体育考试基础知识+网球基础

体育考试基础知识+网球基础（精选7篇）

体育考试基础知识+网球基础 篇1

小学体育测试题

（一）一、填空（19小题，每小题1分，共19分）

1、乒乓球比赛每局实行（11）分制。

2、正常的人体有（206）块骨和(600)余块肌肉

3、奥林匹克运动会有(古代奥运会)与(现代奥运会)之分。

4、奥运会的格言是“(更快、更高、更强”)。

5、世界规模最大的体育盛会——(奥运会)。

6、奥林匹克的精神是“(和平与友谊)”。

7、亚洲最大的体育盛会——(亚洲运动会)，简称亚运会。每四年举 行一届，1990年，我国首都北京成功的举办了第十一届亚运会。

8、我国少年儿童一般在11-12岁左右开始入生长发育的重要阶段— —(青春发育期)。

9、人体的司令部——(大脑)。

10、人在呼吸过程中，吸进的是(氧气)，呼出的是(二氧化碳)。

11、人的正常体温一般在36。5度——37度左右。

12、由于课间活动时间短,所以运动负荷不宜（过大）以免造成上课 后（心跳剧烈）情绪稳定不下来,影响（学习）。

13、心脏每分钟搏动的次数叫做（心搏频率）简称（心率）。

14、小学生的安静脉搏,每分钟为（85次）左右。

15、武术也称（国术）被誉为中国的（国粹）。

16、流传在我国民间的养生保健方法,常见的有气功、摔跤、骑马、射箭、舞蹈、拔河、跳绳、跳绳、放风筝、荡秋千等等。

17、跑分为（快速跑、耐久跑、途中跑、接力跑、障碍跑）。

18、跳跃有（跳高、跳远等）。

19、投掷有（掷垒球、扔沙包、投铅球等）。

二、判断题，对的打“√”，错的打“×”。（8小题，每小题2分，共16分）

1、遗传对儿童的生长发育起决定性作用，父母高，子女一定长得高。（×）

2、饭前宜做猛烈运动，饭后不宜做猛烈运动。（×）

3、运动 后马上喝生冷食品补充能量。（×）

4、参加磨炼应穿运动服，运动鞋上课。（√）

5、上体育课应背向太阳。（×）

6、少年儿童每天不少于2小时运动。（×）

7、课间运动光阴是20分钟。（×）

8、爬山可以锻炼身体，增进健康。（√）

三、选择题（26小题，每小题2分，共52分）

1、队列练习中左右站立成一排的属于(B)A、纵排 B、横排 C、竖排

2、双手抛实心球时（B）

A.上肢用力 B全身协调用力 C下肢用力 D脚有力

3、我国的国球是（D）

A足球 B 垒球 C羽毛球 D乒乓球

4、在进行体育活动时，运动扭伤是最常见的，应(A)。A、冷敷 B、热敷 C、按摩

5、人体内（C）约占体重的70%左右。A、脂肪 B、蛋白质 C、水

6、当中暑时，进行自救的正确做法是（C）A、关紧门窗 B、多穿衣服 C、喝淡盐水

7、在长跑时应注意调整速度，正确的做法是（B）A、快――慢 B、快――慢――快 C、慢――快

8、（A）是篮球最基本、最常用的传球方式。

A、双手胸前传球 B、双手头上传球 C、单肩上传球

9、关于营养，正确的说法是（C）

A、吃得多，吃得好，就有营养 B、营养就是蛋白质

C、营养素对人体缺一不可，它们来自各种食物中，所以不能挑食偏食。

10、要想投的远，出手的投掷物要（A）A、高于肩 B、低于肩 C、和肩一样高

11、下列叙述正确的是（D）

A、不管什么天气，都应参加体育活动 B、运动后做不做放松活动无所谓。C、边吃边锻炼身体，节省时间。D、学习动作技术，要从易到难，逐步提高

12、我们正处在生长的关键时期，应特别注意自己的饮食习惯，要基本做到（B）A、早饱、午少、晚好 B、早好、午饱、晚少 C、早少、午好、晚饱

13、（C）采用站立式起跑。A、100米 B、400米 C、1500米

14、队列练习，立正的预令是（C）。A 立 B 立正 C 没有预令

15、号称世界第一运动的体育项目是（A）。A 足球 B 田径 C 篮球

16、奥运会的标志由（A）个不同颜色的圆环组成，象征各大洲的团结。A 5 B 6 C 4

17、（C）是奥运会的创始人。A 伍绍祖 B 萨马兰奇 C 顾拜旦

18、快速跑由下列四个部分组成，其中，决定跑的速度最主要的部分市（C）A、起跑 B、疾跑 C、途中跑 D、终点冲刺

19、影响跑速的决定因素（C）

A、腿部力量 B、身高 C、步长和步频 20、在野外躲避雷电的正确方法是（B）A、躲在大树下 B、躲在汽车内 C、跳到水里

21、遇到“地震”这样比较严重的自然灾害，应采取正确的方法，使自身的伤害降到最低。下列方法正确的是（C）A、快速从楼上跑到楼下 B、从楼上跳到楼下 C、躲在厕所、墙角等建筑比较牢固的地方等待救援。

22、预防艾滋病的责任应该是（C）A、国家 B、医院或防疫站 C、全社会

23、实心球时最先发力的部位是（B）A 手 B脚 C腰

24、快速跑时两臂应（A）摆动 A前后 B左右 C上下

25、下列什么运动能突破人的极限（B）A、100米 B、1500米 C、跳远

26、请给胖墩开一张处方（C）

A、增加体力劳动 B、不吃早餐 C、控制饮食

四、简答题（共13分）

1、奥运五环各代表什么?（6分）黄色 亚洲 蓝色 欧洲 红色 美洲 黑色 非洲 绿色 大洋州

2、哪些是健康的生活方式？（7分）

答：四点（1）戒烟戒酒（2）合理饮食（3）适量活动（4）心理平衡

小学体育测试题

（二）一、填空（19小题，每小题1分，共19分）

1、技巧有（前滚翻；跪跳起；侧手翻）。

2、身体素质练习有（力量、速度、柔韧、耐力、灵敏）。

3、起跑的姿势有（蹲踞式）和（站立式）两种.4、田径运动分田赛和径赛两大类;田赛以（高度）和（远度）计算成 绩,分(投掷)和(跳跃)两类;径赛以(时间)计算成绩,比的是(速度).5、蹲踞式起跑的口令是（各就位）（预备）（跑或鸣枪）;站立式起 跑的口令是（各就位）（跑或鸣枪）.6、上课集合要做到（快 静 齐）.7、“贴烧饼”游戏主要锻炼我们的（灵活性）.8、掷实心球的关键是（身体平衡）.9、篮球比赛一方上场（5）人,排球（6）人,足球（11）人.10、中国的国球是（乒乓球）.11、两课是指(体育课)和(课外活动课);两操是指(眼保健操)和(大课 间操).12、国家规定中小学生每天锻炼时间不低于（1）小时;阳光运动与全 民健身同行要求小学生每天跑步基数是（1000）米.13、按国家规定一、二年级每周上（4）节体育课，三至六年级每周 上（3）节体育课

14、身体的高度主要是由遗传决定的.15、篮球比赛，球场长28米，宽15米，篮圈高3.05米。

16、我们现在做的是第（二）套广播体操，写出动作名称，第一 节（踏步运动）第三节（扩胸运动）第五节（全身运动），跳跃运动是第（六）节。

17、立定跳远的动作技巧有，（预摆）、（起跳）、（腾空）和（落地）四个部分。

18、上午第（2）节后上课间操。

19、上午第（2）节课后和下午第（1）节后做眼睛保健操。

二、判断题，对的打“√”，错的打“×”。（16小题，每小题1分，共16分）

1、篮球是一百多年前，有个英国人想出来的。（×）

2、正规篮球比赛，每队上场6人。（×）

3、身要常摇，足要常擦。（√）

4、课间要进行适量的活动。（√）

5、足球比赛中，任何队员都不能用手触球。（×）

6、跑完步后可以立刻坐下来休息。（×）

7、感冒时可以参加激烈的运动。（×）

8、武术也称国术，是中华民族独具特色的传统健身项目之一。（√）

三、选择题（26小题，每小题2分，共52分）

1、小明在50米测试跑中跑了第一名，他的成绩可能是（B）A、4秒 B、8秒 C、25秒

2、三步上篮的正确动作是（A）

A、一大二小三跳起 B、一小二大三跳起 C、一大二跳起

3、安静时，小学生的脉搏次数为每分钟（B）A、60――70次 B、80―90次 C、90――100次

4、根据近年来相关报道，我国小学生身体素质呈下降趋势，为了改变现状，必须采取下列哪项措施？（A、坚持每天锻炼1小时 B、体育课加大运动量 C、举行长跑比赛

5、田径运动主要包括那两大方面（B）? A、跨栏跑、田赛 B、田赛、径赛 C、径赛、投掷

6、我国历史上在奥运会获得第一枚金牌的是哪个项目(C)A.剑术B.跳水C.射击D.体操

7、男子110米栏王刘翔的世界纪录是多少？（B）A.12秒91 B.12秒88 C.12秒78 D.12秒98 8、2008年北京奥运会开幕式是几月几日?(A)A.8月8日 B.8月10日 C.8月12日 D.8月14日

9、获得乒乓球“全满贯”第一人称号的是（A）A.王楠 B.李菊 C.张怡宁 D.郭跃

10、身体的高度是由什么决定的（A）A、遗传 B、营养 C、运动 D、长骨

11、现在做的眼保健操一共有多少节（C）A、2 B、3 C、4

A）

12、在2008年北京奥运会比赛中，获得金牌数第一的是（A）A、中国 B、美国 C、英国 13、400米属于（B）距离跑 A 长 B 短

14、长距离跑(A)抢道 A 可以 B 不可以

15、短距离跑(B)抢道 A 可以 B 不可以

16、在校田径运动会50米的比赛中甲同学（一道）串入二道中并取得了第一名 甲同学的成绩(B)A 有效 B 无效

C 只能算第二名

17、在100米比赛中有15名学生参加共分三组进行比赛甲同学在第一组中获得了第一名他最后的成绩(C)A 第一名 B 第二名

C 看三组的成绩来决定、在200米比赛中，甲同学（第二道）的起点在乙同学（第一道）起点的前面这是因为(B)A 以防同学之间相撞造成损伤 B 甲同学的距离长些 C．甲同学的距离短些

19、上体育课教师总是首先做准备活动这是因为(A)A 充分活动各关节以免受伤 B 提高学生上课兴趣

20、立定跳远比赛中，甲同学的左脚跟位于1.55米右脚跟位于1.65米处甲同学的成绩为(A)A1.55米 B1.60米 C1.62米

21、校田径运动会中，立定跳远比赛预赛一般有(B)次试跳机会 A 2 B 3 C 4

22、奥运会每(C)年举办一次 A 2 B 3 C 4

23、亚运会每(C)年举办一次 A 2 B 3 C 4

24、甲同学在立定跳远比赛中第一次跳1.80米，第二次跳失败，第三次跳1.75米该同学最后成绩被判为(C)A 无效 B 1.75米 C 1.80米

25、在60米，100米，200米，400米比赛中，甲运动员串道成绩将会(A)A 取消 B 看是否是有意做决定

26、你观察到广播操的编排应该是(A)A先上肢后下肢 B先左边后右边 C先下肢后上肢 D先右边后左边

四、简答题（13分）

1、我们在进行体育游戏时应该注意什么？

答：⑴、要遵守纪律，认真听讲，明确游戏的方法和规则，并按照要求去做。⑵、要充分发挥自己的主动性和积极性，善于动脑筋，使自己在体力、智力和技能上得到更好的发展。⑶、要自觉遵守规则，正确对待比赛的胜负，作到胜不骄傲，败不灰心，和同学们一起分析失误的原因，更好地配合，去争取胜利。⑷、注意安全，防止伤害事故。体育游戏竞争性较强，活动量也较大。因此，在做游戏前要认真做好准备活动，以免扭伤关节和拉伤肌肉；游戏结束后要做好放松整理活动，使身体从活动状态逐渐转到相对安静状态。E、要协助教师布置好场地、器材。

体育考试基础知识+网球基础 篇2

1.1、研究的重要意义与作用

网球因风格别致, 动作的优雅舒展、美观大方, 是一种老少皆宜的运动。长期坚持锻炼, 儿童可以增强运动能力、矫正不良行为习惯, 青年人可以保持青春活力和健美的体态, 中老年人能保持旺盛的精力、推迟衰老、延年益寿。在大学里面也特别受学生们的欢迎, 是当下大学里面最时髦、最热门的体育选项课之一。

1.2、研究的依据

2014年澳大利亚网球公开赛李娜获得澳网冠军赢得人生的第二个大满贯, 单打世界排名第二;从网球运动员向网球运动家的成功转型, 并鼓励和吸引中国无数青少年拿起网球拍。这几乎是黑色和白色肌肤的垄断运动可以依靠李娜让中国网球运动飞速发展。现阶段中国网球的发展离不开广大的教师和教练指导, 教师应该深入研究网球教学理论, 用通俗易懂的方法传授给学生, 使学生在较短时间内学好网球基础技术。本文从体育诱导教学方面, 大胆创新与应用。

2、研究对象与研究方法

2.1、研究对象

高校学生、诱导式教学法

2.2、研究方法

2.2.1、文献资料法

查阅大量有关网球基础教学、体育诱导式教学法、网球在中国发展的现状、网球起源与概况、课程与教学论等与本文研究相关的文献资料。

2.2.2、视频观察法

通过网络大量观看网球基础技术教学视频, 对各种教学方法进行综合比较, 并运用到实践中去。

2.2.3、访谈法

本文的撰写过程中走访了大量的大学生网球初学者和多位高校网球专项课教师和教练。

3、研究结果与分析

3.1、传统教学法的优缺点

完整教学法和分解教学法是最传统的高校网球教学方法, 教师一般分成五个部分对学生进行教学, (1) 完整动作和分解动作相结合的示范; (2) 学生听取老师的讲解并模仿老师的示范动作; (3) 在学生模仿练习中, 教师观察学生动作并对不规范动作进行提醒; (4) 学生对动作进行反复练习, (5) 教师来回走动指导学生动作。传统教学法能够长期存在, 必然有其优点, 但社会快速发展的今天, 传统教学法的一些缺点也慢慢的暴露在现实中。

3.1.1、优点

传统教学法的完整教学法和分解教学法的优势比较明显, 所以一直被教师们追崇, 可以给我们的教师节约备课时间, 保证一定的教学质量, 还可以给学生非常直观的欣赏, 带给学生整体的印象, 并且能很好的抓住教学的重点和难点。

3.1.2、缺点

传统教学法虽然能够给老师节约时间, 保证一定的教学质量, 也能够给学生带来清晰、直观的感受, 但这些都是有限的, 随着社会快速的发展, 我们的学生也希望能够快速的成为网球运动中的一个角色。网球运动具有其自身学习的系统性, 长期性和难度性的特点, 传统的教学方法不能够满足他们短时间内实现这些目标, 学生如果感觉在很短的时间内进步不大, 便会失去兴趣, 甚至从此远离球场。

3.2、诱导式教学法的创新与应用

3.2.1、语言诱导法

语言诱导是通过激发学生练习的欲望开始的, 过程是让学生在大脑中建立了一个运动图像的概念, 引起学生的兴趣;即语言教学, 引导, 说服, 用生动的语言描述技术动作。上课开始时, 先向学生简单介绍网球的历史和锻炼作用, 用语言的教导、引导和劝诱生动形象地描述, 让学生产生练习的欲望, 使其在大脑中建立一个初步的动作技术概念, 讲动作概念实际是语言诱导过程的一种;随后从教师的直观示范动作出发, 向学生展示要学的网球的完整示范, 并根据网球运动的特点要求学生模仿教师准确、大方、优雅的完整示范动作, 让学生产生参与网球这项潇洒、优雅、大方的“贵族运动”:诱导式教学法在网球初级教学中想法的运用, 学生的兴趣就会油然而生, 学生跃跃欲试的感觉就会愈加强烈。在学生有了初步的兴趣之后, 教师让学生记住简单的动作分解名称和要求, 当教动作时学生和老师互换角色, 学生说出分解动作名称和要求, 教师根据学生的语言进行示范, 使学生有更强的动作观念, 让学生由被动模仿转为主动对照练习, 有效的激发其学习兴趣。如:在网球基础教学中正手击球教学分解动作和要求:

分腿垫布, 脚蹲马步 (2) 上步引拍, 拍垂地面 (3) 挥拍击球, 拍对来球 (4) 随挥跟进, 拍挥后背。

3.2.2、动作诱导法

为了掌握技术动作, 采取一系列的过渡性练习, 逐步过渡到完整动作, 树立正确的运动方式称为诱导。它是利用简单的动作结构和用力顺序将要学的动作表现出来, 让学生感觉自己身体与球的位置和身体的动作。在网球基础实际教学中, 根据直观的示范、教师提出的要求及相互间的诱导, 适当简化动作, 降低学习难度, 增强学习网球的信心, 逐渐诱导到自我练习。

(1) 示范动作的诱导:

(1) 球感培养, 第一堂网球课应该多以熟悉球感为主, 让学生慢慢了解网球的形状、大小、弹性等, 这样做能够让学生克服对网球的陌生感。练习一:颠球使用大陆式握拍, 并运用拍面的弹性和自己的力量控制球不停的跳动, 尽量找到拍面上的甜点区。练习二:拍球用正拍面将球重复的向地面下压。练习三:传球两人为一组, 站在网的两边大概一米左右的距离, 重复的将弹起的球传给对方。球感培养阶段的目的是为了让学生熟悉网球和球拍, 并且感受用球拍接触球的感觉, 感受拍子的震动, 球的弹跳。

(2) 近距离挑球, 为了降低学生的学习难度, 让学生快速的打起多回合。我们让学生在发球线附近击球, 小场地击球。第一阶段:正手动作, 准备姿势:右手大陆式握拍, 左手扶着拍颈, 侧身拉拍:转肩带动右手向右拉拍, 要求拍头、拍面朝上, 左手食指指向来球方向。挥拍击球:将球拍放置于球的下方, 轻轻的将球向上挑起。反手动作, 准备姿势:右手大陆式握拍, 左手扶着拍颈, 侧身拉拍:转肩带动左、右手往左边拉拍, 左、右手都为大陆式握拍, 挥拍击球:将球拍放置于球的下方, 轻轻的将球向上挑起, 保持拍头、拍面朝上。第二阶段:在第一阶段的基础之上, 正、反手击球都加上随挥动作, 将球挑起之后, 慢慢的将球拍回至背后。近距离挑球是我们近距离传球到近距离教标准对打的一个过渡, 练习过程中已经一步步的诱导着学生向标准动作前进, 在学生近距离传球时已经能够感受到如何用最恰当的力量去控球, 这为我们的挑球做了很好的铺垫。传球时要注意的是尽量让球的飞行有弧度, 减慢球的飞行速度, 注意力集中在球上, 根据来球移动, 尽量不给同伴制造麻烦。

(2) 同伴的诱导:

第一阶段, 近距离相互挑球双方站在发球线附近。尽可能用比较慢的速度将球打到对方的身体前面的位置, 挥拍不用挥至背后, 为下一次击球提供充分的准备时间。第二阶段, 在第一阶段的基础上, 加上随挥动作, 每次击完球之后将球拍挥至背后, 每次击完球之后都回到准备姿势, 身体正对球网, 双手握拍与胸前, 眼睛盯着前方。同伴之间相互配合, 相互提醒, 可以唤醒同伴间的注意力, 最好是用计回合数增加学生的积极性, 同时提高学生的学习兴趣。

4、结论与建议

4.1、结论

4.1.1、高校在培养人才的过程中, 教师总在积极的寻找能让学生更好的接收新知识的教学方法, 诱导性网球教学法是通过一系列的过渡性练习, 降低学习难度, 让学生简单快乐的学习网球。

4.1.2、诱导式网球教学的学习过程是学生的一个自我探究学习的过程, 在课堂中学生是教学的主体, 学生是在一个获得成功状态的过程中学习的。

4.1.3、网球基础技术学习具有的系统性、长期性、难度性等特点, 决定了网球的学习不光是在课堂上要认真学, 课后也要认真巩固, 只有将网球培养成为学生的一种兴趣, 学生才可能自觉去练习。

4.2、建议

4.2.1、教师应该积极的探索和改良传统的教学方法, 为学生的学习提高最好的教育方式。

4.2.2、诱导式教学法在实际教学运用中, 已经取得了较好的教学效果, 建议高校体育选项课中大力推广。

4.2.3、教学在教授网球技术的同时, 也要注意培养学生对网球的兴趣, 为学生长期坚持学习网球提供不懈动力。

参考文献

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[7]李亮, 刘艳.对普通高校网球选修课利用快易网球创新教学的思考[J].南京体育学院学报 (自然科学版) .2012 (05)

[8]田晓, 胡靖宇, 梁释心.高校网球教学中的多球训练法[J].承德石油高等专科学校学报.2013

[9]陈勇, 李皿.非体育专业高校提高网球教学质量的思考[J].北京体育大学学报.2005

体育考试基础知识+网球基础 篇3

【关键词】全国导游基础知识 过程性考试 改革

随着我国经济水平的不断提高，推动了我国旅游行业的迅速发展。在我国的学校中，旅游管理专业也如雨后春笋般出现。《全国导游基础知识》课程作为一门综合性很强的课程，在旅游管理专业中占据着十分重要的地位，其是学生从事导游工作获得导游资格证的必修课之一，因此，运用有效的教学方法进行教学是十分有必要的。

一、《全国导游基础知识》课程的重要性

1.知识的储备和积累

《全国导游基础知识》课程是一门具有丰富的文化底蕴的旅游专业课程，其对我国古代的文化常识、历史宗教、民族风俗、古代建筑园林、风味菜系、风物特产以及我国的客源国概况等方面的内容进行详细的分析和介绍，对于激发学生的求知欲、丰富学生的文化知识、提高学生的业务素质水平具有至关重要的作用。

2.旅游资格考试必考的课程

由于《全国导游基础知识》课程所包含的内容非常广泛，涉及我国的历史、地理、宗教、民情风俗、园林建筑、艺术、饮食等各个方面的内容，涵盖范围面比较广，是学生参与旅游资格考试必须要考的内容。

二、《全国导游基础知识》课程过程性考试现状

1.考核方式单一

由于《全国导游基础知识》教学目标不以实践教学为主，主要运用闭卷的理论考试形式为主，很少采用知识答辩、口试、技能实践的方式。考试主要以死记硬背为主，记忆力好的学生普遍分数较高。另外，对《全国导游基础知識》课程成绩进行考核评判的标准也比较单一，主要运用一次性测试成绩的考试方式，多次综合评价成绩的考试形式比较少，对学生的考核成绩进行评定时，只注重期末考试，不注重平时学生的表现，只注重考试结果，不注重考试的过程。

2.教学方法比较传统

进行《全国导游基础知识》课程的教学时，教师普遍的运用以往的“填鸭式”教学方法进行教学，只注重讲解理论知识。教师在课堂上捧着教材滔滔不绝地讲授理论知识，学生处于被动状态，不利于发挥学生学习的积极主动性，没有真正将学生作为课堂的主体，降低学生的学习兴趣，产生记忆疲劳。

3.忽略学生的技能培养

由于我国大多数学校没有将《全国导游基础知识》归纳为理论教学课程，以往的《全国导游基础知识》课程教学目标主要以获取知识为主，不注重对学生的技能水平进行培养，进而导致学生对知识内容进行死记硬背，没有丰富的导游实践经验。

三、《全国导游基础知识》课程过程性考试的改革

运用全国导游人员资格证考试的形式，对《全国导游基础知识》课程考试形式进行改革。除了运用笔试的考试形式之外，可以采用知识竞答、答辩、现场测试以及实地操作等不同类型的考试形式。例如运用章节测试的形式代替以往的以期末考试，将期末考试的成绩以章节考试的成绩为准等，灵活地运用考试形式，旨在能够对学生的综合运用知识的能力进行考核，培养学生对实际问题进行解决的能力，最终促进学生的个性与能力得到全面的发展。

1.知识竞答

在进行《全国导游基础知识》课程的考试时，教师可以采用知识竞答的方式来对学生掌握的导游知识进行提问和考核，这样有利于对学生以往学过的历史知识进行巩固和掌握。例如对中国古代历史常识进行提问，诸如“我国的四书和五经分别指的是什么？其在古代中占据着怎样的地位？”等问题。

2.知识梳理总结

由于《全国导游基础知识》涵盖的知识范围比较广泛，在学习的过程中具有一定的分散性。因此，教师对学生的导游知识情况进行掌握了解时，可以运用知识梳理总结的方式。知识梳理总结能够将事物的共性规律进行体现，让学生由一个事物对该类事物进行了解。例如对少数民族风俗习惯进行梳理总结时，可以通过对其语言文字、宗教、文化艺术、服饰等方面进行总结，诸如满族的语言属于阿尔泰语系、维吾尔族的语言是阿拉伯字母和拉丁文字母、朝鲜族运用汉语文以及蒙古族运用阿尔泰语系等。

3.专题论文撰写

除了运用知识竞答和知识梳理总结考试方案之外，还可以运用专题论文撰写的方式进行考核。专题论文撰写具有浓缩知识点精华的特点，有利于让学生对关键知识进行掌握。例如让学生撰写中国古代建筑发展沿革及特色论文，让学生通过以前学过的导游知识对该部分内容进行总结和概括，并得出自己督导的见解，有利于培养学生的思维能力。

四、结语

总而言之，本文针对《全国导游基础知识》课程的重要性、过程性考试现状以及过程性考试的改革进行详细的分析，运用改革考试形式、运用科学先进的教学方法以及注重运用导游模拟讲解的方法，最终有效的提高学生的学习积极性和教学质量。

【参考文献】

期货从业考试基础知识 篇4

一、期货市场最早萌芽于欧洲。

早在古希腊就出现过中央交易所、大宗交易所。

到十二世纪这种交易方式在英、法等国发展规模较大、专业化程度也很高。1571年，英国创建了--伦敦皇家交易所。

二、1848年芝加哥期货交易所问世。

1848年，芝加哥82位商人发起组建了芝加哥期货交易所（CBOT）。1851年，引入远期合同。

1865年，推出了标准化和约，同时实行了保证金制度。1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任。

1883年，成立了结算协会，向交易所会员提供对冲工具。1925年，CBOT成立结算公司。

三、1874年芝加哥商业交易所产生。

1969年成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。（CME）

四、1876年伦敦金属交易所产生[LME]（1987年新建）

五、期货交易与现货交易的联系

期货交易在现货交易上发展起来，以现货交易为基础。没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法避免，没有现货交易，期货交易没有根基，两者相互补充，共同发展。

六、期货交易与现货交易的区别：

（1）、交割时间不同，期货交易从成交到货物收付之间存在时间差，发生了商流与物流的分离。（2）、交易对象不同，期货交易的是特定商品，即标准化和约；现货交易的是实物商品。（3）、交易目的不同，现货交易--获得或让渡商品的所有权。

期货交易--一般不是为了获得商品，套保者为了转移现货市场的价格风险，投机者为了从价格波动中获得风险利润。

（4）、交易场所与方式不同，现货不确定场所和方式多样，期货是在高度组织化的交易所内公开竞价方式。（5）结算方式，现货交易一次性或分期付款，期货只须少量保证金，实行每日无负债结算制度。

七、期货交易的基本特征

合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。

八、期货市场与证券市场

（1）基本经济职能不同，证券市场--资源配置和风险定价，期货市场--规避风险和发现价格（2）交易目的不同，证券市场--让渡证券的所有权或谋取差价 期货市场--规避现货市场的风险和获取投机利润

（3）市场结构不同

（4）保证金规定不同。

九、期货市场发展概况

（一）商品期货：农产品：大豆、小麦、玉米、棉花、咖啡 金属品：铜、锡、铝、白银、能源品：原油、汽油、取暖油、丙烷

（二）金融期货：外汇、利率、股指

（三）期货期权 基本态势是，商品期货保持稳定，金融期货后来居上，期货期权（权钱交易）方兴未艾（芝加哥期权交易所--CBOE）

十、国际期货市场的发展趋势

20世纪70年代初，布雷顿森林体系解体以后，浮动汇率制取代固定汇率制，世界经济格局发现深刻的变化，出现了市场经济货币化、金融化、自由化、一体化（电子化的结果）的发展趋势，利率、汇率、股价频繁波动，金融期货应运而生，是国际期货市场呈现一个快速发展趋势，有以下特点：

（一）期货交易日益集中--国际中心芝加哥、纽约、伦敦、东京，区域中心新家坡、香港、德国、法国、巴西

（二）联网合并发展迅猛

（三）金融期货的发展势头势不可挡

（四）交易方式不断创新

（五）服务质量不断提高

（六）改制上市成为新潮

十一、我国期货市场的建立和发展

1918年北平证券交易所成立（首家）1920年上海证券物品交易所成立

“民十信交风潮”--1921年11月，有88家交易所停业，法国领事馆颁布“交易所取缔规则”21条。1990年10月郑州粮食批发市场，引入期货交易机制，新中国首家期货交易所成立 1992年5月，上海金属交易所开业

1992年7月，第一家期货经纪公司--广东万通期货经纪公司成立，同年底，中国国际期货经纪公司成立。

十二、中国期货市场规范发展

1999年6月2日，国务院颁布《期货交易管理暂行条例》，与之配套的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》也相继发布实行（2002年修订）

1999年12月25日，通过的《中华人民共和国刑法修正案》，将期货领域的犯罪纳入刑法中。

2000年12月29日，中国期货业协会宣告成立，同时标志着我国期货市场的三级监管体系的形成。

第二章

一、现代期货市场上套期保值在规避价格风险方面的优势

期货市场有效的交易制度能够在最大程度上降低交易中的违约风险和交易纠纷，能够有效地控制期货市场风险，能够有效起到降低投机者投入成本，提高转手效率。避免实物交割环节的作用，从而吸引大量的投机者参与，起到活跃市场、提高市场流动性和保障期货市场功能的发挥的作用。

现代期市上，规避价格风险采取了与远期交易完全不同的方式--套期保值。套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货交易数量相等但方向相反的商品期货。在未来某一时间通过卖出或买进期货合约进行对冲平仓，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲机制。

基差--决定对冲盈亏的平衡点。

二、套期保值规避风险的基本原理

对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约，因而一般情况下两个市场的价格变动趋势相同，并且随着期货合约临近交割，现货价格与期货价格趋于一致。套期保值就是利用两个市场的这种关系，在期货市场上采取与现货市场上交易数量相同但交易相反的交易（如现货市场卖出的同时在期货市场上买进，或在现货市场买进的同时在期货市场上卖出），从而在两个市场上建立一种相互冲抵的机制，无论价格怎样变动，都能取得在一个市场亏损的同时，在另一个市场赢利的结果。最终亏损额与赢利额大致相等，两者冲抵，从而将价格变动的风险大部分转移出去。

三、发现价格功能的基本原理

是指在期货市场通过公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性的价格过程。期货市场形成的价格之所以为公众所承认，是因为期货市场是一个有组织的规范化的市场。

期货市场汇聚了众多的买家和卖家，通过出市代表，把自己所掌握的对某种商品的供求关系及变动趋势的信息集中到交易所内，从而使期交所能够把众多的影响某种商品价格的各种供求因素集中反映到期货市场内，形成的期货价格能够比较准确地反映真实的供求状况及其价格变动的趋势。

四、价格发现的特点：预期性、连续性、公开性、权威性。

五、期货市场在宏观经济中的作用：

a）提供分散、转移价格风险工具，有助与国民经济稳定。b）为政府制定宏观经济政策提供参考依据。c）促进本国经济的国际化。

d）有助于市场经济体制的建立和完善。

六、期货市场在微观经济中的作用：

a）锁定生产成本，实现预期利润。

b）利用期货市场价格信号，组织安排现货生产。c）期货市场拓展销售和采购渠道 d）期货市场促进企业关注产

第三章

一、期货市场的组织结构

1、提供集中交易场所的期货交易所。

2、提供结算服务的结算机构。

3、提供代理交易服务的期货经纪公司。

4、参与期货市场交易的投资者

5、对市场进行监督管理的监管机构

6、相关服务机构

二、期货交易所

专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以（交易盈利）营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。交易所具有高度的系统性和严密性，高度组织化和规范化的交易服务组织。设立交易所由中国证监会审批。

三、期交所的职能

1、提供交易场所、设施及相关服务

2、制定并实施业务规则

3、设计合约、安排上市

4、组织、监督期货交易

5、监控市场风险

6、保证合约的履行

7、发布市场信息

8、监管会员的交易行为

9、监管指定交割仓库。

四、交易所的组织形式

一般分为会员制和公司制

会员制：全体成员出资组建，交易所是会员制法人，以全额注册资本对其承担有限责任，权力机构是会员大会。会员制交易所是实行自律性管理的会员制法人。

会员大会的常设机构是由其选举产生的理事会。

五、会员资格的取得

1、以创办发起人身份加入

2、接受转让

3、依据交易所规则加入

4、市价购买加入。

六、期交所的领导机构人选任免：

《期货交易管理暂行条例》规定：期交所理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。期交所总经理、副总经理由证监会任免 法定代表人：总经理

七、会员制交易所的具体机构设置有哪些

会员大会、理事会、专业委员会、业务管理部门

八、会员制和公司制交易所的区别：

首先，设立目的不同。会员制是以公共利益为目的的，公司制是以营利为目的的；

其次，承担的法律责任不同。前者会员不承担交易中的任何责任，后者股东承担有限责任； 第三，适用法律不同。前者适用民法，后者适用公司法。

第四，资金来源不同。前者主要来自会员会费，盈利不分红，后者资金来自股本金，盈利分配给股东。

九、期货结算机构的组织形式

a）作为交易所的内部机构而存在

b）附属于某交易所的相对独立的结算机构

c）由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成全国性的结算公司。

十、建立全国统一结算机构的意义

a）有利于加强风险控制，可在很大程度上降低系统风险的发生概率 b）可以为市场参与者提供更高效的金融服务 c）为新的金融衍生品种的推出打下基础

十一、期货市场结算采用分级结算体系

我国期交所结算大体上可以分为两个层次：第一层次是由结算机构对会员进行结算；第二层次的由会员根据结算结果对其所代理的客户（即非会员客户）进行结算。我国结算机构是交易所的一个内部机构，交易所的会员既是交易会员也是结算会员。

十二、结算机构的作用

1、计算交易盈亏（包括平仓盈亏和持仓盈亏）

2、担保交易履约（它为所有合约买方的卖方和所有合约卖方的买方）

3、控制市场风险：保证金制度是控制市场风险最根本的制度。结算机构作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任。所谓结算保证金，就是结算机构向结算会员收取的保证金。

十三、期货经纪公司的性质及职能

期货经纪机构是指依法设立、接受客户委托、按照客户指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。

主要职能：根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行交易咨询，充当客户交易顾问。

十四、期货经纪公司设立的条件

《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司必须经证监会批准，符合公司法的规定，并且具备以下条件：

1、注册资本最低限为人民3000万元。

2、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格。

3、有固定的经营场所和合格的交易设施。

4、有健全的管理制度。

5、证监会规定的其它条件。

十五、设立期货营业部的规定

期货经纪机构设立的营业部不具备法人资格，在公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。

期货经纪机构必须对营业部实施统一管理、统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

设立期货营业部要经证监会审批，具备条件：申请人前一没有重大违法记录；已设营业部经营状况良好；有符合要求的经理人员和3名以上从业人员；期货经纪公司的营业部有完备的管理制度；营业部有符合要求的经营场所与设施。

第四章

一、期货合约的概念

期货合约是指由期交所统一制定、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量质量商品的标准化合约，它是期货交易的对象。

期货合约与现货合同和现货远期合同最本质的区别就在于期货合约条款的标准化。

期货和约，其标的物的数量、质量等级及替代品升贴水标准、交割月份等条款都是标准化的，使期货合约具有普遍性特征。期货价格通过在交易所公开竞价方式产生。

期货合约的标准化，加之其转让无须背书，便利了期货合约的连续买卖，具有很强的市场流动性，极大地简化了交易过程，降低了交易成本，提高了交易效率。

二、期货合约的主要条款及设计依据

a）合约名称--品种名称与交易所名称

b）交易单位--每手期货合约所代表的标的商品的数量 c）报价单位--元（人民币吨 表示）

d）最小变动价位--报价必须是最小变动价位的整数倍 e）每日价格最大变动限制 f）合约交割月份 g）交易时间 h）最后交易日

i）交割日期

j）交割等级--标准交割等级采用交易量大的标准品的质量等级 k）交割地点--指定交割仓库 l）交易手续费

m）交割方式--现金或实物 n）交易代码

三、成为商品期货品种的条件

a）储藏和保存较长时间不会变质

b）品质易于划分、质量可以评价

c）商品可供量大，不易为少数人控制和垄断 d）买卖者众多 e）价格波动频繁

四、国际主要期货品种

（一）商品期货

#农产品期货是产生最早的期货品种，也是目前全球商品期货市场最重要的组成部分 #畜产品期货的产生时间要远远晚于农产品期货，源于人们对期货品种特点的认识有关 #有色金属期货是20世纪六、七十年代有多家交易所陆续推出的

#能源期货始于1978年，产生较晚但发展较快。原油活跃，目前石油期货是全球最大的商品期货品种。以美国纽约商品交易所、英国伦敦石油交易所为主。

（二）金融期货

#20世纪70年代，期货市场突破发展，金融期货大量出现并逐渐占据期市主导地位。三大品种：外汇、利率、股指

（三）另类期货新品种

1、保险期货。

2、经济指数，在股指期货运作成功的基础上，出现一批经济发展指标为上市合约的期货新品种，被称之为投数期货新浪潮。

（四）商品期货、金融期货合约分布：

CBOT：农产品、利率（长期国债及10年期国债）

CME：林产品（木材）、畜产品（猪、牛、鸡）、外汇、股指（标准普尔500指数）NY期交所：经济作物（棉花、糖、咖啡、可可）NY商交所：有色金属（黄金、白银、钯）、石油、天然气 LME：铜、铝、铅、锌、锡

五、国内主要期货品种

小麦--郑州--交割月倒数第七个营业日（最后交易日）--交割日（交割月份第一交易日至最后交易日）大豆--大连--合约月份第十个交易日--最后交易日第七交易日 豆粕--大连--合约月份第十个交易日--最后交易日第四交易日 铜--上海--合约交割月的15日--交割16-20日 铝--上海--合约交割月的15日--交割16-20日 天胶--上海--合约交割月的15日--交割16-20日 新上市的有郑棉、连玉米、沪燃料油等。

第五章

一、期货交易的主要制度

保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户报告制度（与持仓限额相联系）、实物交割制度、强行平仓制度、风险准备金制度（按20%计提）、信息披露制度。

二、保证金的概念

1、保证金比例（一般5%-10%）：

2、结算准备金--预先准备的未被合约占用的保证金

3、交易保证金--确保合约履行的已被合同占用的保证金

4、会员、客户保证金形式--标准仓单、允许的其它抵押品、现金

三、调整保证金的条件：

a）对合约上市运行的不同时段规定不同的保证金比率 大连：从交割前一个月第一交易日起，每天递增5% 交割月第5个交易日50% 上海：交割月第一个交易日10%，每5天递增5%，直至20%，铜、铝保值均为5%不变。天胶，投机保值一样。郑州：交割前1月上旬5%，中旬10%，下旬20%，交割月30%。（一般月份：是指交割月前一个月之前的月份）b）随着合约持仓量的增大，交易所逐步提高比率 郑麦：-5%-40-8%-50-9%-60万手-10%-大豆：-5%-30-8%-35-9%-40万手-10%-上海：-5%-12万手-7%-14万手-9%-16万手-10% c）出现涨跌停板时，调高交易保证金比例

当某合约出现涨跌停板时，当某合约连续3个交易日按结算价计算的涨（跌）幅之和达到合约规定的最大涨幅的2倍时调高保金比例。

当某合约交易出现异常，交易所可按规定的程序调整交易保证金的比例 对同时满足本办法有关调整条件时，就高不就低。

四、何谓每日结算制度

又称每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指交易结束，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。

五、何谓标准仓单

由交易所统一制定的、交易所指定交割仓库在完成入库商品验收确认合格后签发给货物卖方的实物提货凭证。标准仓单经交易所注册后有效。标准仓单采用记名方式。标准仓单合法持有人应妥善保管。标准仓单的生成通常需要经过入库预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发和注册等环节。

六、强行平仓的几种情形：

a）会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的。b）持仓量超出其限仓规定的。

c）因违规受到交易所强行平仓处罚的。d）根据交易所的紧急措施应予强行平仓的

七、期货交易完整流程：

开户、下单（书面、电话、网上）、竞价、结算、交割

八、撮合成交价产生方式：

开盘价和收盘价采用集合竞价方式产生，集合竞价采用最大成交量原则，连续竞价采取价格优先、时间优先的撮合原则： 买入价BP、卖出价SP、前一成交价CP，当BP≥ SP≥ CP 则最新成交价=SP 当BP≥ CP≥ SP 则最新成交价=CP 当CP≥ BP≥ SP 则最新成交价=BP

九、期转现的优越性

期转现是指持有方向相反的同一月份合约会员（客户）协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按交易所规定的价格由交易所代为平仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相反的仓单的交换行为。其优越性：

1、生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本，提高资金使用效率。

2、期转现比“平仓后购销现货”更便捷。

3、期转现比远期合同交易和现货交收价格更有利。

流程：

1、寻找对手，2、商定平仓和现货交收价格，3、向交易所申请，4、交易所核准，5、办理手续，6、纳税

提前交收标准仓单：节省利息、存储费用

标单以外的货物：节省交割费，利息，仓储费，要考虑现货品质级差等。

第六章

一、期货价格构成要素包括：

1、商品生产成本：物质耗费+人工

2、期货交易成本：佣金与交易手续费、保证金利息

3、期货商品流通费用（3%）：商品运杂费、商品保管费、保险费

4、预期利润：社会平均投资利润、期货交易的风险利润

5、期货商品的价格=现货商品价格+持仓费（仓储费+保险费+利息）

二、套期保值的原理、特点与作用：

特点：经营规模大、头寸方向比较稳定、保留时间长

作用：对企业来说，套期保值是为了锁住生产成本和产品利润，稳定经营。

套期保值者是期货市场的交易主体，必须具备一定的条件：是有一定的生产经营规模、产品价格风险大、套期保值者的风险意识强能及时判断风险、能够独立经营与决策。

原理：同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致 现货市场与期货市场随着时间的推移两者趋向一致。

三、套期保值的操作规程：

1、商品种类相同原则（或相互替代性强）

2、商品数量相等原则

3、月份相同或相近原则

4、交易方向相反原则

四、买进（多头）套保的利弊分析：

1、买进套期保值能够回避价格上涨所带来的风险

2、提高了企业资金的使用效率

3、对需要库存的商品来说，节约了一些仓储费用、保险费、损耗

4、能够促使现货合同的早日签订。

但在回避对己不利的价格风险的同时，也放弃了因价格可能出现对己有利的价格机会。

五、卖出（空头）套保的利弊分析：

a）回避未来现货价格下跌的风险

b）卖出套保能够顺利完成预期价格销售计划 c）有利于现货合同的顺利签订

但放弃了价格日后出现上涨的获利机会

六、影响基差的因素有哪些

基差=现货价-期货价

它与持仓费有一定关联，并不完全等同持仓费，但变化受制于持仓费。持仓费-反映的是期货价与现货价之间的基本关系的本质特征 基差：是期货价与现货价之间实际运行变化的动态指标 正向市场：基差--为负值 反向市场：基差--为正值

基差的决定因素主要是市场上商品的供求关系：如农产品的季节因素、替代产品的供求变化、仓储费运费、保险费、上年结转库存等。

七、基差的作用：

a）基差是套期保值成功与否的基础。套保者是利用期货价差来弥补现货价差，即以基差风险取代现货市场的价差风险。套保效果主要由基差的变化决定的。

b）基差是发现价格的标尺。从根本上说，是现货市场的供求关系以及市场参与者对未来现货价格的预期决定着期货价格，但这并不妨碍以期货价格为基础报出现货价。

c）基差对于期现套利交易很重要。在正向市场上，基差绝对值大于持仓费，出现无风险套利。

八、基差变化对套期保值的影响

基差缩小：卖出--正向市场--盈利 买进--反向市场--赢利 卖出--反向市场--亏损 买进--正向市场--亏损

基差扩大：卖出--反向市场--盈利 买进--正向市场--赢利 卖出--正向市场--亏损 买进--反向市场--亏损

九、基差交易的特点有哪些

基差交易是以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。

（基差交易大都是和套期保值交易结合在一起进行的）

不管现货市场上的实际价格是多少，只要套保者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套保时的基差，就能实现完全保值。套保者如果能争取到一个更有利的基差，套期保值交易就能盈利。

两种方式：买方叫价交易 卖方叫价交易

十、套期保值的发展趋势：

期货市场在某种程度上已成为企业或个人资产管理的一个重要手段。

1、保值者主动参与，大量收集整个宏观经济和微观经济的信息，采用科学的分析方法，以决定交易策略的选取，以期获得较大的利润。

2、保值者不一定等到现货交割才完成保值行为，而可根据现货价格和期货价格的变化，进行多次的停止或恢复保值活动，不但能降低风险，同时还能保证获取一定的利润。

3、将期货保值视为风险管理工具，一方面利用期货交易控制价格，通过由预售而进行的卖期保值来锁住商品售价；另一方面利用期货交易控制成本，通过买期保值以锁住原材料价格，以保持低原料成本及库存成本。通过这两方面的协调在一定程度上可以获得较高的利润。

4、保值者将保值活动视为融资管理工具。资产或商品的担保价值，通过套期保值，可以使资产具有相当的稳定价值，提高贷款额度。

5、保值者将保值活动视为重要的营销工具，保证商品供应和稳定采购，消除债务互欠。保证活动由于期现结合，远近结合，形成多种价格策略，借套期保值参与市场竞争，提高企业的市场竞争力。

第七章

一、期货投机的作用：

期货投机是指在期市上以获取差价收益为目的的期货交易行为。期货投机交易是套期保值交易顺利实现的基本保证。期货投机交易活动在期货市场的整个交易活动中起着积极的作用，发挥着独有的经济功能。

承担价格风险。期货市场具有一种把价格风险从保值者转移给投机者。

促进价格发现。通过所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映的体现。减缓价格波动。提高市场流动性。

二、投机与套期保值的关系：

投机者的出现是套期保值业务存在的必要条件，也是套期保值业务发展的必然结果。

投机者的参与，增加市场交易量，增强了市场的流动性，便于套期保值者对冲合约，自由进出市场，使相关市场或商品价格变化步调趋于一致，从而形成有利于套保者的市场态势。

三、投机的原则：

a）充分了解期货合约

b）制定交易计划。制定交易计划可以使交易者被迫考虑一些可能被遗漏或考虑不周或没有足够重视的问题；可以使交易者明确自己正出于何种市场环境，将要采取什么样的交易方向，明确自己应该在什么时候改变交易计划，以应付多变的市场环境；可以使自己选择适合自身特点的交易办法。

c）确定获利、亏损限度

d）确定投入的风险资本。投机商得出这样的经验，即只有在当初的持仓方向被证明是正确的，即证明是可获利后，才可以进行追加的投资交易，并且追加的额度低于前次。

四、投机的一般方法有哪些

a）低买高卖或高卖低买 b）平均买低或平均卖高 c）金字塔式买进卖出

d）跨期、跨商品、跨市场套利。

在建仓阶段：

仔细研究市场状态（是牛或熊）升跌势有多大，持续时间有多长； 权衡风险和获利前景，只有在获利概率较大时，才能入市； 决定具体入市时间，市场趋势明确时才入市建仓。

投资家主张，决定买进某种期货月份合约；做多头的投机者应买入近期合约；做空头的投机者应卖出远期月份合约。（正向市场）

决定买进某种月份期货合约：做多头的投机者买进交割月份较远的远期月份合约；做多的应卖出交割月份较近的近期月份合约。（反向市场）

在平仓阶段：

掌握限制损失，滚动利润的原则：要求投机者在交易出现损失、并且损失已经到达事先确定的数额时，立即对冲了结，认输离场；

在行情变动有利时，不必急于平仓获利，而应尽量延长持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润；

损失并不可怕，可怕的是不能及时止损，酿成大祸； 灵活运用止损指令（价格的0、5%）。

五、如何做好资金和风险管理。

1、额限制在全部资本的50%以内；单个市场投入在全部资本的10-15%；

2、在任何单个市场的最大总亏损额必须限制在总资本的5%以内；任何一个市场群类限制在总资本的20-25%。

3、决定头寸大小。

4、分散投资与集中投资。期货投机主张纵向分散化，而证券投资主张横向多元化。

第八章

一、基本分析的概念及特点：

基本分析方法，是依据商品的产量、消费量和库存量（或供需缺口），即根据商品的供给与需求关系以及影响供求关系的各种因素来预测商品价格走势的分析方法。其特点：

1、分析价格变动的中长期趋势

2、研究价格变动的根本原因

3、主要分析宏观性因素，如总供需、国内外经济状况、自然、政策因素。

二、需求与市场价格的关系

1、需求法则：价格、消费者收入和偏好、相关商品价格的变化、消费者预期，一般地说，价格高，需求小，价格低需求大。

2、需求弹性：有替代品需求弹性大，消费比重大弹性大，消费者适应新产品的时间越长，越有弹性。

3、商品市场需求量构成：国内消费量、出口量、及期末商品结存量（保存量）

三、供给与市场价格的关系：

a）供给法则：价格，生产技术水平、生产成本、预期，一般来说，价格越高，供给量大，价格低，供给量小。b）供给弹性：是指价格变化引起供给量变化的敏感程度。c）市场供给量构成：前期库存量，当期生产量和当期进口量。d）存货构成：生产者库存、经营者库存、政府库存

四、影响价格的其它因素有哪些：

a）经济波动周期因素

b）金融货币因素：利率和汇率 c）政治、政策、自然因素 d）投机和心理因素

与投机因素相关的是心理因素，即投机者对市场的信心，当人们对市场信心十足时，即使没有什么利好消息，价格也可能上涨；当人们对市场散失信心时，即使没有什么利空因素，价格也会下跌，当市场处于牛市时，人气向好，一些微不足道的利好消息都会刺激投机者看好心理，引起价格上涨；当市场处于熊市时，人心向淡，任何利好消息都无法扭转价格疲软的趋势。

在期货交易中，投机者的心理变化往往与期货投机因素交织在一起，产生综合效应。投机者的目的是利用期货价格波动买卖期货和约获利，投机者的心理随着市场价格的变化是不断变化的，而投机者的这种心理变化又会成为其他投机者产生交易行为的原因。所有投机者心理变化与投机行为在期货交易中形成了相互制约、相互依赖的关系。

五、技术分析法的理论：

技术分析法是通过对市场行为本身的分析来预测市场价格的变动方向。即重要是对期货市场的日常交易状态，包括价格变动、交易量、持仓量的变化资料，按照时间顺序绘制成图形或图表，或形成一定的指标系统而进行分析，以预测期货价格走势的方法。它的三大市场假设是：

一是市场行为反映一切--分析基础；

二是价格呈趋势变动--根本的核心内容； 三是历史会重演--人的心理因素作用。

技术分析的特点是：

一是量化指标分析，可以揭示出行情转折之所在 二是趋势的追逐特性

三是技术分析直观现实，无虚假与臆断的弊端。

六、道氏理论的主要原理：

a）市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。

b）市场波动的三种趋势：主要趋势、次级趋势、短暂趋势。

c）交易量在确定趋势中的作用（趋势反转点是投资的关键，要交易量来确认）d）收盘价是最重要的价格。

七、波浪理论的基本思想

a）上升5浪，下降3浪为一个完整周期，浪中有浪。下降5浪，上升3浪为一个完整周期，浪中有浪。b）波浪理论考量的主要因素： 一是价格走势所形成的--形态；

二是价格走势图中各个高低点所处的位置--比例； 三是完成形态所经历的时间长短--时间。

八、江恩理论的五个基本先决条件：

江恩相信股票、期货市场也存在宇宙的自然法则，是可以通过数学方法预测的，数学方程是价格运动必然遵守的支持线和阻力线，也就是江恩线。

五项先决条件：知识、耐心、胆识、健康--正确决策、资本

耐心等待入市时机，耐心等待平仓机会，在市势未层逆转之前太早平仓，未能防胆去赢，也是大忌。

九、江恩的十二条戒律：

a）必须预先判断趋势

b）接近底部或顶部买卖，破位止损。c）升跌50%比率、100%比率入市。d）一个趋势分三、四段运行。e）调整市道逢5逢7可做短线买卖。

f）结合每日每周成交量判别趋势。

g）调整市道的时间或幅度拉得太长属不正常现象，形势即将扭转。h）创出新高考虑追买进，创出新低考虑追卖。i）假期往往是大起大落的日子，应该谨慎从事。j）顺势买卖，严守止损

k）突然出现的异动趋势，不会维持太久，时间价格都是如此。l）黄金分割线：0、618，1、618，4.236。

十、移动平均线与葛式法则：

MA能够表示价格波动趋势，消除价格随机波动的影响。

特点：追踪趋势、滞后性、稳定性、助涨助跌性、支撑线及压力线。

葛式法则的内容：平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线；价格连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升；价格跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线。以上三种情况均为买进信号。

平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线；价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降；价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线。以上三种情况均为卖出信号。

期货市场中常说的死亡交叉和黄金交叉，实际上就是向上向下突破压力线和支撑线的问题。

十一、价格、交易量、持仓量三者之间的关系

多头开仓--空头开仓--持仓量增加（双开）多头开仓--多头平仓--持仓量不变（换手）空头平仓--空头开仓--持仓量不变（换手）空头平仓--多头平仓--持仓量减少（双平）一般关系：

1、交易量▲--持仓量▲--价格▲--强市（新交易者做多）

2、交易量▲--持仓量▲--价格▼--弱市（新交易者做空）

3、交易量↓--持仓量▼--价格▼--强市

4、交易量↓--持仓量▼--价格▲--弱市

十二、交易量、持仓量分析的要领：

交易量是对价格运动背后的市场的强烈或迫切性的估价。一般可以通过分析价格与交易量变化的关系来验证价格运动的方向。即价格是沿原来趋势还是反转趋势。

交易量可以作为重要形态的重要验证指标。头肩顶成立时的预兆之一就是在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的下跌向颈线位时交易量都较大。在双重顶或多重顶中，在价格冲到每个后继的峰时，交易量却较少，而在随后的回落过程中交易量较大。

一般认为，基金是市场价格行情的推动力量，其尽多尽空的变化对价格变化有很大影响。当然，当其部位达到一定程度的极限是，市场可能发生逆转。

十三、10条市场分析规则：

1、只能以交易量和持仓量的总额作为预测依据

2、持仓量的季度性修正。

3、如果交易量和持仓量增加，当前价格趋势可能持续发展。

4、如果交易量和持仓量萎缩，当前价格趋势或许生变。

5、交易量超前于价格。

6、OBV等法可以更为明了地揭示交易量方向。

7、在上升趋势中，如果持仓量突然停止增加，甚至开始下降，那么经常是趋势生变的警信。

8、在市场顶部，持仓量不同寻常的高昂，那么就非常危险，因为这种情况大大增加了市场向下的压力。

9、在调整期间，如果持仓量累积的增加，那就强化了市场随后的突破。

10、交易量和持仓量的增加有助于验证价格形态的确定，也有助于验证其它各种新趋势发生的重要图表信号。

第十章

一、金融期货的产生背景及现状：

金融期货，是指以金融工具或金融产品作为标的物的期货交易方式。产生于20世纪70年代（1972年5月16日CME推出外汇期货交易）。

主要包括三大类：外汇期货、利率期货和股票指数期货。

CME：日元期货合约、标准普尔500股指 CB0T：美国长期国库券 HKEX：恒生指数

外汇期货的创举人和事：CME董事长 梅拉梅德 诺贝尔经济学奖得主：弗里德曼

二、利率期货：

与放开固定汇率制一样，控制稳定利率不再是金融政策的重要目标，更为重要的是控制货币供应量，利率不但不是管制对象，反而是成为政府着重用来调控经济干预汇率的一个重要工具。利率管制的取消与日益频繁波动使其期货品种应运而生。

#1975年10月-CBOT第一张利率期货合约-政府国民抵押协会凭证（GNNA）#1981年12月-IMM--3个月欧洲美元定期存款和约--现金交割（CME）。

三、所谓“欧洲美元”--是指一切存放在美国境外非美国银行或美国银行在境外的分支机构的美元存款。

欧洲（起源于欧洲）美元包括：

一是美国银行在境外分支机构的美元存款；

二是非美国（外国）银行（在美境外）的美元存款。“欧洲美元”构成“离岸金融市场”，利率不受美国也不受所在国的控制，可以高利率吸储和低利放贷。

四、股票指数期货：

KCBT（美国堪萨斯市交易所）首创，“爱德--约翰逊协议”，明确规定股票指数期货管辖权属CFTC，使得股指期货的障碍解除。股票指数在1999年全球交易量排名前10位的合约中，只有原油属于商品期货，其余均为金融类期货。

五、金融期货与商品期货的区别：

从交易机制上来说，两者基本是相同。由于商品期货合约的标的物是有形商品，而金融期货是无形的金融工具或金融产品，因此金融期货呈现出这样一些特点及差异：

金融期货品种之间不存在品质差异，高度同质。具有绝对的耐久性及保存性，不存在仓储费和保险费，也不存在地区差和运输费用及成本。因此，金融期货中交割具有极大的便利性；

金融期货交割价格盲区大大缩小； 金融期货中期现套利交易更容易进行； 金融期货中的逼仓行为情形难以发生。

六、外汇的概念、标价方法、外汇风险：

（一）外汇是国际汇兑的简称，动态谓国际结算金融活动，静态为1996年《外汇管理条例》的范围： 外国货币（纸币、踌币）

外币支付凭证（票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证）外币有价证券（政府债券、公用债券、股票）特别提款权、欧洲货币单位 其他外汇资产

汇率：用一个国家的货币折算成另一个国家货币的比率、比价或价格。两种标价方法：

直接标价法：1个单位或100个单位的外币，折多少本国货币； 间接标价法：1个单位或100个单位的本币，折多少外币（英、美国）（美元标价法：1个单位或100个单位的本币，折值多少美元。）（二）外汇期货的概念与主要品种：

外汇期货是指以汇率为标的物的期货合约。

主要品种：美元、欧元、英镑、日元、瑞士法朗、加拿大元、澳大利亚元 主要集中在CME，另有伦敦、新加坡、东京、法国。

（三），影响汇率的因素：

在金本位制下，决定汇率的基础是踌币平价，称金平价，即两国货币的含金量之比。a）财政经济状况，政治因素。

b）国际收支状况，短期看，一国的国际收支状况是影响该国货币对外比价的直接因素。本国货币升值：国际收支改善，顺差扩大、外汇增加；本国货币贬值：国际收支恶化、顺差缩小、逆差加大，外汇减少。

c）利率水平：利率上升，游资趋利，外来资金增加，本币升值；利率下降，游资撤离，外汇减少，本币贬值。d）货币政策：扩张性货币政策，本币贬值。

（四）、外汇期货交易： 三种方式：套保、投机、套利

a）空头套保：拥有外汇，防止下跌，卖出外汇期货--空头交易

b）多头套保：拥有外汇负债，防止价格上涨，买进--多头交易

（五）、利率期货的概念及品种

利率期货是指以债券类为标的物的期货合约，近年来，利率期货呈几何级数增长，排在期货交易量的第一位。CBOT：中长期国债（5、10、30年期）CME： 短期国债。

欧洲期货交易所（EUREX）--中长期债券 泛欧交易所（Euronext）--短期债券 与利率期货相关的债务凭证： 商业信用--本票、汇票

银行信用--银行券、银行存款凭证 国家信用--国库券

消费信用--抵押凭证

活跃品种：CBOT-5、10、30年国债 CME-3个月欧洲美元

Eunnext-银行间的3个月欧元利率

期限划分：短期为1年以内的债券，一般为贴现发行。中期为1-10年。

长期为10年以上，一般为附息国债，每半年付息一次。

七、债务凭证的价格及收益率计算

1、单利：P-本金 i-计息期利率 n-计息期数 In代表利息 Sn为期末的本利和 In=Pni Sn=P+Pni=P（1+ni）

如果银行5年期6%的1000元面值到期本利和为 Sn=1000（1+5×6%）=1300元。

2、复利：Sn=P（1+i）n =1000（1+6%）5=1338元。

3、名义利率与实际利率：

r为名义利率 m为1年中的计息次数，则每一个计息期利率为r/m 则实际利率为：i=（1+r/m）m-1 实际利率比名义利率大，且随着计息次数的增加而扩大。

八、短期债券收益率的价格与收益率计算

期初价--现值 期末价--将来值 期初至期末长度 期间收益率 折算年收益率 将来值=现值（1+年利率×年数）现值=将来值/（1+年利率×年数）年收益率=[（将来值/现价）-1]/年数。

九、利率期货的报价及交割方式

（1）、报价方式：如1000000美元三个月国债--买价980000美元，意味着3个月贴现率为2%，年贴现率为8%。价格与贴现率成反比，价格高贴现率低，收益率低。

指数报价：100万美元3个月国债，以100减去不带百分号的年贴现率方式报价。如果成交价为93.58时，意味年贴现率为（100-93、58）=6、42%，即3个月贴现率为6、42/4=1、605%，也意味着1000000×（1-

1、605%）=98、3950的价格成交100万美元面值的国债。

（2）、5年、10年、30年期国债合约面值为10万美元，合约面值的1%为1个基本点点，即1000美元。30年期最小变动单位为1个基本点的1/32点，代表31.25美元。5、10年期最小变动单位为1个基本点1/32的1/2，代表15.625美元。

当30年期国债报价为96-21时，表示该合约价值（96×1000+31、25×21）=96956、25美元。97-2时，表示上涨了13个价位，即涨了13×31、25=406、25美元，为97062、5美元。

（3）、3个月欧洲美元期货实际是指3个月欧洲美元定期存款利率期货，虽然也采用指数报价方式，它与3个月国债期货的指数没有直接可比性。比如当指数为92时，3个月欧洲美元期货对应的含义是买方到期获得一张3个月存款利率为（100-92）%/4=2%的存单，而3个月国债期货中，买方将获得一张3个月的贴现率为2%的国库券。意味国债收益略高于欧洲美元。

十、主要利率期货品种：

1、CBOT--30年国债面值10万美元，合约价值分100点，每点1000美元，报价点-1/32，如80-16，即80又 16/32，最小跳动点1/32点，合31、25美元。

2、CME--3个月欧洲美元，面值100万美元，指数报价方式，为[100-年利率（不带%）] 1点为2500美元，1个基本点=0、01点=25美元。最小报价：0、005点，1/2个基本点，合12.5美元（期货）0、0025点，1/4个基本点，合6.25美元（现货月）

3、Euronext-liffe-3个月欧元利率，交易单位100万美元，报价指数式，最小报价：0、005点，约12.5欧元。

十一、利率期货的交易

套保-基本同外汇期货：

多头套保--为防止利率下降，债券价格上涨的风险，买进利率期货

空头套保--为防止利率上涨，债券价格下跌的风险，卖出利率期货

如某公司预计3个月后将收到一笔资金，打算投入3个月的定期存款，为防止到时候利率下跌，便买进同数面值的利率期货和约。到时如果利率下降，那么债券价格上涨盈利便可弥补利率下降的损失。某公司预计3个月后必须借款500万元，为防止到时候利率上涨，便卖出500万元利率期货和约。到时如果利率上涨，那么债券价格下跌盈利便可弥补利率上涨的损失。

十二、股指期货的知识：

1982年2月，美国堪萨斯期交所首推。目前是除利率期货外的第二大品种。美国股指期货主要集中在CME。股指的计算方式：算术平均法、加权平均法和几何平均法。主要股指名称：

1、道琼斯平均价格指数（算术法）

2、标准普尔500指数（加权法）

3、英国金融融时报股指（几何法）

4、香港恒生指数（加权法）

十三、世界主要股指期货品种

1、CME--SのP500与E-minSのP500期货合约

2、CME--Nasdag-100与E-minNasdag-100合约

十四、B系数与套保的公式：

为消除套利交易的股票买卖的模拟误差，采用挑选成份股比重较大的股票和贝塔系数接近1的股票。买卖期货合约=现货总价值×B/期货指数点×每点乘数

十五、股指期货套利交易与Arbitrage：

利用期货实际价格与理论价格不一致，同时在期现两市进行相反方向交易以套取利润的交易称为Arbitrage。当期价高估时，买进现货，同时卖出期货，通常将这种套利正向套利；当期价低估时，卖出现货，同时买进期货，这种称为反向套利。由于套利是在期现两市同时反向进行，将利润所定，不论价格涨落都不会产生风险，故常将Arbitrage称为无风险套利。

考虑资产持有成本的远期和约价格，即远期和约的合理价格或期货理论价格，公式：（t、T）=S（t）[1+（r-d）×（T-t）/365] 持有期净成本：S（t）×（r-d）×（T-t）/365（r-d）为利率差，（T-t）为时间差。

无套利区间：是指考虑了交易成本后，正向套利的理论价格上移，反向套利的理论价格下移，因此形成了一个区间。在这个区间中，套利交易不但得不到利润，反而将导致亏损。故称为无套利区间。对于套利者来说，正确计算无套利区间的上下边界十分重要。

十六、股票期货有关知识：

股票期货也称个股期货--One Chicage 股票期货和约，是一个买卖协定，注明于将来既定日期以既定价格（立约成价）买进或卖出相等于某一既定股票数量（和约乘数）的金融价值，所有股票期货和约都以现金结算，和约到期不会有股票交收。和约到期相等于立约成价和最后结算价两者之差乘以和约乘数的赚蚀金额，会在和约持有人的按金户口中扣存。

优点：交易费用低廉、沽空股票更便捷、杠杆效应、减低海外投资者风险、庄家制度、电子交易系统买卖、结算公司提供履约保证

股票期货交易提供了一种相对便宜、方便和有效的替代和补充股票交易的工具。使投资者有机会增强其股权组合的业绩，成为一种更灵活、简便的风险管理和定制投资策略的创新产品。主要是：

1、为投资者提供一个快捷简单的机制增加或减少对一些股票的敞口暴露，卖空期货不受卖空股票的限制。

2、杠杆效应增加资本效率。

3、提供一种低成本的投资办法：在投资者不打乱投资组合的情况下方便地实现股票敞口暴露的转换，以实现调整投资组合，获取超额收益。

4、使投资者能够进行单一股票的基差交易和套利策略。

5、将不同市场的同一股票的期货整合在一个交易平台上，受统一的规则体制规制。

6、有一个清算和保证金系统，促进市场的统一和高效。

第十一章

期权（Option）是指某一标的物的买卖权或选择权。拥有了权利，就拥有了在某一特定时期内按某一指定价格买进或卖出某一特定商品或合约的权利。它有以下特点：

第一，买方要想获得权利，必须向卖方支付一定的费用；

第二，期权买方是在未来的或在未来一段时间内或未来的特定日； 第三，期权买方在未来买卖标的物是特定的；

第四，期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的； 第五，期权买方也可以买进标的物，也可以卖出标的物；

第六，期权买方取得的是买或卖的权利，而不负有必须买卖的义务；

第七，买方拥有权利并为此支付权利金。仅承担有限的权利金风险，却掌握巨大的获利潜力。1973年，CBOT组建了芝加哥期权交易所（CBOE），期权交易量已超过期货交易量。（期权交易首先发起于股票期权交易）

期权的类型：

看涨期权：在合约有效期内，可以按执行价格向期权卖方买进一定数量的标的物。也称买权，买方期权，买进选择权，或叫涨权。

看跌期权：在合约有效期内，可以按执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的物。也称卖权，卖方期权，卖出选择权，或叫跌权。

期权合约条款的说明：

1、执行价格：履约价格，行权价格，期权执行时标的物的交割所依据的价格，在开始交易时，由交易所公布。一般有1个平值期权，5个实值期权，5个虚值期权。

2、履约日：期权可执行的日期。

欧式期权，是指合约的买方在合约到期日才能按执行价格决定是否执行权利的一种期权。

美式期权，是指合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可按执行价格决定是否执行权利。欧式期权或美式期权，与地理概念无关。

3、合约到期日：期权合约的终点。

4、权利金：买方向卖方支付的费用，交易竞价产生。期权合约的标的物：

据期权合约标的物的不同：可分为现货期权，期货期权。现货期权：采用实物交割方式，按执行价格交付合约商品。期货期权：履约的意义在于将期权合约转为期货合约。期权价格构成：

期权价格：即权利金，由内涵价值和时间价值构成。（内涵价值是指立即履行期权合约时可获得的总利润。这是由期权合约的执行价格与标的物价格的关系决定的。）

实值、平值、虚值期权的关系表：

名称 看涨期权 看跌期权

平值期权

执行价格=标的物价 执行价格=标的物价 实值期权

执行价格<标的物价 执行价格>标的物价 虚值期权

执行价格>标的物价 执行价格 标的物价

买方，买进期权--对冲--权利消失--放弃--权利消失

--行权--涨权变多头，跌权变空头 卖方，卖出期权--接受行权--涨权变空头，跌权变多头--对冲--（回避执行）期权保证金的结算：

由于买方最大风险是成交时的权利金，因此对买方没有每日结算风险，但卖方的风险与期货一样依然存在，因此交易所要对卖方进行每日计结算保证金。

传统期权保证金（Comex），每一张卖空期权保证金为下列两者较大者：

（一）、权利金+期货合约的保证金-虚值期权价值的一半；

（二）、权利金+期货合约保证金的一半

分几种情况：

1、卖方持仓保证金结算

2、卖方当日开仓当日平仓结算（差价）

3、卖方历史持仓平仓结算（差价）

4、买方权利金结算（成交价划出）

5、履约结算

6、权利放弃时的结算（虚值、平值期权以及提出不执行的实值期权自动失效，消失。买方不用结算，卖方退回保证金。）

7、实值期权自动结算。到期闭市日，所有没有提出执行的实值期权，将由结算部门自动结算，如果是部位转换，则不自动结算；如果不是部位转换而是现金结算，扣除各种费用后，只要有一个变动价位就自动结算。

期权交易与期货交易的区别：

1、买卖双方权利义务不同（不对等）

2、交易内容不同（期货是标的物，期权是一种买卖权）

3、交割价格不同（期权是执行价格）

4、交割方式不同

5、保证金规定不同

6、价格风险不同（期货多空对等，期权不对称）

7、获利机会不同

8、合约种类数量不同（期货一般为1个月最多一种，期权扩大了10倍）期权交易的基本原理：

期权交易的基本原理有4个：即买进看涨期权，卖出看涨期权，买进看跌期权，卖出看跌期权。期权交易的主旨：预测市场价格将大幅波动，便采用买进涨权或跌权的策略，以获得买进或卖出的权利和自由；预测市场价格将保持稳定或波动很小，便采取卖出涨权或跌权的策略，收取权金受益。名 称 买进看涨期权 卖出看涨期权 买进看跌期权

卖出看跌期权 运用场合

看后市大涨

看后市大跌或见顶 后市要大跌 后市上升见底 市场波幅大 市场波幅收窄 正在下跌

市场波幅收窄

买进被市场低估的涨权 持有现货或期货作为对冲策略 市场波幅大 隐含波动率高 牛市 熊市 熊市 牛市 收益

平仓=权金卖价-买价平仓=权利金卖价-买平价平仓=权金卖平价-权买价平仓=权利金卖价-买平价 履约=标的价-执行价-权利金 对方弃权=全部权利金 履约=执价-标价-权金 对方弃权=全部权利金 风险

全部权利金

斩仓=权卖价-买平价 全部权利金 斩仓=权卖价-买平价

履约=执行价-标的物买平价+权利金 履约=标的物卖平价-执行价+权利金 损益平衡

执行价+权利金 执行价+权利金 执行价-权利金 执行价-权利金 操作原因

为获取差价收益，权金上涨时平仓 为取得卖权收入 为获取差价收益

为取得权金收入

为产生杠杆效应，对股票期权来说很明显 为进行套利交易 为产生杠杆效应

为获得标的物而卖跌权 为限制交易风险 为改善持仓结构 为保护多头买进

为改善持仓结构

为保护空头而买涨权

为锁定期货利润或锁仓而卖出期权 为保护账面利润 各种策略的需要

为维持心理平衡，不会因股票和现货下跌而轻易平仓，坚定持仓信心 各种策略的需要 为维持心理平衡 各种策略的需要

在期货交易中，除了深实值期权的权金高于期货保金外，一般权金都比期货保金低。由于股票是全额交易，所以运用股票期权杠杆作用更加明显。

隐含波动率低（高），是指理论上应该波动较大（小），但市场反应很小（大）。

第十二章

一、期货投资基金的概念及分类情况

金融投资基金是金融信托的一种，是由投资者不等额出资汇集而成的、由专业性投资机构管理，以风险分散的原则为指导的在金融市场上进行投资，以谋取资本收益，又称信托投资基金。

1868年起，始建于英国，二战后在美、日等西方国家获得迅速发展。主要分三类：共同基金、对冲基金、期货投资基金。（依据是投资对象及策略）

共同基金：投资股票、债券和货币市场（不使用信贷杠杆放大工具）对冲基金：投资股票、债券、货币，金融衍生品（如期货、期权），其策略是大量运用卖空机制并且大量使用信贷杠杆。组织形式是私募合伙，具备了套期保值和控制风险的功能。

共同投资（管理期货）基金：投资交易对象主要是实物商品和金融产品的期货、运期和期权合约。另类投资工具：对冲基金，投资领域宽，私募灵活 期货投资基金，投资领域窄（限于期货、期权）其主要策略是运用多空组合的获利方式。

二、期货投资基金快速发展的原因及类型：

1、原因：80年代股市低迷。期货市场的发展和成熟。

经济全球化和全球新兴金融市场的出现。

美国国债市场的成熟以及金融期货的大力发展，灵活的期货保证金制度（国债可以充当保证金，使期货基金可以以持有国债的形式持有现金，净多净空保证金制度）

2、类型：公募--一般期货基金

私募--有限合伙形式（一般为高收入者）

个人管理账户--个人聘请交易顾问操盘，一般机构投资者

三、期货投资基金行业的参与者：

按功能分：

1、商品基金经理（CP0）

2、交易经理（TM-挑选CTA，监控交易风险，分配资金）

3、商品交易顾问（CTA）

4、期货佣金商（FCM）

5、托管者及基金投资者

四、美国期货投资基金行业的外围管理体系：

监管层次及监管组织 行业自律及行业协会

研究机构及报告组织

1、证券交易委员会（SEC）主要监管该行业的公司和法人，（1934年《证券交易法》、1940年《投资公司法》）

1、管理期货协会，信息交流，技能素质提升，维护行业利益（MFA）

1、管理账户报告组织（MAR）

2、商品期货交易委员会（CFTC）主要监管从业人员，法律为《1974年商品期货交易委员会法案》

2、期货行业协会（FIA）协调与政府、银行、议会、商家的关系。

2、巴克利集团

3、全国期货业协会（NFA），负责考试、培训、资格认证。

3、另类投资和管理协会（AIMA）

五、期货投资基金的特点与功能

期货投资基金具有期货交易和基金的双重特征。投资者通过期货基金间接参与期货期权市场，享有期货市场的低的交易成本，低的市场冲击成本、杠杆交易的运用和市场流动性好等好处。期货基金又具有基金共有的特点：专家管理、组合投资、规模效益，具体在于：

1、改善和优化投资组合（现代投资组合理论--相关性低甚至负相关性）。期货投资具有典型的高回报性以及同其他金融资产收益的低相关性的投资工具组合能够有效地降低投资组合的整体风险。

最佳组合比率：风险最低的情况下高回报。20%期货基金，20%债券，60%股票。

2、规避股市下跌的系统风险：由于期货投资同股票投资的零相关性、甚至负相关性，在股市下跌时，期货不受影响。

3、专家理财，保护中小投资者利益。

4、具备在不同经济环境下的盈利能力： 通货膨胀--物资涨价--买进-多头-受益 通货紧缩--物资降价--卖出-空头-受益 通货平市--使用期权手段-获利。

5、有利于参与全球投资市场。

六、期货投资基金主要当事人的选择

CP0选择（依靠TM）--CTA（交易顾问，不可接收佣金或回扣）--FCM（佣金商）

七、基金的申购与赎回（以基金净值为基础计价）

申购：申购价格、申购佣金、最小申购量、对基金购买人的条件与要求。赎回：赎回价格、赎回程序、短期交易费用

八、期货基金的终止和清算

管理人在投资者同意下，终止日期之前90天内向所有投资人和托管人发出书面通知。基金自动终止的情况：

1、如果基金资产净值低于某一定值（如50万）或低于当前开始时资产净值的一定百分比（20%）。

2、在原托管人辞职或免职之后，没有根据信托协议进行任命继任托管人。

3、如果CPO辞职等问题。

4、达到基金在发起时规定的一定年限。

九、CPO与CTA的分工：

CPO：制定投资目标、确定投资组合中投资品种范围、投资策略以及对CTA的风险监控。CTA：设计交易程序、确定交易方法技术、交易的风险管理（止损）

十、投资风格的类型：

1、高风险高收益；

2、长期增长与低风险；

3、一般收益与风险平衡。为此，形成了不同的投资风格和投资策略。

投资组合的选择规定

关于资产分散化程度的规定

投资充分程度的规定

十一、投资策略

1、系统性和自由式（前者计算机投资决策系统，后者个人经验）

2、技术分析投资策略与基本分析投资策略（前者决定进出时机，后者决定大方向）

3、多品种分散型与专业型（专一品种套利）

4、短（1天-1周）、中（1周-1个月）、长（1个月-几个月以上）投资策略。

5、多CTA策略与单CTA策略。

投资策略发展趋势：投资决策模型和计算辅助投资决策系统。拥有先进的投资决策模型和系统已经成为CTA和CPO的核心竞争力所在。

十二、期货基金的风险控制：

收益率=无风险利率+风险补偿

贝塔系数=某种投资工具的预期收益-该收益中的非风险部分 整个市场的预期收益-该收益中的非风险部分

B大于1风险高，B=等于1，风险相当，B 小于1，风险低。风险控制的原则及目标是：回避，减小，留置，共担，转移

十三、风险的管理办法

1、现金管理--入市资金量控制：！用于保证金的比率（10%-30%，最大不能超过50%）；！投资单个市场的资产比率控制；！保证金资产形式做出限制，虚盈合约不能做保证金，卖出期权权利金不能用做保证金。

用于保证金外的其余资产主要发挥作用是：作为保证金的准备金，随时准备弥补保证金的不足；作为后续投资的准备金；以银行存款或国债的形式预留一部分。

2、风险管理：重点在于将风险控制在合理的范围之内。（总风险）2=（系统性风险）2+（非系统性风险）2 系统（全市）性风险--运用指数期货来控制和回避

非系统性风险--通过投资组合的分散化和多个CTA来控制回避。

3、三大风险控制技术：

分散化：投资工具（市场）分散化，尽可能在相关度较低的市场和品种间交易组合；投资管理人（系统）分散化

期货+期权。

保护性止损：以低于支撑价的价格为止损上限，以高于阻力位的价格为止损下限。当市场价格朝事先所预测的方向变化时，产生利润而有利于投资者，这时CTA应该将止损向有利于投资者的方向推进。

十四、期货基金的费用

1、管理费：年费，基金净值的1-3%。每日按净值提取，日积月累。

2、CTA费用：

固定咨询费--以CTA管理基金的每日净资产为基础，逐日累计计算，在每个业绩期末支付（0%-3%）。业绩激励费--基金净增加值的10-30%，一般为20%，激励费用逐日累积计算，在业绩期末支付。

3、经纪佣金。

4、基金日常运作费用

5、承销费用和营销费用。

十五、期货基金的监管框架

1、法律框架：

《1934年证券交易法》和《商品交易法》 《1940年投资顾问法》和《1940年投资公司法》 《1999年金融服务现代法》（对上两法进行修订）

2、监管机构： 两个联邦监管机构

证券交易委员会（SEC）--基金设立登记、发行运作的监管 商品期货交易委员会（CFTC）--CPO、CTAD的监管

3、两个自律组织：

全国期货业协会（NFA）--审计、从业规范、仲裁 全国证券商协会（NASD）监管的主要措施：

期货基金设立的登记注册

商品基金经理（CP0）、商品交易顾问（CTA）资格注册。信息披露。

第十三章

一、货市场的风险的特征与类型

1、风险的客观性：来自期货交易内在机制的特殊性，如杠杆作用、双向交易、对冲等。

2、风险因素的放大性：波动频繁、以小博大、连续交易、大量交易。

3、风险与机会的共生性：高风险、高收益。

4、风险评估的相对性。

5、风险损失的均等性。

6、风险的可防性。

风险的类型：

从是否可控分：不可控风险，如宏观经济环境、政府政策。可控风险，如管理风险和技术风险。

从交易环节分：代理风险，交易风险，交割风险等。

从产生的主体分：有期货交易所的、期货经纪公司的、客户和政府的。从产生成因分：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险。流动性风险：流通量风险，在广度上--既定价格水平满足交易量的能力； 在深度上--市场对大额交易的承接能力

资金量风险，资金无法满足保证金要求时，面临强平头寸。

二、期货市场风险的成因来源：

1、价格波动

2、杠杆效应--区别其它投资工具的主要标志，也是期货市场高风险的原因。

3、非理性投机

4、市场机制不健全--产生流动性、结算、交割等风险

三、期货市场风险监管的目的与原则

监管目的：保证市场的有效性、保护投资者利益、控制市场风险。监管原则：充分竞争、规范性、安全性、稳定性、系统性、灵活性。

四、期货市场风险监管体系。

国际期货市场的风险监管体系有美国、英国、香港等几种模式。美国期货市场经历了100多年的发展后，形成了政府宏观管理、行业协会自律及期货市场主体自我管理的三级风险监督管理体系，具有代表性。

（1）、期货交易的政府监管：美国CFCT对期货、期权和现货选择交易有全面的主管权。英国SIB（证券投资委员会），香港是商品期货交易委员会。（2）、期货交易的行业自律：美国NFA，英国SIB下设四个自律组织（证券期货协会SFA、投资管理监督组织IMPS、金融中介管理人和经纪商监管协会FIMBRA、人寿保险和单位信托基金监管组织LAUTRO）。

各自律组织行业协会的主要共同监管职能：强化职业道德规范、负责会员资格审查和会员登记、监管已注册会员的经营状况、调解仲裁期货交易纠纷、宣传普及期货知识培训期货从业人员。

（3）、期货市场交易所的自我监管：期货交易所成为三级管理体制的基础，成为整个期货界自律管理体系的核心。交易所的自管活动受商品期货交易委员会（CFTC）的监督。标准自我监管--CBOT的调查审计部门。下设五个处：财务监视、市场调查、审计、调查、报告研究。

交易所自我监管的共性：对会员资格的审查、监督交易运行规则和程序的执行、制定客户定单处理规范、规定市场报告和交易记录制度、实施市场稽查和惩戒、加强对市场造假的监督。

五、我国期货市场的风险监管体系

基本与美国相同，形成了中国证券监督管理委员会、中国期货业协会、期货交易所的三级监督体系。通过立法管理、行政管理与行业自律管理的三个方面相结合的模式：

1、中国证监会的监管职责：

随时检查交易所、经纪公司的业务及财务，必要时检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况。对有违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查。

市场出现异常情况时，可以采取必要的风险处置措施。

对交易所、经纪公司高管人员和其他从业人员实行资格认定。2、2000年12月成立中国期货业协会。宗旨是贯彻执行国家法律法规和国家有关期货市场的方针政策，发挥政府与行业之间的桥梁作用，实行行业自律管理，维护会员的合法权益，维护期货市场的公开、公平、公正原则，开展对期货从业人员的职业道德教育、专业技术培训和严格管理，促进中国期货市场规范、健康稳定的发展。

3、交易所内部风险控制：交易所（结算所）是期货成交合约的中介，作为卖方的买方和买方的卖方，担任双重角色。要保证合约的严格履行，交易所是期货交易的直接管理者和风险承担者。这就决定了交易所的风险监控是整个市场风险监控的核心。其主要风险源有二：一是监控执行力度问题；二是非理性价格波动风险。

六、市场风险异常监控的相应指标：

1、市场资金 = 当日市场资金总量-前N日平均总量×100% 总量的变动率 前N日平均总量

2、市场资金集中度=∑前N名会员交易资金 ×100% 市场资金总量

3、某合约持仓集中度=∑交易资金前N位会员某合约持仓量×100% 某合约的持仓总量 2、3项是主力控盘指标，如同向波动，则非理性波动可能性大。

七、结算会员在交易中违约的处理原则：

结算会员在交易中违约的，结算所或结算机构应先运用该结算会员的交易保证金账户内的财产补偿对方损失；上述财产不足补偿的，应运用风险基金和储备基金，最后运用结算所或结算机构的自有资产予以补偿。无论如何不得动用其他会员或客户除了风险基金之外的基金存款。

风险基金使结算会员之间在财务的清偿上负有连带责任。

八、期货经纪公司的内部风险控制

期货经纪公司是期货交易的直接参与者和中介者，对期货交易风险的影响处于核心地位，风险来源于自身管理、客户素质、同业竞争。

风险监管措施：控制客户信用风险、严格执行保证金和追加保证金、严格经营管理、加强对经纪人员的管理，提高业务运做能力。

九、投资者的风险监控

风险来源：一是信用风险；二是价格风险；三是自身素质，自金不足，投资经验分析水平，预测失误等。防范措施：

1、充分了解期货交易的特点

2、慎重选择经纪公司

3、制定正确有效的投资战略

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一、单选题:

1、某建设项目业主与甲施工单位签订了施工总包合同，合同中保函手续费为20万元，合同工期为200天。合同履行过程中，因不可抗力事件发生导致开工日期推迟30天，因异常恶劣气候停工10天，因季节性大雨停工5天，因设计分包单位延期交图停工7天，上述事件均未发生在同一时间，则甲施工总包单位可索赔的保函手续费为()万元。

A.0.7 B.3.7 C.4.7 D.5.2

答案：B

解

析：首先应该判断哪些事件引起的工程延误是可以索赔的，因不可抗力事件、延误发放图纸等事件造成的损失可以索赔费用和工期，因异常不利的气候条件所导致的损失可以索赔工期，季节性大雨应该是承包人所能预见到的，由此带来的停工不能要求索赔。所以该施工总包单位可索赔的费用=(30+10+7)×20/200=4.7(万元)。所以正确答案应该是C。

2、某建设项目业主与施工单位签订了可调价合同。合同中约定:主导施工机械一台为施工单位自有设备，台班单价800元/台班，折旧费为100元/台班，人工日工资单价为40元/工日，窝工工费10元/工日。合同履行中，因场外停电全场停工2天，造成人员窝工20个工日；因业主指令增加一项新工作，完成该工作需要5天时间，机械5台班，人工20个工日，材料费5 000元，则施工单位可以向业主提出直接费补偿额为()元。A.10 600 B.10 200 C.11 600 D.12 200 答案：B

解

析：直接费由直接工程费和措施费组成，直接工程费包括人工费、材料费和施工机械使用费，本题中不考虑措施费。因此，直接费=人工费+材料费+施工机械使用费。因停电造成停工是非承包人的原因造成的，应予工期补偿；因业主指令增加一项新工作所需的5天时间，也应予工期补偿。

因停电造成的窝工人工费=10×20=200元；窝工机械费=100×2=200元(按惯例闲置机械只应计取折旧费)；新增作业费用=5 000+800×5+40×20=9 800 元，共计200+200+9 800=10 200 元。

3、某工程网络计划有三条独立的路线A-D、B-E、C-F，其中B-E为关键线路，TFA=TFD=2 天，TFC=TFF=4天，承发包双方已签订施工合同，合同履行过程中，因业主原因使B工作延误4天，因施工方案原因使D工作延误8天，因不可抗力使D、E、F工作延误10天，则施工方就上述事件可向业主提出的工期索赔的总天数为（）。

A.42 B.24 C.14 D.4 答案：C

解

析：此题为2004全国造价工程师执业资格考试试题。首先应做出判断：只有业主原因和不可抗力引起的延误才可以提出工期索赔。经过各个工序的延误后可以发现，关键路线依然是B-E，一共延误了14天，所以工期索赔总天数为14天

4、某工程项目总价值1000万元，合同工期为18个月，现承包人因建设条件发生变化需增加额外工程费用50万元，则承包方提出工期索赔为（）个月。

A、1.5 B、0.9 C、1.2 D、3.6

答案：B

解

析：在工期索赔的计算中，运用对比分析法计算时的公式如下： 总工期索赔=额外增加的工程量价格÷原合同总价×原合同总工期

5、发生人工费索赔时能按计日工费计算的是()。A.增加工作内容的人工费 B.停工损失费

C.工作效率降低所引起的损失费 D.机上工作人员的工资 答案：D

解

析：可索赔的人工费包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等，这三者都不能简单地用计日工费计算。而机上工作人员的工资能按计日工费计算。

6、下列事项中，承包方要求的费用索赔不成立的是()。A.建设单位未及时供应施工图纸 B.施工单位施工机械损坏

C.业主原因要求暂停全部项目施工 D.因设计变更而导致工程内容增加

答案：B

解

析：费用索赔指的是当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。而施工单位施工机械损坏造成的损失，是由承包人承担的，不能向发包人索赔。

7、下列对《建设工程施工合同（示范文本）》条件下的工程变更的论述正确的是（）。

A.设计变更超过原设计标准时，应报发包人批准 B.增建合同中约定的工作量不属于设计变更 C.改变有关工程的施工时间和顺序属于设计变更 D.发包方要求更高的质量标准属于设计变更

答案：C

解

析：设计变更超过原设计标准的，须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应的图纸和说明，A错误。另外，对质量标准的改变不属于设计变更，D错误。

二、多选题:

8、［２００６年真题］工程索赔的处理原则有（）。A．必须以合同为依据 B．必须及时合理地处理索赔 C．必须按国际惯例处理

D．必须加强预测，杜绝索赔事件发生 Ｅ．必须坚持统一性和差别性相结合 答案：A, B

解

析：工程索赔的处理原则有：①必须以合同为依据；②及时合理地处理索赔；③加强主动控制，减少工程索赔。答案D不准确，索赔事件是不可能杜绝的，只可能减少。因此答案为AB。请记住:造价100分网站

9、[2005年真题] 下列各项中可以构成设计变更的有（）。A.双方对工期要求的变化

B.施工条件和环境变化导致施工机械和材料的变化 C.更改有关部分的标高、基线、位置和尺寸 D.增减合同约定的工程量

E.更改有关工程的施工时间和顺序

答案：C, D, E

解

析：我国《施工合同文本》规定设计变更不包括双方对工期要求的变化，施工条件和环境变化导致施工机械和材料的变化，选项A、B错误。

10、建设工程施工合同(示范文本)》规定了工程变更的程序和变更后合同价款的确定，下列表述正确的是()。

A.设计变更超过原设计标准时，应报发包人批准

B.承包人在施工过程中更改施工组织设计，应经工程师同意 C.改变有关工程的施工时间和顺序属于设计变更 D.变更有关工程的质量标准和工期属于设计变更 E.变更工程价款的报告应由承包人提出

答案：B, C, E

解

析：《建设工程施工合同(示范文本)》规定，在发包人对原设计进行变更的情况下，当变更超过原设计标准或者批准的建设规模时，须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应图纸和说明。对于承包人，《建设工程施工合同(示范文本)》规定，其提出的合理化建议如果涉及对设计图纸或者施工组织设计的更改及对原材料、设备的更换，须经工程师同意。设计变更事项包括:①更改有关部分的标高、基线、位置和尺寸；②增减合同中约定的工程量；③改变有关工程的施工时间和顺序；④其他有关工程变更需要的附加工作。

11、依据不同的标准，工程索赔可按()进行分类。A.合同依据 B.索赔目的 C.索赔事件的性质 D.索赔的当事人 E.索赔处理的方法 答案：A, B, C

解

析：工程索赔依据不同的标准可以进行不同的分类:按索赔的合同依据分类；按索赔目的分类；按索赔事件的性质分类。因此，答案为ABC。

12、［２００６年真题］下列关于工程索赔的说法中，正确的是（）。A．按索赔事件的性质分类，工程索赔分为工期索赔和费用索赔 B．处理索赔必须坚持合理性原则，兼顾承、发包人双方的利益

C．工作内容增加引起的设备费索赔标准，不分自有设备或租赁设备，均按机械台班费计算

D．工程会议纪要即使未经各方签署，也可以作为索赔的依据

答案：C

解

析：按索赔事件的性质分类，工程索赔分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见索赔和其他索赔。处理索赔必须坚持合理性原则，既考虑到国家的有关规定，也应当考虑工程的实际情况。当工作内容增加引起的设备费索赔时，设备费的标准按照机械台班费计算。会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。因此答案为Ｃ。

13、［２００６年真题］按照ＦＩＤＩＣ合同条件有关规定，下列事件中承包商可以同时得到工期、费用和利润补偿的是（）。A．承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误 B．由于传染病导致工期延误 C．业主提前占用工程

D．业主办理的保险而未能从保险公司获得补偿的部分 答案：A

解

析：由于传染病或其他政府行为导致工期的延误，可以得到工期的补偿。业主提前占用工程，可以得到费用和利润的补偿。业主办理的保险而未能从保险公司获得补偿的部分，可以得到费用的补偿。因此答案为Ａ。

14、[2005年真题]某承包商在基础施工时由于实际地质情况与原招标时地勘资料不符，遇到了流砂，致使工期拖延了一个月，后又因合同中的疏漏，按工程师的解释导致成本增加1万元，则对该分项工程正确的处理是（）

A.发包人不予补偿

B.发包人只给予工期延长但不给予费用补偿 C.发包人不给予工期延长但给予费用补偿 D.发包人应当给予工期延长及相应费用补偿

答案：D

解

析：由于非承包人的原因导致施工进程延误，发包人应该给与工期顺延。合同中的遗漏属于合同缺陷，在这种情况下，工程师应当给与解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给与补偿。因此选项D正确。

15、[2005年真题]建设工程施工合同条件下，发包人如果需要对原工程设计进行较小变更，且该变更只涉及增减合同中约定的工程量时，应该（）A.通知监理工程师，工程师在确认需要时发布变更指示 B.报请原规划部门和其他有关部门审查批准后实施变更

C.由原设计单位提供变更的相应图纸和说明后工程师发出变更指令 D.在变更前14天以前以书面形式向承包人发出变更通知

答案：D

解

析：施工中发包人如果需要对设计进行变更，应不迟于变更前14天以书面形式向承包人发出变更通知。变更超过原设计标准或者批准的建设规模时，才需要经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，所以B错误。

16、[2005年真题]某工程施工中由于工程师指令错误，使承包商的工人窝工50工日，增加配合用工10工日，机械一个台班，合同约定人工单价为30元/工日，机械台班为360元/台班，人员窝工补贴费12元/工日，含税的综合费率为17%。承包商可得该项索赔为（）。

A．1260元 B．1263.6元 C．1372.2元 D．1474.2元

答案：C

解

析：此题为2005年考题，在解该题是应注意的问题包括：（1）窝工和增加配合用工使用不同的单价标准；

（2）窝工时只考虑窝工费，而增加配合用工和机械时还应考虑管理费、利润和税金等。因此索赔额=50×12+（10×30+360）×（1+17%）=1372.2元

17、在FIDIC合同条件下，工程师无权发布变更指令的情况包括()。A.对合同中任何工作工程量的改变 B.在强制性标准外提高或降低质量标准 C.改变原定的施工顺序或时间安排 D.增加或缩短合同约定的工期

答案：D

解

析：在FIDIC合同条件下，工程师可以根据施工进展的实际情况，在认为必要时就以下几个方面发布变更指令:(1)对合同中任何工作工程量的改变；(2)任何工作质量或其他特性的变更，如在强制性标准外提高或降低质量标准；(3)工程任何部分标高、位置和尺寸的改变；(4)删减任何合同约定的工作内容；(5)新增工程按单独合同对待；(6)改变原定的施工顺序或时间安排。所以正确答案应该是D。

18、某土方工程业主与施工单位签订了土方施工合同，合同约定的土方工程量为 8 000 m3，合同工期为16天。合同约定:工程量增加20%以内为施工方应承当的工期风险。挖运工程中，因出现了较深的软弱下卧层，致使土方量增加了 10 200 m3，则施工方可提出的工期索赔为()天。(结果四舍五入取整)A.1 B.4 C.17 D.14 答案：C

解

析：工期索赔的计算方法主要有网络图分析和比例计算法。本题用比例计算法进行工期索赔的计算。公式为:工期索赔值=额外增加的工程量的价格/原合同总价×原合同总工期

设土方工程单价为P，合同中约定工程量增加20%以内为施工方应承担的工期风险，即 8 000×20%=1 600 m3为施工方承担的工期风险，额外增加的土方量=10 200+1 600=8 600 m3，则工期索赔值=8 600×P/8 000×P=17.2天，四舍五入取整得17天

19、FIDIC合同条件中只补偿承包商工期，无费用和利润补偿的是（）。A.变更导致竣工时间的延长 B.异常不利的气候条件

C.由于传染病或其他政府行为导致工期的延误 D.业主提前占用工程

E.业主办理的保险未能从保险公司获得补偿部分 答案：A, B, C

一、单选题:

1、作为工程预付款的折扣方式之一，业主可以从未施工工程尚需的主要材料及构件的价值（）工程预付款数额时开始起扣。A．大于 B．小于 C．等于 D．为10% 答案：C 解

析：作为工程预付款的折扣方式之一，业主可以从未施工工程尚需的主要材料及构件的价值相当于工程预付款数额时开始起扣。因此答案为C。

2、根据我国《建设工程质量保证金管理暂行办法》有关规定，下列表述错误的是()。

A．缺陷责任期从工程通过竣（交）工验收之日起计算。

B．由于发包人原因导致工程无法按规定期限进行竣（交）工验收的，在承包人提交竣（交）工验收报告90天后工程自动进入缺陷责任期

C．全部或部分使用政府投资的建设项目，保证金按工程价款结算总额的3%预留 D．缺陷责任期内，承包人维修并承担相应费用后，不免除对工程的一般损失赔偿责任

答案：C

解

析：全部或部分使用政府投资的建设项目，按工程价款结算总额5%左右的比例预留保证金。因此答案为C。

3、［２００６年真题］相对于总项目的投资而言，在实施过程中的各单项工程投资偏差属于（）A．绝对偏差 B．相对偏差 C．累计偏差 D．局部偏差 答案：D

解

析：局部偏差是指：相对于总项目的投资而言，指各单项工程、单位工程和分部分项工程的偏差。因此答案为D。

4、[2005年真题] 某独立土方工程，招标文件中估计工程量为100万m3，合同约定：工程款按月支付并同时在该款项中扣留5%的工程预付款；土方工程为全费用单价，每立方米10元，当实际工程量超过估计工程量10%时，超过部分调整单价，每立方米为9元。当某月施工单位完成土方工程量25万m3，截止该月累计完成的工程量为120万m3，该月应结工程款为（）万元。A.240 B.237.5 C.228 D.213 答案：C

解

析：工程量超过100×（1+10%）=110的部分就应该进行调价，因而本月完成的工程量其中10单位应该进行调价。因而本月应结工程款为（15×10+10×9）×（1—95%）=228

5、[2005年真题]已知某分项工程有关数据如下，则该分项工程投资局部偏差为（）万元。

A．110 B.－100 C．110 D.－110 答案：D

解

析：投资偏差=已完工程实际投资—已完工程计划投资=（18—20）×55万元= —110万元

6、[2005年真题] 国内设备、工器具价款结算的原则是恪守信用，（）。A．及时付款、谁的钱进谁的账，由银行支配，银行先垫款 B．分期付款，谁的钱进谁的账，由谁支配，银行不垫款 C．一次付款，谁的钱进谁的账，由银行控制，银行先垫款 D．及时付款，谁的钱进谁的账，由谁支配，银行不垫款 答案：D

7、[2005年真题]

检查投资目标分解的合理性，资金使用计划的保障性，施工进度计划的协调性，这是投资偏差分析纠偏方法中的（）。

A．组织措施 B．技术措施 C．管理措施 D．经济措施 答案：D

8、[2005年真题]

以下关于拟完工程计划投资的计算正确的是（）。A．拟完工程量×计划单价 B．拟完工程量×实际单价 C．已完工程量×计划单价 D．已完工程量×实际单价 答案：A

9、[2005年真题]

下面关于绝对偏差说法正确的是（）。A．绝对偏差=（投资实际值-投资计划值）/投资计划值 B．绝对偏差可指导调整资金支出计划和资金筹措计划 C．从对投资控制角度看，绝对偏差比相对偏差更有意义 D．绝对偏差反映了投资偏差的严重程度

答案：B

10、某工程公司工期为3个月，2002年5月1日开工，5～7月份计划完成工程量分别为500吨、2 000吨、1 500吨，计划单价为5 000元/吨；实际完成工程量分别为400吨、1 600 吨、2 000 吨，5～7月份实际价格均为 4 000 元/吨。则6月末的投资偏差为()万元。A.450 B.-450 C.-200 D.200 答案：C

解

析：投资偏差是指投资计划值与实际值之间存在的差异，即投资偏差=已完工程实际投资-已完工程计划投资 =实际工程量×（实际单价-计划单价）

所以投资偏差=(400+1600)×（5 000-4000）=-200(万元)所以正确答案应该是C。

11、在偏差分析的方法中，具有适用性强、信息量大、可以反映各种偏差变量和指标且有助于用计算机辅助管理的方法是（）。

A.横道图法 B.表格法 C.曲线法

D.时标网络图法 答案：B

解

析：此题为2004全国造价工程师执业资格考试试题。在几种偏差分析法中，表格法是最常用的一种方法。表格法因为可以利用公式进行计算，因而可以用计算机辅助管理。

12、用表格法进行投资偏差分析时，已完工程量乘以计划单价得到的是()。A.拟完工程计划投资 B.已完工程计划投资 C.拟完工程实际投资 D.已完工程实际投资

答案：B

解

析：已完工程计划投资中的“已完”可以理解为“实际过程中发生的”，即已完工程量；其中的“计划投资”指原计划中规定的单项工程计划投资值，即计划单价。

13、在投资偏差分析时，需对偏差产生的原因进行分析，其中地基变化属于()。A.客观原因 B.业主原因 C.设计原因 D.施工原因

答案：A

解

析：引起投资偏差的原因主要有客观原因、业主原因、设计原因和施工原因。其中客观原因主要有:人工费涨价、材料涨价、自然因素、地基因素、交通原因、社会原因、法规变化及其他。

14、在投资偏差分析时，其结果更能显示规律性，对投资控制工作在较大范围内具有指导作用的是()。A.累计偏差 B.绝对偏差 C.相对偏差 D.细微偏差

答案：A

解

析：累计偏差是在项目已经实施的时间内累计发生的偏差，它所涉及的工程内容较多、范围较大，且原因也较复杂，因而累计偏差分析必须以局部偏差分析的结果为基础进行综合分析，其结果更能显示规律性，对投资控制工作在较大范围内具有指导作用。

15、某独立土方工程，招标文件中估计工程量为27万 m3。合同中规定，土方工程单价为12.5元/m3；当实际工程量超过估计工程量15%时，调整单价为9.8元/ m3，工程结束时实际完成土方工程量35万 m3，则土方工程款为()万元。A.437.535 B.426.835 C.415.900 D.343.05答案：B

解

析：计算过程如下: 12.5×27×(1+15%)+9.8×[35-27×(1+15%)]=426.835(万元)

16、承包人想发包人申请返还保证金的时间是（）A.缺陷责任期满 B.缺陷通知期满 C.竣工结算办理完毕 D.缺陷责任期满后14D

答案：A

二、多选题:

17、［２００６年真题］在施工阶段常用的纠正和控制工程造价偏差的措施有（）A．组织措施 B．经济措施 C．制度措施 D．技术措施 E．合同措施

答案：A, B, D, E

解

析：通常把纠偏措施分为：组织措施、经济措施、技术措施、合同措施四个方面。因此答案为ABDE。

18、在运用调值公式进行工程价款价差调整时，要注意()。A.固定要素的通常取值范围在0.15～0.35 B.报告期和基期的价格资料搜集 C.各项费用发生的时点和地点

D.有关各项费用应选择用量大、价格高且有代表性的人工费和材料费 E.根据调价文件规定 答案：A, C, D

解

析：在运用调值公式进行工程价款价差调整时要注意如下几点:①固定要素通常的取值范围在0.15～0.35；②调值公式中有关的各项费用，按一般国际惯例，只选择用量大、价格高且具有代表性的一些典型人工费和材料费；③各部分成本的比重系数，在许多招标文件中要求承包方在投标中提出，并在价格分析中予以论证；④调整有关各项费用要与合同条款规定相一致；⑤调整有关各项费用应注意地点与时点；⑥确定每个品种的系数和固定要素系数，品种的系数要根据该品种价格对总造价的影响程度而定。因此，答案为ACD。

19、工期索赔计算的方法主要有（）。A．网络图分析 B．表格法 C．比例计算法 D．横道图法 E．曲线法 答案：A, C 20、下列对工程竣工结算审查时限阐述正确的是（）。

A.工程竣工结算报告金额500万元以下，从接到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起20天

B.工程竣工结算报告金额500万元-2000万元，从接到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起30天

C.工程竣工结算报告金额2000万元-5000万元，从接到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起45天

D.工程竣工结算报告金额5000万元以上，从接到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起70天

教育基础知识考试大纲 篇6

教育基础知识考试大纲

第一部分 教育学基础与心理学基础考试大纲 中学阶段

一、教育学基础

考查要求：主要考查应试者对教育科学理论的基本概念、基本观点和原理的理解、掌握和实际运用能力。

考查内容包括：

教育学与教育：教育学发展阶段特点及其标志；各阶段代表人物与代表作；教育学研究方法；教育的起源；教育的发展阶段及其特征；教育的本质及其属性。

学生与教师：学生观；学生的本质属性；学生在教育过程中的地位；教师职业的任务；教师劳动的特点；合格教师的职业素质；教师专业发展；教师反思及方法；师生关系的涵义及功能；良好师生关系的建立。

教育与社会的发展：教育与生产力的关系；教育与政治的关系；教育与文化的关系；教育与人口；教育的相对独立性。教育与人的发展的关系：人的发展含义及其内容；人发展的规律；青春期身心发展的特点与教育；影响人发展的基本因素与 1

作用。

教育目的：教育目的与教育方针的概念；确定教育目的的客观依据；几种不同的教育目的价值取向；我国教育目的确定的理论依据。

教育制度：教育制度特点；学制概念；影响学制建立的因素；现代学制的类型；我国现行学校教育制度的变革历史；义务教育的含义及其特征；我国实施九年义务教育应注意的问题。

课程基本理论：课程的概念及分类；课程理论流派；影响课程发展的因素；课程类型；课程目标的含义；课程目标的价值取向；确定课程目标的基本环节；课程目标制定的基本要求；课程内容的表现形式。

基础教育新课程改革：基础教育课程改革目标；课程的教学策略。

中学教学：教学过程的概念及本质；教学过程的基本阶段；教学过程的基本规律；各个教学原则含义及其贯彻的基本要求；班级授课制含义及其优缺点；教学工作的基本环节及要求；常用教学方法；一堂好课标准；教学目标的设计；组织教学过程；教学策略的选择；教学测量与教学评价的含义及意义；教学测量与评价的方法；教学评价的分类；我国当前教学改革的主题；我国当前教学改革的基本策略；我国当前教学改革的重心。

中学德育：德育的特性；德育的意义；德育内容；德育过程 2 的概念；德育过程的规律；德育的原则；德育的途径；德育的方法。

班级管理：班级管理概念；班级体的组织与建设： 中学班主任工作：班主任地位；班主任工作内容与方法。

二、心理学基础

主要考查应试者对教育情景中学生学习与教师教学的心理规律的掌握和实际运用能力。

考查内容包括：

心理学基础知识：心理学的研究对象；心理学的主要流派；注意的品质及影响因素；感觉特性；知觉特性；遗忘的规律、原因；应用记忆规律促进有效学习的方法；影响解决问题的因素；人格的概念、结构及特征；影响人格发展的因素；根据学生的个体差异塑造良好人格的途径；

教育心理学的概述：教育心理学研究对象；教育心理学独立标志；教育心理学常用的研究方法。

中学生心理发展及理论：中学生认知发展特点及其教育对策；中学生情绪的特点；中学生良好情绪的标准及培养方法；中学生常见情绪问题及其调节方法；心理健康的标准；中学生常见的心理困扰——抑郁症、恐怖症、焦虑症、强迫症、网络成瘾；中学生常见的心理辅导方法——强化法、系统脱敏法、理性情绪疗法；中学生性心理的特点；指导中学生正确处理异性交往；皮 3

亚杰认知发展阶段论基本观点；弗洛伊德人格发展理论；埃里克森人格发展理论。

学习的基本理论：学习的概念；行为主义学习理论基本观点；认知主义学习理论基本观点；建构主义学习理论基本观点；人本主义学习理论基本观点。

学习动机的激发：学习动机的功能；阿特金森的成就动机理论基本观点；维纳归因理论基本观点；班杜拉自我效能感理论基本观点；外在学习动机的培养；内在学习动机的激发；自我效能感的概念；耶基斯—多德森定律。

学习迁移的促进：学习迁移的概念；学习迁移的分类；学习迁移的理论；促进学习迁移的措施。

学习策略的指导：学习策略含义；学习策略的分类；学习策略的构成要素。

知识的学习与技能的培养：陈述性知识与程序性知识的含义；动作技能的分类及其培养；智力技能的分类及其培养。

品德的形成（品德概述、中学生品德发展）：品德与道德的关系；品德的心理结构；中学生品德发展的特点；皮亚杰和柯尔伯格的道德发展理论基本观点；培养良好品德的方法。

教师心理：教师角色心理；教师心理特征；教师成长的历程；教师心理健康的标准；促进教师心理健康的方法。

课堂管理：课堂管理的原则；影响课堂管理的因素；课堂气 4

氛的类型；影响课堂气氛的因素；创设良好课堂气氛的条件；课堂纪律的类型；课堂结构含义及构成因素；课堂问题行为的性质、类型；课堂问题行为产生的主要原因；处置与矫正课堂问题行为的方法。

小学阶段

一、教育学基础

考查要求：主要考查应试者对教育科学理论的基本概念、基本观点和原理的理解和掌握和实际运用能力。

考查内容包括：

教育与教育学：教育学发展阶段特点及其标志；各阶段代表人物与代表作；教育学研究方法；教育的起源；教育的发展阶段及其特征；教育的本质及其属性。

教育的基本规律：教育与社会的发展；教育与人的发展。小学教育：小学教育在义务教育中的地位；小学教育的发展；小学教育的基本特征；小学教育的启蒙作用。

学生与教师：学生观；学生的本质属性；学生在教育过程中的地位；教师职业的任务；教师劳动的特点；合格教师的职业素质；教师专业发展；教师反思及方法；师生关系的涵义及功能；良好师生关系的建立。

教育目的；教育目的与教育方针的概念；确定教育目的的客观依据；几种不同的教育目的价值取向；我国教育目的确定的理 5

论依据。

教育制度；教育制度特点；学制概念；影响学制建立的因素；现代学制的类型；我国现行学校教育制度的变革历史；义务教育的含义及其特征；我国实施九年义务教育应注意的问题。

课程：课程的概念及分类；课程理论流派；影响课程发展的因素；课程类型；课程目标的含义；课程目标的价值取向；确定课程目标的基本环节；课程目标制定的基本要求；课程内容的表现形式。

我国基础教育课程改革：我国基础教育课程改革的背景；我国基础教育课程改革的目标；我国基础教育课程改革的内容；我国基础教育课程改革的重点；我国基础教育课程改革的发展趋势。

小学教学：教学过程；教学原则，教学组织形式；教学方法；教学基本环节；教学设计；教学测量与评价。

小学德育：德育概念；小学德育特点与任务；小学德育的构成；小学德育内容；小学德育过程；小学德育原则；小学德育方法途径。

小学班级管理：班级概念；班级管理概念；班级管理的模式；我国小学班级管理中存在的问题及解决策略。

小学班级体的组织与建设：班级体概念；班级体的基本特征；班级体的教育作用；班级体的形成与培养。

小学班主任工作：班主任概念；小学班主任的作用；小学班 6

主任的任务与职责；小学班主任的主要工作。

小学班级活动与课外活动：小学班级活动的类型；组织小学班级活动的途径和方法；课外活动的概念；小学课外活动内容；小学课外活动的形式；小学课外活动的指导。

二、心理学基础

主要考查应试者对教育情景中学生学习与教师教学的心理规律的掌握和实际运用能力。

考查内容包括：

心理学基础知识：心理学的研究对象；心理学的主要流派。小学生的认知发展：感觉和知觉；注意，记忆；想象；思维。小学生心理发展的基本理论：小学生心理发展的基本性质；小学生心理发展的年龄特征和发展阶段；影响制约小学生心理发展的因素；皮亚杰的儿童认知心理发展理论；埃里克森的心理发展理论；维果茨基的社会文化理论。

学习的理论观点：学习的概念；学习的类型；巴甫洛夫的经典条件作用理论；斯金纳的操作条件作用理论；人本主义学习理论；班杜拉的社会学习理论；建构主义学习理论；布鲁纳的认知发展理论。

学习迁移：学习迁移的概念；学习迁移的类型；促进小学生学习迁移的教学策略。

学习动机：学习动机及其作用；学习动机的理论；小学生学 7

习动机的激发措施。

学习策略：学习策略的概念；典型的学习策略。

小学生品德：品德与道德的关系；品德的心理结构；小学生品德发展的特点；皮亚杰和柯尔伯格的道德发展理论基本观点；培养小学生良好品德的方法。

小学生心理健康教育：心理健康概念；心理健康标准；常见心理问题；心理评估；心理辅导。

幼教阶段

一、教育学基础

考查要求：主要考查应试者对学前教育科学理论的基本概念、基本观点和原理的理解和掌握和实际运用能力。

考查内容包括： 学前教育基本概念。学前教育学的意义与方法。学前教育的理论基础。学前教育的目标。

学前教育的基本要素：学前儿童；教师；教育内容；教育环境。

学前教育课程。学前儿童游戏。学前儿童日常活动。

学前儿童家庭教育。

幼儿园的衔接：小学；社区；家庭。幼儿园班级管理。

巜幼儿园教育指导纲要》；巜3一6岁儿童学习与发展指南》和巜幼儿园工作规程》。

二、心理学基础

主要考查应试者对学前儿童心理发展特点、心理规律的掌握和实际运用能力。

考查内容包括：

心理学基础知识：心理学的研究对象；心理学的主要流派。学前儿童心理发展的基本概念；对象；意义。研究学前儿童心理发展的主要方法及应用。学前儿童心理发展的基本规律。学前儿童心理发展的影响因素。

学前儿童心理发展理论主要流派的基本观点及其在教育活动中应用。

各年龄段学前儿童心理发展的特点与教育。学前儿童认知发展的主要特点及在教育活动的应用。学前儿童情绪、情感发展的主要特点及应用。

学前儿童社会性发展的主要特点及其在教育活动中的应用。学前儿童个性发展的主要特点及其在教育活动中的应用。

学前儿童身体发育、动作发展的基本规律和特点及其在教育活动中的应用。

学前儿童身心发展过程中容易出现的问题或障碍及其矫正。

第二部分 教育政策法规与教师职业道德考试大纲（中小学及幼儿园通用）

一、教育政策与法规

考查要求主要考查应试者对教育法规与政策的概念、内涵、类别、作用、体系（结构）的领会和掌握，以及对教育法制建设和现行部分教育法规的理解和运用。

依法治教：依法治教的含义；依法治教的基本原则；推进当前我国依法治教存在的问题；我国依法治教的具体措施。

教育法的基本理论：教育法的含义；教育法的作用；教育法律规范；教育法的渊源；教育法律关系。

教育法律关系主体：学校的权利和义务；教师的权利和义务；教师资格制度；教师职务制度；学生的权利和义务。

教育法律责任：教育法律责任的含义及特点；教育法律责任的构成要件；教育法律责任主体；与教师有关的法律责任； 与学生有关的法律责任；与学校有关的法律责任。

学生伤害事故：学生伤害事故的界定；学生伤害事故的构成要件；学生伤害事故处理的程序。

教育法律救济：法律救济的含义；教育法律救济的途径；申诉制度的含义；教师申诉制度含义；受教育者申诉制度含义；申诉制度的程序；受教育者申诉制度程序。

二、教师职业道德

考查要求主要考查应试者对教师职业道德与礼仪的基本概念、基本观点和原理的理解和掌握。

考查内容包括：

教师职业道德概述： 教师职业道德的内涵与特点；教师职业道德与道德的关系；教师职业道德的基本范畴；新时期我国教师职业道德的规范体系。

教师职业道德的基本规范：爱国守法；爱岗敬业；关爱学生；教书育人；为人师表；终身学习。

教师职业道德修养的过程与评价：修养的概念及修养的含义及过程；途径与方法；教师职业道德修养评价的作用及形式；教师职业道德修养评价的标准；教师职业道德评价的依据。

计算机基础考试自动评分系统研究 篇7

【关键词】计算机基础；评分策略；自动评分系统

在当今这个时代，随着计算机在社会上的普及，这样在一定的程度上就使计算机的使用渗透到社会生活的各个领域。目前在我国计算机教育正在不断的进行普及同时在计算机上进行考试已经被广大高校认同，这样对于考试的难度就会有所提高，同时考试的规模正在不断的扩大，因此，在计算机基础考试中采用自动评分是必然的选择。在对计算机考试中的理论题进行自动的评分是非常很容易的实现，但是对于其中的操作进行自动评分是有着相当大的难度。在各个高校中的计算机基础考试主要有理论选择题、Windows操作题、文字处理Word、电子表格excel、演示文稿PowerPoint和上网题等的考察。

一、计算机基础考试自动评分系统研究背景

计算机基础目前是我国各个高校当中的一门重要公共基础课程，在传统的考试中进行评分存在很大的不足，比如在进行评分的时候没有利用网络的优点，增加了评卷教师的压力，在很多的情况下也没有办法禁止学生作弊。同时在考试的时间上没有办法做到很好的监控。因此对于在各个高校中计算机基础考试和全国计算机等级考试中进行自动评分，在很大的程度上就可以促使在广大高校计算机考试中实现无纸化，同时也就可以促进我国的高校教育的发展，促进了计算机试题形式的多样性，主要是由单一的试题到目前的自由组合的题库，就可以使在教学中扩展诸多的教学内容，也可以促进教师改变教师方式，改变传统形式的教育观念。在计算机基础考试进行自动评分，这样在一定的程度对于计算机教育的发展起着重要的作用。在计算机考试中进行无纸化考试在一方面不仅仅可以调动学生的积极性在另一方面还可以让学生对于计算机爱好与兴趣被激发出来，还可以提高教师的教学质量。

二、计算机基础考试自动考试评分系统

1.计算机基础考试自动评分系统开发的特点

在对计算机基础考试自动评分系统中进行开发应该是要选择较为成熟的工业技术的标准，这样才能够使在考试中所涉及到一些操作系统等与进行开发的工具进行连接起来，这样有利于计算机基础考试自动评分的开发。

在计算机基础考试中要是以网络技术为基础的时候开发，技术人员就应该使分布式的处理方法充分的体现出来。

2.计算机基础考试自动评分系统开发模型

在针对于软件的开发，不同的软件开发都是有着不同的模型。因此，要针对不同的题型进行开发适合它所需要的自动评分系统。

3.计算机基础考试自动评分系统设计的原则

（1）实用性原则

在对软件工程进行开发的时候，一般都是要应用到生活当中，因此在开发的时候要考虑到软件在计算机上是否能够应用。

（2）可靠性原则

在软件开发的时候，要保证在断电、死机、恶意攻击的时候应该可以正常的进行处理考试内容，要保证计算机系统中数据的安全性。

（3）安全性原则

在进行软件的开发的时候，技术人员要建立在安全管理机构的体系上，这样在一定程度上就会使计算机系统减少受到攻击的次数。

（4）可扩展性原则

技术人员在进行设计软件开发的时候要考虑到将来科技的发展中，对于这个系统是否可以进行扩展与减少。

4.计算机基础考试系统需求的分析

（1）无纸化，在进行考试中的试题要通过计算机系统表现出来。

（2）自动化，主要就是要针对学生进行操作的内容进行收集与自动的评分。

（3）考试时间上的限制，考试的时间一旦达到规定的时间内，系统就会自动的关闭。

（4）网络上的限制，在进行考试的时候要隔离网络。

（5）建立数据库，主要就是把传统上的试题组合成一套存入系统当中。

三、自动评分系统的分析与实现

就自动评分系统来说，主要就是计算机通过把广大考生的答案与正确答案就行对比之后，给出分数。但是针对不同的题型每个考生的答案就会有着诸多的不同，因此要针对这种情况采取不同的策略进行评分。

1.计算机基础考试理论题的评分策略

计算机基础考试中理论题主要就是指选择题这类题型，考生在做完答案之后就会保存到系统当中，这类题都是具有唯一性的，因此，在考试之后只要将他们与标准答案进行匹配就可以了。只有答案与标准一样才能够得到分。

2.计算机基础考试中操作题的评分策略

在这里主要就是要尽最大可能要模拟人工阅卷的方式

（1）文字输入题的评分

文字输入题主要就是对考生在输入中英文、特殊与表达符号的能力的考察，这里只需要把考生的答案与标准的答案进行对比进行给出相应的分数即可。

（2）计算机基础考试中Windows操作题评分

这种类型主要就是有关文件夹与为文件的操作，这个操作一般都会使考生目录中的文件有所改变，因此，这类题的评分就可以通过搜索考生所有的目录即可。

（3）计算机基础考试中Word操作题的评分

在这一类型中主要就是针对其文档进行文字的编辑、排版等操作，考生所做的答案和这道题的标准答案一般都是以.docx的形式在系统中所存在的。在根据其中的不同操作类型给出相应的评分。

（4）计算机基础考试中Excel操作题的评分

这类题主要就是针对工作表格中的一些数据进行处理，最后考生的最终结果会存在.xlsx当中。这一类型的评分标准是与Words文档的处理方式是完全一样的。

（5）计算机基础考试PowerPoint的评分

在这类型题中，主要就是对PowerPoint这部分的操作题进行批阅，但是在进行批阅的时候还应该要判断学生所做的文件是否存在。

四、总结

在计算机基础考试中采用自动阅卷评分是必然的选择，因此，在针对计算机基础考试软件在开发的过程中，技术人员就要针对不同题型的诸多不同的特点来设计出最为适合这类型题的评分系统，这样在很大的程度上就会准确的，快速的评出相应的分数，在一定新的程度上也是可以减少其中人员的使用。因此，在进行自动化评分的时候在很大的程度上是可以促进计算机教育发展，在一定的程度上也可以促进我国计算机在各个高校中的普及。

参考文献

[1]丁淑香，徐汀荣.基于COM技术的Office自动评分系统的设计与实现[J].沙洲职业工学院学报，2007.

[2]周凤石.大学计算机系信息技术课程无纸化考试系统的设计与实现[J].苏州大学，2006.

[3]王鑫.计算机基础考试中Office操作题自动阅卷及关键技术研究[D].哈尔滨工程大学，2008.

[4]李峤.计算机考试系统自动阅卷的研究与实现[D].东北师范大学，2012.