承销与发行试题10

承销与发行试题10（精选4篇）

承销与发行试题10 篇1

10.1 1 目前，我国国债承购包销方式主要运用于(凭证式国债)。2 我国记账式国债的发行方式有(公开招标方式)。3 我国首次国债发行始于(1949)年。储蓄国债是财政部于(2006年7月1日)推出的新品种，发行对象为个人投资者。5 记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于(证券交易所交易系统)。6 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券(免缴)佣金。以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各自的最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同的，这种发行方式称为(4)。1.以价格为标的的荷兰式招标

2.以价格为标的的美国式招标 3.以收益率为标的的荷兰式招标

4.以收益率为标的的美国式招标 8 首次发行金融债券的政策性银行是(国家开发银行)。9 商业银行发行金融债券，其核心资本率不得低于(4%)。企业集团财务公司发行金融债券，其资本充足率不得低于(10%)。金融债券的发行人应在每期金融债券发行前(5)个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。金融债券的招标承销前，发行人应至少提前(3)个工作日向承销人公布招标具体时间、招标方式、招标标的、中标确定方式和应急招投标方案等内容。招标结束后，发行人应立即向承销人公布中标结果，并不迟于次(1)工作日发布金融债券招标结果公告。金融债券的登记、托管机构为(中央国债登记结算有限责任公司)。经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前(2)个工作日披露募集说明书和发行公告。由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(50%)。17 混合资本债券一般期限在（）以上，（）年之内不得赎回。1.15，10

正确答案:[1] 与发行金融债券不同，发行混合资本债券的商业银行还应当向中国人民银行报送近(3)年按监管部门计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。在混合资本债券存续期内，信用评级机构对混合资本债券应当每(季度)发布一次跟踪评级信息。发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币(3000万元)。21 企业债券每份面值为(100元)。额度申请受理的主管部门为(国家发改委)。发行企业债券，若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的(20%)。申请上市的企业债券的信用等级不得低于(A)级。根债券上市期间，企业应当在每个会计的上半年结束之日起(2)个月内，向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定的信息披露报刊上予以公告。26 企业申请发行短期融资券的条件，说法错误的有(2)。1.是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人 2.有稳定的偿债资金来源，最近3个会计盈利

3.近3年没有违法和重大违规行为

4.近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形 27 金融机构从事主承销业务，应取得全国银行间同业拆借市场成员资格(2)年以上。28 申请上市的公司债券，其实际发行额不得少于(5000万)。自证监会核准发行之日起，公司应在（6）个月内首期发行，剩余数量应当在（24）个月内发行完毕。超过核准文件限定的失效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。30 企业申请发行短期融资券应当通过主承销商向(中国人民银行)提交相应的备案材料。31 中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起(20)个工作日内，根据规定的条件和程序向企业下达备案通知书，并核定该企业发行短期融资券的最高余额。

中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量(1)的投资人名单和持有比例。1.30%

2.20%

3.10%

4.40% 33 企业应在每期短期融资券发行日前(3)个工作日，将当期短期融资券的相关发行材料报中国人民银行备案。

1.2

2.3

3.5

4.10 34(1)应当在每期短期融资券发行工作结束后10个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国人民银行。

1.主承销商

2.发行人

3.保荐人

4.企业 35 交易商协会于2008年（2）发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》。1.4月26日

2.4月16日

3.3月16日

4.8月30日

证券公司定向发行的债券每份面值为（1)，每一合格投资者认购的债券不得低于面值（）。

1.50,100

2.50,200

3.100,200

4.100,1000 37 公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的(1)。

1.50%

2.60%

3.70%

4.80% 38 证券公司债券的承销可采取包销和代销方式，销售期最长不得超过(90)日。39 公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌(1)交易。1.集中竞价

2.连续竞价

3.唱名

4.公开招标

证券公司债券申请上市要求实际发行债券的面值总额不少于(3)。1.2000万元

2.3000万元

3.5000万元

4.6000万元 41 上市债券到期前(4)终止上市交易。

1.5天

2.10天

3.20天

4.1个月

发行人应在募集说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的募集说明书全文文本(4)，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

1.1式2份

2.1式3份

3.1式4份

4.1式5份

2005年12月8日，国家开发银行和(1)在银行间市场发行了首批资产支持证券，总量为71.94亿元。

1.中国建设银行

2.中国农业银行

3.中国进出口银行

4.中国工商银行 44(2)是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。

1.受托机构

2.发起机构

3.贷款服务机构

4.信贷机构 45 信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本应不低于(2)。1.3亿元

2.5亿元

3.8亿元

4.10亿元

银监会应当自收到发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起(2)个工作日内决定是否受理申请。

1.3

2.5

3.8

4.10 47 受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券应当向(1)提交相关文件。1.中国人民银行

2.中国银监会

3.中国证监会

4.中国证券业协会

资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束之后(2)个月内，受托机构可申请在全国银行间债券市场交易资产支持证券。

资产支持证券的承销机构的注册资本不低于(2亿元)人民币。

资产支持证券持有人大会召集人应至少提前(30)日公布大会召开时间、地点、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项，并于大会结束后(10)日内披露大会决议。51 关于所得税的征收情况，说法正确的有(1)。

1.对信托项目收益在取得当年向资产支持证券的机构投资者分配的部分，在信托环节不征收企业所得税

2.在取得当年未向机构投资者分配的部分，在信托环节不征收企业所得税 3.发起机构转让信贷资产取得的收益不征收企业所得税

4.在信贷资产证券化的过程中，贷款服务机构取得的服务收入不征收企业所得税 52(2)会同财政部对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。1.中国人民银行

2.国家发展和改革委员会 3.中国证券监督管理委员会

4.中国银监会 53 我国国债包括(123)。

1.记账式国债

2.凭证式国债

3.储蓄国债

4.实物国债

在凭证式国债的承销程序中，为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报(12)。1.财政部

2.中国人民银行

3.证监会

4.中国银监会 55 有资格加入凭证式国债承销团的有(12)。

1.各类商业银行

2.国家邮政储汇局

3.保险公司

4.信托投资公司 56 影响国债销售价格的主要因素有(1234)。

1.市场利率

2.承销商承销国债的中标成本 3.国债承销的手续费收入

4.承销商所期望的资金回收速度 57 我国国内最先发行金融债券的银行为(23)。

1.中国建设银行

2.中国农业银行

3.中国工商银行

4.中国银行

其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件有(1234)。

1.发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件 2.监管机构同意金融债券发行的文件

3.募集说明书

4.金融债券发行申请报告 59 要成为金融债券承销商的条件有(134)。1.注册资本不低于2亿元人民币

2.最近3年内没有重大违法、违规行为 3.具有较强的债券分销能力

4.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

发行人应将相关信息披露文件分别送(12)，由其分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。

1.全国银行间同业拆借中心

2.中央国债登记结算有限责任公司 3.证券交易所

4.中国证监会

关于商业银行次级债务的说法，正确的是(134)。

1.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务

2.商业银行发行次级定期债务，须向中国证监会提出申请 3.次级定期债债务目标债权人为企业法人

4.次级债券的发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式 62 次级债券的承销方式有(124)。

1.包销

2.代销

3.行政分配

4.招标承销 63 有关保险公司次级债务的说法，正确的是(23)。

1.保险公司次级定期债务指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任、其他负债以及保险公司股权资本之后的保险公司债务

2.有资格发行保险公司次级债务的机构有中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司

3.发行监管机构为中国保监会

4.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于80％的前提下，募集人才能偿付本息

有下列哪些情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券(123)。1.前一次公开发行的公司债券尚未募足的

2.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

3.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 4.上次公开发行累计债券余额超过公司净资产的30% 65 发行企业债券，需要经过向有关主管部门进行(1)和(2)两个过程。1.额度申请

2.发行申报

3.初审

4.终审

《证券法》第十七条规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送(123)。

1.公司营业执照及公司章程

2.公司债券募集办法

3.资产评估报告和验资报告

4.发债公司简况及财务情况 67 上市推荐人应履行的义务主要有(1234)。1.确认债券发行人符合上市条件

2.确保债券发行人的董事了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任

3.确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实 4.协助债券发行人与证券交易所安排债券上市

企业申请债券上市应向证券交易所提供(1234)。1.证券交易所会员署名的上市推荐书

2.债券募集办法、发行公告、发行总结报告及承销协议

3.债券申请上市的董事会决议

4.债券的资信评级报告 69 据《证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件(123)。1.公司债券的期限为1年以上

2.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

3.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 4.债券的信用等级不得低于A级

城市商业银行从事短期融资券承销业务，应具备的条件有(124)。

1.各项风险监控指标除符合有关监管部门的规定以外，资本充足率不低于10% 2.总资产规模不低于400亿元人民币，资产规模不低于25亿元 3.资本利润率不低于8%

4.依法开展经营活动，近2年没有违法和重大违规行为

金融机构从事融资券承销业务，应当向中国人民银行提交的备案材料有(1234)。1.从事融资券承销业务的申请报告

2.经注册会计师审计的近2个会计的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文

3.法定代表人、相关部门的主要负责人及主要业务人员的工作简历 4.内部风险控制与财务管理制度说明

企业申请发行短期融资券应当通过主承销商向中国人民银行提交相应的备案材料有(13

4)。

1.董事会同意发行短期融资券的决议或具有相同法律效力的文件

2.经注册会计师审计的企业近3个会计的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文

3.关于支付短期融资券本息的现金流分析报告

4.法定代表人、相关部门的主要负责人及主要业务人员的工作简历 73 发行人应通过(14)向全国银行间债券市场披露信息。

1.中国货币网

2.中国财经网

3.中国证券在线

4.中国债券信息网 74 关于短期融资券的交易、结算、兑付的说法，说法正确的是(123)。

1.短期融资券在债权债务登记日的次1工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

2.发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付和付息事项

3.主承销商应当在短期融资券兑付工作结束后10个工作日内，将短期融资券兑付情况书面报告中国人民银行

4.短期融资券的结算应通过中国证监会认可的机构进行 75 关于合格投资者的说法，正确的是(123)。

1.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

2.依法设立的法人或投资组织

3.按照规定和章程可从事债券投资 4.注册资本在2000万元以上或者经审计的净资产在5000万元以上 76 申报程序中，股东大会对下列哪些事项作出专项决议(123)。1.发行规模、期限、利率

2.募集资金的用途 3.发行方式

4.发行价格

申请文件应为原件，如不能提供原件的，则解决办法包括(1234)。1.发行人律师提供鉴证意见

2.出文单位盖章

3.原出文单位不再存续，由承继其职权的单位出文证明文件的真实性 4.原出文单位不再存续，由作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性 78 证券公司债券申请上市应当符合(134)。

1.债券发行申请已获批准并发行完毕2.实际发行债券的面值总额不得少于2亿元 3.申请上市时仍符合公开发行的条件4.中国证监会规定的其他条件 79 受托机构依照信托合同约定履行的职责有(123)。

1.发行资产支持证券

2.持续披露信托财产和资产支持证券信息 3.依照信托合同约定分配信托利益

4.收取证券化资产的本金、利息和其他收入 80 信用增级机构内部信用增级的方式有(123)。

1.超额抵押

2.资产支持证券分层结构 3.现金抵押账户和利差账户

4.备用信用证

信贷资产证券化业务计划书的主要内容有(1234)。

1.起机构、受托机构、贷款服务机构、资金保管机构及其他参与证券化交易的机构的名称、住所及其关联关系说明

2.设立特定目的信托的信贷资产选择标准、资产池情况说明及相关统计信息

3.发起机构、受托机构、贷款服务机构和资金保管机构在以往证券化交易中的经验及违约记录说明

4.资产池信贷资产的发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法

受托机构应在资产支持证券发行前的第5个工作日，向投资者披露(1234)。1.发行说明书

2.评级报告

3.募集办法

4.承销团成员名单 83 下列哪些情况下，免收印花税(1234)。

1.信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同

2.受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同 3.受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券 4.发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

在信贷资产证券化过程中，(1234)应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。1.贷款服务机构取得的收入

2.受托机构取得的信托报酬

3.资金保管机构取得的报酬

4.证券等级托管机构取得的托管费

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同(123)等部门审核后，报国务院同意。

1.中国人民银行 2.国家发展和改革委员会3.中国证券监督管理委员会4.中国银监会 86 国际开发机构发行人民币债券，需要满足的条件有(234)。1.人民币债券信用级别在A级以上

2.财务稳健，资信良好

3.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

4.所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金 87 财政部和中国人民银行一般每隔两年确定一次凭证式国债承销团资格。(1)88 承销商所期望的资金回收速度越快，则国债的销售价格会越低。(2)89 目前，对于国债的销售价格，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。(2)2.正确的

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件不包括募集说明书。（2)91 我国国内金融债券的发行始于1983年。(1)92 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起6个月内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。(1)93 金融债券定向发行的，经认购入同意，可免于信用评级，且只能在认购入之间进行转让。(2)94 发行人应于金融债券每次付息日前3个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。(1)95 金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。(2)96 1笔10年期的次级债券，在第6年计入附属资本的数量为80%。(1)97 保险公司募集的定期次级债务到期日在4年以上（包括）的，折算为认可负债的比例为零。(2)98 债券到期前，若发行人核心资本充足率低于8%，发行人可延期支付利息。(1)99 提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应

提前5个工作日报中国人民银行备案，通过中国银监会的网站披露。(1)100 发行企业债券募集的资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资，可用于弥补亏损和非生产性支出。(1)101 金融债券和外币债券属于企业债券。(1)102 企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销。(2)103 发行企业债券可以不必提供担保函。(1)104 中国证监会派出机构依据有关规定和要求对主承销商的申请材料进行初审，并在60日内出具意见。(1)105 债券到期前1月，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜。(1)106 公司债券上市交易后最近1年亏损的，证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。(1)107 债券到期前1周终止上市交易。(2)108 发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的30%。(1)109 证券公司从事短期融资券主承销商业务，具有3年以上债务融资工作经验的主要业务人员不少于承销队伍人员数量的30%。(2)110 城市商业银行从事短期融资券承销业务的，要求近两年在银行间债券市场城市商业银行债券交割量排名位列前10名，且最近一年债券交割量在1000亿元以上。(1)111 中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起15个工作日内，根据规定的条件和程序对金融机构从事融资券承销业务进行备案认可，并向符合从事融资券承销业务条件的金融机构下达备案通知书。（1)112 对企业发行短期融资券实行余额管理。待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%。(1)113 承销机构承销融资券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式。(2)114 短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。(2)115 企业发行短期融资券，近2年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。(1)116 短期融资券的发行利率由中国人民银行来确定。(1)117 中央结算公司负责短期融资券交易的日常监测，若发现问题，应及时向中国人民银行报告。(1)118 在短期融资券存续期间，每季度后15日内，发行人应通过中国货币网定期披露上季度末的资产负债表、上季度的损益表、上季度的现金流量表。(2)119 所谓集合票据，是指3个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场上以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本浮息的债务融资工具。(1)120 证券公司的次级债券是证券公司债券的一种。(1)121 证券公司定向发行证券的，最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元。(2)122 公开发行的债券在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足70%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。(1)123 证券公司发行债券需要通过中国证监会的批准。(2)124 定向发行债券的募集说明书及相关资料不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登。(2)125 定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值100万元。(1)

公开发行证券公司债券的发行人应当于本息支付日前10日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。(2)127 募集说明书及其引用的财务报告的有效期为6个月，延长期限不超过2个月。(1)128 公开发行证券公司债券的发行人应在在每个会计的上半年结束之日后1个月内向中国证监会和证券交易所提交中期报告。(1)129 贷款服务机构是指在信贷资产证券化交易中，接受受托机构委托，负责管理贷款的机构。(2)130 贷款服务机构不得是同一信贷资产证券化的发起机构。(1)131 信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。(2)132 中国银监会决定受理联合申请的，应自受理申请之日起20个工作日内作出核准或不核准的书面决定。(1)133 定向发行资产支持证券可免于信用评级，但只能在认购入之间转让。（2)134 资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后5个工作日内，受托机构应当向中国人民银行和中国银监会报告资产支持证券发行情况。(1)135 资产支持证券发行的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国证监会规定的其他方式进行。(1)136 同业中心和中央结算公司应在不迟于收到信息披露文件的次1工作日将有关文件予以公告。(2)137 与信贷资产证券化的信托模式相比，专项资产管理计划的基础资产能做到完全的风险隔离，当原始权益人进入破产程序，或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时，收益计划资产收益的分配不受影响。(1)138 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商不得为境外设立的证券经营机构。(2)139 国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文；发生违约或其他纠纷时，适用中国法律。(2)140 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国人民银行核定。(2)

承销与发行试题10 篇2

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000

2、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。A．5% B．10% C．15% D．20%

3、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由__推荐并向中国证监会申报。A．另一家上市公司

B．证监会的当地派出机构 C．主承销商 D．承销团

4、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。A．渎职罪

B．操纵证券市场罪 C．金融诈骗罪

D．妨害对公司、企业的管理秩序罪

5、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道

6、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A．期货和期货类衍生产品 B．期权和期权类衍生产品 C．金融远期 D．金融互换 7、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥

8、蒙特卡洛模拟是一种通过__，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。A．设定随机过程 B．计算时间模式 C．设定固定模式 D．考查抽样结果

9、网上定价、竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所

10、允许开立证券账户的对象不包括__。A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员

C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者

11、基金管理公司监察稽核部的主要工作包括__。A．财务管理稽核 B．基金管理稽核 C．内部审计

D．协调公司对外信息披露

12、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A．人力资源 B．设备 C．市场营销 D．R＆D

13、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A．7 B．10 C．15 D．30

14、波浪理论认为一个完整的循环包括__ A．上升3浪，下降5浪 B．上升5浪，下降3浪 C．上升4浪，下降4浪 D．上升6浪，下降2浪

15、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。A．几何平均值 B．算术平均值 C．中位值 D．标准差

16、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。A．500万元 B．600万元 C．700万元 D．800万元

17、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前

18、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A．中国证监会派出机构 B．保荐人

C．国家发展改革委员会 D．中国证券业协会

19、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

20、按照2008年9月25日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是20000万元，债券总值是35000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是5亿基金单位，用已知价法计算基金2008年9月26日该基金的单位资产净值是__元。A．0.5 B．0.9 C．1.3 D．1.5

21、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。A．1年 B．2年

C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计 D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计

22、__形式不属于自助委托。A．当面委托 B．磁卡委托 C．电脑自助委托 D．远程终端委托

23、关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分 B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分 C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念

D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料

24、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。A．责令改正 B．警告 C．罚款

D．取消承销资格

25、恒定混合策略的支付模式是__。A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、普通股票和优先股票是按__分类的。A．股东享有的权利 B．股票的格式 C．股票的价值

D．股东的风险和收益

2、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。A．1999年7月1日 B．2000年7月1日 C．2001年7月1日 D．2005年7月1日

3、充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过__。A．70% B．80% C．90% D．95%

4、关于信用增级，下列说法正确的有__。

A．信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式

B．金融机构提供信用增级，应当在信贷资产证券化的相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度和期限，并将因提供信用增级而承担的义务和责任与因担当其他角色而承担的义务和责任进行明确的区分

C．信用增级机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书中披露信贷资产证券化交易中的信用增级安排情况

D．商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，应当按照有关规定计提资本

5、证券从业人员禁止的行为是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

6、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

7、（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A．证券公司内部控制 B．证券公司的治理机构 C．证券公司外部控制 D．证券公司的董事制度

8、新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的__。

A．不得代理其他董事行使表决权 B．不得对该项决议行使表决权

C．董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行 D．董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

9、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司总额的__ A．50% B．30% C．35% D．45%

10、关于特雷诺指数，下列说法正确的是__。A．是1975年由特雷诺提出的 B．用获利机会来评价绩效

C．用每单位风险获取的风险溢价来计算 D．连接证券组合与无风险组合的直线 E．以上说法都正确

11、中小企业板块总体设计的不变是指__。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

12、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，__等交易要素。A．交付方式 B．买卖数量 C．清算速度 D．结算方式

13、目前世界证券投资基金的主流产品是__。A．债券基金 B．公司型基金 C．放式基金

D．货币市场基金

14、基金估值过程中可能发生的风险点有__。A．估值计算方法错误 B．估值操作程序错误 C．估值系统参数设置错误 D．导入数据错误

15、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。A．期货公司 B．证券公司

C．根据双方约定确定责任承担者 D．证监会确定责任承担者

16、下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点__。A．发行规模大幅增长、种类增多 B．发起主体增加

C．机构投资者范围增加 D．二级市场尚不活跃

17、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A．了解交易风险，明确买卖方式  B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核  C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》  D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

18、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是__。

A．可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身

B．可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割

C．两者所换股份的来源是相同的

D．可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款

19、在公司收购中，常见的收购方式有__。A．现金收购 B．用股票收购 C．非货币交易 D．承担债务式收购

20、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为（）。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元

21、宏观经济分析的基本方法包括__。A．总量分析法 B．形态分析法 C．结构分析法 D．财务分析法

22、发审委委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。A．15 B．20 C．25 D．30

23、下列界定为国有法人股的是（）。

A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份 B．国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份

C．国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份 D．国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份

24、享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择__。A．行使此权利来认购发行的普通股票

B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．不行使此权利而听任其过期失效

D．按超出其投股5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

25、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是__。A．认购证方式 B．储蓄存单方式

承销与发行试题10 篇3

行体制改革措施考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

2、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

3、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。A．发行人重组完成后就可以申请发行

B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C．发行人重组运行后三年内不得申请发行

D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

4、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．场外资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．交易所交易资金清算 D．场内资金清算

5、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

6、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。A．1 B．2 C．3 D．5

7、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

8、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。A．千分之一 B．千分之三 C．千分之 D．千分之七

9、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

10、通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。A．10 B．20 C．30 D．50

11、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应—— A．15％以上 B．20％以上 C．25％以上 D．30％以上

12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10% B．40% C．50% D．60%

13、“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__ A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．心理分析流派 D．学术分析流派

14、建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

15、公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书

B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

16、证券交易的特征主要表现为__。A．流动性、收益性和风险性 B．流动性、安全性和收益性 C．收益性、安全性和风险性 D．流动性、安全性和风险性

17、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行 18、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。A．1天，1年 B．2天，1年 C．10天，1年 D．50天，1年

19、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见

20、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

21、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6% 22、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．91 B．180 C．360 D．365

23、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

24、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法中，正确的是__。A．GDP-=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 B．GDP-GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入 C．GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 D．GNP=C+I+G+(X-M)

25、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前我国金融债券的最长年限为__年。A．10 B．15 C．20 D．30

2、最优证券组合为__。

A．所有有效组合中预期收益最高的组合

B．无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合 C．最小方差组合

D．所有有效组合中获得最大的满意程度的组合

3、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。

A．先大后小 B． 先小后大 C．较大 D．较小

4、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由__审核批准。A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会

D．交易所会员管理部门

5、可以将技术分析理论粗略划分为__。A．K线理论 B．切线理论 C．形态理论

D．循环周期理论

6、龙债券的投资者来自__的主要国家。A．欧洲 B．亚洲 C．非洲 D．美洲

7、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

8、关于影响公司变现能力的因素，以下说法错误的是__。

A．银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力

B．由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力

C．按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力

D．公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担

9、目前我国资产评估主要采用__。A．收益现值法 B．现行市价法 C．重置成本法 D．清算价格法 E．折旧摊销法

10、最优证券组合__。

A．是能带来最高收益的组合 B．肯定在有效边界上

C．是无差异曲线与有效边界的切点 D．是理性投资者的最佳选择

11、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是__。

A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C．证券市场的风险波动强度不大 D．资本市场没有摩擦

12、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段

13、金融工程起源于__。A．公司理财的需要 B．金融工具交易的需要 C．对投资的管理 D．对风险的管理

14、以下不属于证券自营业务风险的是__。A．法律风险 B．市场风险 C．政策风险 D．经营风险

15、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳

16、投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

C．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

D．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

17、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量

18、（）是基金托管人尽责的善后阶段。A．签署基金合同 B．基金募集

C．基金运作阶段 D．基金终止阶段

19、人们(特别是短期债权人)，希望获得比流动比率更进一步的有关变现能力的比率指标。这个指标称为__。A．保守速动比率 B．资产负债比率 C．速动比率 D．流动比率

20、有担保的存托凭证存券协议的内容有__。A．协议三方的权利

B．存托凭证持有者的权利 C．存托凭证的转让、清偿

D．存托凭证与基础证券的关系

21、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有__。

A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

22、上市公司发行新股信息披露的一般要求有__。

A．上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

B．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

C．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间

D．上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊

23、可转换公司债券发行人设置的__，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。A．回售条款

B．转股价格修正条款 C．赎回条款 D．定价条款 E．以上都不对

24、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量

承销与发行试题10 篇4

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于债券基础利率，以下说法错误的是__。A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表 B．基础利率是投资者要求的最低利率

C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价 D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准

2、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

3、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

4、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__ A．股权证券的总称 B．流通证券的总称 C．有价证券的总称 D．上市证券的总称

5、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

6、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，以下描述正确的是__。A．委比值负值越大，买盘相对比较强劲 B．委比值正值越大，买盘相对比较强劲 C．委比值的绝对值大小决定买盘的强度 D．委比值的正负决定买卖的强度

7、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。A．65% B．70% C．80% D．85%

8、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。A．2 B．3 C．4 D．5

9、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较

10、在股份有限公司中，——决定公司的经营计划和投资方案。A．董事长 B．股东大会 C．董事会 D．总经理

11、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

12、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

A．10%；10 B．20%；10 C．25%；10 D．25%；20

13、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

14、确定资产类别收益预期的计算公式是：().A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

15、当有效申购量等于或小于发行量时，__。A．应重新申购

B．发行底价就是最终的发行价格 C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

16、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。A．公示处分 B．警告

C．没收非法所得 D．罚款

17、涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。

A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C．国务院制定并颁布的行政法规 D．证券业协会颁布的行为准则

18、投资者购买可转换公司债券等价于（）。

A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权

19、套利定价模型(APT)是__于20世纪70年代建立的。A．巴菲特 B．艾略特 C．罗斯

D．马柯威茨

20、假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。A．12.0% B．12.5% C．12.8% D．13.0%

21、可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是__。A．美式权证 B．看涨期权 C．看跌期权 D．欧式权证

22、A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。

A．B的身份证件及其复印件 B．A的证券账户卡及其复印件 C．B的证券账户卡及其复印件 D．A的身份证件及其复印件

23、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告

C．招股说明书摘要

D．承销商尽职调查报告

24、对折算率的公布，错误的说法是__。

A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率

B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布

D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率 25、2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债

B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债

C．2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在 4.41%～4.69%之间

D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国目前证券经纪业务主要是__。A．柜台代理买卖

B．证券交易所代理买卖 C．证券公司代理买卖 D．投资者自行买卖

2、在道·琼斯指数中，不属于公用事业类股票的是__。A．铁路公司 B．电话公司 C．煤气公司 D．电力公司

3、__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A．总经理 B．董事会

C．风险控制委员会 D．投资决策委员会

4、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月__。A．资产市值 B．资产净值 C．资产总值 D．资产平均值

5、发行人最近1期末持有金额较大的__等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。A．交易性金融资产 B．委托理财

C．借与他人款项

D．可供出售的金融资产 E．房地产

6、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.05% B．0.15% C．0.25% D．0.50%

7、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是__。

A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章

8、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。A．国债

B．国家重点建设债券 C．债券型证券投资基金

D．在证券交易所上市的企业债券

9、关于人民币升值对股票市场的影响，以下表述中，正确的是__。A．将全面提升人民币资产价值

B．将会吸引外国资金，但对本国资金影响不大 C．出口创汇型企业将会受到投资者的青睐

D．不仅对A股产生影响，对B股也会产生影响

10、国际证券市场发展现状与趋势主要表现在__。A．证券市场一体化 B．投资者法人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化

11、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。A．参与优先股票和非参与优先股票 B．累积优先股票和非累积优先股票 C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D．可转换优先股票和不可转换优先股票

12、在证券回购交易的清算中，回购价=__。A．[(购回价-100元)/100元]×100% B．[(购回价-100元)/100元]×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．年收益率×100元×回购天数/360(365)D．100元+年收益率×100元×回购天数/360(365)

13、关于无记名股票，下列阐述不正确的是__。A．无记名股票转让相对简便 B．无记名股票安全性较差

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

14、下面属于大宗交易意向申报的有__。A．证券代码 B．证券账号 C．买卖方向 D．成交数量

15、对于__方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。A．以券融资 B．以资融券 C．以券融券 D．以资融资

16、关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是__。A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行 B．“债转股”时，申报方向为买入 C．“债转股”时，转股申报不得撤单 D．可转债的买卖申报优先于转股申报

17、已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是__亿元。A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.88

18、对基金投资进行限制的主要目的不包括__。A．引导基金分散投资，降低风险 B．发挥基金引导市场的积极作用 C．避免基金操纵市场

D．引导基金消除市场系统风险

19、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券__是错误的。A．最新成交价 B．收盘价

C．前一日收盘价 D．开盘价 E．当日平均价 20、中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。A．初步询价 B．累计投标询价 C．集合竞价 D．连续竞价

21、A公司2007年每股股息为0.8元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.035，市场组合的风险溢价为0.07，A公司股票的β值为1.5。以下说法正确的有__。A．A公司必要收益率为0.14 B．A公司预期收益率为0.12 C．A公司当前合理价格为15元 D．A公司当前合理价格为20元

22、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价

23、为了简化股票的发行手续，降低发行成本，股票发行应采取__方式。A．平价发行 B．折价发行

C．公开间接发行 D．不公开直接发行

24、美国证券中央保管和清算机构的成员包括__。A．自营商

B．证券经纪公司 C．信托投资公司 D．个人

25、以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。A．外汇 B．股价指数 C．债券