重大水利水电

重大水利水电（共10篇）

重大水利水电 篇1

在一些重大的水利水电工程中,由于施工进度和质量的要求,必须实施监控和管理,但受种种因素的影响,人工监控和管理技术存在诸多限制,并不能完全满足工程建设的需要。鉴于此,技术人员发明了高心墙堆石坝填筑碾压质量实时监控技术、质量信息PDA实时采集技术、运输中的实时监控技术,以求实现对水利水电工程施工中全天候、精细化、在线实时监控的目的,以上所述的各种监控和管理方式有效保证了水利水电工程的施工质量,延长了工程的使用寿命。

1 水利水电工程中实时控制技术的重要性

随着国家经济的发展和人民生活水平的提高,我国电力需求量明显增长。由于我国水资源相对丰富,因此有必要建设一些重大的水利水电工程,这样既可以满足我国人民的用电需求,又能实现资源的有效利用。但是在水利水电工程的实际施工中,如何保证工程的质量是整个工程施工的关键,一旦出现工程质量问题不仅是经济利益受到威胁,同时也影响着我国的千年大计,因此不能有任何的疏忽。高混凝土坝施工程序复杂,同时影响因素众多,因此在进行施工质量实时监控方面面临很大的问题。参考一些国外的技术要点,但是其压实指标、碾压质量参数及施工工艺方面都不适合我国的工程现实情况,因此有关人士发明了GPS实时监控系统,它可以实现堆石坝填筑质量的实时监控,与此同时,还有很多高科技的实施监控技术被使用到了实际中,例如质量信息PDA实时采集技术、运输中的实时监控技术等,下面就对这些技术做具体的分析。

2 高心墙堆石坝施工质量实时监控技术的核心

2.1 高心墙堆石坝质量实时监控方案

高心墙堆石坝填筑碾压质量监控技术在水利水电工程中发挥着非常重要的作用,其所涉及的技术也非常多,例如自动控制技术、GPRS技术、计算机网络技术及GPS技术等。为了更好地实现对水利水电工程施工质量的有效控制,协调水利水电工程的整体施工流程,优化水利水电工程的整体施工方案,高心墙堆石坝填筑碾压质量监控技术采用了总控中心、现场分控站、监控终端、基准站等监控模式,构建了整体的控制流程,以求实现对整个水利水电工程的整体实施监督(如图1所示)。在施工中所使用的碾压机械上,安装了实时自动采集设备,设备配备了GPS定位技术,可以通过GPS基准站的校正,提高检测的精度,在此基础上,还安装了激振力输出装置,在机械进行施工碾压的过程中,该设备能及时把激振力的状态、碾压的厚度、碾压的次数和机械运行的速度做实时的监控、分析、计算,避免发生参数不符合标准的情况,如果有上述方面的参数不达标,那么管理人员手中的PDA及监控中心的PC就会发出报警信号,及时作出正确的信息反馈,保证整体碾压质量,确保整个环节没有安全问题。高心墙堆石坝填筑碾压质量实时监控总体方案如图1所示。

2.2 可视化监控的高精度快速算法

在对施工现场进行监控后,其会传输大量的动态数据,但是要能进行实时、快速的绘制就非常困难,针对这一尖锐的问题,技术人员设计了针对Bresenham算法的碾压机,从而实现了对轨迹的绘制,在整体的绘制过程中,需要将碾压的轨迹作为绘制图片的轴线,然后将半个碾压轮作为绘制的宽度,从而向两边垂直扩展,最终会形成一条碾压带,通过移动画笔的方式,绘画的宽度就是碾压轮的宽度,在施工现场碾压轮不断移动和碾压的过程中,数据传输过来后就能绘画出对应的碾压条带。在此期间,碾压设备所行驶的轨迹、当前的振动状态、碾压的实时速度及碾压的次数都可以应用字符生成技术进行描绘,发现不符合标准的使用红色字体进行记录,而符合标准的使用绿色字体进行记录。在碾压次数的记录方面,使用像素点来进行碾压遍数的记录,而通过不同的颜色就能分清楚碾压的次数。碾压的条带在经过像素的时候,一定要先分清其颜色,再通过字符的转化就能表示出碾压遍数的数值,最后通过加1的方式把对应的颜色赋予该像素中。

2.3 运输坝料过程中的实时监控技术

在运输坝料过程中,为了确保整体的施工质量,一定要对施工全过程进行实时的监控,这其中就会涉及GPRS技术、GPS、GIS技术及PDA技术等,在从原料停放的位置和运送到大坝坝面的过程中,都进行了全过程的装卸料监控和定位,在这些技术中,有很多都是我国自主研发的,例如车辆在运输大坝施工的料物过程中,所有的信息都必须进行严格的采集,这些设备装置就是我国自行研制的,然后通过施工总布置中的数字地图,对整体的工作情况做一个具体而准确的判断。例如,如果车辆在装卸货物时发生问题,技术人员手中的PDA及终端自动监控的PC就会同时发出报警,避免了运送物料混乱。料场分布的位置多、面积大,这对整个工程施工和管理造成很多的负面影响。同时,该技术还能实现道路行车密度和上坝强度的数据统计,为优化车辆的运输工作、科学管理施工、合理组织人员调度等工作提供了可靠的依据。

2.4 高心墙堆石坝施工PDA实时采集技术

PDA实施动态采集技术在这方面的应用非常广泛,而且实践中所表现来的效果也非常好。施工现场的信息内容主要涉及对车辆进行及时合理的调配工作,以及采集大坝物料的运输情况,例如每辆运输车载料的方量、卸料的目的分区、装填料的地点,除此之外,其监控的信息还有机械碾压的参数等,例如碾压设备所属的分区、激振力情况、设备振动的频率、机械的规格和碾压设备的编号等。该技术还可以很好地采集试坑质量的检测信息,包含现场取样的照片、试坑的含水率、试坑的干密度及压实度等数据,收集这些数据,可以为以后的整体工程做一个很好的评估和规划。具体而言,就是现场的管理人员可以应用PDA客户端程序对以上动态信息进行采集,然后利用无线通信技术,在互联网上把所收集到的信息传输到PDA数据库服务器,技术人员可以结合所采集到的各个方面的信息进行分析,这种技术解决了在一些重大水利水电项目施工中,对碾压质量的信息不能进行实时监控,对运输车辆信息不能做动态采集的难题,通过PDA实时采集技术,可以随时对现场的施工质量信息进行采集,通过得到的反馈信息,能有效控制和解决现场施工中存在的问题,提高我国重大水利水电工程的施工质量。

3 工程的实际应用情况

在我国的南水北调施工中,有11项重大水利水电工程,下面就针对某一心墙堆石坝工程进行分析。该工程规模庞大,共计1 010个舱面,需要碾压11遍以上,同时面积占舱面总面积的比值是98.6%,而且在施工过程中,大坝上面最多有200多台上坝运输车和15台碾压机械同时工作,这样的实时监控工作量是非常大的,几乎在之前的工作中都没有涉及,这给有关技术人员提出了一个挑战。为了保证整体的施工进程,提高工程的施工质量,下面就对该工程使用高心墙堆石坝施工质量实时监控技术中的关键点进行分析。

为了确保心墙堆石坝工程圆满竣工,在施工过程中还应用了非常先进的监测感应技术和移动通信技术等,该技术主要是借助互联网,在网络环境下采集安全、进度、质量等一系列的动态信息,通过数字化的模型处理技术,达到对大坝质量、进度和安全评估的合理控制,是大坝长期运行和管理的数字化信息支撑平台,为工程设备进行整体的宏观调控和组织施工奠定了坚实的基础。同时,还建立了监测一分析一反馈一处理的质量监管体系,保障舱面的平均压实厚度是23.8 cm,做到要求的压实厚度是25cm的控制标准,可以看出网络环境下数字大坝系统集成技术的优势。

4 总结

该文中主要阐述了重大水利水电工程施工实时控制中一些关键的技术问题,分析了施工质量实时监控技术、施工进度实时控制分析技术及网络环境中的数字大坝系统集成技术,通过对这些技术的分析和研究,提高我国高心墙堆石坝的整体施工质量,提升大坝在按期发电、指导防洪度汛等方面的作用,为推广我国高土石坝和高混凝土坝工程建设奠定了基础。

参考文献

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[2]钟登华,刘磊,刘东海.心墙堆石坝碾压过程信息自动采集装置:中国,ZL200910069167.2[P].2010-10-06.

[3]钟登华,刘磊,刘东海.心墙堆石坝碾压过程信息自动采集装置:中国,ZL200910069167.2[P].2010-10-06.

[4]程丽,黄承锋.基于定额思想的物流标准成本制定方法探讨[J].重庆交通大学学报(社会科学版),2011(2):25-27.

重大水利水电 篇2

共31个，总投资82亿元，后三年投资43亿元。其中：续建项目4个，包括揭阳榕江大围达标加固工程、揭阳市三洲拦河闸重建工程、普宁市白坑湖水库综合整治工程等；新开工项目27个，包括揭阳引韩供水工程、揭阳市三洲榕南灌区改造工程、揭阳市引榕灌区改造工程、揭阳市北河桥闸重建工程等。到2015年底建成投产23个项目。

（一）续建项目（4个）

1.揭阳榕江大围达标加固工程：加高加固堤防78.8公里、水闸加固及排水涵、新建防汛路140.3公里，2011年开工，2014年12月建成，总投资194545万元。

2.揭阳市三洲拦河闸重建工程：建设水闸16孔，单孔净宽15米，总净宽240米，水电站机组4台，总装机容量2500kw.300吨级船闸，两岸连接土坝，引水涵工程，机电及金属结构，水工安全监测设施等，2008年开工，2013年12月建成，总投资19063万元。

3.普宁市白坑湖水库综合整治工程：建设环湖堤长6.64公里，总库容606万立方米，2012年开工，2013年12月建成，总投资15147万元。

4.惠来县中东部供水工程：设计取水流量为3.75m3/s，管线总长45.57公里，泵站总装机容量为4315kW，2012年开工，2014年8月建成，总投资70893万元。

（二）新开工项目（27个）

1.揭阳引韩供水工程：建设输水管道32.6公里、加压泵站1座，日供水72.5万立方米，2013年11月开工，2017年12月建成，总投资128255万元。

2.揭阳市三洲榕南灌区改造工程：改造总干渠17.3km、南干渠19.6km、北干渠14.4km、支渠7.17km及加固、重建渠系建筑物和管理房舍等，2014年3月开工，2016年12月建成，总投资16785万元。

3.揭阳市引榕灌区改造工程：改造南干渠19.8km、北干渠10.1km、霖磐四支渠等18.7km及加固、重（新）建渠系建筑物和管理房舍等，2014年3月开工，2016年12月建成，总投资15005万元。

4.揭阳市北河桥闸重建工程：大

（二）型水闸工程，主要建设左右岸土坝，拦河水闸9孔、单孔净宽15米，电站引水口，船闸，灌溉引水涵，交通桥，金属结构及机电设备等，2013年5月开工，2015年12月建成，总投资17364万元。

5.揭阳市榕城区仙桥河整治工程：建设堤防长10.355公里，新建及重建排水涵闸12座，2013年5月开工，2014年12月建成，总投资8565万元。

6.揭东区省级水利建设示范县工程：19宗水利工程，2013年8月开工，2015年12月建成，总投资44956万元。

7.揭东区小农水重点县建设项目：加固渠长57.88公里，2013年7月开工，2015年12月建成，总投资6055万元。

8.揭东区村村通自来水工程：7个镇，2014年3月开工，2015年12月建成，总投资14500万元。

9.揭东区虎仔拦河闸重建工程：重建水闸一座，过水流量398.4m3/s，2014年3月开工，2015年12月建成，总投资2784万元。

10.揭东区玉云围应急加固工程：按50年一遇加固堤长25.53公里，2014年8月开工，2018年12月建成，总投资23482万元。

11.普宁市村村通自来水工程：新建水厂4座及供水管网建设，解决794850人口饮水问题，2013年5月开工，2015年12月建成，总投资41500万元。

12.揭西县小流域综合治理工程：石肚河小流域综合治理工程、赤寨溪小流域综合治理工程、梅江河小流域综合治理工程，主要包括：防洪工程建设、地质灾害防治、水土保持及人居环境整治等，2014年1月开工，2015年12月建成，总投资15331万元。

13.惠来县赤吟水闸枢纽工程：建设赤吟橡胶坝、邦庄拦河闸、灌溉泵站4座和上下游连接堤等，过水流量3600m3/s，2013年12月开工，2015年12月建成，总投14866万元。

14.惠来县葫芦潭水库除险加固工程：大坝防渗处理、原址拆除重建溢洪道，封堵原涵管、新建输水涵，完善大坝安全监测设施等，总库容1906万立方米，2013年12月开工，2015年7月建成，总投资3578万元。

15.惠来县邦山水闸重建工程：拆除老闸、重建15孔排水闸，过水流量4043m3/s，2013年12月开工，2015年12月建成，总投资16769万元。

16.惠来县柴桥港水闸重建工程：原址重建水闸、加固水闸上下游两岸顺延防洪堤、疏浚闸下海漫防冲槽后河床等。设计最大过闸流量561m3/s，2013年5月开工，2015年12月建成，总投资1907万元。

17.蓝城区磐岭泵站重建工程：建设泵站1座、水闸1座、装机容量6250kw，2013年5月开工，2014年12月建成，总投资8917万元。

18.蓝城区德桥水系整治工程：德桥水系清淤、防护、整治工程，全长255.7公里，涉及霖磐、桂岭、白塔、月城4镇45个村，2014年3月开工，2020年12月建成，总投资85000万元。

19.蓝城区白塔截洪溪整治工程：修缮截洪溪，两岸砌石篱13公里，配套灌溉功能设施，2013年7月开工，2017年12月建成，总投资12000万元。

20.蓝城区龙颈灌区配套改造工程：干渠总长33.88公里，支渠7条，长43公里，反虹涵3座长776米，渡槽3座长170米，排洪闸、灌溉闸、生产交通桥等，灌区面积3.3万亩，2014年3月开工，2018年12月建成，总投资10000万元。

21.蓝城区农业水利设施工程：辖区内农田水利设施、农综工程、电排灌站建设工程，2013年5月开工，2017年12月建成，总投资10000万元。

22.空港经济区炮台、登岗中漓溪整治工程：建设及加固堤防、重建排水涵及河道清淤等，2013年5月开工，2013年12月建成，总投资5749万元。

23.空港经济区榕江北内河护岸建设工程（刘厝至团友段）：加固堤防5.343公里，河道清淤、清障8.6公里，新建护岸工程12.002公里，2013年5月开工，2014年12月建成，总投资2875万元。

24.空港经济区枫江炮台围堤防加固工程：治理河长5.53公里，新建堤防4.484公里，加固堤防1.046公里；重建排水闸5座、排水涵9座，2013年5月开工，2014年12月建成，总投资2960万元。

25.空港经济区中小型灌区改造工程：改造渠道及配套建筑物，2014年3月开工，2015年12月建成，总投资2500万元。

26.空港经济区防洪治涝工程：建设6台套装机容量260kw的电机及配套设备，扩建水闸3孔，2013年5月开工，2015年12月建成，总投资2622万元。

重大水利水电 篇3

三峡水利枢纽规模宏伟、效益巨大、技术复杂、影响深远,是举世瞩目的跨世纪工程。三峡工程是当今世界上最大的水利枢纽,无论其建设规模还是技术难度均居世界前列。

科技是整个三峡工程的先导和基础。三峡工程所使用的机电设备关系到整个枢纽工程的安全可靠运行和综合效益的实现,因此,对机电设备的参数、性能、质量和可靠性要求,一直是三峡工程的关键问题之一。三峡机组无论在尺寸、重量和技术参数方面,均达到或超过当时世界水平,加之电站运行水头变幅大,又担任调峰任务,负荷变化大,性能参数高,保护与监控自动化程度高,是当时设计、制造、安装、运行难度最大的机组设备。这给水轮发电机组的设计选型带来极大的难题,同时,也给机组的安全稳定运行带来极大的挑战。当时,国内大型水轮发电机组设计、制造的厂家仅为哈尔滨电机厂和东方电机厂两家,国内同类型的水轮发电机组转轮直径最大为8m,功率为320MW,而三峡水轮机转轮直径却达10m,单机容量达700MW。

其设计和制造难度之高,让世界著名的水轮发电机厂商也颇感棘手。如果仅靠自力更生,立足于国内厂家制造,由于当时缺乏设计、制造巨型水电机组的成熟技术和经验,不仅三峡工程要冒工程进度和质量的风险,而且,国内制造企业也难以获得世界先进技术,追赶世界技术进步的潮流;如果仅仅靠采购国际一流制造厂家的先进设备,虽有利于三峡工程如期投产和实现一流质量目标,但要花费不菲的大量外汇,增加工程成本,更重要的是永远摆脱不了对国外的技术依赖。因此,为了既确保三峡工程的质量达到一流,又不失时机地扶持民族工业,党中央、国务院果断决策:三峡左岸电站机组实行国际采购,走“技贸结合、技术转让、联合设计、合作生产”之路,明确提出了依托三峡工程,走自主创新与技术引进相结合的道路,通过技术引进,消化吸收,自主创新,逐步实现三峡工程装备国产化。

技術引进 消化吸收自主创新

以自主创新为原则,国家统一协调技术引进

在三峡工程中,我国政府不仅投入了巨额的技术引进资金,而且成立了国务院三峡工程建设委员会及其办事机构——国务院三峡办,负责三峡工程的全面协调及实施。构建法人化的运作主体,成立三峡总公司。三峡总公司是一个自主经营、自负盈亏的法人实体。它不是行政指挥者,而是项目法人,对工程筹划、筹资、组织施工、生产营运、技术创新、还贷等进行全程管理,有效地把责、权、利统一起来,有利于控制工程进度、质量和投资。在技术引进招标的过程中,我国政府将三峡工程左岸水轮机组整体作为招标标的进行招标,使得此次招标合同金额规模非常大,对任何公司都有很强的吸引力,而且以获取先进技术为招标和进行下一步右岸机组施工的导向,果断地拒绝了一批拒绝转让技术企业的投标申请,使得我国企业在技术引进过程中占据了有利的地位,最终使得本次技术引进取得了成功。

以巨大的市场需求为筹码,迫使国际厂商转让核心技术

坚持对外开放,运用市场竞争机制,在引进一流机电产品的同时全面引进关键技术。三峡电站单机容量70万千瓦,是世界上容量最大、直径最大、重量最重的机组。同时,总金额为7.4亿美元的三峡左岸14台水轮发电机组的一次性采购合同是当时世界上最大的水电机组采购项目,在全球水电行业处于低谷的情况下,对跨国公司无疑很有吸引力。1996年6月,中国三峡总公司对外宣布左岸电站一次采购14台70万千瓦水轮发电机组。消息发布后,一下吸引了全球著名水电设备制造厂商和跨国公司,组成了6个投标体竞争投标,形成了激烈的竞争局面。最终,阿尔斯通和 ABB(后并入阿尔斯通发电公司)组成的供货集团,挪威克瓦纳(后并入 GE 水电)负责水力设计,中标8台,与哈电合作;加拿大 GE 和德国伏依特、西门子(VGS)联合体中标6台,与东电合作。其中,国内两家制造企业分包份额大于合同总价的30%。

三峡总公司充分发挥业主统筹协调的主导作用,以市场为导向,搭建了国际化竞争的平台。在左岸14台机组招标文件中三峡总公司明确提出了“三个必须”:投标者必须与中国制造企业联合设计、合作制造;必须向中国制造企业全面转让核心技术,培训中方技术人员;中国制造企业分包份额不低于合同总价的25%,14台机组中的最后2台必须以中国企业为主制造。为确保核心技术转让完全到位,三峡总公司支付了1 635万美元的技术转让费。通过上述举措,哈尔滨电机厂和东方电机厂(以下简称哈电和东电)等国内企业完整地引进了核心技术,大大提高了设计制造能力,在三峡左岸机组制造中的实际份额达到50%以上,后4台机组以哈电和东电为主制造,投产后各项运行指标均达到设计要求。同时,国内企业通过引进技术形成了自主创新能力,为自主设计制造70万千瓦特大型水轮发电机组奠定了基础。

通过引进、消化吸收、再创新,实现重点跨越

三峡左岸机组制造时我国企业没有这种能力,全部都是买别人的东西。但是,因为我们有这块市场,在跟别的国家引进技术、引进设备时多了一个筹码,以“市场换技术”,可以要求他们与中国的企业进行技术转让和技术合作,让国内制造厂能参与部分零部件的配套,以此进行先进技术的消化吸收和再创新。所以,到了右岸之后,情况就已经发生了很大变化,中国的企业可以独立参与投标,在许多重要技术参数上甚至还超过了国外企业。

三峡工程通过追求国产化的目标,实现了国内相关技术的重点跨越。三峡机组追求的国产化是“三自”的国产化,即自主设计、自主制造、具有自主知识产权。在三峡工程机电设备国产化的广度和深度上,三峡机组从分包制造到独立制造,制造份额的提高体现出国产化的宽广度;从转轮铸件、蜗壳钢板等关键材料的完全进口到国内采购,原材料的逐步国内采购,展现出国产化的深度。

三峡左岸14台机组制造中,哈电、东电参与了所有关键部件的分包制造并各自为主制造了一台机组,上海福伊特西门子(原上海希科)、天津阿尔斯通承担部分设备制造任务,水电八局承担水轮机埋件制造任务。合同签订时国内分包份额达到38.6%,机组制造过程中发生变更,实际国内分包份额超过50%;三峡右岸12台机组制造中,哈电、东电和ALSTOM各自承担了4台机组的设计制造任务,天津阿尔斯通参加了ALSTOM合同中关键部件的制造,水电八局和葛洲坝承担了水轮机埋件制造任务。国内合同份额占2/3,国内制造份额超过了70%;与左岸相比,右岸国内制造份额得到了大幅提高,充分体现出我国大型水电设备国产化推进的宽广度。

三峡左岸蜗壳高强钢板完全依赖从日本进口,通过国内企业的积极努力,鞍钢和宝钢分别研制出了性能完全相同的高强钢板ADB610D、B610CF,三峡右岸蜗壳钢板完全由鞍钢和宝钢供货。左岸水轮机转轮的铸件基本上依靠从韩国斗山、法国等少数国外铸件厂进口,为减少此类重要原材料对国外进口的依赖,国内机械制造行业从左岸就开始了转轮铸件的试制,目前,鞍钢、大重、二重、一重、哈电、共享等国内企业已具备量产能力。通过国家政策支持和行业合作与相互促进,国内企业从科研攻关开始直至量产,逐步实现了核心部件的关键材料国内制造,展现出了我国大型设备国产化推进的深度。

国产化程度决定了机组招标方式;国产化水平和产能决定了分配方案。如,三峡总公司向家坝、溪洛渡的国际招标结果是:19台由哈电、东电国内企业制作,7台由天津阿尔斯通、上海福伊特西门子合资厂制造。因为,向家坝、溪洛渡机组招标时,哈电、东电在三峡机组国产化上已取得了实质性成果,天津阿尔斯通和上海福伊特西门子也通过许多大型水电项目的实践检验,在其母公司的技术支持下具备了700MW级机组的设计制造能力。从三峡左岸的全部国际公开招标,至三峡右岸4台国际公开招标,再到向家坝、溪洛渡全部国内公开招标,不同的招标政策反映出不同的国产化水平,国产化程度的提高促进了招标方式的改变。同时,在溪洛渡、向家坝投标方各家的模型同台对比试验结果表明,各家的水力设计处于同一高水平上。通过三峡工程国产化成果的实践,哈电、东电均具备了完全的自主设计制造能力,天津阿尔斯通和上海福伊特西门子在水力设计和电磁设计等核心技术方面需要其母公司提供技术支持,部分核心部件的国内生产还需实践检验。在向家壩、溪洛渡机组招标过程中,我们发现从三峡左岸至三峡右岸,再到向家坝、溪洛渡,每一次招标都带来技术的进步:无论水力设计的提升,还是在全空冷发电机的推广,发电机电压等级的选取,每一步都成为了行业技术进步最好的见证。

经济与社会效益

三峡工程充分发挥国家重大工程对技术创新的带动作用,坚持以自主创新提升我国水电产业整体技术水平,通过三峡左岸机组的技术引进、消化,设计水平实现了飞跃。

水轮机方面,右岸电站招标过程中,国内厂商自主设计的水轮机模型试验在同台对比试验中,哈电、东电的模型试验成果与国外厂商站到了一个平台上,效率、稳定性达到了国际先进水平,水轮机水力学设计实现了自主设计而且有所创新突破。发电机方面,发电机全空冷技术在大容量水轮发电机应用上取得重大突破。哈电在引进技术的基础上,自主研制成功目前世界上容量最大的840MVA全空冷水轮发电机,突破了原有机组容量对全空冷技术采用的限制,开辟了巨型水轮发电机组全空冷技术应用的广阔前景。此外,三峡右岸的主变压器、GIS、励磁调速系统及计算机监控系统等重大装备通过左岸的引进消化吸收,国内厂家的设计制造能力和技术水平都提升了一个高度,达到国际先进水平。在引进消化吸收的同时,各制造厂家拥有了具有自主知识产权的原始创新,如应用于700MW级大型水轮发电机的蒸发冷却技术。2008年12月,在三峡召开的“三峡电站水轮发电机组性能评审会”上,经曾经参与三峡工程机电设备论证、科研、设计、制造、安装、运行等工作的40多位专家评审认为,国产三峡机组在水力设计、电磁设计、冷却方式、绝缘技术等方面都达到了国际同等水平,三峡右岸电站机组总体性能优于左岸电站机组。哈电自主研制的目前世界上单机容量最大的840MVA水轮发电机全空冷技术达到了国际先进水平。

分析与启示

“三峡模式”以重点工程带动自主创新,是国内自主创新的新标志。“三峡模式”成功实施带给我们有益的启示:

以重大工程带动自主创新能力提升需要体现国家意志。

在技术引进招标的过程中,正是我国政府将三峡工程左岸水轮机组整体作为招标标的进行招标,才使得此次招标合同金额规模巨大,成为谈判的重要筹码。自主创新不仅是企业自身发展的需要,更是提高国家整体科技水平和综合国力的要求,是企业承担的重要社会责任。因此,国家对企业自主创新要给予必要的引导和支持。在三峡工程建设初期,我国不具备生产70万千瓦特大型水轮发电机组的能力,国家从全局和长远考虑,提出了“技贸结合、技术转让、联合设计、合作生产”的方针。正是这一重大决策,奠定了三峡机组引进消化吸收再创新的基础,坚定了国内企业勇于创新、跻身世界一流的信心和决心,从而推动了我国民族制造工业的发展。

该模式实施需要具备和充分利用国际和国内条件。

国际水电发展的一个趋势是:大型水电设施在亚洲发展最快,而在北美地区近些年来基本没有发展,进入21世纪后还有下降的趋势。例如,北美水电的开发率有的达到了80%~90%,因此,不可能有大幅增长,再开发需要的成本投入太大。而中国目前水电开发率仅有20%多,并且具有良好的成长空间。因此,我国水电开发工程对于国际大公司具有巨大的诱惑力。三峡创新模式的成功实施从一定程度上是充分利用有利的国内、国际条件,适时地把握了通过合作再创新的机遇。

国内必须提前具备一定的技术积累。

国家对三峡工程自主研发的长期支持和技术积累,为引进技术的消化吸收再创新奠定了坚实基础。在三峡工程开工前,相关部门围绕三峡机电设备国产化、对民族工业的扶持政策等,制定了切实可行的支持鼓励政策及措施。三峡工程的重大装备科研攻关项目,列入“六五”到“十五”连续5个国家“五年”计划,我国相关科研机构、院校及机电设备制造厂为此做了充分准备。从1983年可行性审查会到国家正式批准三峡工程开工的十余年论证中,三峡工程的重大装备前期科研攻关一直没有停止。在上个世纪80年代进行三峡工程论证时,原国务院重大装备领导小组办公室将三峡工程机电设备,列入国家重大技术装备研制项目,组织各大制造厂、设计院、高校和科研院所等有关单位开展科技攻关。先后建立了高水头水力试验台进行水轮机水力设计与模型试验的研究;建立了1 000吨级、3 000吨级推力轴承试验台;进行6 000吨级推力轴承的计算与试验研究;总结了国内设计制造大型水电机组的经验;配合设计部门和论证小组提出了三峡工程的水轮机和水轮发电机的参数方案;在制造能力方面,国家通过技改计划,投入近8亿元资金,支持哈电和东电进行技术改造,为立足于国内自主设计制造做了大量的准备。

需要以企业为主体,建立产学研合作平台。

重大水利水电 篇4

一、水利水电工程施工中重大危险源风险评价

在研究中, 对水电水电工程建设危险源的主要判断方法是根据相关的工程技术规范标准和安全法规的规定, 主要对其施工过程中可能造成的人员伤亡和财产的损失进行识别, 采用矩阵法。在实际操作中, 主要是将分析法、安全检查表及专家评估打分等进行综合分析, 最后得出综合安全指数, 从而完成对整个施工中重大危险源风险的辨识。

对工程重大危险源的风险评价具有重要的意义, 首先, 能保证工程建设按质量完成, 这是重大工程建设中需要考虑的一环;其次, 有助于对整个工程质量的检测, 减少安全事故的发生概率, 减少人员伤亡和财产损失;最后, 因为其中涉及对各个施工单元的安全检测, 一旦出现问题, 便于查找相对应的施工单元, 从而尽快采取措施加以解决。

(一) 重大危险源的初次判断

主要是采用格雷厄姆-金尼法 (LEC法) 来计算各种危险作业的相关容忍度 (记为D) , 可以表示为:

(其中, L表示事故发生的可能性、E指施工人员在危险环境中的暴露频繁程度、C为事故发生带来的损失。)

从上述的共识中可以看出, 危险性 (D) 的大小与作业环境的危险性是正比关系[2]。研究证明, 当D的数值大于160时, 定义为危险作业[3]。

(二) 指标量化分析

评价体系具有系统系、实用性等特点, 在水里水电工程施工中, 可将其中不同类型的危险因素进行分类, 具体包括目标层、中间和最底层。主要分层依据为专家对工程危险性的打分, 将分数作为安全等级系数 (C) 的评价印象因素, 同时, 需要结合具体的施工情况, 其中的主要因素如施工人员、机械设备、施工材料、周围环境、管理方式方法等也需要纳入影响因素的范围。设施工中主要的因素影响重度值为ak, 中毒评价总值为N, 则可得到以下计算公式:

由公式可知, C值越大, 则越能判别出施工作业的安全性, 反之亦然。考虑到施工环境、施工过程中很多不确定的因素, 并结合具体施工中常出现的不安全施工表现, 最终确定重大危险源的安全指数标准值为80%, 当C值小于80%时, 表示项目存在很大的风险, 需要按照重大危险源的管理方法进行管理。

二、危险源风险评价系统流程及结构分析

评价系统主要有输入、分析、输出这几大模块组成, 具体流程见下图1。

由图1可知, 在系统输入模块中, 主要是细聊的收集环节, 对工程施工和施工环境、施工人员、管理现状及技术水平等进行资料的收集和考量, 并整理所所有资料, 主要是对实际情况进行全面的了解。在了解水利水电工程施工重大危险源表现和内容时, 对各个施工单元的风险进行罗列, 并计算各危险源的容忍度D, 然后进行分层次输入。接着, 在系统分析模块, 主要是在前面工作的基础之上, 根据资料量化分析结果和各种评价指标, 采用矩阵法对其安全指数进行评价。最后, 在输出板块, 将安全指数和评价标准值进行对比, 从而对整个工程项目的安全等级进行评价分析。

(二) 风险源风险评价系统主要特点

风险源风险评价系统主要具有几个方面的特点。其一, 输入和输出的方式较多, 包括界面资料直接输入和文件导入导出等方式[4];其二, 通过工程资料的搜集和分析, 最终囊括了大量的实际工程资料库, 并且结构层次较清楚, 与实际施工联系较大, 具有很强的指导性;其三, 系统面向对象进行分模块设计, 计算过程具有可视化的特点, 并且计算模式较其他模式简单, 具有便捷实用等特点, 从而可在工程项目的评价系统中得到推广。

三、系统的开发及实际应用

目前, 随着社会对水利工程建设质量要求的不断提高, 施工单位也逐渐意识到对工程重大危险源风险评估体系探究的重要性, 因此, 风险评价系统也逐渐得到推广和应用, 在实际操作中, 对工程质量影响重大。

结合具体的工程实例, 某水电站主要建筑物主要包括了进水口、压力管道、厂房等, 周围环境较复杂, 对其进行危险源的辨识。首先, 需要对每个单元的施工进行初步判断, 结合工程施工的实际, 对施工作业进行分析, 包括起重吊装、开挖等, 确定每个施工环节中的危险性。在完成基础的初步判断工作后, 还需要对重大危险源进行识别。主要是根据前面的判断, 选择相对应的危险作业, 并且按照一定的层次结构, 对资料进行统一整理和计算, 并将计算得出的工程综合安全指数C进行对比, 从而判断整个工程的风险情况, 如果此工程存在很大的施工风险, 则需要加强管理和安全控制, 尽量避免或者减少施工中的人员伤亡和财产损失。

需要注意的是, 水利水电工程较复杂, 施工难度大, 并且受到主管环境和认为因素的影响较大, 因此, 对其安全性能的评估, 也不能只停留在相关资料的整理上, 更多的是要结合工程实际, 注意对周围环境因素的考量增加危险源风险辨识的可信度[5]。从而为整个工程安全质量控制和管理提供可靠的依据, 也是保证施工顺利进行的必要条件。

结语:

水利水电工程对经济社会发展的影响不言而喻, 在实际应用中, 该类工程有施工复杂、工艺难度大等特点, 同时会受到很多复杂因素的影响, 这也就增加了施工过程中危险因素存在的可能性。基于数据库管理分析技术、可视化技术和面向对象等技术的重大危险源风险评价体系, 主要是在理解对国家相关法律法规的基础之上, 将工程施工相关理论知识与实际的工程建设相结合, 运用解释的方法和技术, 保证了评价结果的相对客观和可靠性, 在施工中, 采用改种方法, 能及时发现施工中的遗漏问题, 并及时采取措施进行补救, 从很大程度上能降低安全事故的发生。此外, 该系统具有实用、难度小等优势, 可在水电工程、道路建设、房屋建筑及采煤采矿等工程建设中推广使用。

摘要：随着国民经济的不断发展, 水利水电工程项目也随之增多, 水利水电工程是关乎国民经济安全发展的重要工程, 在整个经济社会发展中占有重要地位。在水利水电工程施工中危险源风险的评价对整个工程质量有着决定性作用, 本文是基于面向对象、数据库的管理及可视化技术等方面, 探究水利水电工程中重大危险源的风险评价系统, 该系统可以实现对危险源的定量辨识, 为工程施工的安全管理提供依据。

关键词：水利水电,重大危险源,风险评估,工程施工

参考文献

[1]付成华, 张焕敏, 施浩然, 等.水利水电工程施工重大危险源风险评价系统开发及应用[J].水利水电技术, 2014, 10 (03) :75-77.

重大水利水电 篇5

【李朴民】各位记者朋友们，大家上午好。欢迎各位来参加国家发展改革委例行新闻发布会。今天发布会的主题是加快推进重大水利工程建设，由我和我的同事农经司司长高俊才先生、投资司副司长张明伦先生，向大家介绍重大水利工程建设方面的有关情况，并回答大家的提问。下面我先简要介绍一下这方面的情况。2014-10-14 09:28:03

【李朴民】今年以来，为发挥好投资对稳增长的关键性作用，国家相继出台了一系列政策措施，加快推进投融资体制改革，进一步落实企业投资自主权，积极鼓励引导社会投资，加强棚户区改造、中西部铁路、重大水利工程等重点领域建设，促进投资平稳增长。今年前八个月，全国固定资产投资（不含农户）增长16.5%，增速虽然比去年同期有所回落，制造业、房地产开发投资增速也有所放缓，但是基础设施投资依然保持了较快增长。随着政策效应的逐步显现，预计今后几个月投资增速回落的幅度将会有所收窄。

记者朋友们，经十二届全国人大二次会议审议批准，2014年中央预算内投资安排的是4576亿元，比去年增加了200亿元。按照集中用于市场机制难于发挥作用的重要领域和突出薄弱环节，支持全局性、基础性、战略性重大项目建设的要求，今年中央预算内投资主要用于七个领域，一个是保障性安居工程，二是 “三农”建设，三是重大基础设施，四是社会管理和社会事业，五是边疆和少数民族地区的发展，六是节能环保和生态建设，七是自主创新和结构调整。

按照党中央、国务院的要求和部署，为确保中央预算内投资早到位、早见效，国家发展改革委采取了积极有力的措施，加大工作力度，提高工作效率，加快投资计划下达进度。

记者朋友们，重大水利工程是水利基础设施体系的关键，对保障国家水安全和促进区域经济社会发展具有非常重要的作用。党中央、国务院历来高度重视水利建设，总书记、李克强总理对加强水利建设工作作出了一系列重要指示。5月21日，国务院常务会议听取了我委和水利部关于加快推进重大水利工程建设意见的汇报，强调要统筹谋划、突出重点，在今明两年和“十三五”期间分步建设纳入规划的重大农业节水、重大引调水、重点水源、江河湖泊治理骨干工程，大型灌区建设等方面的172项重大水利工程。国务院副总理汪洋同志多次主持召开专题会议，听取重大水利工程建设情况，农业节水工作的汇报，对相关工作作出具体部署，这有力地推出了重大水利工程建设的组织实施。2014-10-14 09:31:03

【李朴民】做好重大水利工程建设工作，既利当前更惠长远，既是提升我国防汛抗旱能力，保障水安全的基础性工作，也是实施定向调控、激活力、补短板、强实体、惠民生的一项重要举措。为把党中央、国务院一系列重大决策部署落到实处，国家发展改 革委会同有关部门采取多项措施，全力推进重大水利工程建设，这个工作主要有五个方面：

一是认真组织，协同推进。我委、水利部、财政部在9月和10月份先后联合召开了全国加快推进重大水利工程建设视频会议和加快水利建设视频会议，就加快推进节水供水重大水利工程建设进行了具体安排，进一步加强部门、地方的纵横联动和协同配合，共同做好相关工作。

二是加大资金投入力度。积极调整预算内投资结构，进一步向水利建设倾斜。2014年安排用于重大水利、农村饮水安全等各项水利建设的中央预算内投资达到767亿元，比去年增加50亿元。

三是加快投资计划下达进度。对建设条件成熟的项目，抓紧安排资金，力争尽早开工建设。截至目前，今年用于水利建设的中央预算内投资已全部下达完毕。

四是加快重大水利项目前期工作。今年以来，已批复或上报国务院审批了河南出山店水库、陕西引汉济渭、新疆阿尔塔什水利枢纽、广西大藤峡水利枢纽等13个工程的项目建议书或可研报告。另外，辽宁猴山水库、湖南莽山水库、福建平潭及闽江口水资源配置工程等47项重大工程，目前正在委托咨询机构开展评估。

五是引导和推动社会资本参与水利建设，我们会同有关方面研究制定了吸引社会资本参与重大水利工程建设的政策措施，进 一步的放宽和规范市场准入，完善水价、电价等支持政策，推动各地尽快推出一批有社会资本参与的重大水利项目。2014-10-14 09:36:22

【李朴民】总之，在各方面的共同努力下，目前重大水利工程前期工作和建设任务的落实总体进展顺利。下一步我们将按照党中央、国务院的部署和要求，进一步加快推进重大水利工程建设的各项任务，抓紧制定创新筹资机制的政策措施，协同推进重大水利工程建设与管理，确保重大水利工程建设科学、有序推进。同时，加快重点领域建设和促进重点区域投资为抓手，切实加大有效、合理投资，着力优化中央预算内投资安排方式，重点和优先支持引入社会资本的项目。发挥好中央投资“四两拨千斤”的作用。

这是我向大家介绍的总体情况，下面请大家提问。2014-10-14 09:42:37

【中国改革报记者】我国重大水利工程建设的意义和目前存在的一些问题以及下一步的工作考虑。谢谢。2014-10-14 09:43:06

【高俊才】这个问题很重要，水的问题在中国古代、现代和未来都具有特殊重要的意义。大家知道，大禹治水三过家门而不入，二千多年之前的大运河连通了五个水系，还有四川都江堰工程，李冰父子不仅为当地解决了灌溉问题，还为当时秦国统一中原提供了粮食基地，现在南水北调、三峡工程知名度也很高。

为什么水的问题这么重要？因为中国特殊的地理和气候条 件，降水的时空分布很不均匀，南方多、北方少，夏秋多、冬春少，在水方面主要存在四个问题，洪水、缺水、水污染和水土流失。针对水的问题，按照这个问题导向，从古到今到未来都要做好防洪和搞好供水和节水，还要做好水污染防治，还要搞好水土保持，同时还要发展水运和水电等等。

水的问题在中国大家可以研究一下，很多省的名字都冠以水的，湖南、湖北、河南、河北、上海、青海、浙江、江苏等等，水的地名和人名非常多。我们治国的治字就是一个水一个台，有句话叫“善治国者必善治水”。我们国家60多年来水利建设取得的成绩非常之大，建国初期我们灌溉面积是2亿多亩，到了去年农田灌溉面积已经达到9.5亿亩，加上林草灌溉面积大概10亿亩左右。为什么中国的粮食问题基本上解决了，能吃饱了，现在分析起来原因之一就是水利建设搞得比较好。粮食的增产和水的灌溉面积发展是正相关，建国初期2亿多亩，粮食是2千多亿斤，现在接近9亿亩，达到6亿吨了。今后粮食安全、城市供水安全，包括城乡的防洪安全都需要加强水利建设。

为了加强水利建设，新中国成立以来党和政府都非常重视水利建设，毛主席多次视察大江大河，作了很多重要的指示，特别说了水利是农业的命脉，2011年中央专门开了水利工作会，2011年的中央一号文件专门部署加快水利改革和发展。今年5月，国务院专门听取了国家发改委和水利部关于加快推进重大水利工程建设的汇报，提出要在今明年和“十三五”期间逐步开工建设 172项节水供水重大水利工程，所以我们现在正在会同有关部门和地方抓紧开展这172项在建和新建节水供水重大工程的前期工作以及加强工程建设管理。2014-10-14 09:44:35

【中新社记者】我想问172项重大水利投资的总投资规模是多少？怎么确保这些投资能够落到实处？谢谢。2014-10-14 09:56:43

【张明伦】172项重大水利工程包括两部分，一部分是在建工程，还有一部分是将要在今明两年和“十三五”期间陆续开工建设的。由于今明两年和“十三五”期间陆续开工建设的项目还要进一步完善前期工作，履行审核审批手续。目前情况比较清楚的在建工程的总投资规模大约是6千亿元左右。

关于如何落实上述重大水利工程所需要的投资，我们认为主要有以下四个渠道：一是随着中央财政收入的增长，增加的中央预算内投资在安排时将会把重大水利工程作为重点。二是将积极优化中央预算内投资和中央水利建设投资结构，按照突出重点、压缩一般的原则，加大对重大水利工程建设的倾斜力度。三是各级地方政府也将进一步重视重大水利工程建设，优化地方财政支出结构，加大投入力度，增加用于重大水利工程建设的投入。四是将进一步推进水利投融资体制改革，放宽市场准入，创新融资机制，鼓励和吸引社会投资参与具有一定经济效益的重大水利工程建设。总体来讲希望通过这四个方面来落实重大水利工程的投资。2014-10-14 09:57:57

【央广经济之声记者】在投融资体制改革方面，尤其是吸引和鼓励社会资本参与，我们有没有一些具体的措施？有哪些考虑？谢谢。2014-10-14 10:01:55

【张明伦】刚才讲到第四个渠道是进一步推进水利投融资体制改革，放宽市场准入，创新融资机制，鼓励和吸引社会投资参与具有一定经济效益的重大水利工程建设。我们目前有以下初步考虑：一是鼓励社会资本以特许经营、参股控股等多种形式参与具有一定收益的重大水利工程建设和运营，建立健全政府和社会资本合作机制，合理选择BT、BOT和股权投资等合作模式。二是发挥政府投资的引导和带动作用，对鼓励社会资本参与的有一定经营收益的重大水利工程，政府投资要给予优先支持，并根据项目的不同情况，通过投资补助、资本金注入、贷款贴息等方式引导和扶持。三是创新融资方式、拓宽融资渠道，探索利用工程供水发电等预期收益质押贷款，充分发挥政策性金融机构的作用，为重大水利工程建设提供长期稳定、相对低成本的资金支持。四是完善价格形成机制，确保项目合理盈利水平，增强吸引社会投资的能力，比如水利工程的供水价格应该按照补偿成本、合理收益、优质优价、公平负担的原则合理确定，并根据供水成本变化和社会承受能力等适时进行调整。2014-10-14 10:02:34

【财经传媒记者】我想请问一下投资司的张司长，前两天国务院常务会议提出要再次修订政府核准投资项目目录，请问这个现在进展到什么程度了？今年能否推出？谢谢。2014-10-14 10:06:57

【张明伦】投资体制改革主要是为了落实企业投资的自主权。按照进一步缩减核准范围、下放核准权限、强化监督管理的原则，最近国家发改委在2013年本《政府核准的投资项目目录》的基础上，研究提出了2014年本《政府核准的投资项目目录》，并已经国务院常务会议审议通过，下一步我们将修改完善后报请国务院尽快发布实施。2014年本目前的方案与2013年的变化主要有以下内容：一是将城市道路、供水、化肥等15类项目取消了核准、改为备案；除少数另有规定外，境外投资项目一律取消核准改为备案。二是向地方政府全部或部分下放了通用机场、非跨境跨省电网等23类项目核准权限。我们测算，中央层面的核准工作量将减少大约40%，再加上2013年本比以前减少的大约60%，本届政府前两年中央层面的核准工作量总共大约减少了76%。2014-10-14 10:07:53

【中国经济导报记者】我的问题是重大水利工程建设的影响较大，一些工程建设甚至存在争议。如何保证工程科学决策和实施，兼顾经济社会发展的水资源需求和生态环境保护呢？谢谢。2014-10-14 10:17:12

【高俊才】中国古代司马迁《史记》中讲“水之为利害也”，意思是水的作用、水的行为有利也有害。当然，正面作用是我们追求的。为了解决一些工程建设的负面影响，我们要实行科学决策、民主决策和依法决策，科学决策首先要分析工程的合理性，要按照自然规律、科学规律、社会发展规律来分析这项工程的必要性和可持续性。同时，也分析工程的负面影响。政策的“政”字我分析过，是正和反的统一体，为了防止或者减少负面影响，就要求利避害，按照科学规律来实行科学决策、民主决策。民主决策首先是要充分听取意见，比如调水工程，要听取调水区和受水区的意见，再就是要请专家进行咨询、评估、论证，在决策程序上采取既互相协商又互相制衡的权力结构和制约机制，在部门之间首先请专业部门提出意见，水利部门提出意见，同时还要请环保部门进行环境影响评价审批，还要编制移民安置规划大纲和规划，要处理好、解决好移民占地问题，同时还要请林业部门对林地占用提出意见，还有其他部门也要依法提出意见。在这个基础上，按照法律规定的程序，我们国家发改委进行项目审批。重大项目还要报国务院审批。

目前172项工程中一些项目，已经审批了立项和可研，还有一些正在委托进行评估，还有一些正在做前期工作。在工作过程中，我们将按照党中央、国务院的要求，首先是体现和落实节水优先方针，要进行系统治理，要在地区上搞好平衡，保证工程建成之后充分发挥效益。当然，我们也要科学地分析一些工程建设可能的负面影响，在作出评估之后要进行防范、防治，趋利避害，把工程建得更好。2014-10-14 10:37:11

【新华社记者】我的问题是，5月21日的国务院常务会议提出要加强重大水利工程的终端配套设施建设，解决好最后一公 里的问题。请问在这方面的进展如何？有哪些考虑？谢谢。2014-10-14 10:38:08

【高俊才】这个问题我们作了很多研究，一滴水从它的出发地到目的地，经过的路径有长有短，有些甚至长达上千公里。要统筹考虑好最先一公里水源和最后一公里灌溉渠道，还有中间N公里。要防止重水源、轻渠系，防止重骨干轻配套，还要防止重规模轻效益，我们172项工程中有很多重点水源工程，这172项工程把重大农业节水工程放在了第一位，节水工程包括刚才说的渠道，中间N公里的节水等，提高水资源的利用效率。田间节水，我们现在大力推广高效节水技术。“十二五”规划发展5千万亩高效节水灌溉面积，到了去年底，已经达到7千万亩，估计到“十二五”末，可能要超过1亿亩，完成规划目标的2倍。特别是像西北、东北有些田间实行膜下滴灌，新疆兵团膜下滴灌1000多万亩，新疆滴灌是2千多万亩，现在新疆膜下滴灌是借鉴以色列的滴灌技术，发展很快、很好，东北也发展很快。像大庆，我去看过实行膜下滴灌的玉米，原来是亩产不到1千斤，膜下滴灌之后接近2千斤，产量可以达到原来的将近2倍。

在172项当中，国家发改委安排资金，大型灌区的渠系配套，同时我们安排田间的节水灌溉试点工程。同时还有还有财政部、国土资源部等部门，多个渠道安排资金用在最后一公里和中间N公里。地方这几年也加大了力度，农民也积极投入，而且在田间水利工程产权改革上也出现了很多好经验，比如安徽省就把田间 水利工程的产权和使用权、工程的维护责任相结合，工程量化到用户，把权、责、利三者结合起来，由政府给用户，包括农民、合作社或者是企业发证，通过改革激发用户的积极性。

水价改革方面，我们发改委的有关司正在和有关部门，特别是水利部、财政部一起研究，制定农业综合水价改革的试点方案。总而言之，最后一公里的问题现在是多种措施并举，加大推进解决力度。2014-10-14 10:38:54

【经济日报社记者】请问高司长，刚才您讲的关于重大水利工程的一些前期工作问题，我们想知道在前期工作以及审批过程中如何来保证加快进度？因为整个工程建设周期是比较长的。2014-10-14 10:53:19

【高俊才】重大水利工程加快进度问题，很多人都很关心。比如一些重大工程，三峡工程从提出来，孙中山在建国方略当中提出来到开工，经历了半个多世纪。南水北调从毛主席1952年提出来，到开工经历了50年。重大水利工程要讲究科学，科学和提高效率要结合起来，目前172项工程当中有一些工程技术相对简单的，环境影响或者移民相对简单的，我们是加快审批，按照现在的规定，委托一些咨询机构评估，不是太复杂的工程请他们一个月之内提出评估意见。部门和单位的意见，包括咨询机构，包括水利、环保、国土、林业等，这些前置件齐了之后，国家发改委20个工作日就可以批出来。在工作过程中，各部门要进行充分的研究，要把科学决策放在首位，要论证工程环境影响、移 民占地、节能评估、林地占用等方面影响，保证科学性。移民占地，特别是水利工程移民比较多，必须要做好移民安置和征地补偿工作。

还有就是进行节水的评估，我们建工程，特别是调水工程要先节水、后调水，先环保、后通水，先生态、后用水，要按照这个原则把节水、环保、移民等等前置工作做好。在这个基础上，我们加快审核审批进度。为了提高效率，发改委和有关部门按照国务院要求成立了重大水利项目审批部际协调机制，我们委里面林念修副主任是召集人，一些重大工程他开会协调。在保证科学决策的同时，目前项目审批效率比以往大大提高了，今后还会进一步做好工作。2014-10-14 10:54:44

【经济观察报社记者】我想问一下，2011年中央一号文件要求从土地出让收益中提取10%用于农田水利建设，我想问现在的效果如何？因为去年我们了解到有些省份情况不是很好。这是一个问题。第二个问题，在今年，比如河南干旱很严重，我们去河南他们也提到目前财政投资上，特别是中央财政投资上对农业大省、粮食大省的投资不是很大，我想问一下，农田水利投资对这些农业大省，比如河南、黑龙江，现在投资到底是什么情况？中央和地方财政的农田水利投资比例到底是多少？谢谢。2014-10-14 11:11:29

【高俊才】2011年中央一号文件提出从土地出让收益当中拿出10%用于农田水利，后来有关部门对这项政策进行了细化。细化之后，中央提出了一些原则，不同省份制定了不同的政策来落实这项原则。省和省之间可能有一些不太平衡，但是据我们了解，总的来看这项政策出台之后对农田水利投资增加幅度是比较大，但有些省可能还正在完善政策，他们正在努力，下一步把工作做得更好。

你刚才说的另外一个问题，一些农业大省，黑龙江、河南的中央投资支持问题，发改委来说是向他们做了倾斜，发改委安排的资金，除了重大水利之外还有千亿粮食生产能力田间工程等，对黑龙江、河南等13个粮食主产省在资金安排上都做了倾斜。虽然做了倾斜，但是和省里的要求来说，需求和可能还有一定差距，他们需要的更多。中央资金受到财力的限制，给的钱不能完全满足他们的要求，这个事解决要靠今后进一步随着中央财力的增长而加大力度。地方的资金落实情况不太平衡，我们希望地方进一步加大投入，现在中央的资金在工程当中占比是大头，地方资金除了政府资金之外，我们希望更多的企业或者是生产主体来投入，我们以后会在这方面制定一些政策，吸引更多的资金投入重大工程和农田水利。2014-10-14 11:13:44

【光明日报记者】农业是我国的用水大户，请问在重大农业工程方面的工作现在进展如何？有什么样的考虑？谢谢。2014-10-14 11:20:20

【高俊才】重大农业工程方面，水利投资占比是大头，比如说今年1200多亿农业农村基础设施建设中央预算内投资中，水 利投资占了760多亿。新中国成立以来这60多年，水利投资在农口水利投资当中占到了60%左右，甚至60%以上。因为水利是农业的命脉，水利对粮食来说特别重要，刚才我讲过了。水利措施，水源工程，还有调水工程，还有江河治理工程，都有为农业服务的功能。为什么把水归到农口，因为水和农业的关系太密切了，农口是农林水，水的资金在农口占比是最大的，不管是过去、现在和未来，水利都将是农业工程投入的重点。2014-10-14 11:21:26

【上海电视台第一财经记者】有一个问题想问李秘书长，近期发改委价格司有多名官员被查，是否会影响到发改委的相关工作，之前徐绍史主任也曾经说过发改委的整改措施还没有完全到位，所以想问您一下什么时候到位？怎么整改？谢谢。2014-10-14 11:26:26

【李朴民】这个问题和新闻发布会主题没有直接的关系。你既然提出这个问题，我简单回应一下。关于价格司出现的一些腐败案件，现在监察部门正在按照司法程序进行处理。对价格司的工作不会造成很大的影响。价格司的同志们正在按照委党组的要求，积极开展价格管理和调控方面的工作。一方面是正在研究进一步放开一些领域价格的改革措施，另一方面是密切关注物价走势，加强价格监管和调控工作。

关于你说的另外一个问题，发改委正在按照党中央、国务院的要求，进一步加大简政放权的力度，同时加强事中、事后监管。我们已经及时修改了2013年的政府核准的投资目录，大幅度削减了审批核准的项目内容和项目数量，同时进一步推进价格改革，放开了一批政府管理的或者说政府定价的商品和服务价格。下一步，我们将进一步加大简政放权力度，加快推进行政审批制度改革。请大家给予关注和监督。2014-10-14 11:37:56

【记者】刚才高司长提到，要制定出水价改革试点方案，请问这个方案的大概改革思路？现在农业水价存在成本价过低，还有收取过低这些问题，会不会有一些政策去解决？谢谢。2014-10-14 11:38:15

【高俊才】农业水价高了的话农民承受不了，因为种粮效益比较低。但是水价过低不利于节水，要在这两个点之间找一个平衡点，就需要既保证农民增收，不增加农民负担，又要促进节水。按照这个思路，一些地方已经有了好的经验，比如河北省的衡水市，他们采取了一提一补的办法，这样既促进了节水，又保证了不增加农民负担。还有一些地方实行了超定额累进制，比如我这10亩地每年分给我一千方水，超过一千方之后水价就提高，这一千方之内水价比较低，这是一种办法。还有各地制定的不同的促进节水，同时不用农民负担的办法。我们委里面价格司、农经司，水利部、财政部相关司正在部分地方进行试点，在总结试点经验的基础上再出台水价改革的政策措施。2014-10-14 11:39:17

【网易财经】今天有媒体报道说南水北调工程水污染比较严重，这个问题将来会不会解决？会不会优先保证工业用水，然后 才是农业呢？2014-10-14 11:39:47

【高俊才】南水北调最初规划设计是以城镇供水为主，兼顾农业和生态用水。水质从南水北调中线来说，丹江口水库的水质是比较好的，当然了，媒体报道和我们调查也发现了一些支流存在水污染问题，但是不影响大局。对污染问题，我们发改委和其他部门高度重视，南水北调东线是从江苏的江都那个地方提水，经过提升40多米之后到了山东过黄河，往烟台、青岛供水。东线的水污染治理也取得了明显成效，现在中东两线的水质问题从总体来说都达到了预期的规划和设计目标。个别地方，个别的一些污染点和个别一些支流出现问题，我们和有关部门高度重视，正在进行认真的治理，同时会进一步采取必要的防范和治理措施。2014-10-14 11:40:17

【李朴民】我再补充一下刚才记者提的关于简政放权的问题。这里给大家发布一个消息，为了进一步推进简政放权，深化行政审批制度改革，国家发展改革委近段时间在加快建设政务服务大厅。经过各相关方面的积极努力，很快就要正式运行。主要考虑，一方面是，加快推进审批制度改革，增强审批事项和发展改革工作的透明度。另一个方面是，利民、便民，方便大家来委里办事。2014-10-14 11:40:33

【中国产权新闻报】请问张司长，今年1—3季度数据报告显示，工业和制造业方面的数据并不是非常活跃。我想请问一下，在这次推进重大水利工程建设之后，还将出台哪些具体的政策，来促进和拉动内需？2014-10-14 11:40:55

【张明伦】根据前两个季度的情况看，投资增幅下滑压力比较大。在拉动经济的三驾马车当中，投资是其中的一个方面。刚才我们介绍的这些，就像重大水利工程投资，还有一些其他重大项目，目的都是为了增加整个社会有效投资的规模。水利和农业只是其中一个方面，还有其他一些行业重大工程项目将陆续推出。除了政府投入之外，还会吸引社会资本投入到这些重大工程中，在稳定投资增长的同时，将更有力地发挥调结构、补短板、惠民生、增后劲的积极作用。2014-10-14 11:41:22

【北京晨报】我想请问秘书长，现在已经是第四季度了，您对第四季度的宏观经济怎么看？推出的重大水利建设工程会不会对第四季度的经济增长起到一些拉动作用？有没有一些具体的数值上的预期？谢谢。2014-10-14 11:41:38

【李朴民】这个问题在一些媒体上都已经作了报道。我觉得前三季度经济运行总体平稳、稳中有进、稳中提质，虽然一些指标跟去年同期相比有所放缓，但是经济运行总体保持在合理区间。当然了，也存在着经济下行压力较大的问题。要克服经济下行压力，关键是两个方面：一是扩大消费。二是调整投资结构、稳定投资增长。同时，还要适时扩大出口。今年前几个月，特别是9月份的进出口情况还是比较好的。三驾马车中现在非常关键的是要进一步扩大消费和稳定投资。加快重大水利工程建设，就是落实党中央、国务院的要求的部署，也符合把经济增长稳定在 合理区间的目标。随着这些政策措施的细化和落实，我相信四季度的经济增长仍然会保持在合理的区间，总体将继续保持稳定。实现全年经济增长预期目标，我觉得是有信心的。谢谢。

重大水利水电 篇6

重大水利工程是影响深远的民生工程,在推动区域经济、社会发展上具有重要的作用。但是由于重大水利工程投资巨大、技术要求高、所处环境复杂,建设和运营过程中充斥着大量的风险,以致投资失控、质量低劣、水体污染等现象时有发生,给国家和人民造成极大的危害。因此,加强重大水利工程风险管理极其重要。

我国自20世纪80年末期起对重大水利工程进行风险管理。经过三十年的实践,我国重大水利工程风险管理取得了不错的成效,工程效益明显提升。然而,与发达国家相比,我国重大水利工程风险管理还不够成熟。特别是受厄尔尼诺现象影响,重大水利工程风险变得更加复杂,单凭经验应对随发风险状况的管理渐显弊端。本文通过比较分析发达国家重大水利工程风险管理情况,总结发达国家重大水利工程风险管理的经验,旨在为改善我国重大水利工程风险管理体系提供借鉴。

1重大水利工程风险管理概述

对于风险的概念,虽然没有统一的定义,但一般认为风险既包含损失的大小,又包含损失发生概率的大小[1]。根据这种观点,本文认为重大水利工程风险是指在工程生命周期内影响工程目标实现的事件发生及事件发生造成损失的不确性。

重大水利工程风险依据不同的标准可有不同的分类,如从参与风险管理者的不同分类,可分为业主风险、设计方风险、施工方风险、监理方风险等;从风险导致的风险事件分类,可分为成本风险、质量风险、环境污染风险、安全风险等。本文借鉴陈进的观点[2],同时融入自己的观点,将重大水利工程风险分为:自然风险、政策风险、社会管理风险、工程质量风险、建设资金风险、组织管理风险、生态环境风险(如表1)。

所谓重大水利工程风险管理就是运用有关程序和制度对上述风险进行管理和控制,将风险损失降至社会民众可承受范围之内的系统管理过程。鉴于工程质量风险、建设资金风险和生态环境风险的影响程度较其他风险大,本文对重大水利工程风险管理的讨论主要围绕这三个风险展开。

2发达国家重大水利工程风险管理

2.1发达国家重大工程质量风险管理

(一)美国

美国重大水利工程质量风险管理的最大特点是政府、业主、工程师、施工经理、中介服务机构等都不同程度地参与工程质量风险管理,具体如表2所示。

从表2来看,美国政府积极参与重大水利工程质量风险管理。通过派遣政府检查人员或聘请的专业人员对质量形成进行监管。有时,美国政府还会邀请专家进行监督检查,并要求专家签字以示负责。

另外,美国的工程管理法规和工程技术标准相当完善。法规和标准中都对工程质量作了详细规定,这为防范重大水利工程质量风险提供较好的指导作用。

(二)法国

法国重大水利工程质量风险管理的最大特色是依法管理。法国法律明确规定重大水利工程各参与方必须向保险公司投保;规定重大水利工程的质量检查由独立的质量检查公司来完成,并且质量检查公司只得从事质检活动等。

在法国,还有两大技术法规,分别是国家标准和国家规范。虽然这两大法规不是对所有工程有强制性要求,但是实践中,保险公司为了防范风险,也会要求投保工程符合这两大法规要求,最终使得这两大法规都成为强制性标准,为重大水利工程质量风险管理提供有力依据。

具体的管理模式如图1所示。

(三)德国

德国重大水利工程质量风险管理的最大特色是政府委托第三方——质监公司对具体工程质量风险进行监督检查[3]。质监公司是一家民间组织,由质监工程师构成。由于与业主不存在雇佣关系,质监公司的检查工作具有一定的公正性。

同样,德国的工程技术标准体系也非常完善,有国家标准,行业标准、技术手册和公报。这些技术标准为规范施工过程、降低重大水利工程质量风险也起到了良好的作用。

具体的管理模式[4],如图2所示。

2.2发达国家重大水利工程建设资金风险管理

(一)美国

美国重大水利工程建设资金风险管理的最大特色是明确投资主体,实行多元化的融资渠道。美国对于经营性重大水利工程,美国明确将其推向市场,尽量由民间投资建设,而政府只负责投资决策和立项审批。对于非经营性重大水利工程,主要由各级政府分摊投资建设。如涉农重大水利工程,联邦政府和州政府一般各承担50%的投资比例;重大防洪工程方面,联邦政府承担65%的投资比例,州政府则承担35%的投资比例等等。近些年,为了减轻财政压力,美国政府偏向通过支付“影子价格”的方式将非经营性重大水利工程转化为经营性重大水利工程,让民间资本投资建设。这种举措不但盘活了民间资金,还预防了建设资金不足的风险。

美国重大水利工程的融资渠道主要有六种:一是政府财政拨款,这类资金主要用于防洪工程、水环境保护工程等;二是政府提供的优惠贷款,这类资金首要用于效益好的水利工程;三是重大水利工程建设基金,这种基金是从已建成的水利项目或其他收益项目中提取的资金;四是向社会发行水利建设债券,由政府提供担保,这是美国重大水利工程最主要的融资方式,购买水利建设债券的个人和私人部门所得可免交税费,深受个人和私人部门的喜爱;五是发行上市股票,利用资本市场筹集水利资金,这是美国重大水利工程建设资金的重要补充;六是捐赠等。美国视工程需要资金的多少,对这些融资渠道进行组合,充分保障资金来源的稳定性。

另外,每年美国会计总署都会对联邦政府用于重大水利工程项目的资金使用情况进行检查,并且将检查结果形成报告或文件公布于众,起到良好的资金监管作用。

(二)加拿大

加拿大重大水利工程建设资金风险管理的最大特点是采取以市场为依托,开拓多元化筹资渠道的方法来解决资金不足的问题[5]。对于灌溉排水工程,加拿大采取由联邦政府和省级政府共同投资建设的方式,其建设资金主要来自财政拨款、发行债券、优惠贷款等;对于防洪水利工程,加拿大采用由联邦政府投资建设、省级政府公共参与的方式,其建设资金主要来自财政拨款、保险基金等;对于水利水电工程,早期资金是由政府全面承担,后来主要通过发行水利债券、引入国外资金、发行上市股票等市场化渠道筹集。

(三)澳大利亚

为防范重大水利工程建设资金风险,澳大利亚依法对不同类型的水利工程明确了投资主体及资金来源。对于防洪工程,采用各级政府共同投资建设的模式[6],联邦政府分摊防洪工程40%的费用,以拨款的形式给付,剩余部分主要由州政府和地方政府分别以40%和20%进行分摊,资金一般通过发放债券、贷款融资等方式获得。对于重大灌溉工程,也采用联邦政府和州政府共同投资建设的模式,其中州政府为主要的投资主体。其他类型的水利工程由州政府和地方政府共同投资建设,其建设资金一般来源于使用者收费、银行贷款、政府直接拨款等等。

2.3发达国家重大水利工程生态环境风险管理

(一)美国

美国是法治国家。美国依法对重大水利工程生态环境风险进行管理。1969年美国出台了《国家环境政策法》。该法以促进“人与自然”和谐发展为宗旨,为重大水利工程生态环境风险管理提供很好的指导作用。除此之外,为了更好地对水利工程在施工阶段和运营阶段所产生的环境污染和生态环境破坏加以引导和管理,美国出台了相关配套政策法规,如《净水法案》、《自然与景观河流法》、《濒危物种法》、《麦格森-史蒂芬渔业保护与管理法》、《苏森湿地保护与恢复法案》等等。

除了依法管理外,美国重视生态环境影响评价在重大水利工程生态环境风险管理中的应用[7]。如在重大水利工程前期可行性论证阶段,一旦生态环境影响评价不理想,即便重大水利工程经济效益不错,工程也不会被投入建设的。这种严格的做法为预防生态环境风险起到了积极作用。

另外,美国公众在重大水利工程生态环境风险管理中也起到重要的作用。美国公众一方面通过“说明会”或“听证会”积极发表自己的意见,使得生态环境决策更加民主化,另一方面组建“组织”介入生态环境保护活动中,大大降低环境污染和破坏。

(二)加拿大

受美国影响,加拿大也依法对重大水利工程生态环境风险进行管理,也出台了一些相关政策法规,如《加拿大水法》、《环境保护法》、《濒危物种法案》等。但政策法规制定上有自身的特色,如生态调度方面,加拿大至少在两个省的法规中明确规定“必要时可以通过取消或减少水库水量分配以达到保护生态环境”[8]。

加拿大还对重大水利工程生态环境风险进行全寿命周期管理。在重大水利工程规划阶段,加拿大就充分考虑重大水利工程对水温、水质、生物多样化等方面的影响,并视生态环境因素为方案优劣的一个重要考量指标。在重大水利工程设计阶段,加拿大把“生态保护、合理利用和恢复自然资源”考虑到设计中,力图打造生态工程。如为保护洄游性鱼类,设计时考虑增加更多必要的过鱼设施等。在重大水利工程施工阶段,加拿大更是积极开展监测工作,时刻关注重大水利工程对移民、动物、漂浮物的影响。一旦监测结果显示存在生态环境风险,就会立即采取切实有效的安置、保护和处理措施。在重大水利工程运行阶段,加拿大除继续开展监测工作、加强生态环境影响的回顾评价外,特别注重生态调度,有时为了满足鱼类产卵、野生动植栖息地保护、污染稀释等要求,会对水库水位进行直接控制,保持其生态流量。

(三)澳大利亚

澳大利亚是较早对重大水利工程生态环境风险进行管理的国家之一。从20世纪30年代起,澳大利亚政府就出台了一些防范水利工程生态环境风险的政策,提倡在发展水利时,注重对生态环境的保护。到了60年代,澳大利亚更是提出“生态环境保护优先”的国家战略,出台了一些与水利工程生态环境风险管理相关的法律法规,将生态环境风险管理纳入法治轨道。

与加拿大一样,生态环境风险管理程序始终贯穿水利工程的全寿命周期。在决策阶段,每一项重大水利工程都要按生态环境风险管理政策进行评估。在工程设计阶段,把生态环境影响因素充分考虑进去。在施工和运行过程当中,应用一些措施保护生态环境。实践证明,这种严格的风险管理程序确实使得澳大利亚水利工程对生态环境的影响减少到最小。

另外,澳大利亚重大水利工程生态环境风险管理的公民参与程度也相当高。公民一方面积极参与生态环境保护政策和法律法规的制定、发表自己的意见,另一方面以实际行动参与管理,如清理河道垃圾、减少枯叶等进入水体;植树造林;监测蓝藻等等。

3发达国家重大水利工程风险管理对我国的启示

(一)健全重大水利工程风险管理法律法规体系,坚持依法管理

国外重大水利工程风险管理取得成效的一个重要条件,就是有相应的法律法规做保障。无论是工程质量风险管理、建设资金风险管理,还是生态环境风险管理,发达国家都建立了配套法规,而且这些法规相互配合,融成了水利工程风险管理法律法规体系,为重大水利工程风险管理提供有力依据。目前,我国也出台了一些有关重大水利工程风险管理的法律法规,如《国家重大建设项目稽察办法》、《节水供水重大水利工程建设质量监督巡查实施细则》、《水利工程管理体制改革实施意见》、《环境保护法》、《水利工程质量管理规定》等。但这些法规相互之间较为孤立,没有形成一个比较完整的法律法规体系,而且有时存在落实不严的情形,这极不利于重大水利工程风险的管理。因此,必须健全重大水利工程风险管理法律法规体系,坚持依法管理。

(二)完善重大水利工程质量风险监管机构,保证其公正性和独立性

许多发达国家采用委托独立的第三方来对重大水利工程风险进行监管。由于第三方与业主之间不存在利益关系,使得监管结果具有客观公正性,大大提升了重大水利工程质量风险监管的效果。如德国的质监工程师就是代表政府实施工程质量风险监管,但是质监工程师的认证与考核受政府的制约,质监工程师为了立足,必然会全面提高自身的风险管理水平,客观公正地进行工程质量风险监管。而当前我国质量风险监督机构缺乏一定的独立性。有些质量风险监管机构挂靠在水利局科室下,工程技术人员又兼任质监人员,使得质量风险监管的效果大大削弱,影响了水利工程的质量。因此,为了对工程质量风险进行有效管理,必须完善重大水利工程质量风险监管机构,保证其公正性和独立性。

(三)引入私人资本,建立灵活和高效的筹资机制

为预防重大水利工程建设资金风险,发达国家积极引入私人资本,建立了私人资本参与重大水利工程建设和管理的模式,形成了多元化的资金筹集机制,如美国、加拿大、澳大利亚等等。经过发达国家的实践证明,私人资本介入重大水利工程领域,不仅有效降低资金风险、解决政府财政不足的问题,而且提高了重大水利工程的建设效率。

我国为满足水利建设资金需求也开拓了多种筹资渠道,但是水利投融资主体仍以政府为主导,私人资本参与度较低,不足水利总投资额的五分之一。随着172项重大水利工程的推进,我国水利建设资金需求极大。当前的水利融资方式显然不能满足日益增长的水利资金需求。所以当务之急必须创新水利融资渠道,继续出台各种优惠政策,实行税收减免、价格补贴、发放特许经营权、降低私人资金准入门槛等措施吸引私人资金,建立引领私人资本进入重大水利工程建设的互利双赢机制。

(四)加强重大水利工程全寿命周期生态环境风险管理,寻求和谐的生态效益

为应对重大水利工程生态环境风险,很多发达国家实行了全寿命周期生态环境风险管理,如美国、加拿大、澳大利亚等。目前,我国每一项重大水利工程立项前都有进行严格的环境影响评价,在设计阶段也充分考虑了环境影响因素,但是施工阶段和运营阶段的生态环境风险管理仍旧比较薄弱。受气候变化和人为因素的影响,不少工程因没有很好的落实保护措施,引发了生态环境问题,造成了很大的经济损失。因此,必须加强重大水利工程全寿命周期生态环境风险管理,建立适合人与自然和谐相处的水利建设和管理模式,寻求和谐的生态效益。

4结语

重大水利工程是一项庞大的系统工程。由于自然、社会和工程自身等多方面的不确定,工程的建设和运营过程中存在大量的风险。因此,要保证重大水利工程充分发挥经济、社会、生态效益,应深入分析风险,建立起行之有效的风险管理制度。鉴于工程质量风险、建设资金风险、生态环境风险的影响程度较大,本文主要围绕这三个风险对重大水利工程风险管理展开讨论。当然,随着内外部环境的变化,风险的种类及风险的影响程度会有所变化,将后还需对重大水利工程项目风险管理做深一步的研究。

参考文献

[1]朱淑珍.金融创新与金融风险--发展中的两难[M].上海:复旦大学出版社,2002.

[2]陈进.大型水利工程的风险管理问题[J].长江科学院院报,2012,29(12):15-19.

[3]汪露.水利工程项目质量监督管理研究[D].山东:山东建筑大学,2014.

[4]韩国波.基于全寿命周期的建筑工程质量监管模式及方法研究[D].北京:中国矿业大学,2013.

[5]莫易娴.国外水利建设投入机制及其对我国的启示[J].水利经济,2012(1):44-47.

[6]魏红亮.中国水利投融资体制创新研究[D].湖北:武汉大学,2013.

[7]黄德林等.美国调水工程环境保护政策及其对我国的启示[J].湖北社会科学,2011,(5):57-60.

重大水利水电 篇7

1 新形势下我省重大水利工程建设遇到的新挑战

今年五月, 水利部提出要全力加快重大水利工程建设, 各地把加快水利建设作为当前各项工作的重中之重, 建立了有力的组织领导机制, 制定有效的工作推进措施, 实行严格的监督检查制度, 加快推进节水供水重大水利工程建设, 确保当年重大水利工程中央投资计划完成率要达到90%以上的目标。 我省重大水利工程建设怎样完成中央投资90%以上目标, 可以说, 任务非常艰巨。 需要我们迫切解决工作遇到的问题, 加快工程建设速度, 按期完成工程建设任务。 我们遇到主要问题是:

1.1 思想准备不足

面对这么大的工程建设任务, 我们刚组建了新的建设队伍, 他们需要对新的岗位进行熟悉, 但他们手忙脚乱, 不知从何处下手, 思想上感觉压力过大。

1.2 队伍不适应

大的水利工程建设需要多方面专业人才, 但是在较短时间内抽调这么多专业人才是非常困难的。在全省水利事业大发展的形势下, 各市 ( 地) 、县水利建设任务都很重, 很难抽出骨干力量参与重大水利工程建设。 所以, 在短时间内很难组建一支强有力的队伍, 适应工程建设需要是很困难的。

1.3 工作能力不足

重大水利工程建设项目前期需要科学论证, 需要工程、预算、财务等各方面人才, 但来的人员对前期工程、移民、土地征用、林地、草原、文物保护、财务管理、财务核算等方面政策都不熟悉, 他们都需要重新学习国家政策法规, 协调各部门落实工作任务。 他们是心有余而力不足, 不适应新的工作岗位。

1.4 配套资金不到位

根据现行国家政策, 工程建设投资需要地方进行资金配套, 而且比例很大, 由于我省地方经济困难, 拿出这么大一笔钱很困难。如, 我省某项工程总投资62.62 亿元, 中央投资22.85 亿元, 地方需要自筹资金39.77 亿元, 地方自筹这么多资金困难很大。 如果资金不到位, 工程建设速度将会受阻。

2 对加快我省重大水利工程建设的建议和对策

2.1 加强思想教育, 树立勇于担当精神

重大水利工程建设事关民生福祉, 有利于促进区域协调发展, 对稳增长也有重要意义。 而且, 省委、省政府高度重视, 提出了明确要求和时间表, 并与建设单位签订了责任状, 每个建设单位任务都非常艰巨。 因此, 各级政府要对参与建设人员进行思想教育, 使他们树立起敢于担当的精神, 把使命担在肩上, 把全部心思和精力用在干事上, 以高度的行动自觉, 担当起时代赋予的责任和使命。

2.2 加强队伍建设, 提高业务素质

面对这种缺兵少将的局面怎么办? 我们的想法是:一是强化组织手段, 抽调精兵强将组建队伍。 各级政府要高度重视重大水利工程建设, 举全省、全市、全县之力支持工程建设抽调骨干力量组成建设队伍;二是要加强业务培训。 建管局要集中时间组织现有管理人员进行学习培训, 尽快熟悉业务, 适应工作需要。

2.3 多方筹措资金, 解决配套资金缺口问题

一是建议省级财政加大对重大水利工程建设投资力度, 帮助解决一部分缺口资金;二是通过过桥贷款、建设债券、商业贷款、地方政府投资等办法解决一部分缺口资金;三是积极争取社会资金投入解决一部分。 资金筹集要抢前抓早, 保证资金及时到位, 支持工程建设。

2.4 建立健全管理制度, 完善内部管理机制

我们想在机构建设上无论是成立建管局还是公司制, 建立之初都要抓好以下几件事:一是建立完善内部管理机构, 进行明确分工。项目跑前期时工作人员少, 什么活都在一起干。 但转入建设阶段, 建设任务全面铺开, 迫切需要明确分工。 从实际情况看, 需要设立计划合同、移民征地、工程建设、财务管理、后勤文秘等部门, 进行合理分工, 明确工作职责, 建立有效的工作机制;二是建立健全规章制度和明确的职责分工, 将各项经济活动划分到具体工作岗位, 按照岗位确定任务、职责和权限, 用制度来规范建设项目的各项经济活动和管理工作;三是建立工作流程图。 要从计划、预算开始, 建立资金的申请与拨付制度。 要根据投资计划安排项目建设进度, 制定用款计划, 按工作程序、工程进度、支出预算进行拨款;建立严格资金审批制度, 做到手续完备, 合法合规;建立严格的经费审批制度, 实行个人和集体审批相结合, 重大经济事项要经集体讨论。 对技术性、专业性很强的问题, 要咨询专业部门或专家意见, 防止出现重大失误。

2.5 加强学习交流, 尽快完善自我

建管局刚成立时, 工作会出现千头万绪手忙脚乱的情况。 根据这一情况, 水利厅及时提出各建管局可以到省三江建设管理局学习考察, 因为省三江建设管理局是我省最大水利建设项目, 财政厅单独出台了财务管理办法, 而且他们一直从事水利基本建设工作, 有丰富的工作经验。 很多建管局到三江局学习后, 他们感觉到非常解决问题, 理清了自己工作思路, 弄懂政策法规要求, 有助于建立和完善本单位的规章制度。 实践证明, 这种互相学习和交流的方法, 是一项迅速进入角色适应工作需要的捷径, 很受群众欢迎, 值得推广。

2.6 加强指导, 做好服务

各级财政、审计、纪检监察等部门要增强服务意识, 深入基层、深入项目业主单位和项目现场, 积极主动研究解决存在的实际问题, 搞好服务, 加强监督, 确保工程建设安全的同时, 确保资金安全, 确保人员安全。

参考文献

[1]水利部农村水利司中国灌溉排水发展中心农业节水发展战略研究[M].北京:中国水利水电出版社, 2006.

[2]水利部.关于印发大型灌区续建配套和节水改造项目财务管理办法通知北京水财务〔2005〕038号.

[3]财政部.关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知北京财预〔2011〕285号.

[4]财政部.关于推进预算绩效管理的指导意见北京财预〔2011〕416号.

重大水利水电 篇8

本文在对有关政策进行解读的基础上,以某河流水环境治理项目为例,对社会资本参与重大水利工程项目的建设运营模式进行探讨。

1 社会资本参与重大水利工程项目建设运营的进入途径

根据《关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见》,社会资本是指相对政府财政资金以外,符合条件的各类国有企业、民营企业、外商投资企业、混合所有制企业,以及其他投资、经营主体愿意投入重大水利工程的资金。重大水利工程项目可以按照存量项目和增量项目分别设计社会资本进入途径。

1. 1 存量项目

对于存量重大水利工程项目,可以选择一批工程项目通过盘活存量的方式,即采用股权出让、融资租赁、委托运营、基金引导、整合改制等,打通投资渠道,吸引社会资本投入,以加大专业化营运力度,扩大产业化规模[4]。

1. 2 增量项目

对于增量重大水利工程项目,可以将重大水利工程项目按照获得现金流的能力,分为经营性、准公益性和公益性项目三大类。

a. 经营性项目,包括工业及城镇供水、水力发电、水库养殖、水上旅游等。可以通过依法放开建设和经营市场,积极推行投资运营主体招商,政府不再直接介入,拓宽和创新投融资模式,吸引社会资本进入。

b. 准公益性项目,包括水利枢纽、水库工程、灌区节水改造工程等。可以通过建立投资、补贴与价格协同机制,以政府和社会资本合作( PPP) 模式、股权合作等多种方式引导社会资本进入[5]。

c. 公益性项目,包括防洪、排涝、抗旱、水土保持和农田水利等,可采取与经营性较强项目或者周边土地开发捆绑等,以公开招标方式鼓励社会资本进入。

2 社会资本参与重大水利工程项目建设运营面临的问题与建议

2. 1 社会资本参与重大水利工程项目建设运营面临的问题

2. 1. 1 政府对社会资本投入保障机制不完善

社会资本投资基础设施项目,其建设项目审批过程复杂,事项较多,且耗时长,而重大水利工程项目前期工作更多,形成了阻碍社会资本投入的政策壁垒,严重影响社会资本参与投资的积极性。近期,国家发展和改革委员会印发了《关于精简重大水利建设项目审批程序的通知》,提出了减少审批事项、下放初步设计审批权限、优化审批服务的新政策。但是重大水利工程项目涉及的土地、规划、环保、水土保持等审批事项目前还没有进一步精简和优化。此外,在项目实施过程中,社会资本投资人在面对征地拆迁等有关问题时,往往阻力很大,无从下手,需要政府出面解决,否则也将增加社会资本投资成本和难度。

2. 1. 2 社会资本投资的合理收益难以保障

社会资本无论以股权合作、特许经营或PPP模式,应始终坚持“谁投资、谁经营,谁占有、谁支配,谁管护、谁受益”的投资原则,保障社会投资人获得合理的投资收益。但现实中,对于准经营性或者公益性重大水利工程项目,一方面,为了充分发挥其公共服务效益,常常忽视其经济效益,使得项目未来收益难以保障[6]; 另一方面,这些项目往往投资大,回报周期长,相对于投资资本市场的投资收益率低,若无相关政策、财政、金融等支持,将无法保障水利工程投资具有稳定的收益,则很难吸引社会资本参与其中。

2. 1. 3 社会资本参与重大水利工程项目的融资能力较弱

目前水利工程融资市场发展较快,对于从事水利工程建设运营的大型国有企业,已经形成了股票类、贷款类、债券类、基金类、融资租赁类、财政支持等六类融资方式[7]。但民营企业、外商投资企业、混合所有制企业参与重大水利工程建设运营的融资能力较弱,主要体现为: ①商业银行贷款要求具备较高的融资条件,如抵押物、合理收费机制等; ②很难获得规模大、利率低、还款期长的政策性银行贷款;③在资本市场发行债券或者股票融资,要求参与项目具有较高的收益率,但是非经营性重大水利工程的收益率较低甚至无收益。

2. 1. 4 市场退出机制不健全

合理退出机制是社会资本投入重大水利工程建设运营结束后,在既不影响公共服务,又能保障社会投资人获得相应利益的前提下,实现社会资本从重大水利工程项目中退出,这是社会资本是否有意愿参与重大水利工程建设运营的关键。社会资本退出有两种途径: ①正常退出,即政府和社会资本合同期满后,按照合同约定的移交形式、移交内容和移交标准,依托各类产权、股权交易市场,为社会资本提供多元化、规范化、市场化的退出渠道。但政府应对运营中的社会资本进行严格监督,防止社会投资者因追逐自身利益而损害社会公众利益。②非正常退出,即在政府和社会资本合作过程中,出现违约事件、国家政策变动或者不可抗力导致项目终止,项目实施机构要及时做好接管、回购、补偿工作,保障项目设施持续运行,保证公共利益不受侵害。但目前社会资本退出机制比较单一,且受非市场因素影响较大,投资风险与收益不对等[8]。

2. 2 鼓励和吸引社会资本参与重大水利工程项目建设的建议

为更好地鼓励和吸引社会资本参与重大水利工程项目建设,政府部门应从以下几个方面改进和完善服务与管理: ①社会资本进入重大水利工程项目途径应更加透明化,在公开、公平、公正的原则下鼓励和吸引社会资本参与,并通过招投标方式选择优秀投资者参与重大水利工程项目的投资运营,明确其投资运营主体地位,赋予与之对等的职权。②重大水利工程项目审批应更加规范化,对需要核准的项目,及时完成核准项目申请报告的编制; 对需要审批的项目,按程序编制完成项目建议书、可行性研究报告、初步设计,实现项目核准审批简单、规范的流程。③社会资本参与重大水利工程项目方式的设计应更加合理化: 对存量项目采用股权出让、委托运营、基金引导、整合改制等方式; 对增量项目,要确立政府和社会资本合作机制; 对准公益性或者公益性项目,可建立社会资本与“重大水利工程项目与经营性项目( 土地开发) ”捆绑建设运营的方式。④重大水利工程项目的进出机制应更加科学化,根据重大水利工程项目的特殊性,发挥其资本和技术优势,通过建立政府资金引导、项目财政补贴、完善价格机制,保障社会资本参与项目具有合理的收益,并为社会资本自身的融资提供更为宽松的外部环境,降低其在合作期的经营风险,合作结束后可以正常退出。

3 某河流水环境治理项目PPP + 基金模式设计

3. 1 某河流水环境综合治理项目背景

某河流是北京市北部地区重要的排水河道,经多次治理,干流河道满足防洪排水规划。但是,由于河道周边人口多而杂,水环境脏乱差的问题长期以来始终没有得到有效改善。为此,北京市将某河流水环境综合治理工程纳入“北京市河湖水系连通及循环利用建设”的重要组成部分,其主要任务: ①河道清淤、绿化改造,大幅提升沿线生态环境; ②建成某河流河口湿地公园,具有雨水、洪水滞蓄功能,减轻下游河流的防洪压力,在此基础上建设水网、绿网、路网,实现“三网”融合,建成京城北部地区生态宜居网络。按照北京市政府明确的建设任务和职责分工,北京水务投资中心主要负责以下工程建设任务: ①某河流水环境治理工程,包括干流清淤工程、干流景观提升工程、断面考核监测系统工程。②湿地公园工程,包括河口滞洪区工程、老河湾治理工程、河口雨洪湿地公园。

3. 2 参与某河流水环境综合治理项目PPP + 基金的投融资模式

北京水务投资中心作为某河流水环境治理工程建设实施的主体,借鉴贵阳南明河治理市场化模式,计划采用“土地捆绑+ 河道经营”方式,按照“建设期资金靠土地收益、运行维护期资金靠资源经营”的市场化工作思路解决某河流生态治理及养护管理资金。其中建设期的河道生态治理和湿地公园建设的工程投资纳入土地一级开发成本,利用土地开发平衡收益; 运营期的河道及湿地养护、管理等费用通过生态资产、地下空间、沿线广告等综合经营解决。北京水务投资中心结合近期国务院、北京市政府《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资》的文件精神,提出某河流水环境综合治理项目PPP +基金的投融资模式,加大社会资本对公益类水务基础设施领域的投入力度,将政府的政策意图与社会资本的管理效率有机结合起来,实现多方共赢。某河流治理项目PPP + 基金的投融资模式见图1。

某河流水环境综合治理项目PPP + 基金投融资模式为政府出资代持人( 项目业主) 联合社会投资人共同发起设立“某河流水环境建设基金”,规模暂定50 亿元。通过对基金交易结构、退出机制及增信措施的方案设计,计划以市级财政投入的10 亿元启动资金为引导,吸引社会投资40 亿元,解决项目资本金不足的难题,充分发挥社会资本技术、管理及资金优势。北京水务投资中心再通过股权合作方式,吸引社会资本参股,共同出资设立某河流水环境治理公司、某河流建设开发公司,分别承担某河流水环境治理及指定区域土地一级开发任务。通过建立PPP机制,辅以某河流水环境建设基金注资措施,可二次撬动融资杠杆,运用银行信贷、项目收益债券及中期票据等多种方式筹集资金100 亿元。

4 结语

通过构建PPP + 基金的投融资创新模式,可以充分发挥市场配置资源的决定性作用,既可充分调动社会资源参与首都水环境治理的热情,提升全民环境保护理念,又可为社会资本投资水务基础设施提供参与的平台和载体,对于深化北京市水务投融资体制改革具有重要的示范带动作用

摘要：论述社会资本参与重大基础设施建设的重要意义以及参与重大水利工程建设的主要途径,揭示社会资本参与重大水利工程建设面临的政府保障机制不健全、经营权和投资收益难以保障、退出机制不完善、融资困难等问题,并提出相应建议。在对社会资本参与重大水利工程建设运营的关键问题进行分析的基础上,探讨了以PPP+基金模式参与某河流水环境治理工程项目建设运营的运作方式。

关键词：社会资本,重大水利工程,投融资,改革,PPP+基金

参考文献

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[2]中华人民共和国国家发展和改革委员会.关于开展政府和社会资本合作的指导意见[EB/OL].[2014-12-04].http://news.bjx.com.cn/html/20141204/570394.shtml.

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[7]施昌奎.社会资本参与市政基础设施建设面临的问题研究[J].消费导刊,2014,65(9):116-117.

重大水利水电 篇9

由于重大水利工程项目社会稳定风险评估主体比较单一、评估程序前后不衔接、评估结果实用性不强等原因[1],使得社会稳定风险时有发生。为保障重大水利工程项目的顺利进行,对重大水利工程项目的社会稳定风险进行评估十分重要。笔者拟对近年来国内有关重大决策社会稳定风险评估的研究成果进行梳理、总结,分析现有研究成果、主要观点及相关内容,展望未来研究的发展方向。

1 社会稳定风险的界定

1.1 引起社会稳定风险的原因

关于引起社会稳定风险的原因,最初,学术界认为是利益冲突和决策机制不科学导致的社会冲突问题[2]。随着研究的不断深入,陈晓正等[3]认为应将风险作为一个将来时态,引入预期概念,基于社会预期的视角展开评估。朱德米[4]认为政策不一致是引起社会矛盾冲突和社会稳定风险的主要原因,提出了政策缝隙的概念,从而可以实现源头治理。单飞跃等[5]在社会冲突问题的基础上,用社会的无序、失稳及动乱,与燃烧现象开展比较,提出了社会燃烧理论。

a.社会冲突视角。社会冲突理论认为,引起社会稳定风险的原因是利益冲突和决策机制不科学两个方面,其中,利益冲突是蕴含社会稳定风险的根本原因,决策机制不科学是直接原因[2]。中国社会稳定风险是由于传统意识形态和社会控制机制的失效,又尚未构建新的社会控制机制如法治造成的。这种失效有两方面原因:①旧的正义标准的失效导致原有制度设置的问题化和非正当化;②改革开放后所产生的新问题在原有制度设置下没有得到解决[6]。在重大水利工程项目中,外部社会冲突可能增加社会保障系统的不稳定,从而导致社会稳定风险[7]。

b.社会预期视角。社会预期理论认为,风险和预期有关,风险的由来是由于人们对未来事物的“预期变数”,这些变数的重要性和意义随着风险的不可预测性和威胁的增大而增大,呈正相关性。由重大决策导致的社会稳定风险,源于相关利益群体对该项目在利益性、安全性和合法性基础上的社会预期,此种社会预期直接导致它与社会稳定相关的行为或行为倾向[3]。目前,我国处在经济与社会的转型时期,利益诉求呈现多元化态势,造成社会稳定风险的因素很多:历史的和现实的,人为的和政策法律的,各种因素交错复杂,共同作用[1]。

c.政策缝隙视角。政策缝隙理论认为,在利益调整或再分配的过程中,政策文本出现了时间、空间和不同社会群体之间的冲突现象,而这些政策的冲突导致了社会稳定风险的产生[4]。

d.社会燃烧视角。社会燃烧理论认为,不平衡性导致的社会矛盾是群体性事件发生的“燃烧物质”,不对称性导致的社会舆论是群体性事件发生的“助燃剂”,突发性导致的实际冲突是群体性事件发生的“导火索”[5]。总体来说,群体性事件是转型时期社会各种利益矛盾显现、激化和冲突的具体表现形式,是由于各个因素相互作用而导致的。

1.2 社会稳定风险的定义

根据社会稳定风险的来源,可在狭义和广义上定义社会稳定风险。狭义的社会稳定风险[8]是与政治风险和经济风险相对应的一种风险,是指所得分配不均、发生天灾、政府施政对抗、结社群斗、失业人口增多引起社会不安、宗教纠纷、社会各阶级对立、社会发生内争等因素从而导致的风险。而广义的社会稳定风险[9]是指因为经济、政治、文化等子系统对社会大系统的依赖,任何一个领域内的风险都有可能对整个社会造成影响,使得社会不稳定,最后成为社会稳定风险。

现有研究认为,社会冲突是引起社会稳定风险的根本原因,其中,社会预期是导致社会冲突的一个重要组成部分。当社会冲突发生,而政策调整与利益分配不平衡时,容易导致政策调整不到位,使得矛盾激化。同时,又由于突发性群体性事件的导火,社会舆论的助燃,导致矛盾进一步激化,引发社会稳定风险。根据引发社会稳定风险的原因,对社会稳定风险的定义为仅包含政治风险和经济风险的狭义风险和包含经济、政治、文化等各个方面的广义风险。具体思路见图1。

2 重大水利工程项目社会稳定风险评估

2.1 评估主体

重大水利工程项目社会稳定风险评估的评估主体,是指能够影响重大水利工程项目目标实现的团体及其个人[10]。一般而言,作为评估主体的可以为政府、公众和第三方等。政府作为决策者,是社会稳定风险评估的重要主体。公众是指受重大水利工程项目影响的公众,其参与到评估中,有利于保障评估的成功率,防范群体性事件的发生。第三方是独立于政府和公众之外的主体,为社会稳定风险评估提供专业服务。

a.政府(决策者)。当进行重大水利工程项目社会稳定风险评估时,一般由政府主导。坚持“谁主管谁负责、谁决策谁负责”的原则[11]。评估实施主体是各级党委、政府;责任主体是政策起草部门、项目报建部门和改革牵头部门[12]。此外,还可邀请相关的专家、学者、媒体共同参与,确保评估的客观公正性[1,6]。但是,政府主导的评估存在着缺陷。一些政府领导及工作人员认为重大水利工程项目社会稳定风险评估是“挑毛病”[13]。当评估主体和制定重大决策的部门为同一个主体时,最后得出的评估结论容易得出肯定的“正反馈”,造成“做形式”、“走程序”等不良作风,对重大水利工程项目的建设并无益处[14]。

b.公众,是指受重大水利工程项目影响的公众[10],特别是与移民有关的利益相关者。公众参与重大水利工程项目社会稳定风险评估的程度越高,社会风险越小。因此,作为受重大工程项目影响对象的公众,理应是社会稳定风险评估机制多元主体评估模式中的重要主体,他们的利益诉求和意见表达在社会稳定风险评估中扮演着关键角色[10]。目前,我国的社会稳定风险评估中存在着公众缺位的问题。一些群众无法提出建设性意见,“凡是重大决策均须接受风险评估”的意识尚未在社会公众中达成共识。不少群众对风险评估机制的程序、内容知之甚少,对政府风险评估的公信度尚存疑问,构建良性互动的风险评估机制任重道远[12]。为了有效地防范社会稳定风险,中央和地方政府应关注重大水利工程项目建设过程中利益相关的移民问题,应增加民主参与主体[15],畅通群众利益表达渠道[2],从心理、行为、舆论等方面开展工作。

c.第三方。具体社会稳定风险评估工作委托给由专业的社会稳定风险评估机构、研究机构、专家学者、公众代表等构成的第三方主体。受委托的第三方通过它特有的独立性、客观性和权威性负责对重大决策进行评估,得出专业评估报告,切实保障评估的专业水平[10]。第三方评估着重进行风险评估主体的独立性和超脱性评估,自始至终贯彻“管办分离”的宗旨,防止造成新的“政事不分”[14]。但是,目前我国的专业评估机构还处于起步阶段,第三方评估独立性不足,缺乏客观性和准确性[10],在评估信息的搜集、评估方法的选择和评估指标的构建方面还不成熟,因此得出的评估结论也存在一定的缺陷[16]。因此,有学者提出应逐步明确独立第三方作为社会稳定风险评估的主体,培育第三方评估机构,提高社会稳定风险评估的权威性[11,15]。

总的来看,目前的社会稳定风险评估主要由政府主导,公众参与,第三方为评估提供专业意见。但是,这种评估仍存在一些问题:政府主导具有强制性,但容易造成“政事不分”,容易做形式、走程序;公众参与有利于提高评估的成功率,但公众成熟度和参与程度不高;第三方具有一定的客观性和独立性,但目前我国的第三方评估机构还不成熟,参与程度也不高。

2.2 评估内容

重大水利工程项目与其他工程相比,具有规模大、周期长等特点,移民风险是最重要的问题,直接关系到区域的社会稳定。移民风险是指在水利枢纽工程的建设过程中,对于移民个人和社区带来的损失、不确定因素和破坏性后果[17]。重大水利工程项目移民问题中,利益分享是防范社会稳定风险的经济基础,社会整合是防范社会稳定风险的社会基础,因此,评估内容中应考虑征地拆迁与移民安置中的利益问题、群众利益受损后的政府公共服务供给问题[18]和移民心理问题[19,20]。

学术界针对重大水利工程项目进行社会稳定风险评估的评估内容主要从外部环境和项目本身两个角度展开。“外部环境”包括移民问题、环境问题、政治问题、社会治安问题、经济问题和制度问题[12,21]。项目本身包括合法性、合理性、可行性、安全性和可控性[11,21,22]。

外部环境和项目本身这两个角度的评估之间既有联系也有区别。①区别:外部环境评估是对外部的评估,考虑了各种外部因素对评估的影响,项目本身评估是对内部的评估,考虑了运行过程中内部因素对评估的影响。②联系:如社会治安问题影响外部环境的评估,也对项目本身安全性的评估造成一定的影响。若只考虑外部环境而忽略项目本身,容易导致项目运行不合理、项目配套设施不完善等问题;若只考虑项目本身而忽略外部环境,容易导致环境污染、周边群众不满、社会治安不稳定等问题。因此,在未来的研究中应结合外部环境和项目本身两个方面进行评估,考虑两方面的内在联系,更全面地考虑各项评估内容。

2.3 指标体系构建

社会稳定风险评估是一项系统工程,建立一个科学、有效的指标体系,有助于防范社会稳定风险的发生,将风险控制在可控范围内。学术界主要从风险源、逻辑结构和评估理论三方面进行指标体系的构建。

a.按照风险源构建。构建社会稳定风险指标体系要对其社会稳定风险源进行细分,按照其内因、隶属等逻辑关系对可能造成社会稳定风险的因素进行分析,可从经济领域、生态环境、社会治安和制度4个方面构建指标体系[21]。其中,经济领域指标包括预期居民收入变化率、资金到位率、预期新增就业率、工程征地拆迁损失补偿等;生态环境指标包括对生态、环境、水资源、人文景观的影响程度等;社会治安指标包括预期产生的交通风险、流动人口增长率、拆迁安置率、移民与安置区居民融合度等;制度指标包括信息公开程度、民意征询程度、管理制度完善程度、问责制完善程度等。还有学者将指标体系分为社会稳定风险因素和相应的管理状态两方面,其中社会稳定风险因素包括政策执行偏差、合法利益受侵者、较大规模的失业、社区解体和弱势群体对社会问题的态度;相应的管理状态包括地方政府执政能力和水平、应急机制和技术支撑体系建设[23]。

b.按照评估内容构建。指标体系可由外部环境和项目本身两大部分构成[12,24]。其中,外部环境指标包括经济环境、社会环境、政治环境和价值观;而项目本身的指标包括社会性、协调性和可行性[12]。也有学者按照项目本身的评估内容将指标体系分为五大类,即安全性指标、合法性指标、合理性指标、可行性指标和可控性指标。安全性指标包括生态环境、群众认可、配套政策;合法性指标包括政策依据、审查批报程序和法定程度;合理性指标包括评估程序公开、利益分配公平和公众参与公正;可行性指标包括评估方案、资金投入和出台时机;可控性指标包括事后隐患、预警预防措施和应急预备[25]。

c.按照社会燃烧评估理论构建。在社会燃烧三要素的基础上梳理评估内容,可组成社会稳定风险三要素评估法的指标体系图[26]。指标体系包括燃烧物质、助燃剂和点火温度三部分。其中,燃烧物质包括合理性、合法性、可行性、安全性和环保性;助燃剂包括社会舆论、利益诉求、文化习性和沟通渠道;点火温度包括正当性、互动性、规范性、保障性和可控性。

从现有研究来看,按照风险源构建的指标体系针对性较强,对具体的风险点进行评估,有利于评估中重点项目得到重点评估。此类指标体系适用于涉及土地征用、房屋拆迁、安置保障、环境改变等问题。按照评估内容构建的指标体系是一个动态的评估体系,适合重大事项社会稳定风险评估。按照社会燃烧评估理论构建的指标体系从制度和文化角度展开,分别对助燃剂、点火温度和燃烧物质展开评估,重点评估燃烧物质要素,横向上拓宽了评估范围,纵向上促进了评估深度,实现了社会稳定风险的动态评估。此类方法适用于房屋拆迁等评估。因此,未来的研究应注重指标体系的动态修正完善,进一步拓宽评估的范围,扩展评估的广度和深度,把群众满意度和公众信心等因素纳入指标中。保障群众的切身利益。

2.4 评估方法

在评估方法上,我国目前的评估方法主要有定性分析法、定量分析法和综合评估法3种,3种方法有各自的优缺点和适用性,见表1。

在重大水利工程项目社会稳定风险评估方法方面,目前通用的方法主要包括前后对比法、有无对比法和模糊综合评价法等[12]。各地一般在系统的社会风险分析基础上,结合具体问题进行具体分析,综合运用各种评估方法[16]。此外,有学者结合定性与定量研究方法的结合,提出层次分析法,对提升社会稳定风险评估水平、防范社会稳定风险具有理论与实践意义。

目前,层次分析法和模糊评价法在实践中运用较广。层次分析法可对于一些难以得出客观数据的社会稳定指标采用主观赋值法,在多目标评价中应用广泛;模糊评价法解决了数据难以定量化的难题,如公众满意度等指标,将定性问题定量化,在实践中具有重大意义。

2.5 评估流程

在社会稳定风险评估实践中,四川遂宁摸索出五步工作法。当前各地重大水利工程项目社会稳定风险评估程序基本上都遵循五步工作法[11,16,21]。①确定评估对象,明确责任主体;②制定评估方案,收集社情民意;③编制评估报告,制定维稳预案;④审定评估报告,落实维稳措施;⑤跟踪评估事项,做好后续评估。五步工作法形成了一个完备的评估程序,确保了评估工作的制度化、规范化。五步工作法充分考虑了风险控制环节,进行事前评估,有利于从源头控制风险,防范于未然。流程中还包含了风险预案,有助于及时化解项目实施过程中遇到的困难。

但是,也有学者提出五步工作法虽然包含了民意调查,但民意表达渠道相对不畅。目前的民意表达渠道主要有问卷调查、座谈走访和听证会等形式,但这些形式仅限于特定地区范围,具有现实性。而社会舆论等非现实性的一面,则很难做出预测[15]。

为完善评估流程,针对社会舆论等非现实性难预测等问题,未来研究可从网络舆论评估方面出发,将重大水利工程决策信息在网上公布,网民对决策提出意见和建议,促使相关决策者做出合理修正。这样一方面有利于保障公众的知情权与参与权,增加公众的满意度;另一方面对完善评估流程、合理及时反馈信息、防范社会稳定风险具有重要的意义。

3 研究展望

从评估内容来看,目前虽有学者提出要从外部环境和项目本身两个方面进行评估,但就目前评估的现状来看,大多数评估都只限于项目本身的内容,对外部环境的内容考虑较少。未来研究可以结合外部环境和项目本身两个方面内容进行评估,考虑两方面的内在联系,更全面地考虑各项评估内容。

从评估指标体系来看,目前大多数从风险因素展开评估,如:经济领域、生态环境、社会治安和制度方面等。但目前的指标体系中考虑公众参与因素的较少。在未来的研究中,可加入公众参与指标,如公众的参与程度、公众的成熟度等,这些对完善指标体系具有十分重要的现实意义。

从评估方法来看,目前大多数学者认为综合评估方法具有很强的实用性,层次分析法和模糊评价法在社会稳定风险评估中应用广泛。但是,层次分析法和模糊评价法仍然存在一定的缺陷,层次分析法的定性成分较多,缺乏客观性,而模糊评价法考虑主要因素而忽略次要因素,使得评价不够全面。对于社会稳定风险评估来说,定性分析和定量分析都十分重要。因此,在未来的研究中,可结合层次分析法和模糊评价法等,取长补短,运用于实证研究中。

摘要：从评估主体、评估内容、指标体系、评估方法和评估流程等方面综述重大水利工程项目社会稳定风险评估。由于现有研究主要从引起社会稳定风险的原因和社会稳定风险的定义界定社会稳定风险,因此认为未来应更全面地考虑各项评估内容,更多地结合外部环境和项目本身两个方面,在评估指标体系中加入公众参与指标,选取评估方法时,将层次分析法和模糊评价法等几种评估方法有机结合起来,取长补短,这些对完善社会稳定风险评估具有重要的意义。

重大水利水电 篇10

2010年7月21日, 受国务院国有资产监督管理委员会规划发展局委托, 中国长江三峡集团公司科技环保部在北京组织并召开了“十一五”国家科技支撑计划重点项目-“特大型梯级水利水电工程安全及高效运行若干关键技术研究”中期检查会议。专家组全体成员一致通过了课题“水利水电工程施工重大事故控制及应急救援关键技术” (由中国安全生产科学研究院承担) 和课题“水利水电工程安全生产和应急决策信息技术系统研发” (中国安全生产科学研究院参与) 的中期检查评估。