证券营业部营销策划方案

证券营业部营销策划方案（共10篇）

证券营业部营销策划方案 篇1

证券营业部营销策划方案

首先要有大的宣传活动，网络，报纸，电视，礼仪公司都要参与进来。

其次要有每一阶段的营销目标，或按地区，或按人数，或按营业额。每个时期都要有业务重点，推广营销的具体做法有：

1发展有稳定收入的上班族，有经济实力企业家，个体户。他们有资金，关注投资。可采取讲课，重点服务人群搞活动等方式进行交流。引导加入投资业务。

2.成立协会，定制章程，合同。

把协会成立起来，形成长期活动团体，有利于稳定客源，吸纳投资。代客理财等业务要订严格合同，严格控制风险。

3.定期开展证券讲座，业务培训，经济形式分析等活动。

4可制作一种内部刊物报纸，分析行业特点和股市动态。

5邀请业内专家到重点单位讲座。介绍证券知识。

……

这些做法许多细节都是在实践中完善的，要想成功，要注意利用三个平台：1.优秀的宣传平台，建立自己的网站，联系有实力撰稿人，加大电视宣传，找好的礼仪公司都是搭建优秀平台的工作。2.公司客户交流平台，主要是要有专门部门，人员负责与客户沟通。3.技术指导平台，要有专业程度高的人员指导客户投资，为客户提供理财建议和咨询服务。最后，祝您成功。

证券经济业务营销策划方案 篇2

证券经纪业务跟保险业务，直销业务都是相类似的，均属于点对点的销售模式。在这套模式下进行业务发展有三大要点：第1如何进行信息扩散，宣传推广；第2如何与客户接触，让客户相信自己；第3如何让客户接受我们的产品或服务。证券经纪业务相比于保险或其他直销产品而言好做得多。如今在中国有钱且想投资股票的人数不胜数，无论市场好坏，每周都会有人自动送上门来找到券商开户。如果遇到大牛市行情，那么证券经纪人的收入更是水涨船高。因此如何拉到更多的股民？积累更多的客户资源？拿到更多的佣金收入？本文将针对于经纪人业务发展的三大要点做一个较为全面的证券经纪业务营销策划方案。

（一）网下推广的渠道：除开找熟人拉关系，发传单或银行驻点外，其实还有一些较为行之有效的方法：

（1）“扫楼扫街”-----比如说我们常见的发传单就是在大街上有人随手递单子给你，但是路上的行人由于各种原因行色匆忙往往并不会在意，随手就丢了，这样的宣传其实只是浪费钱，效果也不好。而“扫楼扫街”则是亲自将名片或宣传单送到每个开业经营的店铺，公司办公室以及住户家门口。由于场合不同，环境不同，此时潜在客户即使不需要，也会耐下心来看看资料，其效果会比前者好很多。这样的推广模式在宣传规模上更大，针对性也更强。具体做法：把你所生活的城市划为分几大块，然后制订一个时间计划表，每一个区都跑遍，1对1的发送名片或宣传单。这样的方法劳动量大，但只要真正做到位了，效果绝对好！需要注意的是：各大写字楼，事业单位，政府机关，商店店铺，居民小区，停车场，大学，医院等是需要重点注意的地段。如果不能找到公司负责人或店铺老板以及住户本人发名片，宣传单则是一定要给到位的。如果人不在，就塞到门口边以引起注意。

（2）“会议营销”-----这种方法在保健品市场很常见。其实做证券经纪业务有时也可以拿来用用。但是这样的模式耗费比较大，而且比较麻烦，需要租场地，需要搬运一些液晶电视，电脑，麦克风等重型设备。如果可以的话，我建议一个券商内部的几个客户经理可以一起搞，平摊费用。效果则是比较不错的。但是适合于在县区开展这块业务。因为很多券商都没在县里开设网点，而且那里对股票了解的人也比较少，可以通过开展免费讲座的形式告诉他们中国股市的发展潜力，投资股票巨大回报等，以此吸引他们来开户炒股。

（3）去别的券商抢客户-----我知道很多券商对自己内部的经纪人都有规定“不得在营业网点处拉亲自上门的客户，一经发现小则处罚，重则开除”。但是竞争对手那里的就没这个限制了。至少那里的总经理不认识你。很多自己送上门来的“新人”，只要你衣着打扮正规得体，口舌伶俐，和蔼可亲，在低佣金的诱惑和完善的“售后服务”承诺下，一般是不会拒绝的。有时你如果发现他进场资金量大而且又是新人（钱多又喜欢炒短线，这样每月佣金才高），你甚至可以自己免费掏90块钱帮他开户，这个时候他不跟着你就怪了。即使不去抢那些新开户的，坐在散户交易大厅里，跟其他的股民聊聊闲话，套套近乎多认识几个人，最好是帮他们推荐几只股票，等他们赚了钱而且关系更进一步时，就亮出你的真正身份，然后拿出“低佣金”（不能太低，看人来）的杀手锏，他不可能不动心。

（4）多认识人-----证券经纪人或者说客户经理人每天上班除了早会和不定期地向上级主管报告工作内容外，其他时间基本上都是自由安排的。既然有了充裕的时间，就可以出去多接触人，多认识人。做证券经纪业务的第1要素就是如何让客户相信我们。而我们每个人的人脉都是有限的，所以光靠熟人介绍，托关系这样做业务不能长久。但是人和人的关系又是可以慢慢培养的。客户经理人有那么多的充裕时间，完全可以在外面多结交朋友。比如可以自愿参加社区免费服务，这样至少你的邻里社区对你更信任，更了解，你也可以找到很多想开户炒股的人。又比如可以参加某个健身俱乐部，可能你并不喜欢健身，但是这样能认识更多的人，帮助你进行业务拓展等等。只要你的圈子里有一个人炒股，他就会带动所有相关的人。

（二）网上推广渠道：做网上推广时需要注意两点，第1发帖或发邮件的量必须大，第2这项工作需要长期坚持下去。可能一开始效果不太明显，但是当你的网络宣传持续下去并且范围覆盖很广的时候，效果就出来了。尤其是等到大牛市来临时，想炒股的人大有人在，这时你就会是最大受益者。具体方法如下：

（1）邮件群发，论坛发帖，博客发帖------你所生活的城市我想没有哪家企业不招聘吧！

人才网肯定也不止一个，留了邮箱的也很多。把你的证券经纪业务推广文章再加上

一个吸引人的标题（不要太夸张，否则给人以虚假的感觉）发送给这些企业。要知

道这些邮箱往往是那些公司老板的邮箱，或是人事部的邮箱。如果吸引到这些客户

上门，进场资金就不止10万了。你所生活的城市总会有一些人气较高的门户网站

及论坛，就在那上面发帖写一些股票推荐的文章后面再加上你的宣传广告，这样就

不会被删帖而且写得好的话还会引人注意。另外你还可以开个个人博客，把你所写的一些股票评论和广告都放上去，利用博客链接在网络上来进行宣传，这样别人只

要点进你的链接就可以看到你的文章和广告，对你的证券经纪业务发展很有好处。

以上这些方式都是属于点对面的宣传。其实证券经纪业务更需要的是点对点的宣传，在这方面我个人的感受是在网上用QQ进行1对1的聊天推广很不错。

（2）QQ宣传----在QQ上搜索出和你在同一个城市里的陌生人，全部加为好友后再慢慢

地进行1对1聊天，先做朋友，再进行推广。这样距离更近，更能说服人。即使生

意做不成，认识个人也好。这样大牛市来的时候，想炒股的人多是的，那么他们第1个想到的就会是你。如果你跟他们的关系更近一步，便让他们帮你多介绍几个人。

（三）营销技巧：其实做证券经纪业务最关键的还不是做好“售前服务”，尽管这也很重要，但更重要的是如何做“售后服务”。而证券经纪业务中的营销技巧在这前后两大服务块中主要有四点：

（1）提供全面的股票投资服务，帮助客户赚钱------简单点说就是：新人开户教他们最基

本的股票知识和经验，教他们网上交易软件的使用和股票交易的基本规范，免费引

他们入门；帮助所有的客户分析大盘，什么时候抄底，什么时候逃顶，推荐优质潜

力个股；多和客户交流，分析他们股票投资失败的原因，帮助他们总结经验。如果

客户在你的帮助下，几乎每次都可以抄到底，逃过顶，时不时地买到黑马，你的客

户绝对把你当神供着。这个时候如果你的客户打电话来找你，你只要说一句“我现

在很忙啊！公司安排的每月开5个户的任务都还没完成呢！真的很急人啊！”不用

你再解释了，他立马就会帮你去拉人，而且是免费的！你只要在公司里坐着，每个

星期都会有客户自己送上门来。这才是对证券经纪业务最好的营销推广！

（2）多和客户拉关系-----平日没事聊聊家常，讲讲股票，过年过节多几个电话问候和拜

访是必须的。关系近了，就好办事了，人带人，能拉出不少客户资源。尤其是针对大客户，有时还必须要送些礼品，请客吃饭。

（3）不要和客户赌气-----一些客户脾气不好，如果推荐给他们的股票，买后亏了钱，打

电话过来责骂，一定不能顶撞。正所谓外面一层皮，里面一口气。

（4）佣金和开户费的安排-----现在很多券商给经纪人在佣金上的自由浮动额度为千分之

证券营业部营销策划方案 篇3

为了进一步提高企业形象，扩大客户群体和新开户客户数。现假想以吉林市第5界汽车博览会为契机，以宣传办理第三方存管业务为主题开展证券营销活动。

一、目标客户群体：

1、参加汽车博览会有意想购买汽车的顾客为主

2、在其他证券公司已经投资证券股票的3、有意想投资股票证券的二、活动的准备：

1、以参加汽车博览会的顾客为活动对象

2、准备充足数量的宣传彩页以及带有公司标识的礼品

3、工作人员以团队为单位着装统一，并在明显位置带有公司胸卡

4、活动条幅，PVC展示版三角架，带有公司标识的遮阳棚或遮阳伞

三、活动的效果：

1、在大型全市范围内的活动中提高企业形象，扩大企业知名度。

2、提高新开户数及优质客户数。

3、扩大潜在客户群体，积累意想客户数

四、活动的具体实施：

1、经活动举办方同意后，活动地点选择在醒目显眼的位置。

2、参加活动的工作人员统一着装，并在明显位置带有公司胸卡等身份标识

3、活动期间要有人轮流职守场地。并做到宣传口径一致，无纰漏

4、宣传品，资料要配备齐全，具体宣传要口径一致，做到详细无纰漏

5、服务要快捷达成意想后第一时间进行现场开户，或者进行有效的预约。

檀木林合作营业厅开业营销方案 篇4

为进一步宣传中国移动通信业务,提升中国移动通信在广大人民群众中的知名度,提高中国移动通信檀木林合作营业厅的影响力,特申请借助营业厅开业之际,开展以下营销活动: 一.媒体宣传 1.电视宣传

开业前一周自贡有线电视台,图文频道滚动播出15秒,每天三次.2.报纸宣传

开业前自贡电视报一期.3.自贡盐都音乐电台

开业前一周每天播出 4.DM单

自己印制DM单,开业前一周采取夹报和散发两种方式 二.营业厅优惠活动

1.入网送优惠:凡开业之日起30日内在本营业厅新入网用户,均可赠送礼品一件.还可享受购手机优惠100元.2.办理业务送礼品:开业之日起30日内凡在本营业厅办理任何业务均可赠送小礼品一件.3.靓号任你选:营业厅开业之际,申请一批靓号人用户选购.4.手机特价销售:开业之日起30日内,奕维公司将组织一批特价手机进行优惠活动.零售价格将比市场价格低300—800元,低于进价200元以上销售.5.购手机送话费:开业之日起一周内,凡在本营业厅购手机,均可送100元面值中国移动通信充值卡一张.中国移动通信檀木林合作营业厅

2005.08.16

自贡奕维通信 申

请

中国移动通信自贡分公司市场部: 檀木林合作营业厅开业之际,为进一步提高中国移动通信在用户中的知名度,扩大檀木林合作营业厅的影响力,特申请开业酬宾,领取号卡资源400张.望批准为谢!

证券营业部营销策划方案 篇5

一、单项选择题

1.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（A）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。A.证券公司

B.证券公司分支机构 C.证券营业部

D.证券公司区域中心

2.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（B）型证券营业部。A.C B.A C.B D.D

3.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（A）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。A.2 B.1 C.4 D.3

4.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司与证券营业部之间应采用至少（C）条不同运营商或不同介质的通信线路。A.4 B.3 C.2 D.1

二、多项选择题

5.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房供电应满足如下要求（ABCD）。

A.相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量 B.应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源

C.应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱 D.市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签

6.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房建设应满

足以下要求（ABCD）。

A.避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固 B.选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域 C.应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施

D.尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域

三、判断题

7.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批，对连接方式进行统一规划和管理，并采取安全措施，实现有效隔离。（对）

正确

错误

8.证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，建设证券营业部的信息系统，不可以自主选择证券营业部信息系统建设模式。（错）

正确

错误

9.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保证券营业部局域网与公司广域网、互联网实现有效隔离。（对）

正确

错误

证券营业部营销策划方案 篇6

第一节 证券营业部的业务管理

一、申请设立证券营业部的条件;申请设立证券营业部的报批程序;申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料;申请证券营业部开业应向中国证监会提交的材料;证券营业部日常管理的内容。

二、申请设立证券服务部的条件;申请设立证券服务部的报批程序;申请证券服务部开业应向中国证监会派出机构报送的材料;证券服务部的日常管理;证券服务部经营中的禁止待行为。

三、业务操作规程的内容;客户管理的内容：客户开发、客户资料管理、客户需求调查;客户服务的内容：对客户的一般化服务、对客户的个性化服务、客户服务的创新;客户服务创新的内容：交易手段高效化、服务功能自动化、信息管理智能化、业务处理网络化。

四、业务差错按业务性质分为出纳差错和交易差错;按导致差错的直接原因可分为事故性差错、责任性差错和技术性差错;事故的分类：意外性事故、责任性事故;业务差错的处理原则：按差错性质确定责任，按损失大小追究责任，建立差错事故报告制度，明确差错处理程序和审批权限。

五、业务应急方案的指导原则：保证正常交易原则、控制风险、降低损失的原则、维护社会安定原则、及时报告、处置原则;业务应急的日常准备;证券营业部交易系统常见故障及其应急处理。

第二节 证券营业部的技术管理

一、电脑系统管理的内容：硬件管理、软件管理;硬件管理和软件管理的内容;中国证监会颁布的《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的主要内容：管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理。

二、营业场地管理;通讯设备管理;其它设备管理;电脑系统技术故障的应急准备;电脑系统常见故障及应急管理。

三、营业部信息系统技术管理操作规范的主要内容：技术人员管理、计算机机房管理、电脑硬件设备管理、电脑软件设备管理、网络安全管理、数据备份管理、运行文档管理、技术资料管理、病毒防范管理。

第三节 证券营业部的人力资源管理

一、各职能部室和各岗位的职责与分工范围;对各职能部室和各岗位的工作任务、目标、质量的要求;对各职能部室和各岗位工作人员的工作业绩考核和奖惩的规定。

二、人事管理制度的内容：员工的要求与聘用、经理人员的选择、员工的考核与奖惩、员工的培训;证券营业部对员工的要求：道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求;证券营业部员工的聘用;对经理人员素养的基本要求：道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养;经理人员的来源与选用：内部挑选、外部招聘;员工的考核与奖惩;员工培训的意义;员工培训的.种类：职前培训、在职培训。

第四节 证券营业部的财务管理

一、证券营业部建立财务管理制度的目的;财务管理制度的主要内容;自有资金的含义及管理;对客户资金的管理制度：分账管理、计息、对账、严禁信用交易、存取款自由。

二、证券营业部损益的含义;损益管理的内容：财务收入管理、财务支出管理、费用管理;费用管理的内容;固定资产的含义及管理内容。

第五节 证券营业部的安全管理

一、证券营业部业务经营及财务的稽核监督的主要内容;安全保卫制度的内容：营业场所的安全保卫要求，重要凭证、支票、印鉴的保管制度，票券运送的安全保卫制度，安全保卫值班制度。

证券营业部营销策划方案 篇7

一、财务会计系统内部控制

(一)财务管理内部控制

证券公司及营业部财务管理内部控制的主要内容和要求

(二)会计系统内部控制

证券公司及营业部会计系统内部控制的主要内容和要求

二、营业部财务管理的基本要求

营业部在实行财务管理时的基本要求

三、营业部财务管理的主要内容

营业部财务管理的主要内容

营业部财务管理的范围

(一)计划控制管理

(二)资金管理

(三)资产管理

(四)成本费用管理

(五)收入管理

(六)业绩评估报告及评价管理

四、资金管理

(一)营业部资金管理的基本要求

(二)自有资金管理

(三)客户交易结算资金管理

《客户交易结算资金管理办法》的有关规定

五、固定资产管理

(一)固定资产的定义及分类

(二)固定资产的管理原则

(三)固定资产的`核算与管理

六、长期待摊费用管理

(一)长期待摊费用的定义

(二)长期待摊费用的核算与管理

七、成本费用管理

(一)成本费用的定义与分类

(二)成本费用的核算与管理

成本费用的管理应遵循的原则

八、收入及利润分配管理

(一)收入及利润的定义和分类

(二)收入的核算与管理

营业部收入的管理应遵循的原则

(三)利润分配的管理

税后利润的分配顺序

九、财务报告及财务评价

(一)财务报告

1.财务报告的内容

2.财务报告的编制和报送要求

(二)财务评价

1.财务评价的内容

营业部主要的经营状况指标

资产负债率=(负债期末余额/资产期末余额)×100%权益负债率=(所有者权益期末余额/负债期末余额)×100%

流动比率=(流动资产期末余额/流动负债期末余额)×100%

固定资本比例=(固定资产期末净值+期末在建工程)实收营运资金×100%

营业部主要的经营成果指标

净资产收益率=(净利润/净资产平均余额)×100%

资产利润率=[净利润/(资产期初余额+资产期末余额)/2]×100%

人均利润=净利润/年平均人数

费用率=(营业费用/收入)×100%

成本率=(成本/收入)×100%

利润率=(净利润/收入)×100%

证券公司营业部实习总结 篇8

实习地点：爱建证券北京证券营业部 实习内容：

1、证券公司业务培训

2、柜台业务

3、公司客户开发技巧

4、证券营销实践

为期一个月的实习任务结束了，期间有苦有甜，我不仅收获了知识，还认识了公司里边其他比我们年长的实习生，大家一起学习，一起工作度过了愉快温馨的实习期。下面我要说一下我们实习的主要内容以及实习中我的收获与所感。

前三周是公司为我们上的培训课，课程内容包括：爱建证券公司简介，金融市场简介，证券朝阳行业发展前景，证券公司礼仪培训，证券公司业务(主要围绕经济业务讲解)，简单的股票分析，专业化营销流程(如何在银行展业、电话营销)等。

首先，第一堂课我们学习了证券公司礼仪，礼仪不仅展现出个人涵养、气质，更是代表着公司的形象，与客户交流，与陌生人见面，与熟人见面都有不同的礼仪规范要求，例如，两人并排走右为尊，三人并排走中为尊，上下楼梯时靠右行，年长或客人走上一台阶，引路时走在客人左前方等，这些都是我在学习中学到的的礼仪知识。接下来的课程经理为我们介绍了目前证券行业的就业前景以及爱建公司的简介与优势。最后请专业的分析师，为我们简单介绍股票分析，例如k线的识别与运用，如何利用市场行情，公司状况方面来分析股票走势，这让我的基础知识进一步牢固。这三周，公司对我们主要进行了营销技巧的培训，先学习一些营销技巧(主要学习了电话营销技巧)，然后再分组进行模拟演练。最后两周进入到实战演练。实战之前觉得没什么，但真正打电话营销的时候会遇到各种各样的人，有的破口大骂，有的直接挂掉，有的话说到一半就挂了，各种状况都有。自己在打电话的时候有几个客户就破口大骂，感到自己心理承受能力还是有限，还需锻炼。

其中我印象较深的有一位张老师，他的那堂课使我获益匪浅。起先张老师从事it行业，后来转行到了证券公司，他说虽然初涉这个行业很艰辛，但是只要不怕苦，能坚持，不断充实自己专业知识，发挥自身优势与客户真诚交流还是能有一番作为。他说与其完善自己不如找到自己的优势并将其发扬光大，这句话给了我很大的鼓舞，因为现在我们掌握的专业知识并不多，而且社会经验也不丰富，做经济业务主要靠拉客户来提高自己的业绩，而初出茅庐的我们只能从自身的优点出发，发掘自身优点开发客户。如果你比较健谈那就发挥自己与人沟通的能力，多与人交流；如果你比较有耐心，富有亲和力，那就发挥自己这些优势用自己的热情打动客户。寻找自身优点，把优点发挥到最大来弥补自身不足也是一种获得成功的捷径。期间经理带领我们每人开基金账户，通过开户我们对基金、股票的开户流程有了大致了解，虽未亲身实践，但是看到公司柜员为我们开户时谨慎认真的工作态度就知道柜台业务不是一项简单的工作了。面对这么多的开户资料，得保持清醒头脑，还得指导客户如何正确填写资料，真不是件简单的事。

证券营业部营销策划方案 篇9

原告：天津市国际信托投资公司气象台路证券交易营业部。

负责人：曹跃忠，总经理。

委托代理人：赵晶，天津市国际信托投资公司气象台路证券交易营业部职员。

委托代理人：董力成，天津市金融律师事务所律师。

被告：上海申银证券公司。

法定代表人：阚治东，总裁。

委托代理人：徐申安，上海申银证券有限公司天津营业部职员。

委托代理人：邵冀民，天津市对外经济律师事务所律师。

案情介绍

原告天津市国际信托投资公司气象台路证券交易营业部（以下简称天津国投证券部）因与被告上海申银证券公司发生证券回购纠纷，向天津市高级人民法院提起诉讼。

原告诉称，在与被告成交了两笔国债回购交易后，原告依约将购券款计人民币600万元给付被告，而被告在回购到期后，除对冲1，055，380元外，余5，289，020元回购款拖欠至今。故诉请法院判令被告给付回购资金5，289，020元；支付延付利息745495元；赔偿经济损失6万元，并承担诉讼费用。

被告辩称，原告所诉属实。但由于双方在该笔交易中均有违规行为，故对原告按原协议约定计付延付利息的主张不能同意。

天津市高级人民法院经审理查明：原、被告均为天津证券交易中心的特种经纪商，均有在该中心从事国债回购业务的资格。1995年8月2日，双方在天津证券交易中心成交了两笔国债回购交易，原告为买入返售方，被告为卖出回购方。在该两笔交易中，原告以100∶100的价格分别买入被告价值200万元和400万元的国库券，期限分别为三个月和四个月。至1995年11月3日和1995年12月5日，被告应分别以106.96∶100和105.13∶100的价格购回。总计回购款为人民币6，344，400元。成交后，原告后1995年8月3日通过交易中心将共计600万元划入被告帐户。但被告在协议到期后未履行给付回购款义务。除1996年5月26日跨场所对冲1，055，380元外，按原协议计算尚欠原告5，289，020元。

另查明，在此笔交易中，被告未向天津证券交易中心交存足额的国库券。

以上事实有双方成交单、付款凭证、跨场所对冲销帐凭证等在案佐证。

审判结果

天津市高级人民法院认为，证券回购交易是金融机构之间的一种融资方式，从事证券回购的各方均应严格按照中国人民银行《信贷资金管理暂行办法》的规定执行。该办法第五十二条明确规定：“证券回购业务中的回购方应有真实的足额的有价证券，必须向对方办理交割或者由对方封存。证券回购的期限、交易对象与同业拆借相同”。本案当事人虽然签订了有价证券成交单，且约定了有关回购内容，但在实际履行中作为卖出回购方的被告未向证券交易中心交存足额的有价证券，亦未实际交割卖出回购的国债实物券，违反了中国人民银行上述规定。依照《中华人民共和国经济合同法》第七条第一款第二项的`规定，双方回购协议应确认无效。对于此类违规行为引起的国债回购债务如何处理问题，国务院〔1996〕20号《批转中国人民银行关于进一步做好证券回购债务清偿工作请示的通知》中明确规定，应视为同业资金拆借。原回购协议履行中所产生的债务，应依照《中华人民共和国民法通则》第一百零八条的规定，由被告负责向原告清偿，其占用资金的利率，应根据中国人民银行银发〔1996〕224号《关于转发国务院批转中国人民银行关于进一步做好证券回购债务清偿工作请示的通知》的规定执行，即回购期限3个月至4个月的，其年利率为13.86％。据此，该院于1997年1月29日判决如下：

一、确认本案国债回购协议无效。

二、被告返还原告购券款人民币4，944，620元；并按同业拆借利率年息13.86％向原告支付利息。（期间分别为1995年8月2日至1995年12月5日；1995年8月2日至1995年11月3日）

三、被告按上列应返还购券款金额每日万分之五向原告支付逾期付款赔偿金（分别从1995年11月3日和12月5日至本判决书生效之日止）。

四、上列给付事项自本判决书生效之日起十日内付清；逾期不付，按逾期付款金额每日万分之五计付赔偿金。

诉讼费46554.97元，由被告上海

中信证券大连星海广场营业部 篇10

中信证券大连星海广场营业部位于星海广场金融商务圈，大连明珠小区东门。目前已经成为大连地区实力雄厚、信誉上佳的券商。营业部连续在大连地区股票基金市场份额、托管市值排名第一，也是大连地区唯一一家曾创造年利润过亿元业绩的营业部。核心团队具有多年从业经历、深厚的专业背景、丰富的市场经验。

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