证券营业部团队建设

证券营业部团队建设（共11篇）

证券营业部团队建设 篇1

客户经理面临困境： 1.市场低迷 2.佣金下降

3.互联网券商争抢客户

总结：客户经理开展传统通道业务时面临困境。应对之转型方式： 1.提高客户经理专业能力 2.形成客户经理团队

提高客户经理专业能力 客户经理转型之路做到四点

一、具有基本的市场分析能力

二、具有搭建总部投资顾问和高净值客户之间桥梁的能力

三、具有客户分类及产品适当性销售的能力

四、开拓两融等类贷款业务和期货期权等IB业务 应对之转型方法：

1.严格要求客户经理完成现有考核任务：

2.要求用晨会期间：由客户经理轮流主持讲解政策解读和行业变化等等基本面内容，并要求互动

3.在本地大力宣传打造总部投资顾问的知名度，邀约总部投资顾问来讲演时，要求客户经理提前在客户中宣传拜访，保证有足够客户可以对接总部投资顾问。4.对客户经理进行客户适当性分类培训，由营业部理财经理负责；培训产品知识，对公司要求销售的产品，集体提炼产品优势，给客户进行宣讲和答疑解惑

5.要求客户经理每周抽2天时间在营业部打电话，并做好客户需求记录登记

6.大力培训期权期货业务基础知识，设立IB业务拓展专员，找准当地聚集群，打 入客户群内部。

形成客户经理团队

大力招聘员工经纪人，组织两个营销团队和大量新老结合的营销搭档，形成良性竞争的营销环境和人人创优的氛围 培养客户经理做到4点 1.高标准严要求 2.区别对待，个性培养

3.资源倾斜，越优秀的个人、小组和团队或者的营销资源越多。鼓励做大做强做优

4.打造王牌战斗小组，当众兑现物质奖励和荣誉

证券营业部团队建设 篇2

【关键词】问题解决型团队；建设

一、电机事业部问题解决型团队建设的现实意义

问题解决型团队建设的根本目的，就在于如何建立各种机制，凸显和发挥全体员工的积极性，通过培训和学习，不断改善员工的心智模式，有利于全面提升各项工作的标准化程度，不断提升员工和团队发现问题解决问题的能力，使得事业部在研发设计、技术革新、流程改造、现场管理、成本控制等方面得到全方位提升，从而增强企业的市场响应能力和技术影响力，提升企业的核心竞争力，进而改善企业的组织文化。

二、问题解决型团队的内涵

问题解决型团队，这一概念最早是由美国管理大师斯蒂芬·罗宾斯提出的。在问题解决团队中，成员针对如何改进工作程序和工作方法相互交流看法或提出建议。问题解决型团队的核心点是提高生产质量、提高生产效率、改善企业工作环境等。

问题解决型团队通过科学问题解决思想、方法的应用，注重问题解决过程中的系统化、精细化和专业化的“三化”融合，尽可能少地消耗资源，降低成本，实现企业高品质的生产以及高效率的管理，保证企业的可持续发展。

三、问题解决型团队的建设目标

问题解决型团队建设的终极目标是提高员工解决问题的能力。具体包括提升员工主动解决问题的意识、掌握解决问题的方法、通过调整运行机制等。

1.树立员工主动解决问题的意识。员工在一线工作，最了解问题所在，但是，却并没有形成主动解决问题的意识。原因有几个方面，一是缺乏主动解决问题的意识；二是缺乏解决问题的能力；三是缺乏激励员工去解决问题的制度与机制。事业部需要通过问题解决型团队建设来激发员工解决问题的热情。

2.全员掌握解决问题的基本方法。要解决问题，责任心、资源、能力、方法一个都不能少。使全体员工都能掌握解决问题的基本方法，这是解决问题的基础。发现问题的能力、解决问题能力的培养，是事业部的责任。建设问题解决型团队要组织全员性的学习、培训，要能够掌握这些方法，一旦掌握了这些方法，我们的员工具备初步的能力，就能及大地推进问题的解决。当员工去学习的时候，发现自己知识水平与事业部的要求之间存在较大差距，也能激发员工求学的热情。

四、问题解决型团队的结构、机制与路径

1.问题解决型团队的系统结构。问题解决型团队是一种为了实现某一目标而由相互协作的个体所组成的正式群体，是由员工和管理层组成的一个共同体，它合理利用每一个成员的知识和技能协同工作，解决问题，达到共同的目标。

问题解决型团队的系统结构呈倒金字塔形。当一个工作团队致力于一个目标而努力时，需要每个成员都用最大的力量去完成自己所分担的任务。个人的能力总是需要用工作团队的力量来补充，个人的成绩将在工作团队中进一步完善和扩大，个人的错误也会被团队所纠正。更重要的是，团队可以发现任何个人无法发现的真理，解决个人无能为力的问题。团队能面对不断出现的新问题，以合作精神来处理与商议解决这些问题的途径与方法。在其系统中，可以分为三层。在高层管理者中设立公司革新部门专职领导岗位，一般称为CIO，由事业部总经理兼任，或者由事业部总经理授权的部门主管担任，他主要负责在运行层面包括过程、管理活动、系统和技术等方面推动问题解决和变革，也包括在涉及整个企业意识形态方面推动变革；其次各管理部门协同工作，进行业务指导、技术服务、资源支持和部门发展的策略建设等。企业组织单位、部门和岗位的设置，不是把一个企业组织分成几个部分，而是企业作为一个服务于特定目标的组织，必须由几个相应的部分构成，它不是由整体到部分进行分割，而是整体为了达到特定目标，必须有不同的部分，这种关系不能倒置。最后，部门员工形成若干工作团队，包括即个人、工作项目组成员、部门发展成问题解决型团队。其中以各种工作团队作为核心单元，团队与班组既可以重合，也可以根据问题的特点，从各部门抽调组成临时性的工作团队。这种结构是倒金字型的结构，结构特点是职能部门在下，工作团队在上，职能部门对各种工作团队形成强大的支撑，而不是以管控为主。这种结构如下图所示。

2.问题解决型团队的运行机制。问题解决型团队的运行，离不开一套行之有效的流程和机制。问题解决活动包括界定、测量、分析、改进和控制等五个阶段。

界定机制：识别过程中存在的问题，确认问题，识别需要改进的产品或流程，明确改进的原因，选择改进的区域，将问题改进界定在合理的范围内，决定要进行测量、分析、改进和控制的主要特性。问题界定的是否清楚，是所有问题成功解决的必要保障之一。

测量机制：进行问题评估和定量化，制定期望达到的目标和衡量标准，识别影响因素。在对问题的评估和定量化过程中，测试计量的量值准确和统一是至关重要的。它是确保技术标准的贯彻执行，保证问题最终解决的重要手段。

分析机制：首先应该评价现有问题的有效性和效率。收集数据并进行分析，采用优先顺序选择特定问题并确立改进目标；分析问题原因：识别并验证产生问题的根本原因。

改进机制：改进是企业管理的重要部分，它致力于增强企业满足顾客需求的能力。应该对问题改进做出相应的规范和标准，详细说明在整个组织范围内所采取提高活动和过程的效果和效率的措施。

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控制机制：建立良好的内部控制环境，信息反馈到位。

五、问题解决型团队建设的保障措施与改进对策

事业部问题解决型团队建设需要事业部领导高度重视，统一思想，全面规划，从组织结构、职能转变到流程优化；从人员队伍建设到“解决问题”文化培育，从信息系统完善到激励机制设计等方面进行全方位措施保障，保证事业部问题解决型团队建设的顺利、深入推进。

1.加强领导，成立问题解决型团队建设领导小组。领导成员就问题解决型团队建设的必要性和重要意义统一认识，就具体建设路径与措施达成共识，成立电机事业部问题解决型团队建设工作推进领导小组，下设问题解决型团队建设推进办公室、以及由各职能部门、车间一把手组成的推进委员会。领导小组负责全面指挥、协调问题解决型团队建设推进的各项活动，研究解决问题解决型团队建设推进过程中的各种矛盾和问题。

2.加大培训，培养问题解决型员工。问题解决型员工是具备主动解决问题的意识，工作充满激情并善于思考，能敏锐捕捉并解决妨碍目标达成的主要矛盾，有较强业务能力、务实精神，在工作中能主动提出解决问题的方案，并且能够亲自把方案付诸行动的人，即问题解决型员工。问题解决型员工的主要特点是善于把握工作重点、善于解决问题的主要矛盾、善于总结和创新。大力加强问题解决型员工队伍建设是问题解决型团队建设的根本。

3.营造创新环境，培育“解决问题”文化。企业文化是企业在一定的社会背景下在从事生产实践过程中形成的为企业员工所共同认同的价值观、道德观和行为准则的总合。企业文化对员工行为的约束、引导和塑造具有重要的作用。问题解决型团队的建设和有效运行首先需要培育“解决问题”文化。事业部要鼓励员工树立知识共享的价值观，让员工达成共享知识、贡献知识的共识，认为把自己的知识拿出来与大家共享是个人价值的体现，是光荣而快乐的事。

4.优化组织结构，转变管理职能

在当今市场竞争日益激烈的情形下，以问题解决为战略的企业需要有机结构的灵活性，而组织结构柔性化、网络化和虚拟化正是基于问题解决型企业战略考虑。

组织柔性化是问题解决型团队结构优化的第一个趋势。这种柔性化对于问题解决是很重要的，尤其是这种柔性化以制度的形式构成组织文化的一部分时，它会改变员工的心智模式和行为模式，激发他们的问题解决意识和创新热情。为此，事业部在管理过程中适当注入人性化的因素，比如推行弹性工作制、工作轮换、职务丰富化等制度等。

组织网络化是问题解决型团队结构优化的第二个趋势。在整个问题解决活动的开展过程中，需要多个部门共同协调，只有相互协作，从整体利益出发，才能真正实现问题的解决活动的开展。网络化正好打破了传统组织固定的职能划分，组织在内部和外部都呈现一种新的联合。

组织虚拟化是问题解决型团队结构优化的第三个趋势。虚拟团队是区别于传统组织的一种以信息技术为支撑的人机一体化组织。其特征以现代通讯技术、信息存储技术、机器智能产品为依托，实现传统组织结构、职能及目标。在形式上，没有固定的地理空间，也没有时间限制。成员通过高度自律和高度的价值取向共同实现团队共同目标。事业部充分融入组织虚拟化的概念，通过信息技术将事业部内部成员、甚至与组织外部成员联成临时的网络组织，扩大组织的实际边界，丰富企业的信息、知识、技术和人才，提升组织问题解决的能力。

光大证券营业部介绍 篇3

地址：深圳市福田区深南大道6017号都市阳光名苑裙楼3楼, 邮编：518040 咨询:0755-88325223,0755-88325233，传真:0755-88325161

专职联系人：赵艳:88325166***

席位号：深圳A股039900,深圳B股005700

开户名称：光大证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部

开户行（B股）：中国银行深圳市分行新城支行

帐号：***013（港币）***014（美元）开户行（B股）：招商银行深圳泰然支行

帐号：7559***（港币）7559***（美元）银证转账：深B沪B 中国银行

光大证券股份有限公司深圳新园路证券营业部

地址：深圳市罗湖区新园路3号中海商城五楼, 邮编：518001

咨询：0755-82285197，0755-8225199，传真：0755-82285194

专职联系人：许霞:82283544***

席位号：深圳A股005700,深圳B股005700

开户名称：光大证券股份有限公司深圳新园路证券营业部

开户行（B股）：中行深圳东门支行

帐 号：8104001***（港币）8104001***（美元）开户行（B股）：工行深圳华城支行

帐 号：***4227（港币）***4351（美元）开户行（B股）：交行深圳东门支行

帐 号：443066034***8（港币）***000068（美元）开户行（B股）：光大深圳东海支行

帐 号：08390112***10（港币）

开户行（B股）：建行罗湖支行

帐 号：442***100070（港币）

银证转账：深B 中国银行

光大证券股份有限公司深圳金田路证券营业部（原华强南路）

地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心一楼、二楼, 邮编：518035 咨询：0755-83797673，传真：83662647

专职联系人：刘薇:83774977***

席位号：深圳A股005700,深圳B股005700,代办股份转让专用席位：721500 开户行（B股）：工商银行福园支行

开户名称：光大证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部

帐 号：***1619（港币）

开户行（B股）：招商银行深圳分行新世界支行

开户名称：光大证券股份有限公司深圳华强南路证券营业部

帐 号：8***001（港币）8***001（美元）银证转帐：深B 招商银行

光大证券股份有限公司深圳海德三道证券营业部

地址：深圳市南山区海德三道美墅蓝山家园ABCD栋裙楼201、202, 邮编：518054 咨询：0755-86194921，传真：0755-86192017

专职联系人：韩军民:86192120***

席位号：深圳A股228800，深圳B股325800

开户名称：光大证券股份有限公司深圳海德三道证券营业部（客户）

开户行（B股）：中行深圳南头支行

证券营业部信息技术指引 篇4

二零零九年

目 录

第一章 总则

第二章 基础环境

第三章 网络通信

第四章 应用系统

第五章 管理制度

第六章 系统运维

第七章 安全保障

第八章 附则

第一章 总则

第一条 为加强证券营业部信息系统建设和管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。

第二条 证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。

第三条 证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。

第四条 在中华人民共和国境内依法设立的证券公司所属证券营业部适用于本指引。

第五条 中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。

第二章 基础环境

第六条 证券营业部机房建设应符合GB9361-88《计算站场地安全要求》和GB2887-89《计算站场地技术条件》的有关规定。

第七条 证券营业部机房应位于证券营业部场地内部，证券营业部场地选址应满足以下技术要求：

(一）尽可能选择具有市电双路供电的场所；

(二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，无无线电电磁干扰；

（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；

（四)具有机房空调室外机组安装条件；

（五)符合当地抗震强度要求；

（六）尽量避免低洼地带。

第八条 证券营业部机房应满足以下技术要求：

（一）尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域；

（二）选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域；

（三）避让主干电力电缆穿越场所，避让供水和消防管网经过；

（四）应当设置设备区域、辅助设备区域，设备区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，辅助设备区域用于安放UPS电源等设备；

（五）设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固；

（六）应配备应急照明装置。

第九条 证券营业部机房应采用结构化布线系统，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T 50311）要求。各配线机柜内应配备理线架，做到跳线整齐，跳线与配

线架统一编号，标记清晰。

第十条 证券营业部机房应采用综合接地系统或独立接地系统。采用综合接地系统接地的证券营业部机房，直流接地、交流工作地和防雷保护地，直接连接大楼的综合接地，接地电阻应不大于4欧姆。采用独立接地系统的证券营业部机房，直流地和防雷保护地之间的距离应大于10米，直流地的接地电阻应小于2欧姆，交流工作地的接地电阻应小于4欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于10欧姆。

第十一条 证券营业部机房须安装独立空调，采用一用一备、多用一备或多用多备的方式，主用空调单独运行时应能保证机房温度保持在21℃±3℃规定范围内。

第十二条 证券营业部机房机柜或机架宜配置双回路供电，相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量。机柜接地与机房接地应可靠连接。

第十三条 证券营业部机房应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱。供电容量应满足证券营业部配电规划需求，并留有一定余量。

第十四条 证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式（自备发电机、租用发电机、租用发电车等）。在供电中断情况下，应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施在交易时间内持续供电，满足证券营业部客户证券交易需要。

（一）具有自备发电机的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于1小时。

（二）采用租用发电机、租用发电车等其它持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的交易设施持续供电不低于4小时。

（三）发电机的功率应满足机房设备运转和不低于25%的交易设施持续供电需要。

第十五条 严禁将与业务无关的设备接入UPS电源。市电插座和UPS插座应严格区分，插座面板应有明确的颜色标识或标签。

第十六条 证券营业部配备或租用发电机，应远离易燃易爆的物品，并安装在具有良好通风的场地内。

第十七条 消防系统建设应通过当地消防主管部门的消防安全验收。

第十八条 机房宜安装防火防盗门和门禁系统，有条件的可安装防盗报警系统。

第三章 网络通信

第十九条 证券营业部与所属证券公司之间，应使用不同运营商或不同介质的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。网络通信设备应有冗余备份，避免单设备故障，并能保证发生故障时实现及时切换。

第二十条 证券营业部与其他外联单位、互联网的通信线路，可根据业务需要，选择合适的通信线路、线路带宽和线路备份方式。

第二十一条 证券营业部网络规范应符合所属证券公司有关的证券营业部局域网、广域网、互联网接入以及安全防护的网络建设规范。

第二十二条 证券营业部局域网应采用多层网络架构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备应避免使用HUB。

第二十三条 证券营业部网络配置参数和IP地址段应由所属证券公司统一规划管理，证券营业部的IP地址、路由规则等网络配置应按所属证券公司要求设定。

第二十四条 证券营业部局域网应合理划分用于交易业务的核心网、客户网和非交易业务的办公网等安全域，且相应确定各安全域的功能定位。各安全域之间应采取安全措施实现有效隔离。用于交易业务的网络禁止直接接入互联网。

第二十五条 处理交易业务的计算机终端应实行专机专用，严禁接入互联网。

第二十六条 证券营业部应按照所属证券公司的要求，部署正版防病毒、防木马、防恶意代码在内的系统安全防护软件，以确保信息安全。

第四章 应用系统

第二十七条 证券营业部应用系统是指提供行情、开户、交易、资讯等客户服务的信息系统。

第二十八条 证券营业部应用系统应具备足够的健壮性，系统处理能力具有一定的冗余度，行情、交易、资讯系统等关键硬件设备应通过热备、冷备等手段，避免单点故障，提高系统可用性。

第二十九条 证券营业部服务器应采用双电源、双网卡等方式，提高系统可靠性。

第三十条 证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。

第三十一条 证券营业部应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，应当为客户提供现场委托以及网上委托、电话委托等2种以上非现场委托交易发式，其中证券公司电话委托线路应当不低于30线/万户合格资金账户。证券公司电话委托系统应提供集中服务，以保障局部地区发生突发事件时能够为该地区证券营业部提供持续的行情和交易服务。

第三十二条 证券营业部电话委托、自助终端应能记录证券委托、撤单、银证转账、密码修改等操作的终端识别信息，其中电话委托应记录主叫电话号码，热自助应记录网卡物理地址，相关记录保存二十年。

第五章 管理制度

第三十三条 证券营业部应执行所属证券公司的人员管理、机房管理、网络管理、设备管理、数据管理、技术文档管理、系统运维管理、应急处理等制度。每年将信息系统运行及制度执行情况报告所属证券公司并同时按监管部门的要求抄报有关单位。

第三十四条 证券公司应在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，至少配备一名专职和一名兼职技术人员，技术人员应具有计算机及相关专业学历，并具有1年以上技术岗位从业经验。

第三十五条 机房管理包括机房出入、设备出入等内容。机房内严禁放置易燃易爆物品及强磁物品。外来人员未经允许严禁进出机房。未经许可不得擅自挪动机房内设备、更改网络线路、私自安装软件。

第三十六条 网络管理包括配置管理、访问控制、安全审计等内容。网络设备应按最小安全访问原则设置访问控制权限。路由器、交换机和防火墙等设备应根据子网安全隔离的需要限制允许登录的IP地址，严禁从公司网络以外登录。应于每一次变更后及时更新备份网络设备的配置信息。

第三十七条 设备管理包括选型、购置、登记、保养、维修、报废等内容。关键设备应建立维护档案。

第三十八条 数据管理包括数据备份、存放、调阅、销毁等内容。未实现集中管理的交易数据，应指定专人负责管理，并至少每日备份一次，数据调阅应经审批，不得随意对外泄露。

第三十九条 技术文档管理包括文档的收集、更新、保管、借阅等内容。证券营业部技术文档涵盖机房平面图、供配电图、网络拓扑图、信息点对照表、UPS电源点分布表、系统维护手册、系统使用手册、应急预案、运维日志、设备维护档案、信息技术管理制度等资料。证券营业部应根据信息系统的变更情况及时更新技术文档。

第六章 系统运维

第四十条 用户权限管理

（一）证券营业部用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整的变更记录。

（二）员工应被授予完成所承担任务所需的最小权限，重

要岗位的员工之间应形成相互制约的关系。

（三）对与客户交易相关的系统应采取必要的措施，限

制重要岗位用户的登录，如错误登录次数限制、登录时间限制、网络地址限制等。

（四）证券营业部应建立系统用户及权限清单，定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档。

第四十一条 与交易业务相关系统和关键设备的管理员用户密码应专人管理，采用不低于12位的复合密码，每季度至少更换一次。发生人员变动时应及时更新密码。

第四十二条 证券营业部在生产环境下的测试工作应在所属证券公司信息技术部门的统一管理和指导下进行，不得擅自安装测试软件。

第四十三条 测试前应制定详细的测试计划，同时做好系统、数据和应用程序测试前的备份工作。测试计划应包括测试目的、测试时间、参测人员、测试用例、测试步骤等内容。测试过程中要做好详细的测试记录。

第四十四条 测试结束后应有明确的测试结果，保证系统、数据和应用程序的恢复并进行恢复后的测试验证，同时总结测试经验、分析测试结果、形成测试报告。

第四十五条 证券营业部应用系统变更前须制定详细的变更方案和变更应急预案，变更前做好系统和数据的备份。

第四十六条 对于供电、通信、服务器、核心交换机、核心交易业务系统等关键性设备或系统的变更，证券营业部应经过严格的测试。

第四十七条 除故障应急外，开市交易期间不得进行任何与交易业务相关的信息系统变更操作。

第四十八条 证券营业部应建立完善的监控体系，以对信息系统的运行环境、运行状况等进行定时监控和事后分析。

第四十九条 证券营业部的运行监控应落实到人，责任明确，并做好运行监控记录。

第五十条 证券营业部应规范管理系统运维日志。日志内容应包括系统机房值班记录、巡视记录、故障处理记录、变更记录、测试记录、监控记录、重要设备维护记录等。日常操作及异常事件处理均应在系统运维日志中详细记录。

第五十一条 证券营业部系统运维日志可采用电子文档或纸质件记录，并妥善保管，日志保留期限不少于2年。

第五十二条 证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，每季度选择非交易时间进行UPS电池的充放电测试，并详细记录。

第七章 安全保障

第五十三条 证券营业部应加强网络安全管理，未经所属证券公司批准不得擅自对外互联或设立网站，如确有必要，应在公司统一指导下设立和管理。网上交易客户端应通过所属证券公司网站下载。

第五十四条 证券营业部应加强计算机终端的管理，记录网卡地址，防止非法使用。禁止客户将自备计算机接入证券营业部网络。

第五十五条 证券营业部应加强客户访问互联网的管理，防止客户利用证券营业部网络访问非法网站，出现异常应及时配合公安机关进行处理。

第五十六条 证券营业部应按所属证券公司要求及时更新系统补丁、升级防病毒软件。

第五十七条 证券营业部应定期进行病毒检测，发现病毒立即处理并报告。移动存储、外来电子文档、软件系统使用前应进行病毒或木马查杀。

第五十八条 证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对系统故障、通信和网络故障、供电系统故障、自然灾害及其他突发事件制订明确的应急处理流程。

第五十九条 证券公司对应用系统重大升级或改造时，应根据实际情况要求证券营业部制定专项预案或修订应急预案。必要时应当以适当的方式告知投资者并提醒防范可能出现的风险。

第六十条 证券营业部应每年至少进行两次应急演练，并留存演练记录。

第六十一条 证券营业部发生影响正常业务的技术故障，应立即启动应急预案、尽快恢复交易业务，并按有关要求及时上报所属证券公司和当地监管部门。

第六十二条 应急事件处理完成后，应以书面形式上报所属证券公司和当地监管部门。

第八章 附则

第六十三条 证券营业部新设和迁址时，经监管部门批准不提供现场交易服务的证券营业部，在保障正常运营的前提下，其基础环境、网络通信、应用系统和人员管理等可参照本指引执行。

证券营业部筹备工作报告 篇5

******营业部筹建工作报告

根据公司章程、董事会决议及****证监局许可字[2013]***号的批复，公司开始筹建*****路营业部，本人负责该营业部的筹建相关工作，现将筹备情况向公司汇报。

一、营业部概况

根据公司新设营业部的相关管理办法及新设营业部的筹建工作指南，在公司总部各部门的鼎力支持及协助配合下，营业部筹建工作基本完成营业部场所选址、工商注册、税务登记、机构代码证办理、物业管理沟通、消防报备、营业部银行基本账户开户、人员招聘与业务培训等前期准备工作，目前营业场所装修工作正在进行，装修队伍已入场开工，后期有待继续跟进或办理的工作有营业场所装修的验收、营业部开业准备及报备、营业部经营许可证的办理、常态化的业务拓展、营业部日常管理等。

二、筹建前监管层的沟通

我营业部筹建报备情况获得总部所在地****证监局批复后，公司领导层对我部的筹建工作高度重视，经纪业务部领导多次亲临上海现场指导工作，各位领导在本人的全程陪同中拜访了上海证监局的相关领导及负责人，经过多方的努力，多次沟通与协调，我部最终顺利获得了上海证监局的筹建申请审批。

三、营业场所

为更好发展业务树立公司良好形象，立足长远建设和发展，我部从承租成本、营业部管理、楼面规模、办公场所的空间和范围及交通出行等角度出发，着力对几处目标办公大楼进行现场调研和考察，最终从2处候选用房中确定我部营业场所地点：上海市**区**********。该处房产产权清晰，房屋租赁手续完善有效，租赁期为201*年**月**日到201*年**月**日，营业场所符合本地监管部门规定的安全要求和总部对新设营业部的场地要求。

营业部场所的装修设计以总部要求为基础，力求“朴素实用、简洁大方”，又能凸显公司的“珍惜有限、创造无限”价值理念的装修风格，还能最低限度的降低和节约公司支出成本，营业场所定址后，公司委派“****工程有限公司”（下称“装饰公司”）对营业场所现场布置进行勘察，针对营业场所楼层设计和我部实际需求，出具了装修设计方案和设计图稿，我部根据公司总部的总体部署和要求，要求设计方案和图稿必须充分考虑大厦的供电、网络、应急、消防安全等情况进行设计，图纸在经过装饰公司的多次修改和完善后，最终通过总部审核定稿。目前设计图稿已提交楼宇物业管理、消防部门等地审批，且已获得楼宇审核通过，装修队伍已进驻营业场所开始实施具体的装修工作，装修情况和细节有待装修过程中进行具体关注和磋商。

四、营业部注册登记

目前我部已完成了工商注册登记，注册登记申请已获上海市****工商分局审批通过，且我部已领取了营业执照正副本原件，营业执照号为****，有效日期为201*年**月**日至20**年**月**日，并获得上海

市公安局印铸刻字准许证，且我部已完成了营业部的单位公章、财务章、负责人章各一枚；我部已完成了机构代码证申请与登记，并已现场领取由上海市质量技术监督局核发的组织机构代码证正副本原件。税务****银行基本户***

五、团队建设

为规范运营、合规发展，公司已向上海证监局提交了《关于***分支机构负责人任职资格的申请》的申请材料，日前我部已收到上海证监局的批复。批复文件号：

为保证我部筹建期间和开业后日常工作能持续有效推进，我部已开始着力进行团队建设和人员部署。对于拟聘任员工，我部严格遵守公司用人制度，要求拟任人员的从业资格、工作经历、专业素养及文化水平等综合素质必须符合岗位需求，我部对此进行严格把关，并将拟用人员的真实情况如实反馈公司总部。目前我部拟聘用的**名员工均符合公司和岗位要求，两人都有从业资格和相关岗位工作经验，已通过我部面试初始、经纪业务部负责人复试及总部人力资源部安排的视频终审复试，拟聘用流程和后续相关手续经纪业务部及总部相关部门同事正在进行中。

六、业务拓展

虽然我部营业场所正在装修，人员配备尚不齐整，但为了能迅速在当地打开市场，抢占市场份额，尽早实现公司考核目标，我部已提前做好准备工作，积极拓展业务，开拓市场，并做好充足的客户资源储备。日前在公司总部的多方协调和支持配合下，已由经纪业务总部

派员到我部，率先为我部一机构客户办理了开户相关手续，该客户拟入金资金规模在**上下，开户成功后，客户的后续相关维护和客服工作以及客户入金等我部将持续跟进，力争让客户早日完成入金和参与交易。

七、尚未完成或有待持续跟进事项

(一)营业场所装修及报备验收；

(二)网络工程布置和系统搭建；

(三)营业场所内固定资产的购置；

(四)开业前期准备工作，包括开业方案设计、开业报备的相关材料的准备等；

(五)经营许可证的申请与领取；

(六)增加经营范围的工商变更申请；

(七)营业部人员的招聘、培训和日常管理；

(八)营业部信息公示；

(九)营业部的日常管理；

(十)业务的持续拓展和开发；

证券营业部团队建设 篇6

中国证券登记结算有限公司公布的数据显示 ，今年1～6月份，沪深两市合计日均新开A股账户数分别达10万户、7万户、22万户、61万户、54万户、61万户。从数据来看，3月至6月份，投资者入市情绪更是有所提高。

湘财互联网金融进程加速

伴随“一人一户”限制性规定的取消，除了由投资者在不同券商的转移成本下降带来的行业佣金率的竞争外，为吸引和留住客户，各家券商开始在“开户”上做文章。值得一提的是，近期湘财证券又推出了新玩法——“刷脸开户”。

记者获悉，人脸识别是通过采集客户的人脸头像或短视频中提取的脸部特征，与已知的人脸图像进行对比，识别客户的身份。也就是说，刷脸开户将传统的双向视频见证的开户方式变成了单向视频见证。双向视频见证方式有客户排队等待时间较长和券商运营成本高等问题，在刷脸开户推出后有望得到解决。

目前中登公司已批准数家券商试点使用单向视频方式开户（应用人脸识别技术），而这也是人脸识别技术在互联网金融领域首次大规模商业化应用。

据了解，投资者只需关注“湘财证券”微信公众号，点击“开户”按钮，进入人脸识别系统，按照提示步骤进行操作，仅需1分钟即可完成所有相关手续，并可享受“万分之三”的低佣金金融服务。与目前流行的APP开户相比，投资者可节省下载APP的时间与流量，只要通过微信就能7×24小时随时随地开立证券账户。

“在政策鼓励下，互联网金融在2013年异军突起，诸多券商先后触网。2015年券商的互联网业务更是进入了深水区，各大券商都在加速布局互联网金融业务。”湘财证券陆家嘴营业部负责人对《投资者报》记者称，“互联网+证券”可大幅降低交易成本，创造更多的投融资机会。还可以通过创新金融产品，提升产业服务能力以及新兴产业的培育能力，为投资者提供更加多元化、便捷化的服务，促进金融发展方式的转变。

陆家嘴营业部开户量超30万

湘财证券上海陆家嘴营业部成立于2014年6月26日，是湘财证券成立的第一家互联网营业部，也是第一家全证券牌照的证券营业部。截至今年5月底，该营业部已有82名工作人员。

虽然湘财证券陆家嘴营业部成立时间并不长，但是开户量却不容小觑。成立至今仅一年时间，该营业部累计开户量已经超过30万户。

数据显示，2014年湘财证券实现营业收入（合并口径）达20.12亿元，同比增幅达142%;归属于母公司股东的净利润达7.99亿元，同比大增超5倍;基本每股收益为0.247元，同比增加502%。手续费及佣金净收入达9.13亿元，同比增加42.6%。

湘财证券陆家嘴营业部财富管理中心负责人称，在互联网冲击的大潮下，券商不能单纯通过降低佣金率吸引客户，提高服务品质才能有效增加客户粘性。目前陆家嘴营业部拥有一支高素质的投资顾问团队，凭借对资本市场的深度认识，对宏观经济、行业发展趋势的广度研究，提供“个性化”的理财建议。

“同时，金牌投顾团队会不定期举办各种投资沙龙和线下报告会，让投资者及时把握市场方向。另外，本营业部已开通‘沪港通’投资交易服务渠道，已在系统架构、人员配备及市场推广方面完成准备，通过对中国内地和香港市场的深入了解，正在为境内外投资者提供全面、优质的证券服务。同时，运用大智慧软件系列产品，团队带领投资者享受LEVEL-2港股十档行情、独家港股资讯、经纪席位追踪。”财富中心负责人称。

财富中心负责人表示，陆家嘴营业部旨在为客户提供全面、专业、快捷的互联网证券服务，打造中国最大的在线互联网证券营业部，并且利用先进的行情软件、快速的交易通道、及时的投资讯息、完整的研究报告、定期的客户活动为广大投资者保驾护航。

搭建互联网金融综合服务平台

据介绍，湘财证券陆家嘴营业部目前提供三大特色服务。第一，金谷VIP交易通道。营业部提供目前行业领先的VIP交易通道，有急速成交回报等诸多实用功能。第二，专业化的债券交易平台。营业部拥有完善的债券交易风控机制，对于现券的买卖、债券的出入库、债券回购以及债券套利业务均有完善的解决方案和丰富的实战指导经验。第三，提供再融资业务配套服务。营业部利用全证券牌照优势，为机构投资者和专业投资人提供全面的再融资配套业务，对于参与定向增发、市值管理的客户均能提供完整的解决方案。

“中小型券商由于缺乏与大型券商相抗衡的基础，将加速拥抱互联网，强化零售业务，积极向网络券商转型。 现在湘财陆家嘴营业部首先要做的事情就是开户引流。券商通过与互联网类公司合作，为客户提供网上开户服务，利用佣金折扣吸引客户，进而引导资金、流量的运作。这种方式引流效果好，而且见效较快。”营业部负责人称。

营业部负责人强调称，互联网进入愈加发达时代，人们对手机等移动终端的依赖性逐渐提高，PC端使用用户和时间量则在持续下降，所以营业部将对手机类移动端做出侧重布局。

“未来营业部将依托互联网金融策略，搭建开放的互联网金融社区和综合服务平台，充分满足客户的需求，为不同类型的投资者创造价值。”营业部负责人表示，互联网证券业务将由最佳客户体验、多功能的账户体系和完整的金融生态圈构成以用户为中心，清楚识别出客户的需求，根据不同的需求划分和管理客户群，匹配给客户完善的产品体系。

浅谈证券营业部创新业务 篇7

2012年5月“中国证券业创新大会”在京召开；2012年6月※※总裁召开“※※经纪业务创新发展研讨会”；2012年8月※※分公司启动“创新业务系列培训工程”。新三板、中小企业私募债、股权质押融资以及“通道类”定向资产管理计划，一个个陌生的名字，一件件不熟悉的产品，一项项不了解的业务，如雨后春笋般不断的进入我们的视野，经过公司系统的培训、交流，逐渐被我们所认知、掌握与运用。

人们常说“证券公司就是做股票的”，这话没错。只不过今时不比往昔，从营业部的角度剖析，“股票”业务早已不是传统意义上的买卖通道，而是涉猎企业上市、资金募集、混业交叉与市值管理的综合金融平台。股票依旧是证券公司的根，只不过根的广度与深度均不可与曾今同日而语。围绕这颗根开枝散叶，成为我们营业部的当务之急。经过召开营业部全体员工会议，大家一致同意在立足经纪业务的同时，将“创新”业务放在更加突出的位置。

要“创新”，就意味着需“转型”，而“转型”则必然面对挑战。困难当前，我们并没有退缩，从容地部署着创新业务的相关工作。一方面不断招纳适应开拓创新业务的专业人才，另一方面成立创新业务小组，责任分工，各个突破。

功夫不负有心人，在银证信项目上，我部拔得头筹。目前“SOT”市场的争夺异常激烈，主要困难在参与主体之多，竞争对手之强，谈判环节之繁杂。面对各道难关，※※营业部创新小组全体成员迎难而上，一方面不断向※※资管的同事请教，主动探讨项目细节，从深层次了解项目的关键点，另一方面不断与客户进行沟通，悉心向其讲解产品内涵，宣导※※证券的优势。最终，我部完胜其他券商对手，成功承揽了 “※※定向资产管理计划”。该计划发行规模※亿，目前已完成全部流程。

证券营业部团队建设 篇8

上的讲话

尊敬的各位领导、各位来宾：

大家上午好！

今天，XX证券XX证券营业部正式揭牌。在这喜庆时刻，我谨代表XX县人民政府表示热烈的祝贺！向前来XX参加揭牌仪式的各位领导和来宾表示热烈的欢迎和衷心的感谢！

XX证券XX证券服务部升级为营业部是XX县金融系统的一件大事。XX证券XX营业部的揭牌，显示了XX证券在XX县的业务上了一个新的台阶，标志着XX县金融业今后将走向一个更加全面发展的新阶段。

XX县位于“山水甲天下”的XX市西部，县城为XX经济开发区，距XX市中心6公里。XX县全县人口XX万，辖X镇X乡，总面积XXXX平方公里。XX县地理位置优越，陆空交通十分便利，供电、供水、排污、通讯等基础设施齐全。境内有我国西南最大的国际航空港——XX国际机场、XX高速公路、机场高速公路、国道、省道、湘桂铁路交汇县城。

改革开放以来，XX县国民经济得到快速发展，人民生活水平不断提高，特别是近两年来，XX县认真贯彻落实自治区党委、政府“保护XX，发展XX，再造一个新XX”的发展战略，按照XX市总体规划要求，按照现代化新城区建设标准，进一步加快县城的

1基础设施建设，使县城及XX经济开发区基础设施更为完善，文化、体育、卫生、金融、保险、商贸等设施齐全发达。特别是随着XX新区建设的进一步加快，XX已成为桂北的一块投资风水宝地，引来了许多国内外的投资者来XX经商办企业。在不久的将来，临桂XX新区将成为一个经济发达、社会繁荣、生活方便、环境优美的新城区。国海证券落户XX并升级为营业部，对XX县资本市场乃至广西资本市场发展将发挥重要作用，并将极大地促进XX经济社会的发展。

我相信，随着XX县经济的日益快速发展，必将会给当地证券业带来更大、更多的发展机遇，提供更好、更广阔的业务平台。同时也相信，XX证券XX营业部必将为XX县广大投资者带来更多、更好的投资机会，提供更专业的理财服务和指导。衷心地希望各位有识之士，特别是金融界、企业界的朋友，加强与XX证券公司和XX营业部的合作，促进双方业务的共同发展，成为互利互惠的双赢战略伙伴，共同为XX县经济社会发展作出更大的贡献。

最后，衷心祝愿XX证券兴旺发达，鸿图大展！

证券营业部审批工作问题的通知 篇9

各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：

为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下：

一、在部分地区适当新设证券营业部

（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过500万元的（内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可予放宽），根据需要，可适当新设证券营业部。

辖区内全年股票和基金二级市场交易总额

日均交易额＝――――――――――――――――――

全年交易天数×辖区内证券营业部数量

（二）全国范围内，地级市所在地没有证券营业部的，可新设一家证券营业部。

（三）上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。

二、省级以上（含省级）证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过500万元的，可申请新设证券营业部。

符合申请新设证券营业部条件的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。

有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：

（一）对个人负债总额超过公司注册资本金20％；

（二）对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50％；

（三）挪用客户保证金超过公司注册资本金10％；

（四）拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；

（五）近三年连续亏损；

（六）股权关系尚未理顺；

（七）尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作；

（八）近二年有重大违法、违规经营行为；

（九）有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；

（十）设在地级市所在地的证券公司。

三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》（中办发〔〕1号）和《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》（国办发〔1999〕12号）实施分业过程中单独或几家联合组建具有法人资格的证券公司，须符合20家以上（含20家）证券营业部的条件（其中内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州的信托投资公司可从实际出发适当放宽），并在组建之前全部归还挪用的.客户保证金。

不能单独或联合组建证券公司的信托投资公司，可通过变现、抵债或折股的方式向证券公司转让所属证券营业部，但须遵循以下原则：

（一）信托投资公司通过证券营业部以各种形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债，必须在转让前全部清退；信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。

（二）受让方应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上（含省级）证券公司。

（三）信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后，报中国证监会审批。

四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心（金融市场）所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的，原则

[1] [2]

证券营业部团队建设 篇10

1、为规范营业部客户经理（含试用期员工，下同）服务质量，提高营销水平和效率，指导客户经理具体工作，形成营业部统一的营销服务体系，特制订本工作流程。

2、客户经理应制定年、半年、季、月及每周的工作计划和业绩目标，并将所有业务活动向团队全体成员公布、实施。建立客户档案，并做好相应的登记记录工作。建立飞信短信群，及时向客户发送行情信息短信和节假日、生日短信。

3、客户经理应每日8:30开始参加营业部晨会，进行相关的通知、业务、汇报、交流等活动，不得无故缺席。

4、在营业部晨会结束后进行营销团队的小组会，团队每日工作晨会应尽量在9:10前完成，做到但不限于以下内容：

（1）每日由两名客户经理进行每日行情综述、每日重大新闻通报点评。

（2）传授各方面的知识、提高客户经理专业技能。

（3）本日、周、月工作计划，近期工作进展，及目标客户追踪情况，督导客户经理市场开发，落实客户开发工作量，并对客户经理工作绩效进行点评。

（4）交流有关投资基础知识、技术分析、营销技巧、以及各种工作经验，并相互提升气氛，激励工作士气。

（5）检查客户经理银行员工签到、了解银行最新动向及工作情况反馈，进行问题通报，并及时解决银行驻点中出现的问题。

（6）筹划、组织、督导股民沙龙、客户联谊、投资报告会、小区宣传、渠道开发、社会公益等活动，培养客户经理的业务开拓能力。

（7）总结团队中的计划和总结5、9:20之前完成客户短信发送，建议在提前做定时发送设定，或由营业部统一发送短信。

6、9:20之前完成客户邮件发送。内容：内参、财富管理部产品。

7、打印《每日投资内参》送至银行张贴传阅。

8、银行员工为客户经理签到。

9、银行驻点营销工作（本工作要求客户经理进驻银行后两个月内完成）：

A、了解银行员工工作岗位职责及新负责工作。

B、给银行员工加飞信、邮件（此工作要求在客户经理进驻银行后一个月内完成）。

C、了解银行员工投资情况和近期持股，及时作出反馈，由理财部门给出相关投资建议，并有客户经理及时传达给银行员工。

D、调查银行主要对公客户及主要经办人员（含银行和对公单位）E、调查银行的主要存款客户群体，主要为单位、周边居民情况、存款分布、银行产品销售情况等。

F、银行周边情况调查：主要为周边社区、企事业单位、厂矿、企业等法人单位，包括人群、年龄、收入、投资意向等内容。

G、挖掘银行核心客户，通过各种方法认识和了解银行核心客户。H、提出银行的培训意向和内容，包括时间、地点、人物、内容

和场地设备等。

I、向银行提供专业的投资报告，包括营业部内参、财富管理部产品、营业部产品（专项分析、行情分析、个股分析）、新股申购、承销发行等内容产品。

J、向到银行办理业务的人员宣传公司的产品和业务，进行市场开发的营销。

10、12:30之前午间短信，主要以市场描述为主。

11、社区营销：了解社区主要情况，包括年龄、只是水平、投资意向、社区管理方式（保安、是否可能有业主活动室、广场活动区、能否做活动），活动时尽可能留下咨询人的联系方式。

通过社区调查组织相关营销活动，以授课的形式，进行团体营销，提高营销效率。

12、客户回访沟通。

客户经理应该按照营业部要求，在每日工作结束后对自己所辖核心客户进行回访，填写回访记录，包括客户基本情况、投资意向、投资需求等内容。并做好当天客户回访总结、次日客户回访的计划等。团队长应检查团队成员的回访记录，并给予协助与辅导，落实客户回访质量管理。

对银行员工回访，包括对短信、内参报告等意见的回访，并做相应记录。

对社区活动收集的客户需要经常回访沟通，非营业部客户须列入到自己的目标客户，要及时了解客户动向，提供好服务，促成达成。

证券营业部投资者教育工作总结 篇11

2011投资者教育工作总结

一、投资者教育工作意义

无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明，投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展，我国证券市场已经具有一定规模。2006年以来，随着法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少，风险意识不强的问题，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投机色彩严重，投资理念缺失。因此，坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机制，是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的基础性制度建设。

根据2011年初我营业部制定的“**营业部投资者教育工作计划”要求，配合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神，在2011年通过专岗专人开展投资者教育活动，在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。

二、2011投资者教育工作执行情况，总花费

（一）投资者教育园地建设情况

根据证监会及公司传达的精神，我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容，按要求张贴了相关信息，包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。

同时，我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址，对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果，对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿，杜绝投诉升级或群体性事件。

为了加强对新客户的投资者教育工作，我们在客户开户后及时发放《入市宝典》、《**证券网上交易指南》、《**证券投资者入市教育ABC》等相关资料，并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货专栏、融资融券专栏及基金与理财产品专栏，按要求张贴了相关业务的重要文件并及时进行更新，供投资者查阅。

布臵投资者教育专栏1万元，场内张贴风险提示牌0.3万元，共计1.3万元。

（二）基础投资者教育活动（新股民学堂、日评、周评、股市沙龙等常规活动）开展情况

2011年共组织新股民学堂8次，周评22次，股市沙龙等理财讲座10次，反洗钱宣传讲座3次，融资融券专题讲座8次。

我营业部通过组织的各类投资者教育活动，对新开户客户普及基础知识，提示市场风险；对老客户根据即时的市场特征开展投资交流、介绍融资融券等创新业务，引导投资者树立正确的投资理念，提高了

投资者风险意识和承受能力。

以上活动为客户赠送手提袋、环保袋等小礼品费用总计1万元.（三）专项投资者教育活动（主题报告会、投资策略会、户外宣讲等大规模主题活动）开展情况。

2011年4月23日，为了进一步加强与核心客户的交流，更好的回馈客户对我营业部的支持，我们组织40名客户参加以“融资融券投资交流”为主题的室外客户联谊活动。

此次活动的开展，通过客户之间对融资融券操作心得的交流，使大家进一步加深了对此项创新业务的理解。同时，通过交流我们协助客户掌握了融资做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客户注意把握下跌趋势中的投资机会。此次活动费用总计0.5万元。

（四）短信、QQ群等客服平台服务情况

短信、QQ群等即时通讯方式是我们对客户进行风险提示的主要服务方式。**证券投资顾问平台里的签约客户，每天可通过短信、电子邮件、QQ群接收到投资理财中心重点推荐的有关市场、板块及个股的重大事件、重大风险、重要机会，组合更新等信息，及时提示客户相关投资机会及风险，此项服务得到了广大客户的一致好评。

（五）宣传品发放情况

1、我营业部发放的宣传品主要包含以下资料： 电话委托流程图：3000份 网上交易委托流程图：5000份 反洗钱宣传小知识：5000份 基金定投宣传折页：5000份

**证券简介宣传折页：2000份

2、以上宣传品的印刷、购买费用合计3万元。

三、2012投资者教育工作计划，总预算

通过2011年投资者教育及风险提示的工作实践，我们得出许多相关方面的经验。根据证监会及总公司的要求2012年我们计划在原有内容的基础上，将此项工作继续开展并进一步深化细化，具体计划如下：

一、继续丰富投资者教育园地，完善风险提示专栏，对投资者进行宣传教育，尽可能多的通过各种途径接受投资者投诉，为客户排忧解难，与此同时，也完善了投资者基础教育工作；

二、宣传**证券网站的投资者教育专栏，宣传网上“投资者教育园地”、在线“投资风险承受能力测试评估”、公司投资者教育宣传资料下载，让客户通过证监会、交易所网站了解相关投资者教育信息；

三、发放一系列针对性强的投资者教育宣传资料，如满足中小投资者需要的《入市宝典》、加强员工投资者教育业务技能培训的《经纪业务常见问题手册》、针对新员工培训的《经纪业务入职培训教材》，针对入门投资者教育专用的《新开户客户交易指南》等；

四、继续组织开展证券知识讲座，随着两融业务的不断发展及转融通业务的即将推出，我们依据投资者的需要，针对客户在交易中的一些问题及交流策略和技巧进行探讨，同时对一些有资格仍未开通的客户进行不同方式的沟通和推荐，让更多的客户参与的融资融券业务中，也将打算对有意愿但资金不够的客户进行业务宣传和业务介绍，使他们提前掌握这方面的知识为日后开通此项业务打下一定的基础。

对上述这些客户会定期或不定期开展一些讲座和研讨活动，并通过网络的课程学习模式播放“财富大讲堂”讲座，以更好服务于遍布全国的公司现有客户，推动潜在客户认识和了解**，丰富投资者金融知识，提高投资者风险意识和规避风险的能力。本计划与其它客户经理配合每月做2次相关培训与讨论沙龙。

五、切实做到对新开户投资者的全面覆盖，对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训；通过举办投资者见面会、股民交流会、股市沙龙等专题活动，聆听投资者的意见建议，来增强营业部和投资者之间的沟通，来提升营业部的服务水平；邀请专家和证券资深人士来营业部举行证券投资方面的报告会，拓展投资者的投资思路，提高客户的投资技巧；

六、做好投资者教育工作的同时展开自我教育。加强销售人员的培训和管理，特别是对经纪人的业务技能、法律法规、职业道德和风险控制等方面的培训工作，在培训中应当侧重融入投资者教育的内容；加强分支机构咨询业务的管理和教育，避免出现无投资咨询业务资格的营销人员向投资者提供投资建议的情况；

七、积极参加证监会、交易所及证券业协会等上级部门组织的各类投资者教育活动；

八、2012年投资者教育活动经费预算：

1、每季度新股民培训：赠送小礼品、提供矿泉水等；预计费用：400元*4次=1600.00元；

2、营业部核心客户联谊活动：2012年计划全年组织四次核心客户联谊活动；预计费用：8000元*4次=32000.00元；

3、各种宣传活动：印制各种宣传资料、开展各项社区宣传;预计费用：20000.00元； 4、2012全年预计费用总计：53600.00元。

以上为我部2012年投资者教育及风险提示工作的计划，具体工作我们会根据证监会及总公司各阶段工作的变化实施动态调整。

**证券****西路营业部