ppp项目公司移交方案

2024-06-15|版权声明|我要投稿

ppp项目公司移交方案(共6篇)

ppp项目公司移交方案 篇1

PPP项目移交方案

1.移交工作计划

1.1 移交范围

在移交日期,项目公司向政府方无偿移交:

(a)项目设施或项目资产的所有设备、资产、专利及非专利技术、法律文件等一切与项目稳定运营相关的资产或者权利;

(b)政府方可以合理要求的且此前项目公司方未曾按照本协议规定交付的运营、维护、修理记录、移交记录和其他资料,以使政府方或其指定机构能够继续本项目的稳定运维。

项目公司方向接收人移交项目设施或项目资产时,将解除和清偿完毕社会资本方设置的所有债务、抵押、质押、留置、担保物权,以及源自本项目的建设、运维的由项目公司方引起的环境污染及其他性质的请求权。1.2 移交的备品备件

在移交日期,项目公司向接收人无偿移交十二(12)个月内正常需要的消耗性备件和事故修理备品备件。1.3 技术转让

项目公司在移交日期将届时使用的运维本项目所必须的项目公司享有所有权的所有技术和专利技术,无偿移交给政府或其指定的接收人,并确保政府或其指定的接收人不因此遭受损失。如果该等技术和专利技术为第三方所有的,则项目公司协助政府或其指定的接收人按照实际使用费用取得这些技术和专利技术的使用权。1.4 移交质量保证

1.4.1移交日期本项目的状况 在移交日期,项目公司保证本项目:

(a)处于良好的运维状况,得到良好维护,正常损耗除外;(b)符合本协议所规定的安全和环境标准;(c)符合本协议中所规定的移交标准。1.4.2质量保证期 项目公司进一步保证在移交日期后三(3)个月届满日期间,修复由原材料、工艺、施工、运维或管理缺陷或合作期内项目公司的任何违约造成的项目设施任何部分出现的任何缺陷或损坏(正常磨损除外),并承担因环境污染引起的责任。

政府方发现任何上述缺陷或损坏及环境污染责任后应及时通知项目公司。在任何情况下,上述通知最迟应在三(3)个月的保证期结束前送达。收到该通知后,项目公司应尽快自费修正缺陷。如果项目公司在收到政府方通知后三十(30)日内不能或拒绝修正缺陷,政府方有权自己或请第三方修正上述缺陷。在这种情况下,项目公司向政府方支付合理且必要的修理费用,而且政府方有权提取移交维修保函中相应金额以补偿此项费用。1.5对招标人的培训

合作期结束的六(6)个月之前,项目公司方提交一份当时员工名单,包括每位员工的资格、职位和收入的细节。政府方或其指定机构有权选择在移交日之后优先继续聘用全部或部分员工。

政府方或其指定机构需要在移交日之前派驻人员到项目设施所在地进行培训或学习的,应在移交日六(6)个月之前向项目公司说明情况及拟派驻人员名单,项目公司免费负责为上述人员提供培训,使之达到熟练操作和管理要求。作为移交的一部分,政府方或其指定机构和项目公司应联合考试,以确定被指定人员经过培训合格,可以接管本项目的独立运维。移交后,项目公司免费提供不低于6个月的技术支持。1.6 风险转移

项目公司应承担移交日期前项目设施的全部或部分损失或损坏的风险。1.7 移交费用和批准

项目公司及政府方负责各自因向接收人移交和转让发生的费用和支出。政府方应自行负责其获得所有的批准并使之生效,并采取其他可能为移交和转让所必需的行动,并且应支付与移交和转让有关的所有印花税、税收、收费和类似的费用。如果项目公司未按第十章规定的范围和内容进行移交,政府方为此发生支出或遭受损失,政府方有权从运维保函及移交维修保函中扣除。1.8 移走项目公司相关的物品

除非双方另有协议,项目公司应于移交日期之后六十(60)天内,自费从场地移走仅限于项目公司员工的个人用品以及与本项目运维无关的物品,不包括移交清单所列的项目设备、备品备件、技术资料或者项目设施营运和维护的必需物品。如果项目公司在上述时间内没有移走这些物品,政府方在通知项目公司之后,可以移走并将物品转运至适当的地点以便安全保管。项目公司承担搬移、运输和保管的合理费用和风险。1.9保险和承包商保证的转让

在移交时,项目公司应将所有承包商和投标人提供的尚未期满的担保及保证无偿转让给接收人,并且将所有保险单、暂保单和保险单批单转让给接收人。接收人应支付或退还上述移交之后保险期间的保险费。1.10 第三方项目公司合同期限及相关

项目公司在与第三方签订运维合同、设备合同及其他合同时,应使得该等合同的有效期届满日不超过本项目合作期限届满日。

如在移交日前,项目公司需签订运维合同、设备合同及其他合同,且该等合同在本项目合作期届满后仍为有效的,则项目公司应在该等合同签订前报经政府方同意。未经政府方同意的,由项目公司承担相应责任。2.移交验收程序 2.1 移交验收

在最后恢复性大修后并在移交日期之前,政府方应在接收人和项目公司代表在场时对本项目进行移交验收。如发现存在缺陷的,则项目公司应及时修复,如果项目公司不能自前次验收日起三十(30)日或双方同意的更长时间内修正任何上述缺陷,则政府方可以自行修正,由项目公司承担风险和费用。政府方应有权从移交维修保函中或在可用性付费中支取费用以补偿修正上述缺陷的支出,但是需将发生的支出详细记录提交给项目公司。

如任何一方对是否达到移交标准有异议的,则由移交委员会聘请第三方机构进行评定。如果评定结果达到移交标准,聘请费用由实施机构承担;如果评定结果未达到移交标准,则聘请费用由项目公司承担。2.2移交程序

合作期届满二十四(24)个月前,政府方或其指定机构和项目公司成立移交委员会,由项目公司方三(3)名代表和政府方或其指定机构方三(3)名代表(包括至少一名接收人的代表)组成,各方代表应取得相应授权并提交授权委托书备案。移交委员会定期会谈,必要时经双方同意可随时会谈,以便于商定以下事项:

项目设施移交的详尽程序; 最后恢复性大修及之后的验收; 将移交的建筑、设备、设施、物品、文件资料、权利或权益凭证和备品备件的详细清单等。

2.3 最后恢复性大修

(a)在移交日期之前不早于十二(12)个月,项目公司应对本项目设施进行一次最后恢复性大修,但此大修应不迟于移交日期六(6)个月之前完成。大修的具体时间和内容应于移交日期前十五(15)个月时由移交委员会核准。

最后恢复性大修应包括:(i)消除实际存在的缺陷;(ii)检修、探伤、检测等;

(iii)政府方合理要求的其他检修项目;

项目公司有义务将政府方合理提出的检修项目列入其最后恢复性大修计划;(b)如果项目公司不能根据第10.3.1(a)款项进行最后恢复性大修,政府方可以自行或委托第三方进行大修,由项目公司承担费用和风险。政府方有权提取移交维修保函项下的相应款额,以补偿最后恢复性大修的费用;当维修保函下的相应款项不足以支付恢复性大修费用时,政府方则在可用性付费中作相应扣减。在此情况下,政府方应向项目公司提供所发生的支出的详细记录。

2.4 未能修复缺陷或损害的赔偿

如果项目公司为符合本协议规定的标准所需进行的对本项目设施缺陷或损害及环境污染责任的修复无法实施或不合理地增加负担或过于昂贵,则政府方有权因本项目的性能指标降低而获得赔偿。政府方有权提取移交维修保函获得上述赔偿。

2.5 移交维修保函

2.5.1 移交维修保函的提供及有效期

(a)移交维修保函的提供。项目公司应于合作期限届满日三个月之前,向政府方提供符合下列要求的移交维修保函,作为其履行在本协议下移交期间的修复义务和其他违约赔偿义务的担保:(i)符合本协议附件2《移交维修保函》规定的格式或政府方同意的其他格式;

(ii)由政府方可接受的一家金融机构出具;(iii)金额为伍佰万元整(小写:5,000,000元)。

(b)移交维修保函的有效期。移交维修保函在项目移交后的三(3)个月届满之日止前始终有效。

2.5.2 恢复移交维修保函的数额

如果政府方在移交维修保函担保期限内根据本协议的有关规定提取移交维修保函项下的款项,项目公司应确保在政府方提取后的十(10)个工作日内,将移交维修保函的数额恢复到本协议前款约定的数额,且应向政府方提供移交维修保函已足额恢复的证据。政府方提取移交维修保函的权利不影响政府方在本合同项下的其他权利,并且不解除项目公司因不履行维护本项目义务而对政府方所负的任何进一步的责任和义务。

项目公司未在前述期限内补足或恢复移交维修保函相应金额的,政府方有权发出催告,项目公司应在三十(30)日内予以补足;项目公司在前述期限内仍未补足的,则政府方有权提取移交维修保函项下的余额。

ppp项目公司移交方案 篇2

公私合作模式(PPP)作为一种有别于传统模式的公共服务供给机制,已经成为近年来在基础设施及公共服务供给方面发展最快的机制。学者们普遍认为私营机构能够通过PPP模式参与提供公共产品以取得长期稳定的投资回报;同时,政府部门可以实现向私营机构转移风险、缓解预算不足的约束、提高政府的整体规划能力、提供更高质量的公共产品和服务以及缩短项目建设时间等效果(Li B.等,2005a)。2015年5月财政部发布《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》之后,我国的PPP项目也进入了高速发展阶段。据公开数据显示,截至2016年6月底,由我国财政部搭建的全国PPP综合信息平台收录各地拟以PPP模式招商的项目9285个,总投资约10.6万亿元。由此可以预见,当前和未来一段时期内,我国将出现大量的PPP项目,它们将在我国社会经济发展中发挥举足轻重的作用。值得注意的是,由于PPP模式的复杂性,PPP项目顺利实施的关键在于达到各方利益共享的平衡格局,其资本结构目标是多层次的,不仅需要达到融资目的,还隐含了项目风险和收益的分配(刘宇文,2012)。因此,设计合理的融资方案是PPP项目顺利实施的关键,也是研究者关注的重点。

在实证研究中,国内外学者在对融资影响因素进行研究时,通常把复杂的内容进行简化,例如简化为对资产负债率、债务资本比例或融资规模等量化因素的研究,但PPP项目多是公共设施类项目,具有一定的准公益性,且参与方众多,合作模式复杂,因此,对PPP项目融资方案的评价和常规项目相比存在一定差异,不能对相关研究成果进行简单借鉴。目前,关于PPP项目融资方案评价的研究较少,且大多限于定性分析,例如,王守清、盛和太(2013)梳理并总结了我国PPP项目资本结构的选择现状及选择方法。为数不多的关于PPP项目资本结构的定量分析中,刘宇文(2012)提出了置信水平的PPP项目再融资财务评价方法,李涛(2014)基于模糊DEMATEL的评价模型对影响轨道交通PPP项目资本结构的14个因素进行了重要性排序,任炜剑(2015)基于NVP-at-risk和蒙特卡洛模拟提出了股权结构优化流程等。这些都为PPP项目融资方案的评价研究提供了一定的借鉴和参考。

考虑到PPP项目合作过程中具有显著的多方博弈的特点,本文将从PPP项目参与方价值均衡的视角出发,构建基于TOPSIS模型的PPP项目融资方案量化评价模型,结合灰色关联的思想对TOPSIS模型可能出现的“逆序”问题进行改进,并通过引入距离熵赋权法解决评价过程中不确定信息序的问题,为今后PPP项目融资方案的管理和决策提供参考与借鉴。

二、研究方法

(一)PPP项目融资方案评价指标体系

PPP项目合作方式复杂、参与方众多,且参与方都有各自的利益和目标。从私营业主方的角度来说,其关注的重点是现金收益;政府方关注的重点是社会效益;放贷方关注的重点则是项目的贷款风险和资本获利情况。因此,对于各参与方利益最大化的表述,可以通过以下模型来表示:

1. 私营业主方的利益最大化,以自由现金流模型表示:

式中:Pt表示运营期第t年产品数量;Qt表示运营期第t年单位产品价格;Cct表示建设期总成本;Cot表示运营期第t年成本。

2. 政府方的利益最大化,以福利经济学模型表示:

式中:表示公众的意愿支付价格;表示公众的实际支付价格;C表示政府方支付的总成本;β表示资本价值的转换系数。

3. 放贷方的利益最大化,以债权价值最大化模型表示:

式中:Kt为第t年的本金偿还额;It为第t年的利息偿还额;Dt为第t年的贷款余额;WMCF为放贷方的资金边际成本。

对上述模型进行指标分解,结合文献回溯和半结构化面谈的方式,最终确定评价指标体系如下图所示。

(二)模型构建

1. 逼近理想解排序法(TOPSIS)。

该方法由Hwang和Yoon(1981)提出,其原理是根据多目标决策问题中的距正理想解和负理想解的Euclid距离对评价对象进行排序。TOPSIS方法的核心思路为:设定正理想点(正理想方案)及负理想点(负理想方案),并分别计算各方案与正理想点及负理想点的Euclid距离,与正理想点最近且与负理想点最远的方案为最优方案。目前,TOPSIS方法作为较为完善的解决模糊多属性决策问题的常用方法,被应用于项目选择和绩效评价等多个领域中。但传统的TOPSIS方法存在两个问题:一是以Euclid距离为基础来计算方案贴近理想解的程度,在实际应用中可能会出现“逆序”的情况(赵萌等,2010);二是赋权的方法并不尽合理。针对第一个问题,有研究证明引入灰色关联“模糊理想点”,能够较好地对模型进行改善。本文将在前述研究的基础上,针对TOPSIS模型赋权不够客观的问题,通过距离熵赋权法对模型进行进一步优化。

2. 距离熵。

距离熵(distance entropy)即通过Euclid距离衡量系统中各个元单位之间的距离,并用距离比表示系统中个体出现的概率,由此得到的熵。设融合集中有m个序列,每个序列中有n个信息单元分别对应n个对象,则各序列距离熵的计算方法如下:

定义:设d*j为第j(j=1,2,…,m)个序列中各单元值的最优值,以此为基准值,计算其他单元dij(i=1,2,…,n;j=1,2,…,m)与最优值的Euclid距离,即:

计算Edij与该序列的比值,作为信息熵中各信息单元出现的概率,由此得到该序列的距离熵:

由熵的极值性可知,距离熵的值越大,表示各单元出现的概率越接近,即各单元与最优值间的差异越小,越接近最佳单元。因此,该方法可用于不确定偏好信息序下的客观赋权。

3. 评价步骤。

(1)构造多属性决策矩阵。设有m个候选方案组成方案集Q(Q1,Q2,…,Qm),n个决策属性组成评价集R(R1,R2,…,Rn),评价指标记为pij(i=1,2,…,n;j=1,2,…,m),即pij表示第i个方案中第j个评判指标。则建立初始评判矩阵为:

其中,左图中再融资难度和残值风险这两项评价指标借鉴模糊语言集的思想表示,其对应评价值如表1所示:

(2)对各指标进行标准化处理。采用极差法对不同类型的评价指标进行无量纲化处理,构造标准化决策矩阵

其中,对于效益性指标,有:

对于成本型指标,有:

(3)确定正、负理想方案。

,则称方案ui+和ui-分别为正、负理想解方案,并有:

(4)基于距离熵对指标赋权。对Umn=(umn)m×n进行处理,得到序列i的熵值,计算公式如下:

继续进行归一化处理,得到序列i的客观权重:

其中,即为各评价指标序列的权重。

(5)计算加权状态向量:

(6)计算加权灰色关联系数:

定义:

其中:βij+为第j种方案的第i个指标与最优指标的灰色关联系数;βij-为第j种方案的第i个指标与最差指标的灰色关联系数;yij为第j种方案中第i个指标的值;yi+为第i个指标的最优值;yi-为第i个指标的最劣值;ρ为分辨系数,ρ∈[0,1],通常依据经验取值为0.5。

(7)计算j方案与赋权后正负理想解的灰色关联度rj+和rj-,其中:

(8)评价方案的最优贴近度:

(9)按照相对贴近度的大小对方案进行排序。贴近度Cj越小,则方案越优;反之,贴近度Cj越大,则方案越劣。

三、算例

(一)数据来源

下面以某风电PPP项目作为简化算例说明模型应用过程。在该项目中,各融资方案涉及资金来源均为第三方融资,且特许经营期合同未做变更,因此,全投资收益率、投资回收期、社会成本节约、全寿命期内收益率和残值风险指标基本一致。为简化计算过程,将上述指标剔除。表2为该项目备选融资方案的其余相关财务指标测算结果。

(二)计算过程

1. 对数据进行规范化处理,结果如表3所示:

2. 计算距离熵赋权值,得到各指标权重集W=(0.1 6,0.1 3,0.14,0.14,0.15,0.1 3,0.15)。对上述结果可作如下解读:在上述指标中,各方案关于指标加权资金成本的测算的数据分散性最大,因此,该项指标的熵值最小,指标变异性和信息量最大,应赋予的权重最大;关于经营杠杆系数和放贷资本收益率的数据分散性最小,因此,该项指标的熵值最大,指标变异性和信息量最小,应赋予的权重也最小;以此类推,其余指标的变异性和信息量居中,所赋予权重也居中。

3. 计算得出基于距离熵对指标赋权的结果,如表4所示。

4.计算灰色关联系数,结果如表5和表6所示:

5. 解得灰色关联度,其中,

6. 综合评价值的计算。基于公式(9)计算得出该PPP项目各资金结构方案的评价值为:Rc=(0.342,0.313,0.288,0.272),可知方案D评价值最高。因此,方案D是最优融资方案。

四、结论

PPP项目的资产结构影响着各方利益的平衡格局,因此,PPP项目的融资方案直接关系到项目的成本、收益和风险,是PPP项目决策的一个重要部分,也是一个复杂的多目标决策过程。本文从PPP项目参与方均衡的视角出发,根据各参与方利益最大化的模型,提出了一整套评价指标体系,并构建了基于熵优化的TOPSIS多目标融资方案评价模型。案例研究证明,该模型具有很强的客观性,能有效体现信息的偏好和质量,为评价提供了客观、科学的依据,且计算过程简便,具有很强的可操作性,为PPP项目融资方案的评价提供了新的思路。

但在实践中,不同行业、不同类别PPP项目的融资需求会有所差别,合同内容、风险分担方式的不同也会对融资方案的选择形成影响,模型的应用不可能一成不变。因此在实际应用中,需要综合考虑项目特点,对评价指标体系进行适当补充和调整,从而准确选择符合相关参与方价值均衡目标的融资方案。希望本文的研究能够为PPP项目融资模式的管理和决策提供一定的借鉴与参考。

参考文献

Li B.,Akintoye A.,Edwards P.J.,et al..Perceptions of positive and negative factors influencing the attractiveness of PPP/PFI procurement for construction projects in the LJK:Findings from a questionnaire survey[J].Construction and Architecture Management,2005(2).

刘宇文.PPP项目再融资最优资本结构研究[D].北京:清华大学,2012.

盛和太.PPP/BOT项目的资本结构选择研究[D].北京:清华大学,2013.

李超.基于模糊DEMATEL的轨道交通PPP项目资本结构关键影响因素[J].都市快轨交通,2014(2).

任炜剑.PPP项目公司SPV股权结构优化研究[D].重庆:重庆大学,2015.

Hwang C.L.,Yoon K..Multiple Attribute Decision Making Methods and Applications,A State of the Art Survey[M].New York:Springer Verlag,1981.

赵萌,邱菀华,刘北上.基于相对熵的多属性决策排序方法[J].控制与决策,2010(7).

PPP项目移交阶段的风险应对 篇3

摘要:PPP(Public-Private-Partnership)项目由于建设周期长、投资金额大、合同结构相对复杂、涉及的主体较多等原因,在PPP项目全生命周期的各个阶段都可能产生风险,加之政府和社会资本方缺乏公平的风险应对方式,导致在实际中仅有少量PPP项目能正常运行。移交阶段是PPP项目不可或缺的阶段,识别并积极应对可能出现的风险对PPP项目的成功与否具有重要意义。本文首先通过对在PPP项目移交阶段可能出现的风险进行归纳,分析了风险应对方式,最后提出了PPP项目移交阶段的风险应对具体方式,以期为PPP项目移交阶段风险分析及应对实际操作提供可参考依据。

关键词:PPP项目移交风险应对

一、引言

PPP模式,即政府和社会资本合作模式,指政府公共部门与私营部门通过建立合作伙伴关系,提供公共产品或服务的一种融资和管理模式[ZW(]刘新平,王守清试论PPP项目的风险分配原则和框架[J].建筑经济,2006(280):59—63[ZW)]。根据财金[2014]113号《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》规定,PPP项目流程都会经由项目识别、项目准备、项目采购项目执行到最后项目移交阶段,每個阶段缺一不可。

PPP项目移交阶段作为PPP项目的重要阶段,在目前我国推广PPP模式下,由于社会资本方缺乏实际经验,因此有必要详尽地评估PPP项目移交阶段的潜在风险并提出相应的应对方式,以确保合理、公平的进行风险分担。

二、移交阶段风险

财金[2014]113号《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》和财金[2014]156号《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》两部文件具体规定了PPP项目的风险分配原则。

通常情况下,PPP项目全生命周期范围内可能发生的风险主要有政治风险、建造风险、经营风险、法律风险和金融风险六类。其中在PPP项目移交阶段涉及到的风险主要为:政治风险中的法律变更风险、政局稳定风险、行业规定变化风险、政府诚信风险、腐败风险;经营风险中的移交后设备状况风险、设备维护状况风险;法律风险中的文件合同冲突风险、违约风险;金融风险中的通货膨胀风险、利率变化风险、外汇风险;其他风险中的不可抗力风险、残值风险、移交资产不达标风险、环保风险、转让风险[ZW(]柯永建 中国PPP项目风险公平分担[D].北京:清华大学,2010[ZW)]。

(一)法律变更风险

当法律发生变更,对PPP项目移交有风险。中央层面的法律变更和地方市政府层面的法律变更会都会一定程度的出现《PPP项目合同》中约定的移交内容不符合现行法律的情况,所以说法律变更会对PPP项目移交阶段造成影响。

(二)政局稳定风险

政局稳定指的是政治局势稳定,是PPP顺利开展的基础,也是PPP项目移交的基础。因此,政局稳定风险也一定程度影响PPP项目移交阶段。

(三)行业规定变化风险

建筑、交通、能源、农业等领域都有其相应的行业规定,是由我国各主管部、委(局)批准发布的。如果行业规定发生变化,可能造成《PPP项目合同》规定的参与方的权利义务发生变化,从而对PPP项目移交阶段产生一定影响。

(四)政府诚信风险

政府成诚信风险是指政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接的危害。在项目移交阶段,可能由于政府诚信而不验收应移交的资产、设备及文件等内容,对移交阶段造成一定程度的影响。

(五)腐败风险

项目移交阶段的腐败风险,主要是指政府官员或代表采用不合法的影响力要求或索取移交资产以外的不合法的财物,而直接导致项目公司在关系维持方面的成本增加,同时也加大了政府在将来的违约风险。

(六)移交后设备状况风险

根据财金[2014]156号《PPP项目合同指南(试行)》规定,移交阶段许移交与项目相关的设备,所以移交设备状况也会一定程度上给移交阶段带来风险。

(七)设备维护状况风险

在移交阶段移交项目设备前,应该进行设备维护维修,保证设备在移交阶段完好、运行良好,设备的频繁维护和维修都会带来成本增加,从而在一定程度上影响PPP项目移交。

(八)文件合同冲突风险

文件合同冲突具体指合同文件出现错误、模糊不清、设计缺乏弹性、文件之间不一致等情况。文件合同冲突风险具体包括风险分担不合理、责任与义务范围不清等风险,这些在项目移交阶段都会导致因合同冲突造成合同方就移交资产、移交标准、移交条件等内容互相扯皮、推诿现象。

(九)违约风险

由于政府、社会资本以及第三方的违约,都在一定程度上损害了《PPP项目合同》约定。政府违约主要由于合作方地位部对等,也有因为政府诚信问题造成的违约;社会资本和第三方违约主要是由于政府监管能力不高导致的。违约风险的产生可能会导致合同终止移交,所以在一定程度上影响PPP项目移交。

(十)通货膨胀风险

通货膨胀风险是指因物价总水平的上升所带来的货币购买力下降、投资成本上升的风险。通货膨胀风险会使得原材料价格和员工工资上涨,这就会导致项目建设成本和运营成本的上涨。通货膨胀风险一般都会通过在协议中设置调价条款来进行防范,但如果调价比例跟不上成本上涨的比例,项目的利益仍会受损。而调价比例的合理设置则需要精确预估未来的通货膨胀,而这是比较困难的。所以通货膨胀风险也是PPP项目移交阶段一大影响因素。

(十一)利率变化风险

利率风险是指在项目的建设和运营过程中,由于利率变动直接或间接地带来项目投资成本的增加和项目收益受到损失的风险。因为PPP项目一般投资金额巨大,投资周期长,所以利率风险的影响非常大,应该给予重视。

(十二)外汇风险

外汇风险,具体包括项目因汇率变动而蒙受损失的风险和外汇不能兑换所带来的风险。通常发生在外币计价的项目中,虽然现在PPP项目多是国内项目,但不排除发展到国外的可能性。汇率风险突出表现在汇率管制措施较为严格的国家。外汇风险会给PPP项目移交階段造成一定程度的影响。

(十三)不可抗力风险

不可抗力风险由政治不可抗力风险和自然不可抗力风险组成。政治不可抗力风险是非因签约政府方原因导致的,且不在其控制下的征收征用、法律变更、未获审批等政府行为的不可抗力事件。自然不可抗力风险主要指台风、冰雹、地震、海啸、洪水、火山爆发、山体滑坡等自然灾害,有时也包括战争、武装冲突、罢工、骚乱、暴动、疫情等社会异常事件。政治不可抗力风险和自然部可抗力风险都会在一定程度上影响PPP项目移交。

(十四)残值风险

残值风险是指在项目在移交时其价值远低于预期,这可能是因为项目本身质量未达到预期标准,或者是项目设施在运营期间没有被合理地使巧,还可能是因为市场需求变化导致的项目内在价值的降低。

(十五)移交资产不达标风险

PPP项目在合作期满/合作期提前时应交付移交的资产不满足移交权利和技术两方面的条件和标准(权利方面的条件和标准:项目设施、土地所涉及的任何资产不存在权利瑕疵,其尚未设置任何担保及其他第三人的权利;技术方面的条件和标准:项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准,并处于良好的运营状况),即移交资产不达标,这在一定程度上会影响PPP项目资产移交。

(十六)环保风险

在移交阶段的环保风险指的是由于政府或社会团体对项目的环保要求提高导致项目移交内容不符合新的环保要求,从而一定程度的影响项目移交。

(十七)转让风险

项目移交阶段除了有设备、资产、资料文件等的移交,还有项目相关合同和技术的转让。项目相关合同的转让是项目公司在项目移交时将所涉合同转让给政府或政府指定的其他机构。技术转让是项目公司应在移交时将项目运营和维护所需要的所有技术,全部移交给政府或政府指定的其他机构。项目相关合同和技术的转让都可能因为之前双方约定合同的限制对项目移交阶段造成一定程度的影响。

三、移交阶段风险应对

PPP项目风险应对方式主要有风险回避、风险利用、风险转移、风险控制四种方式。

(一)政治风险的应对

针对政治风险中的法律变更风险、政局稳定风险、行业规定变化风险可以采取风险控制,减少风险发生后可能造成的损失,具体做法是发生此类风险后,政府应对社会资本进行补偿,给予其税收减免、延长特许经营期、合理提髙收费标准、提供更优惠的贷款等。

针对政府诚信风险和政府腐败风险,宜采用风险规避方法来消除对PPP项目移交可能存在的威胁,具体做法是在《PPP项目合同》中明确列出社会资本方可根据往的政府表现来选择是否和该政府合作,也可由有公信力的第三方提供特定的项目担保,尽可能减少政府信用风险所带来的损失。

(二)经营风险的应对

针对经营风险中的移交后设备状况风险,宜采取风险控制,具体做法是在《PPP项目合同》中明确项目移交设备的条件和标准。

针对设备维护状况风险宜采取风险控制,具体做法是在签订设备维护协议中政府和社会资本方约定项目设施的维护条款和相应的奖惩措施。

(三)法律风险的应对

针对法律风险中的文件合同冲突风险,宜采取风险规避,具体做法是在签订《PPP项目合同》中范围清晰、设计具有弹性、合理分担风险、明确责任与义务范围等。

针对违约风险,宜采用风险控制,不管是政府、社会资本方还是第三方的违约行为,控制违约风险产生的具体做法都是一样的,即在《PPP项目合同》中明确违约行为的认定以及免除责任或限制责任的事项,明确违约行为的承担方式,还应约定违约行为的处理程序,以及处理程序的时限。

(四)金融风险的应对

针对金融风险中的通货膨胀风险、利率变化风险和外汇风险,宜采用风险利用,具体做法为政府和社会资本方签订合同类型可以为总价加经济价格调整合同(FP—EPA),该合同适合履约期跨越数年,有利于维持双方长期关系,而且这种合同允许根据条件变化(如通货膨胀、利率变化、外汇变化、某些特殊商品的成本增降),以事先确定的方式对合同价格进行最终调整,这类合同适合PPP项目。

(五)其他风险的应对

针对其他风险中的不可抗力风险,应采用风险控制、风险转移,具体做法是在不可抗力事件未发生,不可抗力风险的可投保部分可以转移给保险公司,来进行预防;若不可抗力事件已发生,则根据造成的损失,由政府和社会资本根据不可抗力事件对合同履行造成的影响程度,在《PPP项目合同》中分别约定不可抗力事件的处理,在《PPP项目合同》中签订一定的备用金。

针对残值风险,宜采用风险控制,具体做法是在《PPP

项目合同》中明确规定项目质量验收标准,或加强项目设施在运营期间合理充分利用,严格遵守移交程序中的性能测试环节,实施评估项目残值风险。

针对项目移交资产不达标风险,宜采用风险控制,具体做法是严格遵守移交流程中的性能测试,从设备的性能指标、项目设施的可维护性、项目资产的可运营性与可融资性等角度进行测试,使移交资产达到移交标准。

针对环保风险,宜采用风险规避,具体做法是社会资本方在和政府签订《PPP项目合同》时应明确规定移交设备、资产时需要达到的环境质量指数(如噪声系数、粉尘浓度、水质污染综合指数、污染物释放指数等)。

针对转让风险,宜采用风险规避,具体做法是资本方在和政府签订《PPP项目合同》时明确规定应转让的项目相关合同和技术,并就其进行说明,确保政府在项目移交之后不会因为继续使用这些项目相关合同和技术而被任何第三方进行侵权索赔。

四、结论

PPP项目移交阶段的风险识别及应对措施是否合理是影响PPP项目成功的关键因素,政府和社会资本方都应本着双赢的态度就PPP项目移交阶段涉及的风险及相应的应对策略进行谈判。谈判时,不仅应遵从对风险最有控制力的一方承担相应的风险的原则,还应遵从承担的风险程度与回报相匹配原则和承担的风险要有上限的原则。PPP项目移交阶段的风险识别和应对应贯穿整个移交阶段,政府和社会资本方应采取有效的风险应对方式,从而保障PPP项目移交阶段的顺利进行,乃至保障PPP项目正常进行。

参考文献:

[1]刘新平,王守清试论PPP项目的风险分配原则和框架[J].建筑经济,2006(280)

[2] 柯永建 中国PPP项目风险公平分担[D].北京:清华大学,2010[ZK)]

〔本文系中国建设科技集团科技创新基金项目“PPP项目管理模式研究”(项目编号:Z201609)阶段性成果〕

PPP项目维护管理方案 篇4

一、维护管理方式

1)成立专业运营维护机构进行日常管理。2)编制日常管理办法和实施细则及应急预案。

3)做好日常维护管理工作,建立健全维护管理制度和工程维护档案,确保项目设施处于安全工作状态。

4)日常管理单位与使用单位应配合工作,共同确保项目设施的安全运营。5)编制维护维修计划,经协调后统一安排项目设施的维修时间。

7)巡视维护人员应采取必要的防护措施和配备相应的防护装备,保障人员安全。8)维护机构相关人员对项目本体、附属设施、其他项目设施的运行状况进行安全评估,及时处理隐患,确保运行安全。

二、突发事件应急处理方案

1、成立应急救援组织机构

项目公司成立应急救援领导小组,与政府相关机构共同组织紧急突发事件、重大险情、事故的应急处理网络。应急救援领导小组组织机构分为三级体系,项目公司本级设一级应急救援领导小组,施工单位项目部分设二、三级应急救援领导小组,项目公司一级应急救援组织机构领导二、三级救援组织,以方便应急救援时统一指挥,合理科学的调动应急资源进行救援。应急救援组织机构如下图。

应急救援领导小组技术专家组现场抢救组应急监测组现场保卫组医疗救援组紧急疏散组新闻信息组后勤保障组善后处理组标段应急救援领导小组抢险救援队邀请外部专业救援队进行应急救援

应急救援组织结构图

2、各级应急救援领导小组职责分工

根据当地风险管理制度,对不同施工阶段的重大危险源进行识别,对已知、可预测的重大危险源,必须编制详细的专项施工方案,并按照相关要求组织专家进行评审和修改,对特重大风险源采取相应的有效工程处理措施。

(1)施工单位项目部救援领导小组职责

施工单位项目部总工程师负责组织相关单位对本项目环境安全风险进行评估,参加项目公司组织的技术处理方案研究,编制本级环境安全风险施工技术处理方案,针对本项目的主要风险源,指定专人专管,监控各重点施工风险管理。

(2)各抢险队及作业班组安全负责人、安全员职责

各抢险队及作业班组安全负责人及安全员负责施工过程的安全管理及安全风险工作的检查和险情上报,加强各抢险队及专业工班的抢险救援技能培训,并明确分工,当出现突发事件时,有权立即发出警报并有前期应急处理的职责。

3、应急救援物资准备

应急救援物资的充足准备是应急救援抢险工作的重要保障,该项工作由项目公司根据项目实际情况进行危险源分析,制定应急抢险救援资源计划和储备,并指定施工单位项目部落实,当发生紧急抢险救援时,项目公司可统一调配施工单位项目部的应急抢险救援物资和设备直接投入抢险救灾。该物资包括:生产物资设备、日常物资类、医疗设备和必备的生活保障物资。

4、应急救援知识教育培训及演练

根据进场时间安排应急抢险救援知识教育计划,由施工单位项目部组织落实,项目公司组织工程项目经理、总工程师和安全主任等相关负责人授课,必要时聘请外部专家授课,对考试合格人员发合格证,只有持证人员才能成为抢险救援领导小组成员,未授于合格证人员,不允许担任专职或兼职安全检查员。

为了在险情出现时各项抢险救援工作能够迅速有条不紊开展,由施工单位项目部负责组织抢险救援队按预设险情进行实地演练,施工单位项目部组织演练时间由项目公司根据施工总体安排确定,必要时,与市卫生、消防等有关管理部门组成合成演练或协同演练。使应急救援人员进入“实战”状态,熟悉各类防灾应急救援的处置和整个应急救援的程序,提高协同作战能力。

凡抢险救援演练必须向项目公司上报演练申请和演练实施方案,演练结束后,由施工单位项目部将演练总结报告送达到项目公司,演练总结报告包含演练内容、人员分工、方案、处理程序、演练影像资料、演练中存在的不足等。

5、应急救援互助协议

为了达到出现险情后能迅速控制,减小对周边环境的影响,进场后由项目部先与危险源周围的相关单位取得联系,建立互助协议,以便及时处理问题。建立互助协议的单位有:附近医院、交通管理部门、城管部门、急救中心、消防、电力管理部门、自来水公司、燃气公司、沿线政府、沿线居委会、沿线两侧大公司、小区等,并与各单位建立联系名册和沟通机制,并将互助沟通机制下发至标段项目部各职能部门。

6、应急响应

发生突发事故后,按照应急预案启动应急抢险救援程序,应急响应程序如图。

灾害事故现场市应急指挥中心、专业应急机构接警信息反馈否紧急公告撤离指令周边群众报告请示指示报警是警情判断响应级别引导疏散指示请求支援应急抢险救援领导小组报告请示本标段应急抢险救援组织机构其余标段防灾紧急应变组织成都地铁有限责任公司市专业抢险救援队抢救人员到位信息网络开通应急启动应急资源调配现场指挥到位现场监测组织抢救警戒保护救援行动医疗与卫生信息收集/发布组织疏散应急恢复善后处理事故调查应急结束物质设备调度进行善后工作技术专家组应急监测组现场抢救组现场保护组医疗救援组新闻信息组紧急疏散组后勤保障组善后处理组现场清理解除警戒

应急响应流程图

7、防灾及应急对事后处理(1)防灾及应急救援现场恢复 应急救援行动完成后,由新闻信息组对外宣布行动结束;相应的救援小组实施撤离并将现场交接给事故发生单位,进行现场清理和恢复正常生产活动,并组织相应机构进行事故的调查和后果评价,防止事故再次发生。

(2)防灾及应急预案的管理与评估改进

应急救援事件结束后,应急救援小组对防灾及应急预案的实施情况进行总结,对实施过程中的缺陷和不足进行修改和重新制定,并及时进行更新和发布;不断完善防灾紧急应变体系。

三、环境保护方案

1.环境保护工作目标

1.1高标准运行ISO14001:2000环境保证体系,不出现重大环境投诉,水、气、声、渣做到达标排放;

1.2现场道路、场外门前道路整洁通畅,不妨碍场内道路和周边交通要道的正常交通秩序,无污染现象;

1.3现场外貌整洁,无污染源,文明施工标语得当,符合现场文明形象; 1.4任何施工或工地内生活污水,均需100%经沉淀处理后方可排入地下管道;杜绝蚊虫、苍蝇、鼠害、寄生虫在工地滋生;

1.5施工垃圾及时清理,运至业主和环保部门所允许堆放地点区域;

1.6施工噪音必须符合环保部门的要求,选用性能良好、噪音低的新型机械设备,将对周边环境的影响降低到最低程度;

1.7对进场装饰、装修材料放射性等有害物的环保检测和竣工前室内环境检测达标率100%。

1.8本工程中,我们将重点控制粉尘对大气污染、废污水对水污染、噪音污染、废弃物管理和自然资源的合理使用等。在制定控制措施时,考虑对环境影响的范围、影响程度、发生频次、社区关注程度、法规符合性、资源消耗、可节约程度等。

2.环境保护管理措施 2.1管理措施

1.贯彻落实ISO14001:2001环境管理体系标准,高标准运行公司制定的环境管理方面的管理手册与程序文件,确保施工过程中的环境控制在良好的状态之下。

2.采用协议、信函、联系单等形式,及时将涉及环境保护方面的信息传替给相关方(如供货商、运输商、业主指定分包方等),以共同遵守环境保护方面的法律与法规。

3.严格贯彻《民用建筑工程室内环境污染控制规范》(GB50325-2001等有关环境保护文件。具体如下:(1)组织管理人员认真学习《民用建筑工程室内环境污染控制规范》及相关规范要求,从而把室内环境质量控制作为建筑工程质量的一项重要内容贯彻到施工全过程之中。

(2)选用的各种材料的氨、甲醛、苯和总挥发性有机化合物的指标限量,必须符合规范要求,并不得选用超过规范规定指标的各种材料。对土壤中氢浓度超标的必须向设计师、监理工程师、业主提出相应的处理建议。

(3)所使用的建筑材料和装修材料,必须具有产品出厂检验报告和合格证,并按规定进行环境污染指标复试,复试不合格或无产品出厂检验报告和合格证的严禁使用。

(4)工程竣工前须委托有资格机构,按照规范要求进行室内、甲醛、苯、氨、总挥发性有机化合物(TVOC)含量指标检测。室内污染各项指标检测合格方可组织竣工验收。

4.在出入口处安排专人进行值班,所有施工人员凭出入牌及其身份证件进入施工区域内。

5.搞好公共关系的协调工作,最大限度地减少施工对周围环境的影响。2.2噪声排放

1.目标:昼间<70dB,夜间<55dB,6:00~22:00为昼间,22:00~6:00为夜间 2.严格执行《噪声防治管理规定》,对施工现场噪声进行管理。

3.按公司《现场文明施工管理办法》要求,在施工现场周边设置连续、密闭的围档。土方施工前,施工场界围墙应整修完毕。

4.项目部在编制施工方案时,根据场界噪声敏感区域的不同位置,明确选用低噪音设备,对在敏感区噪声高的小型机械采用围挡措施。

5.严格遵守当地建筑工地文明施工有关规定,控制噪声较大的工序施工时间,砼浇捣尽量安排在周六及周日施工(如有特殊工序需要,事先须得到周围居民同意,并去环保部门办理好有关手续,请周边单位及市民的谅解,严禁夜间违章施工。

6.施工现场应尽量选用或备有消声降噪设备的施工机械,应采用低噪音的工艺和施工方法。

7.使用搅拌机、切割机、风机、电钻、刨、锤、锯、磨等设备时,应搭设防护棚或尽可能安排在隔音效果好的房间进行,以减少噪音对周边居民的影响;对居民投诉作好接待并责成专人处理。

8.模板、脚手架等搭设、拆除、搬运时要轻拿轻放,上下左右进行传递,模板、钢管修理、清理时禁止大锤敲打,以免噪声污染。

9.加强机器维修和保养,消除机器磨擦、碰撞等引起的噪声。

10.使用电锯锯模板等,应及时在锯片上刷油,且模板、锯片送速不能过快。11.通过统筹安排,合理计划,不在夜间施工。12.模板采用胶合板模板,不采用钢模板以减少噪声。

13.在振捣砼时,尽量选用环保型振捣棒;振捣前对操作工人进行技术交底,振捣棒使用完毕后,及时清理保养;振捣时严禁振捣棒直接振捣钢筋及模板,并做到快插慢拔防止振捣棒空转,以免产生刺耳噪音扰民。

14.车辆进出现场,专人指挥,减少或不鸣笛.15.对确因技术条件所限,通过治理排放的噪声仍不能达到建筑施工场界噪声排放标准的,应采取限制施工作业时间等有效措施,把噪声污染降低到最低限度。

16.施工应安排在6:00~22:00间进行,若因工序等技术原因需连续施工,必须经过有关管理部门批准,取得合法的夜间施工手续。

17.公司应不定期对施工现场噪声进行监测,且应在噪声产生集中的时段进行,项目部应每月进行一次场界噪声的自测,超过允许敏感区域噪声规定时,应进行整改。

2.3粉尘排放

1.目标:施工现场无扬尘

2.严格执行工程技术部编制的《粉尘防治管理规定》,对施工现场粉尘进行管理。3.现场场地及道路进行硬地化,其厚度和强度应满足施工和行车需要。由于其他原因而未做到的硬地化部位,定期压实和洒水,减少灰尘对周围环境的污染。

4.出施工现场的运输车辆应对车轮及底盘进行冲洗,以防粘在车轮和底盘上的泥土带到道路上,造成扬尘。

5.装运建筑材料、土石方、建筑垃圾及工程渣土的车辆,应当按照有关规定设置密封式加盖装置,防止沿途泄漏、散落或者飞扬,并按规定的时间和路线行驶。

6.清理建筑垃圾应洒适量水并使用封闭的容器吊运,严禁凌空抛撒建筑垃圾造成扬尘。

7.含有粉尘的原材料运输时应尽可能采用封闭车厢进行运输,易飞扬的细颗粒散体材料应尽量安排库内存放,如露天存放应采用封闭容器或严密遮盖。

8.对可产生粉尘的材料,搬运人员应尽量做到“轻拿轻放”,避免不必要的摔、掼,产生粉尘,如可行时可洒水湿润。

9.在干燥的天气时,由专人在现场及现场附近道路上洒水,以保持湿润,防止尘土飞扬;

10.材料加工或其它施工作业,如可行时应采用湿式作业,可向作业面或材料洒水,或采取喷雾等措施,以防止粉尘飞扬。如:拆除旧建筑物,风镐破石,切割石材、面砖等。

11.木材加工应集中地点,并对作业场所进行封闭。木材加工机械的飞轮、皮带轮必须安装防护罩。

12.严禁在施工现场融化沥青和焚烧油毡、油漆,亦不得焚烧其他可产生有毒有害烟尘和恶臭气味的废弃物。

13.定期进行监督检查。2.4运输的遗洒 1.目标:运输无遗洒

2.指标:运输无遗洒现象,无相关方投诉,无处罚。3.运输车辆必须冲洗干净后方能离场上路行驶。

4.装运建筑材料、土石方、建筑垃圾及工程渣土的车辆,应采取有效措施,保证行驶中不污染道路和环境。严格执行市相关规定。

2.5生产生活污水的排放

1.目标:生产及生活污水排放达标

2.场地内应在合适的位置设置沉淀池和冲洗池、排水沟,处理砼输送泵、搅拌机、砂浆机等的清洗浆水。并做到所有的生活或其它污水必须分别处理后方能经排水渠排入市政排水管网,沉淀池应定期清理。

3.采用钻孔或其他施工产生的泥浆,未经沉淀不得排入市政排水管网或河流。废浆和淤泥应使用封闭的专用车辆进行运输。

4.生活区食堂,应设置简易有效的隔油池,加强管理,定期掏油,防止污染。5.施工现场、生活区应设置厕所,并同时设置简易化粪池或集粪池,严禁未经化粪池处理直接将粪便排入污水管道。2.6光污染

1.目标:施工现场夜间无光污染

2.指标:夜间施工照明灯罩的使用率达到100%,以保证现场夜间照明灯光不射入周围居民家中。

3.夜间作业应尽量选在室内进行。

4.夜晚塔吊、太阳灯等照射时间要控制在22:00时之前,以免强光打扰附近居民休息。

5.夜晚施工时要对塔吊上安装高能碘钨灯采取一定的强光照射角度的控制措施,使用定向式灯罩,尽可能将强光照射在施工场内,避免影响周边行人。

6.夜晚尽可能减少电弧焊接作业。2.7化学危险品、油品的泄漏

1.目标:最大限度减少有毒有害化学品的泄漏

2.当化学危险品、油品的泄漏涉及到人身财产安全时按公司《危险化学品泄漏应急救援预案》进行应急处理。

3.定期检查化学危险品、油品保存仓库或地点,如消防器材是否齐全、可使用,化学危险品及油品的包装是否完好,化学危险品及油品是否正确放置等。

4.化学危险品、油品使用时应注意防止泄漏和污染土壤。5.被污染的土壤须隔离,并经环保部门处理。2.8火灾、爆炸的发生 1.目标:无火灾、爆炸事故

2.指标:施工现场无火灾、爆炸事故隐患

3.严格执行公司编制的《消防管理规定》、《易燃易爆品安全管理规定》、《火灾、爆炸事故应急救援预案》,对施工现场消防进行管理。

4.建立消防应急组织,成立义务消防队,明确各区域消防责任人。义务消防员需经过培训。

5.易燃易爆场所严禁烟火,悬挂安全警示牌,按有关要求配备足够的消防器材。6.严格执行用火审批程序和制度,领到用火许可证后方可操作。

7.针对可能发生火灾的岗位作业人员进行培训,以提高其安全意识和防止违章操作。8.定期进行监督检查。2.9有毒有害废弃物的排放

1.目标:固体废弃物分类收集,合理处置

2.严格执行《固体废弃物管理规定》,对施工现场固体废弃物进行管理。3.施工现场设置垃圾分类收集箱:可回收类、不可回收类、有毒有害废弃物类。4.施工现场产生的建筑垃圾和生活垃圾,必须向城市市容环境卫生行政主管部门申报,按批准指定的地点存放、处理,禁止在非指定场所放置、倾倒、焚烧垃圾或者其它废弃物。无力运输、处理的,可以委托城市市容环境卫生管理单位运输、处理。

5.食堂采用电蒸箱、电水炉及煤气灶蒸饭、烧水、做菜,禁止使用燃烧剩余废旧木料煮饭做菜。

6.加强生活区的卫生管理,专人负责生活区卫生工作,杜绝传染病在工地的发生,杜绝食物中毒现象。每星期每少于一次对厕所等易生害虫区域进行杀虫处理。

7.食堂产生的餐厨垃圾应当委托清洁公司单独收集、运输、处理。

8.危险废弃物的处理应联系当地危险废物管理站进行处理,各单位和个人不得随意丢弃、擅自处置危险废弃物。

9.复印机和打印机在更换墨盒、硒鼓、色带时,废墨盒、废硒鼓、废粉、废色带应交给供应商回收。

10.对职工加强宣传教育,垃圾按指定地点投放,各单位和个人不得随意丢弃、擅自处置危险废弃物。

11.定期进行监督检查。2.10生产水、电的消耗 1.目标:节约用水、节约用电

2.严格执行《节约用水管理规定》、《节约用电管理规定》,对施工现场水电使用进行管理。

张贴宣传标语、图片和节约能源标志。

3.对各类水泵、阀门、供水管道、卫生器具及时保养检修,保证不漏水。4.指定节约用水、节约用电责任人,定期统计水电使用情况,发现异常,及时查找原因。

5.节约用水、节约用电责任人定期巡视现场水电使用情况,发现浪费现象,及时制止,并加以教育。6.制定奖惩办法。2.11办公用纸的消耗

1.目标:节约纸张消耗,保护森林资源

2.严格执行公司《节约用纸管理规定》,对施工现场用纸进行管理。3.张贴宣传标语、图片和节约能源标志。

4.指定责任人,发现纸张浪费现象,及时制止,并加以教育。2.12周转材料废品处理 1.目标:周转材料废品合理处理

2.周转材料主要有模板、木方、钢管、扣件等,使用前应有计划,使用过程中应的监督、使用后应有回收。

3.新型塑料模板和胶合模板,在加工时应合理使用,严禁随便乱锯,造成浪费。对于塑料模板脚料应的专人回收,并与厂家确定回收协议。胶合模板脚料也应专人收集,作废品处理。

4.木方使用前按长短分别堆放,教育工人做到长料长用,短料短用,避免、减少长料短用,造成浪费。使用后及时并短料回收进行接长处理,进行多次循环使用。

5.扣件在使用过程中应有专用工具箱,便于存放,并及时收集。在浇筑砼、回填土前应及时清理干净。

3.环境监测和测量控制

1、项目部每半个月组织有关人员对环境管理体系运行情况进行监督、监测、监控(其中对目标和指标的实现程度每月进行一次检查),评价结果填写《环境管理体系运行情况记录表》。

2、施工现场、生活区和办公区的生活污水,生活垃圾的监督每半月由行政管理员按《污染物控制程序》的要求进行监督,并做好记录,作为评价依据。

3、施工现场的目标和指标的实现程度、环境管理方案实施情况、现场扬尘、生产污水和生产垃圾的监督、噪音的监测、工程供方的控制每半月由计量员进行监督、监测,具体的监测、监督方法和要求按《污染物控制程序》、《工程供方控制程序》执行,并做好记录,作为评价的依据。

4、对施工现场及生活区、办公区的夜间照明应按公司环境管理方案进行严格管理,合理使用光源,确保夜间照明不影响周围居民的正常生活,由电工工长对灯具的日常管理,每半月进行一次自检,并做好记录,作为评价的依据。

5、对施工现场及生活区办公区的生产、生活用水、用电进行监测,纸张的消耗,油品及化学品,有毒、有害废弃物由材料主管人员每半月进行一次监督检查,按《化学危险品管理程序》执行,作为评价依据。

6、对施工现场及生活区、办公区的消防设施和消防物资每半月保卫人员进行监督检查,并对重点易发生火灾场所加强监督检查,按《应急准备和响应控制程序》执行并做好记录,作为评价的依据。

7、对施工现场的机械设备运行与维护及其过程中产生的废油和废弃物的监督检查,由项目部机管员机械监督执行,并做好记录,作为评价的依据。

实用PPP项目投融资方案 篇5

目 录

第一节 融资方案概述

一、项目公司股权结构

二、投(筹)资模式

三、投(筹)资结构

四、融资规模和渠道

第二节 项目财务方案

一、项目建设总投资估算

二、营运成本构成估算

三、项目总成本费用估算概述

四、项目现金流量表测算

五、项目净现值、收益率、投资回收期等财务指标情况

六、财务风险分析及要求

第三节 建设资金需求及投资计划

一、项目建设进度计划

二、资本金到位计划

三、银行融资计划

四、资金投资使用计划

第四节 投融资方案其他需要说明的内容

第一节 融资方案概述

霍邱县城区道路工程PPP项目总投资约9.5亿元,其中前期费用4亿元,建安费用约5.5亿元,中标企业与xxxxxxxx公司共同组建项目公司负责投资建设,其中项目公司的注册资本金为本项目投资总额的20%即19000万元,其中中标企业出资17100万元(占项目公司的90%)xxxxxxxx公司出资1900万元(占项目公司的10%)。结合我公司自有资金的规模和融资渠道,本项目的前期费用由我公司自有资金出借,建安资金由我公司负责融资,融资额在36000万元,在中标PPP合同签订后6个月内完成融资。本案将对融资规模、融资方式、融资使用、融资风险等进行综述。

一、项目公司股权结构

本融资方案工程造价暂按5.5亿元考虑,另需承担前期费用4亿元,项目总投资共计9.5亿元。霍邱县城镇建设投资有限公司(以下简称“霍邱城投公司”)作为政府方出资代表,与社会资本共同组建项目公司。其中,霍邱城投公司占股比例为10%;中标社会资本占股比例为90%。项目公司注册资本为壹亿柒仟万元人民币(为项目总投资的20%),注册资金须在中标企业合同签订后30日内全额到帐,项目公司的注册资本金专门用于本项目的投资、建设、运营及维护等,亦可用来支付前期费用。

二、投(筹)资模式

本工程为PPP项目,我公司根据自身财务状况计划采用投入自有资金和商业融资方式筹措本工程建设资金。商业融资采用银行信贷、商业信用担保相结合的融资模式。采用这种筹资方式可以针对工程实际进度情况按资金投入计划适时投入,同时考虑积极整合我公司作为市政工程施工企业在劳力、设备、材料等方面的资源优势,以确保工程顺利实施。

三、投(筹)资结构

本工程投(筹)资结构主要由集团公司自有资产和商业融资构成。自有资产由集团公司现金投入和资产投入(现有材料储备、自有机械设备)构成,商业融资主要由银行信贷、抵押贷款、商业信用担保构成,项目投(筹)资结构图和资金来源图如下。

四、融资规模和渠道

本项目融资主要是建安资金投入期的融资,前期费用由我公司自有资金借出,项目公司注册资本金(我公司承担部分为17100万元)由我公司自有资金注入。现中国农业银行承诺在我公司中标后,提供贷款为95000万元、徽商银行给我公司授信额度为7.6亿元,完全可以保证本项的融资额要求。(银行授信及贷款意向书附后)

第二节 项目财务方案

本项目合作期限为13年,通过资格预审和竞争性磋商,中标单位成立存续的项目公司,建设期为3年,运营期为10年,从项目建设竣工后一年开始,政府开始逐步回购,直至第13年回购完成。

本项目的财务测算的依据是业主提供的相关数据、本公司的实际情况和市场风险及实际经验,最后经测算的本项目全部投资内部收益率为5.09%,项目投资回收期为10.35年,折现率为银行同期基准利率时的净现值为805.11万元,增值税按国家现行税收政策执行,企业所得税按25%征收。

财务分析测算的有关边界条件如下:

a、项目公司的股权结构。项目公司注册资本金××××万元,政府平台公司出资××××万元,持股10%,中标公司持股90%,出资16200万元,注册资本金第一次出资不低于500万元,其余资本金根据项目资金需求按照持股比例分批到位。

b、项目建设期为3年,总投资额60000万元,第一年完成产值约30%,第二年完成产值约40%,第三年完成产值30%。项目第二年底结顶,第三年底竣工。

c、本项目预付工程款10%,在项目开工第一个月底支付,工程进度款为每月工作量的75%,第三年竣工后支付至85%,用预付款抵扣该差额的10%,第五年结算完成付至95%。项目总额的5%为质量保证金,竣工满一年退30%,满二年退30%满三年退20%,满四年退10%,满五年退剩余10%。

d、履约保证3000万元为现金保证,项目第二年底结顶时退50%,即1500万元,第三年底竣工时退剩余50%,即1500万元。

e、建设期投入使用资金的顺序为:项目公司注册资本金,银行贷款。工程项目进度款每2个月支付一次,时间点为次月底,直至支付完成。

f、项目公司建设期费用由施工方承担,项目公司运营期的运营成本有项目公司承担。

g、项目回购方式为:通过股权溢价和资产溢价进行回购,回购款为建设成本+资金利息。第4年回购20%,以后等额回购,第5年至第13年每年回购8.89%。

h、每半年向银行支付一次资金利息,利息由项目公司支付。

i、银行资金成本年利率为基准利率上浮10%,目前5年以上贷利率为5.39%;政府平台公司××××万元的注册资本不考虑资金成本。

j、政府平台公司回购支付利息,按照投资总成本减去政府平台公司资本金××××万元后的余额,再乘5年以上贷款基准利率上浮15%计算。

k、政府回购支付利息时,不包括项目履约保证金3000万元和项目公司的运营费用。

本项目收入是政府回购项目支付的回购款,包括建设工程款和利息。项目的总投资金额由工程建设费、其他费用等构成,总投资额为6亿元(含政府平台公司资本金出资),政府平台公司回购款总收入为(建设成本-政府平台公司资本金出资+利息)76250万元。

本项目的支出包括工程建设费用56400万元,其他建设费用3600万元,税金及附加538万元,融资费用12329万元,运营支出648万元。

本项目的预期盈亏基本持平,资金收支保持平衡。

具体数据详见以下测算附表。

一、项目建设总投资估算

二、营运成本构成估算

本项目的运营成本估算如下表。

说明:上表包含的运营成本仅限于维持项目公司正常运营所需的开支,工程建设其他费用中除建设单位管理费、保险费用外,其他工程建设费用均未包含。

金额单位:万元

三、项目总成本费用估算概述

项目公司总成本费用包括运营成本和财务成本,其中运营成本仅包括维持项目公司运营所需的必要开支,财务成本是以项目公司的名义向外部银行融资产生的利息支出。

单位:万元

四、项目现金流量表测算

五、项目净现值、收益率、投资回收期等财务指标情况

(一)项目净现值

折现率为同期银行基准利率,即年利率4.9%时,项目的累计净现值为3044.72万元,折现率为5.1%时,项目的累计净现值为-81.63万元,具体折算明细表如下。

(二)投资收益率

项目投资内部收益率是指项目计算期内净现值流量现值累计等于零时的折现率,即FIRR作为折现率使以下等式成立。

其中:

CI:项目现金流入量; CO:项目现金流出量;

(CI-CO)t:第t年的净现金流量;

n:财务计算期(对于PPP项目为政府和社会资本合作期)FIRR:财务内部收益率。

根据项目净现值折算表,使用插值法求本项目的内部收益率,计算如下: NPV(4.9%)=3044.72 NPV(5.1%)=-81.63 FIRR=4.9%+(5.1%-4.9%)*3044.72/(3044.72+81.63)=5.09% 即本项目的投资内部收益率为5.09%

(三)投资回收期

项目投资回收期即项目净收益回收投资所需要的时间,根据本项目净现值折算表,累计净现金流量由负值变为零的时点,即为本项目的投资回收期。

本项目投资回收期=10+2103.41/(2103.41+3871.29)=10.35年

六、财务风险分析及要求

(一)财务风险分析

本项目存在一定的财务风险,主要有以下几个方面。

1、项目的净现值风险。根据前面的财务测算,本项目的累计净现值为805.11万元,金额比较低,且折算率仅为同期银行基准利率4.9%,在同项目社会必要报酬率5.1%以上时,会出现净现值为负数,即为不可行项目,存在一定的财务风险,2、项目的内部收益风险。根据测算,本项目的全部投资内部收益率为5.09%,内部收益率比较低,而且项目本身存在一些不确定的因素,困难导致项目收益率会更低。

3、项目投资回收期风险。根据测算,本项目的投资回收期为10.35年,回收期限非常的长,若招标人不能按合同及时履行义务,则回收期限会更加的漫长,导致项目的运营成本和财务费用的加大,存在一定的财务风险。

4、偿还到期债务风险。本项目投资除了项目公司资本金外,还有大部分的投资是通过项目公司对外的融资,银行和金融公司对外融资有期限要求,到期要还款付息,而本项目的周期非常的长,若招标人不能及时履行合同,及时进行回购,则可能导致项目公司不能偿还到期债务,存在违约风险。

(二)对招标人的要求

为保证项目建设顺利推进,同时保证本项目财务的可行性,避免不必要的财务风险,对招标人提出以下要求。

1、允许项目公司注册资本金分次到位,为避免造成资金沉淀,增加财务成本,招标人应允许项目公司的注册资本金分次到位,我公司将根据项目施工计划及资金需求,在不影响项目建设进度的条件下,分批次注入资本金。

2、招标人在项目建设完成后,能够对项目及时进行回购,前期回购比例适当大些,这样可以及时偿还项目公司债务,降低财务成本,同时也可以缩短项目投资回收期。

3、项目公司发生的地方性税费,招标人应给予减免,这样可以减轻项目公司的资金压力,也可以降低项目公司的成本费用,从提高项目财务收益的可行性。

第三节 建设资金需求及投资计划

一、项目建设进度计划

本项目建设期为3年,总投资额60000万元,第一年完成产值约30%,第二年完成产值约40%,第三年完成产值30%。项目第二年底结顶,第三年底竣工,项目建设进度计划如下表。

二、资本金到位计划

若我公司中标,将在PPP项目合同签订后60天内成立项目公司,成立时到位资本金不少于500万元,后续资本金将根据资金需求分步到位,及时保证项目建设进度,资本金到位计划如下表。

三、银行融资计划

根据本项目建设进度计划及资金需求计划,经测算安排,建设期及运营期融资借款还款计划如下表。

四、资金投资使用计划

本项目预付工程款10%,在项目开工第一个月底支付,工程进度款为每月工作量的75%,第三年竣工后支付至85%,用预付款抵扣该差额的10%,第五年结算完成付至95%。项目总额的5%为质量保证金,竣工满一年退30%,满二年退30%满三年退20%,满四年退10%,满五年退剩余10%。根据项目建设进度计划及资金需求,本项目的资金投资计划如下表。

第四节 投融资方案其他需要说明的内容

需要说明的是,根据国家有关规定,目前的金融政策对以财政资金为还款来源的项目贷款进行了比较严格的限制,所以投标人若中标本项目,在实施过程中,需要招标人提供必要配合条件以满足银行融资要求,以确保本项目的建设。

方案二:PPP项目投融资方案

目 录

第一节 项目融资方案

一、项目PPP合作模式

二、项目公司股本金方案

三、项目贷款融资方案

四、资金筹措的应急预案

五、项目融资风险分析及其控制方案

第二节 资本金比例、筹措 第三节 债务资金筹措 第四节 融资计划概述

第一节 项目融资方案

一、项目PPP合作模式

福鼎市文化艺术中心PPP项目总建筑面积为××平方米,工程造价约××××万元,建设工期××年,运营期×××年。项目采用PPP模式投资建设,若我公司有幸中标,将根据招标要求,与政府指定的平台公司共同组建项目公司,项目公司注册资本金为××××万元,公私合营比例×:×,项目公司资金实行专户管理。根据投标文件确定的合作期,政府平台公司完成投资回报支付后,我公司将项目公司股权转让给政府指定的平台公司,项目公司成为政府平台公司的全资子公司。

二、项目公司股本金方案

(一)项目公司注册资本金

项目公司注册资本金为××万元,公私合营比例×:×,政府平台公司出资××××万元,股权比例为××%,我公司出资××××万元,股权比例为××%。

我公司准备对本项目投入自有资金××××万元,作为注册资本金注入项目公司,作为该项目前期建设资金,见附表一。

(二)自有资金情况

为确保本项目投资建设的顺利开展,我公司高度重视,积极参与投标以支持地方建设的需要。若我公司中标,将在PPP项目合同签订后60天内成立项目公司,成立时到位资本金不少于×××万元,后续资本金将根据资金需求分步到位,及时保证项目建设进度。

我公司拟投入的×××万元资本金全部为我公司的自有流动资金,从以下几个方面,可以保证自有资金出资到位。

1、从我公司2015年底经审计的财务报表上自有货币资金,以及近期银行连续5个工作日存款余额证明,可以保证我公司有充足的资金投入。

2、我公司长年以来经营稳健高效,近年来经营业务高速增长,确保了公司营业利润和稳定的经营性现金流,可以充分保证在本项目上自有资金的投入。

3、在本项目建设期内,我公司前期大量工程项目已进入或即将进入收款高峰期,将带来大量的现金流入,可以充分保障本项目的自有资金投入。

三、项目贷款融资方案

本项目将采用项目贷款融资的方式进行建设,在项目公司注册成立后,将与银行等金融机构进行合作,并通过金融机构的融资渠道获得更多的资金支持。本工程项目估算总投资约6亿元人民币,除资本金1.8亿元外,项目建设资金缺口约4.2亿元。根据工程进度及资金使用计划,通过项目融资的方式逐步到位。

我公司已就本项目情况与多家合作银行开展了深度沟通,在对招标人当地经济发展实力和我公司经营状况充分信任的基础上,已有数家银行提出了基本的贷款意向,在本项目的投资上,我公司优先考虑以项目贷款方式取得融资资金。

目前我公司与建设银行就本项目已达成融资意向,若我公司被贵方选定中标,银行已承若将以相对优惠的利率向本项目提供最高5亿元的融资贷款用于项目建设。贷款方案如下表。

对于项目贷款的融资方式,我公司已有多个投资项目的成功经验,申请难度比较低、资金保障性高、还款操作灵活,且以我公司资产和信用作为担保、背书,可以确保资金足额、及时地到位。

四、资金筹措的应急预案

在项目资金筹措过程中可能出现意外的情况,比如项目贷款融资银行没有及时放款等,针对这些意外情况,我公司制定了详细的应急预案,主要包括以下应急措施。

1、我公司与省内多家银行拥有良好的合作关系,并建立了战略伙伴合作关系,获得建设银行、光大银行和工商银行等多家银行的授信额度总计达20亿元,如果已签订合作意向的银行出现意外,不能履行融资协议,其他合作银行完全可以替代。

2、我公司作为大型的集团建筑施工企业,拥有良好的企业信用并很早开展了应付账款、应付票据、预付账款和上下游供应商信用融资业务,可以在较短的时间内筹集足够的资金作为补充。

3、在最不利的意外情况下,我公司可以动用自有流动资金来保证项目建设资金需要。随本投标文件,我公司提供了2015财务报表和银行存款余额证明,都能证明我公司自有流动资金完全能满足本项目注册资本金和后期建设资金的需求。

4、本公司拥有健全完善的财务管理体系,为了加强资金管理,成立了内部银行,由专业团队负责公司的融资、担保、银行承兑和保函等业务,并与多家基金公司及财务公司建立了战略伙伴合作关系,公司还在积极准备集团上市,通过上市进行融资。

5、为保证本项目资金需求,我公司将所需的资金纳入预算管理,并实行专款专用。根据董事会批准的投资计划,经财务部门审核、综合平衡后编制现金流量表,报公司总经理、董事长审批后执行。资金实行专款专用管理,不得挪用,保证本项目的建设资金需求。

五、项目融资风险分析及其控制方案

本项目建设过程中可能会遇到以下融资风险。

1、信用风险。项目融资所面临的信用风险是指项目有关参与方不能履行协定责任和义务而出现的风险。

2、完工风险。完工风险是指项目无法完工、延期完工或者完工后无法达到预期运行标准而带来的风险。项目的完工风险存在于项目建设阶段,它是项目融资的主要核心风险之一。完工风险对项目公司而言意味着利息支出的增加、贷款偿还期限的延长。

3、金融风险。项目的金融风险主要表现在项目融资中利率风险和汇率风险两个方面。必须对自身难以控制的金融市场上可能出现的变化加以认真分析和预测,如汇率波动、利率上涨、通货膨胀、国际贸易政策的趋向等,这些因素会引发项目的金融风险。

4、环境保护风险。环境保护风险是指由于满足环保法规要求而增加的新资产投入或迫使项目停产等风险。随着公众愈来愈关注对自然环境的影响,国家颁布了日益严厉的法令来控制辐射、废弃物、有害物质的运输及低效使用能源和不可再生资源。“污染者承担环境债务”的原则已被广泛接受。因此,也应该重视项目融资期内有可能出现的任何环境保护方面的风险。

针对上述风险,我公司将采取如下措施进行控制。

1、我公司将严格控制项目所有参与者,通过多种方式选择优秀的供应商及项目参与方,并对他们持续进行评估,优胜劣汰,将各参与方的信用风险控制在较低的水平。

2、我公司将采用项目总承包的方式进行项目整体实施,由我公司负责项目的整体建设,对项目公司负总责,我公司基于自身完备的管理体系,确保项目按时、保质竣工。

3、我公司作为大型集团施工企业,与众多银行等金融机构建立了长期及稳固的资金使用平台,具有运用传统及新型的金融衍生工具获得资金的能力。

4、在项目建设期间,若出现超工程结算、资金以外短缺等困难情况,我公司将及时为以项目公司主体向银行申请融资提供所需的相关文件、信用担保及承若等支持,确保项目公司资金及时足额到位,保障本项目的顺利建设和稳定运营。

5、我公司将在项目的实施中充分考虑环境保护风险;拟定环境保护计划,并在计划中考虑到未来可能加强的环保管制;以环保立法的变化为基础进行环保评估,把环保评估纳入项目的监督范围内。

第二节 资本金比例、筹措

根据采购文件要求,项目公司由两个单位联合组成,其中乙1单位为xxxxxxxx有限公司,乙2单位为xxxxxxxx有限公司,项目公司注册资本设定为壹亿玖仟万(190,000,000)元整,具体见下表:

乙1方(xxxxxxxx有限公司)认缴的注册资本为壹仟玖佰万(1900万元)整,占项目公司注册资本总额的百分之十(10%);乙2方(xxxxxxxx有限公司)认缴的注册资本为壹亿柒仟壹佰万元整(171000万元),占项目公司注册资本总额的百分之九十(90%)。

1、乙2均以货币方式出资,双方承诺将根据适用法律及当地有关部门的规定依法缴纳注册资本金。项目公司资本金的到位时间应满足本协议项下的工程建设其他费用的支付及铺底流动资金等需求,项目公司的注册资本金由甲乙双方按照各自认缴的持股比例同步缴纳到位。项目公司成立后,公司注册资本资金必须在合同签订后30日全额到帐。我们承诺在被选定为中选投标人后,将按规定与xxxxxxxx有限公司共同成立项目公司,并保证项目公司的注册资本金和项目建设资金按照项目协议约定的时间和金额及时、足额到位。

第三节 债务资金筹措

本项目债务资金为信贷资金,主要是建设期内投入资金,我公司拟定:

1、中国农业银行XX分行借款人民币36000万元,贷款期限为10年,等额还本付息,贷款利率为中国人民银行规定长期借款利息(年息约4.75%),如有上浮,上浮比例控制在10-20%;

2、徽商银行XX分行借款人民币36000万元,贷款期限为10年,等额还本付息,贷款利率为中国人民银行规定长期借款利息(年息约4.75%),如有上浮,上浮比例控制在10-20%;

3、现上述两银行已分别出具了贷款意向书和授信证明,完全可以保证本项目融资之需要。

第四节 融资计划概述

一、资本结构:7:3(债务资金/股本金之比)。

二、投标人承诺在项目合同草签后60个工作日内完成融资交割。

三、项目公司股本(资本)和债务融资来源:

1、投标人自筹资金情况

本投标人自筹现金累计5亿元以上,企业以机具、设备等实物资产投入予以补充,确保自筹资金到位。

2、自有投资的额度、来源

根据2015及2015年7月集团财务报表,本公司至2016年5月拥有货币资金52763万元,同时中国农业银行将提供95000万元信贷支持,完全可以确保本工程的顺利实施。

(1)现金存款

我企业资金实力雄厚,自筹资金完全来源于企业自有资金,现有存款5亿元,详见本章“

六、财务支持及其他外部融资支持文件”。

(2)公司在建项目情况

我公司现有应收帐款及在建工程回款及银行贷款累计18.4亿元,其支付条件、经营性现金流净值如下表:

如上表所示,我公司在建任务形成的现金流和利润完全可以确保9.5亿元的自有资金投入。

(3)项目公司股权融资方案:可在项目公司的股权出资比例不低于40%(含)的基础上,再进行项目公司股权融资。

(4)企业近三年经营额和利润情况及未来三年预估

根据我企业近三年财务报表,我企业近年来经营一直处于良好的稳步上升趋势,预估未来三年会有稳定的现金流和利润额支撑企业投资,按照近三年增长率预估未来三年的增长情况,本企业的财务状况可以确保本项目所需的现金投入。企业近三年经营额和利润情况及未来三年经营额和利润预估见下表:

方案三:PPP项目投融资方案

第一节 融资计划

本投资项目的投资主体为我集团股份公司独资设立的项目公司,项目公司的资本金由我集团股份公司全部出资,可根据自身经营情况引进其他财务投资人共同投入。我集团股份公司指定的出资主体将作为项目公司的股东,向其派遣董事、监事等高级管理人员。

项目建设资金分为项目资本金和信贷资金两部分,由项目公司按照项目建设需要和进度分期分批到位。根据招标文件及其他资料测算,本项目投资总额约20.85亿元,其中:项目资本金为投资总额的30%,即人民币6.26亿元;信贷资金为投资总额的70%,即人民币14.59亿元。

项目投资建设+回购期限:项目投资建设+回购期限:合作期限11年,总建设期5年,付费期6年。政府对本项目中的所有单项工程,在交工验收后6年内分6期按合同约定的方式和时间向我方逐年按【2:3:2:1:1:1】的比例支付本项目的可用性服务费。

项目公司将按照本项目工程投资建设进度,制定资金流量计划,并对项目进行随时跟踪,根据实际变化进行修正,以保证资金到位。

第二节

资金来源

项目公司注册资本金全部作为项目资本金,剩余项目资本金来源于我公司自有货币资金及经营性现金净流量或我公司指定的产业投资基金等。信贷资金由项目公司向金融机构申请,政府方为项目融资提供符合金融机构要求的必要担保或相关支持文件。

公司协助项目公司依特许经营权享有的收益权向银行提供质押担保申请项目贷款,金额14.59亿元,融资期限暂定11年(根据项目公司的运营情况而定),同期基准利率上浮10%,财务费用(贷款利息)约4.5亿元。公司现已获得银行针对本项目出具的融资意向函(证明材料见附件)。

一、风险分析

我集团股份公司在BT、BOT、PPP等项目建设、管理和融资方面拥有的丰富经验,对项目建设过程中的融资风险能够有效控制,若一旦出现银行贷款临时不能到位的情况,我集团股份公司将启动相应风险防范措施。考虑到项目的融资工作受国内大的经济环境和金融政策影响很大,各家银行对项目的融资条件也有差异,加上融资工作的复杂性,本项目在与银行建立合作关系及项目融资工作的实施过程中,可能会面临一定的难度和风险。为此,我公司将充分利用“葛洲坝”的大型央企品牌效应,积极推进项目融资工作;其次,我公司积极探索融资渠道,多方位解决项目融资问题;若项目融资工作遇到困难,将申请各股东给予支持,以保证项目建设资金的需求。

二、防范措施

1、融资应急方案

为防止我集团股份公司参股的项目公司在项目建设期间资金链的中断,出现本项目建设资金不能及时满足建设工程进度的情况,我集团股份公司承诺启动资金筹措的应急预案:我集团股份公司各分子公司绝大部分资金归集至中国能建葛洲坝财务公司,资金池规模超过120亿元,完全可以满足项目资金需求。

2、资金监管方案

项目公司将完善内部控制,建立财务资金管理制度体系,实行资金收支预警机制,在特殊情况时采取紧急融资方案。

3、融资保障措施

(1)自有资金筹措保障

我集团股份公司在实现资产总额和市场份额快速扩张的基础上,营业收入和利润总额保持了持续增长。在未来建设期内,按照本项目的投资总额30%的自有资金出资是完全有保障的。公司近年财务状况及经营情况列示如下:

本项目融资资金拟按总投资额的75%由项目公司向金融机构申请贷款,均用于本项目的工程建设费用,具体投入资金及时间根据工程项目实施进度确定。

(2)融资保障措施

我集团股份公司是由中国葛洲坝集团公司控股的上市公司,是国家创新型企业。公司在多年经营过程中,与各大金融机构建立了良好合作关系,银行对我集团股份公司的综合授信额度达2000亿元,拥有畅通的融资渠道。我集团股份公司自有资金存量较大,完全可以保证项目临时资金需求。故我集团股份公司其余建设资金筹措也具有较强保障能力。

为保障项目实施,在项目公司专款贷款出现不能及时到位的情况,公司可通过多种渠道融资保证建设资金供给。

我集团股份公司将针对本项目与中国工商银行股份有限公司三峡葛洲坝支行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行签订融资方案意向书,意向性承诺提供上限20亿元的贷款。根据项目建设情况,可以根据项目公司的投资计划安排借款。

4、由银行出具的银行融资、金融服务方案

(1)附件1:工商银行出具的《融资服务方案》(2)附件2:建设银行出具的《融资服务方案》

第三节 关于融资方案的其他说明

一、项目融资方案概述

本项目的融资计划资金主要有自有资金及银行贷款组成,乙1方(xxxxxxxx公司)认缴的注册资本为壹仟玖佰万(19,000,000)元整,占项目公司注册资本总额的百分之十(10%);乙2方(xxxxxxxx有限公司)认缴的注册资本为壹亿柒仟壹佰万(171,000,000)元整,占项目公司注册资本总额的百分之九十(90%)。若其余资金全部为银行贷款(前期费用4亿元由企业自有资金出借),资金总额约叁万陆仟万元(360,000,000)整,约占项目总投资的65.46%。

在项目实施过程中,自有资金主要用于前期费用,银行贷款主要用于后期工程实体建设,以及新增工程预估及不可预见因素投入资金。

根据采购文件要求,工程中标后,由我单位与xxxxxxxx共同出资成立项目公司,负责整个项目的实施投资、建设、运维、管理、移交等工作。项目公司组建完成后,由宣xxxxxxxx与我单位共同与项目公司签订施工合同,合同签订后,即进入项目合作阶段。

项目合作期为从本项目签署PPP项目协议之日起l2年的期间(含建设期、运维期,计划建设期不超过2年)。项目合作期间,与项目有关的所有资产,包括但不限于:道路工程、桥涵工程、管线工程、交通工程、照明工程、绿化工程、泵站工程及其它附属工程;本项目项下乙方拥有所有权的知识产权;项目文件项下的合同性权利;运维记录、质量保证计划等文件等,项目运营期间主要是对现有的项目设施进行维护及管理。

运营期满结束后,乙方应将项目资产无偿移交甲方。

1、项目总体实施所需资金由自有资金及债务资金组成。月度使用计划金额及百分比如下,其中使用比例是指当期项目到位资金占项目实施所需资金总额的百分比。本工程项目为PPP工程项目,融资项目计划施工工期为24个月,应在具备工程实施条件及监理下达正式开工令后,展开工程实施建设。详细的月度资金投入计划见下表和图示。

二、项目资金来源

本项目的融资计划资金主要有自有资金及银行贷款组成,乙1方(xxxxxxxx公司)认缴的注册资本为壹仟玖佰万(19,000,000)元整,占项目公司注册资本总额的百分之十(10%);乙2方(xxxxxxxx有限公司)认缴的注册资本为壹亿柒仟壹佰万(153,000,000)元整,占项目公司注册资本总额的百分之九十(90%)。其余资金全部为银行贷款,资金总额约叁万陆仟万元(360,000,000)整,约占项目总投资的70%。

1、根据招标文件对项目实施进度的要求以及自身丰富的项目组织和管理经验,编制项目实施进度计划,进而确定本项目按施工阶段的资金使用计划。

2、投标人根据招标文件要求,结合工程项目特点和内容、本市气候特点,以及考虑融资成本等要素,经过各要素优化组合,制定了详细的施工进度计划、施工方案,并由此编制了建设资金使用计划。本工程总体施工安排分为四个阶段,具体安排是:第一阶段:第一月至第五月,此阶段主要进卧阳南路、西湖北路、蓼城路、S343(北外环至南外环段)的项目部搭建、清表、及路基工程施工,并自建沥青生产站和水稳生产站;第二阶段:第六月至第十二月,此阶段主要完成西湖北路改建、蓼城路改建、卧阳南路改建等工程,并确保通车交付;第三阶段:第十三月至第十九月,此阶段主要是S343(北外环至南外环段)的路基及路面施工;第四阶段:第二十月至第二十四月,此阶段主要进行S343(北外环至南外环段)的路面施工附属工程施工。

建设资金筹集和使用计划也以此分为四个阶段;第一阶段占项目建设资金总额的24.42%;第二阶段占项目建设资金总额的47.83%;第三阶段占项目建设资金总额的25.68%;第四阶段占项目建设资金总额的2.07%。

详尽的建设阶段资金投入计划见下表。

附件:银行信贷证明,银行存款证明详见本章“

三、财务支持及其他外部融资支持文件”。

三、借还款计划与项目公司盈利预测表

1、项目回购期

项目的回购期定为10年。回购期起点自本项目竣工验收合格之日起计,霍邱县人民政府开始分期(10年)支付本项目回购金额。

2、项目回购方式

本项目回购方式为自本项目竣工验收合格之日起10年内分20次付清(每半年支付一次,分20期等额本息支付)。

3、项目回购金额

本项目回购金额分为:(前期费用部分。前期费用为4亿元,政府按实际到位时间作为计息时间,分10年等额本息支付;(建安部分费用。自运营期之日算起(每条道路运营期单独计算),每年支付2次,每半年支付1次,分20期等额本息支付;(绩效服务费用,自运营期开始计算,每年支付一次,分10年支付。

4、债务融资计划

本工程建设期拟前8个月使用自有资本金,在项目建设后期进行债务融资,在工程回购时返还债务融资费用,债务融资计划如下:

5、项目还款方案

本工程施工工期较长,通过合理安排施工计划,降低了融资成本及财务费月,我公司融资来源主要为银行贷款,针对本工程作为PPP项目的特点,我公司计划采用公司盈利支付与项目回购方案还款方案。

本项目回购方式为自项目竣工验收合格之日三个月内支付第一次资金,以后每年支付一次(分2批,半年一次),共分10次付清。第一次竣工验收合格后三个月末支付合同价的10%。以后每年支付合同价的10%,项目竣工后的10年内,全部付清。

我公司拟定第一次还款为,由公司收到业主支付的第一次回购款后7日内,还款金额约5580.4万元,用于归还银行贷款本金3600万元,并偿付当期利息1980.4.43万元,余款分10次付清,按照同比例等额支付。具体还款数额及时间见下表:

6、项目盈利预测

工程施工完成后,即进入运营阶段,获取利润是企业价值增长的主要方式,因此,能否获取稳定、可持续的利润是企业进行投资的重要决策依据。有鉴于此,不但要让PPP项目社会资本“有钱可赚、有利可图”,还要确保其利润的相对稳定与可持续,降低社会资本在PPP项目中实现目标利润的风险,也是其重要的盈利模式设计思路之一。

采用PPP模式有可能造成社会资本“暴利”,置政府于尴尬境地;而非经营性公共项目则对社会资本缺乏吸引力,采用PPP模式后政府需要进行适当的财政补贴或者需要付费,从而给政府带来一定的财政压力。为了吸引社会资本进入更为广泛的基础设施和公用事业领域,同时确保PPP项目“盈利但不暴利”。

四、融资风险分析及有效的控制手段

1、融资风险表现类型

(1)信用风险。项目融资所面临的信用风险是指项目有关参与方不能履行协定责任和义务而出现的风险。像提供贷款资金的银行一样,项目发起人也非常关心各参与方的可靠性、专业能力和信用。

(2)完工风险。完工风险是指项目无法完工、延期完工或者完工后无法达到预期运行标准而带来的风险。项目的完工风险存在于项目建设阶段和试生产阶段,它是项目融资的主要核心风险之一。完工风险对项目公司而言意味着利息支出的增加、贷款偿还期限的延长和市场机会的错过。

(3)生产风险。生产风险是指在项目试生产阶段和生产运营阶段中存在的技术、资源储量、能源和原材料供应、生产经营、劳动力状况等风险因素的总称。它是项目融资的另一个主要核心风险。生产风险主要表现在:技术风险、资源风险、能源和原材料供应风险、经营管理风险。

(4)市场风险。市场风险是指在一定的成本水平下能否按计划维持产品质量与产量,以及产品市场需求量与市场价格波动所带来的风险。市场风险主要有价格风险、竞争风险和需求风险,这三种风险之间相互联系,相互影响。

(5)金融风险。项目的金融风险主要表现在项目融资中利率风险和汇率风险两个方面。项目发起人与贷款人必须对自身难以控制的金融市场上可能出现的变化加以认真分析和预测,如汇率波动、利率上涨、通货膨胀、国际贸易政策的趋向等,这些因素会引发项目的金融风险。

(6)政治风险。项目的政治风险可以分为两大类:一类是国家风险,如借款人所在国现存政治体制的崩溃,对项目产品实行禁运、联合抵制、终止债务的偿还等;另一类是国家政治、经济政策稳定性风险,如税收制度的变更,关税及非关税贸易壁垒的调整,外汇管理法规的变化等。在任何国际融资中,借款人和贷款人都承担政治风险,项目的政治风险可以涉及到项目的各个方面和各个阶段。

(7)环境保护风险。环境保护风险是指由于满足环保法规要求而增加的新资产投入或迫使项目停产等风险。随着公众愈来愈关注工业化进程对自然环境的影响,许多国家颁布了日益严厉的法令来控制辐射、废弃物、有害物质的运输及低效使用能源和不可再生资源。“污染者承担环境债务”的原则已被广泛接受。因此,也应该重视项目融资期内有可能出现的任何环境保护方面的风险。

本工程建设周期持续时间虽然相对较短,但存在国家财政政策变动期,又包括多个单项工程。涉及招标人、代建方、咨询、监理、设计、施工、供货等各个方面,风险因素多,风险识别工作量大、情况复杂。风险管理的具体工作由我方指挥部合同预算专人负责,搜集各方面的信息,通过统计、分析、整理等具体工作手段,针对本工程的具体情况,列出本工程初始风险清单。

根据我司工程管理经验及对本工程的具体情况,将本工程有可能发生的各类风险列表如下(见下表):

2、风险分析编辑

项目风险规避分析是分析确定项目风险的存在及合理规避的研究。任何项目客观上都存在风险,项目开展中无处不在,无时不有,我们不能消灭,但我们可以发现、预测并合理规避风险,把项目风险变得可掌控。项目投资风险规避报告就是对风险进行分析,从而了解项目究竟面临什么风险,风险多大,以及该采取什么措施去减少、化解及规避风险。

(1)研究内容

风险分析指对辨识出的风险区别或风险技术过程进行考察研究,以进一步细化风险描述,从而找出风险致因并确定影响。我公司项目投资风险规避的研究内容包括定性风险分析、定量风险分析、项目投资风险度量、风险规避等分析。

(2)作用意义

采用精确、可靠、科学的风险预测分析方法,能从理论上分析项目风险,并对项目风险进行度量,从而研发出如何规避项目中存在的风险,对未来将可能出现的风险提出防范措施和解决的办法,避免可能带来的经济损失。

(3)研究方法和模型

项目风险规避是项目执行中一个非常重要的环节,做好风险规避,是项目顺利进行必不可少的,必须对风险采取规避措施。我公司规避风险方法,主要是根据风险造成的后果性质、风险发生的概率或风险后果的大小等提出风险的规避措施。常用的风险规避方法有:减轻、预防、回避、转移、接受和储备风险。

3、风险成因编辑

1、融资风险的内因分析

(1)负债规模。负债规模是指企业负债总额的大小或负债在资金总额中所占比重的高低。企业负债规模大,利息费用支出增加,由于收益降低而导致丧失偿付能力或破产的可能性也增大。同时,负债比重越高,企业的财务杠杆系数=[税息前利润/(税息前利润-利息)]越大,股东收益变化的幅度也随之增加。所以负债规模越大,财务风险也越大。

(2)负债的利息率。在同样负债规模的条件下,负债的利息率越高,企业所负担的利息费用支出就越多,企业面临破产危险的可能性也随之增大。同时,利息率对股东收益的变动幅度也大有影响,因为在税息前利润一定的条件下,负债的利息率越高,财务杠杆系数越大,股东收益受影响的程度也越大。

(3)负债的期限结构。负债的期限结构是指企业所使用的长短期借款的相对比重。如果负债的期限结构安排不合理,例如应筹集长期资金却采用了短期借款,或者相反,都会增加企业的筹资风险。原因在于:

第一,如果企业使用长期借款来筹资,它的利息费用在相当长的时期内将固定不变,但如果企业用短期借款来筹资,则利息费用可能会有大幅度的波动; 第二,如果企业大量举借短期借款,并将短期借款用于长期资产,则当短期借款到期时,可能会出现难以筹措到足够的现金来偿还短期借款的风险,若债权人由于企业财务状况差而不愿意将短期借款展期,则企业有可能被迫宣告破产;第三,长期借款的融资速度慢,取得成本通常较高,而且还会有一些限制性条款。

2、融资风险的外因分析

(1)经营风险。经营风险是企业生产经营活动本身所固有的风险,其直接表现为企业税息前利润的不确定性。经营风险不同于筹资风险,但又影响筹资风险。当企业完全用股本融资时,经营风险即为企业的总风险,完全由股东均摊。当企业采用股本与负债融资时,由于财务杠杆对股东收益的扩张性作用,股东收益的波动性会更大,所承担的风险将大于经营风险,其差额即为筹资风险。如果企业经营不善,营业利润不足以支付利息费用,则不仅股东收益化为泡影,而且要用股本支付利息,严重时企业丧失偿债能力,被迫宣告破产。

(2)预期现金流入量和资产的流动性。负债的本息一般要求以现金(货币资金)偿还,因此,即使企业的赢利状况良好,但其能否按合同、契约的规定按期偿还本息,还要看企业预期的现金流入量是否足额及时和资产的整体流动性如何,现金流入量反映的是现实的偿债能力,资产的流动性反映的是潜在偿债能力。如果企业投资决策失误,或信用政策过宽,不能足额或及时地实现预期的现金流入量,以支付到期的借款本息,就会面临财务危机。此时企业为了防止破产可以变现其资产,但各种资产的流动性(变动能力)是不一样的,其中库存现金的流动性最强,而固定资产的变现能力最弱。企业资产的整体流动性不同,即各类资产在资产总额中所占比重不同,对企业的财务风险关系甚大,当企业资产的总体流动性较强,变现能力强的资产较多时,其财务风险就较小;反之,当企业资产的整体流动性较弱,变现能力弱的资产较多时,其财务风险就较大。很多企业破产不是因为没有资产,而是因为其资产不能在较短时间内变现,结果不能按时偿还债务,只好宣告破产。

(3)金融市场。金融市场是资金融通的场所。企业负债经营要受金融市场的影响,如负债利息率的高低就取决于取得借款时金融市场的资金供求情况,而且金融市场的波动,如利率、汇率的变动,都会导致企业的筹资风险。当企业主要采取短期贷款方式融资时,如遇到金融紧缩,银根抽紧,短期借款利率大幅度上升,就会引起利息费用剧增,利润下降,更有甚者,一些企业由于无法支付高涨的利息费用而破产清算。

融资风险的内因和外因相互联系、相互作用,共同诱发筹资风险。一方面经营风险、预期现金流入量和资产的流动性及金融市场等因素的影响,只有在企业负债经营的条件下,才有可能导致企业的筹资风险,而且负债比率越大,负债利息越高,负债的期限结构越不合理,企业的筹资风险越大。另一方面,虽然企业的负债比率较高,但企业已进入平稳发展阶段,经营风险较低,且金融市场的波动不大,那么企业的筹资风险相对就较小。

五、自筹资金保障措施

本投标人具有很强的长、短期投资能力和统一的发展战略,能够完全保证自筹资金及时足额到位。

1、发展战略保证

若我集团公司中标,本工程融资建设项目对我方具有重大的经济意义,将为我集团公司实现发展战略的重点。为中标霍邱县城区道路建设工程项目,我集团公司将集中资源、优先倾斜,确保该工程高质量按期完成,已成为集团内部共识。

2、投标人接受工程资金专户管理的承诺 我单位具有投资建设本工程的资金筹措能力且资产负债及信用状况良好,满足工程建设资金需要,并作如下承诺:

(1)在招标人发出中标通知书后与招标人签订协议书,协议签订之后一周内,在招标人指定银行设立工程建设资金专户,并同意招标根据工程进度,监督中标人使用该资金。

(2)工程开工前(以后为每月初)向甲方的账户拨付民工工资预付款,由甲方将该部分资金转入乙方设立的“农民工工资支付专用账户”内,用于保障农民工工资支付。开工前的首月民工工资预付款=暂定签约合同价×15%÷合同工期(月)。

(3)我单位将提供切实可行的月度和总的建设资金使用计划以及实现投资计划所采取的保证措施,以保证指定银行监管专户中工程所用款所需资金及时到位、足够支付。该资金使用计划逐月报招标人,并经招标人认可。

(4)在项目建设过程中,我单位承诺专户存款能够确保工程款的及时支付,并不用于与本工程无关的经济活动。我单位承诺按月向招标人提供工程进度款的支付情况说明。对工程相关单位的工程进度款支付,按相关合同的约定执行,不违约拖欠。

3、实物投资保障 通过研究本项目的设计图,结合企业自有设备和机具情况,下列设备、机具、模具及周转材料可以直接投入本项目。通过实物投资本项目可有效减少自筹资金压力。

4、风险防范控制措施

针对本项目建设期间,融资方面可能存在的资金到位滞后或不足、贷款加息、建设资金超支、通货膨胀等主要潜在风险,本投标人拟采取以下防范措施,控制项目的融资风险,确保本项目顺利实施。

(1)通过与中国农业银行、徽商银行等金融机构合作,其授信额度内签订借款合同,保证项目所需建设资金及时、足额到位;

(2)在借款合同中加入无条件提款条款,保证已签合同的借款随时可以获得;

(3)在特殊情况下,一旦上述两项措施不能完全防范建设资金到位风险时,则从本投标人的授信额度中提款,确保有效防范资金到位滞后或不足风险;

(4)凭借本投标人多年来与金融机构建立的良好的银企关系,使项目公司获得及时合理的资金投入,在保证项目建设资金需求的前提下,最大限度减少闲置资金,以对冲加息风险:

(5)力争与材料、设备供应商签订固定价格的采购合同,以最大限度锁定建设资金超支风险;

(6)采用严格的施工管理和成本控制措施,挖潜降耗,将各项支出控制在合理范围内;

(7)充分发挥本投标人在工程施工中的人才、装备、技术等优势,合理安排工作量,精心组织工程施工,以规避工作量增加带来的融资量增加风险:

(8)对招标人不予承担的因工程超支和通货膨胀引起的资金量增加,由本投标人以追加自有资金方式补足。

综合上述建设资金计划安排、保证措施、风险防范措施,加上本投标人长期在市场上树立的品牌信用和强大的综合实力,我们坚信,如果有机会中标,项目资金完全能够足量及时到位,充分满足工程建设需要,而且资金到位滞后或不足、贷款加息、建设资金超支、通货膨胀等潜在风险因素可以得到有效控制,一定会确保本项目高质量按期建成。

ppp项目公司移交方案 篇6

实施方案

为积极响应财政部领导关于推进PPP模式系列讲话及全国、全省财政工作会议精神,按照•财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知‣(财金„2014‟76号)、•财政部关于组织推介政府和社会资本合作示范项目的通知‣等系列文件要求,根据XXXX国民经济和社会发展需要,结合XXXX海绵城市试点建设规划及产生的社会效益,经认真研究,制定如下实施方案:

一、项目情况

(一)项目基本条件 1.项目名称:XXXX公共体育馆建设项目 2.项目所属领域类型:海绵城市建设

3.项目实施地基本情况:本项目选址位于贵州省XXXX,项目用地两面环路,东接北环路,南侧为体育路,基地东南高,西北低,东西高差4.8米,项目总占地面积45575平方米。本块土地规划为城市文化体育用地。建设用地符合城市规划要求并已取得规划部门认可,建设用地有保障。

4.项目技术路线:根据国家、贵州省有关体育场馆建设标准的规定及XXXX的具体情况,并参考国内同等规模城市体育馆规模现状,XXXX体育馆定位为县(区)级体育馆,同

进位中预排位第13位;21项指标位列全州前3位,其中,11项指标位列全州第1位,综合测评排名居全州经济强县之首。预计完成地区生产总值64.13亿元,同比增长17.1%;财政总收入14.03亿元,同比增长36.4%,其中,公共财政预算收入6.71亿元,同比增长24.87%;财政总支出34.9亿元。

贵州省贵龙城市经济带投资开发有限公司2011年注册成立,负责承担贵龙城市经济带内土地一、二级综合开发,房地产开发建设,新农村建设,能源投资开发,城市基础设施、公共设施建设与管理城市基础设施等工作的专业公司,现注册资本为4800万元人民币。目前投入约25亿元资金用于我县市政基础设施级项目建设。

3.风险分担和收益共享机制

原则上,项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担,法律、政策和最低需求等风险由政府承担,不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。所得收益双方共享。

4.政府支持政策和制度环境

(1)社会资本方为项目建设及特许经营的目的,在特许经营服务期内,在不违反适用法律法规的前提下进行融资时,政府及相关机构积极协助乙方办理相关融资手续。

(2)社会资本方在出于项目再融资的目的,获得政府

及相关机构书面同意时,可以根据相关规定质押项目特许经营权,但该质押不应损害政府及公共权益。

(3)社会资本方在特许经营服务期内办理了特许经营权质押和资产抵押的,应在特许经营期届满前五年或提前终止前一个月内,解除项目特许经营权的质押和资产的抵押。

(4)政府及相关机构支持和协助社会资本方依法依规享受XXXX招商引资与重点工程项目的优惠政策,以及国家公用事业项目的政策补贴。

(四)融资结构 1.总投资及构成

项目总投资6000万元,资金来源为地方财政自筹1800万元,社会资本投资4200万元。

2.项目公司SPV股权结构

本项目由XXXX人民政府出资30%与贵州省贵龙城市经济带投资开发有限公司出资70%共同成立项目公司,注册资本1000万元,并签订合作协议,由项目公司负责项目的建设和后续运营管理,并按协议约定获得相关收益。

二、项目可行性分析

(一)经济可行性分析

XXXX体育馆建设,是一项社会公益事业,有利于发展体育运动,推广全民健身计划,不断提高体育运动水平,也是XXXX经济发展与社会进步的体现。目前,XXXX体育设施

大部分时间内(共计30年),此比例都控制在1%以内。因为本项目是XXXX实施的首批PPP项目,XXXX的财政承受能力完全符合财金„2015‟57号文件“每一全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任,占一般公共预算支出比例应当不超过10%”的规定,有能力保证XXXX公共体育馆建设项目采用PPP模式对财政承受能力的要求。其行业和领域平衡性评估也同样符合规定。

四、物有所值评价

(一)增加公共供给

根据项目总投资6000万元来测算,若采用政府传统采购模式,资金需要政府全部投入,若采用政府和社会资本合作模式,政府无需再投入,相比传统模式可节省项目投资,这部分资金可用于其他基础设施项目建设,增加公共供给。通过采用政府和社会资本合作模式,可拓展项目建设的融资渠道,形成多元化、可持续的资金投入机制,有利于整合社会资源,盘活社会存量资本,激发民间投资活力,拓展企业发展空间,提升经济增长动力,促进经济结构调整和转型升级,最终增加公共供给。

(二)优化风险分配

该项目为市政公用基础设施项目,按照传统建设模式政府需要承担全部风险,实施PPP模式项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担,法律、政策等风险

由政府承担,不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。政府仅承担法律、政策风险和一部分不可抗力风险,大大降低了政府的风险承担成本。

(三)提高运营效率

规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能,与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合,减少政府对微观事务的过度参与,提高公共服务的效率与质量。

一是对政府来讲,可以减轻政府债务负担,减缓地方融资平台压力,有效促进政府职能转变,较少对微观事务的干预,腾出更多的精力放到规划和监管上。

二是对企业来讲,可以降低参与公共领域项目的门槛,拓宽私人部门的发展空间,进一步激发非公有制经济的活力。

三是对社会来讲,通过“让专业的人做专业的事”,高低效益相配置,产生宏观效益,提高公共产品供给效率。

(四)推进体育馆管理体制改革

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