社团内部考核制度

社团内部考核制度（共7篇）

社团内部考核制度 篇1

社团联合会

内 部 考 核 制 度（草案）

黄河科技学院社团联合会

黄河科技学院社团联合会

内部考核制度

一、基本总则

为了更好的促进社联工作的开展，充分调动各部门工作积极性和主动性，加强社联内部管理的规范化、制度化，实现社联工作的协调统一，从而使我校社联向高层次、高水平的方向发展，特制定社联内部成员考核制度。

二、考核目的

加强社联成员的规范化管理，保证工作的顺利开展，提高社联的办事效率有效为下届社联核心力量的发展建设做铺垫。

三、考核原则

公平、公正、公开

四、考核要求

（一）社联成员应遵守学校以及社团联合会的各项规章制度，言于律己，在广大学生中树立模范带头作用；

（二）正确处理好学习、工作与生活这三者之间的关系；

（三）服从内部安排，对上级部署的任务应该保质、保量、按时完成；

（四）所有成员必须对社联的工作进行保密，不得私自向各社团及其他人士透露相关重要信息；

（五）所有成员应有主人翁意识，团结一致，维护社联的良好形象；

（六）主动与各社团成员进行沟通与交流，虚心接受他们对部门的批评及意见，并及时向上级反馈相关信息；

（七)所有成员必须树立正确积极的工作思想和工作态度。

五、考核时间

每月末考核一次，学期期末统计考核分数并予以评定。

六、考核对象

黄河科技学院社团联合会全体成员

七、考核内容

分为干事考核、部长考核、部门考核和主席团考核四部分。

干事考核

一、考核方式

（一）会议考勤（20分）

（二）日常工作（50分）

（三）民主评议（30分）

二、考核内容

（一）会议考勤（20分 基础分20分）

1、干事参加例会，迟到或早退者扣1分/次，无故缺席者扣3分/次，无故旷会三次及三次以上者劝退。

2、各干事在例会时间应认真听讲，并做好会议记录，社联内部会定期进行检查，一次未做扣2分。开会有玩手机或睡觉等现象扣1分/次，并在会上进行批评。

3、凡请假者需在例会前向部长递交请假条、打电话请假（发信息请假无效），取得部长同意之后请假方可有效，请假扣0.5分/次。

4、由人力资源部在月末统计各部门干事的例会到会及活动出勤情况。

（二）日常工作（50分 基础分40分）

1、工作积极、认真负责，在活动或工作中提出建议并被采纳加3-5分/次。

2、对分配的任务未完成者，根据情况酌情扣2-4分/次。

3、违反校纪校规及社团联合会各项制度，根据情况酌情扣2-5分/次。

4、各干事值班，无故迟到或早退，扣1分/次；无故缺勤，扣3分/次；调换值班顺序需部长同意，未经部长同意私自调换者扣2分/次；对社联工作造成消极影响者视情况扣2-5分/次。

5、未按规定时间及时上报工作材料等资料者扣1分/次；对社联工作造成消极影响者扣2-5分/次。

6、活动期间无故离席或无故早退者扣3分/次。

7、活动未佩带工作证者扣1分/次。

8、积极组织、参加学校的活动，并在活动中起良好的带头作用者加1-3分/次。

9、积极参与社联及各社团活动并做好相关活动记录，视情况加2-3分/次。

10、积极配合其他部门的工作或协助各社团完成活动，并得到该部门或协会负责人的认同及表扬者，视情况加2-3分每次。

12、社联干事获得奖项（个人荣誉、竞赛等）进行加分奖励，校级1分/次、市级2分/次，省级3分/次，国家级5分/次。

13、因为工作消极受到老师或主席团点名批评的，视情况扣1-3分/次

（三）民主评议（30分）

1、分为干事互评，本部门内干事与干事进行相互评定（20分）（附表一：干事评分表-干事互评）

和各部门部长依据部员平时表现对部门成员进行评定（10分）（附表二：干事评分表-部长评分）

2、每月对社联全体干事进行评选，坚持“公平、公正、公开”的考核原则。

3、以本月的工作表现为基础，以个人述职为方式，各位干事和部长每月对本部门干事（自己除外）进行客观评议，民主评议的最终得分为各干事所得分数的平均分。

期末分数为每月考核分数的平均分（听从安排、有上进心且工作积极者在期末加2-5分）

部长考核

一、考核方式

(一)主席团评分（30分）(二)本部门干事对部长评分（30分）(三)部长互评（10分）(四)部长纪律考勤（30分）

二、考核内容

（一）主席团评分（30分）（附表三：部长得分表—主席团评分）

1、组织和管理培养能力（干部对干事的管理和培养能力）；（7分）

2、工作积极性和奉献精神（热爱本职工作；份内外事都主动关心，能积极帮助其它部门完成工作，勤勤恳恳，任劳任怨）；（8分）

3、人际关系（干部能够和谐的与部员和其他社团成员相处）；(7分)

4、精神风貌（思想、能力、气质、觉悟在团队和组织中的表现）(8分）

(二)本部门干事对部长评分（30分）（附表四：部长得分表—干事评分）

1、会议传达（干部对会议内容的传达）；（10分）

2、工作安排（干部对活动的安排及参与情况）；（10分）

3、沟通交流（干部与干事的沟通交流）（10分）

（三）部长互评（10分）（附表五：部长得分表—部长互评）

各个部长之间依据平时工作情况及个人表现进行相互评定。（10分）

（四）部长纪律考勤（20分）

1、无故缺席者扣3分/次，常委会迟到或早退者扣2分/次，请假扣1分/次。

2、每星期主持召开部门例会，无故未召开者扣5分/次。

3、无故未到扣3分/次，迟到或早退者扣2分/次，社联活动请假扣1分/

次。

4、活动未佩带工作证者扣1分/次。

5、未按规定时间及时上报工作材料等资料者酌情扣2-5分/次。

6、违反校纪校规及社团联合会各项制度，酌情扣2-5分/次。

部门考核

一、考核方式

（一）主席团评分（50分）

（二）部门纪律得分（40分）

（三）部门互评（10分）

二、考核内容

（一）主席团评分(50分）（附表六：部门评分表-主席团评分）

1、工作效率及完成质量（20分）

2、工作态度和创新（10分)

3、团队的合作(20分）

（二）部门纪律得分(30分）

1、部门成员严格遵守社联各项规章制度，若有成员违反社联相关规章制度，受到主席团或者老师点名批评的，视情况部门扣1-3分/次。

2、部门对社联发展提出建设性意见并被采纳者视情况加1-5分/次

3、社联全体大会，部员未到部门扣1分/次；副部长未到部门扣2分/次；部长未到部门扣3 分/次。

4、常委会，部长无故未到（未请假）部门扣2分/次；请假但未有人代替扣1分/ 次；请假并由有人代替开会扣0.5/次。

5、对分配任务完成情况不理想，酌情扣部门1-3分/次。

6、部门干事未按要求出席社联活动，对社联工作造成影响的视情况扣1-3分/次。

7、部门资料未按时上交或不完整，对社联工作造成影响的视情况扣1-3分/次。

8、部门干事获得个人荣誉（竞赛等活动）校级1分/次、市级2分/次，省级3分/次，国家级5分/次。

（三）部门互评（10分）（附表七：部门评分表—部门互评）

1、部门工作成效

2、协调能力

3、积极性

4、创造性

主席团考核

一、考核方式

（一）指导老师评分（30分）

（二）常委会评分（40分）

（三）主席团纪律考勤（30分）

二、考核内容

（一）指导老师评分（30分）（附表八：主席团评分表—指导老师评分）

1、工作效率（6分）

2、工作态度（6分）

3、团队协作（6分）

4、交流沟通（6分）

5、精神风貌（6分）

（二）常委会评分（40分）（附表九：主席团评分表—常委会评分）

1、活动安排（10分）

2、工作能力（10分）

3、交流沟通（10分）

4、综合素养（10分）

（三）主席团纪律考勤（30分）

1、常委会及全体大会无故缺席者扣4分/次，迟到或早退者扣3分/次，请假扣2分/次。

2、无故未到扣3分/次，迟到或早退者扣2分/次，社联活动请假扣1分/次。

3、活动未佩带工作证者扣1分/次。

4、未按规定时间及时上报工作材料等资料者扣视情况扣3-5分/次。

5、违反校纪校规及社团联合会各项制度，根据情况酌情扣3-5分/次。

备注：

1、社联成员如果对社联内部量化考核方案部分细节有异议，可上交书面材料提出具体修改方案

2、本考核方案自下发之日起生效

3、黄河科技学院社团联合会拥有本考核的最终解释权

黄河科技学院社团联合会

2012-11-30

社团内部考核制度 篇2

为了解各医院新的内部绩效考核和收入分配制度方案的制定、推进成效、主要难点以及不同群体对新方案的反应,课题组对24家市级医院各类员工开展相关调研。

1对象与方法

1.1研究对象

研究对象来自申康范围的24家市级医院,包括10家综合性医院、4家中医类医院和10家专科医院。调查对象包括24家市级医院领导、职能科室负责人、业务科室负责人及临床、医技、护理、行政、后勤等各类员工。

1.2研究方法

1.2.1问卷调查。采用自行编制的问卷进行匿名调查。调查问卷分为《绩效部门负责人问卷》和《医院职工问卷》。《绩效部门负责人问卷》用于全面了解新方案实施情况,由绩效部门负责 人填写 , 《 医院职工 问卷 》 则侧重了解员工对新方案的看法和反应,由医院各级各类员工填写。

1.2.2抽样方法。研究采取整群分层随机抽样方式进行调查,抽样时按照员工工号或姓氏笔画排序后等距抽样。 院领导必须包括院长、医疗分管院长和绩效 分管院长 ; 职能部门 负责人 (绩效部门负责人除外)不少于5位; 业务科室主任覆盖临床、医技和其他部门主任和副主任,不少于20位,或总数50%;对普通职工抽样:在职员工总数2000人以上的医院不少于70位,其中临床医生不少于35位、医技和护理人员不少于20位、行政和后勤人员不少于15位;在职员工总数2000人以下医院不少于50位,其中临床医生不少于25位、医技和护理人员不少于15位、行政和后勤人员不少于10位。

1.3资料收集

经课题组 统一培训 后 , 各调查员与医院联络人取得联系,向被抽中员工发放相应调查问卷,并采用统一明确的指导语说明调查目的及填写方法 。 问卷回收 后 , 进行随机 电话回访,以确保问卷填写的真实性。

《绩效部门负责人问卷》共发出24份,有效问卷24份,有效率100%; 《医院职工调查问卷》共发放2000份,有效问卷1816份,有效率91%。 1816名员工中,73%在30-50岁之间; 62%为临床医生和护士;56%为普通职工。院领导、职能科室负责人、业务科室主任和护士长等职务均有覆盖; 职称结构上,中高级职称人员较多, 分别占38%和39%;66%员工年收入在10万元-30万元之间。

1.4统计方法

数据分析软件采用Excel进行描述性统计分析,主要采用频数和百分比指标。

2结果

2.1市级医院内部绩效考核改革情况

24家医院均建立了全新内部绩效考核指标体系和收入分配制度。从医院组织机构设置来看,22家医院建立了绩效管理部门,其中20家医院成立了独立绩效管理部门。从方案制定来看,院领导(24家)、业务科室主任 (23家)、职能科室主任(24家)、 业务骨干(15家)、员工代表(21家)均参与了医院新方案的制定。从改革实施进展来看,新方案已经广泛运用于临床、医技、药剂和护理部门 (24家),对行政和后勤部门(21家)和科研专职人员(11家)也进行了考核和分配。

新方案中,指标与关键要素的结合方式主要有三种:一是设置量化考核指标,作为分配基数的构成部分;二是设置量化考核指标作为综合考核的构成部分,结果与分配挂钩;三是在综合考核外设置考核指标,考核、 分配相对独立。其中,19家医院将工作量作为分配基数的主要构成部分、 23家医院将服务质量纳入综合考核、 22家医院将患者满意度纳入综合考核、19家医院将成本和费用控制纳入综合考核、9家医院将学科人才作为单独考核指标。各家医院采取了灵活多样的内部绩效考核方法,关键绩效指标法(21家)、目标管理法(14家) 和平衡计分卡(11家)均有运用。

2.2市级医院分配制度改革情况

新方案下 收入分配 模式实现 了医务人员个人收入与医院或科室经济收入脱钩,与药品、检查检验、耗材收入等经济指标脱钩,改变了以收支结余为基数的分配模式。所有医院围绕核心要素建立绩效考核体系,具体表现为:岗位工作量(24家)、病种难度要素(21家)、患者满意度(21家)、医护质量(19家)、成本控制 (19家)和费用控制(17家)。

从收入构成来看,收入由工资、 奖金(以绩效为基础的薪酬分配)和福利性收入及其他构成,且不同医院之间的结构有明显差异。24家医院的工资收入占比在10%-30%之间;奖金占比在38%-85%之间;福利性收入占比在2%-42%之间。

从收入分配水平变化来看,60% 以上的临床和医技(含药剂)科室分配水平提高,13%分配水平无明显变化;68%的护理单元分配水平提高, 6%分配水平无明显变化;46%的职能部门分配水平提高,31%分配水平无明显变化。影响分配水平的主要因素包括考核办法、分配方案、工作量和病种难易度。

2.3员工对改革的知晓度和理解度

大多员工 能正确认 识新方案 落实公立 医院公益 性 、 保持医院 高效运行 和充分调 动医务人 员积极性 的目标(1289人,71%);同时能准确把握 “两切断,一转变”的重点 (1421人,78%)。1668人(92%) 认为新方案与原方案有本质区别,一半以上的人认为医院对科室的绩效考核与工作量、服务质量、费用控制、 成本控制、患者满意度、医德医风以及病种难度密切相关。新绩效薪酬分配方案紧扣改革要求,体现了“八个不一样”,即病人满意不满意不一样 (1114人,61%)、工作量做多做少不一样(1423人,78%)、岗位工作做难做易不一样(1112人,61%)、 医疗质量 高低不一 样 ( 1 0 8 3人 , 60%)、成本节约浪费不一样(1086人,60%)、病人医疗费用控制合理不合理不一样(917人,50%)、在临床工作的同时做不做临床科研和教学工作不一样(730人,40%)和医德医风优良与否不一样(694人,38%)。

2.4员工参与及对考核结果反馈的了解

1014人(56%)表示不同程度参与了 新方案的 制定 , 包括院内 讨论、框架设计、考核指标设计、分配方案设计、新方案测算、新方案意见征询、职代会审议等过程。1096人 (60%)反映医院在全院例会上对科室绩效进行了讲评;1069人(59%) 反映医院按考核周期向科室进行了书面反馈;469人(26%)反映医院要求管理人员与科室负责人进行面谈,并有书面记录;341人(19%)反映医院有反馈,但周期和方式不固定。

9 9 % 的被调查 者认为医 院已将绩效考核结果广泛运用于科室的床位 配置 、 人员配备 、 设备购置 、 奖金分配;98%的被调查者认为绩效考核结果已运用于员工个人的奖金分配、 职称晋升 、 职务升降 、 岗位调动 、 续聘解聘和培养培训等方面。1406人(77%)表示医院对科室分配有指导意见,且科室有成文的考核分配方案;1382人(76%)表示所在科室已实施新方案;1419人(78%)反映其所在科室的考核分配由科室考核分配小组组织开展或由科室员工共同商讨决定。

2.5新方案对科室和员工收入的影响

从科室分配总额来看,1061人 ( 5 8 % ) 认为新方 案下科室 分配总额 与收支结 余无关 , 而与工资 总额预算 、 绩效表现 密切相关 ; 7 0 5人 (39%)认为改革后科室分配总额有不同程度的增长,其中340人(19%) 认为涨幅 在5 % - 1 0 % 之间 ; 7 3 7人 ( 4 1 % ) 认为科室 分配总额 与改革前基本持平;282人(16%)认为改革后科室分配总额下降,其中100人 (6%)认为降幅在10%-20%之间。

从员工个人收入来看,1302人 (72%)认为个人收入与收支结余无关;701人(39%)表示个人收入水平有增长,认为涨幅在5%-10%和5% 以内的分别为264人(15%)和246人 (14%);677人(37%)认为改革前后个人收入基本持平;273人(15%) 认为个人 收入有下 降 , 1 2 5人 ( 占7%)认为降幅在5%-10%之间最多。 个人绩效薪酬变化的主要影响因素包括分配方案(1087人,60%)、考核方法(1038人,57%)、工作量(850人,47%)和病种难易度(409人, 23%)。

2.6员工对新方案实施效果的看法

841人(46%)支持改革,认为改革很有必要,对改革充满信心;355人(20%)比较支持改革,认为改革很有必要;557人(31%)比较支持改革,但对改革的效果没有把握;仅有49人(3%)表示不支持改革。1634人(90%)表示新方案的实施发挥了积极作用,更有利于体现公立医院公益性、推动医院内涵建设,更有利于提高医疗服务能力和医学科技创新能力,更有利于提升医院管理效能、调动医务人员积极性、规范医疗行为。

2.7员工对改革的满意度和建议

1239人(68%)对考核和分配的方案设计非常满意,1221人(67%)对过程非常满意,1250人(69%)对方法非常满意,1214人(67%)对结果反馈非常满意,1220人(67%)对基于考核的薪酬分配非常满意,1138人(63%)对目前的收入水平满意或比较满意。

医务人员认为内部绩效考核和薪酬分配制度的完善应重点关注工作量 (1323人,73%)、病种难度(1191人,66%)、服务质量(1190人, 66%)、病人满意(988人,54%)、 科技创新 ( 8 9 3人 , 4 9 % ) 、 教学 (757人,42%)和承担公益性任务 (693人,38%)。

3讨论

3.1绩效改革既有统一性又各具特色

24家医院大力推进内部绩效考核和分配制度改革,均建立了新内部绩效考核体系和收入分配制度。新的内部绩效考核制度下,绩效指标体系均围绕“八要素”设定,收入分配制度均以绩效为基础、以考核为依据。根据具体情况,各家医院制定的新方案又各具特色。由对绩效部门负责人调查可知:不同医院各级各类人员对方案制定的参与度不同;采用考核方法有所不同;指标与“八要素”结合方式和程度也有一定差异;收入分配的构成差异较大。

3.2绩效反馈与宣传有待进一步加强

从研究数 据来看 , 谈及改革 重点,仍有近30%的医务人员并没能掌握 “ 两切断 、 一转变 ” 改革重点 ; 42%医务人员不确定新方案下科室分配总额与收支结余无关;28%医务人员不认为个人收入与科室的收支结余无关。在医务人员对“两切断”的改革重点不了解情况下,医院难以激励医务人员更加注重工作量、工作质量和工作难易度等,医院对其医疗行为的规范作用很有限,这将称为医院运行机制转变的阻力。

因此医院应进一步加强对新方案的宣传,让医务人员都了解改革的目的和重点。绩效反馈[1]是新绩效方案实施改进的必然过程,通过考核者与被考核者的沟通,既要将考核结果清楚地告知被考核者,分析其绩效提高或降低的原因,帮助其制定绩效改进计划,转达医院的期望,从而正向引导和规范其医疗行为;同时重视双向反馈,收集被考核科者对新方案下的绩效考核的意见和建议,不断改进。

3.3分配公平性与分配水平均有所提高

公平理论认为一个人的工作动机不仅受到自己的获得和付出的绝对额的影响,而且受到自己获得和付出与别人相比较的影响[2]。医务人员收入分配的公平性对其工作意愿和积极性有较大影响,因此市级医院在注重保持服务效率的同时,收入分配更加注重公平。从分配公平性来看,新方案切断了科室收入与药品收入、检查检验等经济指标联系,与工作量、工作难易度等密切相关,这让风险较高、劳动强度较大、受不合理服务价格影响较大、原先分配水平较低的科室(如儿科、急诊、ICU等)的收入普遍提高,充分体现医务工作的价值。

心理健康协会社团考核制度 篇3

一、社团日常规范

为了普及心理健康知识，提高大学生心理健康素质，心理健康协会以“普及心理知识，传递心灵关爱，促进心理健康”的口号开展心理健康知识的宣传和普及工作，促使大学生提高心理健康素质，增强承受挫折和适应环境的能力。面向全校学生，真诚的为大家服务。

（一）主要任务:

1、开展心理教育，普及心理健康知识。

2、开展心理咨询活动，提高大学生心理素质。

3、关注学生问题，预防心理疾病。

（二）活动内容

1、在校园举行各种展会，宣传心理健康知识。

2、组织学生联谊，增进同学彼此之间的友谊。

3、请专业老师进行心理知识讲座。

4、编辑《心苑报》，宣传心理健康知识。

二、管理制度

心协在社团管理上一贯坚持自由，有序原则。社员在按照有关制度，在社团组织中，要服从社团的领导，遵守社团各项规章制度，享有权利的同时履行自己的义务。具体管理条例如下

（一）社员的管理条例

1、社团社员要相互尊重，团结协作。

2、积极参加各项活动，不迟到，不早退。

3、社员要积极参加协会组织的各项活动并维护活动的顺利进行。如果有事不能参加者，必须要请假。

4、社干及社员正常请假时要书写正规请假条交于办室特殊情况，社员可以由部长直接批准。

5、临时请假则要取得会长或办公室同意，事后补上假条，否则按缺勤处理。

6、凡无故缺席协会活动或会议五次者，按自动退团处理，缺席三次者，取消其参评“优秀社员”资格。

7、会议时必须保持会场安静，工作人员维持好会场秩序，办公室负责好签到工作。每次会议中相关部门必须记录好会议内容。

（二）社干的管理条例

1、社干必须带头履行社员的每一项义务，严格遵守社团各项规章制度，以身作则起到领率作用。

2、社干必须要积极协助会长完成每项工作并能够提出一些对协会更好的发展建议。

3、各部门负责人必须履行代表该部门参加会议，传达会议 精神，带领该部门成员完成任务，必须对该部门的行为负责。

4、各部门负责人积极访问听取社员意见，不断完善社团工作，并且实行负责制管理，明确责任到人。

5、干部成员应积极加强自身建设和学习，提高自身能力与素质，组织和管理好本部一切工作。

6、作为部长在会议期间经常缺席或屡次被警告和提出批评、在活动期间不维护活动顺利进行反而扰乱秩序的，取消部长资格。

三、考核制度

为将学生社团管理工作规范化和制度化，特制定了以下有关奖惩的制度。其中包括奖励:鼓励、社内公开嘉奖、学期优秀社员；惩处有:批评、警告、记过、除名。根据情节的轻重可给予奖惩。

（一）社员有下列情形者给予相应奖励

1、工作认真执行或领导工作得力。

2、对工作流程或管理制度积极提出合理建议被采纳者。

3、策划，承办，执行重要事物成绩显著者。

4、在学期工作中，给社团带来重大进步者。

5、在学期工作中，严格遵守协会各项规章制度，认真完成本社工作，工作成绩优秀者。

（二）社员有以下情形者予以惩处

1、不遵守考勤规定，开会缺席或迟到早退者。

2、妨碍工作秩序，不听社干合理指挥，影响其他成员的积极性者。

3、故意破坏协会公共财务，对社员恶意攻击造成伤害者。

4、利用社团名义招摇撞骗，给协会蒙受损失者。

5、利用职权，以不正当手段谋取私利者。

（三）工作人员的考核

以岗位职责为标准，以工作实绩为依据，主要检查各岗位职责的落实完成情况，对其德，能，勤，绩做出客观评价，以不断改进工作。其中如有以下情况者，则视情况给予惩处:

1、工作责任心不强，在工作中造成严重失误者。

2、不能胜任本职位工作，德，能，绩不能达到现任职位要求者。

3、有其他严重问题者。

（四）评分标准

考核评分满分100分，标准分60分。

1、例会出席＋1分

2、参加社团工作（帮忙搬东西，布置会场等）

＋1.5分 3积极参加各项活动 ＋2分 4对社团有积极贡献者 ＋2分

5、会议无故缺席者

－2分

6、其他的视情况而给予相应的加减分。

心理健康协会

社团部内部管理制度 篇4

第一条:遵守宪法和法律，维护社会公德和校园文明，遵守学校各项规章制度。举办合乎学校规定和法规的活动.第二条:维护校团委的荣誉和利益。

第三条:

维护社团部的荣誉和利益。

第四条:

维护社团部内部的团结和统一，发扬友爱精神，互相帮助。

第五条:

完成社团部的工作计划，致力于推进校园文化建设

第六条:

行使权利时，不得损害国家社会学校社团部的利益，不得妨害其他社团他人行使权利

第七条:

执行并遵守社团部的各项决议，完成社团部交办的业务范围内的工作，必要时，向社团部反映情况提供有关资料。

第八条:部长负责协调统筹社团部与学校、社团及各位社员间的关系。代表本校社团部和社团与校团委、青志协、各院系及各组织商讨联合进行活动。代表本校社团部和社团出席相关会议，与外校社团联合会、社团部、社团交流等。

第九条:副部长协助部长开展工作，分管具体工作，处理相应事务。受部长委托，全权行使部长所具各项职权，在部长因不在等原因不能行使职权时，代理部长工作。

第十条:干事履行应尽义务.协助部长副部长做好本职工作.值班时按时到岗,认真负责.工作态度积极主动,处理社团事务合理得当.第十一条:例会制度,所有人员按时出席例会,无故缺勤三次以上者,受到部内通报批评及1000字检查(病假事假及时向分管副部报告).经常无故迟到早退者,收到部内通报批评.第十二条:招新制度,面向全校所有符合条件,遵守校规校纪的同学.招新干部要秉着公平公正公开的原则,不得夹杂个人感情色彩.附:学生干部劝退办法

具体办法如下：

一、学习方面

1、有一门不及格现象者，予以警告

2、有两门或两门以上不及格现象（包括选修课），予以劝退

3、综合绩点未达2.5者，予以劝退

注：有突出贡献获工作突出者，进行谈话，在进行酌情处理

二、纪律方面

1、无故缺席会议（请假理由非正当、事后请假或事先并未请假），两次，予以警告；三次，给予劝退；

2、组织、部门例会迟到十五分钟，且无正当理由，三次，予以警告；五次，予以劝退；

3、负责签到人员并未如实记录情况，一次，予以警告；两次，予以劝退；

4、值班人员迟到、早退、中途无辜离开者，三次，予以警告；五次，予以劝退；

5、值班人员无故不到，并未事先向有关人员、部门请假者，两次，予以警告；三次予以劝退；

6、值班人员在值班期间违反“不准大声喧哗”“不准吃零食”“不准未经允许私自借用公共财产”等《共青团北京工商大学委员会》条款的规定，屡次劝说无效者，予以警告；

7、值班无故不到，且找人代为签到的，一经发现，予以劝退；

帮别人签到者，予以警告；两次，予以劝退；

三、工作方面

1、工作态度不认真，且屡次劝说无效者，予以劝退；

2、影响到组织、部门正常工作，良好风气，组织、部门之间团结的人员，予以劝退；

3、制定工作不能在期限内完成，并对后续工作造成严重影响的，两次，予以警告；三次，予以劝退；

附则：

被劝退者不得参加“绩效考评”、“学生卡片填写”等考核性活动

现公布此条例即日起生效.—

END

社团内部考核制度 篇5

考核制度（试行）

为加强学生干部队伍的自身建设，树立良好的工作作风，完善各项管理机制，更有效地开展各项工作，更好地服务学生，活跃校园学术、科技、文化、艺术氛围，同时为了进一步增强学生干部的自我管理、自我教育、自我服务意识，充分发挥我系学生干部的积极性、主动性和创造性，提高我系学生干部的整体素质，做到以考核促工作，以考核强管理，以考核全面提高服务质量，促使学生干部工作朝着制度化、规范化、系统化的方向发展，特制定本制度。

一、考核对象

团委会、学生会、青年志愿者协会、社团联合会下辖各部门。

二、考核办法

1、团委会、学生会、青年志愿者协会、社团联合会分别对下辖各部门进行考核。

2、考核包括六项内容，每月考核一次，学期末进行总结。

3、团委会由办公室负责考核；学生会由主席部负责考核；青志协由主席部负责考核。

三、考核内容

考核内容参照《信工系团委会、学生会、青年志愿者协会、社团联合会部门考核细则》。

四、考核结果的处理

1、每月底将本月考核结果在例会上公布。

2、考核结果不及格者，限期改正；连续两月考核不合格者，系学工办应根据情况予以换人调整。

3、每月底，各学生机构负责人分别将部门考核结果交秘书部。考核结果将作为学生干部推优、评先及奖励的重要参考。

信息科学与工程系团总支

2009年10月

信工系团委、学生会、青年志愿者协会、社团联合会部门

考核细则

本考核细则包括六项内容。

1、学院工作表现（15分）

对各部门在学院的工作表现进行考核。第一名15分，随着名次下降，依次扣0.5分。如某部门在学院无考核成绩，则该项分数=其它项总分*15/85。

2、例会（15分）

对各部门参加例会的情况进行考核。每迟到一次扣1分，每缺席一次扣2分，每请假一次扣0.5分。

3、值班（15分）

对各部门值班情况进行考核。每迟到一次扣1分，每缺席一次扣2分，每请假一次扣0.5分。

4、月计划、总结（15分）

对各部门月计划、总结的完成情况进行考核；月计划、总结各占7.5分。考核等级分为：

（1）7.5分：在规定的时间内上交且格式达到要求；

（2）6.5分：在规定的时间内上交但格式不符合要求；

（3）5分：迟交

（4）0分：缺交

5、日常工作（25分）

对各部门的日常工作进行考核。如某部门某月无日常工作，则该部门该月日常工作分记为22分。团委会办公室、学生会主席部、青志协主席部的该项分数=其它部门该项分数的平均分。考核等级分为：

（1）25分：很好地完成了日常工作；

（2）24分：较好地完成了日常工作；

（3）22分：日常工作完成情况一般；

（4）20分：日常工作完成情况较差；

6、活动（15分）

对各部门的活动情况进行考核。如某部门某月无活动，则该部门该月活动分记为12分。团委会办公室、学生会主席部、青志协主席部的该项分数=其它部门该项分数的平均分。考核等级分为：

（1）15分：活动效果很好；

（2）14分：活动效果较好；

（3）12分：活动效果一般；

社团内部考核制度 篇6

优化是一个古老的问题, 追求最优目标一直是人类的理想, 在人们长期的探讨和研究中, 发展了许多确定有效的优化方法, 如牛顿法、共轭梯度法等。当今的许多科学研究和工程实践领域, 例如机械设计、航空航天、网络通信、作业调度、图像处理、生命科学等都存在如何从多个方案中科学合理地提取最佳方案的问题。随着社会的不断进步, 优化问题变得越来越复杂, 传统的优化算法在计算速度、精确度等方面都远不能满足要求。为了满足社会进步对优化算法的需求, 国内外研究者受自然规律和生物群体智能行为的启发, 开发了各种各样的优化算法。例如, 模拟人脑神经元连接机制的神经网络, 模拟自然进化机制的进化计算 (如遗传算法、进化规划、进化策略等) , 模拟生物群体智能行为的群智能优化算法 (如蚁群算法、微粒群算法等) , 模拟物理原理的优化算法 (如模拟退火算法) 。由于这些算法是受不同自然规律和生物群体智能行为的启发而提出的, 因此在对各种优化问题的求解过程中, 这些算法均表现出了各不相同的智能行为和优化优势。

二、国内外研究现状

近年来, 为了提高优化算法的全局寻优能力, 国内外研究者的一般做法是将不同优化算法的各自优点结合起来, 形成了多学科相互交叉、渗透的优化算法。优化算法的交叉研究大体上可分为以下三类: (1) 利用智能个体的全局感知来增强全局的收敛性能:研究者主要是将万有引力、库仑力与粒子群优化算法进行了结合, 算法中个体的行为要受到其它个体万有引力、库仑力等合力的影响, 即个体能够全局感知。算法的模型仍然沿用了粒子群数学模型的“位置+位移量”框架, 这些算法包括中心力算法、类电磁机制算法、万有引力搜索算法、拟态物理算法[1]。这类算法模拟的是一个动态的物理运动过程。在这类算法中, 学者们仅仅表明了个体具有全局感知的能力, 但对个体以什么样的方式进行全局感知却没有进行深入的研究。 (2) 利用交叉、变异来提高种群的多样性:将万有引力与交叉、变异结合起来提出了最大引力优化算法, 算法中的万有引力只是一个测度, 算法中的交叉和变异是基于万有引力现象进行的, 从而该算法与遗传算法有着本质性的区别。对粒子群优化算法获得的最优解进行了交叉和变异, 与遗传算法盲目的交叉和变异相比, 能够以更大的概率逼近全局最优解。 (3) 将种群划分为相对独立的种群子系统以提高算法的并行性、预防种群多样性的过快损失:作者主要将生物学中的小生境概念应用于遗传算法、粒子群算法和克隆算法中。另外, 天体系统粒子群算法, 该算法参照天体系统模型, 将种群划分为多个相对独立的天体系统, 每个系统按照自己的运行规则在不同的空间中运行。这些算法既提高了算法的并行性, 又易于保持种群的多样性, 避免早熟收敛现象的发生。

由以上对智能优化算法当前研究现状的分析发现, 这些算法或者利用智能个体的全局感知来增强全局的收敛性能, 或者利用交叉、变异来提高种群的多样性, 或者将种群划分为相对独立的种群子系统来提高算法的并行性、预防种群多样性的过快损失。随着科技领域中优化问题的复杂化及其对优化算法要求的不断增加, 研究从某些自然规律和生物群智能现象中得到启发以融合目前各类优化算法的优点, 无疑具有十分重要的现实意义。

三、“社会网络”简介

“社会网络”是由Auguste Comte提出的一个学科词汇, 是指社会个体成员之间因为互动而形成的相对稳定的关系体系。社会网络具有较强的生命力, 能够有效地改善算法的性能。

社会网络的研究对象是人类自身行为和人类群体所表现出的团体行为。美国社会学家Mark Granovetter提出了关系强度的概念[2], 指出 (1) 强关系维系着团体内部的关系, 而弱关系在团体之间建立了纽带联系; (2) 与强关系相比, 弱关系更能跨越其社会界限去获得信息和其他资源。美国社会学家Ronald Burt则提出了结构洞理论, 认为结构洞的中间人具有更多的机会获取“信息利益”和“控制利益”, 从而比网络中其他位置上的成员更具有竞争优势[3]。

四、“社会网络”与优化算法之间的映射分析

与神经网络在解空间的梯度下降、粒子群在解空间的飞翔、遗传基因在解空间的交叉与变异、人工免疫抗体在解空间的复制、交叉和变异等优化本质[4]不同, 基于社会网络的智能优化算法是以信息以及个体成员在社会网络中获取、累积、运用和传递信息为优化机理的, 是信息流形成的一种社会网络个体成员之间的稳定的关系体系。本文提出的社会网络映射出了全局感知、交叉和变异、种群划分等相融合的优化思想。首先, 社会网络中的团体不仅能够体现出优化算法的种群划分思想, 而且团体之间的弱关系还能够使网络中个体成员获得全网感知的能力;其次, 信息在社会网络中由个体成员和团体进行传播, 因此, 在传播过程中信息不免会掺杂个体成员和团体自身的因素 (情感、经验、恶意) , 这将导致信息发生变化, 体现了优化算法的交叉和变异思想;再次, 社会网络中个体成员和团体获取、运用和传递信息的能力将最终在网络中形成相对稳定的关系体系。由于社会网络体现了优化算法全局感知、交叉和变异、种群划分的融合思想, 因此由社会网络映射并体现这种融合思想的智能优化算法也必将具有全局收敛特性、并行性和种群多样性等特性, 而且能够有效地避免算法陷入局部极小值。

五、基于社会网络的智能优化算法中社会内部个体成员信息的获取和积累研究

优化算法中个体对信息的获取和累积采用的规则是“子群内个体之间的吸引与排斥规则”。这里的“吸引与排斥”是指对社团内个体对对方传递的信息所持的学习态度, 可理解为“采纳与排斥”。与基于拟态物理学优化算法的合力的不同, 子群内个体之间的吸引与排斥是在局部空间内进行的, 另外, 个体之间的吸引与排斥的程度与个体的适应值相关。

具体规则可描述为:若个体j的适应值优于个体i的适应值, 则个体i将采纳个体j的信息, 表现为吸引规则, 而个体j将排斥个体i的信息, 表现为排斥规则。个体i采纳个体j的信息的程度, 与个体j在社团内所有优于个体i的个体中的位次有关;而个体j将排斥个体i的信息的程度, 与个体i在社团内所有劣于个体j的个体中的位次有关。

对个体成员信息的获取和累积建模, 描述如下:

上式表示的是个体成员获取和累积信息的动态公式。其中:

Xi=[xi, 1, xi, 2, …, xi, k, …, xi, N]表示个体成员i在t时刻所拥有的信息, xi, k表示个体成员i的信息在第k维上的分量值。Yi=[yi, 1, yi, 2, …, yi, k, …, yi, N]表示个体成员i的信息累积。N是社团内部的成员数量。

αij表示个体成员i对个体成员j所拥有的信息采取的吸引 (采纳) 或排斥策略:如果f (Xj) f (Xi) , 个体成员i对个体成员j所拥有的信息采取排斥策略, αij取大于0.5的随机数。f是待优化的函数。

βij是个体成员i对个体成员j所拥有的信息吸引 (采纳) 或排斥的强度, 与f (Xj) 在{f (Xb) |f (Xb) f (Xi) , i, w=1, 2, …, N}集合中的位次有关。

六、结束语

在社会网络优化算法中, 还涉及到更多方面的深入研究和改进, 比如包括:社团最好个体成员之间信息的获取和累积研究;社团结构洞的中间成员的信息获取和累积研究;个体成员对信息的运用研究;信息的交叉与变异研究;社会网络中社团的划分研究等。希望随着后期的深入研究, 可以得到更加优良的优化算法。

参考文献

[1]Haggerty, John.Temporal social network analysis for historians:A case study.[C]IMAGAPP and IVAPP 2011-Proceedings of the International Conference on Imaging Theory and Applications and International Conference on Information Visualization Theory and Applications, p 207-217, 2011

[2]Kim, Hyun-Jun.Discovering knowledge flow in social network.[J]Lecture Notes in Electrical Engineering, v 120 LNEE, p 469-477, 2012

[3]Bródka, Piotr.Shortest path discovery in the multi-layered social network.[C]Proceedings-2011 International Conference on Advances in Social Networks Analysis and Mining, ASONAM 2011, p 497-501, 2011, Proceedings-2011 International Conference on Advances in Social Networks Analysis and Mining, ASONAM 2011

社团内部考核制度 篇7

第一章 总 则

第一条

为加强和正确评价XX集团内部控制，遵循国内外监管要求，根据《内部控制手册》（以下简称内控手册）有关规定，特制定本办法。

第二条

内部控制检查评价与考核工作的领导和职责分工 XX集团内部控制领导小组（以下简称XX集团内控领导小组）统一领导XX集团内部控制检查评价与考核工作。

XX集团内部控制领导小组办公室（以下简称XX集团内控办公室）负责指导或组织日常检查评价，组织XX集团年度综合检查评价；根据需要组织专项检查评价；督促整改，编制XX集团自我评价报告；拟订考核方案并报告XX集团内控领导小组。

第三条 内部控制检查评价依据和目的

内部控制检查评价以XX集团内控手册或其实施细则为依据，获取与内部控制有效性相关的证据，并合理保证证据的充分性和适当性，对相关控制的设计和运行是否有效做出评价。

2010年 E－1

设计和运行有效应包括以下几个方面：

（1）XX集团内控手册及其实施细则涵盖了所有重要业务，并根据风险设置了合理的细化控制目标和对应的控制活动；

（2）控制活动得到了持续一致的运行，相关岗位具备控制必需的权限和能力；

（3）部门职责体现内控要求。

第四条

XX集团内部控制检查评价机制和形式

XX集团实行“总部检查评价”和“单位自查”两级内部控制检查评价机制。其中，“总部检查评价”包括“XX集团年度综合检查评价”和“审计部独立检查评价”；“单位自查”包括“企业内控自查”和“总部部门内控自查”。

“XX集团年度综合检查评价”是XX集团内控领导小组组织对各单位内部控制实施情况的综合检查与评价，每年根据管理需要和外部监管要求，选取一定数量的总部有关部门、分（子）公司、研究院，进行检查评价。

“审计部独立检查评价”是审计部每年对总部有关部门及至少对25家分（子）公司、研究院内部控制的实施情况进行独立检查评价。检查评价结果报XX集团内控领导小组审定后，作为XX集团年度综合检查评价的组成部分。

2009年 E－2

“总部检查评价”每次检查区间须与上一检查区间衔接，XX集团内控领导小组与审计部不重复检查同一单位。

“企业内控自查”由企业（包括分（子）公司、研究院）内控办和内审部门组织的内控综合检查评价，以及责任部门内控流程测试两部分组成。其中，内控综合检查评价至少每年组织一次；内控流程测试至少每半年组织一次。

“总部部门内控自查”是总部有关部门至少每半年对责任业务流程和控制点的有效性进行测试，结合日常专业管理，对分（子）公司或研究院的执行情况适当抽查。

“总部检查评价”和“单位自查”是日常监督的重要组成部分。

“专项检查评价”是专项监督的表现形式，一般是指XX集团、分（子）公司、研究院在发展战略、组织结构、经营活动、业务流程、关键岗位员工等发生较大调整或变化的情况下，XX集团内控办公室组织总部有关部门、审计部对内部控制的某一或者某些方面进行有针对性的检查评价。分（子）公司、研究院根据本单位需要组织相关部门进行专项检查评价。

第五条

内部控制检查评价方法

内部控制检查评价方法主要包括：个别访谈法、调查问卷法、比较分析法、标杆法、穿行测试法、抽样法、实地查验法、2010年 E－3

重新执行法、专题讨论会法等。内部控制检查评价应综合运用上述方法，充分利用ERP系统自带的检查功能，并在条件具备时，开发在线检查方法。

第六条

本办法适用于XX集团总部各部门，各分（子）公司、研究院。

各单位可参照本办法，结合实际，制定本单位内部控制检查评价与考核办法。

第七条

审计部按照本办法独立进行内部控制检查评价。

第二章 XX集团年度综合检查评价

第八条

年度综合检查评价内容及评分

检查评价一般采用定量评价方法，检查评价报告应在量化评价基础上侧重定性结论。

（一）对企业的检查评价内容及评分 对企业的检查评价满分100分。包括：

1.内部环境检查评价满分10分，是综合评价被检查单位制约内部控制建立与执行的各种内部因素；

2.企业自查检查评价满分20分，是检查、验证被检查单位日常监督开展的情况和效果；

3.业务流程检查评价满分70分，是检查评价各项业务控制2009年 E－4

活动的执行情况是否符合内控手册或其实施细则。

此外，按照有关标准，认定内部控制缺陷（参见第十二、三条）后修正综合检查评分。具体修正标准如下：

一般缺陷：扣减检查评价得分的1%； 重要缺陷：扣减检查评价得分的50%； 实质漏洞：检查评价得分为零。

对于多个内部控制缺陷，按扣减比例累加修正检查评价评分。

（二）对总部部门的检查评价内容及评分

对总部部门的检查评价满分100分。其中，公司层面内部控制要素检查评价30分、自查情况检查评价20分、适用业务流程（控制点）执行情况检查评价50分。

内部控制缺陷评分同

（一）。第九条

检查评价程序及要求

（一）制定“内控检查评价指引”。

XX集团内控办公室根据外部监管要求和内部管理需要，负责制定“内控检查评价指引”，明确具体“检查步骤及方法”、内控缺陷标准等内容，并会同有关部门对检查人员进行培训。

（二）制定检查评价工作方案。

检查评价工作方案应充分考虑检查评价的效率和效果，由2010年 E－5

XX集团内控办公室根据内部监督要求制定，明确评价目的、范围、组织、标准、方法、重点和进度安排等内容，尽量涵盖XX集团层面的风险和所有重要的业务流程层面的风险，报XX集团内控领导小组批准后，组织检查人员对有关单位进行现场检查评价。

（三）现场检查和评价。

检查人员检查和评价过程中，遇到问题应及时向XX集团内控办公室报告。XX集团内控办公室应及时协调和研究解决现场检查评价中遇到的问题。

对检查人员做出的检查评价结论，被检查单位不得以任何形式施加影响；对检查评价结论有不同意见，可向XX集团内控办公室书面反映，由XX集团内控办公室会同有关部门研究解决方案并报XX集团内控领导小组审定。

（四）检查评价结果复核与确认。

XX集团内控办公室根据检查评价结果下达整改通知，督促整改。被检查单位应就未执行的控制点及内部控制缺陷制定整改方案，并认真落实整改。整改情况及结果经内控领导小组组长签字后，向XX集团内控办公室反馈。

XX集团内控办公室会同有关部门对现场检查评价结果统一复核和确认，结合日常监督等情况，形成XX集团内部控制2009年 E－6

自我评价报告。

第十条

检查人员

（一）检查评价应充分考虑检查人员的职业道德和专业胜任能力。职业道德指认真履行检查义务，听从检查安排，公允地表达意见。专业胜任能力指至少在某一类控制活动或内控要素方面具备足够的知识和经验，熟练掌握XX集团内部控制要求，并恰当地表达意见。

（二）检查人员拥有以下权利：

1.查阅被检查单位与内控流程（要素）相关的全部资料。2.访谈被检查单位与内控流程（要素）相关的各级人员。3.对于检查发现的问题有权要求被检查单位提供相关佐证资料。

4.对于ERP等信息系统相关的检查有权获得最大查询权限。

5.对于检查事项，要求被检查单位给予必要的积极配合。

（三）检查人员应履行以下义务：

1.检查前应当充分了解被检查单位：基本情况（生产经营业务范围、组织机构及其职能、总经理班子成员及其分工、财务管理核算体制等）及检查年度变化情况；检查年度生产经营计划和预算完成情况；内部控制实施情况（内控宣传培训、实2010年 E－7

施细则及相关制度修订完善、日常内控工作机制、利用信息化技术实施内部控制、单位自查评价及整改）；最近一次内部控制及审计或财务稽核查出问题的整改情况等。

2.遵循客观、公正、公平原则，以提高检查工作质量和效率为中心，结合被检查单位整体情况，参照“内控检查评价指引”的内容及要求检查。检查发现的问题应当如实反映，及时沟通，重大问题应当及时报告。

3.按时完成检查工作，包括按要求填写检查工作底稿、汇总检查评价结果并与被检查单位交换意见，通报检查评价情况。

4.检查中注意收集内控手册执行中存在的问题，提出对XX集团内控手册设计和内控工作开展的意见和建议。

5.检查人员应当遵守工作纪律，不得接受被检查单位以任何形式赠送的礼金或礼品，不得到国家明示的风景名胜地区观光、游览。

第十一条

业务流程现场检查评价要求

检查人员根据被检查单位适用业务流程和控制点，结合业务实际发生情况进行检查评价。

抽取样本应结合被检查单位的管理层级和产（股）权结构情况，覆盖足够的所属单位（子公司）数量和业务量。

财务报告相关控制点检查样本抽取数量，还要根据业务发2009年 E－8

生频率高低及相关会计科目的重要性确定。

检查记录内容应保证可复核性。对于“未执行”的控制点，应详细记录具体未执行原因，并复印留存有关抽查样本及相关证明材料。

控制点的检查评价，包括“不相容岗位（职务）分离情况”和“控制点执行情况”两项内容。两项检查评价全部合格的控制点视为“有效执行”。其中，“不相容岗位（职务）分离情况”按照业务流程中列示的“不相容岗位”对照实际工作（含ERP系统中）检查；“控制点执行情况”应根据控制点要求，对以下情况检查评价：

（1）执行规定的控制步骤或控制方法;（2）执行规定的权限；

（3）及时提供有效的控制点相关资料；（4）实现规定的控制目标。

对于财务报告相关控制点未执行的，应判断对会计报表的影响。

内控手册中参照执行控制点的检查评价，以被参照业务流程控制点最差评价结果为准。

第十二条 内部控制缺陷认定

（一）内控缺陷按照成因分为设计缺陷和运行缺陷。设计2010年 E－9

缺陷指内控手册及其实施细则设计不科学、不适当，即使正常运行也难以实现控制目标。运行缺陷指内控手册及其实施细则设计比较科学、适当，但在实际运行中没有严格执行，导致内部控制运行与设计脱节，未能有效实施控制、实现控制目标。对于检查中发现的未能分析重要风险且缺少控制目标和对应的控制活动，应认定为设计缺陷。

（二）内部控制缺陷按照表现形式划分为财务报告缺陷和内部管理缺陷。

1.财务报告缺陷认定

财务报告缺陷，包括影响会计报表缺陷、其他会计信息质量缺陷、IT控制缺陷和内控重大事故事件缺陷四个部分。

（1）影响会计报表缺陷。

影响会计报表缺陷，是指财务报告相关控制点发生错报事项对利润表及资产负债表项目等影响的合理估计超出可容忍的范围。合理估计指计算错报事项影响会计报表潜在错报的金额，可容忍的范围依据XX集团及被检查单位的资产、收入情况确定。

（2）其他会计信息质量缺陷。

其他会计信息质量缺陷是指不直接影响会计报表，但不符合涉及财务信息内部控制要求的重点事项，且存在较大风险。

2009年 E－10

（3）IT控制缺陷。

IT控制缺陷是指在IT整体控制、一般性控制和应用控制任一方面失效，导致系统蕴藏较大风险、或不能发挥系统自动控制功能、或数据错误超出可容忍的程度等。

（4）内控重大事故事件缺陷。

内控重大事故事件，是指由于未经授权、舞弊或IT控制不善等原因造成直接财产损失或造成重大负面影响。

2.内部管理缺陷认定

内部管理缺陷，是指不直接影响财务报告，但不符合XX集团内部管理要求、对XX集团整体目标实现产生不利影响的事项。

（三）根据影响整体控制目标实现的严重程度，内部控制缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和实质漏洞。实质漏洞，是指一个或多个一般缺陷的组合，可能严重影响内部整体控制的有效性，进而导致无法及时防范或发现严重偏离XX集团整体控制目标的情形。重要缺陷，是指一个或多个一般缺陷的组合，其严重程度低于实质漏洞，但导致无法及时防范或发现偏离XX集团整体控制目标的严重程度依然重大，须引起管理层关注。一般缺陷是指除实质漏洞、重要缺陷以外的其他控制缺陷。当存在任何一个或多个内部控制实质漏洞时，应当在内部控制检2010年 E－11

查评价报告中作出内部控制无效的结论。

第十三条 对于被检查单位所属控股子公司应重点检查其内部环境、内控制度建设情况，及重点业务流程。业务流程可以根据其控股子公司自行制定的内控制度检查，未执行控制点与内控缺陷，扣减被检查单位相对应的分数；控股子公司未建立内控制度的，被检查单位视同存在重要缺陷。

第十四条 XX集团内部控制检查评价报告

XX集团内部控制检查评价报告包括“现场检查评价报告”和“XX集团自我评价报告”两个层次。

（一）现场检查评价报告

现场检查评价报告是检查人员根据现场检查评价结果，综合评价被检查单位内部控制有效性。现场检查评价报告至少包括以下内容：检查评价整体情况、内部环境、单位自查情况、业务流程检查评价、内部控制缺陷认定，以及对被检查单位提出的意见和建议等。其中，检查评价整体情况应评价被检查单位内部控制整体控制目标是否有效及其有效程度；对发现的问题应深入分析，阐明评价依据。

（二）XX集团自我评价报告

XX集团内控办公室根据年度综合检查评价和其他监督检查评价结果等，结合整改情况，形成XX集团自我评价报告，2009年 E－12

至少包括以下内容：

1.XX集团实施内部控制及其评价的总体情况； 2.对内部控制的认识和对内部控制责任主体的声明； 3.内部控制评价的标准和依据； 4.内部控制评价的程序和方法；

5.作出在资产负债表日本企业内部控制是否有效的评价结论，并声明有充分、适当的证据支持这一评价结论；

6.如存在内部控制实质漏洞，应当对其成因、具体表现及其影响后果作出充分说明；

7.声明是否对上一年度的和本年度已经发现的内部控制实质漏洞采取改进措施以及采取了何种改进措施，并追究责任单位和责任人的责任；

8.声明自资产负债表日至内部控制评价报告发出日之间是否发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

第十五条

检查评价资料整理归档

现场检查评价完成后，应当整理被检查单位的检查评价资料（包括现场检查评价报告、检查工作底稿、未执行控制点及内控缺陷认定的相关佐证材料等），按照相关要求装订，及时交XX集团内控办公室。

第十六条

为确保年度综合检查评价的独立、客观和公正，2010年 E－13

参加年度检查评价人员发生的差旅费、住宿费等费用统一由总部负担。

第三章 单位自查

第十七条

单位自查是企业和总部部门在日常工作中利用内部控制查错纠弊、加强管理、防范风险的自我测试与检查的监督方式。

总部有关部门应依据自查结果形成书面报告，经部门主任审定后，于每年8月1日和次年2月1日前报XX集团内控办公室。重大问题向XX集团内控领导小组汇报。

企业每年应依据内控综合检查和内控流程测试情况编写内控自查报告，经本企业内控领导小组组长签字确认后，于每年2月1日前报XX集团内控办公室。企业应当将内控执行情况纳入考核，制定具体奖惩措施考核兑现。

单位自查参照《关于企业内控自查的指导意见》（石化股份内控〔2008〕17号）和《总部层面内部控制检查评价与考核实施细则》（石化股份财〔2007〕407号）。

第四章 内部控制考核

第十八条

考核与兑现

2009年 E－14

XX集团设立“内控制度执行”考核指标，纳入对各直属单位领导班子的年度绩效考核，设1-2分、2-3分、3-5分三个扣分档次。

XX集团内控办公室根据内部控制执行情况、日常监督、专项检查评价和年度检查评价结果及其整改情况，拟定考核扣分方案，报内控领导小组审定后进行考核兑现。

第五章 对外披露

第十九条

年度内部控制自我评价报告经XX集团内控领导小组、董事会审定后按照国内外有关监管要求对外披露。

内部控制检查评价中发现的与财务报告相关的问题，整改后3个月内完全符合内部控制要求的，对外披露作出整改有效说明。

第六章 附 则

第二十条

本办法由XX集团内控办公室负责解释。