拨付等每个环节都要确定专门机构审核把关，经乡镇主要负责人审批后实施，明确各自责任，对于每个环节上出现的问题，按照岗位责任制要求对照执行。

（二）财政部门的职责要进一步细化，要有所侧重，我所认为财政所的职责主要在于强化资金监管，搞好工作服务，严格按资金拨付程序办理，绝不能推诿扯皮，更不能越俎代庖，对于项目开工后暂付的第一笔资金要有立项书，批复文件、招投标和工程合同等资料。对于工程结束必须要有审计报告和验收决算书，同时扣除10%质量保证金，以确保工程质量真实可靠。

（三）注重专项资金项目资料归档整理。乡镇财政部门要全程参与专项资金的立项、申报、审批、项目的实施招投标和竣工验收以及资金的拨付。掌握第一手资料及时整理归档资料，实行一项一档，以便于查阅。

交易资金监管协议-范本. 篇9

甲方（付款方）

个人姓名/单位名称： 住所：

如为单位：法定代表人姓名： 营业执照号码：

如为个人：身份证件类别： 号码：

联系人： 电话： 传真： 通讯地址： 邮编：

乙方（收款方）：

个人姓名/单位名称： 住所：

如为单位：法定代表人姓名： 营业执照号码： 如为个人：身份证件类别： 号码： 联系人： 电话： 传真： 通讯地址： 邮编：

丙方：中国民生银行股份有限公司

负责人：

联系人： 电话： 传真： 通讯地址： 邮编：

为保障甲乙双方在交易过程中交易资金的安全，促使交易顺利进行，甲乙双方授权丙方对交易资金进行委托监管（以下简称监管），三方经协商一致，订立本协议共同遵守。

第一条 甲乙双方交易标的为，交易价款为（大写）： 元（小写： 元）。甲方双方共同保证：每一方向丙方提交的交易合同及其他文件资料均属真实、完整、合法且有效，交易合同是基于善意的商业目的而订立和履行。

第二条 本协议签订前 工作日内，甲方或乙方在丙方开立账户，户名：，帐号：，作为本协议项下的监管账户。

第三条 经甲乙双方协商一致，甲方将该交易的□部分□全部款项，共计（币种）（大写）： 元（小写： 元），存入监管账户，丙方对该资金进行冻结。监管期限自 年 月 日至 年 月 日。

第四条 监管期内，甲方或乙方可随时持符合丙方要求的有效证件、文件和本协议原件到丙方查询账户信息，监管账户户主无条件同意并授权丙方接受甲方或乙方的查询。

第五条 监管期内，支用监管账户内任何资金的，必须由甲、乙双方亲自持符合丙方要求的有效证件、文件共同到场向丙方提出解除全部或部分资金监管申请（见附件：交易资金监管解除确认书），丙方方可办理监管账户内资金解冻手续并允许支用款项。若监管账 户为单位结算账户，除非经甲、乙、丙三方另行协商一

致，否则，丙方不就监管

账户出售重要空白凭证，不开通网上银行业务，不通存通兑。

监管期限届满，丙方仍未收到甲、乙双方解除监管申请，甲、乙双方同意： □丙方自动解除监管账户资金的冻结，丙方对监管账户的监管责任终止； □继续冻结监管账户，丙方继续对监管账户进行监管直至甲、乙双方共同办理监管账户内资金解冻手续；

□丙方在监管期限届满后的两个工作日内，将监管账户内资金全额划至 方指定账户（户名：，账号：），但已被司法/行政机构采取强制措施的资金除外，丙方对监管账户的监管责任终止。

第六条 如果本协议的约定与法律、法规及有关人民银行账户管理、支付结算办法的强制性规定发生冲突，丙方有权按照法律、法规及有关人民银行账户管理、支付结算办法执行，并不对甲方、乙方承担任何法律责任，但丙方须将以上情况及时通知甲、乙双方。

第七条 丙方仅负责依据本协议约定进行监管账户管理。甲乙双方之间的争议或各自与其他第三方的争议由相关方解决，与丙方无关，丙方不对交易的合法性、可行性以及其他与商品交易合同有关的任何问题承担任何责任。

第八条 监管期内，若监管账户被司法机关查封、冻结、扣划，造成丙方不能将监管账户内资金交付给甲方或乙方，丙方不承担任何责任，丙方在依法协助执行后，只负责通知甲、乙双方。

第九条 本协议一式肆份，甲乙双方各执壹份，丙方贰份，具有同等效力。第十条 本协议经三方签字并盖章（若为自然人，则仅签字）且甲方按协议第二条的约定将资金划入（或存入）监管账户之日起生效。

第十一条 丙方按照监管账户内资金金额的千分之 收取服务费，金额合计为人民币（小写），在本协议签订之日起一次性收取，本协议生效后概不退费。若甲、乙双方按本协议第五条的约定选择丙方继续对监管账户进行监管，则监管费用按 的标准计算后由

方在本协议第二条约定的监管期限届满后三日内支付。

若丙方未能按约定足额收到监管手续费的，本协议自动解除，丙方不承担任何责任，由此给甲方或乙方造成损失的，甲乙双方中有责任的一方应根据其过错向另一方承担赔偿责任。

甲方（公章）： 若为自然人，则仅签字 有权人（签字）

乙方（公章）： 若为自然人，则仅签字 有权人（签字）： 丙方（公章）： 有权人（签字）： 签订日期： 年 月 日

附件三

交易资金监管解除确认书

致中国民生银行股份有限公司 ：

交易双方于 年 月 日与贵行签订了编号为 的《交易资金监管协议》，现双方一致同意申请贵行解除 全部 部分 监管，对下列账户资金

办理解冻手续：

户名： 账号：

金额：（大写）（小写）特此确认

收款方（公章）：

付款方（公章）：

（若为自然人，则仅签字）

（若为自然人，则仅签字）

年 月 日

银行审批意见

经办： 部门经理： 行长：

XX项目 资金监管协议 篇10

建设资金监督管理协议

甲方：

乙方：分行

丙方：标段项目经理部

根据甲方与丙方的上级法人单位公司签订的《XX工程项目施工合同》（以下简称《施工合同》），为有效监督和管理该项目建设资金的使用，规范资金支付程序，确保该建设项目的正常进行，甲方选择乙方为XX至XX公路标段的建设资金结算银行，委托乙方对甲方拨付给丙方的标段的建设资金进行监督管理。为明确甲、乙、丙三方的权利和义务，经甲、乙、丙三方友好协商，本着自愿，平等，负责的原则，签订本协议。

一、资金监督管理模式

（一）甲方指定乙方为建设资金的结算银行，采用乙方提供的企业网上银行平台与柜台业务处理平台相结合的建设资金监督管理技术平台，丙方作为甲方签约的工地施工管理机构，其建设资金的专户纳入甲方管理。

（二）资金监管目的：甲方委托乙方协助其对丙方的工程建设资金的使用进行监管，提高在建项目资金使用效率，加快结算速度，做到专款专用。

（三）资金监管内容：丙方开设的银行专户上的全部资金使用，都必须接受监管。具体按照经甲方审核签字确认的《资金使用计划表》上的款项执行。

（四）资金监管方式：实行资金计划额度监管和用途监管。

（五）甲方对丙方的建设资金使用监管仅限于为保证工程建设资金的专款专用而进行监督，不干预丙方的经济活动，也不对丙方的资金支付安全承担责任。丙方应自行采取合理措施，保证经济活动的合法和资金的安全。

二、资金监督管理流程

（一）乙方柜面业务监管

丙方采用柜面结算时，乙方对其柜面业务实行用途监管。用途监管的方式：丙方向乙方提供经甲方有关部门及审查人审核并签字确认的《资金使用计划表》（原件）。丙方在申请支付款项时，乙方负责审核票据所载的收款方户名、开户行、账号、用途等是否与《资金使用计划表》完全一致。对于不符合上述要求的资金支付乙方不予受理。

（二）网上银行业务监管

1．丙方在乙方开立的工程资金结算账户及网上银行业务纳入甲方企业网上银行集中管理。同时，丙方需将网上银行的最终授权网银盾交由甲方财务管理，甲方所持的网银盾具有查询丙方账户余额、交易流水、当日明细、历史明细的功能，以及网银转款支付10万及以上的款项的最后审核授权功能。

2．丙方网上银行经办人负责本项目经理部账户的账务查询和资金支付的正常性审核及支付工作，甲方对丙方单笔网上支付超过10万元及以上的款项，依据审核同意的《资金使用计划表》，逐笔审核丙方网上支付所载的收款方户名、开户行、账号、用途是否完全一致。对于不符合上述要求的资金支付甲方不予受理。

（三）甲方需将其资金使用计划审核部门的印章、审核有关人员的姓名、身份证号码、签字样本、联系电话等信息事先书面告知乙方。当乙方发现《资金使用计划表》任何信息有质疑时，须及时衔接联系甲方的有关负责人，取得甲方确认后予以办理。

三、甲方的权利和义务

（一）甲方根据工程有关建设资金监管需要，按照招标文件、合同谈判纪要、资金监管协议等，明确丙方在乙方指定的银行网点开设工程资金结算账户。

（二）甲方有权定期或不定期的对丙方财务收支情况直接进行检查，并委托乙方对丙方的工程资金结算账户资金使用情况进行监督。甲方将不定期审查乙方对丙方的资金使用监督情况，如乙方不能履行责任，甲方有权随时终止本协议。

（三）甲方依据XX工程项目招标文件、合同内容要求，及时给丙方办理工程款计量支

付，按时核准丙方的《资金使用计划表》，并书面提交乙方。

（四）甲方对乙方和丙方履行本协议的情况进行监督检查。

四、乙方的权利和义务

（一）乙方为丙方开设工程资金结算账户，依法办理丙方需要的各项结算业务。成立

XX改建工程项目资金监管服务小组，明确业务流程，提高工作效率，提供优质服务。

（二）乙方根据甲方监管要求，配合甲方严格监督丙方的工程建设资金使用情况。乙方

发现丙方出现逃避监管或违反本协议的支付行为，必须拒绝办理业务，24小时内向甲方反

馈意见，共同采取措施予以补救或处理。

（三）乙方为丙方开立的结算账户开通网上银行结算系统，确保系统正常运行，做好日

常维护工作，并采用身份认证、数字签名、传输加密等手段，结合权限管理，以确保系统的安全性。系统应禁止非法用户访问，与资金划转有关的电子指令必须数字签名。如乙方系统

故障，乙方应主动积极排除故障，及时恢复系统运行。

（四）如丙方支付手续齐备并符合甲方监管要求，乙方必须及时办理结算，不得以任何

理由拖、压丙方的正常支付，否则由此导致的直接损失和责任由乙方负责承担，直至终止本

协议。

（五）乙方负责建立相应的资金管理台账，对丙方的用款情况进行详细登记，并在每月

25日前向甲方、丙方同时提供丙方当月银行账户的账务记录。

（六）在办理资金划拨过程中，因甲方或丙方过失造成的损失，乙方不承担责任。

（七）乙方严格执行为客户保密的原则，切实保障甲方、丙方有关资料秘密，杜绝任何

因素的泄露（国家法律、法规有规定的除外），否则乙方应承担由此对甲方或丙方造成的全

部损失。

五、丙方的权利和义务

（一）丙方在乙方开设工程资金结算专用账户，同时开通企业网上银行，开设账户名为：公司XX工程标段项目经理部，账号为：，开户

行：。该账户为甲方指定的丙方在XX公路标段的工程资金结算

专用账户，该账户为监管账户。

未经甲方书面同意，丙方不得在任何银行自行设立其他与本建设工程相关的账户，不得

开立下属机构账户。

（二）在施工合同有效期内，项目工程建设资金只能用于购买材料及有关料场、设备和

支付租赁费、劳务费、现场管理费等。如相关合同金额明显高于同类交易市场价值，丙方须

向甲方作出合理解释。

（三）在工程完工之前，丙方不得挪用资金用于本协议约定项目费用以外的其他用途，如因特殊需要，临时提交《资金计划表》，经甲方审批同意后办理支付。该项目建设资金在工程经验收合格并完成结算之前，未经甲方同意不得用于上缴管理费、设备折旧费及上缴利

润等。工程完工验收合格且项目经理部各项债务清算完毕，经甲方书面告知乙方后，丙方账

户上的结余资金由丙方自由支配。

（四）丙方应依据工程施工合同及施工进度计划，详细编制资金使用计划。《资金使用

计划表》一式三份，甲、乙、丙方各执一份。对于零星支付单笔额度未超过10万元的支出，可不需提供收款方户名、账号、开户行等信息，只采取用途总额控制；单笔额度超过10万

元的，应提供相应的合同或凭证供甲方或甲方委托的有关人员审核。若甲方对使用情况的真

实性有异议的，有权据实调查并不再签发资金使用计划。

（五）丙方不得采取化整为零（即采取每日单笔或多笔、多日多笔办理10万元以下的零星资金支付）等方式逃避资金监管。零星支付每日累计不得超过20万元，且不超过当期

资金计划表中的额度范围。如有违反，丙方除自行组织资金限期补足相应款项外，甲方将按

合同违约的有关规定课以违约金处理。

（六）丙方对个人账户支付，其收款账户必须是在乙方所在银行开立的，通过银行柜面

转账支付或采用网银渠道对个人账户支付，其单笔金额不得超过5万元，且不超过资金计划

表中的额度。

（七）依据本协议，接受乙方提供的各项结算服务以及对工程资金的监督和管理。

（八）随时接受甲方对工程资金使用情况的检查。

（九）丙方有权对甲、乙方未按协议和相关法规办理的事项进行申诉，造成经济损失的可进行索赔。

（十）丙方上级法人单位已完全知晓本协议约定内容，授权丙方严格执行本协议。

六、安全应急保证金监管

丙方应当在银行开立安全应急保证金专户，专项用于安全应急保障之需，该账户内保证金余额应不低于人民币50万元（若丙方未单独开设安全保证金专户的，则结算专户内的资金余额随时不得少于人民币50万元）。

七、不可抗力

因不可抗力（包括乙方系统故障）导致甲、乙、丙三方或任意一方不能履行或不能完全履行本协议有关义务时，甲、乙、丙三方相互不承担违约责任。但遇不可抗力的一方应于不可抗力发生后3日内将情况告之对方，并提供有关部门的证明。在不可抗力影响消除后的合理时间内，三方应当继续履行合同。遭遇不可抗力的一方应及时通知另两方并采取措施防止损失扩大，未按时通知造成损失扩大的，就扩大损失的部分向另两方承担责任。

（一）甲方违反本协议约定，给乙方和丙方造成经济损失，由甲方承担违约责任。

（二）乙方违反本协议约定，给甲方或丙方造成的经济损失，由乙方承担违约责任。

（三）丙方违反本协议约定，甲方将予以违约金处罚，如涉及金额较大，甲方有权要求丙方上级单位足额返还弥补有关款项、暂停对丙方予以工程任何款项支付、直至中止施工合同。违约金不足以弥补损失的，守约方有权要求违约方承担损失赔偿责任。

八、协议变更

本协议在履行过程中如遇政策调整而影响本协议的履行，三方协商一致后可订立补充协议。补充协议形成书面文件作为本协议的附件，生效后与本协议具有同等法律效力。

九、协议有效期

本协议由三方法定代表人或法定代表人的授权人（与合同授权书一致）共同签字并加盖单位公章，自签字盖章完成之日起生效，至丙方完成所承建的工程之日终止。

十、争议的解决

本协议在履行过程中发生问题和纠纷时，应由甲、乙、丙三方协商解决，如协商无效，可按有关法律程序提交甲方所在地管辖法院裁决。

十一、附则

本协议一式陆份，甲、乙和丙三方各执贰份。每份协议具有同等法律效力。

甲方：

法人代表或授权人：（公章）

乙方：

负责人或授权人：（公章）

丙方：

法人代表或授权人：（公章）

工程资金监管协议书(定稿) 篇11

工程资金监管协议书

甲方(承租人)天津市冠全建设工程有限公司（全称）

乙方(出租人)浙江中水电港航工程有限公司（全称）

丙方(分包人)天津万通达建筑工程有限公司（全称）

在丙方所分包的天津市南港工业区四区C地块吹填造陆工程项目中，甲方在其中承揽部分工程，因施工需要承租乙方船只中水电01船舶。为确保甲方所分包项目资金“专款专用”,有效保证工程项目的顺利进行,使项目资金延伸管理监控有力、用途合理、使用方便,并同时保证各方利益，甲、乙、丙三方就项目资金的使用、监管达成如下协议：

一、甲方在丙方开立项目结算专用账户（以下简称“专用账户” 其帐户名：银行名称：帐号：），并根据本协议及相关规定接受监管、合理使用资金；不得另外开设该项目与丙方结算的其它帐户。

二、乙方每月向甲方提供经甲方签章的租金结算表，以此为依据甲方向乙方支付相应款项。

三、乙方对甲方的资金使用进行实时监控：

1、乙方指定专人以租金结算表为依据，对甲方专用存款账户内支付资金进行实时监控，并对每月收付工程款项核对银行对帐单做书面登记，必要时可要求甲方提供相关经济合同及票据原件备查。

２、乙方对明显不符合租金结算表及项目资金范畴的票据款项及时通知丙方暂缓支付甲方分包工程款并通知甲方。

３、丙方支付给甲方的工程结算款项只能打到甲方所开的上述专用银行帐户，并有义务对乙方提出的暂缓支付甲方工程款作出确认，可在通知甲方后直接付款给乙方相应的租金结算款。

4、甲方在每月1日向乙方报送甲方专用账户上月工程款收付情况表，内容包括收款单位名称、开户行、账号、每笔金额、支付时间及用途等。

5、甲方保证所付款项按实际工程结算支付，如遇特殊情况，应事先通知乙方再行支付。

6、如果乙方对不符合租金结算表的款项支付有异议，由甲、乙双方自行商议解决。

四、丙方按合同规定将工程款汇入该结算专用帐户时，应及时通知乙方。

五、本协议依据甲、乙、丙三方签订的分包合同及租船合同，与本协议具同等法律效力。

六、本协议自签字、盖章之日起生效。

七、本协议一式叁份，甲、乙、丙三方各执一份为凭。

甲方：天津市冠全建设工程有限公司乙方: 浙江中水电港航工程有限公司 法定代表人（签字或盖章）：法定代表人（签字或盖章）： 或授权代理人（签字）：或授权代理人（签字）：二○○年月日二○○年月日

丙方:天津万通达建筑工程有限公司

法定代表人（签字或盖章）：

或授权代理人（签字）：

高速公路工程资金监管协议 篇12

工程资金监管协议

发包人：

(以下简称“甲方”)

经办银行：

(以下简称“乙方”)

承包人：

(以下简称“丙方”)

根据××××文件精神，为保证××××工程建设的顺利进行，确保建设资金能够安全、合理、有效的使用，同时为承包人提供便捷有效的银行业务服务，根据××××合同条款有关规定，经甲、乙、丙三方协商，达成协议如下：

第一条 甲方委任乙方的事项

（一）办理与××××项目相关的结算业务；

（二）协助甲方监督丙方按本项目资金管理办法使用项目资金；

第二条 甲方的权利及义务

（一）指定承建项目的各施工、监理等单位在项目所在地农业银行开立唯一的银行结算账户并开通企业网上银行；

（二）监督丙方项目建设资金使用情况，要求丙方提供资金使用所需要的书面依据资料；

（三）在资金相关数据和资料发生变更时，及时书面通知乙方，便于乙方进行有效监管；

（四）负责协调乙方与丙方的关系，支持乙方对丙方项目工程结算账户的监督管理；

（五）负责协调乙方向丙方按相关要求收集资金使用的相关资料；

（六）丙方授权甲方可以通过其在乙方开通的企业网上银行对丙方账户进行查询。

第三条 乙方的权利及义务

（一）乙方依据××××项目办资金管理办法严格监督丙方资金的使用，维护甲方的权益；

（二）对丙方违反项目工程约定使用资金的（如同日或连续几日多次提取现金或转账总额超过当月审批计划），乙方有权停止支付，并立即报告甲方；

（三）乙方须明确2人为客户经理，为甲、丙方资金使用等方面提供优质、高效的服务，杜绝以任何形式、任何方式拖延丙方符合资金管理办法规定的款项支付（乙方除遇停电、系统升级、人行交换系统关闭等特殊情况外，于一个工作日内完成审批），杜绝以任何理由未经项目办的同意擅自同意丙方使用项目资金；

（四）根据项目办资金管理办法要求乙方凭经甲方审核后的“建设资金使用核销单”或“建设资金使用审批单”为

丙方办理转账支付和现金支付业务；

（五）乙方应切实履行资金监督管理的相关职责，不得有意或无意为丙方逃避资金监督管理提供条件，也不得蓄意拖延丙方符合资金管理办法规定的款项支付，否则甲方有权更换丙方开户银行；

（六）为甲方及丙方提供企业网上银行操作使用的培训，为甲方及丙方提供系统维护支持；

（七）乙方为丙方开通的企业网上银行只有查询功能，其他如转账等金融性交易一律禁止开通办理；

（八）不得为丙方开通对公业务类信用卡业务；

（九）甲方及丙方一年申请一次年度现金使用计划，年内不够的可再次申请，经办人只需在乙方办理，所需资料由开户行审定，在申请用现额度时乙方不得限制、缩减金额；

（十）如丙方资金账户发生异常情况，乙方应及时通知甲方、丙方；

（十一）按甲方要求每月月初报送丙方上月资金使用的相关资料给甲方财务科。

（十二）甲方、丙方开出的转账支票只能在各自的开户银行办理转账支付，否则银行将作退票处理。

第四条 丙方的权利及义务

（一）依据项目进度使用项目资金，按规定在甲方结算经办行开立账户，办理有关结算手续的，未经同意，不得转

移账户及擅自在他行开立账户，并落实专职分管领导及财务人员。

（二）严格按照项目办资金管理办法要求使用项目资金，做到专款专用，不得挪用转移资金，不得以任何理由将建设资金汇往其他与项目无关的账户；

（三）严禁将建设资金转付出省，特殊需转付的必须逐笔报项目办审核同意；省内伍拾万以上资金转付也须报项目办审核同意；

（四）自觉自愿按甲方的要求接受并配合甲方对项目资金的监督和管理；

（五）向甲方、乙方提供真实、准确的资金使用等方面的资料（项目工程形象进展情况、建设资金使用核销单及审批表、上交总公司费用审批表、资金流向表等）；

（六）接受甲、乙方对项目相关的事项进行检查和监督；

（七）大额取现（壹拾万元以上）需提前一天与乙方预约；提取壹拾万元以上的，必须按月提前将用款计划报项目办审核同意后，乙方方能按有关规定监督付款；

第五条 违约责任及争议的解决

（一）甲方、乙方、丙方违反本协议约定，由此造成的损失各负其责；

（二）本协议未尽事宜，由甲、乙、丙三方协调解决；

第六条 协议的生效与终止

本协议自三方共同签字盖章之日起生效，在执行过程中如需补充完善三方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等效力，本协议至各自工程竣工验收完毕时终止，一式三份，甲、乙、丙三方各执壹份。

甲方：（公章）

法定代表人或授权代理人（签字）：

年

乙方：（公章）

法定代表人或授权代理人（签字）：

年

丙方：（公章）

法定代表人或授权代理人（签字）：

年