行政许可制度研究

行政许可制度研究（精选12篇）

行政许可制度研究 篇1

1 森林资源及森林资源资产

1.1 森林资源《中华人民共和国森林法实施细则》规定:

“森林资源, 包括林地以及林区野生的植物和动物。森林, 包括竹林。林木, 包括树木、竹子。林地, 包括郁闭度0.2以土的乔木林地, 疏林她, 未成林造林地、灌木林地, 采伐迹地, 火烧迹地, 苗圃地和国家规划的宜林地。”根据该规定的精神可知, 森林资源是以多年生木本植物为主体并包括以森林环境为生存条件的林内动物、植物、微生物等在内的生物群落, 它具有一定的生物结构和地段类型并形成特有的生态环境系统。森林作为自然资源的一种, 在进行科学管理及合理经营条件下, 可以不断地向社会提供大量物质产品、非物质产品及发挥其经济、社会和生态功能。

森林资源按其物质形态可分为森林生物资源、森林土地资源以及森林环境资源。 (1) 森林生物资源。包括森林、林木及以森林为依托生存的动物、植物、微生物等资源。 (2) 森林土地资源。包括有林地、疏林地、宜林荒山荒地等。 (3) 森林环境资源。包括森林景观资源、森林生态资源等。因此, 森林资源是生物和非生物资源的综合体。

1.2 森林资源资产森林资源是不是商品, 有没有价值是林业经济学界长期以来讨论的核心问题。

森林资源的价值与价格这一问题的理解与认识在我国经历了一个相当长的历史阶段。

1.2.1 资产与资源美国财务会计准则委员会发表的财务会计概念第三辑中, 对资产的定义是:

“资产是可能的未来经济利益, 它是特定个体从已经发生的交易或事项所取得或加以控制的。”我国《企业会计准则》对资产定义为:资产是企业拥有或者控制的能以货币计量的经济资源, 包括各种财产、债权和其他权利。因此, 资产具有3个重要特征: (1) 资产是一种经济资源。 (2) 为某一特定个体所控制。 (3) 资产可以用货币来计量。

1.2.2 资源与资产资源与资产是两个不同的范畴, 资产, 首先必须是一种经济资源, 资产与资源分属不同的管理范畴。

两者的物质内涵具有一致性。但又有显着的区别。 (1) 资源揭示财富的物质属性, 主要以实物管理和数量管理为基础;资产要揭示财富的经济属性, 目标是对资源进行经济补偿或价值实现、以价值管理为核心。 (2) 取得的方式不同。资源的取得或者是天然形成的, 或者是人的劳动与自然环境共同作用形成的。而资产的形成可以有3种渠道:一是由人们认定渠道, 将一些资源作为资产;二是由人们通过自身劳动创造的;三是由买卖、租赁等产权交易实现的。 (3) 作为资产的资源, 具有法律上的独立性, 资产总是个体者的资产, 主体对其具有控制权。 (4) 计量单位不同。资产应能够以货币计量, 而资源主要以实物单位计量。

1.2.3 森林资源资产森林资源资产是在现有认识和科学水平

条件下, 进行经营利用, 能给其产权主体带来一定经济利益的森林资源。

森林资源资产的分类: (1) 按其形态可划分为林木资产、林地资产、森林景观资产和森林环境资产等。 (2) 按经营管理的形式划分为公益性森林资源资产 (如防护林) 和经营性森林资源资产 (如用材林资产、经济林资产、薪炭林资产和竹林资产等) 。

2森林资源和林业管理理论基础

加强对森林资源和林业的管理是基于森林可持续发展的原则下, 对具体森林资源和林业的管理的抽象与概括, 同时又反过来指导一般管理规则的制定。可持续发展战略作为一个全新的理论体系, 正在逐步形成和完善, 其内涵与特征也引起了全球范围的广泛关注和探讨。各个学科从各自的角度对可持续发展进行了不同的阐述, 至今尚未形成比较一致的定义和公认的理论模式。尽管如此, 其基本含义和思想内涵却是相一致的。

可持续发展是一个涉及经济、社会、文化、技术及自然环境的综合概念。它是一种立足于环境和自然资源角度提出的关于人类长期发展的战略模式。这并不是一般意义上所指的在时间和空间上的连续, 而是特别强调环境承载能力和资源的永续利用对发展进程的重要性和必要性。

它的基本思想主要包括三个方面:

2.1可持续发展鼓励经济增长它强调经济增长的必要性, 必须通过经济增长提高当代人福利水平, 增强国家实力和社会财富。但可持续发展不仅要重视经济增长的数量, 更要追求经济增长的质量。这就是说经济发展包括数量增长和质量提高两部分。数量的增长是有限的, 而依靠科学技术进步, 提高经济活动中的效益和质量, 采取科学的经济增长方式才是可持续的。因此, 可持续发展要求重新审视如何实现经济增长。要达到具有可持续意义的经济增长, 必须反省使用资源的方式, 改变传统的以“木材生产”为特征的经营模式, 实施在可持续前提下的经济发展。环境退化的原因产生于经济活动, 其解决的办法也必须依靠于经济发展。

2.2可持续发展的标志是森林资源的永续利用和良好的环境

经济和社会发展不能超越资源和环境的承载能力。可持续发展以自然资源为基础, 同环境相协调。它要求在严格控制人口增长、提高人口素质和保护环境、资源永续利用的条件下, 进行经济建设、保证以可持续的方式使用自然资源和环境成本, 使人类的发展控制在地球的承载力之内。可持续发展强调发展是有限制条件的, 没有限制就没有可持续发展。要实现可持续发展, 必须使自然资源的耗竭速率低于资源的再生速率, 必须通过转变发展模式, 从根本上解决环境问题。如果经济决策中能够将环境影响全面系统地考虑进去, 这一目的是能够达到的。但如果处理不当, 环境退化和资源破坏的成本就非常巨大, 甚至会抵消经济增长的成栗而适得其反。

2.3外在性所谓外部性, 是指在经济活动中产生了超越于进行这些经济活动的主体以外的外部影响, 即不通过价格机制反映的影响, 进而会产生不能全部反映到私人成本中的社会成本。外在性可分为正的外在性和负的外在性。

3森林资源管理的行政许可制度

实践证明, 我国林业以木材生产为中心, 重采轻育的传统的体制和理念, 是使采育比例失调, 森林资源大幅度减少, 我国生态环境遭受严重破坏的重要原因之一。随着我国社会主义市场经济体制的建立和发展, 森林资源在林业经济的发展中是最根本的基础性资源, 它的优劣直接激励或制约着我国林业的发展。因此, 对森林资源实行资产化管理是十分重要的, 在明晰落实森林资源资产产权前提下, 实行森林资源资产价值量与实物量的综合管理, 实现森林资源资产的价值补偿, 科学的管理模式的构建, 是使森林资源资产走上良性循环、持续发展的道路, 促进我国林业经济快速、健康、协调发展的关键。

3.1森林资源和林业的经济性管制经济性管制主要是指政府对个体在价格、数量、进入和退出等方面的控制。具体到森林资源和林业实行的经济性管制, 主要是行政机关行政许可。

林权证制度:林权证是依法经人民政府登记核发, 由权利人持有的确认森林、林木和林地所有权或使用权的法律凭证。按照《森林法实施条例》规定, 林权证式样由国务院林业行政主管部门统一规定。林权证书中详细记载了地块范围、面积、林木蓄积量等山场情况和森林资源状况, 明确了林地所有权或者使用权拥有者、地上森林或林木所有者、地上森林或林木使用者等权属内容。当权属中任何一项内容发生变更时, 如林地使用权依法发生流转等, 需要依法及时办理变更登记手续。依法持有了林权证, 权利人就拥有了该林权证记载范围内的森林、林木、林地所有权或使用权。人民政府颁发的林权证, 不仅是森林、林木权属的法律凭证, 而且也是林地权属的有效法律凭证。

3.2森林资源和林业的社会性管制社会性管制, 依据植草益对社会性管制的定义是:“以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、

促进节约用地的一些措施

焦雨坤李宁 (齐齐哈尔市地产管理所)

摘要:节约建设用地有许多措施, 本文主要从用地标准及规化、建设用地利用率、土地资源基础性作用等方法, 论述了促进节约用地的一些措施。

关键词:节约用地利用率机制

0引言

我国人多地少, 耕地资源稀缺, 当前又正处于工业化、城镇化快速发展时期, 建设用地供需矛盾十分突出。切实保护耕地, 大力促进节约集约用地, 走出一条建设占地少、利用效率高的符合我国国情的土地利用新路子, 是关系民族生存根基础和国家长远利益的大计, 是全面贯彻落实科学发展观的具体要求, 是我国必须长期坚持的一条根本方针。促进节约用地的一些措施:

1审查调整各类相关规划和用地标准

1.1强化土地利用总体规划的整体控制作用各类与土地利用相关的规划要与土地利用总体规划相衔接, 所确定的建设用地规模必须符合土地利用总体规划的安排, 年度用地安排也必须控制在土地利用年度计划之内。不符合土地利用总体规划和年度计划安排的, 必须及时调整和修改, 核减用地规模。

1.2切实加强重大基础设施和基础产业的科学规划要按照合理布局、经济可行、控制时序的原则, 统筹协调各类交通、能源、水利等基础设施和基础产业建设规划, 避免盲目投资、过度超前和低水平重复建设浪费土地资源。

1.3 从严控制城市用地规模城市规划要按照循序渐进、节约用

地、集约发展、合理布局的原则, 科学确定城市定位、功能目标和发展规模, 增强城市综合承载能力。要按照节能集约用地的要求, 加快城市规划相关技术标准的制定和修订。尽快出台新修订的人均用地、用地结构等城市规划控制标准, 合理确定各项建设建筑密度、容积率、绿地率, 严格按国家标准进行各项市政基础设施和生态绿化建设。严禁规划建设脱离实际需要的宽马路、大广场和绿化带。

1.4 严格土地使用标准要健全各类建设用地标准体系, 抓紧编制公共设施和公益事业建设用地标准。

要按照节约集约用地的原则, 在满足功能和安全要求的前提下, 重新审改现有各类工程项目建设用地标准。凡与土地使用标准不一致的建设标准和设计规范, 要及时修订。要采取先进节地技术、降低路基高度、提高桥隧比例等措施, 降低公路、铁路等基础设施工用地和取弃土用地标准。建设项目设计、施工和建设用地审批必须严格执行用地标准, 对超标准用地的, 要核减用地面积。今后, 各地区、各部门不得开展涉及用地标准并有悖于节约集约用地原则的达标评比活动, 已经部署开展的相关活动要坚决停下来。

2充分利用现有建设用地, 大力提高建设用地利用率。

2.1 开展建设用地普查评价各地要在第二次土地调查的基础

上, 认真组织开展建设用地普查评价, 对现有建设用地的开展利用和投入产出情况做出评估, 并按照法律法规和政策规定, 处理好建设用地开发利用中存在的问题。今后各项建设要优先开发利用空闲、废弃、闲置和低效利用的土地, 努力提高建设用地利用效率。

2.2 严格执行闲置土地处置政策土地闲置满两年、依法应当无偿收回的, 坚决无偿收回, 重新安排使用;

不符合法定收回条件的, 也应采取改变用途、等价置换、安排临时使用、纳入政府储备等途径及时处置、充分利用。土地闲置满一年不满两年的, 按出让或划拨土地价款的20%征收土地闲置费。

2.3 积极引导使用未利用地和废弃地国土资源部门要对适宜

开发的未利用的地做出规划, 引导和鼓励将适建设的未利用地开发成建设用地。积极复垦利用废弃地, 对因单位撤销、迁移等原因停止使用, 以及经核准报废的公路、铁路、机场、矿场等使用的原划拨土地, 应依法及时收回, 重新安排使用;除可以继续划拨使用的以外, 经依法批准由原土地使用者自行开发的, 按市场价补缴土地价款。

2.4 鼓励开发利用地上地下空间对现有工业用地, 在符合规

划、不改变用途的前提下, 提高土地利用率和增加容积率的, 不再增收土地价款;对新增工业用地, 要进一步提高工业用地控制指标, 厂房建筑面积高于容积率控制指标的部分, 不再增收土地价款。财政、税务部门要严格落实和完善鼓励节约集约用地的税收政策。

2.5 鼓励开发区提高土地利用效率要研究建立土地利用状况、

用地效益和土地管理绩效等评价指标体系, 加快开发区土地节约集约利用评估工作。凡土地利用评估达到要求并通过国家审核公告的开发区, 确需扩区的, 可以申请融合依法依规设立的开发区, 或者利用符合规划的现有建设用地扩区。对符合“布局集中、产业集聚、用地集约”要求的国家级开发区, 优先安排建设用地指标。

3 充分发挥市场配置土地资源基础性作用, 健全节约用地长效机制

3.1 深入土地有偿使用制度要严格限定划拨用地范围, 及时调整划拨用地目录。

今后除军事、社会保障性住房和特殊用地等可以继续以划拨方式取得土地外, 对国家机关办公和交通、能源、水利等基础设施 (产业) 、城市基础设施以及各类社会事业用地要积极探索实行有偿使用, 对其中的经营性用地先行实行有偿使用。其他建设用地应严格实行市场配置, 有偿使用。要加强建设用地税收征管, 抓紧研究各类建设用地的财税政策。

3.2 完善建设用地储备制度储备建设用地必须符合规划、计划, 并将现有未利用的建设用地优先纳入储备。

储备土地出让前, 应当处理好土地的产权、安置补偿等法律经济关系, 完成必要的前期开发, 缩短开发周期, 防止形成新的闲置土地。土地前期开发要引入市场机制, 按照有关规定, 通过公开招标方式选择实施单位。经过前期开发的土地, 依法由市、县人民政府国土资源部门统一组织出让。

3.3 合理确定出让土地的宗地规模土地出让前要制订控制性

详细规划和土地供应方案, 明确容积率、绿地率和建筑密度等规划条件。规划条件一经确定, 不得擅自调整。合理确定出让土地的宗地规模, 督促及时开发利用, 形成有效供给, 确保节约集约利用每宗土地。未按合同约定缴清全部土地价款的, 不得发放土地证书, 也不得按土地价款缴纳比例分割发放土地证书。

3.4 严格落实工业和经营性用地招标拍卖挂牌出让制度工业

用地和商业、旅游、娱乐、商品住宅等经营性用地 (包括配套的办公、科研、培训等用地) , 以及同一宗土地有两个以上意向用地者的, 都必须实行招标拍卖挂牌等方式公开出让。国土资源部门要会同发展改革、城市规划、建设、水利、环保等部门制订工业用地招标拍卖挂牌出让计划, 拟定出让地块的产业类型、项目建议、规划条件、环保要求等内容, 作为工业用地出让的前置条件。工业和经营性用地出让必须以招标拍卖挂牌方式确定土地使用者和土地价格。严禁用地者与农村集体经济组织或个人签订协议圈占土地, 通过补办用地手续规避招标拍卖挂牌出让。

3.5 强化用地合同管理土地出让合同和划拨决定书要严格约定建设项目投资额、开竣工时间、规划条件、价款、违约责任等内容。

对非经营性用地改变经营性用地的, 应当约定或明确政府可以收回土地使用权, 重新依法出让。

3.6 优化住宅用地结构合理安排住宅用地, 继续停止别墅类房地产开发项目的土地供应。

供应住宅用地要将最低容积率限制、单位土地面积的住房建设套数和住宅建设套型等规划条件写入土地出让合同或划拨决定书, 确保不低于70%的住宅用地用于廉租房、经济适用房、限价房和90平方米以下中小套型普通商品房的建设, 防止大套型商品房多占土地。

摘要：随着我国社会主义市场经济体制的建立和发展, 森林资源在林业经济的发展中是最根本的基础性资源, 它的优劣直接激励或制约着我国林业的发展。

关键词：森林资源,行政许可证

行政许可制度研究 篇2

第一条为规范交通行政管理行为，促进科学决策和民主决策，保护公民、法人和其他组织的合法权益，依据《中华人民共和国行政许可法》和《吉林省行政许可听证实施办法》，制定本制度。

第二条局行政机关和局所属的法律法规授权的组织（以下简称行政机关或主管机关），实施行政许可组织听证的，适用本规定。

第三条法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关或主管机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关或主管机关应当向社会公告，并举行听证。

第四条行政机关或主管机关在作出行政许可决定前，应当审查该许可事项是否直接涉及申请人与他人之间重大利益关系；直接涉及的，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利，必要时可发布公告。

申请人、利害关系人在被告知听证权利或公告发布之日起五日内，提出听证申请的，行政机关或主管机关应当在二。

证事项确有直接利害关系的，听证主持人应当回避。

第十二条行政机关或主管机关应制作《听证通知书》，并在举行听证七日前将《听证通知书》送听证会代表或许可申请人、利害关系人。

《听证通知书》应当载明下列事项：

（一）听证的事由与依据；

（二）听证的时间、地点；

（三）听证主持人、记录员、听证员的姓名、职务；

（四）听证会代表或许可申请人和利害关系人的权利与义务；

（五）注意事项；

第十三条听证所需时间不计算在行政许可办理期限内。行政机关或主管机关应当将所需时间书面告知许可申请人。

第十四条听证会按下列程序进行：

（一）听证主持人核实听证参加人的身份和到场情况；

（二）听证主持人介绍记录员、听证员的姓名、工作单位及职务，告知听证参加人的权利和义务，宣布听证开始；

（三）听证主持人宣读听证纪律和听证会场有关注意事项；

（四）审查该行政许可事项的工作人员提出审查意见并陈述理由，提供有关依据、证据等材料。

（五）许可申请人、利害关系人提出维护其合法权益的事实、理由和依据，或者听证会代表对听证事项发表意见；

（六）有关各方进行申辩和质证；

（七）最后陈述；

（八）听证笔录交听证参加人确认无误或者补正后签字或者盖章。无正当理由又拒绝签字或者盖章的，记录员应记明情况；

（九）听证主持人宣布听证结束。

第十五条听证笔录应当载明下列内容：

（一）听证事项名称；

（二）听证主持人、记录员、听证员的姓名、职务；

（三）听证参加人的姓名或名称、地址以及职业、职务等基本情况；

（四）听证会举行的时间、地点、方式；

（五）经办机构工作人员提出的审查意见及陈述的理由；

（六）许可申请人、利害关系人提出的事实、理由和依据，或者听证会代表发表的意见；

（七）有关各方进行申辩和质证的内容；

（八）听证参加人的签字或者盖章，或者听证参加人拒绝签字或者盖章的情况说明；

（九）听证主持人对听证活动中有关事项的处理情况；

（十）听证主持人认为需载明的其他事项。

第十六条行政机关或主管机关应当根据听证笔录作出行政许可决定，听证参加人有权查阅听证笔录。

第十七条有下列情形之一的，可以延期举行听证：

（一）因不可抗力导致听证无法按期举行的；

（二）当事人申请延期，有正当理由的；

（三）可以延期的其他情形。

延期听证的，行政机关或主管机关应当书面通知听证参加人，说明理由。

延期听证的情形消失后，行政机关或主管机关应当在五日内举行听证，并书面通知听证参加人。

第十八条有下列情形之一的，中止听证：

（一）听证主持人认为听证过程中提出新的事实、理由和依据或者提出的事实有待调查核实的；

（二）因不可抗力导致听证参加人无法继续参加听证的；

（三）应当中止听证的其他情形。

中止听证的，主管部门应当书面通知听证参加人，说明理由。

行政许可制度中存在的不足及完善 篇3

【关键词】 行政许可；法律制度；不足；完善

一、行政许可制度中存在的不足

《行政许可法》自实施以来对我们的社会和经济生活产生了巨大的影响，其积极作用是不争的事实。但是具体来说，当前行政许可制度主要还存在两大方面的问题：

（一）行政许可法律制度本身存在的缺陷

1、法律规范本身的不完善。一是个别条款立法意图模糊，政府是否给予行政许可空间过大。《行政许可法》第十三条的“可以不”让人费解。第十二条已经明确规定了可以设立行政许可的六种情况，十三条又紧接着规定了“可以不”设立行政许可的四种情况。“在法律规范中，‘可以不有‘可以的意思”，也就是“可以不”不排斥“可以”。那么对十三条的理解就成了符合该条规定的可以不设立行政许可，也可以设立行政许可。进一步讲，如果符合十二条的规定可以不加条件的设立行政许可，那么符合十三条不设立行政许可的规定，也可以设立行政许可。不符合《行政许可法》建设有限政府的立法意图。二是行政许可主体过多，部分临时性行政许可期限不明确。根据该法第十四、十五条的规定，符合一定的条件，国务院可以采用发布决定的形式设定行政许可，扩大了行政许可主体的范围。另外，既然是临时性行政许可就应该有一个明确的使用期限，否则存在临时性行政许可长期有效的可能，而十四条并未涉及期限。三是行政许可的设立条件没有法定化，变相设立行政许可有可能出现。根据《行政许可法》第十六条的规定，行政法规，地方性法规和规章可以在法律设定的行政许可事项范围内，对该行政许可做出具体规定。有可能造成在实施一项行政许可时被附加多个条件，每个条件又是一个许可。行政许可的条件是其隐蔽的门槛，说是条件，有一些是在条件掩护下的许可。在我国，相当一部分许可机关靠许可收费来运转。在短期内，机构职能不削减，编制人员不能控制，俨然许可的具体条件的出现是不可避免的。四是变更行政许可的条件过宽，行政许可补偿的标准没有明确规定。行政许可应该遵守契约的精神，变更行政许可行为是一种事实上的违约行为，应给契约对方即被行政许可人因其违约行为引起的信赖利益损失以补偿。但是，《行政许可法》第八条的变更条件过于笼统，尤其是关于“公共利益”的规定更难以界定和把握。在现实生活中，很容易造成行政许可行为的随意性，造成公民不必要的损失，同时面对补偿要求，政府的经费会面临危机。另外，《行政许可法》没有明确规定行政许可补偿的标准。我国目前对行政补偿的规定不多，而且补偿标准很低，可以概括为“抚慰”标准或者“适当”标准。这就使公民信赖利益的损失得不到合理的补偿。

2、法律规定超前，相关管理制度改革滞后。《行政许可法》规定了相对集中的行政许可权，却没有对行政权力进行重新调整和配置，使相对集中的行政许可权很难实施。根据二十五，二十六条的规定，一个领域的多个行政主体实施的同类行政许可权归为一个行政机关行使。这里就存在两个问题。第一，在我国行政机关的职权是法定的，改变或者合并行政机关的行政许可权，必须符合法律规定的程序。如今现有机构没有调整，行政职权管理也没有经过重新配置。该法规定一个行政机关可以行使其他行政机关的职权缺乏法律依据，涉及到该行政机关在行政管理体系中的地位和其与其他行政机关的关系问题。这难免会引起“争权”的问题，谁都不会轻易放弃自己的权力，在实施中会遭遇一定的困难。第二，行政许可一般是涉及一定相关专业事项的许可，具有很强的专业性，行政许可权相对集中由一个行政机关行使，可能造成许可机关缺乏该许可所应有的专业知识，并最终影响行政许可的质量。

（二）行政许可法律制度执行中存在的问题

1、行政许可事项还是过多。近年来，各地按照国务院提出的审改要求，消减了大量的行政审批事项和前置审批条件。但是，目前有的地方受权力和利益的束缚，仍有不少项目特别是带有市场保护和市场垄断色彩的项目，妨碍公平竞争的前置审批事项以及为收费而设立的前置审批事项未能得到彻底取消。并且目前行政审批制度主要还是集中在经济管理领域，尤其是在微观经济管理领域，如中央各部委的行政审批改革在每年上报的上千项审批项目中，经济事务占50%。这种以经济管理为主要内容的行政审批制度是与当代公共行政的弱化经济管理职能、强化社会管理和社会服务职能的职能转变趋势相背离的，影响了市场主体的积极性和主动性，窒息了市场优化配置资源的作用。

2、多头审批，重复许可仍然严重。老百姓要办成一件事，多个部门都规定需要办理许可证，如办一个旅馆，申请营业执照之前，需要办理治安许可、特种行业许可、消防许可、食品卫生许可、公共场所卫生许可等。同一部门的行政机关上下级之间行政许可权限冲突，上下级之间只有行政许可权大小的划分，没有行政许可事项的区别，导致对有利的事项大家都去管、都去批，使行政许可失去控制。政府职能转变中必须要加强我国政府的社会管理和社会服务的职能，但是我国的行政审批制度还没有真正遵循这个要求，该加强的地方没有加强，而不该加强的地方反而进行了加强，社会管理和社会服务跟不上社会发展的要求。

3、乱收费的现象还比较突出。目前，利用行政许可乱收费、搭车收费的现象仍然比较突出，不符合服务行政的基本要求。政府行政必须服务于公共利益的目的，但是目前行政审批制度中还有一些审批的动机不纯。现在有不少的行政审批的设定并不是为了维护公共利益的需要，而是为了收取费用，满足部门利益，通过行政审批来为本部门的人员搞所谓的福利，这不仅违背了设置行政审批制度的初衷，也损害了行政管理相对人的利益，而且在一定程度上助长了腐败现象的滋生和蔓延。从审批的运行来看，即使是为了公共利益设置的审批，也由于审批中注重的是事前的审批而不重视事后的监管，而难以达到服务社会的目的。尤为严重的是，有的地方无中生有、巧立名目、自行设立一些收费项目，或对本已废止的收费项目不停止，仍继续征收；有的地方擅自提高标准收费，一是在原标准基础上直接增加金额；二是将一些本应由群众自主选择是否要缴交的经营性服务项目强加于行政征收项目中，不仅侵犯了群众的知情权，而且还增加了群众的办事成本。

（四）行政不公平和行政效率不高。行政审批制度目前还难以保证行政公平和行政效率。一方面，行政审批制度中有的审批条件不明确或不公开，审批程序缺乏公平机制，难以保证行政公平。在行政审批程序中缺少保证公平的行政监督机制，虽然行政处罚法规定了吊销许可证应该告知听证的权利，但是在作出是否给予行政许可的决定时，却没有这一要求。缺乏事前听证是我国行政程序中的一个通病，这很容易导致行政缺乏公正性。另一方面，我国行政审批的审批程序过于繁琐，审批时限不明确，效率不高的现象仍然严重。有的事项涉及多个部门审批，重复交叉审批；有的事项从申报起，花了几个月甚至更长的时间，找了十多个部门，盖了几十个公章才得以批准，有的还不了了之。这种繁琐的程序严重地影响了行政管理的效率。现在行政审批的时效规定还不是很清楚，即使有的清楚，但执行起来还是不到位，行政机关拖延处理、不予处理的现象时常出现，严重影响了行政审批管理的行政效率。此外，目前尽管不少地方建立了行政服务中心，在行政服务中心设有便民窗口，但是，由于窗口职能未集中，授权不到位，老百姓办事反而不方便了，存在“两边跑”、“两张皮”的现象。

二、完善行政许可制度的建议

笔者认为，当前我国行政审批制度的改革应该遵循以下思路来进行：

（一）推进行政审批的服务化建设

服务行政是现代政府的基本理念，行政审批制度改革必须树立服务行政的理念，以服务行政的理论为指导，大力推进行政审批制度的服务化建设。首先，行政审批制度改革必须以服务社会、企业和广大公众为基本目的，凡是不利于社会、企业发展和公众生活水平提高的行政审批制度都必须进行大胆的革除；其次，行政审批制度改革必须合理分配政府、社会、企业和公众的权力（权利），按照小政府大社会的模式进行有步骤、有计划的放权，使社会、企业和公众有自己独立行为的空间和机会，从而有力地促进公共行政改革中的多元化、分权化和服务化的发展趋势；其三，根据“服务行政”要求，建立和完善提供公共产品行政审批机制，将政府提供公共产品的模式从微观的、直接的、以行政手段为主的“指挥式”管理向宏观的、间接的、以法律手段为主的“服务式”管理转变，确保社会公平的实现。

（二）将部分行政审批权力分给社会和企业

要适应政府经济职能逐步减少的要求，进一步将部分行政审批权力分给社会和企业。政府应该将可以由社会通过自主得到解决的行政审批事项转移给社会，由社会自己来进行管理，发挥市场主体的主动性和创造性，实现市场机制的优化资源配置效应。目前在我国自律监管机制还不完善的情况下，必须同时重视对市场调节的引导，加强监督和救济制度，避免形成行业依托和行业垄断。

（三）加强社会管理、服务的行政审批制度建设

我国的行政审批制度改革应该注重在社会管理和社会服务领域。如果在社会管理和社会服务领域中没有行政审批，必将导致社会公共资源分配的无序。相反，如果在社会管理和社会服务领域中有严格的行政审批，则有利于公共秩序的维护和公共利益的实现。因而必须大力加强社会管理、社会服务方面的行政审批制度建设，加大对社会支持、社会帮助、社会救援等方面的审批管理力度，实现直接为社会公众服务。

（四）提高行政审批效率

要切实简化审批手续和程序。要合理划分和界定各级政府及部门之间的事项分工，理顺职能配置，改进审批方式，大力精简行政审批程序，实现行政审批程序的规范化。对政府各部门原有的审批事项要进一步逐一进行清理，该取消的取消，该下放的下放，该合并的合并。同一部门对同一事项实行多次重复审批的，调整为一次审批；同一事项由多个部门交叉审批的，调整确定一个部门为主审批，其它部门不再审批；确需审批的可告知内容由申请单位作出承诺。每一事项的审批必须规定合理时限，审批部门应在规定的审批时间内予以答复。大力推行行政审批工作“五办制”，即一般事项直接办理制、特殊事项承诺办理制、重大事项联合办理制、上报事项负责办理制、核准项目明确答复制。此外，结合信息化网络建设，加快电子政务建设步伐，在行政审批管理中充分运用现代化手段，实行网上登记、备案、审批等，以此来提高行政审批的效率。

（五）完善行政审批的监督制约机制

进一步增强行政审批的透明度，避免行政腐败和行政不公。积极推进政务公开，公开审批机关、审批内容、审批依据、审批条件、审批程序、审批时限、收费标准和审批责任人，主动接受社会各界和人民群众的监督。对物价、市政、城管、环保等与人民群众利益密切相关的审批事项，应该充分听取和吸收社会各方面的意见。积极完善行政审批的监督制约机制。一方面，要严格坚持依法追究在行政审批中的各种违法和腐败行为。另一方面，不断完善行政审批的事前监督，严格执行重大事项的审批听证程序，加强对审批的事后监督和管理，健全审批责任追究制度和检查监督制度。

（六）努力建好行政服务中心

行政服务中心是在行政审批制度改革的大潮中诞生的新生事物。它对于推进行政审批制度改革，转变政府职能，促进社会主义市场经济和建立社会主义和谐社会，越来越显示出它的作用和生命力。当前，研究和探索行政服务中心的性质、作用和发展趋势，对于加强行政服务中心的自身建设，转变政府职能和进行管理创新，具有深刻的现实意义和深远的历史意义。

（七）加大普法工作力度

论我国林业行政许可制度 篇4

1 林业行政许可的概念

林业行政许可通常称之为林业行政审批, 是指林业行政管理机关 (或者其委托部门和法律授权的其他单位) 根据当事人的申请, 依法对申请人进行审查并赋予符合法定条件的申请人从事某种活动的法律资格或实施某种行为的法律权利的一种具体行政行为。

作为国家行政许可制度的重要组成部分, 林业行政许可是国家对林业管理使用最频繁、最普遍的手段之一, 与个人或者组织的切身利益密切相关, 贯穿于林业建设和管理的各个方面, 而《行政许可法》的颁布使林业行政许可的法治化、制度化又得到了进一步的巩固。

2 林业行政许可所遵循的原则

2.1 生态基本规律的原则

森林是陆地上最大的生态系统, 是人类生存和发展不可缺少的物质基础。根据生态学的观点, 森林在物种数量与物种消亡之间存在着临界阀限现象, 它遵循着“物物相关律”等生态学的基本规律。例如:长白山森林生态系统因引进了原来没有的有害生物———美国白蛾, 且没有捕食者, 造成美国白蛾种群大暴发而威胁该森林生态系统;又如长江、黄河上游的森林生态系统其功能主要是水土保持, 是绝对禁止采伐的, 而苏南的森林生态系统则可以适当提供木材。因此, 在森林资源和林业管理中, 必须按照自然生态规律的要求, 科学确定林业行政许可的审批事项, 对许可行为进行全过程监管, 以防止生态悲剧的发生。

2.2 可持续发展的原则

可持续发展是人类社会在几千年的探索实践中找到的一条维持地球生态系统繁荣稳定的发展道路, 也是对现代生态学、环境经济学以及环境伦理学思想理念的归纳。对林业而言, 就是要合理地开发利用和保护森林资源, 不要超过森林资源的承载能力, 以实现森林资源的永续利用, 只有这样才能保障人类以后从森林资源利用中获得收益的权利和机会。并通过保障森林资源的可持续发展, 保证人类自己的可持续发展, 同时实现经济、社会的可持续发展。因此, 在林业行政许可的设定和执行过程中, 要将生态、社会、经济的可持续发展作为所要实现的理想目标, 用新的发展观取代旧的发展观。

2.3 强度“行政干预”原则

随着我国市场化进程步伐的进一步加快, 自由竞争、自由经营等各种从事创造财富活动的程度也进一步加剧, 然而这些活动大多数是以疯狂掠夺自然资源和严重污染环境为代价来获取高额利润。在这个制度下, 人人只图急功近利, 不顾长远后果, 对利润的贪婪导致了对大自然的严重破坏, 造成了“共有物的悲剧”。

为防止利润趋使下对森林资源唯利是图的掠夺, 保护有限的森林资源, 维持森林生态系统的平衡, 当行政权对市场调控为适度干预时, 对林业行政许可应实行更为严格的“强度干预”原则, 以克服自由经济所无法触及的个人权利的滥用和资源破坏之流弊, 防止“共有物的悲剧”的发生。

除了以上的原则外, 林业行政许可还应该遵循许可法定原则、许可公开原则、许可公正原则、权利保障原则和及时便民原则等行政许可的一般原则。

3 林业行政许可的种类

开发利用森林资源的行为许可, 是指当事人被许可从事某种开发利用森林资源的行为或从事某种可能威胁森林资源安全的其他行为。一般来说, 林业行政许可中被许可行为具有短暂性和期限性, 有时还是一次性的。目前我国的林业行政许可大多属于这种类型, 这种许可又大致可分为以下3种:

3.1 森林资源利用许可

森林资源利用的许可往往是对森林资源的直接开发利用, 是以消耗森林资源为代价的, 主要包括林地征用、占用许可, 森林公园、苗圃、自然保护区等的设立和规划许可, 野生动物捕猎许可, 林木采伐许可, 野生植物 (含野生药材、天然种质资源) 采摘许可等。这些对森林资源的利用技术含量少、水平较低, 是对森林资源利用最多的许可, 也是在今后的林业行政许可中应最严格控制的许可。

3.2 经营、开发森林资源的资格许可

经营、开发森林资源的资格许可, 是指当事人的申请经审查同意后, 就可以在法律法规的允许下, 较长时期地从事某种经营或开发利用森林资源的行为。这种对森林资源的利用, 不再停留在对森林资源原始、直接的开发利用上, 走出了林业可持续发展的新路子。主要包括:木材经营 (加工) 许可, 收购野生动物及其产品许可, 野生动物驯养繁殖许可, 林木种子生产和经营许可, 自然保护区、林场等开展旅游等活动的许可等。

但这些方面的许可在制度上往往不够建全, 应该按照遵循生态规律及可持续发展的原则, 不断完善上述审批事项, 规范利用许可, 维护森林生态平衡和实现林业的可持续发展。

3.3 森林资源保护许可

森林资源保护许可是指为了加强对森林资源的保护和管理, 林业法律法规规定对一些有可能危害森林资源安全的行为实施许可管理, 主要有动植物检疫许可, 林区用火 (含可能引起森林火灾的其他活动如实弹演习等) 许可, 购买猎枪、弹具许可, 外国人进入自然保护区的许可等。

4 林业行政许可存在的不足

改革开放以来, 虽然我国加强了对森林资源的开发利用管理, 并修订了《森林法》及其配套法规, 但是, 现行的林业行政许可制度还存在许多不足之处, 主要表现在:一是许可证的实施范围还不能满足森林资源可持续利用的需要;二是多数许可证的发放程序还很不规范, 对许可证颁发程序监管不力;三是对依据许可证采取的行为还未建立起相应的管理与监督机制等。

正是由于我国林业行政许可制度还存在着以上缺陷, 加上其他方面的原因, 目前我国森林资源不合理开发利用的现象十分严重。不但毁林现象时有发生, 违法批地、占地屡禁不止;而且滥伐盗伐林木、非法捕杀、贩卖国家珍贵野生动物案件接连发生, 重特大案件还呈现上升趋势, 一些自然保护区、森林公园旅游开发活动规划管理不当, 环境污染和生态破坏严重等。以森林资源为主体的自然资源不合理开发利用是造成当前我国生态环境恶化的主要原因。因此, 必须完善林业行政许可制度, 加强对森林资源开发利用的生态环境保护, 为经济、社会的可持续发展创造良好的条件。

5 对林业行政许可的思考

为了加强对森林资源的保护, 林业法律、法规规定对一些可能危害森林资源安全的行业实施许可管理, 这无疑是必要的。1973年, 联合国颁布的《濒危野生动植物种国际贸易公约》中指出:“认识到许多美丽的、种类繁多的野生动物和植物, 是地球自然系统中无可替代的一部分, 为了我们这一代和今后世世代代, 必须加以保护。”而随着现代科学技术水平的提高和人类对生活品质要求的提升, 森林资源的开发利用也呈现出了新的特点:开发利用水平提升, 技术含量较高, 不再停留在对森林资源原始的、直接的开发利用层面上, 尤其是随着贸易性和非贸易性 (如交换、赠送、随身携带种苗进境) 引进种子、苗木的批次、数量增多, 国外危险性病、虫、杂草等有害生物传入我国的机会也相应增多, 潜在威胁越来越大。这样的例子在国内外已不鲜见, 如白千层 (Melaleuca quinquenervia) (为了重新造林, 1906年从澳大利亚引进, 现在已经占领了包括佛罗里达在内的广大地区) 、女贞 (Ligustrum robustum) (为了烧柴而引进, 现在已经取代了毛里求斯的Masc-arene群岛和Reunion的本土森林) 。而现行的林业行政许可制度在这方面往往不够健全, 应该按照遵循生态规律和可持续发展为导向的原则, 根据需要将活动依法纳入林业行政许可的审批事项, 同时不断加强引进林木种子、苗木及其他繁殖材料的审批和监管管理, 不断健全林业行政许可制度。

同时, 也应该欣喜地看到, 作为一个对森林资源利用要求越来越多的国家和生物入侵的重要受害国之一, 国家对林业行政许可进一步加大了完善措施, 规范了森林资源开发利用行政许可, 如国家林业局森林资源管理办公室于2003年3月1日作了《关于进一步明确国家森林公园申报及审批程序的通知》;《林木种子生产经营许可证管理办法》已于2002年12月15日起施行;国家林业局于2003年4月14日首次发布了“林业危险性有害生物名单”, 公布了233种林业危险性有害生物, 2003年5月30日下发了《引进林木种子、苗木及其他繁殖材料检疫审批和监管规定》, 加强了对国外 (含境外) 引进林木种子、苗木及其他繁殖村料的检疫管理。这些措施的实施不仅是对林业行政许可制度的完善, 且在更大程度上保护了森林资源, 维护了生态利益, 促进了林业可持续发展。

综上所述, 应当认识到林业行政许可制度在保护森林资源、保障林业的可持续发展过程中的重要作用, 更清醒地认识到要实现森林资源的永续利用, 为社会、经济可持续发展奠定良好的自然资源基础, 就必须加强林业行政许可制度建设, 不断完善林业行政许可制度。

参考文献

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[7]张鹃.关于行政许可制度若干问题的思考[J].安徽大学学报 (哲学社会科学版) , 2003 (7) :118-124.

税收相关法律 行政许可法律制度 篇5

一、单项选择题

1.对某些事项或者活动是否达到法定技术标准的核实准许属于行政许可中的（）。A.特许 B.认可 C.核准 D.登记

2.行政许可是行政机关作出的具体行政行为的一种类型，下列关于行政许可特征的说法中，不正确的是（）。

A.行政许可是依申请的行政行为

B.行政许可是行政机关依照法定职权对社会事务实施事后控制的外部管理行为 C.行政许可是一种经依法审查的行为 D.行政许可是准予从事特定活动的行为 3.王某向当地的工商局申请工商登记，工商局因其不符合法定条件而不予登记，王某对该行政许可的决定不服，向当地人民法院提起行政诉讼的权利体现了（）原则。A.便民和效率原则 B.救济原则 C.法定原则

D.公开、公平、公正原则

4.根据《行政许可法》的规定，下列选项中，可以设定行政许可的是（）A.订立合同 B.开采铁矿 C.打折促销

D.对罚款决定不服，申请行政复议

5.根据行政许可法律制度的规定，下列选项关于行政许可评价的表述中，正确的是（）。A.行政许可的设定机关可以定期对其设定的行政许可进行评价

B.行政许可的实施机关应当对已设定的行政许可的实施情况及存在的必要性适时进行评价，并将意见报告该行政许可的设定机关

C.被准予许可的行政相对人应当向行政许可的实施机关报告其实施的相应情况 D.公民、法人或者其他组织可以向行政机关的设定机关和实施机关就行政许可的设定和实施提出意见和建议

6.跨规定的使用区域携带、邮寄、运输空白发票的行政审批事项取消后，跨规定的使用区域携带、邮寄、运输空白发票按（）实施管理。A.日常发票管理工作 B.限制行为 C.自主行为 D.禁止行为

7.根据《行政许可法》的规定，对可以设定许可的事项，尚未制定法律的，行政法规可以设定行政许可；必要时，国务院可以采用（）的方式设定行政许可。A.发布命令 B.发布决定 C.临时法规 D.部门规章

8.下列关于税务行政许可实施主体的说法中，错误的是（）。A.各级税务机关下属的事业单位一律不得实施行政许可

B.没有法律、法规、规章的规定，税务机关不得委托其他机关实施行政许可 C.各级税务分局、税务所、税务局的稽查局都无权实施税务行政许可

D.各级税务机关应当指定一个内设机构或者设置固定窗口统一受理行政许可申请、送达行政许可决定

9.为了提高行政效率、降低投资成本，《行政许可法》作了特别规定，经（）批准，行政许可权可以相对集中。A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.上级行政机关 D.国务院

10.行政许可的申请方式有多种，下列各项中，不属于行政许可申请方式的是（）。A.以书面形式上门递交申请 B.以口头形式上门申请 C.以传真方式申请 D.以电子邮件方式申请

11.根据行政许可法律制度的规定，如果行政相对人的行政许可申请材料数量、种类不齐全或者不符合法定形式的，应当制作《告知补正材料通知书》，（）一次告知申请人需要补正的全部内容。A.必须当场 B.必须在2日内 C.当场或者在3日内 D.当场或者在5日内

12.行政机关对申请人提出的行政许可申请，申请事项依法不需要取得行政许可的，应当（）。

A.即时告知申请人不受理 B.不予答复 C.即时受理

D.在7日内作出不予受理的决定

13.根据行政许可法律制度的规定，相对人申请听证的，申请人、利害关系人提出听证的期限是在被告知听证权利之日起（）内，行政机关应当在收到听证申请后（）内组织听证。

A.5日，15日 B.5日，20日 C.7日，15日 D.7日，20日

14.根据行政许可法律制度的规定，被许可人（）可向作出行政许可决定的行政机关提出变更行政许可的要求。A.随时

B.自变更事由出现之日起10日内 C.自变更事由出现之日起15日内 D.自变更事由出现之日起5日内 15.根据我国行政许可法律制度的规定，除撤销会给社会公共利益造成重大损害外，下列选项中，不属于法律规定的可以撤销行政许可的情形的是（）。A.行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的 B.行政机关超越法定职权作出准予行政许可决定的 C.被许可人以欺骗、贿赂等手段取得许可的

D.行政机关对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的

16.根据行政许可法律制度的规定，被许可人要求延续行政许可的，应在行政许可有效期限届满（）提出申请，法律、法规、规章另有规定的除外。A.20日前 B.后20日内 C.后30日内 D.30日前

17.法律、行政法规没有另外规定的情况下，有数量限制的行政许可，两个或者两个以上申请人的申请均符合法定条件、标准的，行政机关应当根据（）作出准予行政许可的决定。A.提交行政许可申请书的先后顺序 B.受理行政许可申请的先后顺序 C.申请人自身条件的优劣情况 D.申请人提交申请材料的准确性

18.除法律、行政法规另有规定外，行政机关实施行政许可所需费用应由（）支付。A.申请人

B.受理许可的机关 C.当地人民法院 D.本级财政部门

19.下列不属于行政许可注销方式的是（）。A.收回证件 B.加注发还 C.公告注销 D.变更登记

20.根据《行政许可法》的规定，对符合法定条件的申请人，行政机关不予行政许可的行为属于（）。A.未履行监督责任 B.履行监督不力

C.实施行政许可实体违法行为 D.实施行政许可程序违法行为

21.根据行政许可法律制度的规定，被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在（）年内不得再次申请该行政许可。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

22.根据我国行政许可法律制度的相关规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。A.如没有法律、法规依据，任何地方和部门不得以规章、文件等形式设定或者变相设定行政审批项目 B.增值税专用发票最高开票限额审批项目已由县以上税务机关实施调整为由区县级税务机关实施，下放管理层级

C.税控收款机生产企业资质认定属于税务行政审批项目 D.纳税人申请印制有本单位名称发票不属于行政审批项目

二、多项选择题

1.根据行政许可法律制度的规定，下列表述正确的有（）。A.行政审批可以是依职权进行的，也可以是依申请进行的 B.行政确认只可以是依职权进行的，而不能依申请进行 C.行政登记和行政许可都具有一定的裁量权

D.行政确认行为通常不因申请行为无效而无效或被撤销，行政许可则会因为申请行为无效而导致无效或者被撤销

E.行政许可的结果是被许可人获得从事某种行为的资格和权利，而行政登记则不一定产生这种后果

2.根据我国行政许可法律制度的规定，下列选项中属于特许的有（）。A.集会游行示威许可 B.爆炸品生产运输许可 C.快递业务经营许可 D.海域使用许可 E.企业工商登记

3.下列关于行政许可与行政登记的说法中，正确的有（）。

A.婚姻登记、收养登记属于行政确认类型的行政登记B.行政许可的目的在于对行政相对人的行为事先加以严格控制，其作用的对象是法律作一般性禁止的行为 C.行政许可的目的在于建立一种秩序，是国家进行法律控制的辅助手段 D.行政许可的结果是被许可人获得从事某种行为的资格和权利 E.行政登记在大多数情况下属于履行义务

4.我国《行政许可法》首次确立了信赖保护原则，信赖保护原则的内涵有（）。A.符合法定条件、标准的，申请人有依法取得行政许可的平等权利，行政机关不得歧视 B.公民、法人或者其他组织的合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿 C.公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可

D.依法取得的行政许可，除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外，不得转让 E.行政机关依法变更或者撤回已经生效的行政许可的，对公民、法人或者其他组织造成损失的，应当予以补偿

5.根据行政许可法律制度的规定，下列必须经过行政许可的有（）。A.个体工商户王某在市场销售鞭炮的行为 B.某公司从甲地运输一批硫酸到乙地

C.某国的专家组来我国的钓鱼岛海域进行测绘的行为 D.刘某开发家乡的矿藏的行为

E.黄某对自家的房屋进行装修的行为

6.为防止行政许可过度干预经济和社会生活，《行政许可法》第十三条规定了可以不设定行政许可的事项，下列选项中，属于可以不设定行政许可事项的有（）。A.公民、法人或者其他组织能够自主决定的 B.市场竞争机制能够有效调节的

C.行业组织或中介机构能够自律管理的

D.行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的 E.企业和其他组织的设立等，需要确定主体资格的 7.下列各项中，属于税务行政许可范围的有（）。A.拆本使用发票 B.指定企业印制发票 C.使用计算机开具发票 D.印制有本企业名称的发票 E.印花税票代售许可

8.下列关于行政许可设定权限的说法中，正确的有（）。

A.行政法规可以在法律设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定 B.省级人民政府规章可以在上位法设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定

C.地方性法规可以设定企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可 D.法规、省级人民政府规章对实施上位法设定的行政许可作出的具体规定，不得增设行政许可

E.除法律、行政法规、地方性法规、省级人民政府规章、国务院决定外，其他规范性文件一律不得设定行政许可

9.根据行政许可法律制度的规定，作为税务行政许可实施的主体，必须同时具备的条件有（）。

A.受到上级机关的委托实施税务行政许可 B.以自己的名义对外履行行政管理职能 C.根据税收法律法规取得税务行政许可权 D.在税收法律法规规定的职权范围内实施 E.必须组织行政许可听证会

10.根据《行政许可法》规定，行政机关在申请阶段负有“八项公示”义务，该“八项公示”具体包括（）。

A.行政许可的事项、依据、条件 B.行政许可的数量、程序、期限

C.行政许可需要提交的全部材料的目录 D.行政许可的申请书示范文本 E.行政许可的决定机关

11.除法律、行政法规另有规定外，行政机关应当通过招标、拍卖等公平竞争的方式作出决定的许可事项有（）。A.生产爆炸性危险物品 B.开发利用矿藏 C.市政设施的配置 D.申请注册会计师资格 E.家用电器的检验

12.非当场作出行政许可决定的，在法律、法规没有另外规定的情况下，下列说法中，不正确的有（）。

A.一般情况下，行政机关应当自受理行政许可申请之日起20日内作出行政许可决定

B.一般情况下，若行政机关在20日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长1

日

C.行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的，办理时间一律不得超过45日

D.行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的，若45日内不能办结的，经本级机关负责人批准，可以延长15日

E.行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的，若45日内不能办结的，经本级人民政府负责人批准，可以延长10日

13.根据我国行政许可法律制度的规定，行政机关实施行政许可以及对行政许可事项进行监督检查，不得收取任何费用，但（）另有规定的，依照其规定。A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.地方性法规 E.国务院决定

14.根据我国行政许可法律制度的规定，下列选项关于行政许可监督检查的表述中，正确的有（）。

A.行政机关依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员和被许可人签字后归档 B.公众有权查阅行政机关监督检查记录 C.行政机关实施监督检查，不得妨碍被许可人正常的生产经营活动，不得索取或者收受被许可人的财物，不得谋取其他利益

D.取得直接关系公共利益的特定行业的市场准入行政许可的被许可人未经作出行政许可决定的行政机关批准，不得擅自停业、歇业

E.被许可人在作出行政许可决定的行政机关管辖区域外违法从事行政许可事项活动的，违法行为发生地的行政机关，应当依法将被许可人的违法事实、处理结果抄告作出行政许可决定的行政机关

15.根据行政许可监督检查制度理论，下列说法中，正确的有（）。

A.行政机关可以对被许可人生产经营的产品依法进行抽样检查、检验、检测，对其生产经营场所依法进行实地检查

B.被许可人未依法履行开发利用自然资源义务的，行政机关应当责令限期改正 C.取得直接关系公共利益的特定行业的市场准入行政许可的被许可人，未经作出行政许可决定的行政机关批准，不得擅自停业、歇业

D.个人和组织发现违法从事行政许可事项的活动，有权向行政机关举报，行政机关应当及时核实、处理

E.除法律、行政法规另有规定外，行政机关对行政许可事项进行监督检查，可以收取适当的费用

16.根据《行政许可法》的规定，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可的情形包括（）。A.行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的 B.行政机关工作人员超越法定职权作出准予行政许可决定的 C.行政机关工作人员违反法定程序作出准予行政许可决定的

D.已经实施的行政许可违法，如果撤销可能对公共利益造成重大损害的 E.对不具备申请资格的申请人准予行政许可的

17.下列情形中的，行政机关应当依法办理有关行政许可注销手续的有（）。A.行政许可有效期届满申请延续，行政机关在有效期届满前未予答复的 B.赋予公民特定资格的行政许可，该公民死亡或者丧失行为能力的 C.法人或者其他组织依法被终止的

D.行政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊销的 E.因不可抗力导致行政许可事项无法实施的 18.根据《行政许可法》的规定，下列选项中，（）属于违反行政许可实施程序的行为。A.应当依法举行听证而不举行听证的行为

B.对不符合法定条件的申请人准予行政许可的行为 C.对符合法定条件的行政许可申请不予受理的行为 D.对符合法定条件的申请人不予行政许可的行为

E.未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的行为

参考答案及解析

一、单项选择题 1.【答案】C 【解析】核准是对某些事项或者活动是否达到法定技术标准的核实准许。2.【答案】B 【解析】选项B：行政许可是行政机关依照法定职权对社会事务实施的外部管理行为，是行政机关依照法律、法规的授权而进行的一种事前管理行为，而非事后控制行为。3.【答案】B 【解析】公民、法人或者其他组织认为行政机关作出的行政许可决定以及相应的不作为，或者行政机关就行政许可的变更、延续、撤销、注销、撤回等多项作出的有关具体行政行为及其相应的不作为侵犯其合法权益的，都有权向人民法院提起行政诉讼。这体现了救济原则。4.【答案】B 【解析】（1）选项A：属于公民、法人或者其他组织能够自主决定的事项，可以不设行政许可。（2）选项B：有限自然资源的开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权力的事项，可以设定行政许可。（3）选项C：属于市场竞争机制能够有效调节的事项，可以不设定行政许可。（4）选项D：属于行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的事项，可以不设定行政许可。5.【答案】D 【解析】（1）选项A：行政许可的设定机关“应当”定期对其设定的行政许可进行评价；（2）选项B：行政许可的实施机关“可以”对已设定的行政许可的实施情况及存在的必要性适时进行评价，并将意见报告该行政许可的设定机关；（3）选项C：没有相关规定。6.【答案】D 【解析】跨规定的使用区域携带、邮寄、运输空白发票的行政审批事项取消后，跨规定的使用区域携带、邮寄、运输空白发票按禁止行为实施管理。7.【答案】B 【解析】对《行政许可法》第12条所列事项，尚未制定法律的，行政法规可以设定行政许可；必要时，国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可。8.【答案】C 【解析】选项C：税务机关是指各级税务局、税务分局、税务所以及省以下税务局的稽查局，税务机关是否具有行政许可权，由设定税务行政许可的文件确定。9.【答案】D 【解析】为了提高行政效率、降低投资成本，《行政许可法》作了特别规定，经“国务院”的批准，行政许可权可以相对集中。10.【答案】B 【解析】行政相对人申请行政许可，在申请方式上，行政相对人可以书面形式上门递交申请，也可以采用现代化通讯手段，如信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式，进行多渠道申请。11.【答案】D 【解析】选项D：如果行政相对人的申请材料数量、种类不齐全或者不符合法定形式的，应当制作《告知补正材料通知书》，当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容。12.【答案】A 【解析】选项A：行政机关对申请人提出的行政许可申请，申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理。13.【答案】B 【解析】相对人申请听证的，申请人、利害关系人提出听证的期限是在被告知听证权利之日起5日内，行政机关应当在收到听证申请后20日内组织听证。14.【答案】A 【解析】变更是被许可人的权利，“随时”可向作出行政许可决定的行政机关提出要求。15.【答案】C 【解析】（1）有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依职权，“可以”撤销行政许可：①行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；②超越法定职权作出准予行政许可决定的；③违反法定程序作出准予行政许可决定的；④对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的；⑤依法可以撤销行政许可的其他情形；（2）被许可人以欺骗、贿赂等手段取得许可的，“应当”予以撤销（选项C）。16.【答案】D 【解析】行政许可延续须在有效期限届满“30日前”提出申请，法律、法规、规章另有规定的除外。17.【答案】B 【解析】有数量限制的行政许可，两个或者两个以上申请人的申请均符合法定条件、标准的，行政机关应当根据受理行政许可申请的先后顺序作出准予行政许可的决定。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。18.【答案】D 【解析】行政机关实施行政许可所需经费应当列入本行政机关的预算，由本级财政予以保障，按照批准的预算予以核拨。19.【答案】D 【解析】行政许可的注销方式主要有收回证件、加注发还、公告注销等。20.【答案】C 【解析】选项C：根据《行政许可法》的规定，对符合法定条件的申请人，行政机关不予行政许可的行为属于实施行政许可实体违法行为。21.【答案】C 【解析】根据行政许可法律制度的规定，被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，行政机关应当依法给予行政处罚；取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在3年内不得再次申请该行政许可。22.【答案】C 【解析】选项C：经严格审核论证，国务院决定取消由工业和信息化部、税务总局实施的税控收款机生产企业资质认定审批项目。

行政审批与行政许可关系分析 篇6

关键词：理论纷争；立法统一；执行；分离

一、理论纷争、立法统一与执行中的分离

在上世纪90年代全国范围内的行政审批制度改革开始后，关于行政审批与行政许可的关系才开始为理论界及实务部门所关注。但两者之间到底是一种什么关系众说纷纭，大致可以归纳为以下几种说法：

（1）行政审批仅为“行为中的一个环节（审查、批准），既用于外部行为，也可用于内部行为，并且只指行政机关作出的特定行为；而行政许可只用于指代行政机关对外作出的具体行政行为”。

（2）两者之间应该是内部行政行为与外部行政行为的关系。如有的学者认为不少法律、法规中使用的“批准、审批”的实质就是行政许可，所以用批准或审批是概念不清、用词混乱所致，并建议立法上应当对许可与审批的概念严格加以区分：“凡行政机关对外实施许可的行政行为一律使用许可一词，凡行政机关内部程序的许可行为可称为批准或审批”。

（3）两者之间概念一致。认为行政审批，就是行政许可。

行政许可法最终采纳了同一概念说，将行政审批与行政许可统一起来，从而一锤定音，结束了行政审批与行政许可之间的纷争。

然而，在《行政许可法》的实施和执行中，行政审批与行政许可两个概念之间出现了分离的倾向，大量的行政审批不断从行政许可中分离出来，出现了所谓的“非许可类行政审批”、“不属于行政许可的行政审批”、“不作为行政许可的行政审批”、“不作为行政审批事项”、“不属于行政许可法调整的其他行政审批（简称‘其他审批’）”“涉密类行政审批”等一系列与行政许可的概念相并列的非许可的行政审批的概念，一大批审批项目被归类到这些非行政许可的审批范畴之内，这直接导致《行政许可法》所调整的行政许可被限缩到一个非常狭窄的范围；此外，我国行政审批制度的改革有合并（即将两个或两个以上的审批项目合并为一个审批项目）、下放（即将原由上级或上一级行政机关审批的项目下放给下级或下一级的行政机关进行审批）、取消和改变管理方式等形式，而改变管理方式作为行政审批制度改革的一个重要方面，系指将原先的审批方式改革为审核、核准或备案等其他相对比较宽松的管理方式。

在立法上已经将行政审批与行政许可两个概念统一起来的情形下，为什么在执行中会出现分离呢？在行政许可的范围之外是否确实存在着所谓的非许可的审批项目呢？行政审批与行政许可是否确实属于一个范畴内的概念呢？这些都是《行政许可法》在实施中所面临及迫切需要解决的问题。

二、行政审批与行政许可相分离的原因

行政审批与行政许可在《行政许可法》实施过程中出现分离的原因非常复杂。主要是：

1.在理论和实践中，我国对行政审批与行政许可界定的标准不统一

我国的行政审批，主要是依审批主体和审批形式界定的，而行政许可主要是从相对人的角度依行为的性质进行界定的，这就形成了两者在内涵与外延上都不完全一致的情形。首先，行政审批通常被理解为行政机关所作的审批，这是从审批主体的角度对行政审批所作的界定，因此，行政审批既可能是应相对人的申请作出的，也可能是行政机关内部上级行政机关对下级行政机关或者行政机关对其工作人员的申请、请示等内部管理事项所作的批复、批示、批文等，还可能是行政机关对其他机关或者其直接管理的企业、事业单位的管理事项所作的审批；而行政许可通常被理解为行政机关根据相对人的申请所作的审批。其次，行政审批通常是从形式上去认识的，凡是必须经过行政机关同意的行为都被视为行政审批行为，而不管这种同意是形式上的还是实质上的，只要形式上具备审批的特征或者使用了审批的称呼就都被视为行政审批，而行政许可则必须是行政机关以管理人的身份依法行使行政职权对相对人申请所作的实质性的审批，即对符合法定许可条件的相对人作出准予其从事特定活动的审批而对不符合许可条件的相对人作出不予许可的审批。

2.在立法上，两者的内涵与外延没有统一

行政许可撤回程序的研究 篇7

行政许可撤回, 或称行政许可的废止, 是指行政主体根据公共利益的需要, 终止某合法行政许可的法律效力并加以废止的行为。1可以撤回的行政许可必须是:该行政许可决定成立之初并没有违反程序法或者实体法的规定, 但却因为客观情况变化, 继续维持该行政许可决定的法律效力, 已经不利于保障公共利益, 从而使得该行政许可丧失了妥当性。此时, 行政主体可以根据需要选择废除此种行政许可决定的法律效力, 撤回该行政许可决定, 其法律效力自撤回之日起废止。在撤回之前, 该行政许可决定依然有效。而行政许可撤回的程序, 是指要撤回上述所说合法但已经缺乏妥当性的行政许可所依据的法定程序, 包括撤回行政许可所应遵循的方式、步骤、顺序和期间等。由于行政许可的撤回可能会侵害行政相对人的权利, 那么行政许可的撤回程序必须有严格的限定, 否则行政许可的撤回就缺乏合理性和可可操作性。

二、我国行政许可立法对行政许可撤回程序的规定

我国《行政许可法》使用了“行政许可的撤回”这一概念, 该法第八条第二款规定:“行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止, 或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的, 为了公共利益的需要, 行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的, 行政机关应当依法给予补偿2”。这一规定使行政许可的撤回与撤销区别开来, 并明确了行政许可撤回的原则和条件。行政许可的撤回必须要符合三个条件:一是行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止, 或准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的;二是为了公共利益的需要;三是应当给予行政许可相对人补偿。这是行政许可撤回的前置性条件, 也可以说对行政许可的撤回作出了相应的程序性规定, 既要符合法定的理由, 同时给行政相对人予以补偿。但是当前对“公共利益”的认定在实践和理论中没有统一的标准, 行政机关自由裁量权过大, 在实际执行中很容易造成滥权, 与行政许可的信赖利益保护原则相违背。缺乏对公共利益统一的认定程序对行政许可的撤回来说, 是不符合实际需要的。

对于行政许可撤回的具体程序, 《行政许可法》仅在监督这一章提到:行政许可依法被撤回的, 行政机关应当依法办理有关行政许可的注销手续。3但对撤回行政许可方式、顺序、期间, 目前我国行政许可立法还没有相关规定。行政许可撤回也可以说是一项具体行政行为, 理应依照行政行为的撤回程序, 但是目前我国还没有《行政程序法》, 也缺失行政行为撤回的程序性规定, 因此可以说在行政许可撤回程序方面, 当前的立法是空白的。当前我国行政法领域主要是维系公共利益与私人利益的平衡, 行政许可撤回是对公共利益的保护, 是侵害行政相对人的利益而保障公共利益的一种侵益性行政行为, 应当要有严格的程序规定进行规制。程序性规定的缺失或者不完备, 都容易造成行政机关自由裁量权的肆意扩大, 从而不利于维护社会秩序。规制行政许可撤回程序志在必行。

三、完善行政许可撤回程序建议

真正落实行政许可撤回制度, 遏制政府权力滥用, 需要构建一个完备的行政许可撤回的程序, 可以从以下几个方面完善行政许可撤回程序:

1. 行政许可撤回的补偿规定。

行政许可法规定给行政相对人造成财产损失的, 行政机关应当依法给予补偿。但是在行政许可领域, 目前我国并没有统一的行政补偿标准。因此有必要在行政许可立法中增加补偿的操作性规定4。可以从补偿的条件、范围和补偿请求权的时效这几个方面规定。德国以及我国的台湾地区都在这一方面作了规定, 我国的行政许可法也可以借鉴其做法。

2. 增加听证程序。

既然撤回行政许可的行为是侵益性行政行为, 那么对它进行程序上的规制是有必要的。而在行政许可撤回的法定程序中, 很多国家都选择听证程序作为其必经程序之一。而我国行政许可法第四十六、四十七规定了听证程序适用的具体情形, 而不论何种情形, 听证程序都只适用于行政许可决定作出之前, 而不是在行政许可决定作出之后。在行政许可撤回作出前没有经过听证程序, 就意味着没有给行政许可相对人提供一个机会阐明自己受保护利益的机会, 也没有给行政主体一个根据比例原则认定“公共利益”的机会, 而给行政主体恣意妄为提供了便利, 从而不利于保护处于弱势地位的行政相对人的利益。

3. 行政许可撤回的期限规定。

许多国家 (地区) 都对行政许可的撤回的期限作了规定, 德国联邦行政程序法规定的撤回期限是1年, 而我国台湾地区行政程序法规定的撤回期限是2年。5而我国没有规定撤回期限, 那就意味着行政主体可以依其意愿撤回符合法定条件的行政许可决定。此种做法侵害了行政相对人信赖利益, 违背了信赖利益保护原则的初衷, 同时也不利于维护行政法律关系的稳定性, 因此, 有必要规定行政许可撤回的期限。

摘要：我国《行政许可法》规定了行政许可撤回这一制度, 但对于行政许可撤回的具体性程序规定在立法上并没有得到明确。本文将从我国行政许可撤回程序的立法现状出发, 来讨论如何完善行政许可撤回程序。

关键词：行政许可,撤回,程序

参考文献

[1]李诗林.论行政许可撤回的说明理由制度.西部法学评论, 2008年第4期

[2]《行政许可法》第八条

[3]参见《行政许可法》第七十条有下列情形之一的, 行政机关应当依法办理有关行政许可的注销手续: (一) 行政许可有效期届满未延续的; (二) 赋予公民特定资格的行政许可, 该公民死亡或者丧失行为能力的; (三) 法人或者其他组织依法终止的; (四) 行政许可依法被撤销、撤回, 或者行政许可证件依法被吊销的; (五) 因不可抗力导致行政许可事项无法实施的; (六) 法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形。

[4]王太高.行政许可撤回、撤销与信赖保护, 江苏行政学院学报, 2009 (02)

行政许可制度研究 篇8

关键词：民用飞机,咨询服务,行政许可

一、民用飞机及相关产品咨询服务概述

民用飞机及其相关产品的咨询服务主要指的是民航企业与咨询公司签订合同, 由咨询公司负责对民航企业所提出的技术性课题, 提供建议或解决方案。它服务的内容非常广泛, 如项目的可行性研究、技术方案的设计和审核、招标任务书的拟定、产品的设计或者改装、设备的购买, 项目的监督指导等。尤其是在发展中国家, 技术比较落后, 也缺少解决技术课题解决问题的经验, 故而他们须聘请外国有经验的咨询公司提供咨询服务, 这样也可以避免多走弯路, 并且也可以节约成本。

二、我国民用飞机及相关产品咨询服务的行政许可发展与状况

我国民用飞机及其相关产品咨询服务产业在我国的起步相对来说比较晚, 直到2011年, 我国才仅有中国民航工程咨询公司等几个专门从事民用飞机及相关产品咨询服务的公司, 这些公司也主要接受国家发改委、民航局、机场集团公司及其他业主的委托, 开展民航领域工程建设项目决策咨询、技术咨询、工程项目管理及课题研究等工作。从总体来看, 我国咨询服务产业发展体系不完善, 与发达国家存有较大的差距。

我国民用飞机及其相关产品咨询服务产业发展比较滞后, 相对应的民用飞机及其相关产品咨询服务的行政许可发展状况也非常缓慢。目前我国仅有《民用航空行政许可工作规则》中对行政许可问题作了一个统领性的规定, 还没有出台一个具体规定民用飞机及其相关产品的咨询服务的行政许可法规。

三、我国民用飞机及相关产品咨询服务的行政许可问题分析

(一) 行政许可相关配套法律法规不健全

从上述的论述中我们可以看到, 我国在民用飞机及相关产品咨询服务的行政许可法律法规与发达国家相比还存在一定差距, 立法上不健全, 在法律法规上只有《民用航空行政许可工作规则》这一统领性的规定, 咨询服务的相关性规定较少, 相关性条文不具体, 这直接导致在现实的操作中行政许可设定混乱, 程序不完善, 直接制约着我国民用飞机及相关产品咨询服务产业的跨越与发展。

(二) 行政许可的设立条件不具体、标准不明确

行政许可的设立有的过于宽泛, 有的过于苛刻, 使得行政机关及其工作人员的自由裁量权过大, 且办事缺乏公开化、规范化。行政许可的程序不完善, 也一定程度上导致了许可的混乱。这些不足直接制约着我国民用飞机及相关产品咨询服务发展, 行政许可的不力导致了咨询服务企业在质量上的良莠不齐, 严重制约了其发展步伐。

(三) 行政机关对被许可人的监管不力

行政许可往往只与利益挂钩, 审批机关往往只享有权力, 而不承担相应的责任。对许可的事项缺少经常行的监督, 导致不符合条件、资格的企业得到了行政许可, 而对许可人的违法活动又没有得到有效的查处, 许可权的无作为与乱作为, 无制度和组织约束, 严重扰乱了咨询服务行业的经济秩序。

四、完善我国民用飞机及相关产品咨询服务的行政许可对策研究

借鉴美国及欧洲国家关于民用飞机及相关产品咨询服务行政许可的先进经验, 结合我国目前该行业涉及到的主要问题, 我们认为应与从以下几个方面予以完善:

(一) 首当其冲的是大力完善我国在咨询服务方面的行政许可立法工作

加强咨询服务行业的行政许可立法, 加强咨询服务行业的行政许可细化工作, 让法律法规来规范民机咨询服务产业的发展, 并且加强对已经获得行政许可企业的监管, 不能只顾许可, 不重监管, 造成监管缺位, 这样以来, 才能促进我国民用飞机及其相关产品咨询服务产业获得可持续发展。

(二) 在行政许可的设立中, 要注意正确界定行政许可的范围和领域

要注意处理好政府部门的管理与市场经济自我管理与调节的界限, 凡是属于市场经营主体自我管理的范围, 市场调节能够解决的问题, 政府部门不应该多插手, 所以我们在对民用飞机咨询服务产业进行设立行政许可的时候, 要注意界限, 既不可设立过多的冗繁的许可程序, 又不能管理的过于宽松, 把握住一个度, 这是对完善民机咨询服务行政许可的一个重要要求①。

(三) 要改革现行的行政审批行政许可制度

目前, 我国现有的民用飞机咨询服务产业的咨询服务行政许可不但不健全, 而且存在着许可事项多、行为不规范和监管不力的弊端, 已成为有些部门、领导干部利用权力谋取私利的条件。所以我们在改革行政许可制度过程中, 对那些有法律、法规依据的行政许可审批事项予以保留, 不符合条件的坚决予以取消和调整, 做到依法许可。只有这样, 才有利于我国民用飞机的咨询服务行政许可向着健康的方向发展。

(四) 要加大对行政许可的监督力度, 充分发挥外部监督机制的作用, 完善内部的自我约束机制

行政许可的运行不是孤立的, 而是出于一国整个法制环境和法律体系之中。对其监督不仅仅依赖于改善和净化整个执法环境, 而且需要增强公民的自身权利观念与民主意识, 加强整个社会对行政许可的监督。而且要增强执法机关与执法人员的意识和执法观念, 提高执法水平, 自觉接受监督。做好行政许可的监督, 对完善我国民用飞机及其相关产品的咨询服务的行政许可有重要意义。

参考文献

[1]张吉昌, 姜春海.中国大飞机产业组织策略分析[J].中国工业经济, 2008 (1) .

[2]华润熙.中国民用飞机工业发展中有关问题之我见[J].航空工业经济研究, 2000 (3) .

[3]潘振.环境、难题和建议——刍议我国航空工业发展若干问题[J].国际航空, 2000 (3) .

行政许可制度研究 篇9

1 对行政许可管理信息系统的要求

国家药品监管行政许可管理工作质量的提升不仅依赖相关制度、法律、法规的建设和逐步完善,同时依赖先进的信息化手段支撑,提高工作效率,协同监管资源,提高公众服务水平,实现许可过程公开、透明,责任可追溯,有效落实“三制一化”。新建设的行政许可管理信息系统需满足如下要求:

1.1 优化流程与提高效率

行政许可申报资料繁多,审评审批流程复杂,干系部门、人员、中间环节多,行政许可周期长,行政许可管理信息系统的建设要帮助行政审批主体优化业务流程,减少上传下达公文的双轨制现象,将工作人员从繁杂、冗余的传统办公方式中解脱出来,减少行政成本支出、提高效率。

1.2 权力监督与责任追溯

通过行政许可管理信息系统的建设,将行政许可的制度规范(组织、流程、责任等)转换为信息系统可执行的审批流程、规则和控制程序,实现程序化审批和自动化监管,避免受主观人为因素干扰破坏,确保审评审批权力的合理配置,监督审评审批权力的刚性执行,实现审评审批过程透明、留痕,责任可追溯。从行政许可源头确保不合格药品禁止入市,不达标企业禁止从事生产经营,确保公众用药安全。

1.3 信息共享与互联互通

行政许可管理信息系统的建设要在国家药监局与各直属单位之间、国家局与省局之间、以及与企业和涉药机构之间建立信息交换途径,实现相关机构在受理、检验、技术审评、现场核查、行政审批等行政许可各环节的互联互通与信息共享,有效解决信息不完整、不对称等问题,形成各环节之间的相互监督、制约机制。

1.4 促进公众监督与服务

行政许可管理信息系统建设统一的信息门户,创建公开、公正、透明的政务环境,推进政务公开,行政相对人可以监督审评审批过程,查询审评审批的状态和结果。同时,通过信息门户为企业提供技术指导和服务,为公众提供广泛的综合信息服务。

2 行政许可管理信息系统业务模型

行政许可管理信息系统主要包括电子化注册申报、电子化审评审批、督查督办、信息共享与业务协同四个关键业务模型。项目建设以实现“一表式”申报、“一平台”受理、“一站式”服务、“一网式”审批为目标,以信息共享与业务协同为主线,服务于各级药监部门,服务于行政相对人和社会公众,体现“集中、公正、透明、便民”,实现科学、高效、全程(网络化)监管。

2.1 电子化注册申报模型

基于源头治理的思路,在企业新药注册申请环节,借鉴eCTD (Electronic Common Technical Document)规范[2]建立电子化注册申报模式,保障申报信息规范、完整,通过标准化注册文档格式,有利于实现信息交互与共享,提高注册效率,为后续审评审批过程跟踪和责任追溯提供支撑。

eCTD规范由ICH M2 EWP (Expert Working Group)制定,并被美国FDA,欧盟药物评审局(EMEA)和日本厚生省(Ministry of Health)以及加拿大和瑞士等国广泛采用[2]。它规定了药厂向评审机构进行电子提交的标准目录结构和文档格式,对文件和目录的命名规范做了限定,并采用XML (eXtensible Markup Language)对元数据和文档结构进行描述,同时对电子提交物的创建、查阅、生命周期管理及归档等方面做了规范[2]。

基于eCTD标准的电子化注册申报模式可描述为:申请人登陆行政许可管理系统在线填写申请表[3],并上传部分电子版申报资料(如药品说明书、包装、标签样稿等)[3],同时在线填写所有申报资料列表;行政许可管理系统根据申请人填写的申报资料列表按照eCTD规范自动生成标准化的电子目录档案,并和电子、纸制资料形成对应。系统自动记录申报材料的修改和补充情况,为审评审批人员提供文件阅读器,支持在线阅读部分电子申报资料,查阅完整的申报资料电子目录,同时可以编写审评、审批意见。电子目录档案将跟踪行政许可整个周期,记录审评审批全过程,实现责任可追溯;同时采用XML标准格式有利于实现国家局与省局、国家局与直属单位之间的信息交互和数据共享,提高行政许可效率。

2.2 电子化审评审批模型

行政许可管理系统根据行业制度规范、评审流程、责任权限建立客观、动态的电子化审批流程、监管规则和控制程序,根据评审机构职责分工为相应人员分配角色和权限,确定每个流程节点的审核内容及相关标准,系统还提供标准、完整的审评审批报告模板,自动创建各类审评审批报告,行政许可人员可通过系统记录审评审批重要过程信息及结果信息,实现审评审批的程序性、严密性、规范性。

2.3 督查督办模型

将行政准入相关法律、制度、规范、标准转化为计算机可执行的监督模型,在行政许可业务处理过程中,行政许可管理系统通过督查督办模型调度引擎自动调用并运行相应的监督模型,以计算机的“刚性”代替人的“柔性”,对行政受理、检验检测、技术审评、行政审批、制证送达、资料归档等各环节的时限、流程、进度、结果等要素进行全程动态监督检查,引导、矫正、规范行政许可业务处理及人员行为;通过经办留痕、特权用户监控、文档痕迹追溯、行政效能评价、即时提醒催办、监督结果公示等督查督办的关键手段,强化对行政许可的监督管理,实现业务过程动态监督、超期事项即时催办、审评审批集体负责和违规行为责任追溯,确保监督真正落到实处、见到实效,真正起到提高监管质量与效率的作用。

2.4 信息共享与业务协同模型

集成行政许可相关审评、审批信息系统,基于信息共享模型建立统一的信息资源库,为药监体系各部门之间的业务协同提供数据支撑,有效整合业务流程,实现行政许可工作的信息共享、互联互通、流程优化、业务协同。

通过数据资源规划、元数据管理、统一数据标准、信息资源库、数据库统一管理和资源配置、共享访问、数据同步、数据交换等关键手段[4],将药监行政许可业务流程中受理、技术审评、行政审批、制证送达四个环节产生的信息相互关联,建设统一的药监行政许可信息资源中心,在药监行政许可各职能部门之间建立有效的信息共享和交换机制,解决药监行政许可信息资源分散、信息不完整、共享不充分的问题,使信息资源在业务处理、业务监管、政策法规制定等方面最大限度地得到有效利用。

信息共享是业务协同的基础,通过流程触发提醒、即时消息传递、知识资料共享、信息交流论坛等关键手段,在受理、技术审评、行政审批、制证送达等职能部门之间建立有效的互动沟通机制和信息交换途径,纵向实现国家药监局与地方药监部门之间的业务协同,横向实现国家药监局内部各部门以及与直属单位的沟通协作,解决药监行政许可各职能部门之间沟通不顺畅、交互手段单一的问题。

3 行政许可管理系统总体设计

SFDA行政许可管理信息系统作为政府部门电子政务信息化工程,参照国家电子政务总体框架进行设计和构架[5],遵循面向服务(SOA,Service-oriented architecture)的核心构架思想,采用组件化、面向对象的设计开发模式和J2EE、B/S/D三层结构的技术体系架构,基于行政许可管理业务关键模型,以信息资源规划和开发利用为主线,以基础设施为强力支撑,以法律法规、标准化体系、管理体制为重要依据进行总体设计,实现统一的受理和发布中心、统一的数据交换和集成平台、统一的信息资源规划、统一的工作流和业务调度、统一的项目管理。

行政许可管理信息系统总体框架主要包括应用系统层、应用支撑平台层、信息资源平台层等。

应用系统层包括:受理系统、技术审评系统、行政审批系统、制证送达系统、督察督办系统、信息查询系统、统计分析系统、综合配置系统及信息门户系统,各应用系统提供国家局领导及各业务处室用户进行行政许可业务处理,覆盖所有国家局行政许可事项,涵盖受理、技术审评、行政审批、制证送达全过程,具备先进的审批引擎、表单引擎、预警引擎、留痕处理和统计分析、历史记录查询等功能。行政相对人通过外网门户系统进行网上申请、申请过程查询等,国家与直属单位和各省药监局的数据交换通过专网进行。

应用支撑平台为上层的业务应用系统提供完备的运行支撑服务。应用支撑平台主要包括:数据交换平台、工作流管理、目录服务器、数据发布平台、报表管理、搜索引擎等。

信息资源平台主要包括:基础数据库、行政许可业务库、交换数据库等,为业务系统运行提供数据资源。

4 预期效果与建议

行政许可管理信息系统实现了行政许可受理、技术审评、行政审批、制证送达等各阶段流程化、自动化、规范化处理,实现了行政许可审评审批各主体之间的信息共享与交互协同,优化了行政许可业务流程,提高了办事效率以及为公众服务的水平;同时,利用信息化技术手段将行政许可事项办理的内容、进度、状态、结果等信息都置于监督部门的监督之下,实现流程规范、权力可控、责任明晰,确保审评审批权力运行得到严格的监督制约,以“系统”保“制度”,加强廉政建设,规范政务工作,提高行政效能,提升监管水平。

行政许可管理信息系统建设借鉴了eCTD标准,并通过信息技术实现部分电子化注册申报工作,这是一个良好的开端,将国际先进的电子化监管理念引入我国药品监督管理行政许可政务工作。未来随着医药企业信息化程度的提高,将基于eCTD规范、运用专业的eCTD工具软件全面实施电子化注册申报管理,保证行政许可注册申报环节规范、便捷,注册材料真实、完整、标准,提高注册效率,节约注册成本;同时建议国家有关部门通过政策、制度、标准的建立同步推进药品监管信息化建设,建立相关的管理规范与技术标准,鼓励、引导各级药品监管行政许可主体与申报企业全面实现电子化申报、审评、审批。

关键词：eCTD,行政许可,管理信息系统

参考文献

[1]国务院办公厅,国家食品药品安全“十一五”规划[EB/OL].http://www. gev.cn/zwgk/2007-06/05/content_637391.htm.2007

[2] ICH,ICH M2 EWG eCTD Specification(V3.0),http://estri.ich.org/ eCTD/eCTD_Specification_v3_2.pdf,2003

[3]国家食品药品监督管理局,药品注册管理办法(局令第14号)[S].2007

[4]国家信息中心编著,国家经济信息系统设计与应用标准化规范[M].北京:航空工业出版社,1993

专利权强制许可制度研究 篇10

1、强制许可制度的形成

到目前为止，世界上建立起专利制度的国家和地区已经超过170多个，专利制度的建立促进了现代文明的发展和社会经济的进步。人们在认识到专利制度进步的同时，专利权人滥用专利垄断权对社会造成不利影响也引起人们的重视，这促使人们考虑如何更加完善专利制度的问题。

“没有合法的垄断就不会有新的发明创新技术的产出，但是有了合法的垄断又让公众没有自由选择之余地。”在人们的不断探索中, 强制许可制度逐渐进入人们的视野。

即是在一定条件下，国家可以迫使专利权人以“合理的条件”允许他人实施其专利技术。这样通过法律的规定，既保护了专利权人的利益，又在当专利权人的做法不符合国家利益，滥用专利权的时候，使国家有途径通过法定的条件和方式来维护本国的利益。

“专利强制许可制度的选择和安排，在经济上的目标是为了实现效益的最大化，在本质上是一种在利益分享基础之上的利益平衡机制。此项利益平衡机制的构建，在于给予发明创造者一定独占权，同时对于专利权进行一定的限制，允许社会公众尽可能广泛地接近并使用该发明技术。”

2、强制许可制度的进一步发展

强制许可制度在得到人们的初步认可之后，逐渐成为各国对专利权限制的首要选择，但是对于强制许可制度的适用条件和范围，各国的认识并不一致，在漫长的历史发展中，经历了多次改进。

在强制许可制度发展历程中，以下四个国际公约起了关键的作用：

第一个公约:《与贸易有关的知识产权协议》

《与贸易有关的知识产权协议》作为W T O这一国际上最重要的多边贸易机制的重要组成部分，对其成员国虽没有直接的约束力，但是它要求成员国通过国内的立法、司法和行政措施保证TRIPS关于知识产权保护的标准和其他规定得到实施。它明确提出“知识产权的保护应该同时促进技术创造者(专利权人)和使用者(消费者即社会公众)双方的利益，平衡双方的权利和义务。”

第二个公约《多哈宣言》

2 0 0 1年底，在卡塔尔多哈召开的W T O第四届部长级会议上，知识产权与公共健康问题成为一大棘手问题, 与会代表就TRIPS协议与公共健康问题进行了三天的谈判，最终达成了《关于TRIPS协定与公共健康的多哈宣言》，明确了WTO成员政府采取措施维护公共健康的主权权利。

《多哈宣言》的意义是积极的，最终要的作用在于确定了公共健康权优先于私人财产权，并且明确了W T O成员充分利用T R I P S协议中弹性条款的权利，值得肯定。

第三个公约《总理事会决议》

2003年8月30日WTO成员国政府间达成《关于实施多哈宣言第6条款的理事会决议》，该文件规定对于缺乏药品生产能力或药品生产能力有限的贫穷国家, 可以进口其他成员方通过强制许可而生产的廉价仿制药品。

第四个公约《香港宣言》

为了巩固《多哈宣言》促进保护公共健康的成果，2005年12月18日在香港举行的W T O第六次部长级会议通过《香港宣言》，同意修订TRIPS的相关条款。

《香港宣言》增加规定，允许利用强制许可生产的药品出口到缺乏生产能力的国家;就避免双重征收专利使用费的措施、涉及最不发达国家的区域贸易协定及保留TRIPS现有的灵活性做了规定;将2003年8月30日关于WTO“豁免”TRIPS第31条所规定的相关义务内容上升为TRIPS的正式条款。

TRIPS上述修正案计划由WTO成员在2007年12月1日之前批准，这是TRIPS的第一次修订，他的实现具有里程碑的意义，标志着W T O成员开始考虑纠正TRIPS的严重不平衡，认识到人类公共健康的需要可能超越专利垄断权。

二、中国关于强制许可制度的规定

我国作为发展中国家，在专利法方面对授予专利权的例外和专利强制许可制度均作了较宽泛的规定。后来，为了适应中国加入世贸组织的需要，对专利法进行了两次重大修订，加强了对专利权的保护，削弱了对专利垄断权的限制，特别是对专利强制许可制度作了严格的限制。

我国专利法对强制许可制度的规定：

(1) 2000年专利法，2000年8月第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议做出《关于修改<中华人民共和国专利法>的决定》，对专利法作了第二次修订。

修订后的专利法对强制许可制度作了严格的限制，具体体现在：拒绝许可情况下的强制许可;紧急情况和公共利益的需要;依赖性专利方面，同时对强制许可的程序、范围和期限做了限制规定。

(2) 2003年6月国家知识产权局发布了《专利实施强制许可办法》，主要内容包括：国家知识产权局负责受理和审查强制许可，强制许可使用费裁决和终止强制许可的请求并做出决定;强制许可请求书的记载事项及不予受理的三种情况;驳回强制许可请求的理由等。

(3) 2005年11月国家知识产权局发布了《涉及公共健康问题的专利实施强制许可办法》，主要内容如下：界定了“传染病”和“药品”的范围;明确规定特定的公共健康危机构成颁发强制许可的理由;平行进口等事项.

总之，《办法》比较全面的落实了《多哈宣言》和《总理事会决议》赋予的灵活性，为我国的强制许可制度建立了具有一定灵活性和可操作性的规定，相信不久的将来我国会出现关于强制许可的案例。

三、、强制许可制度的现状对我国的冲击

通过对强制许可制度的研究和与世界各国的规定相比较，我们的强制许可制度应该在以下方面进行强化。

1、在立法层面完善法律的实施细则

随着《专利实施强制许可办法》和《涉及公共健康问题的专利实施强制许可办法》的出台及生效，我国关于强制许可制度实施层面的法律细则逐步完善，但是还应该看到，由于我国《专利法》的相关规定过于严格，对强制许可制度的规定还是有待提高和完善的。

为此，我国应该采取下列改进措施：

(1)对启动强制许可的理由作更灵活的规定，TRIPS没有限制实施强制许可的理由，给了各国较大的空间，因此我国的专利法应作出如下修改，规定下列颁发强制许可的理由：[1]拒绝许可[2]公共利益需要[3]紧急状态和非常情况[4]依赖性专利[5]为了反垄断或者救济反竞争行为[6]政府使用[7]中国公众对专利产品的需要没有得到满足[8]为了救济其他滥用专利垄断权的情形。

(2)加强反垄断立法，我国应加快制定反垄断法，借鉴许多WTO成员的做法，将强制许可制度作为专利权人滥用专利权或者市场支配地位的救济手段。“在促进长期的，不断提高的效率过程中，专利法与反垄断法有共存的空间。在这种框架下，专利法就成了反垄断法范围内的一个例外，而反垄断法则限制专利权人对专利权的行使。”

2、建立当然许可制度

当然许可是指依照法律的规定或者专利权人的申请将某种专利确定为自然许可的对象，任何有意实施者可以申请专利权人按照双方协商同意的条件许可其使用该专利，如果双方无法就许可条件达成一致，任何一方可以申请主管机关裁决。

鉴于我们的现实情况，促进专利的实施是我们的根本目的，所以建议在我国法律中规定“自愿性的当然许可”制度，只要专利权人自愿地向公众提出签订实施许可协议的要约，任何人可以申请实施许可，专利权人都不得拒绝，当双方无法就专利使用费达成协议时，可以由专利部门进行裁决。

四、结语

禽流感的肆虐，不仅导致了世界范围内巨大的经济损失，而且给人民的生命也带来了威胁。“艾滋病即人类免疫缺陷病毒感染人体所引起的获得性免疫缺陷综合征，除去已死亡的2300多万艾滋病病人，目前全世界共有4000万艾滋病病毒感染者，其中90%生活于发展中国家。我国的艾滋病疫情，尽管目前位于亚洲第四位，但正处于快速增长期。”以及目前正在蔓延的“甲型H1N1型流感”，何尝不是对公共安全的冲击，此时，我们应该重视专利强制许可的作用，合理予以利用。

总之，由于我国是发展中国家，知识产权的立法和保护工作刚刚起步，实践经验缺乏，而发达国家经过几百年的发展和实践，已经有了比较成熟的经验可以遵循，所以我们要向发达国家学习，提高自身的立法和专利保护水平。同时，借鉴发展中国家，如巴西、印度等国的专利保护经验，从自身的实际情况出发，制定符合自身的知识产权发展战略，特别是关于强制许可制度的战略，使我国的专利强制许可制度能够真正符合和有效于我国的社会主义现代化建设。

参考文献

[1]、[美]罗伯特.考特托马斯.尤伦:《法和经济学》上海上海三联书店1991年版第185页

[2]、林秀芹:《从法律经济学的角度看专利制度的利弊》.《新华文摘》.2004年第21期

[3]、Robert P.Merges Peter S.Menell Merk A.Lemley Thomas M.Jorde.齐筠, 张清, 彭霞, 尹雪梅译《新技术时代的知识产权法》中国政法大学出版社北京2003年10月第901页。

浅析我国行政许可的撤销 篇11

【关键词】授益行政行为；行政许可；撤销；存续保护

授益行政行为，是指行政行为的效果系对相对人设定或确认权利或法律上的利益的行政行为。[1]违法授益行政行为之所以可以撤销，原因在于一是因受益人的信赖不值得保护；二是因信赖利益值得保护，但撤销所欲维护的公益仍然大于信赖利益，在此就会产生补偿或赔偿损失的问题。目前对违法授益行政行为的具体操作原则是以撤销为原则，以不得撤销为例外[2]。

1、授益行政行为撤销的理论综述

1.违法行政行为撤销标准

行政行为的撤销必须以行为违法为前提。只要行政行为与法律规定或法律原则的要求不符就是违法。由于违法瑕疵重大明显的行政行为是无效的，自始不产生效力，行政相对人也不用受其约束。我国行政法理论受严格“依法行政”原则的传统行政法学理的影响，行政机关在撤销、废止或变更行政行为的权力必须要受到限制和拘束的观念，并没能具体细化到实体法规定中。我国也大多将“行政行为撤销、变更与废止”的描述仅限于将其作为行政行为效力变化或终止的形式。学界对于撤销、变更与废止的问题的具体讨论也多局限在概念的界定区分、负有权限的机关以及法律效果等问题上，很少涉及行政机关行使相关权力的约束问题。具体到行政机关撤销授益行政行为，尤其是行政许可问题，理论上对行政机关撤销行政行为的具体标准探讨并不成熟。2003年颁布的《行政许可法》第69条规定了五种撤销情形与两种保护相对人信赖利益的条件。对比德国法，可以发现，我国行政机关撤销行政许可的标准太过笼统，对具体的撤销程序、补偿赔偿范畴以及争议事项等未做规定。行政机关掌握过宽的自由裁量权，只要不对公共利益造成重大损害，其完全有权撤销违法的行政许可，无需像德国法规定那样受到层层程序限制。

2.信赖保护原则的适用

信赖保护原则源自于法安定性原则与基本权利规范。其法理基础在于，对个人就公权力行使结果所产生的合理信赖以及由此衍生的信赖利益，法律制度应为之提供保障，而不应使个人遭受不可预期的损失。[3]信赖保护原则之所以能适用到授益行政行为，原因在于对授益行政行为撤销（或废止）的决定，会对相对人的利益造成不利影响，即相对人此时存在需要保护的信赖利益。我国《行政许可法》第69条在颁布后曾受到多方赞誉，甚至有学者认为，第二项限制条件的规定是“行政法学上信赖保护原则的具体化”。从毫无限制的撤销自由到撤销违法的行政许可时应对无过错的受益人进行损失补偿，行政法革新的进步意义应当值得充分肯定。但仍不能忽视的是现行法规定的信赖保护与信赖保护原则仍有相当大的差距。第69条所坚持的仍然是公共利益至上原则，并未真正为个人私益的信赖利益提供保护。而第1款中对“可以撤销”而非“应当撤销”作出规定，实际上也是在依法行政原则范畴内裁量，目的在于防止“对公共利益造成重大损害”，而与信赖保护原则的适用并无关涉。[4]

2、对完善我国制度之思考

1.我国信赖保护原则的行政法意义

信赖保护原则要求公权力的行使注重考量公民的信赖利益。尤其是在公益与私益之间的利益平衡之中，不应完全以公共利益需求为主导，应该将私益置于与公益相平等或者相对更为重要的地位。[5]从这一方面来说，信赖保护原则强调的是特定情况下超出特别法具体规范之外的实质公正。承担信赖利益保护之重任的主要是依法行政原则，信赖保护原则仅能在特定阶段、在一个极为有限的范围内起到补充作用。因此，该原则存在的意义在于，信赖保护原则在个案中适用会取决于行政机关在特别法规与行政程序法中规定的一般信赖保护条款之间作出的选择适用，以及在公益与私益之间做出的利益权衡。

2.考虑从信赖保护过渡到存续保护

与我国许多学者致力于提升信赖保护原则的重要性与地位不同，德国学者并不视该原则为行政法基本原则。刘飞教授梳理过德国相关文献资料，提出德国对信赖保护原则的最高定位是将其认定为与行政活动的确定性、可预期性、可测量性、合比例性、滥用禁止、诚实信用等原则相并列的“行政活动的重要原则”之一。[6]正如前文提到的，其中一个很重要原因是信赖保护原则适用的范围十分有限。德国的一种尝试是由有限的信赖保护过渡到相对宽泛的存续保护[7]。与前者不同，存续保护的对象是行政行为的存续状态，即经由行政行为所确定的相对人事实和法律状态的存续；其覆盖范围至所有类型的行政行为，而不区分行政行为的效果问题；同时存续力保护综合体现了法的安定性、行政行为存续力理论之价值。

3.发挥依法行政原则应有之义

国家对合法的公权力行为给公民造成的损害，以及因行政决定的变更对公民造成的损害基于补偿是依法行政原则的而应有之义。从依法行政原则出发，撤销违法的授益行政行为是对原本合法却因法律或事实状态的改变而不再具有合法性的授益行为予以废止。[8]依法行政原则理论依广义解释，其重要意义在于限制行政权并让行政权服从法而非个人，尤其避免在行政自由裁量权情形下缺乏法治约束的“一言堂”。因此就实现对公民信赖利益的保护，进而建设现代法治与维系公民信赖之目标而言，根本上仍主要依靠于依法行政原则。鉴于信赖保护原则发挥作用的有限性，并且依法行政原则能够一定程度上达成既定目标，故在信赖保护原则尚未法定化的条件下，发挥依法行政原则的应有之义更切实际。

3、结语

通过对理论的分析，我们发现以行政许可为例的授益行政行为在撤销之时，撤销具体标准由行政机关裁量，并实质性受到依法行政原则的制约，而非字面误解的信赖保护原则。我国的《行政许可法》并未像德国规定了对违法行政许可决定适用存续保护，“可以撤销”之条款的法理基础仍然是基于依法行政原则。因此，就尚未细化的具体标准与有限的信赖保护原则适用，更现实的做法是充分发挥依法行政原则之作用，把控好撤销标准的“阀门”。

注释

[1]胡建淼主编：《行政行为基本范畴研究》，浙江大学出版社，2005年7月第1版，第212页。

[2]不得撤销又有两种情形：一是撤销将对公益造成重大危害的情形；二是信赖保护原则优于依法行政原则的情形。

[3]刘飞：“信赖保护原则的行政法意义——以授益行为的撤销与废止为基点的考察”，载《法学研究》2010年第6期，第3页。

[4]同前注[3]，第18页。

[5]同前注[3]，第18页。

[6]同前注[3]，第19页下脚注[84]。

[7]源于德国联邦行政法院在1982年一份判决，参见赵宏：《法治国下的目的性创设——德国行政行为理论与制度实践研究》，北京：法律出版社，2012年11月版，第236页。

[8]同前注[9]，第11页。

参考文献

[1]胡建淼主编.行政行为基本范畴研究[M].浙江，浙江大学出版社，2005，7.

[2]刘飞.信赖保护原则的行政法意义——以授益行为的撤销与废止为基点的考察[J].法学研究，2010，6.

[3]赵宏.法治国下的目的性创设——德国行政行为理论与制度实践研究[M].北京，法律出版社，2012.

美国水污染源排污许可制度研究 篇12

1 NPDES排污许可制度在废水污染物监管中的地位

排污许可证制度是实现清洁水法中所设定的国家目标的手段和工具, 是清洁水法中对于点源排放要求的实施载体。

1.1 污染物排放控制

针对“至1985年, 全面停止向通航水体排放污染物”的国家目标, 要求对点源排放进行控制, 所有向通航水体排放污染物的点源都必须获得排污许可证, 否则视为违法。

清洁水法第三章, 对排放标准及其实施做了详细的规定, 其中关于点源的排放控制标准, 是对点源污染排放的直接要求, 而这些要求的实施主要依靠排污许可证制度。通过在排污许可证中明确点源需要执行的排放标准类别, 以及相应的监测方案, 并通过排放许可证制度的实施, 实现对点源的排放监督, 从而保证点源按照排放标准的要求进行排污。因此, 排污许可证是污染物排放控制政策手段。

1.2 水体水质保护

针对“1983年7月1日, 在所有可能实现的地方达到水质保护的中期目标, 这一目标将有利于鱼类、水生贝类和野生生物的保护和繁殖, 并有利于在水面和水中进行娱乐活动。”的国家目标, 需要水体达到相应的功能区要求, 而仅仅从排放控制的角度出发, 在某些时期或者某些地区, 即便点源能够满足排放标准的要求, 河流水质仍然无法满足水体功能的需求, 因此, 需要从水体水质保护的角度出发, 确定日最大排放量, 并将计算所得日最大排放量进行分配。

从图1清洁水法框架中可以看出, 排污许可证制度水体水质保护的载体和工具。清洁水法中确定水体保护目标, 并对水体进行评价, 对于受损或者受胁迫水体提出保护计划, 建立TMDL计划, 而排污许可证是TMDL计划在点源污染中实施的载体。

2 NPDES排污许可的种类与内容

2.1 许可证文本的类别

许可证文本是设施在特定条件下向水体排放指定的污染物量一个执照。有两个基本类型的NPDES许可文本:

个别许可证。个别许可是专门为单个设施调整的许可。一旦设施提交合适的申请, 许可证权威机构为这个特定的设施开发一个许可证, 许可证的开发是在许可申请中包含的信息 (如:活动类型、排放性质、接收水质) 基础上进行的。权威机构向设施发放许可证, 许可证的具有一定的有效期 (一般不超过5年) , 并要求在有效期结束之前重新申请。

一般许可证。一般许可包括特定种类的大量设施。一般许可为许可证机构提供了一个费用有效的选择, 因为很多设施可以被一个许可包括在内。根据水法中NPDES的规定, 以下有共同点的点源种类可写通用般许可:雨污点源;有相同或者充分相似工艺类型的设施;排放同样类型的污水或者从事同样类型污泥利用或者处理活动的设施;有相同排放限制、运行条件或者污泥利用和处理标准的设施;要求相同或者相似监测的设施。一般许可证只能在特定地理区域内使用, 如市、县或者州边界;指定的计划区域;污水区域或者污水当局;州高速公路系统;标准的大城市统计区域;或者城市化区域。通过发放一般许可, 许可权威机构以更有效率的方式发放更及时的许可证, 以分配资源。如, 大量有某种共同相同因素的设施都可囊括在一般许可中, 省去向各个设施方法个别许可证所需的金钱和时间。另外, 使用一般许可保证了类似条件设施许可的一致性。

2.2 许可证文本的内容

所有的NPDES许可证, 最少包括5个一般部分:

封面——通常包括被许可者的名称、位置, 批准排污的说明, 被批准排放的具体位置。

排放限制——控制向水体排放的主要机制, 设计许可证的人花费大多数的时间获得合适的排放限制, 排放限制根据基于技术和基于水质的标准确定的。

监测和报告——用于确定废水和接收水体的特征, 评估污水处理的有效性, 以及确定遵循许可条件。

特殊要求——排放限制指导的补充情况, 例如:最佳管理实践 (BMPs) , 额加监测活动, 周边河流调查, 毒性削减评估 (TREs) 。

标准要求——适合所有的NPDES许可的预先制定的要求, 以及描述许可证的法律、法规和程序上的要求等。

每个许可证包括这五个基本部分, 但是各部分的内容根据许可证是发给市政还是工业设施, 以及是向个别设施发放还是向多个设施发放 (即一般许可) 而有所区别。

3 NPDES排污许可的管理机制

3.1 职责分工

NPDES许可计划是《清洁水法》授权联邦环保局实施的行动, 由中央政府负责。联邦EPA可以授权州或者部落具体实施该项目。如果希望获得该项目授权的州, 需要符合一定的要求, 经联邦环保局评估认定有资格管理该项目的州, 要将NPDES许可计划纳入本州法律中, 使其具有法律效力, 州的要求可以比联邦的要求严格, 但是不能比联邦的要求低。州既可以申请全面的许可计划, 也可以申请部分许可。对于没有申请授权的州, 以及申请部分授权的州, 州负责以外的部分由联邦环保局直接管理。目前, 有5个州是完全授权, 5个州没有任何许可证管理授权, 由联邦EPA设计所有的许可证, 其他的州都属于部分授权。

排放许可证并不是简单地从联邦政府机构交给州政府机构去做, 变成一个地方的专项工程。它仍然是联邦专项工程, 由美国环保局与州的有关环保机构制定有法律认可的契约性质的备忘录 (MOA, Memorandum of Agreement) , 正式授权给州环保机构办理。

联邦环保局及分支机构职责:制定法律规范、人才培训、批准和否决、监督、执行未授权的部分。城镇污水处理厂的污泥排放证管理在技术上比预处理管理简单, 但是美国环保局迄今直接管理全美国各州的排放证事务。由于污泥中的污染物含量直接反映了污水处理厂的处理水平和排放水水质, 所以污泥排放的管理可以帮助美国环保局直接了解各个城镇污水处理厂的运作和监督授权污水排放许可证各州的工作。

地方许可证管理机构职责:发放由联邦EPA授权了的许可证;至少达到《清洁水法》要求的程度去检查、监测、进入和要求报告;评估。检查设施和活动提交的信息的准确性, 取样的代表性等, 以及其他相关的实施状况的评估;通知公众及其水域可能受影响的其他任何州每份申请, 举行听证会;汇报。转交局长每份申请 (包括其副本) ;汇报许可证的执行情况;上报监测数据等。州许可计划的负责人需要每季、每半年、每年分别向联邦EPA地区负责人或者向联邦环保局局长汇报执行和不执行状况, 以及不执行状况的类别等;征求相关部门的意见, 以保证许可证不违背其他部门的要求;对许可证的违反行为进行民事或刑事制裁, 或者其他方式的处罚。

3.2 许可证的申请与发放程序

个别许可的主要步骤:许可证地方管理机构接到来自被许可者的申请, 检查申请的完整性和准确性, 如有需要, 要求其他信息, 由此获得完整和准确的申请信息;根据申请数据和其他资料来源确定基于技术的排放限制, 根据申请数据和其他资料来源确定基于水质的排放限制, 对比基于技术和基于水质的排放限制, 选择较严格的作为许可证的排放限制;设计每种污染物的监测要求;综合考虑申请单位的特殊情况和一般情况, 考虑差别和其他适用规定, 最终形成对申请单位排放方面的要求和限制;草稿公示和说明, 概述主要事实和重要的确凿的合法性说明;将许可证草稿和说明提交EPA局长;完成检查和发放程序;发放最终许可证;确保许可证要求的实施。

一般许可的程序与个别许可相似, 不过在某些规定中有不同。许可机构首先通过搜集证明一群或者一类排放者有相似之处, 发放一般许可是合理的数据, 确定需要一般许可, 在决定是否发放一般许可时, 许可机构考虑以下问题:是否有大量设施包括在内, 这些设施是否有相似的生产过程或活动, 这些设施是否产生相似的污染物, 这些设施是否低的潜在违反水质标准的比率。

一般许可发放之后, 设施想包括在一般许可下的, 通用向许可机构提交意向报告 (NOT) 。许可机构或者要求附加信息, 或者通知将其纳入一般许可, 或者要求其申请个别许可。

3.3 监督机制

在NPEDS体系中, 获得并保持一个较高的环境法规的遵守和执行效率是联邦和州环境管理机构的最重要的目标。因此对排污许可证的执行情况进行监督和检查则成为一种有效的管理和激励机制。通过监督机制的实施, 可以有效的检查规章、许可要求和其他项目要求的执行状况;检查被许可者提交的信息的准确度, 以及被许可者执行的抽样和检测的合适性和适度性。此外, 通过监督机制的实施, 还可以实现为执行相应的措施搜集证据、为许可程序获得信息支持以及评估法令的执行程度等目标。

《清洁水法》 (section 402) 规定, 点源的许可证持有者必须遵守许可证的特定要求, 对于取得许可证的设施是否严格的遵守许可条件, 第308条规定了两种监测方式:一是点源的自我监控;二是由EPA或州污染控制机构按照一定程序对许可证的执行情况进行监督检查, 以及对点源的自我监控情况进行评估。

EPA的责任。按照清洁水法的要求, EPA可以对一切排放至天然水体的污水排放点进行监控, 而无论其是否拥有许可证。水法中规定在州满足一定条件时, 允许联邦机构授权给实施NPDES的州许可证的签发, 执行和监督的权利, 但联邦保留许可证的最终批准的权利。EPA和州水污染控制机构签署正式的合作协议, 以保证对许可证的监督按时准确的完成。一旦州、管辖区和部落被授权发放许可证或者管理部分计划, EPA将不再管理这些活动。但是, EPA必须有机会检查每个由州、管辖区和部落发放的许可证, 并且否决与联邦要求有冲突的因素。EPA同时保有在州管辖范围内选择某些设施或活动进行监督检查的权利。如果许可机构不遵循反对意见, EPA将直接管理许可证。

州政府的责任。国家要求州必须要有一定条件才能把管理的权利下放到州。条件是州必须将EPA制定的NPDES的法规纳入本州相关的法律体系, 或将此作为许可证管理和执行的最低标准。EPA需要和州制定一个具体的MOA, 属于中央政府的专案, 在中央政府法规下执行。州政府按州内划分的区域设立区域办事处, 作为许可证的发放和监督管理机构。如果州违规了MOA的规定, 联邦执法机构可以直接介入进行调查和处罚而不需通过州政府, 同时联邦和州法庭也可以接受诉讼。这实际上都是提高了管理的层次。在对许可证的监督中, 州政府首先需要制定一个完整的实施计划和程序。这项计划需要满足以下要求: (1) 可以获得州长的授权, 对所有违反许可证和相关法规的设施及活动进行全面调查; (2) 按照许可证要求定期对相关设施和活动进行检查; (3) 可以有效获得违反许可证要求的相关违法信息; (4) 制定公众监督程序, 使公众对于违法行为的监督信息可以有效反馈。

公众参与。社会监督在美国的环境保护法令执行过程当中, 起着非常重要的作用, 是一个不可缺少的基本成分。美国《清洁水法》范畴下的“公民诉讼”被使用的最广泛, 社会影响也最大。“公民诉讼”条款允许任何利益相关的公民, 包括环保团体, 在联邦地方法院提出公民诉讼, 惩办违反排放标准的排污户, 或者没有尽到水法所规定的职责的美国环保署或者州的环境保护政府机构负责人。公民可以参与多种形式的执行过程。根据信息自由法案, 公民有权利要求获得EPA数据库中的某些特定的设备执行信息。感兴趣公民可以参加任何联邦民事诉讼, 参与复审和评论被提议的许可法令。

由上可见, 美国的许可证的监督机制分为三个层次:联邦对州的监督;州机构对持有许可证的点源的监督;点源的自我监督以及非赢利环境保护团体为主要力量的社会监督。这种多层次、直线型的系统使监督机制严密且容易实施。同时采用证明书等强调个人法律责任的自我监督机制, 以及守法援助等政策对守法者提供激励措施, 从而提高许可证的执行效果, 降低监督成本。

4 对我国排污许可证制度完善的启示

4.1 重新认识排污许可的地位和作用

排污许可证实质上可以看作环保机构发给持证单位的法律文书, 同时也是政府的执法文件。排污许可证中包含了持证单位所应遵循的所有要求, 而且通过设计模板, 提供标准的表格, 设计严格的计算公式等形式将对持证单位的要求规范化, 一方面对持证单位的要求更加具体和明确, 另一方面对持证单位提交的信息的质量提出要求, 进行规范, 可提高信息的质量。而我国目前普遍认为排污许可证是实施污染物排放总量控制的手段, 是以总量控制为基础的污染物授权排放制度。或者认为排污许可证仅仅是对企业排放行为的许可, 而对排污许可作为一项水污染源基础而全面的监管政策认识不足。

4.2 正视排污许可证制度与排污权交易间的关系

在美国, 废水排污许可证并不是为了进行排污权交易, 也不允许点源之间进行交易。在同一受纳水体范围, 实施TMDL的区域内, 点源和非点源之间可以实施排污权交易, 主要的方式是由点源提供资金来进行非点源的污染控制, 从而可以在降低对点源排放控制要求的情况下, 满足TMDL的要求, 实现对水质的保护。在美国, 能够普遍进行交易的是酸雨许可证, 是针对于大型排污企业二氧化硫和氮氧化物的排放控制制度, 这与我国的情况是不同的。之所以如此, 主要是考虑到不同排放源对环境质量影响的可替代性。废水排污影响区域性特征十分明显, 不同区域的点源对水体的影响是不同的, 不能简单的进行交易。而高架源的二氧化硫和氮氧化物排放迁移性强, 不同区域源排放控制具有较强的可替代, 可以通过交易的方式实现排污控制。而在我国, 排污许可证制度一直以来被当作实施排污权交易的载体, 认为实施排污许可证制度就是为了进行排污权交易, 或者说实施了排污许可证就一定要进行排污权交易, 这种认识是存在误区的。因此, 应该正视排污许可证制度与排污权交易的关系。

4.3 重视排污许可证文本的设计

排污许可证文本既是持证单位的守法依据, 也是政府部门对排污单位进行检查的重要依据, 因此, 文本越详尽, 对排污单位的管理越确定, 政府部门的检查越具针对性。从美国的经验来看, 因为设有专门编写排污许可证的专家, 并有非常详尽的手册, 每个排污单位的许可证文本都非常具体而确定, 尤其是对于较大排放源, 从各个方面对排污单位废水污染治理进行了规定, 形成数十页甚至更多的许可证文本。而我国一直以来, 并未对排污许可证文本设计基于足够的重视, 许可证文本内容过于原则性和笼统, 使得排污单位难以通过许可证文本了解本单位所应采取的污染治理措施, 政府部门也不会以许可证文本为依据对排污单位展开全面的检查。许可证文本仅仅作为一个许可的证明, 而非真正意义上的排污许可制度的载体。因此, 应借鉴美国的经验, 重视对排污许可证文本的设计, 使其包含对排污单位污染治理和排放的全面而具体的要求, 从而正在发挥许可证制度的作用。

4.4 完善的监督检查机制是许可证有效实施的重要保障

美国NPDES许可制度之所以能够在水污染治理中发挥重要的作用, 离不开完善的监督检查机制。联邦政府对州政府的监督有利于督查州政府更好的开展各排放源的监管, 州政府对排放源的监管则直接保证了排污许可证制度的实施效果, 公众监督则为该制度的实施提供了强大的外部动力。我国目前缺少全国统一的排污许可制度, 国家对省级部门的监督基本不存在。由于我国信息公开制度的不完善, 公众参与还很不完善。因此, 我国的排污许可证制度的监督检查机制极不完善。我国目前正在研究制定排污许可证制度, 应重视对监督检查机制的设计, 否则, 排污许可证制度的实施效果将难以保障。

参考文献

[1]EPA Office of Wastewater Management-Water Permitting.Water Permitting101[EB/OL].[2016-04-13].http://www.epa.gov/npdes/pubs/101pape.pdf.

[2]EPA Office of Wastewater Management-Water Permitting.U.S.EPA NPDES permit writers’manual[EB/OL].[2016-04-13].https://www.epa.gov/sites/production/files/2015-09/documents/pwm_2010.pdf.