年度单证管理考核评比项目

年度单证管理考核评比项目（精选2篇）

年度单证管理考核评比项目 篇1

2016年度单证管理工作

考核评比项目

为进一步提高年度单证管理考核工作效率，结合近年考评工作情况，现对将于2016年单证管理考核评比项目进行说明，各地市分公司应按此项目对日常工作进行整理归档。

一、违规事项

（一）省公司审核部分

1.根据审核2016年度总公司监察部/审计部、各监察稽核中心、外部监察审计部门提供的检查、审计报告中反映的单证管理问题。

2.审核2016年是否存在私自印制重要承保单证、单证不通过系统管理、使用无效或过期单证出单、单证出现重大遗失、擅自销毁单证以及其它因单证管理不善形成单证管理风险或造成严重后果的情况。

3.省公司其它相关检查或调研发现的单证管理问题。

（二）各地市分公司上报部分

针对总公司监察部/审计部、各监察稽核中心、外部监察审计部门检查、审计报告中所反映单证管理问题的整改情况报告。

二、数据考评（省公司审核）

（一）超期数据监控

因未按公司单证要求操作或疏于管控，产生存在管理风险的数据。以年度单证监控情况为数据基础，对分公司整体单证数据质量情况进行考核。包括超期库存、超期未核销、超期可使用、超期未回收、遗失、作废等考核项目(均剔除发票类单证)。

（二）数据与实物不一致

通过远程数据抽查发现单证系统数据与实物不一致的情况。

（三）数据未回写因外接平台、系统未与单证系统对接，或通过补录、数据清分而导致单证数据未准确回写单证系统的情况。（例如电商清分等）

（四）数据修正

因人为操作问题导致单证状态等信息错误，通过数据修正平台或单证处理系统状态维护等方式进行处理的情况。

三、单证检查（各地市分公司开展）

主要评估各地市分公司年度现场检查情况：是否开展了现场检查；是否根据检查情况撰写报告，报告是否包含以下内容：单证管理基本情况（制度建设情况、机构设置及人员配备情况、单证系统信息维护情况、单证管理流程执行情况）、现场检查存在的问题及整改要求等内容；是否及时通过OA在辖内通报检查结果，对达不到单证管理要求的限期督促整改，并确实得到落实。

需归档备查的检查材料有：

（一）各地市分公司2016年单证检查工作总结/报告；

（二）各省级分公司辖内全部地市分公司名录，同时标注已进行检查的分公司；

（三）省级分公司现场检查时的书面记录、签证单（纸质签字影印版）、被检查单位整改反馈等相关材料。

四、单证培训（各地市分公司开展）

主要评估各地市分公司开展年度单证培训的情况：是否根据总公司单证培训组织辖内单证管理转培训（含视频会培训方式），及时传达上级公司有关政策和要求；是否针对单证管理现状有计划有组织地对所辖公司的单证管理人员进行业务指导和培训；是否针对新到岗员工设计了培训计划，准备了培训材料、考试试卷等。需归档备查的培训材料有：

（一）各地市分公司现场/视频培训的通知及文号、培训日程、签到簿；

（二）教案等培训材料；

（三）考试试卷及成绩单等。

五、系统单证工作贡献度

分公司对全系统单证工作做出贡献的情况，包括：

（一）协助总公司或省级分公司进行单证项目开发或研究；

（二）单证系统测试、试运行；

（三）参与总公司项目试点（如单证防伪打印、电子保单等）；

（四）被省公司采纳并在全疆推广的经验、先进做法等。

六、其它

由省公司对各地市分公司执行力进行评价，即是否根据总公司通知及月点评要求上报材料或开展相关工作。

年度单证管理考核评比项目 篇2

一、组织领导

段成立轨道车评比考核领导小组。

组长： 安全副段长

副组长： 两办主任、各科科长

组员： 各科室相关管理人员

考核办公室设在材料科联系电话：537045206

4二、组织考核方式

每月21日—次月20日为一个考核期，由材料科、安调科、职教科组织，考评小组结合日常检查情况对12个轨道车乘务组和3个运搬班按安全生产、劳动纪律、业务技能、日常管理进行综合评定考核。

三、考核评比内容

1．安全生产（50分）

否决条件：发生事故或事故危机

（1）路局下发“两违”通知单1件扣20分；

（2）段下发“两违”通知单1件扣10分；

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（3）班前班中饮酒1件扣10分；

（4）车上有人打牌、走棋1件扣10分；

（5）在外停留车上无人值守1件扣10分

（6）长时间停留或过夜未采取防溜措施1件扣10分；

（7）未按规定使用运记、录音笔、GPS1次扣10分；

（8）运行揭示漏传、误传、错传1次扣10分；

（9）学习司机违反规定操纵轨道车1次扣10分；

（10）运行时发生“机故”未及时上报或处理不力1次扣30分；

（11）封闭网区段发生路外伤每件/次扣5分，无封闭网区段发生路外伤每件/次扣10分；

（12）电气化线路上违反轨道车使用规定1次扣5分；

（13）车辆连挂未按规定进行全列制动试验1次扣5分；

（14）值乘中漏认信号或未“手比眼看、呼唤应答”，或车机联控1次扣2.5分；

（15）遇道口、桥梁、隧道、曲线、路堑、施工未按规定减速或鸣笛1次扣5分；

（16）无人看守道口未一度停车1次扣5分；

（17）备品缺失1件扣1分；

（18）运送施工人员平车上无带班职工1次扣5分；

（19）装载货物不牢固或偏载、超载1次扣5分；

（20）装运弃碴、弃土未按规定清扫1次扣2.5分； — 2—

（21）卸车未按规定进行清道和限界检查1次扣5分；

（22）因设备保养不到位影响施工任务1次扣5分。

2．劳动纪律（10分）

（1）迟到早退1次扣1分；

（2）值乘中漏岗1次扣5分；

（3）未经批准擅自缺岗1次扣5分；

（4）未及时汇报任务完成情况1次扣2.5分；

（5）擅自关闭通信工具影响工作1次扣2.5分；

（6）值班值守缺岗1次扣2.5分；

（7）打架斗殴1次扣2.5分。

3．业务技能（10分）

（1）上级文件传达学习。未传扣10分，缺1人扣1分/人；

（2）业务学习缺1次扣5分，缺1人扣1分/人；

（3）业务考试低于80分1次扣1分，缺1人扣2分/人；

（4）轨道车、平车检查、故障排除考试最后一名扣5分；

（5）救援起复演练最后一名扣5分。

4．日常管理（20分）

（1）工作日志填写不规范、漏项、乱画每项扣1分；

（2）轨道车、平车保养维修记录簿未及时填写一次扣1分；

（3）文件柜资料不全、有杂物1次扣1分；

（4）车内有与学习无关的书刊报、酒瓶1次扣5分；

（5）车内电线路乱拉，摆放悬挂与生产无关物品1次扣

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分；

（6）驾驶台、床上、水箱上、桌面上有杂物1次扣2分；

（7）工作时间着装不整1次扣2分；

（8）重要信息未报扣5分，晚报扣3分；

（9）安全分析会缺1次扣5分；

（10）问题库未及时登记、上报或消记1次扣2分；

（11）修程未兑现每台次扣2分；

（12）班组管理台帐、调度命令传递台帐登记不及时1次扣2分。

5．段科室考核

（1）上报资料晚报1次扣2分；

（2）交办工作未完成1次扣2分。

四、奖惩

1．乘务组

第一名奖励2000元，第二名奖励1500元，第三名奖励1000元。

乘务组评比最后一组扣800元。

2．运搬班组

第一名奖励1500元。

运搬班组评比最后一名，第一次批评教育，连续两次评比最后一名扣800元。