防洪自查报告

防洪自查报告（精选11篇）

防洪自查报告 篇1

篇一：防汛自检自查报告 2 华润●置地绵阳中央公园四期二标段

（7#、9#、11#楼基础）

汛 期 安 全 自 检 自 查 报 告

华贯建设有限公司

华润●中央公园四期二标段项目经理部 汛期安全自检自查报告

以确保安”关于开展汛期建筑施工安全生产专项检查的通知“通知的顺利执行，我项目部对在建工程7#、9#、11#楼基础进行安全排查，总结如下： 自检自查领导小组及成员 组长：周安福

副组长：张付银、谢秩平

成员：李玉全、张承龙、刘宏、陈小波、江山、邹国祥 检查小组对以下建筑施工现场安全进行检查，情况如下：

1、我施工单位每周定期组织人员对施工现场安全进行全面检查，发现问题立即组织人员整改；

2、焊工均持证上岗，作业时焊工穿戴好防护衣具，焊工作业范围内有焊工操作规程及其安全警示标志。

3、施工现场及其周边的各种安全警示标志均正确悬挂齐全。

4、现场临时用电所有设备的金属外壳均与专用保护零线连接，专用保护零线由配电室的零线端子引出，保护零线的统一标志为绿黄双色线。各种机械设备保证了”一机一箱一闸一漏电保护器“；施工现场所有用电设备，除保护接零外，都在设备负荷线的首端设置漏电保护器。

5、现场运行管路管线正常。

6、检查中发现个别作业人员未戴安全帽，针对于该问题。安全员立即对工人进行现场安全知识教育，现施工现场作业人员均戴好安全帽、高处、临边作业人员均系好安全带。

7、临边防护脚手架搭设符合规范要求，架工均持证上岗，作业过程中均系好安全带。

8、通道口符合要求。

9、各种材料、构件堆放按品种、规格进行堆放、并设置明细材料标识牌。水泥库具备有效的防雨、防潮措施、分品种和型号堆放。

10、施工现场配备有足够的消防器材及防洪防汛器材，器材灵敏有效。

11、有健全的治安保卫制度和治安保卫工作领导小组，配备保卫人员。

12、发现个别线路未穿管，安全员立即现场守护整改并教育。

华贯建设有限公司

华润●中央公园四期二标段项目部 2014年6月3日

附表1 安全排查情况说明 为认真贯彻落实（川建质安发[2014]241号）、绵城监[2014]27号及31号和绵建局函〔2014〕96号 文件精神，“关于开展汛期建筑施工安全生产专项检查的通知”。围绕该通知为重点，深入开展施工现场安全及汛期隐患的排查，弘扬安全文化，不断提高全民安全文化理念，掌握防汛安全知识，确保人民群众的生命健康和财产。我公司对项目部立即对施工现场开展了一次防汛大检查，检查情况见附表2.华贯建设有限公司

华润●中央公园四期二标段项目部 2014年6月6日 附表2 安全检查

篇二：防汛自检自查报告2015.04.24_2 贵州新蒲经济开区新田坝棚户区改造工程

（一期、二期）

汛 期 安 全 自 检 自 查 报 告

重庆松龙建筑（集团）有限公司 2015.04.25 汛期安全自检自查报告

根据近期雨水繁多，汛期骤性灾害频发的特点，项目部提高了对做好汛期安全隐患排查（自查）工作重要性的认识，切实克服麻痹大意思想，成立了汛期安全排查治理小组，强化领导，精心部署，制定了《雨季施工防汛应急预案》，并明确了职责，落实了责任，扎实认真的对本标段防汛安全隐患开展了一次拉网式的摸底排查，重点对作业工区雨季施工的临时用电、安全防护、高坡作业、机械设备等进行安全隐患排查。以便及时堵塞漏洞，弥补不足，尽量把各种安全隐患消除在汛期来临之前，及时治理好汛期造成的安全隐患。工程概况：

我项目部对在建工程一期（1-6#楼）主体已全面封顶，二期（7-23#楼）基础施工，现进行安全排查，总结如下：

一、加强组织领导，增强防汛工作责任感

项目领导高度重视防汛工作，根据贵州省下达的防汛指导检查文件，召开项目会议安排部署今年防汛工作。成立了由项目经理刘宾任组长的防汛工作领导小组，进一步加强防汛组织领导。防汛小组要求全线施工人员严肃工作纪律，克服麻痹思想和侥幸心理，切实增强防汛工作责任心和紧迫感；各施工部、各工班加强协调配合，严格落实防汛工作责任制，确保全线施工人员生命财产安全和社会稳定。

二、周密部署，健全完善防汛应急处置预案（1）全面负责管段范围内防汛抗灾的组织、筹划工作，负责领导、指挥防汛抗灾的各项活动，加强对防汛抗灾工作的研究与部署。督促各合同段完善防汛应急预案的制定和各项措施的落实。（2）全面掌握汛情、灾情，重要信息要在第一时间进行通报，保证信息渠道畅通。掌握各项目部范围内防汛抗洪工作基本情况，了解汛情、水情并及时上报；及时督促各合同段处理各种防汛抗灾的安全隐患。

（3）协调相关部门共同做好施工现场的防汛和抢险工作。

（4）督促各合同段积极筹集防汛抗灾物资，强化管理，始终保持良好备战状态。

（5）部署和指挥实施防汛救灾行动。洪涝灾害发生后，采取一切必要手段，组织各方面力量全面投入防汛抗灾工作，千方百计地避免作业人员的人身伤亡事故发生，千方百计地保护国家和个人财产免受重大损失，把洪涝灾害造成的损失降到最低点。

（6）调动一切积极因素，督促各合同段迅速恢复施工生产，全面保证和促进施工生产和社会稳定。

三、防洪抢险应急措施

1.防洪抢险组织机构实行24小时值班制度，值班人员做好值班记录，加强巡视，做到预防为主。

2.项目加强与地方防汛部门的联系，向气象部门订购天气预报，第一时间掌握雨情、汛情。3.项目经理部在防汛期限间要做好防汛物资的储备工作，确保防汛工作的顺利进行。

4.项目经理部在防汛期限间服从代建办的防汛领导小组安排，遇有重要险情，服从代建办的统一调度和指挥，顾全大局，积极地配合。5.项目部制定切实可行的施工方案，规范施工，项目部在汛期前将现场进行平整，土石方清运到指定弃渣场，对原有沟渠进行一次清理，并在路堤坡脚两侧挖设临时排水沟。项目经理部定期或不定期地组织防洪防汛专项检查，落实措施，确保雨季沟、渠、河排水畅通。6.出现局部区域发生洪汛，现场发现人应立即报告当班领导，停止施工作业，紧急疏散人员，保护好现场，并逐级报告上级和有关部门，实施应急救援方案。

四、洪汛险情报告程序

1.施工现场发生洪水或出现重大险情，项目经理部要在第一时间（1小时内）将汛情的具体情况报告总监办，总监办接到报后及时报告代建办和上级主管部门并立即启动应急救援预案，迅速采取有效措施，组织救援，防止损失扩大，最大限度减少人员伤亡和财产损失。

2.报告分为口头报告、快报、详报、洪汛处理报告等形式，报告时限要求：①口头报告：在洪汛发生后的第一时间用最快速的方法（如电话等）概略报告洪汛情况；②快报：在洪汛发生2小时内以书面形式（如电传等）报告洪汛的基本情况；③详报：在洪汛发生24小时内以书面形式报告洪汛的详细情况；④洪汛处理报告：洪汛处理完毕后，以书面形式提供完整的洪汛处理报告。

五、处置原则

1.快速有效，协同一致的原则。组织安全生产事故及重大险情应急救援时，根据快速有效的原则组织抢险救援力量，各部门、各单位协调一致，人、财、物均需以最快速度到达现场，任何人不得以任何理由阻碍。2.以防为主的原则。对重、难、险、危工程、事故易发点、灾害季节等，提高防范意识，从人、财、物等方面早作准备，做到常抓不懈。

3.职务替代原则。领导小组组长不在时，由副组长担任其职务，副组长不在时，由组员担任其职务。

4.着重现场指挥的原则。除领导小组组长全面负责领导指挥外，由其指定一人担任现场指挥，负责现场救援的指挥和协调工作，并分阶段报告每一阶段的现场情况、所采取的救援措施及进展。

5.抢险救援技术方案必须科学、稳妥而又快捷，在快速施救时不盲目，以避免事故扩大而造成更大的伤害和损失。

六、强化责任制，排查与治理并举，确保汛期施工安全。项目部对排查中发现的安全隐患等问题做好台帐登记，制定治理措施，及时治理，限期治理，排查与治理并举，以保证排查工作真正收到实效，确保汛期施工安全。各作业工区、生活区负责人和班组长必须做好汛期排水、避雷、避险和抢险工作。项目部对已存在水毁的边坡立即上报了上级部门，并及时采取了治理措施：

1、检查生活区和临时工棚是否容易发生塌方、滑坡、山洪等潜在危险，若有，立刻搬离到安全地点。对现场排水系统不佳留下的安全隐患，及时联系反馈给项目部。并积极配合做好边沟、平台够、排水沟的淤泥清理工作。

2、对已造成水毁留有隐患并可能继续水毁的边坡，应立即采取麻砌沙袋、补喷客土、加钢筋补铁丝网、支护加固等措施进行治理，以防进一步水毁留下更大的安全隐患和造成更大的经济损失。篇三：防汛自查报告

厦门本岛雨（污）水排放口截污工程—和旭路 防 汛 安 全 自 查 报 告

福建省恒基建设股份有限公司

厦门本岛雨（污）水排放口截污工程—和旭路项目部 2014年03月03日

一、工程概况

本工程为厦门本岛雨(污)水排放口截流工程—和旭路简要概况如下： 1.1工程名称：厦门本岛雨(污)水排放口截流工程—和旭路(第一标段）1.2建设地点：厦门长岸路 1.3工程质量要求：合格

1.4施工工期要求：本工程招标人要求建设工期(中标合同工期)为不超过160日历日。1.5工程内容包括：配电管理房，沉沙池，一体式泵井，泵站机电设备工程，水电安装工程等。

二、参建单位

建设单位：厦门市水务集团有限公司 设计单位：西南市政工程设计院厦门分院 监理单位：福建互华土木工程管理有限公司 施工单位：福建省恒基建设股份有限公司

三、自查情况 本工程目前正在进行高压旋喷桩基施工。

1、防汛组织情况： 施工项目部已成立项目防汛防台安全工作小组 组 长：刘凤英（总指挥）副组长：黄庆滨（负责协调）

成 员：林峰 张立国 叶国金李志远陈和川 何家裕

2、防汛责任落实情况： 由项目经理刘凤英负总责（全面指挥），项目生产负责人黄庆滨和技术负责人张立国组织协调，专职安全员林峰和各施工人员组织落实，公司分管领导王瑞超监督执行。已明确防汛责任，落实到项目部管理人员及施工班组。

3、汛期值守情况：

安排人员值班，巡查施工现场，安排人员24 小时值班，对讲机、手机全天候开机，确保通信畅通。与有关部门保持密切联系，随时报告施工现场情况。

4、防汛预案编制情况：

开工时编制了具有针对性的防汛防台专项应急预案和防汛演练方案上报监理审核后实施。

5、物资储备情况：

防汛物资准备方面，项目部内有准备适量的黄沙、麻袋、水管应急材料和医疗救急用品；调试抽水泵、应急灯、对讲机等设备。

6、安全隐患排查情况

1、防汛指挥小组做好汛前安全检查，重点是对桩机、高压泵等机○

械、工地围墙以及工地办公室、会议室、仓库等临时房屋进行检查，落实有效的加固措施、消除安全隐患。

2、排查了施工现场用电设施、电源以及电器线路，确保都完好无○ 损，无安全隐患。

3、排查了施工现场的一些设施、临时排水道，对排水不畅通的排水 ○ 沟及时疏通，确保施工现场无积水情况，排除汛情隐患。

4、对工地现场易受台风影响的材料和设备及时入库；对不易入库○ 的进行整理、固定、覆盖，做好防雨、防风等措施。值班人员对工地施工现场安全施工情况进行例行检查及巡视。

7、其他防汛非工程措施 我们组织施工人员进行防汛防台专题会议，提高工人对防汛防台的意识，进行防汛安全教育，并做好记录。

8、临建加固情况：

对本工程施工现场的临时活动板房、围挡等进行加固，并定时检查加固情况。

总结：我项目部经过自查，从各方面都已做好了防汛排险工作准备，努力确保汛期不发生险情。

福建省恒基建设股份有限公司

厦门本岛雨（污）水排放口截污工程—和旭路 2014年03月03日

防洪自查报告 篇2

（2015年10月19日浙江省十二届人大常委会第六十次主任会议研究通过）

省十二届人大常委会第二十三次会议审议了《浙江省人民政府关于全省防洪排涝工作审议意见处理落实情况的报告》。常委会组成人员认为，经过一年来的整改，省人大常委会第三十四次主任会议讨论通过的《关于全省贯彻“五水共治”战略决策推进防洪排涝工作情况报告的审议意见》大部分得到落实，并取得了明显的成效。但是，必须看到在不少地方还存在部分河流缺少流域性控制性工程、主要平原排涝能力有待提高、城市防洪排涝工程建设亟待加强、小流域缺乏系统治理等问题，防洪排涝任务依然十分艰巨。为继续推进这项工作，现提出以下意见和建议。一、进一步强化规划引领，统筹推进防洪排涝工作。要按照尊重规律、科学治水、疏堵结合和“给洪水以出路”的指导思想，认真做好我省“十三五”防洪排涝工程规划编制工作，并继续编制和完善流域综合规划、专项规划、城市排涝规划等，建立完整的规划体系。着力提高规划编制的科学性，强化规划的刚性约束，引领、推进防洪排涝工作。二、进一步加大重点防洪排涝工程建设的推进力度。省有关部门要掌握情况、针对问题，剖析原因、分类施策。对需要列入国家的重点项目，要加强与国家有关部门的沟通协调，完善相关配套政策，加强要素保障，争取国家早日批复和加快建设；对列入省重点工程的项目和跨行政区域的项目，省有关部门要统筹协调，简化审批程序，加强检查指导，推进项目加快建设。在抓建设进度的同时，要把工程质量放在第一位。切实加强项目全过程的监管，使这些民生工程发挥最大的作用。三、进一步重视小流域的治理和山塘水库除险加固。要总结小流域治理的经验和教训，调整思路、统筹规划，实行综合治理，把工程措施、生态修复与美丽乡村建设结合起来。按照整体规划、全流域治理的要求，一条一条地抓好治理工作，逐步消除山洪、泥石流等隐患。同时，要加大山塘水库特别是“屋顶山塘”的治理力度。省财政对山区、海岛山塘水库除险加固和小流域治理任务重的县（市）要给予更多的扶持。四、继续统筹做好姚江流域防洪排涝工作。要围绕提高姚江流域防洪排涝能力的目标，加快实施已经部署的六大工程。省有关部门要加强统筹协调，帮助宁波市做好姚江东排二通道的科学论证、规划制定等工作。督促、推进姚江流域沿线各市、县团结治水，切实加快把姚江治理好。以上意见，请省政府研究处理。

防洪自查报告 篇3

自 查 报 告

能源局：

根据云南省发展和改革委员会《关于做好全省水电建设项目2010年防洪度汛安全工作的通知》（云发改办能源xxxxxx号）的通知要求，XXXX高度重视，及时通知辖区内各水电项目业主召开了紧急会议，认真传达了文件精神，并提出了很高的要求。在县防汛抗旱指挥部的大力协作下，我县辖区内各水电站已于XXXX年X月X日完成了防洪度汛安全自查工作，现将自查结果报告如下：

一、好的方面

各水电站都能有效地贯彻和落实《云南省发展和改革委员会云南省水利厅关于加强全省水电站建设及运行防汛安全管理的通知》（XXXXX号）的文件要求，始终坚持“安全第一，预防为主”的基本方针不动摇，具体做法：1是第一时间成立了防汛安全领导小组，明确了水电站第一责任人，并将责任层层落实到个人；2是防汛抢险预案编制到位，人员、物资齐备，各水电站进行了汛前模拟演练，各员工都能熟悉预案，；3是规章制度落实好，工作时间分配合理，汛期间都由各负责人轮班带岗，严格上下班交接制度，每日巡查制度，并制定了公司、科站、班组的三级安全管理责任制；4是隐 患处置及时，对大坝、泄水工程、输水工程、管道、机房、下游沟渠等重点区存在的隐患进行及时疏理，按照轻重缓急、先上后下地列出了计划，限时整改。

二、存在的问题

1、建筑物老化，不堪重负。

2、缺少雨情、水情监测设备。

4、通讯、交通滞后，给抢险工作带来不便。

防洪评价申请报告(示范) 篇4

申请报告

申请单位：XXXXXXXXXXXX

日期:

年

月

1.工程概况

XXXX现状为双幅桥跨茅洲河，桥梁总长91.00m，桥面全宽11.20m，桥面横向布置为：0.20m（护栏）+2.00（人行道）+6.80m（行车道）+2.00m（人行道）+0.2m（护栏），两侧设有1.00m高的钢筋混凝土栏杆，该桥上部结构分两幅：右幅6跨，跨径组合为（5.6+5×16+5.9）m【第一跨为现浇板梁，第2跨~第6跨为现浇钢筋混凝土简支T梁】；左幅7跨，跨径组合为（5.6+5×16+5.9）m【第1跨第7跨为现浇板梁，第2跨~第6跨为现浇钢筋混凝土T梁】桥下净空5.9米。因承载力、道路通行能力、道路规划要求不满足等原因需拆除重建。现状老桥设计荷载为汽-20，挂-100，限载8t，已不满足荷载公路-Ⅰ级的要求；现状桥面为双向两车道，通行能力为1082pcu/h，无法满足高峰小时1651pcu/h要求。

1.1、采用规范、设计原则及技术标准

（一）、采用规范：

1、《城市道路设计规范》（CJJ37-90）

2、《城市桥梁设计准则》（CJJ11-93）

3、《城市桥梁设计荷载标准》（CJJ77-98）

4、《公路桥涵设计通用规范》（JTG D60-2004）

5、《公路钢筋混凝土及预应力混凝土桥涵设计规范》（JTG D62—2004）

6、《公路桥涵地基及基础设计规范》（JTG D63-2007）

7、《公路圬工桥涵设计规范》（JTG D61-2005）

8、《城市道路与桥梁施工验收规范》（修订版）

9、《公路桥梁施工技术规范》（JTG/T F50-2011）

10、《公路桥涵钢结构及木结构设计规范》（JTJ025-86）

11、《公路桥梁抗震设计细则》（JTG/T B02-01-2008）

（二）、设计原则：

（1）“安全、实用、经济、美观、环保”的技术方针；

（2）桥位选择服从路线走向，综合考虑城市规划、交通发展、现状地形、水文地质等条件，以满足城市规划的要求；

（3）在满足桥梁使用功能和桥下泄洪净空要求前提下，力求桥型造型新颖且与周围景观协调；（4）选用技术先进、成熟、施工快速的桥型方案，保证桥梁建设的顺利进行；

（5）在工程造价合理的情况下，注意选用结构整体性好、易于施工、坚固耐久的桥型结构，以满足交通量大的特点；

（6）满足深圳地区对本工程环保方面的要求，满足可持续发展的要求。

（三）、技术标准：

（1）桥梁设计基准期100年。（2）桥涵结构设计安全等级：一级。

（3）计算行车速度：40km/h。

（4）荷载等级：汽车荷载：公路-Ⅰ级；人群荷载：3.5KN/m²按照《城市桥梁设计荷载标准》（CJJ77-98）执行。

（5）河道、防洪：茅洲河具有排水、供水、空间、亲水、生态五大功能，无通航要求。

（6）桥下净空：高出设计洪水位0.5m。（7）纵坡: 道路纵坡小于3%（8）横坡：车行道为1.5%，人行道为1.5%（反向）（9）地震动峰值加速度：0.10g（10）坐标及高程系统：坐标采用深圳独立坐标系，高程采用85年国家高程。

1.2、工程材料

1）混凝土等级

主梁混凝土:C50混凝土，桥墩：C40混凝土，台帽：C30混凝土，台身：C30混凝土

承台C30混凝土，桩基C30混凝土，桥面铺装：沥青混凝土，桥面防水层：防水涂层

2）钢筋：R235光圆钢筋；HRB335螺纹钢筋。3）钢绞线：采用直径为Ф

s15.24mm的高强度低松弛钢绞线（GB/T5224-2003标准），标准强度fpk=1860Mpa，Ep=1.95 ×105Mpa，整根钢绞线公称截面为140mm²。

1.3 桥梁结构形式

桥梁结构为5跨等截面现浇预应力混凝土箱梁结构。桥梁全长105.8米，跨径5x20，桥梁分为三幅桥，桥梁总宽为42米，梁高1.0米，该方案易于施工，经济美观。

桥梁横断面布置：

主线桥横断面：0.25m（栏杆）+4.25m（人行道+非机动车道）+0.25m（栏杆）+15.25（行车道）+2.0 m（中央绿化带）+15.25m（车行道）+0.25m（拦杆）+4.25m（人行道+非机动车道）+0.25m（拦杆）=42.0m

铺装层厚度为10cm，6cm沥青砼加4cm防水钢筋砼；外边两幅箱梁为单箱2室，中幅箱梁为单箱3室，梁高1.0m。

3、下部结构

（1）桥梁（单幅）部分

柱式桥墩直径为1.5m，钻孔灌注桩基础直径为1.6m。桥台：重力式桥台，桩基直径为1.2m。

2.目前项目建设的阶段、工程前期审批情况

目前项目处于工程可行性研究阶段，已通过方案设计。3.项目建设对其它水利设施的影响分析

李松蓢桥位于茅洲河中上游河段桩号6+885处，在其下游约900m处为南光高速桥，约800m处为白沙坑水，上游约1000m处为西田水，约1095m 处为西田桥，又依工程壅水长度仅为660m，故其建设对上下游1.1km范围内的跨河桥梁和支流影响不大。

在工程壅水影响范围内无排涝工程及码头工程，故李松蓢桥的改造对上下游影响不大。但有部分市政排水口会有影响，在桥址上下游30m范围内的排水口应考虑壅水影响与桥梁建设一并改造，在桥址上下游30m范围外的排水口如受影响应在茅洲河中上游段整治工程中考虑改造。

4.防洪评价结论及建议

（1）结论

①本工程建设项目所在河段设计防洪标准采用100年一遇洪水，桥梁设计洪水标准采用100年一遇，符合有关规范、技术标准及深圳市总体规划要求。

② 茅洲河中上游段为《深圳市茅洲河水环境综合整治工程——中上游段干流综合整治工程》中的整治项目，已完成初步设计阶段，茅洲河中上游段整治主要沿原河道轴线布置，河道规划断面主要为梯形。河底坡脚处埋设有截污涵，李松蓢桥两侧边坡为土坡。本次拟建桥梁位于茅洲河中上游段桩号6+885处，现状河道为天然土渠。根据北京市市政专业设计院有限责任公司提供的（桥位平面图推荐方案、桥型布置图推荐方案及方案设计说明）可知，富利北路跨茅洲河桥（李松蓢桥）桥梁跨度根据规划断面设计，桥墩布置方向与水流方向相同，满足《深圳市跨、穿、沿河建设项目河道管理技术规定（试行）》（2008年8月20日）的规定。从河道行洪断面分析，新建桥梁桥墩仅占用微小的行洪断面，经计算复核，河道新建桥墩后，在规划河道设计水位情况下壅水高度仅为0.165m，不影响河道设计堤防，壅水长度为660m，由于壅水范围内无取（用）水工程、排涝工程及码头，不影响该段河道的排水，满足行洪和安全超高要求，新建桥梁与规划河道相关建筑物及相关水利、水环境规划不冲突，对河道的行洪、相关水利和水环境规划影响较小。③桥梁建设对河势的影响主要体现在对河床与局部冲刷，其影响范围有限，对整个河段河势的影响不大。为防止桥梁建成后对河床、堤岸的产生冲刷，需采取桥梁下游采取护岸和护底措施。根据深圳市水务局文件《深圳市跨、穿、沿河建设项目河道管理技术规定（试行）》（2008年8月20日）3.1.6条规定，桥梁建设时，其垂直投影面内及上下游各30m河道两岸堤防（防汛墙）需由桥梁建设单位同步按规划要求实施。

④李松蓢桥桥梁100年一遇洪水位7.175m，桥梁梁底高程为8.269m，净空1.094m；左堤顶高程7.9m，右岸堤顶高程7.65m,堤顶超高0.55m。其桥下净空满足规范要求，但堤顶超高不满足要求，故李松蓢桥建设时，其垂直投影面内及上下游各30m河道两岸堤防（防汛墙）需由桥梁建设单位同步按规划要求实施，且考虑《深圳市茅洲河水环境综合整治工程——中上游段干流综合整治工程初步设计报告》中李松蓢桥处100年一遇洪水位为7.1m,因桥梁建设造成的水位壅高差为0.075m，故需将桥孔过水断面面积扩宽至不小于河道原设计过水断面面积，故需拓宽至少4.5m2。

⑤根据冲刷与淤积分析计算，建桥前河道断面及桥梁断面相对狭小，且河道断面主要为天然土坡，河道流速相对较大，淤积不存在，但冲刷现象明显；建桥后，按规划河道断面设计，该处河道断面以及水流速均考虑冲刷和淤积要求，故桥梁的建设对河道内的冲刷及淤积问题基本不存在。

⑥工程建设应按水土保持的要求，处理好施工弃碴、施工杂物及废弃物，以利行洪畅通，决不能将弃碴等倾倒在河道中，形成行洪障碍。

⑦对施工中产生的建筑和生活垃圾要集中堆放，及时清理并运至指定的弃渣场，同时建筑和生活污水应做到达标排放，以减小对河道水环境的影响。

⑧富利北路跨茅洲河桥（李松蓢桥）工程实施后，将该处茅洲河两岸巡河路划分为两段，占用河道约42m长度巡河路及河道管理范围，防汛抢险道路无法直接通过巡河路来完成，但富利北路桥梁的建设，通过对富利北路跨茅洲河桥（李松蓢桥）处预留四处衔接口，待今后规划河道巡河路与之衔接，满足防汛抢险的道路要求，不影响防汛运行管理。

⑨桥梁建设时应与水文部门联系，掌握施工期上游的雨情水情和洪水预报，确保工程建设期间的人员生命和财产安全。

（2）建议： ①由于本工程在原桥梁处进行改建，为保障行人及车辆在行驶时的安全，在工程施工时建议做好交通疏解及施工围挡等工作，工程施工中运送材料时应错开车辆高峰期，合理安排施工时间。

②桥址上、下游30m范围内河道整治应与《深圳市茅洲河水环境综合整治工程—中上游段干流综合整治工程》总体要求相一致，尤其是截污箱涵的断面尺寸、工程布置建议采用茅洲河干流综合整治工程规划的最新成果，以避免工程重复建设，造成投资浪费。

防洪堤部分监理报告 篇5

竣 工 验 收

监 理 工 程 管 理 工 作 报 告

建设有限公司

二〇一五年二月

审定：

审查：

编写：

目 录

1.工程概况…………………………………………2.监理规划设计要点…………………………… 83.监理过程 ………………………………… 84.监理效果………………………………… 误！未定义书签。

5.工程评价………………………………… 误！未定义书签。

6.经验与建议 ………………………………… 误！未定义书签。

附件 1 监理机构的设置与主要人员情况表 2 工程建设监理大事记

错错错 3

1.工程概况

1.1工程简介

1.2工程参建单位

1.3主要工程项目及完成工程量

1.3.1本工程主要项目有 2.1、监理范围: 2.2、监理服务周期： 2.3、监理依据：

2.3.1、国家关于工程建设的法律、法规、强制性标准和规范。2.3.2、招投标文件、设计文件、施工图纸、承包合同或协议。2.3.3、建设单位与本公司签订的工程建设监理合同。2.3.4、本工程监理规划和监理实施细则。

2.4、监理主要工作内容：

1）、参加施工图纸会审，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。

2）、审查承建单位报送的施工组织设计（方案），提出意见，签认后报建设单位。

3）、审查承建单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。

4）、审查承建单位报送的分包单位资格报审表和有关资质材料，符合有关规定后予以确认。

5）、检查承建单位报送的测量放样控制成果及保护措施，并予以复测，符合要求后予以确认。

6）、审核承建单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备报审表及其质量证明资料。并对进场的实物按照有关工程质量管理文件规定的比例采取见证取样方式进行抽检。

7）、考核承建单位的试验室和试验设备。

8）、审查承建单位报送的开工报审表及相关资料，具备开工条件时签发开工令并报建设单位。

9）、施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程或下道工序施工完成后难以检查的重点部位进行必要的旁站，对验收合格的工序进行认证，签发下道工序的开工（仓）证。

10）、对施工过程中出现的质量缺陷下达监理工程师通知，要求承建单位整改，并检查整改结果；对可能造成质量事故或己经造成质量事故的工程，下达工程暂停令，要求并监督承建单位整改，整改完成后及时签署复工报审表。

11）、参与工程质量事故调查、分析和处理方案的研究制定。12）、对单元工程、分部（分项）工程进行质量评定。13）、监督检查施工安全和防护措施的落实。

14）、认定工程计量，办理现场签证；审核工程月进度，签发月工程款支付证书。

15）、检查工程进度计划完成情况，及时协助承建单位研究赶工措施，调整工程施工计划，弥补已延误的工期，促使工程按期完成。

16）、定期或不定期召开工地例会，及时了解和协调工地存在的问题和矛盾，同时利用监理月报让业主及时了解掌握工程进展情况。

17）、指导承建单位做好阶段验收和竣工验收的资料整理；组织工程阶段验收和竣工初验收；参加工程竣工验收。

18）、建立好工程档案。

2.5、监理工作目标：

监理工作主要是对工程项目质量、进度、投资、安全进行目标控制，对工程项目合同、信息进行管理及工程实施进行组织协调。使工程项目“四控”得到有效控制，尽可能地实现工程项目建设的目标。以“守法、诚信、公正、科学”的宗旨为业主服务，维护业主的利益。

2.6、监理人员岗位职责：

（一）总监理工程师：

⒈确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。

⒉主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。

⒊审查分包单位的资质，并提出审查意见。

⒋检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员，调换其工作。

⒌主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。⒍审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。

⒎审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。⒏审查和处理工程变更。

⒐主持或参与工程质量事故的调查。

⒑调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程顺延。⒒组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。

⒓审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。

⒔主持整理工程项目的监理资料。

（二）专业监理工程师职责： ⒈负责编制本专业的监理实施细则。⒉负责本专业监理工作的具体实施。

⒊组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。

⒋审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出建议。

⒌负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。

⒍定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大

问题及时向总监理工程师汇报和请示。

⒎根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。

⒏负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。⒐核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。

⒑负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

（三）监理员职责：

⒈在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。

⒉检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。

⒊复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。

⒋按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。

⒌担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。⒍做好监理日记和有关的监理记录。

3.监理过程

3.1、监理质量控制

3.1.1、质量管理体系和检查制度

施工单位建立质量管理机构，在工程现场成立了项目部，项目经理为第一责任人，现场全权负责，项目部配备有技术主管、施工员、专职质检人员、安全员，进行日常质量监督控制，对原材料和试块均送三明市闽源工程质量检测有限公司检测。

开工前，施工方项目部科学地编制本工程的施工组织设计，施工过程严格执行“工序开工申请制度”及“质量检查三检制”，每一道工序都经过现场监理工程师验收，完工后及时进行质量验收和单元工程质量评定。对于重要和关键工序，业主和监理部实行日夜跟班制，进行现场旁站监督与控制，保证了工程实验数据的可靠性与真实性。

农村集镇防洪现状调研报告 篇6

(一)集镇的演变发展。我区集镇建设始于宋代，兴于明清。自15世纪以后外籍人口的大量流入，在入境途中且行且往，择水而居，沿江河有舟楫之便，傍沟壑有取水之利。据兴安府志载，至乾隆年间已是“深山邃谷，到处有人，寸土皆耕，尺水可灌。”在江河口岸形成了商贸交易的集散地，设立分号开办店铺，进入日用杂货，输出山货特产，沟通城乡交流，促进农村发展。新中国成立后，特别是改革开放以来，农村住宅建设蓬勃兴起，从高山下河边，自丘陵迁平川，老集镇更新扩大，新集镇迅速兴起，集镇城镇化发展已成为不争的事实。

(二)集镇建设中的隐患

1、选址隐患。河水猛涨猛落是山区河流的主要特点。然而，人们为了生产生活的便利，集镇民舍大多沿江河溪沟而建。街道沿河呈“一”字型走向，临河多为半边街或吊角楼，洪水直接威胁到集镇的安全。多年来，大多沿河集镇往往兴于水利，败于水患，常陷入屡毁屡建的恶性循环之中。全区有33乡镇个依山傍水，87年以来先后有东镇等16个集镇相继遭受洪水袭击。

2、建设隐患。目前，老集镇不断扩建，新集镇迅速发展。无统一规划，乱挖乱建，不考虑地质水文条件和抗震能力，无设计，甚至为了省钱，三凑六合，偷工减料，不考虑建筑结构和施工质量，各自为政，挤河占道，不考虑行洪泄洪要求。一遇到洪水，必然前功尽弃，造成人民生命财产不可弥补的损失。

3、环境隐患。我区多数集镇修建在植被覆盖率较差的环境之中。为了扩大集镇规模，开山削坡，破坏植被和山体的稳定，违背了人与自然相和谐的规律。

二、当前农村集镇建设与防洪的思考和对策

(一)、正确认识和处理农村集镇与防洪保安的关系

当前，集镇城镇化建设中，正确认识和处理好集镇建设与防洪保安的关系至关重要。一方面集镇建设势在必行;另一方面防洪保安性命攸关。正确处理二者关系，认识是前提。只有充分认识地理环境，认识洪水规律，才能更科学地引导集镇建设，更好地为人民谋福祉。客观地讲，洪水是一种自然现象，是可以通过工程措施进行控制和预防。这就必然要求我们在集镇建设中，充分考虑行洪泄洪的要求。从汉滨区历年遭受洪灾的情况看，凡水毁严重或房屋倒塌死人的，都是由于挤占河道或不按地质要求选点建设引起的。

(二)、当前农村集镇建设的思考

1、明确一个目标。立足长远，防洪保安。只有确保集镇人员和财产安全，最大限度地减轻灾害损失，集镇人民才能真正安居乐业，实现可持续发展。

2、树立两种观念。一是法制观念。要加大《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国河道管理条例》等法律、法规的宣传力度。在可能发生地震和洪水灾害的区域，必须在建设规划中采取相应的防洪保安措施;二是人与自然和谐相处的观念。集镇建设与保护生态是矛盾的两个方面。正确处理二者关系，是保证自然资源为人类永续利用的前提。因此，在集镇建设中要遵循自然规律，因地制宜，兴水利，避水害，努力实现人与自然和谐相处。

3、落实三项措施。一是避灾措施。在思想认识上要正确处理避灾防灾与建设治理的关系，坚持避、治结合。制定切实可行的防御措施，有效地推动生态化集镇建设。二是治理措施。集镇防洪保安是一项系统工程，必须走生态治理与工程治理相结合的.路子。要根据集镇实际，精心设计，分步实施。凡集镇靠坡建设改变了坡体稳定，造成植被破坏、水土流失，诱发山体滑塌，要采取工程措施进行支撑坡体，恢复植被，还草还林，减弱灾害损失;同时在充分掌握水文地质、河床演变的基础上，实施工程治理。三是防御措施。集镇洪灾防御是一项长期性任务，制定防御方案尤为重要。对位于洪水影响范围内的集镇，一要根据当地的河流特征和水文条件，建立健全雨量观测和预警预报系统，制定和完善防洪预案;二要提高忧患意识。对于河道行洪区，严禁乱挖乱采和违章建筑。要加强河道管理，确保行洪畅通;三要在集镇建设中，遵循科学发展的理念，真正把农村集镇建设成公共服务设施齐全、防洪保安、生态文明的现代化集镇。

(三)、当前集镇建设中防洪工作对策

1、开展集镇分布和地质灾害普查。政府有关部门要对山洪灾害易发区集镇、村庄进行深入普查。对居住在易滑坡地段的村庄、农户应依法采取搬迁措施，对易受泥石流危害和洪水侵扰的集镇，要加强监测，并依据地质、水文资料采取工程防护措施。

2、编制集镇建设规划。要从长远考虑，从防洪保安着想，对区域内集镇、村庄进行实地踏勘、科学选点、合理布局。要依据有关法律法规，编制集镇建设规划。把集镇防洪保安工程措施作为建设规划的主要内容，健全集镇防洪保安体系。

3、做好集镇防洪基础设施建设

防洪自查报告 篇7

根据2014年7月22日,***局对***工程进行安全检查下发的《***安全检查问题整改通知书》提出“原厂房防洪墙基础破碎严重，对下方深基坑施工造成较大威胁，建议暂停施工，待专家评估确认后，经***局验收合格确认无安全威胁，才能恢复施工”。我司立即组织各参建单位立即进行整改，先将整改情况汇报如下：

一、加固措施

1、防洪墙基础以下部分边坡加固措施

考虑到本次加固的主要目的是确保施工期间防洪墙及边坡的稳定，消除潜在的施工安全威胁，待管道安装完成后，此处将采用埋石混凝进行回填至防洪墙基础，因此本次边坡支护采用设置锚杆+混凝土挡墙组合支护措施，锚杆采用φ25，锚杆长4.0m，深入基岩长度不小于3.5m，梅花型布置，间排距2.0m，面层设置Φ14横纵间距200钢筋网，钢筋保护层10cm，支护混凝土采用C20混凝土进行浇筑，混凝土厚度最薄处不小于0.5m。

2、防洪墙端部悬空段加固措施

清除防洪墙端头开挖面的松动条石，在原条石墙体上植筋（Φ14横纵间距300，深入条石0.2m，外露0.2m），面层设置Φ14横纵间距250钢筋网，再采用C20混凝土对防洪墙端部进行封闭，混凝土厚度最薄处不小于0.4m。

对防洪墙墙脚处进行加固，采用植筋混凝土陪厚加固方案，植筋采用Φ16横纵间距300，深入条石0.4m，外露0.2m，面层设置Φ16横纵间距200钢筋网，C20混凝土，混凝土厚度最薄处不小于0.5m。

二、完成情况

从2014年8月4日经***局专家对《主厂房防洪墙边坡加固整改方案》评审后，按照专家意见对整改方案修改后施工单位按照修改后的《主厂房防洪墙边坡加固整改方案》编制施工方案，并于2014年8月5日组织材料、人员进行施工。

防洪自查报告 篇8

《涉河建设方案与防洪评价报告》由《涉河建设方案》和《防洪评价报告》两大部分组成。

1.涉河建设方案

《涉河建设方案与防洪评价报告》中的涉河建设方案原文引用项目设计单位的设计报告，无实质性修改或者补充的，可在《涉河建设方案与防洪评价报告》中只署防洪评价报告的编制单位名，不署设计单位名，但须注明涉河建设方案从何单位何著作中引用。如果主体工程设计报告对涉河部分的建设方案标注不清、情况不明，防洪评价单位认为有必要进一步细化涉河建设方案，从而在《涉河建设方案与防洪评价报告》中对设计报告中的涉河建设方案有补充或者有修改的，应当由原设计单位对涉河建设方案进行补充或者修改，在《涉河建设方案与防洪评价报告》中应当署设计单位和防洪评价单位两家单位的名字。

2.防洪评价报告编制资格和等级

水利部《河道管理范围内建设项目防洪评价报告编制导则（试 行）》（办建管[2004]109号）规定：“防洪评价报告应在建设项目建议书或预可行性研究报告审查批准后、可行性研究报告审查批准前由建设单位委托具有相应资质的编制单位进行编制”。重庆市人民政府关于印发《重庆市河道管理范围内建设项目管理办法》的通知(渝府发[2003]23)规定：“建设项目的行洪与河势影响评价报告和水土保持方案应由有相应资质的单位编制。其中，长江、嘉陵江、乌江河道管理范围内的市级审批权限以上的建设项目，其行洪与河势影响评价报告应由乙级以上水利水电勘察设计资质的单位编制。”

由于国家目前尚无明确规定，根据我市具体情况，在国家和市政府未对防洪评价报告编制资格作出明确规定前，在我市辖区内防洪评价报告编制资格暂按以下规定执行：

（1）市级审批权限的河道管理范围内建设项目，其防洪评价报告由乙级以上水利水电工程设计资质的单位或者水文水资源调查评价乙级以上资质单位编制。

防洪自查报告 篇9

河道管理范围内建设项目防洪评价报告审批流程图

申请人提出书面申请，并提交材料申请人补全材料窗口接件，对申请材料作初步审查材料不齐全，不符合法定形式，一次性告知申请人需要补正补齐的全部材料申请材料是否齐全不属于本部门职权范围，依法不予受理，告知申请人材料齐全，符合法定形式，予以受理，出具《受理决定书》，材料分发给防汛办 防汛办科进行审查，并进行现场勘查审查不通过，不符合法定要求，一次性告知申请人需要补正补齐的全部材料审查通过，制作行政文书，科室领导初审主管领导复审局长审定，并签批窗口告知申请人领取审批文件申请人领取审批文件，办结

自查报告,有关企业自查报告 篇10

有关企业自查报告

在我们平凡的日常里，接触并使用报告的人越来越多，要注意报告在写作时具有一定的格式。写起报告来就毫无头绪？以下是小编整理的企业自查报告，欢迎大家分享。

企业自查报告

自查报告是单位或部门以及个人在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。不同项目的自查报告所涉及的内容不同，所以自查报告的内容很广，自查报告有点类似于审核报告但更广泛，如产品的自查报告所包含内容应该是：出口情况、内审核情况、发生那些不足怎么去纠正、产品质量情况;组织创建的自查报告所包含的内容应该是：执行情况、实施效果、宣传途径、阵地平台、不足与展望等。下面是一篇企业安全生产自查报告，希望对大家有帮助。

为深入贯彻落实国务院第 165 次常务会议、落实中央领导同志重要批示指示精神，深刻吸取事故教训，落实安全责任，强化防范措施，切实做好公司安全生产工作，有效防范和坚决遏制事故发生，公司安委会按照《关于进一步做好安全生产工作的通知》要求，检查安全责任和制度落实情况、安全宣传教育和培训情况、落实安全责任和隐患整改情况、应急预案制定和演练情况。具体自查内容如下：

一、安全制度和责任的落实情况

公司的安全生产管理制度备案存档工作完整，各制度健全，应急预案完整，演练可行，各项操作规程考核效果较好，各级干部职工自觉遵守制度和规程内容，无违章现象。

公司领导与生产一线各班组组长签订了《班组长安全生产责任书》，各班组负责人安全生产意识较强，切实贯彻“安全生产人人有责”的思想，职工在自己岗位上认真履行各自的安全生产职责，为安全生产各项措施的落实，提供了有力的保证。

二、安全宣传教育和培训情况

公司根据上级领导的整体安排，组织开展了多种形式的宣教活动。一是深入开展普法教育，通过召开安全生产会议等形式，宣传和学习《安全生产法》等法律法规。二是丰富宣传活动形式，通过组织职工进行安全知识教育，参加消防安全演练及氯气泄露演练，并利用宣传栏、横幅、标语等宣传各种安全知识、及安全法规。使广大员工深入了解安全，广泛重视安全，极大提高了全员安全生产意识。

通过各种形式（警示牌、宣传栏、标语等）使员工明确自己岗位存在的危害因素及预防措施，明确在危害发生时的救护措施。培养员工熟练掌握小型工伤的紧急处理技能，将伤害控制在最小程度。使职工能够熟练的使用劳动卫生防护用品，降低职业病危害，预防职业病的发生。使职工能在突发事故中正确熟练地采取自救和互救措施。

公司共组织安全生产知识培训 3 次，召开安全生产会议 5 次，总结安全生产工作中存在的隐患，针对存在的安全隐患制定整改与预防

措施，交流安全工作经验，传达安全生产方面的文件，布置有关安全工作，通报安全检查情况。

三、落实安全责任和隐患整改情况

设备、管道、安全防护装置及平台、爬梯、护栏、支架等防护设施的保养维护记录齐全有效。设备、管道表面清洁，无破损、裂痕，无跑冒滴漏现象，各种阀门、仪表正常。各种安全消防设施配备齐全、合格有效，操作人员按规定穿戴劳保防用品。有毒有害场所设置事故柜存放的防护急救用品齐全有效，并进行定期检查。

电气设备的安装和维修，由电工操作，非电工不准装修电气设备和线路，对易发生事故的电气设备有专人管理，责任到人。电工人员作业时能够按规定配备劳动保护用品，按操作规程作业，并定时检查线路及一切电器设备，所有高压危险场所，都设置了防护设施和警示标志，非电工作业人员严禁进入配电房或电气设备护栏内、严禁私拉乱挂、严禁靠近高压危险场所。

安委会小组成员按照要求，分阶段开展了 4 次安全生产大检查（春节、春季、五一、安全生产月）。检查出的各类隐患作出整改及治理方案，真正消除了事故隐患。每月进行一次自查。在检查过程中，我们坚持撌凳虑笫恰⑾钢氯面、不留死角、不走过常康脑则，针对薄弱环节和可能出现的问题，认真进行全面排查，重点检查安全制度是否落实，安全措施是否到位，安全防护设施设备是否齐全完好，漏洞隐患是否纠正。

四、应急预案制定和演练情况

为防止突发事故的产生，公司安委会小组针对部门员工进行了 2次突发事故预案的学习，（消防安全学习和漏氯安全学习）在学习的基础上针对单位生产的特殊性，模拟了突发火灾消防演练和加氯系统泄漏演练。在演练上着重考察了员工应对突发事故的能力、对突发事件的排查处理及人员自我防护措施等情况。通过实地开展应急预案演练，提高员工和管理人员的安全思想意识，使员工清楚认识到了安全在生产上的重要性，增强了员工应对突发事件的能力，逐步健全和完善应急救援预案，提高员工应急处理及实地救援的技能。

部门内控自查报告_内控自查报告 篇11

部门内控自查报告（精选7篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“内控自查报告”。

第1篇：内控自查报告

2022年内部限制自查报告

我公司根据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，比照《内控管理手册》进行了仔细核对，现将自查状况报告如下：

一、自查基本状况

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

二、自查发觉问题及缘由分析

（一）反舞弊程序与限制方面

通过自查发觉部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采纳办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

（二）财务管理方面

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不刚好的问题。

2、项目转资未明确资产类别及运用年限。

3、发票管理未按规定保管

4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

（三）物资选购

及库存管理方面

通过自查发觉在材料选购

验收上还存在问题，如：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分选购

材料不符合要求。究其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

（四）人力资源管理方面

1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责交叉的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。

2、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不根据公司规定的培训流程进行审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。

3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序与限制方面

1．加强信反舞弊程序和限制的宣扬力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和限制的相关培训，利用专题会、网络、宣扬栏等载体进行大力宣扬，使员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证24小时畅通。每天刚好收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。

3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理状况的监督。

（二）财务管理方面

1.要求公司工程管理部按刚好与甲方确认工程进度，刚好入账活化企业资金。

2.为了发票运用平安建议购买保险柜。

（三）人力资源管理方面

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。

2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣扬。

3、业绩考核方面，让主管的领导深刻相识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。

XX有限公司

2022年6月29日

第2篇：内控自查报告

自查报告

根据总行关于“合规文化和内控达标年”活动的支配，进一步促进完善内部限制体系建设提高内控管理水平，保证内控评价工作高效率、高质量地绽开。我仔细做好自己日常的自查自纠工作。

一、加强组织领导，强化责任落实。

为把2022内控评价的各项工作落实到位，快速成立了我行内控评价领导小组。我行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实，内控评价领导小组详细负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作，全行统一相识、统一标准、统一进度，统筹支配和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺当进行。

二、加强内评文件资料的学习和培训，正确理解和驾驭各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。

仔细学习我行内限制度的相关文件。吃透精神，娴熟驾驭评价方法，提高自评工作质量。

三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化。

内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发觉的内部限制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。

四、加强评价工作的信息沟通和沟通，充分发挥职能部门的作用。

依据各部门的状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不相同。为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的主动作用，在仔细、学习领悟和驾驭上级行精神和要求的基础上，汲取借鉴其他行的先进阅历，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息沟通和沟通，上下联动、协调一样，使各项自评工作高质量按时完成。

通过内控评价自评工作，我充分相识到加强内控管理的重要性，正在不断完善内部限制体系建设，强化内控管理执行行为，提高管理水平，促进各项业务稳健运行。

第3篇：内控自查报告

【内限制度】内部限制方法探讨

(一)目标限制法

目标限制是一种事前限制方法，指一个单位内部的管理工作应遵循限制目标，分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的安排，并对其执行状况进行限制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部限制目标不仅是管理经济活动、实施内部限制所要达到的标准，也是监督、检查、评价企业内部限制系统的重要依据。、实行目标性限制，就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标，而且逐步实现其创建目标。首先要确定目标，并提出达到目标的详细措施，这样更有助于达到预期目的;其次不仅要对安排指标的执行状况限制，而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督，做到层层把关;再次要连绵不断地对所取得的成果进行测查，将实际同安排目标进行比较，刚好揭示实际与目标之间的差异及其缘由进行定性、定量分析和做出客观的评估，并把结论反馈给有关的管理人员，以便修改原定的安排或实行有效的补救措施。

目标限制的内容许多，以制造业为例，应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标限制。在财务方面的限制目标有目标销售额、目标利润额、流淌资金周转安排天数等;成本方面的限制目标有原材料消耗定额、工资定额(或工时定额)、产品安排单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的限制目标有毛利、利润总额、净利等。

总之，为了搞好目标限制，必需做到以下几点：确定目标、健全目标体系、保持各种目标的一样性、建立有效的嘉奖制度、建立完善的反馈系统。

(二)组织限制法

机构设置以后，必需要进行职责的划分，并明确规定每一层次、每二..机构的任务和应负的职责，还要规定相互协作与制约的方法，这就是所指的组织限制方法。组织限制法，也是一种事前限制方法，是建立授权限制、实施程序与牵制限制的基础，也是确定内部限制是否有效的关键。

职能实行分别，确保专业、职业和技术的特地化，实现内部管理限制所要求的职能独立，以利于工作效率的提高。只要有可能，单位的业务包括交易的发生在内，工作人员的经营，特殊是资财保管与限制以及会计分管等职责均应分别。职责和范围应有明确规定，并为每个职工所知晓，以保证谁都不能包揽一项交易的始终或全部重要环节，以削减差错、奢侈或未察觉的不法行为的危急性。如授权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计

经营业务等重要责任，应有安排地授予若干部门或个人一，以保证检查和结算的有效进行。内部限制措施应与业务流程融为一体，以保证在不增加费用或设立新的职位或新的经营机构的状况下，在现有的职工中进行职责安排和分别，以提高牢靠性，并避开滋长官僚主义。在小单位中，如无法用划分责任来实现完全的限制，则可实行常常进行内部审计等其他措施来加以限制。

在实施组织限制时，应遵循以下原则：①分清职责，杜绝一个部门或者个人限制交易的全过程;②每个执行部门都有权实行坚决的决策行动来切实履行职责;③明确规定个人职责，防止躲避责任、超越职权、饰非掩过和推卸责任的事情发生;④负责安排职责和权力的主管人员，要进行追踪检查，考核下级是否切实执行吩咐;⑤被授权者应按规定期限经营业务，如无特别状况，上级一般不予检查，因此要求职工具有识别异样现象的实力;短)每个工作人员应向上级汇报其履行职责和所取得成果的状况;⑦应当确认单位有关授权法规的要求;⑧机构应具有弹性及可塑性，以便适应经营安排、方针和目标的改变，⑨职能、责任和职权的安排，应避开重叠、重复和冲突;⑩应避开职权分工过细，而导致行动迟缓、职务虚设和效率低下，力求精简机构。

(三)授权控法

所谓授权限制法，是指各项业务的办理，必需由被批准和被授权人去执行，也就是说单位的各级人员必需获得批准或授权，才能执行正常的或特别的业务。授权限制同样是一种事前限制方法。内部限制要求进行交易和经营活动时，要有授权批准制度，以确立完善的工作程序。授权限制的基本技巧：

1.进行授权限制

要求单位内部要有授权环节和明确各环节的授权者。一个组织的根本大权在其领导和其管理班子成员，管理当局应依次将职权授予详细人员或部门。

2.授权级别应与授权者地位相适应

如低层次主管人员只能进行提议、批准和执行日常工作，做较小的经营和交易方面的授权;高层次主管人员可以进行重大的非同寻常的经营业务和交易事项方面的授权。除特殊重要的或巨额的交易进行特别授权外，单位主要负责人应以书面形式授予下属官员以批准和经营业务的权力。

3.要求被授权人应当是称职的人员.对于不胜任的人不得授权

授权限制其实质是人事限制，更侧重于对职工运用方面的限制。总体要求是：依据管理人员及广阔职工的资格、实力、阅历安排其适当的工作，不安排给力所不能及的任务，不授予力所不能及的职位或权力。

4.严格要求各级人员按所授的权限办事

不得随意超越权限。如拒不执行应提出适当的理由，上级领导或部门主要负责人不能越俎代庖，不要统揽下属工作。

5.无论实行什么样的授权、批准形式.都应有文件记录。用书面授权为主，便利以后查考。

6.留意“一般授权”和“特定授权”区分对待

“一般授权”是指对正常业务范围内的授权，也即规定处理正常性业务的标准。这种授权是在涉及鉴别一般条件时遇到的，它是一种常常性的、连续性的授权。例如，授权给选购

人员可在肯定金额范围内购买常用材料，假如他超限额选购

或选购

不常用的材料，他也就逾越了权限，必需得到“特定授权”，否则不得办理。

“特定授权”是指对非正常业务处理的授权。这种授权是赐予严格条件与所涉及的特别个人的授权，是在遇到特别状况，超过了一般条件才运用。因此，它是无连续性授权或为一次性授权，一旦业务完成，授权也就自行撤销。

例如，某一组织要削价销售不属于一般销售范围的一大批呆滞材料，这就须要组织领导特殊批准授权才能进行处理，如严格规定削价幅度、处理对象和数量等。

(四)程序控法(也叫标准化限制)

它是对重复出现的业务，按客观要求，规定其处理的标准化程序作为行动的准则。进行程序限制，有助于单位按规范处理同类业务，有科学的程序、标准可依，避开业务工作无章可循或有章不循，避开职责不清等;有利于刚好处理业务和提高工作效率;有利于削减差错，有利于暴露或查明差错;有利于追究有关责任人的应负责任;有利于刚好地处理和解决问题等。

实行程序限制，须要将单位各项业务处理过程，用文字的说明方式或用流程图的方式表示出来，以形成制度颁发执行。如制定现金管理制度，材料选购、核算、领用方法，固定资产管理方法，产品成本计算规程及各种业务操作方法，等等。

程序限制也是典型的事前限制方法，它不仅要求根据牵制的原则进行程序设置，而且要求全部的主要业务活动都要建立切实可行的办理程序。任何业务的处理程序都要与单位的机构设置、人员配置相吻合;任何业务程序都要有助于制约错误和弊端;同时，还要留意程序的经济性与有效性，既不能繁琐与重复，也不能过于简洁或存在漏洞。

(五)职务分别限制

程序限制法的关键是实行职务分别限制，是将一些不相容的职务由几个人分别办理的一种限制。例如，在一个组织经营过程中，把经济业务分为不同环节，由业务部门员工签订合同并办理选购

或销售业务;财会部门负责收付款项并记录发生的业务;仓储部门负责保管财产物资等。

职务分别限制法一般包括以下五方面内容：

(1)某项经济业务的授权批准职务与执行职务实行分管。如审批支付货款的人员不能同时担当出纳，有权审批材料的人员不能同时担当仓库保管员。

(2)货币资金出纳职务与总分类账记录职务实行分管。出纳员只处理货币资金的收支及保管，记现金出纳备查账，而现金日记账、银行日记账和总分类账，应由其他人员登记，以便相互制约，杜绝舞弊，假如出纳人员兼管现金、银行存款日记账，则总分类账必需由别人登记，并要对日记账进行常常性的检查。

(3)物资的保管职务与物资的记账职务分管。如仓库的保管人员不能担当材料明细账的工作，否则就会伪造账目、进行贪污舞弊，不能做到“账实相符”。

(4)财物保管职务与财物、账实核对职务实行分管。如财产清查的账实核对工作不能由财产保管者担当，银行存款调整表的核对不能由银行日记账经手人担当。

(5)经济业务的执行者与经济业务的记账职务应实行分管。如会计部门与经济业务部门分别设置，选购

员、售货员不能兼任记账工作：

(六)检查限制法

检查限制法是指对内部限制制度贯彻、执行状况所进行韵监督检查方法。

各单位在执行内部限制制度中，要仔细做好检查工作，详细包括对内部限制的执行状况进行检查和评价，写出检查报告;对各方面经济业务中出现的缺陷提出改进看法;对执行内部限制检查工作的人员依据工作绩效实行奖惩等。其目的是保证内部限制功能的充分发挥，促成既定政策的贯彻和管理目标的实现。

任何组织的领导假如不实行严格的检查监督限制，就会陷入盲目轻信，就会放纵下属玩忽职守或贻误工作。因此，每个组织必需实行专业检查和自我检查等制度，详细包括：

(1)建立内部检查或内部审计机构，实行专业检查;

(2)内部检查机构应独立于业务部门之外，直属单位主要负责人领导;

(3)内部检查机构应事先制订检查监督安排、工作程序，报请单位领导批准后实施;

(4)内部检查机构应严格检查和照实报告检查结果，要确保报告的客观性和牢靠性;

(5)内部检查机构应依据检查中发觉的偏差，建议领导实行订正措施，并监督有关部门刚好改进工作。

(七)风险限制法

任何组织生产经营中都可能面临各种风险，如何避开或降低风险，提高经济效益，是组织内部限制的重要方法之一。风险限制法就是在组织内部各种限制活动中仔细分析可能面临的风险，探讨风险与收益的关系，避开风险或削减风险的途径或措施;或者在肯定风险存在的基础上，如何防范风险并提高经济效益。

风险限制法的要求是：树立风险意识，针对各风险限制点，建立有效的风险处理系统，通过风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等制度，最终达到抵挡风险和降低风险的目的。

(八)预算限制法

预算是安排的量化表述形式，即以货币的形式将组织决策目标所涉及的经济资源详细地、系统地反映出来。预算限制法，是指各单位事先确定各经济事项的预算指标，要求单位内部各部门和人员严格执行，最终根据预算指标比照实际完成指标状况作为绩效考核的依据。

预算限制的详细要求是：首先，预算限制应包括组织的各项活动。各单位要以组织的总体目标为前提，以销售预算为起点，依次对生产、成本、现金收支等各方面进行预料，并在此基础上编制最终的现金预算表、预料利润表、预料资产负债表等。其次，预算限制应是全过程的限制。在编制全面预算的同时，还应加强各项预算的执行、分析、考核等环节管理，明确预算项目，建立预算标准，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，刚好分析和限制预算差异，实行改进措施，确保预算的执行。在预算执行过程中，预算内资金实行责任人限额审批，限额以上资金实行集体审批。严格限制无预算的资金支出。

(九)内部限制法

内部限制方法还有多种分类形式，如经营限制，包括制订安排、编制预算、建立会计和信息系统、制定证明文件、授权、制定政策和程序、建立秩序等限制。人事限制，包括聘请和选择合适的员工、定向培训和发展、监督等限制。定期检查，包括对员工的检查、对经营和项目的内部检查、外部检查和同行业检查等限制，还有设备和设施的限制。

内部限制功能详细体现在主动获得各项经营管理活动中出现的偏差信息，主动实行有力措施，限制偏差积累，即将实际绩效与安排目标加以比较，发觉潜在的和现实的错误或问题并进行处理，有利于确保组织实现预料的目标。内部限制的一般模式是：应详细规定和明确阐述应予实现的目标或目的;依据目标或目的规定并阐述安排和程序;将实际绩效与目标安排比较;抽查和分析差异及例外事项;向管理部门反映比较、分析的结果;实行必要的改进措施，或者修订安排目标，或者实行补救措施，如比较结果未发觉任何差异，原制度无须加以修订，照常接着执行。任何事项的内部限制制度都是一个连绵不断的动态过程，既无起点，也无终点，专为监测现存状况，评估“是”与“应当是”之间的区分，必要时进行适当调整。限制目标是限制工作得以开展的前提，是检查和衡量实际工作的依据和尺度。假如没有限制目标，便无法衡量实际工作，限制也就失去了目的性。标准是一种作为规范而建立起来的测量标尺或尺度。限制标准是限制目标的表现形式，是测定实际工作绩效的基础。比照限制标准，管理人员可以对工作绩效好坏做出推断。没有一套完整的限制标准，衡量绩效和订正偏差就会失去客观的依据。因此，制定限制标准是限制工作的起点。

第4篇：内控自查报告

【内限制度】内部限制方法探讨

(一)目标限制法

目标限制是一种事前限制方法，指一个单位内部的管理工作应遵循限制目标，分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的安排，并对其执行状况进行限制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部限制目标不仅是管理经济活动、实施内部限制所要达到的标准，也是监督、检查、评价企业内部限制系统的重要依据。、实行目标性限制，就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标，而且逐步实现其创建目标。首先要确定目标，并提出达到目标的详细措施，这样更有助于达到预期目的;其次不仅要对安排指标的执行状况限制，而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督，做到层层把关;再次要连绵不断地对所取得的成果进行测查，将实际同安排目标进行比较，刚好揭示实际与目标之间的差异及其缘由进行定性、定量分析和做出客观的评估，并把结论反馈给有关的管理人员，以便修改原定的安排或实行有效的补救措施。

目标限制的内容许多，以制造业为例，应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标限制。在财务方面的限制目标有目标销售额、目标利润额、流淌资金周转安排天数等;成本方面的限制目标有原材料消耗定额、工资定额(或工时定额)、产品安排单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的限制目标有毛利、利润总额、净利等。

总之，为了搞好目标限制，必需做到以下几点：确定目标、健全目标体系、保持各种目标的一样性、建立有效的嘉奖制度、建立完善的反馈系统。

(二)组织限制法

机构设置以后，必需要进行职责的划分，并明确规定每一层次、每二..机构的任务和应负的职责，还要规定相互协作与制约的方法，这就是所指的组织限制方法。组织限制法，也是一种事前限制方法，是建立授权限制、实施程序与牵制限制的基础，也是确定内部限制是否有效的关键。

职能实行分别，确保专业、职业和技术的特地化，实现内部管理限制所要求的职能独立，以利于工作效率的提高。只要有可能，单位的业务包括交易的发生在内，工作人员的经营，特殊是资财保管与限制以及会计分管等职责均应分别。职责和范围应有明确规定，并为每个职工所知晓，以保证谁都不能包揽一项交易的始终或全部重要环节，以削减差错、奢侈或未察觉的不法行为的危急性。如授权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计

经营业务等重要责任，应有安排地授予若干部门或个人一，以保证检查和结算的有效进行。内部限制措施应与业务流程融为一体，以保证在不增加费用或设立新的职位或新的经营机构的状况下，在现有的职工中进行职责安排和分别，以提高牢靠性，并避开滋长官僚主义。在小单位中，如无法用划分责任来实现完全的限制，则可实行常常进行内部审计等其他措施来加以限制。

在实施组织限制时，应遵循以下原则：①分清职责，杜绝一个部门或者个人限制交易的全过程;②每个执行部门都有权实行坚决的决策行动来切实履行职责;③明确规定个人职责，防止躲避责任、超越职权、饰非掩过和推卸责任的事情发生;④负责安排职责和权力的主管人员，要进行追踪检查，考核下级是否切实执行吩咐;⑤被授权者应按规定期限经营业务，如无特别状况，上级一般不予检查，因此要求职工具有识别异样现象的实力;短)每个工作人员应向上级汇报其履行职责和所取得成果的状况;⑦应当确认单位有关授权法规的要求;⑧机构应具有弹性及可塑性，以便适应经营安排、方针和目标的改变，⑨职能、责任和职权的安排，应避开重叠、重复和冲突;⑩应避开职权分工过细，而导致行动迟缓、职务虚设和效率低下，力求精简机构。

(三)授权控法

所谓授权限制法，是指各项业务的办理，必需由被批准和被授权人去执行，也就是说单位的各级人员必需获得批准或授权，才能执行正常的或特别的业务。授权限制同样是一种事前限制方法。内部限制要求进行交易和经营活动时，要有授权批准制度，以确立完善的工作程序。授权限制的基本技巧：

1.进行授权限制

要求单位内部要有授权环节和明确各环节的授权者。一个组织的根本大权在其领导和其管理班子成员，管理当局应依次将职权授予详细人员或部门。

2.授权级别应与授权者地位相适应

如低层次主管人员只能进行提议、批准和执行日常工作，做较小的经营和交易方面的授权;高层次主管人员可以进行重大的非同寻常的经营业务和交易事项方面的授权。除特殊重要的或巨额的交易进行特别授权外，单位主要负责人应以书面形式授予下属官员以批准和经营业务的权力。

3.要求被授权人应当是称职的人员.对于不胜任的人不得授权

授权限制其实质是人事限制，更侧重于对职工运用方面的限制。总体要求是：依据管理人员及广阔职工的资格、实力、阅历安排其适当的工作，不安排给力所不能及的任务，不授予力所不能及的职位或权力。

4.严格要求各级人员按所授的权限办事

不得随意超越权限。如拒不执行应提出适当的理由，上级领导或部门主要负责人不能越俎代庖，不要统揽下属工作。

5.无论实行什么样的授权、批准形式.都应有文件记录。用书面授权为主，便利以后查考。

6.留意“一般授权”和“特定授权”区分对待

“一般授权”是指对正常业务范围内的授权，也即规定处理正常性业务的标准。这种授权是在涉及鉴别一般条件时遇到的，它是一种常常性的、连续性的授权。例如，授权给选购

人员可在肯定金额范围内购买常用材料，假如他超限额选购

或选购

不常用的材料，他也就逾越了权限，必需得到“特定授权”，否则不得办理。

“特定授权”是指对非正常业务处理的授权。这种授权是赐予严格条件与所涉及的特别个人的授权，是在遇到特别状况，超过了一般条件才运用。因此，它是无连续性授权或为一次性授权，一旦业务完成，授权也就自行撤销。

例如，某一组织要削价销售不属于一般销售范围的一大批呆滞材料，这就须要组织领导特殊批准授权才能进行处理，如严格规定削价幅度、处理对象和数量等。

(四)程序控法(也叫标准化限制)

它是对重复出现的业务，按客观要求，规定其处理的标准化程序作为行动的准则。进行程序限制，有助于单位按规范处理同类业务，有科学的程序、标准可依，避开业务工作无章可循或有章不循，避开职责不清等;有利于刚好处理业务和提高工作效率;有利于削减差错，有利于暴露或查明差错;有利于追究有关责任人的应负责任;有利于刚好地处理和解决问题等。

实行程序限制，须要将单位各项业务处理过程，用文字的说明方式或用流程图的方式表示出来，以形成制度颁发执行。如制定现金管理制度，材料选购、核算、领用方法，固定资产管理方法，产品成本计算规程及各种业务操作方法，等等。

程序限制也是典型的事前限制方法，它不仅要求根据牵制的原则进行程序设置，而且要求全部的主要业务活动都要建立切实可行的办理程序。任何业务的处理程序都要与单位的机构设置、人员配置相吻合;任何业务程序都要有助于制约错误和弊端;同时，还要留意程序的经济性与有效性，既不能繁琐与重复，也不能过于简洁或存在漏洞。

(五)职务分别限制

程序限制法的关键是实行职务分别限制，是将一些不相容的职务由几个人分别办理的一种限制。例如，在一个组织经营过程中，把经济业务分为不同环节，由业务部门员工签订合同并办理选购

或销售业务;财会部门负责收付款项并记录发生的业务;仓储部门负责保管财产物资等。

职务分别限制法一般包括以下五方面内容：

(1)某项经济业务的授权批准职务与执行职务实行分管。如审批支付货款的人员不能同时担当出纳，有权审批材料的人员不能同时担当仓库保管员。

(2)货币资金出纳职务与总分类账记录职务实行分管。出纳员只处理货币资金的收支及保管，记现金出纳备查账，而现金日记账、银行日记账和总分类账，应由其他人员登记，以便相互制约，杜绝舞弊，假如出纳人员兼管现金、银行存款日记账，则总分类账必需由别人登记，并要对日记账进行常常性的检查。

(3)物资的保管职务与物资的记账职务分管。如仓库的保管人员不能担当材料明细账的工作，否则就会伪造账目、进行贪污舞弊，不能做到“账实相符”。

(4)财物保管职务与财物、账实核对职务实行分管。如财产清查的账实核对工作不能由财产保管者担当，银行存款调整表的核对不能由银行日记账经手人担当。

(5)经济业务的执行者与经济业务的记账职务应实行分管。如会计部门与经济业务部门分别设置，选购

员、售货员不能兼任记账工作：

(六)检查限制法

检查限制法是指对内部限制制度贯彻、执行状况所进行韵监督检查方法。

各单位在执行内部限制制度中，要仔细做好检查工作，详细包括对内部限制的执行状况进行检查和评价，写出检查报告;对各方面经济业务中出现的缺陷提出改进看法;对执行内部

限制检查工作的人员依据工作绩效实行奖惩等。其目的是保证内部限制功能的充分发挥，促成既定政策的贯彻和管理目标的实现。

任何组织的领导假如不实行严格的检查监督限制，就会陷入盲目轻信，就会放纵下属玩忽职守或贻误工作。因此，每个组织必需实行专业检查和自我检查等制度，详细包括：

(1)建立内部检查或内部审计机构，实行专业检查;

(2)内部检查机构应独立于业务部门之外，直属单位主要负责人领导;

(3)内部检查机构应事先制订检查监督安排、工作程序，报请单位领导批准后实施;

(4)内部检查机构应严格检查和照实报告检查结果，要确保报告的客观性和牢靠性;

(5)内部检查机构应依据检查中发觉的偏差，建议领导实行订正措施，并监督有关部门刚好改进工作。

(七)风险限制法

任何组织生产经营中都可能面临各种风险，如何避开或降低风险，提高经济效益，是组织内部限制的重要方法之一。风险限制法就是在组织内部各种限制活动中仔细分析可能面临的风险，探讨风险与收益的关系，避开风险或削减风险的途径或措施;或者在肯定风险存在的基础上，如何防范风险并提高经济效益。

风险限制法的要求是：树立风险意识，针对各风险限制点，建立有效的风险处理系统，通过风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等制度，最终达到抵挡风险和降低风险的目的。

(八)预算限制法

预算是安排的量化表述形式，即以货币的形式将组织决策目标所涉及的经济资源详细地、系统地反映出来。预算限制法，是指各单位事先确定各经济事项的预算指标，要求单位内部各部门和人员严格执行，最终根据预算指标比照实际完成指标状况作为绩效考核的依据。

预算限制的详细要求是：首先，预算限制应包括组织的各项活动。各单位要以组织的总体目标为前提，以销售预算为起点，依次对生产、成本、现金收支等各方面进行预料，并在此基础上编制最终的现金预算表、预料利润表、预料资产负债表等。其次，预算限制应是全

过程的限制。在编制全面预算的同时，还应加强各项预算的执行、分析、考核等环节管理，明确预算项目，建立预算标准，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，刚好分析和限制预算差异，实行改进措施，确保预算的执行。在预算执行过程中，预算内资金实行责任人限额审批，限额以上资金实行集体审批。严格限制无预算的资金支出。

(九)内部限制法

内部限制方法还有多种分类形式，如经营限制，包括制订安排、编制预算、建立会计和信息系统、制定证明文件、授权、制定政策和程序、建立秩序等限制。人事限制，包括聘请和选择合适的员工、定向培训和发展、监督等限制。定期检查，包括对员工的检查、对经营和项目的内部检查、外部检查和同行业检查等限制，还有设备和设施的限制。

内部限制功能详细体现在主动获得各项经营管理活动中出现的偏差信息，主动实行有力措施，限制偏差积累，即将实际绩效与安排目标加以比较，发觉潜在的和现实的错误或问题并进行处理，有利于确保组织实现预料的目标。内部限制的一般模式是：应详细规定和明确阐述应予实现的目标或目的;依据目标或目的规定并阐述安排和程序;将实际绩效与目标安排比较;抽查和分析差异及例外事项;向管理部门反映比较、分析的结果;实行必要的改进措施，或者修订安排目标，或者实行补救措施，如比较结果未发觉任何差异，原制度无须加以修订，照常接着执行。任何事项的内部限制制度都是一个连绵不断的动态过程，既无起点，也无终点，专为监测现存状况，评估“是”与“应当是”之间的区分，必要时进行适当调整。限制目标是限制工作得以开展的前提，是检查和衡量实际工作的依据和尺度。假如没有限制目标，便无法衡量实际工作，限制也就失去了目的性。标准是一种作为规范而建立起来的测量标尺或尺度。限制标准是限制目标的表现形式，是测定实际工作绩效的基础。比照限制标准，管理人员可以对工作绩效好坏做出推断。没有一套完整的限制标准，衡量绩效和订正偏差就会失去客观的依据。因此，制定限制标准是限制工作的起点。

第5篇：内控执行自查报告

内限制度执行自查整改报告

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2022年**月**日

内限制度执行自查整改报告

根据****文件要求，我社成立内限制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互协作。现将自查状况汇报如下：

一、对库存现金状况，重要空白凭证、印章、有价单证运用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；

发觉库存有连续三天超限额现象。

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。

发觉九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的状况。

三、对授权管理，考勤状况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行惩罚，若不改正，交予联社处理。

我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消退风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细微环节进行自查，合规经营。

四、建议加强学习，提高风险防控实力

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态主动参加到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的相识。同时，把提高员工素养作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。

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2022年**月**日

第6篇：内限制度自查报告

2022年内部限制自查报告

我公司根据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，比照《内控管理手册》进行了仔细核对，现将自查状况报告如下：

一、自查基本状况

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

二、自查发觉问题及缘由分析

（一）反舞弊程序与限制方面

通过自查发觉部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采纳办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

（二）财务管理方面

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不刚好的问题。

2、项目转资未明确资产类别及运用年限。

3、发票管理未按规定保管

4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

（三）物资选购

及库存管理方面

通过自查发觉在材料选购

验收上还存在问题，如：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分选购

材料不符合要求。究其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

（四）人力资源管理方面

1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责交叉的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。

2、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不根据公司规定的培训流程进行审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。

3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序与限制方面

1．加强信反舞弊程序和限制的宣扬力度。组织员工进行舞弊风

险和反舞弊程序和限制的相关培训，利用专题会、网络、宣扬栏等载体进行大力宣扬，使员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证24小时畅通。每天刚好收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。

3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理状况的监督。

（二）财务管理方面

1.要求公司工程管理部按刚好与甲方确认工程进度，刚好入账活化企业资金。

2.为了发票运用平安建议购买保险柜。

（三）人力资源管理方面

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。

2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣扬。

3、业绩考核方面，让主管的领导深刻相识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。

xx有限公司

2022年6月29日篇2：内控执行自查报告

内限制度执行自查整改报告

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2022年**月**日

内限制度执行自查整改报告

根据****文件要求，我社成立内限制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互协作。现将自查状况汇报如下：

一、对库存现金状况，重要空白凭证、印章、有价单证运用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；

发觉库存有连续三天超限额现象。

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。

发觉九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的状况。

三、对授权管理，考勤状况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行惩罚，若不改正，交予联社处理。

我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消退风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细微环节进行自查，合规经营。

四、建议加强学习，提高风险防控实力

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态主动参加到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的相识。同时，把提高员工素养作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。

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2022年**月**日篇3：内部管理制度自查自纠报告

中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部

内部管理制度自查自纠状况汇报

中国证券监督管理委员会江苏监管局：

我部依据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2022?662号)的要求,刚好组织全体员工仔细学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了仔细梳理。现将我部自查自纠状况汇报如下：

一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部刚好对员工管理制度进行了自查。

我部将

“诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深化理解，警示员工作为一名证券从业人员应当诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以爱护投资者合法权益为动身点;以道德为基础、法制为保障，实行各种有效措施，切实加强员工的诚信教化。每月定期开展诚信合规教化学习培训，依据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提示》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的详细状况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教化的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发觉异样状况，仔细对待客户的投诉举报，刚好处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺瞒、违纪行为，树立诚恳守信的道德风尚。

二、我部在日常管理中，能严格根据监管部门及公司的相关规定

开展各项业务。在印章管理方面，我部严格根据公司下发的《印章管理方法》、《财务印章管理方法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的运用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。

在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分别，不相容岗位分别、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益干脆相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、变更客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等特别规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。

三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异样交易的操作监限制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异样刚好通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异样交易并留痕。

收到交易所的异样交易提示函件后，我部都按要求供应真实、精确、完整的资料电子版及复印件，刚好上报，不存在有意隐瞒或遗漏的状况。

四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、根据公司制度进行操

作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

五、我部于2022年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

特此报告。

中信建投证券股份有限公司

常州邮电路证券营业部

二0一二年二月二二日篇4：内部限制自查报告1

卢氏县社会失业保险中心

关于内部限制状况的自查报告

根据市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部限制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查状况汇报如下：

一、制度建设方面。

（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部限制决策工作。

（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

二、业务规程方面

（一）依据失业保险条例规定，根据规刚好办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收安排，征缴后失业保险金刚好纳入财政专户。

参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定具体的查、借阅方法。

三、基金财务方面

（一）根据《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际状况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。

按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、精确、刚好和限制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一样，收支金额相符。

（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的平安运行。

四、信息系统运行方面

（一）根据市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。

（二）加强对信息数据的管理和维护。

制定并实施数据

库备份方案，建立异地备份制度，确保数据平安。

五、监督管理方面

（一）依据有关文件，建立完整的工作记录和工作安排等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行状况。

（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费状况、失业职工待遇资格、待遇支付状况进行稽核工作。

由于充分发挥了内部限制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与平安。

六、今后准备

卢氏县社会失业保险中心

二〇〇九年八月九日篇5：内限制度落实自查报告

关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等

内限制度落实状况的自查报告

为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度的落实，我行行自接到银党纪办【2022】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实状况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上仔细学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度工作进行了自查，现将自查状况汇报如下：

一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展。

我行接到通知后，县行党支部马上召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查领导小组，行长亲自担当组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，绽开了更细、更深化的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作落到实处。

二、自查状况

（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。

我行始终坚持仔细执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的平安性。在强制休假方面，我行根据上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必需达到5-10个工作日，休假期间并支配代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。

（二）县行领导班子成员状况。

根据中国农业发展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。

（三）换户管理及客户管理工作状况。

我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且

坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”工作进展状况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内限制度落实不存在问题。

第7篇：内控自查状况报告

内控自查状况报告

整合后的三体系文件自发布实施以来，得到公司员工的重视和贯彻执行，经验两次内部审核、一次管理评审、一次三体系复评审核(质量)和监督审核(环境和职业健康平安)、一次CRAA产品认证的监督审核、经验CQC中国节能产品认证的初审和一次监督审核，其结论是公司管理体系符合标准要求，符合公司的管理要求，符合认证机构的专业要求，体系运行有效。

也存在着不足和改进的机会，如文件制定部门要依据公司的发展需求修订文件内容，提高文件的相宜性和可执行性；各部门需不断强化文件培训，考核文件培训效果，提高对文件的理解水平和执行力度；需进一步规范已发放的技术文件的管理；进一步规范供方管理，把好产品质量的入口关，削减退换和服务频次；进一步规范设备管理和维护保养；提高操作水平、细化过程检验，塑造过硬的蓝德质量形象；等等。

公司领导对各类审核中发觉的问题高度重视，多次召开专题会议探讨改进方案，结合外审专家的建议和公司的管理要求，于年底对体系文件进行了补充和修订，调整了公司管理目标，修订了工艺文件、平安保卫管理规定、设备管理程序，补充了工艺管理规定、检验管理制度和设备维护保养要求，等。

上述各类审核中的不符合项已经得到订正，且经过跟踪验证措施基本有效。

去年管理评审提出的三项改进安排，选购

供应部已按要求对库存物资的产品实行了有效措施；对积压库存物资进行了汇总分类、制定和实施了处置措施；试车台耗电量的管理方案已制定和实施，生产部按方案要求记录和汇总了上机组试车耗电量并报技术部。

不合格品管理：上将不合格品发生及退换状况输入信息月报，选购

部基本上能够按安排完成退换，目前尚有1个电磁阀（大连奥星）没有按期完成退换，还在与代理商进行交涉。

上目标考核状况：顾客满足度99.87%；选购

入库检验合格率大于99%；到货刚好率较往年有较大提高，但与目标要求还有距离；生产过程中无担心全事故事务；生产试车尽量支配在谷时。

部门内控自评报告

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