证券交易委托书

证券交易委托书（共9篇）

证券交易委托书 篇1

委

托

书

委托人： 姓名：

受托人：

姓名：

性别：

身份证号码：

我拥有位于

市

区

路

花园

栋

号（深房地字第 号）的房产，现委托

为我的代理人，代理人可以我的名义在代理期限：

****年**月**日至

****年**月**日内，代理如下事项：

一、全权办理出租上述房产有关手续，代为签署上述房产租赁合同、收取租金，代理人有权选择承租方并确定租赁价格。

二、管理上述房产，代为支付该房产有关水、电、物业管理、煤气、有线电视、电话、网络以及相关费用。

三、以上述房产为抵押办理贷款，代为签署借款合同、抵押合同等以及借款借据及其它相关文件，收取借款款项。

四、到国土部门办理上述房产的抵押登记手续。

五、全权办理提前还清上述房产贷款（即赎楼）手续，代办抵押登记注销手续、领取房地产证等产权证明，有权递件、取件，在有关文件上签字。

六、全权办理上述房产的有关转让手续，代为签署房产转让合同并收取售房款，在有关文件上签字。

七、办理上述房产的房款资金监管协议及收取资金监管协议中的房款，签署相关文件。

八、到国土部门查询上述房产产权资料、办理过户登记等手续。

九、全权办理所转让上述房产的水、电、物业管理、煤气、有线电视、电话、网络费以及其它相关过户、销户手续。

委托代理人在其权限范围及代理期限内签署的一切有关合法文件及办理的相关手续，我均予承认。

委托代理人（有/无）转委托权。

委托人（签字、按指印）：

****年**月**日 性别：

身份证号码：

证券交易委托书 篇2

一、委托交易的发展阶段和主要做法

武汉市委托交易制度的发展大致经历3个阶段, 第一阶段是2002—2004年的制度萌芽阶段。《武汉市加强土地资产经营管理实施方案》规定:属储备范围的原划拨土地或改变土地用途的出让土地, 未实施储备而需转让变现的, 由原土地使用者申请, 土地行政主管部门按规定程序收回其土地使用权, 委托土地交易中心组织公开出让后, 按市场成交价的一定比例收取土地收益。这一阶段保留了政府收回程序, 待土地重新出让后, 按成交价的一定比例向原土地使用人支付土地补偿价款。第二阶段是2004—2009年的制度形成阶段。武汉市《关于加强国有土地使用权出让转让管理的通知》规定:对于申请转让且转让价格明显低于市场价格的出让土地, 以及申请转让的划拨土地、申请将用途改变为经营性用途的出让土地, 政府可以优先收购或依法收回, 并予以储备;对于确实不宜储备的土地, 在符合城市规划、土地供应年度计划的前提下, 原用地单位可以依法转让, 但应当按规定在土地交易中心公开进行。这一阶段明确, 对于存量土地交易, 政府优先储备, 政府不予储备的, 可以直接在土地市场公开转让;该阶段没有政府收回程序, 交易通过土地有形市场在供需双方之间完成, 政府按规定收取土地收益。第三阶段是委托交易制度确立阶段。以2009年武汉市新的土地交易管理办法颁布实施为标志, 委托交易制度正式列入市政府规章。

武汉市委托交易制度实施的主要程序和做法:第一步, 原土地使用人向国土部门提出存量土地交易申请, 国土部门将项目转规划部门办理地块规划设计条件。第二步, 国土部门综合分析土地市场现状、具体项目情况等因素, 初步确定地块是否储备。确定储备的, 由土地储备机构商原用地单位办理土地储备事宜;确定交易的, 拟定土地供应方案报市政府审批。第三步, 国土部门依据政府批准的土地供应方案, 招标拍卖挂牌出让地块, 同时完成土地转让过程。挂牌公告发布前, 国土部门按照土地交易规则确定土地出让、转让条件, 并督促原土地使用人单方签订土地转让补偿协议 (该协议作为交易文件的一部分公开, 交易完成后不得随意变更) 。第四步, 交易完成, 国土部门核发成交确认书, 组织土地竞得人签订转让人已签署的土地转让补偿协议, 并督促交易双方按协议约定履行交地、付款义务, 按规定核收政府土地收益, 与土地竞得人签订土地出让合同, 核发国有土地使用证。

二、委托交易在土地资产经营中的积极作用

武汉市实施储备优先下的委托交易许可制度, 其委托交易办理流程规范, 收益分配标准明确, 操作简便, 具有较强的典型性和创新性, 在土地资产经营管理中具有较强的制度优势。

1. 委托交易与收购储备并重, 可以提高储备的效率和作用。

储备优先, 有利于政府提高市场调控能力, 垄断土地一级市场。畅通委托交易渠道, 可以充分发挥市场的积极性, 非重点项目以委托交易方式直接入市, 可以有效减小土地储备机构的资金压力和事务性压力, 有利于储备机构集中精力和资金, 开展重点项目收购、整理、储备, 促进储备效率提高。

2. 委托交易可以在保障供给、实现供求平衡、活跃市场等方面发挥积极作用。

近年来, 土地征用、居民拆迁、宗地收购 (收回) 谈判难度不断加大, 土地储备从立项、收购整理, 到储备完成、公开出让, 法律关系复杂, 时间跨度长, 工作效率偏低, 土地供应量难以满足市场需求。委托交易规则明确、程序便捷、法律关系相对简单、办理周期短, 效率相对较高, 在满足土地供应需求 (特别是中小地块需求) 、发挥土地杠杆和调控等方面, 可以发挥积极作用。同时, 通过委托交易向市场投放中小规模的宗地, 有利于中小企业投资房地产开发, 有利于缩短地块开发周期, 保障商品住宅有效供给, 活跃城市房地产市场。

3. 委托交易可以降低土地经营成本, 提高企业和政府收益, 实现双赢。

委托交易由原土地使用人申请交易, 同时办理出让手续, 以招标拍卖挂牌方式确定土地受让人, 交易价款由受让人按规定支付给政府和原土地使用人, 不发生融资成本、不存在中间环节, 有利于提高政府和企业的收益。而地块储备后出让产生的交易价款, 至少需要在政府、原土地使用人、金融机构、中间机构 (如地块管理、收购储备辅助机构等) 等主体之间分配, 需要支付大量的资金成本和中间费用。在委托交易中, 原土地使用人与政府按比例分配土地成交价款, 将企业与政府作为平等的市场主体, 共享经济发展和城市建设成果, 符合市场经济基本规律。

4. 委托交易以市场方式配置资源, 有利于从机制上规范土地出让行为。

委托交易在原土地使用人申请交易的同时, 采取招标拍卖挂牌方式办理出让, 通过公开竞争形成土地成交价格, 政府土地收益按成交价款的一定比例直接核定。办理过程较协议出让、以市场价补缴政府土地收益的办理模式, 更加公平公正、简洁明了, 没有自由裁量权, 从机制上规范了土地出让行为, 有利于从源头上预防不廉洁行为的发生。

三、完善委托交易制度的几点思考

作为土地资产经营管理重要内容的委托交易制度, 需要随着社会经济发展, 在实践中不断发展和完善。

1. 完善委托交易制度, 要坚持储备优先、计划管理。

对于政府重点项目、成片开发的新征地项目和旧城改造项目, 必须坚持政府统征和收购储备, 以促进城市规划落实, 增强政府调控土地市场能力。对于中小规模的存量宗地, 可以采取委托交易方式直接入市, 减少土地流转环节、提高土地供应效率, 但必须严格落实土地供应年度计划, 实现土地供应总量、区域、结构、节奏平衡, 促进市场持续健康发展。

2. 完善委托交易制度, 要针对土地用途改变, 分类确定政府土地收益征收标准和办法。

区别重新出让的土地用途, 武汉市现阶段按照成交价的一定比例 (经营性用途按50%、工业用途按20%) 征收土地收益。这表明, 原土地使用人获得的土地转让补偿, 与地块原用途相关度小, 而与规划用途相关度大。这种办法操作性强, 但合理性有待进一步提高。近期, 我市拟深入研究分析土地市场典型案例, 科学测算土地用途发生不同变化时的不同增值率, 进而分类确定不同区域、不同用途变化 (工业→商业、工业→住宅、商业→住宅、住宅→商业等) 的政府收益征收标准。

3. 完善委托交易制度, 要进一步优化办理程序, 妥善处理各类法律关系。

证券市场独立审计委托关系探讨 篇3

摘 要 证券市场成为我国现代市场经济中不可缺少的组成部分，证券市场不仅会影响企业的资金筹集，还会影响企业自己的正常合理流动，为了维护证券市场的秩序，避免经济混乱等现象的发生，世界各国均制定了相应的法律。独立审计机构可以对企业的财务信息进行独立审计，独立审计委托可以预防独立审计中出现的道德风险。本文针对证券市场独立审计委托关系进行研究。

关键词 证券市场 独立审计 委托关系

随着我国市场经济的发展，证券市场在我国市场经济中的地位逐步提升，而且证券市场在世界各国经济发展中均占有重要的位置。为了防止证券市场出现合谋制造虚假会计信息、道德缺失等现象的发生，我国证券市场建立了独立审计机制。如果一个企业仅仅建立内部审计机制，或者会出现会计信息造假等问题，进而损害外部投资人的利益，所以还需要建立独立审计委托机制，将审计中出现的道德缺失、会计信息造假等现象进一步避免。本文针对证券市场独立审计委托关系进行研究。

一、证券市场独立审计委托关系的发展现状

证券市场独立审计委托关系，在证券市场有着非常重要的地位，不仅是因为证券市场是现代经济发展中的重要组成部分，可以维持证券市场的财务秩序，还是因为独立审计委托关系直接关系到审计的独立性，审计委托机制决定着审计中的经济利益，而经济利益又决定着注册会计师独立性的程度，所以我国证券市场的独立审计委托关系在证券市场占有非常重要的地位，是证券市场有序发展中不可或缺的组成部分。

审计委托早在15世纪就已经出现，15世纪时期英国的一些富商，为了保证其让管家保管的财务账目不出现错误，就委托审计师，对其进行财务审计。在世界经济的不断发展下，市场中出现了股份制公司，将企业的经营权和所有权分离，企业的所有者成为了企业的股东，管理者成为企业的管理主人，随着所有权和经营权的分离，将企业所有者的职能进行分解，将其分解为所有者和管理者，进而形成了委托关系。

当前我国证券市场中独立审计委托关系发展中，主要存在三方面的问题：

第一，没有确定独立审计委托人。在我国的《关于上市公司建设独立董事制度的意见》等国家规定、法律中没有将企业审计委托人进行明确的确定，其中在公司等相关的规定中，讲到公司的审计委托人是其董事会的审计委员会。

第二，独立审计委托人的权利和义务没有明确。企业的董事会审计委员会曾经提出聘任会计事务所等建议，这将对董事会的最后的决定产生非常大的影响，而董事会的审计委员在此过程中只是充当着实际审计委托人，而真正的审计委托人是董事会，而不是董事会的审计委员会。在实际工作中审计委托人并没有严格的履行自己的大部分权利和义务。

第三，审计委托人角色错位。审计委托人本应是企业的投资者担任，但是在我国当前的企业发展中审计委托人大多是有企业的董事会担任，理想人员和现实人员不一致，虽然是一种无奈的选择，但是并不是理想的选择[1]。

二、证券市场中的独立审计委托关系

证券市场是信用市场，其信息的真实、完整、准确是保证公众对其信任的基础条件，同时也是实现证券市场资源优化配置的重要需求，为了将证券市场信息的完整性和准确性进行确定，提高证券市场信息的使用效率，需要建立信息监督机制，于是独立审计就产生了，为了防止独立审计中出现道德缺失等诚信问题，提高证券市场信息的可靠性，并保证证券市场信息的有效性，所以在我国证券市场中建立了独立审计委托关系，防止企业内部独立审计出现的合作制造会计虚假信息，丢失审计道德等的出现。

独立审计委托关系在证券市场中发挥的作用有：

（1）将证券市场财务信息的价值提升。证券市场信息的完整、真实、准确是整个证券市场的生命，只有保证各项信息的准确、完整、真实、有效，证券市场才会安全有序的运行。在一个企业中财务会计报表、财务信息是该企业作出投资决策的依据，如果财务信息不准确，将会对企业投资者的投资行为进行限制或者产生不利的影响，进而增加企业的投资风险，所以财务信息的质量和可靠性是影响企业发展的重要因素。

（2）独立审计委托关系可以实现企业利益的最大化。企业通过独立审计委托关系不仅可以实现企业投资者的利益，也会将企业的经营管理者以及股东的利益最大化。企业股东并没有直接参与到企业的管理中，而且股东的利益和企业管理者的利益不一致，股东对公司信息的掌握处于劣势，他们只能通过企业的财务报表等信息来了解企业的经营情况。独立审计委托可以对其财务数据进行审计，提供真实的财务信息鉴定，进而实现对企业管理者和投资者利益的维护。

（3）独立审计委托关系可以促进企业管理水平的提升，促进证券市场的健康发展。当前的独立审计方法不是对企业的所有会计信息记录进行详细的检查，而是对财务信息生成的过程进行审计检查，目前的企业独立审计委托可以使企业内部控制中出现的弊端消除，把独立审计花费的时间缩短。

从证券投资者的角度进行独立审计委托关系分析，独立审计在证券市场发挥着巨大的作用，其中证券市场会计信息的生成必须有独立审计人员、注册会计师的共同签字，独立审计在证券市场会计信息审计中担任监督检查的角色。我们国家对证券市场的会计信息有规定，其必须有独立审计人员、会计人员的签字才可以生效公开。在会计信息生成的过程中会产生一些私人信息，而独立审计只是将审计的结果公开，反映给企业的投资者，履行自己的职责。

当前我国，证券市场的独立审计委托关系，是按照以往的审计惯例，将独立审计委托的权利赋予企业的管理层，由企业的管理层将审计信息以及企业的会计信息公开，披露给企业的投资者[3]。但是独立审计委托权利在赋予的过程中，要充分的考虑到独立审计委托权赋予对象的性质，在这个过程中形成了委托关系，需要保证独立审计委托关系，可以将企业的投资风险降低，同时降低独立审计中出现的道德风险，为企业投资者提供真实有效的审计评价。

三、小结

本文针对我国证券市场独立审计的发展现状，以及独立审计委托关系的研究分析，独立审计委托关系在证券市场发展中发挥着巨大的作用，在独立审计委托权利的赋予过程中，要充分的考虑企业内部控制和管理层，慎重有效的完成独立审计委托，降低虚假财务信息的产生，降低财务信息失真以及审计道德风险。

参考文献：

[1]王汇.证券市场独立审计委托关系的博弈分析.中国证券期货.2010（11）：36-37.

[2]高嵩.审计委托关系对审计独立性的影响及对策.辽宁经济.2010（07）：72-73.

二手房交易授权委托书 篇4

受托人：________，性别：____，年龄：____住址：_______________，身份证号码：_____________。

委托人拟购买座落于___________的房屋，鉴于_____________（原因），以________为委托人，以________为受托人，由委托人特向受托人出具本《授权委托书》，授权受托人全权处置有关_____________的房屋的所有事宜。具体授权如下：

一、受托人即全权代理委托人处置______________的房屋相关的所有事宜，包括但不限于购买、抵押、出租、出售、赠予、过户等及与其有关事务（包括但不限于签署有关文件、代为领取该房屋的《他项权证》和《房屋所有权证》、与买方/卖方签订《房屋买卖合同》、办理房屋买卖合同公证、代为向派出所申请该房的户籍关系核查情况证明、查档、办理房屋产权过户手续、代收房款及协助买方办理银行按揭贷款等相关手续、办理交房等相关事宜、到产权处或税局交纳相关税费及手续费等）。

二、委托人承担在处置前述房屋过程中发生的一切费用。

三、委托期限：____年____月____日至____年____月____日。

四、受托人有权转委托。

五、受托人在代理权限内签署的一切相关文件委托人均予以承认，由此在法律上产生的权利、义务均由委托人享有和承担。

委托人：___________

受托人：___________

____年____月____日

二手房交易授权委托书二

委托人：，性别，出生日期：，住址：，公民身份证号码：。

受托人：，性别，出生日期：，住址：，公民身份证号码：。

我是位于xxx地址的房屋所有权人（房屋所有权证号：xxxx）及位于xxxx地址的使用权人（土地证号：xxxx），由于我工作繁忙无法亲自前往办理相关手续，现自愿委托xxxx为我的合法代理人，并以我的名义全权办理以下事项：

1、到上述房产贷款的银行偿还贷款余额、抵押借款，领取相关票据证明的相关手续；

2、到xxx房屋产权交易中心或xxx房产档案馆对上述房产进行查档；

3、到xxx房屋产权交易中心办理上述房屋的注销抵押登记和抵押登记手续并领取相关证件资料；

4、到房产契税征收点办理上述房产交易有关遗失查询和申报交税的相关手续，代为签署相关文件和资料，代为缴纳房屋买卖相关的税费，并领取相关证件和资料；

5、到上述房产管辖的地方税务部门办理税务申报及个人住房交易减免税申请的相关手续，代为签署相关文件和资料，代为缴纳房屋买卖相关的税费，并领取相关证件和资料；

6、到xxx房屋产权交易中心等有关单位办理上述房产转让、过户的一切相关手续，签署《存量房买卖合同》、《存量房交易结算资金自行交割声明》、缴纳相关税费、领取相关证件和资料；

7、代为收取出售上述房屋所得房款。

8、到上述房产的物业管理单位办理相关的交割手续。

9、到xxx国土资源局办理土地证以及土地转让、过户的一切相关手续，签署相关文件，缴纳相关税费，领取相关证件和资料。

受托人在办理上述事项中所签署的一切有关文件，委托人均予以承认，并承担一切相关法律责任。

受托人无转委托权。

此委托书有效期从签署之日起至委托事宜完成为止。

委托人签字：

年 月 日

二手房交易授权委托书三

委托人：_______，女，_____年_____月_____日出生，身份证住址：______________，身份证编号：__________________。

委托人：_______，男，_____年_____月_____日出生，身份证住址：______________，身份证编号：__________________。

受托人：_______，男，_____年_____月_____日出生，身份证住址：______________，身份证号码：__________________。

我们委托人系夫妻关系，位于________市________区________号（产权号：___________）房屋属我们委托人共同所有。现因我们事务繁忙无法亲自到成都市相关部门办理手续，特全权委托___________办理如下事项：

一、出售或出租上述房屋，与买方签订上述房屋的买卖合同、查档，并代收售房款、按揭款或租金。如果买方以按揭的方式购买此房，协助买方办理有关按揭的一切事宜。

二、到_______市房产管理部门及相关部门协助买方办理上述房屋的买卖、产权过户、领取产权证、办理国有土地使用证、国有土地使用证的转移登记及领取国有土地使用证等相关事宜。

三、缴纳维修基金，并办理维修基金的转移登记等相关事宜。

四、办理上述房屋抵押担保借款的一切相关事宜（包括签订借款合同、抵押合同、抵押登记、公证保险、注销抵押登记等）。

五、如果此房拆迁，受托人有权办理拆迁的一切事宜（包括领取终结房款、拆迁安置等）。

受托人在办理上述委托事项时有权向有关部门提供我们的个人资料，签署相关文件我们均予以承认。

受托人有转委托权。

委托期限：自本委托书签署之日起至委托事项办结之日止。

委托人：___________

证券交易委托代理协议书 篇5

依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所和中国证券登记结算机构有关交易、结算规则规定，甲、乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

第一章 双方声明

第一条甲方向乙方作如下声明：

1、甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形；

2、甲方在决定委托乙方代理证券交易前，已详细阅读并充分理解本协议书及其后所附的其他有关协议书的所有条款和乙方向其提供的《风险揭示书》，特别是其中有关乙方的免责条款，愿意承担证券市场投资风险。甲方根据需要自愿与乙方签署其他有关协议；

3、甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料及所填写的内容均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。甲方所提供的资料、信息如有变更，甲方承诺及时向乙方办理有关资料更改手续；

4、甲方向乙方申请开通的交易委托方式，自愿承担因享有这些服务而应承担的责任和义务；

5、甲方承诺按照有关法律法规及证券交易所交易规则的规定支付佣金及乙方代扣代缴的有关税费；

6、甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则、中国证券登记结算有限责任公司结算规则和乙方的有关规定。

第二条乙方向甲方作如下声明：

1、乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，在核准的经营范围内从事合法经营活动，其经营范围为证券的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户、开放式基金代销及经主管部门批准的创新类业务；

2、乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务；

3、乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准；

4、乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则和中国证券登记结算有限责任

公司结算规则。

第二章 开设资金账户

第三条甲方开设资金账户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件及复印件、同名证券账户卡及复印件，并按乙方要求填写开户资料。甲方对所提供的前述资料引起的法律后果承担责任。

第四条甲方在开设资金账户后应按乙方的有关要求办理开通银证转账的有关手续。

第五条乙方与银行建立了客户交易结算资金第三方存管关系后，甲方必须按乙方的有关要求办理指定存管银行和开通银证转账有关手续。

第六条甲方开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码），甲方应对自行设置的密码负有保密责任，承担使用密码进行操作的一切后果。甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。

第三章 交易代理

第七条甲方可以向乙方申请开通柜台、电话、自助、热键、网上交易委托等委托方式，甲方所选择的委托方式以甲方在本协议中所作的“是”或“否”选择并经乙方确认同意后为准。

第八条如甲方选择网上交易委托方式，甲方应充分认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上交易除具有其他委托方式所有的风险外，还存在以下特有风险，这些风险可能导致甲方发生损失：

1、甲方为进行网上交易所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担；

2、甲方申请开通网上交易时，应设定网上交易通讯密码或领取“CA证书”及证书密码（一般以乙方

提供的服务为准）；

3、凡使用甲方的通讯密码（证书密码）、资金账号、交易密码进行的网上交易均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担；

4、乙方建议甲方办理网上交易前，应开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托指令；

5、乙方不向甲方提供网上证券转托管、指定或撤销指定交易服务；

6、甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关及证券交易所的有关规定执行；

7、甲方确认在使用网上交易系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方可向乙方申请解冻或拨打公司客服热线咨询；

8、甲方不得扩散通过乙方网上交易系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料；

9、甲方应单独使用网上交易系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上交易系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。

第九条乙方为甲方提供以下服务：

1、接受并忠实执行甲方下达的委托指令；

2、代理甲方进行资金、证券的清算、交收；

3、代理保管甲方买入或存入的有价证券；

4、代理甲方领取红利股息；

5、接受甲方对其委托、成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；

6、双方依法约定的其他事项；

7、证券监督管理机关规定提供的其他服务。

第十条甲方进行柜台委托时，必须提供委托人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券账户卡和资金账户卡。

第十一条甲方若使用乙方非柜台委托系统，则须遵循如下规定：

1、甲方须按乙方非柜台委托系统中规定的操作方式进行委托，并对所委托交易的结果承担全部责任；

2、甲方临近集合竞价结束时间和收盘时间的电话委托和自助终端委托，无论执行结果如何，甲方均应认可；

3、如遇某证券停牌，则甲方在停牌期内所作非柜台委托均无效，需待复牌后重新委托。

第十二条甲方使用乙方交易委托系统进行证券交易或查询时，应按乙方规定标准缴纳委托手续费等费用。

第十三条甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的交易时间和证券涨跌幅限额内进行，否则视为无效委托。参加集合竞价未能成交的委托将自动转入当日的连续竞价。

第十四条甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托变更委托指令。但由于市场价格及成交回报速度等原因，甲方的变更委托指令未经乙方发出，但甲方原委托指令可能已在市场成交，此时甲方必须确认其成交。

第十五条成交确认以交易所收市后的最终清算数据为准，在此之前的成交回报仅作参考之用。甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面方式向乙方质询，甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

第十六条如甲方选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构，则双方还应遵循如下条款：

1、甲方选择乙方为指定交易代理商，并以乙方为指定交易点，甲方在指定交易期间的证券买卖均通过

乙方代理；

2、指定交易的证券品种以在上海证券交易所上市交易的记名证券为限；

3、乙方应在本协议书签定当日为甲方完成指定交易账户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本协议书签定之日起下一个交易日完成该指定交易账户的申报指令；

4、甲方在乙方处办理指定交易生效后，其证券账户内的记名证券即在乙方处托管。乙方日终根据证券登记结算公司传送的指定交易证券账户的证券余额，为甲方建立明细账，用于进行相关证券的结算过户；

5、甲方根据需要可向乙方书面申请撤销在乙方处的指定交易，乙方应在甲方申请的当日为其办理撤销指定交易申报，如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于收到书面申请日起下一个交易日完成该指定交易账户的撤销指令。如甲方未履行交易交收、账户状态不正常或存在违约情况，不得办理撤销指定交易。甲方不得通过电话委托或自助委托系统等非书面申请方式自行办理指定或撤销指定交易。

第十七条甲方须遵守严禁“卖空”或“透支”的有关规定，如因技术原因导致甲方卖出发生“卖空”，乙方有权直接从其资金账户中划出资金按市价补回卖空证券，或因技术原因导致甲方委托买入发生透支，乙方有权直接从其证券账户卖出证券，收回资金。

第四章 资金存取

第十八条甲方依法享有资金存取自由，但甲方的资金存取必须遵守中国人民银行、中国证券监督管理部门及乙方的有关规定。

第十九条甲方的资金存取通过与乙方开通银证转账的银行完成，交易资金的划转通过银证转账实现。本条所称银证转账是指甲方通过使用乙方或与乙方合作的银行提供的电话、自助设备及银行柜面服务，实现其在银行方开立的银行账户与在乙方开立的资金账户之间资金的实时划拨和查询。甲方向乙方申请开通银证转账业务须遵守以下约定：

1、甲方须为自然人客户，凭本人身份证、资金账户卡、银行账户卡（或持卡证明文件），在乙方处申请开通，甲方在向乙方提出有效申请后的第二个工作日，即可向合作方银行指定的开户网点申请开通银证转账，若在规定时间内甲方未及时在银行办理银证转账联网开通确认手续，则必须重新在乙方处提出申请。

2、甲方所使用的银行账户和资金账户必须是甲方本人所有（两者开户证件必须完全一致），银证转账仅限于具有上述建立对应关系的银行账户与资金账户之间。甲方对在乙方资金账户中自行设置的密码负有保密责任，承担使用密码进行资金划转的一切后果。

3、甲方每笔银证转账限额、每天银证转账次数须严格按照乙方、银行及国家的有关规定，严禁公款私存与大额套现。如甲方资金账户出现大额异常变动，乙方有权予以关注并及时向有关部门报告。

4、甲方通过银证转账系统完成的资金划账均以银证转账系统记录为准，因系统故障或其他原因造成双方数据不一致的情况，甲方应接受乙方及合作方银行的金额调整。如系统或其他原因导致甲方转账有误，甲方应及时将不当得利无条件返回乙方或合作方银行，否则乙方与合作方银行有权从甲方账户中扣收，如无法扣收则有权向法院起诉追索。

5、若甲方资金账户异常（冻结或挂失等），应先在乙方处办理相关手续后（如解冻或解挂）方可进行银证转账。

6、若甲方向乙方提出书面申请终止该项服务或相关业务规则发生重大变化导致银证转账业务无法开展，则银证转账业务终止。

7、甲方还须遵守乙方合作银行关于银证转账业务方面的规定。

8、对由于供电、通讯、机器设备、系统故障等不可抗力因素及银行或其他第三方等不可归责于乙方的原因导致不能及时划账，乙方不承担任何责任。

第五章 预约申请

第二十一条为保护甲方的资产安全，超过乙方规定额度的转账取款和撤销指定交易或转托管转出必须提前一天向乙方提出预约申请。

第六章 变更和终止

第二十二条甲方在本协议中所提供的资料信息变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

第二十三条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形或账户处于非正常状态等，甲方可随时撤销其在乙方的资金账户，终止与乙方的委托代理关系。

第二十四条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可限制甲方的交易、资金转账、撤销指定、转托管直至终止与甲方的委托代理关系：

1、乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重缺失、失实；

2、乙方发现甲方的资金来源不合法；

3、甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为；

4、法律法规规定和本协议约定的其他情况。

第七章 甲方授权代理人委托

第二十五条甲方开设资金账户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

第二十六条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应与代理人一同到乙方柜台签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效身份证件和复印件。

如甲方本人不能到乙方柜台办理授权委托手续，还应向乙方提交经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书。

第二十七条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或终止授权的，应及时到乙方办理相关手续。在甲方办理相关手续前，乙方仍按原授权委托书执行。

第二十八条乙方未按甲方授权执行甲方指令导致甲方损失的，应承担赔偿责任。

第八章 法人客户的特别约定

第二十九条法人客户开设资金账户，应依法指定合法的代理人，并提交如下文件：

1、法人营业执照副本或注册登记证书及加盖公章的复印件、加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件、法人同名证券账户卡及复印件、由法定代表人签署的开立资金账户授权委托书、由法定代表人签章并加盖公章的客户授权委托书、代理人身份证原件及复印件；

2、预留印鉴。

第三十条甲方以支票存入资金的，必须以支票方式支取。甲方账户不能与任何自然人账户相互划转资金。在乙方与银行建立客户交易结算资金第三方存管关系前，甲方不能通过银证转账方式存取资金；在乙方与银行建立第三方存管关系后，按有关规定办理。

第九章 甲乙双方的责任及免责条款

第三十一条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

第三十二条乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方擅自泄露甲方资料给甲方造成损失的，由乙方承担相应责任。

第三十三条甲方应妥善保管其证券账户卡、资金账户卡，因他人伪造、变造证券账户卡和资金账户卡给甲方造成损失的，除能证明乙方有过错外，乙方不承担甲方因此而发生的损失。

第三十四条甲方遗失证券账户卡、资金账户卡、身份证，应及时向乙方办理书面挂失，挂失生效前已发生的损失由甲方承担。

第三十五条因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第三十六条因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任；乙方因按照监管部门、交易所、登记结算机构等部门的要求对系统进行改版升级完善而导致甲方不能正常交易的，乙方不承担任何责任。

第三十七条遇乙方发生营业部网点撤销、异地搬迁、停业、清算、关闭、合并等机构变更情况无法向甲方提供服务的，乙方有权单方面解除本协议而不承担法律责任。

第三十八条本协议第三十五、三十六条所述事件发生后，双方应当及时采取措施防止损失的进一步扩大。

第三十九条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息、资料，乙方通过各种显示设备向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，不构成对甲方进行证券交易的某种暗示，甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险。

第十章 争议的解决

第四十条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：

1、协商；

2、提请中国证券业协会调解；

3、向证券监督管理机关投诉；

4、向乙方所在地仲裁委员会申请仲裁；

5、向乙方所在地人民法院起诉；

6、其他合法方式。

第十一章 附则

第四十一条《代理新股申购（配售）协议书》、《客户授权委托书》、《权证风险揭示书》为本协议的附件，甲方可选择签署。如甲方在本协议上选择“是”则表明甲方已详细阅读相应附件，充分理解其权利义务的约定，视为签署了相应附件正文，该附件与本协议书具有同等法律效力。如选择“否”，则表明相应附件对双方不具有法律约束力。

第四十二条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。本条所称甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。

第四十三条本协议签署后，若有关法律法规、规章制度或行业规章修订，本协议相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章执行，其他内容及条款继续有效。如根据法律、法规或其他规范性文件、证券交易所和证券登记结算机构业务规则以及乙方业务规则的规定，需要修改或增补合同内容，修改或增补的内容由乙方在其营业场所内或公司网站（）以公告形式通知甲方后即成为本协议组成部分。

第四十四条本协议自双方签署之日起生效至本协议约定的终止情形发生终止。

第四十五条本协议签署后双方一致同意此前签署的相关协议自然终止。

证券交易委托书 篇6

中国工商银行股份有限公司 涿州 支行

委托人（买方姓名）和（卖方）及（居间方），于 年 月 日与贵行签订了《二手房交易资金监管协议》（协议编号：）。现经委托各方一致同意，委托贵行 将

开立于贵行的存折（单）（账号：）内金额为人民币（大写）元的监管资金，划入卖方在贵行开立的下列账户：

户 名： 账 号： 委托人对由此而产生的一切法律后果负责，与贵行无关。

委托人：

甲方（买方）：（签章）

乙方（卖方）：（签章）

丙方（居间方）：（签章）

证券交易成本的因素分析 篇7

关键词：交易成本,买卖价差,因素分析

证券交易和一切经济活动一样, 在交易过程中会发生一些费用, 称为交易成本, 包括直接成本和间接成本。其中, 直接成本印花税、交易佣金和交易税费等, 而间接成本则是值得深入研究的问题。因为间接交易成本的存在, 会导致证券交易价格与内在价值的偏离, 以下为表述方便, 统称其为交易成本。笔者从交易成本的来源出发, 分析交易成本产生的原因及其影响因素。

简单地说, 证券交易过程就是投资者的交易指令通过证券交易商 (经纪人或做市商) 提交到交易委托系统, 经过电子交易系统的撮合, 形成交易结果, 最后, 由结算系统确认结算, 并通过信息发布系统公布。从交易过程来看, 证券交易的参与者主要涉及三个方面:投资者、交易商和交易所, 交易成本是这三方在交易过程中的交易行为的结果。根据来源的不同, 交易成本可以分解为三个成分:指令处理成本、存货成本和信息成本。

一、指令处理成本

指令处理成本也称为固定成本, 包括信息收集成本、结算成本、报价驱动市场中做市商的人工费用和交易系统的运营费用等。显然, 指令处理成本主要由投资者和做市商承担, 需要由他们的收入来补偿。这些收入主要来自于买卖证券的交易价格与内在价值的偏差, 或者说是证券买卖交易的价格差, 即买卖价差。实际上, 指令处理成本只是买卖价差的一部分。在有效市场上, 指令处理成本可以用证券收益率序列一阶自协方差相反数的算术平方根估计。这种估计方法隐含着两个意义:一是收益率序列负相关;二是收益率序列一阶自相关的程度越高, 指令处理成本也越大。

二、存货成本

做市商是报价驱动市场中重要的交易中介, 其主要职能是通过设定买卖报价为市场提供交易及时性, 即保证投资者可以随时买卖证券, 但不会对证券价格造成很大影响。做市商为提供做市服务所收取的费用就是买卖价差, 或者说是投资者为获得交易及时性需要支付的成本。这种由于做市商的服务行为而产生的交易成本通常称为存货成本。

存货成本源于证券交易指令流的不确定性。为了保证交易及时性, 做市商必须持有一定数量的存货 (证券或现金) , 即持有一个次优的投资组合, 因而承担的风险需要获得补偿。这种补偿只能来自于做市商的收入, 即买卖价差。也可以说, 买卖价差反映了做市商承担存货风险的“成本”。需要说明的是, 在指令驱动市场中, 市场流动性主要由限价指令交易者提供, 他们没有做市的义务, 也就不存在存货成本。

存货成本的存在是报价驱动市场的内在性质, 否则做市商将面临必然破产的风险。因为买卖价差是存货成本的反映, 所以影响存货成本变动的影响也会等价地影响买卖价差的变动。这里, 通过分析买卖价差的变化规律来说明存货成本变化的影响因素。做市商的决策目标是最大化期望效用, 随着存货的增加, 做市商会降低买卖报价, 并最终达到一个最优的存货水平。如果做市商处于垄断的地位, 那么他们的市场支配力会使最优买卖报价之间存在正的差异, 即买卖价差反映了做市商的市场支配力;如果做市商之间是竞争的, 那么买卖价差会降低至0。如果做市商是风险厌恶的, 那么随着其对风险厌恶程度的提高, 买卖价差也会增大。由于买卖报价也是一种证券价格, 也会受到交易规模和证券风险的影响。或者说, 交易规模越大, 买卖价差越小;证券风险越大, 买卖价差也越大。如果市场除了做市商外, 还有其他的流动性提供者, 如限价指令交易者, 那么买卖价差的大小将取决于限价指令的执行概率。这是因为如果买卖价差增大, 为了获得更好的交易价格, 投资者更愿意选择限价指令, 进而增加市场流动性;如果价差缩小, 提交限价指令的收益降低, 交易者转向市价指令来要求流动性, 以获得交易确定执行的好处, 而新的市价指令与现有限价指令成交时, 又会导致买卖价差扩大。

三、逆选择成本

证券价格是对信息的反映, 如果交易者的信息是不完全的, 就可能导致逆向选择问题。根据交易者是否具有信息优势, 可以将其分为知情交易者和不知情交易者。知情交易者在价格低估时买进, 在价格高估时卖出, 进而获得超额利润。在匿名市场中, 由于无法识别交易者是否知情, 做市商或限价指令交易者必然会因与知情交易者进行交易而遭受损失, 这部分损失只能由他们与不知情交易者交易的收入来弥补, 即由买卖价差弥补。可见, 信息不对称也会引起交易成本, 产生买卖价差。这种由于交易者之间信息不对称而产生的交易成本, 称为逆选择成本或信息成本。

在信息不完全的情况下, 做市商的服务本质说明, 买卖价差是对知情交易者的损失和对不知情交易者的盈利之间的平衡, 即买卖价差反映了做市商损失的大小。同时, 如果价格对信息的反映是不完全的, 那么做市商的损失还依赖于信息的反映速度。不对称信息下的价格决定就是做市商对指令流的学习过程。做市商通过交易者的买卖指令, 学习交易者可能拥有的信息。如果交易者买入, 那么做市商会向上修正对资产价值的预期;反之, 做市商会向下修正对资产价值的预期。做市商对资产价值预期的调整导致买卖报价发生变动, 最终使买卖报价收敛于资产价值的条件期望。在完全竞争的情况下, 买卖价差取决于信息的性质、交易者知情的概率以及资产价值的不确定程度。如果市场上知情交易者过多, 那么做市商不得不设定足够大的买卖价差, 这限制了交易的发生, 会导致市场崩溃, 因为信息必须通过交易才能反映到价格中。

四、结论

笔者通过对交易成本产生原因及变化规律的理论分析, 总结出以下几点结论:

(1) 交易成本包含三个成分, 指令处理成本、存货成本和逆选择成本。

(2) 买卖价差是交易成本的必然结果, 如果没有交易成本, 就没有买卖价差, 买卖价差只是对交易成本的反映, 对市场的存续性没有作用。

(3) 不同交易成本的因素影响不同。指令处理成本通常是固定不变的;存货成本只存在于做市商市场, 其变化决定于做市商的存货水平、市场支配力、风险厌恶程度、交易规模、证券的风险、以及限价指令的执行概率等因素;逆选择成本的变化决定于信息的性质、交易者知情的概率以及资产价值的不确定程度。

参考文献

[1].Ananth Madhavan, 2000, Market Microstructure:A Survey, Journal Of Financial Markets3, 205-258.

证券交易事故频发谁之过？ 篇8

“我们现在可以说是战战兢兢、如履薄冰。” 某证券公司信息中心负责人杨先生对记者说，“当初建系统申请资金的时候一压再压，但是系统一旦出问题，肯定首先怪罪我们信息部门。”他长叹了一口气。

虽然杨先生所在的证券公司交易系统目前看来还没有发生较大的事故，但是他坦言:“已到了崩溃的边缘。”

股指冲上高点，证券交易系统冲向崩溃点。

1月15日9时到下午2时，申银万国交易系统大面积拥堵;

1月17日，建设银行一个营业部基金销售系统发生瘫痪;

1月18日上午10点，招商证券交易系统陷入瘫痪;

1月19日，光大银行在销售国投瑞银基金公司基金时，注册登记系统陷入瘫痪。

类似事件为什么会接二连三地出现？

股民太疯狂

“此次证券系统瘫痪主要是因为交易量大幅增长导致了网络拥堵。”某证券信息中心负责人说。

1月15日沪综指大涨126.59点，创下了一年半以来最大单日涨幅，证券交易所网上交易系统出现大面积拥堵，用户转而使用电话委托，进而造成电话委托同样出现拥堵。随后几日，股市高位震荡，股民的投资热情高涨。投机性买卖增多，券商的股票交易系统和服务系统都承受着巨大的压力，股民怨声载道。

以招商证券为例，在北京地区，招商证券的营业厅共有9个，每个营业厅进行现场交易和办理相关业务的股民都有几百人。另外，有资料显示，自2006年9月4日起，原北京证券客户也由招商证券提供相关服务，招商证券交易系统面临的压力可想而知。

招商证券相关负责人表示，由于股市交易量由原来的30亿元左右暴增到近期的1500亿元，营业部交易系统不堪重负，导致网络拥堵。

事实上，随着股市的暴涨、基金销售火爆，很多证券公司的信息系统都开始吃紧。

当记者询问河北证券相关负责人，其交易系统是否会出现类似问题时，他明确表示: “不能保证系统不出问题。”他还解释说，客户在开户时所签订的协议中明确规定，不可抗拒因素所造成的损失由客户承担。“如果你不放心，你也不用进行交易了。”

在这种情况下，许多散户只有无奈地选择忍受。不过据知情人士透露，对于一些损失确实比较大的客户，证券公司也会做出相应的赔偿。

系统太脆弱

“导致如此大面积的网络拥堵，表面上看是交易量的暴增，实质上也和公司IT系统建设的滞后不无关系。”银河证券信息中心庄先生对记者说。

他解释，由于股市长期低迷，许多证券公司交易系统的承载能力存在严重不足，根本无法满足当下交易量日渐增加的需求。在股市日渐火爆的时候，证券公司由于人员、资金等原因，没有及时将原有系统进行扩容是导致网络拥堵的主要原因。

业务办理时间的过于集中也是导致网络拥堵的原因之一。比如最近的开户量增加很快，可是证券公司开户的时间是每天的上午9时至11时和下午的1时至3时，时间总共只有4个小时，所以开户特别多的时候老是拥堵。

中信银行结算中心朱先生认为，系统的拥堵有时候也是因为客户操作不规范造成的。比如交易系统的拥堵，当很多人同时登录并实时交易时，由于网络的入口有限，拥堵现象就会产生。还有一种情况是，有很多人登录之后，并没有进行交易，而是盯着个股观察它的涨跌，这种情况下，也很容易造成系统的拥堵。

“系统的拥堵某种程度上也是由于很多散户的快进快出所导致的。”朱先生说。

扩容治标不治本

招商证券1月21日发布的一则公告显示，公司在1月18日收市后就对原有交易系统进行了全面扩容和升级，升级后系统容量及效率大幅提升，系统运行安全稳定。

可还是有股民反映，最近一段时间，像18日那天交易系统几乎瘫痪的情况虽然没有再发生，但挂单现象还是时常出现，不得不排队进行交易的状况依然给他们带来了损失。

在招商证券交易系统出现问题时，网上交易方式已经行不通了，于是许多客户又转到了电话上，可是由于客户众多，电话也无法接通。即使是在营业厅，由于网络拥堵，交易同样无法进行。“应该说，归根结底还是容量问题，要解决网络拥堵，必须对原有系统进行扩容。”银河证券庄先生表示。

庄先生认为，除了将带宽增加之外，网上交易的站点也应该适当增加，同时后台的服务器等硬件设备也需要进行扩容。另外，对于证券公司来说，备份系统的启动也会给系统拥堵带来缓解，起到快速扩容的目的。在2006年12月26日台湾南部海域地震之后，香港、日本等地区的电信运营部门及证券公司都及时启用了备份系统，保证了部分业务的畅通。

而据中信银行朱先生介绍，银行、证券公司也有类似的备份系统，通过从不同的备份中提取数据来满足更多客户的需求。比如一号机、二号机都是即时热备份的，就可以将一号机分给人数众多的散户使用，而将二号机分配给少数VIP的用户使用，这样一来，二号机就能保障畅通，一号机则会出现拥堵情况。虽然会造成对部分散户的不公平，但也是证券公司应对突发事件时不得已而为之的措施。

可是扩容及升级仅仅能够应对现在所面临的业务增长问题，随着证券公司业务的不断拓展，整个信息系统的优化和升级才是关键。据银河证券工作人员介绍，证券公司可以建立若干套系统，每套系统负责若干个业务，这样即使某一个业务出现问题也不会影响到其他的业务。如果要继续扩容，只需要继续增加系统的数量。

而另一种方式则是将系统进行集中，对集中点保护好就可以了。不过，过度的集中也会增加风险，但这也是证券公司发展的一个趋势。

评论:警钟为谁而鸣？

本次证券交易系统网络拥堵使得诸多问题暴露出来，为券商和股民都敲响了警钟。

对于券商来说，交易网络是其核心系统，系统崩溃造成的影响是难以估算的。这不仅仅指客户的损失还有客户对券商的信任问题。但是我们在采访中了解到，为数不少的券商对此重视不足，有的甚至轻描淡写。

然而，券商交易系统承载能力有限、应急措施匮乏所潜伏的巨大危机确实不能不引起重视，尤其是在牛市到来之际，完善业务系统、提高服务能力和水平，是券商必须做的功课。

股民在事件中处于弱势地位，这是因为相应的法律法规不健全所致。这次事件也提醒股民，在选择券商时，券商的信息化系统是否稳定、可靠也是重要的考量因素。

交易委托合同协议范本 篇9

乙方(产权经纪机构)

根据《中华人民共和国合同法》等法律法规的有关规定，合同各方遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，协商一致，订立本合同。

第一条 委托标的基本情况

1.1委托标的名称 。

1.2委托标的转让底价为人民币(小写) 万元【即人民币(大写) 元】。

委托标的受让底价为人民币(小写) 万元【即人民币(大写) 元】，受让价格高于底价的，由甲方决定。

第二条 委托事项

2.1甲方委托乙方通过 权交易所进行以下委托业务 。

2.2甲方委托乙方的其他事项 。

第三条 委托期限

委托的期限 。

第四条 服务费及其支付方式

4.1服务费包括咨询服务费以及按照上海产权交易市场规定收取的交易手续费。

4.2咨询服务费

4.2.1乙方本次服务收取的咨询服务费为人民币(小写) 元【即人民币(大写) 元】，甲方应在本合同签订之日起 个工作日内支付给乙方。

4.2.2如本次产权交易因甲方自身原因未能完成，甲方应支付已发生的咨询服务费。

4.3交易手续费

4.3.1如本次产权交易以协议转让方式完成的，甲方按照上海产权交易市场交易手续费收费标准(详见附件)支付交易手续费计人民币(小写) 元【即人民币(大写) 元】。

4.3.2如本次产权交易以网络竞价方式完成的，甲方按照实际转让价格，根据上海产权交易市场交易手续费收费标准(详见附件)支付交易手续费。

4.3.3如本次产权交易以拍卖方式完成的，甲方根据上海产权交易市场的有关规定，按照转让价格的 %支付交易手续费。

4.3.4如本次产权交易以招标方式完成的，甲方根据上海产权交易市场的有关规定，按照转让价格的 %支付交易手续费。

4.4若本次交易不成立或甲方在委托期限内要求解除委托的，甲方应在条件成就之日起 个工作日内，向乙方支付已发生的服务费用。

4.5产权交易涉及的权证变更费用由 方承担。

4.6产权交易手续费在 产权交易所统一结算。甲方应在产权交易合同签订后 个工作日内将本合同约定的交易手续费支付至 产权交易所的指定银行账户(账户名称 ，账号 )。

第五条 权利和义务

5.1甲方承担委托事项中涉及的清产核资、审计、评估、尽职调查等相关费用，并按照本合同约定支付乙方咨询服务费和交易手续费。

5.2甲方保证提供的交易材料真实、完整、有效。甲方不得要求乙方违反法律法规规章及市场交易规则从事委托代理行为。

5.3甲方在 产权交易所挂牌期间不得自行进行场外交易。

5.4乙方应当恪尽职守，按照甲方的委托事项、要求和期限进行委托业务活动。

5.5未经对方事先书面许可，任何一方不得泄露本合同及附件中的内容。

第六条 违约责任

6.1甲方如在 产权交易所挂牌期间自行进行场外交易的，应当按委托转让产权底价的 ‰向乙方支付违约金。甲方若逾期支付本合同约定的服务费，每逾期一日应按逾期支付部分费用的 ‰向乙方支付违约金。

6.2乙方未经甲方同意，不按照甲方的委托事项、要求和期限进行委托业务活动，并由此而造成甲方损失的，乙方应全额退还已收取的相关服务费，并赔偿甲方损失。

6.3甲方提供的材料不符合合同约定，并给乙方造成损失的，应当承担赔偿责任。

6.4其他违约责任 。

第七条 合同的变更和解除

7.1在本合同委托期限内，一方当事人如欲变更本合同条款的，经另一方当事人同意，可订立补充合同。

7.2在本合同委托期限内，一方当事人如欲解除本合同的，应通知另一方当事人，并结清已发生的费用。因解除合同给另一方造成损失的，除不可归责于当事人的事由外，应当赔偿损失。

第八条 争议的解决方式

8.1本合同及产权交易中的行为均适用中华人民共和国法律。

8.2甲、乙双方之间发生争议的，可以协商解决，也可向 产权交易所申请调解，或选择以下第 种方式解决：

1.提交 仲裁委员会仲裁。

2.依法向 人民法院起诉。

第九条 附则

9.1本合同自甲、乙双方签字或盖章之日起生效。

9.2本合同一式 份，甲、乙双方各执 份， 产权交易所留存壹份用于备案。

甲方(转让方或受让方)： 乙方(产权经纪机构)：

(盖章或签字) (盖章)

法定代表人： 法定代表人：

(盖章或签字) (盖章或签字)

住 所： 住 所：

电 话： 电 话：

开户银行账号： 开户银行账号：

签约地点：