风险防控实施细则（共8篇）
风险防控实施细则 篇1
乐陵市城市规划局廉政风险预警防控工作实施细则
第一章
总则
第一条 为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和市委、市政府《关于开展廉政风险防范管理工作的实施意见》，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，制订本细则。
第二条 实施腐败风险预警防控工作的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观，坚持更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；坚持教育在前、制度在前、监督在前、预警在前；坚持改革创新、重在建设、体现业务、促进发展；坚持突出重点、立足当前、着眼长远、统筹推进，努力实现权力运行安全、项目建设安全、资金使用安全、干部成长安全，为全局改革、发展、稳定提供有力的体制、机制、制度、纪律保障。
第三条 实施腐败风险预警防控工作坚持实事求是、科学管理、以人为本、注重预防、讲究实效、奖惩分明的原则。
第四条 腐败风险预警防控是将风险管理理论应用于反腐倡廉工作实际，针对干部职工日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，通过清权查险、监督防范、预警控制、考核评责四个环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。
第五条 腐败风险预警防控涉及的主要风险包括因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。
第六条 本细则适用于全局所有干部职工。
第二章
组织领导及工作程序
第七条 市规划局成立腐败风险预警防控工作领导小组，统一领导本局廉政风险预警防控工作的运行。领导小组下设办公室，具体负责组织和实施本局廉政风险预警防控工作。
第八条 实施腐败风险预警防控工作，分清权查险、监督防范、预警控制、考核评责四个步骤，对腐败风险预警防控的整个实施过程进行系统管理。
第九条 实施腐败风险预警防控工作，主要采取以下步骤：
（一）清权查险。一是清权明责。根据“三定规定”，将岗位职责分解，清理行政处罚、行政许可等业务权责和行政事务管理的“权力明细”，编制“职权目录”；将权力和责任落实到岗到人，依据岗位权力行使的频率和可能发生腐败的机率，科学设定腐败风险等级，制定防控预案；绘权晒权，规范权力流程图，通过有效方式向社会公开，接受群众监督。二是排查风险。通过“自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方式，“两上两下两集中”，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面认真查找个人廉政“风险点”。个人签订《腐败风险防范承诺书》。通过规划局网站或上墙方式集中公开个人“风险点”，接受监督。综合各类“风险点”，明确风险危害程度，确定风险等级，找出防范措施，建立局工作人员腐败风险库。
（二）监督防范。从自我预防、科室联防、社会群防三个方面进行监督防范，建立腐败风险防控网络。通过自我学习、组织教育、相互帮助、自身日常思想和行为约束，开展自我预防。通过明确岗位职责、完善工作流程、健全规章制度、建立重大事项廉政报告制度、定期述职述廉、强化规划执法和人财物行政管理、推行政务公开、开展内部各项检查、内部设立预警信息点明确预警信息员及时采集预警信息等进行科室联防。通过聘请各界人士为规划廉政监督员进行日常监控和定期评议，接受服务对象和信访人举报，不定期进行民意调查，接受上级组织的专项检查和巡视督导等，开展社会群防。
（三）预警控制。通过收集预警信息，确定预警对象，及时进行预警处置，落实预警处置的督查和反馈，建立一套完善的腐败风险预警机制，将腐败风险消灭在萌芽状态。通过信访投诉举报、党风廉政监督员评议反馈、内部预警信息员采集信息等多渠道收集预警信息。在各科室设立预警信息点，明确各科室负责人为各预警点的预警信息员，明确信息员具体工作职责。建立预警信息采集制度和报送制度，明确采集内容和信息报送要求；建立信息分析制度，采取定量分析和定性分析的办法，对已采集信息进行汇总和分析，为今后预警防控工作方向提供依据；建立信息保密制度。通过信息分析进行信息处置，预警防控办公室将信息报送局预警防控工作领导小组和局党组，确定预警对象。局制定详尽的预警分级管理办法，针对科室和个人问题的不同程度，及时有效地采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改的不同预案处置办法。开展预警处置的督查和处置结果反馈，确保预案处置的时效性和有效性。
（四）考核评责。主要采取科室自查、日常督查和年终检查三种方式进行考核。按照局腐败风险预警防控工作的考核标准，由局腐败风险预警防控工作领导小组办公室，对落实情况进行检查考核。考核工作坚持与行政管理和执法责任制考核相结合、与公务员考核相结合、与落实党风廉政建设责任制考核相结合，将腐败风险预警防控工作的考核结果纳入日常和绩效考核之中。根据考核情况，形成考核意见，注重运用考核结果。通过检查考核，跟踪督导，纠正问题；总结实践经验，修正风险内容，完善工作措施；进行奖优惩劣，责任追究，归档备查，作为各项考核的依据。
第三章
思想道德风险的监督防范
第十条 思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；形式主义、官僚主义；弄虚作假，铺张浪费、贪图享受、骄奢淫逸；违反干部职业道德规范，以权谋私、徇私枉法、贪污受贿，滥用职权、玩忽职守、特权思想、霸道作风；泄露机密、散布有损国家声誉的言论等。
第十一条 防范思想道德风险，要着力抓好全局干部职工的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对干部职工思想作风、学风、工作作风、生活作风方面的日常监督。
（一）加强教育培训。认真执行局印发的学习制度，通过培训、讲座、专题研讨等多种形式，有计划地组织好干部职工政治理论、思想道德等方面的学习，促进干部职工养成自觉学习的习惯，巩固提高干部职工廉政风险防控意识。
（二）开展廉政文化建设活动。局机关搞好廉政知识、廉政图片、廉政格言警句、廉政法规的上墙；在日常工作和生活中建立起廉政警示强大思想宣传阵地。
（三）落实先进性教育长效机制。通过采取谈话、思想交流等形式，随时掌握全局干部职工思想动态，在干部职工面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，局领导及时进行谈话、警示、告诫，解决干部职工可能存在的思想问题。
（四）注重组织人文关怀。坚持以人为本，充分发挥局党机关党支部、工会、妇委会等组织的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工。发挥工会、妇委会、共青团纽带作用，开展家庭助廉倡议，让家属积极参与风险防控。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围，促进廉政风险预警防控工作的落实。
（五）加强思想作风建设。通过述职述廉、民主生活会、民主评议等方式促进干部职工工作态度、办事效率和执法能力的转变与提高。
第四章
制度机制风险的监督防范
第十二条 制度机制风险主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时制订和有效实施各项制度；发现不利于执行的制度问题时，未能及时修改完善，使制度失去可操作性；对制度的执行落实缺乏约束力；不按制度办事，影响工作有效进行，使工作出现重大疏漏。
第十三条 防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。
（一）建立健全规章制度。要定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项规章制度符合工作需要，具有较强的可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
（二）强化制度执行情况的监督。加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核之中。
（三）积极推行政务公开。严格按照上级要求做好政务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度，强化民主监督制约机制。
（四）追究违章责任。对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依法依纪追究有关人员的责任。
第五章
岗位职责风险的监督防范
第十四条 岗位职责风险主要表现为：不执行党和国家的方针政策和重大工作部署，或不执行上级依法作出的决定，玩忽职守，贻误工作；违反监察工作纪律，以权谋私，以法谋私，徇私枉法；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，贪污受贿，接受可能影响公正执行职务的礼品馈赠或宴请；违反民主集中制原则，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为或者滥用职权乱作为等。
第十五条 防范岗位职责风险，要明确全局干部职工职责范围内的业务工作和廉政建设责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项经集体研究决定情况的监督检查力度。加强对规划执法各环节工作流程的监督，规范执法程序，确保执法人员依法依规。
（一）明确岗位职责。落实好“三定”规定，完善各岗位工作职责和工作流程，确保每名工作人员“一岗双责”职责明确。
（二）推行岗位职责公开承诺制。全局干部职工要针对“一岗双责”、廉政从政等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。
（三）提高干部选拔任用工作透明度。落实实名推荐制—差额考察制—差额票决制。全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。
（四）严格财务审批。严格执行财务审批、资产处置等制度，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。对局内的重大财务开支、群众敏感性支出及资产处置情况要定期公示。要定期开展内部财务审计，及时纠正不合理支出。
（五）强化政务公开。按照上级要求，做好政策法规、执法流程、征收标准、自由裁量权等事项的公开，提高工作透明度，接受各界监督。
（六）优化服务质量。根据工作新情况不断完善工作流程，督促工作人员严格按程序办事，坚持以人为本，不断优化服务质量，提高服务水平。
（七）开展执法检查。每年开展一次行政管理和规划执法责任制管理工作考核，每年至少开展一次执法情况检查，及时发现职责履行不到位的情况，迅速加以解决，降低执法风险。
（八）加强社会监督。聘请社会各界人士为规划廉政监督员，不定期进行风评议和民主测评，提出意见和建议，及时纠正部门和工作人员各种不当行为。
第六章
腐败风险的预警控制
第十六条 预警控制是防止腐败风险转化为腐败行为的核心环节，目的是控制风险进一步扩大。通过信息监测、定期自查等方式对相关人员的行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题。通过预警信息的分析、反馈和处置，对发现的问题，视情节严重程度不同，分别予以警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种方式，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展为违法违纪行为。
第十七条 预警信息收集的主要方式有：
（一）依据规划工作预警信息员采集报送的信息，分析掌握存在的苗头、倾向性问题；
（二）利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段，了解群众举报、社会反映的情况；
（三）利用民主生活会、民主测评等方式，发现相关人员存在的问题；
（四）利用述职述廉，掌握相关人员批评中暴露的缺点与不足。第十八条 预警信息处置的主要方式分三级：
（一）三级（蓝色）预警：警示提醒。立足于强化对责任领导或党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现违纪问题的党员干部进行警示提醒。
1、适用范围：①群众有举报，社会有反映的；②党员干部廉洁自律民主测评或考核满意率较低的；③工作生活中自我要求不严，干部职工有议论的；④在工作中不认真履行职责或有其他问题，组织认为有必要提醒的。
2、实施方式：①组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，由局党组决定对其谈话，要求其对组织需要了解、核实的问题如实作出回答或说明。②重点提醒。针对党员干部岗位变动、职务升降、“红白喜事"以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生腐败风险的事项进行提醒谈话。③函询整改。对举报、测评反映出的问题比较严重，但又不构成违纪或有违纪倾向的干部，发出询问函，要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。
3、实施期限：一般在作出警示提醒决定后一周内完成。
（二）二级（黄色）预警：诫勉纠错。立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的腐败风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，帮助引导，终止其错误行为继续发展。
1、适用范围：①警示提醒后仍未改正的；②未履行岗位职责或履行不到位，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的；③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。
2、实施方式：①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的党员干部，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠征错误倾向，终止错误行为。
3、实施期限：诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，局腐败风险预警防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报局腐败风险预警防控工作领导小组办公室备案。
（三）一级（红色）预警：责令整改。立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。
1、适用范围：①诫勉纠错后仍未改正的；②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《行政问责制实施办法》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。
2、实施方式：①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员于部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。
3、实施期限：责令整改的期限根据责令整改对象存在的问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，局腐败风险预警防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报局腐败风险预警防控工作领导小组办公室备案。
第十九条 根据需要，对预警对象适时下发《预警通知书》和《整改通知书》，予以警示提醒和限期整改。
第七章
腐败风险的考核评责
第二十条 局出台腐败风险预警防控工作考核办法，对全局腐败风险预警防控工作落实情况实施考核。考核项目满分100分。
第二十一条 考核内容主要包括以下几个方面：
（一）每季度结合实际，有针对性地开展至少一次廉政政策法规文件方面的集中学习、教育并有详细记录。
（二）全面落实年初局党组与各科室签订的党风廉政建设目标责任制各项工作任务。
（三）实行腐败风险预警防控，及时按照局要求认真完成政务公开、“风险点”查找、内部廉政文化建设、预警信息采集及安排的其他工作。
（四）工作人员思想道德好，执行规章制度好，履行岗位职责好。工作中服务热情，举止文明，执法规范，无不满意的举报投诉。机关作风建设达到上级要求。
（五）执行纪检监察部门各项工作要求，完成纪检监察部门安排的工作任务，按时认真报送各项材料。
第二十二条 各科室每半年至少按照考核标准对腐败风险预警防控工作进行一次自查；局防控领导小组办公室通过采取实地查看、服务对象测评、听取汇报、查阅教育台账及思想交流等活动的相关记录等形式对各科室落实情况进行一次考核和评价。
第二十三条 局防控办公室每半年进行一次情况汇总，全年进行一次情况评估，汇总、评估情况报局腐败风险预警防控工作领导小组办公室。防控办公室针对季度检查中存在的问题，注重做好日常整改和跟踪督查。
第二十四条 将腐败风险预警防控工作的综合考核情况纳入党风廉政建设责任制检查与绩效考核之中，对综合考核结果较好的科室和个人予以表彰，对较差的科室和个人予以批评。第二十五条 针对检查中发现的问题和薄弱环节，跟踪督导、纠错整改、责任奖惩三个步骤进行总结纠偏。对拒不落实或者落实腐败风险预警防控措施不力的科室、股室，依据相关规定，追究相关人员责任。
第二十六条 腐败风险预警防控工作考核结果纳入个人廉政档案，依据廉政档案记录考核干部及工作人员的廉政信用度，综合运用干部的选拔、任用、考核等工作中。
第二十七条 不断总结腐败风险防范管理经验，纠正问题、完善制度、修正方案。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度，推动工作进入新一轮循环。
第八章
附则
第二十八条 腐败风险预警防控工作是一项新的反腐工作探索，要根据反腐败工作的形势变化，不断探索和完善腐败风险预警防控工作制度。
第二十九条 本细则由局腐败风险预警防控工作领导小组办公室负责解释，自印发之日起试行。
二〇一〇年十二月二十日
风险防控实施细则 篇2
关键词：医院廉洁风险防控,权力监控,医院信息化
这几年,医疗卫生行业的商业贿赂事件频发,医生收受红包的情况多次被曝光,种种负面新闻将公立医院推上了舆论的风口浪尖[1]。在党中央廉政建设与反腐倡廉工作开展得如火如荼的今天,公立医院这个成为了医疗卫生行业廉政建设的中心[2]。如何从源头上杜绝此类事件的发生,改善公立医院的社会形象,建立完整的医院管理体制成为了医院管理的一项重要工作。
随着中央纪委《关于加强廉洁风险防控的指导意见》和卫生部《关于加强公立医院廉洁风险防控的指导意见》的相继发布,各家公立医院开始也越来越注重管理制度建设,用以改变原本人治多于制治的陋习,充分认识深化医院廉洁风险防控建设、急需建立健全惩治和预防腐败体系的紧迫性与重要性,提升人们的使命感与责任感,坚持标本兼治、突出重点、惩防并举、综合治理,促进医疗卫生行业健康发展[3]。
建立医院廉洁风险防控系统成为各家公立医院在加强医院廉洁风险防控工作中的一个重要环节。
1 医院廉洁风险防控系统的现状
目前国内许多公立医院积极响应党中央的号召,如火如荼地展开了医院廉洁风险防控系统的设计与实施。这些医院在设计时将系统主要分为:职务权利防控、职业权利防控、供应商诚信度管理、患者满意度调查等几大功能。
2 医院廉洁风险防控系统的设计
医院廉洁风险防控系统不但能加快执行效率、提升管理水平,也可以制约和监督权力运行,强化各机构的廉洁风险防控能力。以现代信息技术为支撑,构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的现代化综合管理系统,确保各级医疗机构的权力做到规范行使、高效运行,管理做到职能决策、执行有力是系统追求的目标。
系统设计时,将系统分为运行管理系统与监控系统两个部分。
3 运行管理系统
运行管理系统从内容上主要分为职业权力监控、职务权力监控、供应商管理、患者满意度、医师医德档案。
3.1 职业权力监控
医生在行医过程中存在一些风险,通常包括错误用药、过度用药、滥用抗菌药物、统方行为等等问题。所以职业权力监控的主要目的是通过监控医生的处方权、用药权、检查权与治疗权,及时提醒与纠正医生行医行为,使医生能够在合理的范围内行使职业权力,提高服务质量,减少医患矛盾,提升患者满意度。
职业权力监控的目标具体集中在门诊处方、检验检查、住院医嘱、病人病史以及医生考勤等,充分利用信息技术,实行指标控制,规范诊疗服务行为来达到职业权力防控的目标。
3.2 职务权力监控
主要监控医院关键的管理科室日常办公中存在的风险。围绕着医院的公文流转、档案管理、用车管理、报告管理、物资申购、药品采购、设备报废等权力行使流程的监控。
采用安全可靠的先进工作流引擎,按医院特点进行定制,可提供固定流程工作流和动态工作流两种形式,使得职务权利监控中的流程得以流畅运行。
采用安全证书与动态密码技术实现数据签名和数字签章,加强了职权权力行使人员的账户安全性,并解决了电子办公模式转换中出现的领导签名问题,为仍然需要纸质文件的场合提供了解决方案。
3.3 供应商管理
主要监控医院对供应商的管理。目的是建立供应商诚信档案,采用电子诚信档案“诚信星级制度”对供应商进行统计分析。同时需要对招标专家、招标项目、项目合同进行管理、合同付款进度管理。并对供应商上年度供货情况进行年度考核,考核低于85分,警告一次,连续两次警告,或低于60分,取消供货资格。
3.4 患者满意度
主要监控患者对医院的满意度调查的结果。针对不同人群,采用不同信息收集手段,开展满意度情况调查,并最终汇总结果统计信息报表。
门急诊患者满意度评价采集通过架设触摸屏终端形式进行,分别安装在门急诊收费窗口、药房发药窗口和门诊大厅,功能模块可分别对门诊医生、检查科室以及导医、挂号、药房、收费等人员、科室的服务进行评价。
住院患者满意度采集通过文明办人员使用PAD当面录入,在患者办理出院手续之前,患者对涉及的相关问题按照自己的切身感受进行回答。
真实体现全院、科室、相关医务人员的具体满意度情况,对患者没有评价的暂视为“基本满意”,科室和个人的满意度与医德医风考核挂钩,作为一项重要的考核依据。
4 医院廉洁风险防控的监控系统
正因为医院廉洁风险防控的运行管理系统包括了医院的HIS、LIS、PACS、EMR、OA、供应商系统、满意度系统等医院各方面的业务系统的内容,医院的管理人员和纪检人员如果需要监控医院运行中存在的风险,就必须监控这么多的信息系统,这对于他们而言是一件非常繁琐的事情。一个整合这些内容的监控系统就非常有必要。
监控系统必须具备以下特点。
(1)单点登录:监控系统中监控的信息系统众多,为了避免用户反复登录系统。
(2)高度集中的内容:将众多的信息系统中的内容集中起来监控,高风险的内容能够一目了然。
(3)友好的用户界面:充分考虑到了医院管理人员使用感受,在监控系统软件界面友好美观,操作流畅快速。
(4)智能的警示功能:根据预先设置的风险点与警戒指标,进行风险智能发现与跟踪。
5 医院廉洁风险防控的实施结果
在廉洁风险防控的实施过程中,总结出以下的经验。整个廉洁风险防控的建设的过程,不单纯是一个计算机信息系统的开发与建设的过程,而是一个需要医院各部门的多方合作,对医院的规章、制度与工作流程进行一个再梳理的过程。建立一个“闭环”和“不可逆操作”的“单向路径”流程,使业务流程及内容都具备合理性,确保系统平台运行的刚性,实现对廉洁风险动态的预防与控制[4]。
通过廉洁风险防控的开发和实现的过程,医院梳理出18个重点监控指标,122个规范的工作流程,其中包含风险点的流程有65个,一级风险13个,二级风险52个。加强了过程监控、预防控制、责任追究的目标,为医院廉洁风险防控工作提供了新模式,构建覆盖医院所有权力及运行全过程的廉洁风险防控机制[5]。
6 结语
廉洁风险防控系统上线之后,进一步规范了医生的医疗执业行为,提高了医院的服务质量,完善了医院的防控机制,确保了医院的权力得以正确行使、高效运行。
但在廉洁风险防控系统建设的过程充分考验了医院信息化的深入程度,要想对医院的方方面面进行监控,就必须要求医院有这方面的信息系统。HIS、LIS、PACS、EMR等业务系统在如今的公立医院中已经普及比较完善了,但OA、供应商、满意度等管理系统的普及度还参差不齐。医院需要进一步加强信息化建设,才能够更好地防止腐败的发生。
在考验医院信息化的同时,也为医院的管理部门敲响了警钟。医院廉洁风险防控是一个“制度+科技”的监督管理模式,如果没有一个严格、高效的管理制度,即使信息系统再优秀也无法给医院的管理带来多大的帮助。
参考文献
[1]李波,胡环,胡芳华.综合医院廉洁风险防控系统的研究与实现[J].中国现代医学杂志,2014,24(13):105-108.
[2]颜洁环,赵婉文,吕金花,等.医院廉洁风险防控机制的探索与实践[J].现代医院,2014,14(7):122-124.
[3]吕艳,陈日兰,朱卫红,等.廉洁风险防控管理在公立医院中的运用[J].人才资源开发,2016(4):16-17.
[4]俞海燕,陈蓓,张琛,等.基于医院OA系统权利风险“制度加科技”的防控研究[J].基层医学理论,2013,33(6):16-17.
风险防控实施细则 篇3
关键词：风险；防控；管理
中图分类号：D262.6 文献标识码：A 文章编号：1671-864X（2014）08-0150-01
风险防控管理管理工作是不断完善现代企业制度，完善企业监督管理体系，提高企业经济效益和管理水平的重要手段，是从源头上预防和治理腐败的一项重要举措。企业正是充分发挥监督监察职能作用，保证了政令畅通，各级管理人员杜绝了违规违纪现象的发生，为企业营造了风清气正的发展环境。下面是笔者结合企业实际对实施风险防控管理工作进行了探索与实践。
一、强化风险防控管理工作组织领导，构建全员参与格局
风险防控管理工作能否有效地开展，党政主要领导重视与否是关键。近年来，企业把风险防控管理工作纳入本企业重要的议事日程，成立了风险防控管理工作领导小组，积极协调解决管理工作中出现的各种各类问题。同时，实行了联动工作机制和领导干部联点工作机制，实行领导干部联责基层区队党风廉政建设绩效考核，对区队安全生产、材料领用、工资分配、经费使用、人员调动、党风廉政、干部作风等多项工作进行当面汇报、认定、质询及解答。在企业内部形成了党委统一领导、行政领导负责、纪检部门牵头、相关部门参与，职工群众密切配合、干群齐抓共管的风险防控管理工作领导格局和工作机制，为此次工作的开展提供了有力的组织保证。
二、完善风险防控管理体系，规范管理运作行为
企业纪检部门在认真贯彻执行上级有关制度、法规的基础上，根据企业机构变动大，管理岗位调整频繁的实际情况，建立了一整套风险防控管理体系文件。对企业各级管理人员从认真排查风险点、制定风险防控措施，进行了监督检查考核。采取日常考评、半年与年度绩效考核、绩效薪酬挂钩相结合的方式，对工作进行整体评价，并将考核结果记入个人廉政档案，作为年终目标考评的重要依据。
三、建立风险防控管理长效机制，保障制度执行到位
纪检部门通过领导小组的协调，发挥各相关部门的职能作用，实现了监察力量配置最优化，并且形成了一系列长效工作机制——
一是建立完善分工负责制度。按照一级抓一级的原则，建立起了“党政统一领导，纪检监察部门牵头，有关部门各负其责，依靠职工支持与参与”的廉洁效能监察工作机制，实行了自上而下和自下而上相结合的廉洁效能监察模式，形成了部门协作，上下联动，干群互动的生动局面。
二是建立完善重大问题决策机制。进一步健全和完善重大问题、大额度资金使用和涉及职工切身利益等方面的议事规则和决策程序，健全完善了决策失误追究制度，并严格按照相关规定对违反管理制度和程序，造成政治经济影响和损失的有关人员进行责任追究。
三是建立完善用人机制。严格把好选人用人关，根据部门或岗位工作特点、性质，严格制定考察培养、选拔任用重要管理部门、关键岗位管理人员标准、方法等制度，确保把符合条件的优秀人才选聘到重要管理部门和关键岗位工作，实现源头预防。
四是建立完善风险防控教育培训机制。定期制定下发宣传教育培训规划，明确任务、内容、时间、对象、组织领导和检查考核等措施；建立健全重要部门和关键岗位管理人员教育培训制度；加强了对新任干部和新调到重要部门、关键岗位的管理者和工作人员的岗前廉政教育培训，提升了干部应对复杂问题的能力。
五是建立完善权力运行监督机制。建立起了党内监督、行政监督、民主监督、舆论监督“四个监督”机制。充分利用各种宣传阵地广泛开展风险防控管理宣传教育，营造浓厚廉洁舆论氛围。
六是建立风险防控管理考核评价和奖惩制度。每年年初由公司党委与各单位党政主要负责人鉴定廉政建设责任书，实行交廉政建设抵押金制度、党支部量化考核制度，年底把各级管理人员在廉洁效能监察管理体系中的综合考核结果纳入干部绩效考核，同干部使用、岗位调整、评先树优、绩效考核结合起来，提高了干部抗腐拒变能力。
四、把握风险防控管理关键环节，提升企业管理水平
一是抓好风险防控管理选题立项。风险防控管理能否取得好的效果，选题立项是一个重要环节。通过认真调查研究、分析查找本单位在管理体制、机制和制度等方面存在的问题，围绕影响公司提高效益的因素、管理中的薄弱环节、规范公司内部监督管理工作，找准风险防控管理的重点项目，重点领域，广泛开展监察工作，制订效能监察项目实施方案，在提高工作效率和经济效益方面抓出了实效，促进了企业管理上水平。
二是强化廉洁效能全过程监督。纪委、监察科坚持把建章立制与完善内部监督制约机制相结合，过程监督与重点监控相结合的原则，按照“一贯穿、两预防、两实现”的工作要求，即：监督检查贯穿选定重点项目的始终；预防资金管理风险，预防工程质量安全风险；实现项目优质、干部职工廉洁。一是及时跟进重大项目，让监督检查贯穿选定重点项目的始终，认真抓好项目资金的审计监督。二是紧紧抓住重要环节。对重点项目招标、原材料采购、资金使用、出访、合同、开发、建设等重要环节的不同阶段，组织跟进一系列监察活动，有效预防了工程质量和资金管理风险。三是注重纠错纠偏。在对监察过程中出现的问题，及时督促有关部门完善制度，抓紧出台处置办法，及时纠正问题，及时堵塞漏洞，促进了干部职工廉洁从业。
三是加强对权属单位的巡视工作。目的是进一步加强干部队伍建设，完善干部监督管理机制。巡视工作围绕政治纪律、人事纪律、经济工作纪律、群众工作纪律、职工合法权益和领导干部廉洁从业情况等方面进行，采取座谈与民主评议相结合的办法，通过查阅资料，了解工作中存在的问题。巡视结束后，公司要求各相关部门要写出书面材料，对被巡视单位领导班子和领导干部作出客观公正的评价并提出处理问题和改进工作的意见或建议；并及时进行反馈。对在巡视中发现的好经验好做法要进行总结及时推广，以利于推动企业的全面发展。
四是严肃查办违纪违法案件。对落实监督检查过程中发生的违法违纪案件，坚持发现一起，查处一起，坚决追究有关人员的责任，充分发挥查办案件的警示和震慑作用。对失实举报在一定范围内进行说明解释，给职工一个交代，还干部一个清白。
廉政风险防控实施方案 篇4
工作的实施方案
根据《中共陵水黎族自治县委办公室关于印发<陵水黎族自治县开展廉政风险防控实施方案>的通知（陵县委办〔2013〕37号）为认真贯彻落实落实县委关于改进工作作风、密切联系群众的重大决策和部署，切实加强对廉政风险的防范和控制，着力推进我校反腐倡廉建设，有效提高预防腐败的能力和水平，逐步建立学校廉政风险长效机制，结合我校实际，特制订本《实施方案》。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，积极推行学校廉政风险防范管理工作，完善监督制度，加强干部党员的廉洁自律意识，实施校务、党务公开，通过推行学校廉政风险防范管理工作，推动学校党风廉政建设，推动现代学校管理制度的建设。
二、实施范围
学校全体党员干部和教职员工。重点是校行政办公室、财务、总务后勤（食堂、基建）、教务等部门及相关人员。
三、工作目标
按照全面开展、重点突出、整体推进、务求实效的总体要求。紧紧抓住“找、防、控”三个环节，从重点环节入手，认真查找在思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，采取前期预防、中期控制、后期处置等防控措施，建立教育在先、制度制约、监督及时、职责明晰、重点防控、责任到位的廉政风险防控机制，构建制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系，积极探索具有我校教育特色的廉政风险防控管理新模式，全面推进廉政风险防控管理工作。
三、方法步骤
首先，针对学校管理过程中的风险和监督管理中的薄弱环节，突出重要岗位，认真查找在思想道德、外部环境、业务流程、岗位职责和制度机制等方面可能发生腐败行为的风险点。其次，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过“制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正”等四个环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化的循环管理。在风险管理过程中明确工作岗位职责和权限，围绕“查准、找全”风险点、制定完善相关措施，实施有效监督，严格检查考核，建立健全预防腐败长效机制。此项工作分为六个阶段：
（一）动员部署阶段（4月底前）
一是加强领导层面上的学习，召开行政会议，全体教职工会议，结合学校的政治学习和党员的理论学习，使学校领导中的每一个成员都能统一思想，提高认识，明确工作目标，廉洁自律，自觉接受群众和社会的监督。二是在全体教职工会议上进行宣传教育，使全校教职
工充分认识到开展廉政风险防控标准化工程的目的和意义，明确工作的要求，提高全员参与的主动性和积极性。
成立学校廉政风险防控标准化工程的领导小组和相应的工作小组，做到分工明确，责任分明，把廉政防控的工作环节落实到具体的人和具体的点。
（二）依法规范职权阶段（5月）
1、学校成立廉政风险防范管理工作领导小组。组长：陈聂图（校长）副组长：杜建军（副校长）李奕奕（副校长）
成员： 李博文（教务处负责人）、许雪皎（办公室负责人）董徐宁（德育处负责人）、胡家文(总务处负责人)李晶晶（大队部负责人）
2、组织学习，提高认识。
领导小组认真组织领导小组成员学习中共陵水黎族自治县委办公室关于印发<陵水黎族自治县开展廉政风险防控实施方案>的通知（陵县委办〔2013〕37号）材料，并组织全校教职工观看网上视频等学习方式。
（三）查找及评定风险阶段（6月至7月）
1．查找风险点。主要从三个方面查找：一是权力行使方面，可
能造成权力滥用的风险。二是制度机制方面，可能导致权力失控的风险。三是思想道德方面，可能诱发行为失范的危险。党政正职主要审查权力配置不科学、分工不明确、制度不完备、监督不到位等可能带来的风险，并查找自身在执行“三重一大”事项集体决策规定方面可能引发的风险；班子成员重点结合职责分工，查找在执行制度、履行职责中存在的廉政风险；中层人员根据职责定位，查找在履行岗位职责、执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在的风险；任课教师尤其是班主任老师要对照岗位职责，认真查找个人在执行制度和职权行使方面存在的风险
2.排查过程中，要重点把握好以下几个方面：
①查找个人风险。包括思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险三类。
思想道德风险。重点查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风险内容。
岗位职责风险。按照全员参与、突出重点的要求，组织党员、干部对照履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找履职岗位权力和外部环境方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。
外部环境风险。重点查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素；因亲情请托等情节可能违反执业操守，导致行政行为结果不公正不公平的外部因素。
②查找学校、部门风险。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要职权，组织学校、部门对照职责定位情况，分别查找业务
流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。
业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。
制度机制风险。重点查找由于缺乏明确的工作制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自主权较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。
外部环境风险。重点查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部因素。
③学校（领导班子）风险排查。围绕学校中心工作、重点工作，将涉及教育行政许可项目、干部任用、人事变动、财务财产管理、基建（修缮）项目、物资设备采购、考试招生、教育收费、职称岗位竞聘、评先选优、目标考评等工作领域纳入校领导班子廉政风险的排查、防范和管理。在共性岗位风险点的把握上，把“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用）的民主决策、科学决策落到实处；以“权、财、人、物”运行机制及监督管理、制度约束等为重点，结合本局工作实际，进一步健全风险点防控的制度，形成风险管理上下一体、左右联动的运行机制。
3．评估风险等级。分三个等级评估廉政风险。高级风险为发生机率高、危害程度大，引发的后果可能触犯国家法律，构成犯罪的风险。中级风险为发生机率高，或者一旦发生对本单位、本部门工作可能造成较大负面影响，风险引发的后果违反党纪政纪，须给予党纪政
纪处分的风险。低级风险为发生机率小，或者产生的后果可能造成行政效率低，影响政府形象等负面影响，但未达到党政纪处分程度的苗头性问题。
4．审定风险排查结果。学校将结合工作实际，对风险点进行群众集中评议，也可采取个别走访、发放征求意见函等形式，征求社会意见，深挖潜在风险因素。对查找出的各种廉政风险，领导班子要逐条进行评审，对查找风险点不全、不深、风险等级划分不合理、不准确的部门，要重新查找、评估廉政风险。
5.建立风险档案。学校、部门要建立廉政风险档案，把经党组织会议确定的风险防控点进行集中管理、分类监控，实时更新。定期进行廉政风险信息分析、预测，掌握本单位、科室廉政风险信息的动态变化及其规律，切实加强对风险点的动态管理。
风险的查找和评定要严格依据“三定”方案、明确岗位职责、依据个人岗位、进行清权确权，合理科学评定、准确评定等级；进行自我查找、科室评查、分管审查、小组审定；小组审定的结果提交党委会研究，评定各部门的风险等级，由校廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台帐，并在一定范围内进行公示。(四)制定措施阶段(8月至1 0月)结合查找廉政风险和评定风险等级情况，有针对性地制定防控措施。建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。主要做好以下三个方面的工作：
1．推行“一把手五不直管”制度。单位“一把手”不直接行使人事权、工程权、审批权、执法权、财务权等五项权力，明确由班子其他成员分管，“一把手”监督协调，建立健全保证“五项权力”规范运行制度，完善领导班子内部权力制衡机制。
2．实行分级自控。班子成员、单位中层、各个岗位人员针对排查出的风险点，制定具体的防范措施，填写《岗位廉政风险防控自查表》。3．实施业务流程再造。针对权力运行中存在的缺陷和漏洞，合理进行调整，完善和明确工作程序，重新设计和构建制度，确保岗位职能设置和业务流程顺畅、精简，既相互协调又相互制约。(五)检查考核阶段(11月至12月)建立和完善廉政风险防范管理考核制度，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。根据考核评估结果，结合教育发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，纠正存在问题，完善工作程序，及时调整风险内容和防控措施。
1、考核评估主体。学校廉政风险防范管理工作接受区教育局廉政风险防范管理工作领导小组的考核。
2、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确，防范措施是否得力，制度建设是否完善等；二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况；三是本部门职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系。
（六）完善并形成操作规程阶段（次年1月至2月）
安全风险预警防控实施方案. 篇5
以科学发展观为指导,坚持以人为本的安全发展理念,进一步推进煤矿安全企业贯彻党和国家煤矿安全生产方针政策、法律法规,围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心,落实煤矿企业安全管理的主体责任和安全生产监管责任,摸清煤矿安全生产中存在的突出问题和薄弱环节,强化安全生产风险控制,有效促进隐患整改,切实推进建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制,实现对安全生产风险超前预控,规避安全风险,有效防范安全生产事故.二、组织机构
为加强对安全风险预警防控的组织领导,有效防范安全生产事故,我矿成立安全风险预警防控实施领导小组.组长: 副组长: 成员: :
三、目标任务
通过危险源安全风险评估、预警防控,使安全隐患始终处于受于控状态,杜绝一般事故,遏制重伤事故,防范轻伤事故.四、工作内容(一)建立体系.建立安全风险预警防控管理体系,以危险源辨识和风险评估为基础,以风险预警预控为核心,以不安全行为管控为重点,制定安全风险预警防控方案,明确安全风险预控管理总体目标,对我矿危险源进行全面、系统的辨识和风险评估,对危险源产生的风险进行预警并采取措施加以控制.危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA“计划、实施、检查、总结”的运行模式.(二)风险预警.在生产建设活动中,对照《xx县煤矿危险源排查治理工作手册》,针对不同级别、类别的危险源和不同程度的安全风险,按照“人、机、环、管”四种风险管理,对危险源和安全隐患进行辨识、风险评估.在危险源辨识、风险评估中考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态,从政策、技术、管理等层面,采取召开会议、现场点评、交流探讨等方式,明确具体的风险管理对象,正确辨识和评估危险源,经煤矿领导负责人明确后,交责任人进行风险预警.(三)风险防控
在生产建设活动中,根据风险评估确定的在人员、技术、环境、管理方面存在可能导致事故的危险源,根据《煤矿安全规程》、国家安全生产行业标准等法律法规制度,按照“消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示”的原则,编制作业规程、操作规程,制定安全技术措施、应急预案或其他计划等对危险源进行防控.在进行重大以上风险任务时,应编制专门的安全措施,并明确安全工作程序.对专业性较强、危害度较大、整改较难或无法评估的危险源风险评估防控,提请总公司或聘请相关专家进行论证处理.(四)员工不安全行为管理.1.员工准入管理.建立并保持员工准入管理标准,明确岗位设置要求和岗位需求计划,明确员工身体条件、专业技能、文化水平等准入条件.2.员工不安全行为分类.在危险源辨识的基础上,对识别出的员工不安全行为进行分类,总结分析不安全行为的发生规律,为不安全行为控制提供依据.员工不安全行为按照风险等级进行具体、有针对性分类.3.员工岗位规范.在员工不安全行为识别与梳理的基础上,煤矿应制定员工岗位规范,并符合以下要求:(1)种类齐全;(2)明确各岗位工作任务;(3)规定各岗位工作任务;(4)明确各岗位所需个人防护用品和工器具;(5)明确各岗位安全行为标准;(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时,应制定书面安全程序.4.员工不安全行为控制措施.制定员工不安全行为控制措施,确保员工岗位规范的有效执行.措施应结合我矿自身的特点和员工不安全行为的各类因素,针对不同类型的不安全行为分别制定.5.员工教育培训.建立员工培训教育机制,提高员工安全知识、意识和技能.员工培训教育要按以下要求执行:(1)员工培训与绩效考核由办公室和生产技术科负责,并制定相应的绩效考核制度.(2)与县安全培训中心签订合同;(3)每年对员工进行1次以上危险源辨识、风险评估为主的体系培训.年末进行1次风险管理培训需求调查并形成调查报告和对上培训计划的可行和培训效果进行评估并形成培训绩效评估报告,根据报告编制下培训计划;(4)明确员工分层和分类培训内容与周期;(5)对员工不安全行为进行针对性的矫正培训;(6)建立员工培训信息档案;(7)每次培训结束,形成单项培训绩效评估报告;(8)对参加培训的员工应进行考核或考试,并有完整的培训台账;(9)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并由记录.6.员工行为监督.建立完善员工行为监督制度,及时对员工不安全行为进行监督和控制.员工行为监督必须确定监督机构,配备相应的管理、监督、考核人员,明确监督范围、方式、频次,对监督的结果进行分类统计、分析,并制定改进计划.7.员工档案.建立健全员工档案,全面掌握员工信息,以实现分类管理,并确保所有在岗位的档案齐全,每个员工档案的信息内容完整(内容应包括:姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录),对档案内容进行分析、评估,明确重点监控对象.(五)生产系统安全要素管理
风险防控实施细则 篇6
第一条 目的意义。为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和区纪委《关于开展廉政风险防范管理工作的实施意见》，建立长效廉政风险管理工作机制，拓展从源头上防治腐败工作领域，增强预防腐败工作实效，制订本细则。
第二条 指导思想。实施廉政风险防控管理工作的指导思想是：坚持更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；坚持教育在前、制度在前、监督在前、预警在前；努力实现权力运行安全、资金使用安全、干部成长安全，为环保事业发展提供有力的体制、机制、制度、纪律保障。
第三条 基本原则。实施廉政风险防控管理坚持实事求是、科学管理、以人为本、注重预防、讲究实效、奖惩分明的原则。
第四条 管理方法。实施廉政风险防控管理是将风险管理制度、措施、流程等理论应用于反腐倡廉工作实际，针对干部职工日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，通过监督防范、预警控制、考核评责三个环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败实施科学管理的过程。
第五条 防范内容。实施廉政风险防控管理涉及的主要风险包
括因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。
第六条 适用范围。本细则适用于全局机关、事业单位所有干部职工，重点是对具有行政审批权、行政执法权和人、财、物行政管理权等单位、部门以及重要岗位的工作人员。
第七条 组织领导。局廉政风险防控工作领导小组，统一领导本局廉政风险防控工作的运行。领导小组下设的办公室负责日常具体管理工作，各单位负责人和联络员继续负责单位、部门廉政风险防控管理协调、联络保证具体工作的落实。
第八条 管理办法。廉政风险风管理工作分为、监督防范、预警控制、考核评责三个环节工作实现对腐廉政风险风险防控进行系统管理。廉政风险风控管理工作主要采取以下方法：
（一）监督防范
1、清权明责。根据“岗位分工”，明确承担的岗位职责，以及行政处罚、行政许可和行政事务管理等业务权责，明确和了解岗位工作可能发生腐败的机率和风险等级；
2、多层监督。通过有效方式向社会、单位干部职工公开风险点、防范措施、制度流程。接受群众监督。从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面监督和防范单位、部门、个人廉政“风险”，从自我预防、科室联防、社会群防三个方面进行监督防范；建立腐败风险防控网络。通过自我学习、组织教育、相互帮助、自身日常思想和行为约束，开展自我预防。通过明确岗位职责、完善工作流程、健全规章制度、建立重大事项廉政报告制度、定期述职述廉、加强行政审批、行政执法和人财物行政管理实施制度预防。推行政务公开、开展内部各项检查、内部设立预警信息。通过聘请各界人士为廉政监督员进行日常监控和定期评议，接受服务对象和信访人举报，不定期进行民意调查，接受上级组织的专项检查和巡视督导等，开展社会群防。
（二）预警控制。
1、收集信息。建立预警信息采集制度和报送制度，明确采集内容和信息报送要求；通过信访投诉举报、党风廉政监督员评议反馈、内部预警信息采集，定期分析评估等多渠道收集预警信息；通过收集预警信息，确定预警对象，及时进行预警处置，落实预警处置的督查和反馈，建立一套完善的腐败风险预警机制，将腐败风险消灭在萌芽状态。
2、信息分析。建立信息分析制度，采取定量分析和定性分析的办法，对已采集信息进行汇总和分析，为今后预警防控工作方向提供依据；针对科室和个人问题的不同程度，及时有效地采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改的不同预案处置办法，确保
预案处置的时效性和有效性（具体责任追究按照党风廉政责任制细则执行）。
（三）考核评责。
主要采取中层以上干部述廉、自查、分析报告单位、部门的执行廉政建设情况和党员自查、述廉报告等自查、日常督查和年终检查三种方式进行考核。按照局廉政风险防控工作的检查监督制度，由局风险防控工作领导小组办公室，对落实情况进行检查考核。考核工作坚持行政管理和执法责任制考核相结合、与公务员考核相结合、与落实党风廉政建设责任制考核相结合，将风险防控管理工作的考核结果纳入日常和绩效考核之中。根据考核情况，形成考核意见，注重运用考核结果。通过检查考核，跟踪督导，纠正问题；总结经验，修正风险内容，完善工作措施，进行奖优惩劣，责任追究，归档备查，作为对单位、部门和个人各项考核的依据。
来凤县环保局廉政风险点分类分级说明
一、分类
一类为外部权力，包括行政许可、行政审批登记、备案，监管执法等。
二类为内部权力，包括局（系统）行政事务的管理。
三类为公共类，包括全体干部职工具有的思想道德、面对的制度机制，为社会公众服务的过程。
二、分级
一级：对发生可能性较大，后果严重（可能承担刑事责任或造成重大损失、重大不良影响）的，为一级风险。
二级：发生可能性较大，后果较严重（可能承担党纪、政纪责任或造成较大损失、不良影响）的，以及后果严重但是发生可能性较低的，为二级风险。
风险防控实施细则 篇7
风险分析
在安全生产管理过程中,铁路、港口、煤炭仓储的安全风险各有不同,但是其安全管理的方法、风险防控的措施原理上是相通的。因此,中电物流将安全风险分为管理风险和存在风险2种。
安全管理风险
安全管理风险是指在生产过程中人们对安全生产的认识、管理过程、方法等方面产生的风险,目前主要存在如下6个方面。
第一,领导人员对“安全第一”的重要性认识不足,致使安全责任落实不到位,安全工作基础不扎实,安全措施落实不及时,安全监督不能发挥正常作用。
第二,安全生产管理人员责任心不强,管理、监督不到位,没有按照规章制度、技术标准对从事的工作和工作人员严格要求,致使安全管理松懈,安全分析不详细,安全生产管理出现漏洞。
第三,生产、施工人员技术技能不全面、不扎实,安全意识不强,致使工作任务不能按时完成,以及违章、违纪现象时有发生。
第四,规章制度不健全,可操作性不强,致使生产过程中出现无章可循、执行错位等问题。
第五,一些管理程序及范围界定存在与上级规定或法律规定不符的情况,造成管理界限不清,责任不明,管理不到位。
第六,一些管理方法不切实际,不与时俱进,没有按照企业改革发展的实际情况及时跟进,或照搬其他行业标准,致使现场难以实施或无法操作,事半功倍。
存在风险
存在风险是指生产运营、工程施工过程中实际存在的,由于自然变化、设计、施工、检修维护、教育培训不到位所产生的安全风险。目前,中电物流的存在风险主要包括以下14方面。
1.风沙风险。例如,中电物流管辖的赤大白铁路狐狸井子段沙害较为严重,大风时,经常出现沙子埋没路轨的情况,造成列车区间封闭,存在事故风险。
2.雪害风险。例如,赤大白铁路天河梁段受冬季风雪影响,经常会出现大雪覆盖路基,堵塞遂道口,造成列车无法通行,甚至陷入雪中等情况。
3.火灾风险。除常规的火灾风险外,由于中电物流管辖的部分铁路段靠近内蒙古草原,列车运行如有火源,在干旱季节容易造成草原起火,形成火灾。
4.水灾风险。中电物流管辖的部分铁路沿线为丘岭,挖方路基多,遇雨季易出现因排水不畅,甚至造成护坡垮塌,路基冲毁,致使铁路运行受阻的情况。
5.雪融风险。由于冬季气温降低,大雪覆盖,土地冰冻,因此,当春天雪融时会造成铁路沿线局部塌陷,损坏路基和铁路。
6.部分环节由于设计或施工标准较低,已无法满足生产运输量的要求,且常规检修维护已无法弥补其不足。
7.铁路沿线部分地区居民,尤其一些地区的牧民安全意识不强,时常会出现人或牛、羊等动物“上道”,造成列车受阻等风险。
8.部分设备因检修维护、检查试验或管理原因不能处于正常状态。
9.一些列车运行、检修、巡检或调度人员未按规章制度进行操作,从而产生安全生产风险。
10.冬季施工由于条件受到限制,环境温度低,安全防护要求高,施工安全措施有时难以到位。
11.特殊施工风险,如遂道、桥梁、水下等作业安全风险。
12.港口施工、煤场接卸交叉作业产生的安全风险。
13.因储煤场存煤多、存煤时间长而产生的煤炭自燃风险。
14.由于培训不到位或其他原因造成的生产、工程人员技术水平不高,技能水平差等安全风险。
防控措施
中电物流结合在铁路、电力安全管理方面积累的大量经验,根据本企业安全风险存在的实际情况,制定了安全风险管理方法和风险防控措施。其总体思路为充分发挥安全生产保证体系、监督体系、应急体系的作用,全面排查治理安全风险,同时,通过开展安全生产标准化建设,实现企业安全生产的长治久安。
“三体系”
一是安全保证体系。主要内容包括按照安全生产管理标准、技术标准、工作标准,认真、及时地完成生产运营、工程建设等安全生产工作任务,具体体现在生产运营、工程建设、检修维护、技术改造、应急响应与处置等各项工作中;利用正常生产巡检、安全生产专项检查、安全生产大检查,全面开展隐患排查治理,通过检修维护、设备消缺、技术改造等方法,将安全风险消灭在萌芽状态。
二是监督体系。主要内容包括充分发挥安全监督网络的作用,全过程监督生产运营、工程建设检修维护、技术改造、应急响应与处置工作中的安全隐患,组织制订措施,落实责任人,督促检查整改完成;组织开展安全大检查、重要专项检查,监督正常安全巡查、专项检查工作开展,督促检查隐患排查治理工作及时、正确完成。
三是应急体系。主要内容包括制订应急预案,建立应急体系,成立应急队伍,开展应急演练,在出现紧急情况时及时启动应急响应,完成应急处置任务。由于受自然环境、地理环境的影响,事故隐患存在诸多不确定性,因此,为了加快应急响应,随时应对突发事件,最大限度地减小损失,中电物流积极建立了与地方政府、驻军、公安、消防、各委托单位联合应对的应急体系。
隐患排查治理
隐患排查治理是一项长期而艰巨的安全工作任务,是消除隐患、防止事故发生的重要手段,通过排查治理,及时发现问题,解决问题,消除隐患,能够有效实现安全风险可控在控。安全检查、安全评估是隐患排查的有效手段。除了常规的日常安全检查外,中电物流积极开展了春秋季安全大检查、安全月大检查、节日安全检查、防汛安全检查等针对不同时期的安全检查,以及机械、用电、脚手架、防火、防冻、防雪等专项检查。安全评估主要是工程初步验收后,进入生产运营前的安全评估,同时也包括根据生产运营实际情况安排全面、专项安全评估。
中电物流的隐患治理实行分级管理,一般隐患由委托单位负责,重大隐患由生产运营单位、委托单位双方负责,特大隐患由委托单位、生产运营单位和其上级单位共同负责。主要责任为制订措施、落实时间和责任人,全面消除隐患。
安全生产标准化
作为企业标准化体系的子体系,中电物流安全生产标准化体系主要分为管理标准、技术标准和工作标准3部分。其中管理标准主要包含国家及相关行业的法律、法规、标准,企业相关的规章制度与标准;技术标准主要包含国家及相关行业安全技术、技术规范与措施、企业运行规程及相关图纸、检修规程及相关图纸、工程安全管理技术要求、试运行及试验规程、作业指导书及检修文件等;工作标准主要包含各相关部门及岗位的工作标准等。
安全生产标准化是一项行之有效的安全管理方法,中电物流根据企业的实际特点,在委托运营安全管理中积极推进标准化,控制安全风险。安全生产标准化内容繁多,由于篇幅所限,下面仅就其中5方面重要内容进行介绍。
一是安全规章制度标准化。中电物流认真梳理国家、行业、集团、二级单位的规章制度,使之成为本单位的引用标准,并建立健全本单位的规章制度,以标准化的格式编写。
二是安全生产会议标准化。中电物流按标准化要求建立健全了安全会议制度,会议主要包括安委会、月度安全例会、周安全例会、安全监督网络会、安全分析会等。
三是安全管理记录与台账标准化,中电物流建立了综合记录和标准文件包,内容包括安全工作例会记录;安全奖罚台账;事故处罚台账;标准文件包资料(安全制度、管理规划、施工措施、危险源辨识、隐患排查数据、上级文件、安全费用、安全教育等);工器具、安全装备定检表;安全检查及特种作业人员台账等。同时,要求各班组也要建立综合台账(包括安全作业交底、安全检查、安全奖惩、安全及事故分析、班前交底记录、安全活动日记录)和标准文件包(包括安全作业票、上级文件、三级安全教育、规程与规定、安全措施等)。
四是安全设施标准化,主要包含现场的安全标准化防护及文明生产标准化设施,以及安全警示、宣传标语、标志的布置、位置、尺寸、样式等。
公司法律风险防控 篇8
关键词：公司；法律风险；防范
一、劳动用工风险
1.企业劳动用工常见法律风险分析
（1）试用期内不签订劳动合同，不缴纳社会保险费。法律规定，企业同员工未签订劳动合同但存在劳动关系的作为事实劳动关系仍受法律保护，企业要终止必须提前30天通知员工并应依法补偿。因此企业的正确做法应是同新进员工签订劳动合同，劳动合同中包含试用期的内容，并为试用期内的员工缴纳社保费。
（2）企业可以随时对员工进行工作调动。根据自身生产经营需要调整员工的工作岗位、工作地点及相应的薪酬标准，是企业用人自主权的重要内容，对企业的正常生产经营不可或缺，因此很多企业自认为有权随时对员工调岗调薪。企业与员工的分歧常常导致争议的发生。
（3）员工严重违反企业规章制度可以解除劳动合同。员工严重违反企业规章制度，企业可以解除员工劳动合同。这是法律赋予企业加强员工管理、促进生产发展的有力保障。
2.企业劳动用工法律风险防范的主要措施
（1）建立合法的劳动关系。企业签订劳动合同时应注意以下事项：①遵守合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则；②除法定情形外，用人单位不得与劳动者约定由劳动者承担违约责任；③劳动合同终止的条件是法定的，用人单位不能与劳动者协商订立劳动合同的终止条件；④用人单位不宜在劳动合同中约定对职工的处罚条款，采取绩效考核的方式来实现对职工的奖罚比较科学；⑤工作内容是劳动合同的必备条款，工作岗位仅是通俗的说法，用人单位将员工调动岗位但未改變工作内容，不能视为违约。
（2）重视岗前培训，认真履行告知义务。为保证员工的知情权，企业应将工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬等列入岗前培训内容，保留培训记录，作为告知证据。并在劳动合同中设计告知条款，员工在合同书上签字或盖章，视同已接受企业告知内容。
（3）严格入职体检，规避就业歧视。职业健康危害是企业用工的用工风险之一，尤其是特殊行业。同时，为保护劳动者的合法就业权，企业可与医院建立定点服务关系，列出不适宜入职的疾病清单，组织入职员工做身体检查，由医院给出可否录用专业意见，以规避就业歧视的风险。
（4）规范处罚行为，减少劳动争议。《劳动合同法》规定“严重违反企业规章制度的，用人单位可以解除劳动合同”。要执行这一条，必须根据企业自身特点、工作性质、人员状况、企业文化等，制定规章制度，明确考勤、劳动纪律、职业道德规范、工作规范等方面何种情形属严重违反规章制度，做到有法可依。同时，规范员工考核，留下考核记录，做到有据为证。
二、合同风险
1.合同订立中的风险表现形式
（1）假借订立合同，恶意进行磋商。如，A公司与同行B公司联系，称自己有空调存货若干欲出手，诱使B公司与自己谈判：同时又与几大空调生产商签订了销售协议，取得了这几个品牌在这一地区的独家经销权。然后，再制造事端造成与B公司谈判破裂。待至酷暑来临，A公司空调热销，B公司则丧失市场。
（2）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况。A农资公司找到B化工厂，欲购买50吨磷肥。B化工厂无磷肥生产许可证和相应生产条件，但B化工厂谎称自己有生产能力，诱使A公司与自己签订了磷肥购销合同。B化工厂生产并销售给A农资公司几十吨无法使用的“磷肥”，使购买这批化肥的农民遭受巨大损失。
（3）借订立合同之名，行窃取商业秘密之实。A电子研究所开发出新型电子稳压器，并申请了专利。B公司假意与A研究所进行这项专利技术转让的谈判。在谈判中将有关图纸、数据私自复印并仿制生产，然后借口这项技术已落后而退出谈判。一个月后，B公司仿制的电子稳压器推上市场，销路非常好。
（4）违背诚实信用原则，主要有虚构合同主体资格和合同标的，利用虚假信息以假充好，以特价作诱饵，引人上钩，或馈赠礼品，施小恩惠以收买对方谈判人员，或制造假象，诱人上当。
2.合同订立中的风险防范
（1）签约准备阶段。一是做好市场调查，对调查的情况要建立档案，作为订立合同的参考。二是对合作伙伴进行诚信调查，建立客户信用档案。应当清楚对方的经营能力、企业性质和经营范围，资信能力、对方签约人是否符合法定主体资格等。
（2）协商谈判阶段。在拟定谈判方案后，双方经协商洽谈，最终达成协议，可以采取“口头”或者“书面”形式。《合同法》规定，凡是法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。国家工商总局制定的“合同示范文本”，是重要的书面合同参考形式。合同一般应包含以下主要条款：①当事人的名称或者姓名和住所；②标的。指合同双方当事人共同预期实现的行为目的。应当写明名称及相关特点，并与合同类别标题一致；③数量。应具体写明标的物的数额及其计量单位；④质量。应当写明标的物（如产品、工程等）的具体质量要求和所依据的标准；⑤价款或者报酬；⑥履行期限、地点和方式。应当写明本合同生效和截止时间，交接货物的日期、地点和方式以及支付报酬的时间等；⑦担保。当事人要相互要求或者单方要求对方提供担保，包括与第三人签订担保合同、当事人提供抵押物等方式。还可以采取由一方当事人给付“定金”或者“预付款”的方式；⑧违约责任。应当在合同中明确违约行为应当承担的责任和处理方法；⑨解决争议的方式。当事人应当在合同内容中约定解决争议的某种方式，如通过和解、调解、仲裁或诉讼等。
（3）拟定合同文本。合同条款内容要合法、合同条款应符合双方当事人的真实意思表示、合同条款应当完备、行文规范，文字表达确切等。
企业法律风险管理是一项全新的、高端的管理工作领域，与传统的法律顾问工作不同，也不是单纯的企业管理，是通过设置一系列科学的指标体系，运用识别、分析、评估等技术手段，对企业现存以及将来可能发生的法律风险进行全面评估，并在此基础上制订企业法律风险管理制度的整体解决方案，能够帮助企业建立起以法律风险管理为核心的全面的、动态的管理体系。
参考文献：
[1]苏彦泉.企业法律风险管理与防控[J].法制与经济（中旬刊），2010（9）.