网络食品经营监督管理办法﹙征求意见稿﹚

网络食品经营监督管理办法﹙征求意见稿﹚（共6篇）

网络食品经营监督管理办法﹙征求意见稿﹚ 篇1

网络食品经营监督管理办法

（征求意见稿，2015年8月18日）

第一章

总

则

第一条（目的依据）为规范网络食品经营行为，保证食品安全，保障公众身体健康和生命安全，依据《食品安全法》等法律、法规，制定本办法。

第二条（适用范围）在中华人民共和国境内从事网络食品经营，应当遵守本办法。

第三条（概念界定）本办法所称网络食品经营，是指通过互联网销售食品（含食用农产品、食品添加剂）的经营活动。

第四条（监管主体）国家食品药品监督管理总局主管全国网络食品经营监督管理工作。县级以上地方食品药品监督管理部门负责本行政区域内的网络食品经营监督管理工作。

第五条（从业原则）从事网络食品交易应当遵循公平、诚实信用的原则，依法开展经营活动，保证食品安全，遵守商业道德和公序良俗，接受社会监督，承担社会责任。

第六条（社会共治）互联网食品监督管理，应当推进诚信体系建设，推动部门协作，鼓励举报违法行为；充分发挥行业协会、消费者权益保护协会等机构的作用，促进社会共治。

第二章

网络食品经营者的义务

第七条（基本要求）网络食品经营者应当依法取得食品经营许可或者备案凭证。未取得食品经营许可或者备 2 案凭证的，不得从事网络食品经营活动。法律、法规规定不需要办理许可或者备案的除外。

网络食品经营范围应当与其许可或者备案范围一致。

网络食品经营者不得委托他人从事网络食品经营。第八条（销售条件）网络食品经营者可以通过自行设立网站从事网络食品经营，也可以通过网络食品交易第三方平台从事网络食品经营。

自行设立网站从事网络食品经营，除符合有关法律、法规要求外，还应当具备下列条件：

（一）具有网上查询、订单生成、合同签订、网上支付等交易服务功能；

（二）建立交易安全管理制度，实现食品交易全程可追溯；

（三）建立保障食品安全的储存和运输管理制度；

（四）建立投诉举报处理、消费者权益保护等制度。

第九条（主体信息公示）网络食品经营者应当将自行设立网站或者所在网络食品交易第三方平台的网址、IP地址，书面告知原颁发许可或者备案凭证的食品药品监督管理部门，同时应当在其网站首页或者经营活动的主页面醒目位置公示营业执照、许可证件或者备案凭证。相关信息应当真实、准确、画面清晰，容易辨识。

食品经营许可或者备案凭证等信息发生变更的，网络食品经营者应当在信息变更被核准后及时在其网站首页以及网络食品信息发布页面进行更新。

第十条（食品信息发布）发布的网络食品信息应当合法有效，内容应当真实准确，不得作虚假宣传和虚假表示，不得涉及疾病预防和治疗功能。

（一）发布的食品名称、成分或者配料表、生产者名称、地址或者产地、保质期、贮存条件等信息应当与销售食品的标签或标识一致；

（二）食品质量认证标志、食品检测报告、合格证明标志等应当真实有效；

（三）对在贮存、运输、食用等方面有特殊要求的食品，应当予以充分的说明和提示。

第十一条（进货查验）网络食品经营者进货时，应当查验供货者的许可证和食品出厂检验合格证或者其他合格证明，并在网络食品信息发布页面的醒目位置公示该食品合格证明文件。

网络食品经营者应当严格履行进货查验和销货记录义务，建立进货和销售电子台账，如实记录食品的名称、规格、数量、生产批号、保质期、供货（购买）者名称及联系方式、进（销）货日期等内容。

第十二条（配送要求）销售有保鲜、保温、冷藏或者冰冻等特殊要求食品的，网络食品经营者应当对食品采取保证食品安全的储运措施，或委托具备相应储运能力的企业进行储运。

第十三条（出具凭证）网络食品经营者应当按照国家有关规定向消费者出具发票等销售凭证；征得消费者同意的，可以以电子化形式出具。电子化的销售凭证，可以作为处理消费投诉的依据。

第十四条(记录留存)网络食品经营者应当留存完整有效的供货企业资质证明文件、购销凭证等信息，保证食 6 品来源合法、质量合格。记录、凭证的保存期限不得少于产品保质期满后六个月，没有明确保质期的，不得少于两年。

第十五条（保密义务）未经消费者同意，网络食品经营者不得公开消费者的个人信息。

第十六条（召回义务）网络食品经营者对食品药品监督管理部门公布的存在质量问题或者其他安全隐患的食品，应当及时采取停止销售、召回等措施。

第十七条（配合检查）网络食品经营者应当积极配合食品药品监督管理部门的监督检查,在信息查询、数据提取等方面提供必要的技术支持。

第十八条（无理由退货）网络食品经营者应当根据销售食品的性质，在交易时与消费者确认并达成是否无理由 7 退货的协议，未提醒消费者确认的，消费者有权依据《消费者权益保护法》的规定无理由退货。

第十九条（协商和解制度）网络食品经营者应当建立网络食品交易纠纷协商和解制度，向消费者公布并提供地址、联系方式、售后服务等信息，依法妥善解决食品交易纠纷。

第三章 网络食品交易第三方平台提供者的义务

第二十条（一般义务）网络食品交易第三方平台提供者应当根据保证食品安全的要求，建立并执行经营主体审查登记、销售食品信息审核、平台内交易管理规则、食品安全应急处置、投诉举报处理、消费者权益保护等管理制度，保证食品安全。

第二十一条（主体准入审查义务）网络食品交易第三方平台提供者应当对申请进入平台的食品经营者资质进行审查，并及时核实更新经营者许可证件或者备案凭证等内容。

个人通过网络销售自产食用农产品的，网络食品交易第三方平台提供者应当对其真实身份信息进行审查和登记，并及时核实更新。

网络食品交易第三方平台提供者应当建立在其平台经营的食品经营者档案，审查并记录食品经营者的基本情况、经营品种、品牌和供货商、物流提供者资质等信息。

第二十二条（食品经营日常检查报告义务）网络食品交易第三方平台提供者应当建立检查制度，设置专门的管理机构或者指定专职管理人员，对平台内销售的食品及 9 信息进行检查，对虚假信息、夸大宣传、超范围经营等违法行为以及食品质量安全问题或者其他安全隐患，及时制止，并向所在地县级食品药品监督管理部门报告，发现严重违法行为的，应当立即停止向其提供网络食品交易平台服务。

第二十三条（信息数据证据保存义务）网络食品交易第三方平台提供者应当审查、记录、保存在其平台上发布的食品安全信息内容及其发布时间。

平台内经营者的许可证和营业执照信息记录保存时间从经营者在平台内结束经营活动之日起不少于两年，交易记录等其他信息记录备份保存时间不得少于产品保质期满后六个月，没有明确保质期的，不得少于两年。

网络食品交易第三方平台提供者应当采取数据备份、故障恢复等技术手段确保网络食品交易数据和资料的完整性和安全性，并应当保证原始数据的真实性。

第二十四条（协助监管执法义务）网络食品交易第三方平台提供者应当及时接收、处理和报告食品安全信息。

县级以上地方食品药品监督管理部门发现网络食品交易第三方平台内有违反食品安全法律法规的行为，依法要求网络食品交易第三方平台提供者采取措施制止的，网络食品交易第三方平台提供者应当予以配合。

第二十五条（召回义务）网络食品交易第三方平台提供者对食品药品监督管理部门公布的存在质量安全问题或者其他安全隐患的食品，应当及时采取停止销售、协助召回等措施。

第二十六条（引入第三方认证）鼓励网络食品交易第三方平台提供者引入第三方机构开展网络食品交易主体身份认证、质量安全认证、食品抽检评价、信用评价、信息化管理等专业服务，提高网络食品交易第三方平台的食品安全管理水平。

第二十七条（民事赔偿义务）消费者通过网络食品交易第三方平台购买食品，其合法权益受到损害的，可以向入网食品经营者要求赔偿。网络食品交易第三方平台提供者不能提供经营者的真实名称、地址和有效联系方式的，由网络食品交易第三方平台提供者赔偿。网络食品交易第三方平台提供者赔偿后，有权向入网食品经营者追偿。网络食品交易第三方平台提供者作出更有利于消费者的承诺的，应当履行其承诺。

网络食品交易第三方平台提供者知道或者应当知道入网食品经营者利用其平台侵害消费者合法权益，未采取必要措施的，或未依本办法履行审查义务的，依法与该入网食品经营者承担连带责任。

第二十八条（消费者权益保护）网络食品交易第三方平台提供者应当采取措施，建立并执行消费纠纷解决和消费者权益保障制度，鼓励网络食品交易第三方平台提供者建立消费预赔金制度。

第二十九条（配合检查）食品药品监督管理部门进行监督检查时，网络食品交易第三方平台提供者应当在销售信息查询、数据提取、停止服务等方面提供必要的技术支持。

第三十条（平台自身经营的义务）网络食品交易第三方平台提供者自身从事网络食品经营的，应当依法取得食 13 品经营许可或者备案凭证，并遵守本办法第二章的规定。

第四章

网络食品经营活动监督管理

第三十一条（行政管辖）网络食品交易违法行为由网络食品经营者经营许可、备案所在地或者工商营业执照登记所在地县级以上食品药品监督管理部门管辖。不能确认网络食品经营者所在地的，由网络食品交易第三方平台提供者所在地食品药品监督管理部门管辖。经调查后能够确定管辖地的，应当及时移送有管辖权的食品药品监督管理部门。

未经许可或者备案从事网络食品经营的，由其所在地县级食品药品监督管理部门管辖。

对当事人的同一违法行为，两个以上食品药品监督管理部门都有管辖权的，由最先立案的食品药品监督管理部门管辖；两个以上食品药品监督管理部门因管辖权发生争议的，报请共同的上级食品药品监督管理部门指定管辖。

第三十二条（技术监管）县级以上地方食品药品监督管理部门应当指定专门的机构，配备专业技术力量，开展网络食品交易活动日常监管。

第三十三条（国家职责）国家食品药品监督管理总局承担全国网络食品经营信息监测工作，建立全国统一的网络食品经营信息监测系统和统一监测、分级处理工作机制。

国家食品药品监督管理总局对监测发现的涉嫌违法行为的信息，通过网络涉嫌违法案件查办机制，转送违法行为发生地的省级食品药品监督管理部门处理。

第三十四条（地方职责）省级食品药品监督管理部门对网络食品违法案件查处结果及时汇总，并上报国家食品药品监督管理总局。

县级以上地方食品药品监督管理部门负责本辖区内的网络食品监督执法工作。

第三十五条（联合执法）食品药品监督管理部门应当加强与公安机关、网络信息主管部门、电信主管部门等合作，实现监管部门之间数据共享，加强对网络食品经营行为的监督检查，强化行政处罚与刑事司法的有效衔接。

第三十六条（执法职权）县级以上地方食品药品监督管理部门根据已经取得的涉嫌违法证据或者举报，对涉嫌违法的网络食品经营行为进行查处时，可以行使下列职权：

（一）进入当事人涉嫌从事违法网络食品经营行为的场所实施现场检查；

（二）询问有关当事人，调查其涉嫌从事违法网络食品经营行为的相关情况；

（三）查阅、复制当事人的交易数据、合同、票据、账簿以及其他相关数据资料；

（四）法律、法规规定可以采取的其他措施。食品药品监督管理部门依法行使前款规定的职权时，当事人应当予以协助、配合，不得拒绝、阻挠。

第三十七条（证据确认）县级以上地方食品药品监督管理部门对网络食品交易活动的技术监测记录资料，可以作为电子数据证据对违法的网络食品经营者实施行政处罚或者采取行政措施。

第五章

第三十八条

法律责任

网络食品经营者、网络食品交易第三方平台提供者违反食品安全法律、法规、规章有关规定从事食品经营活动，法律、法规、规章已有规定的，从其规定。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十九条 违反本办法第八条规定的，责令改正，并处一万元以上三万元以下罚款；在限定期限内拒不改正的，依法移送电信主管部门处理。

第四十条 违反本办法第九条、第十条规定的，责令限期改正，并处五千元以上三万元以下罚款。

第四十一条 违反本办法第十三条规定的，责令改正，并处一千元以上一万元以下罚款。

第四十二条 违反本办法第十五条规定的，责令改正，并处五千元以上两万元以下罚款。

第四十三条

违反本办法第二十条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十九条规定的，责令改正，并处一万元以上三万元以下罚款；在限定期限内拒不改正、情节严重的，移送电信主管部门处理。

第四十四条

违反本办法第二十一条第三款规定的，责令改正，并处一万元以上三万元以下罚款。

第四十五条 食品药品监督管理部门人员不履行职责或者滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,依法追究行政责任；构成犯罪的,移送司法机关，依法追究刑事责任。

第六章

附

则

第四十六条 取得食品生产许可的食品生产者通过网络销售其生产的食品，不属于本办法调整范围。

第四十七条 本办法自 年 月 日起施行。

网络食品经营监督管理办法﹙征求意见稿﹚ 篇2

关键词：P2P网络借贷,监管,发展趋势

P2P网络借贷 ( Online Peer to Peer Lending) 作为互联网金融的一种新型模式, 是由P2P网络借贷服务平台作为信息中介, 居中撮合借款人和投资者以实现点对点小额借贷交易的一种金融模式。P2P网贷自2006 年在中国首次出现以来, 一方面野蛮生长, 发展迅猛, 另一方面跑路不断, 问题频出, 究其根本, 主要是由于我国在2015 年之前对于P2P网贷行业一直缺乏明确的监管规则。关于我国P2P网络借贷行业的监管及其未来的发展趋势, 早已引起了行业内以及学术界的高度关注。

2015 年12 月28 日, 网贷行业呼唤已久的监管规则———《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法 ( 征求意见稿) 》 ( 以下简称《办法》) 由银监会牵头起草并正式发布。《办法》首次明确了P2P网贷平台运营管理的详细监管细则, 为P2P行业未来的规范发展指出了明确的方向和道路, 有利于治理行业乱象, 引导行业进入规范经营和稳健发展的轨道。

一、关于《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法 ( 征求意见稿) 》的解读

( 一) 底线监管促进行业健康发展

总体来看, 《办法》基本上确定了“底线监管”的原则, 并且规定对P2P平台实施备案制管理, 对其行业准入并未设置过多的限制条件, 这在一定程度上表明了政府对P2P网贷行业的监管态度, 即坚持适度监管, 保护金融创新, 坚持市场自律, 给予P2P行业较为宽松的发展空间, 有助于促进行业的规范化和健康长远发展。

( 二) 负面清单规范行业业务创新

《办法》采用负面清单的形式对P2P网贷平台的经营活动划定了12 条“红线”, 包括禁止自融, 不得设立资金池, 禁止期限错配, 禁止从事股权众筹等业务。P2P网络借贷行业的业务创新需建立在监管规范, 风险可控的基础上, 不能偏离其信息中介的本质, 避免为投资者带来不必要的风险。

( 三) 资金存管和信息披露, 给予投资者制度保护

《办法》明确了P2P平台必须选择银行作为其资金存管机构, 只有这样才能有效实现资金隔离, 保障投资者的资金安全。其次, 《办法》明确规定了P2P平台需要披露的具体信息要求, 这些透明化、具体化的监管措施对于提升网贷平台的公信力、防范行业风险、保护投资者的利益具有十分重要的意义。

二、新的监管形势下我国P2P网络借贷行业的未来发展趋势

( 一) “洗牌”加剧, 行业迎来优胜劣汰的规范调整期

过去很长一段时间, P2P行业一直处于一种“三无”状态———无准入门槛, 无行业标准, 无监管机构, 导致行业平台良莠不齐, 鱼龙混杂, 问题平台频出, 诈骗、跑路现象时有发生。随着《办法》的出台, P2P行业将告别“野蛮”生长的年代, 迎来规范调整期, 行业“洗牌”加剧, 实力强劲的大平台将逐步调整自身的运营管理活动, 在规范运作的前提下不断发展壮大, 而大量不合规或实力不强的平台将不堪监管压力逐渐被淘汰, 行业将会向着法制化、规范化和阳光化的方向发展。

( 二) 银行存管开启, 第三方支付托管模式将淘汰

《办法》明确银行是P2P网贷平台的资金托管机构, 这意味着银行存管时代将正式开启, 第三方支付资金托管模式将逐渐被淘汰。目前一些P2P平台采用的第三方支付资金托管模式存在一定的漏洞, 只托不管, 资金的实际控制权依然由平台掌握, 并不能实现真正意义上的资金隔离, 而由银行负责资金存管, 无论是资质、增信, 还是风险控制方面, 都比第三方支付机构具有优势, 能够有效的实现资金隔离, 保障投资人的资金安全。

( 三) 积极寻求第三方合作, 创新平台风险防控模式

《办法》明确了P2P网贷平台信息中介的本质, 并且强调平台自身不得提供担保, 那么平台将会通过何种方式来进行风险防控, 吸引投资者, 提高投资者的信心呢? 除了与银行进行资金托管方面的合作, 目前还出现许多平台在积极寻求与其他第三方机构的合作, 如与第三方担保机构的合作以及与保险公司的合作等, 这些创新的风险防控模式不但能够保证投资者的资金安全, 还能有效地降低平台自身的风险, 有助于促进平台健康可持续的发展。

P2P网贷行业发展至今, 鼓励与争议并存。2016 年对于我国P2P网贷行业来讲无论从政策监管角度, 还是行业自律角度都将是极为关键的一年, 行业面临洗牌、整合及升级, 也许仍将面临诸多挑战, 但相信经过洗礼, 未来P2P网贷能够更为健康、规范化发展, 真正践行普惠金融的本质。

参考文献

[1]李鸿, 夏昕.P2P借贷的逻辑[M].北京:机械工业出版社, 2016.

网络食品经营监督管理办法﹙征求意见稿﹚ 篇3

（征求意见稿）

为全面贯彻依法治国的基本方略，进一步深入开展食品药品监管系统法制宣传教育，提高全系统法治意识和法律素质，提高广大人民群众依法维权意识和能力，稳步推进全省食品药品监管法治进程，根据•中共安徽省委关于转发†省委宣传部、省司法厅关于在全省公民中开展法制宣传教育的第六个五年规划（2011-2015年）‡的通知‣（皖发„2011‟21号）、•中共安徽省委关于印发†法治安徽建设纲要（2011-2015年）‡的通知‣（皖发„2011‟20号）和•国家食品药品监督管理局<关于印发全国食品药品监督管理系统法制宣传教育第六个五年规划（2011-2015年）的通知>‣（国食药监法„2011‟381号）要求，结合食品药品监督管理工作实际，制定本规划。

一、指导思想、主要目标和工作原则

（一）指导思想

高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照全面落实依法治国基本方略和建设社会主义政治文明的新要求，紧紧围绕“十二五”时期我省经济社会发展的目标任

务，坚持法制宣传教育与社会主义核心价值体系教育相结合，与社会主义法治理念教育相结合，与全面推进依法行政相结合，与保障人民群众饮食用药安全相结合，深入开展法制宣传教育，积极推进依法行政，大力实践科学监管理念，为实现科学发展、全面转型、加速崛起、兴皖富民营造良好的法治环境。

（二）主要目标

通过深入扎实的法制宣传教育和法治实践，深入宣传宪法，广泛宣传法律知识，重点宣传食品药品监管相关法律法规，进一步提高全省各级食品药品监管部门行政执法人员，特别是各级领导干部的法律意识和法律素质，增强社会主义法治理念，提高依法决策、依法管理、依法行政的能力和水平；进一步强化食品药品生产经营使用单位从业人员的守法意识、第一责任人意识；全面提高社会公众饮食用药安全法律意识和依法维权意识。具体目标为：

1.各级领导干部依法行政意识进一步增强，法治水平显著提高。对系统法治建设的重视达到新的高度，领导方式和工作方式进一步转变，能够更加自觉地在学法、尊法、守法和用法中发挥表率作用，牢固树立以依法治国、执法为民、公平正义、服务大局、党的领导为基本内容的社会主义法治理念，坚持依据法定权限和程序作出决策。

2.广大干部依法行政的能力和水平进一步提高。熟悉国家的基本法律法规，掌握与食品药品监管工作密切相关的法律法规，自觉养成依法行政、依法办事的习惯，职权法定意识、程序合法意识、法律风险意识进一步增强，运用法律思维和法律手段解决矛盾和问题的能力进一步提高；履行行政许可、行政审批、行政处罚等职能的行政执法人员能够准确理解、熟练掌握和运用与岗位职责密切相关的法律法规规章，做到公正执法、文明执法。

3.法治建设取得明显成效。行政决策制度更加健全，决策的科学化、民主化、法治化水平进一步提高；地方立法工作取得实质性进展，实现食品药品监管主要职能有法可依、配套规则齐备，制度建设质量明显提高；行政执法制度更加完善，执法责任更加落实，执法行为更加规范；依法化解行政争议的能力进一步提高；食品药品监管行政审批制度改革不断推进，行政管理方式得到不断创新；机关内部工作步入法治化、规范化轨道。

4.系统依法行政的社会影响力进一步提升。食品药品法律法规得到广泛、及时的宣传普及并顺利贯彻实施；社会公众对各级食品药品监管部门依法开展工作的认知度、满意度进一步提高，能够理解和支持出台的政策措施；行政相对人自觉通过法律途径维护自身合法权益、解决矛盾纠纷的意识 3

进一步增强。

（三）工作原则

1.坚持围绕中心，服务大局。紧紧围绕“十二五”时期我省经济社会发展的总体要求和食品药品监管中心工作，牢固树立和实践科学监管理念，安排和落实好法制宣传教育各项任务，服务经济平稳较快发展，服务安徽奋力崛起，服务保障和改善民生，服务维护社会和谐稳定。

2.坚持以人为本，服务群众。认真践行全心全意为人民服务的根本宗旨，着力解决群众关心的饮食用药安全问题，在服务群众中教育群众，把依法行政的过程当成法治宣传教育过程，当成服务群众的过程，切实实现好、维护好、发展好广大人民群众的根本利益。

3.坚持分类指导，注重实效。各级食品药品监管部门要根据不同地域、不同对象、不同时期的特点，确定法制宣传教育的重点内容，制定工作计划，采取行之有效的方法和措施，不断提高食品药品监管法制宣传教育的针对性和实效性。

4.坚持学用结合，普治并举。要积极动员各方面力量参与法制宣传教育工作，形成合力。要坚持法制宣传教育与食品药品监管法治实践相结合，用法制宣传教育引导法治实践，在法治实践中加强法制宣传教育，深入推进食品药品监 4

管依法治理。

5.坚持与时俱进，改革创新。要坚持法制宣传教育工作与食品药品监管工作有机结合，加强系统上下联动，左右联动，共同推动法制宣传教育工作。要深入研究法制宣传教育工作规律和新形势下做好食品药品监管法制宣传教育工作的方式方法，立足系统实际，创新工作思路，探索有效形式，增强法制宣传教育效果。

二、主要任务

（一）深入学习宣传宪法和国家基本法律制度

各级食品药品监管部门要突出学习宪法，把学习宣传宪法作为食品药品监管法制宣传教育工作的首要任务，作为领导干部、公务员培训的必修课程，纳入普法重点对象法制培训内容，使食品药品监管系统广大干部职工全面深刻理解宪法的基本原则和精神，忠于宪法，遵守宪法，维护宪法的权威，增强宪法意识、爱国意识和国家安全统一意识。要进一步学习宣传行政法、民商法等涉及社会经济生活各方面的国家基本法律制度，培育民主法制观念，在全系统形成学法守法用法的良好氛围。

（二）深入开展社会主义法治理念教育

加强全系统干部职工特别是领导干部的社会主义法治理念教育，深入学习宣传社会主义法治理念的基本理论、基 5

本内容和基本要求，全面学习了解中国特色社会主义法律体系的基本构成、基本特征，使全系统干部职工牢固树立并自觉践行依法治国、执法为民、公平正义、服务大局、党的领导的理念，切实提高政治意识、大局意识和法治意识。加大社会主义法治理念宣传力度，推进社会主义法治理念在食品药品生产经营企业从业人员、广大人民群众中间广泛传播，形成尊重法治、信仰法治、崇尚法治、依靠法治、服从法治的社会氛围，使社会主义法治理念深入人心。

（三）深入学习宣传与工作联系密切的法律法规

各级食品药品监管部门要认真组织学习•行政许可法‣、•行政处罚法‣、•行政复议法‣、•行政诉讼法‣、•国家赔偿法‣、•公务员法‣、•行政强制法‣、•突发事件应对法‣、•政府信息公开条例‣等规范政府行为的法律法规，使干部职工牢固树立依法行政的观念，强化责任意识，提高执法水平。要积极向行政相对人和人民群众宣传规范政府共同行为的法律法规，全面推行政务公开，自觉接受行政相对人和人民群众的监督。同时要继续做好•药品管理法‣、•食品安全法‣、•医疗器械监督管理条例‣等专业法律法规的学习，突出抓好保健食品、化妆品监管和餐饮服务食品安全监管等新增职能的法律法规及规章的学习，深刻把握食品药品监管各项法律制度精神实质和法律条文内涵。针对食品药品领域中群众 6

反映强烈、社会危害严重的问题，开展以打击制售假劣食品药品违法犯罪行为为重点的法制宣传教育，切实保障公众饮食用药安全。

（四）加强反腐倡廉法制宣传教育

以全系统领导干部和公务员为重点，加强•公务员法‣、•行政监察法‣和廉政准则等相关法律法规和党纪条规的宣传教育，坚持反腐倡廉法制宣传教育与政治理论教育、理想信念教育、职业道德教育、党的优良传统和作风教育相结合，通过组织开展党员领导干部述职述廉、正反面典型教育、反腐倡廉电视短片、网络宣传、展览等形式，不断增强全系统干部职工反腐倡廉意识，提高廉洁自律的自觉性。

（五）继续深化“法律六进”主题法制宣传教育活动

各级食品药品监管部门要认真总结“五五”普法期间开展“法律六进”活动的成功经验，结合实际，深入推进“法律进机关、进乡村、进社区、进学校、进企业、进单位”主题活动，进一步增强法制宣传教育实际效果。要扩大法制宣传的覆盖面，在提高工作的针对性、实效性，以及加强工作指导上下工夫，根据不同地区、不同部门、不同行业和不同人群的实际，充分利用广播电视村村通、互联网、移动通信、法律图书和法制文艺节目下乡等便捷有效的方式和途径，进一步推动普法向社会各领域、各行业、各方面延伸，大力加 7

强偏远乡村、新建社区、学校、企业和单位以及非公企业、社会组织等法制宣传，加强城乡结合部、集贸市场、流动人口聚居区等法制宣传，努力消除普法死角盲区，实现食品药品监管法制宣传教育全覆盖。

（六）深入推进依法治理

要把普法教育与法治实践紧密结合起来，与食品药品监管事业紧密结合起来，在运用法律解决实际问题的过程中学习法律知识、增强法律意识、树立法治理念、弘扬法治精神。要认真贯彻落实•全面推进依法行政实施纲要‣和•国务院关于加强法治政府建设的意见‣，以依法行政统揽各项监管工作，扎实开展多层次、多领域的依法治理，进一步完善食品药品监管法律法规体系；健全行政执法程序、规范行政执法行为；健全重大行政决策听证制度和行政决策风险评估制度；强化行政监督和问责，完善执法责任制、执法公示制、执法过错责任追究制；推行政府信息公开，扩大公民对立法工作的有序参与，自觉接受外部监督；加强行政复议和应对诉讼规范化建设，妥善化解行政纠纷和争议，全面实现食品药品监管法律法规体系进一步完善，决策机制进一步健全，执法水平进一步提高，执法监督进一步强化，矛盾纠纷得到有效化解。

三、对象和要求

全省食品药品监管系统法制宣传教育的对象是：省食品药品监督管理局和市以下各级食品药品监管部门机关及直属单位干部职工，食品药品生产经营企业从业人员及社会公众。重点对象是各级食品药品监管部门领导干部、公务员和行政执法人员以及食品药品生产经营企业管理人员。

（一）不断强化领导干部学法守法用法

各级食品药品监管部门的领导干部要成为学习法律的表率，带头学习以宪法、基本法律及食品药品监管法律法规为重点的社会主义法律体系内容，不断提高依法决策、依法管理和依法行政的意识和能力。要大力推进领导干部法制教育制度化、规范化，把法制教育纳入领导干部理论学习规划，完善和落实党组理论学习中心组集体学法制度、领导干部法制讲座制度、法律知识考试考核制度、法律顾问制度和重大决策法律专家咨询制度。加强对领导干部任职前法律知识的考察、学法守法用法情况的督促检查和评估考核，要把领导干部学习法律知识和考试考核结果以及学法用法情况，作为考核的重要内容和领导干部任免、晋升、奖惩的重要依据。

（二）切实加强行政执法人员学法守法用法

加强社会主义法治理念、通用法律知识和食品药品监管专业法律法规的学习，不断提高各级食品药品监管执法人员 9

和公务员熟练运用法律手段解决问题的能力。加大行政执法人员和公务员培训力度，继续推进机关法制讲座，健全和完善食品药品监管法律知识培训、考试考核制度和行政执法人员持证上岗制度，把法律知识培训作为行政执法人员和公务员初任培训、任职培训、专业培训的必修内容，参加学习培训的学时纳入考核指标。要严格按照法定程序执法，合理使用行政裁量权，确保公平、公正、公开执法，努力提升各级食品药品监管行政执法人员和公务员依法行政能力和水平。

（三）积极开展监管相对人法制宣传教育

各级食品药品监管部门要采取多种形式，结合监管工作需要，开展企业经营管理人员法制教育和培训，努力培养企业经营管理人员树立诚信守法、依法经营、依法办事的观念。不断增强药品、医疗器械、保健食品、化妆品研制、生产、流通、使用单位管理人员和餐饮服务单位管理人员依法经营、依法管理能力，强化企业是产品质量第一责任人的意识。企业经营管理人员和注册执业药师、生产检验等专业技术人员应当熟练掌握与本职工作相关的食品药品法律法规，提高依法经营管理水平和执业水平。

（四）积极面向社会开展法制宣传教育

要紧密结合饮食健康安全和合理用药知识的普及，深化 10

“法律六进”活动。通过开展食品药品安全科普宣传、食品药品安全江淮行、安全用药大讲堂、千名药师下基层、电影放映、赠书、知识竞赛、晚会等活动，利用“3〃15”消费者权益保护日、“12〃4”全国法制宣传日、食品安全宣传周等有声势、有影响的主题法制宣传活动，重点进行食品药品法律基本知识、饮食用药安全知识以及依法表达诉求、依法维护权利意识培育。鼓励创建适合本地区实际的食品药品宣传品牌，贴近群众，贴近基层，形成关注和支持食品药品监管工作的良好社会氛围。对新颁布和新修订的与食品药品监管系统履行职责密切相关的法律法规，要及时开展专题宣传活动，保证法律法规的顺利贯彻实施。要建立法制宣传与舆情监测的联动机制，及时抓住与食品药品监管工作相关的舆论热点问题，组织开展针对性强的法制宣传。把法制宣传融入管理和服务全过程，在日常工作中积极宣传法律知识，促进公民、法人和其他组织树立诚信守法、依法经营、自觉通过法律途径解决矛盾纠纷的观念。

四、工作步骤和安排

本规划从2011年开始实施，到2015年结束。共分三个阶段：

（一）发动部署阶段：2011年下半年

各级食品药品监管部门要依据本地区法制宣传教育工 11

作的统一部署和本规划的要求，结合本单位的实际情况，制定本部门的五年普法规划，成立“六五”普法领导小组及工作机构，做好宣传、发动、组织工作。各部门各单位要根据自身的工作职责范围，提出“六五”普法期间的宣传教育工作方案。2011年底前，各市食品药品监督管理局要将“六五”普法规划报省食品药品监督管理局普法办备案。

（二）组织实施阶段：2011年下半年至2015年 各级食品药品监管部门要按照本规划和本单位制定的“六五”普法规划的目标任务和要求，制定每年的工作计划，突出工作重点，认真组织实施，确保各项工作贯彻落实。省食品药品监督管理局普法办将适时对部分市、县（区）局进行督促检查，2013年开展中期检查督导。

（三）检查验收阶段：2015年下半年

各级食品药品监管部门要按照规划确定的目标、任务和要求，对本单位“六五”普法规划的实施情况进行自查。省局将组织对各市食品药品监督管理局的“六五”普法规划实施情况进行全面考核和验收，对法制宣传教育工作做出突出贡献的先进集体和先进个人进行通报表彰。

五、组织领导和保障

（一）切实加强领导

各级食品药品监管部门要高度重视法制宣传教育工作，12

将其纳入食品药品监管事业发展的总体规划，纳入本单位目标管理任务。各单位各部门的主要领导对法制宣传教育工作负总责，分管领导要分工负责，普法工作机构要牵头负责，各有关部门要协调配合，共同抓好法制宣传教育工作。要进一步建立健全普法领导机构和办事机构，定期召开会议、听取汇报、开展督查，保证规划的顺利实施。

（二）健全考评体系

各级食品药品监管部门要健全考核评估指标体系，完善考核评估运行机制，对本规划实施情况进行考核、阶段性检查和专项督查。要进一步建立健全激励监督机制，年初制定考核方案，分解任务，明确责任，严格考核，兑现奖惩。组织好法制宣传教育经验交流工作，总结推广典型经验，开展法制宣传教育表彰工作。

（三）落实经费保障

各级食品药品监管部门要根据本单位规划要求，将法制宣传教育经费纳入行政工作预算，切实予以保障。要统筹安排各级政府下拨的法制宣传教育专项经费，专款专用，提高资金使用的效益，保证法制宣传工作顺利开展。

（四）加强队伍建设

充分发挥系统内法律专业人员、行政执法人员、食品药品技术人员的优势，建立一支专兼职相结合的法制骨干宣传 13

教育队伍。健全定期培训和指导制度，不断提高法制宣传教育工作人员的政治、法律素质和组织指导能力。加强各级食品药品普法师资队伍、普法志愿者队伍的建设，利用和争取各种社会人才资源，扩大法制宣传教育工作的实效和影响力。

（五）构建宣教平台

网络食品经营监督管理办法﹙征求意见稿﹚ 篇4

见稿)http://

4.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会非上市公众公司监管部（100033）

意见反馈截止时间为2012年7月16日。

中国证监会

二○一二年六月十五日

非上市公众公司监督管理办法（征求意见稿）第一章 总则 第一条 为了规范非上市公众公司股票转让和发行行为，保护投资者合法权益，维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》及相关法律法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称非上市公众公司(以下简称“公司”)是指有下列情形之一且其股票不在证券交易所上市交易的股份有限公司：

（一）股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过二百人；

（二）股票以公开方式向社会公众公开转让。

第三条 公司应当按照法律、行政法规、本办法和公司章程的规定，合法规范经营，主营业务明确，公司治理机制健全，履行信息披露义务。

第四条 公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管，公开转让应当在依法设立的证券交易场所进行。

第五条 为公司出具专项文件的证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则发表专业意见，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的监管。第二章 公司治理

第六条 公司应当依法制定公司章程。

中国证监会依法对公司章程必备条款做出具体规定，规范公司章程的制定和修改。第七条 公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、董事会、监事会制度，明晰职责和议事规则。

第八条 公司的治理结构应当确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。第九条 股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权。公司应当建立和股东沟通的有效渠道。

第十条 股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等应当符合法律、行政法规和公司章程的规定；会议记录应当完整并安全保存。

股东大会的提案审议应当符合程序，保障股东的知情权、参与权、质询权和表决权；董事会应当在职权范围和股东大会授权范围内对审议事项作出决议，不得代替股东大会对超出董事会职权范围和授权范围的事项进行决议。

第十一条 董事会应当对公司的治理机制是否给所有的股东提供合适的保护和平等权利等情况进行充分讨论、评估，并将讨论和评估结果以合适方式告知所有股东。

第十二条 公司应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。

第十三条 公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的审议程序。第十四条 公司应当采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源。

第十五条 公司应当视实际情况在章程中约定建立表决权回避制度。

第十六条 公司应当在章程中约定纠纷解决机制。股东有权按照法律、行政法规和公司章程的规定，通过仲裁、民事诉讼或者其他法律手段保护其合法权益。第三章 信息披露

第十七条 公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应当向所有投资者同时公开披露信息。公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时。

第十八条 信息披露文件主要包括公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行股票预案、发行情况报告书、定期报告和临时报告等。具体的内容与格式、编制规则及披露要求，由中国证监会另行制定。

第十九条 公司应当在每一会计的上半年结束之日起二个月内披露记载中国证监会规定内容的半报告，在每一会计结束之日起四个月内披露记载中国证监会规定内容的报告。报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

股票向特定对象转让导致股东累计超过二百人的公司，应当在每一会计结束之日起四个月内披露记载中国证监会规定内容的报告。报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。

第二十条 公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见；对报告内容有异议的，应当单独陈述理由，并与定期报告同时披露。公司董事、高级管理人员不得以对定期报告内容有异议为由影响定期报告的按时披露。公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。第二十一条 证券公司出具的推荐报告、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构出具的文件和其他有关的重要文件应当作为备查文件，予以披露。第二十二条 发生可能对公司股票转让价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况报送临时报告，并予以公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

第二十三条 公司涉及收购、重大资产重组事项的，应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的程序并按照有关规定及时披露。第二十四条 公司应当制定信息披露事务管理制度并指定具有相关专业知识的人员负责信息披露事务。

第二十五条 除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露的信息。

第二十六条 公司及其他信息披露义务人依法披露的信息，应当在中国证监会指定的信息披露平台公布。公司及其他信息披露义务人可在公司网站或者其他公众媒体上刊登依本办法必须披露的信息，但披露的内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会指定的信息披露平台披露的时间。

股票向特定对象转让导致股东累计超过二百人的公司可以在公司章程中约定其他信息披露方式；在中国证监会指定的信息披露平台披露相关信息的，应当符合本条第一款的要求。

第二十七条 公司及其他信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公司住所供社会公众查阅。

第二十八条 公司应当按照有关规定，建立健全财务、会计的核算和内部监督制度，真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，保证财务信息的真实、完整。公司应当配合对其财务会计报告进行审计的会计师事务所的工作，按要求提供所需资料，不得要求会计师出具与客观事实不符的审计报告或者阻碍其工作。第四章 股票转让

第二十九条 公司申请其股票向社会公众公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。董事会和股东大会决议中还应当包括以下内容：

（一）按照中国证监会的相关规定修改公司章程；

（二）按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制；

（三）履行信息披露义务，按照相关规定披露公开转让说明书、报告、半报告及其他信息披露内容。

第三十条 申请其股票向社会公众公开转让的公司，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，申请文件应当包括公开转让说明书、律师事务所出具的法律意见书，具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告，证券公司出具的推荐文件，证券交易场所是否同意挂牌的审查意见。公司持申请文件向中国证监会申请核准。

公开转让说明书应当在公开转让前披露。

第三十一条 股票向特定对象转让导致股东累计超过二百人的公司，应当自上述行为发生之日起三个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书，会计师事务所出具的审计报告。公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，公司应当将相关情况通知所有股东。

在三个月内股东人数降至二百人以内的，可以不提出申请。股票向特定对象转让应当以非公开方式协议转让。申请股票向社会公众公开转让的，按照本办法第二十九条、第三十条的规定办理。

第三十二条 中国证监会受理申请文件后，根据申请文件中公司治理和信息披露内容是否符合相关法律法规和本办法的规定，作出是否核准的决定，并出具相关文件。

第三十三条 公司及其董事、监事、高级管理人员，应当对公开转让说明书、定向转让说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。第五章 定向发行

第三十四条 本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过二百人，以及股东人数超过二百人的公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：

（一）公司股东；

（二）公司的董事、监事、高级管理人员；

（三）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。公司确定发行对象时，符合本条第（三）项规定的投资者合计不得超过三十五名。投资者适当性管理规定由中国证监会另行制定。

第三十五条 公司应当对发行对象的身份进行确认，有充分理由确信发行对象符合本办法规定的条件。

公司应当与发行对象签订包含风险揭示条款的认购协议。

第三十六条 公司董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

申请向特定对象发行股票导致股东累计超过二百人的公司，董事会和股东大会决议中还应当包括以下内容：

（一）按照中国证监会的相关规定修改公司章程；

（二）按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制；

（三）履行信息披露义务，按照相关规定披露定向发行股票预案、发行情况报告书、报告、半报告及其他信息披露内容。

第三十七条 公司应当按照中国证监会有关规定制作定向发行的申请文件，申请文件应当包括定向发行股票预案、律师事务所出具的法律意见书，具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告，证券公司出具的推荐文件。公司持申请文件向中国证监会申请核准。

第三十八条 中国证监会受理申请文件后，根据申请文件中公司治理和信息披露内容是否符合相关法律法规和本办法的规定以及发行对象是否符合投资者适当性管理规定，作出是否核准的决定，并出具相关文件。

第三十九条 公司申请定向发行股票，可申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在三个月内首期发行，剩余数量应当在十二个月内发行完毕。超过核准文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。首期发行数量应当不少于总发行数量的百分之五十，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行后五个工作日内将发行情况报中国证监会备案，并予以披露。

第四十条 公司定向发行后股东累计不超过二百人的，或者公司在十二个月内发行股票累计融资额低于一千万元的，豁免向中国证监会申请核准，但发行对象应当符合本办法第三十四条的规定，并在每次发行后五个工作日内将发行情况报中国证监会备案，并予以披露。

第四十一条 股票发行结束后，公司应当按照中国证监会的有关要求编制并披露发行情况报告书。申请分期发行的公司应在每期发行后按照中国证监会的有关要求进行披露，并在全部发行结束或者超过核准文件有效期后按照中国证监会的有关要求编制并披露发行情况报告书。

豁免向中国证监会申请核准定向发行的公司，应当在发行结束后按照中国证监会的有关要求编制并披露发行情况报告书。

第四十二条 公司及其董事、监事、高级管理人员，应当对定向发行股票预案、发行情况报告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。第六章 监督管理

第四十三条 中国证监会会同国务院有关部门、地方人民政府，依照法律法规和国务院有关规定，各司其职，分工协作，对公司进行持续监管，防范风险，维护证券市场秩序。

第四十四条 中国证监会及其派出机构依法履行对公司股票转让、定向发行、信息披露的监管职责，有权对公司、证券公司、证券服务机构采取《证券法》第一百八十条规定的措施。

第四十五条 中国证券业协会应当发挥自律管理作用，对从事公司股票转让和定向发行业务的证券公司进行监督，督促其勤勉尽责地履行尽职调查和督导职责。发现证券公司有违反法律、行政法规和中国证监会相关规定的行为，应当向中国证监会报告，并采取自律管理措施。

第四十六条 中国证监会可以要求公司及其他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求公司提供证券公司或者证券服务机构的专业意见。

中国证监会对证券公司和证券服务机构出具文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。

第四十七条 证券公司在从事股票转让、定向发行等业务活动中，应当按照中国证监会的有关规定勤勉尽责地进行尽职调查，规范履行内核程序，认真编制相关文件，并持续督导所推荐公司及时履行信息披露义务、完善公司治理。

第四十八条 证券服务机构为公司的股票转让、定向发行等活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件，应当严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对公司的主体资格、股本情况、规范运作、财务状况、公司治理、信息披露等内容的真实性、准确性、完整性进行充分的核查和验证，并保证其出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四十九条 中国证监会依法对公司进行监督检查或者调查，公司有义务提供相关文件资料。对于发现问题的公司，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、责令公开说明、出具警示函、计入诚信档案等监管措施；涉嫌违法、犯罪的，应当立案调查或者移送司法机关。第七章 法律责任

第五十条 公司以欺骗手段骗取核准的，公司报送的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，公司或者其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可以采取终止审查并自确认之日起在三十六个月内不受理公司的股票转让和定向发行申请的监管措施。

第五十一条 未按照本办法第三十条、第三十一条、第三十七条规定，擅自转让或者发行股票的，按照《证券法》有关规定进行处罚。

第五十二条 证券公司出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的推荐材料，证券服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，除依照《证券法》及相关法律法规的规定处罚外，中国证监会可视情节轻重，自确认之日起采取三个月至十二个月内不接受该机构出具的相关专项文件，三十六个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。

第五十三条 公司向不符合本办法规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并自确认之日起在三十六个月内不受理其申请。

第五十四条 公司、证券公司在通过中国证监会指定的信息披露平台发布信息之前，以其他方式进行公告或者变相公告的，责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。

第五十五条 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股股东、实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其工作人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、认定为不适当人选等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

第五十六条 公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》第一百九十三条规定进行处罚。

第八章 附则

第五十七条 公司向不特定对象公开发行股票的，应当遵守《证券法》和中国证监会的相关规定。

网络食品经营监督管理办法﹙征求意见稿﹚ 篇5

第一章总则

第一条【依据】为规范食品安全事件调查处理工作，根据《食品安全法》、《突发事件应对法》及《食品安全法实施条例》等法律法规，制定本办法。

第二条【适用范围】本办法适用于食品安全事件的报告和事件原因、性质、责任的调查处理。

第三条【调查部门】食品药品监督管理部门负责组织开展对食品安全事件进行调查。

第四条【调查原则】食品安全事件调查处理应当坚持统一领导、协同配合，分级负责、属地管理，依法科学、实事求是的原则，及时、准确查明事件原因，确认事件性质，认定事件责任，总结事件教训，提出防范应对和整改措施建议以及处理意见。

第五条【事件分级】按照事件严重程度，食品安全事件分为特别重大食品安全事件、重大食品安全事件、较大食品安全事件、一般食品安全事件。

第六条【调查层级】国家食品药品监督管理总局负责组织开展特别重大食品安全事件和涉及两个以上省、自治区、直辖市的重大食品安全事件的调查处理。

省级食品药品监督管理部门负责组织开展重大食品安全事件和涉及两个以上市的较大食品安全事件的调查处理。

市级食品药品监督管理部门负责组织开展较大食品安全事件和涉及两个以上县的一般食品安全事件的调查处理。

县级食品药品监督管理部门负责组织开展一般食品安全事件的调查处理。

第七条【指导督办】上级食品药品监督管理部门负责指导协调下级食品药品监督管理部门开展食品安全事件的调查处理，认为必要时，可以对事件调查处理工作进行督办，跟踪调查处理进度，督促相关单位及人员认真履行事件调查处理职责。

第二章事件报告

第八条【事件报告】发生食品安全事件的单位,应当在2小时内向所在地县级食品药品监督管理部门、卫生行政部门报告。

医疗机构发现其收治的病人可能与食品安全事件有关的，应当在2小时内向所在地县级食品药品监督管理部门、卫生行政部门报告。

发现食品安全事件的单位或个人，应当及时向所在地县级食品药品监督管理部门、卫生行政部门报告。

食品安全事件的报告应当及时、客观、真实，任何单位或者个人不得隐瞒、谎报、缓报。

第九条【事件通报】食品药品监督管理部门发现食品安全事件涉及其他行政区域，应当及时通报相关行政区域食品药品监督管理部门。

食品药品监督管理部门发现食品安全事件涉及其他监管部门和行业主管部门的，应当及时通报同级有关部门。

第十条【按级别上报】食品药品监督管理部门接到食品安全事件报告或者通报后，应当立即进行初步核实，报告本级人民政府和上级食品药品监督管理部门。

各级食品药品监督管理部门应当按照食品安全事件级别逐级上报，每级上报时间不得超过2小时。特别重大食品安全事件和重大食品安全事件报至国家食品药品监督管理总局，由国家食品药品监督管理总局上报国务院。较大食品安全事件上报至省级食品药品监督管理部门，一般食品安全事件上报至市级食品药品监督管理部门。必要时，在向上一级食品药品监督管理部门报告的同时可以越级报告。

第十一条【舆情信息】食品药品监督管理部门监测到食品安全事件舆情信息时，应当立即核实信息的真实性，情况属实的，应当按照本办法规定上报、通报。

第十二条【报告的形式和内容】食品药品监督管理部门应当采用书面形式报告食品安全事件，情况紧急时可以先行口头报告。初次报告后，应根据调查处理情况及时续报。

报告主要包括下列内容：

（一）事件发生单位、时间、地点，事件简要经过；

（二）事件造成的发病和死亡人数、主要症状、救治情况；

（三）可疑食品基本情况；

（四）已采取的措施；

（五）其他已经掌握的情况。

第三章调查处理

第十三条【现场保护】发生食品安全事件后，食品安全事件发生单位应当妥善保护可能造成事件的食品及其原料、工具、用具、设施设备和现场。任何单位和个人不得隐匿、伪造、毁灭相关证据。

第十四条【调查组构成】食品安全事件调查应当成立调查组，由食品药品监督管理部门主要负责人或者主管食品安全应急管理工作的负责人担任组长，根据需要，由应急管理、食品生产监管、食品经营监管、稽查执法等有关机构的人员参加。

食品药品监督管理部门可以根据食品安全事件实际情况，组织卫生行政、质量监督、农业行政等有关部门和食品检验、疾病预防控制等有关机构参加调查工作。

食品药品监督管理部门可以聘请相关专家协助调查。

第十五条【调查回避】调查组成员和受聘协助调查的人员不得与被调查的食品安全事件有利害关系，有利害关系的应当主动回避。被调查人可以申请调查组成员和受聘协助调查的人员回避。

第十六条【调查组纪律】调查组成员和受聘协助调查的人员应当客观公正地调查处理食品安全事件，并遵守工作纪律，恪尽职守，保守秘密，不得包庇、袒护有关责任人员；未经调查组组长同意，不得擅自发布食品安全事件调查的相关信息。

第十七条【调查方案】开展食品安全事件调查，应当制定调查方案，明确职责分工、方法步骤、工作要求、时间安排等内容。

第十八条【现场调查】调查组成立后应当立即赶赴现场，按照监督执法的要求开展调查。根据实际情况，可以采取以下措施：

（一）通过取样、拍照、录像、制作现场检查笔录等方法记录现场情况，提取相关证据材料；

（二）责令食品生产经营者暂停涉事食品、食品添加剂及食品相关产品的生产经营和使用。责令食品生产经营者开展全面自查，及时发现和消除潜在的食品安全风险；

（三）封存可能导致食品安全事件的食品、食品添加剂及食品相关产品，必要时立即进行检验，确属食品质量安全问题的，责令相关食品生产经营者将问题产品予以下架、退市，依法召回；

（四）查封可能导致食品安全事件的生产经营活动的场所；

（五）根据调查需要，对发生食品安全事件的有关单位和人员进行询问，并制作询问调查笔录。

进行现场调查、检查或者询问，调查人员不得少于两人。

第十九条【配合义务】被调查人和有关人员应当依法配合协助调查工作，如实回答调查组的询问，及时提供相关物品、样品、文件、数据、记录等原件（物）。因客观原因确实无法提供的，可以提供复印件、复制品、照片、录像等其他证据，并签字或盖章确认。

被调查单位、被调查人和有关人员应当按照调查人员要求，在现场检查、询问调查、抽样等文书上签字或者盖章确认。拒绝签字或盖章的，监督检查人员应当在文书上注明原因，并可以邀请有关人员作为见证人签字、盖章，或者采取录音、录像等方式记录，作为监督执法的依据。

第二十条【事件调查内容】食品安全事件调查应当查明下列情况：

（一）食品安全事件发生单位情况；

（二）食品安全事件发生的时间、地点、原因和事件经过；

（三）食品安全事件造成的人员伤亡或者健康损害情况；

（四）涉事食品及其原料购进、生产、销售、使用情况；

（五）食品安全事件发生单位所在地人民政府和有关部门日常监管和事件处置应对情况；

（六）其他需要查明的事项。

第二十一条【对事件发生单位调查内容】开展食品安全事件调查，应当查明食品安全事件发生单位的下列情况：

（一）食品安全事件发生后的报告情况；

（二）食品安全事件发生后，启动食品安全事件处置方案，并采取控制措施的情况；

（三）食品安全事件发生后，服从应急指挥机构统一指挥，并按要求采取预防、处置措施的情况；

（四）食品安全事件发生后，是否存在隐瞒、谎报、缓报事件，故意破坏事发现场，隐匿、伪造、毁灭有关证据或者阻碍调查的情况；

（五）建立食品安全应急管理制度情况；

（六）制定食品安全事件处置方案和突发事件报告制度情况；

（七）开展食品安全应急演练情况；

（八）定期检查本单位各项食品安全防范措施，及时消除事件隐患的情况。

第二十二条【对地方政府调查内容】食品药品监督管理部门组织开展的食品安全事件调查，应当查明地方人民政府下列情况：

（一）按规定报告食品安全事件的情况；

（二）发生食品安全事件后，按规定成立事件处置指挥机构和启动应急预案的情况；

（三）组织协调开展食品安全事件处置情况；

（四）按规定制定食品安全事件应急预案和应急预案演练的情况；

（五）建立健全食品安全全程监督管理工作机制和信息共享机制，落实食品安全监督管理责任制情况。

第二十三条【对相关部门调查内容】食品药品监督管理部门组织开展的食品安全事件调查，还应当查明相关部门下列情况：

（一）按规定向上级主管部门和本级人民政府报告食品安全事件的情况；

（二）按规定与有关部门相互通报的情况；

（三）按规定赶赴现场调查处置的情况；

（四）按规定组织开展应急检验的情况；

（五）按规定开展流行病学调查的情况；

（六）对事件发生单位的监管情况；

（七）涉事食品、食品添加剂、食品相关产品的食品安全风险评估结论，以及采取相应措施的情况。

第二十四条【协助调查】食品药品监督管理部门开展食品安全事件调查处理工作，需要其他行政区域食品药品监督管理部门协助调查取证的，应当出具协查函。协助调查的食品药品监督管理部门一般应当在接到协查函之日起15个工作日内完成相关工作；需要延期完成的，应当及时告知提出协查请求的部门。

第二十五条【流调报告】县级以上疾病预防控制机构应当按照规定及时向调查组提交流行病学调查报告，明确事件范围、发病人数、死亡人数、事件原因、致病因素、污染食品及污染原因等。

第二十六条【应急检验】食品安全事件调查中需要进行检验的，应当委托具有国家规定资质的检验机构按照法定程序检验。根据调查需要，检验机构可以采用非食品安全标准规定的检验项目和检验方法，分析查找食品安全问题的原因。采用非食品安全标准检验方法，应当遵循技术手段先进的原则，并取得省级以上食品药品监督管理部门同意。

食品安全事件发生单位及涉事食品生产经营者应当无偿提供检验所需样品。

检验机构接到特别重大食品安全事件、重大食品安全事件应急检验任务时，应当开辟绿色通道，保障事件调查工作顺利进行。

第二十七条【处罚建议及移送】食品安全事件调查过程中发现食品安全事件发生单位涉及食品违法行为的，调查组应当及时向相关食品药品监督管理部门移交证据，提出处罚建议。相关食品药品监督管理部门应当依法对事发单位及责任人予以行政处罚；涉嫌构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。发现其他违法行为的，食品药品监督管理部门应当及时向有关部门移送。

第二十八条【调查期限】调查组应当按时完成调查工作，并向派出调查组的食品药品监督管理部门提交调查报告。

特别重大食品安全事件、重大食品安全事件的调查期限为60个工作日；较大食品安全事件、一般食品安全事件的调查期限为30个工作日。经派出调查组的食品药品监督管理部门批准，事件调查期限可以适当延长，但延长的期限一般不超过30个工作日。

调查期限从调查组成立之日起计算，调查需要对产品进行检验、鉴定、专家评审或论证所需时间和其他部门协助调查所需时间不计入调查期限。

第二十九条【调查报告】食品安全事件调查报告应当包括下列内容：

（一）事件发生单位概况;

（二）事件发生经过和事件处置情况;

（三）事件造成的人员伤亡和健康损害情况;

（四）导致事件的食品名称、来源、数量、流向等情况；

（五）技术调查及相关检验、诊断和鉴定结果，流行病学调查结论；

（六）事件发生的原因和事件性质;

（七）事件责任的认定以及对事件有关责任人的处理建议;

（八）事件涉嫌违法违规行为的行政处罚建议、案件移送情况；

（九）事件防范应对和整改措施建议；

（十）其他有必要报告的事项。

第三十条【结果报告】组织开展食品安全事件调查的食品药品监督管理部门应当及时向本级人民政府和上级食品药品监督管理部门报告调查进展情况，并在调查结束后5个工作日内报告调查结果和处理建议。

第三十一条【整改落实】食品安全事件相关食品生产经营者应当认真吸取事件教训，落实防范应对和整改措施，防止类似事件再次发生。

第三十二条【信息公开】食品药品监督管理部门应当依法及时向社会公布食品安全事件调查处理结果。

第三十三条【档案管理】食品药品监督管理部门应当按照档案管理规定归档保存事件调查处理有关资料。

第四章法律责任

第三十四条【罚则】食品生产经营者违反本办法第八条、第十三条有关规定，发生食品安全事件后，未进行处置，未按时报告，隐匿、伪造、毁灭相关证据的，按照《食品安全法》第一百二十八条的规定处罚。

第三十五条【罚则】县级以上食品药品监督管理部门违反办法第九条、第十一条有关规定，隐瞒、谎报、缓报食品安全事件的，按照《食品安全法》第一百四十四条的规定处罚。

第三十六条【罚则】县级以上食品药品监督管理部门违反办法第十六条、第三十条、第三十二条有关规定，造成不良后果的，按照《食品安全法》第一百四十五条的规定处罚。

第三十七条【罚则】食品检验机构、食品检验人员违反本办法第二十六条有关规定，出具虚假检验报告的，按照《食品安全法》第一百三十八条的规定处罚。

第三十八条【罚则】食品生产经营者违反本办法第三十一条有关规定，未落实食品安全事件防范应对和整改措施的，由县级以上食品药品监督管理部门给与警告，责令限期改正，并处二千元以上三万元以下罚款。

第五章附则

第三十九条【分级标准】食品安全事件分级标准按照国家食品安全突发事件应急预案中的规定执行。

第四十条【解释单位】本办法由国家食品药品监督管理总局负责解释。

网络食品经营监督管理办法﹙征求意见稿﹚ 篇6

1“草案”第3条第3款

在边远和交通不便的农村地区, 可以设置仅限于向本地市场供应畜禽产品的小型畜禽定点屠宰场点。问题:“本地市场”批向性不明确, 应当指明是仅供应该屠宰场所在的乡镇辖区范围内的市场, 还是指所在的某一村范围内的市场, 城区的不包括在内。

2“草案”第7条

畜禽定点屠宰厂 (场、点) 应当对畜禽屠宰活动和畜禽产品质量安全负责, 是畜禽产品质量安全第一责任人。问题:在“ (场、点) ”后应加“法定代表人”。畜禽定点屠宰厂 (场、点) 是企业法人, 无行为能力, 不能负质量安全责任, 更不能是第一责任人。对畜禽产品质量安全负责任的应当是屠宰厂 (场、点) 的法定代表人。

3“草案”第13条

畜禽定点屠宰场应当具备下列条件:

第 (一) 项:依法取得动物防疫条件合格证。问题:应当加入一项前置规定:建立畜禽定点屠宰厂 (场、点) 实行事前建设预报告制, 并依法取得动物防疫条件合格证。在建设畜禽屠宰场点时, 要提前向兽医和环保主管部门报告, 提交初步设计方案, 由审批人员到现场指导。审批人主要是查看建设者所选择的场址是否符合动物防疫条件要求, 所设计的屠宰场区各功能区布局图初步设计是否符合动物防疫条件规定, 排水、排污、排烟等设施的设计是否符合环保要求, 征得审批人员的基本同意后, 才可投资建设。如果先建后报, 很有可能因地理位置选择或建设布局不符合动物防疫条件的规定, 而不能取得动物防疫条件合格证, 造成投资的浪费。近几年在审批动物养殖场的防疫条件工作实践中, 先建后报的情况在基层经常发生。事前没有征得审批人员的初步认可, 就找个地方根据自己的想法随意建设, 等养殖场建起来后申请动物防疫条件合格证时, 大多是因为场址所建的地理位置或者是场区布局不符合条件, 没有审批。像这种情况, 如果不审批通过, 养殖场已经建起来了, 人力、物力、资金全投了;如果通过, 动物防疫条件又不符合规定, 审批人员左右为难。

第 (四) 项:有符合国家规定要求的待宰间、屠宰间、急宰间、检验室以及畜禽屠宰设备和运载工具。问题:这一项还应当要求配套建设“动物卫生监督机构驻场检疫监督室”等设施。

在该条最后应加入一款说明, 对已取得畜禽屠宰资格的屠宰场点, 如第13条所规定的条件发生变化时应如何处理。

4“草案”第15条

小型畜禽定点屠宰场点应当具备与其屠宰规模、畜禽产品质量安全要求相适应的条件。问题:这里“具备的基本条件”应当明确, 有利于畜禽定点屠宰场建设者和基层执法工作人员的操作。

5“草案”第19条第2款

鼓励畜禽定点屠宰厂 (场、点) 采用符合动物福利要求的屠宰方式。问题:动物福利要求的屠宰方式包括哪些方式应当明确, 便于管理者操作, 或往这个方向发展。

6“草案”第20条第2款

畜禽定点屠宰厂 (场) 应当建立畜禽进厂查验登记制度, 查验动物检疫证明、畜禽标识, 并按照国务院兽医主管部门的规定如实记录查验结果。问题:让屠宰厂 (场) 人员查验动物检疫证明和畜禽标识的规定与《动物防疫法》第43条和农业部颁发的《动物检疫管理办法》第22条“官方兽医应当查验进场动物附具《动物检疫合格证明》和佩戴的畜禽标识”相冲突, 企业没有查验动物检疫合格证明和畜禽标识的执法权力, 是违法的。《动物检疫合格证明》和畜禽标识只能由驻场官方兽医查验, 屠宰厂 (场) 方查验无效, 也没有必要。

7“草案”第21条禁止屠宰

第 (四) 项:兽药等化学物质残留或者含有的重金属等有毒有害物质不符合农产品质量安全标准的;第 (五) 项:含有的致病性寄生虫、微生物或者生物毒素不符合农产品质量安全标准的。问题:这些规定在畜禽屠宰前都需要对畜禽活体进行仪器检测才能检测出来。那么检测项目、检测方法、检测内容是什么, 都需要尽快明确。检测重金属和生物毒素是需要精确度很高的检测设备的, 中等以下规模的屠宰场配备这样的检测设备是一项很大的投资, 对县级屠宰场建设标准是否要求过高, 值得商榷。这里应当明确哪一级屠宰场需要检测重金属或生物毒素, 哪一级屠宰场不需要, 或者是鼓励建设, 不是强制性的。

8“草案”第27条规定

要求屠宰场对有毒有害物质等进行检验。问题:能够检验检测有毒有害物质的设施设备要求条件很高, 一般屠宰场点很难达到检测要求, 超出了现实发展水平。对后续官方兽医确认工作程序又增加了困难和风险度。同上, 也应该明确哪一级屠宰场需要达到这样的标准, 分等级实施。

9“草案”第29条

动物卫生监督机构的官方兽医应当结合日常监管、抽样监测, 查验畜禽定点屠宰兽医食品卫生检验记录, 必要时采取采样、抽检或者复检等措施, 对兽医食品卫生检验过程和结果予以确认。确认合格的, 出具兽医食品卫生检验证书;确认不合格的, 监督畜禽定点屠宰场按照国务院畜牧兽医主管部门的规定处理。问题:只有官方兽医确认合格的动物产品才可以出具检验证书, 那就是说明该产品已完全合格了, 也就意味着此产品无兽药残留, 无微生物, 生物毒素、重金属含量不超标, 完全符合农产品质量安全标准了。那么, 官方兽医只凭在日常监管、抽样监测, 必要时采取采样、抽检或者复检等措施来确认质量安全, 标准要求这么高的畜禽产品是合格的, 没有任何问题, 这是很难为官方兽医的, 打死官方兽医也做不到。除非官方兽医事必躬亲, 每一头、每一只都亲自通过高精确度的仪器检验后, 他才敢下此结论——该批产品是合格的。要不然, 他没有这个把握判定是合格的。如果按照平时的日常监管和抽样检测就下断言, 一旦出现问题, 官方兽医就要负连带责任。这条对官方兽医责任要求太高, 太苛刻, 官方兽医责任风险很大, 不公平, 也为基层动物卫生监督机构上了一把枷锁。话说回来, 如果是这样规定, 万一出现问题, 责任主体是谁, 官方兽医和屠宰场方又负什么样的责任。不仅增加了官方兽医的工作量, 也与《动物防疫法》规定的官方兽医职责相悖。还有, “确认合格的, 出具兽医食品卫生检验证书”, 又由谁来出具检验证书。如果由官方兽医确认, 屠宰场方出具检验证书, 程序不对。由官方兽医出具检验证书, 与官方兽医出具《动物检疫合格证明》重复出证, 也于第28条规定的前后矛盾。

1 0“草案”第32条

发现畜禽产品存在安全隐患, 可能对公众健康和生命安全造成损害的, 应当立即停止生产, 通知销售者和消费者, 召回已经上市销售的畜禽产品, 并记录召回和通知情况。问题:这里应当规定对屠宰厂 (场) 方或法定代表人进行追责, 对受到损失、伤害的进行补偿。

1 1“草案”第42~49条

相应地对违法行为人作出停业整顿或者情节严重的由发证机关吊销畜禽定点屠宰证书。问题:这样简单的处理, 会出现一个问题。目前, 在县级或地级, 一般只设有一座屠宰场所, 如果因为上述原因给予停业整顿或吊销屠宰证, 当地仅有的一座屠宰场不能进行畜禽屠宰, 那么势必影响到当地百姓的吃肉问题。办法是:在处罚执行期间, 是否可以先由地方政府指定某个单位或者个人代管这个屠宰厂 (场) , 保证这个期间的肉品市场供应。在确定屠宰场负责人施行行业禁入后, 对不合格的屠宰场进行拍卖或出售, 由合格的经营者继续对屠宰场进行改造经营, 而不能一关了之。如果另建屠宰场, 又造成资源的浪费。所以在现实执法中很难实施上述的处罚措施, 应在条文中明确处理方法。

以上是本人的初浅认识, 有不当之处请指正。

摘要：作者站在基层动物卫生监督工作的角度, 谈一下在畜禽屠宰执法过程中遇到的问题, 以及在《畜禽屠宰管理条例 (草案) 》征求意见稿中个人的解读和想法, 以期能更好地完善《畜禽屠宰管理条例 (草案) 》, 在以后的行政执法中具有更好的指导性和可操作性。